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个股公告正文

东吴证券:2015年第三季度报告

日期:2015-10-30附件下载

                         2015 年第三季度报告



公司代码:601555                               公司简称:东吴证券




                   东吴证券股份有限公司
                   2015 年第三季度报告




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                                    目录
一、   重要提示 .................................................................. 3
二、   公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、   重要事项 .................................................................. 7
四、   附录..................................................................... 12




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一、 重要提示


1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

    不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。



1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。



1.3 公司负责人范力、主管会计工作负责人马震亚及会计机构负责人(会计主管人员)王菁保证

    季度报告中财务报表的真实、准确、完整。



1.4 本公司第三季度报告未经审计。



二、 公司主要财务数据和股东变化


2.1 主要财务数据
                                                                    单位:元   币种:人民币
                                                                    本报告期末比上年度末增
                     本报告期末                 上年度末
                                                                            减(%)
总资产             79,351,528,808.75         57,461,111,012.63                       38.10
归属于上市公司     15,574,023,548.87         14,078,857,196.50                       10.62
股东的净资产
                   年初至报告期末       上年初至上年报告期末
                                                                      比上年同期增减(%)
                     (1-9 月)               (1-9 月)
经营活动产生的      6,168,496,209.53         -1,683,456,125.21             不适用
现金流量净额
                   年初至报告期末       上年初至上年报告期末           比上年同期增减
                     (1-9 月)               (1-9 月)                   (%)
营业收入            5,071,701,080.63           2,106,229,166.75                     140.80
归属于上市公司      2,183,968,270.06               772,829,543.08                   182.59
股东的净利润
归属于上市公司      2,172,956,107.60               601,957,922.45                   260.98
股东的扣除非经
常性损益的净利

加权平均净资产                 14.67                        8.26         增加 6.41 个百分点
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收益率(%)
基本每股收益                  0.81                         0.36                       125.00
(元/股)
稀释每股收益                  0.81                         0.36                       125.00
(元/股)



非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                     单位:元   币种:人民币
                           本期金额        年初至报告期末金额                   说明
       项目
                         (7-9 月)           (1-9 月)
                            -262,915.19                -235,712.32    主要是固定资产处置损
非流动资产处置损益
                                                                      失
越权审批,或无正式批
准文件,或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府         9,694,406.91           15,995,115.03       主要是地方政府给予的
补助,但与公司正常经                                                  补助
营业务密切相关,符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除

计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损

委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素,如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置
职工的支出、整合费用

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交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益,以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转

对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其       355,054.53                -59,490.40
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额           -2,446,636.56          -3,924,978.08
少数股东权益影响额         14,091.12               -762,771.77
(税后)
       合计             7,354,000.81          11,012,162.46



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       2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
                                                                                                    单位:股
股东总数(户)                                                                                          90,553
                                          前十名股东持股情况
                                               持有有限售            质押或冻结情况
                       期末持股数     比例
 股东名称(全称)                              条件股份数        股份状态           数量          股东性质
                           量         (%)
                                                   量
苏州国际发展集团有
                       693,371,528    25.68    109,000,000          质押      323,500,000         国有法人
限公司
中国人寿保险(集团)
公司-传统-普通保     130,000,000     4.81                  0       无                    0   境内非国有法人
险产品
华富基金-浦发银行
-华富基金稳健成长
                       107,998,122     4.00                  0       无                    0   境内非国有法人
定向增发资产管理计

西南证券股份有限公
                       93,241,136      3.45                  0       无                    0      国有法人

中国证券金融股份有
                       80,732,710      2.99                  0       无                    0         未知
限公司
苏州高新区国有资产
                       70,000,000      2.59                  0       无                    0      国有法人
经营公司
张家港市直属公有资
                       70,000,000      2.59                  0       无                    0      国有法人
产经营有限公司
中新苏州工业园区城
                       70,000,000      2.59                  0       无                    0      国有法人
市投资运营有限公司
苏州交通投资有限责
                       70,000,000      2.59                  0      质押          35,000,000      国有法人
任公司
苏州市营财投资集团
                       64,578,554      2.39                  0      质押          32,289,277      国有法人
公司
                                     前十名无限售条件股东持股情况
                                                                                   股份种类及数量
         股东名称              持有无限售条件流通股的数量
                                                                           种类                  数量
苏州国际发展集团有限公司                          584,371,528        人民币普通股                 584,371,528
中国人寿保险(集团)公司-传                        130,000,000                                     130,000,000
                                                                     人民币普通股
统-普通保险产品
华富基金-浦发银行-华富基                        107,998,122                                     107,998,122
金稳健成长定向增发资产管理                                           人民币普通股
计划
西南证券股份有限公司                               93,241,136        人民币普通股                   93,241,136
中国证券金融股份有限公司                           80,732,710        人民币普通股                   80,732,710
苏州高新区国有资产经营公司                         70,000,000        人民币普通股                   70,000,000

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张家港市直属公有资产经营有                             70,000,000                                         70,000,000
                                                                           人民币普通股
限公司
中新苏州工业园区城市投资运                             70,000,000                                         70,000,000
                                                                           人民币普通股
营有限公司
苏州交通投资有限责任公司                               70,000,000          人民币普通股                   70,000,000
苏州市营财投资集团公司                                 64,578,554          人民币普通股                   64,578,554
上述股东关联关系或一致行动      苏州国际发展集团有限公司和苏州市营财投资集团公司之间为存在控制关系的关联方。
的说明                          苏州国际发展集团有限公司持有苏州市营财投资集团公司 100%的股权,因此,苏州国际
                                发展集团有限公司和苏州市营财投资集团公司为一致行动人。
                                未发现上述其他股东之间存在关联关系,也未发现上述其他股东属于《上市公司收购管
                                理办法》规定的一致行动人。




       2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

              况表
       □适用 √不适用



       三、 重要事项


       3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
       √适用 □不适用
           资产负债表项目

                                                                                                单位:人民币元

              项目           2015 年 9 月 30 日      2014 年 12 月 31 日     增减比例                 变动原因
                                                                                         报告期内股市交易活跃,客户资金
   货币资金                  26,117,477,964.32       10,249,789,646.59         154.81%
                                                                                         存款增加所致
                                                                                         主要是由于公司股权质押业务和买
   买入返售金融资产           9,710,804,277.93        6,582,668,335.27          47.52%   断式回购融出资金规模大幅度增加
                                                                                         所致
                                                                                         主要是公司股票质押回购到期转入
   应收款项                     396,874,469.78           44,871,017.11         784.48%
                                                                                         增加所致
                                                                                         主要是应收债券投资利息和买入返
   应收利息                     388,239,940.85          235,740,507.88          64.69%
                                                                                         售利息增加所致
                                                                                         主要是由于期末持有的债券及理财
   可供出售金融资产           9,379,676,645.84        5,962,900,341.44          57.30%
                                                                                         产品较期初大幅增加所致
                                                                                         主要是本期末子公司增加了长期股
   长期股权投资                  98,203,297.71           10,483,110.25         836.78%
                                                                                         权投资所致
                                                                                         公允价值变动导致递延所得税资产
   递延所得税资产               238,684,396.19           59,595,719.83         300.51%
                                                                                         增加所致


                                                        7 / 25
                                                      2015 年第三季度报告



                项目             2015 年 9 月 30 日      2014 年 12 月 31 日    增减比例                      变动原因
                                                                                                 主要是本期末应收证金公司款项增
    其他资产                       3,972,336,860.85         739,463,262.05         437.19%
                                                                                                 加所致
    短期借款                          83,473,580.00              -                    -          报告期内借入短期借款所致
                                                                                                 报告期内发行的短期融资券及收益
    应付短期融资款                   790,000,000.00       3,313,738,000.00         -76.16%
                                                                                                 凭证规模减少所致
    衍生金融负债                       1,423,224.00              -                    -          本期末衍生金融负债增加所致
                                                                                                 报告期内股市交易活跃,经纪交易
    代理买卖证券款                23,825,297,241.78      13,579,472,286.92            75.45%
                                                                                                 量增加所致
                                                                                                 本期末应付职工的工资、奖金和津
    应付职工薪酬                     974,551,994.52         651,274,014.09            49.64%
                                                                                                 贴增加所致
    应付款项                         446,987,815.82          70,417,113.89         534.77%       主要是本期末应付清算款增加所致
                                                                                                 主要是本期末应付外部融资的利息
    应付利息                         542,865,941.75          97,768,819.16         455.25%
                                                                                                 增加所致
    应付债券                      13,972,404,249.90       2,975,791,937.06         369.54%       主要是报告期内发行次级债所致
                                                                                                 公允价值变动导致递延所得税负债
    递延所得税负债                       533,651.98           2,689,891.59         -80.16%
                                                                                                 减少所致
                                                                                                 主要是本期纳入合并报表范围的
    其他负债                       6,168,788,330.99       3,952,206,040.35            56.08%     结构化主体中应付其他投资者负
                                                                                                 债增加所致
                                                                                                 主要是可供出售金融资产公允价值
    其他综合收益                     -96,097,428.90         255,204,488.79         -137.66%
                                                                                                 变动减少所致
                                                                                                 主要是归属于母公司的净利润增加
    未分配利润                     3,326,961,714.20       1,485,436,624.61         123.97%
                                                                                                 所致


                利润表项目

                                                                                                          单位:人民币元

             项目             2015 年 1-9 月      2014 年 1-9 月        增减比例                        变动原因
                                                                                          主要是由于报告期内经纪业务和资
手续费及佣金净收入           2,910,641,899.02   1,060,209,625.53            174.53%
                                                                                          产管理业务收入增加所致
                                                                                          报告期内股市交易活跃,经纪交易量
经纪业务手续费净收入         2,090,867,419.16     620,968,663.94            236.71%
                                                                                          增加所致
                                                                                          报告期内投资银行业务收入增加所
投资银行业务手续费净收入       498,919,537.08     370,606,165.03             34.62%
                                                                                          致
                                                                                          报告期内资产管理业务规模增加所
资产管理业务手续费净收入       204,540,627.48         58,815,639.23         247.77%
                                                                                          致
                                                                                          主要是由于报告期内信用交易业务
利息净收入                     275,332,008.33     116,353,843.46            136.63%       取得的利息收入较上年同期大幅增
                                                                                          加所致。
                                                                                          主要是由于报告期内处置金融资产
投资收益                     1,809,040,680.60     726,204,616.15            149.11%
                                                                                          收益增加所致


                                                            8 / 25
                                                     2015 年第三季度报告



             项目              2015 年 1-9 月       2014 年 1-9 月     增减比例                   变动原因
                                                                                     主要是由于报告期内以公允价值计
公允价值变动收益                59,130,892.97       200,540,125.85         -70.51%   量且其变动计入当期损益的金融资
                                                                                     产公允价值减少所致
汇兑收益                             727,860.09         108,193.34         572.74%   汇率变动影响所致
                                                                                     主要是由于报告期内子公司东吴期
其他业务收入                    16,827,739.62         2,812,762.42         498.26%
                                                                                     货其他业务收入增加所致
                                                                                     主要是由于报告期内应税收入增加
营业税金及附加                 321,569,121.36       102,821,676.54         212.74%
                                                                                     所致
                                                                                     主要是由于报告期内业务规模增长
业务及管理费                 1,728,112,387.67     1,026,657,117.74          68.32%   导致运营成本增长,同时各条线收入
                                                                                     增长带动了相关人力成本增加所致
                                                                                     期末信用交易风险准备较年初减少
资产减值损失                        -501,868.33           -                 -
                                                                                     所致
                                                                                     主要是由于报告期内子公司东吴期
其他业务成本                       8,407,109.74           -                 -
                                                                                     货其他业务成本增加所致
                                                                                     主要是由于报告期内政府补助增加
营业外收入                      16,783,123.93        11,135,525.00          50.72%
                                                                                     所致
                                                                                     主要是由于报告期内营业外支出增
营业外支出                      82,837,211.62         2,495,176.47      3219.89%
                                                                                     加所致
                                                                                     主要是由于报告期内税前利润大幅
所得税费用                     742,954,752.80       210,307,666.21         253.27%
                                                                                     度增长所致
                                                                                     主要是报告期内可供出售金融资产
其他综合收益的税后净额        -351,199,525.57       160,918,796.39      -318.25%
                                                                                     公允价值变动减少所致



                  现金流量表项目

                                                                                                    单位:人民币元

           项目               2015 年 1-9 月        2014 年 1-9 月     增减比例                   变动原因
                                                                                     主要是由于报告期内处置以公允价
                                                                                     值计量且变动计入当期损益的金融
经营活动产生的现金流量
                             6,168,496,209.53     -1,683,456,125.21             -    资产净增加额、收取利息、手续费及
净额
                                                                                     佣金的现金和代理买卖证券收到的
                                                                                     现金净额增加所致
                                                                                     主要是由于报告期内购建固定资产、
投资活动产生的现金流量                                                               无形资产和其他长期资产所支付的
                              -185,207,671.42        -41,508,082.98         -
净额                                                                                 现金和取得子公司及其他营业单位
                                                                                     支付的现金净额增加所致
                                                                                     主要是由于报告期内经营活动和投
现金及现金等价物净增加
                            14,119,057,683.44      4,640,820,204.33        204.24%   资活动产生的现金流量净额增加所

                                                                                     致。




                                                              9 / 25
                                       2015 年第三季度报告




3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用



3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用




                       承诺                                     承诺               承诺时间    是否有履
     承诺背景                      承诺方
                       类型                                     内容                及期限      行期限
                                                 苏州国际发展集团有限公司出具
                                                 了《有关消除或避免同业竞争的
                                                 承诺函》,承诺苏州国际发展集
                                                 团有限公司及其附属公司、参股
                                                 公司:将不会在中国境内单独或
                                                 与他人,以任何形式(包括但不
                                                 限于投资、并购、联营、合资、
与首次公开发行相关   解决同业   苏州国际发展     合作、合伙、承包或租赁经营、
                                                                                   永久有效       否
的承诺               竞争       集团有限公司     购买上市公司股票或参股)直接
                                                 或间接从事或参与或协助从事或
                                                 参与任何与前述本公司开展的业
                                                 务构成竞争或可能构成竞争的业
                                                 务或活动。目前及将来不会利用
                                                 在发行人的控股股东地位,损害
                                                 发行人及其他发行人股东的利
                                                 益。
                                                 苏州国际发展集团有限公司承诺      自 2014
                                苏州国际发展     对于所认购的公司非公开增发的      年8月5
与再融资相关的承诺   股份限售                                                                     是
                                集团有限公司     新股 10,900 万股,自持有之日起    日起 60
                                                 60 个月不转让。                     个月
                                                                                   2015 年 7
                                                                                    月8日
                                苏州国际发展     在 2015 年年内不减持所持东吴证
其他承诺             其他                                                          -2015 年       是
                                集团有限公司     券的股票。
                                                                                   12 月 31
                                                                                      日
                                                                                                 截至
                                                                                               2015 年 9
                                                 通过证券公司定向资产管理方式
                                                                                               月 1 日,
                                苏州国际发展     增持公司股份,增持金额不低于      2015 年 7
其他承诺             其他                                                                      国发集团
                                集团有限公司     10600 万元,并自增持之日起 6 个    月8日
                                                                                               累计增持
                                                 月内不减持。
                                                                                                金额为
                                                                                               10606.39

                                               10 / 25
                                 2015 年第三季度报告



                                                                                    万元,已
                                                                                    完成增持
                                                                                     计划。




3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

    示及原因说明
□适用 √不适用




                                                   公司名称   东吴证券股份有限公司
                                                 法定代表人   范力
                                                       日期   2015 年 10 月 30 日




                                       11 / 25
                                   2015 年第三季度报告




四、 附录


4.1 财务报表
                                    合并资产负债表
                                   2015 年 9 月 30 日
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                            单位:元     币种:人民币   审计类型:未经审计
               项目                         期末余额                     年初余额
资产:
  货币资金                                 26,117,477,964.32            10,249,789,646.59
    其中:客户存款                         20,106,071,056.66             8,182,244,138.44
  结算备付金                                4,155,382,435.21             5,896,568,026.69
    其中:客户备付金                        3,590,476,964.94             4,764,284,994.96
  拆出资金
  融出资金                                  8,062,239,800.50             7,888,930,794.47
  以公允价值计量且其变动计入当期           14,439,276,677.11            17,315,854,448.80
损益的金融资产
  衍生金融资产                                     227,364.00                -
  买入返售金融资产                          9,710,804,277.93             6,582,668,335.27
  应收款项                                     396,874,469.78               44,871,017.11
  应收利息                                     388,239,940.85              235,740,507.88
  存出保证金                                1,156,800,839.11             1,216,607,357.01
  可供出售金融资产                          9,379,676,645.84             5,962,900,341.44
  持有至到期投资                                45,882,907.93               53,195,487.59
  长期股权投资                                  98,203,297.71               10,483,110.25
  投资性房地产
  固定资产                                     802,234,430.49              821,583,378.87
  在建工程
  无形资产                                     151,501,361.59              147,174,439.44
  商誉                                         235,685,139.34              235,685,139.34
  递延所得税资产                               238,684,396.19               59,595,719.83
  其他资产                                  3,972,336,860.85               739,463,262.05
         资产总计                          79,351,528,808.75            57,461,111,012.63
负债:
  短期借款                                      83,473,580.00                -
  应付短期融资款                               790,000,000.00            3,313,738,000.00
  拆入资金                                  1,918,000,000.00             1,918,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
                                         12 / 25
                                     2015 年第三季度报告



  衍生金融负债                                       1,423,224.00            -
  卖出回购金融资产款                         14,577,611,269.58           16,361,955,658.47
  代理买卖证券款                             23,825,297,241.78           13,579,472,286.92
  代理承销证券款
  应付职工薪酬                                   974,551,994.52             651,274,014.09
  应交税费                                       263,703,630.28             304,415,837.08
  应付款项                                       446,987,815.82              70,417,113.89
  应付利息                                       542,865,941.75              97,768,819.16
  预计负债
  长期借款
  应付债券                                   13,972,404,249.90            2,975,791,937.06
  递延所得税负债                                      533,651.98              2,689,891.59
  其他负债                                    6,168,788,330.99            3,952,206,040.35
    负债合计                                 63,565,640,930.60           43,227,729,598.61
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                          2,700,000,000.00            2,700,000,000.00
  资本公积                                    8,564,676,213.93            8,564,676,213.93
  减:库存股
  其他综合收益                                   -96,097,428.90             255,204,488.79
  盈余公积                                       252,801,672.22             252,801,672.22
  一般风险准备                                   825,681,377.42             820,738,196.95
  未分配利润                                  3,326,961,714.20            1,485,436,624.61
  外币报表折算差额
  归属于母公司所有者权益(或股东             15,574,023,548.87           14,078,857,196.50
权益)合计
  少数股东权益                                   211,864,329.28             154,524,217.52
    所有者权益(或股东权益)合计             15,785,887,878.15           14,233,381,414.02
    负债和所有者权益(或股东权益)           79,351,528,808.75           57,461,111,012.63
总计


法定代表人:范力        主管会计工作负责人:马震亚              会计机构负责人:王菁




                                           13 / 25
                                 2015 年第三季度报告




                                 母公司资产负债表
                                 2015 年 9 月 30 日
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                          单位:元     币种:人民币   审计类型:未经审计
               项目                       期末余额                     年初余额
资产:
  货币资金                               24,162,311,768.97              8,526,988,470.45
    其中:客户存款                       19,018,492,934.75              7,113,030,076.78
  结算备付金                              4,143,982,838.58              5,891,832,292.17
    其中:客户备付金                      3,645,723,038.03              4,764,284,994.96
  拆出资金
  融出资金                                8,062,239,800.50              7,888,930,794.47
  以公允价值计量且其变动计入当           11,080,659,535.74            13,289,838,165.30
期损益的金融资产
  衍生金融资产                                     1,585.00                -
  买入返售金融资产                        5,310,003,984.93              4,552,646,889.77
  应收款项                                  356,589,276.88                31,284,847.72
  应收利息                                  249,182,312.33                134,928,901.00
  存出保证金                                672,746,749.33                408,761,242.15
  可供出售金融资产                        9,045,911,993.55              6,479,027,528.43
  持有至到期投资
  长期股权投资                            2,813,196,035.71              2,357,577,285.71
  投资性房地产
  固定资产                                  757,197,847.19                775,402,466.20
  在建工程
  无形资产                                  134,630,272.48                129,706,746.51
  商誉                                        11,749,999.80               11,749,999.80
  递延所得税资产                            229,488,483.29                46,162,959.09
  其他资产                                3,179,754,155.63                96,696,294.85
    资产总计                             70,209,646,639.91            50,621,534,883.62
负债:
  短期借款
  应付短期融资款                            790,000,000.00              3,313,738,000.00
  拆入资金                                1,918,000,000.00              1,918,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
  衍生金融负债
  卖出回购金融资产款                     13,771,820,307.75            15,629,722,312.09
  代理买卖证券款                         22,603,030,787.28            11,851,331,967.28
  代理承销证券款
  应付职工薪酬                              911,263,273.20                589,524,747.69

                                       14 / 25
                                   2015 年第三季度报告



  应交税费                                    239,334,196.66                  260,508,925.70
  应付款项                                      29,256,832.16                   5,627,101.86
  应付利息                                    542,801,195.60                   97,559,443.32
  预计负债                                         1,114,000.00                 8,544,879.45
  长期借款
  应付债券                                 13,972,404,249.90                2,975,791,937.06
  递延所得税负债
  其他负债                                    280,423,846.32                  163,363,778.49
    负债合计                               55,059,448,688.87               36,813,713,092.94
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                        2,700,000,000.00                2,700,000,000.00
  资本公积                                  8,563,640,848.19                8,563,640,848.19
  减:库存股
  其他综合收益                                -32,824,612.52                  300,333,321.64
  盈余公积                                    252,801,672.22                  252,801,672.22
  一般风险准备                                751,434,243.26                  751,434,243.26
  未分配利润                                2,915,145,799.89                1,239,611,705.37
  外币报表折算差额
    所有者权益(或股东权益)合计           15,150,197,951.04               13,807,821,790.68
负债和所有者权益(或股东权益)总           70,209,646,639.91               50,621,534,883.62



法定代表人:范力       主管会计工作负责人:马震亚                 会计机构负责人:王菁




                                         15 / 25
                                     2015 年第三季度报告




                                        合并利润表
                                      2015 年 1—9 月
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                             单位:元       币种:人民币    审计类型:未经审计
     项目            本期金额          上期金额            年初至报告期期      上年年初至报告
                     (7-9 月)        (7-9 月)              末金额          期期末金额(1-9
                                                             (1-9 月)              月)
一、营业收入      1,101,718,567.76   990,524,576.16        5,071,701,080.63   2,106,229,166.75
  手续费及佣        964,362,737.47   422,184,550.96        2,910,641,899.02   1,060,209,625.53
金净收入
   其中:经纪业     614,010,276.41   279,144,349.99        2,090,867,419.16     620,968,663.94
务手续费净收

         投资       221,433,073.52   116,431,917.79          498,919,537.08     370,606,165.03
银行业务手续
费净收入
         资产       89,544,407.40     19,860,179.75          204,540,627.48      58,815,639.23
管理业务手续
费净收入
  利息净收入        72,675,680.25     39,158,670.94          275,332,008.33     116,353,843.46
  投资收益(损      175,635,178.06   381,593,875.88        1,809,040,680.60     726,204,616.15
失以“-”号填
列)
  其中:对联营         400,690.99      2,566,132.26            7,976,741.32       7,283,285.11
企业和合营企
业的投资收益
  公允价值变      -126,964,709.14    146,759,177.44          59,130,892.97      200,540,125.85
动收益(损失以
“-”号填列)
  汇兑收益(损         743,344.54         -2,756.54             727,860.09          108,193.34
失以“-”号填
列)
  其他业务收        15,266,336.58        831,057.48          16,827,739.62        2,812,762.42

二、营业支出        577,421,385.21   475,535,543.27        2,057,586,750.44   1,129,478,794.28
  营业税金及        83,674,252.07     40,121,893.37          321,569,121.36     102,821,676.54
附加
  业务及管理        501,600,735.81   443,212,159.23        1,728,112,387.67   1,026,657,117.74

  资产减值损        -15,661,225.09    -7,798,509.33            -501,868.33            -


                                           16 / 25
                                   2015 年第三季度报告



  其他业务成        7,807,622.42          -                  8,407,109.74        -

三、营业利润      524,297,182.55   514,989,032.89        3,014,114,330.19   976,750,372.47
(亏损以“-”
号填列)
  加:营业外收     10,363,854.98     2,567,648.34          16,783,123.93    11,135,525.00

  减:营业外支     48,603,308.73     1,293,442.43          82,837,211.62      2,495,176.47

四、利润总额      486,057,728.80   516,263,238.80        2,948,060,242.50   985,390,721.00
(亏损总额以
“-”号填列)
  减:所得税费    122,242,531.74    89,395,228.45          742,954,752.80   210,307,666.21

五、净利润(净    363,815,197.06   426,868,010.35        2,205,105,489.70   775,083,054.79
亏损以“-”
号填列)
  其中: 归属     355,686,301.30   425,259,002.26        2,183,968,270.06   772,829,543.08
于母公司所有
者(或股东)的
净利润
  少数股东损        8,128,895.76     1,609,008.09          21,137,219.64      2,253,511.71

六、其他综合收   -366,743,109.89   116,653,184.00        -351,199,525.57    160,918,796.39
益的税后净额
  归属母公司     -366,674,543.14   116,461,712.38        -351,301,917.69    160,728,925.67
所有者的其他
综合收益的税
后净额
  (一)以后不
能重分类进损
益的其他综合
收益
    1.重新计
量设定受益计
划净负债或净
资产的变动
    2.权益法
下在被投资单
位不能重分类
进损益的其他
综合收益中享
有的份额

                                         17 / 25
                                     2015 年第三季度报告



   (二)以后将    -366,674,543.14   116,461,712.38        -351,301,917.69    160,728,925.67
重分类进损益
的其他综合收

    1.权益法
下在被投资单
位以后将重分
类进损益的其
他综合收益中
享有的份额
    2.可供出       -365,835,293.14   116,461,712.38        -350,462,667.69    160,728,925.67
售金融资产公
允价值变动损

    3.持有至
到期投资重分
类为可供出售
金融资产损益
    4.现金流
量套期损益的
有效部分
    5.外币财           -839,250.00          -                  -839,250.00         -
务报表折算差

    6.其他
  归属于少数           -68,566.75        191,471.62             102,392.12        189,870.72
股东的其他综
合收益的税后
净额
七、综合收益总       -2,927,912.83   543,521,194.35        1,853,905,964.13   936,001,851.18

  归属于母公        -10,988,241.84   541,720,714.64        1,832,666,352.37   933,558,468.75
司所有者的综
合收益总额
  归属于少数          8,060,329.01     1,800,479.71          21,239,611.76      2,443,382.43
股东的综合收
益总额
八、每股收益:
  (一)基本每               0.13               0.17                  0.81               0.36
股收益(元/股)
  (二)稀释每               0.13               0.17                  0.81               0.36
股收益(元/股)
法定代表人:范力          主管会计工作负责人:马震亚              会计机构负责人:王菁

                                           18 / 25
                                    2015 年第三季度报告



                                      母公司利润表
                                     2015 年 1—9 月
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                            单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
     项目           本期金额          上期金额       年初至报告期期   上年年初至报告
                    (7-9 月)        (7-9 月)         末金额         期期末金额
                                                       (1-9 月)       (1-9 月)
一、营业收入       980,341,120.74   718,749,233.22        4,531,262,270.47   1,752,532,363.91
  手续费及佣金     910,928,404.93   419,680,546.49        2,729,741,511.03   1,029,536,763.67
净收入
  其中:经纪业     597,974,135.88   262,413,710.40        2,035,693,668.88     577,567,994.66
务手续费净收入
        投资银     221,433,073.52   116,431,917.79          498,919,537.08     370,606,165.03
行业务手续费净
收入
        资产管     87,835,236.40     34,086,814.87          196,307,196.30     73,332,880.62
理业务手续费净
收入
  利息净收入       50,201,277.06     63,642,263.07          247,796,374.06     151,569,728.90
  投资收益(损     92,690,871.58    160,367,017.60        1,518,103,354.41     463,904,444.07
失以“-”号填
列)
  其中:对联营          -             2,150,063.89               -               6,635,940.33
企业和合营企业
的投资收益
  公允价值变动     -76,977,083.93    74,231,405.12          31,359,439.94      104,600,772.31
收益(损失以
“-”号填列)
  汇兑收益(损        743,344.54         -2,756.54             727,860.09         108,193.34
失以“-”号填
列)
  其他业务收入       2,754,306.56       830,757.48            3,533,730.94       2,812,461.62
二、营业支出       470,127,036.25   445,015,085.44        1,783,207,296.37   1,047,006,091.39
  营业税金及附     75,172,504.27     38,548,115.74          297,804,950.01     99,298,414.41

  业务及管理费     410,615,757.07   414,265,479.03        1,485,904,214.69     947,707,676.98
  资产减值损失     -15,661,225.09    -7,798,509.33            -501,868.33           -
  其他业务成本
三、营业利润(亏   510,214,084.49   273,734,147.78        2,748,054,974.10     705,526,272.52
损以“-” 号填
列)
  加:营业外收       3,205,851.98     1,716,819.75            4,469,729.90       9,886,426.41


                                          19 / 25
                                     2015 年第三季度报告



  减:营业外支       37,938,207.71     1,202,929.09          61,714,744.73    -2,597,975.54

四、利润总额(亏    475,481,728.76   274,248,038.44        2,690,809,959.27   718,010,674.47
损总额以“-”
号填列)
  减:所得税费      118,870,432.17    69,801,109.62          677,775,864.75   184,852,949.72

五、净利润(净      356,611,296.59   204,446,928.82        2,013,034,094.52   533,157,724.75
亏损以“-” 号
填列)
六、其他综合收益   -395,371,352.15   118,043,260.62        -333,157,934.16    167,625,221.14
的税后净额
  (一)以后不
能重分类进损益
的其他综合收益
     1.重新计量
设定受益计划净
负债或净资产的
变动
    2.权益法下
在被投资单位不
能重分类进损益
的其他综合收益
中享有的份额
  (二)以后将     -395,371,352.15   118,043,260.62        -333,157,934.16    167,625,221.14
重分类进损益的
其他综合收益
    1.权益法下
在被投资单位以
后将重分类进损
益的其他综合收
益中享有的份额
    2.可供出售     -395,371,352.15   118,043,260.62        -333,157,934.16    167,625,221.14
金融资产公允价
值变动损益
    3.持有至到
期投资重分类为
可供出售金融资
产损益
     4.现金流量
套期损益的有效
部分
     5.外币财务

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报表折算差额
    6.其他
七、综合收益总额   -38,760,055.56   322,490,189.44        1,679,876,160.36   700,782,945.89
八、每股收益:
  (一)基本每
股收益(元/股)
  (二)稀释每
股收益(元/股)


法定代表人:范力         主管会计工作负责人:马震亚              会计机构负责人:王菁




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                                   2015 年第三季度报告




                                    合并现金流量表
                                    2015 年 1—9 月
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                            单位:元       币种:人民币   审计类型:未经审计
                   项目                  年初至报告期期末金额          上年年初至报告期期末
                                               (1-9月)                   金额(1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
  处置以公允价值计量且变动计入当期损               627,516,668.10               -
益的金融资产净增加
  收取利息、手续费及佣金的现金                 5,236,116,617.07             1,522,024,383.48
  拆入资金净增加额                                    -                     2,080,000,000.00
  回购业务资金净增加额                                -                     2,500,332,323.07
  融出资金净减少额
  代理买卖证券收到的现金净额                  10,245,824,954.86             3,653,924,889.22
  收到其他与经营活动有关的现金                 2,061,443,257.66             3,266,989,691.58
    经营活动现金流入小计                      18,170,901,497.69           13,023,271,287.35
  处置以公允价值计量且其变动计入当期                  -                   10,433,694,116.73
损益的金融资产净减少额
  融出资金净增加额                                 173,656,318.66           1,554,494,781.53
  代理买卖证券支付的现金净额
  支付利息、手续费及佣金的现金                 1,371,341,544.62               374,158,601.06
  回购业务资金净减少额                         5,120,660,047.69                 -
  支付给职工以及为职工支付的现金                   845,625,393.87             501,151,829.33
  支付的各项税费                               1,153,352,911.28               289,468,965.20
  支付其他与经营活动有关的现金                 3,337,769,072.04             1,553,759,118.71
    经营活动现金流出小计                      12,002,405,288.16           14,706,727,412.56
      经营活动产生的现金流量净额               6,168,496,209.53           -1,683,456,125.21
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
  收到其他与投资活动有关的现金                            633,660.57          28,075,410.52
    投资活动现金流入小计                                  633,660.57          28,075,410.52
  投资支付的现金
  购建固定资产、无形资产和其他长期资               105,841,331.99             69,583,493.50
产支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的现金               80,000,000.00                -
净额
  支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                           185,841,331.99             69,583,493.50

                                         22 / 25
                                   2015 年第三季度报告



      投资活动产生的现金流量净额                   -185,207,671.42         -41,508,082.98
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                 36,380,250.00       5,117,000,000.00
  其中:子公司吸收少数股东投资收到的                 36,380,250.00           -
现金
  取得借款收到的现金                                 80,000,000.00           -
  发行债券收到的现金                          15,850,000,000.00          1,500,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金                        3,473,580.00           -
    筹资活动现金流入小计                      15,969,853,830.00          6,617,000,000.00
  偿还债务支付的现金                           7,373,738,000.00              -
  分配股利、利润或偿付利息支付的现金                447,144,524.22         134,153,780.82
  其中:子公司支付给少数股东的股利、
利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                       12,811,020.54         117,170,000.00
    筹资活动现金流出小计                       7,833,693,544.76            251,323,780.82
      筹资活动产生的现金流量净额               8,136,160,285.24          6,365,676,219.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                   -391,139.91               108,193.34
五、现金及现金等价物净增加额                  14,119,057,683.44          4,640,820,204.33
  加:期初现金及现金等价物余额                16,053,451,825.17          7,249,659,533.20
六、期末现金及现金等价物余额                  30,172,509,508.61         11,890,479,737.53


法定代表人:范力        主管会计工作负责人:马震亚             会计机构负责人:王菁




                                         23 / 25
                                   2015 年第三季度报告




                                   母公司现金流量表
                                     2015 年 1—9 月
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                            单位:元       币种:人民币   审计类型:未经审计
              项目                   年初至报告期期末金额           上年年初至报告期期末金额
                                           (1-9月)                        (1-9月)
一、经营活动产生的现金流量:
  处置以公允价值计量且变动计入当              577,173,101.74                   -
期损益的金融资产净增加
  收取利息、手续费及佣金的现金              4,790,300,582.61                1,585,182,106.55
  拆入资金净增加额                                 -                        2,080,000,000.00
  回购业务资金净增加额                             -                        2,133,718,968.81
  融出资金净减少额
  代理买卖证券收到的现金净额               10,751,698,820.00                3,155,105,045.86
  收到其他与经营活动有关的现金                     7,974,945.62                 8,278,978.42
    经营活动现金流入小计                   16,127,147,449.97                8,962,285,099.64
  处置以公允价值计量且其变动计入                   -                        7,399,236,802.38
当期损益的金融资产净减少额
  融出资金净增加额                            173,656,318.66                1,554,494,781.53
  代理买卖证券支付的现金净额
  支付利息、手续费及佣金的现金              1,361,190,682.84                  288,472,735.45
  回购业务资金净减少额                      2,823,436,981.91                   -
  支付给职工以及为职工支付的现金              721,990,633.30                  457,993,604.14
  支付的各项税费                            1,052,180,644.13                  278,595,165.13
  支付其他与经营活动有关的现金              3,575,988,660.90                  125,952,486.21
    经营活动现金流出小计                    9,708,443,921.74               10,104,745,574.84
      经营活动产生的现金流量净额            6,418,703,528.23               -1,142,460,475.20
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金
  取得投资收益收到的现金
  收到其他与投资活动有关的现金                         516,488.13               5,560,291.55
    投资活动现金流入小计                               516,488.13               5,560,291.55
  投资支付的现金
  购建固定资产、无形资产和其他长                97,158,689.53                  65,176,975.97
期资产支付的现金
  支付其他与投资活动有关的现金                455,618,750.00                  819,000,000.00
    投资活动现金流出小计                      552,777,439.53                  884,176,975.97
      投资活动产生的现金流量净额             -552,260,951.40                 -878,616,684.42
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                               -                        5,117,000,000.00
  取得借款收到的现金

                                         24 / 25
                                    2015 年第三季度报告



  发行债券收到的现金                        15,850,000,000.00              1,500,000,000.00
  收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                    15,850,000,000.00              6,617,000,000.00
  偿还债务支付的现金                         7,373,738,000.00                 -
  分配股利、利润或偿付利息支付的               443,147,571.45                134,153,780.82
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                   12,811,020.54               118,570,000.00
    筹资活动现金流出小计                     7,829,696,591.99                252,723,780.82
      筹资活动产生的现金流量净额             8,020,303,408.01              6,364,276,219.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的                    727,860.09                    108,193.34
影响
五、现金及现金等价物净增加额                13,887,473,844.93              4,343,307,252.90
  加:期初现金及现金等价物余额              14,418,820,762.62              6,244,104,502.57
六、期末现金及现金等价物余额                28,306,294,607.55             10,587,411,755.47


法定代表人:范力           主管会计工作负责人:马震亚            会计机构负责人:王菁



4.2 审计报告
□适用 √不适用




                                          25 / 25

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