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个股公告正文

泰胜风能:2015年第三季度报告全文

日期:2015-10-22附件下载

                  上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文




上海泰胜风能装备股份有限公司

    2015 年第三季度报告



            2015-073




          2015 年 10 月



                                                                    1
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                                  第一节 重要提示

    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人柳志成、主管会计工作负责人周趣及会计机构负责人(会计主管人员)曹友勤声明:保证季
度报告中财务报告的真实、完整。




                                                                                                     2
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                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                                                                                   本报告期末比上年度末增
                                        本报告期末                          上年度末
                                                                                                                减

总资产(元)                                  3,025,331,318.14                 2,771,056,609.85                        9.18%

归属于上市公司普通股股东的股
                                              1,590,916,267.16                 1,514,648,127.40                        5.04%
东权益(元)

归属于上市公司普通股股东的每
                                                         2.4551                           4.6748                      -47.48%
股净资产(元/股)

                                                         本报告期比上年同期                                  年初至报告期末比
                                    本报告期                                         年初至报告期末
                                                                   增减                                        上年同期增减

营业总收入(元)                       442,470,719.64                     -3.14%        1,134,568,626.06              16.05%

归属于上市公司普通股股东的净
                                        44,865,748.92                     81.86%          120,865,234.79              58.75%
利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                         --                          --                   -45,700,583.06               -6.60%
(元)

每股经营活动产生的现金流量净
                                         --                          --                            -0.0705            -46.70%
额(元/股)

基本每股收益(元/股)                             0.07                    75.00%                      0.19            58.33%

稀释每股收益(元/股)                             0.07                    75.00%                      0.19            58.33%

加权平均净资产收益率                            2.55%                     0.89%                     7.74%              2.58%

扣除非经常性损益后的加权平均
                                                2.54%                     0.95%                     7.56%              2.58%
净资产收益率

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位:元

                         项目                                    年初至报告期期末金额                        说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                             -7,493.30

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                              3,305,735.60
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                           273,361.69

减:所得税影响额                                                               662,661.38


                                                                                                                                3
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    少数股东权益影响额(税后)                                          75,500.89

合计                                                                  2,833,441.72             --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、重大风险提示

    1、主要原材料价格大幅波动的风险
    风电设备、海洋工程设备等产品的主要原材料包括:钢材、法兰、油漆、焊材以及零配件,其中钢材成本为公司产品的
主要成本。公司现有产业的上游行业为钢铁行业,目前国内铁矿石依赖于国外进口,铁矿石价格的上涨将传导到钢铁产品价
格上,引起钢铁价格波动。目前看来,钢材价格尚属稳定,但未来钢材价格有大幅波动的可能,因此,钢材价格的波动将给
本公司带来成本压力,可能导致本公司的营业收入波动。公司采取了以销定产的经营模式,尽可能锁定原材料成本,抵消部
分原材料价格波动对利润的影响,同时良好的供应商管理也将为公司控制本项风险提供辅助作用。
    2、客户工程项目延期的风险
    风力发电、海洋工程,特别是海洋工程,投资量大、周期长,诸多不确定性因素都可能将导致工程延期。风电设备及海
洋工程产品体积巨大,移动储存成本很高,完工后需要大型堆场或码头停靠,若完工后没有按时运送或项目业主延迟提货,
将可能导致后续产品无法推进,并对公司日常资金流转造成压力,使公司生产经营受到影响。公司正在不断加强对项目及客
户信用的评估,不断完善合同评审工作,构建健康、合理的销售体系,预防或减少相关风险的发生。
    3、市场竞争的风险
    无论在风电领域还海洋工程领域,竞争对手都日益强大,企业竞争压力将持续存在,公司面临一定的市场竞争风险。公
司将从自身角度出发,不断提升产品质量、提高品牌知名度,开展技术创新工作,在优势地区充分发挥优势力量,保证充分
的竞争力。
    4、跨区域、跨国管理的风险
    目前,公司除上海市金山本部外,已设立的生产型子公司分布于江苏、内蒙古、新疆、加拿大安大略省等地。由于下设
子公司分布区域较广,以及境内外环境的差异,跨区域、跨国管理难度加大,业务规模的扩大使得公司组织架构和管理体系
日趋复杂。公司从2013年起正在探索建立更加科学、合理、适应公司实际经营的管理体系,制定完善的约束机制,保障公司
安全高效运行,控制并降低经营风险。
    5、新业务带来的风险
    公司已经或即将涉入海洋工程、风电场、风电运营维护等新的业务领域,这些业务领域与公司原有主营业务有较大差异,
可能给公司带来新的技术风险、人力资源管理风险、经营风险及管理风险。请投资者关注公司相关临时公告中所揭示的风险。
一方面,公司通过留住并招聘专业人才,帮助公司加快适应新的业务;另一方面,公司管理层已针对各项新业务或各业务公
司初步制定了涉及财务管理、人力资源、采购、销售、技术质量等一系列内容的试行制度,通过创新的和探索寻求合理的管
控模式。
    6、行业政策变化的风险
    目前,无论是风力发电,还是海洋工程,未来均有广阔的发展前景,我国也制订了相应的风电长期发展规划及海洋经济
战略规划,国家对风电行业、海洋工程产业的发展总体是给予积极、长期地鼓励。但由于电力行业及海洋工程行业与国家宏
观经济形势、行业政策的关联度较高,国家出于对宏观经济调控的需要,可能会出台阶段性指导性文件,出现不利于行业发
展的政策因素,因而公司经营存在一定的政策风险。公司会根据政策导向适当的调整业务内容和业务范围规避短期政策风险。
    7、汇率波动的风险



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    随着公司向海洋工程、海上风电、风电场运营维护等新业务逐步延伸,以及原有主业在海外拓展工作的顺利进行,公司
对外进出口业务正在逐步增大,并且这种趋势将可能继续延续。汇率波动给公司的影响将逐步显现并增大。为应对相关风险,
公司通过远期汇率锁定等方法规避汇率波动给公司带来的风险。
    8、商誉减值风险
    2013年,公司收购了窦建荣所持蓝岛海工51%股权,形成商誉人民币34,550,273.80元。如果蓝岛海工业绩不能达到预期,
可能形成商誉减值准备。公司会全力将蓝岛海工纳入自身整体产业结构中,发挥产业协同效应,大力推动海上风电和海洋工
程业务发展,促进蓝岛海工健康稳定发展。


三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

                                                                                                              单位:股

报告期末股东总数                                                                                             66,569

                                             前 10 名股东持股情况

         股东名称            股东性质        持股比    持股数量     持有有限售              质押或冻结情况
                                               例                   条件的股份
                                                                                       股份状态           数量
                                                                         数量

柳志成                     境内自然人         8.98%   58,158,622      43,618,966

黄京明                     境内自然人         8.51%   55,146,456      41,359,842

夏权光                     境内自然人         4.85%   31,413,882      23,560,412     质押                  9,000,000

朱守国                     境内自然人         4.54%   29,413,882      22,060,412

张锦楠                     境内自然人         3.68%   23,845,762      17,884,322

林寿桐                     境内自然人         3.13%   20,280,642      15,210,482

张福林                     境内自然人         2.93%   18,954,972      14,216,228

中央汇金投资有限责任公司   国有法人           0.83%     5,388,600

蔡循江                     境内自然人         0.73%     4,722,258        3,541,694

黄伟光                     境内自然人         0.45%     2,892,500        2,169,374

                                        前 10 名无限售条件股东持股情况

                       股东名称                              持有无限售条件股                  股份种类
                                                                    份数量             股份种类           数量

柳志成                                                                14,539,656     人民币普通股         14,539,656

黄京明                                                                13,786,614     人民币普通股         13,786,614

夏权光                                                                   7,853,470   人民币普通股          7,853,470

朱守国                                                                   7,353,470   人民币普通股          7,353,470

张锦楠                                                                   5,961,440   人民币普通股          5,961,440

中央汇金投资有限责任公司                                                 5,388,600   人民币普通股          5,388,600

林寿桐                                                                   5,070,160   人民币普通股          5,070,160

张福林                                                                   4,738,744   人民币普通股          4,738,744



                                                                                                                       5
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工银瑞信基金-农业银行-工银瑞信中证金融资产管理计划                      1,608,000    人民币普通股        1,608,000

南方基金-农业银行-南方中证金融资产管理计划                              1,608,000    人民币普通股        1,608,000

上述股东关联关系或一致行动的说明                               柳志成、黄京明、朱守国、夏权光、张福林、张锦楠、
                                                               林寿桐七人为一致行动人,其中柳志成为林寿桐的妹
                                                               夫。

参与融资融券业务股东情况说明(如有)                           中央汇金投资有限责任公司代表国家持有股份。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
√适用 □不适用
                                                                                                              单位:股

                                    本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称       期初限售股数                                       期末限售股数       限售原因     拟解除限售日期
                                         数              数

柳志成                 21,809,483                       21,809,483        43,618,966 高管锁定股       每年 1 月 1 日

黄京明                 20,679,921                       20,679,921        41,359,842 高管锁定股       每年 1 月 1 日

夏权光                 14,030,206         2,250,000     11,780,206        23,560,412 高管锁定股       每年 1 月 1 日

朱守国                 14,030,206         3,000,000     11,030,206        22,060,412 高管锁定股       每年 1 月 1 日

张锦楠                 11,192,161         2,250,000      8,942,161        17,884,322 高管锁定股       每年 1 月 1 日

林寿桐                  9,855,241         2,250,000      7,605,241        15,210,482 高管锁定股       每年 1 月 1 日

张福林                  9,358,114         2,250,000      7,108,114        14,216,228 高管锁定股       每年 1 月 1 日

蔡循江                  1,770,847                        1,770,847         3,541,694 高管锁定股       每年 1 月 1 日

黄伟光                  1,444,687          360,000       1,084,687         2,169,374 高管锁定股       每年 1 月 1 日

邹涛                     295,380                          295,380           590,760 高管锁定股        每年 1 月 1 日

合计                  104,466,246        12,360,000     92,106,246       184,212,492        --               --




                                                                                                                       6
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                                 第三节 管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用
1.货币资金余额较年初减少60.09%,主要为公司本期购买银行理财产品的金额增加及对公司营运资金的投入。
2.应收票据余额较年初增加44.25%,主要为客户多采用票据方式结算货款。
3.应收账款余额较年初增加64.34%,主要为销售收入增加带来的应收账款余额的自然增长。
4.预付款项余额较年初增加128.34%,主要为公司本期原材料采购及订购设备的预付款项的增加。
5.其他应收款余额较年初增加91.29%,主要为公司支付的投标保证金等款项的增加和子公司蓝岛海工应收租赁费的增加。
6.其他流动资产余额较年初增加526.56%,主要为公司本期购买银行理财产品的金额增加。
7.在建工程余额较年初增加76.63%,主要为子公司购买设备、建设厂房等工程的增加。
8.递延所得税资产余额较年初增加49.59%,主要为计提的应收账款减值准备增加使得相对应的递延所得税资产的增加。
9.短期借款余额较年初增加90.00%,主要为子公司向银行借款的增加。
10.应付账款余额较年初增加39.62%,主要为公司业务增长带来的未支付采购货款的增加。
11.应付职工薪酬余额较年初减少76.53%,主要为公司发放上年度年终奖。
12.应交税费余额较年初减少196.24%,主要为本期支付了上年末的应交税金。
13.其他应付款余额较年初减少51.48%,主要为归还借款。
14.资本公积余额较年初减少41.72%,主要为报告期内根据股东大会决议,进行了资本公积金转增股本。
15.其他综合收益余额较年初减少700.20万元,主要为外币报表折算差额的减少。
16..销售费用较上年同期增加44.72%,主要为运费的增加。
17.管理费用较上年同期增加40.04%,主要为研发费用的增加。
18.资产减值损失较上年同期增加718.25%,主要为公司应收账款坏账准备计提的增加。
19.投资收益较上年同期增加651.89%,主要为公司购买银行理财产品收益的增加。
20.营业利润较上年同期增加60.84%,主要为公司营业收入的增加。
21.利润总额较上年同期增加60.70%,主要为公司营业利润的增加。
22.所得税费用较上年同期增加33.56%,主要为公司利润总额的增加。
23.净利润较上年同期增加68.05%,主要为公司利润总额的增加。
24.归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加58.75%,主要为公司净利润的增加。
25.收到的税费返还较上年同期增加487.20%,主要为本期收到各项税费的返还的增加。
26.收到其他与经营活动有关的现金较上年同期增加150.95%,主要为收回受限制货币资金的增加。
27.收到其他与投资活动有关的现金较上年同期增加775.80%,主要为公司投资理财产品到期收到的现金的增加。
28.投资活动现金流入小计较上年同期增加780.75%,主要为收到其他与投资活动有关的现金的增加。
29.购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金的较上年同期减少32.81%,主要为公司实际支付用于购建固定资产、
无形资产等资产的现金的减少。
30.取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较上年同期增加1,492.38万元,主要为公司为取得孙公司泰胜加拿大塔架公司
少数股东股权所支付的现金的增加
31.支付其他与投资活动有关的现金较上年同期增加4,578.01%,主要为支付的受限制货币资金的增加。
32.投资活动现金流出小计较上年同期增加1,116.35%,主要为支付其他与投资活动有关的现金的增加。
33.取得借款收到的现金较上年同期减少91.73%,主要为公司向银行借款的减少。
34.收到其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加2,720万元,主要为公司银行承兑汇票贴现的增加。
35.筹资活动现金流入小计较上年同期减少68.07%,主要为取得借款收到的现金的减少。


                                                                                                             7
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36.偿还债务支付的现金较上年同期减少89.91%,主要为公司偿还银行借款的减少。
37.分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加86.49%,主要为本期股利分配的增加。
38.支付其他与筹资活动有关的现金较上年同期增加3,000万元,主要为归还借款。
39.筹资活动现金流出小计较上年同期减少40.71%,主要为偿还债务支付的现金的减少。




二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素
    报告期内,受风电市场景气度持续回暖等大环境因素及公司认真落实2015年度经营计划,积极开拓国内、外市场,加快
子公司建设,提高产品生产能力等因素,至2015年9月末,公司业务持续向好,销售订单增加,累计实现营业总收入113,456.86
万元,比上年同期增加15,695.47万元,增幅为16.05%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
√ 适用 □ 不适用
    风电塔架业务方面,2015年前三季度新增订单金额约为16.54亿元,执行以往年度合同及2015年前三季度部分合同所涉
及的合同总金额约为11.57亿元,截至2015年9月30日,公司正在执行及待执行的合同金额约为14.36亿元。
    海工类业务(含海工平台、海上风电导管架、导管桩及海工项目相关的钢结构等)方面,2015年前三季度新增订单金额
约为3.01亿元,执行以往年度合同及2015年前三季度部分合同所涉及的合同总金额约为1.46亿元,截至2015年9月30日,公司
正在执行及待执行的合同金额约为5.19亿元。
    风电运营维护方面,公司于2015年7月14日发布了《关于新产品(服务)研发和推广取得重大进展的公告》
(http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-07-14/1201286318.PDF),公司全资子公司上海泰胜风电技术有限公司获得了首个
市场化、规模化销售及服务订单,总价为人民币3,083,230.00 元。
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
   报告期内,公司目前的国内市场布局较为完善,区域性业务量的变化会导致区域性采购量的变化,从而导致前5大供应商
的正常变化,该变化对于公司未来经营无重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
    报告期内公司5大客户分别为中广核、国华、TESTAS TOWERS A/S、哈密国投新风发电有限公司、山东电力建设第三
工程公司,收入占比分别为17.70%、11.65%、9.28%、5.15%、4.50%。与2014年度相比,5大客户名次均发生较大的变化,
主要原因为公司客户一般均为大型企业,单一销售合同金额较大,在一定的生产周期内会存在集中生产、销售其中一家或几
家客户订单的现象, 公司前5大客户会随着订单情况及生产周期变化而变化,属公司正常经营情况,对公司经营无不利影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况


                                                                                                                8
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√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司基本按照董事会制定的年度经营计划顺利的推进各项工作。
    公司2015年前3季度共实现营业总收入1,134,568,626.06元,较上年同期增幅为16.05%;实现归属于母公司所有者的净利
润120,865,234.79元,较上年同期增幅为58.75%。
    公司年度经营计划不会发生重大变化。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
详见“第二节、公司基本情况”的“二、重大风险提示”部分。




                                                                                                             9
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                                       第四节 重要事项

一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

      承诺来源           承诺方                   承诺内容                 承诺时间   承诺期限    履行情况

股权激励承诺

收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺

资产重组时所作承诺

首次公开发行或再融   黄京明;林寿桐;   "一致行动人协议: 一、 协议七方      2010 年    2015-10-1   没有违反
资时所作承诺         柳志成;夏权光;   应当在公司每次股东大会(或董事        10 月 19   8           承诺的情
                     张福林;张锦楠;   会)召开前,对该次股东大会(或董     日                     况
                     朱守国           事会)审议事项充分协商并达成一致
                                      意见后进行投票;如若协议七方未能
                                      或者经过协商仍然无法就股东大会
                                      (或董事会)审议事项达成一致意见
                                      的,则各方一致同意:无条件依据柳
                                      志成先生所持意见,对股东大会(或
                                      董事会)审议事项进行投票;或由其
                                      他六方不作投票指示而委托柳志成
                                      先生对股东大会(或董事会)审议事
                                      项进行投票。 二、 协议七方应当共
                                      同向股东大会(或董事会)提出提案,
                                      每一方均不会单独或联合他人向股
                                      东大会(董事会)提出未经过协议七
                                      方充分协商并达成一致意见的提案。
                                      三、 在本协议有效期内,未经其他
                                      各方书面同意或者达成相关书面协
                                      议,任何一方不得转让其所持有的全
                                      部或者部分公司非限售流通股股票,
                                      或者委托任何其他第三方管理其所
                                      持有的公司股份,或者为其所持有的
                                      公司股份设定股权质押等任何形式
                                      的权益负担。协议各方实施上述行为
                                      后应于次日前向公司提交书面告知
                                      函及其他各方书面同意材料或者书
                                      面协议,并严格按照证券法规要求,
                                      及时履行信息披露义务。 "

                     黄京明;林寿桐;   "避免同业竞争 1、本承诺人目前没      2010 年    9999-12-3   没有违反


                                                                                                             10
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                        柳志成;夏权光;      有、将来也不直接或间接从事与发行    09 月 30     1            承诺的情
                        张福林;张锦楠;      人及其控股子公司现有及将来从事      日                        况,李文已
                        朱守国;李文         的业务构成同业竞争的任何活动,并                              履行完毕。
                                            愿意对违反上述承诺而给发行人造
                                            成的经济损失承担赔偿责任。 2、对
                                            于本承诺人直接和间接控股的其他
                                            企业,本承诺人将通过派出机构和人
                                            员(包括但不限于董事、总经理等)
                                            以及本承诺人在该等企业中的控股
                                            地位,保证该等企业履行本承诺函中
                                            与本承诺人相同的义务,保证该等企
                                            业不与发行人进行同业竞争,本承诺
                                            人并愿意对违反上述承诺而给发行
                                            人造成的经济损失承担全部赔偿责
                                            任。 3、在本承诺人及承诺人控制的
                                            公司与发行人存在关联关系期间,本
                                            承诺为有效之承诺。"

                        黄京明;林寿桐;      "不以任何形式侵占公司资金 公司      2009 年      9999-12-3    没有违反
                        柳志成;夏权光;      实际控制人承诺:实际控制人及其控    08 月 25     1            承诺的情
                        张福林;张锦楠;      制的其他企业今后不以借款、代偿债    日                        况。
                        朱守国;上海泰胜     务、代垫款项或其他任何方式占用公
                        风能装备股份有      司资金。 公司承诺:公司资金今后
                        限公司              不被公司股东以任何形式占用。 "

其他对公司中小股东
所作承诺

承诺是否及时履行        是

未完成履行的具体原      不适用
因及下一步计划(如
有)


二、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位:万元

募集资金总额                                             89,595.79   本季度投入募集资金总                      1,155.3
                                                                     额

累计变更用途的募集资金总额                               29,290.41   已累计投入募集资金总                  79,291.64
                                                                     额
累计变更用途的募集资金总额比例                             32.69%

承诺投资项目和       是否    募集资      调整后   本报    截至期     截至      项目   本报       截止报   是      项
  超募资金投向       已变    金承诺      投资总   告期    末累计     期末      达到   告期       告期末   否      目
                     更项    投资总      额(1)    投入    投入金     投资      预定   实现       累计实   达      可
                     目(含       额               金额     额(2)     进度      可使   的效       现的效   到      行


                                                                                                                         11
                                                   上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


                    部分                                  (3)=      用状       益         益        预   性
                    变更)                                 (2)/(1)    态日                            计   是
                                                                       期                            效   否
                                                                                                     益   发
                                                                                                          生
                                                                                                          重
                                                                                                          大
                                                                                                          变
                                                                                                          化

承诺投资项目

3~10MW 级海上        否               21,290.   19,788     92.94     2014      826.0     1,774.4     是   否
风机塔架重型装                            41                     %   年 03           3           6
备制造基地项目                                                       月 31
                                                                     日

3~10MW 级海上        是     15,000    910.04    910.04    100.00     2013                                 否
风能装备制造技                                                   %   年 04
改项目                                                               月 10
                                                                     日

3~5MW 重型风力       是     10,000    2,799.5   2,799.5   100.00     2013                                 否
发电机组配套塔                             5         5           %   年 04
架制造技术改造                                                       月 10
项目                                                                 日

年产 800 台(套)    是      8,000                                   2011                                 是
风力发电机塔架                                                       年 08
配套法兰制造项                                                       月 13
目                                                                   日

承诺投资项目小       --     33,000    25,000    23,497.     --            --   826.0     1,774.4     --   --
计                                                  59                               3           6

超募资金投向

投资新疆泰胜风       否     10,000    10,000    10,000    100.00     2012      3,308.    19,799.     是   否
能装备有限公司                                                   %   年 04        28            63
                                                                     月 30
                                                                     日

投资呼伦贝尔泰       否      5,025     7,500    7,352.8    98.04     2013      -74.88    -584.12     否   否
胜电力工程机械                                       8           %   年 05
有限责任公司                                                         月 31
                                                                     日

投资设立加拿大       否     10,090.   10,090.   9,435.8    93.51     2013      -302.2    -6,364.     否   否
泰胜新能源有限                  49        49         7           %   年 04           1          97
公司                                                                 月 30
                                                                     日



                                                                                                               12
                                                               上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


归还银行贷款(如     --         4,500     4,500              4,500    100.00     --    --          --        --   --
有)                                                                         %

补充流动资金(如     --        24,505.   24,505.   1,155.   24,505.   100.00     --    --          --        --   --
有)                                3         3        3         3           %

超募资金投向小       --        54,120.   56,595.   1,155.   55,794.     --       --   2,931.     12,850.     --   --
计                                 79        79        3        05                          19          54

合计                 --        87,120.   81,595.   1,155.   79,291.     --       --   3,757.     14,625      --   --
                                   79        79        3        64                          22

未达到计划进度            1、由于当地风电消纳问题影响,内蒙古呼伦贝尔地区风电发展速度放缓,风场建设延后,公
或预计收益的情     司呼伦贝尔子公司获得收益的时间将有所推迟。但是,基于当地良好的风能资源及政府目前积极解
况和原因(分具体   决风电消纳问题的态度,公司认为项目可行性目前没有发生重大变化。
项目)                    2、公司投资加拿大泰胜是公司首次海外投资尝试,公司在跨国管理及适应海外经营环境方面
                   (主要是劳工方面)还存在不足,导致公司进入试生产环节后未能快速释放产能,产生盈利。但是,
                   基于加拿大地区良好的市场状况及公司管理方面的进一步理顺,公司认为项目可行性目前没有发生
                   重大变化。

项目可行性发生            “年产 800 台(套)风力发电机塔架配套法兰制造项目”投资计划是在 2009 年,基于当时对国
重大变化的情况     内法兰市场的发展状况而作出的。2008 年前,公司曾为韩国平山法兰在中国的唯一代理商,掌握法
说明               兰的生产制造技术和工艺,同时拥有良好的市场销售渠道和客户资源,项目的规划初衷是为了摆脱
                   塔架项目执行受制于上游供应商的现状,保障法兰供应的及时性,同时降低其采购成本。随着近年
                   中国风电装备制造行业的飞速发展及充分竞争,中国的风电产业链已经非常完备和成熟。国内本土
                   法兰供应商产品的品牌、质量、产能已取得了巨大的飞跃,并且获得了国内外风电业主和整机制造
                   商的认可,同时经过充分竞争,法兰产品的市场供应充足、交货及时,且价格已回归理性。导致实
                   施该项目的收益情况将低于原有计划,投资回收期也将延长,项目失去了实施的必要性和较好投资
                   价值,并会给公司带来较大的经营风险和市场风险。

超募资金的金额、   适用
用途及使用进展
                          1、公司超募资金的金额为 56,595.79 万元。
情况
                          2、公司第一届董事会十三次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金
                   偿还银行贷款及永久补充流动资金的议案》,同意使用其他与公司主营业务相关的营运资金中的
                   4,500 万元偿还银行贷款,6,500 万元永久补充流动资金。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意
                   见。
                          3、2011 年 3 月 20 日,公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司以“其他与公司
                   主营业务相关的营运资金”在新疆哈密地区投资建设“2.5MW-5MW 风机重型塔架生产基地建设工程
                   项目”及设立全资子公司的议案》,决定使用“其他与公司主营业务相关的营运资金”中的 10,000 万元
                   人民币进行新疆哈密 “2.5MW-5MW 风机重型塔架生产基地建设工程项目”的投资,并以其中的
                   3,000 万元作为注册资本设立“新疆泰胜风能装备有限公司”,由全资子公司负责该项目的投资、建
                   设及后续经营管理。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意见。截至报告期末止,项目实际共使
                   用专户资金(人民币)10,000.00 万元(不包含募集资金专户存款利息收入 2,501,242.56 元的投资),
                   主要用于项目公司注册及项目基础设施建设及设备采购。
                          4、2011 年 8 月 8 日,公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用“其他与公司主营
                   业务相关的营运资金”在内蒙古呼伦贝尔投资设立控股子公司的议案》,同意使用 “其他与公司主营
                   业务相关的营运资金”(即超募资金)中的人民币贰仟零壹拾万元(¥20,100,000.00)与包头市宏运
                   彩钢板结构工程有限公司共同投资设立“呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司”,负责呼伦贝尔

                                                                                                                       13
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                 “2MW-5MW 风机重型塔架生产基地建设工程项目”的投资、建设及管理工作。公司独立董事及保荐
                 机构均出具了同意意见。2012 年 9 月 26 日公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用“其
                 他与公司主营业务相关的营运资金”向控股子公司呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司增资的
                 议案》,同意使用“其他与公司主营业务相关的营运资金(既超募资金)人民币叁仟零壹拾伍万元
                 (¥30,150,000.00 元)与包头市宏运彩钢板结构工程有限公司共同依照双方签订的《呼伦贝尔泰胜
                 电力工程机械有限责任公司增资合作协议书》条款向公司控股子公司呼伦贝尔泰胜电力工程机械有
                 限责任公司增资。公司独立董事及保荐机构均对本事项发表了明确的同意意见。2013 年 6 月 21 日
                 公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用超募资金收购控股子公司呼伦贝尔泰胜电力工
                 程机械有限责任公司股权协议》的议案,同意收购包头市宏运彩钢板结构工程有限公司(以下简称
                 “包头宏运”)持有的公司控股子公司呼伦贝尔泰胜 33%的股权,并使用超募资金共计人民币 2475
                 万元用于支付股权转让款及履行相关出资义务。公司独立董事及保荐机构均对本事项发表了明确的
                 同意意见。上述股权收购已经完成后,呼伦贝尔泰胜变更为公司全资子公司。截止 2015 年 9 月 30
                 日,项目实际共使用专户资金(人民币)73,528,734.92 元,主要用于项目公司注册及项目基础设施
                 建设及设备采购。
                     5、2011 年 10 月 14 日,公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于以公司“其他与主
                 营业务相关的营运资金”在加拿大安大略省设立全资子公司的议案》同意公司使用 “其他与公司主
                 营业务相关的营运资金”(即超募资金)中的壹佰万美元($1,000,000.00)在加拿大安大略省投资设
                 立全资子公司。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意见。2012 年 4 月 16 日,公司第一届董事
                 会第二十六次会议审议通过了《关于使用“其他与公司主营业务相关的营运资金”向加拿大泰胜新能
                 源有限公司增资暨在加拿大投资建设风机塔架生产厂的议案》,同意使用“其他与公司主营业务相关
                 的营运资金”(即超募资金)中的壹仟伍佰万加元($15,000,000)(按 2012 年 04 月 05 日汇率,折
                 合人民币 94,552,500 元)向公司全资子公司加拿大泰胜新能源有限公司(以下简称“加拿大泰胜”)
                 增资。并同意加拿大泰胜的后续投资计划,具体如下:(1)加拿大泰胜获得公司增资后,出资壹仟
                 伍佰万加元($15,000,000.00)认购 8009732 Canada Inc 75%的股权。合资方 Top Renergy Inc 出资伍
                 佰万加元($5,000,000.00)认购 8009732 Canada Inc 25%的股权。(2)股权认购完成后,由 8009732
                 Canada Inc 履行其与 Renewable Energy Business(R.E.B)Limited、Dana Canada Corporation 所签定的关
                 于 Dana Canada Corporation 资产(以下简称“目标资产”)的买卖协议,在支付目标资产的对价柒佰
                 肆拾伍万加元($7,450,000)之后,将目标资产过户至 8009732 Canada Inc 名下。(3)8009732 Canada
                 Inc 在完成对目标资产的收购之后,公司名称更改为带“TSP”字号的风能装备制造企业名称,并根据
                 《加拿大泰胜风机塔架生产厂投资建设项目可行性研究报告》的规划,进行目标资产的后续改造及
                 生产运营。同意授权公司董事长柳志成先生签署相关投资协议,并授权公司董事长柳志成先生对本
                 次海外投资中属于董事会决策权限的其他未决事项做出决定。公司独立董事及保荐机构均对本事项
                 发表了明确的同意意见。截至 2015 年 9 月 30 日,公司累计向加拿大泰胜投资 1,500 万美元,折合
                 人民币 94,358,710.00 元。
                     6、2011 年 12 月 4 日,公司第一届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司使用部分“其他
                 与主营业务相关的营运资金”永久补充流动资金的议案》,一致同意用“其他与公司主营业务相关的
                 营运资金”中的 11,000 万元永久补充公司日常经营所需流动资金。公司独立董事及保荐机构均出具
                 了同意意见。
                     7、2015 年 3 月 15 日,公司第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分超募资金永
                 久补充流动资金的议案》,同意使用超募资金人民币 92,558,252.37 元(其中:本金 70,053,000.00 元;
                 净利息 22,505,252.37 元。)用于永久补充流动资金。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意见。
                 本事项最终经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过。

募集资金投资项   适用



                                                                                                                   14
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目实施地点变更      以前年度发生
情况
                         2013 年 5 月 14 日,公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整公司募集资金投资项
                    目实施方案的议案》、《关于使用募集资金收购南通蓝岛海洋工程有限公司 51%股权暨签署相关协议
                    的议案》,同意将“3~10MW 级海上风能装备制造技改项目”及“3~5MW 重型风力发电机组配套塔
                    架制造技术改造项目”合并实施,合并后的募集资金项目名称为“3~10MW 级海上风机塔架重型装
                    备制造基地项目”,实施方式变更为通过收购南通蓝岛海洋工程有限公司 51%的股权并进行必要的
                    技术改造来进行实施,实施主体变更为由公司控股的南通蓝岛海洋工程有限公司,项目实施地点变
                    更为南通蓝岛海洋工程有限公司厂区,具体地址为:启东市船舶海工工业园区蓝岛路 1 号。

募集资金投资项      适用
目实施方式调整      以前年度发生
情况
                         关于“3~10MW 级海上风能装备制造技改项目”及“3~5MW 重型风力发电机组配套塔架制造技
                    术改造项目”2013 年 5 月 14 日,公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整公司募集资金
                    投资项目实施方案的议案》、《关于使用募集资金收购南通蓝岛海洋工程有限公司 51%股权暨签署相
                    关协议的议案》,同意将“3~10MW 级海上风能装备制造技改项目”及“3~5MW 重型风力发电机组
                    配套塔架制造技术改造项目”合并实施,合并后的募集资金项目名称为“3~10MW 级海上风机塔架
                    重型装备制造基地项目”,实施方式变更为通过收购南通蓝岛海洋工程有限公司 51%的股权并进行
                    必要的技术改造来进行实施,实施主体变更为由公司控股的南通蓝岛海洋工程有限公司,项目实施
                    地点变更为南通蓝岛海洋工程有限公司厂区,具体地址为:启东市船舶海工工业园区蓝岛路 1 号,
                    项目资金由“3-10MW 级海上风能装备技改项目”和“3-5MW 重型风力发电机组配套塔架制造技术改
                    造项目”专户中剩余未使用募集资金合并组成,合计金额 212,904,109.07 元及利息。上述事项最终由
                    公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过。公司已经于 2013 年 8 月完成了对蓝岛海工的股权收购。

募集资金投资项      适用
目先期投入及置           2010 年 11 月 7 日公司第一届董事会第十二次会议作出了《关于以募集资金置换已投入募投项
换情况              目自筹资金的决议》,同意用募集资金 27,995,470.93 元人民币置换预先已经投入“3~5MW 重型风力
                    发电机组配套塔架制造技术改造项目”的自筹资金 27,995,470.93 元人民币。本报告期不存在募集资
                    金投资项目先期投入的置换事项。

用闲置募集资金      不适用
暂时补充流动资
金情况

项目实施出现募      不适用
集资金结余的金
额及原因

尚未使用的募集           对于剩余募集资金,公司将根据公司的发展规划及实际生产经营需求,妥善安排使用计划,履
资金用途及去向      行相应的董事会或股东大会审议程序,并及时披露。

募集资金使用及      无
披露中存在的问
题或其他情况


三、其他重大事项进展情况

√ 适用 □ 不适用


                                                                                                                  15
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    经中国证监会上市公司并购重组委员会于2015年10月8日召开的 2015年第85次并购重组委工作会议审核,公司发行股份
及支付现金购买资产(收购南通蓝岛海洋工程有限公司 49%股权)并募集配套资金(向公司第一期员工持股计划发行股份
募集)暨关联交易事项获无条件通过。详细情况请参见2015年10月9日披露于中国证监会指定创业板信息披露网站的《关于
公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会上市公司并购重组委员会审核通过暨公司股票复牌
的公告》(http://www.cninfo.com.cn/finalpage/2015-10-09/1201669077.PDF)及相关公告。


四、报告期内现金分红政策的执行情况

    公司在报告期内不存在新制定或调整利润分配政策特别是现金分红政策的情况,也未提出分红方案或进行执行。
    2014年年度权益分派方案获2015年5月11日召开的2014年年度股东大会审议通过,本公司2014年年度权益分派方案为:
以公司现有总股本324,000,000股为基数,向全体股东每10股派1元人民币现金;同时,以资本公积金向全体股东每10股转增
10股。 本次权益分派股权登记日为:2015年5月20日,除权除息日为:2015年5月21日。目前该权益分派方案已实施完毕。
    公司严格执行所制定的分红政策,分红的实施符合股东大会决议的要求,分红标准和比例明确且清晰,决策程序和机制
完备。独立董事参与了相关董事会、股东大会尽职履行了职责并发表了独立意见。中小股东通过现场访问、互动易平台沟通
及电话沟通充分表达了诉求,公司尽可能的维护中小股东的合法权益。


五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用


六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况

□ 适用 √ 不适用


七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

□ 适用 √ 不适用




                                                                                                             16
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                                         第五节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:上海泰胜风能装备股份有限公司
                                           2015 年 09 月 30 日
                                                                                                       单位:元

                 项目                        期末余额                               期初余额

流动资产:

    货币资金                                             220,790,278.87                         553,265,122.78

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                              99,844,012.05                          69,217,467.50

    应收账款                                             702,553,193.31                         427,496,728.75

    预付款项                                              61,919,371.10                          27,117,171.30

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息                                                  41,482.00                            2,361,183.20

    应收股利

    其他应收款                                            33,092,637.33                          17,299,544.02

    买入返售金融资产

    存货                                                 689,022,224.74                         640,622,880.21

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                         197,377,434.35                          31,502,011.36

流动资产合计                                            2,004,640,633.75                       1,768,882,109.12

非流动资产:

    发放贷款及垫款



                                                                                                             17
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    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资

    投资性房地产                     84,827,321.68                        74,028,755.52

    固定资产                        597,598,053.83                       614,273,684.24

    在建工程                         66,160,079.64                        37,456,416.13

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                        213,458,706.08                       225,756,873.06

    开发支出

    商誉                             34,550,273.80                        34,550,273.80

    长期待摊费用

    递延所得税资产                   24,096,249.36                        16,108,497.98

    其他非流动资产

非流动资产合计                     1,020,690,684.39                    1,002,174,500.73

资产总计                           3,025,331,318.14                    2,771,056,609.85

流动负债:

    短期借款                           9,500,000.00                        5,000,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
                                       1,496,127.88                         134,693.41
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        522,095,210.84                       440,573,938.21

    应付账款                        255,008,156.48                       182,650,628.48

    预收款项                        350,339,469.54                       310,689,020.43

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                       2,939,580.89                       12,522,551.97

    应交税费                         35,393,549.08                        11,947,722.42




                                                                                     18
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    应付利息                                                          356,058.76

    应付股利

    其他应付款                 27,126,933.86                        55,905,871.09

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债                                           4,969,098.96

    其他流动负债

流动负债合计                 1,203,899,028.57                    1,024,749,583.73

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                   20,168,984.01                        20,973,136.62

    递延所得税负债             12,011,235.77                        12,241,392.32

    其他非流动负债

非流动负债合计                 32,180,219.78                        33,214,528.94

负债合计                     1,236,079,248.35                    1,057,964,112.67

所有者权益:

    股本                      648,000,000.00                       324,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                  459,895,608.07                       789,090,723.87

    减:库存股

    其他综合收益               -18,313,772.02                      -11,311,792.79

    专项储备



                                                                               19
                                                      上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


    盈余公积                                            31,402,934.54                          31,402,934.54

    一般风险准备

    未分配利润                                         469,931,496.57                         381,466,261.78

归属于母公司所有者权益合计                            1,590,916,267.16                       1,514,648,127.40

    少数股东权益                                       198,335,802.63                         198,444,369.78

所有者权益合计                                        1,789,252,069.79                       1,713,092,497.18

负债和所有者权益总计                                  3,025,331,318.14                       2,771,056,609.85


法定代表人:柳志成                 主管会计工作负责人:周趣                       会计机构负责人:曹友勤


2、母公司资产负债表

                                                                                                     单位:元

                 项目                      期末余额                               期初余额

流动资产:

    货币资金                                           192,290,000.37                         521,655,816.17

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                           116,005,500.10                          54,331,867.50

    应收账款                                           619,116,301.05                         399,529,455.87

    预付款项                                           163,015,395.61                          82,572,161.99

    应收利息                                                41,482.00                            3,157,197.11

    应收股利

    其他应收款                                          95,773,375.33                          46,117,717.63

    存货                                               424,124,499.80                         441,751,772.30

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                       184,466,145.07                          18,467,722.96

流动资产合计                                          1,794,832,699.33                       1,567,583,711.53

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                                       581,929,045.08                         564,038,710.00

    投资性房地产                                        16,042,426.83                          16,779,766.95


                                                                                                           20
                                   上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


    固定资产                         76,312,607.68                        72,057,813.91

    在建工程                            714,934.24                         1,784,615.44

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                         28,522,073.20                        29,072,352.82

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用

    递延所得税资产                   13,286,988.96                         7,622,420.14

    其他非流动资产

非流动资产合计                      716,808,075.99                       691,355,679.26

资产总计                           2,511,640,775.32                    2,258,939,390.79

流动负债:

    短期借款

    以公允价值计量且其变动计入当
                                       1,496,127.88                         134,693.41
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                        537,942,797.23                       440,224,564.90

    应付账款                        255,960,021.76                       174,921,903.59

    预收款项                        314,951,235.66                       275,241,692.42

    应付职工薪酬                                                           6,324,074.49

    应交税费                         12,116,401.43                         2,614,716.72

    应付利息

    应付股利

    其他应付款                          398,804.28                          279,707.08

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                       1,122,865,388.24                      899,741,352.61

非流动负债:

    长期借款

    应付债券




                                                                                     21
                                       上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计

负债合计                              1,122,865,388.24                         899,741,352.61

所有者权益:

    股本                               648,000,000.00                          324,000,000.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                           464,368,692.84                          788,368,692.84

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                               31,402,934.54                        31,402,934.54

    未分配利润                         245,003,759.70                          215,426,410.80

所有者权益合计                        1,388,775,387.08                     1,359,198,038.18

负债和所有者权益总计                  2,511,640,775.32                     2,258,939,390.79


3、合并本报告期利润表

                                                                                     单位:元

                 项目         本期发生额                          上期发生额

一、营业总收入                             442,470,719.64                      456,813,327.08

    其中:营业收入                         442,470,719.64                      456,813,327.08

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                             380,244,033.06                      422,779,841.60



                                                                                           22
                                         上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


    其中:营业成本                        277,631,857.67                       360,271,836.34

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             营业税金及附加                 1,918,855.00                          279,486.54

             销售费用                      27,036,152.84                        27,799,942.05

             管理费用                      47,059,530.25                        27,875,257.93

             财务费用                       5,050,816.15                           343,328.11

             资产减值损失                  21,546,821.15                         6,209,990.63

    加:公允价值变动收益(损失以
                                           -1,498,591.21                          992,782.34
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                            1,886,157.65
列)

         其中:对联营企业和合营企业
的投资收益

         汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)         62,614,253.02                        35,026,267.82

    加:营业外收入                          1,781,025.29                         1,088,616.32

         其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出                              7,658.33                            36,436.00

         其中:非流动资产处置损失

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)     64,387,619.98                        36,078,448.14

    减:所得税费用                         11,635,071.90                         9,667,938.81

五、净利润(净亏损以“-”号填列)         52,752,548.08                        26,410,509.33

    归属于母公司所有者的净利润             44,865,748.92                        24,669,892.18

    少数股东损益                            7,886,799.16                         1,740,617.15

六、其他综合收益的税后净额                 -2,724,897.29                          146,873.38

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                           -2,724,897.29                        -1,508,626.62
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益



                                                                                           23
                                                         上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他
                                                             -2,724,897.29                        -1,508,626.62
综合收益

             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益

             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有效
部分

             5.外币财务报表折算差额                          -2,724,897.29                        -1,508,626.62

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                                                                   1,655,500.00
税后净额

七、综合收益总额                                             50,027,650.79                        26,557,382.71

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                             42,140,851.63                        23,161,265.56
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                              7,886,799.16                         3,396,117.15

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                                0.07                                 0.04

    (二)稀释每股收益                                                0.07                                 0.04

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:柳志成                      主管会计工作负责人:周趣                     会计机构负责人:曹友勤


4、母公司本报告期利润表

                                                                                                       单位:元

                 项目                          本期发生额                           上期发生额

一、营业收入                                                379,334,365.49                       394,328,899.38

    减:营业成本                                            281,516,111.62                       337,446,911.93

           营业税金及附加                                        21,947.67                            18,880.00



                                                                                                             24
                                      上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


         销售费用                       8,785,006.80                         11,875,583.17

         管理费用                      32,342,630.99                         19,687,305.33

         财务费用                       3,106,384.26                           -467,869.99

         资产减值损失                  19,942,111.37                          3,946,702.32

    加:公允价值变动收益(损失以
                                        -1,498,591.21                          992,782.34
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                        1,886,157.65
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)     34,007,739.22                         22,814,168.96

    加:营业外收入                        880,774.76                           554,091.05

         其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出                          1,000.00                               676.00

         其中:非流动资产处置损失

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                       34,887,513.98                         23,367,584.01
列)

    减:所得税费用                      5,233,127.10                          3,505,262.10

四、净利润(净亏损以“-”号填列)     29,654,386.88                         19,862,321.91

五、其他综合收益的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有



                                                                                        25
                                               上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


效部分

           5.外币财务报表折算差额

           6.其他

六、综合收益总额                                   29,654,386.88                        19,862,321.91

七、每股收益:

    (一)基本每股收益

    (二)稀释每股收益


5、合并年初到报告期末利润表

                                                                                             单位:元

                 项目                 本期发生额                          上期发生额

一、营业总收入                                1,134,568,626.06                         977,613,972.12

    其中:营业收入                            1,134,568,626.06                         977,613,972.12

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                                     984,513,756.73                      883,814,405.33

    其中:营业成本                                 776,056,635.30                      762,896,468.11

           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           营业税金及附加                            3,500,181.25                        1,929,257.18

           销售费用                                 63,312,421.12                       43,748,842.43

           管理费用                                101,375,012.77                       72,390,767.14

           财务费用                                  1,816,986.91                       -1,850,283.27

           资产减值损失                             38,452,519.38                        4,699,353.74

    加:公允价值变动收益(损失以
                                                    -1,361,434.47                        1,082,337.90
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                                     7,420,845.56                         986,964.89
列)

         其中:对联营企业和合营企业


                                                                                                    26
                                           上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


的投资收益

           汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)          156,114,280.42                        95,868,869.58

    加:营业外收入                            3,789,329.60                         3,764,721.45

           其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出                             217,725.61                           261,649.08

           其中:非流动资产处置损失

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)      159,685,884.41                        99,371,941.95

    减:所得税费用                           28,297,832.58                        21,186,697.00

五、净利润(净亏损以“-”号填列)          131,388,051.83                        78,185,244.95

    归属于母公司所有者的净利润              120,865,234.79                        76,134,290.00

    少数股东损益                             10,522,817.04                         2,050,954.95

六、其他综合收益的税后净额                   -7,001,979.23                        -8,130,626.60

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                             -7,001,979.23                        -8,130,626.60
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他
                                             -7,001,979.23                        -8,130,626.60
综合收益

             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益

             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有效
部分

             5.外币财务报表折算差额          -7,001,979.23                        -8,130,626.60

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额



                                                                                             27
                                                         上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


七、综合收益总额                                            124,386,072.60                        70,054,618.35

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                            113,863,255.56                        68,003,663.40
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                             10,522,817.04                         2,050,954.95

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                                0.19                                 0.12

    (二)稀释每股收益                                                0.19                                 0.12

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。


6、母公司年初到报告期末利润表

                                                                                                       单位:元

                 项目                          本期发生额                           上期发生额

一、营业收入                                                977,773,936.83                       882,154,915.82

    减:营业成本                                            799,375,271.50                       773,978,195.87

         营业税金及附加                                        226,850.49                             25,173.35

         销售费用                                            24,281,390.75                        20,822,719.08

         管理费用                                            55,800,438.87                        35,797,454.54

         财务费用                                            -3,648,756.94                        -3,652,260.53

         资产减值损失                                        36,402,357.76                         7,506,198.30

    加:公允价值变动收益(损失以
                                                             -1,361,434.47                         1,082,337.90
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                                              7,420,845.56                          812,164.89
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                           71,395,795.49                        49,571,938.00

    加:营业外收入                                            1,729,522.33                         1,940,564.13

         其中:非流动资产处置利得                                                                       830.00

    减:营业外支出                                             210,789.70                           121,301.00

         其中:非流动资产处置损失                                 9,514.70

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                             72,914,528.12                        51,391,201.13
列)

    减:所得税费用                                           10,937,179.22                         7,708,680.17

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                           61,977,348.90                        43,682,520.96

五、其他综合收益的税后净额



                                                                                                             28
                                               上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


     (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

     (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                                    61,977,348.90                       43,682,520.96

七、每股收益:

     (一)基本每股收益

     (二)稀释每股收益


7、合并年初到报告期末现金流量表

                                                                                             单位:元

                 项目                 本期发生额                          上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                  997,047,905.99                      920,252,382.45

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额


                                                                                                   29
                                    上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                   17,241,792.28                         2,936,293.72

     收到其他与经营活动有关的现金    181,073,533.69                        72,156,387.04

经营活动现金流入小计                1,195,363,231.96                      995,345,063.21

     购买商品、接受劳务支付的现金    891,355,927.44                       708,015,690.01

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                      65,697,709.65                        64,171,520.78


     支付的各项税费                   51,490,238.58                        56,064,981.47

     支付其他与经营活动有关的现金    232,519,939.35                       209,965,412.52

经营活动现金流出小计                1,241,063,815.02                    1,038,217,604.78

经营活动产生的现金流量净额            -45,700,583.06                      -42,872,541.57

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金             7,420,845.56

     处置固定资产、无形资产和其他
                                            3,880.00                            5,216.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金   1,305,268,900.00                      149,036,964.89

投资活动现金流入小计                1,312,693,625.56                      149,042,180.89

     购建固定资产、无形资产和其他
                                      57,824,741.91                        86,065,857.48
长期资产支付的现金

     投资支付的现金

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支付        14,923,800


                                                                                      30
                                             上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金             1,316,391,900.00                         28,140,000.00

投资活动现金流出小计                         1,389140,441.91                         114,205,857.48

投资活动产生的现金流量净额                       -76,446,816.35                       34,836,323.41

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金

    其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

    取得借款收到的现金                             9,500,000.00                      114,931,465.99

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金                  27,200,000.00

筹资活动现金流入小计                              36,700,000.00                      114,931,465.99

    偿还债务支付的现金                            10,835,377.60                      107,348,760.85

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                  33,442,354.21                       17,932,114.63
的现金

    其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

    支付其他与筹资活动有关的现金                  30,000,000.00

筹资活动现金流出小计                              74,277,731.81                      125,280,875.48

筹资活动产生的现金流量净额                       -37,577,731.81                      -10,349,409.49

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                    551,853.90                          -506,575.09
影响

五、现金及现金等价物净增加额                 -159,173,277.32                         -18,892,202.74

    加:期初现金及现金等价物余额                 253,107,479.31                      152,854,164.79

六、期末现金及现金等价物余额                      93,934,201.99                      133,961,962.05


8、母公司年初到报告期末现金流量表

                                                                                           单位:元

              项目                  本期发生额                          上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

    销售商品、提供劳务收到的现金                 865,305,935.79                      781,791,753.31

    收到的税费返还                                16,413,260.84                        2,247,130.55

    收到其他与经营活动有关的现金                 190,704,687.41                       56,067,506.78

经营活动现金流入小计                         1,072,423,884.04                        840,106,390.64

    购买商品、接受劳务支付的现金                 866,484,483.47                      749,320,617.23



                                                                                                 31
                                    上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


     支付给职工以及为职工支付的现
                                      29,777,733.15                        36,471,497.35


     支付的各项税费                   13,035,345.19                         9,755,878.67

     支付其他与经营活动有关的现金    204,088,566.17                       109,759,041.96

经营活动现金流出小计                1,113,386,127.98                      905,307,035.21

经营活动产生的现金流量净额            -40,962,243.94                      -65,200,644.57

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益收到的现金             7,430,434.60

     处置固定资产、无形资产和其他
                                            3,880.00                            5,216.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金   1,305,268,900.00                      127,052,164.89

投资活动现金流入小计                1,312,703,214.60                      127,057,380.89

     购建固定资产、无形资产和其他
                                        9,712,983.55                        4,889,586.08
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                   17,890,335.08                        16,000,000.00

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金   1,316,391,900.00                       17,140,000.00

投资活动现金流出小计                1,343,995,218.63                       38,029,586.08

投资活动产生的现金流量净额            -31,292,004.03                       89,027,794.81

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金

     取得借款收到的现金                                                    32,000,000.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金       6,000,000.00

筹资活动现金流入小计                    6,000,000.00                       32,000,000.00

     偿还债务支付的现金                                                    32,000,000.00

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                      32,400,000.00                        17,355,000.01
的现金

     支付其他与筹资活动有关的现金     63,195,000.00                        15,640,275.00

筹资活动现金流出小计                  95,595,000.00                        64,995,275.01

筹资活动产生的现金流量净额            -89,595,000.00                      -32,995,275.01

四、汇率变动对现金及现金等价物的        4,178,857.96                         -500,372.12


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                                    上海泰胜风能装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文


影响

五、现金及现金等价物净增加额        -157,670,390.01                        -9,668,496.89

     加:期初现金及现金等价物余额   230,079,699.91                        127,625,492.30

六、期末现金及现金等价物余额         72,409,309.90                        117,956,995.41


二、审计报告

第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。




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