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个股公告正文

中国铁建:2015年年度报告

日期:2016-03-31附件下载

                                     2015 年年度报告



公司 A 股代码:601186                            公司 A 股简称:中国铁建

公司 H 股代码: 1186                              公司 H 股简称:中国铁建(China Rail Cons)




                       中国铁建股份有限公司
                       (于中华人民共和国注册成立的股份有限公司)
   (上海证券交易所股票代码:601186;香港联合交易所有限公司股票代码:1186)

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                                      重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,

     不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、 公司全体董事出席董事会会议。


三、 公司 2015 年度财务报告按中国财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定(以下简称“中

     国会计准则”)编制,安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留

     意见的审计报告。除特别指明外,本报告所用记账本位币均为人民币。


四、 公司负责人孟凤朝、主管会计工作负责人王秀明及会计机构负责人(会计主管人员)曹锡锐

     声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
     根据公司2015年度经审计财务报告,2015年年初母公司未分配利润为7,383,375,211.93元,
加上本年度母公司实现的净利润3,253,696,382.76元,扣除2014年度现金分红1,850,631,225.00
元,本年末母公司可供分配利润为8,786,440,369.69元。根据《公司法》和《公司章程》,2015
年度,母公司可供分配利润按以下顺序进行分配:按2015年度母公司实现净利润的10%提取法定盈
余公积金325,369,638.28元,提取法定盈余公积金后,本年度母公司可供股东分配的利润为
8,461,070,731.41元;以2015年12月31日总股本(13,579,541,500股)为基数,按每1股派发现金
股利0.15元(含税),共分配现金股利2,036,931,225.00元。分配后,母公司尚余未分配利润
6,424,139,506.41元,转入下一年度。
     此利润分配预案需提交公司2015年年度股东大会审议批准。



六、 前瞻性陈述的风险声明
     本报告中所涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,投资者
及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请
投资者注意投资风险。



七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况



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八、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况



九、   重大风险提示

     本公司可能面临风险主要有安全与质量风险、宏观经济风险、海外风险、项目管理风险、应

收账款风险,详见本报告“第五节 管理层讨论与分析(董事会报告)”中关于公司未来发展的讨

论与分析中的“(四)可能面对的风险”,请投资者注意阅读。


十、   其他

     本年度报告的内容已符合上交所上市规则及联交所上市规则对年度报告所应披露的数据的所

有要求,并同时在中国大陆和香港刊发。本年度报告中英文文本若在语义上存在歧义,以中文文

本为准。




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                                                               目录
第一节     释义..................................................................................................................................... 5
第二节     公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 6
第三节     董事长致辞 ....................................................................................................................... 11
第四节     公司业务概要 ................................................................................................................... 12
第五节     管理层讨论与分析(董事会报告) ............................................................................... 15
第六节     重要事项 ........................................................................................................................... 55
第七节     普通股股份变动及股东情况 ........................................................................................... 79
第八节     优先股相关情况 ............................................................................................................... 86
第九节     董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 87
第十节     公司治理(企业管治报告) ......................................................................................... 100
第十一节   公司债券相关情况 ......................................................................................................... 114
第十二节   财务报告 ......................................................................................................................... 115
第十三节   五年业绩摘要 ................................................................................................................. 301
第十四节   备查文件目录 ................................................................................................................. 302




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                                    第一节         释义
一、 释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
“本公司”、“公司”或“中国
                               指    中国铁建股份有限公司
铁建”
“本集团”                     指    中国铁建股份有限公司及其全资、控股子公司
“控股股东”、“中铁建总公司”
                               指    中国铁道建筑总公司
或“总公司”
“股东大会”                   指    中国铁建股份有限公司股东大会

“董事会”                     指    中国铁建股份有限公司董事会
                                     不在公司担任除董事外的其他职务,并与公司及其主要股
“独立董事”                   指
                                     东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事
“监事会”                     指    中国铁建股份有限公司监事会

“公司章程”                   指    中国铁建股份有限公司章程
                                     中华人民共和国,就本报告而言不包括香港、澳门特别行
“中国”或“中国大陆”         指
                                     政区及台湾地区
“本年”、“本年度”           指    2015 年

“上年”、“上年度”           指    2014 年

“香港联交所”                 指    香港联合交易所有限公司

“联交所上市规则”             指    香港联合交易所有限公司证券上市规则

“上交所上市规则”             指    上海证券交易所股票上市规则

“证券及期货条例”             指    证券及期货条例(香港法例第 571 章)

“中国证监会”                 指    中国证券监督管理委员会

“报告期”                     指    2015 年 1-12 月

“报告期末”                   指    2015 年 12 月 31 日
                                     联交所上市规则附录十《上市发行人董事进行证券交易的
“标准守则”                   指
                                     标准守则》
“公司法”                     指    中华人民共和国公司法

“证券法”                     指    中华人民共和国证券法

“国资委”                     指    国务院国有资产监督管理委员会




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                           第二节        公司简介和主要财务指标

       前身是铁道兵的中国铁建股份有限公司,由中铁建总公司独家发起设立,于 2007 年 11 月 5

日在北京成立,为国资委管理的特大型建筑企业。2008 年 3 月 10 日和 3 月 13 日,公司人民币内

资股(A 股)和境外上市外资股(H 股)分别在上海证券交易所和香港联交所上市。

       公司是中国乃至全球最具实力、最具规模的特大型综合建设集团之一。公司连续入选美国《工

程新闻记录》(ENR)杂志“全球 250 家最大承包商”,2015 年排名第 3 位;连续入选《财富》

杂志“世界 500 强”,2015 年排名第 79 位;连续入选“中国企业 500 强”,2015 年排名第 13

位。

       公司业务涵盖工程承包、勘察设计咨询、工业制造、房地产开发、物流与物资贸易等,具有

科研、规划、勘察、设计、施工、监理、维护、运营和投融资等完善的行业产业链。在高原铁路、

高速铁路、高速公路、桥梁、隧道和城市轨道交通工程设计及建设领域,确立了行业领导地位。

自上世纪八十年代以来,公司在工程承包、勘察设计咨询等领域获得了 593 项国家级奖项。其中,

国家科技进步奖 68 项,国家勘察设计“四优”奖 112 项,詹天佑土木工程大奖 72 项,国家优质

工程奖 237 项,中国建筑工程鲁班奖 104 项。累计拥有专利 5,125 项、获国家级工法 292 项。

       目前,公司经营业务遍及除台湾省以外的全国 31 个省、自治区、直辖市和香港、澳门特别行

政区,以及世界 90 个国家。

       公司专业团队强大,拥有 1 名中国工程院院士、6 名国家勘察设计大师、11 名“百千万人才

工程”国家级人选,1 名中国青年科技奖获得者和 244 名享受国务院特殊津贴的专家。


一、 公司信息
公司的中文名称                               中国铁建股份有限公司

公司的中文简称                               中国铁建

公司的外文名称                               China Railway Construction Corporation Limited

公司的外文名称缩写                           CRCC

公司的法定代表人                             孟凤朝



二、 联系人和联系方式
                           董事会秘书                    联席公司秘书             证券事务代表

姓名                         余兴喜                     余兴喜、罗振飚               谢华刚

联系地址           北京市海淀区复兴路40号东院 北京市海淀区复兴路40号东院   北京市海淀区复兴路40号东院

电话               010-52688600              010-52688600                  010-52688600
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传真               010-52688302                010-52688302                     010-52688302

电子信箱           ir@crcc.cn                  ir@crcc.cn                       ir@crcc.cn



三、 基本情况简介
公司注册地址                                        北京市海淀区复兴路40号东院

公司注册地址的邮政编码                              100855

公司中国办公地址                                    北京市海淀区复兴路40号东院

公司中国办公地址的邮政编码                          100855

公司香港办公地址                                    香港九龙尖沙咀漆咸道南39号铁路大厦23楼

公司国际互联网网址                                  www.crcc.cn

电子信箱                                            ir@crcc.cn



四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体名称                          中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址              www.sse.com.cn

登载年度报告的香港联交所指定网站的网址              www.hkex.com.hk

公司年度报告备置地点                                北京市海淀区复兴路40号东院中国铁建董事会秘书局


五、 公司股票简况
                                               公司股票简况

   股票种类             股票上市交易所                       股票简称                        股票代码

         A股            上海证券交易所                       中国铁建                            601186

         H股               香港联交所              中国铁建(China Rail Cons)                     1186



六、 其他相关资料
                                  名称                安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
                         注1
公司聘请的会计师事务所            办公地址            北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层

                                  签字会计师姓名      杨淑娟、沈岩

                                  名称                中国国际金融股份有限公司

报告期内履行持续督导职责的        办公地址            北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

保荐机构
          注2                     签字的保荐代表人
                                                      郭允、杜祎清
                                  姓名
                                  持续督导的期间      2015 年 7 月 16 日至 2016 年 12 月 31 日

公司聘请的法律顾问(有关香港      名称                贝克麦坚时律师事务所
法律)                            办公地址            香港中环夏悫道十号和记大厦十四楼


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公司聘请的法律顾问(有关中国    名称                      北京德恒律师事务所

法律)                          办公地址                  北京市金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层

                                名称                      香港中央证券登记有限公司
公司 H 股股份过户登记处
                                办公地址                  香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17 楼 1712-1716 室

注 1、根据香港联交所对上市规则的修订以及中国财政部、中国证监会的相关规定,自 2010 年 12 月 15 日起,于

内地注册成立并在香港联交所上市的公司获准采用内地会计准则编制其财务报表,及经中国财政部及中国证监会

认可的内地会计师事务所获准采用内地审计准则向该等公司提供相关服务。安永华明会计师事务所(特殊普通合

伙)为一家中国财政部及中国证监会认可的内地会计师事务所。有鉴于此,从 2011 年财政年度开始,本公司每年

只聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为公司外部审计机构(不分境内外)。

注 2、2015 年,公司因非公开发行股票事项聘请中国国际金融股份有限公司为保荐人。




七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

                                                                                    单位:千元 币种:人民币
                                                       2014年               本 期 比                 2013年
                                                                            上 年 同
    主要会计数据            2015年
                                              调整后            调整前      期 增 减        调整后            调整前
                                                                            (%)
营业收入                  600,538,730     593,302,675         591,968,452       1.22      587,811,836     586,789,590
归属于上市公司股东的
                           12,645,478      11,734,664          11,343,265       7.76       10,727,736       10,344,658
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净       11,584,459      10,630,013          10,563,661       8.98        9,572,651         9,543,406
利润
经营活动产生的现金流
                           50,375,107         6,742,000         6,582,512     647.18       -9,402,213       -9,313,980
量净额
                                                    2014年末                本期 末比             2013年末
                           2015年末                                         上年 同期
                                              调整后            调整前      末增减(%)     调整后            调整前
归属于上市公司股东的
                          111,664,991      92,768,453          90,935,729      20.37       82,705,723       80,986,894
净资产
总资产                    696,096,330     623,565,997         617,004,015      11.63      558,274,967     553,018,596

期末总股本                 13,579,542      12,337,542          12,337,542      10.07       12,337,542       12,337,542



(二)       主要财务指标

                                                       2014年            本期比上年同期增               2013年
         主要财务指标            2015年
                                                调整后         调整前          减(%)             调整后        调整前

基本每股收益(元/股)                 0.98         0.95          0.92                    3.16       0.87          0.84

稀释每股收益(元/股)               不适用       不适用        不适用                 不适用    不适用          不适用


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扣除非经常性损益后的基本每
                                  0.90          0.86        0.86                 4.65      0.78         0.77
股收益(元/股)
加权平均净资产收益率
                                 12.41         13.40       13.24      减少0.99个百分点    13.80        13.59
(%)
扣除非经常性损益后的加权平
                                 11.37         12.14       12.33      减少0.77个百分点    12.32        12.54
均净资产收益率(%)
注:2015 年每股收益为按照归属于普通股股东的当期净利润除以当期实际发行在外普通股的加权平均数计算确定。



报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

    追溯调整的原因:报告期内,公司收购了控股股东持有的重庆铁发遂渝高速公路有限公司(以

下简称“重庆铁发遂渝”)80%的股权,为“同一控制下企业合并”,详见本报告所附财务报表附

注六、合并范围的变动。


八、 境内外会计准则下会计数据差异

(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

    的净资产差异情况

□适用 √不适用



(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的净

    资产差异情况

□适用 √不适用



(三) 境内外会计准则差异的说明:

    不适用。


九、 2015 年分季度主要财务数据
                                                                              单位:千元 币种:人民币
                                    第一季度            第二季度            第三季度         第四季度
                                  (1-3 月份)         (4-6 月份)       (7-9 月份)    (10-12 月份)
营业收入                           117,331,390          145,562,874         150,155,448       187,489,018

归属于上市公司股东的净利润           2,294,367            3,036,336           2,783,716           4,531,059

归属于上市公司股东的扣除非经常
                                     2,052,317            2,730,886           2,780,559           4,020,697
性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额          -1,831,228            8,720,372           3,094,574           40,391,389




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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
√适用 □不适用

    报告期内,公司收购了控股股东持有的重庆铁发遂渝 80%的股权,为“同一控制下企业合并”,

详见本报告所附财务报表附注六、合并范围的变动。


十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                                     单位:千元 币种:人民币
               非经常性损益项目                       2015 年金额           2014 年金额          2013 年金额

非流动资产处置损益                                               3,234                23,589           226,419
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业
务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准                    388,104                356,999           302,190
定额或定量持续享受的政府补助除外
非货币性资产交换损益                                                  -                 163                    -

债务重组损益                                                   12,095                  5,537             5,432
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并
                                                              210,120                488,445           478,846
日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业
务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产
生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资                     86,351                 33,901               942
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的
投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                        616,720                468,852           150,313

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                           94,820                171,123           389,521

少数股东权益影响额                                            -42,024                -97,689           -95,769

所得税影响额                                                 -308,401            -346,269             -302,809

                     合计                                   1,061,019           1,104,651            1,155,085
注:2013 年、2014 年数据为追溯调整数据。


十一、 采用公允价值计量的项目
                                                                                单位:千元 币种:人民币
       项目名称                   期初余额            期末余额            当期变动        对当期利润的影响金额
以公允价值计量且其变动
                                       110,204              218,437          108,233                   -27,391
计入当期损益的金融资产
可供出售金融资产                     1,352,872           2,861,733         1,508,861                   214,730

         合计                        1,463,076           3,080,170         1,617,094                   187,339

注:期初余额为追溯调整数据。




                                                       10
                                     2015 年年度报告




                               第三节      董事长致辞

尊敬的各位股东:

    2015 年是中国铁建变中求稳、稳中求进、进中求好的关键一年。一年来,面对严峻复杂的内

外形势,公司始终坚持战略引领、始终坚持转型升级、始终坚持精益管理、始终坚持安全发展、

始终坚持履行责任,法人治理规范高效,市场经营实现跨越,结构调整有序推进,产融结合成效

显著,科技创新成果丰硕,基础管理切实加强,以人为本持续落地,圆满完成了年度各项目标任

务。全年完成营业收入 6,005.387 亿元,实现利润总额(税前利润)171.130 亿元,净利润 133.744

亿元,每股收益 0.98 元,均创历史新高;公司经营活动产生的现金净流量达到 503.751 亿元,是

近 5 年以来的最好水平。公司在《财富》世界 500 强企业排名上升到第 79 位,在“中国企业 500

强”排名第 13 位,在“全球最大 250 家工程承包商”排名第 3 位。在此,我谨代表公司董事会和

高管层,向长期关心关注中国铁建改革发展的各位股东表示衷心的感谢!

    2016 年是“十三五”开局之年,也是中国铁建提质增效、转型升级的关键之年。纵观国内外

形势,公司既面临经济下行、行业竞争加剧、各类风险剧增的严峻考验,更有市场容量继续保持

高位、各项改革持续深入推进、新业态新模式新科技不断涌现带来的大好机遇。我们将紧紧围绕

把中国铁建建设成为“经济实力国际领先、技术实力国际领先、竞争实力国际领先,最具价值创

造力的综合建筑产业集团”的宏伟目标,稳增长、降成本、调结构、促改革、夯基础、抓全面,

着力提质增效,加快转型升级,努力开创新常态下企业改革发展新局面,以优异业绩回馈社会,

回报股东,造福员工。




                                                                                  孟凤朝
                                                                                  董事长
                                                                              中国北京
                                                                        2016 年 3 月 30 日




                                           11
                                     2015 年年度报告




                            第四节        公司业务概要
一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

    中国铁建业务涵盖工程承包、勘察设计咨询、工业制造、房地产开发、物流与物资贸易及其

他等,具有科研、规划、勘察、设计、施工、监理、维护、运营和投融资等完善的行业产业链,

具备了为业主提供一站式综合服务的能力。在高原铁路、高速铁路、高速公路、桥梁、隧道和城

市轨道交通工程设计及建设领域,确立了行业领导地位。本集团市场经营与资本运营双轮驱动,

采用区域经营、品牌经营、信誉经营、协同经营等多种模式相互结合、相互补充的混合经营模式。

(一) 工程承包业务

    工程承包业务是本集团核心及传统业务,业务种类覆盖铁路、公路、城市轨道、水利水电、

房屋建筑、市政、桥梁、隧道、机场建设等多个领域。本集团在中国 31 个省、自治区、直辖市以

及香港和澳门特别行政区提供服务,并在非洲、亚洲、南美洲和欧洲等海外国家及地区参与基础

设施建设。工程承包业务主要采用施工合同模式和融资合同模式。本集团是中国乃至世界最具实

力、最具规模的特大型综合建设集团之一,稳居全球最大 250 家工程承包商前三位。随着国家积

极实施“一带一路”、京津冀协同发展、长江经济带三大战略,继续推进城镇化、棚户区改造和

中西部交通设施的改进,本集团所处的国内基建市场一直处于保持平稳较快发展的趋势。国内基

础建设领域投融资体制发生变化,采用 PPP 模式运作的项目逐步增多,基建行业的建筑商将面临

部分业务向运营商转变的机遇与挑战。


(二) 勘察设计咨询业务

    勘察设计咨询业务覆盖范围包括提供铁路、公路、城市轨道、水利水电、机场、码头、工业

与民用建筑和市政工程等土木工程和交通基础建设的勘察设计及咨询服务。本集团是我国基础设

施建设勘察设计咨询行业的领导者之一,在勘察设计与咨询服务市场处于领先地位。


(三) 工业制造业务

    工业制造板块主要包括大型养路机械、轨道施工设备、掘进施工设备、特种施工装备及电气

化零部件等产业。其产品主要面向铁路和城市轨道交通新建和既有线改造工程,是集研发、制造、

销售、服务为一体的国内领先、国际先进的制造服务提供商。本集团是亚洲最大、世界第二的大

型养路机械设备制造商,大型养路机械设备国内市场占有率达 80%;是中国生产能力最大、设备


                                           12
                                     2015 年年度报告



最全、工艺最先进的盾构制造商,先后完成土压平衡系列、泥水平衡系列、硬岩(TBM)系列盾构

机的研发与制造,多项技术打破了国外厂家在掘进机领域的长期垄断。


(四) 房地产开发业务

    本集团是 16 家以房地产开发为主业的中央企业之一,现阶段本集团房地产业务采取“以住宅

开发为主,以配套商业为辅”的经营模式,按照“立足北京、面向全国、走向海外”的战略方向,

逐步形成了以北京、上海、广州为核心,以环渤海、长三角、珠三角和西南区域为支柱的房地产

业绩支撑体系。截至 2015 年底,本集团已进入国内 48 个城市,持有开发 136 个项目,规划总建筑

面积约 4,280 万平方米。根据克而瑞信息集团(CRIC)联合中国房地产测评中心联合发布的《2015

年度中国房地产企业销售 TOP100》排行榜,2015 年度本集团房地产销售金额在全国房地产企业中

排名第 19 位,房地产销售面积在全国房地产企业中排名第 18 位,跻身行业 TOP20 强。


(五) 物流与物资贸易及其他业务

    本集团拥有遍布全国各大重要城市和物流节点城市的 70 余个区域性经营网点、133 万平米的

物流场地、4 万余延长米铁路专用线、32,550 立方米成品油储存能力,通过完善高效的物流信息

化、区域化、市场化服务体系,提供一体化流通服务。近年来本集团着力推动物流业务转型升级,

广泛开拓工程大宗物资供应链上下游市场,先后开辟了物资贸易、加工制造、国际业务、集采代

理、电子商务等新兴领域。已发展成为铁路总公司两家钢轨服务代理商之一,中国第二大铁路物

资供应商,全国最大的工程物流系统服务商。本集团所属子公司中铁物资集团有限公司 2015 年在

中国物流与采购联合会评选的“中国物流企业 50 强排名”中位列第 6 位。


二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

    报告期内,公司主要资产未发生重大变化。公司主要资产的情况详见本报告“第五节 管理层

讨论分析(董事会报告)”中的“资产、负债情况分析”。

    其中:境外资产 2,753,397(单位:千元 币种:人民币),占总资产的比例为 0.40%。境外

资产包括:固定资产、在建工程、无形资产、长期待摊费用和长期股权投资。


三、报告期内核心竞争力分析

(一) 综合竞争实力优势明显

    中国铁建已经实现了围绕工程建筑产业链的全面布局,具有强大的市场经营开拓能力,各项

经营指标增幅明显,行业领先地位得到巩固。全球化经营格局初现雏形,海外业务收入逐年提升,
                                           13
                                    2015 年年度报告



跃居“全球 250 家最大承包商”三甲。拥有 A+H 股的融资平台和充足的银行授信。多年经营下,

在基础设施建设领域建立了良好的品牌效应,已获得稳定的客户基础和丰富的市场资源。


(二) 技术领先地位持续加强

    中国铁建技术领先优势明显,高速铁路设计施工技术已经稳居国内领先水平,在高原、冻土、

大风等环境下的铁路设计和施工能力达到国际领先水平。自主知识产权的产品不断涌现,窄轨捣

固车、窄轨配碴整形车等大型养路机械已达到国际领先水平,并且实现了出口。地下工程建设、

四电系统集成等技术达到行业领先水平。


(三) 产业结构布局日趋完善

    中国铁建业务涵盖工程承包、勘察设计咨询、工业制造、房地产开发、资本运营、矿产资源

开发及物资物流。具备了全产业链扩张和协同的能力,逐步发展为集科研、规划、勘察、设计、

施工、监理、维护、运营和投融资为一体的一站式方案解决商。


(四) 组织管理架构逐步优化

    中国铁建通过持续优化组织管理架构,不断规范三级法人的组织管理体制,充分调动各级单

位的经营积极性。在专业化运营的总体战略下,中国铁建成立了 6 个专业化子公司,专业运营能

力显著增强,同时规模小、效益差、偏离主业发展方向的三级公司数量明显减小。四级法人和综

合性分公司整合撤并完成,管理链条进一步缩短,管理效率得到有效提升,初步构建了职责明确、

运转畅通的管理体制和运行机制。


(五) 铁道兵文化历久弥新

    以“逢山凿路、遇水架桥,铁道兵前无险阻;风餐露宿、沐雨栉风,铁道兵前无困难”为核

心的铁道兵精神始终贯穿中国铁建的发展和壮大的历程。铁道兵精神传承升华形成了“诚信、创

新永恒,精品、人品同在”的企业价值观;积淀发扬形成了“不畏艰险、勇攀高峰、领先行业、

创誉中外”的企业精神和“服从大局、令行禁止、敢打必胜、甘于奉献”的优良作风。铁道兵精

神薪火相传,文化软实力助推中国铁建不断克服难关、勇于创新,铸造了大批精品工程,树立了

“高效、诚信”的市场形象。




                                          14
                                         2015 年年度报告




                   第五节        管理层讨论与分析(董事会报告)
一、管理层讨论与分析

       2015 年是“十二五”的收官之年,也是企业变中求稳、稳中求进、进中求好的关键一年。一

年来,面对复杂严峻的内外形势和艰巨繁重的改革发展任务,本集团始终坚持战略引领、始终坚

持转型升级、始终坚持精益管理、始终坚持安全发展、始终坚持履行责任,法人治理规范高效,

上下团结一心,开拓进取,攻坚克难,圆满完成了年度各项目标任务。

(一) 经营业绩稳步增长

       2015 年,本集团实现营业收入 6,005.387 亿元,同比增长 1.22%;实现净利润 133.744 亿元,

同比增长 10.90%。报告期,本集团深入推进经营机制改革与市场布局调整,工程经营领域进一步

拓宽,海外经营、资本运营、房地产经营取得较大进展,装备水平、机械化能力显著增强,全年

新签合同额 9,487.588 亿元,同比增长 14.62%。其中,新签海外合同额 862.893 亿元,占新签合

同总额的 9.09%。截至 2015 年末,本集团未完合同额合计达 18,085.284 亿元,同比增长 2.58%。

其中,海外业务未完合同额 3,582.435 亿元,占未完合同总额的 19.81%。主要指标如下:

                                                                                          单位:亿元
                                 新签合同额                                未完合同额

                     报告期       上年同期     同比增长        报告期        上年同期       同比增长

工程承包             8,074.382    6,873.057          17.48%   16,902.685     16,079.547        5.12%

勘察设计咨询           113.456      100.152          13.28%      50.658          41.445       22.23%

工业制造               164.274      152.729          7.56%       73.234          54.394       34.64%

物流与物资贸易         745.147      870.468         -14.40%     756.283       1,240.040      -39.01%

房地产开发             366.140      268.571          36.33%     280.354         200.033       40.15%

其他业务                24.189       12.103          99.86%      22.070          14.321       54.11%

合计                 9,487.588    8,277.080          14.62%   18,085.284     17,629.780        2.58%



       2015 年工程承包板块新签合同额 8,074.382 亿元,占新签合同总额的 85.10%,同比增长

17.48%。其中,铁路工程新签合同额 2,996.860 亿元,占工程承包板块新签合同额的 37.12%,同

比增长 14.48%;公路工程新签合同额 1,834.721 亿元,占工程承包板块新签合同额的 22.72%,同

比增长 86.95%;城市轨道工程新签合同额 963.500 亿元,占工程承包板块的 11.93%,同比增长

52.31%;房建工程新签合同额 1,331.219 亿元,占工程承包板块新签合同额的 16.49%,同比减少

8.54%;市政工程新签合同额 402.838 亿元,占工程承包板块新签合同额的 4.99%,同比减少 41.36%;
                                               15
                                      2015 年年度报告



水利电力工程新签合同额 270.545 亿元,占工程承包板块新签合同额的 3.35%,同比增长 86.62%;

机场码头工程新签合同额 103.858 亿元,占工程承包板块新签合同额的 1.29%,同比增长 43.77%。

公路、城市轨道、水利水电新签合同增幅较大的原因:一是国内市场新招标项目增长;二是基建

市场投融资体制发生变化,投资拉动作用明显。市政工程新签合同降幅较大是因为受到国内相关

行业投资减少影响,机场码头项目新签合同的快速增长主要是因为总体规模较小,部分单位在机

场码头领域提前布局,成效初现,出现较大幅度波动属正常情况。

    2015 年,本集团非工程承包板块新签合同额 1,413.206 亿元,占新签合同总额的 14.90%,同

比增长 0.65%。其中:勘察设计咨询新签合同额 113.456 亿元,同比增长 13.28%;工业制造新签

合同额 164.274 亿元,同比增长 7.56%;物流与物资贸易新签合同额 745.147 亿元,同比减少 14.40%;

房地产新签合同额 366.140 亿元,同比增长 36.33%。房地产新签合同额同比增幅较大的原因是今

年以来,中央及地方政府出台有关政策,改善市场环境,本集团房地产项目顺应市场形势,积极

推盘,抢抓市场客户,加快项目去化,销售业绩出现回升。



(二) 结构调整有序推进

    2015 年,本集团围绕促进产业链、价值链升级目标,加大了资源整合、结构调整、产业升级

的力度。组建了中铁建海峡建设集团有限公司;所属子公司昆明中铁大型养路机械集团有限公司

改制为中国铁建高新装备股份有限公司,并成功在香港联交所上市;进一步强化内部资源整合,

将中国土木工程集团有限公司与中铁建中非建设有限公司进行合并,将北京铁城建设监理有限责

任公司整体划转到中铁第五勘察设计院集团有限公司;积极推进设立金融租赁公司;将优质优良

资产注入本集团,收购了重庆铁发遂渝公司的 80%股权,有助于本集团营运板块业务整合。非公

开发行 A 股股票 1,242,000,000 股,募集资金总额 9,936,000 千元,为结构调整提供了资金支持。



(三) 科技创新成效显著
    2015 年,本集团继续坚持以市场为导向,以提高自主创新能力和核心竞争力为重点,进一步

完善了产学研相结合的创新体系,突出抓好科技创新平台、科研人才队伍、科技研发投入等关键

环节,开发了系列具有自主知识产权的主导产品和关键技术。目前,本集团已拥有国家级创新平

台 17 个,省级企业技术中心 72 个、院士专家工作站 1 个、博士后科研工作站 8 个。在继续保持

高速铁路、高原铁路、长大隧道设计与修建技术等领先优势的同时,磁悬浮轨道交通、大型铁路

养护机械设备、盾构的设计与制造、超高层建筑等方面,取得了重大突破。


                                            16
                                          2015 年年度报告



(四) 企业管控更加有效

    2015 年,本集团继续坚持以强化管控增效益为重点,从健全制度、完善流程、夯实基础、确

保落实入手,不断推进管理提升。董事会高度重视企业改革发展的战略性、根本性、全局性问题,

狠抓规范治理、科学决策、战略规划、内控与风险管理、激励与约束机制等,强化了企业管控,

保证了企业发展的正确方向。本集团积极推进全面预算管理、责任成本管理、资金集中管控、设

备物资集中采购、信息化建设,有效降低了成本,提高了效率和效益。坚持依法治企,深入开展

企业领导人员经济责任审计暨绩效考核结果复核审计工作,确保企业持续健康发展。积极推进工

程公司专业化建设,加强作业层建设,推进项目标准化管理,突出亏损企业、亏损项目整治,强

化安全质量管控,有效提升了创誉创效能力,涌现了大批优质工程、精品工程。



二、报告期内主要经营情况

    2015 年,本集团实现营业收入 6,005.387 亿元,同比增长 1.22%;实现净利润 133.744 亿元,

同比增长 10.90%;全年新签合同额 9,487.588 亿元,同比增长 14.62%。详见本节“一、管理层讨

论与分析”。


(一) 主营业务分析
                                 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                           单位:千元 币种:人民币
                科目                         本期数           上年同期数          变动比例(%)

营业收入                                     600,538,730        593,302,675                    1.22

营业成本                                     531,756,328        528,374,916                    0.64

销售费用                                       3,703,662          3,272,163                   13.19

管理费用                                      22,835,612         22,889,544                   -0.24

财务费用                                       4,385,029          4,368,885                    0.37

所得税费用                                     3,738,604          3,472,424                    7.67

经营活动产生的现金流量净额                    50,375,107          6,742,000                  647.18

投资活动产生的现金流量净额                   -24,336,297        -17,148,988                   41.91

筹资活动产生的现金流量净额                    -2,446,679         15,064,974                  不适用

研发支出                                       8,759,416          8,683,235                    0.88

营业利润                                      16,609,043         14,958,828                   11.03

营业利润率                                            2.77%           2.52%       增加 0.25 个百分点

净利润                                        13,374,434         12,060,010                   10.90
注:上年同期数为追溯调整数据。


                                                17
                                                2015 年年度报告



1      收入和成本分析

       本集团 2015 年实现营业收入 6,005.387 亿元,同比增长 1.22%。本集团主营业务包括:工程

承包、勘察设计咨询、工业制造、房地产开发、物流与物资贸易及其他等。目前,本集团境外经

营业务遍及香港、澳门特别行政区,以及世界 90 个国家。


(1)      主营业务分板块、分地区情况
                                                                                      单位:千元 币种:人民币

                                               主营业务分行业情况

                                                                       营业收入     营业成本
                                                              毛利率                              毛利率比上年增减
       分行业           营业收入         营业成本                      比上年增     比上年增
                                                              (%)                                     (%)
                                                                       减(%)      减(%)
工程承包业务         519,312,837        469,475,123             9.60       1.36            0.98   增加 0.35 个百分点

勘察设计咨询业务        10,080,322        6,691,183            33.62      11.89            7.51   增加 2.70 个百分点

工业制造业务            14,687,685       11,649,213            20.69      23.40           24.72   减少 0.83 个百分点

房地产开发业务          28,670,651       21,213,065            26.01      14.95           21.14   减少 3.78 个百分点
物流与物资贸易及
                        46,930,415       42,098,691            10.30     -15.00       -17.03      增加 2.19 个百分点
其他
分部间抵销           -19,143,180        -19,370,947                -         -               -            -

合计                 600,538,730        531,756,328            11.45       1.22            0.64   增加 0.51 个百分点

                                               主营业务分地区情况

                                                                       营业收入     营业成本
                                                              毛利率                              毛利率比上年增减
       分地区           营业收入         营业成本                      比上年增     比上年增
                                                              (%)                                     (%)
                                                                       减(%)      减(%)
境内                 572,900,558        506,826,909            11.53       0.57            0.20   增加 0.49 个百分点

境外                    27,638,172       24,929,419             9.80      16.99           10.53   增加 1.14 个百分点

合计                 600,538,730        531,756,328            11.45       1.22            0.64   增加 0.51 个百分点

注:由于本公司业务的特殊性,本公司主营业务分行业情况按板块进行分析。



主营业务分板块情况说明

○1 工程承包业务
                                   工程承包业务(未扣除分部间交易)
                                                                                                       单位:千元
      项目                           2015 年                    2014 年(经重述)                   增长率
营业收入                                519,312,837                      512,336,308                          1.36%
营业成本                                469,475,123                      464,941,214                          0.98%
毛利                                      49,837,714                      47,395,094                          5.15%
毛利率                                           9.60%                            9.25%           增加 0.35 个百分点
                                                         18
                                         2015 年年度报告



销售费用                              1,205,536                874,486                    37.86%
管理费用                             18,618,199             19,058,388                    -2.31%
利润总额                             10,484,707              8,333,998                    25.81%

       报告期内,工程承包业务营业收入与利润总额分别较 2014 年度(经重述)增长 1.36%和 25.81%。

工程承包业务的销售费用较 2014 年增长 37.86%,主要是报告期本集团加强了区域经营、增设经

营机构所致。



○2 勘察设计咨询业务
                            勘察设计咨询业务(未扣除分部间交易)
                                                                                    单位:千元
项目                                            2015 年              2014 年              增长率
营业收入                                 10,080,322             9,009,463                 11.89%
营业成本                                  6,691,183             6,223,682                  7.51%
毛利                                      3,389,139             2,785,781                 21.66%
毛利率                                          33.62%                30.92%   增加 2.70 个百分点
销售费用                                     798,195                 807,245              -1.12%
管理费用                                  1,155,970             1,121,342                  3.09%
利润总额                                  1,423,024                  970,123              46.68%

       报告期内,勘察设计咨询业务毛利与利润总额分别较 2014 年度增长 21.66%和 46.68%,主要

是因为高毛利的铁路勘察业务占比有所提升以及通过优化勘察设计流程和手段,导致 2015 年勘察

设计毛利和利润总额较去年同期有大幅提升。



○3 工业制造业务
                              工业制造业务(未扣除分部间交易)
                                                                                    单位:千元
项目                                  2015 年              2014 年                        增长率
营业收入                                 14,687,685            11,902,338                 23.40%
营业成本                                 11,649,213             9,340,550                 24.72%
毛利                                      3,038,472             2,561,788                 18.61%
毛利率                                          20.69%                21.52%   减少 0.83 个百分点
销售费用                                     323,523                 322,784               0.23%
管理费用                                  1,301,624             1,110,869                 17.17%
利润总额                                     984,702            1,019,238                 -3.39%

       报告期内,本集团工业制造业务营业收入为 146.877 亿元,较 2014 年增长 23.40%,毛利较

2014 年增长 18.61%。


                                                  19
                                        2015 年年度报告




○4 房地产开发业务
                            房地产开发业务(未扣除分部间交易)
                                                                                     单位:千元
项目                                 2015 年              2014 年(经重述)                增长率

营业收入                                28,670,651                 24,941,689              14.95%
营业成本                                21,213,065                 17,511,491              21.14%
毛利                                     7,457,586                  7,430,198               0.37%
毛利率                                         26.01%                  29.79%   减少 3.78 个百分点

销售费用                                   576,529                    586,610              -1.72%
管理费用                                   498,007                    527,315              -5.56%
利润总额                                 4,314,153                  4,073,347               5.91%

       房地产开发业务实现营业收入 286.707 亿元,同比增长 14.95%;实现利润总额 43.142 亿元,

同比增长 5.91%。未扣除分部间交易之前,房地产开发业务的毛利率 26.01%,与 2014 年(经重述)

相比下降 3.78 个百分点。



○5 物流与物资贸易及其他业务
                       物流与物资贸易及其他业务(未扣除分部间交易)
                                                                                     单位:千元
项目                                 2015 年              2014 年(经重述)                增长率

营业收入                                46,930,415                 55,213,536             -15.00%
营业成本                                42,098,691                 50,738,395             -17.03%
毛利                                     4,831,724                  4,475,141               7.97%
毛利率                                         10.30%                   8.11%   增加 2.19 个百分点
销售费用                                   799,879                    681,038              17.45%
管理费用                                 1,261,812                  1,071,630              17.75%
利润总额                                  -321,315                    855,971            -137.54%

       报告期内,本集团物流与物资贸易及其他业务营业收入与利润总额分别较 2014 年度(经重述)

减少 15.00%和 137.54%,主要是物流贸易业务经营规模下降和计提减值准备所致。



(2)      产销量情况分析表

       不适用。




                                                20
                                               2015 年年度报告



(3)      成本分析表
                                                                                                      单位:千元
                                                 分行业情况

                                                                                              本期金额
                                                   本期占总                      上年同期
                      成本构成项                                   上年同期金                 较上年同       情况
       分行业                       本期金额       成本比例                      占总成本
                          目                                           额                     期变动比       说明
                                                     (%)                         比例(%)
                                                                                                例(%)
工程承包业务              -        469,475,123        85.18        464,941,214      84.73             0.98    -

勘察设计咨询业务          -         6,691,183          1.21          6,223,682       1.13             7.51    -

工业制造业务              -         11,649,213         2.11          9,340,550       1.70         24.72       -

房地产开发业务            -         21,213,065         3.85         17,511,491       3.19         21.14       -

物流与物资贸易及
                          -         42,098,691         7.65         50,738,395       9.25        -17.03       -
其他

以上合计                  -        551,127,275       100.00        548,755,332     100.00             0.43    -

其中:                  人工费     154,749,796        28.08        144,518,559      26.34             7.08    -

                        材料费     237,267,066        43.05        247,827,251      45.16         -4.26       -

                      机械使用费    61,927,273        11.24         60,534,070      11.03             2.30    -

                      其他费用      97,183,140        17.63         95,875,452      17.47             1.36    -

分部间抵销                -        -19,370,947               -     -20,380,416          -               -     -

合计                      -        531,756,328               -     528,374,916          -             0.64    -

注:由于本公司业务的特殊性,本公司按板块进行分析。



(4)      主要销售客户情况

       报告期内,本集团来自前五位客户的营业收入为 282.867 亿元,约占本集团 2015 年营业收入

4.71%,较 2014 年下降 1.45 个百分点。主要客户为中国铁路总公司所属的铁路局和铁路公司。本

公司控股股东、实际控制人及其所控制的企业与主要客户无关联关系。
                                                                                                 单位:千元
项目                                               2015 年                                  2014 年

前五名客户收入总额合计                                           28,286,699                             36,492,271

占全部营业收入的比例                                                 4.71%                                   6.16%



       本公司董事或其各自的联系人(定义见联交所上市规则)或据董事所知拥有本公司已发行股

本 5%以上的本公司现有股东,概无拥有本集团五大客户的任何权益。



                                                     21
                                        2015 年年度报告



(5)     主要供应商情况

       报告期内,本集团向前五位原材料、能源供应商的采购总额为 113.263 亿元,约占本集团 2015

年采购总额的 2.13%,较 2014 年上升 0.71 个百分点。供应商主要为国内的大型钢铁企业及物流

贸易企业,本公司控股股东、实际控制人及其所控制的企业与主要供应商无关联关系。
                                                                                         单位:千元
项目                                                          2015 年                  2014 年
前五名供应商采购金额合计                                             11,326,267             7,514,502
占采购总额的比例                                                         2.13%                   1.42%



       本公司董事或其各自的联系人(定义见联交所上市规则)或据董事所知拥有本公司已发行股

本 5%以上的本公司现有股东,概无拥有本集团五大供应商的任何权益。



2      费用

       2015 年,本集团销售费用为 37.037 亿元,较 2014 年(经重述)增长 13.19%。其中,工程承

包业务板块销售费用增幅最大,较 2014 年(经重述)增长 37.86%。销售费用增长主要是报告期

本集团加强了区域经营、增设经营机构所致。

       2015 年,本集团管理费用为 228.356 亿元,较 2014 年(经重述)下降 0.24%,无重大变化。

       2015 年,本集团财务费用为 43.850 亿元,较 2014 年(经重述)增长 0.37%,无重大变化。

       2015 年,本集团所得税费用为 37.386 亿元,比 2014 年(经重述)增长 7.67%,主要是本年

利润总额增加所致。所得税费用情况如下表所示:
                                                                                         单位:千元
项目                                        2015 年                          2014 年(经重述)
当期所得税费用                                        3,914,499                             3,793,679
递延所得税费用                                            -175,895                           -321,255
所得税费用合计                                        3,738,604                             3,472,424



3      研发投入

                                       研发投入情况表

                                                                                         单位:千元
本期费用化研发投入                                                                          8,759,416
本期资本化研发投入                                                                                   -
研发投入合计                                                                                8,759,416
研发投入总额占营业收入比例(%)                                                                   1.46
公司研发人员的数量                                                                               26,466

                                              22
                                         2015 年年度报告



研发人员数量占公司总人数的比例(%)                                                              10.40
研发投入资本化的比重(%)                                                                              0



情况说明

       2015 年,本集团科技立项主要对照“十二五”科技发展规划,展望“十三五”科技发展前景,

紧跟“一带一路”国家战略,结合工程新技术、新装备、新材料、新工艺等开发与应用展开研究。

重点突出对重载铁路、跨江越海复杂大桥、高层建筑等领域的重大技术研究。目前各项课题研究

均进展顺利,有效提升了本集团核心竞争力和市场占有率。


4      资本开支

       本集团的资本开支主要用于设备、设施购建和技术升级,以及 BOT 项目的建造。2015 年,本

集团的资本开支为 267.263 亿元,比 2014 年(经重述)增加 41.180 亿元。资本开支比上年增加

主要是本集团本年在特许经营(PPP、BOT)项目上的投入较上年增加所致。
                                                                                   单位:千元
板块名称                                    2015 年                       2014 年(经重述)
工程承包业务                                           11,171,474                      12,794,385
勘察设计咨询业务                                         596,732                          258,828
工业制造业务                                             835,563                          190,732
房地产开发业务                                             97,810                         174,877
其他业务                                               14,024,736                       9,158,436
合计                                                   26,726,315                      22,577,258

注:其他业务主要为对无形资产-特许经营权的投入。



5      现金流
                                       现金流量变动分析
                                                                                        单位:千元
项目                                    2015 年              2014 年(经重述)        增长幅度
经营活动产生的现金流量净额                 50,375,107                  6,742,000          647.18%
投资活动产生的现金流量净额                -24,336,297                -17,148,988              41.91%
筹资活动产生的现金流量净额                 -2,446,679                 15,064,974              不适用

       2015 年,本集团经营活动产生的现金流量净额为 503.751 亿元,较上年增加 436.331 亿元,

主要是四季度生产经营现金回款增加所致。

       2015 年,本集团投资活动产生的现金流量净额为-243.363 亿元,净流出量比上年增加 71.873

亿元,主要是购建无形资产、固定资产和投资支出增加所致。



                                                  23
                                      2015 年年度报告



    2015 年,本集团筹资活动产生的现金流量净额为-24.467 亿元,由净流入变为净流出。主要

是经营性现金流明显好转,降低了对外筹资需求并偿还部分债务所致。


6   报告期公司发行债权证情况(按照联交所上市规则要求披露)

(1) 公司发行超短期融资券情况

    公司于 2012 年 6 月 12 日召开 2011 年年度股东大会,审议通过了关于公司发行超短期融资券

的议案,同意公司注册发行本金余额不超过 300 亿元的超短期融资券。综合分析公司的资金现状、

融资需求以及资金来源等情况,并结合国内债券市场的情况,2015 年 4 月 24 日,公司发行 2015

年度第一期超短期融资券 30 亿元,期限为 270 天。该超短期融资券已于 2016 年 1 月 19 日到期并

已全额兑付。


(2) 公司发行短期融资券情况
    公司于 2012 年 12 月 28 日召开 2012 年第二次临时股东大会审议通过了关于增加公司中期票

据和短期融资券注册发行额度的议案,同意公司在中国银行间市场交易商协会注册发行余额不超

过公司每期经审计的财务报告所述净资产 40%的短期融资券。综合分析公司的资金现状、融资需

求以及资金来源等情况,并结合国内债券市场的情况,2014 年 3 月 28 日公司发行 2014 年度第一

期短期融资券 35 亿元,票据期限为 365 天,该短期融资券已于 2015 年 3 月 28 日到期并已全额兑

付。


(3) 公司发行中期票据的情况
    公司分别于 2009 年 1 月 13 日、2011 年 5 月 31 日召开股东大会,审议通过了关于公司发行

中期票据的议案;于 2012 年 12 月 28 日召开 2012 年第二次临时股东大会,审议通过了关于增加

公司中期票据和短期融资券注册发行额度的议案,同意公司在中国银行间市场交易商协会注册发

行余额不超过公司每期经审计的财务报告所述净资产 40%的中期票据。综合分析公司的资金现状、

融资需求以及资金来源等情况,并结合国内债券市场的情况,2010 年 8 月 27 日,公司发行 2010

年度第一期中期票据 50 亿元,票据期限为 5 年,该中期票据已于 2015 年 8 月 31 日到期并已全额

兑付;2011 年 10 月 14 日,公司发行 2011 年度第一期中期票据 75 亿元,票据期限为 7 年;2013

年 6 月 20 日,公司发行 2013 年度第一期中期票据 100 亿元,票据期限为 7 年。


(4) 资产负债表日后发行境外债券的情况
    公司于 2015 年 6 月 2 日召开 2014 年年度股东大会,审议通过了《关于授予董事会发行公司

H 股股份一般性授权的议案》,授予董事会于有关期间内无条件及一般性授权,以发行、配发及/
                                            24
                                        2015 年年度报告



或处理新增面值不超过公司已发行 H 股总面值 20%的 H 股股份;于 2015 年 10 月 29 日召开 2015

年第二次临时股东大会,审议通过了关于公司增加境内外债券发行额度的议案,同意公司在境内

外债券市场新增发行本金不超过人民币或等值人民币 300 亿元的境内外债券;如发行可转换债券

的,则单笔发行本金不超过 10 亿美元或等值人民币。为拓宽融资渠道,改善融资结构,降低融资

成本,保障公司境内外项目资金需求,结合公司经营情况和境内外债券市场情况,2016 年 1 月 29

日,本公司与票据托管人香港上海汇丰银行有限公司就发行 2021 年到期的本金总额 5 亿美元的零

息、可转换为中国铁建股份有限公司 H 股的可转换债券签署了《信托契约》。


7   公司报告期内的银行授信情况

    本集团已取得国内多家银行提供的银行授信额度,金额为人民币 873,187,414 千元,其中已

运用之授信金额为人民币 309,980,912 千元。


8   外汇风险及汇兑损失

    由于本集团业务主要在中国大陆运营,本集团之收入、支出及超过 90%的金融资产和金融负

债以人民币计值。因此,本集团外币交易风险甚微,于 2015 年 12 月 31 日本集团并无利用外汇合

同对冲外汇风险。


(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用


(三) 资产、负债情况分析
1   资产负债情况分析表
                                   资产及负债情况分析表
                                                                                      单位:千元
                                                                         本期期末金
                                 本期期末数                 上期期末数
                                                                         额较上期期
    项目名称       本期期末数    占总资产的   上期期末数    占总资产的                 情况说明
                                                                         末变动比例
                                 比例(%)                  比例(%)
                                                                           (%)
资产总额           696,096,330          100   623,565,997          100        11.63       -

主要资产类项目

货币资金           121,934,009        17.52    98,406,968        15.78        23.91       -
应收账款及长期应
                   152,914,394        21.97   140,281,895        22.50         9.01       -
收款
预付款项            23,194,402         3.33    27,726,384         4.45       -16.35       -


                                              25
                                            2015 年年度报告



其他应收款               40,180,001        5.77        34,585,435             5.55         16.18       -

存货                  245,591,139         35.28       227,929,619            36.55          7.75       -

固定资产                 41,820,680        6.01        41,631,924             6.68          0.45       -
                                                                                                 主要系本公司
无形资产                 35,865,150        5.15        22,377,774             3.59         60.27 本年 BOT 项目
                                                                                                 投入增加所致。
负债总额              567,277,165         81.49       518,382,651            83.13          9.43       -

主要负债类项目

短期借款                 43,370,880        6.23        45,591,039             7.31         -4.87       -
                                                                                              主要系本公司
                                                                                              偿还了以前年
其他流动负债             3,721,637         0.53        5,741,517              0.92     -35.18 度 发 行 的 已 到
                                                                                              期短期融资券
                                                                                              所致。
应付账款及长期应
    注1               229,420,968         32.96       212,155,373            34.02          8.14       -
付款
预收款项                 75,981,106       10.92        63,815,413            10.23         19.06       -

其他应付款               45,434,154        6.53        40,079,753             6.43         13.36       -

长期借款                 76,110,184       10.93        73,946,268            11.86          2.93       -
          注2
应付债券                 33,008,948        4.74        33,006,625             5.29          0.01       -
                注3
应付职工薪酬             10,549,206        1.52        9,931,335              1.59          6.22       -
注 1、“应付账款及长期应付款”包含“一年内到期的长期应付款”。
注 2、“应付债券”包括“一年内到期的非流动负债”的应付债券,详见本报告所附财务报表附注五、“30.一年
内到期的非流动负债”。
注 3、“应付职工薪酬”为流动负债中的“应付职工薪酬”与非流动负债中的“长期应付职工薪酬”加“一年内
到期的长期应付职工薪酬”的合计数。



2      报告期末金融资产情况

       本公司主要依据自身业务特点、风险管理要求及持有金融资产的目的,对金融资产进行分类。

以下是本集团除账面价值与公允价值相差很小的短期金融工具之外的各类别金融工具。

       于 2015 年 12 月 31 日,公司金融资产情况如下:
                                                                                                   单位:千元
                         以公允价值计量   持有至
                                                                              可供出售金
项目                     且变动计入当期   到期投        贷款和应收款项                              合计
                                                                                融资产
                         损益的金融资产     资
持有至到期投资                        -    1,269                         -             -                   1,269
可供出售金融资产                      -           -                      -      6,546,436            6,546,436
应收票据                              -           -           2,493,640                -             2,493,640
应收账款                              -           -         128,028,443                -           128,028,443
应收利息                              -           -             274,586                -               274,586
应收股利                              -           -             117,901                -               117,901

                                                      26
                                         2015 年年度报告



其他应收款                           -       -          40,180,001                 -            40,180,001
其他流动资产                         -       -                      -         430,000              430,000
长期应收款                           -       -          24,885,951                 -            24,885,951
一年内到期的非流动
                                     -       -          11,916,150                 -            11,916,150
资产
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的           218,437         -                      -              -               218,437
金融资产
货币资金                             -       -         121,934,009                 -           121,934,009
合计                         218,437     1,269         329,830,681        6,976,436            337,026,823


       于 2015 年 12 月 31 日,公司金融负债情况如下:
                                                                                               单位:千元
项目                                                                                    金额
短期借款                                                                                        43,370,880
吸收存款及同业存放                                                                               5,116,842
拆入资金                                                                                         6,000,000
应付票据                                                                                        26,279,109
应付账款                                                                                       225,976,243
应付利息                                                                                         1,008,370
应付股利                                                                                           460,648
其他应付款                                                                                      45,434,154
一年内到期的非流动负债(不含一年内到期的长期应付职工薪酬)                                      31,897,696
其他流动负债(不含递延收益及其他)                                                               3,595,179
长期借款                                                                                        47,398,448
应付债券                                                                                        31,058,948
长期应付款                                                                                       2,208,765
合计                                                                                           469,805,282



3      营运资金

(1) 建造合同工程

应收/应付客户合同工程款
                                                                                               单位:千元
                                                      2015 年                     2014 年(经重述)
累计已发生成本                                             2,453,239,265                       2,041,107,406
累计已确认毛利减已确认亏损之净额                                259,533,003                     216,976,596
减:工程施工预计损失准备                                           -533,862                         -254,986
减:已办理结算的价款                                       -2,616,779,795                  -2,175,699,722
合计                                                             95,458,611                       82,129,294



                                                 27
                                          2015 年年度报告



年末的建造合同工程
                                                                                            单位:千元
                                                2015 年 12 月 31 日          2014 年 12 月 31 日(经重述)
应收客户合同工程款项                                         112,511,970                       97,582,207
应付客户合同工程款项                                         -17,053,359                      -15,452,913
合计                                                            95,458,611                     82,129,294



(2) 应收账款及应付账款

       下表载列本集团于所示日期的应收账款及应付账款的周转日数:
                                                      2015 年                     2014 年(经重述)
                  注1
应收账款的周转日数                                                      74                             63
                  注2
应付账款的周转日数                                                     148                            132
注 1、应收账款的周转日数是根据有关年度应收账款的期初与期末结余的平均数除以营业收入后乘以 365 日计得。
注 2、应付账款的周转日数是根据有关年度应付账款的期初与期末结余的平均数除以营业成本后乘以 365 日计得。



       下表载列应收账款至所示资产负债表日的账龄分析:
                                                                                            单位:千元
                                                2015 年 12 月 31 日          2014 年 12 月 31 日(经重述)
1 年以内                                                    116,634,869                      106,248,756
1 年至 2 年                                                     8,915,476                      7,655,257
2 年至 3 年                                                     3,926,070                      2,031,216
3 年以上                                                        1,330,339                      1,190,068
                                                            130,806,754                      117,125,297
减:坏账准备                                                    -2,778,311                     -1,596,792
合计                                                        128,028,443                      115,528,505


       本公司董事认为本集团已计提了足够的坏账准备。

       下表载列应付账款截至所示资产负债表日的账龄分析:
                                                                                            单位:千元
                                                2015 年 12 月 31 日          2014 年 12 月 31 日(经重述)
1 年以内                                                    221,276,084                      201,250,257
1 年至 2 年                                                     3,467,880                      3,428,273
2 年至 3 年                                                       649,876                         402,012
3 年以上                                                          582,403                         450,254
合计                                                        225,976,243                      205,530,796




                                                 28
                                          2015 年年度报告



4      预付款项及其他应收款

       本集团预付款项及其他应收款自截至 2014 年 12 月 31 日(经重述)的 623.118 亿元增加到截

至 2015 年 12 月 31 日的 633.744 亿元。


5      设定受益计划

       本集团部分职工已办理长期离岗。离职后福利费在本集团与相关员工订立相关协议╱文件或

在告知个别职工具体条款后的当期期间于本集团内相关的法人单位计提。离职后福利的具体条款

视乎相关职工的职位、服务年资及地区等各项因素而有所不同。

       于本年内,本集团对因离岗人员而产生的设定受益计划由独立精算师韬睿惠悦管理咨询(深

圳)有限公司于 2015 年 12 月 31 日用预期累积福利单位法计算。该精算师是美国精算师会计公会

的会员。

       该计划不存在设定受益计划资产。

       该计划受利率风险、离岗人员的预期寿命变动风险的影响。

       2014 年 12 月 31 日以及 2015 年 12 月 31 日,本集团对该等义务的拨备分别为 25.211 亿元以

及 19.529 亿元。有关本公司员工设定受益计划的详情载于本报告所附财务报表附注五、“35.长

期应付职工薪酬”中。


6      债务
(1) 借款

       于 2015 年 12 月 31 日及 2014 年 12 月 31 日,本集团短期借款情况如下:
                                                                                          单位:千元
                                       2015 年 12 月 31 日            2014 年 12 月 31 日(经重述)
质押借款                                               4,897,234                             2,288,412
抵押借款                                                     12,000                              32,500
保证借款                                               5,915,210                             5,937,810
信用借款                                              32,546,436                            37,332,317
合计                                                  43,370,880                            45,591,039



       于 2015 年 12 月 31 日及 2014 年 12 月 31 日(经重述),本集团其他流动负债情况如下:
                                                                                          单位:千元
                                       2015 年 12 月 31 日            2014 年 12 月 31 日(经重述)
其他流动负债                                          3,721,637                             5,741,517
注:详见本报告所附财务报表附注五、“31.其他流动负债”。



                                                29
                                         2015 年年度报告



       于 2015 年 12 月 31 日及 2014 年 12 月 31 日,本集团一年内到期的长期借款情况如下:
                                                                                             单位:千元
                                       2015 年 12 月 31 日               2014 年 12 月 31 日(经重述)
质押借款                                                 229,380                                  141,780
抵押借款                                              4,445,584                                2,942,951
保证借款                                              4,022,908                                3,700,667
信用借款                                             20,013,864                               13,374,141
合计                                                 28,711,736                               20,159,539



       于 2015 年 12 月 31 日及 2014 年 12 月 31 日,本集团长期借款情况如下:
                                                                                             单位:千元
                                       2015 年 12 月 31 日               2014 年 12 月 31 日(经重述)
质押借款                                              6,406,750                                1,447,630
抵押借款                                              6,748,067                               10,076,507
保证借款                                              8,043,275                               10,101,332
信用借款                                             26,200,356                               32,161,260
合计                                                 47,398,448                               53,786,729



       于 2015 年 12 月 31 日及 2014 年 12 月 31 日,本集团应付债券情况如下:
                                                                                             单位:千元
                                       2015 年 12 月 31 日               2014 年 12 月 31 日(经重述)
应付债券                                             31,058,948                               27,212,667



资本与负债的比率分析:

       于 2014 年 12 月 31 日及 2015 年 12 月 31 日,本集团的资本负债比率分別为 76%及 73%。资本

负债比率乃将净负债除以权益总额和净负债之和计算得出。净负债包括所有借款款项、吸收存款、

其他流动负债(不含递延收益及其他)、应付票据、应付账款、应付利息、应付股利、其他应付

款、应付债券、长期应付款以及一年内到期的非流动负债(不含一年内到期应付职工薪酬)等抵

减货币资金后的净额。权益总额包括本公司持有人权益及少数股东权益。


(2) 承诺事项
                                                                                             单位:千元
已签约但未拨备                              2015 年 12 月 31 日            2014 年 12 月 31 日(经重述)
资本承诺                                                      375,795                             492,832
投资承诺                                                      115,000                             615,000
其他承诺                                                     8,275,318                         2,780,000

合计                                                         8,766,113                         3,887,832
                                                30
                                      2015 年年度报告




(3) 或有负债
       报告期内,公司没有重大或有负债。


(4) 资产抵押和质押情况
                                                                                       单位:千元
项目                                2015 年 12 月 31 日            2014 年 12 月 31 日(经重述)

货币资金                                           7,685,186                             8,456,666
应收票据                                                  11,300                                   -
应收账款                                           7,228,148                             4,353,629
存货                                              32,584,697                            40,437,760
固定资产                                           1,316,554                                 30,722
无形资产                                           7,340,014                             2,783,252
合计                                              55,165,899                            56,062,029

       详见本报告所附财务报表附注五、“60.所有权或使用权受到限制的资产”。




                                             31
                                    2015 年年度报告




(四) 行业经营性信息分析

    本集团业务涵盖工程承包、勘察设计咨询、工业制造、房地产开发、物流与物资贸易等,根

据中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012 年修订)和中国证监会发布的上市公司行业分类

结果,本集团所处行业为建筑业。


建筑行业经营性信息分析

    本集团是中国乃至全球最具实力、最具规模的特大型综合建设集团之一,连续入选美国《工

程新闻记录》(ENR)杂志“全球 250 家最大承包商”。工程承包业务是本集团核心及传统业务,

主要采用施工合同模式和融资合同模式,业务种类覆盖铁路、公路、城市轨道、水利水电、房屋

建筑、市政、桥梁、隧道、机场建设等多个领域。本集团在中国 31 个省、自治区、直辖市以及香

港和澳门特别行政区提供服务,并在非洲、亚洲、南美洲和欧洲等海外国家及地区参与基础设施

建设。

1   建筑行业经济形势、政策分析

    从国内建筑市场看,随着京津冀地区交通、物流、产业、环境一体化的建设,沿长江地区综

合交通立体走廊、新型城市群和经济一体化的推进,以及沿海延边省份“一带一路”基础设施互

联互通重点项目的启动,铁路、公路、水道、机场、城轨等交通基础设施领域将蕴含巨大的机会。

与此同时,“新型城镇化”战略的逐步推进和国家城市工作会议“五个统筹”概念的提出,不断

重塑传统的城市发展模式,也促使工程承包商突破和创新单一建造模式,打造城市综合运营能力,

以适应绿色城市、智慧城市的发展趋势。

    从国际环境看,“一带一路”建设是党中央、国务院根据全球形势深刻变化,统筹国内、国

际两个大局做出的重大战略决策,是今后一个时期我国打造改革开放“升级版”的指导性战略部

署,将对我国对外承包工程与劳务合作业务的发展产生直接且深远的影响。“一带一路”建设将

重点推动沿线国家基础设施互联互通和国际大通道建设,该倡议不仅得到国内各界的积极响应,

也激发了沿线国家和地区的热情。正在积极规划和推进的“六大经济合作走廊”建设,涉及铁路、

公路、港口等不同类型的项目,为企业拓展海外业务提供了前所未有的市场机遇。为促进“一带

一路”项目合作,我国政府筹建了丝路基金,推动设立亚洲基础设施投资银行、金砖国家开发银

行,一系列新的金融安排将为企业解决项目融资问题提供帮助。同时,自金融危机以来全球经济

处于后金融危机的深度调整期,国际经济复苏缓慢,新兴经济体增长回落,石油价格低位徘徊,




                                          32
                                            2015 年年度报告



全球贸易增长乏力,保护主义抬头,货币波动加大,融资成本增加,传统和非传统安全威胁交织,

企业面临更大的市场和经营风险。

      2015 年,国家继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策,积极实施“一带一路”、京津冀

协同发展、长江经济带三大战略,稳步推进新型城镇化发展,全国 GDP 增幅 6.9%,固定资产投资

名义增长 9.8%,这些都从宏观层面上为中国铁建营造了转型的氛围,提供了增长的动力。从市场

需求与行业状况来分析,2015 年国家加大了对铁路、公路、轨道交通、重大水利、电力、棚户区

改造、海绵城市、城市综合地下管廊等基础设施领域的建设、投资力度。国内基建市场需求旺盛,

特别是国家启动了铁路、公路、市政、水利、能源等重点基础设施领域投融资机制改革,积极推

广政府和社会资本合作(PPP)模式,进一步刺激了基建市场需求,对企业发展产生了积极影响。

同时,2015 年,国家从组织、体制、机制、商务、外交、金融等方面强力推动“走出去”,铁路

等交通基建项目成为“走出去”布局的重点,海外市场空间进一步扩大。

      针对国际、国内形势和国家政策,本集团采取以下应对措施:一是适应外部形势,更加注重

提升自身能力;二是加强企业管理,更加注重明晰各级定位;三是推动提质增效,更加注重增强

内生动力;四是加快转型升级,更加注重强化统筹协同;五是有力落实执行,更加注重责任分解

落实。2015 年,本集团工程承包板块新签合同额 8,074.382 亿元,占新签合同总额的 85.10%,同

比增长 17.48%;勘察设计咨询新签合同额 113.456 亿元,同比增长 13.28%;全年承揽海外项目达

到 862.893 亿元。


2     报告期内竣工验收的项目情况
√适用□不适用
                                                                           单位:万元 币种:人民币
    细分行业        房屋建设     基建工程        专业工程       建筑装饰            其他               总计
项目数(个)               139            368               -              -               32                 539
总金额               2,097,623   13,762,034                 -              -         98,655        15,958,312
注:基建工程主要包括铁路工程、公路工程、城市轨道工程、市政工程、水利电力工程、机场码头工程。


√适用□不适用
                                                                           单位:万元 币种:人民币
         项目地区                  境内                         境外                            总计
项目数量(个)                                  506                            33                             539
总金额                                 15,568,690                      389,622                     15,958,312


其他说明
□适用√不适用


                                                      33
                                           2015 年年度报告



3      报告期内在建项目情况
√适用□不适用
                                                                                 单位:万元 币种:人民币
    细分行业           房屋建设     基建工程        专业工程      建筑装饰              其他                总计
项目数量(个)             1,266           4,854             -               -                 283             6,403
总金额                 33,880,731   229,209,691              -               -         6,722,488        269,812,910
注:基建工程主要包括铁路工程、公路工程、城市轨道工程、市政工程、水利电力工程、机场码头工程。


其中:境外在建项目情况
√适用□不适用
                                                                                 单位:万元 币种:人民币
         项目地区                   境内                         境外                                总计
项目数量(个)                              5,948                                455                           6,403
总金额                                246,470,201                   23,342,709                          269,812,910


4      在建重大项目情况
□适用√不适用

其他说明
□适用√不适用


5      报告期内境外项目情况
√适用□不适用
                                                                                   单位:亿元 币种:美元
            项目地区                       项目数量(个)                                      总金额
亚洲                                                                131                                     156.378
欧洲                                                                     3                                    0.628
非洲                                                                363                                     495.330
美洲                                                                    20                                   21.336
大洋洲                                                                  17                                    2.423
总计                                                                534                                     676.093


其他说明
√适用□不适用
    本公司所属子公司中国土木工程集团有限公司与尼日利亚联邦交通部于 2014 年 11 月 20 日签

署了尼日利亚沿海铁路项目商务合同,项目合同金额约 119.7 亿美元。详情参见公司刊登在《中

国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、

香港联交所网站(www.hkex.com.hk)和本公司网站(www.crcc.cn)上日期为 2014 年 11 月 21 日的

公告。目前,尼日利亚沿海铁路项目尚在进行前期工作中,未开工。

                                                    34
                                          2015 年年度报告



     境外重大项目可能存在所在国家、地区的政治、法律变动风险、汇率波动风险等风险因素,

详见本节“三、(四)可能面对的风险”中的“3、海外风险”。


6    融资合同模式主要项目情况

序                         项目总投资    投资份额/    本年度投资      项目累计投
          项目名称                                                                      项目进度
号                           (万元)      持股比例       (万元)        资(万元)

                                                                                   工程进展正常,项目
     广西资源至兴安高速
1                              930,800         100%         162,637      344,924   已完成总投资的
     公路 BOT 项目
                                                                                   37.06%。
                                                                                   工程进度正常,项目
     四川简阳至蒲江高速
2                            1,567,850         100%         443,609      668,304   已完成总投资的
     公路 BOT 项目
                                                                                   42.63%。
                                                                                   2015 年 8 月 17 日中
     成都经济区环线高速
                                                                                   标,项目公司已注册
3    公路德阳至简阳段        1,362,000         100%              99           99
                                                                                   成立,项目处于前期
     BOT 项目
                                                                                   准备阶段。
                                                                                   2015 年 8 月 17 日中
     G0511 线德阳至都江                                                            标,项目公司已注册
4                            1,595,400         100%            103           103
     堰段 BOT 项目                                                                 成立,项目处于前期
                                                                                   准备阶段。
                                                                                   2015 年 9 月 14 日中
     北京兴延高速公路政
                                                                                   标,项目处于征地拆
5    府与社会资本合作        1,309,598          51%         250,399      250,399
                                                                                   迁阶段,控制性工程
     PPP 项目
                                                                                   开工。
                                                                                   2015 年 12 月 28 日中
     南充至大足至泸州高
                                                                                   标,已签订投资协议,
6    速公路(重庆境)BOT     1,174,800          80%              -             -
                                                                                   目前处于项目公司筹
     项目
                                                                                   建阶段。
                                                                                   2015 年 12 月 28 日中
     渝黔高速公路扩能
                                                                                   标,已签订投资协议,
7    (重庆境)工程 BOT      1,625,000          80%              -             -
                                                                                   目前处于项目公司筹
     项目
                                                                                   建阶段。
                                                                                   2015 年 12 月 28 日中
     重庆梁平至黔江高速
                                                                                   标,已签订投资协议,
8    公路石柱至黔江段工      1,246,300          80%              -             -
                                                                                   目前处于项目公司筹
     程 BOT 项目
                                                                                   建阶段。
                                                                                   工程进展正常,项目
     青岛蓝色硅谷城际交
9                            1,678,226         100%         180,661      351,696   已完成总投资的
     通轨道工程 BT 项目
                                                                                   20.96%。
                                                                                   分期开发,工程进展
     珠海西部中心城区首
                                                                                   正常,B 片区启动区
10   期开发区域(B 片区)        984,800         100%              -        65,666
                                                                                   首批三宗土地已具备
     土地一级开发项目
                                                                                   出让条件。
                                                                                   分期开发,首批开发
     兰州市崔家大滩土地
11                           1,000,000         100%              -       188,754   地 块 已 出 让 232.08
     一级开发项目
                                                                                   亩,正在逐步回款。
                                                                                   工程进展正常,土建
     成都地铁 5 号线一二
                                                                                   项目驻地及临时围挡
12   期工程投融资建设        1,719,899         100%          2,759         2,759
                                                                                   全部完成,主体工程
     BT 项目
                                                                                   完成 1%。
注:以上为项目投资总额超过公司上年度末经审计净资产 10%的项目。

                                                35
                                              2015 年年度报告




7      存货中已完工未结算的汇总情况
√适用□不适用
                                                                              单位:千元 币种:人民币
    项目     累计已发生成本    累计已确认毛利       预计损失      已办理结算的金额      已完工未结算的余额

金额           2,453,239,265        259,533,003      -533,862        -2,616,779,795               95,458,611



8      其他说明
√适用□不适用

(1) 报告期取得的建筑行业资质情况

       2015 年,本集团全系统资质工作取得突出成绩,特别是特级资质取得重大突破,新增特级资

质 10 项,其中:建筑工程施工总承包特级资质 6 项,公路工程施工总承包特级资质 2 项,市政公

用工程施工总承包特级资质 2 项。截止报告期末,本集团拥有“双特”企业 10 家,“三特”企业

1 家,均占全国“双特”、“三特”企业的三分之一,对于提升本集团市场竞争力具有重大意义。


(2) 近三年工程项目营业收入占公司总收入的比重分析
                                                                                              单位:千元

                               2015 年                2014 年(经重述)                  2013 年
                                         占公司收                  占公司收                         占公司收
                         营业收入                    营业收入                     营业收入
                                           入比重                    入比重                         入比重
工程承包业务            519,312,837        86.47%   512,336,308      86.35%       468,014,950         79.76%

其中:基建工程           397,616,858        66.21%   400,454,968      67.50%       370,948,539         63.22%

       房屋建设          76,886,536        12.80%    64,867,043      10.93%          57,247,221        9.76%

公司营业总收入          600,538,730       100.00%   593,302,675     100.00%       586,789,590        100.00%



(3) 近三年工程项目成本主要构成情况分析
                                                                                              单位:千元
                               2015 年                2014 年(经重述)                  2013 年
                                      占公司营业                  占公司营业                       占公司营业
                        营业成本                     营业成本                     营业成本
                                        成本比重                  成本比重                         成本比重
工程承包业务            469,475,123       88.29%    464,941,214      87.99%       422,453,342         80.12%

其中:基建工程          361,230,926       67.93%    364,512,218      68.99%       335,125,136         63.56%

        房屋建设         69,858,247       13.14%     59,655,181      11.29%          53,038,693       10.06%

公司营业总成本          531,756,328      100.00%    528,374,916     100.00%       527,247,896        100.00%



                                                    36
                                     2015 年年度报告



(4) 融资安排情况

    详见本节“二、(三)资产、负债情况分析”中的“公司金融负债情况”。


(5) 主要供应商和主要客户的情况

    详见本节“二、(一)主营业务分析”中的“(4)主要销售客户情况”和“(5)主要供应商

情况”。


(6) 公司的质量控制体系、执行标准、控制措施及整体评价

    本集团对质量发展高度重视,认真落实国家质量发展纲要精神,贯彻落实国家和有关部委对

质量管理工作的部署和要求,推行“精品”战略,开展质量专项治理行动,确保质量管理平稳推

进。2015 年,本集团未发生重大工程质量问题,获得国家优质工程金质奖 1 项,国家优质工程奖

23 项,中国建筑工程鲁班奖 9 项,所属 4 家企业获得全国工程建设质量管理优秀企业,获得全国

优秀质量管理小组奖、全国工程建设优秀质量管理小组奖、全国工程建设质量管理小组获得优秀

企业等多项。

    本集团质量管理控制体系依据国家标准 GB/T19001 idt ISO9001:2008、GB/T24001-2004 idt

ISO14001:2004、GB/T28001-2011 idt OHSAS18001-2007 和 GB/T50430-2007 等制定。控制措施包

括建立健全质量管理组织体系和制度体系。全面落实工程项目负责人质量终身责任,全系统各单

位建立设计单位项目负责人、施工单位项目经理和监理单位总监理工程师等人员的质量终身责任

档案,签订质量终身责任承诺书,增强相关人员的质量终身责任意识。开展工程质量专项治理,

分别对公路、铁路工程路基边坡施工质量,地下工程(隧道工程)初期支护及仰拱施工质量,现

场混凝土拌合质量进行专项整治,逐点突破,消除质量薄弱点和质量隐患。大力推行全面质量管

理,广泛开展 QC 小组活动。实施品牌战略,推进建优质工程活动,实施以质量促发展、以质量占

市场的发展战略,全面开展工程创优活动,带动工程质量全面发展,取得显著成效。


(7) 公司安全生产制度运行情况

    本集团高度重视安全生产工作,认真贯彻党中央、国务院和有关部委关于加强安全生产工作

的要求和部署,坚持“安全第一,预防为主,综合治理”方针,以人为本,牢固树立“红线意识”,

落实“一岗双责、党政同责、失职追责”要求,深入开展隐患排查治理工作,做到提前想到、提

前发现、提前消除隐患。




                                           37
                                    2015 年年度报告



    报告期内,本集团安全生产主要采取了以下措施:一是强化责任落实。将“落实包保责任、

消除事故隐患、遏制险性事件、杜绝死亡事故”等指标纳入年度安全包保内容,并加大奖罚力度,

由“要我安全”向“我要安全”转变。在基层项目部推行“一网四格”安全管理模式,将安全责

任纳入“网、格”管理。二是强化重点管控。狠抓民工、铁路工程施工、季节性、营区、“四新”

应用安全和“六个重点”安全(隧道及地下工程、深基坑高边坡、机械设备、既有线、高空作业、

危爆易燃物品)。公司采取“六项措施”,强化隧道施工安全。三是强化过程控制。推行“一图

四表”工作法,实施安全质量风险全过程管控。四是强化教育培训。项目部采用在生活区安装广

播、电视的形式,对员工进行安全教育,增强员工的自我保护意识。五是强化隐患排查治理。按

照“提前想到、提前发现、提前消除事故隐患”理念,自行开发并运行安全隐患排查治理平台,

及时掌握各个施工项目的隐患管理情况。六是强化激励考核。深入推进一线员工收入与安全挂钩,

充分调动基层做好安全工作的积极性。七是强化应急管理。着力强化生命通道、逃生通道“两个

通道”建设,结合全系统隧道项目分布情况,将顶管救援设备进行区域布置,并开展救援演练,

提升应对隧道施工突发事件的处置能力。八是强化事故处理。出台《生产安全事故管理规定》,

采取严处重罚的措施,让全体员工思想上真正受到教育,切实增强员工安全事故的政治和经济成

本意识。2015 年,本集团未发生重大生产安全事故,安全生产持续保持稳定。


(8) 收入确认方法、账款结算等会计政策

    详见本报告所附财务报表附注三、“12.建造合同”。


(9) 行业特殊的收入确认条件、确认时点、计量依据等情况
    不适用。




                                          38
                                     2015 年年度报告




房地产行业经营性信息分析

    本集团是 16 家以房地产开发为主业的中央企业之一,现阶段本集团房地产业务采取“以住宅

开发为主,以配套商业为辅”的经营模式,按照“立足北京、面向全国、走向海外”的战略方向,

聚焦长三角、珠三角、环渤海三大核心城市群,加大山东半岛、辽东半岛、海峡西岸、长株潭、

武汉、成渝等新兴城市群和国家级新区的项目拓展力度。区域布局坚持以一、二线城市为重点,

部分具有良好发展潜力的三、四线城市为补充的发展思路。房地产板块逐步形成以北京、上海、

广州为核心,以环渤海、长三角、珠三角和西南区域为支柱的房地产业绩支撑体系。

    2015 年房地产政策坚持促消费、去库存的总基调,供需两端宽松政策频出促进市场量价稳步

回升,行业运行的政策环境显著改善。中央多轮降准降息,并通过降低首套及二套房首付比例、

减免税费、放开准入等措施,构建宽松的市场环境。地方政策灵活调整,采取税费减免、财政补

贴、取消限购限外等多措施刺激消费。从供应端来看,土地供应控规模、调结构,并加大保障性

住房货币化安置,改善市场环境。

    2015 年,本集团积极完善房地产项目区域布局,加大在北京、上海、广州、杭州、成都等房

地产市场发展前景较好的一二线城市业务拓展力度。全年,本集团在北京、上海、广州、杭州、

南京等 14 个城市,获取了 23 宗 2,125 亩土地,规划总建筑规模约 541 万平方米,土地出让总价

款约 251 亿元(其中权益土地总价款约 177 亿元)。截至报告期末,本集团已进入 48 个国内城市

及其它区域,进行 136 个项目的开发建设,建设用地总面积约 1,360 万平方米,规划总建筑面积

约 4,280 万平方米,形成了以一、二线城市为重点,部分发展潜力较好的三、四线城市为补充的

梯次布局,房地产板块的区域布局更趋合理和完善。其中,2015 年本集团分别在北京、成都、杭

州、武汉、合肥实现销售额均超过 20 亿元。根据克而瑞信息集团(CRIC)联合中国房地产测评中

心联合发布的《2015 年度中国房地产企业销售 TOP100》排行榜,2015 年度公司房地产销售金额

在全国房地产企业中排名第 19 位,房地产销售面积在全国房地产企业中排名第 18 位,跻身行业

TOP20 强。


1   报告期内房地产储备情况
√适用□不适用
    报告期内,本集团在北京、上海、广州、杭州、南京等 14 个城市成功获取 23 宗 2,125 亩土

地,规划总建筑面积 541.22 万平方米,土地成交总价 251.050 亿元(其中:权益土地总价 176.964

亿元)。截止 2015 年底,本集团进入北京、上海、广州、天津、南京等 48 个国内城市,持有开

发 136 个项目,总建设用地面积约 1,360 万平米,总建筑规模约 4,280 万平方米。
                                           39
                                                  2015 年年度报告



                                             分区域土地储备情况
                      持有待开发      一级土地                             是/否涉      合作开发项目    合作开发项
序     持有待开发                                   规划计容建筑面
                      土地的面积      整理面积                             及合作开     涉及的面积(平   目的权益占
号     土地的区域                                     积(平方米)
                      (平方米)        (平方米)                               发项目         方米)         比(%)
1      环渤海区域         728,300             -             2,263,000         是              598,000            -

2       西南区域        1,203,000             -             6,297,500         是              269,500            -

3      长三角区域         986,700             -             3,832,300         是              568,700            -

4      珠三角区域         379,200             -             1,873,600         是               75,699            -

5       其它区域           35,100             -                  128,700      否                    -            -

注:
1、上表中“合作开发项目涉及面积”为合作项目规划计容建筑面积。
2、关于合作开发项目的权益占比情况:环渤海区域合作项目中,北京市丰台区南苑乡石榴庄村旧改项目二期地块
项目、太原万柏林区 SP-1528 地块项目和太原国际城项目,项目权益占比分别为 51%、70%、70%;西南区域合作
项目中,成都皇冠湖壹号,项目权益占比为 40%;长三角区域合作项目中,杭州萧山区萧政储出【2015】9 号地块
项目、杭州萧山区萧政储出【2015】12 号地块项目、杭州市萧山区义桥镇地块项目,项目权益占比分别为 51%、
34%、66%。
3、本集团房地产开发项目均不包含一级土地整理。



2      报告期内房地产开发投资情况
√适用□不适用
       报告期内,本集团完成房地产开发投资 346.146 亿元,其中环渤海区域完成投资 112.852 亿

元,西南区域完成投资 107.244 亿元,投资占比分别为 32.6%,30.9%。

                                        分区域房地产开发投资情况
                               项目规划
                    项目用地                 总建筑面           在建建筑                                报告期实际
序                             计容建筑                                    已竣工面积    总投资额(万
         地区       面积(万                   积(万平           面积(万                                 投资额(万
号                             面积(万                                     (万平方米)        元)
                    平方米)                    方米)            平方米)                                   元)
                               平方米)
1      环渤海区域      368.8        874.13   1,116.94             288.15       602.49      10,277,370    1,128,519
2      西南区域       419.59   1,136.32      1,442.35             253.76       558.84       9,570,968    1,072,442
3      长三角区域     330.41        798.82   1,009.87             210.32       416.32       7,234,930      873,960
4      珠三角区域     228.44        550.34        678.18          208.14       282.68       4,538,888      353,885
5      其它区域        14.34        27.41         32.66             5.07        14.72         211,029       32,650
         合计       1,361.58   3,387.02      4,280.00             965.44     1,875.05      31,833,185    3,461,456




                                                           40
                                                                             2015 年年度报告

         其中,本集团持有开发 136 个项目中,计划项目总投资额排名前十的项目,报告期内开发投资情况如下:
                                                                                                                                              单位:万元 币种:人民币
                                                         在建项目/
                                                                   本公司   项目用地        项目规划计                在建建筑
序                                               经营    新开工项                                        总建筑面积              已竣工面积    预期完                报告期实
      地区          项目           具体地址                        及子公   面积(平         容建筑面积                面积(平                            总投资额
号                                               业态    目/竣工项                                       (平方米)                (平方米)      工日期                际投资额
                                                                   司权益     方米)           (平方米)                  方米)
                                                             目
                                天津市河北区
     环渤海   中国铁建天津国
1                               金钟河大街 1、   住宅      竣工     100%     252,300           867,800    1,131,800    454,700      398,400    2019 年   1,200,320    120,264
       区域   际城
                                3、5 号地块
     西南区   中国铁建贵阳国    贵阳市南明区
2                                                住宅      竣工     100%     592,100         1,776,300    2,071,300    155,400    1,399,000    2018 年   1,127,188    119,019
       域     际城              太慈桥车水路
                                北京市朝阳区来
     环渤海   中国铁建北京国
3                               广营乡清河营村   住宅      竣工     100%     195,600           612,300      844,700    192,600      652,100    2016 年     883,865     59,186
       区域   际城
                                一号地
                                合肥市庐阳区
     长三角   中国铁建合肥国
4                               北二环和桃源     住宅      竣工     100%     441,300         1,377,600    1,714,700    309,400    1,405,300    2017 年     766,385     59,511
       区域   际城
                                路交口
              上海市奉贤区南    上海市奉贤区
     长三角
5             桥镇 D-01-13 地   南桥镇中扶栏     住宅      未开     100%     110,100           198,200      298,200          -            -    2019 年     687,476     76,000
       区域
              块                路
                                南京市栖霞区
     长三角   中国铁建南京青
6                               迈皋桥街道万     住宅      在建     100%     108,800           330,900      435,300    429,200            -    2018 年     632,257     86,962
       区域   秀城
                                寿村
     长三角   中国铁建杭州国    杭州市拱墅区
7                                                住宅      竣工     100%      99,000           272,000      364,000        900      314,900    2018 年     598,321     35,644
       区域   际城              上塘街道
     珠三角   珠海横琴铁建大    广东省珠海市     办公/
8                                                          新开     100%      17,300           117,700      151,600    151,600            -    2019 年     585,130     10,458
       区域   厦                横琴新区         商业
                                成都市龙泉驿
     西南区   中国铁建成都国                     住宅/
9                               区北泉路、大面             竣工     100%     237,700         1,024,100    1,280,300          -    1,280,300    2014 年     536,297     11,339
       域     际城                               商业
                                镇
     西南区   中国铁建成都西    成都市高新区
10                                               住宅      在建     100%      95,200           271,300      372,300     44,300       85,300    2018 年     504,937     55,175
       域     派澜岸            桂溪街道




                                                                                       41
                                              2015 年年度报告




3     报告期内房地产销售情况

√适用□不适用

     报告期内,本集团房地产板块实现销售金额 366.140 亿元,同比增长 36.2%,销售面积 366.89

万平米。

                                       2015 年分区域销售情况表
序                         可供出售面积       报告期内已预售面积        报告期销售金额          平均售价
           地区
号                           (万平方米)           (万平方米)                (万元)             (元/平方米)
 1      环渤海区域                  863.98                 108.25                1,424,133              13,156

 2       西南区域                  1,130.06                123.90                 965,201               7,790

 3      长三角区域                  688.18                  80.49                 875,307               10,875

 4      珠三角区域                  536.84                  49.21                 363,417               7,385

 5       其它区域                    28.13                      5.04                33,339              6,615

           合计                    3,247.19                366.89                3,661,397              9,980

注:可供出售面积为项目总可售面积。



     其中,报告期内销售额排名前十的房地产项目销售情况如下:
                                                                   可供出售       已预售面              本公司
序                                                        经营                                预期完
        地区            项目              具体地址                 面积(平方      积(平方               及子公
号                                                        业态                                工日期
                                                                     米)            米)                 司权益
                    中国铁建北京    北京市通州区永顺镇
1    环渤海区域                                           住宅         382,600      163,700   2016 年    100%
                    通瑞嘉苑        潞苑东路
                    中国铁建贵阳    贵阳市南明区太慈桥
2    西南区域                                             住宅     1,776,300        268,100   2018 年    100%
                    国际城          车水路
                    中国铁建合肥    合肥市庐阳区北二环
3    长三角区域                                           住宅     1,377,600        210,300   2017 年    100%
                    国际城          和桃源路交口
                    中国铁建天津    天津市河北区金钟河
4    环渤海区域                                           住宅         867,800       94,600   2019 年    100%
                    国际城          大街
                    中国铁建南京    南京市栖霞区迈皋桥
5    长三角区域                                           住宅         330,900       83,600   2018 年    100%
                    青秀城          街道万寿村
                    中国铁建成都    成都市高新区锦城大
6    西南区域                                             住宅         243,700       85,400   2016 年    100%
                    西派国际        道
                    中国铁建北京    北京市海淀区温泉镇
7    环渤海区域                                           住宅          97,600       63,800   2018 年    100%
                    环保嘉苑        海淀环保科技园二街
                                    武汉市东湖新技术开
                    中国铁建武汉
8    西南区域                       发区庙山中路以南,    住宅         242,100      162,600   2016 年    100%
                    梧桐苑
                                    民族大道以西
                    中国铁建上海    上海市宝山区顾村镇
9    长三角区域                                           住宅         225,400       57,400   2017 年    100%
                    青秀城          宝安公路北侧
                    中国铁建北京
10   环渤海区域                     北京市石景山区        办公          92,800       44,600   2015 年    100%
                    耀中心
注:可供出售面积为项目总可售面积。




                                                     42
                                     2015 年年度报告



4   报告期内房地产出租情况
□适用√不适用


5   报告期内公司财务融资情况
√适用□不适用
    详见本节“二、(三)资产、负债情况分析”中的“公司金融负债情况”。


6   行业发展分析

    2016 年,在国家积极的财政政策和稳健的货币政策作用下,经济结构继续优化、动力转换有

序推进,经济增速逐步筑底企稳。房地产政策方面,去库存仍是 2016 年房地产工作的重点,不同

城市房地产市场发展将更加差异化,一线及部分热点二、三线城市由于自身经济、产业等优势,

市场或将保持平稳或温和上涨趋势。部分三、四线城市及其它区域或受制于经济、产业发展、人

口吸纳力等因素影响,可能面临较大的库存去化压力。

    2016 年,本集团将继续把去化库存和强化销售有机结合,在坚持“审慎、择优”的前提下,

进一步拓宽土地获取渠道,提高土地拓展质量;积极推进房地产项目内外部合作,引导系统内开

发单位与行业标杆房企开展项目合作,进一步提升业务发展水平;继续强化重点房地产项目管理,

以防范房地产业务风险为出发点,进一步加大对全系统房地产业务的管控力度;积极推广商业地

产有关研究成果,推动所属各单位在商业地产领域的健康平稳发展,并对新的产品领域进行积极

探索。


7   其他说明
□适用√不适用


(五) 投资状况分析

1   对外股权投资总体分析

    2015 年 12 月 31 日,本集团长期股权投资账面余额(原值)为 41.684 亿元,比年初的 35.096

亿元增加 6.588 亿元,增长 18.77%。其中,长期股权投资减值准备 0.106 亿元,本年无变动。


(1) 重大的股权投资
    不适用。


(2) 重大的非股权投资
    不适用。


                                           43
                                                                          2015 年年度报告




(3) 以公允价值计量的金融资产
                                                                                                                                                          单位:千元
                     项目名称                          期初余额(经重述)                  期末余额                         当期变动                 对当期利润的影响金额
 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                       110,204                          218,437                          108,233                   -27,391
 可供出售金融资产                                                 1,352,872                     2,861,733                            1,508,861                  214,730
                       合计                                       1,463,076                     3,080,170                            1,617,094                  187,339



○证券投资情况
                                                                                                               期末账面价值     占期末证券总
 序号       证券品种            证券代码          证券简称       最初投资金额(元)         持有数量(股)                                           报告期损益(元)
                                                                                                                 (元)         投资比例(%)
   1          股票              HK03969           中国通号                131,950,350           25,000,000       107,864,175               49.38            -23,383,094
   2          股票              HK01258         中国有色矿业               64,862,865           36,363,000        51,179,846               23.43            -13,404,245
   3       开放式基金            000652         博时裕隆混合               17,369,836           17,369,836        32,846,360               15.04             10,908,257
   4          股票               601618           中国中冶                 59,265,109           10,600,000        20,780,295                9.51             -2,069,099
   5       开放式基金            519606           国泰金鑫                  3,908,303           3,908,303          5,350,467                2.45                901,513
   6          股票               600028           中国石化                     533,250               135,000         416,264                0.19                -343,700
                     期末持有的其他证券投资                                /                     /                  /                 /                     /
                     报告期已出售证券投资损益                              /                     /                  /                 /                     /
                                合计                                      277,889,713            /               218,437,407         100                    -27,390,368

注:本公司于 2015 年以自有资金 131,950,350 元申购中国铁路通信信号股份有限公司 H 股 2,500 万股,在以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中核算。



○持有其他上市公司股权情况

                                                                                 44
                                                                               2015 年年度报告

                                                                                                                                                                   单位:千元
                                                     期初持股比     期末持股比                                                报告期所有者
   证券代码            证券简称    最初投资成本                                          期末账面值        报告期损益                             会计核算科目       股份来源
                                                      例(%)         例(%)                                                   权益变动
       601328          交通银行           49,892             0.07            0.07               280,314          11,924            -15,365      可供出售金融资产      原始股
       HK3898      南车时代电气            9,800             0.90            0.90               240,422           3,920             13,028      可供出售金融资产      原始股
       002159          三特索道            3,000             0.99            0.99                36,758                 -           12,770      可供出售金融资产      原始股
       600885          宏发股份            1,440             0.71            0.71                32,640             328             12,241      可供出售金融资产      原始股
       600809          山西汾酒              708             0.05            0.05                7,560                  -           -1,596      可供出售金融资产      原始股
       000759          武汉中百            1,058             0.14            0.14                8,250               77               -287      可供出售金融资产      原始股
       601169          北京银行                2                -                -               1,467               29                198      可供出售金融资产      原始股
       600322          天房发展              160             0.03            0.03                    545                -                  95   可供出售金融资产      原始股
       601211          国泰君安            7,604             0.16            0.10               180,746             760            173,142      可供出售金融资产      原始股
       600061          国投安信          268,452             2.09            1.66           1,593,731           113,846          1,211,432      可供出售金融资产      原始股
                合计                     342,116         /               /                  2,382,433           130,884          1,405,658             /                /
注:
1、本集团持有安信证券股份有限公司(“安信证券”)2.09%的股权原始投资成本为人民币 268,452 千元,于 2015 年 2 月 16 日置换为 A 股上市公司中纺投资发展股份有限公司
(于 2015 年 7 月 17 日,中纺投资发展股份有限公司更名为“国投安信股份有限公司”)的股权,股权溢价为人民币 113,846 千元。本年将其纳入以公允价值计量的可供出售金
融资产,截至 2015 年 12 月 31 日,公允价值增加人民币 1,211,432 千元。
2、国泰君安证券股份有限公司(“国泰君安”)于 2015 年 6 月 26 日在上海证券交易所成功上市,本集团持股数量不变。本年将其纳入以公允价值计量的可供出售金融资产,截
至 2015 年 12 月 31 日,公允价值增加人民币 173,142 千元。



○持有的信托产品情况
                                                   最初投资金额     持股比例         期末账面价值                           报告期所有者
                  所持对象名称                                                                         报告期损益(元)                           会计核算科目       股份来源
                                                      (元)         (%)             (元)                               权益变动(元)
 渝信创新优势捌号信托                                30,000,000        12.50            30,000,000                  -                   -         其他流动资产         认购



                                                                                       45
                                                                                  2015 年年度报告

 民安一号信托                                             50,000,000       10.00         50,000,000                  -               -        其他流动资产          认购
 无锡北塘凤翔建发应收账款投资集合资金信托                 30,000,000       10.00         30,000,000           1,493,170              -        其他流动资产          认购
 臻鑫 26 号信托                                           20,000,000        2.74         20,000,000            498,822               -        其他流动资产          认购
 兴业国际渝乾 3 号单一信托                               300,000,000            100     300,000,000          26,400,000              -        其他流动资产          认购
 武汉 CBD 泛海优债 1 号集合资金信托                       50,000,000        2.38         50,000,000                  -               -      可供出售金融资产        认购
 方兴 213 号信托                                          50,000,000       21.74         50,000,000           2,327,500              -      可供出售金融资产        认购
 北大资源贷款项目集合信托                                 50,000,000        5.00         50,000,000            504,110               -      可供出售金融资产        认购
 建信信托-铁建蓝海集合资金信托计划(2 号)               253,000,000       19.60        253,000,000                  -               -      可供出售金融资产        认购
 建信信托-铁建蓝海集合资金信托计划(3 号)                34,000,000       15.50         34,000,000                  -               -      可供出售金融资产        认购
 建信信托-铁建蓝海集合基金信托计划(7 号)                42,300,000        9.90         42,300,000                  -               -      可供出售金融资产        认购
 合计                                                    909,300,000        /           909,300,000          31,223,602              -              /                 /



○4 报告期买卖其他上市公司股份情况
                                      期初股份数量          报告期买入股份数量                                  报告期卖出股份数量       期末股份数量
            股份名称                                                                  使用的资金数量(元)                                               产生的投资收益(元)
                                        (股)                    (股)                                              (股)               (股)
 中国通号(股票代码 HK03969)                        -                 25,000,000               131,950,350                      -          25,000,000          -23,383,094
注:报告期内,本公司认购了中国铁路通信信号股份有限公司于香港联交所主板上市 H 股(HK03969)25,000,000 股。


(六) 重大资产和股权出售

    报告期,本集团无重大资产和股权出售情况。




                                                                                        46
                                        2015 年年度报告




(七) 主要控股参股公司分析

1      主要子公司

       报告期内,本集团主要子公司情况如下:
                                                                                           单位:千元
                                              2015 年主要财务指标
     公司名称          注册资本                                                 主营业务      行业
                                     总资产           净资产        净利润

中国土木工程集团有
                        3,000,000   25,649,516        5,003,204     1,032,067   建筑施工      建筑业
限公司
中铁十一局集团有限
                        1,031,850   41,907,803        9,965,008     1,238,034   建筑施工      建筑业
公司
中铁十二局集团有限
                        1,060,677   40,046,716        6,656,575     1,381,863   建筑施工      建筑业
公司
中国铁建大桥工程局
                        2,000,000   30,195,439        3,764,807       246,857   建筑施工      建筑业
集团有限公司
中铁十四局集团有限
                        1,110,000   30,702,268        3,616,671       485,810   建筑施工      建筑业
公司
中铁十五局集团有限
                        1,117,210   23,255,945        2,190,606       113,579   建筑施工      建筑业
公司
中铁十六局集团有限
                        1,268,300   32,257,500        3,951,732       502,944   建筑施工      建筑业
公司
中铁十七局集团有限
                        1,105,470   31,204,220        3,832,511       366,575   建筑施工      建筑业
公司
中铁十八局集团有限
                        2,284,322   30,979,146        3,578,021       529,768   建筑施工      建筑业
公司
中铁十九局集团有限
                        5,080,000   32,170,476        5,621,369       488,151   建筑施工      建筑业
公司
中铁二十局集团有限
                        1,130,850   32,129,842        3,120,550       601,256   建筑施工      建筑业
公司
中铁二十一局集团有
                        1,150,000   21,121,315        2,399,679       316,578   建筑施工      建筑业
限公司
中铁二十二局集团有
                        1,057,000   21,771,445        6,065,475       356,522   建筑施工      建筑业
限公司
中铁二十三局集团有
                        1,185,000   17,603,727         980,350       -889,379   建筑施工      建筑业
限公司
中铁二十四局集团有
                        1,050,000   15,756,926        2,155,244       361,449   建筑施工      建筑业
限公司
中铁二十五局集团有
                        1,003,650   12,688,463        1,276,439        60,182   建筑施工      建筑业
限公司
中铁建设集团有限公
                        2,500,000   42,778,682        5,441,094       663,938   建筑施工      建筑业


                                                 47
                                        2015 年年度报告



中国铁建电气化局集
                        710,000     20,233,618        4,131,689    1,134,047    建筑施工   建筑业
团有限公司
中国铁建房地产集团                                                              房地产开   房 地 产
                      7,000,000     89,880,618        17,209,700   2,776,714
有限公司                                                                        发、经营   业
中铁物资集团有限公                                                              物资采购   物 流 贸
                      2,000,000     19,751,775          101,952    -2,800,828
司                                                                              销售       易业
中国铁建投资集团有
                     10,000,000     47,149,707        14,384,540     808,285    项目投资   投资业
限公司
中国铁建财务有限公                                                              财务代理
                      6,000,000     72,667,364        7,141,014      581,977               金融业
司                                                                              业务
中铁城建集团有限公
                      2,000,000     13,473,062        2,196,015      166,112    建筑施工   建筑业

中国铁建高新装备股
                      1,519,884     6,737,674         5,142,105      436,141    工业制造   工业
份有限公司


     本报告期,本集团合并经营业绩占比较大的子公司是中国铁建房地产集团有限公司和中铁十

二局集团有限公司。中国铁建房地产集团有限公司 2015 年营业收入 216.729 亿元,营业利润

36.356 亿元,2015 年实现净利润 27.767 亿元,同比增长 13.45%,占本集团净利润 133.744 亿元

的 20.76%。中铁十二局集团有限公司 2015 年营业收入 507.930 亿元,营业利润 16.108 亿元,2015

年实现净利润 13.819 亿元,同比增长 43.39%,占本集团净利润 133.744 亿元的 10.33%。中铁物

资集团有限公司 2015 年实现净利润-28.008 亿元,主要是由于物流贸易业务经营规模下降和计提

减值准备所致。


2    主要参股公司

     本集团无重要的参股企业,具体信息见本报告所附财务报表附注五、“10.对主要合营企业和

联营企业投资”。


(八) 公司控制的结构化主体情况

     本集团无控制的特殊目的主体。


三、关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业竞争格局和发展趋势

     中国铁建的公司发展正处于十分重要的战略机遇期。2016 年,从宏观经济形势看,在经济结

构不断优化、新增长点不断涌现、质量效益不断提高的经济新常态背景下,国家将继续大力推进

新型城镇化、城乡一体化进程,实施积极的财政政策和稳健的货币政策,大力推进“一带一路”、

京津冀协同发展、长江经济带三大战略,稳步推进国际基础设施互联互通和国际产能合作,加快
                                                 48
                                    2015 年年度报告



完善铁路、公路、水利、水运、民航、管道等基础设施网络。从深化改革的大势看,2016 年是国

家全面深化改革的关键之年,在中央着力推进的各项改革中,国资国企改革进入了实质性实施阶

段,中央企业兼并重组、改组组建国有资本投资运营公司的进程加快。供给侧结构性改革大旗已

立,去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板,提升供给体系的质量和效率,已经成为今后稳

增长的主攻方向之一。投融资体制改革继续向纵深推进,各地方、各行业推行 PPP 模式如火如荼,

基建市场正在经历一场深刻的变革。市场环境和市场体系进一步规范,财税体制改革、金融体制

改革、资本市场改革不断加快。这将从体制机制与公司治理结构上激发企业的发展活力。从市场

需求与行业状况来分析,2016 年国家加大了对铁路、公路、轨道交通、重大水利、电力、棚户区

改造、海绵城市、城市综合地下管廊等基础设施领域的建设、投资力度。国内基建市场需求旺盛,

特别是国家启动了铁路、公路、市政、水利、能源等重点基础设施领域投融资机制改革,积极推

广政府和社会资本合作(PPP)模式,进一步刺激了基建市场需求。同时,2016 年,国家从组织、

体制、机制、商务、外交、金融等方面强力推动“走出去”,铁路等交通基建项目成为“走出去”

布局的重点,海外市场空间将进一步扩大,为中国铁建的海外经营提供了前所未有的历史机遇。


(二) 公司发展战略

    本集团的发展战略为:建筑为本、相关多元、一体运营、转型升级,发展成为经济实力国际

领先、技术实力国际领先、竞争实力国际领先,具有高价值创造力的跨国建筑产业集团。

    建筑为本——工程建筑是本集团的支柱产业和立足之本,也是产业结构调整、业务扩张的前

提和基础。未来主要战略重点仍将坚持以工程总承包业务为核心,以“创规模、强效益、树品牌”

为发展重任,将传统建筑产业发展为现代建筑产业。

    相关多元——充分利用本集团主营业务优势和企业品牌信誉,以工程建筑产业为纽带,以产

业结构调整为手段,根据产业发展的周期特点,构建布局合理、功能明确、产业集聚、特点鲜明、

分工协作、差异发展、低碳环保的多元化产业发展体系。

    一体运营——通过产业链纵向、横向的业务拓展,构建设计与施工一体化、资本运作与相关

产业运作一体化、国际与国内一体化的运营模式,加强业务协同机制和管控手段,扩大中国铁建

品牌影响力,推进系统集成和优势互补,提升整体运营效率。

    转型升级——坚持在发展中转型、在转型中发展的思路,全面推进八大转变,提高十种能力。

八大转变:一是从依靠铁路施工建设为主向路内外多领域建设并举转变;二是从依靠工程建筑产

业带动增长向依靠多元化产业协同带动发展转变;三是从规模增长目标向以结构质量效益为根本

的发展目标转变;四是从以国内市场为主向海内外两个市场均衡发展转变;五是从劳动密集型向
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                                     2015 年年度报告



管理技术资本一体化转变;六是从依靠生产要素驱动向依靠科技进步、员工队伍素质提高、创新

驱动转变;七是从粗放化、经验化发展向精益化、内涵化、集约化发展转变;八是从同质化、综

合化、分散化发展向专业化、差异化、产业集中集聚化发展转变。着力提升十大能力:一是提升

战略决策能力;二是提升盈利能力;三是提升市场拓展能力;四是提升资本运营能力;五是提升

科技创新能力;六是提升项目管理能力;七是提升协调发展能力;八是提升内控和风险防范管控

能力;九是提升兼并收购能力;十是提升总部的管控、协调、监督、服务能力。


(三) 经营计划
1   报告期,发展战略和经营计划说明

    2015 年,国家继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策,积极实施“一带一路”、京津冀

协同发展、长江经济带三大战略,稳步推进新型城镇化发展,本集团面对国内外复杂多变的经济

环境,紧紧围绕企业既定规划目标,不断完善管理体系,夯实发展基础,改善发展质量,推进结

构调整,提升竞争能力,各项业务和职能战略稳中有进、稳中有为、稳中向好,圆满完成新签合

同额、利润总额等年度生产经营目标。


2   2016 年度经营计划

    本集团,2016 年度预算中:新签合同额 8,527 亿元,营业收入 6,080 亿元,成本费用及税金

5,930 亿元。为实现经营目标,本集团将采用区域经营、品牌经营、信誉经营、协同经营等多种

经营模式,努力提升区域经营能力,扩大市场份额;着力强化内部各集团、各板块之间联合协同

经营,充分释放集团优势,促进企业快速发展;大力实施创新驱动发展战略,努力培育新的经济

增长点和竞争优势;推动转型升级实施结构调整,做强做优非工程承包业务。

    该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺,敬请投资者对此保持足够的风险意识,并且

应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。


3   维持公司当前业务并完成在建投资项目所需的资金需求

    为实现 2016 年度经营目标,满足公司各业务发展需要,公司将主要通过自有资金、增发新股、

银行贷款和银行承兑汇票以及发行债券等方式来保证新年度经营的资金需求。



(四) 可能面对的风险

    本集团坚持稳健审慎发展的原则,不断健全风险管控措施,强化重大风险管控,落实风险管

理主体责任,规范风险管理流程,持续开展内外部风险信息的收集,重视对风险信息的分析,在
                                           50
                                    2015 年年度报告



全系统组织开展风险评估工作,全面客观的判断企业面临的风险状况。最终认定本集团可能面临

的重大风险为安全与质量风险、宏观经济风险、海外风险、项目管理风险、应收账款风险。

    1、安全与质量风险

    本集团的主业是工程承包,工程点多、面广、线长,受行业性质和施工环境影响,施工中面

临滑坡、泥石流、洪水、塌方、瓦斯、涌水等风险因素,使企业的生产安全质量面临一定的风险。

本集团重视安全与质量管理工作,坚持“安全第一,预防为主,综合治理”方针,深入开展隐患

排查治理工作,做到提前想到、提前发现、提前消除隐患,大力推行“精品”战略,开展质量专

项治理行动,不断提升安全保障能力和产品质量水平。在安全管理方面,强化安全责任落实,加

强隧道及地下工程、深基坑高边坡、机械设备、既有线、高空作业、危爆易燃物品等重点环节管

控,重视对员工进行安全教育培训,开展隐患排查治理,注重过程控制,着力强化生命通道、逃

生通道“两个通道”建设,全面提升应对突发事件的处置能力。在质量管理方面,抓住质量控制

薄弱点,开展专项整治,逐点突破。全面落实项目负责人质量终身责任,推行全面质量管理,开

展工程创优活动,实施以质量促发展,以质量占市场的发展战略,确保质量管理工作平稳推进和

发展。

    2、宏观经济风险

    当前全球经济总体处于弱复苏阶段,普遍面临较大的结构调整和经济下行压力,经济不确定

性风险不断积聚。国内经济进入“新常态”,GDP 增速总体持续回落,由高速增长转变为中高速

增长,企业债、地方债高企,结构优化再平衡趋势明显。在客观判断外部经济形势同时,本集团

积极适应外部形势,加强自身能力建设。积极打造经营能力、创效能力、生产能力、管理能力、

创新能力、学习能力“六位一体”的能力体系,提质增效,以进一步增强企业内生动力,去化库

存、优化产能、降低成本、弥补短板、扩大优势。加快转型升级,强化统筹协同,进一步统筹国

内外两个市场、产业链各环节、系统内各层级、各单位,有效发挥市场规则和契约在协同合作机

制构建中的关键作用,发挥企业的整体优势,加快转型发展、升级发展。

    3、海外风险

    海外市场开拓,伴随着各种风险因素,除与国内市场相同的固有风险外,由于海外业务模式

以及所处环境不同,海外风险有着自身的特点。项目所在国政治事件或政府行为以及与其他国家

的政治关系可能会导致政治风险;当地社会行为、文化、宗教信仰情况,以及当地社团组织、居

民对境外工程承包商的要求与态度等,可能会带来社会人文环境风险;当地宏观经济形势变化和

各项法律法规政策规定可能会带来经济、劳务和法律等风险等。本集团高度重视海外风险管理工


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                                    2015 年年度报告



作,针对不同区域和国别对项目所在国政治局势、经济发展情况、法律状况及社会环境等影响项

目实施的关键外部因素,进行长期跟踪分析,开展全面风险评估,制定风险应急和预警措施。尊

重和适应当地规则,充分融入当地环境,开展规模化经营和多元化经营,掌握市场的主动权和话

语权,做好项目的过程管控,及时发现风险因素,建立“调查为基础、预防为关键、控制为中心”

的项目风险预警机制,全面提升海外项目的管理水平和风险防范风险能力,实现海外业务的滚动

发展。

    4、项目管理风险

    项目管理风险与本集团所处行业密切相关。本集团的主营业务为工程施工,产品结构复杂、

场所不固定、人员流动大,点多面广,很多业务活动发生在野外、高空、水域和地下,作业环境

恶劣,受气候、地质条件等自然环境影响较大,存在一定的风险。本集团全面强化项目全过程控

制,健全和完善各项管理制度,落实项目管理责任主体,创新项目管理机制,规范现场管理,推

行先进的项目管理方法,推广可复制的工法工艺模块,逐步实现项目管理制度化、规范化和标准

化。加强项目的过程监督和检查,通过组织工程项目管理综合检查和安全生产大检查等工作,掌

握重难点项目在项目管理、安全质量、施工进度及节能环保等方面存在的问题,并及时予以解决,

保障工程项目建设进度、质量、安全可控和项目的平稳有序进行。

    5、应收账款风险

    随着企业规模的增长以及利用商业信用实现的销售额的增加,应收账款的风险随之增加。本

集团始终将及时回收应收账款作为一项重要工作,牢固树立“清收清欠就是营销、清收清欠就是

创效”的理念,把应收账款清收清欠工作作为保证工程项目利润货币化的主要手段、治理亏损项

目的有效抓手、改善本集团资产负债率和经营性现金流的重要途径。本集团不断健全清收清欠制

度体系,强化责任分工,突出工作重点,充分利用信息化手段,建立完善相关台账,实现信息及

时互通,强化清收清欠工作协同。兼顾政策性和灵活性,创新清收清欠方式,积极尝试包括土地

置换、资产抵押质押、帮助引入债权人及金融机构等方式推动清欠目标实现。以刚性考核为保障,

充分运用经济手段、行政手段和组织手段,确保应收款项按期回收,推动本集团持续稳定健康发

展。


四、公司因不适用准则规定或特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用


五、其他披露事项(按照联交所上市规则要求披露)
(一) 主营业务
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    详见本报告“第四节 公司业务概要”。


(二) 业务审视
    有关本集团年内业务的审视、可能面对的风险、对未来业务发展的论述以及与员工、客户及

供应商的关系载于本节,并运用财务关键指标对本集团的财务和经营情况进行了分析。有关本年

度内对本集团有影响的重大事件详情和本集团的社会责任及环境保护事宜请见本报告第六节“重

要事项”。对本集团有重大影响的相关法律及规例之遵守情况请见本报告第十节“公司治理(企

业管治报告)”。


(三) 股息税项
    董事会建议,以 2015 年 12 月 31 日本公司总股本 13,579,541,500 股为基数,每股派发现金

0.15 元(含税)2015 年末期股息,总额合计 2,036,931,225.00 元。上述利润分配预案尚须经本

公司 2015 年年度股东大会审议通过。如获审议通过,公司预期现金股息将于 2016 年 8 月底前派

付。本公司将在股东大会召开后另行公告有关派发现金股息的暂停办理 H 股股东过户登记手续以

及预期派付日的进一步详情。

    本公司 2015 年利润分配的资料详列于本报告第六节“重要事项”。

    根据中国有关税收的相关规定,中国境内企业向境外 H 股非居民企业股东(包括以香港中央

结算(代理人)有限公司、其他机构代理人或受托人、或其他组织及团体的名义登记的 H 股股份

均被视为由非居民企业股东所持有)派发 2008 年及以后年度股息时,统一按 10%的税率由该中国

境内企业代扣代缴企业所得税。

    根据有关中国税务法律法规的变动,本公司在派发 2010 年及以后年度的股息时,对持有本公

司 H 股并列名本公司 H 股股东名册之个人股东已不能免予扣除个人所得税。其居民身份所属国家

和╱或地区与中国签署税收协定或内地和香港(澳门)间税收安排的 H 股个人股东,从本公司取

得的股息所得,一般可按 10%税率(香港和澳门地区居民适用的税率为 10%)缴纳个人所得税,由

本公司代为扣缴,无需办理申请事宜。H 股个人股东实际适用股息税率不属于 10%的,可依照《国

家税务总局关于国税发[1993]045 号文件废止后有关个人所得税征管问题的通知》(国税函

[2011]348 号)的有关规定办理缴纳个人所得税事宜。

    根据《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》(财税〔2014〕81 号)

规定,对内地个人投资者、内地证券投资基金通过沪港通投资香港联交所上市 H 股取得的股息红

利,H 股公司应向中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)提出申请,由中国

结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册,H 股公司按照 20%的税率代扣个人所得税,对内地企业
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投资者不代扣股息红利所得税款,应纳税款由企业自行申报缴纳。对香港市场投资者(包括企业

和个人)投资上交所上市 A 股取得的股息红利所得,在香港中央结算有限公司(以下简称“香港

结算”)不具备向中国结算提供投资者的身份及持股时间等明细数据的条件之前,暂不执行按持

股时间实行差别化征税政策,由上市公司按照 10%的税率代扣所得税,并向其主管税务机关办理

扣缴申报。对于香港投资者中属于其他国家税收居民且其所在国与中国签订的税收协定规定股息

红利所得税率低于 10%的,企业或个人可以自行或委托代扣代缴义务人,向上市公司主管税务机

关提出享受税收协定待遇的申请,主管税务机关审核后,应按已征税款和根据税收协定税率计算

的应纳税款的差额予以退税。

    根据现行香港税务局惯例,在香港无须就本公司派付的股息缴税。


(四) 股本
    本公司的股本资料详列于本报告所附财务报表附注五、“39.股本”。

    报告期内,公司或其子公司没有发行可转换或赎回证券,或期权、认股权证及类似权利。


(五) 资本公积、专项储备和盈余公积
    本集团及本公司于本年内之资本公积、专项储备和盈余公积变动情况分别载于已经审计财务

报表的合并股东权益变动表和本报告所附财务报表附注五、“40.资本公积”、“42.专项储备”、

“43.盈余公积”。


(六) 物业、厂房及设备
    本集团及本公司物业、厂房及设备变动情况详载于本报告所附财务报表附注五、“13.固定资

产”。


(七) 可供分配储备
    本集团于 2015 年 12 月 31 日可供分配储备大约为 84.611 亿元。


(八) 委托存款及逾期定期存款
    2015 年 12 月 31 日,本集团并无在中国境内的金融机构存放委托存款,也没有定期存款已经

到期而又未能取回的情况。


(九) 优先认股权
    根据公司章程及中国的法律,本公司并无有关优先购股权规定使本公司需按持股比例向现有

股东呈请发售新股。


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(十) 获准许的弥偿条文
    本年度内,并无有关本公司董事的获准许的弥偿条文。


(十一)   管理合约
    本年度内,并无有关本公司全部或主要部分业务的管理或行政合约。


(十二)   捐赠
    本集团于本报告期内慈善及其他捐款总额为 7,211 千元。


(十三)   与员工、客户及供应商的关系
    本集团深明员工、客户及供应商是我们持续稳定发展的关键。我们致力与员工紧密联系,与

供应商协力同心,为客户提供优质的产品及服务,以达致企业可持续发展。

    有关本集团员工的详情,详见本报告“第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况”。

    有关本集团主要销售客户及主要供应商情况,详见本节“二、(一)主营业务分析”中“(4)

主要销售客户情况”和“(5)主要供应商情况”。



(十四)   董事在与公司构成竞争的业务中所占权益
    概无本公司董事在与本集团直接或间接构成或可能构成竞争的业务中持有任何利益。


(十五)   审计与风险管理委员会审阅财务报表
    本公司截至 2015 年 12 月 31 日止年度之财务报表已经本公司审计与风险管理委员会审阅。


(十六) 集团未来作重大投资或购入资本资产的计划
     目前,本集团无重大投资或购入资本资产的计划。




                                第六节        重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
1   报告期内现金分红政策的执行情况

    根据公司 2015 年 3 月 29-30 日召开的第三届董事会第十次会议决议,2014 年度,以 2014 年

12 月 31 日总股本(12,337,541,500 股)为基数,每 1 股派发现金股利 0.15 元(含税),共分配

现金股利 1,850,631,225.00 元。该利润分配方案已经公司 2015 年 6 月 2 日召开的 2014 年年度股

东大会审议通过。至 2015 年 7 月 8 日,上述现金红利发放完毕。


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                                       2015 年年度报告



2   公司现金分红政策的制定、执行或调整情况

    在保持自身持续稳健发展的同时,公司高度重视股东的合理投资回报,根据中国证监会《上

市公司章程指引(2014 年修订)》(证监会公告[2014]47 号)和《上市公司监管指引第 3 号——

上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43 号)的相关规定,对《公司章程》进行了修订,进一

步完善现金分红政策,对利润分配政策的审议程序作了规定,并经 2015 年 2 月 5 日公司 2015 年

第一次临时股东大会审议通过。公司的利润分配政策符合《公司章程》及审议程序的规定,分红

标准和比例明确、清晰,相关的决策程序和机制完备。公司独立董事尽责履职,对有关现金分红

政策的议案认真审核,发表了同意的独立意见。公司通过多种方式为中小股东提供充分表达意见

和诉求的机会,充分维护中小股东的合法权益。

    报告期内,为便于投资者更全面深入了解公司 2014 年度现金分红具体情况,公司于 2015 年

4 月 28 日以网络方式举行现金分红说明会,就投资者普遍关注的现金分红问题进行了回答;2015

年 6 月 2 日,公司以现场记名投票和网络投票相结合的方式召开 2014 年年度股东大会,审议通过

了《关于公司 2014 年度利润分配方案的议案》。


3   2015 年利润分配预案情况说明
(1) 经董事会审议的 2015 年利润分配预案

    根据公司 2015 年度经审计财务报告,2015 年年初母公司未分配利润为 7,383,375,211.93 元,

加 上 本 年 度 母 公 司 实 现 的 净 利 润 3,253,696,382.76 元 , 扣 除 2014 年 度 现 金 分 红

1,850,631,225.00 元,本年末母公司可供分配利润为 8,786,440,369.69 元。根据《公司法》和

《公司章程》,2015 年度,母公司可供分配利润按以下顺序进行分配:按 2015 年度母公司实现

净利润的 10%提取法定盈余公积金 325,369,638.28 元,提取法定盈余公积金后,本年度母公司可

供股东分配的利润为 8,461,070,731.41 元;以 2015 年 12 月 31 日总股本(13,579,541,500 股)

为基数,按每 1 股派发现金股利 0.15 元(含税),共分配现金股利 2,036,931,225.00 元。分配

后,母公司尚余未分配利润 6,424,139,506.41 元,转入下一年度。

    此利润分配预案需提交公司 2015 年年度股东大会审议批准。


(2) 拟分配现金红利总额与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于 30%的原因

    综合企业所处的行业特点和发展现状,公司正处于快速发展和战略调整转型期,一方面随着

公司营业规模的不断扩大,营运资金需求日益增加;另一方面,为贯彻深化改革、开拓创新的发

展思路,公司在工业制造、房地产开发等业务领域投资规模逐年增加,也加大了公司的资金压力。

综合考虑公司目前的资本结构、偿债能力和发展规划,制订上述现金分红预案,目的是为了提升
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公司发展质量和速度,给投资者带来长期持续的回报。此利润分配预案满足《公司章程》及《公

司未来三年(2015-2017 年)股东回报规划》中规定的“每年以现金方式分配的利润不少于当年合

并报表中实现的合并报表可供分配利润的 15%”的要求,符合公司持续、稳定的利润分配政策,

也符合广大股东的长远利益,有利于公司的长期可持续发展。


(3) 留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

    公司留存的未分配利润一方面用于补充营运资金,另一方面用于对勘察设计、工业制造、房

地产开发等业务板块的投资。从近年来的情况看,相关业务板块的净资产收益率均高于银行贷款

利率,将留存收益用于追加对这些板块的投资以扩大规模、提高产能,有利于提高公司的盈利能

力,更好的回报投资者。同时,公司资产负债率虽有所下降,但仍处于高位,为优化财务状况,

降低经营风险,提高企业信誉和融资能力,需保持净资产的稳步增长。


(二) 公司近三年(含报告期)的普通股利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                        单位:千元 币种:人民币
          每 10 股送   每 10 股派                现金分红的   分红年度合并报表   占合并报表中归属于
 分红                               每 10 股转
            红股数     息数(元)                      数额     中归属于上市公司   上市公司股东的净利
 年度                               增数(股)
            (股)     (含税)                    (含税)     股东的净利润         润的比率(%)
2015 年           -          1.50            -    2,036,931         12,645,478                16.11
2014 年           -          1.50            -    1,850,631         11,343,265                16.31
2013 年           -          1.30            -    1,603,880         10,344,658                15.50


(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况
    不适用。


(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配预案的,
     公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用




                                                  57
                                                                            2015 年年度报告

二、承诺事项履行情况
√适用 □不适用
(一)   公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
                                                                                                                                       是否     如未能及时   如未能及
                                                                                                                              是否有
                            承诺                                               承诺                            承诺时间及              及时     履行应说明   时履行应
       承诺背景                           承诺方                                                                              履行期
                            类型                                               内容                                期限                严格     未完成履行   说明下一
                                                                                                                                限
                                                                                                                                       履行     的具体原因     步计划
与股改相关的承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
与重大资产重组相关的
承诺
与首次公开发行相关的
承诺
                                                       如因中国铁建存在未披露的土地闲置等违法违规行为,
                                       中铁建总公
与再融资相关的承诺       其他                          给中国铁建和投资者造成损失的,中铁建总公司将依法        长期             否      是
                                       司
                                                       向中国铁建和投资者承担民事赔偿责任。
                                                       如因中国铁建存在未披露的土地闲置等违法违规行为,
                                       董事、高级管
与再融资相关的承诺       其他                          给中国铁建和投资者造成损失的,董事、高级管理人员        长期             否      是
                                       理人员
                                                       将依法向中国铁建和投资者承担民事赔偿责任。
与股权激励相关的承诺
                         解决土地等    中铁建总公      办理土地证,办理房产证,承担办证费用及承担由此而
其他承诺                                                                                                       长期             否      是
                         产权瑕疵      司              遭受的损失。
                                                       中铁建总公司自 2015 年 7 月 8 日首次增持之日起 6 个月
                                                       内通过上海证券交易所交易系统视股价变化情况增持公        2015 年 7 月
                                       中铁建总公
其他承诺                 股份限售                      司股份,累计增持比例不超过公司已发行总股份的 2%,       8 日至 2016      是      是
                                       司
                                                       并承诺在增持实施期间及法定期限内不减持所持有的公        年1月8日
                                                       司股份。
注:详情参见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、香港联合交易所有限公司网站(www.hkex.com.hk)
和本公司网站(www.crcc.cn)上日期分别为 2014 年 3 月 29 日、2014 年 6 月 19 日、2015 年 5 月 13 日、2015 年 7 月 9 日和 2016 年 1 月 13 日的相关公告。




                                                                                   58
                                         2015 年年度报告




(二)     公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原
         盈利预测及其原因作出说明

       不适用。


三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用


四、董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用


(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
√适用 □不适用
       1、固定资产会计估计变更

       2014 年,中国财政部和国家税务总局相继下发了《关于完善固定资产加速折旧企业所得税政

策的通知》(财税〔2014〕75 号)和《关于固定资产加速折旧税收政策有关问题的公告》(2014

年第 64 号),完善现行固定资产加速折旧政策。为更加客观公允地反映本集团的财务状况和经营

成果,基于性质、使用情况及经济利益预期实现方式重大改变,在遵循企业会计准则及财政法规

的基础上,本集团于 2015 年 10 月 1 日起对固定资产会计估计做如下变更:

       (1)变更研发类固定资产折旧政策。对研发类固定资产可根据资产经济利益预期实现方式采

取加速折旧的方法计提折旧。

       (2)变更大型施工设备折旧政策。对架桥机、盾构机等大型施工设备可根据资产经济利益预

期实现方式采用工作量法计提折旧。

       (3)变更部分固定资产的折旧年限。将办公用电子产品折旧年限由 5 年改为 3 年;将发电机

等生产设备折旧年限由 10 年改为 5 年。

       固定资产会计估计变更对本集团 2015 年度合并财务报表的主要影响为减少 2015 年度利润总

额约人民币 152,561 千元,明细如下:
                                                                                        单位:千元
                                                    会计估计变更
       2015 年    会计估计变更前本年                                          会计估计变更后本年发生
                                       折旧年限及研发      大型施工设备折旧
                    发生额/年末余额                                                 额/年末余额
营业成本                 531,642,941          103,391                 9,996              531,756,328
销售费用                   3,702,644            1,018                     -                3,703,662
管理费用                  22,797,456           38,156                     -               22,835,612
                                               59
                                          2015 年年度报告



累计折旧                  -58,249,036          -125,225               -9,996                 -58,384,257
固定资产                  101,014,668           -17,340                    -                 100,997,328



       2、无形资产会计估计变更

       根据《企业会计准则第 6 号-无形资产》规定,结合公司特许经营权项目的实际情况,本集团

于 2015 年 10 月 1 日起特许经营权摊销方法由直线法改为按照车流量法或直线法进行摊销,由特

许经营权项目在进入运营期间初始根据与该项目有关经济利益的预期实现方式选择适当的摊销方

法。上述无形资产会计估计变更未对本集团 2015 年度合并财务报表产生影响。


       根据《企业会计准则第 28 号-会计政策、会计估计变更和差错更正》有关规定,本次会计估

计的变更不对以前年度进行追溯调整,因此不会对本集团已披露的财务报表产生影响。对 2015

年度合并财务报表的影响已披露如上。

       此次会计估计变更已经由公司 2016 年 1 月 25 日召开的第三届董事会第二十二次会议审议通

过。详情参见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上

海 证券 交易 所网 站( www.sse.com.cn )、 香港 联交 所网 站 (www.hkex.com.hk) 和本 公司 网站

(www.crcc.cn)上日期为 2016 年 1 月 26 日的公告。



(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
□适用 √不适用


五、聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                         单位:万元 币种:人民币
                                                                          现聘任
会计师事务所名称                                      安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所报酬                                                                                 3,180
会计师事务所审计年限                                  9年
注:
1、根据香港联交所对上市规则的修订以及中国财政部、中国证监会的相关规定,自 2010 年 12 月 15 日起,于内
地注册成立并在香港联交所上市的公司获准采用内地会计准则编制其财务报表,及经中国财政部及中国证监会认
可的内地会计师事务所获准采用内地审计准则向该等公司提供相关服务。安永华明会计师事务(特殊普通合伙)
所为一家中国财政部及中国证监会认可的内地会计师事务所。有鉴于此,从 2011 年财政年度开始,本公司每年只
聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为公司外部审计机构(不分境内外)。
2、经 2016 年 3 月 29-30 日第三届董事会第二十四次会议审议,拟向安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)支
付 2015 年财务报表审计及相关服务费用 3,180 万元(含前次募集资金使用情况的鉴证报告费用),该议案尚需提
交公司 2015 年年度股东大会审议批准。


                                                 60
                                          2015 年年度报告



                                                                        单位:万元 币种:人民币
                                                 名称                                  报酬

内部控制审计会计师事务所    安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)                                  260

财务顾问                    无

                            中国国际金融股份有限公司(保荐人,主承销商),
保荐人                                                                                        10,929.6
                            中信证券股份有限公司(联席主承销商)
注:
1、经 2016 年 3 月 29-30 日第三届董事会第二十四次会议审议,拟向安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)支
付 2015 年度内部控制审计及相关服务费用为 260 万元,该议案尚需提交公司 2015 年年度股东大会审议批准。
2、报告期内,公司因非公开发行股票事项聘请中国国际金融股份有限公司为保荐人、主承销商,聘请中信证券股
份有限公司为联席主承销商,本公司因非公开发行股票事宜支付保荐承销费用 10,929.6 万元。


       除以上披露之外,截至 2015 年 12 月 31 日止年度安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)向

本公司提供的其他非审计服务项目包括非公开发行 A 股股票相关的核查服务、验资服务及其他服

务,本公司就接受以上非审计服务向其支付的酬金共计人民币 59.5 万元。


聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
1      聘任审计机构情况

       报告期内,公司未改聘会计师事务所。

       2007 年至 2010 年,本公司连续 4 年聘任安永华明会计师事务所为公司的境内审计机构、聘

任安永会计师事务所为公司的境外审计机构,经 2011 年 5 月 31 日公司 2010 年年度股东大会审议

通过,公司聘请安永华明会计师事务所为公司的 2011 年度外部审计机构,并不再续聘安永会计师

事务所为公司的 2011 年度外部审计机构。2012 年 8 月,安永华明会计师事务所改制更名为安永

华明会计师事务所(特殊普通合伙)。截至报告期末,本公司聘任安永华明会计师事务所(特殊

普通合伙)提供审计服务的连续年限为 9 年。

       2015 年 6 月 2 日,公司 2014 年年度股东大会审议通过《关于聘请 2015 年度外部审计机构及

支付 2014 年度审计费用的议案》,同意继续聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为公司

2015 年度外部审计机构。经 2016 年 3 月 29-30 日第三届董事会第二十四次会议审议,拟向安永

华明会计师事务所(特殊普通合伙)支付 2015 年财务报表审计及相关服务费用 3,180 万元(含前

次募集资金使用情况的鉴证报告费用),该议案尚需提交公司 2015 年年度股东大会审议批准。




                                                 61
                                     2015 年年度报告



2   聘任内部控制审计机构情况

    2015 年 6 月 2 日,公司 2014 年年度股东大会审议通过《关于支付 2014 年度内部控制审计

费用及聘请 2015 年度内部控制审计机构的议案》,同意继续聘请安永华明会计师事务所(特殊普

通合伙)为公司 2015 年度内部控制审计中介机构。经 2016 年 3 月 29-30 日第三届董事会第二十

四次会议审议,拟向安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)支付 2015 年度内部控制审计及相关

服务费用为 260 万元,该议案尚需提交公司 2015 年年度股东大会审议批准。


审计期间改聘会计师事务所的情况说明
不适用。



六、面临暂停上市风险的情况

    不适用。



七、破产重整相关事项

□适用 √不适用



八、重大诉讼、仲裁事项

□适用 √不适用



九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用



十、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

    报告期内,公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务

到期未清偿等情况。



十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励情况及其影响

□适用 √不适用



                                           62
                                          2015 年年度报告



十二、关连交易、重大关联交易及关联方债权债务往来

√适用 □不适用
       报告期内,本公司的关连/关联交易对公司生产经营不具备重大影响。

(一) 非豁免关连交易(按照联交所上市规则要求披露)
1      非豁免持续性关连交易
(1) 本公司与中铁建总公司于服务提供框架协议项下进行之持续关连交易
       于本公司的重组上市过程中,本公司控股股东及关连人士中铁建总公司保留了若干辅助业务。

该等辅助业务在本公司 H 股于香港联交所上市后继续向本公司及/或其子公司提供辅助工程勘察

设计服务。

       为规范本集团与中铁建总公司之间的持续关连交易,本公司与中铁建总公司于 2007 年 11 月

5 日订立服务互供框架协议(后经日期为 2008 年 1 月 29 日的一项补充协议补充),并为其项下

的持续关连交易设定相关的年度上限。

       因上述服务互供框架协议(以及其补充协议)于 2010 年 10 月 31 日届满,而本公司于 2007

年签订上述框架协议时就其项下有关持续关连交易所厘定的年度上限于 2009 年 12 月 31 日即已到

期,为便于监管该等持续关连交易,本公司于 2009 年 12 月 28 日与中铁建总公司以相同条款及条

件续订该框架协议,有效期均为自 2010 年 1 月 1 日起至 2012 年 12 月 31 日止(于续订之上述框

架协议生效之日,原服务互供框架协议及其补充协议同时终止),并为其项下的持续关连交易设

定截至 2012 年 12 月 31 日止三个年度的年度上限。

       鉴于本公司与中铁建总公司于 2009 年 12 月 28 日所签订的服务互供框架协议及就该协议项下

有关持续关连交易所厘定的年度上限均于 2012 年 12 月 31 日到期,为便于监管本集团向中铁建总

公司及╱或其联系人采购相关服务的持续关连交易,于 2012 年 12 月 28 日,本公司与中铁建总公

司订立服务提供框架协议,有效期自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年 12 月 31 日止,并为其项下的

持续关连交易设定截至 2015 年 12 月 31 日止三个年度的年度上限。

       于截至 2015 年 12 月 31 日止年度,本集团与中铁建总公司及/或其联系人于上述服务提供框

架协议项下所进行的有关非豁免持续关连交易之批准年度上限及实际交易发生额载列如下:

                                                                                       单位:千元
                                                                                 本集团 2015 年度合
                             交易性质                       2015 年年度上限
                                                                                 并交易发生额
支出
    本集团于服务提供框架协议下就中铁建总公司及/或其联系人
                                                                       600,000              474,530
    提供的服务所产生的支出


                                                63
                                           2015 年年度报告



(2) 本公司与中铁建总公司于房屋租赁框架协议及其补充协议项下进行之持续关连交易

       本公司与中铁建总公司曾于 2007 年 11 月 5 日订立一项房屋租赁框架协议,有效期限自 2007

年 11 月 5 日起计十年。该房屋租赁框架协议的主要条款为中铁建总公司及╱或其关联人╱联系人

同意按照房屋租赁框架协议的条款和条件将其合法拥有的部分房屋(以下简称“租赁房屋”)租

赁予本公司及╱或其附属公司;本公司及╱或其附属公司愿意依照房屋租赁框架协议的规定,向

其支付相应之对价以承租租赁房屋。

       为便于监管本集团不时向中铁建总公司及╱或其关联人╱联系人租赁房屋的持续关连交易,

于 2012 年 12 月 28 日,本公司与中铁建总公司订立一项上述房屋租赁框架协议的补充协议,将房

屋租赁框架协议的第 2.2 条修改如下:租赁房屋包括中铁建总公司及╱或其关联人╱联系人已在

本公司注册成立时租赁给本公司及╱或其附属公司的房屋和其后续新建的部分房屋,且中铁建总

公司及╱或其关联人╱联系人确认租赁房屋在移交时处于满足本公司及╱或其附属公司需求的良

好状态。除上述修改的条款外,双方将继续遵守于 2007 年 11 月 5 日订立的房屋租赁框架协议其

他未修改条款。

       另外,本公司与中铁建总公司曾于 2007 年 11 月 5 日订立一项土地使用权租赁框架协议,有

效期限自 2007 年 11 月 5 日起计二十年。该土地使用权租赁框架协议的主要条款为中铁建总公司

及╱或其关联人╱联系人同意按照该协议的条款和条件将其合法拥有的土地使用权租赁予本公司

及╱或其附属公司;本公司及╱或其附属公司愿意依照土地使用权租赁框架协议的规定,向其支

付相应之对价。

       本公司已就上述房屋租赁框架协议(经日期为 2012 年 12 月 28 日的一项补充协议补充)及土

地使用权租赁框架协议下本公司租赁中铁建总公司及/或其联系人房屋及土地使用权的交易设定

截至 2015 年 12 月 31 日止三个年度的年度上限。


       于截至 2015 年 12 月 31 日止年度,上述房屋租赁框架协议(经日期为 2012 年 12 月 28 日的

一项补充协议补充)及土地使用权租赁框架协议项下有关非豁免持续关连交易之批准年度上限及

实际交易发生额载列如下:
                                                                                          单位:千元
                                                                                    本集团 2015 年度合
                         交易性质                              2015 年年度上限
                                                                                    并交易发生额
支出
  本集团于房屋租赁框架协议(经日期为 2012 年 12 月 28 日的一
  项补充协议补充)和土地使用权租赁框架协议下租赁中铁建总                  300,000               96,388
  公司及/或其联系人房屋及土地使用权所产生的支出


                                                  64
                                     2015 年年度报告



    上述第 1、 段中所述持续关连交易的建议年度上限乃参考过往交易量以估计交易涉及的金额

而厘定。有关上述持续关连交易的详细资料,请见本公司日期为 2012 年 12 月 29 日的持续关连交

易公告。


    本公司独立非执行董事已审阅上述第 1、2 段中所述非豁免持续性关连交易并确认:

    (i) 上述关连交易由本集团在日常业务过程中进行;

    (ii) 上述关连交易的条款公平合理,符合本公司股东的整体利益;

    (iii) 上述关连交易以一般商务条款进行,或如果可供比较则以不逊于提供或给予独立第三

方的条款进行;及

    (iv) 上述关连交易乃根据该等交易的相关协议条款进行。


    本公司的审计师已就上述第 1、2 段中所述非豁免持续性关连交易向本公司董事会提供信函

说明:

    (i) 没有注意到任何事项使审计师相信已披露的持续性关连交易未经公司董事会批准;

    (ii) 涉及由本集团提供的商品和服务的持续性关连交易,审计师没有注意到任何事项使其相

信该等交易未在所有重大方面与公司的定价政策保持一致;

    (iii) 没有注意到任何事项使审计师相信这些交易未在所有重大方面按照相关协议的条款而

进行;及

    (iv)没有注意到任何事项使审计师相信已披露的持续性关连交易超过了公司日期为 2012 年

12 月 29 日的持续关连交易公告中所载的该等持续性关连交易的 2015 年年度上限。


    另外,本报告所附财务报表附注十、“5.本集团与关联方的主要交易”中的若干关联方交易

根据联交所上市规则亦构成联交所上市规则第 14A 章项下定义的持续关连交易。该等关联方交易

已符合联交所上市规则第 14A 章的披露规定。


2   非豁免一次性关连交易

    收购中铁建总公司持有的重庆铁发遂渝 80%的股权

    2015 年 2 月 11 日及 2015 年 3 月 30 日,本公司与控股股东中铁建总公司分别订立股权转让

协议及有关补充协议,以收购中铁建总公司持有的重庆铁发遂渝 80%的股权。该交易构成联交所




                                            65
                                            2015 年年度报告



上市规则第 14A 章项下的关连交易,所有适用的百分比率高于 0.1%,但低于 5%,故须遵守联交所

上市规则第 14A 章项下有关申报及公告规定,但获豁免遵守有关独立股东批准规定。

     有关该交易的的详情及进展,请参阅本节“十二、(四)2.已在临时公告披露,但有后续实

施的进展或变化的事项”。


(二) 与日常经营相关的关联交易(按照上交所上市规则要求披露)

     根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容

和格式(2015 年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司关联

交易实施指引》的规定,公司关联交易涉及的关联人主要为控股股东中铁建总公司及其控制的子

公司。

1    已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

                              事项概述                                               查询索引
本公司于 2012 年 12 月 28 日召开第二届董事会第十七次会议审议通过了《关
于 2013-2015 年持续关连交易上限和相关框架协议续签的议案》,同意与
                                                                         披露详情参见刊登在《中国证券
中铁建总公司订立《服务提供框架协议》及《<房屋租赁框架协议>之补充
                                                                         报》、《上海证券报》、《证券日
协议》,并对该协议项下 2013-2015 年各年度交易金额上限作出了设定。
                                                                         报》、《证券时报》及上海证券交
在提交公司董事会会议审议前,该议案已经取得公司独立非执行董事的认
                                                                         易所网站(www.sse.com.cn)、香
可;在董事会审议相关议案时,公司独立非执行董事亦发表了同意该议案
                                                                         港 联 交 所 网 站 (www.hkex.com.hk)
的独立意见,认为:表决程序符合法律法规等规范性法律文件和《公司章
                                                                         和本公司网站(www.crcc.cn)上日
程》的规定;各项交易定价方法客观公允;交易程序安排符合法律法规等
                                                                         期为 2012 年 12 月 29 日的相关公告。
规范性法律文件的规定,公平合理。各项交易有利于股份公司发展,且不
存在损害股份公司及其股东特别是中小股东利益的情形。
本公司于 2015 年 12 月 28 日召开第三届董事会第二十一次会议审议通过了
《关于拟定 2016-2018 年持续关连交易上限和续签<服务提供框架协议>的
议案》,同意与中铁建总公司续签《服务提供框架协议》及确定相关关连
交易上限。根据本公司与中铁建总公司签订的《服务提供框架协议》,拟
定 2016-2018 年的年交易金额均不超过 60,000 万元人民币;根据《房屋租      披露详情参见刊登在《中国证券
赁框架协议》(包括一项补充协议)及《土地使用权租赁框架协议》,考         报》、《上海证券报》、《证券日
虑到 2007 年签订的《房屋租赁框架协议》有效期 10 年,将于 2017 年到期, 报》、《证券时报》及上海证券交
本次仅拟定 2016-2017 年本公司就租赁中铁建总公司所有房屋和土地产生        易所网站(www.sse.com.cn)、香
的支出的年交易金额上限均为 30,000 万元人民币。在提交公司董事会会议       港 联 交 所 网 站 (www.hkex.com.hk)
审议前,该议案已经取得公司独立非执行董事的认可;在董事会审议相关         和本公司网站(www.crcc.cn)上日
议案时,公司独立非执行董事亦发表了同意该议案的独立意见,认为:表         期为 2015 年 12 月 29 日的相关公告。
决程序符合法律法规等规范性法律文件和《公司章程》的规定;各项交易
定价方法客观公允;交易程序安排符合法律法规等规范性法律文件的规定,
公平合理。各项交易有利于股份公司发展,不存在损害本公司及其股东特
别是中小股东利益的情形。



                                                   66
                                         2015 年年度报告



      本集团 2015 年度内与日常经营相关的主要关联交易情况如下:
                                                                                      单位:千元
                                                                                        交易价格
                                                                 占同类   关联   市
                                               关联                                     与市场参
                  关联交   关联交   关联交易          关联交易   交易金   交易   场
    关联交易方                                 交易                                     考价格差
                  易类型   易内容   定价原则            金额     额的比   结算   价
                                               价格                                     异较大的
                                                                   例     方式   格
                                                                                          原因

陕西铁道工程勘
                  接受劳   勘察设
察有限公司等 11                     协议定价    -      474,530   0.09%    现款   -         -
                  务支出   计咨询
家单位


控股股东、锦鲤    房屋租   房屋租
                                    协议定价    -      96,388    0.02%    现款   -         -
资产管理中心      赁支出     赁




2     已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
不适用。


3     临时公告未披露的事项
□适用 √不适用


(三) 遵守避免同业竞争协议的情况

      中铁建总公司声明其于 2015 年度并无违反其于 2007 年 11 月 5 日与本公司签署的《避免同业

竞争协议》的承诺。


(四)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1     已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

      不适用。


2     已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

      2015 年 2 月 11 日,本公司与控股股东中铁建总公司签署《中国铁道建筑总公司与中国铁建

股份有限公司关于重庆铁发遂渝高速公路有限公司之股权转让协议》,该协议约定本公司以现金

方式收购控股股东持有的重庆铁发遂渝 80%的股权,收购的价格以经双方认可的具有证券从业资

格的会计师事务所和资产评估事务所审计、评估的净资产值为基准。2015 年 3 月 30 日,本公司

与控股股东签署了《中国铁道建筑总公司与中国铁建股份有限公司关于重庆铁发遂渝高速公路有

限公司股权转让协议之补充协议》,对转让价格进行确认。本次标的股权转让的价格为净资产值

人民币 387,278.28 万元的 80%,即人民币 309,822.62 万元。通过收购重庆铁发遂渝 80%股权,将

优质优良资产注入到本公司,将优化本公司资源分配,既可以做大做强本公司的营运板块业务,
                                               67
                                      2015 年年度报告



又可以提高本公司的经营业绩,提升本公司的整体竞争能力,符合本公司的发展战略。董事(包

括独立非执行董事)认为,该交易乃按一般商务条款进行,交易条款属公平合理,并符合本公司

及股东的整体利益。相关议案经 2015 年 2 月 11 日召开的第三届董事会第八次会议及 2015 年 3

月 29-30 日召开的第三届董事会第十次会议审议通过,关联董事孟凤朝先生、齐晓飞先生、张宗

言先生回避表决。详情参见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时

报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、香港联交所网站(www.hkex.com.hk)和本公司

网站(www.crcc.cn)上日期分别为 2015 年 2 月 12 日和 2015 年 3 月 31 日的相关公告。

    于 2015 年 5 月 25 日,重庆铁发遂渝完成了股东核准变更登记手续。于 2015 年 6 月 2 日,本

公司按照股权转让协议支付了股权转让款人民币 3,098,226 千元。至此,本公司完成对重庆铁发

遂渝的同一控制下的企业合并,合并日确定为 2015 年 6 月 2 日。



3   临时公告未披露的事项

□适用 √不适用



4   涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

    不适用。



(五) 共同对外投资的重大关联交易

1   已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

不适用。



2   已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

不适用。



3   临时公告未披露的事项

□适用 √不适用




                                            68
                                                    2015 年年度报告



(六) 关联债权债务往来

          根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容

和格式(2015 年修订)》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司关联

交易实施指引》的规定,公司关联交易涉及的关联人为控股股东中铁建总公司及其控制的子公司。

1         已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
不适用。


2         已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
                                                                                                            单位:千元
                                      上市公司向关联方提供资金                      关联方向上市公司提供资金
     关联方            关联关系
                                  期初余额        发生额            期末余额    期初余额       发生额         期末余额

中铁建总公
    注1
                       控股股东           -                -                -     828,010       148,179         976,189

中铁建总公
    注2
                       控股股东      12,741         -8,964              3,777              -            -                -

中铁建总公
    注3
                       控股股东           -                -                -     579,415      4,335,051      4,914,466

                       控股股东
锦鲤资产管
           注3
                       的全资子           -                -                -     173,815       -47,187         126,628
理中心
                       公司
                       控股股东
锦鲤资产管
           注4
                       的全资子           -                -                -         300         2,666           2,966
理中心
                       公司
西安天创房             控股股东
地产有限公             的控股子         584           -584                  0              -            -                -
    注2
司                     公司
北京通达京             控股股东
承高速公路             的控股子           -                -                -      52,235         19,840         72,075
                 注3
有限公司               公司
                       控股股东
铁道建筑技
                 注3
                       的控股子           -                -                -       2,199         1,874           4,073
术杂志社
                       公司

合计                                 13,325         -9,548              3,777   1,635,974      4,460,423      6,096,397

报告期内公司向控股股东及其子公司提
                                              0
供资金的发生额(千元)

关联债权债务形成原因                          公司与关联方形成的债权债务往来为经营性的债权债务往来。

关联债权债务清偿情况                          均按正常进度清算。



                                                               69
                                             2015 年年度报告



与关联债权债务有关的承诺              无。

关联债权债务对公司经营成果及财务状
                                      无重大影响。
况的影响

注 1、关联方向上市公司提供资金主要为财政部对控股股东的拨款。根据财政部《加强企业财务信息管理暂行规

定》要求,控股股东将款项以委托贷款形式借给本公司。

注 2、该款项为本公司和控股股东及其子公司以前年度发生的非豁免持续性关联交易而产生。

注 3、该款项为控股股东及其子公司在本集团下属子公司中国铁建财务有限公司的存款。

注 4、锦鲤资产管理中心向上市公司提供资金期末余额 2,966 千元,是本集团下属子公司向前者租赁房屋尚未支

付的租金,详情见本节“(一)非豁免关连交易”中“1、(2)本公司与中铁建总公司于房屋租赁框架协议及其

补充协议项下进行之持续关连交易”。




3   临时公告未披露的事项

□适用 √不适用



(七) 其他

报告期内,本集团无其他重大关联交易。



十三、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

□适用 √不适用




                                                   70
                                                                            2015 年年度报告



   (二) 担保情况
   √适用 □不适用
                                                                                                                                               单位: 千元 币种: 人民币
                                                             公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
       担保方与                                                                                                       担保是否          担保    是否存
                                                      担保发生日期(协       担保               担保                            担保是                  是否为关     关联
担保方 上市公司           被担保方         担保金额                                                        担保类型   已经履行          逾期    在反担
                                                        议签署日)           起始日             到期日                          否逾期                  联方担保     关系
       的关系                                                                                                           完毕            金额      保
本公司   公司本部 四川纳叙铁路有限公司       67,200 2006年12月28日 2006年12月28日 2026年12月28日           一般担保     否       否               否      否
本公司   公司本部 四川纳叙铁路有限公司       50,400 2008年4月16日       2008年4月16日     2028年4月16日    一般担保     否       否               否      否
本公司   公司本部 中铁建铜冠投资有限公司    280,524 2015年5月20日       2015年5月20日     2023年11月20日   一般担保     否       否               否      是      联营公司
本公司   公司本部 中铁建铜冠投资有限公司    389,616 2014年3月17日       2014年3月17日     2023年12月30日   一般担保     否       否               否      是      联营公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)                                                                                                                      314,014
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)                                                                                                                   787,740
                                                                   公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                                                                                                    5,234,167
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                                                                                              54,136,584
                                                              公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                                                                                                                                54,924,324
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                                                                                        42.64
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                                                                                                            0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)                                                                                               52,980,842
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)                                                                                                                                       0
上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                                                                                                  52,980,842
未到期担保可能承担连带清偿责任说明                                                        不适用。
担保情况说明                                                                              无




                                                                                     71
                                      2015 年年度报告




公司担保的决策程序:
(1)对全资子公司担保的决策程序

    经 2015 年 6 月 2 日召开的公司 2014 年年度股东大会审议通过,核定公司 2015 年内部担保额

度为 500 亿元。报告期内,公司对全资子公司的担保严格按照担保额度办理。截至 2015 年 12 月

31 日,公司对全资子公司的担保余额合计 181.423 亿元,未超出核定担保额度。


(2)对外担保的决策程序
    截至 2015 年 12 月 31 日,公司对外担保余额共计 7.877 亿元。主要包括以下两项:

    ○1   2006 年,中铁建总公司按 16.8%出资比例,为参股公司四川纳叙铁路有限公司 4 亿元借

款提供 0.672 亿元担保,因公司改制于 2007 年 12 月与中国铁建股份有限公司、中国建设银行股

份有限公司泸州分行签订了三方协议,将合同主体变更为中国铁建股份有限公司。2008 年 10 月,

公司第一届董事会第十次会议审议通过关于为纳叙公司借款担保的议案,同意按 16.8%出资比例,

为参股公司四川纳叙铁路有限责任公司 3 亿元借款提供 0.504 亿元的担保。截至 2015 年 12 月 31

日,公司实际担保余额为 1.176 亿元。

    ○2   2012 年 8 月,公司第二届董事会第十四次会议审议通过关于厄瓜多尔米拉多铜矿投资开

发建设的议案,同意公司对中铁建铜冠投资有限公司申请借款按照股权比例提供担保。2014 年 4

月 29 日,第二届董事会第三十二次会议审议通过中铁建铜冠投资有限公司向进出口行借款提供担

保议案,同意按照股权比例提供担保。截至 2015 年 12 月 31 日,公司实际担保余额为 1.032 亿美

元,折合人民币 6.701 亿元。


(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1、 委托理财情况
□适用 √不适用


2、 委托贷款情况
□适用 √不适用


3、 其他投资理财及衍生品投资情况
□适用 √不适用




                                            72
                                                                         2015 年年度报告




(四) 其他重大合同
1      境内经营合同
                                                                                                                                   单位:亿元 币种:人民币

      签约日期                  项目名称              合同金额                                     公司签约主体                                        履行期限

                                                                 中铁十一局集团有限公司、中铁十二局集团有限公司、中国铁建大桥局集团有限公司、中铁
                      南宁市轨道交通 3 号线一期工程              十六局集团有限公司、中铁十八局集团有限公司、中铁十九局集团有限公司、中铁二十局集
2015 年 6 月 19 日                                    57.460                                                                                            1365 天
                      施工总承包 01 标                           团有限公司、中铁二十四局集团有限公司、中铁二十五局集团有限公司、中国铁建电气化局
                                                                 集团有限公司、中铁城建集团有限公司
                      新建南昌至赣州铁路客运专线
2015 年 7 月 13 日                                    39.274     中铁二十一局集团有限公司                                                              53.5 个月
                      站前工程 CGZQ-12 标
                                                                 中铁十七局集团有限公司、中铁十八局集团有限公司、中铁二十局集团有限公司、中铁二十
                      新建蒙西至华中地区铁路煤运                 一局集团有限公司、中铁十二局、中国铁建大桥局集团有限公司、中铁十一局集团有限公司、
    2015 年 7 月 28                                   266.526                                                                                           47 个月
                      通道                                       中铁十四局集团有限公司、中铁十六局集团有限公司、中铁二十四局集团有限公司、中铁二
                                                                 十二局集团有限公司
                                                                 中国土木工程集团有限公司、中铁十一局集团有限公司、中铁十二局集团有限公司、中国铁
                      深圳市城市轨道交通 10 号线工
2015 年 10 月 18 日                                   39.380     建大桥局集团有限公司、中铁十五局集团有限公司、中铁十六局集团有限公司、中铁十八局     1585 日历天
                      程主体工程 1012 标段
                                                                 集团有限公司、中铁二十二局集团有限公司、中铁十九局集团有限公司
                      新建北京至沈阳铁路客运专线
2015 年 10 月 20 日                                   30.005     中铁二十二局集团有限公司                                                                45 月
                      北京段站前工程 9 标
                                                                 中铁十二局集团有限公司、中铁十四局集团有限公司、中铁十六局集团有限公司、中铁十七
                      青岛市地铁 1 号线工程土建施工              局集团有限公司、中铁十八局集团有限公司、中铁十九局集团有限公司、中铁二十局集团有
2015 年 11 月 16 日                                   50.694                                                                                          1339 日历天
                      二标段                                     限公司、中铁二十二局集团有限公司、中铁二十五局集团有限公司以及中国水利水电第一工
                                                                 程局有限公司联合体
                      广州珠三角新白广城际轨道交                 中铁十一局集团有限公司、中铁十二局集团有限公司、中铁十八局集团有限公司、中铁十九
2015 年 12 月 26 日                                   62.800                                                                                          1208 日历天
                      通项目                                     局集团有限公司、中铁二十二局集团有限公司

2015 年 12 月 30 日   新建梅州至潮汕铁路站前工程      30.262     中铁十九局集团有限公司                                                               1460 日历天


                                                                                73
                                                                    2015 年年度报告




2   境外经营合同
                                                                                                                                  单位:万元 币种:美元

        签约日期                               项目名称                         合同金额                        公司签约主体                    履行期限

                          吉布提机场项目(Al Haj Hassan Gouled Aptidon
    2015 年 1 月 18 日                                                                 59,900   中国土木工程集团有限公司                          待定
                          International Airport)EPC 合同
                          沙特内政部安全总部发展项目第五期工程第三包剩
    2015 年 1 月 30 日                                                                 62,100   中国铁建国际集团有限公司                        36 个月
                          余 36 个地块的合同

    2015 年 4 月 12 日    埃及国家铁路网轨道更新项目合作框架协议                       60,000   中国土木工程集团有限公司                          待定


    2015 年 4 月 27 日    2015 英雄住房工程项目商务合同                               192,900   中国土木工程集团有限公司                          待定


    2015 年 4 月 27 日    尼日利亚奥贡州城际铁路项目合同                              350,600   中国土木工程集团有限公司                          待定

                          巴基斯坦卡拉奇-拉合尔高速公路Ⅲ标段(拉合尔—                         中铁二十局集团有限公司以及查希尔汗和兄弟工
    2015 年 12 月 8 日    阿卜杜哈基姆)的设计、采购、施工(EPC)总承包               146,109   程建筑公司(Zahir Khan & Brothers Engineers &   30 个月
                          项目                                                                  Constructors,简称 ZKB)组成的联合体

    2015 年 12 月 22 日   达喀尔至巴马科铁路修复改造项目(塞内加尔段)                125,697   中国铁建国际集团有限公司                          待定

                          达喀尔至巴马科铁路修复改造项目(马里段)框架协
    2015 年 12 月 25 日                                                               146,881   中国铁建国际集团有限公司                          待定
                          议

    2015 年 12 月 26 日   印尼卡扬一级水电站项目 EPC 合同                             170,800   中国铁建国际集团有限公司                          待定




                                                                           74
                                         2015 年年度报告




十四、其他重大事项的说明
√适用 □不适用


(一) 关于公司非公开发行 A 股股票事项

    为改善公司资本结构,进一步优化财务状况,公司于 2015 年 2 月 5 日召开 2015 年第一次临

时股东大会、2015 年第一次 A 股类别股东大会和 2015 年第一次 H 股类别股东大会,审议通过了

中国铁建股份有限公司关于非公开发行 A 股股票的有关议案。有关本次非公开发行股票的议案详

情载于本公司于香港联交所刊发的日期为 2015 年 1 月 20 日的通函,其中载列本次非公开发行股

票的募集资金的建议用途包括本公司的项目投资、偿还银行贷款及补充流动资金。于 2015 年 6

月 2 日召开 2014 年年度股东大会,审议通过了公司控股股东中铁建总公司、公司董事、高级管理

人员和中国铁建股份有限公司关于公司房地产开发业务出具相关报告及承诺的议案。2015 年 6 月

10 日,中国证监会发行审核委员会会议审核通过了公司本次非公开发行 A 股股票的申请。2015

年 6 月 29 日,公司收到中国证监会《关于核准中国铁建股份有限公司非公开发行股票的批复》,

批复核准了公司非公开发行不超过 1,409,361,702 股 A 股股票。2015 年 7 月 7 日,公司非公开发

行 A 股股票完成簿记,发行价格最终确定为 8.00 元/股,发行股票数量为 1,242,000,000 股,募

集资金总额 9,936,000 千元,扣除发行相关费用 113,057 千元后,募集资金净额为 9,822,943 千

元,其中新增股本 1,242,000 千元,新增资本公积 8,580,943 千元。该次非公开发行人民币普通

股股票不会导致本公司控制权发生变化。本次发行新增股份于 2015 年 7 月 16 日在中国证券登记

结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管相关事宜。2015 年 7 月 29 日,公司第三届董事

会第十五次会议审议同意公司以募集资金 11.66 亿元置换前期已预先投入募集资金投资项目的自

筹资金,本次拟置换自筹资金期间自 2014 年 12 月 17 日至 2015 年 6 月 30 日;审议同意使用不超

过人民币 25 亿元的闲置募集资金用于暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之日起不超

过 12 个月,期满前足额归还至公司募集资金专户。截至 2015 年 12 月 31 日,本次非公开发行股

票的募集资金的实际使用情况符合上述通函所载的建议用途。

    详情参见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上

海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、香港联交所网站(www.hkex.com.hk)和本公司网站

(www.crcc.cn)上日期分别为 2015 年 2 月 6 日、2015 年 5 月 13 日、2015 年 6 月 3 日、2015 年

6 月 11 日、2015 年 6 月 25 日、2015 年 6 月 30 日、2015 年 7 月 18 日、2015 年 7 月 30 日的公告。




                                               75
                                        2015 年年度报告



(二) 所属企业境外上市及业务发展情况
1   关于公司所属子公司中国铁建高新装备股份有限公司境外上市事项
    公司于 2015 年 2 月 5 日召开 2015 年第一次临时股东大会,审议通过了公司所属全资子公司

昆明中铁大型养路机械集团有限公司(以下简称“昆明中铁”)境外上市的有关议案;公司于 2015

年 6 月 2 日召开 2014 年年度股东大会、2015 年第二次 A 股类别股东大会和 2015 年第二次 H 股类

别股东大会,《关于就公司分拆昆明中铁大型养路机械集团有限公司赴香港联交所上市向本公司

H 股股东提供保证配额的议案》获得 2014 年年度股东大会及 2015 年第二次 H 股类别股东大会有

效表决权股份总数的 2/3 以上通过,但未获 2015 年第二次 A 股类别股东大会有效表决权股份总数

的 2/3 以上通过,公司将不会就昆明中铁的分拆上市向本公司任何股东(包括 A 股股东和 H 股股

东)提供保证配额。2015 年 5 月 7 日,公司第三届董事会第十二次会议审议同意昆明中铁以 2015

年 3 月 31 日为基准日改制设立为股份有限公司,改制后的名称为“中国铁建高新装备股份有限公

司”。2015 年 6 月 24 日,中国铁建高新装备股份有限公司(以下简称“铁建装备”)召开创立

大会并完成工商变更登记。2015 年 10 月 12 日,公司披露铁建装备收到中国证券监督管理委员会

《关于核准中国铁建高新装备股份有限公司发行境外上市外资股的批复》(证监许可[2015]2176

号)事项,该批复核准铁建装备发行不超过 611,790,092 股境外上市外资股(H 股),每股面值

人民币 1 元,全部为普通股。2015 年 12 月 17 日,公司披露《关于中国铁建高新装备股份有限公

司境外发行上市完成的公告》,铁建装备向香港联交所提交发行上市申请并获得批准,其股票于

2015 年 12 月 16 日在香港联交所主板上市交易,股票代码为 1786,股票简称为“铁建装备”。铁

建装备本次共发行 531,900,000 股 H 股,发行价为每股 5.25 港元。发行完成后铁建装备总股本为

1,519,884,000 股,本公司直接持有铁建装备 968,224,320 股股份,占其发行完成后总股本约

63.70%;本公司直接和间接共计持有铁建装备 987,984,000 股股份,占其已发行总股本约 65.00%。

    详情参见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上

海 证券 交易 所网 站( www.sse.com.cn )、 香港 联交 所网 站 (www.hkex.com.hk) 和本 公司 网站

(www.crcc.cn)上日期分别为 2015 年 2 月 6 日、2015 年 5 月 8 日、2015 年 6 月 3 日、2015 年 6

月 25 日、2015 年 8 月 7 日、2015 年 10 月 12 日及 2015 年 12 月 17 日的公告。



2   中国铁建高新装备股份有限公司业务发展情况

    铁建装备由原昆明中铁改制成立,是本集团下属铁路大型养路机械装备制造公司,始建于

1954 年。该公司一直致力于铁路养路机械化事业的发展,国内市场占有率超过 80%,是中国产销

量最大的铁路大型养路机械制造和修理基地。

                                              76
                                       2015 年年度报告



    2015 年,面对中国铁路改革持续深入,市场环境复杂多变等形势,该公司围绕技术自主化、

经营国际化、产业多元化战略,顺势而为,外抓市场,内抓管理,实现稳中有进、稳中有升。2015

年,该公司在技术创新、市场开拓取得了实质性突破:在技术创新方面,获评 2015 年度“国家知

识产权优势企业”,成功取得 HFX 接触网放线车型号合格证和制造许可证、CQS-550 道岔清筛机

型号合格证、JDZ-160 接触网检修作业车进口许可证;在海外市场拓展方面,该公司向哈萨克斯

坦交付了三台以自主技术开发的稳定车,首次实现产品直接出口海外,同时完成了在香港首个铁

路养护服务项目;在城市轨道交通市场拓展方面,该公司成功获得上海地铁公司、北京地铁公司

以及昆明地铁公司钢轨铣磨车的采购订单;在铁路供电市场拓展方面,该公司通过竞标,再次成

功获得中国铁路总公司 22 台接触网多功能检修作业车订单。



(三) 关于控股股东增持上市公司股份事项

    公司控股股东中铁建总公司于 2015 年 7 月 8 日至 2016 年 1 月 8 日通过二级市场买入的方式

增持本公司股份 1,150,000 股,买入均价为 15.867 元,占公司总股本的 0.00932%。本次增持前,

中铁建总公司持有本公司股份 7,566,245,500 股,约占公司总股本的 61.33%。本次增持后,中铁

建总公司持有本公司股份 7,567,395,500 股,约占公司总股本的 61.34%。详情参见刊登在《中国

证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海交易所网站(www.sse.com.cn)、

香港联交所网站(www.hkex.com.hk)和本公司网站(www.crcc.cn)上,日期分别为 2015 年 7

月 9 日和 2016 年 1 月 13 日的相关公告。


十五、积极履行社会责任的工作情况
(一) 社会责任工作情况

    《中国铁建 2015 年社会责任报告》全文刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、香

港联交所网站(www.hkex.com.hk)和本公司网站(www.crcc.cn)。


(二) 属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明

    本公司及所属各集团公司(公司)均不属于国家环境保护部门规定的重污染行业企业。

    2015 年公司在建 4,000 多个大中型工程项目,在生产经营管理和工程项目施工中,坚决贯彻

执行国家和地方政府环境保护法律、法规和制度。积极采取措施,严格控制施工现场扬尘污染、

噪声污染、水污染、光污染、土壤污染、放射性物质污染及其他污染对生态环境的破坏;固体废

弃物及建筑垃圾处理等符合国家标准和工程所在地政府环保管理规定;各项目工点自觉保护野生


                                             77
                                        2015 年年度报告



动植物和生态植被。


十六、可转换公司债券情况
□适用 √不适用


十七、期后事项

(一) 资产负债表日后事项

    2016 年 1 月 29 日,本公司发售于 2021 年到期之 500,000,000 美元零息可转换债券(以下简

称“债券”),债券已于 2016 年 2 月 1 日在香港联合交易所有限公司上市。本次发售所得款项净

额约美元 496,000 千元将用作境内外项目投资、并购、增资和补充境内外施工项目营运资金、补

充本公司营运资金及偿还银行贷款。


(二) 关于公司发行 H 股零息可转股债券事项

    公司于 2015 年 6 月 2 日召开 2014 年年度股东大会,审议通过了中国铁建股份有限公司关于

授予董事会发行公司 H 股股份一般性授权的议案;于 2015 年 10 月 29 日召开 2015 年第二次临时

股东大会,审议通过了中国铁建股份有限公司关于公司增加境内外债券发行额度的议案。2016 年

1 月 19 日,公司披露《建议发行于 2021 年到期之 500,000,000 美元零息可转股债券公告》。2016

年 1 月 28 日,公司披露《关于发行 2021 年到期之 500,000,000 美元零息可换股债券于香港联合

交易所有限公司上市的公告》。该债券已于 2016 年 2 月 1 日在香港联交所上市。

    以上详情参见公司刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》

及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、香港联交所网站(www.hkex.com.hk)和本公司网站

(www.crcc.cn)上日期分别为 2015 年 6 月 3 日、2015 年 10 月 29 日、2015 年 10 月 30 日、2016

年 1 月 19 日及 2016 年 1 月 28 日的公告。




                                              78
                                                     2015 年年度报告




                            第七节            普通股股份变动及股东情况
  一、 普通股股本变动情况
  (一)     普通股股份变动情况表
  1       普通股股份变动情况表
                                                                                                               单位:股
                                本次变动前                         本次变动增减(+,-)                   本次变动后
                                                                             公
                                                                             积
                                             比例                       送        其                                     比例
                               数量                     发行新股             金             小计           数量
                                             (%)                        股        他                                     (%)
                                                                             转
                                                                             股
一、有限售条件股份                      -       -     1,242,000,000      -    -    -   1,242,000,000    1,242,000,000    9.15

1、国家持股                             -       -                   -    -    -    -               -                -       -

2、国有法人持股                         -       -       184,500,000      -    -    -    184,500,000       184,500,000    1.36

3、其他内资持股                         -       -     1,057,500,000      -    -    -   1,057,500,000    1,057,500,000    7.79

其中:境内非国有法人持股                -       -     1,057,500,000      -    -    -   1,057,500,000    1,057,500,000    7.79

      境内自然人持股                    -       -                   -    -    -    -               -                -       -

4、外资持股                             -       -                   -    -    -    -               -                -       -

其中:境外法人持股                      -       -                   -    -    -    -               -                -       -

      境外自然人持股                    -       -                   -    -    -    -               -                -       -

二、无限售条件流通股份     12,337,541,500     100                   -    -    -    -               -   12,337,541,500    90.85

1、人民币普通股            10,261,245,500    83.17                  -    -    -    -               -   10,261,245,500    75.56

2、境内上市的外资股                     -       -                   -    -    -    -               -                -       -

3、境外上市的外资股         2,076,296,000    16.83                  -    -    -    -               -    2,076,296,000    15.29

4、其他                                 -       -                   -    -    -    -               -                -       -

三、普通股股份总数         12,337,541,500     100     1,242,000,000      -    -    -   1,242,000,000   13,579,541,500     100



  2       普通股股份变动情况说明

          公司于 2015 年 7 月 16 日非公开发行 1,242,000,000 股人民币普通股,限售期为 12 个月。


  3       普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响

          2015 年 7 月 16 日,公司向十个特定对象非公开发行股份 1,242,000,000 股,公司总股本由

  12,337,541,500 股增加至 13,579,541,500 股。非公开发行变动和转股的实施致使公司 2015 年度

  的每股收益及每股净资产等指标被摊薄,如按照股本变动前总股本 12,337,541,500 股摊薄计算,

  2015 年度的每股收益、每股净资产分别为 1.02 元、8.25 元(不考虑增发对净资产的影响);如

  按照股本变动后的新股本 13,579,541,500 股摊薄计算,2015 年度的每股收益、每股净资产分别

  为 0.93 元、8.22 元。


                                                            79
                                                2015 年年度报告



4      公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
无。


(二)     限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                        单位: 股
                                       本年解
                            年初限                 本年增加限售                    限售原
         股东名称                      除限售                     年末限售股数                    解除限售日期
                            售股数                     股数                          因
                                       股数
                                                                                   非公开
财通基金管理有限公司              0         0       267,500,000     267,500,000                 2016 年 7 月 18 日
                                                                                   发行
光大保德信基金管理有                                                               非公开
                                  0         0       163,750,000     163,750,000                 2016 年 7 月 18 日
限公司                                                                             发行
                                                                                   非公开
长安基金管理有限公司              0         0       126,250,000     126,250,000                 2016 年 7 月 18 日
                                                                                   发行
安徽省铁路建设投资基                                                               非公开
                                  0         0       125,000,000     125,000,000                 2016 年 7 月 18 日
金有限公司                                                                         发行
                                                                                   非公开
博时基金管理有限公司              0         0       125,000,000     125,000,000                 2016 年 7 月 18 日
                                                                                   发行
国华人寿保险股份有限                                                               非公开
                                  0         0       125,000,000     125,000,000                 2016 年 7 月 18 日
公司                                                                               发行
华夏人寿保险股份有限                                                               非公开
                                  0         0       125,000,000     125,000,000                 2016 年 7 月 18 日
公司                                                                               发行
申万菱信(上海)资产                                                               非公开
                                  0         0       125,000,000     125,000,000                 2016 年 7 月 18 日
管理有限公司                                                                       发行
中国长城资产管理有限                                                               非公开
                                  0         0        29,750,000      29,750,000                 2016 年 7 月 18 日
公司                                                                               发行
中国人寿保险股份有限                                                               非公开
                                  0         0        29,750,000      29,750,000                 2016 年 7 月 18 日
公司                                                                               发行

           合计                   0         0   1,242,000,000     1,242,000,000         /                /



二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况
                                                                                   单位:股 币种:人民币
股票及其衍生                            发行价格                                            获准上市交易     交易终
                     发行日期                          发行数量         上市日期
  证券的种类                          (或利率)                                                数量         止日期
普通股股票类
            A 股 2015 年 7 月 16 日   8.00 元/股     1,242,000,000 2016 年 7 月 18 日       1,242,000,000

截至报告期内证券发行情况的说明

       本公司非公开发行 1,242,000,000 股人民币普通股已于 2015 年 7 月 16 日在中国证券登记结

算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次非公开发行 A 股股票投资者认购的股票

                                                        80
                                               2015 年年度报告



限售期为 12 个月,自其限售期满的次一交易日可在上海交易所上市交易,如遇法定节假日或休息

日,则顺延至其后的第一个交易日。


(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

    本次非公开发行后,公司普通股股份总数由 12,337,541,500 股增加到 13,579,541,500 股,

新增 1,242,000,000 股人民币普通股,人民币普通股比例由 83.17%变为 84.71%,境外上市外资股

比例由 16.83%变更为 15.29%。本次非公开发行有利于提升公司资本规模和资金实力,优化财务结

构,增强公司综合抗风险能力,促进整体财务状况的提升。本次非公开发行的募集资金,计划用

于项目建设和补充公司流动资金。本次非公开发行有利于公司抓住市场机遇、提高市场占有率、

进一步巩固行业龙头地位,从而提升盈利水平,实现股东利益最大化。


(三) 现存的内部职工股情况
不适用。


三、 股东和实际控制人情况

(一) 股本结构和公众持股量

1   股本结构

于 2015 年 12 月 31 日,本公司的股本结构如下:
              股东                  性质                  股份数目(股)   占已发行股本之概约百分比(%)
中铁建总公司                        A股                   7,567,395,500               55.73
A股公众股东                         A股                   3,935,850,000               28.98
                                          注
H股公众股东                         H股                   2,076,296,000               15.29
           总    计                                       13,579,541,500             100.00

注:含全国社会保障基金理事会所持 H 股。



2   公众持股量

    截至本年报刊发前之最后可行日期,根据已公开资料以及就董事所知悉,本公司公众持股量

共 60.12146 亿股,占公司已发行股本的 44.27%。其中 H 股公众持股量为 20.76296 亿股,占公司

已发行股本的 15.29%;A 股公众持股量为 39.3585 亿股,占公司已发行股本的 28.98%。本公司的

股本结构中维持足够的公众持股量并符合联交所上市规则的规定。




                                                     81
                                         2015 年年度报告



(二) 股东总数

     报告期末,本公司股东总数为 351,949 户,其中 A 股股东 333,623 户,H 股股东 18,326 户。

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数为 345,544 户,其中 A 股股东 327,234 户,H 股股

东 18,310 户。

截止报告期末普通股股东总数(户)                                                                 351,949

年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)                                                   345,544

截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                                    不适用

年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)                                        不适用



(三) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                               单位:股
                                        前十名股东持股情况

                                                                            质押或冻结情况
                                                              持有有限售
     股东名称                                         比例                  股                   股东
                      报告期内增减    期末持股数量            条件股份数
     (全称)                                         (%)                   份                   性质
                                                                  量                数量
                                                                            状
                                                                            态
中国铁道建筑总公司        1,150,000   7,567,395,500   55.73            0    无             0    国家

HKSCC NOMINEES                                                              未                  境外法
                          3,720,000   2,059,756,881   15.17            0
LIMITED                                                                     知                  人
中国证券金融股份有
                        331,339,119    331,339,119     2.44            0    无             0    未知
限公司
中央汇金资产管理有
                        141,519,100    141,519,100     1.04            0    无             0    未知
限责任公司
国华人寿保险股份有
                        125,000,000    125,000,000     0.92   125,000,000   无             0    其他
限公司-自有资金
安徽省铁路建设投资                                                          质
                        125,000,000    125,000,000     0.92   125,000,000        125,000,000    其他
基金有限公司                                                                押
华夏人寿保险股份有
限公司-万能保险产      125,000,000    125,000,000     0.92   125,000,000   无             0    其他

申万菱信基金-光大
银行-申万菱信资产
                        125,000,000    125,000,000     0.92   125,000,000   无             0    其他
-华宝瑞森林定增 1

长安基金-民生银行
-长安定增 1 号资产      97,488,750      97,488,750    0.72    97,488,750   无             0    其他
管理计划
光大保德信-宁波银
行-上海城投控股股       62,500,000      62,500,000    0.46    62,500,000   无             0    其他
份有限公司

                                                82
                                           2015 年年度报告



                                     前十名无限售条件股东持股情况

                                                                                    股份种类及数量
               股东名称                  持有无限售条件流通股的数量
                                                                                  种类              数量

中国铁道建筑总公司                                      7,567,395,500       人民币普通股     7,567,395,500

HKSCC NOMINEES LIMITED                                  2,059,756,881      境外上市外资股    2,059,756,881

中国证券金融股份有限公司                                   331,339,119      人民币普通股          331,339,119

中央汇金资产管理有限责任公司                               141,519,100      人民币普通股          141,519,100

易方达基金-农业银行-易方达中证金
                                                            38,641,200      人民币普通股           38,641,200
融资产管理计划
银华基金-农业银行-银华中证金融资
                                                            38,641,200      人民币普通股           38,641,200
产管理计划
广发基金-农业银行-广发中证金融资
                                                            38,641,200      人民币普通股           38,641,200
产管理计划
嘉实基金-农业银行-嘉实中证金融资
                                                            38,641,200      人民币普通股           38,641,200
产管理计划
博时基金-农业银行-博时中证金融资
                                                            38,641,200      人民币普通股           38,641,200
产管理计划
大成基金-农业银行-大成中证金融资
                                                            38,641,200      人民币普通股           38,641,200
产管理计划
中欧基金-农业银行-中欧中证金融资
                                                            38,641,200      人民币普通股           38,641,200
产管理计划
南方基金-农业银行-南方中证金融资
                                                            38,641,200      人民币普通股           38,641,200
产管理计划
工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信中
                                                            38,641,200      人民币普通股           38,641,200
证金融资产管理计划
华夏基金-农业银行-华夏中证金融资
                                                            38,641,200      人民币普通股           38,641,200
产管理计划

上述股东关联关系或一致行动的说明        公司未知上述股东是否存在关联关系或一致行动关系。

表决权恢复的优先股股东及持股数量的
                                        不适用。
说明
注:HKSCC Nominees Limited(香港中央结算(代理人)有限公司)持有的 H 股为代表多个客户所持有。报告期
末,HKSCC Nominees Limited 持有公司 2,059,756,881 股,股份的质押冻结情况不详。


                            前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
                                                                                                   单位:股
                                                              有限售条件股份可上市交易情况
序                                       持有的有限售条
              有限售条件股东名称                                                  新增可上市交      限售条件
号                                         件股份数量        可上市交易时间
                                                                                   易股份数量
       国华人寿保险股份有限公司-自有
 1                                           125,000,000     2016 年 7 月 18 日     125,000,000    12 个月
       资金

                                                   83
                                           2015 年年度报告



 2      安徽省铁路建设投资基金有限公司       125,000,000     2016 年 7 月 18 日   125,000,000   12 个月

        华夏人寿保险股份有限公司-万能
 3                                           125,000,000     2016 年 7 月 18 日   125,000,000   12 个月
        保险产品
        申万菱信基金-光大银行-申万菱
 4                                           125,000,000     2016 年 7 月 18 日   125,000,000   12 个月
        信资产-华宝瑞森林定增 1 号
        长安基金-民生银行-长安定增 1
 5                                            97,488,750     2016 年 7 月 18 日    97,488,750   12 个月
        号资产管理计划
        光大保德信-宁波银行-上海城投
 6                                            62,500,000     2016 年 7 月 18 日    62,500,000   12 个月
        控股股份有限公司

 7      全国社保基金五零一组合                42,500,000     2016 年 7 月 18 日    42,500,000   12 个月

 8      全国社保基金一零三组合                38,750,000     2016 年 7 月 18 日    38,750,000   12 个月

 9      中国长城资产管理公司                  29,750,000     2016 年 7 月 18 日    29,750,000   12 个月

        中国人寿保险股份有限公司-分红
10                                            29,750,000     2016 年 7 月 18 日    29,750,000   12 个月
        -个人分红-005L-FH002 沪

 上述股东关联关系或一致行动的说明        公司未知上述股东是否存在关联关系或一致行动关系。




(四)    战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东

       战略投资者或一般法人的名称                      约定持股起始日期                约定持股终止日期


国华人寿保险股份有限公司-自有资金       无约定持股起始日期。                                   无


安徽省铁路建设投资基金有限公司           无约定持股起始日期。                                   无

华夏人寿保险股份有限公司-万能保险产
                                         无约定持股起始日期。                                   无

申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产
                                         无约定持股起始日期。                                   无
-华宝瑞森林定增 1 号
长安基金-民生银行-长安定增 1 号资产
                                         无约定持股起始日期。                                   无
管理计划
光大保德信-宁波银行-上海城投控股股
                                         无约定持股起始日期。                                   无
份有限公司
战略投资者或一般法人参与配售新股约定     2015 年 7 月 16 日公司完成 A 股非公开发行,限售期 12 个月,无约
持股期限的说明                           定持股期限。




(五)    根据香港《证券及期货条例》披露的主要股东持有公司股权和淡仓情况

       据本公司董事所知,截至 2015 年 12 月 31 日,除本公司董事、监事或最高行政人员以外,如

下人士在本公司的股份或相关股份中拥有根据《证券及期货条例》第 XV 部第 336 条所规定须登记

于该条所指登记册的权益及淡仓:


                                                  84
                                                 2015 年年度报告



                                                                                                     单位:股
                                                                                         占有关已
                                                                                                    占已发行股
                             股份                                                  注1   发行类别
       主要股东名称                            身份                 持有股份数目                    本总数之百
                             类别                                                        股本之百
                                                                                                      分比
                                                                                           分比
中国铁道建筑总公司           A股    实益拥有人                     7,567,395,500           65.78%       55.73%

全国社会保障基金理事会       H股    实益拥有人                     188,754,500(L)           9.09%        1.39%
                                    实益拥有人,投资经理,
                                    保管人-法团/核准借出代         147,607,390(L)           7.11%        1.09%
                                    理人
                       注2
JPMorgan Chase & Co.         H股
                                    实益拥有人                     10,627,740(S)            0.51%        0.08%
                                    保管人-法团/核准借出代
                                                                   66,883,232(P)            3.22%        0.49%
                                    理人
                 注3                大股东所控制的法团的权
BlackRock, Inc.              H股                                   124,913,538(L)           6.02%        0.92%
                                    益
注1、L-好仓,S-淡仓,P-可供借出的股份。
注2、2015年12月31日,JPMorgan Chase & Co. (包括通过其控制的若干法团)持有本公司共147,607,390股H股
的好仓及10,627,740股H股的淡仓。
注3、于2015年12月31日,BlackRock, Inc.通过其控制的若干法团持有本公司共124,913,538股H股的好仓。


四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1      法人
名称                                      中国铁道建筑总公司
单位负责人或法定代表人                    孟凤朝
成立日期                                  1990 年 8 月 28 日
                                          国有资产监管;总公司未上市资产管理、经营、处置;特许经营投资
主要经营业务
                                          项目的建设、运营管理;《中国铁道建筑报》出版发行。
报告期内控股和参股的其他境内外上市
                                          无
公司的股权情况
其他情况说明                              无



2      公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图




                                                       85
                                     2015 年年度报告



(二) 实际控制人情况

1   实际控制人名称:国务院国有资产监督管理委员会


2   报告期内实际控制人变更情况索引及日期

    报告期内,无实际控制人变更情况。


3   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

    报告期末,除 HKSCC NOMINEES LIMITED(香港中央结算(代理人)有限公司)外,本公司持股

在 10%以上的法人股东仅为中铁建总公司。


六、 股份限制减持情况说明
□适用√不适用


七、 回购、出售或赎回公司股份

    报告期内,本公司及其任何子公司没有回购、出售或赎回本公司任何股份的行为。




                            第八节       优先股相关情况
□适用 √不适用




                                           86
                                                                                              2015 年年度报告

                                                        第九节             董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
                                                                                                                                                                                            单位:股
                                                                                                                                                             其中:
                                                                                                                增                                                                                是否
                                                                                               年   年   年度
                                                                                                                减   报告期内从公                                                   福利性收      在公
                                                                                               初   末   内股
                              性   年                                                                           变   司获得的税前                                      兑现 2014    入(公司为个   司关
姓名           职务                         任期起始日期               任期终止日期            持   持   份增                                  预发的 2015 2014 年度
                              别   龄                                                                           动   报酬总额(万   基本薪酬                           年度经济效   人缴存的补    联方
                                                                                               股   股   减变                                  年度绩效薪 绩效薪酬
                                                                                                                原       元)       (万元)                           益突出贡献   充养老保险    获取
                                                                                               数   数   动量                                    酬(万元)   (万元)
                                                                                                                因                                                     奖(万元)     和住房公积    报酬
                                                                                                                                                                                    金)(万元)
                                        2010 年 12 月 28 日(董
                                                                  2017 年 10 月 27 日(董事
         董事长、执行董事、             事长、执行董事)、
                                                                  长、执行董事)、2015 年
         党委书记                       2010 年 12 月(党委书
                                                                  2 月(党委书记)
                                        记)
孟凤朝                        男   57                                                           -   -     -     -     116.1519      16.0000     16.0000     71.3000     8.6687        4.1832      否
                                        2010 年 12 月 28 日(董
         董事长、执行董事、             事长、执行董事)、        2017 年 10 月 27 日(董事
         党委副书记                     2015 年 2 月(党委副      长、执行董事)
                                        书记)
                                        2015 年 2 月 5 日(副
         党委书记、副董事               董事长、执行董事)、 2017 年 10 月 27 日(副董
齐晓飞                        男   58                                                           -   -     -     -     107.7550      15.8000     15.8000     64.1700     7.8018        4.1832      否
         长、执行董事                   2015 年 2 月(党委书 事长、执行董事)
                                        记)
                                        2014 年 10 月 28 日(执   2017 年 10 月 27 日(执行
         执行董事、副总裁               行董事)、2007 年 11      董事)、2015 年 12 月 4
                                        月 5 日(副总裁)         日(副总裁)
庄尚标                        男   53   2014 年 10 月 28 日(执                                 -   -     -     -     103.4670      13.8000     13.8000     64.1700     7.8018        3.8952      否
                                                                  2017 年 10 月 27 日(执行
         执行董事、总裁、党             行董事)、2015 年 12
                                                                  董事)、2017 年 10 月 28
         委副书记                       月 4 日(总裁、党委
                                                                  日(总裁)
                                        副书记)

葛付兴   非执行董事           男   59   2014 年 10 月 28 日       2017 年 10 月 27 日           -   -     -     -         0            -           -           -           -            -         否


王化成   独立非执行董事       男   52   2014 年 10 月 28 日       2017 年 10 月 27 日           -   -     -     -      19.7996      19.7996        -           -           -            -         否




                                                                                                    87
                                                                                      2015 年年度报告

辛定华   独立非执行董事       男   57   2014 年 10 月 28 日     2017 年 10 月 27 日     -   -    -      -    18.1004     18.1004       -          -         -         -       否


承文     独立非执行董事       男   63   2014 年 10 月 28 日     2017 年 10 月 27 日     -   -    -      -    18.9996     18.9996       -          -         -         -       否


路小蔷   独立非执行董事       女   61   2014 年 10 月 28 日     2017 年 10 月 27 日     -   -    -      -    16.6004     16.6004       -          -         -         -       否


黄少军   监事会主席           男   59   2014 年 10 月 28 日     2017 年 10 月 27 日     -   -    -      -    72.4126     12.8000    12.8000    39.5592    3.0702    4.1832    否


李学甫   监事、副总经济师     男   50   2014 年 10 月 28 日     2017 年 10 月 27 日     -   -    -      -    52.2797     26.3880       -       22.0925      -       3.7992    否


张良才   职工监事             男   57   2011 年 5 月 31 日      2017 年 10 月 27 日     -   -    -      -    54.2412     26.6280       -       23.4300      -       4.1832    否


夏国斌   副总裁               男   57   2007 年 11 月 5 日      2017 年 10 月 28 日     -   -    -      -    99.7950     13.6000    13.6000    60.6100    7.8018    4.1832    否


刘汝臣   副总裁               男   52   2009 年 4 月 16 日      2017 年 10 月 28 日     -   -    -      -    99.6030     13.6000    13.6000    60.6100    7.8018    3.9912    否


王秀明   总会计师             男   53   2014 年 4 月 29 日      2017 年 10 月 28 日     -   -    -      -    88.0007     13.6000    13.6000    50.5000    6.5015    3.7992    否


余兴喜   董事会秘书           男   57   2010 年 10 月 12 日     2017 年 10 月 28 日     -   -    -      -    97.7616     12.8000    12.8000    60.6100    7.3684    4.1832    否

                                        2013 年 6 月 6 日(执
         执行董事、总裁、党
张宗言                        男   52   行董事)、2013 年 3     2015 年 7 月 6 日       -   -    -      -    97.8917     8.0000     8.0000     71.3000    8.6687    1.9230    否
         委副书记
                                        月 28 日(总裁)

彭树贵   副董事长、执行董事   男   61   2011 年 5 月 31 日      2015 年 1 月 19 日      -   -    -      -    76.2213     3.4000     3.4000     60.6100    7.8018    1.0095    否


合计                /         /    /              /                         /           -   -    -      /   1,139.0807   249.9160   123.4000   648.9617   73.2865   43.5165   /

注:
1、报告期各项报酬均为所得税前和扣交“五险一金”前的报酬。
2、上述 2014 年度绩效薪酬中包含三年任期届满经考核方可支付的 30%部分,目前该 30%的绩效薪酬尚未支付给个人。
3、报告期内,张宗言先生因工作变动于 2015 年 7 月 6 日辞职,其报酬总额为报告期领取的基本薪酬、预发的当年绩效薪酬、报告期内领取的 2014 年度绩效薪酬、兑现 2014 年
度经济效益突出贡献奖、福利性收入(公司为个人缴存的补充养老保险和住房公积金)。
4、彭树贵先生因年龄原因退休,其报酬总额为报告期领取的基本薪酬、预发的当年绩效薪酬、报告期内领取的 2014 年度绩效薪酬、兑现 2014 年度经济效益突出贡献奖、福利性
收入(公司为个人缴存的补充养老保险和住房公积金)。




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姓名                                             主要工作经历

         自 2010 年 5 月起任中铁建总公司董事长、总经理、党委副书记,自 2010 年 11 月起任本公司第一届
         董事会董事长、执行董事、党委书记,2011 年 5 月起任本公司第二届董事会董事长、执行董事、党
孟凤朝
         委书记。2014 年 10 月至 2015 年 2 月担任本公司第三届董事会董事长、执行董事、党委书记,2015
         年 2 月起任本公司第三届董事会董事长、执行董事、党委副书记,中铁建总公司董事长、党委副书记。
         2011 年 4 月至 2011 年 5 月任中铁建总公司党委副书记、纪委书记;2011 年 5 月至 2014 年 10 月任本
         公司第二届监事会主席、党委副书记、纪委书记,中铁建总公司党委副书记、纪委书记;2014 年 10
齐晓飞   月至 2014 年 12 月任本公司党委副书记、纪委书记,中铁建总公司党委副书记、纪委书记;2014 年
         12 月至 2015 年 2 月任本公司党委副书记,中铁建总公司副董事长、党委副书记;2015 年 2 月起任本
         公司党委书记、第三届董事会执行董事、副董事长,中铁建总公司副董事长、总经理、党委副书记。
         2008 年 4 月起任本公司副总裁、总会计师兼总法律顾问,2014 年 4 月起任本公司副总裁兼总法律顾
庄尚标   问。2014 年 10 月起任本公司第三届董事会执行董事、副总裁兼总法律顾问。2015 年 12 月任本公司
         执行董事、总裁、党委副书记,中铁建总公司董事、党委书记。
         2009 年 1 月至 2013 年 8 月任国务院办公厅人事司司长。2013 年 8 月起任中央企业专职外部董事。2014
葛付兴
         年 2 月起任中国轻工集团外部董事。2014 年 10 月起任本公司第三届董事会非执行董事。
         2001 年 6 月起任中国人民大学商学院教授、博士研究生导师。曾任中国外运长航集团外部董事,中工
王化成   国际独立董事。2014 年 4 月起任华夏银行独立董事。2015 年 7 月起任京东方科技集团有限公司独立
         董事。2014 年 10 月起任本公司第三届董事会独立非执行董事。
         2008 年 10 月起任利邦控股有限公司独立非执行董事。2010 年 10 月起任四环医药控股集团有限公司
         独立非执行董事。2010 年 3 月起任中国泰凌医药集团有限公司独立非执行董事。2012 年 2 月至 2015
         年 5 月任中国北车股份有限公司独立非执行董事。2007 年 9 月至 2014 年 6 月任中国中铁股份有限公
辛定华   司独立非执行董事。2004 年 2 月至 2015 年 6 月任晶门科技有限公司独立非执行董事。2015 年 5 月起
         任中国中车股份有限公司独立非执行董事。2015 年 5 月起任中国铁路通信信号股份有限公司独立非
         执行董事。2016 年 2 月起任昆仑能源有限公司独立非执行董事。2014 年 10 月起任本公司第三届董事
         会独立非执行董事。
         2010 年 1 月至 2013 年 1 月任中国航天科工集团公司副总经理、党组成员。2013 年 2 月至 2014 年 4
承文     月任中国航天科工集团公司科技委副主任。2014 年 9 月起任中国兵器工业集团公司外部董事。2014
         年 10 月起任本公司第三届董事会独立非执行董事。
         2005 年至 2012 年历任德意志银行中国企业及投资银行部董事总经理,中国区主管,亚太区副主席等
         职务。2013 年 12 月至 2016 年 3 月任英国标准人寿亚太区咨询委员会委员。2011 年 10 月起任中国建
路小蔷
         材集团公司外部董事。2016 年 3 月起任英国标准人寿全球咨询委员会委员。2014 年 10 月起任本公司
         第三届董事会独立非执行董事。
         2007 年 11 月至 2014 年 10 月任本公司第二届监事会监事、审计监事局局长;2014 年 10 月起任本公
黄少军
         司第三届监事会主席。
         2008 年 7 月至 2014 年 9 月任本公司董事会秘书局主任,2014 年 9 月任本公司副总经济师,自 2014
李学甫
         年 10 月起任本公司第三届监事会监事、副总经济师。

张良才   2008 年 7 月至今任本公司党委组织部部长。2011 年 5 月起任本公司监事会职工监事。


夏国斌   自 2007 年 11 月起任本公司副总裁、总工程师。自 2009 年 10 月起不再担任公司总工程师职务。


刘汝臣   2009 年 4 月起任本公司副总裁。

         2002 年 4 月至 2014 年 3 月,先后担任审计署办公厅副主任、政策研究室主任、法制司副司长、法制
王秀明   司(后更名为法规司)司长、审计科研所所长、审计博物馆馆长以及审计署深圳特派办特派员、党组书
         记;2014 年 4 月起任本公司总会计师。

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                                               2015 年年度报告


              2007 年 11 月至 2010 年 10 月任本公司财务部部长,自 2010 年 10 月起任本公司董事会秘书。自 2009
              年 4 月至 2010 年 8 月担任本公司下属全资子公司诚合保险经纪有限责任公司董事长,自 2009 年 12
              月至 2012 年 4 月担任本公司的合营公司中铁建铜冠投资有限公司的董事,自 2010 年 5 月至 2012 年
    余兴喜
              4 月担任中铁建铜冠有限公司在加拿大的全资子公司中铁建铜冠投资(加拿大)有限公司以及该公司
              在加拿大的全资子公司 Corriente Resources Inc.的董事,自 2009 年 10 月至 2014 年 4 月任本公司
              非全资子公司中铁建山东京沪高速公路有限公司董事。
              自 2009 年 4 月起任本公司副总裁。2013 年 3 月起任本公司总裁、党委副书记,同时兼任中铁建总公
              司董事、党委书记,2013 年 6 月起任本公司第二届董事会执行董事。2014 年 10 月起任本公司第三届
    张宗言
              董事会执行董事、总裁、党委副书记。2015 年 7 月离任本公司执行董事、总裁、党委副书记,中铁
              建总公司董事、党委书记。
              自 2007 年 11 月至 2011 年 5 月任本公司第一届监事会主席,2011 年 5 月起至 2014 年 10 月任本公司
              第二届董事会副董事长、执行董事、党委副书记、工会主席,中铁建总公司副董事长、党委副书记、
    彭树贵
              工会主席。2014 年 10 月起至 2015 年 1 月任本公司第三届董事会副董事长、执行董事、党委副书记、
              工会主席,2014 年 10 月至 2014 年 12 月任中铁建总公司副董事长、党委副书记、工会主席。


(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用√不适用



二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 现任董事、监事和高级管理人员个人简历

1      董事

       孟凤朝先生,57 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司董事长、执行董事、党委副书记,
同时兼任中铁建总公司董事长、党委副书记。孟先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解,具有
深厚的知识和丰富的经营管理经验。孟先生于 1982 年 1 月至 1998 年 5 月期间,曾在铁道部及其
下属工程公司出任多个职位。于 1998 年 5 月至 2000 年 1 月,担任中铁建设开发中心总经理助理。
2001 年 1 月至 2004 年 12 月,担任中国铁路工程总公司副总经理及党委常委,并于 2001 年 4 月
至 2002 年 8 月兼任中铁大桥局集团有限公司董事长。2004 年 12 月至 2005 年 9 月,担任中国港
湾建设(集团)总公司(中国交通建设股份有限公司前身公司之一)总经理及党委副书记;2005
年 9 月至 2010 年 5 月,先后担任中国交通建设集团有限公司(一家于香港联交所主板上市的公司,
股份代码:1800)董事、总经理、副董事长及党委书记,并于 2006 年 8 月至 2010 年 5 月任中国
交通建设股份有限公司副董事长、总经理及党委书记。2010 年 5 月至 2015 年 2 月任中铁建总公
司董事长、总经理、党委副书记,自 2015 年 2 月起任中铁建总公司董事长、党委副书记。2010
年 12 月起任本公司第一届董事会董事长、执行董事、党委书记,2011 年 5 月起担任本公司第二
届董事会董事长、执行董事、党委书记,2014 年 10 月至 2015 年 2 月担任本公司第三届董事会董
事长、执行董事、党委书记,2015 年 2 月起任本公司董事长、党委副书记,同时兼任中铁建总公
司董事长、党委副书记。孟先生毕业于西南交通大学隧道及地下铁道专业,获工学学士学位,是
教授级高级工程师,享受国务院政府特殊津贴。

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    齐晓飞先生,58 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司党委书记、副董事长、执行董事,
同时任中铁建总公司副董事长、总经理、党委副书记。齐先生长期从事管理工作,具有较高的理
论政策水平和丰富的管理经验。1977 年 3 月至 1978 年 10 月在中国人民解放军 5708 工厂工作;
1982 年 8 月至 1989 年 5 月在共青团贵州省委工作,历任宣传部干事、《贵州团训》责任编辑、
办公室副主任、宣传部副部长(主持工作)、研究室副主任(主持工作)兼《现代青年报》主编、
八届团省委常委;1989 年 5 月至 1991 年 11 月任贵州省经济体制改革委员会体改所副所长;1991
年 11 月至 1993 年 6 月任中共海南省委办公厅秘书处副处长、省委常委秘书;1993 年 6 月至 1994
年 9 月任中共海南省委办公厅省委常委秘书(正处级);1994 年 9 月至 1997 年 7 月任中共海南
省委书记秘书、兼海南省省长秘书;1997 年 7 月至 1998 年 4 月任中共海南省委书记秘书、兼海
南省省长秘书、兼省委办公厅助理巡视员(副厅级);1998 年 4 月至 6 月任海南省经济合作厅副
厅长、党组成员;1998 年 6 月至 1999 年 12 月任海南省商贸经济合作厅副厅长、党组成员;1999
年 12 月至 2001 年 4 月任国家宗教事务局办公室主任,2001 年 4 月至 2011 年 5 月任国家宗教事
务局副局长、党组成员兼机关党委书记,期间还兼任局办公室主任、培训中心主任,兼任中华宗
教文化交流协会副会长、秘书长,中国和平统一促进会常务理事,中国对外友好协会理事;2011
年 4 月至 2011 年 5 月任中铁建总公司党委副书记、纪委书记;2011 年 5 月至 2014 年 10 月任本
公司第二届监事会主席、党委副书记、纪委书记,中铁建总公司党委副书记、纪委书记;2014 年
10 月至 2014 年 12 月任本公司党委副书记、纪委书记,中铁建总公司党委副书记、纪委书记;2014
年 12 月至 2015 年 2 月任本公司党委副书记,中铁建总公司副董事长、党委副书记;2015 年 2 月
起任本公司党委书记、第三届董事会副董事长、执行董事,中铁建总公司副董事长、总经理、党
委副书记。齐先生先后毕业于贵州大学哲学系和长江商学院工商管理专业,并分别取得哲学学士
和工商管理硕士学位,是高级政工师。


    庄尚标先生,53 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司执行董事、总裁、党委副书记,
同时任中铁建总公司董事、党委书记。庄先生对中国建筑行业有深刻的认识和理解,具有深厚的
财务专业知识和丰富的公司财务、公司金融管理经验。庄先生 2005 年加入中铁建总公司,1992
年 3 月至 1994 年 2 月任中国公路桥梁建设总公司财务部副总经理,1994 年 2 月至 2001 年 3 月任
中国路桥集团(香港)公司副总经理、常务副总经理,2001 年 3 月至 2005 年 8 月任中国路桥(集
团)总公司总会计师,2005 年 8 月至 2007 年 11 月任中铁建总公司总会计师,2006 年 4 月至 2007
年 11 月兼任中铁建总公司总法律顾问,2007 年 11 月至 2008 年 4 月任本公司总会计师兼总法律
顾问,2008 年 4 月至 2014 年 4 月任本公司副总裁、总会计师兼总法律顾问,2014 年 4 月至 2014
年 10 月任本公司副总裁兼总法律顾问,2014 年 10 月至 2015 年 12 月任本公司第三届董事会执行
董事、副总裁兼总法律顾问,2015 年 12 月起任本公司执行董事、总裁、党委副书记,同时任中


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铁建总公司董事、党委书记。庄先生毕业于长沙交通学院工程财务会计专业,获工学学士学位,
是高级会计师,享受国务院政府特殊津贴。


    葛付兴先生,59 岁,中国国籍,无境外居留权,中央党校大学学历,现任本公司非执行董事。
葛先生曾任武警北京总队政治部干部处副处长,国办人事司二处、三处处长、助理政务专员、巡
视员兼副司长、司长。葛先生现为中央企业专职外部董事,熟悉人力资源管理和宏观经济政策,
担任中国轻工集团外部董事。


    王化成先生,52 岁,中国国籍,无境外居留权,博士研究生学历,现任本公司独立非执行董
事。王先生曾任中国人民大学会计系副主任、商学院副院长,全国会计专业硕士教育指导委员会
秘书长。现为中国人民大学商学院教授、博士生导师。熟悉财务管理,曾任中工国际独立董事,
中国外运长航外部董事。现任华夏银行、京东方科技集团有限公司独立董事。


    辛定华先生,57岁,中国香港,欧盟国家居留权,现任本公司独立非执行董事。辛先生现任
利邦控股有限公司、四环医药控股集团有限公司、中国泰凌医药集团有限公司、中国铁路通信信
号股份有限公司及昆仑能源有限公司的独立非执行董事(该等公司均为香港上市的公司)。辛先
生亦为在上海以及香港证券交易所上市的中国中车股份有限公司和中国铁建股份有限公司的独立
非执行董事。辛先生现为香港上市公司商会副主席,并曾出任该会主席(2013至2015年)及名誉总
干事。辛先生曾担任晶门科技有限公司的独立非执行董事、人和商业控股有限公司的非执行董事、
汇盈控股有限公司及汇富金融控股有限公司的执行董事(该等公司均为香港上市的公司)以及中
国中铁股份有限公司的独立非执行董事,以及领汇管理有限公司(其为于香港上市的领汇房地产
投资信托基金的管理人)的独立非执行董事、JP Morgan Chase香港区高级区域主任兼香港投资银
行部主管、怡富控股有限公司的集团执行董事兼大中华区投资银行业务主管。辛先生历任收购及
合并委员会以及收购上诉委员会委员、联交所上市委员会副召集人以及联交所理事会理事。辛先
生于1981年毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,持有经济理学学士学位。辛先生亦于2000年
完成美国斯坦福商学院斯坦福行政人员课程。辛先生现为英国特许公认会计师公会资深会员,及
香港会计师公会资深会员。


    承文先生,63 岁,中国国籍,无境外居留权,管理学博士,研究员,现任本公司独立非执行
董事。承先生曾任中国航天工业总公司三院 31 所所长助理、副所长,中国航天工业总公司三院副
院长,中国航天机电集团公司三院副院长,中国航天机电集团公司总经理助理、副总经理、党组
成员,中国航天科工集团公司副总经理、党组成员、科技委副主任,现任中国兵器工业集团公司外
部董事。熟悉企业管理、科技创新和质量管理。


                                          92
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    路小蔷女士,61 岁,加拿大国籍,香港居留权,在加拿大取得经济学博士学位,现任本公司
独立非执行董事。路女士曾任中国对外经济贸易大学教师;加拿大帝国商业银行企业银行部职员;
加拿大皇家银行企业银行部职员;BNP 投资银行亚洲副总裁、董事;美林亚洲投资银行副总裁、
董事;花旗银行亚洲企业及投资银行董事;德意志银行亚洲董事总经理、企业及投资银行中国主
管、企业及投资银行大中华区副主席、英国标准人寿亚太咨询委员会委员;现任中国建材集团董
事会外部董事;英国标准人寿全球咨询委员会委员。熟悉企业境内外并购、融资,境内外上市规
则,财务分析,审计、市场营销、宏观经济。


2   监事
    黄少军先生,59 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司监事会主席,同时兼任本公司审
计监事局局长、北京通达京承高速公路有限公司监事、中国铁建财务有限公司监事长。黄先生是
中国内部审计协会和中国风险管理者联谊会常务理事。黄先生在本公司所属行业拥有多年的工作
经历,并具有丰富的现代企业管理知识和经营管理经验。黄先生 1976 年加入中国铁建系统,1993
年 2 月至 1994 年 4 月任中铁建总公司京九铁路赣州指挥部计划财务处副处长,1994 年 4 月至 1998
年 11 月任中铁建总公司财务部副部长兼京九铁路赣州指挥部计划财务处副处长,1998 年 11 月至
2002 年 8 月任中铁建总公司审计处处长,2002 年 8 月至 2007 年 11 月任中铁建总公司审计局局长,
2007 年 11 月起任本公司监事,2014 年 10 月任本公司监事会主席。黄先生毕业于中共中央党校经
济管理专业,是高级会计师、注册高级企业风险管理师。


    李学甫先生,50 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司监事,同时兼任本公司副总经济
师、中国铁建高新装备股份有限公司非执行董事。李先生在本公司所属行业拥有多年的工作经历,
长期从事董事会日常事务相关工作,具有丰富的现代企业管理知识和经营管理经验。李先生 1988
年参加工作,1998 年 11 月至 2002 年 8 月任中铁建总公司教育卫生部副部长,2002 年 8 月至 2005
年 12 月任中铁建总公司教育卫生部副部长兼北京培训中心副主任,2005 年 12 月至 2008 年 7 月
任中铁建总公司董事会办公室主任,2008 年 7 月至 2014 年 9 月任本公司董事会秘书局主任,2014
年 9 月任本公司副总经济师,自 2014 年 10 月起任本公司监事兼任本公司副总经济师。李先生先
后毕业于石家庄铁道学院起重运输与工程机械专业、中央党校研究生院经济管理专业和北方交通
大学工商管理专业,取得工学学士和工商管理硕士学位,是高级工程师。


    张良才先生,57 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司职工代表监事,同时兼任本公司
党委组织部部长。张先生 1978 年参加工作,曾任中铁建造桥工程分公司经理、铁道建筑研究设计
院党委书记、中铁建总公司党委组织部部长,2008 年 7 月至今任本公司党委组织部部长。2011
年 5 月起任本公司监事会职工监事。张先生于 1983 年、2004 年先后毕业于原铁道兵工程学院工
程机械专业(本科)及西南交通大学管理科学与工程专业(硕士研究生),是教授级高级工程师。

                                             93
                                      2015 年年度报告




3   高级管理人员
    庄尚标先生,见董事部分。


    夏国斌先生,57 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司副总裁。夏先生对中国建筑行业
有深刻的认识和理解,拥有深厚的科技开发、勘察设计知识以及丰富的技术、工程管理和施工管
理经验。夏先生 1975 年加入中国铁建系统,1996 年 4 月至 1999 年 12 月任铁道部第十三工程局
(中铁十三局集团有限公司前身)副总工程师、总工程师,1999 年 12 月至 2001 年 4 月任中铁第
十三工程局总工程师,2001 年 4 月至 2007 年 11 月任中铁建总公司副总经理、总工程师,自 2007
年 11 月起任本公司副总裁、总工程师。自 2009 年 10 月起,夏先生不再担任公司总工程师职务。
夏先生毕业于铁道兵工程学院桥梁工程专业,获工学学士学位,是教授级高级工程师,享受国务
院特殊津贴。


    刘汝臣先生,52 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司副总裁。刘先生对中国建筑行业
有深刻的认识和理解,具有深厚的知识和丰富的经营管理经验。刘先生 1981 年加入中国铁建系统,
1998 年 8 月任铁道部第十九工程局(中铁十九局集团有限公司前身)副局长,1999 年 12 月至 2005
年 1 月任中铁十九局集团有限公司副局长、副董事长、总经理、党委副书记,2005 年 1 月至 2008
年 7 月任中铁十六局集团有限公司董事长、党委副书记,2008 年 7 月至 2008 年 12 月任中铁十六
局集团有限公司副董事长(主持董事会工作)、党委副书记,2008 年 12 月至 2009 年 4 月任中铁
十六局集团有限公司董事长、党委副书记,2009 年 4 月起任本公司副总裁。刘先生毕业于西南交
通大学管理科学与工程专业,获硕士学位,是教授级高级工程师。


    王秀明先生,53 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司总会计师,同时兼任中铁建总公
司党委常委。1986 年 7 月至 2000 年 7 月,王先生于审计署出任多个职位;2000 年 7 月至 2002
年 4 月,王先生先后担任天津市审计局副局长、审计署京津冀特派办党组成员、副特派员;2002
年 4 月至 2014 年 3 月,王先生先后担任审计署办公厅副主任、政策研究室主任、法制司副司长、
法制司(后更名为法规司)司长、审计科研所所长、审计博物馆馆长以及审计署深圳特派办特派员、
党组书记;王先生自 2014 年 4 月起任本公司总会计师。王先生毕业于安徽财贸学院财政金融系财
政金融专业,是高级审计师。



4   董事会秘书
    余兴喜先生,57 岁,中国国籍,无境外居留权,现任本公司董事会秘书。余先生对建筑行业
有深刻的认识和理解,具有丰富的财务、会计、金融和企业管理等方面的专业知识和经验。余先
生 1976 年加入中国铁建系统,1991 年 7 月至 1995 年 2 月任铁道部第二十工程局(中铁二十局集

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                                           2015 年年度报告


团有限公司前身)建工处总会计师,1995 年 2 月至 1998 年 11 月任中铁建总公司财务部总会计师,
1998 年 11 月至 2001 年 11 月任中铁建总公司财务部副部长兼资金结算中心主任,2001 年 11 月至
2005 年 12 月任中铁建总公司投资部经理,2005 年 12 月至 2007 年 11 月任中铁建总公司财务部部
长,2007 年 11 月至 2010 年 10 月任本公司财务部部长,自 2010 年 10 月起任本公司董事会秘书。
余先生自 2009 年 4 月至 2010 年 8 月担任本公司下属全资子公司诚合保险经纪有限责任公司董事
长,自 2009 年 12 月至 2012 年 4 月担任本公司的合营公司中铁建铜冠投资有限公司的董事,自
2010 年 5 月至 2012 年 4 月担任中铁建铜冠有限公司在加拿大的全资子公司中铁建铜冠投资(加
拿大)有限公司以及该公司在加拿大的全资子公司 Corriente Resources Inc.的董事,自 2009
年 10 月至 2014 年 4 月任本公司非全资子公司中铁建山东京沪高速公路有限公司董事。余先生先
后毕业于陕西财经学院和北京交通大学,并取得经济学学士学位和管理学硕士学位,是高级会计
师,具有中国注册会计师资格、中国注册税务师资格和企业法律顾问执业资格。



(二) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用
  任职人员姓名              股东单位名称   在股东单位担任的职务        任期起始日期      任期终止日期

                                            董事长、党委副书记         2010 年 5 月
     孟凤朝          中国铁道建筑总公司
                                                  总经理               2010 年 5 月      2015 年 2 月

                                                 副董事长              2014 年 12 月
     齐晓飞          中国铁道建筑总公司
                                                  总经理               2015 年 2 月

     庄尚标          中国铁道建筑总公司       董事、党委书记           2015 年 12 月

     张宗言          中国铁道建筑总公司       董事、党委书记           2013 年 3 月      2015 年 7 月
在股东单位任职情
                                                             无
    况的说明



(三) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
任职人员姓名                其他单位名称        在其他单位担任的职务     任期起始日期    任期终止日期

   王秀明        中国铁建财务有限公司           董事长                    2014 年 9 月

   葛付兴        中国轻工集团                   外部董事                  2014 年 2 月

                 中国人民大学商学院             教授博士生导师            2001 年 6 月

                 中国外运长航集团               外部董事                  2009 年 2 月   2015 年 4 月

   王化成        华夏银行                       独立董事                  2014 年 4 月

                 中工国际                       独立董事                  2013 年 4 月   2015 年 12 月

                 京东方科技集团                 独立董事                  2015 年 7 月


                                                 95
                                            2015 年年度报告



               晶门科技有限公司                  独立非执行董事          2004 年 2 月    2015 年 6 月

               利邦控股有限公司                  独立非执行董事          2008 年 10 月

               四环医药控股集团有限公司          独立非执行董事          2010 年 10 月

               中国泰凌医药集团有限公司          独立非执行董事          2010 年 3 月
   辛定华
               中国北车股份有限公司              独立非执行董事          2012 年 2 月    2015 年 5 月

               中国中车股份有限公司              独立非执行董事          2015 年 5 月

               中国铁路通信信号股份有限公司      独立非执行董事          2015 年 5 月

               昆仑能源有限公司                  独立非执行董事          2016 年 2 月

    承文       中国兵器工业集团公司              外部董事                2014 年 9 月

               中国建材集团                      外部董事                2011 年 10 月

   路小蔷      英国标准人寿亚太区咨询委员会      委员                    2013 年 12 月   2016 年 3 月

               英国标准人寿全球咨询委员会        委员                    2016 年 3 月

               北京通达京承高速公路有限公司      监事                    2004 年 4 月
   黄少军
               中国铁建财务有限公司              监事长                  2011 年 8 月

   李学甫      中国铁建高新装备股份有限公司      非执行董事              2015 年 6 月

在其他单位任
                                                            无
职情况的说明


三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
                                  1、董事、监事报酬决策程序
                                  公司薪酬与考核委员会按照股东大会审议通过的《中国铁建股份有限公司董
                                  事、监事薪酬管理办法》规定的程序和标准拟定公司董事、监事年度薪酬标
董事、监事、高级管理人员报酬      准,提交董事会审议后,提请股东大会批准。
的决策程序                        2、高级管理人员报酬决策程序
                                  公司薪酬与考核委员会根据《中国铁建股份有限公司高管薪酬管理办法》及
                                  董事会对公司高级管理人员年度绩效考核结果,拟定公司高级管理人员年度
                                  薪酬的议案,报公司董事会审议通过后实施。
                                  1、董事薪酬确定依据
                                  董事薪酬确定依据是《中国铁建股份有限公司董事、监事薪酬管理办法》的
                                  相关规定和公司对董事的考核结果。
                                  2、监事薪酬确定依据
董事、监事、高级管理人员报酬
                                  监事薪酬确定依据是《中国铁建股份有限公司董事、监事薪酬管理办法》的
确定依据
                                  相关规定,其薪酬按照公司总部机关薪酬与考核管理办法和其所任职务确定。
                                  3、高级管理人员薪酬确定依据
                                  高级管理人员薪酬确定依据是《中国铁建股份有限公司高管薪酬管理办法》
                                  及董事会对高管人员年度绩效考核结果。



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                               报告期末,每位现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员在报告期内
董事、监事和高级管理人员报酬   分别从公司及其股东单位获得的应付报酬总额和实际获得的报酬情况(应付
的实际支付情况                 报酬与实际获得报酬相同),参见本节“(一) 现任及报告期内离任董事、监
                               事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。

报告期末全体董事、监事和高级
                               1,139.0807 万元(税前)
管理人员实际获得的报酬合计



四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
       姓名                     担任的职务                   变动情形               变动原因

                                党委副书记                     任命                 工作需要
       孟凤朝
                                 党委书记                      离任                 工作需要

                                 执行董事                      聘任                 工作需要

       齐晓飞                    副董事长                      选举                 工作需要

                                 党委书记                      任命                 工作需要

                                   总裁                        聘任                 工作需要
       庄尚标
                                党委副书记                     任命                 工作需要

       彭树贵         副董事长、党委副书记、工会主席           离任                   退休

       张良才                    职工监事                      选举                职代会选举

       张宗言           执行董事、总裁、党委副书记             离任                 工作变动
注:
    1、2015 年 1 月 19 日,公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于中国铁建股份有限公
司执行董事人选的议案》,因年龄原因,彭树贵先生不再担任公司副董事长、执行董事及在董事
会的其他相关职务,董事会提名委员会提名齐晓飞先生为公司执行董事候选人。2015 年 2 月 5 日,
经公司 2015 年第一次临时股东大会审议批准,齐晓飞先生任公司执行董事;2 月 5 日,第三届董
事会第七次会议选举齐晓飞先生为公司副董事长、提名委员会委员,任期与第三届董事会董事任
期相同。
    2、2015 年 7 月 6 日,公司董事会收到执行董事、总裁张宗言先生的辞职报告,张宗言先生
因工作变动辞去公司执行董事及总裁职务,亦不再担任本公司董事会战略与投资委员会主席。根
据《公司法》、《中国铁建股份有限公司章程》的规定,张宗言先生的辞职自辞职报告送达董事
会时(即 2015 年 7 月 6 日)生效。张宗言先生辞职后,由公司执行董事、副总裁、总法律顾问庄
尚标先生主持公司经理层工作。
    3、2015 年 7 月 21 日,公司召开了一届六次职代会第一次联席会议,张良才先生获选为公司
第三届监事会职工代表监事,任期自选举产生之日起,至第三届监事会任期届满时止。




                                                97
                                         2015 年年度报告


    4、2015 年 12 月 4 日,公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于聘任中国铁建股份
有限公司总裁的议案》,聘任庄尚标先生为公司总裁,任期自董事会通过之日起算,任期至 2017
年 10 月 28 日(与现任高管人员一致)。
    详情参见刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》及上海交
易所网站(www.sse.com.cn)、香港联交所网站(www.hkex.com.hk)和本公司网站(www.crcc.cn)
上,日期分别为 2015 年 1 月 20 日、2015 年 2 月 6 日、2015 年 7 月 7 日、2015 年 7 月 22 日和 2015
年 12 月 5 日的相关公告。


五、董事、监事及最高行政人员拥有的本公司股份权益
    截至报告期末,本公司董事、监事及最高行政人员及其各自的联系人概无在本公司及其相联
法团(定义见《证券及期货条例》第 XV 部)的股份、相关股份或债权证中拥有(a)根据《证券及
期货条例》第 352 条规定须记录于本公司保存的登记册;或(b)根据《标准守则》须知会本公司及
香港联交所的任何权益或淡仓。


六、董事、监事的服务合约

    各董事及监事均与本公司订立为期三年的服务合约。董事或监事均无与本公司订有雇主不可
于一年内免付补偿(法定补偿除外)而终止之服务合约。董事及监事之酬金及本公司五位最高薪
酬人士之详情载于本报告所附财务报表附注十、5“(iii)董事、监事以及关键管理人员薪酬”。
报告期内,本公司并无董事或监事放弃或同意放弃任何酬金之安排。



七、董事及监事或与其有关连的实体所拥有的交易、安排或合约权益

    本公司或其子公司概无订立任何令本公司董事或监事于报告期内直接或间接享有重大权益的
重要交易、安排或合约。本公司或其子公司未向公司的董事或其他高级管理人员提供任何贷款或
类似贷款。



八、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用



九、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量                                                                          294
主要子公司在职员工的数量                                                                  254,072
在职员工的数量合计                                                                        254,366
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数                                                    0

                                               98
                                     2015 年年度报告


                                        专业构成
                  专业构成类别                             专业构成人数
                     管理人才                                                    52,472
                  专业技术人才                                                  111,418
                     技能人才                                                    90,476
                       合计                                                     254,366
                                        教育程度
                  教育程度类别                              数量(人)
                研究生及以上学历                                                  7,209
                     大学本科                                                   109,116
                     大学专科                                                    59,540
                       中专                                                      24,985
                     高中及以下                                                  53,516
                       合计                                                     254,366


(二) 薪酬政策
    本集团实行工资预算管理、工资与绩效联动的薪酬政策,按照绩效升薪酬升、绩效降薪酬降
的原则,工资总额与利润总额和营业收入挂钩,员工薪酬收入与企业效益和本人绩效考核挂钩。
    雇员的薪酬包括工资、绩效奖金和津贴。本公司的雇员亦享有养老、医疗、失业、工伤、生
育保险及住房公积金和其他多种福利。
    根据适用的中国法律及法规,养老、失业保险等严格按照中国国家和省市的规定缴纳保险费。
其中,基本养老保险个人缴费比例为 8%,企业缴费比例为 10%至 22%;失业保险个人缴费比例为
0.2%至 1%,企业缴费比例为 1%至 2%;工伤保险个人不缴费,根据行业性质的不同,企业缴费比
例为 0.3%至 2%;医疗保险、生育保险、住房公积金的缴纳比例依地方省市规定执行。


(三) 培训计划
    2016 年员工培训工作的重点。一是举办各级领导干部培训班,加强领导干部党性修养,提高
领导干部科学决策水平和执行力。二是举办市场经营、海外经营、项目经理、变更索赔与成本管
理、投融资管理、财务管理、法律合规、企业文化建设与新闻宣传等培训班,要进一步加大培训
力度;三是加大一级注册建筑师、结构师和建造师等各种注册资质专业人员的培养力度,满足企
业特级资质就位和投招标需要;四是完善一线关键工种作业人员和特殊作业人员的培训和持证上
岗制度,持证率达到 100%。


(四) 劳务外包情况
劳务外包的工时总数                                                        约 65.1 亿工时
劳务外包支付的报酬总额                                                     约 1,274 亿元




                                           99
                                    2015 年年度报告




                    第十节       公司治理(企业管治报告)
一、公司治理相关情况说明
    公司深悉遵守法律法规要求的重要性。公司已建立较为成熟的制度以确保持续遵守所适用的
法律、法规及规则。报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会发布的《上
市公司治理准则》等法律法规以及上海证券交易所、香港联交所的相关规定和要求,不断完善公
司治理,加强制度建设,强化信息披露管理,维护公司全体股东的利益。公司法人治理结构的实
际情况与中国证监会有关文件规定和要求不存在实质性差异。公司亦符合香港联交所颁布的《企
业管治守则》(以下简称“《守则》”)所载守则条文的要求。尽我们所知,于报告期内,公司
已于所有重大方面遵守相关领域的法律及法规。
    公司在报告期内主要开展了如下工作:
    1.加强公司治理规范运作。股东大会严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定
召开,依法行使股东权利,切实维护股东利益。董事会及各专门委员会严格按照《公司章程》、
《董事会议事规则》、董事会各专门委员会工作细则等制度的规定合规运作,审慎决策。监事会
严格按照《公司章程》、《监事会议事规则》的规定认真履行职责,对公司财务、内控体系建设、
董事及高级管理人员履职行为进行监督。总裁等高级管理人员严格按照《公司章程》、《总裁工
作细则》等制度的规定组织开展生产经营管理活动,组织实施董事会决议,接受监事会监督。
    2.持续完善法人治理制度建设。2015 年,公司按照国资委、中国证监会、上市地交易所等监
管机构的有关规定,结合企业实际,对《公司章程》、《股东大会议事规则》和《募集资金管理
办法》等制度进行了修订。
    3.强化信息披露管理。公司严格按照上市地上市规则的要求,真实、准确、完整、及时、公
平地进行信息披露,不断提升信息披露水平。公司坚持法定信息披露与主动信息披露相结合,不
断增强信息披露内容的针对性和有效性。2015 年,公司在上市地交易所共披露中英文文件 400 余
项,其中在上海证券交易所披露 154 项,在香港联交所披露 279 项。
    报告期内,公司董事、监事、高级管理人员、公司股东及实际控制人没有受到中国证监会、
香港证券期货监察委员会的处罚、通报批评或上海证券交易所、香港联交所的公开谴责。


公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因
不适用。


二、公司遵守企业管治守则的情况
    按照《守则》的有关要求,公司建立了企业管治制度。《公司章程》、董事会提名委员会、
战略与投资委员会、薪酬与考核委员会和审计与风险管理委员会的职权范围、监事会的职权范围



                                          100
                                             2015 年年度报告


及董事和有关雇员的证券交易的行为守则等共同构成本公司企业管治常规守则的参考依据。报告
期内,公司已符合《守则》所载的守则条文规定,并在适用的情况下采纳了建议最佳常规。
    公司的股东大会、董事会和监事会均严格按照《公司章程》和各自议事规则的要求有效运作。
依据联交所上市规则附录十四《企业管治报告》所要求披露的内容,详见本节相关内容及本报告
“第五节 管理层讨论与分析(董事会报告)”及“第九节 董事、监事及高级管理人员情况”中
相关内容。


三、股东大会情况简介
    股东大会是公司的最高权力机构,股东通过股东大会行使权利。公司确保所有股东享有平等
地位,确保所有股东的权利受到保障。报告期内,公司共召开 7 次股东大会,其中年度股东大会
1 次,临时股东大会 2 次,类别股东大会 4 次。

          会议届次                   召开日期          决议刊登的指定网站的查询索引   决议刊登的披露日期
                                                       上海证券交易所网站
2015 年第一次临时股东大会        2015 年 2 月 5 日     (www.sse.com.cn)和香港联交    2015 年 2 月 6 日
                                                       所网站(www.hkex.com.hk)
                                                       上海证券交易所网站
2015 年第一次 A 股类别股东大会   2015 年 2 月 5 日     (www.sse.com.cn)和香港联交    2015 年 2 月 6 日
                                                       所网站(www.hkex.com.hk)
                                                       上海证券交易所网站
2015 年第一次 H 股类别股东大会   2015 年 2 月 5 日     (www.sse.com.cn)和香港联交    2015 年 2 月 6 日
                                                       所网站(www.hkex.com.hk)
                                                       上海证券交易所网站
2014 年年度股东大会              2015 年 6 月 2 日     (www.sse.com.cn)和香港联交    2015 年 6 月 3 日
                                                       所网站(www.hkex.com.hk)
                                                       上海证券交易所网站
2015 年第二次 A 股类别股东大会   2015 年 6 月 2 日     (www.sse.com.cn)和香港联交    2015 年 6 月 3 日
                                                       所网站(www.hkex.com.hk)
                                                       上海证券交易所网站
2015 年第二次 H 股类别股东大会   2015 年 6 月 2 日     (www.sse.com.cn)和香港联交    2015 年 6 月 3 日
                                                       所网站(www.hkex.com.hk)
                                                       上海证券交易所网站
2015 年第二次临时股东大会        2015 年 10 月 29 日   (www.sse.com.cn)和香港联交   2015 年 10 月 29 日
                                                       所网站(www.hkex.com.hk)


四、股东权利

(一) 股东召集临时股东大会

    根据《公司章程》规定,单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会,股东提议召开临时股东大会时应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根
据法律和本章程的规定,在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通
知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。董事会不同意召开临时股东大会,或者
在收到请求后十日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向监事
会提议召开临时股东大会,股东向监事会提议召开临时股东大会时应当以书面形式向监事会提出。
                                                     101
                                     2015 年年度报告


监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请
求的变更,应当征得相关股东的同意。监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会
不召集和主持股东大会,连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自
行召集和主持。
    公司详细的联络资料如下:

公司地址                                 北京市海淀区复兴路 40 号东院
投资者关系热线电话                       010-52688600
传真                                     010-52688302
电子信箱                                 ir@crcc.cn


(二) 股东向董事会提出查询的程序和公司提供足够联络资料使查询获得恰当处理

    根据《公司章程》规定,股东提出查阅或索取公司章程所规定的有关信息,应当向公司提供
证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件。公司经核实股东身份,股东缴付成本费用
后按照股东的要求予以提供。
    公司在公司网站、定期报告中详细公布了公司地址、投资者关系热线电话、传真、电子邮件,
并安排专人负责接听投资者电话,处理投资者邮件,并及时向公司领导报告。



(三) 股东向股东大会提出议案的程序及公司提供足够联络资料

    根据《股东大会议事规则》规定,单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东,可以在
股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东
大会补充通知,公告临时提案的内容,并将该临时提案提交股东大会审议,临时提案的内容应当
属于股东大会职权范围,并有明确议题和具体决议事项。
    股东大会的通知包括以下联络资料:会议时间、地点和会议期限;载明会议投票代理委托书
的送达时间和地点;有权出席股东大会股东的股权登记日;会务常设联系人的姓名及联系方式。
公司详细联络资料详见本节“(一) 股东召集临时股东大会”。



五、董事会

(一) 董事会概述

    董事会作为公司经营决策的常设机构,对股东大会负责。董事会由九名董事组成(暂缺一名
执行董事),设董事长一人,副董事长一人,其中至少三分之一以上成员为独立非执行董事。
    报告期末,公司第三届董事会由 8 名董事组成:孟凤朝先生、齐晓飞先生、庄尚标先生为执
行董事,葛付兴先生为非执行董事,王化成先生、辛定华先生、承文先生、路小蔷女士为独立非
执行董事。孟凤朝先生为公司董事长,任期与第三届董事会董事任期相同。
    自 2015 年 1 月 19 日起,彭树贵先生不再担任公司董事。
                                           102
                                     2015 年年度报告


    自 2015 年 7 月 6 日起,张宗言先生不再担任公司董事。
    除本公司的工作关系外,董事会成员之间无财务、商业及家庭关系,彼此之间亦无其他重大
关系。
    除各自与公司订立的《董事服务合约》外,本公司董事未在本公司或本公司的任何子公司于
报告期内订立的重大合约中,直接或间接持有私人重大权益。
    报告期内,董事会共召开 17 次会议,对 82 项议案进行审议并形成决议。



(二) 董事会与管理层

    公司董事长与总裁由不同人士担任,董事会与管理层各司其职,各负其责,职权划分严格遵
守《公司章程》、《董事会议事规则》和《总裁工作细则》及有关法规的规定。


1   董事会
    董事会行使下列职权:召集股东大会,并向股东大会报告工作,执行股东大会的决议;决定
公司的经营计划及投资方案,制订公司的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案和弥补亏
损方案;制订公司增加或者减少注册资本、发行债券、发行其他证券及上市方案;拟订公司重大
收购、回购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案;在股东大会授权范围内,
决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易等事项;聘任或
者解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁的提名,聘任或者解聘公司副总裁、总会计师等高级管
理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项,向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
决定公司内部管理机构的设置,制订公司的基本管理制度,管理公司信息披露事项等,以及股东
大会或公司章程授予的任何其他权力。
    董事会下设提名委员会、战略与投资委员会、薪酬与考核委员会和审计与风险管理委员会。
各专门委员会均订有工作细则,对董事会负责,在董事会的统一领导下,为董事会决策提供建议、
咨询意见。各专门委员会可以聘请中介机构提供独立专业意见,有关费用由公司承担。
    为进一步提高董事会决策的科学性,加强规范运作,董事会积极拓展信息沟通渠道,开展专
题调研活动,重点关注战略规划、风险管理与内部控制、重大决策等事项。
    报告期内,公司董事会全体成员严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、各专门委员
会工作细则的规定认真履职,勤勉尽责。


2   管理层
    公司日常经营管理实行总裁负责制。公司设总裁一名,副总裁若干名,并设总会计师一名。
副总裁、总会计师协助总裁工作,与总裁同为公司高级管理人员。
    总裁对董事会负责,行使下列职权:主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议;
组织实施公司年度经营计划和投资方案;根据董事会授权,决定公司投资、融资方案和下属单位

                                           103
                                                2015 年年度报告


的年度担保计划;拟订公司财务预算、决算方案及公司对外捐赠和赞助计划;拟订公司利润分配
和弥补亏损方案;拟订公司的年度融资计划和对下属公司的年度担保额度计划;拟订发行公司债
券方案;拟订公司职工收入分配方案;拟订公司企业文化建设方案;拟定公司的基本管理制度;
制定公司的基本规章;提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、总会计师;提出聘请副总裁、总会
计师的薪酬方案和奖惩建议;聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员;董
事会授予的其他职权。
     总裁按照董事会的要求,及时向董事会提供有关公司经营业绩、重要交易和合同、公司财务
状况及经营前景等重要信息,定期向董事会汇报工作,并保证报告的真实性、客观性和完整性。


六、董事履行职责情况
                                           注
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                              参加董事会情况                             参加股东大会情况
          是否    本年应
 董事                         亲自   以通讯       委托             是否连续两            出席股东   股东大
          独立    参加董                                    缺席                董事会
 姓名                         出席   方式参       出席             次未亲自参            大会的次   会出席
          董事    事会次                                    次数                出席率
                              次数   加次数       次数               加会议                  数       率
                    数
孟凤朝     否            17     12         5          0        0       否         100%          7     100%

齐晓飞     否            15     10         4          1        0       否       93.33%          7     100%

庄尚标     否            17     10         5          2        0       否       88.24%          1   14.28%

葛付兴     否            17     12         5          0        0       否         100%          7     100%

王化成     是            17     11         5          1        0       否       94.12%          7     100%

辛定华     是            17     12         5          0        0       否         100%          7     100%

 承文      是            17     11         5          1        0       否       94.12%          6   85.71%

路小蔷     是            17     11         5          1        0       否       94.12%          7     100%

彭树贵     否            1       1         0          0        0       否         100%          -       -

张宗言     否            10      5         4          1        0       否       90.00%          6     100%
注:
1、自 2015 年 1 月 19 日起,彭树贵先生不再担任公司董事。
2、自 2015 年 7 月 6 日起,张宗言先生不再担任公司董事。
3、由于股东大会应在召开四十五日前发出通知,庄尚标执行董事、总裁因紧急公务,无法出席公司 2015 年 2 月
5 日召开的 2015 年第一次临时股东大会、2015 年第一次 A 股类别股东大会和 2015 年第一次 H 股类别股东大会,
2015 年 6 月 2 日召开的 2014 年年度股东大会、2015 年第二次 A 股类别股东大会和 2015 年第二次 H 股类别股东大
会。

连续两次未亲自出席董事会会议的说明
不适用。

年内召开董事会会议次数                                                            17

其中:现场会议次数                                                                12

通讯方式召开会议次数                                                              5

现场结合通讯方式召开会议次数                                                      0


                                                      104
                                      2015 年年度报告




(二) 董事培训情况

    孟凤朝先生 2015 年 1 月 19 日参加国资委中央企业反腐倡廉建设工作会议;2015 年 7 月 23
日参加北京证监局关于公司债的专题培训;2015 年 12 月 1 日参加中央企业党的建设工作座谈会。
    齐晓飞先生 2015 年 3 月 31 日参加国资委董事沟通培训班;2015 年 11 月 3 日参加北京证监
局北京辖区上市公司政策解读专题培训。
    庄尚标先生 2015 年 5 月 13 日至 7 月 15 日参加中央党校厅局级干部进修班;2015 年 8 月 6
日参加北京证监局北京辖区上市公司海外融资与投资并购专题培训;2015 年 12 月 21 日参加国资
委董事沟通培训班。
    葛付兴先生 2015 年 6 月 30-7 月 1 日参加国资委-清华大学董事课程培训班;2015 年 6 月 6
日-16 日参加中组部深化企业改革,完善市场体系专题培训;2015 年 9 月 24 日至 26 日参加国资
委干部教育培训中心企业经营管理人才素质提升工程—企业战略规划及资本运作培训;2015 年 10
月 16 日参加国资委董事沟通培训班;2015 年 12 月 21 日参加国资委董事沟通培训班;2015 年 12
月 23-24 日参加国资委-清华大学董事课程培训班;2015 年 12 月 29 日参加北京证监局北京辖区
上市公司年报专题培训班。
    王化成先生 2015 年 6 月 8 日参加国资委建设规范董事会中央企业债务风险管控专项沟通会;
2015 年 6 月 30-7 月 1 日参加国资委-清华大学董事课程培训班;2015 年 12 月 23-24 日参加国资
委-清华大学董事课程培训班。
    辛定华先生 2015 年 5 月 20 日参加利邦控股有限公司风险管理和内部控制培训班。2015 年 11
月 11 日参加利邦控股有限公司全球零售业发展趋势培训班。2015 年 11 月 15 日参加港交所上市
合规、整合管理、预防腐败和公司治理培训班。
    承文先生 2015 年 6 月 30-7 月 1 日参加国资委-清华大学董事课程培训班;2015 年 7 月 20 日
参加国资委董事沟通培训班;2015 年 9 月 24 日参加国资委劳动用工和收入分配培训班;2015 年
10 月 24-30 日参加国资委董事会运作实务项目培训;2015 年 12 月 21 日参加国资委董事沟通培训
班;2015 年 12 月 23-24 日参加国资委-清华大学董事课程培训班。
    路小蔷女士 2015 年 7 月 20 日参加国资委董事沟通培训班。


(三) 董事会执行企业管治职责的情况
    根据公司股票上市地监管要求,董事会严格落实《董事会议事规则》第六条规定,执行企业
管治职责,包括但不限于:
    制订及审查公司的企业管治政策及常规。
    审查及监察董事及高级管理人员的培训及持续专业发展。董事会积极组织董事及高级管理人
员参加与履职相关的培训,并及时向董事及高级管理人员传达监管法规的更新和变动,以便董事
及高级管理人员能够持续发展专业能力,提高履职能力。

                                            105
                                    2015 年年度报告


    审查及监察公司在遵守法律及监管规定方面的政策及常规。董事会持续关注公司运营的合规
性,建立健全了总法律顾问制度,设有法律合规部,并聘用律师事务所,保证公司能够符合法律
及监管规定要求。
    审查公司遵守证券上市地交易所上市规则有关企业管治要求的情况及在《企业管治报告》内
的披露。董事会要求公司严格遵守上市地交易所上市规则有关企业管治的要求,并及时披露企业
管治有关情况。


(四) 独立非执行董事的独立性
    公司已按照中国证监会、上海证券交易所的规定和联交所上市规则的要求委任足够数目且具
备适当专业资格(如具备会计或有关财务管理专长)的独立非执行董事。公司已收到全体独立非
执行董事就其独立性所作出的年度确认函。经审慎咨询后,董事会认为根据联交所上市规则第
3.13 条所列指引规定,本公司四位独立非执行董事均具备独立性。他们分别具有财务、金融以及
企业管理方面的背景及丰富的专业经验,忠实勤勉地履行职责,为公司的稳定经营和持续发展提
供专业意见,并为保障本公司和股东的利益进行监察和协调。


(五) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    报告期内,公司独立董事未对本年度董事会议案及其他事项提出异议。


七、董事长和总裁
(一) 董事长
     孟凤朝先生任公司董事长。董事长按照《公司章程》、《董事会议事规则》等公司治理制度的
规定开展工作。董事长是公司的法定代表人,主要负责召集和主持董事会会议,检查董事会决议
实施情况,出席年度股东大会、安排董事会各专门委员会主席一并出席并回答股东问题,签署公
司发行的证券和其他重要文件及行使董事会授予的其他职权。董事长对董事会负责并汇报工作。


(二) 总裁
     庄尚标先生任公司的总裁。总裁负责本公司的日常运作,主要包括实施董事会批准的战略和
政策、公司的经营计划和投资方案,拟定公司内部管理架构和基本管理制度,制定公司的基本规
章,提请董事会聘任或解聘其他的高级管理人员,行使《公司章程》及董事会授予的其他职权。
总裁对本公司经营状况向董事会负责,定期向董事会汇报工作。


八、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,
    应当披露具体情况
(一) 提名委员会
     报告期内,2015 年 1 月 19 日前,公司第三届董事会提名委员会由董事长孟凤朝先生、副董
事长彭树贵先生、独立非执行董事王化成先生、辛定华先生和承文先生组成,孟凤朝先生担任主
席;2015 年 1 月 19 日,经第三届董事会第五次会议审议,因年龄原因,彭树贵先生不再担任本

                                            106
                                             2015 年年度报告


公司副董事长、执行董事及在董事会的其他相关职务;2015 年 2 月 5 日,经第三届董事会第七次
会议审议,董事会对提名委员会组成人员进行调整,提名委员会由董事长孟凤朝先生、副董事长
齐晓飞先生、独立非执行董事王化成先生、辛定华先生和承文先生组成,孟凤朝先生担任主席。
    提名委员会的职责主要包括规范公司董事、总裁及其他高级管理人员的选择标准和程序、执
行及检讨董事会成员多元化政策等。
    根据公司的董事会成员多元化政策,在检讨董事会的规模和组成、搜寻及提出董事人选时,
提名委员会根据公司的业务模式和具体需要,从多个方面考虑董事会成员多元化,包括但不限于
性别、年龄、文化及教育背景或专业经验。
    报告期内,提名委员会按照《公司法》、《公司章程》、《提名委员会工作细则》及有关法
律、法规的要求,认真履行职责,通过传阅有关的文件等形式检讨了董事会的架构、人数及组成
(包括技能、知识及经验方面),共召开 2 次会议,具体情况如下:

 会议名称         召开时间                            主要内容                            出席情况

                                                                                    孟凤朝、彭树贵、王
第三届第 2
              2015 年 1 月 19 日   审议关于股份公司执行董事人选的议案。             化成、辛定华、承文
次会议
                                                                                    先生出席会议。
                                                                                    孟凤朝、齐晓飞、王
第三届第 3                         审议关于提名庄尚标同志为中国铁建股份有限公司总
              2015 年 12 月 4 日                                                    化成、辛定华、承文
次会议                             裁人选的议案。
                                                                                    先生出席会议。


(二) 战略与投资委员会
     报告期内,2015 年 7 月 6 日前,公司第三届董事会战略与投资委员会由执行董事张宗言先生、
庄尚标先生、非执行董事葛付兴先生、独立非执行董事王化成先生和辛定华先生组成,张宗言先
生担任主席;2015 年 7 月 6 日,董事会收到张宗言先生的辞职报告,张宗言先生因工作变动辞去
公司执行董事及总裁职务,亦不再担任本公司董事会战略与投资委员会主席;2015 年 12 月 4 日,
经第三届董事会第二十次会议审议,同意庄尚标先生为董事会战略与投资委员会主席,任期至本
届董事会任期届满。
    战略与投资委员会的职责主要是对公司发展战略规划和重大投资决策进行研究并提出建议等。
报告期内,战略与投资委员会按照《公司法》、《公司章程》、《战略与投资委员会工作细则》
及有关法律法规的要求,认真履行职责,共召开 9 次会议,具体情况如下:

会议名称          召开时间                               主要内容                          出席情况

                                   1.审议关于公司 2014 年企业投资完成情况和 2015 年企
                                   业投资方案的议案;
                                   2.审议关于中铁十一局集团有限公司以 BT 方式投资建设 张宗言、庄尚标、葛
第三届第 1
             2015 年 1 月 26 日    武汉市轨道交通 21、27 号线一期项目的议案;         付兴、王化成、辛定
次会议
                                   3.审议关于中国铁建港航局集团有限公司与中铁二十局 华先生出席会议。
                                   集团有限公司运用产业基金模式投资建设南宁邕宁水利
                                   枢纽项目的议案。
                                                                                      张宗言、庄尚标、葛
第三届第 2                         审议关于公司收购重庆铁发遂渝高速公路有限公司股权
             2015 年 2 月 11 日                                                       付兴、王化成、辛定
次会议                             的议案。
                                                                                      华先生出席会议。

                                                   107
                                             2015 年年度报告


                                   1.审议关于中铁二十五局集团有限公司以参股加施工总
                                   承包模式投资建设长福高速公路 BOT 项目的议案;
                                   2.审议关于中铁十一局集团有限公司、中国铁建大桥工
                                   程局集团有限公司以“投资+总承包”方式投资长沙市轨
                                   道交通 4 号线一期工程项目的议案;                   庄尚标、葛付兴、
第三届第 3
             2015 年 4 月 28 日    3.审议关于中国铁建投资有限公司投资芜湖城南过江隧    王化成、辛定华先
次会议
                                   道 PPP 项目的议案;                                 生出席会议。
                                   4.审议关于中国铁建投资有限公司投资成都经济区环线
                                   高速公路都江堰-德阳-简阳段 BOT 项目的议案;
                                   5.审议关于中国铁建投资有限公司投资信达财产保险股
                                   份有限公司项目的议案。
                                   1.审议关于就参与内蒙古自治区公路总承包项目向中铁
                                   十九局集团有限公司增加注册资本金的议案;
                                                                                       张宗言、葛付兴、
第三届第 4                         2.审议关于中国铁建投资有限公司投资北京兴延高速公
             2015 年 6 月 1 日                                                         王化成、辛定华先
次会议                             路 PPP 项目的议案;
                                                                                       生出席会议。
                                   3.审议关于中铁物资集团有限公司投资成都地铁 5 号线
                                   BT 项目的议案。
                                   1.审议关于中国铁建房地产集团有限公司参与北京市房
                                   山区琉璃河 C 街区二期土地一级开发项目的议案;
                                   2.审议关于中国铁建投资集团有限公司参与投资铜陵有
                                                                                       庄尚标、葛付兴、
第三届第 5                         色金属集团股份有限公司非公开发行股票的议案;
             2015 年 7 月 29 日                                                        王化成、辛定华先
次会议                             3.审议关于中铁二十局集团有限公司参股投资建设贵州
                                                                                       生出席会议。
                                   省瓮安至马场坪线 PPP 项目的议案;
                                   4.审议关于中国铁建股份有限公司内部整合重组的议
                                   案。
                                   1.审议关于批准筹建设立中铁金融租赁有限公司的议
                                   案;
                                   2.审议关于中铁十七局集团有限公司参与石家庄城市轨
                                   道交通 3 号线一期两边段土建及相关工程和正定新区市   庄尚标、葛付兴、
第三届第 6
             2015 年 8 月 26 日    政预留工程(剩余段)土建工程 BT 项目投标的议案;    王化成、辛定华先
次会议
                                   3.审议关于中国铁建股份有限公司、重庆高速公路股份    生出席会议。
                                   有限公司联合体参与重庆黔江—石柱、南充—大足—泸
                                   州(重庆段)、渝黔复线(重庆段)高速公路 BOT+EPC
                                   项目投标的议案。
                                   1.审议关于中铁十一局集团有限公司等 8 家单位参与武
                                   汉市轨道交通 1 号线径河延伸线 BT 项目投标的议案;
                                   2.审议关于以中国铁建股份有限公司、中铁十一局集团    庄尚标、葛付兴、
第三届第 7
             2015 年 10 月 13 日   有限公司、中铁十一局集团第三工程有限公司联合体方    王化成、辛定华先
次会议
                                   式参与新建武汉至十堰铁路孝感至十堰段项目投资加工    生出席会议。
                                   程总承包投标的议案;
                                   3.审议关于设立中铁建海峡建设集团有限公司的议案。
                                   1.审议关于中铁十一局集团有限公司参与遵义高铁新城
                                   一期 PPP 项目投标的议案;
                                   2.审议关于中铁十二局集团有限公司以股份公司名义参
                                   与徐州地铁 2 号线一期工程 PPP 项目投标的议案;
                                   3.审议关于中铁十六局集团有限公司以股份公司名义参    庄尚标、葛付兴、
第三届第 8
             2015 年 10 月 30 日   与宁夏新建吴忠至中卫城际铁路 PPP 项目投标的议案;   王化成、辛定华先
次会议
                                   4.审议关于中国铁建投资集团有限公司调整青岛-海阳     生出席会议。
                                   城际(蓝色硅谷段)轨道交通工程投资建设规模及融资
                                   方案的议案;
                                   5.审议关于中国铁建投资集团有限公司投资资源至兴安
                                   高速公路 BOT 项目配套项目的议案。
                                   1.审议关于设立中铁建南方建设投资有限公司的议案;
                                   2.审议关于中铁建设集团有限公司以融资加工程施工总
                                   承包模式参与湖南省湘江新区滨江国际金融中心项目投    庄尚标、葛付兴、
第三届第 9
             2015 年 12 月 28 日   标的议案;                                          王化成、辛定华先
次会议
                                   3.审议关于中铁建设集团有限公司以土地加融资加施工    生出席会议。
                                   总承包模式参与成都天府新区益州大道南二段及广州路
                                   西段(二期)第一立项段项目投标的议案;
                                                    108
                                             2015 年年度报告


                                   4.审议关于中铁二十四局集团有限公司参与福州火车北
                                   站南广场综合改造 PPP 项目投标的议案;
                                   5.审议关于公司参与乌鲁木齐轨道交通 2 号线一期 PPP
                                   项目投标的议案;
                                   6.审议关于中国铁建投资集团有限公司投资新疆银行股
                                   份有限公司的议案。


(三) 薪酬与考核委员会
     报告期内,公司第三届董事会薪酬与考核委员会由独立非执行董事承文先生、非执行董事葛
付兴先生、独立非执行董事路小蔷女士组成,承文先生担任主席。
    薪酬与考核委员会的职责主要包括制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案;
负责研究公司董事及高级管理人员的考核标准、进行考核并提出建议等。
    本公司采用了由薪酬与考核委员会向董事会建议执行董事及高级管理人员的薪酬待遇的模式。
根据《薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定,薪酬与考核委员会负责拟定公司董事、监事会
主席及高级管人员的薪酬管办法与薪酬待遇方案并就其特定薪酬待遇向董事会提出建议。
    报告期内,薪酬与考核委员会按照《公司法》、《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作细
则》及有关法律、法规的要求,认真履行职责,共召开 6 次会议,具体情况如下:

会议名称         召开时间                                主要内容                           出席情况
                                                                                        承文、葛付兴先生
第三届第 2                         1.审议《关于 2014 年度董事薪酬标准的议案》;
             2015 年 3 月 28 日                                                         和路小蔷女士出
次会议                             2.审议《关于 2014 年度监事薪酬标准的议案》。
                                                                                        席会议。
                                                                                        承文、葛付兴先生
第三届第 3                         1.审议关于董事会对总裁 2014 年度绩效考核结果的议案;
             2015 年 4 月 28 日                                                         和路小蔷女士出
次会议                             2.审议关于董事会对总裁 2015 年度绩效考核方案的议案。
                                                                                        席会议。
                                                                                        承文、葛付兴先生
第三届第 4                         审议关于公司领导班子成员 2014 年度经济效益突出贡献
              2015 年 6 月 1 日                                                         和路小蔷女士出
次会议                             奖励方案的议案。
                                                                                        席会议。
                                   1.审议关于 2014 年度公司高管个人绩效考核结果审核的 承文、葛付兴先生
第三届第 5
             2015 年 7 月 29 日    议案;                                               和路小蔷女士出
次会议
                                   2.审议关于 2015 年度公司高管绩效考核方案的议案。     席会议。
                                                                                        承文、葛付兴先生
第三届第 6                         审议关于《中国铁建股份有限公司企业年金管理办法》和
             2015 年 8 月 26 日                                                         和路小蔷女士出
次会议                             《中国铁建股份有限公司企业年金方案》的议案。
                                                                                        席会议。
                                   1.传达学习中央企业劳动用工和收入分配培训会议精神,
                                   研究贯彻中央 12 号文件和国资委 83 号文件的意见;     承文、葛付兴先生
第三届第 7
             2015 年 10 月 13 日   2.审议关于 2014 年度高管人员薪酬方案的议案;         和路小蔷女士出
次会议
                                   3.审议关于监事会主席 2014 年度经济效益突出贡献奖励 席会议。
                                   方案的议案。


(四) 审计与风险管理委员会
     报告期内,公司审计与风险管理委员会由独立非执行董事王化成先生、非执行董事葛付兴先
生、独立非执行董事辛定华先生、承文先生、路小蔷女士组成,王化成先生担任主席。
    审计与风险管理委员会主要负责提议公司外部审计机构的聘请、更换;公司内部审计制度的
监督;公司内外部审计的沟通、监督和核查;财务信息及其披露的审阅;内控制度的审查;公司



                                                   109
                                             2015 年年度报告


风险管理策略和解决方案的制定,重大决策、重大事件、重要业务流程的风险控制、管理、监督
和评估等工作。
    报告期内,审计与风险管理委员会按照《公司法》、《公司章程》、《审计与风险管理委员
会工作细则》及有关法律、法规的要求,认真履行职责,共召开 8 次会议,具体情况如下:


会议名称         召开时间                                主要内容                            出席情况

                                   1.听取安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)关于公司
                                                                                          王化成、葛付兴、
                                   2014 年度年报审计进展情况的汇报(第二次沟通);
第三届第 3                                                                                辛定华、承文先生
              2015 年 3 月 9 日    2.听取审计监事局关于公司 2015 年度审计思路和审计计
  次会议                                                                                  和路小蔷女士出
                                   划的汇报;
                                                                                          席会议。
                                   3.审议公司 2014 年度年报审计费用的议案。
                                   1.听取安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)关于公司
                                   2014 年度年报审计情况的汇报(第三次沟通);
                                   2.审议公司 2014 年度财务报告;                         王化成、葛付兴、
第三届第 4                         3.听取公司 2014 年度内部控制评价工作开展情况的汇报;   辛定华、承文先生
             2015 年 3 月 28 日
  次会议                           4.听取公司对外披露 2014 年度内部控制评价报告的汇报;   和路小蔷女士出
                                   5.审议公司支付 2014 年度内部控制审计费用及 2015 年内   席会议。
                                   控机构选聘的议案;
                                   6.审议公司 2015 年度年报审计中介机构选聘的议案。
                                                                                        王化成、葛付兴、
第三届第 5                                                                              辛定华、承文先生
             2015 年 4 月 28 日    审议公司第一季度财务报告。
  次会议                                                                                和路小蔷女士出
                                                                                        席会议。
                                                                                        王化成、葛付兴、
第三届第 6                                                                              辛定华、承文先生
              2015 年 6 月 1 日    审议关于《公司 2015 年度全面风险管理报告》的议案。
  次会议                                                                                和路小蔷女士出
                                                                                        席会议。
                                   1.审议关于公司 2015 年上半年财务报告的议案;         王化成、葛付兴、
第三届第 7                         2.审议关于公司 2015 年度内部控制评价工作方案的议案; 辛定华、承文先生
             2015 年 8 月 26 日
  次会议                           3.与安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)沟通公司 和路小蔷女士出
                                   2015 年上半年财务报告审阅情况。                      席会议。
                                                                                        王化成、葛付兴、
                                                                                        辛定华先生和路
第三届第 8                         1.审议关于公司 2015 年第三季度财务报告的议案;       小蔷女士出席会
             2015 年 10 月 29 日
  次会议                           2.审议关于公司 2015 年第三季度报告的议案。           议,承文先生因其
                                                                                        他公务未出席会
                                                                                        议。
                                                                                        王化成、葛付兴、
第三届第 9                         听取安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)关于公司 辛定华、承文先生
             2015 年 12 月 4 日
  次会议                           2015 年度年报审计及内控审计计划情况的汇报。          和路小蔷女士出
                                                                                        席会议。
                                                                                        王化成、葛付兴、
                                                                                        辛定华、承文先生
第三届第                           审议关于拟定 2016-2018 年持续关连交易上限和续签《服
             2015 年 12 月 28 日                                                        出席会议,路小蔷
10 次会议                          务提供框架协议》的议案。
                                                                                        女士因其他公务
                                                                                        未出席会议。

    报告期内,审计与风险管理委员会召开会议,共同审阅本公司的财务、会计政策、内控制度
及相关财务事宜,就聘用外部审计机构相关事宜发表意见,并听取外部审计机构对 2014 年年度报
告、2015 年度中期报告审计及审阅情况的汇报,以确保公司财务报表、报告以及其他相关数据的
完整性、公平性及准确性,以及建立健全完善有效的内部控制体系。


                                                   110
                                     2015 年年度报告


九、监事会发现公司存在风险的说明
    报告期内,公司监事会未发现除本报告“第五节 管理层讨论与分析(董事会报告)”中关于
公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素之外的风险,监事会对报告期内的监督事项无
异议。


十、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
    保持自主经营能力的情况说明
不适用。


存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
不适用。


十一、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
    依据公司高管人员绩效考核办法和薪酬管理办法的规定,根据董事会审议确定的公司高管人
员年度绩效考核方案,由薪酬与考核委员会具体实施对高管人员的考评,考评结果报董事会审议
通过,考核结果作为高管人员薪酬激励的主要依据。薪酬与考核委员会根据高管人员考核等级拟
定高管人员薪酬议案,报董事会审议后兑现高管人员年度绩效薪酬。


十二、 董事、监事及有关雇员的证券交易

    董事会就本公司董事、监事及有关雇员的证券交易已采纳《标准守则》作为指引。本公司作
个别查询后获知,所有董事、监事及有关雇员(按照《标准守则》的定义)已确认,均符合指引
所要求的标准。



十三、 投资者关系

    公司认真落实上海证券交易所《关于进一步加强上市公司投资者关系管理工作的通知》和北
京证监局《关于集中开展投资者保护宣传工作的通知》精神,严格执行本公司《投资者关系工作
制度》等有关规定,规范有效地开展了投资者关系管理工作。
    公司高度重视和加强与投资者的交流,通过投资者关系热线电话、专用邮箱、“上证 e 互动”
平台,对投资者提出的问题给予及时回复。2015 年,公司共安排投资者和分析师见面会 50 场,
接待来访 138 人次。公司积极参加国内外投资机构举办的交流活动,共参加投资者和分析师会议
11 次,接待投资者 44 场 220 人次。配合定期报告的披露,公司共召开业绩发布会 5 次,共召开
了 64 场一对一及一对多的会议,接待机构投资者 115 人次。通过多种渠道和方式,公司的投资者
关系管理工作水平不断提升。
    公司真实、准确、完整、及时、公平披露信息。2015 年,公司发布定期报告和临时公告,在
上海证券交易所、香港联交所共披露各类中英文文件 400 多份,使投资者及时了解公司所处行业

                                           111
                                     2015 年年度报告


的最新动态、公司生产经营情况及发展前景。在满足监管机构和市场要求的前提下,公司积极主
动披露相关信息。
    公司积极有效的投资者关系工作得到投资者和资本市场的认可。2015 年,公司在品牌建设、
规范治理、信息披露、投资者关系、社会责任等方面获得诸多的奖项。在中国上市公司协会联合
多家单位举办的“2015 中国最受投资者尊重的上市公司”评选中,公司获得“中国最受投资者尊
重的百家上市公司”称号;在“第十五届中国上市公司百强高峰论坛”上,公司荣获“中国百强
企业奖”、“中国道德企业奖”,孟凤朝董事长被评为“中国百强杰出企业家”,余兴喜董秘荣
获“中国百强优秀董秘奖”;公司再次荣登“腾讯港股百强榜”,排名第 23 位;在《南方企业家》
杂志社联合多家单位组织的评选中,公司荣获“2015 中国上市公司最具投资价值 100 强”、“2015
中国上市公司创新标杆企业 100 强”,孟凤朝董事长荣获“2015 中国上市公司最受尊敬功勋企业
家”称号;在《中国融资》举办的“2015 中国融资上市公司大奖”评选中,王秀明总会计师获得
“最佳财务总监”奖,余兴喜董秘获得“最佳董事会秘书/公司秘书”大奖;在“第九届中国上市
公司市值管理高峰论坛”上,公司荣获“2015 年度中国上市公司资本品牌价值百强”和“2015
年度国有控股上市公司市值管理 50 强”;在《大公报》主办的“2015 中国证券金紫荆”评选中,
公司荣获“最佳投资者关系管理上市公司”称号,余兴喜董秘荣获“最佳上市公司董事会秘书”
称号;在《董事会》杂志主办的“第十一届中国上市公司董事会金圆桌论坛”上,公司荣获“董
事会建设特别贡献奖”,余兴喜董秘被评为“最具创新力董秘”;在“第十三届中国财经风云榜”
评选中,余兴喜董秘获得上市公司“2015 年度金牌董秘”称号;在第十一届“新财富金牌董秘”
评选中,余兴喜董秘获得“新财富金牌董秘”奖。


十四、 公司章程于报告期内的修订情况

    报告期内,根据公司股票上市地相关法律法规的要求和公司的实际情况,经董事会、股东大
会审议通过,《公司章程》共进行了两次修订。
    第一次修订:根据中国证监会颁布的《上市公司章程指引(2014 年第二次修订)》(中国证
监会公告[2014]47 号)及《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》(中国证监会公告
[2013]43 号)的规定,结合公司实际情况,经 2014 年 12 月 16 日公司第三届董事会第四次会议、
2015 年 2 月 5 日公司 2015 年度第一次临时股东大会审议通过,对《公司章程》第 107 条、121
条、125 条、255 条及 256 条及相关旁注进行修订。《公司章程》(修订版)于 2015 年 2 月 6 日
刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、香港联交所网站(www.hkex.com.hk)及本公司网
站(www.crcc.cn)上。
    第二次修订:2015 年 7 月,公司非公开发行了 124,200 万股人民币普通股(A 股),非公开
发行 A 股股票之后,《公司章程》中有关注册资本、股权结构等内容均发生变化。根据 2015 年 2
月 5 日公司 2015 年第一次临时股东大会授权,对《公司章程》第 22 条进行修订。《公司章程》


                                           112
                                    2015 年年度报告


(修订版)于 2015 年 7 月 18 日刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、香港联交所网
站(www.hkex.com.hk)及本公司网站(www.crcc.cn)上。


十五、 审计师酬金

    与审计师酬金相关内容详见本报告“第六节 重要事项”中的“五、聘任、解聘会计师事务所
情况”。


十六、 公司秘书

    报告期内,公司董事会秘书及联席秘书均已分别完成不少于 15 个小时的相关专业培训。


十七、 董事有关财务报告的责任(按照联交所上市规则要求披露)

    董事对财务报告的编制负有监督责任。于编制截至 2015 年 12 月 31 日止年度的财务报告时,
董事会已选择及适用适当的会计政策,并作出审慎合理的判断及估计,以真实及公允地反映本集
团于该财政年度的财务状况、业绩及现金流。
    本公司审计师关于其申报责任的声明已载于本报告“第十二节财务报告”的“审计报告”。


十八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
    《内部控制自我评价报告》全文刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、香港联交
所网站(www.hkex.com.hk)和本公司网站(www.crcc.cn)。


    报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
    □适用 √不适用

十九、 内部控制审计报告的相关情况说明

    经股东大会批准,公司聘请了安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对公司截至 2015 年
12 月 31 日的财务报告内部控制有效性进行了审计,并出具了标准意见的内部控制审计报告,认
为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控
制。
    《内部控制审计报告》全文刊登在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)、香港联交所网
站(www.hkex.com.hk)和本公司网站(www.crcc.cn)。


    是否披露内部控制审计报告:是




                                           113
                         2015 年年度报告




                  第十一节 公司债券相关情况
□适用 √不适用




                               114
                                     2015 年年度报告




                                 第十二节 财务报告


                                       审计报告

                                                       安永华明(2016)审字第 60618770_A01 号

中国铁建股份有限公司全体股东:

    我们审计了后附的中国铁建股份有限公司的财务报表,包括 2015 年 12 月 31 日的合并及公司
资产负债表、2015 年度合并及公司的利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。

    一、管理层对财务报表的责任

    编制和公允列报财务报表是中国铁建股份有限公司管理层的责任。这种责任包括:(1) 按照
企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映; (2) 设计、执行和维护必要的内部控
制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。

    二、注册会计师的责任

    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程
序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务
报表的总体列报。

    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。


    三、审计意见

    我们认为,上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了中国铁
建股份有限公司 2015 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2015 年度的合并及公司的经营成
果和现金流量。




安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)                                中国注册会计师:杨淑娟


     中国   北京

                                                                    中国注册会计师:沈 岩


                                                                           2016 年 3 月 30 日



                                           115
                              中国铁建股份有限公司
                                     合并资产负债表
                                   2015 年 12 月 31 日
                     (除特别注明外,金额单位为人民币千元)

                                                             2015 年         2014 年
资产                                    附注五            12 月 31 日    12 月 31 日
                                                                            (经重述)

流动资产
  货币资金                                1              121,934,009     98,406,968
  以公允价值计量且其变动计入当期
    损益的金融资产                        2                  218,437        110,204
  应收票据                                3                2,493,640      2,898,212
  应收账款                                4              128,028,443    115,528,505
  预付款项                                5               23,194,402     27,726,384
  应收利息                                                   274,586        306,839
  应收股利                                                   117,901         23,205
  其他应收款                               6              40,180,001     34,585,435
  存货                                     7             245,591,139    227,929,619
  一年内到期的非流动资产                   9              11,916,150     12,657,740
  其他流动资产                            12               1,299,524      1,134,204
流动资产合计                                             575,248,232    521,307,315

非流动资产
  可供出售金融资产                        8                6,546,436      4,580,184
  持有至到期投资                                               1,269          1,269
  长期应收款                               9              24,885,951     24,753,390
  长期股权投资                            11               4,157,796      3,499,022
  固定资产                                13              41,820,680     41,631,924
  在建工程                                14               3,183,416      2,817,806
  无形资产                                15              35,865,150     22,377,774
  商誉                                    16                 103,293        103,293
  长期待摊费用                                               260,463        263,478
  递延所得税资产                          17               2,373,821      2,202,222
  其他非流动资产                                           1,649,823         28,320

非流动资产合计                                           120,848,098    102,258,682

资产总计                                                 696,096,330    623,565,997




                                           116
                              中国铁建股份有限公司
                               合并资产负债表(续)
                               2015 年 12 月 31 日
                      (除特别注明外,金额单位为人民币千元)

                                                           2015 年              2014 年
负债和股东权益                     附注五               12 月 31 日         12 月 31 日
                                                                               (经重述)
流动负债
  短期借款                           19                 43,370,880          45,591,039
  吸收存款                           20                  5,116,842             807,664
  拆入资金                           21                  6,000,000                   -
  应付票据                           22                 26,279,109          21,556,148
  应付账款                           23                225,976,243         205,530,796
  预收款项                           24                 75,981,106          63,815,413
  应付职工薪酬                       25                  8,596,268           7,410,212
  应交税费                           26                  9,499,737           9,781,931
  应付利息                           27                  1,008,370             857,728
  应付股利                           28                    460,648             409,471
  其他应付款                         29                 45,434,154          40,079,753
  一年内到期的非流动负债             30                 32,434,170          28,621,425
  其他流动负债                       31                  3,721,637           5,741,517

流动负债合计                                           483,879,164         430,203,097

非流动负债
  长期借款                           32                 47,398,448          53,786,729
  应付债券                           33                 31,058,948          27,212,667
  长期应付款                         34                  2,208,765           4,580,391
  长期应付职工薪酬                   35                  1,416,464           1,897,381
  专项应付款                         36                    552,048             417,436
  预计负债                           37                          -               3,977
  递延收益                           38                    332,869             205,106
  递延所得税负债                     17                    430,459              75,867

非流动负债合计                                          83,398,001          88,179,554

负债合计                                               567,277,165         518,382,651

股东权益
  股本                               39                 13,579,542          12,337,542
  资本公积                           40                 40,394,401          34,444,833
  其他综合收益                       41                  1,159,744             249,621
  盈余公积                           43                  2,120,232           1,794,862
  未分配利润                         44                 54,411,072          43,941,595

归属于母公司股东权益合计                               111,664,991          92,768,453

少数股东权益                                            17,154,174          12,414,893

股东权益合计                                           128,819,165         105,183,346

负债和股东权益总计                                     696,096,330         623,565,997


财务报表由以下人士签署:
法定代表人:                    主管会计工作负责人:             会计机构负责人:
孟凤朝                          王秀明                           曹锡锐
2016 年 3 月 30 日              2016 年 3 月 30 日               2016 年 3 月 30 日



                                          117
                               中国铁建股份有限公司
                                    合并利润表
                                    2015 年度
                    (除特别注明外,金额单位为人民币千元)

                                                   附注五       2015 年            2014 年
                                                                                  (经重述)

营业收入                                            45      600,538,730      593,302,675
减:营业成本                                        45      531,756,328      528,374,916
    营业税金及附加                                  46        18,016,474      18,042,432
    销售费用                                        47         3,703,662       3,272,163
    管理费用                                        48        22,835,612      22,889,544
    财务费用                                        49         4,385,029       4,368,885
    资产减值损失                                    50         3,564,615       1,583,440
加:公允价值变动(损失)/收益                         51      (     27,495 )         8,293
    投资收益                                        52           359,528         179,240
    其中:对联营企业和合营企业的
          投资收益/(损失)                                        96,070      (        2,535 )

营业利润                                                     16,609,043          14,958,828
加:营业外收入                                      53          808,618             830,662
    其中:非流动资产处置利得                                    121,622             146,379
减:营业外支出                                      54          304,623             257,056
    其中:非流动资产处置损失                                    132,946             126,895

利润总额                                            55       17,113,038          15,532,434
减:所得税费用                                      56        3,738,604           3,472,424

净利润                                                       13,374,434          12,060,010
其中:同一控制下企业合并中被合并方在合并前净利润                210,120             488,445

归属于母公司股东的净利润                                     12,645,478          11,734,664

少数股东损益                                                    728,956            325,346




                                         118
                                 中国铁建股份有限公司
                                   合并利润表(续)
                                       2015 年度
                     (除特别注明外,金额单位为人民币千元)

                                                 附注五          2015 年         2014 年
                                                                                (经重述)

其他综合收益的税后净额

归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额          41            910,123          205,886

以后不能重分类进损益的其他综合收益
    重新计量设定受益计划净负债的变动                               1,763          25,745

以后将重分类进损益的其他综合收益
    权益法下在被投资单位将重分类进损益的
      其他综合收益中所享有的份额                          (   104,096 )    (      92,799 )
    可供出售金融资产公允价值变动                            1,051,908            288,946
    外币财务报表折算差额                                  (    39,452 )    (      16,006 )

其他综合收益各项目分别扣除所得税
  影响后的净额                                                  910,123          205,886

综合收益总额                                                  14,284,557       12,265,896

其中:
归属于母公司股东的综合收益总额                                13,555,601       11,940,550
归属于少数股东的综合收益总额                                     728,956          325,346

每股收益

基本每股收益(人民币元/股)                        57              0.98              0.95
稀释每股收益(人民币元/股)                        57            不适用            不适用




                                           119
                                                                       中国铁建股份有限公司
                                                                             合并股东权益变动表
                                                                                 2015 年度
                                                              (除特别注明外,金额单位为人民币千元)
                                                                       归属于母公司股东权益
                                       股本      资本公积     其他综合收益       专项储备     盈余公积     未分配利润                小计     少数股东权益       股东权益合计
一、 上年年末余额                 12,337,542   33,884,833         249,621                 -   1,794,862    42,668,871          90,935,729          11,955,511        102,891,240
     同一控制下企业合并(注 1)              -      560,000               -                 -           -     1,272,724           1,832,724             459,382          2,292,106

二、 本年年初余额                 12,337,542   34,444,833         249,621                 -   1,794,862    43,941,595          92,768,453          12,414,893        105,183,346

三、 本年增减变动金额

(一) 综合收益总额                          -             -        910,123                 -           -    12,645,478          13,555,601            728,956          14,284,557

(二)   股东投入和减少资本
 1、   同一控制下企业合并(注 1)            -   ( 3,098,226)              -                -           -             -     (     3,098,226 )              -       (  3,098,226))
 2、   股东投入资本(注 3)          1,242,000     9,033,328               -                -           -             -          10,275,328        4,789,631         15,064,959
 3、   收购少数股东股权                    -         1,634               -                -           -             -               1,634      (    16,884 )     (     15,250 )

(三) 利润分配
 1、 提取法定盈余公积                      -             -               -                -     325,370   ( 325,370)                    -                  -                   -
 2、 对股东的分配(注 2)                    -