金融界首页>行情中心>国电南瑞>个股公告> 正文

-

-
(-%)
当前价  
当前价  
当前价  

个股公告正文

国电南瑞:2015年年度报告

日期:2016-04-05附件下载

         600406
2015 年年度报告
                                                                      2015 年年度报告


公司代码:600406                                             公司简称:国电南瑞




                   国电南瑞科技股份有限公司
                       2015 年年度报告
                                      重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、 公司全体董事出席董事会会议。


三、 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、 公司负责人奚国富、主管会计工作负责人方飞龙及会计机构负责人(会计主管人员)张磊声

     明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案


     根据瑞华审字【2016】91010022 号《审计报告书》,公司 2015 年末归属于母公司净利润

1,299,216,559.64 元,母公司累计可供分配利润共计 2,067,024,174.27 元。综合考虑公司的长

远发展、回报公司全体股东等因素,公司拟以 2015 年末总股本 2,428,953,351 股为基数,每 10

股派发现金红利 2.70 元(含税),本次实际分配的利润共计 655,817,404.77 元,剩余未分配利

润结转以后年度分配。


六、 前瞻性陈述的风险声明


     本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,投资

者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。


七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况







                                         2 / 194
                                                                    2015 年年度报告



八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?





九、   重大风险提示


     公司存在的风险主要有行业政策风险、人才风险、产品技术创新风险、知识产权保护风险,

具体风险内容和对策详见本报告第四节第三条第(四)款“可能面对的风险”阐述。




                                        3 / 194
                                                                                                                       2015 年年度报告




                                                               目录

第一节     释义..................................................................................................................................... 5
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节     公司业务概要................................................................................................................... 10
第四节     管理层讨论与分析........................................................................................................... 13
第五节     重要事项........................................................................................................................... 31
第六节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 44
第七节     优先股相关情况............................................................................................................... 48
第八节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 49
第九节     公司治理........................................................................................................................... 63
第十节     公司债券相关情况........................................................................................................... 68
第十一节   财务报告........................................................................................................................... 69
第十二节   备查文件目录................................................................................................................. 194




                                                                4 / 194
                                                                    2015 年年度报告




                                 第一节          释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
国电南瑞、公司、本公
                       指   国电南瑞科技股份有限公司
司、上市公司
南瑞集团               指   南京南瑞集团公司,为本公司控股股东

国网电科院             指   国网电力科学研究院,为本公司间接控股股东

国网公司               指   国家电网公司,为本公司最终控股股东
                            中国电力财务有限公司,为国网公司控股子公司,系经中国人民
中国电财               指
                            银行、中国银监会批准的非银行金融机构。
科东公司               指   北京科东电力控制系统有限责任公司,为本公司全资子公司

电研华源               指   北京电研华源电力技术有限公司,为本公司全资子公司

国电富通               指   北京国电富通科技发展有限责任公司,为本公司全资子公司

太阳能科技             指   南京南瑞太阳能科技有限公司,为本公司控股子公司

稳定公司               指   国电南瑞科技股份有限公司电网安全稳定控制技术分公司

南京三能               指   国电南瑞三能电力仪表(南京)有限公司,为本公司控股子公司

宁和 PPP 项目          指   南京宁和城际轨道交通一期工程 PPP 项目

中国证监会             指   中国证券监督管理委员会

上交所                 指   上海证券交易所

国务院国资委、国资委   指   国务院国有资产监督管理委员会

《公司法》             指   《中华人民共和国公司法》

《证券法》             指   《中华人民共和国证券法》




                                       5 / 194
                                                                            2015 年年度报告




                       第二节        公司简介和主要财务指标
一、 公司信息

公司的中文名称                           国电南瑞科技股份有限公司

公司的中文简称                           国电南瑞

公司的外文名称                           NARI Technology Co., Ltd.

公司的外文名称缩写                       NARI-TECH

公司的法定代表人                         奚国富


二、 联系人和联系方式

                               董事会秘书                            证券事务代表

姓名                方飞龙                            章薇

联系地址            江苏省南京市江宁区诚信大道19号 江苏省南京市江宁区诚信大道19号

电话                025-81087102                      025-81087102

传真                025-83422355                      025-83422355

电子信箱            fangfeilong@sgepri.sgcc.com.cn    zhang-wei3@sgepri.sgcc.com.cn


三、 基本情况简介

公司注册地址                             江苏省南京市高新技术产业开发区D10幢

公司注册地址的邮政编码                   210061

公司办公地址                             江苏省南京市江宁区诚信大道19号

公司办公地址的邮政编码                   211106

公司网址                                 www.naritech.cn

电子信箱                                 stock@sgepri.sgcc.com.cn


四、 信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称                  《中国证券报》、《上海证券报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn

公司年度报告备置地点                        公司证券管理部




                                            6 / 194
                                                                                     2015 年年度报告


五、 公司股票简况

                                           公司股票简况

      股票种类       股票上市交易所             股票简称              股票代码        变更前股票简称

A股                 上海证券交易所       国电南瑞                600406


六、 其他相关资料

                     名称                 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师                          北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼
                     办公地址
事务所(境内)                            中海地产西塔 3-9 层
                     签字会计师姓名       周伟、吕方明


七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                             单位:元 币种:人民币

                                                                          本期
                                                                          比上
   主要会计数据                2015年                      2014年         年同            2013年
                                                                          期增
                                                                          减(%)
营业收入                     9,678,013,508.58        8,907,001,875.57       8.66       9,575,634,913.61
归属于上市公司股东
                             1,299,216,559.64        1,283,059,366.68       1.26       1,600,321,182.43
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益           1,274,491,341.59        1,261,854,230.57       1.00       1,169,985,339.32
的净利润
经营活动产生的现金
                             1,202,534,635.35        1,693,439,419.29     -28.99         737,540,621.47
流量净额
                                                                          本期
                                                                          末比
                                                                          上年
                              2015年末                     2014年末       同期           2013年末
                                                                          末增
                                                                          减(%
                                                                            )
归属于上市公司股东
                             8,057,908,576.31        7,147,324,552.83      12.74       6,072,125,636.25
的净资产
总资产                      16,299,281,918.83       14,796,671,281.34      10.16      13,273,602,519.33

期末总股本                   2,428,953,351.00        2,428,953,351.00            -     2,428,953,351.00




                                                 7 / 194
                                                                                    2015 年年度报告


(二)    主要财务指标
                                                                      本期比上年同
       主要财务指标               2015年                2014年                              2013年
                                                                        期增减(%)
基本每股收益(元/股)                     0.53               0.53              1.26                  0.66

稀释每股收益(元/股)                     0.53               0.53              1.26                  0.66
扣除非经常性损益后的基本每
                                           0.52               0.52              1.00                  0.53
股收益(元/股)
                                                                       减少2.31个百
加权平均净资产收益率(%)               17.09                19.40                               29.35
                                                                               分点
扣除非经常性损益后的加权平                                             减少2.32个百
                                        16.76                19.08                               27.09
均净资产收益率(%)                                                            分点



八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东
     的净资产差异情况
□适用 √不适用

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净
     资产差异情况
□适用 √不适用



九、 2015 年分季度主要财务数据
                                                                            单位:元 币种:人民币
                           第一季度            第二季度                第三季度           第四季度
                         (1-3 月份)        (4-6 月份)            (7-9 月份)      (10-12 月份)
营业收入               1,175,143,374.84     1,623,949,788.20      1,780,732,298.95     5,098,188,046.59
归属于上市公司股东
                            9,274,909.35          15,650,623.38      269,833,908.20    1,004,457,118.71
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益          6,818,130.18          13,727,806.57      264,535,548.75     989,409,856.09
后的净利润
经营活动产生的现金
                         -501,906,650.04          -5,782,056.28      305,778,352.04    1,404,444,989.63
流量净额

季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用




                                              8 / 194
                                                                            2015 年年度报告


十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                       单位:元 币种:人民币
                                               附注(如适
   非经常性损益项目        2015 年金额                      2014 年金额      2013 年金额
                                                 用)
                                               本期处置
                                               电子设备
非流动资产处置损益              -140,338.62                    87,686.67        -752,480.30
                                               等形成的
                                               净损益
计入当期损益的政府补助,
但与公司正常经营业务密                         本期科研
切相关,符合国家政策规                         经费拨款,
                              28,355,307.55                 24,600,156.35     30,848,460.00
定、按照一定标准定额或定                       知识产权
量持续享受的政府补助除                         奖励等

同一控制下企业合并产生
的子公司期初至合并日的                                                       477,753,833.06
当期净损益
                                               主要系本
                                               期处置废
除上述各项之外的其他营
                               1,510,360.94    旧物资形      1,260,212.25      6,037,009.38
业外收入和支出
                                               成的净损
                                               益
少数股东权益影响额              -537,410.11                   -850,488.54     -7,383,105.18

所得税影响额                  -4,462,701.71                 -3,892,430.62    -76,167,873.85

         合计                 24,725,218.05                 21,205,136.11    430,335,843.11




                                              9 / 194
                                                                      2015 年年度报告


                              第三节     公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

    1、公司所从事的主要业务


    公司是我国电力自动化、轨道交通监控的技术、设备、服务供应商和龙头企业。公司主要从

事电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制(含轨道交通)的技术和产品研发、设计、

制造、销售及与之相关的系统集成服务业务。公司电网自动化产品主要包括电网调度自动化、电

网安全稳定控制、变电站保护及综合自动化、配/农电自动化及终端设备、用电自动化及终端设备、

电力市场运营技术支持系统等,发电及新能源产品主要包括发电机组励磁、高温高压管件、光伏

控制设备及系统、风电控制设备及系统等,节能环保产品主要包括电网节能、电能替代、智慧照

明、电动汽车充换电设备及系统、发电环保、清洁煤综合利用、水处理等,工业控制(含轨道交

通)产品主要包括轨道交通综合监控系统、工业控制自动化设备及系统等。公司技术和产品主要

为电力、轨道交通、石化、市政、环保等行业和客户的固定资产投资和日常运行提供技术、设备

和服务。由于相关技术、设备专业性强,客户对产品的性能与精度要求、安全可靠性、个性化程

度等需求高。

    2、经营模式


    公司实行订单式生产。主要通过市场招投标方式获取订单,接单后根据客户不同需求先进行

工程设计,再采购电子电气设备、电子元器件等配套材料设备,与公司具有自主知识产权的核心

技术、软硬件产品配置或开发后进行系统集成后销售给客户实现利润。同时,公司积极转变发展

方式,大力拓展 PPP、工程总包、运维服务等商业模式和新型业务培育新的利润增长点,充实、

丰富适合企业自身特点的经营模式。


    3、行业情况


    本报告期,我国经济发展进入新常态,经济增速下行、产业结构优化、增长动力转换,国家

大力实施“一带一路”、“中国制造 2025” 战略和“互联网+”行动计划,推动节能环保、新一

代信息技术、高端装备制造等新兴产业加快发展,以新一代信息技术、新材料、新能源技术为核

心的产业技术革命不断衍生。电力行业市场环境发生重大变化,电力需求增速下降、投资规模保


                                        10 / 194
                                                                       2015 年年度报告



持增长、投资方向呈结构性变化,电工装备行业产能过剩凸显,低端产品同质化竞争加剧。据国

家能源局统计数据,2015 年全社会用电量 5.55 万亿千瓦时,同比增长 0.5%,工业用电量出现小

幅度下滑;我国电网投资 4603 亿元,同比增长 11.7%,其中国家电网公司投资 4521 亿元,同比

增长 17.1%;火电投资 1396 亿元,同比增长 22%,除水电、核电以外的可再生能源约 1353 亿元,

同比增长 16.14%。国家电网公司积极构建全球能源互联网,大力推进电能替代和清洁发展战略,

以太阳能、风电为代表的清洁能源迅猛发展,特高压电网建设全面加速,持续加大配电网建设改

造和低电压治理力度。电力体制改革加快推进,分布式能源加快发展,增量配电业务放开,电动

汽车快速增长,国家政策引导和行业技术升级为电工电气装备制造龙头企业的发展带来新的机遇

与挑战。


   国家高度重视大气环境污染治理和绿色发展,节能环保产业得到国家产业政策的重点支持,

行业发展前景持续向好。随着我国城市化进程的加速,轨道交通投资建设加快,轨道交通行业继

续保持较高景气度。根据中国城市轨道交通协会统计数据,我国 2015 年全国新增 15 条运营线路,

438 公里运营线路长度,青岛、南昌、淮安和兰州 4 个运营城市。


二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明


    报告期内,公司应收票据、在建工程、其他非流动资产同比增长较大,具体变动原因详见第

四节第二条第(三)款“资产、负债情况分析”所述。除此之外,公司主要资产未发生重大变动。


三、报告期内核心竞争力分析


1、 先发优势:公司源自国家电力主管部门的直属科研机构(国网电科院前身),是国内最早提

供电力自动化产品与服务的厂商之一,长期从事控制技术研究、开发及产业化,产品广泛应用于

包括智能电网、发电及新能源、节能环保、工业控制(含轨道交通)等战略性新兴领域,拥有一

大批国内国际首创的具有自主知识产权的科技成果和首台首套产品,在相关行业理解、研究条件、

研究成果、技术及产品等方面,与竞争对手相比有先发优势。


2、技术创新优势:公司坚持技术领先战略,通过持续技术创新和同源技术拓展,整体技术已达到

国内国际先进水平,部分核心技术已达到国际领先水平,拥有一大批包括国家科技进步一、二等

奖在内的自主知识产权产品和技术。公司承担诸多国家级科技项目和智能电网核心技术研发及重

                                        11 / 194
                                                                     2015 年年度报告



大关键技术研制,主要参与相关标准的制定,进而更好地把握行业技术发展方向和提升产品开发

制造水平。


3、人才优势:公司汇聚了一批电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制(含轨道交通)

等各类专业的科技人才和高端经营管理人才。高学历、高素质、知识化、专业化的人才队伍可以

使科技成果迅速转化成生产力。截至本报告期末,公司员工总数为 3153 人,其中本科及以上员工

占总数的 87.38%,具备研究生及以上学历员工占总数的 44.85%。


4、品牌优势:公司产品的应用领域对资质、产品运行经验和安全可靠性要求高,因此客户非常看

重产品的品牌。公司目前已成为国内电力和城市轨道交通自动化领域最有实力的供应商之一,“国

电南瑞”品牌在电力行业和轨道交通行业中树立了很高的知名度,“国电南瑞”商标被认定为“中

国驰名商标”,得到主管部门和行业客户的广泛认可。


5、服务优势:电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制(含轨道交通)业务需求多样,

产品按需定制,需要现场安装调试并长期提供技术支持、系统升级等后续服务。与国外系统和设

备提供商相比,公司有行业内多年研发、设计、运行、服务积累的经验,并参与国内标准的制定,

对国内客户运行习惯有深入的了解,在产品的售前售后服务方面具有明显的优势,能及时提供迅

速、灵活并且全面的服务。


    报告期内,公司核心竞争力未发生重大变化。




                                        12 / 194
                                                                        2015 年年度报告


                           第四节      管理层讨论与分析
一、管理层讨论与分析

    2015 年度,面对复杂的外部环境和艰巨的发展任务,公司认真贯彻落实股东大会的决策部署,

紧紧围绕年度经营目标和工作任务,面对上半年部分客户交货期延后、市场需求变化带来的不利

影响,坚持创新发展,全面实施产业转型升级和提质增效,深化依法治企,企业继续保持稳定增

长的良好势头。2015 年公司实现营业收入 96.78 亿元,同比增长 8.66%,归属于母公司净利润 12.99

亿元,同比增长 1.26%,每股收益 0.53 元。报告期重点工作情况如下:


     (一)加快转型升级,产业发展取得新突破


     电网自动化领域业务稳定增长,市场优势进一步加强。2015 年公司实现电网自动化业务营

业收入 61.63 亿元,同比增长 0.93%,营业毛利率 29.63%。公司密切跟踪电网市场需求变化,加

快新产品新技术研发升级、新品推广,积极拓展运维服务、配变电项目总包市场并取得实效。中

标西南调度、蒙东省调、23 个地调系统等一大批重大电网调控项目和锡盟-山东等 4 套 1000kV 特

高压变电站监控系统、国网首座 220kV 苏州天鹅变电站设备总包项目、中电投青海玉树无电地区

光伏微电网总包项目及边陲岛屿示范工程海南三沙微电网项目等重大项目以及承担江苏、福建多

个变电设备总包项目,变电、用电产品在国网集中招标市场上持续保持稳定的市场份额。


    发电及新能源领域业务快速增长,市场占有率提升。2015 年公司实现发电及新能源业务营

业收入 18.97 亿元,同比增长 21.75%,毛利率 14.29%。公司抢抓发电及新能源业务机遇,加大研

发投入,厚积薄发,产品市场竞争能力显著提升,实现了业务快速增长。中标国华九江 1000MW

机组等四十多套励磁系统,高温管件、除灰排渣业务市场占有率保持前列。签订陕西定边、菲律

宾等 EPC 总包项目近 300MWp,630kW/1000kW 光伏逆变器实现商业化应用,36kW、46kW、500kW 光

伏并网逆变器达到“领跑者计划”。风电变浆系统产品首次突破,中标中电投 100MW 滨海北区海

上风电工程电气二次设备、华创 200MW 及明阳 100MW 等一批风电变流器、中国北车 13 套风电变桨

系统等。


    节能环保领域新业务培育取得突破,产业规模迅猛扩大。2015 年公司实现节能环保业务营

业收入 10.99 亿元,同比增长 60.00%,毛利率 20.43%。公司抓住国家节能环保产业政策和智慧城


                                         13 / 194
                                                                      2015 年年度报告



市等发展机遇,加大同源技术应用拓展、研发投入和商业模式创新,积极培育电网节能、港口岸

电、智慧城市、水处理等新兴业务,签约江苏、福建等一批配网节能改造重大项目、泰州新华港

等 17 套岸电项目、广州市景观路灯智能控制项目、烟台万华回用水处理总包项目,清洁煤综合利

用、湿式电除尘设备等新产品取得应用突破。中标国网公司充电设备 1.77 亿元,积极与新能源汽

车厂商沟通并布局慢充市场,电动车充换电设备市场领先地位进一步巩固。


     工业控制(含轨道交通)领域业务市场占有率稳定,业务规模有下降。2015 年公司实现工

业控制(含轨道交通)业务营业收入 5.04 亿元,同比减少 6.47%,毛利率 20.61%。本报告期国内

轨道交通投资持续增长,公司相关工业控制领域市场需求下降。受相关行业和上年中标南京宁和

PPP 项目合同 35 亿元等因素影响,公司该类业务项目出现下降,但产品市场稳中有升,轨道交通

综合监控产品年中标率 30%以上(居同业首位),新产品差动保护装置、综合监控仿真系统等新

产品实现突破;中标沪昆、金温等 21 个铁路综合自动化项目,突破时速 300 公里高铁市场。电气

保护设备首次中标中石化国产保护框架协议,中标伊犁能源公司等一批石油石化保护综合自动化

系统。


     积极开拓国际市场,培育业务增长点。加快产品国际认证、市场布局和拓展,积极落实“一

带一路”战略和相关项目跟踪,电网自动化产品、电站辅机设备成功进入俄罗斯、越南、巴基斯

坦等市场。


    (二)加强科研管理,技术创新能力持续提升


    公司密切跟踪并把握相关专业领域技术发展方向,参与智能电网等领域“十三五”科技规划

编写,承担“光伏微电网核心设备与控制系统研制及示范应用”等 4 项国家“863”计划课题。适

应特高压交直流混联和新能源大规模集中送出的电网安全稳定控制判据和控制策略研究取得重大

进展,大数据平台研究取得初步成果,风电抽蓄联合优化、新能源集群控制技术填补了国内外空

白。完成新能源与常规电源协调优化等 30 余项调度新应用功能、电力交易平台、新能源与常规电

源协调优化、变电运维集中管控、特高压跨区协同处置、岸电桩、电动车充换电服务运营互动网

络平台等相关产品的研发与应用。成功研制世界单台处理能力最大的低阶煤分质综合利用设备、

自同步电压源 VSG、储能变流器等核心设备,国内首套国产核电机组励磁系统投入应用。持续优


                                        14 / 194
                                                                         2015 年年度报告



化研发管理体系并通过 CMMI4 级认证评估。全年获科技奖励 72 项、专利授权 145 项、登记软件著

作权 85 项、发表核心期刊论文 178 篇,新成果通过鉴定 22 项,其中 2 项中国电力科学技术奖一

等奖,2 项国家专利优秀奖、1 项江苏省专利奖金奖,12 项科技成果获中国电机工程学会和中电

联等组织的高等级鉴定(3 项成果整体达到国际领先水平)。


     (三)加强经营管理,夯实产业发展基础


    编制国电南瑞“十三五”发展规划,优化产业组织和流程再造,开展分公司运行模式优化、

产业布局调整等工作并取得较好成效。获计算机信息系统集成一级等资质,加强精益生产管理和

供产销协同,提升工艺技术支撑能力,夯实产业发展基础。深化人财物集约化管理,优化组织机

构设置和急需人才队伍培养,加强绩效考核和收入分配制度改革;深化财务预算管控,促进增收

节支,完成企业资金池建设,加强应收账款管理,提高资金使用效率;提升物资管理集约化水平,

降低生产采购成本和控制库存水平。深化依法从严治企,加强安全质量体系建设,防范经营风险。

加强“三个建设”,深入开展“三严三实”专题教育,持续加强企业文化建设,凝聚企业发展合力。

公司信息披露和投资者关系管理水平持续提升,蝉联“金牛基业常青公司”和“最佳持续投资价

值奖”。



二、报告期内主要经营情况


报告期内主要经营情况如下:

(一) 主营业务分析
                           利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                    单位:元 币种:人民币
              科目                    本期数           上年同期数         变动比例(%)

营业收入                           9,678,013,508.58   8,907,001,875.57                     8.66

营业成本                           7,239,908,132.33   6,484,371,482.68                 11.65

销售费用                             402,280,498.72     363,582,042.40                10.64

管理费用                             619,476,859.17     576,984,033.51                     7.36

财务费用                             -15,471,772.82      10,073,985.25              -253.58

经营活动产生的现金流量净额         1,202,534,635.35   1,693,439,419.29                -28.99

投资活动产生的现金流量净额          -249,122,460.81    -301,944,025.60               不适用

                                         15 / 194
                                                                                2015 年年度报告


筹资活动产生的现金流量净额            -806,573,548.15      -410,713,144.22                  不适用

研发支出                               668,714,822.33          642,999,720.20                     4.00


(1) 财务费用本期金额较上期金额下降 253.58%,主要系公司本期降低外部融资、提升资

         金使用效率所致;


(2) 筹资活动产生的现金流量净额本期金额较上期金额下降,主要系公司本期提高分红比

         例,并加强资金管理、降低外部融资所致。



1. 收入和成本分析


(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                    主营业务分行业情况
                                                                   营业收       营业成
                                                                                          毛利率
                                                      毛利率       入比上       本比上
分行业          营业收入           营业成本                                               比上年
                                                      (%)        年增减       年增减
                                                                                          增减(%)
                                                                   (%)        (%)
电工电                                                                                    减少 2.01
气装备        9,662,763,993.89   7,237,187,887.18       25.10         8.69        11.68     个百分
制造业                                                                                           点
                                    主营业务分产品情况
                                                                   营业收       营业成
                                                                                          毛利率
                                                      毛利率       入比上       本比上
分产品          营业收入           营业成本                                               比上年
                                                      (%)        年增减       年增减
                                                                                          增减(%)
                                                                   (%)        (%)
                                                                                          减少 1.38
电网自
              6,162,729,822.55   4,336,570,129.45       29.63         0.93         2.95     个百分
动化
                                                                                                 点
                                                                                          增加 0.38
发电及
              1,896,973,352.84   1,625,940,569.25       14.29        21.75        21.21     个百分
新能源
                                                                                                 点
                                                                                          减少 1.12
节能环
              1,098,658,999.68    874,236,574.97        20.43        60.00        62.29     个百分

                                                                                                 点
工业控                                                                                    减少 7.46
制(含轨       504,401,818.82     400,440,613.51        20.61         -6.47        3.24     个百分
道交通)                                                                                         点
                                    主营业务分地区情况
                                                                   营业收       营业成    毛利率
                                                      毛利率
分地区          营业收入           营业成本                        入比上       本比上    比上年
                                                      (%)
                                                                   年增减       年增减    增减(%)
                                           16 / 194
                                                                       2015 年年度报告


                                                             (%)     (%)

                                                                                 减少 1.32
华东        5,058,280,263.07    3,766,055,038.86     25.55     3.80       5.68     个百分
                                                                                        点
                                                                                 减少 3.89
华北        1,371,182,400.74    1,015,062,836.89     25.97     1.78       7.43     个百分
                                                                                        点
                                                                                 减少 5.22
西北        1,341,953,442.69    1,028,632,298.97     23.35    82.79     96.16      个百分
                                                                                        点
                                                                                 增加 1.15
中南           921,172,705.65    655,764,157.37      28.81     5.28       3.61     个百分
                                                                                        点
                                                                                 减少 2.91
西南           478,989,811.79    363,327,686.53      24.15     -9.66     -6.05     个百分
                                                                                        点
                                                                                 减少 5.63
东北           459,339,991.56    383,765,114.06      16.45    14.18     22.41      个百分
                                                                                        点
                                                                                     增加
海外            31,845,378.39     24,580,754.50      22.81    -75.21    -79.73   17.24 个
                                                                                   百分点



主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明


    报告期内,公司电网自动化业务继续保持领先地位,市场占有率、盈利能力稳定。发电及新

能源业务产品市场占有率提升、盈利能力稳定。节能环保业务盈利能力稳定,相关产品市场竞争

优势增强及商业模式创新带动业务收入快速增长。工业控制(含轨道交通)业务的收入下降主要系

部分项目进度延后,营业毛利率变化主要系上期投运的相关项目软件及集成服务含量较高所致。


    报告期内,西北地区收入同比上升,主要系公司本期投运西北地区发电及新能源业务增长较

快所致。海外地区收入同比下降、营业毛利率同比上升,主要系公司本期直接出口项目收入减少

且项目盈利能力较好等所致。


    订单分析


    公司实行订单式生产,所提供的电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制(含轨道

交通)产品大多为根据客户订单需求及配套技术要求,在组织完成项目产品的设计、软硬件开发、




                                          17 / 194
                                                                                            2015 年年度报告



   制造及系统集成后交付客户。本报告期末公司在手订单 126.87 亿元,其中本年新签在手订单 72.85

   亿元。

   主要销售客户情况
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                   客户名称                         金额                     占销售总额比例(%)

         客户 1                                  5,981,656,046.94                                      61.90

         客户 2                                    295,003,743.11                                       3.05

         客户 3                                    211,795,726.43                                       2.19

         客户 4                                    203,990,324.14                                       2.11

         客户 5                                    124,258,771.54                                       1.29

                     合计                        6,816,704,612.16                                      70.54


   注:根据规定,公司将同一控制客户进行了合并列示,客户 1 为国网公司及所属公司(含国网电

   科院及所属公司、南瑞集团及所属公司)。


   (2).成本分析表
                                                                                                        单位:元
                                                 分行业情况
                                                                                               本期
                                                                                   上年
                                                                                               金额
                                                 本期占                            同期
                                                                                               较上
            成本构成                             总成本                            占总                   情况
分行业                          本期金额                        上年同期金额                   年同
              项目                                 比例                            成本                   说明
                                                                                               期变
                                                   (%)                             比例
                                                                                               动比
                                                                                   (%)
                                                                                               例(%)
电工电      直接材料          4,970,072,354.40     68.67        4,613,167,574.99    71.19        7.74
气装备
            其他费用          2,267,115,532.78     31.33        1,867,215,297.50    28.81       21.42
制造业
            小计              7,237,187,887.18    100.00        6,480,382,872.49   100.00       11.68

                                                 分产品情况
                                                                                               本期
                                                                                   上年
                                                                                               金额
                                                 本期占                            同期
                                                                                               较上
            成本构成                             总成本                            占总                   情况
分产品                          本期金额                        上年同期金额                   年同
              项目                                 比例                            成本                   说明
                                                                                               期变
                                                   (%)                             比例
                                                                                               动比
                                                                                   (%)
                                                                                               例(%)
电网自      直接材料          2,645,754,041.15     61.01        2,872,634,864.46    68.19       -7.90


                                                     18 / 194
                                                                                           2015 年年度报告


动化       其他费用      1,690,816,088.30      38.99           1,339,789,187.39    31.81       26.20

           小计          4,336,570,129.45     100.00           4,212,424,051.85   100.00        2.95

           直接材料      1,336,311,219.76      82.19           1,058,105,007.39    78.88       26.29
发电及
           其他费用       289,629,349.49       17.81            283,294,496.30     21.12        2.24
新能源
           小计          1,625,940,569.25     100.00           1,341,399,503.69   100.00       21.21

           直接材料       677,440,883.91       77.49            391,840,585.31     72.74       72.89
节能环
           其他费用       196,795,691.06       22.51            146,837,562.75     27.26       34.02

           小计           874,236,574.97      100.00            538,678,148.06    100.00       62.29

         直接材料         310,566,209.58       77.56            290,587,117.83     74.92        6.88
工业控
制(含轨 其他费用          89,874,403.93       22.44             97,294,051.06     25.08       -7.63
道交通)
         小计             400,440,613.51      100.00            387,881,168.89    100.00        3.24


   成本分析其他情况说明


         报告期内,节能环保产品成本同比上升 62.29%,主要系公司本年节能环保产品收入增长所致。

   主要供应商情况
                                                                                  单位:元 币种:人民币
            供应商名称                       金额                        占采购总额比例(%)

              供应商 1                  1,003,141,204.82                                         15.48

              供应商 2                      175,384,615.40                                        2.71

              供应商 3                      156,310,182.70                                        2.41

              供应商 4                      145,269,590.14                                        2.24

              供应商 5                       97,435,897.44                                        1.50

               合计                     1,577,541,490.50                                         24.34


   注:根据规定,公司将同一控制供应商进行了合并列示,供应商 1 为国网公司及所属公司(含国

   网电科院及所属公司、南瑞集团及所属公司)。


   2. 费用
                                                                                  单位:元 币种:人民币


            科目                  本期金额                          上年金额                  变动比例(%)

   销售费用                        402,280,498.72                     363,582,042.40                     10.64

   管理费用                        619,476,859.17                     576,984,033.51                     7.36

                                                    19 / 194
                                                                      2015 年年度报告


财务费用                     -15,471,772.82           10,073,985.25              -253.58

所得税费用                   207,202,560.66          159,862,640.80                29.61

资产减值损失                  78,843,187.82          158,425,469.08               -50.23


注:


(1)财务费用本期金额较上期金额下降 253.58%,主要系公司本期降低外部融资、提升资金使用

效率所致;


(2)资产减值损失本期金额较上期金额下降 50.23%,主要系公司本期加强回款催收力度、提高

回款质量所致。

3. 研发投入
研发投入情况表
                                                                               单位:元
本期费用化研发投入                                                        611,061,402.65

本期资本化研发投入                                                         57,653,419.68

研发投入合计                                                              668,714,822.33

研发投入总额占营业收入比例(%)                                                         6.91

公司研发人员的数量                                                                      885

研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                                28.07

研发投入资本化的比重(%)                                                               8.62



情况说明


    公司是电力和轨道交通自动化龙头企业,是国家火炬计划软件产业基地骨干企业,江苏省高

新技术企业,多年来公司坚持技术领先战略,通过持续技术创新和同源技术拓展,取得了大量高

水平、具有自主知识产权的科技成果,已成为集科研开发、技术咨询、设备研制、产品销售、工

程服务为一体的高科技企业,整体技术已达到国内国际先进水平,部分核心技术已达到国际领先

水平,为公司产业可持续健康发展奠定了坚实基础。为保持公司的技术优势和行业地位,公司持

续进行研发投入,报告期研发投入 6.69 亿元,较上期增长 4%,研发投入总额占营业收入比例为

6.91%,较上期降低 2 个百分点,研发投入资本化的比重为 8.62%,较上期降低 6.43 个百分点,



                                        20 / 194
                                                                                         2015 年年度报告



           研发投入资本化的比重下降主要系公司本期加大新兴产业前瞻性研究投入,符合资本化条件的开

           发支出减少所致。


           4. 现金流
                                                                                                 单位:元
                          科目                       本期金额             上年金额            变动比例(%)

           经营活动产生的现金流量净额            1,202,534,635.35      1,693,439,419.29              -28.99

           投资活动产生的现金流量净额              -249,122,460.81      -301,944,025.60              不适用

           筹资活动产生的现金流量净额              -806,573,548.15      -410,713,144.22              不适用

           现金及现金等价物净增加额                 146,681,734.70       980,792,496.37              -85.04


           上述现金流变动原因详见本节第二条第(一)款“主营业务分析”中的“利润表及现金流量表相

           关科目变动分析表说明”所述。


           (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
           □适用 √不适用

           (三) 资产、负债情况分析
                                                 资产及负债状况
                                                                                                  单位:元
                                       本期期                                 本期期末
                                                                   上期期末
                                       末数占                                 金额较上
                                                                   数占总资
  项目名称          本期期末数         总资产    上期期末数                   期期末变          情况说明
                                                                   产的比例
                                       的比例                                   动比例
                                                                     (%)
                                       (%)                                    (%)
                                                                                           主要系公司本期部
应收票据           1,027,788,416.67       6.31   406,266,966.55        2.75     152.98     分项目货款采用票
                                                                                           据方式结算所致
                                                                                           主要系公司本期基
在建工程               73,969,050.60      0.45     27,266,738.56       0.18     171.28     建技改项目投入增
                                                                                           加所致
                                                                                           主要系公司本期追
其他非流动资
                    230,400,000.00        1.41   153,600,000.00        1.04      50.00     加宁和 PPP 项目投

                                                                                           资所致
                                                                                           主要系公司加强资
短期借款               98,000,000.00      0.60   492,000,000.00        3.33     -80.08     金管理、降低外部
                                                                                           融资所致
                                                                                           主要系公司本期采
应付票据           1,199,514,788.01       7.36   682,786,090.14        4.61      75.68     购付款较多采用票
                                                                                           据结算所致


                                                      21 / 194
                                                                                     2015 年年度报告


                                                                                       主要系公司 12 月应
应交税费              44,589,181.45    0.27       -24,305,566.59   -0.16   不适用      交的增值税同比上
                                                                                       升所致
                                                                                       主要系子公司支付
应付股利               5,100,000.00    0.03       18,216,000.00    0.12     -72.00
                                                                                       前期应付股利所致
                                                                                       主要系公司本期收
递延收益              31,761,310.90    0.19       14,529,668.45    0.10     118.60     到的政府补助资金
                                                                                       较上期增加所致
                                                                                       主要系公司控股子
少数股东权益          93,181,666.78    0.57       71,375,236.82    0.48      30.55     公司本期实现净利
                                                                                       润较上期增加所致



           (四) 行业经营性信息分析

               具体行业经营性信息分析详见本报告第三节“主要业务概要”及第四节“管理层讨论与分析”

           阐述。


           (五) 投资状况分析


           1、 对外股权投资总体分析


           (1) 重大的股权投资


               2014 年,公司与南瑞集团、中铁二局股份有限公司、中铁二局集团电务工程有限公司组成联

           合体中标宁和 PPP 项目(具体详见 2014 年 6 月 27 日上海证券交易所网站上披露的公告),并与

           南京地铁集团有限公司共同组建项目公司(南京宁和轨道交通发展有限公司),设立法人治理结

           构,该项目公司注册资本 16.00 亿元(本公司认缴注册资本 7.68 亿元,占项目公司注册资本的

           48%)。报告期内,公司投入金额 0.768 亿元,截至本报告期末,公司累计投入金额 2.304 亿元。

           目前,项目建设、投融资等工作正在实施中。


           (2) 重大的非股权投资


               经公司 2014 年度股东大会审议通过,公司已将 2014 年末的节余募集资金余额 8,827.33 万元

           (含扣除手续费后利息收入余额 3,323.68 万元)及孳生利息永久补充公司流动资金。具体详见公

           司 2015 年 4 月 24 日在《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站上披露的《国电

           南瑞 2014 年年度股东大会决议公告》。



                                                      22 / 194
                                                                                            2015 年年度报告


  (六) 主要控股参股公司分析
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                 控制
   公司名称             主要产品或服务      注册资本               总资产             净资产            净利润
                 关系
                 全资   轨道交通电气、
国电南瑞南京控
                 子公   电力自动化产品     100,000,000.00      1,722,542,482.84   1,048,990,298.97   699,126,236.72
制系统有限公司
                 司     及集成业务
国电南瑞(北京) 全资   轨道交通电气、
控制系统有限公   子公   电力自动化产品      15,000,000.00         69,180,173.15      23,458,765.33     7,004,209.31
司               司     及集成业务
                 全资   电网自动化产品
安徽南瑞继远电
                 子公   及集成业务、区     100,886,200.00       841,831,618.13     456,119,007.88     41,895,394.84
网技术有限公司
                 司     域工程服务
                 全资
安徽南瑞中天电          用电自动化产品
                 子公                       60,000,000.00       672,538,657.67     152,556,093.81     32,340,613.99
力电子有限公司          及集成业务
                 司
南瑞航天(北京) 控股
                        电网自动化产品
电气控制技术有   子公                        6,000,000.00         18,515,411.14      7,552,121.65         24,128.22
                        及集成业务
限公司           司
                        风电、光伏发电、
国电南瑞吉电新   控股   核电等相关新能
能源(南京)有   子公   源控制产品以及      18,000,000.00       420,427,960.41       29,353,439.01     3,116,567.03
限公司           司     其他电力电子产
                        品等业务
                 控股
北京南瑞捷鸿科          用电自动化产品
                 子公                       15,000,000.00       242,191,005.07       40,452,250.28    14,595,775.43
技有限公司              及集成业务
                 司
北京科东电力控   全资
                        电力自动化产品
制系统有限责任   子公                      150,000,000.00      1,720,861,486.12    932,374,769.26    280,914,190.84
                        及集成业务
公司             司
                 全资
北京电研华源电          电力自动化产品
                 子公                       60,000,000.00       502,291,004.11     154,163,510.78     27,587,906.81
力技术有限公司          及集成业务
                 司
北京国电富通科   全资
技发展有限责任   子公   发电及环保业务     150,000,000.00      1,387,716,786.00    431,246,265.52     57,729,519.88
公司             司
                 控股
南京南瑞太阳能
                 子公   新能源业务          60,000,000.00      1,211,009,853.08    166,107,793.32     51,839,081.63
科技有限公司
                 司
国电南瑞三能电   控股
力仪表(南京)   子公   用电自动化业务      35,197,319.58       151,097,189.40       27,905,856.93     9,009,956.44
有限公司         司




  注:公司上述主要子公司中,国电南瑞南京控制系统有限公司、北京科东电力控制系统有限责任

  公司本期实现净利润占公司合并净利润 10%以上,实现营业收入分别为 165,628.01 万元、

  117,757.39 万元,营业利润分别为 67,870.55 万元、27,560.82 万元。




                                                    23 / 194
                                                                     2015 年年度报告



三、公司关于公司未来发展的讨论与分析


(一) 行业竞争格局和发展趋势


    1、行业竞争格局


    电力行业是国民经济可持续发展的重要物质基础和国家能源安全的重要组成部分,随着我国

国民经济的发展和人民生活水平的不断提高,对电力的依赖程度也越来越高,行业投资规模持续

增长、技术进步加快,电力工业的发展、投资规模和方向直接影响电工装备企业的发展。随着我

国城市化进程的加速,轨道交通投资建设加快,轨道交通行业保持较高景气度。


    经过多年的发展,公司相关行业已形成一定的产业基础和格局,行业进入壁垒显著提高,技

术、人才、品牌、信誉、业绩、成本等因素成为客户选择的重要参考,客户更加注重技术创新、

节能环保,注重设备集成及标准化设计、自动化系统整合及信息综合应用。市场竞争格局呈现多

元化态势,高端市场竞争总体稳定,低端市场产能过剩凸现,同质化竞争加剧。


    2、行业发展趋势


    2016 年是中国“十三五”和全面建成小康社会决胜阶段的开局之年,也是推进结构性改革的

攻坚之年,经济下行压力仍然较大,但长期向好的基本面没有改变。国家大力实施创新驱动发展

战略,推进“互联网+”行动计划,推动区域和城乡协调发展,加快“一带一路”建设。电网作为

关系国计民生的重要基础设施,在保障能源安全、促进节能减排、拉动经济增长、带动产业升级

中的作用更加突出。同时,我国深化推进国资国企改革、电力体制改革,为智能电网、绿色环保、

新能源产业开拓和企业改革、整合创造了机遇。


    十三五期间,智能电网、能源互联网将迎来新的发展机遇,根据《中共中央关于制定国民经

济和社会发展第十三个五年规划的建议》,我国将大力推进能源革命,加强储能和智能电网建设,

推行节能低碳电力调度,形成有效竞争的市场机制。国家电网公司将加快建设以特高压为骨干网

架、各级电网协调发展的坚强智能电网,推动构建集能源传输、资源配置、市场交易、信息交互、

智能服务于一体的全球能源互联网的发展方向。根据国家能源局 2015 年发布《配电网建设改造行

动计划(2015-2020)》中提出,“十三五”期间将累计投入不少于 1.7 万亿元用于配电网建设,


                                        24 / 194
                                                                       2015 年年度报告



全面提高电网安全运行水平。在智能调度、大电网安全稳定、配电网建设、电力交易以及需求侧

管理等业务将出现新的需求。


    以清洁、低碳、高效为特征的能源革命,使能源生产清洁化、消费电气化、配置全球化成为

大势所趋,我国新能源建设将进入新的发展期。“十三五”期间清洁低碳能源是调整能源结构的

重点方向,风电、太阳能等新能源将继续快速发展,根据国务院《能源发展战略行动计划(2014-2020

年)》,预计到 2020 年风电装机将达 2 亿千瓦、光伏装机将达 1 亿千瓦左右。随着国家产业支持

政策的不断落实,以及相关补贴机制的不断优化,行业竞争环境进一步优化。


   我国正在大力推进生态文明建设,推动绿色循环低碳发展。我国将生态文明建设作为“十三

五”规划重要内容,实施优化产业结构、构建低碳能源体系、发展低碳交通等一系列措施,为我

国生态文明建设提供了政策指引和配套融资渠道,投资步伐将进一步加快。根据国务院发展研究

中心金融研究所估计,十三五期间中国绿色产业年投资需求在 2 万亿以上,节能环保产业将迎来

新一轮发展机遇。随着国家“气十条”、“水十条”节能减排政策实施,节能环保领域前景广阔,

一方面竞争也将由单一产品竞争向整体解决方案竞争转变,另一方面市场将会进一步细分。随着

新能源汽车充电设施扶持政策密集出台,电动车充电产业步入快速发展期,预计电网公司 2020

年前,将建成充电桩 12 万个,公共快充站 1 万座,全面搭建覆盖城市 202 个、高速公路 3.6 万公里

的充电网络。


    “十三五”期间,随着《中国制造 2025》战略推进实施,工业控制领域及轨道交通将迎来发

展的重要战略机遇期,工业信息化深入发展,我国的工业自动化产业进入了高速发展的通道。地

铁本身具有的固有特点使其成为大城市综合交通体系的重要组成部分,同时也是解放和打破城市

固有格局和现代交通便捷出行的重要途径,有效支撑和引领城市空间布局的扩展,各地方政府纷

纷出台地方城市轨道交通规划,我国地铁建设已进入黄金发展期。根据中国城市轨道交通协会统

计数据,截止 2015 年末,我国累计有 26 个城市建成投运城轨线路 116 条,运营里程达到 3612

公里。根据发改委预测,十三五期间,国务院批准修建城市轨道的城市数字将增至 50 个,城市轨

道交通总里程将达到 6000 公里,高端技术和国产化率将成为该行业发展的显著特征。




                                        25 / 194
                                                                     2015 年年度报告



(二) 公司发展战略


    国电南瑞以服务民族电工电气装备产业发展为使命,以电网自动化、发电及新能源、节能环

保、工业控制(含轨道交通)相关领域的软/硬件产品开发、制造、销售与系统集成服务为核心业

务,以创新为动力,积极转变公司发展方式,大力推进科技创新、管理创新和机制创新,加快建

设一流人才队伍,大力实施国际化战略,推动制造与服务深度融合,持续提升核心竞争力,构建

现代管理体系和现代产业体系,力争建成国际一流的现代高科技企业。


    1、大力发展现代产业。强化市场导向,面向国内国际市场,推动产业结构高端化、产业布局

合理化。一是持续提升传统优势产业,围绕特高压和智能电网建设,以提升核心技术水平、增加

附加值为重点,促进传统优势产业高端化、特色化和规模化,全面发展智能电网调度、变电站、

配用电等设备领域,大力推广整体解决方案,打造支撑电网安全运行的龙头产业。二是大力培育

新型支柱产业,充分利用现有条件,引导生产要素向新兴产业集聚,培育新经济增长点,重点发

展新能源发电及并网控制、轨道交通信号系统、工业控制、节能服务及环保、电网运维、海上风

电、先进储能、售电服务等业务,提升总承包能力,形成新型支柱产业。三是加快国际化步伐,

建立健全国际业务组织体系和营销网络,推进优势产品国际对标和认证,提升国际项目承接能力

与资质,加快国际市场拓展,提高国际业务市场份额。四是夯实现代产业基础,围绕技术、人才、

资本、市场等基础性生产要素,以信息化建设为支撑,全面优化资源配置,推进研发、生产、服

务集约化发展和标准化建设。


    2、大力推进科技创新。以提升科技创新对产业发展贡献度为目标,不断研发适应市场需求的

新产品并尽快投放市场,支持新业务领域拓展。持续推动传统优势产品的更新升级换代,保持产

品的竞争力和技术优势。深化大研发管理、研发绩效考核和信息化建设,加强核心技术的专利申

请和知识产权保护。


    3、深化管理创新和机制创新。加强战略创新,持续深化人财物集约化管理,加快研发、生

产、营销体系建设,创新管控模式,强化信息化建设。进一步完善投入产出机制、选人用人机制,

创新企业运营机制和收入分配机制,进一步深化提高效率效益、强化协同、深化激励约束和人才

配置开发等方面的创新,积极推动公司向现代企业转型。


                                        26 / 194
                                                                      2015 年年度报告



    4、加强队伍建设。坚持以人为本,实施人才强企战略,加强队伍的思想建设、能力建设、作

风建设以及企业文化建设,提升依法治企水平,履行社会责任,增强企业凝聚力,为企业可持续

发展提供强劲动力。


(三) 经营计划


     经初步测算,公司计划实现营业收入 107 亿元,同比增长 10%,发生营业成本 81 亿元,期

间费用 11 亿元。为确保完成今年的经营计划,公司将重点做好以下方面工作:


    一是全面提升科技创新能力。实施创新驱动战略,加快技术创新、产品研发及应用推广。建

立高效协同研发机制,优化调整研发组织体系和管理模式,实施研发激励强化研发投入产出评价,

提升核心技术攻关与新产品研发动力。加快新技术新产品研发,重点完成虚拟同步机、同步调相

机、智能调度系统、云计算平台、大数据技术、能效管控、变电运维集中管控、海上风电控制设

备、新型超级电容有轨电车充电装置、工业废水零排放与资源化系统等新产品研发。加快智慧城

市、工业控制、船舶电力等系统和产品的研发与应用。


    二是加快产业拓展升级。以促转型、提质增效为重点,不断推动产业向智能、高效、可靠、

绿色方向转变,落实产业发展规划,完善产业发展布局。确保电网业务稳定发展,推动由单一产

品销售向一体化解决方案方式转变,提升市场占有率,加大电网自动化业务运维服务市场拓展。

保持系统外市场和国际市场快速健康发展,确保传统发电业务稳定增长,探索新商业模式,促进

新能源、轨道交通、电动车充换电等业务快速增长,加大港口岸电、智能路灯、水处理等节能环

保业务推广力度,持续加大优势产品国际化进程。积极开拓新兴增量市场,加大电力交易平台、

数据分析、智能芯片、分布式新能源和微网接入系统、虚拟同步机、船舶电力、智能园区、市政

工程等新产品市场跟踪和推广力度。


    三是加强经营管理水平。以财务集约、绩效考核、应收款回收为核心,全面提升公司管理水

平,加强预算管控和资金集中优势,实现业财协同、降低资金成本;推进贯穿式全员绩效管理和

绩效经理人制度,提升单位、部门、员工绩效考核效果;创新应收款项回收方式,务实推进老难

款催收,提高企业经营效率。




                                        27 / 194
                                                                       2015 年年度报告



       四是全面加强“三个建设”。围绕中心工作抓党建,深入巩固“三严三实”专题教育成果,

以作风建设新成效推动各项工作再上新台阶;加强队伍建设,树立以奋斗者为本的理念,建设一

支“政治强、懂专业、善治理、敢担当、作风正”的过硬干部队伍和艰苦奋斗、忠诚企业的优秀

员工队伍;强调企业文化建设,大力选树宣传践行南瑞优秀特色文化的先进典型,强化以德育企,

激发广大员工干事创业热情。


       因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求:2016 年度,根据公司业务发展计

划,公司将自筹资金 5.6 亿元,用于宁和 PPP 项目以及本公司产品的生产线技术改造、基础设施

建设和办公设备购置等资本性支出项目。


       上述经营计划并不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的

风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。




(四) 可能面对的风险


    1、行业政策风险


    公司产品目前主要应用于电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制(含轨道交通)

等市场领域。行业发展不仅取决于国民经济的电力需求,也受到国家宏观行业政策(如宏观经济

政策、能源政策、环保政策等)的较大影响。2016 年是“十三五”规划的开元之年,当前我国经

济进入平稳增长的新常态,国家大力发展低碳经济,加快发展智能电网、发电及新能源、节能环

保、工业控制(含轨道交通)等战略性新兴产业,随着城市化进程的加速,城市轨道交通迎来了

井喷式的发展,为电力和轨道交通高科技企业提供了良好的发展机遇,但也带来了一定的行业风

险。


    对策:公司坚持走科技创新和产业发展紧密结合、内涵发展和外延扩张并重的道路,坚持技

术领先策略、坚持改革创新、坚持转型升级,把握市场和行业技术变革先机,提高电网自动化、

发电及新能源、节能环保、工业控制(含轨道交通)及同源技术创新能力,巩固市场竞争优势,

加大核心技术应用范围拓展力度,同时大力开拓新兴市场、拓展海外业务,防范行业政策风险。


                                          28 / 194
                                                                   2015 年年度报告



    2、人才风险


   作为以智力成果为产品依托的软件开发企业,人才对企业的发展至关重要。目前公司已建立

起一支高素质的研发人员队伍。但随着业务的快速发展,对高素质人才的需求逐步加大,招聘引

进的人才需要通过培训、融合才能适应公司的经营模式和理念。人才引进与企业目标存在一定差

距。如何培养和引进人才尤其是学术带头人,保持人才队伍的稳定是公司的重点工作。


    对策:公司高度重视人力资源工作,将继续完善人才引进、培训和激励机制,加强人才队伍

建设。开辟多层面人才引进渠道,创新培训机制,强化培训管理,完善内部人才流动机制,通过

院校培养和实践锻炼,培养一批科技领军人物和科技攻关团队。同时持续改进和提高员工薪酬、

福利及保险待遇,加强企业文化建设,推进员工关爱行动,保障人才队伍的稳定,促进企业和谐

发展。


    3、产品技术创新的风险


   随着市场竞争的加剧,技术更新换代周期越来越短。新技术的应用与新产品的开发是确保公

司核心竞争力的关键之一,如果公司不能保持持续创新的能力,不能及时准确把握技术、产品和

市场发展趋势,将削弱已有的竞争优势,从而对产品的市场份额、经济效益及发展前景造成不利

风险。


    对策:公司将关注在电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制(含轨道交通)及相

关同源技术的开拓,通过加大科研投入,组建研发、产业联合攻关团队等创新机制,为产品持续

创新提供保障,注重研发,确保研发资金投入,不断增强科技创新能力,进一步巩固公司的行业

技术领先地位,防范产品技术创新引发的经营风险。


    4、知识产权保护的风险


   软件行业是知识经济时代的代表性产业,是近年来我国增长速度最快的高科技行业之一。公

司拥有多项计算机软件著作权和专利,如果知识产权受到侵犯,将影响生产经营,对公司的盈利

水平产生不利影响。




                                       29 / 194
                                                                       2015 年年度报告



    对策:公司积极采用向国家知识产权局申请专利和软件著作权,向江苏省信息产业厅等主管

机关申请软件产品登记等方式对公司的知识产权进行保护,巩固 CMMI 认证成果,严格按 CMMI 规

范进行科研项目的开发、归档流程管理,管控科技创新成果。此外,“国电南瑞”商标被国家、

省、市三级工商行政管理局认定为“中国驰名商标”、“江苏省著名商标”和“南京市著名商标”,

为国电南瑞提供了强有力的法律保护。




四、公司因不适用准则规定或特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明


□适用 √不适用




                                        30 / 194
                                                                          2015 年年度报告


                                 第五节        重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

    1、现金分红政策制定情况


    为完善和健全公司科学、持续、稳定、积极的分红与监督机制,积极回报投资者,公司已根

据《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等政策,在《公司章程》中制定了清晰的现

金分红政策及其决策和调整机制。


    2、现金分红政策执行情况


    报告期内,根据证券监管机关和《公司章程》的相关规定,结合公司经营实际,公司制定了

2014 年度利润分配方案,以 2,428,953,351 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1.60 元

(含税),共计派发现金红利 388,632,536.16 元,并经第五届董事会第十六次会议审议、2014

年度股东大会审议批准,独立董事发表了独立意见,符合《公司章程》规定。截止本报告期末,

此次利润分配已全部实施完毕。


    3、现金分红政策调整情况


    报告期内,公司无调整现金分红政策的情况。


(二) 公司近三年(含报告期)的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                                  占合并报表
                     每 10 股
          每 10 股              每 10 股                      分红年度合并报表    中归属于上
 分红                 派息数               现金分红的数额
          送红股数              转增数                        中归属于上市公司    市公司股东
 年度                (元)(含                (含税)
          (股)                (股)                          股东的净利润      的净利润的
                       税)
                                                                                    比率(%)
2015 年                  2.70                655,817,404.77    1,299,216,559.64        50.48

2014 年                  1.60                388,632,536.16    1,283,059,366.68        30.29

2013 年                  1.00                242,895,335.10    1,600,321,182.43        15.18



(三) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配预案的,
     公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用

                                           31 / 194
                                                                                     2015 年年度报告


           二、承诺事项履行情况
           √适用 □不适用

           (一)    公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内
                   或持续到报告期内的承诺事项
                                                                                                 是
                                                                                                 否
                                                                                                 有    是否及
承诺背   承诺                                    承诺                            承诺时间及期
                  承诺方                                                                         履    时严格
  景     类型                                    内容                                限
                                                                                                 行      履行
                                                                                                 期
                                                                                                 限
                           1、本次交易完成后,国网电科院下属公司北京国网普瑞
                           特高压输电技术有限公司(简称“普瑞特高压”)主营
                           业务中的“电动汽车充换电站”业务与国电南瑞存在重
                           合,本次未将普瑞特高压注入国电南瑞,是因为该公司
                           经营业绩波动较大,且收入、利润规模较小;目前主要
                           业务收入来源电动汽车充换电站业务于 2012 年刚开始
                           开展,发展前景尚不明朗,经营情况具有一定不确定性,
                           整合时机尚未成熟,不宜在现阶段注入国电南瑞。国网
                           电科院将继续梳理普瑞特高压相关业务,在业务定位的
                           基础上通过科研立项、投资立项方面限制其与国电南瑞
                           存在同业竞争业务的发展,并承诺于本次交易完成后 3
                           年内,通过业务整合、股权转让、资产注入等合法合规
                           的方式解决国电南瑞与普瑞特高压之间存在的同业竞
                           争。
                           2、本次交易完成后,国网电科院/南瑞集团下属公司中
                           电普瑞电网监控技术分公司(简称“中电普瑞”)主营
                           业务中的“电网安全稳定实时控制”业务与国电南瑞存      承诺时间:
与重大            国网电
         解决              在重合,本次未将中电普瑞注入国电南瑞,是因为该公      2013 年 11 月;
资产重            科院、
         同业              司于 2011 年 8 月刚刚成立,目前业务尚未理清,未来业   承诺期限:自 是       是
组相关            南瑞集
         竞争              务发展方向尚未确定,收入规模较小、波动较大且尚处      重组完成后 3
的承诺            团
                           于亏损中,注入时机尚未成熟。国网电科院/南瑞集团将     年
                           继续梳理中电普瑞相关业务,在业务定位的基础上通过
                           科研立项、投资立项方面限制其与国电南瑞存在同业竞
                           争业务的发展,并承诺于本次交易完成后 3 年内,通过
                           业务整合、股权转让、资产注入等合法合规的方式解决
                           国电南瑞与中电普瑞之间存在的同业竞争。
                           3、本次交易完成后,国网电科院/南瑞集团下属公司南
                           京南瑞继保电气有限公司(简称“南瑞继保”)与国电
                           南瑞仍存在同业竞争,同业竞争主要集中在“变电自动
                           化”业务板块。鉴于南瑞继保于 2011 年刚刚成为南瑞集
                           团的控股子公司,由于历史原因,运行管控模式尚待进
                           一步理顺;同时南瑞继保作为在我国电力系统保护和控
                           制领域处于领先的高科技企业,企业为国家的电网安全
                           运营起到重要作用,科技人才作为企业最重要资源,为
                           保持其团队的稳定性,短期内尚需保持其相对独立的发
                           展。国网电科院/南瑞集团将继续梳理南瑞继保相关业
                           务,根据目前的业务定位,从科研立项、投资立项等各

                                                        32 / 194
                                                                                   2015 年年度报告


                         方面采取措施限制南瑞继保与国电南瑞存在同业竞争的
                         业务的增加和发展,并承诺于本次交易完成后 3 年内,
                         通过业务整合、股权转让、资产注入等合法合规的方式
                         解决国电南瑞与南瑞继保之间存在的同业竞争。
                         4、除前述存在的同类业务待时机成熟后注入国电南瑞
                         外,针对国网电科院/南瑞集团以及国网电科院/南瑞集团
                         控制的其他企业未来拟从事或实质性获得国电南瑞同类
                         业务或商业机会,且该等业务或商业机会所形成的资产
                         和业务与国电南瑞可能构成潜在同业竞争的情况,国网
                         电科院/南瑞集团将不从事并努力促使国网电科院/南瑞
                         集团控制的其他企业不从事与国电南瑞相同或相近的业
                         务,以避免与国电南瑞的业务经营构成直接或间接的竞
                         争。此外,国网电科院/南瑞集团或国网电科院/南瑞集团
                         控制的其他企业在市场份额、商业机会及资源配置等方
                         面可能对国电南瑞带来不公平的影响时,国网电科院/
                         南瑞集团自愿放弃并努力促使国网电科院/南瑞集团控
                         制的其他企业放弃与国电南瑞的业务竞争。
                         自本承诺函出具日起,如国电南瑞因国网电科院/南瑞集
                         团违反该承诺函的任何条款而遭受或产生任何损失或开
                         支,由国网电科院/南瑞集团负责赔偿。本承诺函在国电
                         南瑞合法有效存续且国网电科院/南瑞集团作为国电南
                         瑞的控股股东之唯一出资人/控股股东期间持续有效。
                         本次交易完成后,标的公司电研华源从事的开关设备业
                                                                              承诺时间:
与重大                   务与南瑞集团及南瑞集团出资人国网电科院相关下属企
         解决                                                                 2012 年 11 月;
资产重          南瑞集   业形成的同业竞争,双方同意电研华源将在本次重组完
         同业                                                                 承诺期限:自 是        是
组相关          团       成后的三年内逐步停止该业务,并进一步发展配电自动
         竞争                                                                 重组完成后 3
的承诺                   化及终端设备主营业务,以有效消除本次重大资产重组
                                                                              年
                         后国电南瑞与控股股东之间在该业务领域的同业竞争。
                         1、本次交易完成后,除因国网公司履行建设和运营国内
                         电网的主要职责,以及国电南瑞所处行业的特殊性而导
                         致的关联交易外,国网公司及国网公司控制的其他企业
                         与国电南瑞之间将尽量减少关联交易。
                         2、对于将来无法避免或有合理原因而发生的关联交易事
                         项,国网公司及国网公司控制的其他企业将遵循市场交
                         易公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的市场价
                         格进行交易,不利用该类交易从事任何损害国电南瑞或
                         其中小股东利益的行为,并将督促国电南瑞履行合法决
与重大                   策程序,依据《上海证券交易所股票上市规则》和《国     承诺时间:
资产重          国网公   电南瑞科技股份有限公司章程》等的规定依法履行信息     2013 年 5 月;
         其他                                                                                否      是
组相关          司       披露义务。                                           承诺期限:长
的承诺                   3、将督促南瑞集团严格按照《中华人民共和国公司法》    期有效
                         等法律、法规、规范性文件及《国电南瑞科技股份有限
                         公司章程》的有关规定依法行使股东权利或者董事权利,
                         在股东大会以及董事会对有关涉及国网公司及国网公司
                         控制的其他企业事项的关联交易进行表决时,履行回避
                         表决义务。
                         4、国网公司及国网公司控制的其他企业和国电南瑞就相
                         互间关联事务及交易作出的任何约定及安排,均不妨碍
                         对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三
                         方进行业务往来或交易。
                                                   33 / 194
                                                                                    2015 年年度报告


                         就国网电科院/南瑞集团及国网电科院/南瑞集团控制的
                         其他企业与国电南瑞及其控制的企业之间将来无法避免
                         或有合理原因而发生的关联交易事项,国网电科院/南瑞
                         集团及国网电科院/南瑞集团控制的其他企业将遵循市
                         场交易的公开、公平、公正的原则,按照公允、合理的
与重大          国网电                                                         承诺时间:
                         市场价格进行交易,并依据有关法律、法规及规范性文
资产重          科院、                                                         2013 年 5 月;
         其他            件的规定履行关联交易决策程序,依法履行信息披露义                     否      是
组相关          南瑞集                                                         承诺期限:长
                         务。国网电科院/南瑞集团及国网电科院/南瑞集团控制的
的承诺          团                                                             期有效
                         其他企业将不通过与国电南瑞及其控制的企业的关联交
                         易取得任何不正当的利益或使国电南瑞及其控制的企业
                         承担任何不正当的义务。若违反上述承诺与国电南瑞及
                         其控制的企业进行交易,而给国电南瑞及其控制的企业
                         造成损失,由国网电科院/南瑞集团承担赔偿责任。
                         保证南瑞集团本次以资产认购而取得的国电南瑞的股        承诺时间:
与重大
                         份,自上市之日起三十六个月内将不以任何方式转让,      2012 年 11 月;
资产重   股份   南瑞集
                         包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转      承诺期限:上 是        是
组相关   限售   团
                         让。之后按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易      市之日起三十
的承诺
                         所的有关规定执行。                                    六个月内
                         标的资产在盈利补偿期间截至当期期末累积的实际净利
                         润数额将不低于上述预测净利润数额,即 2013 年为
                         28,536.32 万元;2014 年为 29,068.78 万元;2015 年为
                         32,844.36 万元。(不含资产减值损失、财务费用和非经
                         常性损益)
                         本次交易经中国证监会审核通过并实施完毕后,国电南
                         瑞应当在盈利补偿期间每次年度审计时对《盈利预测补
                         偿协议》所述盈利预测数与当年实际盈利数(当年实际
                         盈利数为标的资产按照股权比例应享有的标的公司盈利      承诺时间:
与重大   盈利
                         数及稳定公司整体资产及负债所产生的盈利数之和,以      2013 年 5 月;
资产重   预测   南瑞集
                         下均同)的差异情况进行审查,并聘请具有证券从业资      承诺期限:     是      是
组相关   及补   团
                         格的会计师事务所就盈利预测差异出具专项审核意见。      2013-2015 三
的承诺   偿
                         标的资产扣除非经常性损益后的净利润实际实现数与预      个会计年度
                         测净利润数的差异情况根据该会计师事务所出具专项审
                         核结果,并考虑当期资产减值损失和财务费用后确定。
                         除因事前无法获知且事后无法控制的原因外,根据会计
                         师事务所对盈利补偿期间盈利预测差异出具的专项审核
                         意见,若标的资产在盈利补偿期间各年度享有的实际盈
                         利数合计低于《盈利预测补偿协议》所述盈利预测数,
                         就其差额部分,由南瑞集团以股份补偿的方式向国电南
                         瑞补足。
                         1、截至本承诺出具之日,上述公司(指电研华源、国电
                         富通、太阳能科技)可以正常使用该等租赁房产,上述
                                                                               承诺时间:
与重大                   租赁的无证房产未对标的企业的生产经营活动产生任何
                                                                               2013 年 5 月;
资产重          南瑞集   不利影响。
         其他                                                                  承诺期限:至 是        是
组相关          团       2、在标的企业与出租方约定的租赁合同期内,上述租赁
                                                                               租赁合同期之
的承诺                   的无证房产如因拆迁、土地征收或征用等其他原因致使
                                                                               日止
                         其无法继续承租的,南瑞集团将承担标的企业因搬迁而
                         造成的全部损失。
与重大          国网电   本次重组完成后,国电南瑞如果因为使用本次重大资产      承诺时间:
资产重   其他   科院、   重组中标的资产存在的共有知识产权向第三方支付费        2013 年 5 月; 否      是
组相关          南瑞集   用,遭受行政处罚,引发诉讼、仲裁,或权利受限,所      承诺期限:长
                                                    34 / 194
                                                                                       2015 年年度报告


的承诺            团       遭受的损失由国网电科院/南瑞集团予以承担,国网电科      期有效
                           院/南瑞集团将在损失发生之日起二个月内以现金补偿
                           给国电南瑞。
                           在本次交易完成后,国网公司将按照有关法律、法规、
                           规范性文件的要求,做到并继续督促南瑞集团做到与国
与重大                                                                            承诺时间:
                           电南瑞在人员、资产、业务、机构、财务方面完全分开,
资产重            国网公                                                          2013 年 5 月;
         其他              不从事任何影响国电南瑞人员独立、资产独立完整、业                      否      是
组相关            司                                                              承诺期限:长
                           务独立、机构独立、财务独立的行为,不损害国电南瑞
的承诺                                                                            期有效
                           及其他股东的利益,切实保障国电南瑞在人员、资产、
                           业务、机构和财务等方面的独立。
                           在本次交易完成后,国网电科院/南瑞集团将按照有关法
                           律、法规、规范性文件的要求,做到与国电南瑞在人员、
与重大            国网电                                                          承诺时间:
                           资产、业务、机构、财务方面完全分开,不从事任何影
资产重            科院、                                                          2013 年 5 月;
         其他              响国电南瑞人员独立、资产独立完整、业务独立、机构                      否      是
组相关            南瑞集                                                          承诺期限:长
                           独立、财务独立的行为,不损害国电南瑞及其他股东的
的承诺            团                                                              期有效
                           利益,切实保障国电南瑞在人员、资产、业务、机构和
                           财务等方面的独立。
                           1、国电南瑞将坚持严格按《公司章程》、《股东大会议
                           事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、
                           《关联交易决策管理办法》、《信息披露管理制度》的
                           相关规定,完善内控制度,规范关联交易。
                           2、对于无法避免或者取消后将给国电南瑞正常经营和经
                           营业绩带来不利影响的关联交易,继续本着公平、公开、     承诺时间:
与再融
                  国电南   公正的原则确定交易价格,按规定履行合法程序并订立       2010 年 8 月;
资相关   其他                                                                                    否      是
                  瑞       相关协议或合同,及时进行信息披露,保证关联交易的       承诺期限:长
的承诺
                           公允性。                                               期有效
                           3、对于存在避免或者取消可能、且不会给国电南瑞正常
                           经营和经营业绩带来不利影响的关联交易,国电南瑞将
                           采取在同等条件下优先与无关联关系的第三方进行交
                           易、争取单独与发包方签订协议并结算、收购控股股东
                           相关业务资产等系列措施,降低与关联方的关联交易。
                           南瑞集团与国电南瑞于 2000 年 9 月 23 日签订了《商标
                           使用许可合同》,并于 2002 年 3 月 16 日签订了《商标
                           使用许可合同之补充协议》,根据上述两项协议,南瑞
                           集团许可国电南瑞无偿使用南瑞集团第 715154 号           承诺时间:
与再融
                  南瑞集   “NARI”及第 1042407 号“南瑞”商标,使用期限至        2009 年 10 月;
资相关   其他                                                                                     否     是(注)
                  团       2015 年 9 月 30 日。南瑞集团承诺,上述两项协议约定     承诺期限:长
的承诺
                           的使用期限届满后,在上述两项合同所约定的条款不变       期有效
                           的条件下,南瑞集团愿意继续无偿许可国电南瑞使用南
                           瑞集团第 715154 号“NARI”及第 1042407 号“南瑞”
                           商标,并愿意与国电南瑞续签商标使用许可协议。

           注:相关承诺主体正在履行内部决策程序。

           (二)    公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目


           是 达到原盈利预测及其原因作出说明



                                                      35 / 194
                                                                          2015 年年度报告



    2013 年,公司向南瑞集团发行股份,购买其所持的科东公司 100%股权、电研华源 100%股权、

国电富通 100%股权、太阳能科技 75%股权和稳定公司整体资产及负债,根据规定作出了标的资产

2013 年度、2014 年度、2015 年度的盈利预测。公司聘请瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对

上述盈利预测执行情况进行了专项审核并出具了《2015 年度盈利预测实现情况的专项审核报告》,

标的资产 2015 年度实现归属于母公司净利润 53,093.35 万元,完成盈利预测的 161.65%。具体详

见 2016 年 4 月 5 日《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站所述。


三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况


□适用 √不适用


四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明


(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明


□适用 √不适用


(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明


□适用 √不适用


(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明


□适用 √不适用

五、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                 单位:万元 币种:人民币
                                                                 现聘任

境内会计师事务所名称                          瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬                          70

境内会计师事务所审计年限                      3年


                                          名称                            报酬
                              瑞华会计师事务所(特殊普通
内部控制审计会计师事务所                                    30
                              合伙)

聘任、解聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用

                                         36 / 194
                                                                        2015 年年度报告




六、破产重整相关事项
□适用 √不适用

七、重大诉讼、仲裁事项
□适用 √不适用

八、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用

九、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
报告期内,公司及控股股东、实际控制人诚信状况良好。

十、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响
□适用 √不适用

十一、重大关联交易
√适用 □不适用
(一) 与日常经营相关的关联交易


1、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
    具体事项详见本报告第四节第二条第(五)款第 1 项第(1)点“重大的股权投资”阐述。

2、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                                  单位:万元 币种:人民币
                                                                        占同类交
                                      关联
                                           关联交易 关联交易 关联交易金 易金额的 关联交易
      关联交易方           关联关系   交易
                                             内容   定价原则     额       比例   结算方式
                                      类型
                                                                          (%)
南京南瑞集团公司         母公司       采购      采购材料 市场价   11,792.24     1.82 货币资金
南京南瑞继保工程技术有
                         其他         采购      采购材料 市场价    4,001.00     0.62 货币资金
限公司
南京南瑞信息通信科技有   母公司的全
                                      采购      采购材料 市场价    2,415.75     0.37 货币资金
限公司                   资子公司
江苏南瑞银龙电缆有限公   母公司的全
                                      采购      采购材料 市场价    1,760.39     0.27 货币资金
司                       资子公司
江苏南瑞通驰自动化系统   母公司的控
                                      采购      采购材料 市场价    1,258.47     0.19 货币资金
有限公司                 股子公司
浙江电腾云光伏科技有限   母公司的控
                                      采购      采购材料 市场价     390.77      0.06 货币资金
公司                     股子公司
江苏瑞中数据股份有限公   母公司的控
                                      采购      采购材料 市场价     199.21      0.03 货币资金
司                       股子公司
南京南瑞继保电气有限公   母公司的控
                                      采购      采购材料 市场价        7.44     0.00 货币资金
司                       股子公司

                                             37 / 194
                                                                       2015 年年度报告


                         母公司的控
上海南瑞实业有限公司                采购      采购材料 市场价         1.87     0.00 货币资金
                         股子公司
上海置信节能环保有限公
                         其他       采购      采购材料 市场价     7,522.92     1.16 货币资金

无锡市恒驰电力发展有限
                         其他       采购      采购材料 市场价     5,742.69     0.89 货币资金
公司
国网电力科学研究院武汉
                         其他       采购      采购材料 市场价     3,067.18     0.47 货币资金
南瑞有限责任公司
江苏南瑞帕威尔电气有限
                         其他       采购      采购材料 市场价     2,189.97     0.34 货币资金
公司
北京国网普瑞特高压输电
                         其他       采购      采购材料 市场价     1,479.52     0.23 货币资金
技术有限公司
江苏南瑞恒驰电气装备有
                         其他       采购      采购材料 市场价      671.25      0.10 货币资金
限公司
                         间接控股股
国网电力科学研究院                  采购      技术服务 市场价      600.31      0.09 货币资金
                         东
江苏宏源电气有限责任公
                         其他       采购      采购材料 市场价      451.42      0.07 货币资金

重庆南瑞博瑞变压器有限
                         其他       采购      采购材料 市场价      401.11      0.06 货币资金
公司
江苏南瑞泰事达电气有限
                         其他       采购      采购材料 市场价      389.01      0.06 货币资金
公司
湖南南瑞京电开关有限公
                         其他       采购      采购材料 市场价      281.30      0.04 货币资金

南瑞电力设计有限公司     其他       采购      采购材料 市场价      119.55      0.02 货币资金
上海置信电气股份有限公
                       其他         采购      采购材料 市场价       70.48      0.01 货币资金

无锡恒亚电气有限公司     其他       采购      采购材料 市场价       16.64      0.00 货币资金
                                              采购材料
国家电网公司所属公司     其他       采购               市场价    58,370.83     9.01 货币资金
                                              及服务
                                              销售产品
南京南瑞集团公司         母公司     销售               市场价   123,508.79    12.78 货币资金
                                              及服务
南京南瑞继保工程技术有
                         其他       销售      销售产品 市场价     2,957.26     0.31 货币资金
限公司
云南南瑞电气技术有限公 母公司的控
                                    销售      销售产品 市场价      413.16      0.04 货币资金
司                     股子公司
常州博瑞电力自动化设备 母公司的控
                                    销售      销售产品 市场价      323.26      0.03 货币资金
有限公司               股子公司
江苏瑞中数据股份有限公 母公司的控
                                    销售      销售产品 市场价       89.65      0.01 货币资金
司                     股子公司
江苏南瑞通驰自动化系统 母公司的控
                                    销售      销售产品 市场价       84.52      0.01 货币资金
有限公司               股子公司
NARI BRASIL HOLDING    母公司的控
                                    销售      销售产品 市场价       35.36      0.00 货币资金
LTDA                   股子公司
                       母公司的全
中电普瑞科技有限公司                销售      销售产品 市场价       12.58      0.00 货币资金
                       资子公司
南京南瑞信息通信科技有 母公司的全
                                    销售      销售产品 市场价         8.55     0.00 货币资金
限公司                 资子公司

                                           38 / 194
                                                                          2015 年年度报告


                            母公司的控
PT.Nari Indonesia Forever              销售      销售产品 市场价         2.07     0.00 货币资金
                            股子公司
南瑞电力设计有限公司        其他       销售      销售产品 市场价    17,038.26     1.76 货币资金
                                                 销售产品
国网电力科学研究院          其他       销售               市场价     4,168.54     0.43 货币资金
                                                 及服务
江苏南瑞泰事达电气有限
                            其他       销售      销售产品 市场价     1,786.19     0.18 货币资金
公司
江苏南瑞帕威尔电气有限
                            其他       销售      销售产品 市场价      340.03      0.04 货币资金
公司
上海置信节能环保有限公
                            其他       销售      销售产品 市场价      166.40      0.02 货币资金

国网电力科学研究院武汉
                            其他       销售      销售产品 市场价       67.34      0.01 货币资金
南瑞有限责任公司
无锡恒驰中兴开关有限公
                            其他       销售      销售产品 市场价       16.67      0.00 货币资金

江苏南瑞恒驰电气装备有
                            其他       销售      销售产品 市场价         9.83     0.00 货币资金
限公司
无锡市恒驰电力发展有限
                            其他       销售      销售产品 市场价         4.10     0.00 货币资金
公司
上海置信电力建设有限公
                            其他       销售      销售产品 市场价         3.42     0.00 货币资金

重庆南瑞博瑞变压器有限
                            其他       销售      销售产品 市场价         3.42     0.00 货币资金
公司
湖南南瑞京电开关有限公
                            其他       销售      销售产品 市场价         3.08     0.00 货币资金

上海置信电气非晶有限公
                            其他       销售      销售产品 市场价         1.54     0.00 货币资金

无锡恒亚电气有限公司        其他       销售      销售产品 市场价         1.37     0.00 货币资金
南京宁和轨道交通建设发
                       其他            销售      销售产品 市场价    29,500.37     3.05 货币资金
展有限公司
                                                 销售产品
国家电网公司所属公司        其他       销售               市场价   447,120.23    46.27 货币资金
                                                 及服务
大额销货退回的详细情况
                   (1)由于行业特点,公司所从事的行业主要是为国网公司及所属企业提供产品和服务,
                   在生产销售活动所发生的部分关联交易属于正常的经营活动。公司向国网公司及所
                   属公司购销产品及服务,绝大多数合同通过公开招标方式取得,招标合同的定价政
                   策和定价依据按中标条件确定,非招标合同由双方参照市场价协议确定,交易条件
                   及定价公允,并按照相关规定履行批准程序,不存在损害本公司和股东利益的情形。
                   公司报告期内与国网公司及其所属公司发生的购销产品及服务关联交易额度已经
                   2014年度股东大会审议批准。报告期公司向国网公司及其所属公司销售产品及服务
关联交易的说明     累计发生447,120.23万元,采购产品及服务累计发生58,370.83万元。
                   (2) 公司与国网电科院及所属公司、南瑞集团及所属公司发生的上述日常关联交易是
                   公司及附属企业正常生产经营需要,符合正常商业条款及公平原则并在框架协议及
                   相关具体交易协议的基础上进行,交易条件及定价公允,并按照相关规定履行批准
                   程序,不存在损害本公司和股东利益的情形。公司报告期内与国网电科院及所属公
                   司、南瑞集团及所属公司发生的购销产品及服务额度已经2014年度股东大会审议批
                   准,报告期公司向国网电科院及所属公司销售产品及服务累计发生23,610.19万元,
                   采购产品及服务累计发生23,003.35万元。向南瑞集团销售产品及服务累计发生
                                              39 / 194
                                                                              2015 年年度报告


                   127,435.20万元,采购产品及服务累计发生21,827.14万元。


金融服务


    为提高公司资金使用效率、降低融资成本、为公司长远发展提供资金支持,经公司第五届董

事会第十六次会议及 2014 年度股东大会审议通过,2015 年 4 月公司与中国电财续签《金融服务

协议》。截止本报告期末,公司及子公司向中国电财累计支付贷款利息 388.64 万元;公司及子公

司在中国电财的存款余额为 35.58 亿元,报告期内日均存款余额 10.06 亿元,累计存款利息收入

756.58 万元。


(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易


1、 临时公告未披露的事项


□适用 √不适用


(三) 共同对外投资的重大关联交易


1、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项


具体事项详见本报告第四节第二条第(五)款第 1 项第(1)点“重大的股权投资”阐述。


2、 临时公告未披露的事项


□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来
1、 临时公告未披露的事项
√适用 □不适用
                                                                       单位:万元 币种:人民币
                                                                            关联方向上市公司
                                       向关联方提供资金
                                                                                提供资金
   关联方          关联关系
                                     期初                       期末    期初              期末
                                                       发生额                   发生额
                                     余额                       余额    余额              余额
南京南瑞集团
             控股股东                                                          1,200.00 1,200.00
公司
            合计                                                               1,200.00 1,200.00
                                  本公司分别于 2015 年 2 月、12 月收到南瑞集团转拨付的资本
                              性财政资金 500 万元、700 万元,该资金为本公司与南瑞集团共同
关联债权债务形成原因
                              申请项目获得的国家投资补助资金。根据财政部《加强企业财务
                              信息管理暂行规定》(财企[2012]23 号)之规定,企业集团母

                                            40 / 194
                                                                            2015 年年度报告


                             公司将资本性财政资金拨付所属全资或控股法人使用的,应当作
                             为股权投资,子公司暂时无增资扩股计划的,列作委托贷款,在
                             发生增资扩股、改制上市等事项时,依法将委托贷款转为母公司
                             的股权投资。
                                 目前国电南瑞暂无增资扩股计划,该笔资本性财政性资金作
                             为专项委托贷款,期限一年,利率为 0.1%,待国电南瑞增资扩股
                             时,依法转为南瑞集团的股权投资。
关联债权债务对公司的影响     关联债权债务对公司经营成果及财务状况无重大影响


(五) 其他
                                                                    单位:万元 币种:人民币
                                                  租赁资     本期确认的租   上期确认的租
       出租方名称             承租方名称
                                                  产种类     赁收益/费用    赁收益/费用
   公司及所属子公司     国网电力科学研究院            房产       1,182.60        1,204.50

   公司及所属子公司        南京南瑞集团公司           房产                         161.75
                        北京国网信通埃森哲信
   公司及所属子公司                                   房产          34.00           38.84
                        息技术中心有限公司
  国网电力科学研究院       公司及所属子公司           房产       5,490.13        5,142.70

  中国电力科学研究院       公司及所属子公司           房产         937.13          881.55

   南京南瑞集团公司        公司及所属子公司           房产         161.40          192.96
 北京南瑞系统控制有限
                           公司及所属子公司           房产          23.00           23.00
         公司
                                                  综合管
  中国电力科学研究院       公司及所属子公司                        779.19          808.27
                                                  理服务



十二、重大合同及其履行情况
(一)     托管、承包、租赁事项
□适用 √不适用
本年度无为公司带来利润达到公司本期利润总额 10%以上的托管、承包、租赁事项。

(二)     担保情况
□适用 √不适用

(三)     委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用
2、 委托贷款情况
□适用 √不适用

3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用


                                           41 / 194
                                                                            2015 年年度报告


   十三、其他重大事项的说明
   √适用 □不适用

                                                                   刊载      刊载的互联网网站及
               事项                   刊载的报刊名称及版面
                                                                   日期          检索路径
                                     《中国证券报》第 B015 版   2015 年 3    上海证券交易所网站
关于部分高级管理人员辞职的公告
                                     《上海证券报》第 B33 版    月 12 日       www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B491 版   2015 年 3    上海证券交易所网站
第五届董事会第十六次会议决议公告
                                     《上海证券报》第 393 版    月 28 日       www.sse.com.cn
公司募集资金存放与实际使用情况的专   《中国证券报》第 B491 版   2015 年 3    上海证券交易所网站
项报告                               《上海证券报》第 393 版    月 28 日       www.sse.com.cn
关于节余募集资金永久补充流动资金的   《中国证券报》第 B491 版   2015 年 3    上海证券交易所网站
公告                                 《上海证券报》第 394 版    月 28 日       www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B491 版   2015 年 3    上海证券交易所网站
关于会计政策变更的公告
                                     《上海证券报》第 394 版    月 28 日       www.sse.com.cn
关于日常关联交易暨 2015 年度金融服   《中国证券报》第 B491 版   2015 年 3    上海证券交易所网站
务关联交易的公告                     《上海证券报》第 394 版    月 28 日       www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B491 版   2015 年 3    上海证券交易所网站
关于房屋租赁的关联交易公告
                                     《上海证券报》第 394 版    月 28 日       www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B491 版   2015 年 3    上海证券交易所网站
关于聘任会计师事务所的公告
                                     《上海证券报》第 394 版    月 28 日       www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B491 版   2015 年 3    上海证券交易所网站
关于修订公司章程的公告
                                     《上海证券报》第 394 版    月 28 日       www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B491 版   2015 年 3    上海证券交易所网站
关于修订股东大会议事规则的公告
                                     《上海证券报》第 394 版    月 28 日       www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B491 版   2015 年 3    上海证券交易所网站
2014 年年度报告摘要
                                     《上海证券报》第 393 版    月 28 日       www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B491 版   2015 年 3    上海证券交易所网站
第五届监事会第十次会议决议公告
                                     《上海证券报》第 394 版    月 28 日       www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B023 版   2015 年 4    上海证券交易所网站
第五届董事会第十七次会议决议公告
                                     《上海证券报》第 B16 版    月1日          www.sse.com.cn
关于召开 2014 年年度股东大会会议通   《中国证券报》第 B023 版   2015 年 4    上海证券交易所网站
知                                   《上海证券报》第 B16 版    月1日          www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B023 版   2015 年 4    上海证券交易所网站
第五届监事会第十一次会议决议公告
                                     《上海证券报》第 B16 版    月1日          www.sse.com.cn
关于召开 2014 年年度股东大会的提示   《中国证券报》第 B003 版   2015 年 4    上海证券交易所网站
性公告                               《上海证券报》第 33 版     月 20 日       www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B024 版   2015 年 4    上海证券交易所网站
2014 年年度股东大会决议公告
                                     《上海证券报》第 B128 版   月 24 日       www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B024 版   2015 年 4    上海证券交易所网站
第五届董事会第十八次会议决议公告
                                     《上海证券报》第 B128 版   月 24 日       www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B024 版   2015 年 4    上海证券交易所网站
第五届监事会第十二次会议决议公告
                                     《上海证券报》第 B128 版   月 24 日       www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B066 版   2015 年 4    上海证券交易所网站
2015 年第一季度报告正文
                                     《上海证券报》第 101 版    月 29 日       www.sse.com.cn
国电南瑞科技股份有限公司 2014 年度   《中国证券报》第 A15 版    2015 年 5    上海证券交易所网站
利润分配实施公告                     《上海证券报》第 40 版     月 25 日       www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B023 版   2015 年 5    上海证券交易所网站
第五届董事会第二十次会议决议公告
                                     《上海证券报》第 64 版     月 30 日       www.sse.com.cn

                                           42 / 194
                                                                             2015 年年度报告


                                                                   刊载       刊载的互联网网站及
               事项                   刊载的报刊名称及版面
                                                                   日期           检索路径
                                     《中国证券报》第 B030 版   2015 年 6     上海证券交易所网站
关于公司控股股东减持股份的公告
                                     《上海证券报》第 B49 版    月2日           www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B051 版   2015 年 7     上海证券交易所网站
关于控股股东拟增持公司股份的公告
                                     《上海证券报》第 37 版     月 10 日        www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B051 版   2015 年 7     上海证券交易所网站
2015 年半年度业绩预减公告
                                     《上海证券报》第 37 版     月 10 日        www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B042 版   2015 年 8     上海证券交易所网站
第五届董事会第二十一次会议决议公告
                                     《上海证券报》第 60 版     月 25 日        www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B042 版   2015 年 8     上海证券交易所网站
2015 年半年度报告摘要
                                     《上海证券报》第 60 版     月 25 日        www.sse.com.cn
关于全资子公司之间吸收合并事项的公   《中国证券报》第 B042 版   2015 年 8     上海证券交易所网站
告                                   《上海证券报》第 60 版     月 25 日        www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B063 版   2015 年 10    上海证券交易所网站
2015 年第三季度报告正文
                                     《上海证券报》第 B32 版    月 23 日        www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B003 版   2015 年 11    上海证券交易所网站
关于部分高级管理人员辞职的公告
                                     《上海证券报》第 72 版     月 21 日        www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B023 版   2015 年 11    上海证券交易所网站
关于全资子公司更名的公告
                                     《上海证券报》第 B8 版     月 25 日        www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B013 版   2015 年 12    上海证券交易所网站
第五届董事会第二十三次会议决议公告
                                     《上海证券报》第 116 版    月 31 日        www.sse.com.cn
                                     《中国证券报》第 B013 版   2015 年 12    上海证券交易所网站
关于职工监事变动的公告
                                     《上海证券报》第 116 版    月 31 日        www.sse.com.cn



   十四、可转换公司债券情况
   □适用 √不适用




                                           43 / 194
                                                                                                 2015 年年度报告


                                   第六节       普通股股份变动及股东情况
            一、 普通股股本变动情况
            (一)   普通股股份变动情况表
            1、 普通股股份变动情况表
            报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

            (二)   限售股份变动情况
            √适用 □不适用
                                                                                                          单位: 股
                            年初限售股    本年解除        本年增加        年末限售股                    解除限售日
             股东名称                                                                    限售原因
                                数        限售股数        限售股数            数                            期
            南京南瑞                                                                    非公开发        2016 年 12
                            223,199,749           0                   0   223,199,749
            集团公司                                                                    行              月 30 日
               合计         223,199,749                                   223,199,749        /                /



            二、 股东和实际控制人情况
            (一) 股东总数

            截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                    93,560
            年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数
                                                                                                              83,474
            (户)
            截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数
                                                                                                                       0
            (户)
            年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先
                                                                                                                       0
            股股东总数(户)


            (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                           单位:股
                                               前十名股东持股情况
                                                                                                        质押或冻
                                                                                        持有有限售
             股东名称                     报告期内增       期末持股数        比例                         结情况             股东
                                                                                        条件股份数
             (全称)                         减               量            (%)                        股份 数              性质
                                                                                            量
                                                                                                        状态 量
南京南瑞集团公司                           -48,500,000      996,233,861       41.01     223,199,749      无        0       国有法人

国电电力发展股份有限公司                              0      48,900,221        2.01                 0    无        0       国有法人

中央汇金资产管理有限责任公司                     未知        45,173,100        1.86                 0    无        0       未知

中国证券金融股份有限公司                         未知        35,908,498        1.48                 0    无        0       未知

香港中央结算有限公司                             未知        23,507,904        0.97                 0    无        0       未知
中国农业银行股份有限公司-富国中证
                                           16,065,242        18,723,586        0.77                 0    无        0       未知
国有企业改革指数分级证券投资基金


                                                           44 / 194
                                                                                           2015 年年度报告


全国社保基金一一零组合                     10,338,302      16,994,353       0.70              0      无      0    未知
长城基金-招商银行-永诚财产保险股
                                                 未知      16,684,811       0.69              0      无      0    未知
份有限公司
中铁宝盈资产-招商银行-外贸信托-
                                                 未知      16,250,000       0.67              0      无      0    未知
昀沣 3 号证券投资集合资金信托计划
中国银行股份有限公司-招商丰庆灵活
                                                 未知      15,689,263       0.65              0      无      0    未知
配置混合型发起式证券投资基金
                                          前十名无限售条件股东持股情况

                                                                      持有无限售条件流             股份种类及数量
                            股东名称
                                                                        通股的数量                种类              数量

南京南瑞集团公司                                                             773,034,112   人民币普通股          773,034,112

国电电力发展股份有限公司                                                      48,900,221   人民币普通股           48,900,221

中央汇金资产管理有限责任公司                                                  45,173,100   人民币普通股           45,173,100

中国证券金融股份有限公司                                                      35,908,498   人民币普通股           35,908,498

香港中央结算有限公司                                                          23,507,904   人民币普通股           23,507,904
中国农业银行股份有限公司-富国中证国有企业改革指数分级证券
                                                                              18,723,586   人民币普通股           18,723,586
投资基金
全国社保基金一一零组合                                                        16,994,353   人民币普通股           16,994,353

长城基金-招商银行-永诚财产保险股份有限公司                                  16,684,811   人民币普通股           16,684,811
中铁宝盈资产-招商银行-外贸信托-昀沣 3 号证券投资集合资金
                                                                              16,250,000   人民币普通股           16,250,000
信托计划
中国银行股份有限公司-招商丰庆灵活配置混合型发起式证券投资
                                                                              15,689,263   人民币普通股           15,689,263
基金
                                                                      (1)公司前十名股东中第一大股东南京南瑞集团公
                                                                      司为本公司的控股股东,南京南瑞集团公司的出资
                                                                      人为国网电力科学研究院;全国社保基金一一零组
                                                                      合及招商丰庆灵活配置混合型发起式证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                                      均属招商基金管理有限公司管理。(2)除上述情况
                                                                      以外,未知其他股东之间是否存在关联关系,也未
                                                                      知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动
                                                                      信息披露管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明


            前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
                                                                                                     单位:股
                                                 有限售条件股份可上市交易情况
         有限售条件股东名      持有的有限售
  序号                                                                 新增可上市交               限售条件
               称              条件股份数量      可上市交易时间
                                                                       易股份数量
                                                                                自发行结束之日起三十六
  1      南京南瑞集团公司         223,199,749   2016 年 12 月 30 日      223,199,749
                                                                                个月内不得转让
  上述股东关联关系或一致      南京南瑞集团公司为本公司的控股股东,南京南瑞集团公司的出资人为国网电力科
  行动的说明                  学研究院。
                                                         45 / 194
                                                                     2015 年年度报告




三、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1   法人

名称                             南京南瑞集团公司

单位负责人或法定代表人           奚国富

成立日期                         1993 年 2 月 27 日
                                 电力及其他工业控制设备、电力信息技术应用系统、计算机
                                 网络及综合信息资源管理系统、电力系统仿真分析系统、计
                                 算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通信
                                 设备的开发、制造、销售、技术服务、出口;高电压计量、
                                 试验及系统安装调试工程;所属企业自研、自产所需的技术、
主要经营业务
                                 原辅材料、机械设备、仪器仪表、零备件进口;承包境外电
                                 力系统自动化与水利电力测控工程和境内国际招标工程;上
                                 述境外工程所需的设备、材料出口;对外派遣实施上述境外
                                 工程所需的劳务人员;节能技术开发、技术推广、技术转让、
                                 技术服务;资产管理、合同能源管理。
报告期内控股和参股的其他境内外
                                 无
上市公司的股权情况
其他情况说明                     无



2   公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图




(二) 实际控制人情况
1      法人

名称                             国务院国有资产监督管理委员会




                                          46 / 194
                                                   2015 年年度报告


2   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




四、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用




                                      47 / 194
                                            2015 年年度报告


                  第七节   优先股相关情况
□适用 √不适用




                           48 / 194
                                                                          2015 年年度报告




                                         第八节      董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                       单位:股
                                                                                                                            报告期内
                                                                                                            年度内                     是否在
                                                                                                                     增减   从公司获
                                                                                        年初持    年末持    股份增                     公司关
  姓名          职务(注)     性别   年龄      任期起始日期         任期终止日期                                      变动   得的税前
                                                                                        股数      股数      减变动                     联方获
                                                                                                                     原因   报酬总额
                                                                                                              量                       取报酬
                                                                                                                            (万元)
奚国富   董事长              男     51      2015 年 4 月 23 日   2016 年 4 月 22 日                              0                     是

吴维宁   董事                男     52      2013 年 4 月 23 日   2016 年 4 月 22 日                              0                     是

胡江溢   董事                男     48      2013 年 4 月 23 日   2016 年 4 月 22 日                              0                     是

张宁杰   董事                男     53      2015 年 4 月 23 日   2016 年 4 月 22 日                              0                     是

任伟理   董事                男     52      2014 年 4 月 23 日   2016 年 4 月 22 日                              0                     是

季侃     董事、总经理        男     47      2014 年 4 月 23 日   2016 年 4 月 22 日                              0             68.71   否

郑玉平   董事                男     52      2014 年 4 月 23 日   2016 年 4 月 22 日     416,359   416,359        0                     是

杨迎建   董事                男     61      2013 年 4 月 23 日   2016 年 4 月 22 日                              0                     是

马龙龙   独立董事            男     64      2013 年 4 月 23 日   2016 年 4 月 22 日                              0              6.00   否

郑垂勇   独立董事            男     58      2015 年 4 月 23 日   2016 年 4 月 22 日                              0              4.00   否

车捷     独立董事            男     52      2013 年 4 月 23 日   2016 年 4 月 22 日                              0              6.00   否

胡晓明   独立董事            男     53      2013 年 4 月 23 日   2016 年 4 月 22 日                              0              6.00   否

                                                                    49 / 194
                                                                     2015 年年度报告




张建伟   监事会召集人       男   55   2015 年 4 月 23 日    2016 年 4 月 22 日         0           是

王航     监事               男   59   2013 年 4 月 23 日    2016 年 4 月 22 日         0           是

丁海东   监事               男   50   2015 年 4 月 23 日    2016 年 4 月 22 日         0           是

盛方     监事               男   54   2013 年 4 月 23 日    2016 年 4 月 22 日         0           是

罗剑波   职工监事           男   53   2015 年 12 月 30 日   2016 年 4 月 22 日         0   78.54   否

刘爱华   职工监事           男   38   2015 年 12 月 30 日   2016 年 4 月 22 日         0   72.82   否

宋云翔   副总经理           男   50   2015 年 12 月 30 日   2016 年 4 月 22 日         0           是

刘振强   副总经理           男   55   2015 年 5 月 28 日    2016 年 4 月 22 日         0   76.80   否
汤煜明
         副总经理           男   53   2015 年 5 月 28 日    2016 年 4 月 22 日         0   52.14   是
(注)
庞腊成   副总经理           男   44   2014 年 3 月 26 日    2016 年 4 月 22 日         0   76.80   否

高宗和   副总经理           男   54   2015 年 12 月 30 日   2016 年 4 月 22 日         0   82.82   否

黄福祥   副总经理           男   54   2015 年 12 月 30 日   2016 年 4 月 22 日         0           是

杨志宏   总工程师           男   48   2015 年 12 月 30 日   2016 年 4 月 22 日         0   72.83   否

         董事会秘书         男   48   2013 年 4 月 23 日    2016 年 4 月 22 日         0           否
方飞龙                                                                                     75.60
         总会计师           男   48   2015 年 12 月 30 日   2016 年 4 月 22 日         0           否

肖世杰   董事长(离任)       男   54   2013 年 4 月 23 日    2015 年 3 月 31 日         0           是

曹培东   董事(离任)       男   48   2013 年 4 月 23 日    2015 年 3 月 31 日         0           是

李心丹   独立董事(离任)   男   50   2013 年 4 月 23 日    2015 年 3 月 31 日         0    2.00   否
         监事会召集人(离
奚国富                      男   51   2013 年 4 月 23 日    2015 年 3 月 31 日         0           是
         任)

                                                               50 / 194
                                                                            2015 年年度报告




李芳     监事(离任)       女       41       2013 年 4 月 23 日   2015 年 3 月 31 日                         0                是

杨志宏   职工监事(离任)   男       48       2013 年 4 月 23 日   2015 年 12 月 30 日                        0                否

赵仰东   职工监事(离任)   男       47       2013 年 9 月 18 日   2015 年 12 月 30 日                        0        64.26   否

王长宝   副总经理(离任)   男       54       2013 年 4 月 23 日   2015 年 12 月 30 日                        0        84.00   否

朱金大   副总经理(离任)   男       52       2013 年 4 月 23 日   2015 年 5 月 28 日                         0        18.40   是

唐汗青   副总经理(离任)   男       54       2013 年 9 月 18 日   2015 年 12 月 30 日                        0        75.60   否

沈浩东   副总经理(离任)   男       54       2013 年 4 月 23 日   2015 年 5 月 28 日                         0        18.59   是

许和平   总工程师(离任)   男       61       2013 年 4 月 23 日   2015 年 11 月 20 日                        0        41.87   是

方飞龙   财务总监(离任)   男       48       2013 年 4 月 23 日   2015 年 12 月 30 日                        0                否

王爱玲   总工程师(离任)   女       62       2013 年 4 月 23 日   2015 年 3 月 12 日                         0                否

  合计           /               /        /            /                     /            416,359   416,359       /   983.78        /


注:汤煜明在担任公司副总经理前从集团领取报酬。




                                                                      51 / 194
                                                                   2015 年年度报告




 姓名                                   主要工作经历
         研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任电力自动化研究院电网控制研究
         所副所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司副总经理,国电自动化研究院农村电气
         化研究所所长兼配电终端技术研究所所长、南京南瑞集团公司农村电气化分公司总经
         理兼配电终端技术分公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司总经理,国网南京自动
奚国富   化研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理,国网电力科学研究院副院
         长、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理,国网电力科学研究院党组书记、副院长
         兼南京南瑞集团公司副总经理等职务,现任国网电力科学研究院院长、党组副书记兼
         南京南瑞集团公司总经理、党组副书记,国电南瑞科技股份有限公司第五届董事会董
         事长。
         大学学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任武汉高压研究所供用电研究室副主
         任,武汉高压研究所电力检测党支部书记、电力监控研究室主任,武汉高压研究所副
         总工程师兼电力监控研究室主任,武汉高压研究所副所长、党委委员,武汉高压研究
吴维宁   所所长、党委书记、国家高电压计量站站长,国电自动化研究院副院长、党组成员兼
         南京南瑞集团公司副总经理,国网南京自动化研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集
         团公司副总经理等职,现任国网电力科学研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集团公
         司副总经理、党组成员,国电南瑞科技股份有限公司第五届董事会董事。
         研究生学历,博士学位,研究员级高级工程师。历任国电华东公司调度通信局局长助
         理,华东电力调度通信中心主任、党总支书记,浙江省电力公司副总工程师,浙江省
胡江溢   电力公司副总工程师兼金华电业局党委书记、副局长,国家电网公司营销部副主任等
         职,现任国网电力科学研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理、党组
         成员,国电南瑞科技股份有限公司第五届董事会董事。
         大学学历,硕士学位,高级会计师。历任宁夏电力局(公司)财务处副处长、财务管
         理部主任、副总会计师兼财务管理部主任,西北电网有限公司财务部主任,新疆电力
         公司总会计师、党组成员,国家电网公司东北分部总审计师、党组成员和东北电网有
         限公司总审计师、党组成员兼国家电网公司审计部副主任,国家电网公司东北分部副
张宁杰
         主任、党组成员和东北电网有限公司副总经理、党组成员兼国家电网公司审计部副主
         任等职,现任国网电力科学研究院总会计师、党组成员兼南京南瑞集团公司总会计师、
         党组成员,国电南瑞科技股份有限公司第五届董事会董事,上海置信电气股份有限公
         司第五届董事会董事。
         大学学历,学士学位,高级经济师。历任电力科学研究院办公室(电研总公司经理办)
         主任、电研总公司总经理助理,北京电研高技术实业总公司副总经理,中国电力科学
         研究院副总经济师兼院体制改革小组副组长,中国电力科学研究院副总经济师兼农村
         电气化研究所所长、北京电研华源电力技术有限公司总经理,中国电力科学研究院副
         总经济师兼产业发展部主任,中国电力科学研究院院长助理兼产业部(体制改革办公
         室)主任,中国电力科学研究院院长助理、电力工业电力设备及仪表质量检验测试中
任伟理
         心副主任兼质检办公室主任,中国电力科学研究院院长助理兼通信与用电技术分公司
         总经理、党委副书记,国网电力科学研究院院长助理兼南瑞通信与用电技术分公司总
         经理、党委副书记、北京南瑞智芯微电子科技有限公司执行董事、总经理、党委副书
         记等职,现任国网电力科学研究院副院长、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理、
         党组成员,国电南瑞科技股份有限公司第五届董事会董事,上海置信电气股份有限公
         司第五届董事会董事。
         研究生毕业,硕士学位,研究员级高级工程师。历任国电自动化研究院城乡电网综合
         自动化事业部副主任、南京南瑞集团公司城乡电网综合自动化分公司副总经理,国网
         南京自动化研究院城乡电网自动化研究所所长、南京南瑞集团公司城乡电网自动化分
季侃
         公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司副总经理、总经理兼党委副书记等职,现任
         国网电力科学研究院党组成员兼南京南瑞集团公司党组成员,国电南瑞科技股份有限
         公司第五届董事会董事,国电南瑞科技股份有限公司总经理、党委副书记。

                                      52 / 194
                                                                     2015 年年度报告


         研究生学历,博士学位,教授级高级工程师。历任电力自动化研究院继电保护研究所
         总工程师,国电自动化研究院继电保护研究所副所长、总工程师兼南京南瑞集团公司
         继电保护分公司副总经理、总工程师,国网南京自动化研究院继电保护研究所所长、
         总工程师兼南京南瑞集团公司继电保护分公司总经理、总工程师,国网电力科学研究
郑玉平   院副总工程师兼继电保护研究所所长、党支部副书记、深圳南京自动化研究所所长、
         南瑞继电保护技术分公司总经理、党支部副书记,国电南瑞科技股份有限公司党委书
         记、副总经理,国网电力科学研究院总工程师兼南京南瑞集团公司总工程师等职,现
         任国网电力科学研究院副院长、总工程师、党组成员兼南京南瑞集团公司副总经理、
         总工程师、党组成员,国电南瑞科技股份有限公司第五届董事会董事。
         研究生毕业,硕士学位,教授级高级工程师。历任武汉高压研究所高压实验室副主任、
         主任,武汉高压研究所科研业务部主任,武汉高压研究所副总工程师兼科研业务部主
         任,武汉高压研究所所长助理、副总工程师,武汉高压研究所总工程师,国网武汉高
杨迎建
         压研究院总工程师、党组成员,国网电力科学研究院总工程师兼南京南瑞集团公司总
         工程师,国网电力科学研究院副局级调研员兼南京南瑞集团公司副局级调研员等职,
         现已退休,国电南瑞科技股份有限公司第五届董事会董事。
         经济学博士,教授、博士生导师。现任中国人民大学流通研究中心主任,产业经济国
         家重点学科学术带头人、学科责任教授;兼任中国商业经济学会副会长,全国商业政
马龙龙
         策研究会副会长,首都经贸大学、浙江工商大学兼职教授;并受聘于国家发改委、科
         技部、商务部等担任咨询顾问,国电南瑞科技股份有限公司第五届董事会独立董事。
         研究生学历,硕士学位。现任河海大学教授、博士生导师。获国家科技进步二等奖 1
         项,三等奖 1 项,部省科技进步一等奖 1 项,二等奖 2 项,三等奖 6 项。获国家突出
郑垂勇   贡献中青年科学家、国务院政府特殊津贴、江苏省劳动模范、江苏省首届青年科学家、
         霍英东优秀青年教师,全国中青年科技奖等称号。入选国家百千万、水利部 515、江苏
         省 333 拔尖人才,国电南瑞科技股份有限公司第五届董事会独立董事。
         法学学士,工商管理硕士。历任江苏省司法厅主任科员、江苏经济律师事务所主任、
         江苏金鼎英杰律师事务所主任、合伙人等职,现任国浩律师(南京)事务所管理合伙
车捷     人、江苏省律师协会副会长、省直分会会长,南京仲裁委员会仲裁员,中华全国律师
         协会信息网络与高新技术专业委员会委员,国电南瑞科技股份有限公司第五届董事会
         独立董事。
         教授、硕士生导师,江苏大学博士生,中国注册会计师。现任南京财经大学会计学院
         教授,中国会计学会高级会员,中国资产评估准则委员会咨询专家,中国资产评估协
胡晓明   会特约研究员,全国资产评估教育研究会秘书长,江苏省资产评估协会技术委员会委
         员,南京大学网络学院特聘教授,广西财经学院客座教授,国电南瑞科技股份有限公
         司第五届董事会独立董事。
         大学学历,学士学位,教授级高级工程师。历任黑龙江省电力试验所副所长兼黑龙江
         省电力科研调试中心副主任,黑龙江省电力科研调试中心主任,黑龙江省电力科学研
         究院院长,黑龙江省电力科学研究院党委书记,黑龙江省电力公司科技部主任,黑龙
         江省电力公司副总工程师兼总经理工作部主任,东北电网有限公司总经理工作部主任,
张建伟   东北电网有限公司副总工程师兼科技信息部主任,东北电网有限公司副总工程师兼总
         经理工作部主任、新闻中心主任,国网甘肃省电力公司副总经理、党组成员,国网甘
         肃省电力公司党组书记、副总经理等职,现任国网电力科学研究院党组书记、副院长
         兼南京南瑞集团公司党组书记、副总经理,国电南瑞科技股份有限公司第五届监事会
         召集人,上海置信电气股份有限公司第五届董事会董事长。
         大学学历,学士学位,研究员级高级工程师。历任山东电力试验研究所热工室副主任
         (主持工作)、主任、所副总工程师,山东诚信工程建设监理有限公司副总经理、党
         委委员,山东电力工程咨询院副院长、党委委员,山东信通有限公司总经理, 广东金马
王航     旅游集团股份有限公司董事、总经理兼山东鲁能信通有限公司总经理,深圳国电科技
         发展有限公司总经理助理兼国能生物发电有限公司总经理、党委书记,国网新源控股
         有限公司副总经理、党组成员,华东电网有限公司党组成员、纪检组长,华东分部党
         组成员、纪检组长、工会主席兼华东电网有限公司党组成员、纪检组长、工会主席,
                                       53 / 194
                                                                   2015 年年度报告


         国网电力科学研究院党组成员、纪检组长、工会主席兼南京南瑞集团公司党组成员、
         纪检组长、工会主席,国网电力科学研究院党组成员、纪检组长兼南京南瑞集团公司
         党组成员、纪检组长等职,现任国家电网公司华东分部副局级调研员、华东电网有限
         公司副局级调研员,国电南瑞科技股份有限公司第五届监事会监事。
         大学学历,硕士学位,主任编辑。历任人民日报海外版信息中心主任、海外版《中国
         经济快讯》杂志主编,民革中央团结报社副社长,经济日报社﹒农村版总经理、副总
丁海东   编辑,国家电网报社副总编辑、党组成员,英大传媒投资集团有限公司副总经理、党
         组成员等职,现任国网电力科学研究院党组成员、工会主席兼南京南瑞集团公司党组
         成员、工会主席,国电南瑞科技股份有限公司第五届监事会监事。
         研究生学历,硕士学位,正高级经济师。历任电力自动化研究院质量管理处副处长、
         质量管理处处长兼检测中心副主任,国网南京自动化研究院财务资产管理处处长,国
         网南京自动化研究院副总会计师兼财务资产管理部主任,国网电力科学研究院副总会
         计师兼财务资产部主任,国网电力科学研究院副总会计师兼监察审计部主任,国网电
         力科学研究院纪检组副组长、副总会计师兼监察审计部主任,国网电力科学研究院院
盛方
         长助理、纪检组副组长、监察审计部主任,国网电力科学研究院院长助理、纪检组副
         组长、监察部(纪检办公室)主任、审计部主任等职,现任国网电力科学研究院院长
         助理、纪检组副组长、监察部(纪检办公室)主任、南京南瑞集团公司总经理助理、
         纪检组副组长、监察部(纪检办公室)主任,国电南瑞科技股份有限公司第五届监事
         会监事。
         研究生学历,博士学位,研究员级高级工程师。历任电力自动化研究院城市配网自动
         化研究所副所长、南京南瑞集团公司城市配网自动化分公司副总经理,国电自动化研
         究院配电终端技术研究所副所长、南京南瑞集团公司配电终端技术分公司分公司副总
罗剑波   经理,国网电力科学研究院稳定技术研究所副所长、南京南瑞集团公司稳定技术分公
         司分公司副总经理,南京南瑞集团公司电网安全稳定控制技术分公司总经理、党委副
         书记等职,现任国电南瑞科技股份有限公司电网安全稳定控制技术分公司总经理、党
         委副书记,国电南瑞科技股份有限公司第五届监事会职工监事。
         研究生学历,硕士学位,工程师。历任国电南瑞科技股份有限公司营销中心西北大区
         经理,国电南瑞科技股份有限公司营销中心营销总监兼西北大区经理,国电南瑞科技
刘爱华   股份有限公司营销中心副总经理、国电南瑞三能电力仪表(南京)有限公司副总经理、
         江苏通驰自动化系统有限公司副总经理等职,现任国电南瑞科技股份有限公司营销中
         心总经理、党总支书记,国电南瑞科技股份有限公司第五届监事会职工监事。
         大学学历,硕士学位,高级工程师。历任国电自动化研究院系统研究所副所长、南京
         南瑞集团公司系统控制分公司副总经理,国网南京自动化研究院成套设备厂厂长、南
         瑞成套设备分公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司副总经理,国网电力科学研究
宋云翔   院后勤服务中心主任、综合服务中心主任,南京南瑞集团公司节能环保分公司总经理、
         党支部副书记等职,现任国电南瑞科技股份有限公司党委书记、副总经理兼国电南瑞
         南京控制系统有限公司常务副总经理,安徽南瑞中天电力电子有限公司执行董事,北
         京南瑞捷鸿科技有限公司董事长。
         大学学历,学士学位,教授级高级工程师。历任北京电力建设研究所施工机械室副主
         任,北京电力建设研究所电站技术中心副主任、富通公司副总经理,北京电力建设研
         究所电站技术中心主任、富通公司总经理,国网北京电力建设研究院电站技术研究所
刘振强   所长、富通公司总经理,中国电力科学研究院电站辅机技术研究所所长、北京国电富
         通科技发展有限责任公司总经理,北京国电富通科技发展有限责任公司董事长、总经
         理、党委副书记,北京国电富通科技发展有限责任公司董事长、党委书记等职,现任
         国电南瑞科技股份有限公司副总经理。
         大学学历,硕士学位,研究员级高级工程师,历任国网南京自动化研究院水情水调及
         环境监测研究所副所长、南京南瑞集团公司水情水调及环境监测分公司副总经理,国
汤煜明   网电力科学研究院水情水调及环境监测研究所所长、南京南瑞集团公司水情水调及环
         境监测分公司总经理,南京南瑞集团公司营销分公司总经理、党总支副书记,南瑞电
         力成套工程分公司总经理、党总支副书记兼南瑞国际业务分公司总经理、南瑞天利(福
                                      54 / 194
                                                                   2015 年年度报告


         建)电气技术有限公司董事长,南瑞电力成套工程分公司总经理兼南瑞国际业务分公
         司总经理,南瑞巴西公司董事长,南瑞印尼公司董事长等职,现任国电南瑞科技股份
         有限公司副总经理,南京中德保护控制系统分公司总经理、党支部书记,国电南瑞南
         京控制系统有限公司副总经理。
         研究生学历,硕士学位,高级工程师。历任中国电力科学研究院农村电气化研究所副
         所长、北京电研华源电力技术有限公司副总经理,中国电力科学研究院农电与配电研
         究所副院长兼临时党总支书记、北京电研华源电力技术有限公司副总经理,北京电研
         华源电力技术有限公司董事长、总经理、党委书记,北京电研华源电力技术有限公司
庞腊成
         执行董事、总经理、党委书记,国电南瑞科技股份有限公司总经济师兼营销中心总经
         理、党总支书记,国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼营销中心总经理、党总支书
         记等职,现任国电南瑞科技股份有限公司副总经理兼配电/农电分公司总经理、党总支
         书记,国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理。
         研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任国网南京自动化研究院电网控制
         研究所总工程师、南京南瑞集团公司电网控制分公司总工程师,国网电力科学研究院
         电网自动化研究所副所长、所长,国电南瑞科技股份有限公司电网控制分公司总经理、
高宗和   电网调控技术分公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司总经理助理兼电网调控技术
         分公司总经理、国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理等职,现任国电南瑞科技股
         份有限公司副总经理兼电网调控技术分公司总经理、国电南瑞南京控制系统有限公司
         副总经理。
         研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任南京电力高等专科学校电信系副
         主任、副教授,南京中德保护控制系统有限公司总工程师,国网电力科学研究院研究
黄福祥   中心副主任,国网电力科学研究院国际合作部主任、国际部主任等职,现任国电南瑞
         科技股份有限公司副总经理、纪委书记、工会主席兼变电技术分公司总经理、国电南
         瑞南京控制系统有限公司副总经理。
         研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任国网南京自动化研究院电网控制
         研究所副所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司副总经理,国网电力科学研究院电
         网控制研究所副所长、南京南瑞集团公司电网控制分公司副总经理,国电南瑞科技股
杨志宏   份有限公司电网控制分公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司研发中心主任、党总
         支书记、国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理等职,现任国电南瑞科技股份有限
         公司总工程师兼研发中心主任、党总支副书记、国电南瑞南京控制系统有限公司副总
         经理。
         大学学历,高级会计师。历任国电南瑞科技股份有限公司证券部主任,国电南瑞科技
         股份有限公司董事会秘书兼财务资产部主任、证券投资部主任,国电南瑞科技股份有
方飞龙
         限公司财务总监、董事会秘书兼证券管理部主任等职,现任国电南瑞科技股份有限公
         司总会计师、董事会秘书兼证券管理部主任。
         大学学历,学士学位,研究员级高级工程师。历任福建永安火电厂副厂长,福建湄洲
         湾电厂生产筹备处主任,福建省电力局局长助理兼人事教育部主任、局长助理兼福州
         电业局局长,福建省电力有限公司副总经理,国网北京电力建设研究院党委书记、副
肖世杰
         院长,院长、党委副书记,中国电力科学研究院党组书记、副院长,国网电力科学研
         究院院长、党组副书记兼南京南瑞集团公司总经理、党组副书记,国家电网公司信通
         部主任等职,现任国网浙江省电力公司公司总经理 党组副书记。
         研究生学历,硕士学位,高级会计师。历任西北电力集团财务有限公司总稽核师(副
         处级),国电西北电力集团公司财务部资产管理处副处长,西北电网公司财务部财务管
         理(本部财务)处处长、财务部副主任,国家电网公司金融资产管理部经营处副处长、
曹培东
         财务部资产处副处长、财务资产部资产处副处长、处长,国网电力科学研究院总会计
         师、党组成员兼南京南瑞集团公司总会计师、党组成员等职,现任国家电网公司财务
         资产部副主任。
         研究生学历,硕士学位,高级会计师。历任国电南瑞科技股份有限公司财务资产部副
李芳     经理、经理,国网电力科学研究院财务资产部副主任等职,现任国网电力科学研究院
         财务资产部主任、南京南瑞集团公司财务资产部主任。
                                      55 / 194
                                                                        2015 年年度报告


             研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任国网电力科学研究院通信技术研
             究所副所长、南京南瑞集团公司通信系统分公司副总经理,南京南瑞集团公司营销分
             公司副总经理,南京南瑞集团公司信息通信技术分公司党委书记、副总经理,北京国
  赵仰东
             网普瑞特高压输电技术有限公司总经理、党委副书记,国电南瑞科技股份有限公司配
             电/农电分公司总经理、党总支书记、国电南瑞南京控制系统有限公司副总经理等职,
             现任国电南瑞科技股份有限公司副总工程师。
             大学学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任国电自动化研究院综合业务处副处
             长、南京南瑞集团公司综合业务部副主任,国网南京自动化研究院综合业务处处长、
             南京南瑞集团公司综合业务部主任,国网南京自动化研究院科技部主任、南京南瑞集
  王长宝
             团公司科技部主任,国电南瑞科技股份有限公司副总经理、党委副书记,国电南瑞科
             技股份有限公司党委书记、副总经理、国电南瑞南京控制系统有限公司常务副总经理
             等职,现任国网电力科学研究院副总工程师、南京南瑞集团公司副总工程师。
             研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任国电自动化研究院农村电气化研
             究所副所长、南京南瑞集团公司农村电气化分公司副总经理,国网南京自动化研究院
  朱金大
             农村电气化研究所所长、南京南瑞集团公司农村电气化分公司总经理,国电南瑞科技
             股份有限公司副总经理等职,现任南瑞技术中心主任、党支部书记。
             研究生学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任国电南瑞科技股份有限公司营销
             部副总经理,国网电力科学研究院信息技术研究所副所长(主持工作)、南京南瑞集
             团公司信息系统分公司副总经理(主持工作),南京南瑞集团公司信息通信技术分公
  唐汗青
             司总经理、党委副书记,国电南瑞科技股份有限公司副总经理、安徽南瑞中天电力电
             子有限公司执行董事等职,现任南京南瑞集团公司节能环保分公司总经理、党支部副
             书记。
             大学学历,硕士学位,研究员级高级工程师。历任国电南瑞科技股份有限公司营销部
             营销总监、副总经理、副总经理(主持工作)、国网电力科学研究院农村电气化研究
  沈浩东     所副所长、南京南瑞集团公司农村电气化分公司副总经理,国电南瑞科技股份有限公
             司配电/农电分公司总经理,国电南瑞科技股份有限公司副总经理等职,现任南瑞国际
             业务分公司总经理、党总支副书记,南瑞巴西公司董事长,南瑞印尼公司董事长。
             大学学历,学士学位,教授级高级工程师。历任电力自动化研究院南瑞自动控制分公
             司总经理,国电自动化研究院电气控制技术研究所所长、南京南瑞集团公司电气控制
  许和平     分公司总经理,国网南京自动化研究院研发中心主任、南京南瑞集团公司研发中心主
             任,国网电力科学研究院研究开发中心主任,国电南瑞科技股份有限公司总工程师、
             工会主席,国电南瑞科技股份有限公司总工程师等职,现已退休。




  (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
  □适用√不适用
  二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
  (一) 在股东单位任职情况
  √适用 □不适用
任职人员姓
                股东单位名称        在股东单位担任的职务      任期起始日期   任期终止日期
    名
             国网电力科学研究院   院长、党组副书记            2014-12
 奚国富
             南京南瑞集团公司     总经理、党组副书记          2014-12

             国网电力科学研究院   党组书记、副院长            2014-12
 张建伟
             南京南瑞集团公司     党组书记、副总经理          2014-12

                                          56 / 194
                                                                   2015 年年度报告


         国网电力科学研究院   副院长、党组成员           2008-5
吴维宁
         南京南瑞集团公司     副总经理、党组成员         2008-5

         国网电力科学研究院   副院长、党组成员           2011-9
胡江溢
         南京南瑞集团公司     副总经理、党组成员         2011-9

         国网电力科学研究院   总会计师、党组成员         2015-1
张宁杰
         南京南瑞集团公司     总会计师、党组成员         2015-1

         国网电力科学研究院   副院长、党组成员           2013-7
任伟理
         南京南瑞集团公司     副总经理、党组成员         2013-7

         国网电力科学研究院   党组成员                   2013-7
 季侃
         南京南瑞集团公司     党组成员                   2013-7

         国网电力科学研究院   副总经理、党组成员         2014-12

         国网电力科学研究院   总工程师                   2013-7
郑玉平
         南京南瑞集团公司     副总经理、党组成员         2014-12

         南京南瑞集团公司     总工程师                   2013-7

杨迎建   国网电力科学研究院   副局级调研员               2013-7         2015-8

         国网电力科学研究院   党组成员、纪检组长         2011-12        2015-11
 王航
         南京南瑞集团公司     党组成员、纪检组长         2011-12        2015-11

         南京南瑞集团公司     党组成员、工会主席         2014-11
丁海东
         国网电力科学研究院   党组成员、工会主席         2014-11

         国网电力科学研究院   院长助理                   2014-3

         国网电力科学研究院   纪检组副组长               2012-3

         国网电力科学研究院   监察部(纪检办公室)主任   2015-5
 盛方
         南京南瑞集团公司     总经理助理                 2014-3

         南京南瑞集团公司     纪检组副组长               2012-3

         南京南瑞集团公司     监察部(纪检办公室)主任   2015-5

         国网电力科学研究院   财务资产部主任             2013-3
 李芳
         南京南瑞集团公司     财务资产部主任             2013-3

         国网电力科学研究院   副院长、党组成员           2012-1         2015-1
曹培东
         南京南瑞集团公司     总会计师、党组成员         2012-1         2015-1

         国网电力科学研究院   副总工程师                 2015-12
王长宝
         南京南瑞集团公司     副总工程师                 2015-12

沈浩东   南瑞国际业务分公司   总经理、党总支副书记       2015-12
                                         57 / 194
                                                                               2015 年年度报告


             南瑞巴西公司           董事长                           2015-12

             南瑞印尼公司           董事长                           2015-12

  朱金大     南瑞技术中心           主任、党支部书记                 2015-12
             南京南瑞集团公司节
  唐汗青                            总经理、党支部副书记             2015-12
             能环保分公司
在股东单位
任职情况的
说明



   (二) 在其他单位任职情况
   √适用 □不适用
任职人员姓                                              在其他单位担任的职     任期起始    任期终
                        其他单位名称
    名                                                          务               日期      止日期
  奚国富     上海置信电气股份有限公司                   董事长                 2013-4     2015-4

             国家电网公司                               信通部主任             2014-12    2015-5
  肖世杰
             国网浙江省电力公司                         总经理、党组副书记     2015-5

             上海置信电气股份有限公司                   董事                   2012-9     2015-1
  曹培东
             国家电网公司                               财资部副主任           2015-1

  任伟理     上海置信电气股份有限公司                   董事                   2013-11

             上海置信电气股份有限公司                   监事长                 2013-4

   王航      国家电网公司华东分部                       副局级调研员           2015-11

             华东电网有限公司                           副局级调研员           2015-11

             国电南瑞南京控制系统有限公司               执行董事               2009-12

             南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司       董事长                 2014-4
   季侃
             国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司         副董事长               2014-6

             南京宁和轨道交通建设发展有限公司           董事长                 2014-10
                                                        流通研究中心主任、
             中国人民大学                               学科责任教授、博士     2004-12
  马龙龙                                                生导师
             海南天然橡胶产业集团股份有限公司           独立董事               2011-8

  郑垂勇     南京河海大学                               教授、博士生导师       1994-8

             江苏金鼎英杰律师事务所                     主任、合伙人           1996-8     2015-4
   车捷
             国浩律师(南京)事务                       管理合伙人             2015-4

  胡晓明     南京财经大学                               会计学院教授           2006-7

   盛方      上海置信电气股份有限公司                   监事                   2013-4

                                             58 / 194
                                                                        2015 年年度报告


   李芳      南京宁和轨道交通建设发展有限公司            董事          2014-10

  高宗和     国电南瑞南京控制系统有限公司                副总经理      2015-12

             国电南瑞南京控制系统有限公司                副总经理      2015-12
  杨志宏
             江苏瑞中数据股份有限公司                    董事

             北京南瑞捷鸿科技有限公司                    董事长        2013-11     2016-1

  王长宝     南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司        监事          2014-4      2016-1

             国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司          监事会主席    2014-6      2016-1

  刘振强     国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司          董事          2015-9

  唐汗青     南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司        董事          2014-4      2016-1

  沈浩东     国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司          董事          2014-6      2015-8

  庞腊成     国电南瑞(北京)控制系统有限公司            执行董事      2014-6

  汤煜明     南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司        董事          2015-9

             国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司          董事          2010-11

             南京宁和轨道交通建设发展有限公司            董事          2014-10

             国电南瑞南京控制系统有限公司                监事          2006-2

  方飞龙     国电南瑞(北京)控制系统有限公司            监事          2007-7

             北京电研华源电力技术有限公司                监事          2012-11

             北京科东电力控制系统有限责任公司            监事          2012-11

             北京国电富通科技发展有限责任公司            监事          2015-8
在其他单位
任职情况的
说明



   三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
                                公司仅为独立董事及职工代表监事、高级管理人员提供报酬或津
   董事、监事、高级管理人员报
                                贴。公司独立董事津贴由股东大会决定。公司高级管理人员、职
   酬的决策程序
                                工代表监事报酬依据公司薪酬管理制度确定。
   董事、监事、高级管理人员报   公司高级管理人员、职工代表监事报酬依据公司薪酬管理制度确
   酬确定依据                   定。独立董事津贴按照股东大会批准的标准执行。
                                公司按照股东大会确定的独立董事津贴数额及公司薪酬管理制度
   董事、监事和高级管理人员报
                                确定的高级管理人员、职工代表监事薪酬,在代扣代缴个人所得
   酬的实际支付情况
                                税后足额发放。
   报告期末全体董事、监事和高
   级管理人员实际获得的报酬     983.78 万元
   合计



                                              59 / 194
                                                                   2015 年年度报告


四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

         姓名               担任的职务               变动情形          变动原因

奚国富               董事长                   选举              选举

张宁杰               董事                     选举              选举

郑垂勇               独立董事                 选举              选举

张建伟               监事会召集人             选举              选举

丁海东               监事                     选举              选举

罗剑波               职工监事                 选举              选举

刘爱华               职工监事                 选举              选举

宋云翔               副总经理                 聘任              聘任

刘振强               副总经理                 聘任              聘任

汤煜明               副总经理                 聘任              聘任

高宗和               副总经理                 聘任              聘任

黄福祥               副总经理                 聘任              聘任

杨志宏               总工程师                 聘任              聘任

方飞龙               总会计师                 聘任              聘任

肖世杰               董事长                   离任              工作变动

曹培东               董事                     离任              工作变动

李心丹               独立董事                 离任              工作变动

奚国富               监事会召集人             离任              工作变动

李芳                 监事                     离任              工作变动

杨志宏               职工监事                 离任              工作变动

赵仰东               职工监事                 离任              工作变动

王长宝               副总经理                 离任              工作变动

朱金大               副总经理                 离任              工作变动

唐汗青               副总经理                 离任              工作变动

沈浩东               副总经理                 离任              工作变动

许和平               总工程师                 离任              工作变动

方飞龙               财务总监                 离任              工作变动

王爱玲               总工程师                 离任              个人原因




                                         60 / 194
                                                                    2015 年年度报告


五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况

母公司在职员工的数量                                                             1,454

主要子公司在职员工的数量                                                         1,699

在职员工的数量合计                                                               3,153
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
                                                                                      51
人数
                                      专业构成

                专业构成类别                              专业构成人数

                  生产人员                                                            175

                  销售人员                                                            373

                  技术人员                                                       2,147

                  财务人员                                                            47

                  行政人员                                                            411

                     合计                                                        3,153

                                      教育程度

                教育程度类别                               数量(人)

                     博士                                                             66

                     硕士                                                        1,348

                     本科                                                        1,341

                     其他                                                             398

                     合计                                                        3,153



(二) 薪酬政策


    公司薪酬分配坚持绩效导向、能力导向和价值导向原则,职工薪酬以岗位绩效工资制为主,

薪酬与其劳动成果、责任风险、任职能力、绩效结果挂钩。公司按照国家和属地政策,规范发放

员工福利,依法缴纳社会保险和公积金。公司薪酬管理坚持集约管控、分级管理原则,职工薪酬

在统一的薪酬结构和管理要求下,按照管理权限实行分层管理。 公司董事会根据公司年度工作目

标完成情况,对公司高级管理人员进行年度业绩考核,并以考核结果兑现绩效薪金。


                                         61 / 194
                                                                   2015 年年度报告



(三) 培训计划


    公司建立培训年度责任目标,采用内部培训和外部培训相结合、统一组织与分级组织相结合

的方式,制定了年度培训计划。着重加强公司经营管理、专业管理、科研技术、市场营销和生产

服务等骨干员工的教育培训,以及新员工的入职培训;着重加强内部培训师的培养,建设一支符

合公司发展实际的企业内训师队伍;着重加强开展智能电网关键技术、现代企业管理、以及项目

管理、国际化业务等方面的知识培训。




                                       62 / 194
                                                                     2015 年年度报告


                               第九节       公司治理
一、公司治理相关情况说明

    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会等监管部门的

有关规定以及上海证券交易所《股票上市规则》等法律法规要求开展公司治理工作,不断完善公

司法人治理结构和公司各项内部管理制度,建立严格有效的内部控制和风险控制体系,加强信息

披露工作,规范公司运作。


    报告期内,公司修订了《公司章程》及《股东大会议事规则》,建立健全内部各项制度。公

司严格按照《公司章程》及公司“三会议事规则”的规定程序召集、召开股东大会、董事会、监

事会,进一步完善公司“三会”运作。公司持续推进内部控制工作,整合优化了业务流程,起草、

修订了相关的体系文件,公司管理、经营和发展的重要事项和环节在内控体系中得以规范与完善。


    1、股东和股东大会:


    本公司严格按照有关规定召开股东大会,确保股东能够依法行使表决权。本公司关联交易公

平、规范,关联交易信息及时、充分披露,控股股东没有利用其控股地位在商业交易中损害公司

及中小股东利益。本公司的公司治理结构确保所有股东,特别是中小股东享有平等的权利,并承

担相应的义务。报告期内,公司共召开过一次股东大会,均经律师现场见证并对其合法性出具了

法律意见书,各次会议均符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定。


    2、控股股东与上市公司:


    本公司控股股东认真履行诚信义务,行为合法规范,没有利用其特殊的地位谋取额外的利益。

公司关联交易公平合理,公司对关联交易的定价依据、协议的订立以及履行情况予以及时充分的

披露。本公司董事、监事的选举及其他高级管理人员的聘任、解聘均符合法律、法规及《公司章

程》规定的程序。公司董事会、监事会及其他公司治理机构依法独立运作。本公司与控股股东在

人员、资产、财务、机构和业务上做到了“五分开”,本公司与控股股东正按已公告的预定进度

目标履行相关避免同业竞争、规范和减少关联交易的承诺,增强上市公司独立性。


    3、董事与董事会:



                                        63 / 194
                                                                           2015 年年度报告



    本公司董事严格遵守其公开做出的承诺,忠实、诚信、勤勉地履行职责。本公司董事会的人

数及人员构成符合有关法律、法规的要求。本公司董事会向股东大会负责,按照法定程序召开定

期会议和临时会议,并严格按照法律、法规及《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事

工作制度》的规定行使职权,注重维护公司和全体股东的利益。公司董事会战略、审计、提名、

薪酬与考核委员会充分发挥专业优势,利用各自的专长在重大事项方面提出科学合理建议,加强

了董事会集体决策的民主性、科学性、正确性,确保了公司的健康发展。


    4、监事与监事会:


    本公司监事会能够本着对股东负责的精神,严格按照法律、法规及《公司章程》的规定认真

履行自己的职责,规范运作,按照法定程序召开定期会议和临时会议,对依法运作、财务、募集

资金、资产收购、出售以及关联交易、公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合

规性进行监督,维护公司及股东的合法权益。


    5、利益相关者:


    本公司鼓励员工通过与董事会、监事会和经理人员的直接沟通和交流,反映员工对公司经营、

财务状况以及涉及员工利益的重大决策的意见。本公司尊重和维护银行以及其他债权人、客户、

员工等利益相关者的合法权利,以共同推动公司持续、健康地发展。


    6、信息披露及透明度:


    本公司严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定,真实、准确、完整、及时地披露信

息。在报告期内及时完成了 2014 年年度报告、2015 年第一季度报告、半年度报告、2015 年第三

季度报告等定期报告及 28 个事项的临时公告信息披露工作。


    7、内幕信息管理:


    报告期内,公司严格按照上述制度加强内幕信息的保密管理,完善内幕信息知情人登记备案。


二、股东大会情况简介
                                                  决议刊登的指定网站的
      会议届次                召开日期                                   决议刊登的披露日期
                                                        查询索引
2014 年年度股东大会     2015 年 4 月 23 日       www.sse.com.cn          2015 年 4 月 24 日

                                             64 / 194
                                                                         2015 年年度报告


三、董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                 参加股东
                                       参加董事会情况
                                                                                 大会情况
 董事    是否独
                  本年应参            以通讯                       是否连续两    出席股东
 姓名    立董事              亲自出                委托出   缺席
                  加董事会            方式参                       次未亲自参    大会的次
                             席次数                席次数   次数
                    次数              加次数                         加会议        数
奚国富   否              6       6          6           0      0   否                      0

吴维宁   否              8       8          8           0      0   否                      1

胡江溢   否              8       8          8           0      0   否                      1

张宁杰   否              6       6          6           0      0   否                      0

任伟理   否              8       8          8           0      0   否                      1

季侃     否              8       8          8           0      0   否                      1

郑玉平   否              8       8          8           0      0   否                      1

杨迎建   否              8       8          8           0      0   否                      1

马龙龙   是              8       8          8           0      0   否                      1

郑垂勇   是              6       6          6           0      0   否                      0

车捷     是              8       8          8           0      0   否                      1

胡晓明   是              8       8          8           0      0   否                      1




年内召开董事会会议次数                         8

其中:现场会议次数                             8

通讯方式召开会议次数                           0

现场结合通讯方式召开会议次数                   0



四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况

    公司董事会下设专门委员会严格按照相关规定认真履行职责。报告期内,审计委员会在监督

及评价外部审计机构、内部审计、审阅上市公司的财务报告、评估内部控制的有效性、关注和审

议关联交易事项等方面开展了工作,并对聘任外部审计机构、财务报告、外部审计机构独立性和

专业能力、关联交易等发表了明确意见和专业评价;战略委员会对全资子公司之间吸收合并的事


                                        65 / 194
                                                                       2015 年年度报告



项发表了重要意见;薪酬与考核委员会审议通过 2014 年度高管薪酬分配方案;提名委员会对公司

拟选举的董事及提名的高级管理人员按照相关规定进行了认真审查并同意提交董事会予以审议。


五、监事会发现公司存在风险的说明


六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明


事项                   情况说明
                       本公司具有独立、完整的业务结构及自主经营能力。本公司与控股股东
业务方面独立完整情况
                       正在履行业已公告的相关避免同业竞争、规范和减少关联交易的承诺。
                       公司在劳动、人事及工资管理等方面实行独立。总经理、副总经理、财
人员方面独立完整情况   务总监、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取报酬,未在控股股
                       东单位领取报酬。
资产方面独立完整情况   本公司拥有独立、完整的资产。
                       公司建立了完整的组织体系,董事会、监事会和其他内部机构独立运作。
机构方面独立完整情况
                       控股股东及其职能部门与本公司及其职能部门之间没有上下级关系。
                       本公司具有健全的财务会计核算体系,实行独立核算,制订了完整的财
财务方面独立完整情况
                       务管理制度,在银行开设独立的账户。

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

     公司与间接控股股东国网电科院下属北京国网普瑞特高压输电技术有限公司、国网电科院/

南瑞集团下属公司中电普瑞电网监控技术分公司、国网电科院/南瑞集团下属公司南京南瑞继保电

气有限公司存在部分业务重合或同业竞争。

国网电科院、南瑞集团分别于 2013 年 11 月出具了避免同业竞争承诺函,具体内容详见第五节“重

要事项”第二条“承诺事项履行情况”。目前,相关承诺正在履行中。


七、报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况


     公司董事会根据公司年度工作目标和经营计划的完成情况,对公司高级管理人员进行考核,

并根据考核结果和公司薪酬管理制度确定发放高级管理人员的奖金。

八、是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
详见 2016 年 4 月 5 日刊登上海证券交易所网站上的公司 2015 年内部控制评价报告。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用

                                         66 / 194
                                                2015 年年度报告




九、内部控制审计报告的相关情况说明
是否披露内部控制审计报告:是




                                     67 / 194
                                              2015 年年度报告


                  第十节   公司债券相关情况
□适用 √不适用




                            68 / 194
                                                                       2015 年年度报告




                                 第十一节 财务报告
一、审计报告
√适用 □不适用
                                  审 计 报 告
                                                           瑞华审字【2016】91010022 号
国电南瑞科技股份有限公司全体股东:

    我们审计了后附的国电南瑞科技股份有限公司的财务报表,包括 2015 年 12 月 31 日合并及公

司的资产负债表,2015 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流量表和合并及公司的股东

权益变动表以及财务报表附注。


    一、管理层对财务报表的责任


    编制和公允列报财务报表是国电南瑞科技股份有限公司管理层的责任。这种责任包括:(1)

按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内

部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。


    二、注册会计师的责任


    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师

审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道

德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。


    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序

取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行

风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程

序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务

报表的总体列报。


    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。


    三、审计意见



                                        69 / 194
                                                                             2015 年年度报告



    我们认为,上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了国电南

瑞科技股份有限公司 2015 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2015 年度合并及公司的经营

成果和现金流量。




    瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)                中国注册会计师:周伟
               中国北京                             中国注册会计师:吕方明
                                                     2016 年 3 月 31 日




                                         70 / 194
                                                                            2015 年年度报告




二、财务报表
                                   合并资产负债表
                                  2015 年 12 月 31 日
编制单位: 国电南瑞科技股份有限公司
                                                                         单位:元 币种:人民币
                 项目                 附注           期末余额                  期初余额

流动资产:

  货币资金                          六、1            4,162,484,947.52         3,901,462,579.52

  结算备付金

  拆出资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产

  应收票据                          六、2            1,027,788,416.67           406,266,966.55

  应收账款                          六、3            6,896,660,721.27         6,520,269,624.05

  预付款项                          六、4               479,712,232.04          424,994,435.09

  应收保费

  应收分保账款

  应收分保合同准备金

  应收利息

  应收股利

  其他应收款                        六、5               106,053,460.71          113,569,878.70

  买入返售金融资产

  存货                              六、6            2,148,327,937.13         2,103,699,137.41

  划分为持有待售的资产

  一年内到期的非流动资产            六、7                 3,103,063.12            4,664,542.01

  其他流动资产

    流动资产合计                                    14,824,130,778.46        13,474,927,163.33

非流动资产:

  发放贷款和垫款

  可供出售金融资产

  持有至到期投资

  长期应收款


                                         71 / 194
                                                                      2015 年年度报告


  长期股权投资

  投资性房地产                     六、8             55,716,319.41         57,666,927.22

  固定资产                         六、9            517,632,286.82        503,248,437.81

  在建工程                         六、10            73,969,050.60         27,266,738.56

  工程物资

  固定资产清理

  生产性生物资产

  油气资产

  无形资产                         六、11           289,030,941.65        287,000,103.24

  开发支出                         六、12           114,235,008.10         93,838,654.65

  商誉                             六、13               477,378.48            477,378.48

  长期待摊费用                     六、14              5,399,282.18         5,748,826.50

  递延所得税资产                   六、15           188,290,873.13        192,897,051.55

  其他非流动资产                   六、16           230,400,000.00        153,600,000.00

   非流动资产合计                                  1,475,151,140.37     1,321,744,118.01

      资产总计                                    16,299,281,918.83    14,796,671,281.34

流动负债:

  短期借款                         六、17            98,000,000.00        492,000,000.00

  向中央银行借款

  吸收存款及同业存放

  拆入资金
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债

  应付票据                         六、18          1,199,514,788.01       682,786,090.14

  应付账款                         六、19          5,171,733,685.81     4,876,420,085.48

  预收款项                         六、20          1,496,508,899.05     1,414,035,050.04

  卖出回购金融资产款

  应付手续费及佣金

  应付职工薪酬                     六、21            44,969,888.81         43,941,489.36

  应交税费                         六、22            44,589,181.45        -24,305,566.59

  应付利息                         六、23               150,314.03            675,055.57



                                       72 / 194
                                                             2015 年年度报告


  应付股利                 六、24             5,100,000.00        18,216,000.00

  其他应付款               六、25           32,189,753.00         35,817,984.04

  应付分保账款

  保险合同准备金

  代理买卖证券款

  代理承销证券款

  划分为持有待售的负债

  一年内到期的非流动负债

  其他流动负债

   流动负债合计                           8,092,756,510.16     7,539,586,188.04

非流动负债:

  长期借款

  应付债券

  其中:优先股

         永续债

  长期应付款               六、26             3,143,000.00         3,324,780.52

  长期应付职工薪酬         六、27           20,530,854.68         20,530,854.68

  专项应付款

  预计负债

  递延收益                 六、28           31,761,310.90         14,529,668.45

  递延所得税负债

  其他非流动负债

   非流动负债合计                           55,435,165.58         38,385,303.65

     负债合计                             8,148,191,675.74     7,577,971,491.69

所有者权益

  股本                     六、29         2,428,953,351.00     2,428,953,351.00

  其他权益工具

  其中:优先股

         永续债

  资本公积                 六、30         1,148,439,488.08     1,148,439,488.08

  减:库存股

  其他综合收益

                               73 / 194
                                                                        2015 年年度报告


  专项储备

  盈余公积                         六、31            553,749,272.78         486,806,552.13

  一般风险准备

  未分配利润                       六、32           3,926,766,464.45      3,083,125,161.62

  归属于母公司所有者权益合计                        8,057,908,576.31      7,147,324,552.83

  少数股东权益                                        93,181,666.78          71,375,236.82

   所有者权益合计                                   8,151,090,243.09      7,218,699,789.65

     负债和所有者权益总计                          16,299,281,918.83     14,796,671,281.34


法定代表人:奚国富          主管会计工作负责人:方飞龙             会计机构负责人:张磊




                                        74 / 194
                                                                             2015 年年度报告


                                    母公司资产负债表
                                    2015 年 12 月 31 日
编制单位:国电南瑞科技股份有限公司
                                                                          单位:元 币种:人民币
                 项目                 附注           期末余额                   期初余额

流动资产:

  货币资金                                           1,553,826,180.84          1,541,477,212.90
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
  衍生金融资产

  应收票据                                             722,273,686.07            307,743,989.39

  应收账款                           十五、1         4,268,523,793.72          4,176,938,394.75

  预付款项                                             181,650,520.31            152,370,239.66

  应收利息

  应收股利

  其他应收款                         十五、2              43,117,078.30           42,327,409.94

  存货                                               1,113,799,599.32          1,433,861,318.11

  划分为持有待售的资产

  一年内到期的非流动资产                                   2,102,050.91            2,672,917.60

  其他流动资产                                            90,000,000.00           10,000,000.00

   流动资产合计                                      7,975,292,909.47          7,667,391,482.35

非流动资产:

  可供出售金融资产

  持有至到期投资

  长期应收款

  长期股权投资                       十五、3         1,532,095,680.91          1,532,095,680.91

  投资性房地产                                         107,826,207.75             98,006,693.59

  固定资产                                             280,372,898.05            328,547,255.13

  在建工程                                                18,426,958.83            3,375,522.51

  工程物资

  固定资产清理

  生产性生物资产

  油气资产

  无形资产                                             238,449,448.83            272,380,481.88


                                          75 / 194
                                                                  2015 年年度报告


  开发支出                                       16,572,460.20          9,018,087.50

  商誉

  长期待摊费用                                     3,214,426.97         3,787,420.96

  递延所得税资产                                121,094,000.73        118,715,290.80

  其他非流动资产                                230,400,000.00        153,600,000.00

   非流动资产合计                              2,548,452,082.27     2,519,526,433.28

      资产总计                                10,523,744,991.74    10,186,917,915.63

流动负债:

  短期借款                                      122,000,000.00        397,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
  衍生金融负债

  应付票据                                      496,141,364.93        305,934,085.00

  应付账款                                     2,774,409,526.11     2,865,733,633.99

  预收款项                                      854,767,423.89        716,938,610.03

  应付职工薪酬                                   28,433,583.65         25,357,631.19

  应交税费                                        -6,777,138.89       -86,493,372.23

  应付利息                                           98,138.89            602,555.56

  应付股利

  其他应付款                                     17,005,886.33         13,563,737.12

  划分为持有待售的负债

  一年内到期的非流动负债

  其他流动负债

   流动负债合计                                4,286,078,784.91     4,238,636,880.66

非流动负债:

  长期借款

  应付债券

  其中:优先股

         永续债

  长期应付款                                       1,820,000.00         1,820,000.00

  长期应付职工薪酬                                 5,700,000.00         5,700,000.00

  专项应付款



                                   76 / 194
                                                                          2015 年年度报告


  预计负债

  递延收益                                           16,317,685.35              7,727,183.78

  递延所得税负债

  其他非流动负债

   非流动负债合计                                    23,837,685.35             15,247,183.78

     负债合计                                      4,309,916,470.26         4,253,884,064.44

所有者权益:

  股本                                             2,428,953,351.00         2,428,953,351.00

  其他权益工具

  其中:优先股

         永续债

  资本公积                                         1,164,169,592.84         1,164,169,592.84

  减:库存股

  其他综合收益

  专项储备

  盈余公积                                          553,681,403.37            486,738,682.72

  未分配利润                                       2,067,024,174.27         1,853,172,224.63

   所有者权益合计                                  6,213,828,521.48         5,933,033,851.19

     负债和所有者权益总计                         10,523,744,991.74        10,186,917,915.63


法定代表人:奚国富          主管会计工作负责人:方飞龙                会计机构负责人:张磊




                                       77 / 194
                                                                           2015 年年度报告



                                       合并利润表
                                     2015 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                   项目                     附注        本期发生额            上期发生额

一、营业总收入                                          9,678,013,508.58     8,907,001,875.57

其中:营业收入                            六、33        9,678,013,508.58     8,907,001,875.57

       利息收入

       已赚保费

       手续费及佣金收入

二、营业总成本                                          8,399,878,768.07     7,658,780,084.84

其中:营业成本                            六、33        7,239,908,132.33     6,484,371,482.68

       利息支出

       手续费及佣金支出

       退保金

       赔付支出净额

       提取保险合同准备金净额

       保单红利支出

       分保费用

       营业税金及附加                     六、34          74,841,862.85         65,343,071.92

       销售费用                           六、35         402,280,498.72        363,582,042.40

       管理费用                           六、36         619,476,859.17        576,984,033.51

       财务费用                           六、37          -15,471,772.82        10,073,985.25

       资产减值损失                       六、38          78,843,187.82        158,425,469.08
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
       投资收益(损失以“-”号填列)
       其中:对联营企业和合营企业的投资
收益
       汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)                      1,278,134,740.51     1,248,221,790.73

  加:营业外收入                          六、39         254,851,474.89        213,179,103.07

       其中:非流动资产处置利得           六、39             230,132.41            244,215.07

  减:营业外支出                          六、40             501,334.12            180,721.73

       其中:非流动资产处置损失           六、40             370,471.03            156,528.40

                                          78 / 194
                                                                         2015 年年度报告


四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                1,532,484,881.28     1,461,220,172.07

  减:所得税费用                          六、41       207,202,560.66        159,862,640.80

五、净利润(净亏损以“-”号填列)                    1,325,282,320.62     1,301,357,531.27

  归属于母公司所有者的净利润                          1,299,216,559.64     1,283,059,366.68

  少数股东损益                                          26,065,760.98         18,298,164.59

六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税
后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其他综
合收益
      1.重新计量设定受益计划净负债或
净资产的变动
      2.权益法下在被投资单位不能重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合
收益
      1.权益法下在被投资单位以后将重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
      2.可供出售金融资产公允价值变动
损益
      3.持有至到期投资重分类为可供出
售金融资产损益
      4.现金流量套期损益的有效部分

      5.外币财务报表折算差额

      6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后
净额
七、综合收益总额                                      1,325,282,320.62     1,301,357,531.27

  归属于母公司所有者的综合收益总额                    1,299,216,559.64     1,283,059,366.68

  归属于少数股东的综合收益总额                          26,065,760.98         18,298,164.59

八、每股收益:

  (一)基本每股收益(元/股)                                      0.53                      0.53

  (二)稀释每股收益(元/股)                                      0.53                      0.53


法定代表人:奚国富             主管会计工作负责人:方飞龙           会计机构负责人:张磊




                                          79 / 194
                                                                           2015 年年度报告



                                      母公司利润表
                                     2015 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
                   项目                     附注        本期发生额            上期发生额

一、营业收入                              十五、4       5,521,409,832.11     4,835,294,830.49

  减:营业成本                            十五、4       4,995,097,916.45     4,059,328,138.56

       营业税金及附加                                     25,834,592.13         17,284,691.58

       销售费用                                          251,791,918.06        237,437,068.77

       管理费用                                          263,761,514.02        274,229,511.84

       财务费用                                            -2,609,136.58        12,095,025.50

       资产减值损失                                       39,796,866.68        117,873,062.13
  加:公允价值变动收益(损失以“-”号
填列)
       投资收益(损失以“-”号填列)     十五、5        660,333,168.32        402,729,989.89
       其中:对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                       608,069,329.67        519,777,322.00

  加:营业外收入                                          63,245,167.44         44,473,238.99

       其中:非流动资产处置利得                              132,132.09            175,234.67

  减:营业外支出                                             114,297.72             65,998.97

       其中:非流动资产处置损失                               95,675.12             59,422.73

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                   671,200,199.39        564,184,562.02

    减:所得税费用                                          1,772,992.94       -14,781,444.71

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                       669,427,206.45        578,966,006.73

五、其他综合收益的税后净额
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合
收益
     1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进
损益的其他综合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收

     1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损

     3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益

                                          80 / 194
                                                                         2015 年年度报告


    4.现金流量套期损益的有效部分

    5.外币财务报表折算差额

    6.其他

六、综合收益总额                                        669,427,206.45       578,966,006.73

七、每股收益:

    (一)基本每股收益(元/股)

    (二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:奚国富              主管会计工作负责人:方飞龙          会计机构负责人:张磊




                                           81 / 194
                                                                        2015 年年度报告


                                   合并现金流量表
                                   2015 年 1—12 月
                                                                  单位:元 币种:人民币
                     项目                         附注     本期发生额         上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

  销售商品、提供劳务收到的现金                           8,856,830,838.85   9,057,709,417.59

  客户存款和同业存放款项净增加额

  向中央银行借款净增加额

  向其他金融机构拆入资金净增加额

  收到原保险合同保费取得的现金

  收到再保险业务现金净额

  保户储金及投资款净增加额
  处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金

  拆入资金净增加额

  回购业务资金净增加额

  收到的税费返还                                          246,802,130.46     214,990,079.79

  收到其他与经营活动有关的现金             六、42          84,546,507.76      52,362,731.88

   经营活动现金流入小计                                  9,188,179,477.07   9,325,062,229.26

  购买商品、接受劳务支付的现金                           5,111,757,670.60   4,728,439,320.43

  客户贷款及垫款净增加额

  存放中央银行和同业款项净增加额

  支付原保险合同赔付款项的现金

  支付利息、手续费及佣金的现金

  支付保单红利的现金

  支付给职工以及为职工支付的现金                         1,369,151,454.49   1,202,506,243.23

  支付的各项税费                                          779,370,456.78     952,299,179.70

  支付其他与经营活动有关的现金             六、43         725,365,259.85     748,378,066.61

   经营活动现金流出小计                                  7,985,644,841.72   7,631,622,809.97

      经营活动产生的现金流量净额           六、47(1) 1,202,534,635.35     1,693,439,419.29

二、投资活动产生的现金流量:

  收回投资收到的现金

  取得投资收益收到的现金

                                       82 / 194
                                                                      2015 年年度报告


  处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
                                                             433,816.37        129,414.89
回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

  收到其他与投资活动有关的现金

    投资活动现金流入小计                                     433,816.37        129,414.89
  购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
                                                         172,756,277.18    148,473,440.49
付的现金
  投资支付的现金

  质押贷款净增加额

  取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

  支付其他与投资活动有关的现金             六、44         76,800,000.00    153,600,000.00

    投资活动现金流出小计                                 249,556,277.18    302,073,440.49

      投资活动产生的现金流量净额                        -249,122,460.81   -301,944,025.60

三、筹资活动产生的现金流量:

  吸收投资收到的现金

  其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金

  取得借款收到的现金                                      98,000,000.00    492,000,000.00

  发行债券收到的现金

  收到其他与筹资活动有关的现金             六、45          2,400,000.00                  -

    筹资活动现金流入小计                                 100,400,000.00    492,000,000.00

  偿还债务支付的现金                                     492,000,000.00    615,500,000.00

  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                     414,824,449.15    274,415,408.22

  其中:子公司支付给少数股东的股利、利润                   4,304,331.02       3,635,397.15

  支付其他与筹资活动有关的现金             六、46            149,099.00     12,797,736.00

    筹资活动现金流出小计                                 906,973,548.15    902,713,144.22

      筹资活动产生的现金流量净额                        -806,573,548.15   -410,713,144.22

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                        -156,891.69         10,246.90

五、现金及现金等价物净增加额                             146,681,734.70    980,792,496.37

  加:期初现金及现金等价物余额             六、47(2) 3,507,022,998.38   2,526,230,502.01

六、期末现金及现金等价物余额               六、47(2) 3,653,704,733.08   3,507,022,998.38


法定代表人:奚国富         主管会计工作负责人:方飞龙             会计机构负责人:张磊




                                       83 / 194
                                                                             2015 年年度报告


                                       母公司现金流量表
                                       2015 年 1—12 月
                                                                          单位:元 币种:人民币
               项目                     附注           本期发生额             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

  销售商品、提供劳务收到的现金                         5,106,481,076.36       4,839,123,909.13

  收到的税费返还                                          45,702,595.15         79,224,267.59

  收到其他与经营活动有关的现金                            63,378,320.09         20,949,699.81

    经营活动现金流入小计                               5,215,561,991.60       4,939,297,876.53

  购买商品、接受劳务支付的现金                         3,687,448,872.41       3,114,212,011.78

  支付给职工以及为职工支付的现金                        684,905,730.97         626,010,669.36

  支付的各项税费                                        149,430,026.82         378,389,669.60

  支付其他与经营活动有关的现金                          467,175,647.48         487,434,530.13

    经营活动现金流出小计                               4,988,960,277.68       4,606,046,880.87

  经营活动产生的现金流量净额                            226,601,713.92         333,250,995.66

二、投资活动产生的现金流量:

  收回投资收到的现金

  取得投资收益收到的现金                                644,571,807.21         388,630,989.89
  处置固定资产、无形资产和其他长期资
                                                          10,172,599.48         10,840,208.94
产收回的现金净额
  处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                            61,761,361.11            339,000.00

    投资活动现金流入小计                                716,505,767.80         399,810,198.83
  购建固定资产、无形资产和其他长期资
                                                          23,911,789.63         53,447,644.51
产支付的现金
  投资支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                          216,800,000.00         163,600,000.00

    投资活动现金流出小计                                240,711,789.63         217,047,644.51

      投资活动产生的现金流量净额                        475,793,978.17         182,762,554.32

三、筹资活动产生的现金流量:

  吸收投资收到的现金

  取得借款收到的现金                                    122,000,000.00         397,000,000.00

  收到其他与筹资活动有关的现金

                                            84 / 194
                                                                                2015 年年度报告


    筹资活动现金流入小计                                  122,000,000.00          397,000,000.00

  偿还债务支付的现金                                      397,000,000.00          440,000,000.00

  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                      396,390,305.81          263,270,029.36

  支付其他与筹资活动有关的现金                                          -          12,000,000.00

    筹资活动现金流出小计                                  793,390,305.81          715,270,029.36

      筹资活动产生的现金流量净额                         -671,390,305.81         -318,270,029.36

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                            7,051.11                29,056.91

五、现金及现金等价物净增加额                               31,012,437.39          197,772,577.53

  加:期初现金及现金等价物余额                           1,519,350,711.73       1,321,578,134.20

六、期末现金及现金等价物余额                             1,550,363,149.12       1,519,350,711.73


    法定代表人:奚国富             主管会计工作负责人:方飞龙               会计机构负责人:张磊




                                              85 / 194
                                                                                                      2015 年年度报告




                                                                                    合并所有者权益变动表
                                                                                      2015 年 1—12 月
                                                                                                                                                                 单位:元 币种:人民币
                                                                                                                         本期
                                                                                                归属于母公司所有者权益
             项目                                      其他权益工具                                                                                                  少数股东权       所有者权益合
                                                                                           减:库存   其他综    专项                     一般风
                                       股本          优先 永续     其     资本公积                                       盈余公积                  未分配利润            益               计
                                                                                             股       合收益    储备                     险准备
                                                       股    债    他
一、上年期末余额                  2,428,953,351.00                      1,148,439,488.08                                486,806,552.13            3,083,125,161.62   71,375,236.82    7,218,699,789.65
加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额                  2,428,953,351.00                      1,148,439,488.08                                486,806,552.13            3,083,125,161.62   71,375,236.82    7,218,699,789.65
三、本期增减变动金额(减少以
                                                                                                                         66,942,720.65             843,641,302.83    21,806,429.96      932,390,453.44
“-”号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                                                1,299,216,559.64   26,065,760.98    1,325,282,320.62
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                           66,942,720.65            -455,575,256.81     -4,259,331.02    -392,891,867.18
1.提取盈余公积                                                                                                          66,942,720.65              -66,942,720.65
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                       -388,632,536.16     -4,259,331.02    -392,891,867.18
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)

                                                                                               86 / 194
                                                                                                      2015 年年度报告



3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                  2,428,953,351.00                      1,148,439,488.08                                 553,749,272.78              3,926,766,464.45     93,181,666.78      8,151,090,243.09




                                                                                                                           上期
                                                                                                 归属于母公司所有者权益
                                                       其他权益工具
              项目                                                                                                                                                         少数股东权          所有者权益
                                                     优    永                              减:库存      其他综   专项                      一般风
                                       股本                        其      资本公积                                         盈余公积                    未分配利润             益                  合计
                                                     先    续                                  股        合收益   储备                      险准备
                                                                   他
                                                     股    债
一、上年期末余额                  2,428,953,351.00                      1,113,404,603.08                                   428,909,951.46              2,100,857,730.71      56,757,469.38    6,128,883,105.63

加:会计政策变更
    前期差错更正
    同一控制下企业合并
    其他
二、本年期初余额                  2,428,953,351.00                      1,113,404,603.08                                   428,909,951.46              2,100,857,730.71      56,757,469.38    6,128,883,105.63
三、本期增减变动金额(减少以
                                                                           35,034,885.00                                    57,896,600.67               982,267,430.91       14,617,767.44    1,089,816,684.02
“-”号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                                                     1,283,059,366.68      18,298,164.59    1,301,357,531.27

(二)所有者投入和减少资本                                                 35,034,885.00                                                                                                         35,034,885.00

1.股东投入的普通股                                                        35,034,885.00                                                                                                         35,034,885.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                              57,896,600.67               -300,791,935.77      -3,680,397.15     -246,575,732.25
1.提取盈余公积                                                                                                             57,896,600.67                -57,896,600.67

                                                                                              87 / 194
                                                                            2015 年年度报告



2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配                                                                                    -242,895,335.10    -3,680,397.15   -246,575,732.25

4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                2,428,953,351.00   1,148,439,488.08                           486,806,552.13   3,083,125,161.62   71,375,236.82   7,218,699,789.65


          法定代表人:奚国富                                 主管会计工作负责人:方飞龙                                     会计机构负责人:张磊




                                                                      88 / 194
                                                                                                2015 年年度报告



                                                                                母公司所有者权益变动表
                                                                                    2015 年 1—12 月
                                                                                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                                                本期
                 项目                                            其他权益工具                              减:库   其他综   专项
                                          股本                                            资本公积                                  盈余公积         未分配利润         所有者权益合计
                                                        优先股      永续债       其他                      存股     合收益   储备
一、上年期末余额                     2,428,953,351.00                                   1,164,169,592.84                            486,738,682.72   1,853,172,224.63     5,933,033,851.19
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                     2,428,953,351.00                                   1,164,169,592.84                            486,738,682.72   1,853,172,224.63     5,933,033,851.19
三、本期增减变动金额(减少以“-”
                                                                                                                                     66,942,720.65    213,851,949.64        280,794,670.29
号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                                                    669,427,206.45        669,427,206.45
(二)所有者投入和减少资本
1.股东投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                                       66,942,720.65   -455,575,256.81       -388,632,536.16

1.提取盈余公积                                                                                                                      66,942,720.65     -66,942,720.65                    -
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                          -388,632,536.16       -388,632,536.16

3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
 (五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
                                                                                        89 / 194
                                                                                           2015 年年度报告



(六)其他
四、本期期末余额                     2,428,953,351.00                              1,164,169,592.84                              553,681,403.37    2,067,024,174.27      6,213,828,521.48




                                                                                                          上期
                 项目                                        其他权益工具                             减:库     其他综   专项
                                          股本                                      资本公积                                      盈余公积         未分配利润          所有者权益合计
                                                        优先股   永续债     其他                        存股     合收益   储备
一、上年期末余额                     2,428,953,351.00                              1,129,134,707.84                              428,842,082.05    1,574,998,153.67      5,561,928,294.56
加:会计政策变更
    前期差错更正
    其他
二、本年期初余额                     2,428,953,351.00                              1,129,134,707.84                              428,842,082.05    1,574,998,153.67      5,561,928,294.56
三、本期增减变动金额(减少以“-”
                                                                                     35,034,885.00                                 57,896,600.67     278,174,070.96        371,105,556.63
号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                                                   578,966,006.73        578,966,006.73
(二)所有者投入和减少资本                                                           35,034,885.00                                                                          35,034,885.00
1.股东投入的普通股                                                                  35,034,885.00                                                                          35,034,885.00

2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他
(三)利润分配                                                                                                                     57,896,600.67    -300,791,935.77       -242,895,335.10
1.提取盈余公积                                                                                                                    57,896,600.67      -57,896,600.67                        -

2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                         -242,895,335.10       -242,895,335.10
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
 (五)专项储备
1.本期提取
                                                                                   90 / 194
                                                             2015 年年度报告



2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额          2,428,953,351.00           1,164,169,592.84          486,738,682.72   1,853,172,224.63   5,933,033,851.19


     法定代表人:奚国富                      主管会计工作负责人:方飞龙                            会计机构负责人:张磊




                                                      91 / 194
                                                                        2015 年年度报告




一、公司基本情况
1.   公司概况

     国电南瑞科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是经国家经济贸易委员会国

经贸企改[2001]158 号文《关于同意设立国电南瑞科技股份有限公司的批复》批准,由南京南瑞

集团公司(以下简称“南瑞集团”)作为主要发起人,并联合国电电力发展股份有限公司、南京京

瑞科电力设备有限公司、江苏省电力公司、云南电力集团有限公司、黑龙江省电力有限公司、广

东华电实业有限公司和济南英大国际信托投资有限责任公司共同发起设立的股份有限公司。2001

年 2 月 28 日,公司取得南京市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照,宣告成立,公司初始

注册资本为人民币 6,900 万元。


     2003 年 9 月 24 日,经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]115 号文核准,公司向社

会公众发行人民币普通股(A 股)4,000 万股,每股发行价格 10.39 元。2003 年 10 月 9 日,公

司注册资本变更为人民币 10,900 万元。2003 年 10 月 16 日,公司 A 股在上海证券交易所挂牌上

市交易,证券代码为 600406。


     2004 年 3 月 21 日,公司 2003 年度股东大会通过决议,以 2003 年末总股本 10,900 万股为

基数,每 10 股转增 5 股向全体股东实施资本公积金转增股本方案,共计转增股本为 5,450 万股,

转增股本后公司注册资本增至人民币 16,350 万元。


     2004 年 9 月 24 日,公司 2004 年度第一次临时股东大会通过决议,以 2004 年 6 月 30 日总

股本 16,350 万股为基数,每 10 股转增 3 股,向全体股东实施资本公积金转增股本方案,共计转

增股本为 4,905 万股,注册资本增至人民币 21,255 万元。


     根据公司 2006 年 11 月 20 日召开的股权分置改革相关股东会议审议通过的《股权分置改革

方案》,全体流通 A 股股东每持有 10 股流通 A 股将获得全体非流通股股东支付的 1.8 股对价,

共计 1,404 万股,以换取所持非流通股份的上市流通权。股权登记日为 2006 年 12 月 14 日,对

价股票上市流通日为 2006 年 12 月 18 日。




                                           92 / 194
                                                                       2015 年年度报告



    2007 年 3 月 3 日,公司 2006 年度股东大会通过决议,以 2006 年末总股本 21,255 万股为

基数,每 10 股转增 2 股向全体股东实施资本公积金转增股本方案,共计转增股本 4,251 万股,

转增股本后公司注册资本增至人民币 25,506 万元。


    根据国务院国有资产监督管理委员会国资产权[2007]130 号文《关于国电南瑞科技股份有限

公司国有股划转有关问题的批复》及中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]80 号文《关于同

意豁免南京南瑞集团公司要约收购“国电南瑞”股票义务的批复》,南京京瑞科电力设备有限公司

持有的公司 2,892.24 万股国有股(其中原持有 2,410.20 万股,资本公积转增股本 482.04 万股)

划转给南瑞集团。


    2009 年 5 月 13 日,南瑞集团通过上海证券交易所交易系统增持本公司股份 289.224 万股,

占公司总股本的 1.134%。


    2010 年 3 月 2 日,公司 2009 年度股东大会通过决议,以 2009 年末总股本 25,506 万股为

基数,每 10 股送红股 10 股并派发现金红利 1.5 元(含税)向全体股东实施未分配利润转增股本

方案,共计转增股本 25,506 万股,转增股本后公司注册资本增至人民币 51,012 万元。


    2010 年 10 月 21 日,根据中国证券监督管理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司

非公开发行股票的批复》(证监许可[2010]1343 号),公司完成非公开发行 A 股股票 1,505.9429

万股,注册资本增至人民币 52,517.9429 万元。


    2011 年 2 月 23 日,公司 2010 年度股东大会通过决议,以 2010 年末总股本 52,517.9429

万股为基数,每 10 股转增 10 股并派发现金红利 1 元(含税),向全体股东实施利润分配及资本

公积金转增股本方案。共计转增股本股 52,517.9429 万股,变更后的注册资本为人民币

105,035.8858 万元。


    2012 年 2 月 23 日,公司 2011 年度股东大会通过决议,以 2011 年末总股本 105,035.8858

万股为基数,每 10 股送 4 股、转增 1 股并派发现金红利 1 元(含税),向全体股东实施利润分

配及资本公积金转增股本方案。共计转增股本 52,517.9429 万股,变更后的注册资本为人民币

157,553.8287 万元。



                                        93 / 194
                                                                         2015 年年度报告



     2012 年 11 月 23 日,南瑞集团通过上海证券交易所大宗交易系统增持本公司股份 3,150 万

股,占总股本的 1.9993%,持股比例上升至 37.245%。


     2013 年 4 月 23 日,公司 2012 年度股东大会通过决议,以 2012 年末总股本 157,553.8287

万股为基数,每 10 股送 4 股并派发现金红利 2.1 元(含税),向全体股东实施利润分配方案,增

加股本 63,021.5315 万股,变更后的注册资本为人民币 220,575.3602 万元。


     2013 年 7 月 22 日,公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司发行股份购买

资产具体方案的议案》。2013 年 12 月 19 日,中国证监会出具《关于核准国电南瑞科技股份有

限公司向南京南瑞集团公司等发行股份购买资产的批复》(证监许可[2013]1606 号),交易

方案获得中国证监会核准。2013 年 12 月 27 日,公司与南瑞集团签署《交割确认书》,对交易

相关资产交割结果进行了确认。2013 年 12 月 30 日,公司完成向南瑞集团发行股份购买资产的

新增股份登记手续,南瑞集团认购公司新增股份 22,319.9749 万股,公司注册资本增加至

242,895.3351 万元。


     2015 年 6 月 1 日,南瑞集团通过上海证券交易所集中竞价交易系统减持本公司股份 4,850

万股,占总股本的 1.9967%,持股比例下降至 41.01%。


     截至 2015 年 12 月 31 日,各股东持股比例为:南瑞集团 41.01%、其他社会公众股东 58.99%。


     公司注册地址:南京市高新技术产业开发区 D10 幢。


     公司办公地址:江苏省南京市江宁区诚信大道 19 号。


2.   公司经营范围


     经营范围:发电、输电、变电、配电、供电控制系统和设备;计算机及外部设备;通信交换、

通信终端及通信设备(不含卫星地面接收设备);工业自动化仪表、电工仪器、电子测量仪器,

工业过程控制系统和装置设计、制造、销售、服务;电子计算机软件的研制、开发、服务。经营

本企业自产产品及技术的出口业务;经营本企业生产、科研所需的原辅材料、仪器仪表、机械设

备、零配件及技术的进口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外);轨道

交通技术开发、转让和服务,轨道交通控制系统、信号系统及控制设备和软件,轨道交通通信交


                                          94 / 194
                                                                      2015 年年度报告



换、通信终端及通信设备(不含卫星地面接收设备);机电工程、电力工程、安防工程安装施工,

建筑智能化工程设计与施工,电子计算机信息系统集成,节能环保工程设计、施工及技术服务,

节能环保设备设计、制造、销售、服务,合同能源管理服务,房屋租赁。(依法须经批准的项目,

经相关部门批准后方可开展经营活动)


     公司主营业务涉及电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制(含轨道交通)四大产

业板块。具体包括电网调度自动化、变电站保护及综合自动化、农电/配电自动化及终端设备、火

电厂及工业控制自动化、用电自动化及终端设备、电气控制自动化、电网安全稳定控制、轨道交

通保护及电气自动化、电站辅机及环保工程等产品的软硬件开发、生产、销售及与之相关的系统

集成服务。产品主要应用于电力、新能源、公共事业及大型行业客户(城市轨道交通、铁路、石

化、煤炭、冶金等)。


3.   财务报表的报出


     本财务报表系经本公司第五届董事会第二十四次会议于 2016 年 3 月 31 日批准报出。


4.   合并财务报表范围


     本公司 2015 年度纳入合并范围的子公司共 12 户,详见本附注八“在其他主体中的权益”。

本公司本年度合并范围与上年度相比未发生变化。


二、财务报表的编制基础


1.   编制基础


     本公司财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部发布的《企

业会计准则——基本准则》(财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订)、于 2006 年 2 月

15 日及其后颁布和修订的 41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其

他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公

司信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》(2014 年修订)的披露规定编制。


     根据企业会计准则的相关规定,本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外,

本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。

                                         95 / 194
                                                                      2015 年年度报告



2.   持续经营


     公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。


三、遵循企业会计准则的声明


     本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司 2015 年 12 月

31 日的财务状况及 2015 年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外,本公司的财务报表在所

有重大方面符合中国证券监督管理委员会 2014 年修订的《公开发行证券的公司信息披露编报规

则第 15 号-财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。


四、重要会计政策及会计估计


具体会计政策和会计估计提示:


     本公司及各子公司主要从事电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制(含轨道交通)

等业务领域软硬件开发、生产、销售及与之相关的系统集成服务业务。本公司及各子公司根据实

际生产经营特点,依据相关企业会计准则的规定,对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会

计政策和会计估计,详见本附注四、23“收入”等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断

和估计的说明,请参阅附注四、28“重大会计判断和估计”。


1.   会计期间


本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。


2.   营业周期


     正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司

以 12 个月作为一个营业周期,并以其作为资产和负债的流动性划分标准。


3.   记账本位币


本公司的记账本位币为人民币。




                                          96 / 194
                                                                      2015 年年度报告



4.   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法


     企业合并,是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合

并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。


     (1)同一控制下企业合并


     参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为

同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并,在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一

方为合并方,参与合并的其他企业为被合并方。合并日,是指合并方实际取得对被合并方控制权

的日期。


     合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面

价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价);

资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。


     合并方为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。


     (2)非同一控制下企业合并


     参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合

并。非同一控制下的企业合并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方,参与

合并的其他企业为被购买方。购买日,是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。


     对于非同一控制下的企业合并,合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付

出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,为企业合并发生的审计、法律

服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行

的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及

的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本,购买日后 12 个月内出现对购买日已存在情

况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的,相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在

合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购

买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨


                                        97 / 194
                                                                     2015 年年度报告



认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值

以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允

价值份额的,其差额计入当期损益。


    购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未

予确认的,在购买日后 12 个月内,如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在,

预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的,则确认相关的递延所得税

资产,同时减少商誉,商誉不足冲减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况以外,确认与企

业合并相关的递延所得税资产的,计入当期损益。


    通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,根据《财政部关于印发企业会计准则解释

第 5 号的通知》(财会〔2012〕19 号)和《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》第五十一

条关于“一揽子交易”的判断标准(参见本附注四、5(2)),判断该多次交易是否属于“一揽

子交易”。属于“一揽子交易”的,参考本部分前面各段描述及本附注四、13“长期股权投资”

进行会计处理;不属于“一揽子交易”的,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:


    在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成

本之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,

在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基

础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产

导致的变动中的相应份额以外,其余转入当期投资收益)。


    在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价

值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方

的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或

负债相同的基础进行会计处理(即,除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净

负债或净资产导致的变动中的相应份额以外,其余转为购买日所属当期投资收益)。




                                        98 / 194
                                                                       2015 年年度报告



5.   合并财务报表的编制方法


     (1)合并财务报表范围的确定原则


     合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力,

通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金

额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司,是指被本公司控制的主体。


     一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本公司将进行重

新评估。


     (2)合并财务报表编制的方法


     从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起,本公司开始将其纳入合并范围;

从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司,处置日前的经营成果和现金流

量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中;当期处置的子公司,不调整合并资产负债

表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司,其购买日后的经营成果及现金流量已经适当

地包括在合并利润表和合并现金流量表中,且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制

下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方,其自合并当期期初至合并日的经营成果和现

金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,并且同时调整合并财务报表的对比数。


     在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司

的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子

公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。


     公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。


     子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数

股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东

权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司

的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额,仍冲减少数股东权益。




                                        99 / 194
                                                                      2015 年年度报告



     当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时,对于剩余股权,按照其

在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去

按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧

失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时采用与

被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理(即,除了在该原有子公司重新计量

设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外,其余一并转为当期投资收益)。其后,对该部分

剩余股权按照《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》或《企业会计准则第 22 号——金融工

具确认和计量》等相关规定进行后续计量,详见本附注四、13“长期股权投资”或本附注四、9

“金融工具”。


     本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需区分处置对子公司股

权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条

款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进

行会计处理:①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;②这些交易整体才能达

成一项完整的商业结果;③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;④一项交易单独看

是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的,对其中的每一项交易

视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”(详见本附注四、

13、(2)④)和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”(详见前段)适

用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,

将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每

一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他

综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。


6.   合营安排分类及共同经营会计处理方法


     合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中

享有的权利和承担的义务,将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指本公司享有该




                                          100 / 194
                                                                     2015 年年度报告



安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业,是指本公司仅对该安排的净资产享

有权利的合营安排。


     本公司对合营企业的投资采用权益法核算,按照本附注四、13(2)②“权益法核算的长期

股权投资”中所述的会计政策处理。


     本公司作为合营方对共同经营,确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债,以及按本

公司份额确认共同持有的资产和共同承担的负债;确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产

生的收入;按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;确认本公司单独所发生的费用,

以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。


     当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产(该资产不构成业务,下同)、或者自共同

经营购买资产时,在该等资产出售给第三方之前,本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共

同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资

产减值损失的,对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况,本公司全额确认该损失;对于

本公司自共同经营购买资产的情况,本公司按承担的份额确认该损失。


7.   现金及现金等价物的确定标准


     现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、

易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。


8.   外币业务和外币报表折算


     (1)外币交易的会计处理


     发生外币交易时,采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。


     于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折

算差额,除根据借款费用核算方法应予资本化的,计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币

性项目,于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。


     (2)外币财务报表的折算



                                       101 / 194
                                                                     2015 年年度报告



     境外经营的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益

项目除未分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和

费用项目,采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在股东权益中单独列示。


9.   金融工具


     在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在

初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债,

相关的交易费用直接计入损益,对于其他类别的金融资产和金融负债,相关交易费用计入初始确

认金额。


     (1)金融资产和金融负债的公允价值确定方法


     公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一

项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的,本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价

值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,

且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的,本公司采用估

值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使

用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。


     (2)金融资产的分类、确认和计量


     以常规方式买卖金融资产,按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分

为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可

供出售金融资产。


     ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产


     包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。


     交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产:A.取得该金融资产的目的,主要是为了

近期内出售;B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明本公司近

期采用短期获利方式对该组合进行管理;C.属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍

                                       102 / 194
                                                                    2015 年年度报告



生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的

权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。


    符合下述条件之一的金融资产,在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产:A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得

或损失在确认或计量方面不一致的情况;B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,

对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价

并向关键管理人员报告。


    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量,公允价值变

动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。


    ② 持有至到期投资


    是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生

金融资产。


    持有至到期投资采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销

时产生的利得或损失,计入当期损益。


    实际利率法是指按照金融资产或金融负债(含一组金融资产或金融负债)的实际利率计算其

摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或

适用的更短期间内的未来现金流量,折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。


    在计算实际利率时,本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现

金流量(不考虑未来的信用损失),同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取

的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。


    ③ 贷款和应收款项


    是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款

和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。




                                      103 / 194
                                                                   2015 年年度报告



   贷款和应收款项采用实际利率法,按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销

时产生的利得或损失,计入当期损益。


   ④ 可供出售金融资产


   包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产,以及除了以公允价值计量且其变动

计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。


   可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定,即初始确认金额扣除已偿还的本

金,加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计

摊销额,并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成

本。


   可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失,除减值损

失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外,确认为其他综合收益,在

该金融资产终止确认时转出,计入当期损益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可

靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,

按照成本进行后续计量。


   可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利,计入投资收益。


   (3)金融资产减值


   除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司在每个资产负债表日对其

他金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明金融资产发生减值的,计提减值准备。


   本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,单独

进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生

减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金

融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产,不包括在具有类似信用风险特

征的金融资产组合中进行减值测试。


   ① 持有至到期投资、贷款和应收款项减值

                                      104 / 194
                                                                       2015 年年度报告



    以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值,减记金额确

认为减值损失,计入当期损益。金融资产在确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值

已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,金融资产转回

减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。


    ② 可供出售金融资产减值


    当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时,表明该

可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过 20%;“非暂时

性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过 12 个月。


    可供出售金融资产发生减值时,将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予

以转出并计入当期损益,该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、

当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。


    在确认减值损失后,期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失

后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为

其他综合收益,可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。


    在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并

须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失,不予转回。


    (4)金融资产转移的确认依据和计量方法


    满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止;

② 该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③该金融资

产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃

了对该金融资产控制。


    若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融

资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。


                                        105 / 194
                                                                     2015 年年度报告



    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对

价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。


    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止

确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分

的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。


    本公司对采用附追索权方式出售的金融资产,或将持有的金融资产背书转让,需确定该金融

资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和

报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,

不终止确认该金融资产;既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则

继续判断企业是否对该资产保留了控制,并根据前面各段所述的原则进行会计处理。


    (5)金融负债的分类和计量


    金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融

负债。初始确认金融负债,以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融

负债,相关的交易费用直接计入当期损益,对于其他金融负债,相关交易费用计入初始确认金额。


    ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债


    分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融

负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损

益的金融资产的条件一致。


    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量,公允价值的

变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。


    ② 其他金融负债


    与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具

结算的衍生金融负债,按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法,按摊余成本进行

后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。

                                       106 / 194
                                                                     2015 年年度报告



    ③ 财务担保合同


    不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同,以公允价

值进行初始确认,在初始确认后按照《企业会计准则第 13 号—或有事项》确定的金额和初始确

认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高

者进行后续计量。


    (6)金融负债的终止确认


    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司

(债务人)与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与

现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。


    金融负债全部或部分终止确认的,将终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非

现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。


    (7)衍生工具及嵌入衍生工具


    衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量,并以公允价值进行后续计量。衍生工

具的公允价值变动计入当期损益。


    对包含嵌入衍生工具的混合工具,如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融

资产或金融负债,嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系,且与嵌入衍

生工具条件相同,单独存在的工具符合衍生工具定义的,嵌入衍生工具从混合工具中分拆,作为

单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计

量,则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。


    (8)金融资产和金融负债的抵销


    当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利,且目前可执行该种法定权利,同

时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相

互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,

不予相互抵销。

                                       107 / 194
                                                                       2015 年年度报告



    (9)权益工具


    权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行

(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允

价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。


    本公司对权益工具持有方的各种分配(不包括股票股利),减少股东权益。本公司不确认权

益工具的公允价值变动额。


10. 应收款项
(1).单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项
                                              单项金额重大的应收账款为期末余额大于等于
                                              人民币 1000 万元的应收账款;单项金额重大的
单项金额重大的判断依据或金额标准
                                              其他应收款为期末余额大于等于人民币 100 万
                                              元的其他应收款。
                                              单独进行减值测试,根据其预计未来现金流量
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法      现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,
                                              计提坏账准备。


(2).按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项:

按信用风险特征组合计提坏账准备的计提方法(账龄分析法、余额百分比法、其他方法)

账龄组合                                      账龄分析法


组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√适用 □不适用
            账龄                   应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)

1 年以内(含 1 年)                                         5                             5

1-2 年                                                    10                            10

2-3 年                                                    20                            20

3-4 年                                                    30                            30

4-5 年                                                    50                            50

5 年以上                                                 100                             100




(3).单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项:

单项计提坏账准备的理由                     客户公司、对方单位破产、清算、解散、法律诉
                                        108 / 194
                                                                        2015 年年度报告


                                           讼等确定无法收回的应收款项

坏账准备的计提方法                         全额计提坏账准备

(4).坏账准备的转回

    如有客观证据表明该应收款项价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原

确认的减值损失予以转回,计入当期损益。但是,该转回后的账面价值不超过假定不计提减值

准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。

11. 存货


    (1)本公司存货包括原材料、自制半成品、在制品(含发出商品)、产成品、周转材料等。


    (2)存货在取得时按实际成本计价,存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。原材料

发出时采用加权平均法核算,在制品及产成品发出时采用个别计价法核算,低值易耗品采用领用时

一次摊销法核算。


    (3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法


    存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及

相关税费后的金额确定。


    期末,按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备,计入当期损益;以前减

记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额应当予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金

额内转回,转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货,按存货类别计提存货跌

价准备。


    (4)本公司存货盘存采用永续盘存制。


    (5)周转材料包括低值易耗品和包装物等,在领用时采用一次转销法进行摊销。




12. 划分为持有待售资产


    若某项非流动资产在其当前状况下仅根据出售此类资产的惯常条款即可立即出售,本公司已

就处置该项非流动资产作出决议,已经与受让方签订了不可撤销的转让协议,且该项转让将在一

                                       109 / 194
                                                                      2015 年年度报告



年内完成,则该非流动资产作为持有待售非流动资产核算,自划分为持有待售之日起不计提折旧

或进行摊销,按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低计量。持有待售的非流动资产

包括单项资产和处置组。如果处置组是一个《企业会计准则第 8 号——资产减值》所定义的资产

组,并且按照该准则的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组,或者该处置组是资产组中

的一项经营,则该处置组包括企业合并中所形成的商誉。


    被划分为持有待售的单项非流动资产和处置组中的资产,在资产负债表的流动资产部分单独

列报;被划分为持有待售的处置组中的与转让资产相关的负债,在资产负债表的流动负债部分单

独列报。


    某项资产或处置组被划归为持有待售,但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条件,

本公司停止将其划归为持有待售,并按照下列两项金额中较低者进行计量:(1)该资产或处置组

被划归为持有待售之前的账面价值,按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折

旧、摊销或减值进行调整后的金额;(2)决定不再出售之日的可收回金额。


13. 长期股权投资


    本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期

股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资,作为可供出

售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算,其会计政策详见附注四、9

“金融工具”。


    共同控制,是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须

经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响,是指本公司对被投资单位的财务和经

营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。


    (1)投资成本的确定


    对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方所有者权益在最终

控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始

投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;

资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并
                                       110 / 194
                                                                      2015 年年度报告



方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,

按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差

额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被

合并方的股权,最终形成同一控制下企业合并的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于

“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”

的,在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作

为长期股权投资的初始投资成本,长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面

价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积;资本公积不

足冲减的,调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产

而确认的其他综合收益,暂不进行会计处理。


    对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在购买日按照合并成本作为长期股权投

资的初始投资成本,合并成本包括包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证

券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权,最终形成非同一控制下的企业合并

的,应分别是否属于“一揽子交易”进行处理:属于“一揽子交易”的,将各项交易作为一项取

得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的,按照原持有被购买方的股权投资账面

价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股

权采用权益法核算的,相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资

产的,其公允价值与账面价值之间的差额,以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当

期损益。


    合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理

费用,于发生时计入当期损益。


    除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资,按成本进行初始计量,该成本视长期股

权投资取得方式的不同,分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的

公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面

价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税


                                       111 / 194
                                                                     2015 年年度报告



金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同

控制但不构成控制的,长期股权投资成本为按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计

量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。


    (2)后续计量及损益确认方法


    对被投资单位具有共同控制(构成共同经营者除外)或重大影响的长期股权投资,采用权益

法核算。此外,公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。


    ① 成本法核算的长期股权投资


    采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,追加或收回投资调整长期股权投资

的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润

外,当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。


    ② 权益法核算的长期股权投资


    采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资

产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投

资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。


    采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,

分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分

派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除

净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并

计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认

资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策

及会计期间与本公司不一致的,按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行

调整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易,

投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分

予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于

所转让资产减值损失的,不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的,投
                                       112 / 194
                                                                       2015 年年度报告



资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的,以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的

初始投资成本,初始投资成本与投出业务的账面价值之差,全额计入当期损益。本公司向合营企

业或联营企业出售的资产构成业务的,取得的对价与业务的账面价值之差,全额计入当期损益。

本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的,按《企业会计准则第 20 号——企业合并》

的规定进行会计处理,全额确认与交易相关的利得或损失。


    在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对

被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本公司对被投资单位负有承担额外损失的

义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润

的,本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。


    对于本公司首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资,如

存在与该投资相关的股权投资借方差额,按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。


    ③ 收购少数股权


    在编制合并财务报表时,因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享

有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公

积不足冲减的,调整留存收益。


    ④ 处置长期股权投资


    在合并财务报表中,母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,处

置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益;母公司部分处置对子

公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的,按本附注四、5、(2)“合并财务报表编制的

方法”中所述的相关会计政策处理。


    其他情形下的长期股权投资处置,对于处置的股权,其账面价值与实际取得价款的差额,计

入当期损益。


    采用权益法核算的长期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,在处置时将原计

入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的


                                       113 / 194
                                                                   2015 年年度报告



基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动

而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。


   采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,其在取得对被投资

单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,采用

与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当期损益;因采

用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有

者权益变动按比例结转当期损益。


   本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的,在编制个别财务报表时,处置后

的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股

权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制

或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日

的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前,因

采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,在丧失对被投资单位控

制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因采用权益法核算而

确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧

失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中,处置后的剩余股权采用权益法核算的,其他综合

收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处

理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。


   本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股

权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值

之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权

益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除

净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用

权益法时全部转入当期投资收益。




                                      114 / 194
                                                                   2015 年年度报告



   本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权,如果上述交易属于一揽子

交易的,将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理,在丧失控

制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额,先确认为其

他综合收益,到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。


14. 投资性房地产


(1).如果采用成本计量模式的:


折旧或摊销方法


   投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地

使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。


   投资性房地产按成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,如果与该资产有关的

经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量,则计入投资性房地产成本。其他后续支出,在发生

时计入当期损益。


   本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量,并按照与房屋建筑物或土地使用权一致

的政策进行折旧或摊销。


   投资性房地产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、20“长期资产减值”。


   投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无

形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,将固定资产或无形资

产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。


   当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确

认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关

税费后计入当期损益。




                                      115 / 194
                                                                     2015 年年度报告



15. 固定资产


(1).确认条件


   固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年

度的有形资产。固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司,且其成本能够可靠地计量

时才予以确认。


(2).折旧方法


固定资产从达到预定可使用状态的次月起,采用年限平均法在使用寿命内计提折旧,各类固定资

产的使用寿命、预计净残值和年折旧率如下:

     类别            折旧方法     折旧年限(年)       残值率(%)     年折旧率(%)

房屋建筑物       年限平均法      35.00               5.00            2.71

机器设备         年限平均法      10.00               5.00            9.50

电子设备         年限平均法      5.00                5.00            19.00

运输设备         年限平均法      8.00                5.00            11.88

其他设备         年限平均法      5.00                5.00            19.00


(3).固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法


   固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、20“长期资产减值”。


(4).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法


   融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转

移,也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资

产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产使用寿命内计提折旧;

无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短

的期间内计提折旧。




                                         116 / 194
                                                                     2015 年年度报告



(5).其他说明


    与固定资产有关的后续支出,如果与该固定资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠

地计量,则计入固定资产成本,并终止确认被替换部分的账面价值。除此以外的其他后续支出,

在发生时计入当期损益。


    当固定资产处于处置状态或预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。

固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。


    本公司至少于年度终了对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如发生改

变则作为会计估计变更处理。


16. 在建工程


    在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项工程支出、工程达到预定可使

用状态前的资本化的借款费用以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固

定资产。


    在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、20“长期资产减值”。


17. 借款费用


    借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费

用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始

资本化;构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时,停止资

本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。


    专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进

行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部

分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般

借款的加权平均利率计算确定。




                                       117 / 194
                                                                    2015 年年度报告



    资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当

期损益。


    符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可

销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。


    如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过 3

个月的,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。


18. 无形资产


(1). 计价方法、使用寿命、减值测试


    无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。


    无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出,如果相关的经济利益很可能流入本

公司且其成本能可靠地计量,则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出,在发生时计入

当期损益。


    取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物,相关的土地使用权

支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物,则将有

关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配,难以合理分配的,全部作为固定资产处理。


    使用寿命有限的无形资产自可供使用时起,对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累

计金额在其预计使用寿命内采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。


    期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如发生变更则作为会计

估计变更处理。此外,还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明该

无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的,则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形

资产的摊销政策进行摊销。


(2). 内部研究开发支出会计政策


    ①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准



                                      118 / 194
                                                                   2015 年年度报告



    研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行

商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计,以生产出新的或

具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。


    ②研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。开发阶段的支出,同时满足下列条件的,予以

资本化:


    A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;


    B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图;


    C、无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无

形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性;


    D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或

出售该无形资产;


    E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。


    无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部计入当期损益。


(3). 无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法


    无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、20“长期资产减值”。


19. 长期待摊费用


    长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。

本公司的长期待摊费用主要包括房屋装修费用等内容。


    长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。


20. 长期资产减值


    对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对

子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产,本公司于资产负债表日判断

是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命

                                       119 / 194
                                                                    2015 年年度报告



不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值

测试。


   减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值

损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者

之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产

活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可

获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税

费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按

照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行

折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可

收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生

现金流入的最小资产组合。


   在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合

并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组

合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组

或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账

面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。


   上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。


21. 职工薪酬


本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬、离职后福利、辞退福利以及其他长期职工福利。


(1)、短期薪酬的会计处理方法


   短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤

保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供

服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中

非货币性福利按公允价值计量。
                                      120 / 194
                                                                    2015 年年度报告




(2)、离职后福利的会计处理方法


    离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险以及年

金等,相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。


(3)、辞退福利的会计处理方法


    在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补

偿的建议,在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,和本

公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日,确认辞退福利产生的职工薪酬负债,

并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的,按照其他长期

职工薪酬处理。


    职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正

常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,计

入当期损益(辞退福利)。


(4)、其他长期职工福利的会计处理方法


    本公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行会计

处理,除此之外按照设定收益计划进行会计处理。


22. 预计负债

    (1)与或有事项相关的义务同时满足下列条件的,应当确认为预计负债:


    ①该义务是企业承担的现时义务;


    ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业;


    ③该义务的金额能够可靠地计量。


    (2)预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。




                                       121 / 194
                                                                    2015 年年度报告



   如所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同的,最佳估计数按照

该范围内的中间值确定。


   在其他情况下,最佳估计数分别下列情况处理:


   ② 或有事项涉及单个项目的,按照最可能发生金额确定。


   ②或有事项涉及多个项目的,按照各种可能结果及相关概率计算确定。




23. 收入


   (1)商品销售收入


   在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方,既没有保留通常与所有权相联系的继续

管理权,也没有对已售商品实施有效控制,收入的金额能够可靠地计量,相关的经济利益很可能

流入企业,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入的实现。


   公司销售的产品主要包括电网自动化、发电及新能源、节能环保、工业控制(含轨道交通)

等领域的相关软、硬件产品及与之相关的系统集成服务。公司系统类产品在安装调试完毕并经初

验投运后确认收入,无需安装调试的产品在发货并验收时确认收入。


   (2)提供劳务收入


   在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认提供

的劳务收入。劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。


   提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:①收入的金额能够可靠地计量;②相关的

经济利益很可能流入企业;③交易的完工程度能够可靠地确定;④交易中已发生和将发生的成本

能够可靠地计量。


   如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金

额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能

得到补偿的,则不确认收入。


                                      122 / 194
                                                                     2015 年年度报告



   本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,如销售商品部分和提供劳

务部分能够区分并单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分分别处理;如销售商品部分和提

供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将该合同全部作为销售商品处理。


   (3)建造合同收入


   在建造合同的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入

和合同费用。合同完工进度按实际测定的完工进度确定。


   建造合同的结果能够可靠估计是指同时满足:①合同总收入能够可靠地计量;②与合同相关

的经济利益很可能流入企业;③实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量;④合同完工

进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。


   如建造合同的结果不能可靠地估计,但合同成本能够收回的,合同收入根据能够收回的实际

合同成本予以确认,合同成本在其发生的当期确认为合同费用;合同成本不可能收回的,在发生

时立即确认为合同费用,不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存

在的,按照完工百分比法确定与建造合同有关的收入和费用。


   合同预计总成本超过合同总收入的,将预计损失确认为当期费用。


   (4)使用费收入


   根据有关合同或协议,按权责发生制确认收入。


   (5)利息收入


   按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。


24. 政府补助


   政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产,不包括政府作为所有者投

入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。




                                      123 / 194
                                                                    2015 年年度报告



    政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照

公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助,

直接计入当期损益。


(1)、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法


    与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损

益。


(2)、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法


    与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用和损失的,确认为递延收益,并在确

认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿已经发生的相关费用和损失的,直接计入当期损益。


    已确认的政府补助需要返还时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超

出部分计入当期损益;不存在相关递延收益的,直接计入当期损益。


25. 递延所得税资产/递延所得税负债


    本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。


    除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外,当期所得税费用和

递延所得税费用(或收益)计入当期损益。


    当期所得税费用是按本期度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税,加上对

以前年度应交所得税的调整。


    资产负债表日,如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、

清偿负债同时进行时,那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。


    递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定,按

照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计

税基础之间的差额,包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确认以很

可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。



                                         124 / 194
                                                                    2015 年年度报告



    对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并交易中产生的

资产或负债初始确认形成的暂时性差异,不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异

也不产生递延所得税。


    资产负债表日,根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式,依据已颁布的税法规定,

按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。


    资产负债表日,递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列

示:


    (1)纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利;


    (2)递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税

相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期

间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。


26. 租赁


   融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁,其所有权最终可能转

移,也可能不转移。融资租赁以外的其他租赁为经营租赁。


    经营租赁的会计处理方法


    (1)本公司作为承租人记录经营租赁业务


    经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直

接费用计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。


    (2)本公司作为出租人记录经营租赁业务


    经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直

接费用于发生时予以资本化,在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损

益;其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。或有租金于实际发生时计入当期损益。




                                       125 / 194
                                                                     2015 年年度报告



    融资租赁的会计处理方法


    (1)本公司作为承租人记录融资租赁业务


    于租赁期开始日,将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作

为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资

费用。此外,在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的初始直接费用也计

入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内到期的长

期负债列示。


    未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生

时计入当期损益。


    (2)本公司作为出租人记录融资租赁业务


    于租赁期开始日,将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的

入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值

之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额分别长期债权

和一年内到期的长期债权列示。


    未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生

时计入当期损益。

27. 重要会计政策和会计估计的变更
(1)、重要会计政策变更
□适用 √不适用

(2)、重要会计估计变更
□适用 √不适用

28. 重大会计判断和估计

    本公司在运用会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,本公司需要对无法准确计量

的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去

的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、

资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而,这些估计的不确定性所导致的
                                       126 / 194
                                                                     2015 年年度报告



实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异,进而造成对未来受影响的资产或负债的账面

金额进行重大调整。


    本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响

变更当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变

更当期和未来期间予以确认。


    于资产负债表日,本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下:


    (1)收入确认——建造合同


    在建造合同结果可以可靠估计时,本公司采用完工百分比法在资产负债表日确认合同收入。

合同的完工百分比是依照本附注四、23、“收入”所述方法进行确认的,在执行各该建造合同的

各会计年度内累积计算。


    在确定完工百分比、已发生的合同成本、预计合同总收入和总成本,以及合同可回收性时,

需要作出重大判断。项目管理层主要依靠过去的经验和工作作出判断。预计合同总收入和总成本,

以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成本,以及期间损

益产生影响,且可能构成重大影响。


    (2)租赁的归类


    本公司根据《企业会计准则第 21 号——租赁》的规定,将租赁归类为经营租赁和融资租赁,

在进行归类时,管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承

租人,或者本公司是否已经实质上承担与租入资产所有权有关的全部风险和报酬,作出分析和判

断。


    (3)坏账准备计提


    本公司根据应收款项的会计政策,采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收

款项的可收回性。鉴定应收款项减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将

在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账准备的计提或转回。


    (4)存货跌价准备

                                       127 / 194
                                                                    2015 年年度报告



   本公司根据存货会计政策,按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值及陈旧

和滞销的存货,计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现

净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事

项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间

影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。


   (5)金融工具公允价值


   对不存在活跃交易市场的金融工具,本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方

法包括贴现现金流模型分析等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关

性等方面进行估计,并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性,其变化会对金融工具的

公允价值产生影响。


   (6)持有至到期投资


   本公司将符合条件的有固定或可确定还款金额和固定到期日且本公司有明确意图和能力持有

至到期的非衍生金融资产归类为持有至到期投资。进行此项归类工作需涉及大量的判断。在进行

判断的过程中,本公司会对其持有该类投资至到期日的意愿和能力进行评估。除特定情况外,如

果本公司未能将这些投资持有至到期日,则须将全部该类投资重分类至可供出售金融资产,且在

本会计年度及以后两个完整的会计年度内不得再将该金融资产划分为持有至到期投资。如出现此

类情况,可能对财务报表上所列报的相关金融资产价值产生重大的影响,并且可能影响本公司的

金融工具风险管理策略。


   (7)持有至到期投资减值


   本公司确定持有至到期投资是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断。发生减值的客观证

据包括发行方发生严重财务困难使该金融资产无法在活跃市场继续交易、无法履行合同条款等。

在进行判断的过程中,本公司需评估发生减值的客观证据对该项投资预计未来现金流的影响。


   (8)可供出售金融资产减值




                                      128 / 194
                                                                     2015 年年度报告



    本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设,以确定是

否需要在利润表中确认其减值损失。在进行判断和作出假设的过程中,本公司需评估该项投资的

公允价值低于成本的程度和持续期间,以及被投资对象的财务状况和短期业务展望,包括行业状

况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。


    (9)非金融非流动资产减值准备


    本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。

对使用寿命不确定的无形资产,除每年进行的减值测试外,当其存在减值迹象时,也进行减值测

试。其他除金融资产之外的非流动资产,当存在迹象表明其账面金额不可收回时,进行减值测试。


    当资产或资产组的账面价值高于可收回金额,即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来

现金流量的现值中的较高者,表明发生了减值。


    公允价值减去处置费用后的净额,参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市

场价格,减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。


    在预计未来现金流量现值时,需要对该资产(或资产组)的产量、售价、相关经营成本以及

计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相

关资料,包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关经营成本的预测。


    本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未

来现金流量的现值进行预计。对未来现金流量的现值进行预计时,本公司需要预计未来资产组或

者资产组组合产生的现金流量,同时选择恰当的折现率确定未来现金流量的现值。


    (10)折旧和摊销


    本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后,在使用寿命内按直线法计提

折旧和摊销。本公司定期复核使用寿命,以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用

寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生

重大变化,则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。


    (11)开发支出

                                       129 / 194
                                                                    2015 年年度报告



     确定资本化的金额时,本公司管理层需要作出有关资产的预计未来现金流量、适用的折现率

以及预计受益期间的假设。


     (12)递延所得税资产


     在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,本公司就所有未利用的税务亏损确认

递延所得税资产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,

结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。


     (13)所得税


     本公司在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部

分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初

估计的金额存在差异,则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。


     (14)内部退养福利及补充退休福利


     本公司内部退养福利和补充退休福利费用支出及负债的金额依据各种假设条件确定。这些假

设条件包括折现率、平均医疗费用增长率、内退人员及离退人员补贴增长率和其他因素。实际结

果和假设的差异将在发生时立即确认并计入当年费用。尽管管理层认为已采用了合理假设,但实

际经验值及假设条件的变化仍将影响本公司内部退养福利和补充退休福利的费用及负债余额。


     (15)预计负债


     本公司根据合约条款、现有知识及历史经验,对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违

约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务,且履行该等现时义务很可

能导致经济利益流出本公司的情况下,本公司对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估

计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过

程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。



五、税项
1.   主要税种及税率

           税种                          计税依据                        税率

                                        130 / 194
                                                                       2015 年年度报告


                          增值税计税销售额计算销项税,并按扣除当期
增值税                                                               17%、6%
                          允许抵扣的进项税额后的差额计缴增值税。
营业税                    营业税计税销售额。                         3%、5%

城市维护建设税            应缴流转税税额                             7%

企业所得税                应纳税所得额                               详见下表

教育附加                  应缴流转税税额                             5%


存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明
√适用 □不适用
                 纳税主体名称                                所得税税率

国电南瑞科技股份有限公司                                                             15%

国电南瑞南京控制系统有限公司                                                         15%

国电南瑞(北京)控制系统有限公司                                                     25%

国电南瑞吉电新能源(南京)有限公司                                                   25%

南瑞航天(北京)电气控制技术有限公司                                                 25%

安徽南瑞继远电网技术有限公司                                                         15%

安徽南瑞中天电力电子有限公司                                                         15%

北京南瑞捷鸿科技有限公司                                                             15%

北京科东电力控制系统有限责任公司                                                     15%

北京电研华源电力技术有限公司                                                         15%

北京国电富通科技发展有限责任公司                                                     15%

南京南瑞太阳能科技有限公司                                                           15%

国电南瑞三能电力仪表(南京)有限公司                                                 15%


2.   税收优惠

     (1)根据《关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100 号)规定,公司销售的自行

开发生产的软件产品,按 17%税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征

即退政策。


     (2)根据财政部、国家税务总局财税字[1999]273 号《关于贯彻落实〈中共中央国务院关于

加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定〉有关税收问题的通知》规定,经公司所在地技

术市场认定登记的技术转让、技术开发合同,相关技术咨询、技术服务收入免征营业税。营业税

改征增值税后,免征相应的增值税。
                                           131 / 194
                                                                        2015 年年度报告



    (3)2014 年 9 月,公司和子公司国电南瑞南京控制系统有限公司高新技术企业资质被复审

通过,在三年有效期内享受企业所得税率 15%的税收优惠政策。2014 年 10 月,子公司安徽南瑞

继远电网技术有限公司、子公司安徽南瑞中天电力电子有限公司、子公司北京科东电力控制系统

有限责任公司、子公司北京电研华源电力技术有限公司、子公司北京南瑞捷鸿科技有限公司和子

公司北京国电富通科技发展有限责任公司高新技术企业资质被复审通过,在三年有效期内享受企

业所得税率 15%的税收优惠政策。2015 年 8 月,子公司南京南瑞太阳能科技有限公司高新技术

企业资质被复审通过,在三年有效期内享受企业所得税率 15%的税收优惠政策。2015 年 11 月,

子公司国电南瑞三能电力仪表(南京)有限公司高新技术企业资质被复审通过,在三年有效期内

享受企业所得税率 15%的税收优惠政策。




六、合并财务报表项目注释
1、 货币资金
                                                                 单位:元 币种:人民币
           项目                   期末余额                          期初余额

库存现金                                      115,496.61                         73,441.43

其中:人民币                                  115,496.61                         73,441.43

银行存款                                3,653,589,236.47                  3,506,949,556.95

其中:人民币                            3,653,563,113.62                  3,506,371,072.15

       泰国铢                                  26,122.85                        578,484.80

其他货币资金                              508,780,214.44                    394,439,581.14

其中:人民币                              508,780,214.44                    394,439,581.14

合计                                    4,162,484,947.52                  3,901,462,579.52
  其中:存放在境外的款
                                               26,122.85                        578,484.80
        项总额


其他说明


    注:于 2015 年 12 月 31 日,其他货币资金 508,780,214.44 元(2014 年 12 月 31 日:

394,439,581.14 元)为本公司向银行申请开具银行承兑汇票、保函等所存入的保证金存款。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产




                                        132 / 194
                                                                                       2015 年年度报告


 2、 应收票据
 (1). 应收票据分类列示
 √适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
            项目                                 期末余额                            期初余额

银行承兑票据                                            864,097,327.86                      332,838,886.55

商业承兑票据                                            163,691,088.81                       73,428,080.00

            合计                                      1,027,788,416.67                      406,266,966.55


 (2). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据:
 √适用 □不适用
                                                                                单位:元 币种:人民币
            项目                        期末终止确认金额                        期末未终止确认金额

 银行承兑票据                                        428,971,694.40

 商业承兑票据                                         66,685,378.16

            合计                                     495,657,072.56

 于 2015 年 12 月 31 日,本公司无已贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据。



 3、 应收账款
 (1). 应收账款分类披露
                                                                              单位:元 币种:人民币
                                期末余额                                         期初余额

     类别          账面余额        坏账准备                     账面余额            坏账准备
                                                      账面                                           账面
                         比例              计提比     价值               比例               计提比   价值
                金额             金额                         金额                 金额
                         (%)               例(%)                         (%)                例(%)
 单项金额重大
 并单独计提坏
 账准备的应收
 账款
 按信用风险特
              7,750,0             853,37          6,896,6 7,304,2                                  6,520,2
 征组合计提坏                                                            784,003
              35,972. 100.00     5,250.8    11.01 60,721. 72,818. 100.00                     10.73 69,624.
 账准备的应收     11                   4              27      17
                                                                         ,194.12
                                                                                                       05
 账款
 单项金额不重
 大但单独计提
 坏账准备的应
 收账款
              7,750,0             853,37             6,896,6 7,304,2                                 6,520,2
                                                                                  784,003
      合计    35,972.   /        5,250.8     /       60,721. 72,818.      /                   /      69,624.
                                                                                  ,194.12
                  11                   4                 27      17                                      05

                                                 133 / 194
                                                                           2015 年年度报告



组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√适用□不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                     期末余额
          账龄
                          应收账款                   坏账准备               计提比例

1 年以内小计               4,996,683,430.67            249,834,171.51                   5.00%

1至2年                     1,446,453,866.84            144,645,386.71                  10.00%

2至3年                       759,114,107.45            151,822,821.49                  20.00%

3至4年                       260,799,462.65             78,239,838.80                  30.00%

4至5年                       116,304,144.39             58,152,072.22                  50.00%

5 年以上                     170,680,960.11            170,680,960.11                100.00%

          合计             7,750,035,972.11            853,375,250.84                  11.01%
(续)
                                                     期初余额
         账 龄
                          应收账款                   坏账准备                计提比例

1 年以内                  4,476,474,702.96             223,823,735.15                   5.00%

1至2年                    1,815,654,871.45             181,565,487.15                  10.00%

2至3年                     519,363,747.64              103,872,749.53                  20.00%

3至4年                     251,181,890.33               75,354,567.10                  30.00%

4至5年                      84,421,901.21               42,210,950.61                  50.00%

5 年以上                   157,175,704.58              157,175,704.58                100.00%

         合   计          7,304,272,818.17             784,003,194.12                  10.73%

确定该组合依据的说明:

(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:
本期计提坏账准备金额 70,025,766.12 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。




(3). 本期实际核销的应收账款情况
√适用 □不适用
                                                                    单位:元 币种:人民币
                   项目                                         核销金额

实际核销的应收账款                                                                 653,709.40



                                         134 / 194
                                                                                    2015 年年度报告


 (4). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况:
                                                                             单位:元 币种:人民币

                                                                                            占应收账款
  单位名称              与本公司关系                 年末余额          坏账准备金额
                                                                                             总额比例
客户 1           母公司                           1,034,756,596.10          86,503,770.87         13.35%

客户 2           同受国家电网公司控制               311,265,807.30          27,871,394.91          4.02%

客户 3           其他关联方                         218,827,747.23          10,941,387.36          2.82%

客户 4           非关联方                           191,600,000.00           9,580,000.00          2.47%

客户 5           非关联方                           156,015,000.00           8,494,250.00          2.01%

    合 计                       —                1,912,465,150.63      143,390,803.14            24.67%


 4、 预付款项
 (1). 预付款项按账龄列示
                                                                             单位:元 币种:人民币
                                 期末余额                                    期初余额
     账龄
                         金额               比例(%)                  金额               比例(%)

 1 年以内              359,090,392.55                 74.85     262,483,923.57                    61.77

 1至2年                 65,753,275.16                 13.71      33,536,190.93                        7.89

 2至3年                  7,878,977.88                   1.64     91,986,395.46                    21.64

 3 年以上               46,989,586.45                   9.80     36,987,925.13                        8.70

     合计              479,712,232.04                100.00     424,994,435.09                  100.00



 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:


     本账户年末余额中账龄超过一年的预付款项,主要系公司预付的部分材料款,供应商未

 及时开票与公司结算所致,相关成本已进行了预估。


 (2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况:
                                                                             单位:元 币种:人民币

                                                                                        占预付账款总
            单位名称                    与本公司关系             年末余额
                                                                                            额比例
 无锡尚德太阳能电力有限公司          非关联方                         40,000,000.00               8.34%

 江苏省江建集团有限公司              非关联方                         25,698,284.00               5.36%

 宝胜科技创新股份有限公司            非关联方                         24,280,634.40               5.06%
                                                135 / 194
                                                                                                                2015 年年度报告



                                                                                                                     占预付账款总
                  单位名称                          与本公司关系                        年末余额
                                                                                                                         额比例
       太极计算机股份有限公司                  非关联方                                       22,581,291.09                     4.71%

       洪宇建设集团公司                        非关联方                                       17,085,600.00                     3.56%

                   合 计                                   —                                129,645,809.49                     27.03%


       5、 其他应收款
       (1). 其他应收款分类披露
                                                                                                     单位:元 币种:人民币
                                           期末余额                                                      期初余额

       类别              账面余额              坏账准备                            账面余额                 坏账准备
                                                                    账面                                                           账面
                                                         计提比     价值                      比例                   计提比例      价值
                       金额    比例(%)       金额                                金额                    金额
                                                         例(%)                                (%)                      (%)
单项金额重大并单独
                                                                               18,808,216.
计提坏账准备的其他                                                                            14.90              -          - 18,808,216.39
                                                                                       39
应收款
按信用风险特征组合
                   118,658,1               12,604,648.             106,053, 107,357,82                12,596,163
计提坏账准备的其他               99.93                     10.62                              85.03                     11.73 94,761,662.31
                       08.98                       27                460.71       6.07                        .76
应收款
单项金额不重大但单
独计提坏账准备的其 87,802.50        0.07    87,802.50     100.00           -    92,802.50      0.07 92,802.50          100.00               -
他应收款
                   118,745,9               12,692,450.             106,053, 126,258,84                12,688,966                113,569,878.7
        合计                        /                      /                                   /                        /
                       11.48                       77                460.71       4.96                        .26                           0



       组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
       √适用□不适用
                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                 期末余额
                  账龄                        其他应收款                         坏账准备                         计提比例

       1 年以内小计                                 97,105,051.12                    4,855,252.57                               5.00%

       1至2年                                         3,808,314.23                      380,831.43                              10.00%

       2至3年                                         8,384,806.33                   1,676,961.27                               20.00%

       3至4年                                         3,621,229.00                   1,086,368.70                               30.00%

       4至5年                                         2,266,948.00                   1,133,474.00                               50.00%

       5 年以上                                       3,471,760.30                   3,471,760.30                           100.00%

                  合计                            118,658,108.98                    12,604,648.27                               10.62%
       (续)
                  账   龄                                                        期初余额

                                                               136 / 194
                                                                                    2015 年年度报告


                               其他应收款                  坏账准备                   计提比例

1 年以内                        69,797,635.65                  3,489,881.78                      5.00%

1至2年                          22,073,430.29                  2,207,343.03                   10.00%

2至3年                           5,933,519.03                  1,186,703.81                   20.00%

3至4年                           4,918,077.80                  1,475,423.34                   30.00%

4至5年                             796,703.00                   398,351.50                    50.00%

5 年以上                         3,838,460.30                  3,838,460.30                  100.00%

        合     计              107,357,826.07              12,596,163.76                      11.73%



(2). 本期计提、收回或转回的坏账准备情况:


本期计提坏账准备金额 53,484.51 元;本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。


(3). 本期实际核销的其他应收款情况


√适用 □不适用

                                                                            单位:元 币种:人民币
                      项目                                               核销金额

实际核销的其他应收款                                                                        50,000.00


(4). 其他应收款按款项性质分类情况
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
           款项性质                    期末账面余额                            期初账面余额

职工备用金借款                                      2,163,008.78                          4,395,077.72

押金及保证金等                                   103,280,138.05                          91,669,072.61

应收软件退税款                                                     -                     18,808,216.39

其他往来款项                                       13,302,764.65                         11,386,478.24

             合计                                118,745,911.48                         126,258,844.96


(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况:
√适用 □不适用
                                                                            单位:元 币种:人民币
                                                                       占其他应收款
                      款项的                                                             坏账准备
    单位名称                   期末余额                 账龄           期末余额合计
                        性质                                                             期末余额
                                                                       数的比例(%)
                                            137 / 194
                                                                                                               2015 年年度报告


     国网物资有限公司 保证金                   19,474,360.00 3 年以内                                  16.40              1,734,917.40
                                                             5 年以内为主,
     南京南瑞集团公司 保证金                    9,691,481.75 年以上                                         8.16          1,469,679.95
                                                             491,713.40 元
     国网四川招标有限
                      保证金                    3,004,250.00 4 年以内                                       2.53              171,400.00
     公司
     中国电能成套设备
                      保证金                    2,847,823.00 4 年以内                                       2.40              160,214.60
     有限公司
                                                             3 年以内为主,
     江苏天源招标有限
                      保证金                    2,749,200.00 年以上                                         2.32              157,050.00
     公司
                                                             20,000.00 元
              合计                  /          37,767,114.75                 /                         31.81              3,693,261.95




     6、 存货
     (1). 存货分类
                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                        期末余额                                                        期初余额
   项目
                  账面余额              跌价准备            账面价值                 账面余额           跌价准备                 账面价值

原材料            365,537,701.57        22,896,638.89      342,641,062.68            538,859,248.23    20,831,083.26             518,028,164.97

自制半成品        381,222,952.67          289,680.85       380,933,271.82            389,978,084.68          393,255.65          389,584,829.03

产成品             82,843,698.38           34,889.89        82,808,808.49            106,670,297.30           34,889.89          106,635,407.41

在制品           1,341,944,794.14                   -     1,341,944,794.14       1,089,450,736.00                         -    1,089,450,736.00

   合计          2,171,549,146.76       23,221,209.63     2,148,327,937.13       2,124,958,366.21      21,259,228.80           2,103,699,137.41



     (2). 存货跌价准备
                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                        本期增加金额                        本期减少金额
          项目          期初余额                                                                                                期末余额
                                                    计提               其他             转回或转销             其他

     原材料            20,831,083.26               7,147,743.81                  -       5,082,188.18                 -        22,896,638.89

     产成品                  34,889.89                          -                -                      -             -            34,889.89
     自制半成
                           393,255.65                           -                -         103,574.80                 -           289,680.85
     品
          合计         21,259,228.80               7,147,743.81                  -       5,185,762.98                 -        23,221,209.63



     (3). 存货跌价准备计提依据及本年转回或转销原因



                                                              138 / 194
                                                                                2015 年年度报告



                                                本年转回存货跌
    项 目        计提存货跌价准备的具体依据                          本年转销存货跌价准备的原因
                                                 价准备的原因
 原材料          存货账面价值低于可变现净值              —          生产的成品对外出售结转成本

 产成品          存货账面价值低于可变现净值              —                        —

 自制半成品      存货账面价值低于可变现净值              —          生产的成品对外出售结转成本




 7、 一年内到期的非流动资产
                                                                      单位:元 币种:人民币
                 项目                         期末余额                          期初余额

一年内到期的长期待摊费用                              3,103,063.12                      4,664,542.01

                合计                                  3,103,063.12                      4,664,542.01
 其他说明
 详见附注六、14
 8、 投资性房地产
 √适用 □不适用
 投资性房地产计量模式
 (1). 采用成本计量模式的投资性房地产
 √适用 □不适用
                                                                        单位:元 币种:人民币
            项目              房屋、建筑物      土地使用权           在建工程              合计

 一、账面原值

    1.期初余额                67,112,993.62                                        67,112,993.62

    2.本期增加金额

    (1)外购
   (2)存货\固定资产\在建
 工程转入
    (3)企业合并增加

    3.本期减少金额               155,489.64                                             155,489.64

    (1)处置

    (2)其他转出

     (2)转入固定资产           155,489.64                                             155,489.64

     4.期末余额               66,957,503.98                                        66,957,503.98

 二、累计折旧和累计摊销

     1.期初余额                9,446,066.40                                         9,446,066.40

                                          139 / 194
                                                                                               2015 年年度报告


              2.本期增加金额                1,821,222.61                                               1,821,222.61

           (1)计提或摊销                  1,821,222.61                                               1,821,222.61

              3.本期减少金额                    26,104.44                                                 26,104.44

           (1)处置

           (2)其他转出

              (2)转入固定资产                 26,104.44                                                 26,104.44

              4.期末余额                  11,241,184.57                                            11,241,184.57

       三、减值准备

              1.期初余额

              2.本期增加金额

           (1)计提

              3、本期减少金额

              (1)处置

              (2)其他转出

              4.期末余额

       四、账面价值

           1.期末账面价值                 55,716,319.41                                            55,716,319.41

           2.期初账面价值                 57,666,927.22                                            57,666,927.22




       其他说明


       年末投资性房地产不存在需计提减值准备的情况。


       9、 固定资产
       (1). 固定资产情况
                                                                                       单位:元 币种:人民币
       项目          房屋及建筑物       机器设备       电子设备        运输工具        其他设备            合计

一、账面原值:

    1.期初余额       330,555,812.99 189,558,205.33 191,646,604.05      47,866,526.09   37,597,338.44    797,224,486.90

    2.本期增加金额    29,027,649.80     5,850,094.25   43,306,217.13     787,378.14     1,587,106.85     80,558,446.17

      (1)购置                     -   3,053,512.85   31,384,779.34     787,378.14     1,442,979.11     36,668,649.44


                                                          140 / 194
                                                                                                   2015 年年度报告


         (2)在建工程
                          28,872,160.16    2,796,581.40   11,921,437.79               -     144,127.74     43,734,307.09
转入
         (3)企业合并
增加
       (4)投资性房
                            155,489.64                -               -               -               -      155,489.64
地产转入
      3.本期减少金
                                      -    1,258,592.24    6,065,205.87    3,415,071.61    1,375,156.86    12,114,026.58

       (1)处置或报
                                      -    1,258,592.24    6,065,205.87    3,415,071.61    1,375,156.86    12,114,026.58

      (2)转入投                     -               -               -               -               -                -
资性房地产
       4.期末余额        359,583,462.79 194,149,707.34 228,887,615.31     45,238,832.62   37,809,288.43   865,668,906.49

二、累计折旧

       1.期初余额         67,736,345.64   77,908,996.59   93,940,862.63   33,179,709.67   21,129,549.42   293,895,463.95

       2.本期增加金额      8,838,314.00   16,282,138.62   28,784,608.38    4,003,553.09    7,264,105.75    65,172,719.84

         (1)计提         8,812,209.56   16,282,138.62   28,784,608.38    4,003,553.09    7,264,105.75    65,146,615.40
      (2)投资性房
                             26,104.44                -               -               -               -        26,104.44
地产转入
       3.本期减少金额                 -    1,243,572.54    5,273,551.43    3,221,833.18    1,361,101.32    11,100,058.47
         (1)处置或报
                                      -    1,243,572.54    5,273,551.43    3,221,833.18    1,361,101.32    11,100,058.47

      (2)转入投资
                                      -               -               -               -               -                -
性房地产
       4.期末余额         76,574,659.64   92,947,562.67 117,451,919.58    33,961,429.58   27,032,553.85   347,968,125.32

三、减值准备

       1.期初余额                     -      10,325.00       61,961.74         8,298.40               -        80,585.14

       2.本期增加金额                 -               -         802.50                -        4,563.20         5,365.70

         (1)计提                    -               -         802.50                -        4,563.20         5,365.70

       3.本期减少金额                 -               -        9,158.09        8,298.40               -        17,456.49
         (1)处置或报
                                      -               -        9,158.09        8,298.40               -        17,456.49

       4.期末余额                     -      10,325.00       53,606.15                -        4,563.20        68,494.35

四、账面价值

       1.期末账面价值    283,008,803.15 101,191,819.67 111,382,089.58     11,277,403.04   10,772,171.38   517,632,286.82

       2.期初账面价值    262,819,467.35 111,638,883.74    97,643,779.68   14,678,518.02   16,467,789.02   503,248,437.81



          (2). 通过经营租赁租出的固定资产
          √适用 □不适用
                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                项目                                                期末账面价值


                                                             141 / 194
                                                                                                                   2015 年年度报告


             机器设备                                                                                                       2,639,984.06

             电子设备                                                                                                             50,819.83

             运输设备                                                                                                        347,208.45

             合 计                                                                                                          3,038,012.34


             10、 在建工程
             √适用 □不适用
             (1). 在建工程情况
                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                             期末余额                                         期初余额
                 项目                                        减值准                                               减值
                                         账面余额                          账面价值             账面余额                     账面价值
                                                               备                                                 准备
   智能用电产业化项目                  49,210,113.79                -    49,210,113.79                        -         -                     -
   电子式互感器产能扩充项
                                       12,134,188.03                -    12,134,188.03           2,418,803.42           -     2,418,803.42
   目-高压大厅
   视频监控系统生产线建设
                                        5,465,908.05                -      5,465,908.05                       -         -                     -
   项目
   能源控制系统产业化项目               2,405,866.51                -      2,405,866.51                       -         -                     -
   基于多种通信网络的配用
   电终端性能验证系统产业               2,336,595.48                -      2,336,595.48                       -         -                     -
   化项目
   电子式互感器产能提升项
                                            956,719.09              -        956,719.09           956,719.09            -          956,719.09
   目
   江宁基地光伏系统控制设
                                            754,069.93              -        754,069.93           166,035.71            -          166,035.71
   备产业化项目
   厂房、生产检测楼扩建项目                              -          -                      -   22,046,419.63            -    22,046,419.63
   人工生产线转自动化及提
                                                         -          -                      -     1,566,760.71           -     1,566,760.71
   升计量箱建设项目
   其他                                     705,589.72              -        705,589.72           112,000.00            -          112,000.00

                 合计                  73,969,050.60                -    73,969,050.60         27,266,738.56            -    27,266,738.56


             (2). 重要在建工程项目本期变动情况
             √适用 □不适用
                                                                                                          单位:元 币种:人民币
                                                                                                          工程           其中:
                                                                                                                    利息        本期
                                                                                    本期                  累计           本期
                                                                                                                    资本        利息
                         预算        期初          本期增加金       本期转入固      其他       期末       投入 工程      利息
      项目名称                                                                                                      化累        资本 资金来源
                           数        余额              额           定资产金额      减少       余额       占预 进度      资本
                                                                                                                    计金        化率
                                                                                    金额                  算比           化金
                                                                                                                    额          (%)
                                                                                                          例(%)            额
厂房、生产检测楼扩建    27,000,0
                                   22,046,419.63     6,825,740.53   28,872,160.16          -          -   106.93 完工         -        -          - 自有资金
项目                       00.00



                                                                         142 / 194
                                                                                                                                 2015 年年度报告


电子式互感器产能提升    1,606,70                                                                                            正在
                                        956,719.09                -               -        -      956,719.09        59.55                 -        -          - 自有资金
项目                        0.00                                                                                            进行
江宁基地光伏系统控制    3,700,00                                                                                            正在
                                        166,035.71      588,034.22                -        -      754,069.93        20.38                 -        -          - 自有资金
设备产业化项目              0.00                                                                                            进行
人工生产线转自动化及    2,520,00
                                       1,566,760.71       &e