金融界首页>行情中心>新莱应材>个股公告> 正文

-

-
(-%)
当前价  
当前价  
当前价  

个股公告正文

新莱应材:2013年年度报告

日期:2014-04-25附件下载

                    昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
          2013 年度报告
          2014 年 04 月
                                      昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                  第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    公司负责人李水波、主管会计工作负责人申安韵及会计机构负责人(会计主管人员)易先付声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
                                                                  昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                                        目录第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2第二节 公司基本情况简介 ......................................................................................... 6第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 8第四节 董事会报告 ................................................................................................... 12第五节 重要事项 ....................................................................................................... 40第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 48第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................................. 53第八节 公司治理 ....................................................................................................... 60第九节 财务报告 ....................................................................................................... 65第十节 备查文件目录 ............................................................................................. 163
                                              昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                    释义
                   释义项   指                               释义内容
    公司、新莱应材              指   昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
    宝莱科技                    指   宝莱不锈钢科技(昆山)有限公司
    台湾新莱                    指   新莱应材科技有限公司
    蚌埠雷诺                    指   蚌埠雷诺真空技术有限公司
    阿立根尼                    指   昆山阿立根尼压力容器有限公司
    深交所                      指   深圳证券交易所
    创业板                      指   深圳证券交易所创业板
    元、万元                    指   人民币元、人民币万元
    股东大会、董事会、监事会    指   昆山新莱洁净应用材料股份有限公司股东大会、董事会、监事会
    《公司法》、《证券法》      指   《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
    保荐机构、长江证券          指   长江证券承销保荐有限公司
    审计机构                    指   大华会计师事务所(特殊普通合伙)
    控股股东、实际控制人        指   李水波和申安韵夫妇
                                 又称过程(Process),通常包括产品制造的整个流程,涉及到人员、
    制程                        指
                                 设备、物料、环境、检测等要素。
                                 在半导体、微电子、生物医药等产品的制造过程中,由于人员、设备、
    制程污染控制                指   环境中气态分子和固体微粒等微污染因子的存在,影响到产品的品质
                                 和设备组件的性能,须对微污染因子进行控制的一种综合性技术。
                                 应用材料(Applied Materials)系相对于原材料(Raw Materials)而言,
                                 是指通过对原材料(Raw Materials)(如高纯度金属材料)进行一系
    应用材料                    指
                                 列深度加工处理后具有特定功能的设备组件。国际上通常将电子洁
                                 净、生物医药等产业的制程设备及组件统称为应用材料。
    流体                        指   气体和液体的总称。
    新型电子薄膜材料            指   包括应用于半导体、光电、光伏器件产业的薄膜材料。
                                 以光伏、光电显示和半导体等为代表,需要进行制程污染控制的新兴
    电子洁净                    指
                                 产业。
    生物医药                    指   包括以生物科技为主导的生物制药和普通化学制药两大子领域。
                                 射线能量的直接转换,在实际应用中通常指太阳能向电能的转换,即
    光伏                        指
                                 太阳能光伏。
                                 由光学、光电子、微电子等技术结合而成的多学科综合技术,涉及光
    光电科技                    指
                                 信息的辐射、传输、探测以及光电信息的转换、存储、处理与显示等
                                     昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                        众多领域。
                        产品内部洁净和外部洁净的综合,包括产品材质内部组成的纯度、杂
    洁净度             指
                        质水平和外部表面粗糙度(Ra)等指标。
    精密机械加工       指   加工精度达到微米级的机械加工工艺。
                        小于一个标准大气压的气体空间,根据气压的大小可分为超高真空、
    真空               指
                        高真空、中真空和低真空。
                        将管子连接成管路的组件,包括弯头(肘管)、三通、四通和大小头
    管件               指
                        (异径管)等。
                        在两个平面的周边使用螺栓连接且同时封闭的盘状连接零件,主要用
    法兰               指
                        于管路的连接。
    腔体、真空室       指   内部可用于获得真空状态的空间装置。
    泵                 指   用于输送流体或使流体增压的机械装置。
    阀门               指   在流体系统中,用来控制流体的方向、压力、流量的装置。
    管道               指   用于输送气体、液体或带固体颗粒流体的装置。
    棒材               指   产品断面形状为圆形、方形、扁形、六角形等直条形钢材。
    锻件               指   金属被施加压力,通过塑性变形塑造成符合要求形状的物件。
    太阳能电池         指   通过光电效应或者光化学效应直接把光能转化成电能的装置。
                        工业生产中具有特定的功能并承受一定压力的设备,包括贮运容器、
    压力容器           指
                        反应容器、换热容器和分离容器等。
                        2013 年 1 月 1 日-2013 年 12 月 31 日、2012 年 1 月 1 日-2012 年 12 月
    报告期、上年同期   指
                        31 日
                                                              昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                 第二节 公司基本情况简介一、公司信息
    股票简称                         新莱应材                      股票代码                 300260
    公司的中文名称                   昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
    公司的中文简称                   新莱应材
    公司的外文名称                   KUNSHAN KINGLAI HYGIENIC MATERIALS CO.,LTD.
    公司的外文名称缩写               KINGLAI MATERIALS
    公司的法定代表人                 李水波
    注册地址                         江苏省昆山市陆家镇陆丰西路 22 号
    注册地址的邮政编码               215331
    办公地址                         江苏省昆山市陆家镇陆丰西路 22 号
    办公地址的邮政编码               215331
    公司国际互联网网址               http://www.kinglai.com.cn
    电子信箱                         lucy@kinglai.com.cn
    公司聘请的会计师事务所名称       大华会计师事务所(特殊普通合伙)
    公司聘请的会计师事务所办公地址   北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 9 层二、联系人和联系方式
                                                  董事会秘书                            证券事务代表
    姓名                                郭红飞                                  朱孟勇
    联系地址                            江苏省昆山市陆家镇陆丰西路 22 号        江苏省昆山市陆家镇陆丰西路 22 号
    电话                                0512-57871991                           0512-57871991
    传真                                0512-57871472                           0512-57871472
    电子信箱                            lucy@kinglai.com.cn                     zhumengyong@kinglai.com.cn三、信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露媒体的名称                 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址       http://www.cninfo.com.cn
    公司年度报告备置地点                         公司董事会办公室
                                                                  昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文四、公司历史沿革
                                                              企业法人营业执照
                       注册登记日期          注册登记地点                          税务登记号码      组织机构代码
                                                                   注册号
                                           江苏省苏州工商行 企独苏苏总字第
    首次注册             2000 年 07 月 12 日                                         320583722260584   72226058-4
                                           政管理局           009043 号
                                           江苏省苏州工商行 企独苏苏总字第
    变更注册资本登记 2001 年 08 月 16 日                                             320583722260584   72226058-4
                                           政管理局           009043 号
    变更注册资本、股东                         江苏省苏州工商行 企独苏苏总字第
                     2002 年 01 月 18 日                                         320583722260584   72226058-4
    登记                                       政管理局           009043 号
                                           苏州市昆山工商行 企独苏昆总字第
    变更注册资本登记 2006 年 06 月 19 日                                             320583722260584   72226058-4
                                           政管理局           000313 号
                                           苏州市昆山工商行 企独苏昆总字第
    变更注册资本登记 2007 年 01 月 24 日                                             320583722260584   72226058-4
                                           政管理局           000313 号
                                           苏州市昆山工商行 企独苏昆总字第
    变更注册资本登记 2007 年 03 月 20 日                                             320583722260584   72226058-4
                                           政管理局           000313 号
                                           苏州市昆山工商行 企合苏昆总字第
    变更这册资本登记 2007 年 09 月 20 日                                             320583722260584   72226058-4
                                           政管理局           000313 号
                                           苏州市昆山工商行 企合苏昆总字第
    变更股东登记         2007 年 10 月 20 日                                         320583722260584   72226058-4
                                           政管理局           000313 号
                                           苏州市昆山工商行
    变更注册资本登记 2008 年 03 月 28 日                          320583400003115    320583722260584   72226058-4
                                           政管理局
    变更为股份有限公                           苏州市昆山工商行
                     2008 年 09 月 25 日                      320583400003115    320583722260584   72226058-4
    司登记                                     政管理局
                                           苏州市昆山工商行
    变更经营范围登记 2010 年 12 月 30 日                          320583400003115    320583722260584   72226058-4
                                           政管理局
    首次公开发行股票                           苏州市昆山工商行
                     2012 年 01 月 11 日                      320583400003115    320583722260584   72226058-4
    变更登记                                   政管理局
    资本公积转增股本                           苏州市昆山工商行
                     2013 年 07 月 10 日                      320583400003115    320583722260584   72226058-4
    登记                                       政管理局
                                           苏州市昆山工商行
    增加经营范围登记 2013 年 09 月 20 日                          320583400003115    320583722260584   72226058-4
                                           政管理局
                                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                             第三节 会计数据和财务指标摘要一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
                                   2013 年                2012 年            本年比上年增减(%)        2011 年
    营业收入(元)                     442,596,676.52         322,711,315.89                   37.15%     314,843,862.90
    营业成本(元)                     343,130,205.62         247,372,638.58                   38.71%     209,850,283.90
    营业利润(元)                      12,247,191.22          15,658,732.75                   -21.79%     50,736,692.72
    利润总额(元)                      13,782,369.42          17,540,144.10                   -21.42%     60,250,585.12归属于上市公司普通股股东的净
                                    12,867,445.72          14,468,893.09                   -11.07%     51,030,349.24利润(元)归属于上市公司普通股股东的扣
                                    11,568,044.25          12,871,146.57                   -10.12%     42,518,615.75除非经常性损益后的净利润(元)经营活动产生的现金流量净额
                                   -37,042,192.46           7,158,116.17                  -617.49%    -51,991,691.41(元)每股经营活动产生的现金流量净
                                          -0.3702                   0.0715                -617.76%           -0.7795额(元/股)
    基本每股收益(元/股)                         0.129                  0.145                 -11.03%               0.612
    稀释每股收益(元/股)                         0.129                  0.145                 -11.03%               0.612
    加权平均净资产收益率(%)                    2.05%                  2.33%                   -0.28%           15.54%扣除非经常性损益后的加权平均
                                             1.84%                  2.15%                   -0.31%           15.54%净资产收益率(%)
                                                                             本年末比上年末增减
                                  2013 年末           2012 年末                                      2011 年末
                                                                                    (%)
    期末总股本(股)                   100,050,000.00         100,050,000.00                               66,700,000.00
    资产总额(元)                     898,630,731.33         793,755,829.06                   13.21%     822,500,459.74
    负债总额(元)                     251,334,108.48         148,803,284.96                    68.9%     172,498,766.88归属于上市公司普通股股东的所
                                   637,169,542.53         619,343,734.35                    2.88%     624,897,334.42有者权益(元)归属于上市公司普通股股东的每
                                             6.3685                 6.1903                  2.88%               9.3688股净资产(元/股)
    资产负债率(%)                           27.97%                 18.75%                     9.22%            20.97%
                                                                    昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文二、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
                                                                                                                    单位:元
                                归属于上市公司普通股股东的净利润                     归属于上市公司普通股股东的净资产
                                    本期数                   上期数                     期末数              期初数
    按中国会计准则                      12,867,445.72                14,468,893.09          637,169,542.53      619,343,734.35按国际会计准则调整的项目及金额2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
                                                                                                                    单位:元
                                归属于上市公司普通股股东的净利润                     归属于上市公司普通股股东的净资产
                                    本期数                   上期数                     期末数              期初数
    按中国会计准则                      12,867,445.72                14,468,893.09          637,169,542.53      619,343,734.35按境外会计准则调整的项目及金额3、境内外会计准则下会计数据差异说明三、非经常性损益的项目及金额
                                                                                                                    单位:元
                    项目                     2013 年金额          2012 年金额          2011 年金额           说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                                    -56,475.81          13,811.35          -147,471.00值准备的冲销部分)计入当期损益的政府补助(与企业业务密
    切相关,按照国家统一标准定额或定量享            1,130,343.00          1,217,600.00        9,656,363.40受的政府补助除外)
    债务重组损益                                                           650,000.00
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出             461,311.01                                      5,000.00
    减:所得税影响额                                 235,776.73            282,024.20           872,287.03
       少数股东权益影响额(税后)                                        1,640.63           129,871.88
    合计                                            1,299,401.47          1,597,746.52         8,511,733.49       --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因□ 适用 √ 不适用
                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文四、重大风险提示
    1、经营管理风险
    随着公司经营规模的不断扩大,经营环境渐趋复杂,销售网络相应扩张,客户需求增多,公司组织结构和管理体系趋于复杂化,公司的经营决策、风险控制的难度大为增加,对公司管理团队的管理水平及驾驭经营风险的能力带来一定程度的挑战,对公司的内部控制、生产组织等都提出了更高的要求,对在管理、技术、营销、生产等方面的中高级人才的需求也将日益增加。若公司的治理结构、运营管理、资金管理、内部控制和管理人员等综合管理水平未能跟上公司内外部环境的发展变化,将对公司的高效运转及管理效率带来一定风险。对此,公司不断创新管理机制,提高科学决策水平,借鉴并推广适合公司发展的管理经验,致力打造行业领军的管理示范标杆企业。
    2、应收账款风险
    由于公司业务合同的执行期及结算周期一般较长,有可能存在客户延迟验收及产生坏账的风险。如果公司应收账款不能得到有效的管理,公司可能面临一定的坏账损失或现金流动性较差风险。对此,公司将进一步完善风险控制和制定政策约束,加大回款力度,定期核对,力求减少应收账款发生损失的可能性和应收账款损失的程度,来降低公司应收账款总额和坏账风险,从而提高公司资金利用效率。同时,公司参加了中国出口信用保险公司对客户应收账款的收款保险,以减少坏账发生而带来的损失。
    3、行业政策风险
    洁净应用材料行业是国家重点扶持的产业之一,国家对行业的监管程度也比较高,包括产品销售价格、产品质量、生产标准、行业准入等。若国家有关行业监管政策发生变化,将可能对整个行业竞争态势带来新的变化,从而可能对本公司生产经营及市场带来影响。对此,公司将时刻保持对国家政策的跟进解读,争取可以在第一时间作出应对措施。
    4、人才管理风险
    随着公司的快速成长,公司规模将会迅速扩大,公司对核心技术人员和管理人才的需求将大量增加,因此公司面临着人力资源保障压力。针对以上风险,为保持企业的持续发展能力,持续的市场创新与技术创新能力,巩固与保持在行业中的优势地位,公司需要引进与储备大量的人才并且要采取多种人才管理措施。
    5、对外投资失败的风险
    对外投资是公司外延式发展的发展战略,但是对外投资需要耗费较大的人力财力,同时
                                            昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文公司与标的公司在产品、业务、人员等方面需要一定时间的磨合,以及标的公司所处的区域经济环境、市场竞争格局的改变而存在整合不成功的风险。公司在对外投资实施前,做好事前的投资论证,降低投资风险。实施过程中做好资源整合的充分准备,并做好后续管理,不断总结经验,改进完善,提高对外投资的经济效益,并不断增强对外投资标的企业与新莱应材文化的融合。
                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                             第四节 董事会报告一、管理层讨论与分析1、报告期内主要业务回顾
    2013年,全球工业生产和贸易疲弱,经济增速继续小幅回落;国内经济增速面对错综复杂的形势也有所放缓,新一届政府着力通过结构调整促转型,随着改革红利的逐步释放,国内经济实现了稳步增长。在此情况下,公司迎难而上,通过品牌宣传、渠道下沉、创新销售模式等方式,在公司董事会的带领下,经过经营层和全体员工的共同努力,较好地完成了2013年工作计划,实现了销售收入的快速增长。报告期内,公司实现主营业务收入442,596,676.52元,较去年同期增长37.15%; 营业利润12,247,191.22元,较去年同期下降21.79%;利润总额为13,782,369.42元,较去年同期下降21.42%;归属上市公司股东的净利润为12,867,445.72元,较去年同期下降11.07%。
    2013年,面对诸多不利因素,公司采取了一系列措施,着力推进以下几个方面工作:
    (1)公司治理方面
    报告期内,公司根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规范性文件的要求,从企业长远发展的战略高度出发,紧抓公司治理,充分发挥“三会”作用,全面提升公司治理水平;努力加强公司内部控制建设,健全组织机构,分清管理权责,有效控制风险,培育和加强企业的可持续发展能力。
    (2)生产方面
    报告期内,公司在精益生产管理精神的依托下,注重工作中心日常的实际制造情况,将各事业部制造技术做了相应的升级,无论从锯料、清洗、弯管、车削、热处理等相关工艺,不同程度导入自动化和流水线操作,加快了产品的周转效率,从而提高产品竞争优势。
    (3)质量控制方面
    报告期内,公司质量控制方面工作有序展开,质量管理体系运行基本是适宜的、充分的、有效的,能够很好满足客户需求,并已基本具备持续改进的能力。公司维持现有ISO 9001、GB、ASME质量体系,很好的完成了内、外质量体系年审或换证审核,同时努力开发新产品、建立和完善新工艺,并作为亚洲第一家公司成功通过了美国机械工程师学会生物加工设备标准(ASME BPE)的认证。
                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
       (4)研发方面
    报告期内,公司继续加强研发力度,强化项目管理机制,坚持性能领先、质量领先和高性价比的产品差异化路线,在行业关键技术领域切实取得突破,不断提升解决高端客户重点需求的能力,将研发优势转化为市场优势。重新完善产品开发部的绩效考核机制,提高研发新产品开发成果;对研发组织进行了横向和垂直整合,增加对内和对外部门间协调能力;为了提升大客户的服务质量,公司导入PPM项目管理系统,加强专案项目进度管理和质量;为了方便绘图,提高制图工作效率并减少了出错率,在PLM系统建立公司标准件产品资料库。
    (5)市场营销方面
    报告期内,公司紧紧把握市场脉搏,围绕客户需求,在品牌宣传及市场推广方面更加趋向精准化、多样性。在生物制药领域,公司参加了CIPM全国制药机械博览会、德国阿赫玛亚洲展、P-MEC制药机械包装材料展、ChinaPharm国际制药展等具有行业代表性的展览盛会。除此以外,作为行业领军企业,公司也积极活跃在各种高峰论坛,与参会企业共同探究行业发展趋势。在食品领域,公司推出SOTER溯安品牌,通过PROPAK CHINA、CIADE、CBST等行业著名展会平台,将“追溯安全,安全源自新莱”理念贯串其中,公司建立的溯源机制,有效保证了产品的安全性及可靠性。
    (6)人力资源方面
    报告期内,公司人力资源工作紧紧围绕年度生产经营目标开展,加强人力资源引进开发管理,有力地保障了公司正常的生产和工作秩序,为公司长远发展提供了高素质人才;进行薪酬绩效体系改革,体现了多劳多得、按绩取酬、高效公平的,兼顾激励保障的薪酬绩效制度;导入SAP系统化作业,使工作效率大幅度提升;贯彻“提升企业文化、改善员工素质”的原则,进一步发挥人力资源专业管理的纽带作用,为公司的发展起到了有力的良性文化保障。
    (7)供应链方面
    报告期内,公司持续开展降本增效工作,加强采购与库存管理、开展设备的节能降耗和自动化改造、深入推进物料平衡管理、提升生产加工效率、提高合格率、优化资金运用、严控日常开支等方面的工作,凭借信息化管理手段,为执行各项管控标准提供长效而及时的监控,提升了公司生产效率,增加公司竞争力。
                                                               昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文2、报告期内主要经营情况(1)主营业务分析1)概述
    报告期内,公司实现营业收入442,596,676.52元,较去年同期增长37.15%; 营业成本343,130,205.62元,较去年同期上升38.71%;管理费用51,076,017.25元,较去年同期上升56.03%;营业利润 12,247,191.22元,较去年同期下降21.79%;利润总额为13,782,369.42元,较去年同期下降21.42%;归属上市公司股东的净利润为12,867,445.72元,较去年同期下降11.07%。报告期内,公司研发费用投入15,073,248.82元,占营业收入的3.41%。2)报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明□ 适用 √ 不适用3)收入
                                                                                                                单位:元
              项目                   2013 年                         2012 年                     同比增减情况
    营业收入                                 442,596,676.52                  322,711,315.89                         37.15%驱动收入变化的因素
      报告期内,公司主营业务增长主要原因是借助国家强有力的政策支持和医疗改革的巨大推动作用,生物医药行业整体呈现出大幅增长态势;其次是全资子公司台湾新莱已经正常运营,已为公司贡献收入;最后是公司在产品销售时充分发挥产品的质量优势、销售优势和服务优势,不断提升产品竞争力,逐步扩大市场的占有率导致收入增加。公司实物销售收入是否大于劳务收入√ 是 □ 否
    行业分类/产品            项目                 2013 年                     2012 年            同比增减(%)
                     销售量                               2,132,492.45            2,044,109.75                   4.32%
    食品(件)           生产量                               2,459,114.59            2,402,434.05                   2.36%
                     库存量                                836,611.75              509,989.61                   64.04%
                     销售量                               2,737,307.24            1,869,113.54                  46.45%
    医药(件)           生产量                               3,125,136.15            2,376,838.65                  31.48%
                     库存量                                756,843.24              369,014.33                   105.1%
                     销售量                                668,380.31              257,378.39               159.69%
    真空电子(件)       生产量                                715,464.14               184,483.9               287.82%
                     库存量                                173,655.48              126,571.65                    37.2%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明√ 适用 □ 不适用
                                                                   昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文1. 食品类产品库存量比上期增加64.04%,主要原因是食品类产品销售订单增加,需要增加库存以备销售。2.医药类产品销售量增加46.45%,生产量增加31.48%,库存量增加105.1%,主要原因是2013年国内医药类产品增长较大,所需生产量和库存量也相应增加。3.真空电子类产品销售量增加159.69%,生产量增加287.82%,主要原因是台湾子公司真空电子类产品营业收入增加较大所致。公司重大的在手订单情况□ 适用 √ 不适用数量分散的订单情况□ 适用 √ 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况□ 适用 √ 不适用4)成本
                                                                                                                 单位:元
                                     2013 年                                 2012 年
         项目                             占营业成本比重                            占营业成本比重        同比增减(%)
                          金额                                       金额
                                                (%)                                    (%)
    食品(原材料)             46,678,293.31                  38.2%       47,715,351.80             39.93%              -1.73%
    食品(人工成本)           25,758,597.46              21.08%          25,154,223.78             21.05%              0.03%
    食品(制造费用)           49,757,594.33              40.72%          46,627,924.55             39.92%               0.8%
    医药(原材料)             55,180,227.33              35.18%          37,369,222.55                36.6%            -1.42%
    医药(人工成本)           31,542,762.13              20.11%          20,256,977.47             19.84%              0.27%
    医药(制造费用)           70,128,139.97              44.71%          44,475,500.94             43.56%              1.15%
    电子洁净(原材料)         37,534,345.00              58.57%          14,694,898.38             57.37%               1.2%电子洁净(人工成
                         11,580,085.61              18.07%           4,879,515.67             19.05%              -0.98%本)电子洁净(制造费
                         14,970,160.48              23.36%           6,039,841.45             23.58%              -0.22%用)5)费用
                                                                                                                 单位:元
                            2013 年                2012 年         同比增减(%)                 重大变动说明
                                                                                       主要原因是销售收入增加,相应的市
    销售费用                     28,339,989.18         21,321,940.50             32.91%
                                                                                       场推广费用增加所致。
                                                                                       主要原因是将子公司蚌埠雷诺管理
    管理费用                     51,076,017.25         32,735,593.38             56.03% 费用纳入合并报表,同时海外收购法
                                                                                       务费用增加所致。
                                                                                       主要原因是贷款增加、同时募集资金
    财务费用                         4,259,027.46       1,407,309.83            202.64%
                                                                                       定存利息收入减少所致。
    所得税                           1,912,279.04       2,566,799.70             -25.5% 主要原因是利润总额减少所致。6)研发投入
                                                      昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    报告期内,公司通过研发投入,提升了公司整体创新水平,解决了生产过程中的一些重大工艺技术问题,提高了生产效率,节约了生产成本,有效地提高了产品的品质,增加了产品的附加值,进一步增强了公司的核心竞争力。在未来发展中,公司将继续加大对新产品、新技术和新工艺等方面的研究开发力度,着实提升公司的研发实力,为公司的长期稳健发展持续提供发展动力。报告期内,公司进一步加大研发费用,全年研发费用支出1507.32万元,同比增长26.17%。报告期内所进行的研发项目如下:
    序号   名称         内容                 目标                   效益
    1    真空矩形闸 对闸阀的规格种 产品规格由DN50扩展到DN80;开 优化产品生产工艺,延
            阀的研发     类及性能进行扩    发具有定位调节功能的气动闸 长产品使用寿命,保证
                         展性的开发        阀;开发具有限位装置的手动闸 产品质量,提升产品技
                                           阀;降低手动闸阀的操作力矩。 术含量。
      2     高密封乳制 对现有灌装阀进      最大限度的共用现有部件;在优 优化产品生产工艺,延
            品灌装阀的 行升级              化功能的前提下简化结构,降低 长产品使用寿命,保证
            研发                           成本;规格范围包括从DN15到 产品质量,提升产品技
                                           DN100。                      术含量。
      3     自吸泵       在位清洗(CIP)系 性能稳定,高效节能。保证在位 持续提升工厂绿色化
                         统回水用泵      清洗(CIP)时清洗液供水和回水 制造工程技术,为公司
                                         流量的平稳,使该作业连续进行,发展创造新的广阔空
                                         提高工程效率。                间领域。
      4     大流量离心 开发应用于原料      最大流量达到200吨/小时;最大 持续技术创新,巩固行
            泵         水或其它大产能      扬程达到90米;符合相应的洁净 业技术领先水平,有利
                       的场所              度要求。                     于提高市场占有率,促
                                                                        进业绩增长。
      5     泵阀性能测 开发一套高度集      可以测试泵的性能曲线;可以测 优化产品生产工艺,延
            试装置     成化的装置用于      试阀门的流量系数;可以在不同 长产品使用寿命,保证
                       测试泵阀类产品      电压、不同频率下进行测试。 产品质量,提升产品技
                       的性能                                           术含量。
      6     功能性取样 高粘度产品取样、扩大产品应用范围;分析各种介 持续技术创新,巩固行
            阀系列     浆料取样、普通液 质的特性,有针对性的开发相适 业技术领先水平,有利
                       体取样、无菌取样 应的的取样阀;取样阀的设计要 于提高市场占有率,促
                       零死角设计、高度 兼顾取样方便、清洗彻底、满足 进业绩增长。
                       集成阀体         灭菌等基本要求。
      7     多通道隔膜 零死角设计、高度 使洁净管路上的阀门集成化;避 优化产品生产工艺,延
            阀         集成阀体         免常规三通和阀门组合的“死 长产品使用寿命,保证
                                        角”存在:融合传统的由一个三 产品质量,提升产品技
                                        通管以及与支管焊接的截止阀结 术含量。
                                        构,消除从截止阀中心到三通管
                                        母管底部段的呆滞段。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                                           昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                    2013 年                       2012 年                   2011 年
    研发投入金额(元)                        15,073,248.82                11,946,518.33              9,157,761.98
    研发投入占营业收入比例(%)                      3.41%                           3.7%                    2.91%
    研发支出资本化的金额(元)                         0.00                           0.00                     0.00资本化研发支出占研发投入
                                                    0%                             0%                       0%的比例(%)资本化研发支出占当期净利
                                                    0%                             0%                       0%润的比重(%)研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明□ 适用 √ 不适用7)现金流
                                                                                                       单位:元
            项目                    2013 年                       2012 年                同比增减(%)
    经营活动现金流入小计                     410,052,427.06              325,497,015.32                     25.98%
    经营活动现金流出小计                     447,094,619.52              318,338,899.15                     40.45%经营活动产生的现金流量净
                                         -37,042,192.46                 7,158,116.17                  -617.49%额
    投资活动现金流入小计                       4,536,733.69                     105,769.23                4,189.28%
    投资活动现金流出小计                      84,743,264.55                82,841,086.84                      2.3%投资活动产生的现金流量净
                                         -80,206,530.86               -82,735,317.61                     -3.06%额
    筹资活动现金流入小计                     291,182,648.66              125,229,036.89                    132.52%
    筹资活动现金流出小计                     231,401,323.60              170,967,152.87                     35.35%筹资活动产生的现金流量净
                                          59,781,325.06               -45,738,115.98                    230.7%额
    现金及现金等价物净增加额                 -58,381,854.33              -121,464,719.24                    51.94%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明√ 适用 □ 不适用1、经营活动现金流出增加40.45%,主要原因是支付供应商的货款和期间费用支出增加所致。2、经营活动产生的现金流量净额减少617.49%,主要原因是经营活动现金收款增加慢于现金支付增加所致。3、筹资活动现金流入增加132.52%,主要原因是银行贷款增加所致。4、筹资活动现金流出增加35.35%,主要原因是偿还银行贷款增加所致。5、筹资活动产生的现金流量净额增加230.70%,主要原因是银行贷款增加较大所致。6、现金及现金等价物净增加额增加51.94%,主要原因是本期现金流入比上年现金流入增大所致。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□ 适用 √ 不适用8)公司主要供应商、客户情况公司主要销售客户情况
                                                          昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    前五名客户合计销售金额(元)                                                                   88,635,298.95
    前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例(%)                                                        20.03%向单一客户销售比例超过 30%的客户资料□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况
    前五名供应商合计采购金额(元)                                                                113,525,893.18
    前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例(%)                                                      32.18%向单一供应商采购比例超过 30%的客户资料□ 适用 √ 不适用9)公司未来发展与规划延续至报告期的说明首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况√ 适用 □ 不适用
    公司在首次公开发行招股说明书中,对公司上市后三年制定了发展规划和目标:凭借公司的技术优势、客户优势和管理优势,充分抓住国内外洁净应用材料行业发展的有利时机,在未来几年内实现公司的主营业务收入和净利润持续稳定增长,争取在未来三年内成为国内生物医药和电子洁净应用材料领域的主要供货商。同时为公司职工提供良好的工作环境,创造良好的培训和个人发展机会,实现职工技术水准和收入水平的大幅提升,为公司股东提供更高的投资回报。
    报告期内,公司以此规划和目标为指导,面对复杂而严酷的经济形势、市场环境,公司全体员工迎难而上、全力拼搏,生产精益求精,千方百计开拓市场,根据下游市场需求变化及时作出产品布局调整,在竞争激烈的市场环境下,实现全年的营业收入较大幅度增长。前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
    报告期内,公司按照既定发展战略,加大研发创新的投入力度,公司产品系列进行一步完善,产品技术水平和新产品销售额不断提升,公司的自主研发和创新能力继续提高。同时,公司充分利用募集资金,于报告期内整合了公司上下游产业链,完善了主营产品结构,拓宽了公司产品线和销售渠道,增加了新的利润增长点。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因□ 适用 √ 不适用(2)主营业务分部报告1)报告期主营业务收入及主营业务利润的构成
                                                                                                    单位:元
                                                主营业务收入                      主营业务利润
                                                                  昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文分行业
    食品类                                                            136,277,705.83                       14,083,220.73
    医药类                                                            221,019,467.00                       64,168,337.57
    电子洁净                                                           85,299,503.69                       21,214,912.60分产品
    泵阀                                                               54,935,438.77                       12,043,709.06
    法兰                                                               82,927,258.85                       12,326,561.24
    管道                                                              108,467,577.19                       19,640,672.42
    管件                                                              134,434,187.95                       39,147,850.91
    腔体                                                               61,832,213.77                       16,307,677.27分地区
    国内                                                              283,024,904.26                       73,148,028.13
    国外                                                              159,571,772.26                       26,318,442.772)占比 10%以上的产品、行业或地区情况
                                                                                                            单位:元
                                                                     营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本        毛利率(%)
                                                                     同期增减(%) 同期增减(%)      期增减(%)分行业
    食品类              136,277,705.83   122,194,485.10        10.33%              0.02%          2.26%          -1.97%
    医药类              221,019,467.00   156,851,129.43        29.03%             45.47%         53.62%          -3.77%
    电子洁净             85,299,503.69    64,084,591.09        24.87%            148.48%        150.19%          -0.51%分产品
    泵阀                 54,935,438.77    42,891,729.71        21.92%             63.95%         80.56%          -7.19%
    法兰                 82,927,258.85    70,600,697.61        14.86%             83.98%         77.81%           2.95%
    管道                108,467,577.19    88,826,904.77        18.11%             31.99%         30.65%           0.84%
    管件                134,434,187.95    95,286,337.04        29.12%             33.61%         52.69%          -8.86%
    腔体                 61,832,213.77    45,524,536.50        26.37%              1.15%        -14.69%          13.67%分地区
    国内                283,024,904.26   209,876,876.13        25.85%             27.05%         24.02%           1.82%
    国外                159,571,772.26   133,253,329.49        16.49%             59.97%         70.87%          -5.33%3)公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 3 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用(3)资产、负债状况分析1)资产项目重大变动情况
                                                                 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                                                                                                 单位:元
                         2013 年末                  2012 年末
                                                                           比重增减
                                 占总资产比                   占总资产比                         重大变动说明
                    金额                        金额                        (%)
                                  例(%)                      例(%)
                 145,334,419.5                                                        主要原因是银行存款中募集资金减
    货币资金                             16.17% 217,110,563.26        27.35%    -11.18%
                             1                                                        少所致。
                 147,507,907.9
    应收账款                             16.41% 120,138,979.41        15.14%     1.27%
                             5
                 244,611,309.7                                                        主要原因是销售收入增加,需要库存
    存货                                 27.22% 199,459,711.20        25.13%     2.09%
                             6                                                        商品也相应增加所致。
                 228,121,632.0                                                        主要原因是购买机器设备、新增合并
    固定资产                             25.39% 189,197,773.51        23.84%     1.55%
                             6                                                        子公司固定资产所致。
                                                                                      主要原因是合丰项目、宝莱二期项目
    在建工程         24,560,779.34        2.73%   8,219,324.93         1.04%     1.69%
                                                                                      未完工,增加在建工程所致。
    应收票据         26,054,967.64         2.9% 19,025,467.00           2.4%      0.5%
                                                                                      主要原因是经营规模扩大,预收客户
    预付款项          9,586,826.75        1.07% 11,795,217.75          1.49%     -0.42%
                                                                                      货款增加所致。
    应收利息           168,700.14         0.02%     716,329.12         0.09%     -0.07%
    其他应收款        1,507,089.04        0.17%   4,685,934.74         0.59%     -0.42%
                                                                                      主要原因是购买土地使用权增加所
    无形资产         46,978,688.16        5.23% 20,344,727.86          2.56%     2.67%
                                                                                      致。
    长期待摊费用        73,644.44         0.01%   1,980,299.49         0.25%     -0.24%
    递延所得税资产    1,475,491.61        0.16%   1,081,500.79         0.14%     0.02%
    商誉              1,549,042.42        0.17%            0.00          0%      0.17% 合并蚌埠雷诺公允价值产生的。
    其他非流动资产   21,100,232.51        2.35%            0.00          0%      2.35% 预付设备款。2)负债项目重大变动情况
                                                                                                                 单位:元
                           2013 年                     2012 年
                                                                           比重增减
                                 占总资产比                   占总资产比                         重大变动说明
                    金额                        金额                        (%)
                                  例(%)                      例(%)
                 149,964,913.5                                                        主要原因是经营规模扩大,所需流动
    短期借款                             16.69% 79,091,945.61          9.96%     6.73%
                             4                                                        资金增加所致。
    长期借款                                      2,000,000.00         0.25%     -0.25%
                                                                                      主要原因是供应商的付款方式由现
    应付票据         35,980,598.43          4% 13,208,307.38           1.66%     2.34%
                                                                                      金改为票据结算增加所致。
    应付账款         50,639,327.56        5.64% 44,503,165.40          5.61%     0.03%
    预收款项          3,236,785.58        0.36%   2,396,959.70          0.3%     0.06%
                                                                  昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    应付职工薪酬        6,198,651.66      0.69%    4,420,773.54         0.56%     0.13%
    应交税费            1,271,951.65      0.14%    2,766,715.64         0.35%     -0.21%
    其他应付款          1,876,831.79      0.21%     415,417.69          0.05%     0.16%
    应付利息              57,498.27       0.01%            0.00              0%   0.01%
    应付股利             107,550.00       0.01%            0.00              0%   0.01%一年内到期的非
                    2,000,000.00      0.22%            0.00              0%   0.22%流动负债3)以公允价值计量的资产和负债□ 适用 √ 不适用报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化□ 是 √ 否(4)公司竞争能力重大变化分析
      报告期内,公司未发生因设备或技术升级换代、核心技术人员辞职、专有技术所有权丧失等导致公司核心竞争能力以及经营业绩受到重大影响的情况。
      (1)商标
       截至2013年12月31日,本公司及控股子公司在国内外取得商标14项,具体情况如下:
                                                       核定服务项目/
    序号            商标             注册号                                            有效期           所有权人
                                                        核定使用商品
                                                                                2002 年 3 月 21 日-
      1                              1733547                  第6类                                     新莱应材
                                                                                2022 年 3 月 20 日
                                                                                2010 年 2 月 28 日-
      2                              6369889                  第6类                                     新莱应材
                                                                                2020 年 2 月 27 日
                                                                                2010 年 3 月 28 日-
      3                              6655329                  第6类                                     新莱应材
                                                                                2020 年 3 月 27 日
                                                                                2008 年 10 月 21 日-
      4                             Kor312553        泰国商标 I.C.6 类                                  新莱应材
                                                                                2018 年 10 月 20 日
                                                      印度尼西亚商标            2008 年 10 月 16 日-
      5                            IDM000258116                                                         新莱应材
                                                        第 NCL906 类            2018 年 10 月 15 日
                                                                                2010 年 11 月 14 日-
      6                              7090359                  第 39 类                                  新莱应材
                                                                                2020 年 11 月 13 日
                                                                                2010 年 9 月 28 日-
      7                              7090360                  第 35 类                                  新莱应材
                                                                                2020 年 9 月 27 日
                                                         昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                                                    2010 年 10 月 14 日-
    8                          7090361               第9类                                   新莱应材
                                                                    2020 年 10 月 13 日
                                                                    2010 年 7 月 7 日-
    9                          7090362               第7类                                   新莱应材
                                                                    2020 年 7 月 6 日
                                                                    2010 年 7 月 7 日-
    10                          7090363               第6类                                   新莱应材
                                                                    2020 年 7 月 6 日
                                                                    2011 年 3 月 7 日-
    11                          8025415               第6类                                   新莱应材
                                                                    2021 年 3 月 6 日
                                                                    2011 年 3 月 7 日-
    12                          8025428               第6类                                   新莱应材
                                                                    2021 年 3 月 6 日
                                                                    2008 年 10 月 17 日-
    13                          1744836          印度第 06 类                                 新莱应材
                                                                    2018 年 10 月 17 日
                                             第 6 类“金属容器: 2010 年 4 月 14 日-
    14                          6369891            金属桶”                                   宝莱科技
                                                                 2020 年 4 月 13 日
                                             第 6 类“金属容器: 2010 年 4 月 14 日-
    15                          6369890            金属桶”                                   宝莱科技
                                                                 2020 年 4 月 13 日
       (2)土地使用权
       截至2013年12月31日,本公司及控股子公司共拥有8宗土地,均以出让方式取得,总面积163,238.90平方米,具体情况列示如下:
    序号        证书号                     坐落位置                   用途         面积        终止日期
                                                                              (平方米)
                                    新莱应材拥有的土地使用权
    1 昆国用(2008)第         昆山市陆家镇312国道北侧           工业用地      13,333.30    2051-12-6
      12008110037                (地号11001159002)
    2     昆国用(2009)第     昆山市陆家镇陆丰西路22号           工业用地      13,333.00    2051-02-26
         12009110012             (地号11001159003)
    3     昆国用(2012)第      昆山市陆家镇环铁路18号            工业用地      11,993.40    2058-02-28
         12012110029             (地号11001154003)
    4     昆国用(2013)第         陆家镇环铁路北侧               工业用地       3002.70     2058-02-28
         DW262号             (地号3205831101540010000)
    5     昆国用(2013)第   陆家镇陆建路南侧、车塘民工子弟 工业用地            38244.80     2063-06-13
         DW550 号                   学校东侧(地号
                                3205831101590009000)
                                    宝莱科技拥有的土地使用权
                                                           昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
      6    昆国用(2006)第        周市镇宋家港路西侧              工业用地      23,607.40    2055-5-17
           12006107096             (地号1070101572)
      7    昆国用(2007)第   周市镇宋家港路西侧城北路北侧         工业用地      26,392.60    2055-5-17
           12007107036             (地号1070101650)
                                         蚌埠雷诺拥有的土地使用权
      8     蚌国用(出让)第 嘉和路东侧(地号03041832042)         工业用地      33331.70     2057-6-28
                07-335号
    (3)专利
      截至2013年12月31日,公司取得已授权的专利共53项,具体如下:
    序号          专利名称        专利类别        专利授权号            申请日        权利人      授权公告日
    1        零死角无菌隔膜阀    实用新型     ZL200820154459.7       2008/10/27     新莱应材      2010/06/09
    2          卫生级离心泵      实用新型     ZL200820154458.2       2008/10/27     新莱应材      2010/02/17
    3        一种胶管夹紧防松装 实用新型      ZL200920037062.4       2009/02/18     新莱应材      2010/09/08
                  置
    4        一种卫生级特殊角度 实用新型      ZL200920037061.X       2009/02/18     新莱应材      2010/06/02
                弯头
    5         一种阀门启闭件     实用新型     ZL200920074243.4       2009/07/07     新莱应材      2010/08/11
    6         一种长管抛光机     实用新型     ZL200920074244.9       2009/07/07     新莱应材      2010/05/12
    7        一种溅射靶材的冷却 实用新型      ZL200920074325.9       2009/07/27     新莱应材      2010/05/12
                装置
    8          棒料切割装置      实用新型     ZL201020219188.6       2010/06/08     新莱应材      2011/01/12
    9        一种防止液体喷涨的 实用新型      ZL201020219168.9       2010/06/08     新莱应材      2011/01/12
                球阀
    10       一种挤压收集装置    实用新型     ZL201020219158.5        2010/6/8      新莱应材      2010/06/08
    11       一种自动内撑固定装 实用新型      ZL201020219114.2       2010/06/08     新莱应材      2011/02/16
                  置
    12          一种运输架       实用新型     ZL201020219084.5       2010/06/08     新莱应材      2011/02/16
    13       一种往复式阀杆的膜 实用新型      ZL201020219148.1       2010/06/08     新莱应材      2011/02/16
            片式密封装置
    14       一种平衡式圆管抛光 实用新型      ZL200920074245.3       2009/07/07     新莱应材      2011/09/14
              机托管装置
    15       一种管口去毛刺装置 实用新型      ZL201020219101.5       2010/06/08     新莱应材      2011/06/29
    16       小型化的真空直角阀 实用新型      ZL200820119226.3       2008/06/19     新莱应材      2009/05/06
    17       小型化的真空直角阀 实用新型          M346705            2008/06/04     新莱应材      2008/12/11
                                                   昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    18   一种使管子接头的两 实用新型     ZL201120212729.7     2011/06/22     新莱应材      2011/10/19
    个圆锥状凸缘互相相
       向推挤的装置
    19      一种隔膜阀        实用新型   ZL201120212782.7     2011/06/22     新莱应材      2011/10/21
    20     一种新型球阀       实用新型   ZL201120212743.7     2011/06/22     新莱应材      2011/10/20
    21       一种球阀         实用新型   ZL201120212741.8     2011/06/22     新莱应材      2011/10/27
    22       一种闸阀         实用新型   ZL201120252997.1     2011/07/18     新莱应材       2011/12/2
    23       一种闸阀         实用新型   ZL201220057556       2012/02/22     新莱应材      2012/07/16
    24       一种闸阀         实用新型       M436113          2012/02/22     新莱应材      2012/08/21
    25      限位隔膜阀        实用新型   ZL201220260565.X     2012/06/05     新莱应材      2012/11/07
    26    可限位的隔膜阀      实用新型   ZL201220260560.7     2012/06/05     新莱应材      2012/10/12
    27    膜片式气动隔膜阀    实用新型   ZL201220293317.5     2012/06/21     新莱应材      2012/10/24
    28      气动隔膜阀        实用新型   ZL201220293037.4     2012/06/21     新莱应材      2012/10/26
    29   小型化的真空直角阀 实用新型         M346705          2008/06/04     新莱应材      2008/12/11
    30    膜片式气动隔膜阀    实用新型   ZL201220293317.5     2012/06/21     新莱应材      2013/01/23
    31      气动隔膜阀        实用新型   ZL201220293037.4     2012/06/21     新莱应材      2013/01/23
    32    可限位的隔膜阀      实用新型   ZL201220260560.7     2012/06/05     新莱应材      2013/01/23
    33      限位隔膜阀        实用新型   ZL201220260565.X     2012/06/05     新莱应材      2013/01/23
    34    无死角的密封机构    实用新型   ZL201320414802.8     2013/07/12     新莱应材      2013/11/04
    35   一种内动环平衡负载 实用新型     ZL201320414973.0     2013/07/12     新莱应材      2013/11/01
       式机械密封机构
    36       T型隔膜阀        实用新型   ZL201320296116.5     2013/05/28     新莱应材      2013/12/18
    37      气动隔膜阀        外观设计   ZL201130410873.7     2011/11/10     新莱应材      2012/03/01
    38   一种平衡式圆管抛光    发明      ZL200910057563.3     2009/07/07     新莱应材      2012/09/05
         机托管装置
    39   一种管连接弹性垫圈    发明      ZL201010195086.X     2010/06/08     新莱应材      2012/12/04
    及使用该弹性垫圈的
         防松连接管
    40   往复式阀杆蒸气灭菌    发明      ZL201010195037.6     2010/06/08     新莱应材      2012/02/01
           装置
    41   一种往复式阀杆密封    发明      ZL201010195046.5     2010/06/08     新莱应材      2012/06/05
           装置
    42   无菌级不锈钢管件加    发明      ZL201010194999.X     2010/06/08     新莱应材      2012/03/02
                                                            昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                 工方法
    43    一种管连接弹性垫圈      发明       ZL201010195086.X        2010/06/08     新莱应材      2013/03/20
        及使用该弹性垫圈的
            防松连接管
    44    一种往复式阀杆的膜      发明       ZL201010195049.9        2010/06/08     新莱应材      2013/04/03
          片式密封装置
    45         一种球阀           发明       ZL201110169330.X        2010/06/22     新莱应材      2013/04/17
    46    用于金属管加工设备 实用新型        ZL201020508101.7        2010/08/30     宝莱科技      2011/05/11
            的测速装置
    47       金属管切割机        实用新型    ZL201020508061.6        2010/08/30     宝莱科技      2011/05/11
    48     焊管焊缝压平装置      实用新型    ZL201020508104.0        2010/08/30     宝莱科技      2011/07/06
    49       金属管切割机         发明       ZL201010264580.7        2010/08/27     宝莱科技      2012/07/25
    50       水浴加热装置        实用新型    ZL201120191243.X        2011/06/09     蚌埠雷诺      2012/02/01
    51       废气排放装置        实用新型    ZL201120191241.0        2011/06/09     蚌埠雷诺      2012/02/01
    52    磁控溅射真空室均匀 实用新型        ZL201320471192.5        2013/08/02     蚌埠雷诺      2014/01/08
            进气装置
    53    磁控溅射门防下垂装 实用新型        ZL201320450283.0        2013/07/26     蚌埠雷诺      2013/12/25
                置
    54             加热板        实用新型    新型第M457152号         2012/12/20     台湾新莱       2013/7/11
    55             加热板        实用新型         2987910            2012/12/20     台湾新莱       2013/6/19
       (4)著作权
       截至2013年12月31日,公司取得2项中华人民共和国国家版权局颁发的《计算机软件著作权登记证书》,具体如下:
    序号               软件名称              证书编号          登记日期         登记号            著作权人
    1        研发模具管理系统V1.0          软著登字第        2009-6-4     2009SR020893          新莱应材
                                          0147892号
    2        销售应收管理系统V1.0          软著登字第        2009-6-4     2009SR020899          新莱应材
                                          01478928号(5)投资状况分析1)对外投资情况
                                               对外投资情况
          报告期投资额(元)                上年同期投资额(元)                    变动幅度(%)
                                                                       昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                           23,195,860.00                                 1,890,446.98                                           1,127%
                                                        被投资公司情况
                                                     上市公司占被投资                                       本期投资
         公司名称                主要业务                                   资金来源             合作方                    是否涉诉
                                                     公司权益比例(%)                                     盈亏(元)
                           高洁净及超高洁净不
    宝莱不锈钢科技(昆山)有                                                   自有资金及
                           锈钢管道研发、生产                       100%                    无               9,356.81 否
    限公司                                                                     募集资金
                           与销售
                                                                                            Allegheny
                                                                                            Bradford
    昆山阿立根尼压力容器有 压力容器的研发、生                                                   Corporation
                                                                      51% 自有资金                                      -否
    限公司                     产与销售                                                         Member
                                                                                            Company
                                                                                            LLC2)募集资金总体使用情况
                                                                                                                              单位:万元
    募集资金总额                                                                                                                  40,646.68
    报告期投入募集资金总额                                                                                                        12,040.47
    已累计投入募集资金总额                                                                                                        30,495.02
    报告期内变更用途的募集资金总额                                                                                                      8,200
    累计变更用途的募集资金总额                                                                                                          8,200
    累计变更用途的募集资金总额比例(%)                                                                                             20.17%
                                                   募集资金总体使用情况说明3)募集资金承诺项目情况
                                                                                                                              单位:万元
                                                                        截至期    项目达                  截止报                项目可
                    是否已     募集资                         截至期
                                           调整后    本报告             末投资    到预定         本报告   告期末   是否达       行性是
    承诺投资项目和超   变更项     金承诺                         末累计
                                           投资总    期投入              进度     可使用         期实现   累计实   到预计       否发生
    募资金投向      目(含部 投资总                            投入金
                                           额(1)      金额             (%)(3)= 状态日           的效益   现的效    效益        重大变
                    分变更)      额                           额(2)
                                                                        (2)/(1)        期                   益                      化承诺投资项目
                                                                                  2013 年电子洁净应用材料
                    是          16,650       8,450 1,336.71 8,348.56       98.8% 08 月 26                          否          是生产项目
                                                                                  日
                                                                                  2014 年生物医药应用材料
                    否          11,988      11,988    240.61 2,917.27 24.33% 12 月 31                                          否生产项目
                                                                                  日
                                                                                  2013 年
    研发中心建设项目    否           2,664       2,664 1,976.51 2,625.84 98.57%                                                    否
                                                                                  08 月 26
                                                                          昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                                                                    日
    高洁净及超高洁净                                                                    2014 年
    不锈钢管道生产项                      0     8,200 3,951.02 3,951.02 48.18% 12 月 31                                  否
    目                                                                                  日
                                                               17,842.6
    承诺投资项目小计          --    31,302     31,302 7,504.85                   --          --        0        0   --        --
                                                                     9超募资金投向购买厂房及相关土
                     否          2,360      2,360                2,360       100%                                    否地
    企业信息化项目       否              400     400         54     312.82 78.21%                                        否
                                                                                    2013 年
    投资蚌埠雷诺         否          1,800      1,800                1,800       100% 01 月 23                           否
                                                                                    日
                                                                                    2014 年合丰厂区配套仓库
                     否              800     800     481.62     741.62      92.7% 12 月 31                           否建
                                                                                    日闲置募集资金暂时
                                 4,000      4,000     4,000      4,000补充流动资金归还银行贷款(如
                          --   3,437.89 3,437.89               3,437.89      100%        --   --       --       --        --有)
                               12,797.8 12,797.8               12,652.3
    超募资金投向小计          --                        4,535.62                 --          --                     --        --
                                      9        9                     3
                               44,099.8 44,099.8 12,040.4 30,495.0
    合计                      --                                                 --          --        0        0   --        --
                                      9        9          7          2
                           2012 年以来,本公司下游包括光伏产品在内的电子洁净应用材料市场的竞争环境发生较大变化,
                     从发展战略角度出发,拟逐步调整产品结构。2013 年 1 月 6 日公司第二届董事会第十一次会议审议通
                     过,将研发中心建设项目达到预定可使用状态日期由 2012 年 8 月 26 日延期至 2013 年 8 月 26 日。
                     生物医药应用材料生产项目由于市场变化和经营成本等因素,公司将原有应用于光伏产品应用材料生
                     产的部分生产设备适时调整用于生物医药行业洁净应用材料的生产,既及时满足了市场需求的变化,
                     又有利于提高设备利用率,控制公司经营成本。2013 年 8 月 22 日公司第二届董事会第十六次会议审
                     议通过,将生物医药应用材料生产项目达到预定可使用状态日期由 2013 年 8 月 26 日延期至 2014 年未达到计划进度或
                     12 月 31 日。预计收益的情况和
                           高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目:因子公司宝莱科技后续的股权变更和增资的工商变更手原因(分具体项目)
                     续直到 2014 年 7 月份才办理完成,导致募集资金的到位时间推迟,从而影响到募投项目进度;另一
                     方面,本项目的基建工程验收时间推迟,影响到主要设备制管机的安装及配套设备的采购付款,从而
                     影响到募投项目进度。公司 2014 年 4 月 23 日第二届董事会第二十一次会议审议通过《关于部分募投
                     项目延期的议案》,同意将高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目的达到预计可使用状态时间由 2014
                     年 4 月 19 日调整为 2014 年 12 月 31 日。             电子洁净应用材料生产项目:报告期内,由于市场发
                     生变化,电子洁净应用材料生产项目的目标客户市场萎缩较大,订单持续减少,同时毛利下滑较大,
                     导致本项目未达到预计效益。            蚌埠雷诺项目:报告期内,公司控股子公司蚌埠雷诺产品目前正
                                                                   昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                   处于研发设计阶段,其主营产品还没有投入市场,导致蚌埠雷诺处于亏损状态。
                          电子洁净应用材料生产项目发生募投项目变更事项。2013 年 4 月 19 日,2013 年第一次临时股东
                   大会审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。由于市场发生变化,原电子洁净应用材料项目的
                   目标客户市场萎缩较大,截至 2013 年 2 月 28 日,公司在该项目上的实际投资规模已可以满足公司该
                   类产品的客户需求,为了审慎投资,公司决定终止该项目的后续投资计划。鉴于公司在洁净应用材料
    项目可行性发生重   后制程上产能的不断释放,前制程高洁净及超高洁净不锈钢管的产能需求越来越高,公司决定以自有
    大变化的情况说明   资金 1,880.00 万元收购控股子公司宝莱科技少数股东 25%股权,使其成为全资子公司,同时拟使用变
                   更部分募投项目中的资金 8,200.00 万元以对宝莱科技增资形式扩建高洁净及超高洁净不锈钢管道生产
                   项目,以满足日益增长的市场需求。2013 年 7 月 23 日,公司从在中国民生银行股份有限公司苏州分
                   行开立的募集资金专户 2603014180002525 中转出 8,200 万元,转入宝莱不锈钢科技(昆山)有限公司
                   在中国民生银行股份有限公司苏州分行开立的募集资金专户 600135790。
                   适用
                          公司共取得超募资金 9,344.68 万元,其中:
                       1、2011 年 9 月 22 日第一届董事会第二十六次会议通过《关于使用部分超募资金偿还银行贷款的
                   议案》,决定用超募资金 1,737.89 万元用于偿还借款。本公司于 2011 年 9 月 26 日从中信银行股份有
                   限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 1,737.89 万元。
                       2、2011 年 10 月 17 日第一届董事会第二十七次会议通过《关于使用超募资金暂时补充流动资金
                   的议案》,决定使用超募资金 2,600 万元用于暂时性补充流动资金;通过《关于使用超募资金购买资产
                   的议案》,决定以超募资金 2,300 万元购买位于昆山市陆家镇环铁路 18 号的 7521.87 平方米的厂房及
                   其对应的国有土地使用权。本公司于 2011 年 10 月 24 日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发
                   区支行 7323610182400463001 账户转出 4,900.00 万元,用于暂时补充流动资金 2,600 万元及归还原预
                   付的购买厂房及土地款 2,300 万元;2012 年 3 月 8 日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支
                   行 7323610182400463001 账户转出 60.00 万元用于支付购买该厂房及土地产生的契税(业经 2013 年 4
                   月 20 日本公司第二届董事会第十三次会议决议通过); 2012 年 4 月 16 日,本公司已将用于暂时补充
                   流动资金的 2,600 万元归还并转入募集资金专用账户(帐户号码:7323610182400463001)。
                       3、2012 年 4 月 21 日第二届董事会第三次会议通过《关于利用部分超募资金暂时补充流动资金的超募资金的金额、用 议案》,决定使用超募资金 4,000 万元用于暂时性补充流动资金。本公司于 2012 年 5 月 3 日从中信银途及使用进展情况 行股份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 4,000 万元。2012 年 10 月
                   19 日,本公司已将用于暂时补充流动资金的 4,000 万元归还并转入募集资金专用账户(帐户号码:
                   7323610182400463001)。
                       4、2012 年 10 月 24 日第二届董事会第九次会议通过《关于使用超募资金补足永久性流动资金的
                   议案》,决定使用超募资金 1,700 万元用于偿还借款。本公司于 2012 年 10 月 29 日从中信银行股份有
                   限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 1,700 万元。
                       5、2012 年 10 月 24 日召开第二届董事会第九次会议,审议通过了《关于使用超募资金建设“企业
                   信息化项目”的议案》,同意公司使用超募资金 400 万元实施信息化管理项目。截止 2013 年 12 月 31
                   日,公司从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 312.82
                   万元。
                       6、2012 年 10 月 24 日召开第二届董事会第九次会议,审议通过了《关于使用超募资金对合丰厂
                   区配套仓库建设项目的议案》,同意公司使用超募资金 800 万元对在合丰厂区东侧新建配套仓库,以
                   满足现有生产需要,同时也为扩大再生产做好储备。本公司于 2012 年 11 月 8 日从中信银行股份有限
                   公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 260 万元,本公司于 2013 年 1 月 4 日
                   从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 99.99 万元,2013
                   年 5 月 7 日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 3 万元,
                                                                  昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                   2013 年 7 月 5 日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出
                   133.60 万元; 2013 年 8 月 27 日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行
                   7323610182400463001 账户转出 66.80 万元; 2013 年 10 月 14 日从中信银行股份有限公司昆山经济技术
                   开发区支行 7323610182400463001 账户转出 66.80 万元; 2013 年 11 月 22 日从中信银行股份有限公司
                   昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 29.19 万元;2013 年 12 月 02 日从中信银行股
                   份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 55.44 万元; 2013 年 12 月 13 日
                   从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 4 万元; 2013 年 12
                   月 27 日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 22.80 万元;
                   截止 2013 年 12 月 31 日共转出 741.62 万元。
                       7、2012 年 12 月 21 日第二届董事会第十次会议通过了《关于利用部分超募资金收购蚌埠雷诺节
                   能技术有限责任公司 60%股权项目的议案》,决定使用超募资金 1,800 万元收购蚌埠雷诺节能技术有
                   限责任公司 60%股权。本公司于 2012 年 12 月 24 日从中信银行股份有限公司昆山经济技术开发区支
                   行 7323610182400463001 账户转出 1,800 万元,用于收购蚌埠雷诺节能技术有限责任公司 60%股权项
                   目,2014 年 1 月 23 日,股权收购完成。募集资金投资项目
                   不适用实施地点变更情况
                   适用
                   报告期内发生
                          电子洁净应用材料生产项目发生募投项目变更事项。2013 年 3 月 29 日,公司第二届董事会第十
                   二次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》;2013 年 4 月 19 日,2013 年第一次临时股东
    募集资金投资项目   大会审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。由于市场发生变化,原电子洁净应用材料项目的
    实施方式调整情况   目标客户市场萎缩较大,截至 2013 年 2 月 28 日,公司在该项目上的实际投资规模已可以满足公司该
                   类产品的客户需求,为了审慎投资,公司决定终止该项目的后续投资计划。鉴于公司在洁净应用材料
                   后制程上产能的不断释放,前制程高洁净及超高洁净不锈钢管的产能需求越来越高,公司决定以自有
                   资金 1,880.00 万元收购控股子公司宝莱科技少数股东 25%股权,使其成为全资子公司,同时拟使用变
                   更部分募投项目中的资金 8,200.00 万元以对宝莱科技增资形式扩建高洁净及超高洁净不锈钢管道生产
                   项目,以满足日益增长的市场需求。
                   适用
                          2011 年 11 月 19 日第二届董事会第一次会议决议通过《关于使用募集资金置换预先已投资募集资
    募集资金投资项目   金项目的自筹资金的议案》,决定用募集资金 2,934.97 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自有
    先期投入及置换情   资金,其中电子洁净应用材料生产项目 1,865.19 万元,生物医药应用材料生产项目 937.27 万元,研发中
    况                 心项目 132.51 万元。本公司于 2011 年 11 月 21 日从中国民生银行股份有限公司苏州分行
                   2603014180002525 账户转出 1,865.19 万元,从中国农业银行股份有限公司昆山市支行 530901040066662
                   账户转出 1,069.78 万元。
                   适用
                           2012 年 4 月 21 日第二届董事会第三次会议通过《关于利用部分超募资金暂时补充流动资金的议
                   案》,决定使用超募资金 4,000 万元用于暂时性补充流动资金。本公司于 2012 年 5 月 3 日从中信银行用闲置募集资金暂
                   股份有限公司昆山经济技术开发区支行 7323610182400463001 账户转出 4,000 万元。2012 年 10 月 19时补充流动资金情
                   日本公司已将用于暂时补充流动资金的 4,000 万元归还并转入募集资金专用账户(帐户号码:况
                   7323610182400463001)。
                       2012 年 10 月 24 日第二届董事会第九次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
                   的议案》,决定使用闲置募集资金 4,000 万元用于暂时性补充流动资金。本公司于 2012 年 11 月 09 日
                                                                    昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                    从中国民生银行股份有限公司苏州分行 2603014180002525 账户转出 4,000 万元。2013 年 4 月 19 日本
                    公司已将用于补充流动资金的 4,000 万元归还并转入募集资金专用账户(帐户号码: 2603014180002525)
                         2013 年 04 月 20 日第二届董事会第十三次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
                    金的议案》,决定使用闲置募集资金 8,000 万元用于暂时性补充流动资金。本公司于 2013 年 05 月 20
                    日从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662 账户转出 3,000 万元; 从中国建设银行
                    股份有限公司苏州分行 32201986445059128128 账户转出 1,000 万元; 2013 年 7 月 12 日从中国农业银
                    行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662 账户转出 1000 万元;2013 年 7 月 23 日从中国民生银
                    行股份有限公司苏州分行 600135790 账户转出 3000 万元。2013 年 9 月 25 日,公司用 1000 万元部分
                    归还闲置资金补流并转入募集资金专用帐户(帐户号码:600135790)。截止到 2013 年 11 月 12 日,公
                    司已将暂时补充流动资金的 8,000 万元全部归还到募集资金专用账户。
                         2013 年 11 月 16 日第二届董事会第十八次会议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
                    金的议案》,决定使用闲置募集资金 4,000 万元用于暂时补充流动资金,本公司于 2013 年 11 月 19
                    日从从中国农业银行股份有限公司苏州分行 10-530901040066662 账户转出 2,000 万元; 从中国建设银
                    行股份有限公司苏州分行 32201986445059128128 账户转出 2,000 万元。项目实施出现募集
    资金结余的金额及    不适用原因尚未使用的募集资
                    截止 2013 年 12 月 31 日末尚未使用的募集资金均存放于募集资金账户。金用途及去向
                         本公司之子公司宝莱科技在 2013 年度以自有资金(银行承兑汇票)支付募投项目建筑工程款 871
                    万元,并在采购原材料时通过用募集资金账户付款的方式偿还了该部分款项),于 2014 年 1 月 29 日
                    召开第二届第十九次董事会,审议通过了《关于募集资金使用的议案》,对上述资金使用方式进行了
                    事后确认。由于宝莱科技相关人员对增资扩建项目的配套流动资金使用范围理解有误,同时宝莱科技
                    员工在原有生产线和扩建项目之间不易清晰划分,故公司将包含宝莱科技全部员工的 2013 年 7-10 月募集资金使用及披
                    份工资及部分税款 1,179.91 万元全部用募集资金支付,公司已将该等款项于 2014 年 1 月 22 日归还至露中存在的问题或
                    募集资金专户。宝莱科技原有两条高洁净及超高洁净不锈钢生产线,募投项目系再扩建两条同类型的其他情况
                    生产线,募投项目和原有生产线所需的材料及生产产品一致,公司用募集资金购买的配套原材料存在
                    被原有生产线临时领用的情况。2014 年 1 月 29 日公司第二届第十九次董事会,审议通过了:鉴于主
                    要设备制管机推迟到货,由于前期用募集资金购置准备了部分试产用的原材料,为优化宝莱科技库存,
                    且募投项目与宝莱科技原有业务完全相同,在不影响募投项目实施的前提下,同意根据宝莱科技生产
                    进度先使用该部分原材料,并在募投项目投产前,再用自有资金购置等额的原材料予以补足。4)募集资金变更项目情况
                                                                                                                单位:万元
                        变更后项目                             截至期末投                                      变更后的项
                                                  截至期末实                 项目达到预
    变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实                       资进度                  本报告期实 是否达到预 目可行性是
                                                  际累计投入                 定可使用状
       目      诺项目    资金总额 际投入金额                   (%)(3)=(2)/                 现的效益   计效益   否发生重大
                                                   金额(2)                     态日期
                             (1)                                   (1)                                              变化电子洁净应 电子洁净应
                                                                             2013 年 08
    用材料生产 用材料生产          8,450   1,336.71     8,348.56        98.8%                          0否         否
                                                                             月 26 日
    项目        项目
    高洁净及超 电子洁净应                                                        2014 年 04
                               8,200   3,951.02     3,951.02       48.18%                                      否
    高洁净不锈 用材料生产                                                        月 19 日
                                                                          昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文钢管道生产 项目项目
    合计              --         16,650       5,287.73       12,299.58       --              --              0          --              --
                                             由于市场发生变化,原电子洁净应用材料项目的目标客户市场萎缩较大,截至
                                      2013 年 2 月 28 日,公司在该项目上的实际投资规模已可以满足公司该类产品的客户
                                      需求,为了审慎投资,公司决定终止该项目的后续投资计划。鉴于公司在洁净应用材
                                      料后制程上产能的不断释放,前制程高洁净及超高洁净不锈钢管的产能需求越来越变更原因、决策程序及信息披露情况
                                      高,同时拟使用变更部分募投项目中的资金 82,000,000.00 元以对宝莱科技增资形式扩说明(分具体项目)
                                      建高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目,以满足日益增长的市场需求。2013 年 3 月
                                      29 日,公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》。
                                      2013 年 4 月 19 日,2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目
                                      的议案》。上述项目变更均已披露。
    未达到计划进度或预计收益的情况               由于市场发生变化,电子洁净应用材料生产项目的目标客户市场萎缩较大,订单
    和原因(分具体项目)                    持续减少,同时毛利下滑较大,导致本项目未达到预计效益。变更后的项目可行性发生重大变化
                                      不适用的情况说明5)非募集资金投资的重大项目情况
                                                                                                                                单位:万元
                                                                      截至报告期末累计                              截止报告期末累计
       项目名称        计划投资总额          本报告期投入金额                                 项目进度
                                                                        实际投入金额                                      实现的收益设立全资子公司台
                                628.63                     439.59                  628.63             100%                          586.92湾新莱收购宝莱科技少数
                                 1,880                      1,880                   1,880             100%                               0.94股东股权设立控股合资公司
                                749.79                            0                       0                  0%                            0阿立根尼
    合计                           3,258.42                   2,319.59                2,508.63       --                                 587.866)持有其他上市公司股权情况
                              最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
    证券品种 证券代码 证券简称                                                                                                      股份来源
                              成本(元)数量(股)比例(%)数量(股)比例(%)值(元) 益(元)                          科目
                                      0.00           0           0%           0          0%   0.00           0.00               0
    合计                                  0.00           0      --                0     --        0.00           0.00         --         --持有其他上市公司股权情况的说明□ 适用 √ 不适用7)持有金融企业股权情况□ 适用 √ 不适用8)买卖其他上市公司股份的情况□ 适用 √ 不适用9)以公允价值计量的金融资产
                                                                       昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文□ 适用 √ 不适用(6)主要控股参股公司分析主要子公司、参股公司情况
                                     主要产品                        总资产        净资产      营业收入 营业利润
    公司名称      公司类型   所处行业                  注册资本                                                                 净利润(元)
                                      或服务                         (元)        (元)        (元)           (元)
    宝莱不锈                             高洁净及
    钢科技(昆                           超高洁净      17426.0565 201,729,58 184,444,59 106,424,33 -42,058.3
             全资子公司 机械制造                                                                                                 9,356.81
    山)有限公                           不锈钢管      25 万元                6.14          5.79         8.30               1
    司                                   道
    新莱应材                             半导体行
                                                   2,965.10 万 104,375,46 11,705,424. 56,692,292. 6,981,363
    科技有限     全资子公司 机械制造     业用洁净                                                                                5,869,181.16
                                                   元新台币               8.08           49              79            .52
    公司                                 应用材料蚌埠雷诺
                                     真空镀膜      3000 万元        30,821,382. 25,317,700.                   -2,259,05
    真空技术     控股子公司 机械制造                                                               328,968.25                    -2,259,056.97
                                     设备          人民币                   89           80                       6.97有限公司主要子公司、参股公司情况说明
       报告期内,公司全资子公司台湾新莱开始正常运营,已为公司贡献收入;公司控股子公司蚌埠雷诺因其产品特性,仍处于研发阶,未有收入产生;截至本报告报出日,该子公司已产生收入。报告期内取得和处置子公司的情况√ 适用 □ 不适用
                              报告期内取得和处置子公司          报告期内取得和处置子公司
            公司名称                                                                                    对整体生产和业绩的影响
                                            目的                                 方式
                             扩建高洁净及超高洁净管道                                              促进了公司产品结构布局调
    宝莱科技                                                       收购股权
                             产能                                                                  整(7)公司控制的特殊目的主体情况√ 适用 □ 不适用二、公司未来发展的展望
       1、公司所处行业环境变化趋势
       现代工业生产精密化、微型化和高纯化发展趋势推动高洁净应用材料需求。早期半导体、生物制药、食品行业采用成本较低的普通不锈钢材料输送超纯介质和物料,但普通不锈钢材料的生产合格率低。随着芯片集成度、药物纯度和食品卫生度的提高,生产工艺对物料和工
                                               昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文艺介质的纯度和杂质含量要求进一步提高,导致管路系统及组件材料的纯度成为制约芯片、药物和食品产量、集成度或纯度以及产品良率提高的瓶颈。高洁净应用材料正是符合工业生产精密化、微型化、高纯化趋势的新兴产品。高洁净应用材料主要应用于高洁净管路系统和超高真空系统,电子行业、医药行业和食品行业升级带动中国高洁净应用材料需求。
       (1)电子洁净应用材料领域:2014年将迎接曙光。
       光伏产业历经了2012年、2013年的寒冬后,随着中国光伏行业逐步复苏,对于2014年的光伏行业前景将表示乐观, 加上随着全球对太阳能的需求上升,以及有限的新增产能,在较有利的定价环境下,光伏产品生产商应有更稳定的利润率,预期光伏设备业也有望在今年一季度迎来向上拐点。“随着政策落实,中国光伏产业链2014年仍将景气向好。高洁净材料将会因光伏设备商先行复苏,而带动这一波的用量需求,加上新的制程不断的更新,将会促使光伏设备商投入更新设备开发,以及国家政策设备逐步国产化的带动下,相信很快会看见这一波高洁净材料的市场需求。同时,智能手机、平板电脑引爆的电容式触摸屏和平板显示行业的巨大增量带动了真空镀膜成套设备需求上升,高洁净应用材料在该类设备中的使用量大,市场规模的扩大将促使制造商持续增加设备投入,从而加大高洁净应用材料的采购,且该行业技术革新较快,生产设备使用过程中替换率高,因此在现有生产设备中的替换市场更为庞大。再者,全球半导体行业复苏态势明确,我们预计这一波复苏持续到2015年上半年问题不大;国内方面,高层在多个场合表示明年将推出一个类18号文的大规划,以从根源上去掉“IOE”,维护国家信息安全,在内外双轮驱动下,2014年半导体行业将迎来十年一遇的大行情。
       (2)生物医药行业: 增长速度放缓
       医药行业是我国国民经济的重要组成部门,是传统产业和现代产业结合的产业,对于保护和增进人民健康、提高生活质量,促进经济发展和社会进步均具有十分重要的作用。近年来,随着经济水平提高和健康意识的不断增强,全民医保及保障水平继续提升等都成为医药市场扩容和行业快速成长的助推力,国家相关政策的出台和发布也成为医药行业持续发展的重要保障。根据《关于贯彻实施<药品生产质量管理规范(2010年修订)>的通知》(国食药监安[2011]101号)规定,现有药品生产企业血液制品、疫苗、注射剂等无菌药品的生产,应在2013年12月31日前达到新版GMP的要求,其他类别药品的生产均应在2015年12月31日前达到新版GMP的要求,未达到要求的企业(车间),在上述规定期限后不得继续生产药品。公司生物医药行业类产品,由于上述政策的实施,使得公司该行业产品在报告期内产品销售出现较
                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文大增长。根据国家药监局统计,截止到2013年12月31日,通过新版GMP认证的药品生产企业为796家,占无菌药品生产企业总数的60.35%。随着国内从事上述无菌药品生产的企业新版GMP认证的陆续完成,公司生物医药行业产品未来几年的销售增速可能放缓。
    (3)食品饮料领域:确定性高增长。
    目前,公司食品类高洁净应用材料在食品饮料领域主要应用于乳品、饮料、啤酒等主要行业。2014年,中国乳品市场将继续保持稳定增长态势,市场需求将持续上升;饮料行业的发展可谓是如火如荼,各种新型饮品不断涌现,年产值不断增加,每年并以近20%的增幅快速发展,是我国发展最快的行业之一,市场格局更加多元化,健康类饮品将成为市场的主流;啤酒市场经过三十年的持续快速发展,中国早已成为世界第一大啤酒生产和消费国,随着基数的增大,增速虽然放缓,但是增量仍然可观。公司食品类高洁净应用材料是食品设备的重要组成部分,随着国内外食品市场规模及设备投资的增长,新增设备投资和备件市场需求均会拉高对洁净应用材料需求。同时,频发的食品安全事故已经增强食品企业的质量控制意识,建立以食品安全回溯体系为标准的行业准入机制,从源头上杜绝不安全的食品入市已经成为趋势,食品饮料行业的高端洁净应用材料需求将不断增长。
    2、2014年度经营计划
    2014年全球经济形势依然存在变数,洁净应用材料产行业也存在较多不确定因素,公司所在行业的竞争正不断加剧。面对复杂形势,公司将排除干扰,牢固基础,稳健经营,坚持公司的差异化发展路线。加快管理提升,提高发展质量和效益,推进产业结构、产品结构的调整升级,加大市场开拓,加强成本、费用控制,提高公司盈利能力,力争在2014年创造较好的成绩,回报社会,回报广大投资者。
    (1)公司治理计划
    2014年,公司将进一步调整和优化管理体制和经营体制,持续完善治理结构,建立顺畅的管理流程,提升公司治理水平;并结合公司实际情况,构建适合公司发展需要的内部控制体系,提高公司抗风险能力。
    (2)生产计划
    2014年,公司生产方面将合理设计各个工序的目标产能,安排生产计划,依据合理的排程计划,确保年销售计划达成。按照进料工序及成品的质量检验标准开展各项质量检验工作,保证成品合格率高于99%目标顺利达成。严格控制消耗品物料的领用量,最大限度地降低生产成本。适时开展生产技术改进工作,其内容包括生产工艺技术更新设备更新,管理制度更新,
                                              昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文保证生产技术及相关措施的先进性。做好安全生产培训,教育训练工作,严格安设备安全操作规定开展生产,保证企业安全生产目标顺利达成。
    (3)质量控制工作计划
    2014 年,公司将继续做好产品质量标准文件的制订和修订工作;不断建立和完善产品在QM 品质管理系统进料检验标准,提高产品进料检验效率;并且加强过程质量控制,检验结果与系统实时集成,提升产品的直通率,从而提高产品的竞争能力。
    (4)研发计划
    2014年,公司将继续坚持以市场为导向,深化技术服务创新,加强研发中心建设,加大科技研发投入,培养自主研发人才,保持公司技术领先优势,并紧紧围绕市场开展工作,瞄准市场前沿,拓展产品领域;继续加强与高等院校、科研院所的合作交流,努力提高产品的技术竞争力;同时,不断完善公司创新激励机制,加大对科研成果和创新奖励力度,加强知识产权的保护和登记工作,建立完整、严格、系统的知识产权规范流程和保护体系。
    (5)市场营销计划
    2014年,公司将一如既往深耕各领域。针对现有不同客户及未来潜在客户,我们将采用不同行销策略。将线上品牌推广与线下产品推广两者紧密结合,朝着2014年的宏伟目标努力奋斗。在生物制药这一优势领域,我们将继续借助各种国内外展会、研讨会平台,推广BioClean高洁净品牌,将管道、管件等传统优势产品逐渐扩展到隔膜阀、卫生级泵、罐等流体系统解决方案行列;在食品领域,公司专注饮料、啤酒、乳品等产业,围绕客户需求,积极扩展产品线,采取有效措施严格把控产品品质,将“溯安”这一旗帜深深植入业界;受行业回暖趋势这一有利因素的影响,公司在真空电子及半导体产业迎来机会,我们将扩大在东北、华北、西南等区域的推广布局力度,与当地代理商建立更好的协同机制,力争实现业绩的显著提升。
    (6)人力资源工作计划
    2014年,公司人力资源工作以其应有的专业性、针对性、系统性功能进行资源的整合,加强人力资源管理的体系建设、信息化建设,充分保障部门及公司相关工作的高效有序开展。不断健全和完善人才培训和引进体制,努力建立一支专业知识过硬、业务精良的员工队伍;打造适应公司发展的企业文化,增强公司凝聚力。
    (7)供应链工作计划
    2014年公司将进一步维系好与现有供应商的合作关系,并多渠道开发新的更符合公司利益的供应商;督导各供应商在结合我公司的长远发展战略和近期发展规划的指导下,严格按
                                                           昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文照供应商管理办法制订或修订各自针对我公司的规划。尽量克服到货不及时的各种不利因素,安排好材料的到货时间,减轻由此给生产带来的不顺通;深入强化各种单据及供应商交期、品质达成率的考核、数据的收集整理工作,数据准确率要达到99%以上,收集齐全率要达到99%以上,良品率能达到90%,交期达成率尽量做到90%。
    (8)项目建设工作计划
    2014年公司将继续全力推进募投项目建设,有效扩充公司产能,力争早日投产为公司产生效益,提高公司总体盈利水平。同时,公司将积极贯彻外延式发展的公司战略,利用上市带来的资金及资本市场的优势,通过并购的方式,收购部分细分行业的优质企业,在扩大公司经营规模的同时,继续推进公司在洁净应用材料行业的战略布局。三、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□ 适用 √ 不适用四、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明□ 适用 √ 不适用五、公司利润分配及分红派息情况报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用
      报告期内,公司的利润分配政策未发生调整。2013 年 4 月 20 日第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司 2012 年度利润分配方案的议案》,根据《公司法》及《公司章程》的有关规定,拟定如下分配预案:公司拟以现有总股本 100,050,000 股为基数,按每 10 股派发现金红利 0.15 元(含税)。2013 年 5 月 15 日,公司 2012 年度股东大会审议通过了上述《关于公司 2012 年度利润分配方案的议案》,并于 2013 年 7 月 4 日实施完毕。
                                           现金分红政策的专项说明
    是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:     是
    分红标准和比例是否明确和清晰:                   是
    相关的决策程序和机制是否完备:                   是
    独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:         是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法
                                                 是权益是否得到了充分保护:现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合 不适用
                                                              昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文规、透明:公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致√ 是 □ 否 □ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
    每 10 股送红股数(股)                                                                                            0
    每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                  0.15
    每 10 股转增数(股)                                                                                              0
    分配预案的股本基数(股)                                                                               100,050,000
    现金分红总额(元)(含税)                                                                                    0.15
    可分配利润(元)                                                                                    128,941,021.82
    现金分红占利润分配总额的比例(%)                                                                          100%
                                                 现金分红政策:公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%
                                  利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
    经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司 2013 年度实现归属于公司股东的净利润为 12,867,445.72 元,母公司实现的净利润为 8,843,555.55 元。根据《公司章程》的有关规定,提取 10%法定盈余公积金 884,355.56 元,加上年初结存的未分配利润 118,458,681.66 元,截至 2013 年 12 月 31 日,可供投资者分配的利润 128,941,021.82 元;公司年末资本公积余额 393,083,228.90 元。公司近 3 年(含报告期)的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况
      公司2011年度利润分配方案:以2011年12月31日总股本67,000,000股为基数,向全体股东以每10股派人民币现金3.00元(含税,扣税后,个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每10股派2.70元);同时,以资本公积金向全体股东每10股转增5股。该分配方案已经于2012年5月18日召开的2011年度股东大会审议通过,并于2012年6月19日实施完毕。
      公司2012年度利润分配方案为:以2012年12月31日总股本100,050,000股为基数,向全体股东以每10股派发现金股利0.15元(含税),合计派发现金股利1,500,750.00元,不实施资本公积金转增股本。该分配方案已经于2013年5月15日召开的2012年度股东大会审议通过,并于2013年7月4日实施完毕。
      公司2013年度利润分配预案为:拟以2013年12月31日总股本100,050,000股为基数,向全体股东以每10股派发现金股利0.15元(含税),合计派发现金股利1,500,750.00元,不实施资本公积金转增股本。公司近三年现金分红情况表
                                                                                                          单位:元
          分红年度             现金分红金额(含税)       分红年度合并报表中归属于     占合并报表中归属于上市公
                                                            昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                                         上市公司普通股股东的净利        司普通股股东的净利润的比
                                                                    润                           率(%)
    2013 年                                   1,500,750.00                   12,867,445.72                     11.66%
    2012 年                                   1,500,750.00                   14,468,893.09                     10.37%
    2011 年                                  20,010,000.00                   51,030,349.24                     39.21%公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用六、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况
      1、内幕信息知情人管理制度的建设情况
    公司自上市以来,非常注重公司治理水平的不断提高和完善,尤其是内幕交易防控工作,现行与内幕交易防控相关的制度主要包括:《公司章程》、《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《董事会秘书工作细则》等信息管理制度。
    为规范公司的内幕信息管理,加强内幕信息保密工作,以维护信息披露的公开、公平、公正原则,保护广大投资者的合法权益,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及有关法律、法规和《公司章程》的相关规定,结合公司实际情况,公司于2011年11月19日第二届董事会第一次会议审议通过《内幕信息知情人登记管理制度》,作为内幕交易防控的专项制度文件。该制度明确界定了内幕信息和内幕信息知情人的范围,完善了内幕信息事项的研究、决策和审批程序,健全了内幕信息的保密措施,建立了内幕信息知情人登记管理措施等。根据证监会下发的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等文件要求,完善了公司内幕信息管理,做好内幕信息保密工作,有效防范和打击了内幕交易等证券违法违规行为。
       2、内幕信息知情人管理制度的执行情况
    (1)定期报告披露期间的信息保密工作
    报告期内,公司严格执行内幕信息保密制度,严格规范信息传递流程,在定期报告披露期间,对于未公开信息,公司董事会办公室都会严格控制知情人范围并组织相关内幕信息知情人填写《内幕信息知情人档案》,如实、完整记录上述信息在公开前的所有内幕信息知情人名单,以及知情人知悉内幕信息的时间。经公司董事会办公室核实无误后,按照相关法规规定在向深圳证券交易所和江苏证监局报送定期报告相关资料的同时报备内幕信息知情人登
                                                        昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文记情况。
    (2)其他重大事件的信息保密工作
    在其他重大事项(如对外投资、对外担保等)未披露前,公司及相关信息披露义务人采取保密措施,签订相关保密协议,以保证信息处于可控范围。
    3、报告期内,公司没有内幕信息知情人涉嫌内幕交易的情况,以及监管部门的查处和整改情况。七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
                                                                                   谈论的主要内容及提供的
    接待时间           接待地点       接待方式     接待对象类型       接待对象
                                                                                            资料
                                                                                   业务开展情况、对外投资
                                                                                   项目情况、募投项目进展
    2013 年 07 月 19 日 公司会议室    实地调研       机构             金鹰基金黄艺明
                                                                                   情况及公司新产品研发推
                                                                                   出情况
                                                                                   公司现阶段业务开展情
    2013 年 12 月 03 日 公司会议室    实地调研       机构             方正证券孙灿     况、对外投资项目情况及
                                                                                   未来公司盈利水平情况
                                                                          昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                                  第五节 重要事项一、重大诉讼仲裁事项√ 适用 □ 不适用诉讼(仲裁)基本情 涉案金额(万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判决
                                                                                                             披露日期           披露索引
         况              元)           负债             进展           结果及影响         执行情况
                                                                                                                            公告编号:
                                                                                                                            2013-039;公
                                                       截至本报
                                                                                                                            告名称:《关
                                                       告报出日,
                                                                                                                            于欧盟终止
                                                       欧盟决定       公司已经被认定
                                                                                                                            对原产于中
                                                       正式终止       不存在倾销的情
    涉及欧盟不锈钢                                                                                                              国和台湾的
                                                       对原产于       形,不会对公司                        2013 年 08 月
    管对焊件反倾销              1,400 否                                                    已判决完毕。                        不锈钢管对
                                                       中国和台       产品在欧盟市场                        23 日
    事件                                                                                                                        焊件的反倾
                                                       湾的不锈       的正常业务开展
                                                                                                                            销调查的公
                                                       钢管对焊       产生任何影响。
                                                                                                                            告》;披露网
                                                       件的反倾
                                                                                                                            站:
                                                       销调查。
                                                                                                                            www.cninfo.c
                                                                                                                            om.cn二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
                                                                                                                                 单位:万元
    股东或关                                              报告期新增 报告期偿还                       预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
              占用时间     发生原因      期初数                                       期末数
    联人名称                                               占用金额        总金额                         式           额          间(月份)
    郭红飞        2年         暂借款                  25              0              25            0 现金清偿                 25
    姚兴珍        2年         暂借款                17.5              0         17.5               0 现金清偿                17.5
    合计                                            42.5              0         42.5               0       --                42.5       --
    期末合计值占期末净资产的比例(%)                                                                                                          0%
    相关决策程序                           不适用当期新增大股东及其附属企业非经营性资金占用情况的原因、责任人追
                                       不适用 1究及董事会拟定采取措施的情况说明未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定 不适用采取的措施说明
                                                                    昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文注册会计师对资金占用的专项审核
                                   2014 年 04 月 25 日意见的披露日期注册会计师对资金占用的专项审核 公告名称:《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司控股股东及其他关联方资金占用情
    意见的披露索引                     况的专项说明》,披露网站:www.cninfo.com.cn。三、破产重整相关事项□ 适用 √ 不适用四、资产交易事项1、收购资产情况
                                                                    该资产为
                                                                                          与交易对
                                                                    上市公司
    交易对方                                   对公司经 对公司损                              方的关联
           被收购或 交易价格 进展情况                               贡献的净 是否为关                  披露日期
    或最终控                                   营的影响 益的影响                              关系(适用              披露索引
           置入资产 (万元) (注 2)                               利润占净     联交易                (注 5)
    制方                                    (注 3)      (注 4)                         关联交易
                                                                    利润总额
                                                                                               情形
                                                                    的比率(%)
                                          减少关联
                                          交易额,提
                                          高市场竞
                                                                                          交易对手
                                          争力和可
                                                                                          方是由公
                                于 2013 年 持续发展                                                               公告编号:
                                                                                          司控股股
                                7 月 3 日完 的重大举                                                              2013-011;
                                                                                          东、实际控
                                成工商变 措,项目的                                                               公告名称:
                                                                                          制人李水
                                更;所涉及 实施能促                                                               《关于对
                                                                                          波、申安韵
           宝莱科技             的资产产 进公司提                                                      2013 年 04 外投资暨
    新莱应材                1,880                           不适用                  是        夫妇中申
           25%股权              权已全部 高高端产                                                      月 02 日   关联交易
                                                                                          安韵的弟
                                过户、所涉 品比重、提                                                             的公告》;
                                                                                          弟
                                及的债权 升核心竞                                                                 披露网站:
                                                                                          MOCHIZ
                                债务已全 争优势、巩                                                               www.cninf
                                                                                          UKI ABIN
                                部转移。 固和扩大                                                                 o.com.cn
                                                                                          控股的公
                                          公司市场
                                                                                          司。
                                          占有率、促
                                          进地方经
                                          济发展。收购资产情况说明□ 适用 √ 不适用2、出售资产情况□ 适用 √ 不适用
                                                                      昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文出售资产情况说明□ 适用 √ 不适用3、企业合并情况□ 适用 √ 不适用4、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后,该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响□ 适用 √ 不适用五、公司股权激励的实施情况及其影响□ 适用 √ 不适用六、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易□ 适用 √ 不适用报告期内公司向关联方销售(采购)产品和提供(接受)劳务的情况□ 适用 √ 不适用其中:报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额万元。2、资产收购、出售发生的关联交易
                                                  转让资     转让资
                                       关联交                         市场公   转让价    关联交   交易损
          关联关     关联交   关联交              产的账     产的评                                        披露日    披露索
    关联方                                易定价                         允价值   格(万    易结算   益(万
            系       易类型   易内容              面价值     估价值                                             期      引
                                        原则                          (万元) 元)       方式    元)
                                                  (万元) (万元)
          交易对                       本次转                                                                        公告编
          手方是                       让标的                                                                        号:
          由公司              公司收   股权的                                                                        2013-01
          控股股              购宝莱   转让价                                                                        1;公告NEW
          东、实际            科技的   款以 NP                                                                       名称:PROPEC
          控制人              25%少    初始投                                                              2013 年 《关于
    T                    股权转
          李水波、            数股东   入的资        2,561                       1,880                     04 月 02 对外投
    INTERN               让
          申安韵              股权成   金额 300                                                            日        资暨关ATIONA
          夫妇中              为公司   万美元                                                                        联交易L LTD.
          申安韵              全资子   定价,并                                                                      的公
          的弟弟              公司     以审议                                                                        告》;披
          MOCHI                        本次事                                                                        露网站:
          ZUKI                         项董事                                                                        www.cni
                                                           昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
          ABIN 控                  会召开                                                           nfo.com.
          股的公                   时点的                                                           cn
          司。                     美元汇
                                   率折算
                                   成人民
                                   币为
                                   1,880 万
                                   元,即本
                                   次宝莱
                                   科技
                                   25%股
                                   权的转
                                   让价款
                                   为人民
                                   币 1,880
                                   万元。转让价格与账面价值或评估价值差异
                                   转让价格与账面价值相相差较大,系保护上市公司股东利益为目的。较大的原因(若有)
                                   有利于提高本公司应用材料配套能力,完善公司产品结构,提高本公司市场竞争力;对公司经营成果与财务状况的影响情
                                   同时也能够完善国内应用材料产业链,降低下游企业的生产成本,增强行业竞争能况
                                   力,从而推动我国电子、生物医药及食品行业产品的发展。3、共同对外投资的重大关联交易□ 适用 √ 不适用共同对外投资的重大关联交易情况说明□ 适用 √ 不适用4、关联债权债务往来是否存在非经营性关联债权债务往来□ 是 √ 否5、其他重大关联交易□ 适用 √ 不适用七、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况(1)托管情况□ 适用 √ 不适用
                                                 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文(2)承包情况□ 适用 √ 不适用(3)租赁情况□ 适用 √ 不适用2、担保情况□ 适用 √ 不适用3、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况(1)委托理财情况□ 适用 √ 不适用(2)衍生品投资情况□ 适用 √ 不适用(3)委托贷款情况□ 适用 √ 不适用4、其他重大合同
    2013年3月14日,公司与昆山市国土资源局签订了《国有建设用地使用权出让合同》,公司购置工业用地57.37亩,合同金额为1285.0253万元(不含税)。截至报告期末,该土地的国有土地使用证已经取得。八、承诺事项履行情况1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
                                                                                         履行情
      承诺事项        承诺方                承诺内容                 承诺时间 承诺期限
                                                                                           况股权激励承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺
                                                                昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                          1、自公司股票上市之日起三十六个月内,不转
                                          让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公
                                          司股份,也不由公司回购本人直接或间接持有
                                          的公司股份。2、公司控股股东实际控制人、董
                     1、公司控股股东实
                                          事李水波、申安韵(李水波之配偶)和主要股
                     际控制人、董事李
                                          东出具了《关于股份锁定的承诺》:李水波和申
                     水波、申安韵(李
                                          安韵承诺,在担任公司董事和高级管理人员期
                     水波之配偶)和主
                                          间,每年转让的股份不超过本人所持公司股份
                     要股东李柏桦、李
                                          总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让
                     柏元出具了《关于
                                          所持有的公司股份;在首次公开发行股票上市
                     股份锁定的承诺》
                                          之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日
                     2、公司控股股东实
                                          起十二个月内不转让其直接持有的公司股份。
                     际控制人、董事李
                                          李柏桦和李柏元承诺,在担任公司董事和高级
                     水波、申安韵(李
                                          管理人员期间,每年转让的股份不超过本人所
                     水波之配偶)和主
                                          持公司股份总数的百分之二十五;离职后半年
                     要股东李柏桦、李                                                          1、截止到
                                          内,不转让所持有的公司股份;在首次公开发
                     柏元出具了《关于                                                          2014 年 9
                                          行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申                        报告期
                     股份锁定的承诺》                                                         月 5 日;2、
                                          报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的                        内,承诺
                     3、公司控股股东实                                                        自申报离
                                          公司股份。3、公司控股股东实际控制人、董事                       人均遵
                     际控制人、董事李                                                         职之日起
    首次公开发行或再融                        李水波和申安韵(李水波之配偶)和主要股东 2011 年 09             守上述
                     水波和申安韵(李                                                         十二个月
    资时所作承诺                              出具了《关于避免同业竞争的承诺》:公司控股 月 06 日             承诺,未
                     水波之配偶)和主                                                         内、离职
                                          股东实际控制人、董事李水波和申安韵及股东                        发现违
                     要股东李柏桦、李                                                         后半年
                                          李柏桦、李柏元承诺,截至本承诺函出具之日,                      反该承
                     柏元出具了《关于                                                         内;3、长
                                          承诺人不存在自营、与他人共同经营或他人经                        诺情况。
                     避免同业竞争的承                                                         期;4、长
                                          营与公司相同、相似业务的情形,将不会采取
                     诺》4、公司持有 5%                                                       期。
                                          参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何
                     以上股份的股东李
                                          方式直接或间接从事与公司现在和将来业务范
                     水波、申安韵、李
                                          围相同、相似或构成实质竞争的业务,也不会
                     柏桦、李柏元、萨
                                          协助、促使或代表任何第三方以任何方式直接
                     摩亚 NEW
                                          或间接从事与公司现在和将来业务范围相同、
                     PROSPECT
                                          相似或构成实质竞争的业务,并将促使承诺人
                     INTERNATIONAL
                                          控制的其他企业(如有)比照前述规定履行不
                     LTD.、富兰德林咨
                                          竞争的义务。4、公司持股 5%以上股份的股东
                     询(上海)有限公
                                          出具了《关于减少并规范关联交易的承诺》:持
                     司出具了《关于减
                                          有 5%以上股份的股东李水波、申安韵、李柏桦、
                     少并规范关联交易
                                          李柏元、萨摩亚 NEW PROSPECT
                     的承诺》
                                          INTERNATIONAL LTD.、富兰德林咨询(上海)
                                          有限公司承诺,承诺减少并规范与发行人之间
                                          的关联交易,关联交易价格公允,并按正常的
                                          商业行为准则进行。其他对公司中小股东所作承诺
    承诺是否及时履行     是
                                                                昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文未完成履行的具体原因及下一步计划(如 不适用有)2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
    盈利预测资产                                 当期预测业绩 当期实际业绩 未达预测的原 原预测披露日 原预测披露索
               预测起始时间 预测终止时间
    或项目名称                                   (万元)        (万元)      因(如适用)         期          引
                                                                                                      公告编号
                                                                            产品目前正处              2012-047《关于
                                                                            于研发设计阶              使用超募资金
               2013 年 01 月 2022 年 12 月                                  段,主营产品 2012 年 12 月 收购蚌埠雷诺
    投资蚌埠雷诺                                        227.6         -225.91
               01 日         31 日                                          还没有投入市 25 日        节能技术有限
                                                                            场,未产生收              责任公司 60%
                                                                            入。                      股权项目的公
                                                                                                      告》九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计事务所
    境内会计师事务所名称                           大华会计师事务所(特殊普通合伙)
    境内会计师事务所报酬(万元)                                                                                      75
    境内会计师事务所审计服务的连续年限             8
    境内会计师事务所注册会计师姓名                 王书阁、马旭是否改聘会计师事务所□ 是 √ 否十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及整改情况□ 适用 √ 不适用上市公司及其子公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单□ 是 √ 否 □ 不适用上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题□ 是 √ 否 □ 不适用报告期内是否被行政处罚□ 是 √ 否 □ 不适用
                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文十一、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况□ 适用 √ 不适用十二、董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况□ 适用 √ 不适用十三、违规对外担保情况□ 适用 √ 不适用十四、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况□ 适用 √ 不适用十五、其他重大事项的说明
    报告期内,公司终止了在爱沙尼亚建设高端设备组装项目的对外投资计划,具体内容详见公司于2013年6月28日在中国证监会指定创业板信息披露网站的《关于终止对外投资的公告》。公司基于本次对外投资而设立了德贝贸易实业香港有限公司、德贝控股公司、TotalManufaceoring Solutions OU(爱莎尼亚)。十六、控股子公司重要事项
    报告期内,公司全资子公司台湾新莱增加了经营范围,台湾新莱从单一的贸易型公司转变为拥有集研发、生产制造、销售为一体的专业洁净应用材料供应商。
                                                                      昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                       第六节 股份变动及股东情况一、股份变动情况1、股份变动情况
                                                                                                                       单位:股
                                 本次变动前                   本次变动增减(+,-)                         本次变动后
                                                     发行新                公积金转
                               数量        比例(%)             送股                    其他     小计       数量        比例(%)
                                                         股                  股
    一、有限售条件股份          70,374,375      70.34%                                                        70,374,375    70.34%
    3、其他内资持股                106,875       0.11%                                                          106,875       0.11%
    4、外资持股                 70,267,500      70.23%                                                        70,267,500    70.23%
    其中:境外法人持股            7,170,000      7.17%                                                         7,170,000      7.17%
         境外自然人持股     63,097,500      63.07%                                                        63,097,500    63.07%
    二、无限售条件股份          29,675,625      29.66%                                                        29,675,625    29.66%
    1、人民币普通股             29,675,625      29.66%                                                        29,675,625    29.66%
                            100,050,00
    三、股份总数                                  100%                                                      100,050,000       100%
                                       0股份变动的原因□ 适用 √ 不适用股份变动的批准情况□ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况□ 适用 √ 不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用2、限售股份变动情况
                                                                                                                       单位:股
                                       本期解除限售股 本期增加限售股
    股东名称         期初限售股数                                            期末限售股数       限售原因        解除限售日期
                                             数               数
    李水波                    28,393,875                 0                 0          28,393,875 首发承诺        2014/09/05
                                                                        昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    申安韵                   18,929,250                     0                 0          18,929,250 首发承诺      2014/09/05
    李柏元                    7,887,188                     0                 0           7,887,188 首发承诺      2014/09/05
    李柏桦                    7,887,187                     0                 0           7,887,187 首发承诺      2014/09/05昆山市罗德咨询
                               106,875                  0                 0            106,875 高管锁定股     每年解禁 25%有限公司NEWPROSPECT
                          7,170,000                     0                             7,170,000 首发承诺      2014/09/05INTERNATIONAL LTD.
    合计                     70,374,375                     0                 0          70,374,375       --             --二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行情况□ 适用 √ 不适用2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明□ 适用 √ 不适用三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                        单位:股
    报告期末股东总数                                       8,361 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数                       6,891
                                                    持股 5%以上的股东持股情况
                                                                报告期内 持有有限 持有无限             质押或冻结情况
                                         持股比例 报告期末
    股东名称            股东性质                                 增减变动 售条件的 售条件的
                                          (%)     持股数量                                      股份状态         数量
                                                                 情况   股份数量 股份数量
                                                    28,393,87            28,393,87
    李水波              境外自然人             28.38%
                                                            5                   5
                                                    18,929,25            18,929,25
    申安韵              境外自然人             18.92%
                                                            0                   0
    李柏元              境外自然人              7.88% 7,887,188              7,887,188
    李柏桦              境外自然人              7.88% 7,887,187              7,887,187NEW
    PROSPECT            境外法人                7.17% 7,170,000              7,170,000INTERNATION
                                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文AL LTD.
    周宏              境内自然人        0.66%   660,000                       660,000
    王紫惠            境内自然人        0.33%   333,301                       333,301
    魏阿迷            境内自然人        0.27%   268,500                       268,500
    程翠平            境内自然人        0.22%   217,400                       217,400
    李铭海            境内自然人        0.22%   216,600                       216,600战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况(如有)不适用(参见注 3)
                                 李水波先生和申安韵女士为夫妻关系,本公司的实际控制人。李柏桦与李柏元是李水波
    上述股东关联关系或一致行动的     先生和申安韵女士的长子和次子,为其一致行动人。股东申安韵女士和 NEW PROSPECT
    说明                             INTERNATIONAL LTD.的股东 MOCHIZUKI ABIN(原名申亚敏)为姐弟关系;公司未
                                 知前 10 名股东之间是否存在其他关联关系,也未知是否属于一致行动人。
                                         前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
              股东名称                   报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                    股份种类           数量
    周宏                                                                      660,000 人民币普通股           660,000
    王紫惠                                                                    333,301 人民币普通股           333,301
    魏阿迷                                                                    268,500 人民币普通股           268,500
    程翠平                                                                    217,400 人民币普通股           217,400
    李铭海                                                                    216,600 人民币普通股           216,600
    郭庆民                                                                    189,500 人民币普通股           189,500
    李慧英                                                                    150,570 人民币普通股           150,570
    林泽鸿                                                                    146,500 人民币普通股           146,500
    王立欣                                                                    135,200 人民币普通股           135,200
    夏多友                                                                    134,694 人民币普通股           134,694前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通股股东和 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股前 10 名股东之间关联关系或一致 东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。行动的说明
    参与融资融券业务股东情况说明     公司股东夏多友通过华安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 134649
    (如有)(参见注 4)             股。公司股东在报告期内是否进行约定购回交易□ 是 √ 否2、公司控股股东情况自然人
                                                                      昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
               控股股东姓名                             国籍                      是否取得其他国家或地区居留权
    李水波、申安韵夫妇                           中国台湾                    否
                                             李水波先生和申安韵女士简历请见本报告“第七节董事、监事、高级管理人员和最近 5 年内的职业及职务
                                             员工情况”之“现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历”。
    过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况         无。控股股东报告期内变更□ 适用 √ 不适用3、公司实际控制人情况自然人
             实际控制人姓名                             国籍                      是否取得其他国家或地区居留权
    李水波、申安韵                              中国台湾                     否
                                            李水波先生和申安韵女士简历请见本报告“第七节董事、监事、高级管理人员和员最近 5 年内的职业及职务
                                            工情况”之“现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历”。过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无实际控制人报告期内变更□ 适用 √ 不适用公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□ 适用 √ 不适用4、其他持股在 10%以上的法人股东
                              法定代表人/                                                            主要经营业务或管理
         法人股东名称                        成立日期          组织机构代码          注册资本
                              单位负责人                                                                   活动5、前 10 名限售条件股东持股数量及限售条件
                        持有的限售条件股份数                                  新增可上市交易股份数
    限售条件股东名称                                      可上市交易时间                                   限售条件
                                量(股)                                            量(股)
                                                   昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    李水波                 28,393,875 2014 年 09 月 06 日                        0 首发承诺
    申安韵                 18,929,250 2014 年 09 月 06 日                        0 首发承诺
    李柏元                  7,887,188 2014 年 09 月 06 日                        0 首发承诺
    李柏桦                  7,887,187 2014 年 09 月 06 日                        0 首发承诺NEW PROSPECT
                        7,170,000 2014 年 09 月 06 日                        0 首发承诺INTERNATIONAL LTD.昆山市罗德咨询有限公
                         106,875 2014 年 01 月 01 日                         0 高管限售股司
                                                                           昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                   第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动1、持股情况
                                                                                        期初持 本期获 本期被 期末持
                                                                 本期
                                                                                        有的股 授予的 注销的 有的股
                                                      本期增 减持
                                                                                        权激励 股权激 股权激 权激励
                                 任职 期初持股数 持股份 股份 期末持股                                                            增减变
    姓名     职务     性别   年龄                                                          获授予 励限制 励限制 获授予
                                 状态    (股)       数量       数量 数(股)                                                   动原因
                                                                                        限制性 性股票 性股票 限制性
                                                      (股) (股
                                                                                        股票数    数量       数量       股票数
                                                                  )
                                                                                        量(股) (股) (股) 量(股)
         董事
    李水波 长、总 男            58 现任     28,393,875           0         0 28,393,875           0          0          0        0 不适用
         经理
         董事、
         副总经
    申安韵            女        58 现任     18,929,250           0         0 18,929,250           0          0          0        0 不适用
         理、财
         务总监
    陈有清 董事       男        49 现任               0          0         0            0         0          0          0        0 不适用
         独立董
    杨瑞龙            男        57 现任               0          0         0            0         0          0          0        0 不适用
         事
         独立董
    朱慈蕴            女        59 现任               0          0         0            0         0          0          0        0 不适用
         事
         独立董
    卢侠巍            女        56 现任               0          0         0            0         0          0          0        0 不适用
         事
         独立董
    张海龙            男        67 现任               0          0         0            0         0          0          0        0 不适用
         事
         副总经
         理、董
    郭红飞            女        36 现任               0          0         0            0         0          0          0        0 不适用
         事会秘
         书
         监事会
    李晓伟            男        38 现任               0          0         0            0         0          0          0        0 不适用
         主席
    崇加兴 监事       男        41 现任               0          0         0            0         0          0          0        0 不适用
    姚兴珍 监事       男        35 现任               0          0         0            0         0          0          0        0 不适用
    李鸿庆 副总经 男            41 现任               0          0         0            0         0          0          0        0 不适用
                                                               昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
         理
         副总经
    翁鹏斌              男         37 现任           0    0    0            0      0       0       0       0 不适用
         理
    合计          --         --   --    --   47,323,125   0    0 47,323,125        0       0       0       0   --2、持有股票期权情况□ 适用 √ 不适用二、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历
       1、董事
       李水波先生,董事长,中国台湾省籍,1956年8月出生,专科学历。1978年至1982年在台湾山辉公司工作,1982年至1985年在台湾华信公司工作,1985年至1990年在台湾大甲永和任生产厂长,1990年至2007年任(台湾)新莱实业有限公司总经理,2000年7月至2008年9月任昆山新莱流体设备有限公司董事长、总经理,获昆山市荣誉市民称号。2008年9月至今任本公司董事长、总经理。
       申安韵女士,董事,中国台湾省籍,1956年11月出生,专科学历。2000年7月至2008年9月任昆山新莱流体设备有限公司副总经理。2008年9月至今任公司董事、副总经理,2009年3月起兼任公司财务负责人。
       陈有清先生,董事,中国台湾省籍,1965年3月出生,专科学历。1993年至1998年在万通食品厂股份有限公司工作;1999年至2002年在喜来芳股份有限公司工作;2002年至2005年在佳粮股份有限公司工作;2006年至今任昆山开发区喜悦西餐厅总经理。2008年9月至今任本公司董事。
       杨瑞龙先生,独立董事,中国国籍,无永久境外居留权,1957年5月出生,博士、教授、博士生导师,教育部“长江学者奖励计划”特聘教授,英国杜伦大学客座教授。1990年7月起在中国人民大学任教至今,现任中国人民大学经济学院院长。2008年参加深圳证券交易所举办的上市公司高级管理人员培训班并获得结业证书。2008年9月至今任本公司独立董事。
       朱慈蕴女士,独立董事,中国国籍,无永久境外居留权,1955年3月出生,博士、教授、博士生导师。历任天津财经大学法学院讲师、副教授、教授。1999年8月至今在清华大学法学院任教,受聘为责任教授,博士生导师。2002年,参加由中国证监会培训中心与清华大学经管学院联合举办的独立董事培训班,并获结业证书。2008年9月至今任本公司独立董事。
                                               昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
       卢侠巍女士,独立董事,中国国籍,无永久境外居留权,1958年10月出生,管理学博士(会计学方向)、教授、研究员、硕士生导师,曾师从于我国著名会计学家杨纪琬教授。1984年参加工作,1995年获得副教授(国际企业会计专业)职称,2006年获得国际财务管理师高级证书,现任财政部财政科学研究所国有经济研究室研究员。2008年9月至今任本公司独立董事。
       张海龙先生,中国国籍,无永久境外居留权,1947 年 7 月出生,高级会计师、注册会计师。1966 年 9 月至 1994 年 4 月先后任上海第五钢铁厂科长、处长、厂长助理、副厂长、总会计师和上海沪昌特殊钢股份公司副董事长;1994 年 4 月至 1996 年 3 月,任上海市国有资产管理办公室副主任;1996 年 3 月至 2003 年12 月,任上海产权交易所总裁;2003 年12 月至 2005 年 1 月,任上海市国有资产监督管理委员会巡视员(正局级);2005 年 1 月至 2008 年 5 月任上海盛融投资有限公司监事员并于 2008 年 6 月退休。2011 年 4 月至今任本公司独立董事。
       2、监事
       李晓伟先生,中国国籍,无永久境外居留权,1976 年 9 月出生,本科学历。1999 年 8月至 2000 年 6 月在无锡第二医疗器械厂任产品开发工程师,2000 年 6 月至 2012 年 2月富士康科技集团任 IT 工程师。
       姚兴珍先生,中国国籍,无永久境外居留权,1979年7月出生,大学学历。2002年3月至2004年4月在台玻集团台嘉玻璃纤维(昆山)有限公司任工艺工程师,2004年5月至2007年3月在厦门翔鹭化纤股份有限公司任化学工程师,2007年4月至2008年9月在昆山新莱任产品开发工程师、组长,2008年9月起任公司研发中心泵阀课课长、副理。在公司任职期间,申请取得卫生级离心泵实用新型专利、零死角无菌隔膜阀实用新型专利等。
       崇加兴先生,中国国籍,无永久境外居留权,1973年11月出生,中专学历。2000年12月进入昆山新莱流体设备有限公司工作,2008年9月起任本公司加工事业处副理、经理,主要负责生产现场作业改善,为提高效能向高层管理提供生产规划方面的建议与提案等工作。
       3、高级管理人员
       李水波先生,总经理,简历见前述董事介绍。
       申安韵女士,副总经理兼财务负责人,简历见前述董事介绍。
       李鸿庆先生,副总经理,中国台湾省籍,1973年10月出生,专科学历。2000年至2002年担任研发部经理,2003年至2005年担任采购部经理,2006年至今任生产管理部经理。2010年
                                                              昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文10月至今任公司副总经理。
       翁鹏斌先生,副总经理,中国国籍,无永久境外居留权,1977年6月出生,大专学历。2000年10月至2008年9月在昆山新莱流体设备有限公司历任CNC课课长、生技课课长、焊接课课长、开发部副理,2008年9月至2009年9月任本公司开发部副理,2009年10月至2010年11月任宝莱公司副总经理,2010年11月至今任本公司研发工程处副处长。2011年4月至今任本公司副总经理。
       郭红飞女士,副总经理兼董事会秘书,中国国籍,无永久境外居留权,1978年5月出生,中专学历。2002年9月至2008年9月在昆山新莱流体设备有限公司历任生管组主管、业务助理、国内业务主管。2008年9月至今任本公司董事会秘书,2011年4月至今任副总经理兼董事会秘书。在股东单位任职情况√ 适用 □ 不适用
                                                    在股东单位                                    在股东单位是否领
    任职人员姓名              股东单位名称                            任期起始日期    任期终止日期
                                                    担任的职务                                         取报酬津贴
                                                                 2007 年 08 月
    翁鹏斌         昆山市罗德咨询有限公司              执行董事                                       否
                                                                 13 日在股东单位任
               无职情况的说明在其他单位任职情况√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           在其他单
                                                在其他单位担                                               位是否领
    任职人员姓名            其他单位名称                                任期起始日期         任期终止日期
                                                   任的职务                                                取报酬津
                                                                                                                贴
    李水波         宝莱不锈钢科技(昆山)有限公司   执行董事         2013 年 06 月 19 日                      否
    李水波         新莱应材科技有限公司             董事长、总经理 2011 年 11 月 29 日                        否
    李水波         蚌埠雷诺真空技术有限公司         董事             2012 年 12 月 28 日   2015 年 12 月 27 日 否
    李水波         昆山莱恒洁净材料有限公司         执行董事         2013 年 06 月 27 日                      否
    李水波         德贝贸易实业香港有限公司         董事             2013 年 05 月 06 日                      否
    申安韵         蚌埠雷诺真空技术有限公司         董事             2012 年 12 月 28 日   2015 年 12 月 27 日 否
    陈有清         昆山开发区喜悦西餐厅             总经理           2006 年 03 月 01 日                      是
    杨瑞龙         中国人民大学经济学院             院长             1990 年 07 月 01 日                      是
    杨瑞龙         东吴证券股份有限责任公司         独立董事         2013 年 05 月 10 日   2016 年 05 月 09 日 是
    杨瑞龙         联德控股股份有限公司             独立董事         2012 年 06 月 15 日   2015 年 06 月 14 日 是
                                                                   昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    朱慈蕴         清华大学法学院                     教授               1999 年 08 月 30 日                      是
    朱慈蕴         日照港股份有限公司                 独立董事           2011 年 07 月 05 日   2014 年 07 月 04 日 是
    朱慈蕴         鼎捷软件股份有限公司               独立董事           2011 年 04 月 16 日   2014 年 04 月 15 日 是
    朱慈蕴         台衡精密测控(昆山)股份有限公司 独立董事             2012 年 05 月 22 日   2015 年 05 月 21 日 是
    卢侠巍         财政部财政科学研究所               教师               1998 年 01 月 01 日                      是
    卢侠巍         四川友利投资控股股份有限公司       独立董事           2011 年 06 月 16 日   2014 年 06 月 15 日 是
    卢侠巍         信音电子(中国)股份有限公司       独立董事           2013 年 04 月 17 日   2016 年 04 月 16 日 是
    卢侠巍         广东金刚玻璃科技股份有限公司       独立董事           2011 年 05 月 10 日   2014 年 05 月 10 日 是
    张海龙         上海交运股份有限公司               独立董事           2012 年 08 月 10 日   2015 年 08 月 09 日 是
               怡球金属资源再生(中国)股份有限
    张海龙                                            独立董事           2012 年 11 月 15 日   2015 年 11 月 14 日 是
               公司
    张海龙         上海汉钟精机股份有限公司           独立董事           2011 年 11 月 22 日   2014 年 11 月 21 日 是
    张海龙         鼎捷软件股份有限公司               独立董事           2011 年 04 月 16 日   2014 年 04 月 15 日 是
    翁鹏斌         昆山市罗德咨询有限公司             执行董事           2007 年 08 月 13 日                      否
    郭红飞         宝莱不锈钢科技(昆山)有限公司     监事               2013 年 06 月 19 日                      否
    郭红飞         蚌埠雷诺真空技术有限公司           监事               2012 年 12 月 28 日   2015 年 12 月 27 日 否
    郭红飞         昆山莱恒洁净材料有限公司           监事               2013 年 06 月 27 日                      否在其他单位任
               无职情况的说明三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
                                           公司董事、监事、高级管理人员的报酬由公司董事会薪酬与考核委员会结合董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
                                           各自经营绩效、工作能力、岗位职责等提出,经董事会、监事会批准后实施。
                                           在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的薪酬和绩效考核方案根据公董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
                                           司薪酬体系和绩效考核体系实施。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情
                                           报告期内,公司已向董事、监事及管理人员全额支付薪酬。况公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                               单位:万元
                                                                             从公司获得的 从股东单位获 报告期末实际
    姓名             职务         性别         年龄           任职状态
                                                                               报酬总额        得的报酬总额   所得报酬
               董事长、总经
    李水波                        男                         58 现任                      23.51               0         23.51
               理
               董事、副总经
    申安韵                        女                         58 现任                      23.51               0         23.51
               理、财务总监
    陈有清         董事           男                         49 现任                           0              0              0
                                                            昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    杨瑞龙         独立董事        男                 57 现任                      9.6             0          9.6
    朱慈蕴         独立董事        女                 59 现任                      9.6             0          9.6
    卢侠巍         独立董事        女                 56 现任                      9.6             0          9.6
    张海龙         独立董事        男                 66 现任                      9.6             0          9.6
               副总经理、董
    郭红飞                         女                 36 现任                    23.48             0        23.48
               事会秘书
    李晓伟         监事会主席      男                 38 现任                    20.38             0        20.38
    崇加兴         监事            男                 40 现任                    18.24             0        18.24
    姚兴珍         监事            男                 34 现任                    13.14             0        13.14
    李鸿庆         副总经理        男                 40 现任                     25.3             0         25.3
    翁鹏斌         副总经理        男                 36 现任                    23.15             0        23.15
    合计                   --           --       --              --             209.11             0       209.11公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况□ 适用 √ 不适用五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员)□ 适用 √ 不适用六、公司员工情况
       截止2013年12月31日,公司总人数为1091人,均为在职员工。公司无离退休职工,不需承担离退休费。公司员工按照专业构成、受教育程度、年龄分布情况如下:
       1、员工专业构成
                        专业                       人数                          占员工比例
                    财务审计人员                    19                               1.74%
                    行政管理人员                    72                               6.60%
                      技术人员                     405                               37.12%
                      生产人员                     491                               45.00%
                      销售人员                     104                               9.53%
                        合计                       1091                              100.00%
       2、员工受教育程度
                        学历                       人数                          占员工比例
                                 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
         本科及以上       116                           10.63%
           大专           229                           20.99%
      高中、中专及以下    746                           68.38%
           合计           1091                         100.00%3、员工年龄分布
           年龄           人数                       占员工比例
    30岁以下(含30岁)   425                           38.96%
    30-40岁(含40岁)    432                           39.60%
    40-50岁(含50岁)    194                           17.78%
          50岁以上         40                           3.67%
           合计           1091                         100.00%
                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                               第八节 公司治理一、公司治理的基本状况
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其它的有关法律法规、规范性文件的要求,不断地完善公司治理结构,建立健全公司内部控制制度以进一步提高公司治理水平。
    根据监管部门的最新要求和公司实际情况的变化,公司制定或修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作细则》等三会制度,《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《董事会秘书工作细则》等信息管理及证券事务制度,《内部审计制度》、《募集资金管理办法》等内部管控制度等文件。通过一系列的制度建设工作初步搭建了公司法人治理结构的制度平台,从制度上明确了股东大会、董事会、监事会及管理层各自应履行的职责和议事规程,并为独立董事开展工作提供了进一步的保障,从而为公司的规范运作提供了更强有力的制度保障。
    截至报告期末,公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易所等发布的法律法规和规范性文件的要求,不存在尚未解决的公司治理问题。不存在因部分改制、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交易问题。
    1、独立性
    公司自成立以来严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作,在业务、资产、人员、机构和财务等方面与公司股东相互独立,拥有独立完整的采购、生产、销售、研发系统,具备面向市场自主经营的能力。
    (1)人员独立
    公司的董事、监事均严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定选举产生,履行了合法程序。公司的人事及工资管理与股东完全分开,总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,且未在关联企业领薪。公司独立聘用高级管理人员和一般员工均和公司签订了劳动合同。
                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    (2)资产独立
    公司拥有独立的采购、销售、研发、服务体系及配套设施,合法拥有生产业务所需的土地、厂房、机器设备以及技术,公司拥有的无形资产及其他产权证明的取得手续完备,资产完整、权属清晰。
    (3)财务独立
    公司设有独立的财务会计部门,配备了专门的财务人员,建立了符合有关会计制度要求、独立的会计核算体系和财务管理制度。
    (4)机构独立
    公司健全了股东大会、董事会、监事会等决策、监督机构,建立了健全的内部经营管理机构,制订了完善的岗位职责和管理制度,独立行使经营管理权,并依照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等规定规范运行。
    (5)业务独立
    公司已经建立了符合现代企业制度要求的法人治理结构和内部组织结构,在经营管理上独立运作。公司独立对外签订合同,开展业务,形成了独立完整的业务体系,具备面向市场自主经营的能力。
    (6)关于股东与股东大会
    公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》和深圳证券交易所创业板的相关规定和要求,规范股东大会的召集、召开和表决程序。报告期内,公司召开的股东大会均由公司董事会召集召开,董事长主持,邀请见证律师进行现场见证并出具了法律意见书。在股东大会上能够保证各位股东有充分的发言权,确保全体股东特别是中小股东享有平等地位,充分行使自己的权力。
    报告期内,本公司召开的股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的情形,公司未发生单独或合并持有本公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形,也无应监事会提议召开的股东大会。按照《公司法》、《公司章程》的规定应由股东大会审议的重大事项,本公司均通过股东大会审议,不存在绕过股东大会的情况,也不存在先实施后审议的情况。
    3、关于公司与控股股东、实际控制人
    公司控股股东、实际控制人李水波先生严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交
                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求,规范自己的行为,不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为,未损害公司及其他股东的利益,不存在控股股东或实际控制人占用公司资金的现象,公司亦不存在控股股东或实际控制人提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务和自为经营能力,在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东和实际控制人,公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
    4、关于董事与董事会
    公司董事会设董事7名,其中独立董事4名,董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等开展工作,出席董事会、董事会专门委员会和股东大会,勤勉尽责地履行职责和义务,同时积极参加相关培训,熟悉相关法律法规。
    公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求,下设有战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。委员会成员全部由董事组成,且独立董事占其他专门委员会委员的比例均达到三分之二,为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考。各委员会依据《公司章程》和各委员会议事规则的规定履行职权,不受公司任何其他部门和个人的干预。
    报告期内,公司董事通过进一步学习、熟悉有关法律法规,切实提高了履行董事职责的能力。
    5、关于监事与监事会
    公司监事会设监事3名,其中职工监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照《公司章程》、《监事会议事规则》等规定的要求,认真履行自己的职责,对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。报告期内,公司监事参加了相关培训,通过进一步学习、熟悉有关法律法规,切实提高了履行监事职责的能力。
    6、关于信息披露与透明度
    公司高度重视信息披露与投资者关系管理工作,严格按照《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所创业板上市公司的信息披露格式指引等规定以及公司制定的《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》等操作文件的要求,真实、准确、完整、及时地披露信息。公司指定《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、
                                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文《证券日报》为信息披露报纸,巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)为信息披露网站。
      7、关于绩效评价与激励约束机制
      公司正逐步建立和完善公正、透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约束机制。高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的规定。
      8、关于相关利益者
      公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益 ,重视公司的社会责任,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、健康的发展。
      公司上市以来,不断尝试更加有效、充分地开展投资者关系管理工作,指定专人负责与投资者进行沟通和交流,设立了电话专线、专用传真、专用邮箱等多种渠道,采取积极回复投资者咨询、接受投资者来访与调研等多种形式。作为公众公司,在资本市场需要与投资者建立良性互动的关系,公司仍需要进一步加强投资者关系管理工作,以提高公司信息透明度,保障全体股东的合法权益。公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异□ 是 √ 否二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期年度股东大会情况
                                                      会议决议刊登的指定网站查      会议决议刊登的信息披露日
          会议届次                    召开日期
                                                                  询索引                        期
                                                     巨潮资讯网
    2012 年年度股东大会         2013 年 05 月 15 日                                    2013 年 05 月 16 日
                                                     www.cninfo.com.cn2、本报告期临时股东大会情况
                                                      会议决议刊登的指定网站查      会议决议刊登的信息披露日
          会议届次                    召开日期
                                                                  询索引                        期
                                                     巨潮资讯网
    2013 年第一次临时股东大会   2013 年 04 月 19 日                                    2013 年 04 月 20 日
                                                     www.cninfo.com.cn
                                                     巨潮资讯网
    2013 年第二次临时股东大会   2013 年 07 月 04 日                                    2013 年 07 月 05 日
                                                     www.cninfo.com.cn
                                                      昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文三、报告期董事会召开情况
                                                  会议决议刊登的指定网站查    会议决议刊登的信息披露日
          会议届次                   召开日期
                                                           询索引                         期
                                                 巨潮资讯网
    第二届董事会第十一次会议   2013 年 01 月 06 日                               2013 年 01 月 08 日
                                                 www.cninfo.com.cn
                                                 巨潮资讯网
    第二届董事会第十二次会议   2013 年 03 月 29 日                               2013 年 04 月 02 日
                                                 www.cninfo.com.cn
                                                 巨潮资讯网
    第二届董事会第十三次会议   2013 年 04 月 20 日                               2013 年 04 月 24 日
                                                 www.cninfo.com.cn
                                                 巨潮资讯网
    第二届董事会第十四次会议   2013 年 06 月 09 日                               2013 年 06 月 14 日
                                                 www.cninfo.com.cn
                                                 巨潮资讯网
    第二届董事会第十五次会议   2013 年 06 月 27 日                               2013 年 06 月 28 日
                                                 www.cninfo.com.cn
                                                 巨潮资讯网
    第二届董事会第十六次会议   2013 年 08 月 22 日                               2013 年 08 月 23 日
                                                 www.cninfo.com.cn
                                                 巨潮资讯网
    第二届董事会第十七次会议   2013 年 10 月 24 日                               2013 年 10 月 26 日
                                                 www.cninfo.com.cn
                                                 巨潮资讯网
    第二届董事会第十八次会议   2013 年 11 月 16 日                               2013 年 11 月 19 日
                                                 www.cninfo.com.cn四、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
      为了进一步完善信息披露管理制度,强化信息披露责任意识,建立内部责任追究机制,促进董事、监事和高级管理人员勤勉尽责,公司第二届董事会七次会议审议通过了《年报信息披露重大差错责任追究制度》。报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。五、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动是否发现公司存在风险□ 是 √ 否公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
                                              昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                               第九节 财务报告一、审计报告
    审计意见类型                             标准无保留审计意见
    审计报告签署日期                         2014 年 04 月 23 日
    审计机构名称                             大华会计师事务所(特殊普通合伙)
    审计报告文号                             大华审字[2014]005018 号
    注册会计师姓名                           王书阁、马旭
                                   审计报告正文
                                                                      大华审字[2014]005018号昆山新莱洁净应用材料股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的昆山新莱洁净应用材料股份有限公司(以下简称昆山新莱公司)财务报表,包括2013年12月31日的合并及母公司资产负债表,2013年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是昆山新莱公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
                                            昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为,昆山新莱公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了昆山新莱公司2013年12月31日的合并及母公司财务状况以及2013年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
    大华会计师事务所(特殊普通合伙)             中国注册会计师:王书阁
              中国北京
                                                中国注册会计师:马旭
                                                 二〇一四年四月二十三日
                                                         昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文二、财务报表财务附注中报表的单位为:人民币元1、合并资产负债表编制单位:昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
                                                                                                    单位:元
                 项目                        期末余额                              期初余额流动资产:
    货币资金                                            145,334,419.51                        217,110,563.26
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                                             26,054,967.64                         19,025,467.00
    应收账款                                            147,507,907.95                        120,138,979.41
    预付款项                                              9,586,826.75                         11,795,217.75
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                               168,700.14                            716,329.12
    应收股利
    其他应收款                                            1,507,089.04                          4,685,934.74
    买入返售金融资产
    存货                                                244,611,309.76                        199,459,711.20
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计                                            574,771,220.79                        572,932,202.48非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
                               昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    投资性房地产
    固定资产                  228,121,632.06                       189,197,773.51
    在建工程                   24,560,779.34                         8,219,324.93
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                   46,978,688.16                        20,344,727.86
    开发支出
    商誉                        1,549,042.42
    长期待摊费用                   73,644.44                         1,980,299.49
    递延所得税资产              1,475,491.61                         1,081,500.79
    其他非流动资产             21,100,232.51
    非流动资产合计                323,859,510.54                       220,823,626.58
    资产总计                      898,630,731.33                       793,755,829.06流动负债:
    短期借款                  149,964,913.54                        79,091,945.61
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据                   35,980,598.43                        13,208,307.38
    应付账款                   50,639,327.56                        44,503,165.40
    预收款项                    3,236,785.58                         2,396,959.70
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                6,198,651.66                         4,420,773.54
    应交税费                    1,271,951.65                         2,766,715.64
    应付利息                       57,498.27
    应付股利                     107,550.00
    其他应付款                  1,876,831.79                          415,417.69
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
                                                          昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债                                2,000,000.00
    其他流动负债
    流动负债合计                                             251,334,108.48                       146,803,284.96非流动负债:
    长期借款                                                                                   2,000,000.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债
    非流动负债合计                                                                                  2,000,000.00
    负债合计                                                 251,334,108.48                       148,803,284.96所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                                  100,050,000.00                       100,050,000.00
    资本公积                                            393,083,228.90                       386,273,054.62
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                                             15,458,846.79                        14,574,491.23
    一般风险准备
    未分配利润                                          128,941,021.82                       118,458,681.66
    外币报表折算差额                                       -363,554.98                           -12,493.16
    归属于母公司所有者权益合计                               637,169,542.53                       619,343,734.35
    少数股东权益                                         10,127,080.32                        25,608,809.75
    所有者权益(或股东权益)合计                             647,296,622.85                       644,952,544.10负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                         898,630,731.33                       793,755,829.06计
    法定代表人:李水波                    主管会计工作负责人:申安韵                    会计机构负责人:易先付2、母公司资产负债表编制单位:昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
                                                                                                    单位:元
                                         昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                 项目        期末余额                              期初余额流动资产:
    货币资金                            104,137,359.43                        214,744,783.63
    交易性金融资产
    应收票据                             25,902,546.92                         19,025,467.00
    应收账款                            139,952,131.59                        120,138,979.41
    预付款项                              5,279,190.78                         11,102,170.70
    应收利息                               168,700.14                            716,329.12
    应收股利
    其他应收款                             544,259.49                           4,550,758.24
    存货                                207,716,798.74                        187,506,967.82
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计                            483,700,987.09                        557,785,455.92非流动资产:
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                        190,021,796.88                         66,602,324.88
    投资性房地产
    固定资产                            180,068,745.81                        156,230,041.83
    在建工程                              8,965,741.72                          8,180,324.93
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                             27,170,281.19                         12,539,488.59
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                             73,644.44                          1,980,299.49
    递延所得税资产                        1,222,474.10                          1,081,221.66
    其他非流动资产                       10,522,871.96
    非流动资产合计                          418,045,556.10                        246,613,701.38
    资产总计                                901,746,543.19                        804,399,157.30
                                     昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文流动负债:
    短期借款                         72,846,750.57                        76,654,105.64
    交易性金融负债
    应付票据                         24,326,743.38                        12,359,417.27
    应付账款                        120,686,551.08                        98,384,495.67
    预收款项                          3,059,126.92                         2,396,424.22
    应付职工薪酬                      2,842,756.51                         2,477,320.69
    应交税费                          1,867,007.69                         2,076,232.46
    应付利息
    应付股利                           107,550.00
    其他应付款                       58,665,052.09                            48,961.95
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
    流动负债合计                        284,401,538.24                       194,396,957.90非流动负债:
    长期借款                          2,000,000.00                         2,000,000.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债
    非流动负债合计                        2,000,000.00                         2,000,000.00
    负债合计                            286,401,538.24                       196,396,957.90所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)              100,050,000.00                       100,050,000.00
    资本公积                        384,115,615.71                       384,115,615.71
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                         15,326,715.83                        14,442,360.27
    一般风险准备
    未分配利润                      115,852,673.41                       109,394,223.42
    外币报表折算差额
    所有者权益(或股东权益)合计        615,345,004.95                       608,002,199.40
                                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                            901,746,543.19                        804,399,157.30计
    法定代表人:李水波                      主管会计工作负责人:申安韵                     会计机构负责人:易先付3、合并利润表编制单位:昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
                                                                                                        单位:元
                 项目                            本期金额                              上期金额
    一、营业总收入                                              442,596,676.52                        322,711,315.89
       其中:营业收入                                       442,596,676.52                        322,711,315.89
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
    二、营业总成本                                              430,349,485.30                        307,052,583.14
       其中:营业成本                                       343,130,205.62                        247,372,638.58
            利息支出
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净额
            保单红利支出
            分保费用
            营业税金及附加                                    1,823,660.79                          1,067,225.44
            销售费用                                         28,339,989.18                         21,321,940.50
            管理费用                                         51,076,017.25                         32,735,593.38
            财务费用                                          4,259,027.46                          1,407,309.83
            资产减值损失                                      1,720,585.00                          3,147,875.41
       加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
            投资收益(损失以“-”号填列)
            其中:对联营企业和合营企业的投资收益
            汇兑收益(损失以“-”号填列)
                                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)                           12,247,191.22                         15,658,732.75
       加:营业外收入                                         1,657,624.01                          1,902,189.01
       减:营业外支出                                          122,445.81                              20,777.66
            其中:非流动资产处置损失四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                             13,782,369.42                         17,540,144.10列)
       减:所得税费用                                         1,912,279.04                          2,566,799.70
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)                           11,870,090.38                         14,973,344.40
       其中:被合并方在合并前实现的净利润
       归属于母公司所有者的净利润                            12,867,445.72                         14,468,893.09
       少数股东损益                                            -997,355.34                           504,451.31
    六、每股收益:                                    --                                      --
       (一)基本每股收益                                           0.129                                 0.145
       (二)稀释每股收益                                           0.129                                 0.145
    七、其他综合收益                                               -351,061.82                            -12,493.16
    八、综合收益总额                                             11,519,028.56                         14,960,851.24
       归属于母公司所有者的综合收益
                                                             12,516,383.90                         14,456,399.93总额
       归属于少数股东的综合收益总额                            -997,355.34                           504,451.31
    法定代表人:李水波                    主管会计工作负责人:申安韵                       会计机构负责人:易先付4、母公司利润表编制单位:昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
                                                                                                        单位:元
                 项目                          本期金额                                上期金额
    一、营业收入                                                395,421,175.05                        322,711,315.89
       减:营业成本                                         309,155,243.37                        253,690,674.34
           营业税金及附加                                     1,241,069.02                           352,634.38
           销售费用                                          26,176,645.22                         21,321,940.50
           管理费用                                          43,250,178.73                         29,405,016.36
           财务费用                                           5,824,586.93                          1,226,694.72
           资产减值损失                                       1,437,613.28                          3,157,972.92
       加:公允价值变动收益(损失以
                                                               昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填列)
           其中:对联营企业和合营企业的投资收益
    二、营业利润(亏损以“-”号填列)                              8,335,838.50                         13,556,382.66
       加:营业外收入                                           1,602,624.01                          1,894,689.01
       减:营业外支出                                            122,445.81                              20,777.66
           其中:非流动资产处置损失三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                                9,816,016.70                         15,430,294.01列)
       减:所得税费用                                            972,461.15                           2,284,341.33
    四、净利润(净亏损以“-”号填列)                              8,843,555.55                         13,145,952.68
    五、每股收益:                                      --                                      --
       (一)基本每股收益
       (二)稀释每股收益六、其他综合收益
    七、综合收益总额                                                8,843,555.55                         13,145,952.68
    法定代表人:李水波                      主管会计工作负责人:申安韵                       会计机构负责人:易先付5、合并现金流量表编制单位:昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
                                                                                                          单位:元
                 项目                            本期金额                                上期金额一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金                           395,981,515.13                        309,319,256.70
       客户存款和同业存放款项净增加额
       向中央银行借款净增加额
       向其他金融机构拆入资金净增加额
       收到原保险合同保费取得的现金
       收到再保险业务现金净额
       保户储金及投资款净增加额
       处置交易性金融资产净增加额
                                          昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                        7,828,482.00                         6,333,378.11
    收到其他与经营活动有关的现金          6,242,429.93                         9,844,380.51
    经营活动现金流入小计                     410,052,427.06                       325,497,015.32
    购买商品、接受劳务支付的现金        311,235,633.57                       219,511,855.15
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现
                                          72,188,451.56                        53,185,073.24金
    支付的各项税费                       16,306,777.03                        16,944,363.65
    支付其他与经营活动有关的现金         47,363,757.36                        28,697,607.11
    经营活动现金流出小计                     447,094,619.52                       318,338,899.15
    经营活动产生的现金流量净额               -37,042,192.46                         7,158,116.17二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益所收到的现金
    处置固定资产、无形资产和其他
                                               2,710.00                          105,769.23长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金          4,534,023.69
    投资活动现金流入小计                       4,536,733.69                          105,769.23
    购建固定资产、无形资产和其他
                                          65,942,822.02                        64,841,086.84长期资产支付的现金
    投资支付的现金                       18,800,442.53                        18,000,000.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                      84,743,264.55                        82,841,086.84
                                                           昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    投资活动产生的现金流量净额                                -80,206,530.86                         -82,735,317.61三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金
       其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
       取得借款收到的现金                                 291,182,648.66                        122,766,806.88
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金                                                                2,462,230.01
    筹资活动现金流入小计                                      291,182,648.66                        125,229,036.89
       偿还债务支付的现金                                 220,694,827.10                        143,674,861.27
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                            8,087,916.69                         26,856,246.13的现金
       其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
       支付其他与筹资活动有关的现金                         2,618,579.81                            436,045.47
    筹资活动现金流出小计                                      231,401,323.60                        170,967,152.87
    筹资活动产生的现金流量净额                                 59,781,325.06                         -45,738,115.98四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                             -914,456.07                           -149,401.82影响
    五、现金及现金等价物净增加额                              -58,381,854.33                        -121,464,719.24
       加:期初现金及现金等价物余额                       201,015,684.88                        322,480,404.12
    六、期末现金及现金等价物余额                              142,633,830.55                        201,015,684.88
    法定代表人:李水波                    主管会计工作负责人:申安韵                     会计机构负责人:易先付6、母公司现金流量表编制单位:昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
                                                                                                       单位:元
                 项目                          本期金额                              上期金额一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金                       353,733,980.38                        309,318,724.20
       收到的税费返还                                       5,976,875.45                           6,333,378.11
       收到其他与经营活动有关的现金                         5,250,176.62                           8,871,224.68
    经营活动现金流入小计                                      364,961,032.45                        324,523,326.99
       购买商品、接受劳务支付的现金                       263,155,516.81                        237,150,647.02
       支付给职工以及为职工支付的现                        37,148,448.01                         30,881,957.34
                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文金
       支付的各项税费                         8,350,707.70                         8,337,736.24
       支付其他与经营活动有关的现金         43,185,156.91                         27,518,809.97
    经营活动现金流出小计                       351,839,829.43                        303,889,150.57
    经营活动产生的现金流量净额                  13,121,203.02                         20,634,176.42二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金
       取得投资收益所收到的现金
       处置固定资产、无形资产和其他
                                                  2,710.00                          105,769.23长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流入小计                              2,710.00                          105,769.23
       购建固定资产、无形资产和其他
                                            46,652,340.62                         75,090,848.09长期资产支付的现金
       投资支付的现金                      105,419,472.00                         19,890,446.98
       取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                       152,071,812.62                         94,981,295.07
    投资活动产生的现金流量净额                 -152,069,102.62                       -94,875,525.84三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金
       取得借款收到的现金                  193,719,903.49                        120,328,966.91
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金         56,999,987.00                          2,462,230.01
    筹资活动现金流入小计                       250,719,890.49                        122,791,196.92
       偿还债务支付的现金                  197,912,404.93                        143,674,861.27
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                              7,933,679.79                        26,856,246.13的现金
       支付其他与筹资活动有关的现金           2,605,510.32                          310,213.13
    筹资活动现金流出小计                       208,451,595.04                        170,841,320.53
    筹资活动产生的现金流量净额                  42,268,295.45                        -48,050,123.61四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                              -533,530.62                           -137,416.42影响
                                                               昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    五、现金及现金等价物净增加额                                  -97,213,134.77                                -122,428,889.45
    加:期初现金及现金等价物余额                              198,649,905.25                                 321,078,794.70
    六、期末现金及现金等价物余额                                  101,436,770.48                                 198,649,905.25
    法定代表人:李水波                         主管会计工作负责人:申安韵                           会计机构负责人:易先付7、合并所有者权益变动表编制单位:昆山新莱洁净应用材料股份有限公司本期金额
                                                                                                                      单位:元
                                                                      本期金额
                                                   归属于母公司所有者权益
             项目            实收资                                                                    少数股东 所有者权
                                       资本公 减:库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
                             本(或                                                          其他       权益         益合计
                                         积       股     备      积      险准备    利润
                             股本)
                             100,050 386,273,                  14,574,            118,458, -12,493. 25,608,80 644,952,54一、上年年末余额
                             ,000.00    054.62                  491.23             681.66        16        9.75          4.10
    加:会计政策变更
           前期差错更正
           其他
                             100,050 386,273,                  14,574,            118,458, -12,493. 25,608,80 644,952,54二、本年年初余额
                             ,000.00    054.62                  491.23             681.66        16        9.75          4.10
    三、本期增减变动金额(减少             6,810,17               884,355             10,482,3 -351,06 -15,481,7 2,344,078.
    以“-”号填列)                           4.28                    .56              40.16       1.82      29.43            75
                                                                                  12,867,4             -997,355. 11,870,090(一)净利润
                                                                                    45.72                      34          .38
                                                                                             -351,06                -351,061.8(二)其他综合收益
                                                                                                1.82                          2
                                                                                  12,867,4 -351,06 -997,355. 11,519,028上述(一)和(二)小计
                                                                                    45.72       1.82           34          .56
                                       6,810,17                                                        -14,484,3 -7,674,199.(三)所有者投入和减少资本
                                           4.28                                                           74.09            811.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额
                                       6,810,17                                                        -14,484,3 -7,674,199.3.其他
                                           4.28                                                           74.09            81
                                                                昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                                                884,355            -2,385,1                        -1,500,750.(四)利润分配
                                                                    .56              05.56                                 00
                                                                884,355            -884,351.提取盈余公积
                                                                    .56                5.562.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分                                                          -1,500,7
    配                                                                                   50.00
                                                                                                                   -1,500,750.4.其他
                                                                                                                           00(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                                100,050 393,083,                15,458,            128,941, -363,55 10,127,08 647,296,62四、本期期末余额
                                ,000.00   228.90                 846.79             021.82      4.98        0.32         2.85上年金额
                                                                                                                     单位:元
                                                                       上年金额
                                                    归属于母公司所有者权益
             项目                                                                                      少数股东 所有者权
                                实收资
                                          资本公 减:库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
                                本(或                                                        其他      权益        益合计
                                           积      股     备      积      险准备    利润
                                股本)
                                66,700, 419,623,                13,259,            125,314,            25,104,35 650,001,69一、上年年末余额
                                 000.00   054.62                 895.96             383.84                  8.44         2.86
       加:同一控制下企业合并产生的追溯调整
       加:会计政策变更
           前期差错更正
           其他
    二、本年年初余额                66,700, 419,623,                13,259,            125,314,            25,104,35 650,001,69
                                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                              000.00   054.62                895.96          383.84                   8.44        2.86
    三、本期增减变动金额(减少 33,350, -33,350,                  1,314,5       -6,855,7 -12,493. 504,451.3 -5,049,148.
    以“-”号填列)              000.00   000.00                 95.27           02.18        16           1           76
                                                                           14,468,8              504,451.3 14,973,344(一)净利润
                                                                              93.09                     1           .40
                                                                                      -12,493.
    (二)其他综合收益                                                                                           -12,493.16
                                                                                           16
                                                                           14,468,8 -12,493. 504,451.3 14,960,851上述(一)和(二)小计
                                                                              93.09        16           1           .24(三)所有者投入和减少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额3.其他
                                                             1,314,5       -21,324,                          -20,010,00(四)利润分配
                                                              95.27          595.27                               0.00
                                                             1,314,5       -1,314,51.提取盈余公积
                                                              95.27           95.272.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分                                                  -20,010,                          -20,010,00
    配                                                                           000.00                               0.004.其他
                             33,350, -33,350,(五)所有者权益内部结转
                              000.00   000.00
    1.资本公积转增资本(或股    33,350, -33,350,
    本)                          000.00   000.002.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                             100,050 386,273,                14,574,       118,458, -12,493. 25,608,80 644,952,54四、本期期末余额
                             ,000.00   054.62                491.23          681.66        16         9.75        4.10
    法定代表人:李水波                       主管会计工作负责人:申安韵                       会计机构负责人:易先付
                                                               昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文8、母公司所有者权益变动表编制单位:昆山新莱洁净应用材料股份有限公司本期金额
                                                                                                             单位:元
                                                                    本期金额
              项目              实收资本                                             一般风险 未分配利 所有者权
                                            资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积
                              (或股本)                                              准备       润          益合计
                              100,050,00 384,115,61                     14,442,360           109,394,22 608,002,19一、上年年末余额
                                     0.00        5.71                          .27                    3.42       9.40
       加:会计政策变更
           前期差错更正
           其他
                              100,050,00 384,115,61                     14,442,360           109,394,22 608,002,19二、本年年初余额
                                     0.00        5.71                          .27                    3.42       9.40
    三、本期增减变动金额(减少                                                                    6,458,449. 7,342,805.
                                                                        884,355.56
    以“-”号填列)                                                                                       99         55
                                                                                              8,843,555. 8,843,555.(一)净利润
                                                                                                       55         55(二)其他综合收益
                                                                                              8,843,555. 8,843,555.上述(一)和(二)小计
                                                                                                       55         55(三)所有者投入和减少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额3.其他
                                                                                             -2,385,105. -1,500,750.
    (四)利润分配                                                          884,355.56
                                                                                                       56         00
                                                                                              -884,355.5
    1.提取盈余公积                                                         884,355.56
                                                                                                        62.提取一般风险准备3.对所有者(或股东)的分配
                                                                                             -1,500,750. -1,500,750.4.其他
                                                                                                       00         00(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)
                                                                昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                              100,050,00 384,115,61                      15,326,715            115,852,67 615,345,00四、本期期末余额
                                     0.00        5.71                           .83                  3.41          4.95上年金额
                                                                                                               单位:元
                                                                     上年金额
              项目              实收资本                                               一般风险 未分配利 所有者权
                                             资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积
                              (或股本)                                                准备       润          益合计
                                66,700,000 417,465,61                    13,127,765            117,572,86 614,866,24一、上年年末余额
                                       .00        5.71                           .00                    6.01       6.72
       加:会计政策变更
           前期差错更正
           其他
                                66,700,000 417,465,61                    13,127,765            117,572,86 614,866,24二、本年年初余额
                                       .00        5.71                           .00                    6.01       6.72
    三、本期增减变动金额(减少以 33,350,000 -33,350,00                        1,314,595.           -8,178,642. -6,864,047.
    “-”号填列)                         .00        0.00                           27                      59         32
                                                                                               13,145,952 13,145,952(一)净利润
                                                                                                         .68        .68(二)其他综合收益
                                                                                               13,145,952 13,145,952上述(一)和(二)小计
                                                                                                         .68        .68(三)所有者投入和减少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额3.其他
                                                                          1,314,595.            -21,324,59 -20,010,00(四)利润分配
                                                                                 27                     5.27       0.00
                                                                          1,314,595.           -1,314,595.1.提取盈余公积
                                                                                 27                      27
                                                               昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文2.提取一般风险准备
                                                                                             -20,010,00 -20,010,003.对所有者(或股东)的分配
                                                                                                  0.00        0.004.其他
                              33,350,000 -33,350,00(五)所有者权益内部结转
                                     .00        0.00
                             33,350,000 -33,350,001.资本公积转增资本(或股本)
                                     .00      0.002.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                              100,050,00 384,115,61                     14,442,360          109,394,22 608,002,19四、本期期末余额
                                    0.00        5.71                           .27                3.42        9.40
    法定代表人:李水波                         主管会计工作负责人:申安韵                    会计机构负责人:易先付三、公司基本情况1. 公司历史沿革
          昆山新莱洁净应用材料股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)系于2008年 8月7
    日经中华人民共和国商资批【2008】1034号文批准,由ONLINE MATCH TECHNOLOGY
    INC.、NEW PROSPECT INTERNATIONAL LTD、富兰德林咨询(上海)有限公司、昆山市
    罗德咨询有限公司共同发起设立的股份有限公司。公司注册地址:江苏省昆山市陆家镇陆
    丰西路22号。公司的企业法人营业执照注册号:320583400003115。2011年9月6日在深圳
    证券交易所上市。截至2013年12月31日,本公司累计发行股本总数10005万股,公司注册
    资本为10005万元。
    2.        行业性质
          本公司属于通用设备制造业中的其他通用设备组件制造行业。3. 经营范围
          许可经营项目:无。一般经营项目:压力管道组件、各类低功率气动控制阀、流体设
                                                    昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    备、真空电子洁净设备及其相关零配件、精密模具的加工、制造;航空、航天、汽车、摩
    托车轻量化及环保型新材料研发与制造;新能源发电成套设备或关键设备制造;并销售自
    产产品,提供售后服务。本公司同类产品的批发、进出口、佣金代理(拍卖除外)及技术
    服务等。(上述涉及配额、许可证管理及专项管理的商品,根据国家有关规定办理)4. 主要产品、劳务
       高洁净真空室、泵、阀、法兰、管件、管道的生产和销售。5. 公司基本架构
       本公司最高权力机构是股东大会,实行董事会领导下的总经理负责制。根据业务发展需
    要,设立采购部、品保部、财务部、管理部、设备部、研发处、发货中心、业务处、生企
    部、资讯部、董事会办公室、审计部等职能部门。四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错1、财务报表的编制基础
    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则——基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2010年修订)进行确认和计量,在此基础上编制财务报表。2、遵循企业会计准则的声明
    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。3、会计期间
    自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。4、记账本位币
    采用人民币为记账本位币。
    境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币,编制财务报表时折算为人民币。5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法(1)同一控制下企业合并
    1)个别财务报表
                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    合并发生的各项直接相关费用,包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等,于发生时计入当期损益。被合并方存在合并财务报表,则以合并日被合并方合并财务报表所有者权益为基础确定长期股权投资的初始投资成本。
    2)合并财务报表
    合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量。被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的,本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整,在此基础上按照企业会计准则规定确认。(2)非同一控制下的企业合并
    对于非同一控制下的企业合并,合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的,购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的,也计入合并成本。
    本公司为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益;本公司作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
    本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。本公司对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
    通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:
    (1)在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益(例如,可供出售金融资产公允价值变动计入资本公积的部分,下同)转入当期投资收益。
                                                 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    (2)在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。6、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策√ 适用 □ 不适用7、合并财务报表的编制方法(1)合并财务报表的编制方法
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司均纳入合并财务报表。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
    合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权益法调整对子公司的长期股权投资后,由本公司编制。
    合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
    子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额仍应当冲减少数股东权益。
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司的,则不调整合并资产负债表期初数;将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    在报告期内,本公司处置子公司,则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    企业因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,在合并财务报表中,对于剩余股权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价
                                                 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收益。(2)对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出,或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法8、现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短(一般从购买日起,三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。9、外币业务和外币报表折算(1)外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
    外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。(2)外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
    处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益;部分处置境外经营的,按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额,转入处置当期损益。
                                              昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文10、金融工具
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。(1)金融工具的分类
    管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的,将其划分为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债(和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债);持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。(2)金融工具的确认依据和计量方法
    1.    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债):
      取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
      持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。
      处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。1. 持有至到期投资:
    取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
      持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
      处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    1.    应收款项:
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    1.    可供出售金融资产:
      取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入资本公积(其他资本公积)。
    处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资损益。
    1.   其他金融负债:
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
    1.   公司持有至到期投资出售或重分类为可供出售金融资产:
    如果持有至到期投资处置或重分类为其他类金融资产的金额,相对于本公司全部持有至到期投资在出售或重分类前的总额较大,在处置或重分类后应立即将其剩余的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产。但是,遇到下列情况可以除外:
    1)出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近(如到期前三个月内),且市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响。
    2)根据合同约定的偿付方式,企业已收回几乎所有初始本金。
    3)出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事件所引起。(3)金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)所转移金融资产的账面价值;
    (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)终止确认部分的账面价值;
                                                 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。(4)金融负债终止确认条件
    金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。(5)金融资产和金融负债公允价值的确定方法
    本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值;不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术(包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等)确定其公允价值;初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债,以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。(6)金融资产(不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法
    资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,如有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。
    金融资产发生减值的客观证据,包括但不限于:1. 发行方或债务人发生严重财务困难;2. 债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;
                                               昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文3. 债权人出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步;4. 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;5. 因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易;
    无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少,但根据公开的数据对其进行总体评价后发现,该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量,如该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化,或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、所处行业不景气等;
    权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化,使权益工具投资人可能无法收回投资成本;
    权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌;
    各类可供出售金融资产减值的各项认定标准
    (1)可供出售金融资产的减值准备:
    对于可供出售金融资产采用个别认定的方式评估减值损失,其中:表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌,具体量化标准为:本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查,若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过20%(含20%)或低于其初始投资成本持续时间超过12个月(含12个月)的,则表明其发生减值。
    可供出售金融资产发生减值时,即使该金融资产没有终止确认,本公司将原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失从所有者权益转出,计入当期损益。该转出的累计损失,等于可供出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回计入当期损益;对于可供出售权益工具投资发生的减值损失,在该权益工具价值回升时通过权益转回;但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值损失,不得转回。
    (2)持有至到期投资的减值准备:
    对于持有至到期投资,有客观证据表明其发生了减值的,根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失;计提后如有证据表明其价值已恢复,原确认的减值
                                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文损失可予以转回,记入当期损益,但该转回的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。(7)将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的,说明持有意图或能力发生改变的依据√ 适用 □ 不适用11、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
    本公司应收款项(包括应收帐款和其他应收款)按合同或协议价款作为初始入帐金额,并按下列标准确认坏账损失:凡因债务人破产,依照法律清偿程序清偿后仍无法收回;或因债务人死亡,既无遗产可供清偿,又无义务承担人,确实无法收回;或因债务人逾期未能履行偿债义务,经法定程序审核批准,该等应收账款列为坏账损失。(1)单项金额重大的应收款项坏账准备
                                                            金额在 100 万元以上的应收账款,50 万元以上的其他应收单项金额重大的判断依据或金额标准
                                                            款。
                                                            单独进行减值测试,按预计未来现金流量现值低于其账面
    单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法                    价值的差额计提坏账准备,计入当期损益。单独测试未发
                                                            生减值的应收款项,将其归入相应组合计提坏账准备。(2)按组合计提坏账准备的应收款项
                              按组合计提坏账准备的计
           组合名称                                                          确定组合的依据
                                         提方法
                                                       本公司将应收款项按款项性质分为销售货款和其他往来、备
    信用风险特征组合             余额百分比法              用金及押金等。对销售货款和其他往来组合采用账龄分析法
                                                       计提坏账准备,对备用金及押金采用余额百分比法组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的√ 适用 □ 不适用
             账龄                  应收账款计提比例(%)                        其他应收款计提比例(%)
    1 年以内(含 1 年)                                           3%                                             5%
    1-2 年                                                      50%                                            10%
    2-3 年                                                      80%                                            50%
    3 年以上                                                    100%                                           100%组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的√ 适用 □ 不适用
                                                    昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                    组合名称              应收账款计提比例(%)            其他应收款计提比例(%)
    员工借款、备用金                                                                                  1%
    押金                                                                                              3%组合中,采用其他方法计提坏账准备的□ 适用 √ 不适用(3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款□ 适用 √ 不适用12、存货(1)存货的分类
       存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、产成品(库存商品)等。(2)发出存货的计价方法计价方法:加权平均法
       存货在取得时,按成本进行初始计量,包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按加权平均法计价。(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
       期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
       以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。
                                            昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文(4)存货的盘存制度
    盘存制度:永续盘存制
    采用永续盘存制(5)低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品摊销方法:一次摊销法包装物摊销方法:一次摊销法13、长期股权投资(1)投资成本的确定
    (1)企业合并形成的长期股权投资,具体会计政策详见本附注二、(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (2)其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或利润)作为
    初始投资成本,但合同或协议约定价值不公允的除外。     在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。(2)后续计量及损益确认
    (1)后续计量
    公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算,编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不
                                                    昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文能可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。 被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理:对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动,在持股比例不变的情况下,公司按照持股比例计算应享有或承担的部分,调整长期股权投资的账面价值,同时增加或减少资本公积(其他资本公积)。在持有投资期间,被投资单位能够提供合并财务报表的,应当以合并财务报表,净利润和其他投资变动为基础进行核算。
    (2)损益确认
    成本法下,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。 权益法下,投资企业在确认应享有被投资单位的净利润或净亏损时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认,投资企业与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,应当予以抵销,在此基础上确认投资损益;在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的,公司在扣除未确认的亏损分担额后,按与上述相反的顺序处理,减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值,同时确认投资收益。(3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在,则视为与其他方对被投资单位实施共同控制;对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。
                                                   昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文(4)减值测试方法及减值准备计提方法
    资产负债表日,若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减值迹象时,根据单项长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回金额低于账面价值时,将资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。 重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确定。 除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资,如果可收回金额的计量结果表明,该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的,将差额确认为减值损失。 采用成本法核算的长期股权投资,因被投资单位宣告分派现金股利或利润确认投资收益后,考虑长期股权投资是否发生减值。长期股权投资减值损失一经确认,不再转回。14、投资性房地产
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
    本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值,外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。
    本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列示如下:
             类    别        预计使用寿命(年)       预计净残值率        年折旧(摊销)率
    土地使用权                        50                  0%                     2%
    房屋建筑物                       10-20                10%                4.50-9.00%
    投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,本公司将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,本公司将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
    公司对存在减值迹象的,估计其可收回金额,可收回金额低于其账面价值的,确认相应
                                                 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文的减值损失。
    投资性房地产减值损失一经确认,不再转回。
    当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。15、固定资产(1)固定资产确认条件
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认: (1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业; (2)该固定资产的成本能够可靠地计量。(2)融资租入固定资产的认定依据、计价方法
    当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时,确认为融资租入固定资产:(1)在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给本公司。 (2)本公司有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。 (3)即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 (4)本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 (5)租赁资产性质特殊,如果不作较大改造,只有本公司才能使用。 融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用,计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。 本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
                                                    昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文(3)各类固定资产的折旧方法
    除已提足折旧仍继续使用的固定资产之外,固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。
    融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。利用专项储备支出形成的固定资产,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
    本公司根据固定资产的性质和使用情况,确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了,对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整。
    各类固定资产折旧年限和年折旧率如下:
           类别               折旧年限(年)        残值率(%)                   年折旧率
    房屋及建筑物                                                      10% 4.50-9.00
                        10-20
    机器设备                                                          10% 6.00-9.00
                        10-15
    运输设备                                                          10% 18.00
                        5
    其他设备                                                          10% 18.00
                        5(4)固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
    固定资产存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当固定资产的可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为固定资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的固定资产减值准备。
    固定资产减值损失确认后,减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整,以使该固定资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的固定资产账面价值(扣除预计净残值)。
    固定资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
                                                 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的,以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。(5)其他说明16、在建工程(1)在建工程的类别
    本公司自行建造的在建工程按实际成本计价,实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成,包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。本公司的在建工程以项目分类核算。(2)在建工程结转为固定资产的标准和时点
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。(3)在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
    在建工程存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当在建工程的可收回金额低于其账面价值的,将在建工程的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为在建工程减值损失,计入当期损益,同时计提相应的在建工程减值准备。
    在建工程的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项在建工程可能发生减值的,企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的,以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文17、借款费用(1)借款费用资本化的确认原则
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
    (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    (2)借款费用已经发生;
    (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。(2)借款费用资本化期间
    资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。(3)暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
                                              昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文(4)借款费用资本化金额的计算方法
    专门借款的利息费用(扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益)及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前,予以资本化。
    根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
    借款存在折价或者溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额,调整每期利息金额。18、生物资产□ 适用 √ 不适用19、油气资产□ 适用 √ 不适用20、无形资产(1)无形资产的计价方法
    (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。
    以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价
                                                     昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文值;以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
       内部自行开发的无形资产,其成本包括:开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用,以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
       (2)后续计量
       在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
       对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。(2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
       每期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
       经复核,本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
             项目              预计使用寿命                            依据
    土地使用权             50 年                  土地出让合同
    软件                   5-10 年(3)使用寿命不确定的无形资产的判断依据
       每期末,对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。
       经复核,该类无形资产的使用寿命仍为不确定。(4)无形资产减值准备的计提
       对于使用寿命确定的无形资产,如有明显减值迹象的,期末进行减值测试。
       对于使用寿命不确定的无形资产,每期末进行减值测试。
       对无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
       当无形资产的可收回金额低于其账面价值的,将无形资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为无形资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的无形资产减值准备。
       无形资产减值损失确认后,减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整,以使该无形资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的无形资产账面价值(扣除预计净残值)。
                                                  昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    无形资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项无形资产可能发生减值的,公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。(5)划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
    研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
    开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    内部研究开发项目研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。(6)内部研究开发项目支出的核算
    内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
    (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
    (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。21、长期待摊费用
    主要包括已经发生应由本期和以后各期分担的年限在一年以上各项费用。有明确受益期限的,按受益期限平均摊销;无明确受益期的,分10年平均摊销。本公司采购并领用的刀具钻头,按照其可使用年限两年进行摊销。22、附回购条件的资产转让
    公司销售产品或转让其他资产时,与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议,根据协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易,则在交付产
                                                昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文品或资产时,本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额,在回购期间按期计提利息,计入财务费用。23、预计负债(1)预计负债的确认标准
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:
    该义务是本公司承担的现时义务;
    履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
    该义务的金额能够可靠地计量。(2)预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    最佳估计数分别以下情况处理:
    所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。24、股份支付及权益工具□ 适用 √ 不适用25、回购本公司股份□ 适用 √ 不适用
                                                  昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文26、收入(1)销售商品收入确认时间的具体判断标准
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。 本公司的销售还分境内销售和境外销售两种模式,销售收入的确认时点具体是:内销业务:于本公司根据订单组织生产,于仓库发出产品,开具出库单并经客户签收,收款或获得收取货款的权利时,开具发票确认收入; 外销业务:于本公司根据订单组织生产,于仓库发出产品,开具出库单,将货物交付承运人,报关出口获得海关签发的报关单时确认收入。(2)确认让渡资产使用权收入的依据
    与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额:
    (1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    (2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。(3)确认提供劳务收入的依据(4)按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时,确定合同完工进度的依据和方法
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度,依据已经发生的成本占估计总成本的比例确定。
    按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:
    (1)已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。
    (2)已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,
                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文不确认提供劳务收入。
    本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,销售商品部分和提供劳务部分能够区分且能够单独计量的,将销售商品的部分作为销售商品处理,将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。27、政府补助(1)类型
    政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产,但不包括政府作为企业所有者投入的资本。根据相关政府文件规定的补助对象,将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。(2) 会计政策
    1.政府补助的确认
    政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额(人民币1元)计量。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。
    2.会计处理方法
    与资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入;
    与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,取得时直接计入当期营业外收入。
    已确认的政府补助需要返还时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;不存在相关递延收益的,直接计入当期损益。
                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文28、递延所得税资产和递延所得税负债(1)确认递延所得税资产的依据
    公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。(2)确认递延所得税负债的依据
    公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。29、经营租赁、融资租赁(1)经营租赁会计处理
    (1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
    (2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。(2)融资租赁会计处理
    (1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。
    公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。
    (2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值
                                                 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文的差额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入,公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。(3)售后租回的会计处理30、持有待售资产(1)持有待售资产确认标准
    本公司将同时符合下列条件的非流动资产确认为持有待售资产:
    (1)公司已就该资产出售事项作出决议
    (2)公司已与对方签订了不可撤消的转让协议
    (3)该资产转让将在一年内完成。(2)持有待售资产的会计处理方法
    对于持有待售的固定资产,公司将该项资产的预计净残值调整为反映其公允价值减去处置费用后的金额(但不得超过该项资产符合持有待售条件时的原账面价值),原账面价值高于调整后预计净残值的差额,作为资产减值损失计入当期损益。持有待售的固定资产不计提折旧,按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量。
    符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产,按上述原则处理。31、资产证券化业务□ 适用 √ 不适用32、套期会计□ 适用 √ 不适用33、主要会计政策、会计估计的变更本报告期主要会计政策、会计估计是否变更□ 是 √ 否否
                                                         昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文(1)会计政策变更本报告期主要会计政策是否变更□ 是 √ 否(2)会计估计变更本报告期主要会计估计是否变更□ 是 √ 否34、前期会计差错更正本报告期是否发现前期会计差错□ 是 √ 否
    本报告期未发现采用追溯重述法的前期差错,未发现采用未来适用法的前期会计差错。(1)追溯重述法本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错□ 是 √ 否(2)未来适用法本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错□ 是 √ 否35、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法五、税项1、公司主要税种和税率
                  税种                             计税依据                            税率
    增值税                                 销售货物、应税劳务收入           17%
    营业税                                 销售货物、应税劳务收入           5%
    城市维护建设税                         实缴流转税税额                   5%
    教育费附加                             销售货物、应税劳务收入           3%
    地方教育费附加                         销售货物、应税劳务收入           2%各分公司、分厂执行的所得税税率
                         公司名称                        税率                      备注
         本公司                                          15%
                                                      昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
      宝莱不锈钢科技(昆山)有限公司                 25%
      新莱应材科技有限公司(台湾)                   17%
      蚌埠雷诺节能技术有限公司                       25%
      昆山莱恒洁净材料有限公司                       25%
      德贝贸易实业香港有限公司                       16.5%2、税收优惠及批文
    本公司于2012 年 3 月6 日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合颁发的编号为GF201132000667的《高新技术企业证书》,有效期为三年(发证日期为 2011 年 9月 30 日)。根据《企业所得税法》第二十八条规定,2011年度-2013年度减按15%的税率计缴企业所得税。3、其他说明1. 房产税
    房产税按照房产原值的70%为纳税基准,税率为1.2%,或以租金收入为纳税基准,税率为12%。1. 个人所得税
    员工个人所得税由本公司代扣代缴。
    备注1:本公司增值税出口退税实行“免、抵、退”办法核算,报告期内退税率包括17%、15%、13%、9%、5%。
    备注2:按照台湾《加值型及非加值型营业税法》的相关规定,本公司全资子公司新莱应材科技有限公司在台湾境内销售货物、提供劳务收入全部按照5%的税率计算销项税,抵减当期采购商品所形成的进项税额(按5%计算)后之余额,为当期应纳或留抵营业税额。外销货物、与外销有关之劳务,或在台湾境内提供而在境外使用的劳务为非应税项目。六、企业合并及合并财务报表1、子公司情况(1)通过设立或投资等方式取得的子公司
                                                                                              单位: 元子公司 子公司 注册地 业务性 注册资 经营范 期末实 实质上 持股比 表决权 是否合 少数股 少数股 从母公
                                                                            昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    全称    类型                    质        本     围     际投资 构成对         例(%)   比例   并报表 东权益 东权益 司所有
                                                            额      子公司              (%)                   中用于 者权益
                                                                    净投资                                    冲减少 冲减子
                                                                    的其他                                    数股东 公司少
                                                                    项目余                                    损益的 数股东
                                                                       额                                      金额   分担的
                                                                                                                      本期亏
                                                                                                                      损超过
                                                                                                                      少数股
                                                                                                                      东在该
                                                                                                                      子公司
                                                                                                                      年初所
                                                                                                                      有者权
                                                                                                                      益中所
                                                                                                                      享有份
                                                                                                                      额后的
                                                                                                                       余额
    新莱应                                           不锈钢
    材科技 全资子                生产制 100 万       泵、阀、 6,286,3
                    台湾                                                         100%    100% 是
    有限公 公司                  造        美元      管道、     06.98
    司                                               管件
    昆山莱                                           不锈钢
    恒洁净 全资子                生产制              泵、阀、100,000
                    昆山               10 万元                                   100%    100% 是
    材料有 公司                  造                  管道、       .00
    限公司                                           管件德贝贸
    易实业 全资子                          2 万美
                    香港     投资                投资                            100%    100% 是
    香港有 公司                            元限公司
         子公司
    德贝控                                 1.25 万
         的子公 卢森堡 投资                      投资                            100%    100% 是
    股公司                                 欧元
         司*TotalManufaceoring 子公司
                    爱莎尼             0.25 万
    Solution 的子公              投资                投资                            100%    100% 否
                    亚                 欧元
    s OU     司*(爱莎尼亚)通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明□ 适用 √ 不适用
                                                                        昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文(2)同一控制下企业合并取得的子公司
                                                                                                                      单位: 元
                                                                                                                       从母公
                                                                                                                       司所有
                                                                                                                       者权益
                                                                                                                       冲减子
                                                                                                                       公司少
                                                                                                                       数股东
                                                                 实质上                                      少数股
                                                                                                                       分担的
                                                                 构成对                                      东权益
                                                                                                                       本期亏
                                                      期末实 子公司                 表决权                   中用于
    子公司 子公司              业务性 注册资 经营范                            持股比            是否合 少数股             损超过
                  注册地                              际投资 净投资                 比例                     冲减少
    全称     类型                  质     本      围                           例(%)            并报表 东权益             少数股
                                                        额       的其他              (%)                     数股东
                                                                                                                       东在该
                                                                 项目余                                      损益的
                                                                                                                       子公司
                                                                   额                                        金额
                                                                                                                       年初所
                                                                                                                       有者权
                                                                                                                       益中所
                                                                                                                       享有份
                                                                                                                       额后的
                                                                                                                        余额宝莱不
    锈钢科                                      不锈钢
         全资子            生产制 17426.0             165,511,
    技(昆            昆山                       管道、                          100%    100% 是
         公司              造        6(万元)          877.90
    山)有                                       管件限公司通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明
    2013年4月19日本公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》,由于市场发生变化,原募集资金投资项目“电子洁净应用材料项目”的目标客户市场萎缩较大,截至2013年2月28日,在该项目上的实际投资规模已可以满足本公司该类产品的客户需求,为了审慎投资,本公司决定终止该项目的后续投资计划。鉴于本公司在洁净应用材料后制程上产能的不断释放,前制程高洁净及超高洁净不锈钢管的产能需求越来越高,本公司决定以自有资金18,800,000.00元收购控股子公司宝莱科技少数股东25%股权,使其成为本公司全资子公司,使用上述变更部分募投项目中的资金82,000,000.00元以对宝莱科技增资形式扩建高洁净及超高洁净不锈钢管道生产项目,以满足日益增长的市场需求。(3)非同一控制下企业合并取得的子公司
                                                                                                                      单位: 元
                                                                            昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                                                                                                           从母公
                                                                                                                           司所有
                                                                                                                           者权益
                                                                                                                           冲减子
                                                                                                                           公司少
                                                                                                                           数股东
                                                                     实质上                                       少数股
                                                                                                                           分担的
                                                                     构成对                                       东权益
                                                                                                                           本期亏
                                                           期末实 子公司                表决权                    中用于
    子公司 子公司                业务性 注册资 经营范                              持股比            是否合 少数股             损超过
                    注册地                                 际投资 净投资                比例                      冲减少
    全称    类型                    质        本        围                        例(%)            并报表 东权益             少数股
                                                            额       的其他              (%)                      数股东
                                                                                                                           东在该
                                                                     项目余                                       损益的
                                                                                                                           子公司
                                                                       额                                         金额
                                                                                                                           年初所
                                                                                                                           有者权
                                                                                                                           益中所
                                                                                                                           享有份
                                                                                                                           额后的
                                                                                                                           余额蚌埠雷
    诺真空 控股子                生产制 3000 万 镀膜设         18,000,                                      10,127,
                    蚌埠                                                          60%     60% 是
    技术有 公司                  造        元        备        000.00                                        080.32限公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明□ 适用 √ 不适用2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体□ 适用 √ 不适用3、合并范围发生变更的说明合并报表范围发生变更说明
    报告期内非同一控制下企业合并蚌埠雷诺真空技术有限公司,新设昆山莱恒洁净材料有限公司、德贝贸易实业香港有限公司、德贝控股公司、Total Manufaceoring Solutions OU(爱莎尼亚),合并范围相应增加上述公司。至2013年12月31日,德贝贸易实业香港有限公司、德贝控股公司、Total Manufaceoring Solutions OU(爱莎尼亚)尚未开始生产经营。√ 适用 □ 不适用与上年相比本年(期)新增合并单位 5 家,原因为直接投资设立了5家子公司。与上年相比本年(期)减少合并单位家,原因为
                                                                 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文□ 适用 √ 不适用4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
                                                                                                               单位: 元
                      名称                                     期末净资产                         本期净利润
    蚌埠雷诺技能技术有限公司                                                25,317,700.80                     -2,259,056.97
    昆山莱恒洁净材料有限公司                                                      87,909.17                        -12,090.83
    德贝贸易实业香港有限公司                                                      90,012.18                        -31,961.65德贝控股公司
    Total Manufaceoring Solutions OU(爱莎尼亚)                                       80.67                           80.67本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体□ 适用 √ 不适用新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明
    蚌埠雷诺真空技术有限责任公司(原名蚌埠雷诺节能技术有限责任公司,以下简称蚌埠雷诺)系经蚌埠市商务局蚌商资(2007)16号文批复,原由普乐新能源(蚌埠)有限公司、贺正需(Zhengxu Ze)和美国普乐光技术有限公司出资组建的中外合资企业。于2007年4月6日取得蚌埠市工商行政管理局颁发的340300400001140(1-1)号营业执照,注册资本3000万元,其中普乐新能源(蚌埠)有限公司出资1200万元,占40%;贺正需(Zhengxu Ze)出资1200万元,占40%,美国普乐光技术有限公司出资600万,占20%。经蚌埠市商务局蚌商资(2009)61号文批复,贺正需将其持有的40%股权转让给普乐新能源(蚌埠)有限公司。5、报告期内发生的同一控制下企业合并
                                                                                                               单位: 元
                      属于同一控制下企 同一控制的实际控 合并本期期初至合 合并本期至合并日 合并本期至合并日
      被合并方
                      业合并的判断依据            制人           并日的收入            的净利润      的经营活动现金流宝莱不锈钢科技(昆 本公司执有 100%
                                         本公司                             0.00
    山)有限公司         股份同一控制下企业合并的其他说明
    根 据 本 公 司 与 持 有 本 公 司 控 股 子 公 司 宝 莱 科 技 25% 股 权 的 股 东 NEW PROPECTINTERNATIONAL LTD(以下简称“NP”或“出让方”)签订了《股权转让协议》,确定本次拟转让标的股权的转让价款以NP 初始投入的资金额300 万美元定价,并以本次董事会召开时点3月29日的美元汇率折算成人民币为1,880 万元,即本次宝莱科技25%股权的转让价款为人
                                                           昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文民币1,880 万元。6、报告期内发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                         单位: 元
            被合并方                      商誉金额                                  商誉计算方法
                                                                    将 2013 年 1 月 31 日作为收购完成日。收购完成
                                                                    日蚌埠雷诺可辨认净资产公允价值为
                                                                    27,418,262.64 元,本公司享有 60%的权益即
    蚌埠雷诺真空技术有限公司                             1,549,042.42
                                                                    16,450,957.58 元,支付对价为 1800 万元,本公司
                                                                    支付对价大于享有的蚌埠雷诺净资产份额
                                                                    1,549,042.42 元,确认为商誉。非同一控制下企业合并的其他说明
    根据本公司2012年12月21日第二届董事会第十次会议审议通过的《关于使用超募资金收购蚌埠雷诺节能技术有限责任公司60%股权项目的议案》,本公司与普乐新能源(蚌埠)有限公司(下简称“普乐新能源”)、蚌埠雷诺共同签订了《股权转让协议》,参考中和资产评估有限公司出具的《拟收购蚌埠雷诺节能技术有限责任公司股权项目资产评估报告书》(中和评报字(2012)第BJV2189 号),本公司使用超募资金1,800万元收购蚌埠雷诺60%股权;并约定本公司在《股权转让协议》签署完毕生效后的3 个工作日内向普乐新能源的指定银行账号汇入人民币200万元,将剩余应付的人民币1600 万元汇入到以本公司名义开立的专项共管银行账户(预留买方和卖方印鉴),2013年1月23日蚌埠雷诺办理完毕出资者变更的工商登记,并更名为蚌埠雷诺真空技术有限公司,本公司自共管账户向普乐新能源支付了人民币1,600万元。是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在本报告期取得控制权的情形□ 适用 √ 不适用7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司□ 适用 √ 不适用8、报告期内发生的反向购买□ 适用 √ 不适用9、本报告期发生的吸收合并□ 适用 √ 不适用
                                                          昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率□ 适用 √ 不适用七、合并财务报表主要项目注释1、货币资金
                                                                                                   单位: 元
                                         期末数                                     期初数
          项目
                         外币金额       折算率    人民币金额       外币金额        折算率    人民币金额
    现金:                        --            --         264,157.12      --             --            68,258.30
    人民币                       --            --         264,157.12      --             --            68,258.30
    银行存款:                   --            --     142,369,673.44      --             --       200,947,226.33
    人民币                       --            --     133,644,412.66      --             --       197,940,640.41
    欧元                       139,084.07 8.4189        1,170,934.88      17,242.57 8.3176           143,416.80
    美元                       422,117.05 6.0969        2,573,605.44     146,101.37 6.2855           918,320.16
    英镑                        85,000.34 10.0556         854,729.42       6,264.37 10.1611            63,652.89
    台币                     20,270,994.00 0.2035       4,125,991.04   8,782,838.00 0.21419         1,881,196.07
    其他货币资金:               --            --       2,700,588.95      --             --        16,095,078.63
    人民币                       --            --       2,700,586.69      --             --        16,006,450.75
    美元                              0.37 6.0969               2.26      14,100.37 6.2855             88,627.88
    合计                         --            --     145,334,419.51      --             --       217,110,563.26如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明2、交易性金融资产(1)交易性金融资产□ 适用 √ 不适用(2)变现有限制的交易性金融资产□ 适用 √ 不适用(3)套期工具及对相关套期交易的说明□ 适用 √ 不适用
                                                               昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文3、应收票据(1)应收票据的分类
                                                                                                                  单位: 元
                     种类                                    期末数                               期初数
    银行承兑汇票                                                       25,902,546.92                           19,025,467.00
    商业承兑汇票(台湾远期支票)                                          152,420.72
    合计                                                               26,054,967.64                           19,025,467.00(2)期末已质押的应收票据情况□ 适用 √ 不适用(3)因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据,以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据□ 适用 √ 不适用说明公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
                                                                                                                  单位: 元
        出票单位              出票日期               到期日                   金额                         备注
    河北科威药业有限公司 2013 年 09 月 10 日     2014 年 03 月 10 日                   1,513,318.20重庆莱美禾元投资有限
                       2013 年 07 月 15 日   2014 年 01 月 15 日                   1,730,000.00公司重庆莱美禾元投资有限
                       2013 年 08 月 06 日   2014 年 02 月 06 日                   2,100,000.00公司
    石家庄四药有限公司     2013 年 09 月 10 日   2014 年 03 月 10 日                   1,000,000.00
    瑞阳制药有限公司       2013 年 07 月 24 日   2014 年 01 月 24 日                   1,090,000.00
    合计                              --                    --                         7,433,318.20             --说明
       应收票据余额增加36.95%,主要系销售收入增多,及以票据结算增多所致。已贴现或质押的商业承兑票据的说明□ 适用 √ 不适用4、应收股利□ 适用 √ 不适用
                                                                      昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文5、应收利息(1)应收利息
                                                                                                                          单位: 元
           项目             期初数                       本期增加                 本期减少                       期末数
    定期存款利息                      716,329.12                                              547,628.98                  168,700.14
    合计                              716,329.12                                              547,628.98                  168,700.14(2)逾期利息□ 适用 √ 不适用(3)应收利息的说明□ 适用 √ 不适用6、应收账款(1)应收账款按种类披露
                                                                                                                          单位: 元
                                               期末数                                               期初数
           种类                账面余额                    坏账准备                账面余额                   坏账准备
                         金额         比例(%)           金额       比例(%)      金额      比例(%)         金额        比例(%)
    单项金额重大并单项计                                                          3,406,202
                                                                                              2.68%     510,930.36              15%
    提坏账准备的应收账款                                                                .43按组合计提坏账准备的应收账款
                       155,877,00                 8,369,094.5                 123,839,2
    账龄组合                                   100%                       5.37%                  97.32% 6,595,500.90            5.33%
                               2.52                            7                 08.24
                       155,877,00                 8,369,094.5                 123,839,2
    组合小计                                   100%                       5.37%                  97.32% 6,595,500.90            5.33%
                               2.52                            7                 08.24
                       155,877,00                 8,369,094.5                 127,245,4
    合计                                      --                          --                     --        7,106,431.26        --
                               2.52                            7                 10.67应收账款种类的说明期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款□ 适用 √ 不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位: 元
                                                                         昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                             期末数                                                      期初数
         账龄                    账面余额                                                     账面余额
                                                              坏账准备                                                  坏账准备
                           金额             比例(%)                                    金额              比例(%)1 年以内
    其中:                      --                --                 --                      --                --              --
    1 年内                 149,826,302.01         96.12%            4,497,155.28        119,166,955.25         96.23%        3,575,008.66
    1 年以内小计           149,826,302.01         96.12%            4,497,155.28        119,166,955.25         96.23%        3,575,008.66
    1至2年                     3,779,946.24        2.42%            1,892,100.86          3,600,373.27          2.91%        2,022,352.44
    2至3年                     1,663,151.98        1.07%            1,372,236.14           409,671.46           0.33%         335,931.54
    3 年以上                    607,602.29         0.39%              607,602.29           662,208.26           0.53%         662,208.26
    合计                   155,877,002.52         --                8,369,094.57        123,839,208.24         --            6,595,500.90组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款□ 适用 √ 不适用期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款□ 适用 √ 不适用(2)本报告期转回或收回的应收账款情况□ 适用 √ 不适用(3)本报告期实际核销的应收账款情况
                                                                                                                           单位: 元
                                                                                                                   是否因关联交易产
       单位名称       应收账款性质                 核销时间              核销金额               核销原因
                                                                                                                          生深圳市大族光伏科
                    货款                                                    495,930.36                             否技股份有限公司
    合计                             --                   --                    495,930.36              --                    --应收账款核销说明(4)本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况□ 适用 √ 不适用(5)应收账款中金额前五名单位情况
                                                                                                                           单位: 元
                                                                      昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
                                                                                                             占应收账款总额的比例
        单位名称           与本公司关系                       金额                      年限
                                                                                                                         (%)
    第1名                  非关联方                               12,170,377.24 1 年以内                                             7.81%
    第2名                  非关联方                                5,932,348.41 1 年以内                                             3.81%
    第3名                  非关联方                                5,793,752.24 1 年以内                                             3.72%
    第4名                  非关联方                                4,597,457.38 1 年以内                                             2.95%
    第5名                  非关联方                                4,532,699.91 1 年以内                                             2.91%
    合计                              --                          33,026,635.18                  --                                  21.2%(6)应收关联方账款情况□ 适用 √ 不适用(7)终止确认的应收款项情况□ 适用 √ 不适用(8)以应收款项为标的进行证券化的,列示继续涉入形成的资产、负债的金额□ 适用 √ 不适用7、其他应收款(1)其他应收款按种类披露
                                                                                                                               单位: 元
                                              期末数                                                     期初数
           种类              账面余额                     坏账准备                  账面余额                         坏账准备
                          金额         比例(%)         金额        比例(%)       金额             比例(%)         金额         比例(%)按组合计提坏账准备的其他应收款
    按余额计提(员工借款) 176,458.92        11.2%          1,764.59          1% 1,971,449.39           41.16%         19,714.49           1%
    按余额计提(押金)       393,949.08     25.01%         11,818.47          3% 2,818,431.50           58.84%         84,231.66           3%
    按账龄分析法计提       1,004,696.45     63.79%         54,432.35     5.42%
    组合小计               1,575,104.45      100%          68,015.41     4.32% 4,789,880.89              100%         103,946.15     2.17%
    合计                   1,575,104.45      --            68,015.41     --       4,789,880.89          --            103,946.15      --其他应收款种类的说明期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款□ 适用 √ 不适用组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
                                                                    昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位: 元
                                          期末数                                                 期初数
                              账面余额                                              账面余额
           账龄
                                               比例       坏账准备                               比例       坏账准备
                             金额                                               金额
                                                (%)                                              (%)1 年以内其中:
    1 年以内                       954,785.63 95.03%                47,739.27      4,712,529.89 98.39%              101,784.64
    1 年以内小计                   954,785.63 95.03%                47,739.27      4,712,529.89 98.39%              101,784.64
    1至2年                          45,655.83      4.54%             4,565.58           70,451.00    1.47%               1,954.51
    2至3年                              4,255.00   0.42%             2,127.50            6,900.00    0.14%                207.00
    合计                          1,004,696.45      --              54,432.35      4,789,880.89       --            103,946.15组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位: 元
                  组合名称                     账面余额                  计提比例(%)                    坏账准备
    按余额计提(员工借款)                                 176,458.92                           1%                       1,764.59
    按余额计提(押金)                                     393,949.08                           3%                   11,818.47
    合计                                                   570,408.00              --                                13,583.06组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款□ 适用 √ 不适用期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款□ 适用 √ 不适用(2)本报告期转回或收回的其他应收款情况□ 适用 √ 不适用(3)本报告期实际核销的其他应收款情况□ 适用 √ 不适用(4)本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况□ 适用 √ 不适用
                                                           昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文(5)金额较大的其他应收款的性质或内容□ 适用 √ 不适用(6)其他应收款金额前五名单位情况
                                                                                                            单位: 元
                                                                                                占其他应收款总额的比
         单位名称             与本公司关系        金额                        年限
                                                                                                       例(%)圣戈班高功能塑料(上
                       非关联方                      155,650.00 1 年以内                                       10.33%海)有限公司
    天津国际招标有限公司 非关联方                            78,822.00 2 年以内                                    5.23%
    操竹南                 员工                              56,800.00 1 年以内                                    3.77%杭州娃哈哈保健食品有
                       非关联方                          50,000.00 2 年以内                                    3.32%限公司昆山荣杰多洁净技术有
                       非关联方                          48,721.00 1 年以内                                    3.23%限公司
           合计                    --                389,993.00                --                              25.88%(7)其他应收关联方账款情况□ 适用 √ 不适用(8)终止确认的其他应收款项情况□ 适用 √ 不适用(9)以其他应收款为标的进行证券化的,列示继续涉入形成的资产、负债的金额□ 适用 √ 不适用(10)报告期末按应收金额确认的政府补助□ 适用 √ 不适用8、预付款项(1)预付款项按账龄列示
                                                                                                            单位: 元
                                        期末数                                             期初数
    账龄
                                 金额            比例(%)                          金额                 比例(%)
                                                                      昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
    1 年以内                                    9,421,480.60        98.28%                           11,695,739.55            99.16%
    1至2年                                       158,454.15             1.65%                            95,086.20                 0.8%
    2至3年                                         6,892.00             0.07%                                4,392.00          0.04%
    合计                                        9,586,826.75        --                               11,795,217.75            --预付款项账龄的说明(2)预付款项金额前五名单位情况
                                                                                                                         单位: 元
         单位名称            与本公司关系                    金额                      时间                 未结算原因
    第1名                    非关联方                              2,135,144.35 1 年以内                尚未到货
    第2名                    非关联方                               742,726.88 1 年以内                 尚未到货
    第3名                    非关联方                               697,557.69 1 年以内                 尚未到货
    第4名                    非关联方                               509,678.52 1-2 年                   尚未到货
    第5名                    非关联方                                509,112.27 1 年以内                尚未到货
    合计                                --                         4,594,219.71               --                        --预付款项主要单位的说明(3)本报告期预付款项中持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况□ 适用 √ 不适用(4)预付款项的说明□ 适用 √ 不适用9、存货(1)存货分类
                                                                                                                         单位: 元
                                         期末数                                                 期初数
         项目
                     账面余额            跌价准备           账面价值           账面余额        跌价准备             账面价值
    原材料                   52,333,071.89                      52,333,071.89      50,225,612.22                        50,225,612.22
    在产品                   34,908,183.05                      34,908,183.05      36,139,334.87                        36,139,334.87
    库存商品             155,412,382.48                        155,412,382.48     109,070,848.29                    109,070,848.29
    发出商品                  1,957,672.34                       1,957,672.34       4,023,915.82                         4,023,915.82
    合计                 244,611,309.76                        244,611,309.76     199,459,711.20                    199,459,711.20
                                                    昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文(2)存货跌价准备□ 适用 √ 不适用(3)存货跌价准备情况□ 适用 √ 不适用10、其他流动资产□ 适用 √ 不适用11、可供出售金融资产(1)可供出售金融资产情况□ 适用 √ 不适用(2)可供出售金融资产中的长期债权投资□ 适用 √ 不适用(3)可供出售金融资产的减值情况□ 适用 √ 不适用(4)报告期内可供出售金融资产减值的变动情况□ 适用 √ 不适用(5)可供出售权益工具期末公允价值大幅下跌或持续下跌相关说明□ 适用 √ 不适用12、持有至到期投资(1)持有至到期投资情况□ 适用 √ 不适用(2)本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况□ 适用 √ 不适用
                                                         昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文13、长期应收款□ 适用 √ 不适用14、对合营企业投资和联营企业投资□ 适用 √ 不适用15、长期股权投资(1)长期股权投资明细情况□ 适用 √ 不适用(2)向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况□ 适用 √ 不适用16、投资性房地产(1)按成本计量的投资性房地产□ 适用 √ 不适用(2)按公允价值计量的投资性房地产□ 适用 √ 不适用17、固定资产(1)固定资产情况
                                                                                                      单位: 元
           项目      期初账面余额                  本期增加                   本期减少          期末账面余额
    一、账面原值合计:     268,350,269.91                         65,131,807.45      399,798.86      333,082,278.50
    其中:房屋及建筑物      81,860,627.11                          9,320,597.28              0.00     91,181,224.39
       机器设备        158,377,190.91                         46,485,900.89      276,151.27      204,586,940.53
       运输工具          1,795,296.46                           607,707.00               0.00      2,403,003.46
    其他设备                26,317,155.43                          8,717,602.29      123,647.59       34,911,110.13
            --       期初账面余额       本期新增          本期计提            本期减少          本期期末余额
    二、累计折旧合计:      79,152,496.40   1,711,227.68          24,437,384.23      340,461.87      104,960,646.44
    其中:房屋及建筑物      13,967,325.14   1,003,529.59           4,559,910.38              0.00     19,530,765.11
                                                             昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 2013 年度报告全文
       机器设备              59,335,055.26      412,511.66      14,244,048.63       247,523.81     73,744,091.74
       运输工具                 966,332.76      241,494.51         272,112.56             0.00      1,479,939.83
    其他设备                       4,883,783.24      53,691.92       5,361,312.66        92,938.06     10,205,849.76
            --             期初账面余额                             --                           本期期末余额
    三、固定资产账面净值合计    189,197,773.51                          --                            228,121,632.06
    其中:房屋及建筑物           67,893,301.97                          --                             71,650,459.28
       机器设备              99,042,135.65                          --                            130,842,848.79
       运输工具                 828,963.70                          --                               923,063.63
    其他设备                     21,433,372.19                          --                             24,705,260.36
    其他设备                                                            --
    五、固定资产账面价值合计    189,197,773.51                          --                            228,121,632.06
    其中:房屋及建筑物           67,893,301.97                          --                             71,650,459.28
       机器设备              99,042,135.65                          --                            130,842,848.79
       运输工具                 828,963.70                          --                               923,063.63
    其他设备                     21,433,372.19  &