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个股公告正文

东吴证券:2015年第一季度报告

日期:2015-04-28附件下载

                         2015 年第一季度报告



公司代码:601555                               公司简称:东吴证券




                   东吴证券股份有限公司
                   2015 年第一季度报告




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                             2015 年第一季度报告




                                  目录

一、   重要提示 .............................................................. 3

二、   公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3

三、   重要事项 .............................................................. 6

四、   附录 ................................................................. 11




                                   2 / 19
                                              2015 年第一季度报告



   一、 重要提示

   1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,

           不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

   1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

   1.3 公司负责人范力、主管会计工作负责人马震亚及会计机构负责人(会计主管人员)王菁保证

           季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

   1.4 本公司第一季度报告未经审计。

   二、 公司主要财务数据和股东变化

   2.1 主要财务数据

                                                                                   单位:元   币种:人民币
                                                              上年度末                    本报告期末比上年度
                          本报告期末
                                                   调整后                 调整前              末增减(%)
总资产                  68,414,027,542.74     57,461,111,012.63     57,461,111,012.63                  19.06
归属于上市公司股东
                        14,888,506,197.91     14,078,857,196.50     14,078,857,196.50                     5.75
的净资产
                        年初至报告期末                 上年初至上年报告期末               比上年同期增减(%)
                                                   调整后                 调整前
经营活动产生的现金                                                                                    不适用
                         5,150,202,286.71       -151,174,986.40       -121,363,143.46
流量净额
                                                       上年初至上年报告期末
                        年初至报告期末                                                    比上年同期增减(%)
                                                   调整后                 调整前
营业收入                 1,392,586,592.68        548,355,105.06          544,474,469.71               153.96
归属于上市公司股东
                           613,680,984.73        163,123,182.38          160,963,370.52               276.21
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益         611,803,018.18        159,854,848.66          157,695,036.79               282.72
的净利润
加权平均净资产收益
                                       4.24                  2.06                  2.03    增加 2.18 个百分点
率(%)
基本每股收益(元/股)                  0.23                  0.08                  0.08               187.50
稀释每股收益(元/股)                  0.23                  0.08                  0.08               187.50




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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
                                                                   单位:元     币种:人民币
                 项目                             本期金额                    说明
非流动资产处置损益                                    -4,967.95   主要是固定资产处置损失
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的
税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经
营业务密切相关,符合国家政策规定、按照                            主要是地方政府给予的补
                                                   2,514,108.56
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除                            助

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投
资成本小于取得投资时应享有被投资单位可
辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费
用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价
值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外,持有以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产、以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融负债产生的公允价
值变动损益,以及处置以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资产、以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金融负债和可
供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整对当期损益的影响

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       受托经营取得的托管费收入
       除上述各项之外的其他营业外收入和支出                           48,408.64
       其他符合非经常性损益定义的损益项目
       少数股东权益影响额(税后)                                    -40,195.39
       所得税影响额                                                 -639,387.31
                           合计                                    1,877,966.55


       2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

                                                                                                           单位:股
股东总数(户)                                                                                                  94,203
                                               前十名股东持股情况
                                                             持有有限售         质押或冻结情况
                              期末持股
     股东名称(全称)                           比例(%)      条件股份数                                      股东性质
                                数量                                         股份状态           数量
                                                                 量
苏州国际发展集团有限公司      687,890,291          25.48      109,000,000       质押      356,500,000         国有法人
中国人寿保险(集团)公司-                                                                                     境内非国有
                              130,000,000           4.81      130,000,000         无                   0
传统-普通保险产品                                                                                              法人
华富基金-浦发银行-华富
                                                                                                             境内非国有
基金稳健成长定向增发资产      121,000,000           4.48      121,000,000         无                   0
                                                                                                                法人
管理计划
张家港市直属公有资产经营
                                  70,000,000        2.59       70,000,000         无                   0      国有法人
有限公司
中新苏州工业园区城市投资
                                  70,000,000        2.59       70,000,000         无                   0      国有法人
运营有限公司
苏州交通投资有限责任公司          70,000,000        2.59       70,000,000       质押          35,000,000      国有法人
苏州高新区国有资产经营公
                                  70,000,000        2.59       70,000,000       质押          35,000,000      国有法人

苏州市营财投资集团公司            64,578,554        2.39                 0      质押          32,289,277      国有法人
苏州工业园区国有资产控股
                                  61,832,770        2.29                 0        无                   0      国有法人
发展有限公司
苏州信托有限公司                  53,120,000        1.97                 0        无                   0      国有法人
                                       前十名无限售条件股东持股情况
                                                 持有无限售条件流通股的                  股份种类及数量
股东名称
                                                         数量                          种类                  数量
苏州国际发展集团有限公司                                        578,890,291       人民币普通股             578,890,291
苏州市营财投资集团公司                                             64,578,554     人民币普通股             64,578,554
苏州工业园区国有资产控股发展有限公司                               61,832,770     人民币普通股             61,832,770
苏州信托有限公司                                                   53,120,000     人民币普通股             53,120,000
昆山市创业控股有限公司                                             50,423,458     人民币普通股             50,423,458
中国工商银行股份有限公司-申万菱信申
                                                                   41,485,643     人民币普通股             41,485,643
银万国证券行业指数分级证券投资基金


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苏州市吴江东方国有资本投资经营有限公
                                                                 29,176,975     人民币普通股          29,176,975

常熟市发展投资有限公司                                           23,917,983     人民币普通股          23,917,983
中国银行-大成蓝筹稳健证券投资基金                               20,002,818     人民币普通股          20,002,818
苏州爱昆投资发展有限公司                                         19,737,120     人民币普通股          19,737,120
                                              苏州国际发展集团有限公司和苏州市营财投资集团公司、苏
                                              州信托有限公司之间为存在控制关系的关联方。苏州国际发
                                              展集团有限公司持有苏州市营财投资集团公司 100%的股权,
                                              同时持有苏州信托有限公司 70.01%的股权,因此,苏州国际
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                              发展集团有限公司、苏州信托有限公司和苏州市营财投资集
                                              团公司为一致行动人。
                                              未发现上述其他股东之间存在关联关系,也未发现上述其他
                                              股东是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说
                                              无



     2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情

             况表

     □适用 √不适用

     三、 重要事项

     3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

     √适用 □不适用

             公司主要资产负债表项目大幅变动的情况及原因

                                                                                       单位:元    币别:人民币

       项目           2015 年 3 月 31 日   2014 年 12 月 31 日    增减比例                 变动原因
  货币资金             19,912,976,003.23   10,249,789,646.59        94.28%    本期股市交易活跃,客户资金存款增加
  结算备付金            2,961,757,581.00    5,896,568,026.69       -49.77%    本期客户备付金减少
  融出资金             12,997,011,883.07    7,888,930,794.47        64.75%    本期公司融资融券业务规模增加
  持有至到期投资           71,332,275.99       53,195,487.59        34.09%    公司持有至到期投资资产规模增加
  递延所得税资产           18,348,475.77       59,595,719.83       -69.21%    公允价值变动导致递延所得税资产减少
  短期借款                 80,000,000.00                     -           -    本期借入短期借款
                                                                              本期发行的短期融资券及收益凭证规模
  应付短期融资款        1,899,992,000.00    3,313,738,000.00       -42.66%
                                                                              减少
  代理买卖证券款       20,670,983,686.38   13,579,472,286.92        52.22%    本期股市交易活跃,客户资金存款增加
  应付利息                158,223,542.85       97,768,819.16        61.83%    本期应付外部融资的利息增加
  应付债券              5,977,123,257.15    2,975,791,937.06       100.86%    本期发行次级债
  递延所得税负债           51,391,090.90        2,689,891.59      1810.53%    公允价值变动导致递延所得税负债增加

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       项目          2015 年 3 月 31 日    2014 年 12 月 31 日    增减比例                    变动原因
其他综合收益             451,172,505.47          255,204,488.79        76.79%   可供出售金融资产公允价值变动增加
未分配利润             2,098,169,235.50     1,485,436,624.61           41.25%   本期归属于母公司的净利润增加




   公司主要利润表项目大幅变动的情况及原因

                                                                                           单位:元     币别:人民币

              项目              2015 年 1-3 月        2014 年 1-3 月        增减比例                  变动原因
                                                                                           本期经纪业务和资产管理业
手续费及佣金净收入              679,882,609.41        334,090,051.92             103.50%
                                                                                           务收入增加
                                                                                           本期股市交易活跃,经纪交
经纪业务手续费净收入            472,013,930.05        193,580,944.18             143.83%
                                                                                           易量增加
资产管理业务手续费净收入         47,334,408.16         20,845,070.35             127.08%   本期受托资产业务规模增加
利息净收入                      -13,082,900.98         47,154,115.24            -127.74%   本期外部融资利息支出增加
投资收益                        609,274,673.84        169,700,526.35             259.03%   本期处置金融资产收益增加
对联营企业和合营企业的投                                                                   本期所投资的联营企业利润
                                     -85,814.32         1,793,309.95            -104.79%
资收益                                                                                     减少
                                                                                           以公允价值计量且其变动计
公允价值变动收益                112,728,644.35         -4,387,987.41                   -   入当期损益的金融资产公允
                                                                                           价值增加
汇兑收益                              54,097.92            108,931.11            -50.34%   汇率变动影响
其他业务收入                      3,729,468.14          1,689,467.85             120.75%   本期其他业务收入增加
营业税金及附加                   84,215,171.74         32,851,124.90             156.35%   本期应税收入增加
                                                                                           业务规模增长导致运营成本
业务及管理费                    470,266,163.12        301,852,716.55              55.79%   增长,同时各条线收入增长
                                                                                           带动了相关人力成本增加
资产减值损失                     12,036,002.11                         -               -   本期计提信用交易风险准备
营业外收入                        2,698,592.75          4,446,107.19             -39.30%   本期政府补助减少
营业外支出                           141,043.50             90,275.00             56.24%   本期营业外支出增加
所得税费用                      210,848,918.95         54,494,678.34             286.92%   本期税前利润大幅度增长
                                                                                           归属于母公司股东的净利润
归属于母公司股东的净利润        613,680,984.73        163,123,182.38             276.21%
                                                                                           增加
少数股东损益                      4,096,901.28             389,235.08            952.55%   子公司利润增加
归属于母公司所有者的综合                                                                   归属于母公司所有者的净利
                                809,649,001.41        181,056,303.78             347.18%
收益总额                                                                                   润及其他综合收益增加
归属于少数股东的综合收益
                                  4,210,283.15             133,136.30           3062.39%   子公司综合收益增加
总额




                                                        7 / 19
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   公司主要现金流量表项目大幅变动的情况及原因

                                                                              单位:元       币别:人民币

            项目              2015 年 1-3 月      2014 年 1-3 月   增减比例                变动原因
                                                                                  主要是由于本期内处置
                                                                                  以公允价值计量且其变
                                                                                  动计入当期损益的金融
经营活动产生的现金流量净额   5,150,202,286.71    -151,174,986.40              -
                                                                                  资产的现金净流入以及
                                                                                  代买卖证券款的现金净
                                                                                  流入增加
                                                                                  主要是由于本期内购建
                                                                                  固定资产、无形资产和其
投资活动产生的现金流量净额    -45,266,147.04       -6,312,477.55              -
                                                                                  他长期资产所支付的现
                                                                                  金增加
                                                                                  主要是由于本期内发行
筹资活动产生的现金流量净额   1,621,616,745.43     600,000,000.00     170.27%
                                                                                  次级债和短期融资券
                                                                                  本期内处置以公允价值
                                                                                  计量且其变动计入当期
                                                                                  损益的金融资产的现金
现金及现金等价物净增加额     6,726,606,983.02     442,621,467.16    1419.72%      净流入以及代买卖证券
                                                                                  款的现金净流入增加,以
                                                                                  及发行次级债和短期融
                                                                                  资券。




   3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

   □适用 √不适用


   3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况

   √适用 □不适用

        1、公司控股股东对避免同业竞争的承诺

        苏州国际发展集团有限公司出具了《有关消除或避免同业竞争的承诺函》,承诺苏州国际发

   展集团有限公司及其附属公司、参股公司:将不会在中国境内单独或与他人,以任何形式(包括

   但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票或参股)

   直接或间接从事或参与或协助从事或参与任何与前述本公司开展的业务构成竞争或可能构成竞争

   的业务或活动。目前及将来不会利用在发行人的控股股东地位,损害发行人及其他发行人股东的

   利益。


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       2、与再融资相关的承诺

       苏州国际发展集团有限公司承诺对于所认购的公司非公开增发的新股10,900万股,自持有之

日起60个月不转让。




3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警

       示及原因说明

□适用 √不适用



3.5      执行新会计准则对合并财务报表的影响

       公司根据财政部 2014 年发布的《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》等八项会计准则变

更了相关会计政策并对比较期财务报表进行了追溯重述,追溯调整后合并财务报表项目的变化如

下:

         (1)对合并利润表的影响
                                                                                        单位:人民币元

                               2014 年 1-3 月
             项目                                        调整数             2014 年 1-3 月(重述后)
                                (重述前)

手续费及佣金净收入                334,116,467.33               -26,415.41              334,090,051.92
利息净收入                         57,062,386.23          -9,908,270.99                 47,154,115.24
投资收益                          159,622,993.73          10,077,532.62                169,700,526.35
公允价值变动收益                   -8,125,776.54           3,737,789.13                 -4,387,987.41
业务及管理费                      300,851,830.35           1,000,886.20                301,852,716.55
利润总额                          215,127,346.65           2,879,749.15                218,007,095.80
所得税费用                         53,774,741.05               719,937.29               54,494,678.34
净利润                            161,352,605.60           2,159,811.86                163,512,417.46
归属于母公司股东的净利润          160,963,370.52           2,159,811.86                163,123,182.38
其他综合收益                       19,836,834.47          -2,159,811.86                 17,677,022.61
综合收益总额                      181,189,440.07                        -              181,189,440.07
归属于母公司所有者的综合
                                  181,056,303.77                        -              181,056,303.77
收益总额
归属于少数股东的综合收益
                                      133,136.30                        -                   133,136.30
总额



       执行新准则对合并利润表上年同期数(2014 年 1-3 月)的影响:增加营业收入 3,880,635.35

       元 , 增 加 营 业 支 出 1,000,886.20 元 , 增 加 利 润 总 额 2,879,749.15 元 , 增 加 净 利 润
                                                9 / 19
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         2,159,811.86 元。

         (2)对合并现金流量表的影响
                                                                                          单位:人民币元

                               2014 年 1-3 月
            项目                                           调整数             2014 年 1-3 月(重述后)
                                (重述前)

经营活动产生的现金流量:
收取利息、手续费及佣金的现金      563,110,898.99           10,341,759.71                 573,452,658.70
回购业务资金净增加额              588,163,693.98          -45,051,989.91                 543,111,704.07
收到其他与经营活动有关的现金       33,752,081.18            4,840,929.53                  38,593,010.71
经营活动现金流入小计           2,106,686,890.48           -29,869,300.67               2,076,817,589.81
处置以公允价值计量且其变动计
                               1,218,914,154.31           -36,291,998.86               1,182,622,155.45
入当期损益的金融资产净减少额
支付利息、手续费及佣金的现金      101,976,775.94            2,305,514.02                 104,282,289.96
支付其他与经营活动有关的现金      224,310,706.63           33,929,027.11                 258,239,733.74
经营活动现金流出小计           2,228,050,033.94                  -57,457.73            2,227,992,576.21
经营活动产生的现金流量净额       -121,363,143.46          -29,811,842.94                -151,174,986.40
现金及现金等价物净增加额          472,433,310.10          -29,811,842.94                 442,621,467.16
期初现金及现金等价物余额       7,208,092,335.72            41,567,197.48               7,249,659,533.20
期末现金及现金等价物余额       7,680,525,645.82            11,755,354.54               7,692,281,000.36




                                                          公司名称            东吴证券股份有限公司
                                                          法定代表人                    范力
                                                          日期                       2015-4-28




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四、 附录

4.1 财务报表

                                    合并资产负债表
                                   2015 年 3 月 31 日
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                             单位:元    币种:人民币   审计类型:未经审计
               项目                         期末余额                    年初余额
资产:
  货币资金                                 19,912,976,003.23           10,249,789,646.59
    其中:客户存款                         17,610,143,432.46            8,182,244,138.44
  结算备付金                                2,961,757,581.00            5,896,568,026.69
    其中:客户备付金                        2,542,224,744.11            4,764,284,994.96
  拆出资金                                                  -                          -
  融出资金                                 12,997,011,883.07            7,888,930,794.47
  以公允价值计量且其变动计入当期           14,067,690,180.11           17,315,854,448.80
损益的金融资产
  衍生金融资产                                              -                          -
  买入返售金融资产                          8,039,102,384.47            6,582,668,335.27
  应收款项                                      33,390,727.72              44,871,017.11
  应收利息                                     271,922,261.54             235,740,507.88
  存出保证金                                1,454,491,188.51            1,216,607,357.01
  可供出售金融资产                          6,572,324,822.70            5,962,900,341.44
  持有至到期投资                                71,332,275.99              53,195,487.59
  长期股权投资                                  10,397,295.93              10,483,110.25
  投资性房地产                                              -                          -
  固定资产                                     809,257,770.92             821,583,378.87
  在建工程                                                  -                          -
  无形资产                                     145,005,753.71             147,174,439.44
  商誉                                         235,685,139.34             235,685,139.34
  递延所得税资产                                18,348,475.77              59,595,719.83
  其他资产                                     813,333,798.73             739,463,262.05
    资产总计                               68,414,027,542.74           57,461,111,012.63
负债:
  短期借款                                      80,000,000.00                          -
  应付短期融资款                            1,899,992,000.00            3,313,738,000.00
  拆入资金                                  1,918,000,000.00            1,918,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当期                            -                          -
损益的金融负债
  衍生金融负债                                              -                          -
  卖出回购金融资产款                       16,594,692,086.88           16,361,955,658.47
  代理买卖证券款                           20,670,983,686.38           13,579,472,286.92

                                         11 / 19
                                     2015 年第一季度报告



  代理承销证券款                                              -                         -
  应付职工薪酬                                   601,044,984.91            651,274,014.09
  应交税费                                       358,188,830.49            304,415,837.08
  应付款项                                        79,038,065.14             70,417,113.89
  应付利息                                       158,223,542.85             97,768,819.16
  预计负债                                                    -                         -
  长期借款                                                    -                         -
  应付债券                                    5,977,123,257.15           2,975,791,937.06
  递延所得税负债                                  51,391,090.90              2,689,891.59
  其他负债                                    4,978,109,299.46           3,952,206,040.35
    负债合计                                 53,366,786,844.16          43,227,729,598.61
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                          2,700,000,000.00           2,700,000,000.00
  资本公积                                    8,564,676,213.93           8,564,676,213.93
  减:库存股                                                  -                         -
  其他综合收益                                   451,172,505.47            255,204,488.79
  盈余公积                                       252,801,672.22            252,801,672.22
  一般风险准备                                   821,686,570.79            820,738,196.95
  未分配利润                                  2,098,169,235.50           1,485,436,624.61
  外币报表折算差额                                            -                         -
  归属于母公司所有者权益(或股东             14,888,506,197.91          14,078,857,196.50
权益)合计
  少数股东权益                                   158,734,500.67            154,524,217.52
    所有者权益(或股东权益)合计             15,047,240,698.58          14,233,381,414.02
    负债和所有者权益(或股东权益)           68,414,027,542.74          57,461,111,012.63
总计


法定代表人:范力        主管会计工作负责人:马震亚           会计机构负责人:王菁



                                     母公司资产负债表
                                     2015 年 3 月 31 日
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                                 单位:元   币种:人民币 审计类型:未经审计
               项目                           期末余额                   年初余额
资产:
  货币资金                                   18,385,306,675.06           8,526,988,470.45
    其中:客户存款                           16,540,929,370.80           7,113,030,076.78
  结算备付金                                  2,993,562,527.06           5,891,832,292.17
    其中:客户备付金                          2,542,224,744.11           4,764,284,994.96
  拆出资金                                                    -                         -
  融出资金                                   12,997,011,883.07           7,888,930,794.47

                                           12 / 19
                                 2015 年第一季度报告



  以公允价值计量且其变动计入当           10,042,099,873.19      13,289,838,165.30
期损益的金融资产
  衍生金融资产                                             -                   -
  买入返售金融资产                        4,904,721,530.22       4,552,646,889.77
  应收款项                                       8,475,962.42       31,284,847.72
  应收利息                                  143,761,185.73         134,928,901.00
  存出保证金                                540,169,860.97         408,761,242.15
  可供出售金融资产                        6,864,615,510.21       6,479,027,528.43
  持有至到期投资                                           -                   -
  长期股权投资                            2,392,577,285.71       2,357,577,285.71
  投资性房地产                                             -                   -
  固定资产                                  763,144,558.30         775,402,466.20
  在建工程                                                 -                   -
  无形资产                                  128,355,128.45         129,706,746.51
  商誉                                        11,749,999.80         11,749,999.80
  递延所得税资产                                           -        46,162,959.09
  其他资产                                  104,317,323.39          96,696,294.85
    资产总计                             60,279,869,303.58      50,621,534,883.62
负债:
  短期借款                                                 -                   -
  应付短期融资款                          1,899,992,000.00       3,313,738,000.00
  拆入资金                                1,918,000,000.00       1,918,000,000.00
  以公允价值计量且其变动计入当                             -                   -
期损益的金融负债
  衍生金融负债                                             -                   -
  卖出回购金融资产款                     15,727,155,035.62      15,629,722,312.09
  代理买卖证券款                         18,950,226,696.18      11,851,331,967.28
  代理承销证券款                                           -                   -
  应付职工薪酬                              569,444,245.63         589,524,747.69
  应交税费                                  335,551,290.24         260,508,925.70
  应付款项                                       9,848,449.18        5,627,101.86
  应付利息                                  158,176,314.30          97,559,443.32
  预计负债                                       5,935,755.95        8,544,879.45
  长期借款                                                 -                   -
  应付债券                                5,977,123,257.15       2,975,791,937.06
  递延所得税负债                              29,648,478.77                    -
  其他负债                                  148,487,021.93         163,363,778.49
    负债合计                             45,729,588,544.95      36,813,713,092.94
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                      2,700,000,000.00       2,700,000,000.00
  资本公积                                8,563,640,848.19       8,563,640,848.19
  减:库存股                                               -                   -
                                       13 / 19
                                     2015 年第一季度报告



  其他综合收益                                  479,022,305.02                300,333,321.64
  盈余公积                                      252,801,672.22                252,801,672.22
  一般风险准备                                  751,434,243.26                751,434,243.26
  未分配利润                                  1,803,381,689.94              1,239,611,705.37
  外币报表折算差额                                               -                         -
    所有者权益(或股东权益)合计             14,550,280,758.63             13,807,821,790.68
      负债和所有者权益(或股东权             60,279,869,303.58             50,621,534,883.62
益)总计


法定代表人:范力            主管会计工作负责人:马震亚           会计机构负责人:王菁



                                         合并利润表
                                       2015 年 1—3 月
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                               单位:元      币种:人民币   审计类型:未经审计
                     项目                                本期金额              上期金额
一、营业收入                                         1,392,586,592.68          548,355,105.06
  手续费及佣金净收入                                   679,882,609.41          334,090,051.92
    其中:经纪业务手续费净收入                         472,013,930.05          193,580,944.18
          投资银行业务手续费净收入                     129,553,012.03          119,639,554.52
          资产管理业务手续费净收入                       47,334,408.16         20,845,070.35
  利息净收入                                           -13,082,900.98          47,154,115.24
  投资收益(损失以“-”号填列)                        609,274,673.84          169,700,526.35
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益                    -85,814.32           1,793,309.95
  公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                112,728,644.35          -4,387,987.41
  汇兑收益(损失以“-”号填列)                              54,097.92            108,931.11
  其他业务收入                                             3,729,468.14          1,689,467.85
二、营业支出                                           566,517,336.97          334,703,841.45
  营业税金及附加                                         84,215,171.74         32,851,124.90
  业务及管理费                                         470,266,163.12          301,852,716.55
  资产减值损失                                           12,036,002.11                      -
  其他业务成本                                                       -                      -
三、营业利润(亏损以“-” 号填列)                     826,069,255.71          213,651,263.61
  加:营业外收入                                           2,698,592.75          4,446,107.19
  减:营业外支出                                            141,043.50             90,275.00
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                  828,626,804.96          218,007,095.80
  减:所得税费用                                       210,848,918.95          54,494,678.34
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                     617,777,886.01          163,512,417.46
  其中: 归属于母公司所有者(或股东)的净              613,680,984.73          163,123,182.38
利润
  少数股东损益                                             4,096,901.28           389,235.08

                                           14 / 19
                                    2015 年第一季度报告



六、其他综合收益的税后净额                           196,081,398.55           17,677,022.61
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净             195,968,016.68           17,933,121.39

  (一)以后不能重分分类进损益的其他综合收                          -                     -

    1.重新计量设定受益计划净负债或净资产                            -                     -
的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损                            -                     -
益的其他综合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益             195,968,016.68           17,933,121.39
    1.权益法下在被投资单位以后将重分类进                            -                     -
损益的其他综合收益中享有的份额
     2.可供出售金融资产公允价值变动损益              195,968,016.68           17,933,121.39
    3.持有至到期投资重分类为可供出售金融                            -                     -
资产损益
     4.现金流量套期损益的有效部分                                   -                     -
     5.外币财务报表折算差额                                         -                     -
     6.其他                                                         -                     -
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额                   113,381.87           -256,098.78
七、综合收益总额                                     813,859,284.56          181,189,440.07
  归属于母公司所有者的综合收益总额                   809,649,001.41          181,056,303.77
  归属于少数股东的综合收益总额                            4,210,283.15           133,136.30
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)                                      0.23                  0.08
  (二)稀释每股收益(元/股)                                      0.23                  0.08


法定代表人:范力          主管会计工作负责人:马震亚           会计机构负责人:王菁



                                       母公司利润表
                                      2015 年 1—3 月
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                             单位:元 币种:人民币       审计类型:未经审计
                   项目                              本期金额                上期金额
一、营业收入                                        1,244,603,081.92         512,404,058.58
  手续费及佣金净收入                                    650,677,513.97       319,356,668.44
     其中:经纪业务手续费净收入                         454,522,602.47       178,821,145.29
           投资银行业务手续费净收入                     129,553,012.03       119,639,554.52
           资产管理业务手续费净收入                     66,482,002.56         20,871,485.76
  利息净收入                                            30,331,705.09         47,918,271.74
  投资收益(损失以“-”号填列)                        492,203,138.87       151,879,050.97
     其中:对联营企业和合营企业的投资收益                            -         1,793,309.95
  公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                70,918,844.84         -8,548,331.53
                                          15 / 19
                                   2015 年第一季度报告



  汇兑收益(损失以“-”号填列)                            54,097.92           108,931.11
  其他业务收入                                            417,781.23          1,689,467.85
二、营业支出                                        495,441,768.74          308,082,846.18
  营业税金及附加                                        79,551,921.44        31,743,092.16
  业务及管理费                                      403,853,845.19          276,339,754.02
  资产减值损失                                          12,036,002.11                      -
  其他业务成本                                                      -                      -
三、营业利润(亏损以“-” 号填列)                 749,161,313.18          204,321,212.40
  加:营业外收入                                            58,400.14         4,056,507.19
  减:营业外支出                                        -2,473,599.46               82,643.19
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)              751,693,312.78          208,295,076.40
  减:所得税费用                                    187,923,328.21           52,073,769.10
五、净利润(净亏损以“-” 号填列)                 563,769,984.57          156,221,307.30
六、其他综合收益的税后净额                          178,688,983.38           18,580,664.54
  (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益                          -                      -
    1.重新计量设定受益计划净负债或净资产                           -                       -
的变动
    2.权益法下在被投资单位不能重分类进损                           -                       -
益的其他综合收益中享有的份额
  (二)以后将重分类进损益的其他综合收益            178,688,983.38           18,580,664.54
    1.权益法下在被投资单位以后将重分类进                           -                       -
损益的其他综合收益中享有的份额
    2.可供出售金融资产公允价值变动损益              178,688,983.38           18,580,664.54
    3.持有至到期投资重分类为可供出售金融                           -                       -
资产损益
    4.现金流量套期损益的有效部分                                   -                       -
    5.外币财务报表折算差额                                         -                       -
    6.其他                                                         -                       -
七、综合收益总额                                    742,458,967.95          174,801,971.84
八、每股收益:
  (一)基本每股收益(元/股)
  (二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:范力        主管会计工作负责人:马震亚           会计机构负责人:王菁



                                      合并现金流量表
                                      2015 年 1—3 月
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                             单位:元     币种:人民币   审计类型:未经审计
                 项目                         本期金额                     上期金额
一、经营活动产生的现金流量:

                                          16 / 19
                                   2015 年第一季度报告



  处置以公允价值计量且其变动计入
                                             3,619,969,193.06                    -
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金               1,177,305,376.45        573,452,658.70
  拆入资金净增加额                                            -      330,000,000.00
  回购业务资金净增加额                                         -     543,111,704.07
  融出资金净减少额                                            -                  -
  代理买卖证券收到的现金净额                 7,091,511,399.46        591,660,216.33
  收到其他与经营活动有关的现金               3,463,789,058.83        38,593,010.71
    经营活动现金流入小计                   15,352,575,027.80       2,076,817,589.81
  处置以公允价值计量且其变动计入
                                                               -   1,182,622,155.45
当期损益的金融资产净减少额
  融出资金净增加额                           5,118,317,724.04        382,343,256.95
  代理买卖证券支付的现金净额                                  -                  -
  支付利息、手续费及佣金的现金                 441,958,768.27        104,282,289.96
  回购业务资金净减少额                       1,225,436,344.25                    -
  支付给职工以及为职工支付的现金               391,693,713.65        243,017,953.67
  支付的各项税费                               212,276,747.78        57,487,186.44
  支付其他与经营活动有关的现金               2,812,689,443.10        258,239,733.74
    经营活动现金流出小计                   10,202,372,741.09       2,227,992,576.21
      经营活动产生的现金流量净额             5,150,202,286.71      -151,174,986.40
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                          -                  -
  取得投资收益收到的现金                                      -                  -
  处置子公司及其他营业单位收到的
                                                              -                  -
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                       216,897.93                  -
    投资活动现金流入小计                             216,897.93                  -
  投资支付的现金                                              -                  -
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                   45,483,044.97       6,312,477.55
期资产支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的
                                                              -                  -
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                -                  -
    投资活动现金流出小计                           45,483,044.97       6,312,477.55
      投资活动产生的现金流量净额               -45,266,147.04        -6,312,477.55
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                          -                  -
  其中:子公司吸收少数股东投资收
                                                              -                  -
到的现金
  取得借款收到的现金                               80,000,000.00     600,000,000.00
  发行债券收到的现金                         4,530,000,000.00                    -
  收到其他与筹资活动有关的现金                                -                  -

                                         17 / 19
                                    2015 年第一季度报告



    筹资活动现金流入小计                      4,610,000,000.00              600,000,000.00
  偿还债务支付的现金                          2,943,746,000.00                           -
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                    42,138,254.57                        -
现金
  其中:子公司支付给少数股东的股
                                                               -                         -
利、利润
  支付其他与筹资活动有关的现金                       2,499,000.00                        -
    筹资活动现金流出小计                      2,988,383,254.57                           -
      筹资活动产生的现金流量净额              1,621,616,745.43              600,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                        54,097.92               108,931.11
影响
五、现金及现金等价物净增加额                  6,726,606,983.02              442,621,467.16
  加:期初现金及现金等价物余额              16,053,451,825.17             7,249,659,533.20
六、期末现金及现金等价物余额                22,780,058,808.19             7,692,281,000.36

法定代表人:范力           主管会计工作负责人:马震亚         会计机构负责人:王菁



                                     母公司现金流量表
                                       2015 年 1—3 月
编制单位:东吴证券股份有限公司
                                             单位:元     币种:人民币   审计类型:未经审计
              项目                           本期金额                     上期金额
一、经营活动产生的现金流量:
  处置以公允价值计量且其变动计入
                                             3,663,463,628.67                             -
当期损益的金融资产净增加额
  收取利息、手续费及佣金的现金               1,143,517,194.49                538,542,249.85
  拆入资金净增加额                                             -             330,000,000.00
  回购业务资金净增加额                                         -             528,760,758.98
  融出资金净减少额                                             -                          -
  代理买卖证券收到的现金净额                 7,098,894,728.90                424,318,876.54
  收到其他与经营活动有关的现金                   23,278,166.67                15,977,864.26
    经营活动现金流入小计                    11,929,153,718.73              1,837,599,749.63
  处置以公允价值计量且其变动计入
                                                               -           1,198,517,310.78
当期损益的金融资产净减少额
  融出资金净增加额                           5,118,317,724.04                382,343,256.95
  代理买卖证券支付的现金净额                                   -                          -
  支付利息、手续费及佣金的现金                 367,253,814.52                101,976,775.94
  回购业务资金净减少额                         256,380,640.38                             -
  支付给职工以及为职工支付的现金               324,403,178.68                224,281,550.34
  支付的各项税费                               171,940,169.67                 52,908,262.26
  支付其他与经营活动有关的现金                 196,222,497.56                 54,203,277.17

                                          18 / 19
                                    2015 年第一季度报告



    经营活动现金流出小计                     6,434,518,024.85             2,014,230,433.44
      经营活动产生的现金流量净额             5,494,635,693.88              -176,630,683.81
二、投资活动产生的现金流量:
  收回投资收到的现金                                          -                         -
  取得投资收益收到的现金                                      -                         -
  处置子公司及其他营业单位收到的
                                                              -                         -
现金净额
  收到其他与投资活动有关的现金                       216,897.93                         -
    投资活动现金流入小计                             216,897.93                          -
  投资支付的现金                                              -                         -
  购建固定资产、无形资产和其他长
                                                 41,474,995.66                3,988,563.55
期资产支付的现金
  取得子公司及其他营业单位支付的
                                                 35,000,000.00                          -
现金净额
  支付其他与投资活动有关的现金                                -                         -
    投资活动现金流出小计                         76,474,995.66                3,988,563.55
      投资活动产生的现金流量净额               -76,258,097.73                -3,988,563.55
三、筹资活动产生的现金流量:
  吸收投资收到的现金                                          -                         -
  取得借款收到的现金                                          -             600,000,000.00
  发行债券收到的现金                         4,530,000,000.00                           -
  收到其他与筹资活动有关的现金                                -                         -
    筹资活动现金流入小计                     4,530,000,000.00               600,000,000.00
  偿还债务支付的现金                         2,943,746,000.00                           -
  分配股利、利润或偿付利息支付的
                                                 42,138,254.57                          -
现金
  支付其他与筹资活动有关的现金                      2,499,000.00                        -
    筹资活动现金流出小计                     2,988,383,254.57                            -
      筹资活动产生的现金流量净额             1,541,616,745.43               600,000,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                      54,097.92                 108,931.11
影响
五、现金及现金等价物净增加额                 6,960,048,439.50               419,489,683.75
  加:期初现金及现金等价物余额              14,418,820,762.62             6,244,104,502.57
六、期末现金及现金等价物余额                21,378,869,202.12             6,663,594,186.32

法定代表人:范力           主管会计工作负责人:马震亚          会计机构负责人:王菁




                                          19 / 19

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