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个股公告正文

恒泰艾普:中信证券股份有限公司关于公司2014年半年度跟踪报告

日期:2014-09-11附件下载

    证券代码:300157              证券简称:恒泰艾普            公告编号:2014-065
                        中信证券股份有限公司关于
           恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司
                         2014 年半年度跟踪报告
    保荐机构名称:中信证券                    被保荐公司简称:恒泰艾普
    保荐代表人姓名:高毅辉                    联系电话:010-60833008
    保荐代表人姓名:骆中兴                    联系电话:010-60833100一、保荐工作概述
                   项    目                            工作内容1.公司信息披露审阅情况
    (1)是否及时审阅公司信息披露文件              保荐代表人及时审阅了信息披露
                                           文件及其他相关文件。
    (2)未及时审阅公司信息披露文件的次            零数2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
    (1)是否督导公司建立健全规章制度(包          保荐代表人已督导公司完善了括但不限于防止关联方占用公司资源的 《信息披露管理制度》、《内部审计制制度、募集资金管理制度、内控制度、内 度》等公司内部管理制度,并督导其
    部审计制度、关联交易制度)                 严格按照规定执行。
    (2)公司是否有效执行相关规章制度              是3.募集资金监督情况
    (1)查询公司募集资金专户次数                  保荐机构每月查询募集资金专
                                           户,取得并查阅募集资金对账单。
    (2)公司募集资金项目进展是否与信息        是披露文件一致4.公司治理督导情况
    (1)列席公司股东大会次数                  0次
    (2)列席公司董事会次数                    0次
    (3)列席公司监事会次数                    0次5.现场检查情况
    (1)现场检查次数                          2次
    (2)现场检查报告是否按照本所规定报        是送
    (3)现场检查发现的主要问题及整改情        内审工作底稿归集、内审报告报
    况                                     送与审批等环节仍需进一步加强。已
                                       建议公司明确内审工作底稿归集时间
                                       与责任人,内审部门采取会议形式就
                                       内审报告与监事会、审计委员会进行
                                       沟通,形成相关会议纪要,并报送董
                                       事会办公室。6.发表独立意见情况
    (1)发表独立意见次数                      5次
    (2)发表非同意意见所涉问题及结论意        无见7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
    (1)向本所报告的次数                      零
    (2)报告事项的主要内容                    无
    (3)报告事项的进展或者整改情况            无8.关注职责的履行情况
    (1)是否存在需要关注的事项                无
    (2)关注事项的主要内容                    无
    (3)关注事项的进展或者整改情况            无
    9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规            是10.对上市公司培训情况
    (1)培训次数                                   零次(预计于 2014 年下半年对上
                                            市公司进行不少于 1 次培训)
    (2)培训日期                                   无
    (3)培训的主要内容                             无
    11.其他需要说明的保荐工作情况                   无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
         事     项                   存在的问题                采取的措施
    1.信息披露                      无                          无
    2.公司内部制度的建立和          内审工作底稿归集、          建议公司明确内审
    执行                       内审报告报送与审批等环       工作底稿归集时间与责
                           节仍需进一步加强。           任人,内审部门采取会
                                                        议形式就内审报告与监
                                                        事会、审计委员会进行
                                                        沟通,形成相关会议纪
                                                        要,并报送董事会办公
                                                        室。
    3.“三会”运作                 无                          无
    4.控股股东及实际控制人          无                          无变动
    5.募集资金存放及使用            无                          无
    6.关联交易                      无                          无
    7.对外担保                      无                          无
    8.收购、出售资产                无                          无
    9.其他业务类别重要事项          无                          无(包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)
    10.发行人或者其聘请的中    无                             无介机构配合保荐工作的情况
    11.其他(包括经营环境、     无                             无业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)三、公司及股东承诺事项履行情况
                                   是否
      公司及股东承诺事项                     未履行承诺的原因及解决措施
                                 履行承诺
    1.公司股东在首次公司发行时所           是       不适用作的股份锁定承诺
    2、公司高管的股份锁定承诺               是       不适用
    3.公司股东在收购廊坊新赛浦的           是       不适用收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
    4.公司实际控制人关于避免同业           是       不适用竞争及利益冲突的承诺四、其他事项
           报告事项                             说    明
    1.保荐代表人变更及其理由         保荐代表人无变更。
    2.报告期内中国证监会和本         2014 年 1-6 月,存在以下中国证监会(包括所对保荐机构或者其保荐的 派出机构)和贵所对本保荐机构或者保荐的公司公司采取监管措施的事项及 采取监管措施的事项:
    整改情况                         1、2014 年 3 月 26 日,深圳证券交易所创业板公司管理部向本保荐机构保荐的浙江开山压缩机股份有限公司(以下简称“开山股份”)副总经理胡奕忠出具了创业板监管函[2014]第 8 号《关于对浙江开山压缩机股份有限公司副总经理胡奕忠的监管函》,认定胡奕忠配偶在“窗口期”违规买入股票违反了《创业板上市公司规范运作指引》第 3.7.13 条规定,要求开山股份充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝该问题的再次发生。
    本保荐机构发现该问题后,立即要求开山股份进行整改。开山股份对副总经理胡奕忠进行了严厉批评和经济处罚,同时责令其对家属进行批评教育。开山股份将此事项对全体董事、监事、高级管理人员进行了通报,并要求全体董事、监事、高级管理人员严格遵守证监会和交易所的有关规定,避免类似违规事件的发生。
    2、2014 年 3 月 10 日,深圳证券交易所创业板公司管理部向本保荐机构保荐的华灿光电股份有限公司出具《关于对华灿光电股份有限公司的监管函》(创业板监管函[2014]第 6 号),指出华灿光电未及时公告获得补贴情况,违反了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 2.6 条、第 9.2 条和第 11.11.4 条的相关规定。请董事会充分重视上述问题,认真总结信息披露不及时的原因,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。要求上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,认真和及时的履行信息披露义务。
    针对上述问题,本保荐机构已督促华灿光电
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                           股份有限公司进行了整改,及时补充披露政府补
                           助的获取情况。
                               3、2014 年 6 月 13 日,深圳证券交易所创业
                           板公司管理部向本保荐机构保荐的华灿光电股份
                           有限公司出具的《处分事先告知通知书》(创业板
                           处分告知函[2014]第 12 号),认为由于公司 2014
                           年 4 月 18 日披露的 2013 年度审计报告与 2014 年
                           2 月 27 日披露的业绩快报中的净利润差异较大,
                           发生了盈亏的变化,且华灿光电披露业绩快报修
                           正报告的时间(2014 年 4 月 17 日)滞后,拟对华
                           灿光电董事长周福云,总经理刘榕、财务总监韩
                           继东给予通报批评的处分。允许华灿光电进行申
                           辩,之后再确定是否正式处分。
                               针对该问题,保荐机构已督促华灿光电股份
                           有限公司及时向深圳证券交易所进行了复函,并
                           予以持续关注。
                               42014 年 4 月 10 日,深圳证监局下发《关于
                           对中信证券股份有限公司采取责令改正措施的决
                           定》(深圳局[2014]9 号),要求公司对于违反《证
                           券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司代销
                           金融产品管理规定》、《证券公司监督管理条例》
                           中有关条款予以改正并进行整改。
                               针对上述问题,本保荐机构采取有效措施进
                           行了认真的整改,并对相关制度规范进行了修订,
                           已及时将整改情况报送深圳证监局。
    3.其他需要报告的重大事项       无(本页无正文,为中信证券股份有限公司关于恒泰艾普石油天然气技术服务股份有限公司《2014 年半年度跟踪报告》)之签章页
    保荐代表人签名:                                  年        月     日
                                                  年        月     日
    保荐机构:    中信证券股份有限公司                     年        月     日
              (加盖公章)

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