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个股公告正文

超图软件:2013年年度报告

日期:2014-04-08附件下载

    北京超图软件股份有限公司           300036       2013 年度报告北京超图软件股份有限公司
               2013 年年度报告
                           股票简称:超图软件
                            股票代码:300036
                            2014 年 4 月 4 日
    北京超图软件股份有限公司           300036                     2013 年度报告
                      第一节 重要提示、目录和释义
    1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
    3、所有董事均已亲自出席审议本次年报的董事会会议。
    4、致同会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司 2013 年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
    5、公司负责人钟耳顺、主管会计工作负责人卢学慧及会计机构负责人(会计主管人员)刘玉莲声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整。
    6、本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容,均不构成本公司对任何投资者及相关人士的承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
    北京超图软件股份有限公司                                                300036                                               2013 年度报告
                                                                           目录第一节 重要提示、目录和释义 .......................................................................................................................... 2第二节 公司基本情况简介 .................................................................................................................................... 6第三节 会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................................... 8
    一、主要会计数据和财务指标 ....................................................................................................................... 8
    二、境内外会计准则下会计数据差异 ........................................................................................................... 9
    三、报告期内非经常性损益的项目及金额 ................................................................................................... 9
    四、重大风险提示 ......................................................................................................................................... 10第四节 董事会报告 ............................................................................................................................................. 11
    一、管理层讨论与分析 ................................................................................................................................. 11
    二、公司未来发展的展望 ............................................................................................................................. 32
    三、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 .............................................................. 38
    四、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明 ...................................... 38
    五、公司利润分配及分红派息情况 ............................................................................................................. 38
    六、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况...................................................................................... 40
    七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表.................................................................................. 40第五节 重要事项 ................................................................................................................................................... 42
    一、重大诉讼仲裁事项 ................................................................................................................................. 42
    二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况.............................................................. 42
    三、破产重整相关事项 ................................................................................................................................. 42
    四、资产交易事项 ......................................................................................................................................... 42
    五、公司股权激励的实施情况及其影响 ..................................................................................................... 44
    六、重大关联交易 ......................................................................................................................................... 46
    七、重大合同及其履行情况 ......................................................................................................................... 48
    八、承诺事项履行情况 ................................................................................................................................. 50
    九、聘任、解聘会计师事务所情况 ............................................................................................................. 51
    十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及整改情况 .. 52
    十一、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 .......................................... 52
    十二、董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况 ................................ 52
    十四、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况.............................................................................. 52
    十五、其他重大事项的说明 ......................................................................................................................... 52
    十六、控股子公司重要事项 ......................................................................................................................... 52第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................... 53
    一、股份变动情况 ......................................................................................................................................... 53
    二、证券发行与上市情况 ............................................................................................................................. 55
    三、股东和实际控制人情况 ......................................................................................................................... 55第七节 董事、监事和高级管理人员的情况 ..................................................................................................... 58
    北京超图软件股份有限公司                                                300036                                               2013 年度报告
    一、董事、监事和高级管理人员持股变动 ................................................................................................. 58
    二、任职情况 ................................................................................................................................................. 59
    三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 ................................................................................................. 62
    四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况.......................................................................................... 63
    五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员) ...................... 63
    六、公司员工情况 ......................................................................................................................................... 63第八节 公司治理 ................................................................................................................................................... 65
    一、公司治理的基本状况 ............................................................................................................................. 65
    二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况.............................................................. 67
    三、报告期董事会召开情况 ......................................................................................................................... 67
    四、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况.......................................................................... 69
    五、公司董事会下设委员会工作情况 ......................................................................................................... 69
    六、独立董事履行职责情况 ......................................................................................................................... 73
    七、监事会工作情况 ..................................................................................................................................... 74第九节 财务报告 ................................................................................................................................................. 77第十节 备查文件目录 ....................................................................................................................................... 178
    北京超图软件股份有限公司                300036                            2013 年度报告
                                           释义
           释义项          指                               释义内容
    超图软件/本公司/公司     指   北京超图软件股份有限公司
    超图信息                 指   北京超图信息技术有限公司,公司全资子公司
    超图国际                 指   超图国际有限公司,是公司在香港注册的全资子公司。
    日本超图                 指   日本超图株式会社,是公司控股子公司
    上海超途                 指   上海超途软件有限公司,是公司全资子公司
    克拉玛依超图             指   克拉玛依超图软件技术有限公司,是公司全资子公司
    国遥                     指   北京国遥新天地信息技术有限公司,为公司原参股公司
    方壶天地                 指   北京方壶天地创业投资中心(有限合伙)
    地理所                   指   中国科学院地理科学与资源研究所,公司股东,持股比例为 5.4%
    浙江中科                 指   浙江中科数城软件股份有限公司,公司参股公司
    证监会                   指   中国证券监督管理委员会
    北京证监局               指   中国证券监督管理委员会北京监管局
    深交所                   指   深圳证券交易所
                                致同会计师事务所(特殊普通合伙)。该所为我公司聘任原京都天
    致同                     指
                                华会计师事务所有限公司更名后名称。
    元                       指   人民币元
    GIS                      指   地理信息系统。
    报告期                   指   2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
    北京超图软件股份有限公司                    300036                          2013 年度报告
                           第二节 公司基本情况简介一、公司信息
    股票简称                      超图软件                  股票代码             300036
    公司的中文名称                北京超图软件股份有限公司
    公司的中文简称                超图软件
    公司的外文名称                Beijing SuperMap Software Co., Ltd.
    公司的外文名称缩写            SuperMap
    公司的法定代表人              钟耳顺
    注册地址                      北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10 号电子城 IT 产业园 107 号楼 6 层
    注册地址的邮政编码            100015
    办公地址                      北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10 号电子城 IT 产业园 107 号楼 6 层
    办公地址的邮政编码            100015
    公司国际互联网网址            http://www.supermap.com.cn 或:http://www.supermap.com
    电子信箱                      public@supermap.com公司聘请的会计师事务所名称 致同会计师事务所(特殊普通合伙)公司聘请的会计师事务所办公
                           北京朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层,邮编:100004地址二、联系人和联系方式
                               董事会秘书                              证券事务代表
    姓名             龚娅杰                                   谭飞艳
                 北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10 号电子城     北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10 号电子城 IT联系地址
                 IT 产业园 107 号楼 6 层(100015)        产业园 107 号楼 6 层(100015)
    电话             (010)59896000                          (010)59896000
    传真             (010)59896666                          (010)59896666
    电子信箱         public@supermap.com                      public@supermap.com三、信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露报纸的名称             《证券时报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网
                                     www.cninfo.com.cn址
    公司年度报告备置地点                     公司证券与法务部四、公司历史沿革
    北京超图软件股份有限公司                 300036                               2013 年度报告
                注册登记                              企业法人营业执照
                              注册登记地点                                税务登记号码     组织机构代码
                  日期                                      注册号
                1997 年 6 北京市朝阳区大屯路甲                              京税证字
    首次注册                                               05248363                          63302483-8
                 月 18 日         11 号                                  110105633024838
    注册地点、经营 2000 年 10 北京市朝阳区将台路乙                              京税证字
                                                       1101052248363                        63302483-8
    范围变更      月 17 日          21 号                                  110105633024838
    第一次注册资本 2001 年 8 北京市朝阳区将台路乙                               京税证字
                                                       1101052248363                        63302483-8
    变更        月 22 日         21 号                                   110105633024838
                2001 年 11 北京市朝阳区将台路乙                             京税证字
    经营范围调整                                          1101052248363                        63302483-8
                 月 16 日          21 号                                 110105633024838
                2006 年 11 北京市朝阳区将台路乙                     京税证字
    股权转让                                     1101052248363 了                            63302483-8
                 月 16 日          21 号                         110105633024838
    第二次注册资本 2007 年 6 北京市朝阳区将台路乙                    京税证字
                                              110105002483632                               63302483-8
    变更        月1日            21 号                        110105633024838
    第三次注册资本 2007 年 7 北京市朝阳区将台路乙                    京税证字
                                              110105002483632                               63302483-8
    变更        月 26 日         21 号                        110105633024838
                2007 年 10 北京市朝阳区将台路乙                    京税证字
    股权转让                                     110105002483632                             63302483-8
                 月 16 日          21 号                        110105633024838
                2007 年 12 北京市朝阳区将台路乙                    京税证字
    股权转让                                     110105002483632                             63302483-8
                 月 29 日          21 号                        110105633024838
    有限公司变更为 2008 年 3 北京市朝阳区将台路乙                    京税证字
                                              110105002483632                               63302483-8
    股份有限公司 月 26 日 21 号佳丽饭店 1116 室                 110105633024838
    第四次注册资本 2010 年 1 北京市朝阳区将台路乙                     京税证字
                                               110105002483632                              63302483-8
    变更        月 28 日 21 号佳丽饭店 1116 室                 110105633024838第五次注册资本
               2011 年 6 北京市朝阳区将台路乙                    京税证字
    变更/经营范围                                 110105002483632                               63302483-8
               月 21 日 21 号佳丽饭店 1116 室                 110105633024838
    调整
                          北京市朝阳区酒仙桥北
                2012 年 4                                             京税证字
    注册地址变更             路甲 10 号电子城 IT 产业 110105002483632                          63302483-8
                 月 27 日                                          110105633024838
                            园 201 号楼 E 门 3 层
    第六次注册资本            北京市朝阳区酒仙桥北
               2013 年 12                                              京税证字
    变更/注册地址             路甲 10 号电子城 IT 产业 110105002483632                          63302483-8
                月 26 日                                           110105633024838
    变更                      园 107 号楼 6 层
    北京超图软件股份有限公司                     300036                        2013 年度报告
                        第三节 会计数据和财务指标摘要一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否主要会计数据
                                                                    本年比上年增
                               2013 年                 2012 年                        2011 年
                                                                        减(%)
    营业收入(元)              312,899,446.55       264,028,848.67        18.51       293,109,270.08
    营业成本(元)              99,460,561.81         97,211,711.90         2.31       78,394,991.50
    营业利润(元)              43,091,214.22        -12,797,506.36        436.72      40,685,627.73
    利润总额(元)              62,164,421.68            4,419,618.47     1306.56      53,895,296.27归属于上市公司普通股股东
                            54,765,607.83            5,371,349.59      919.59      46,761,088.46的净利润(元)归属于上市公司普通股股东
    的扣除非经常性损益的净利    27,187,132.68             219,788.56      12269.68     43,200,646.58润(元)经营活动产生的现金流量净
                            57,817,895.41         41,176,934.41        40.41        842,753.72额(元)每股经营活动产生的现金流
                               0.4727                   0.3431         37.77           0.007量净额(元/股)
    基本每股收益(元/股)           0.456                    0.045         913.33          0.390
    稀释每股收益(元/股)           0.456                    0.045         913.33          0.390
    加权平均净资产收益率(%)        9.33                    0.98           8.35            8.89扣除非经常性损益后的加权
                                 4.63                    0.04           4.59            8.17平均净资产收益率(%)
                                                                    本年末比上年
                              2013 年末               2012 年末                      2011 年末
                                                                      末增减(%)
    期末总股本(股)             122,309,680              120,000,000       1.92        120,000,000
    资产总额(元)              813,725,572.40       751,491,654.17         8.28       724,800,295.50
    负债总额(元)              173,347,901.69       169,984,999.68         1.98       157,554,449.58归属于上市公司普通股股东
                            625,827,597.98       562,170,379.54        11.32       546,527,702.70的所有者权益(元)归属于上市公司普通股股东
                               5.1167                   4.6848          9.22          4.5544的每股净资产(元/股)
    资产负债率(%)                 21.30                    22.62         -1.32           21.74
    北京超图软件股份有限公司                   300036                         2013 年度报告二、境内外会计准则下会计数据差异□适用 √ 不适用三、报告期内非经常性损益的项目及金额
                                                                                          单位:元
                   项目                     2013 年金额   2012 年金额     2011 年金额      说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准
                                         19,621,996.71     981,355.13      -423,261.20       -
            备的冲销部分)
    越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免           -            -               -            -计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相
    关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府 11,186,769.34    10,521,056.76   4,782,726.00       -
                补助除外)计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 -
                                                                -               -            -
                用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
    成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨             -            -               -            -
      认净资产公允价值产生的收益
         非货币性资产交换损益                      -            -               -            -
    委托他人投资或管理资产的损益                  -            -               -            -因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各
                                                   -            -               -            -
            项资产减值准备
              债务重组损益                         -            -               -            -企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用
                                                   -            -               -            -
                  等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价
                                                   -            -               -            -
            值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
                                                   -            -               -            -
          并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
                                                   -            -               -            -
                损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负
    债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性           -            -               -            -金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资
            产取得的投资收益
    单独进行减值测试的应收款项减值准备转回             -            -               -            -
        对外委托贷款取得的损益                     -            -               -            -采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
                                                   -            -               -            -
      地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损
                                                   -      4,619,715.89          -            -
    益进行一次性调整对当期损益的影响
    北京超图软件股份有限公司                300036                           2013 年度报告
       受托经营取得的托管费收入                -               -               -         -
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出     -83,072.80     -260,089.04       17,873.56     -
    其他符合非经常性损益定义的损益项目           -         -9,675,090.11         -         -
    减: 所得税影响额                        3,108,648.51     978,706.48      731,647.50     -
      少数股东权益影响额(税后)          38,569.59       56,681.12        85,248.98     -
                 合计                    27,578,475.15   5,151,561.03    3,560,441.88    --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因:□ 适用 √ 不适用四、重大风险提示
    详见“第四节 董事会报告”中“二、公司未来发展展望之 4 对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素分析”。
    北京超图软件股份有限公司             300036                      2013 年度报告
                            第四节 董事会报告一、管理层讨论与分析1、报告期内主要业务回顾
    报告期内,公司管理层继续执行“平台战略和技术创新战略”,进一步加强二三维 GIS、云 GIS 和移动 GIS 等高端产品的研制,平台产品的核心竞争力获得了实质性提升,公司以技术领先的方式进一步夯实了市场基础。报告期内,公司继续加强对行业应用整体解决方案的研制能力和应用推广,在全体员工的努力下,公司年度经营计划逐步落实,实现了良好的业绩。此外,2013 年,随着国内经济形势的转暖,以及互联网、云计算、移动应用等与地理信息相关的 IT 技术的快速应用和发展,地理信息市场出现了一些新的应用方向,呈现出一些新的商业模式。报告期内,受地理国情监测、智慧城市、行业信息共享平台建设等信息化项目的建设升温,地理信息产业也迎来了一次机遇。报告期内,公司全年实现营业收入31,289.94 万元,同比增长 18.51%;实现营业利润 4,309.12 万元,同比增长 436.72%;实现利润总额 6,216.44 万元,同比增长 1306.56%;实现归属于公司股东的净利润 5,476.56 万元,同比增长 919.59%。
    报告期内,公司围绕长期发展规划和年度经营目标,完成了以下工作:
    1、产品研发及技术创新方面:
    1)云 GIS:报告期内公司推出了 SuperMap iObjects Java 7C, SuperMap iObjects .NET 7C等系列 SuperMap GIS 7C 版本,累计 13 个产品,构建了云端一体化技术体系。云端一体化是指通过云 GIS 技术构建 GIS 云或 GIS 服务器系统,通过多种创新的端产品构筑多彩的 GIS呈现与交互方式,达到云与端的互联互通,为客户提供全方位的云 GIS 解决方案。SuperMap的云端一体化技术体系强化了云 GIS 的集约效应,扩展了端 GIS 的应用领域,在提供专业GIS 解决方案的同时,也让 GIS 走向更多的实用领域服务大众,全面实现地理价值。
    2)三维GIS:报告期内,公司在三维技术、三维产品关键技术方面取得了实质性进展,实现了二三维一体化GIS的更完美结合。在三维技术方面,提供了三维模型LOD等技术,可以支持100平方公里的精细模型的流畅显示;在三维产品体系方面,推出了全新三维移动端产品;在产品形态上,实现了包括组件、桌面、服务器、客户端和移动端五大产品全部都可
    北京超图软件股份有限公司              300036                       2013 年度报告以实现二三维一体化功能。报告期内,公司在三维GIS领域取得的长足进步,为公司产品进入传统GIS应用领域提供了竞争力,更为公司产品可以快速进入设施管理领域提供了可能。
    3)移动 GIS:公司发布了 SuperMap iMobile 6R(2012) for Android, SuperMap iMobile 7Cfor Android, SuperMap iMobile 7C for iOS 等 3 个移动 GIS 开发平台软件,支持包括 Android、iOS 等智能移动系统的快速开发,为用户定制面向行业领域和公众服务的各类高端移动 GIS应用系统提供了开发工具。新产品提供离线在线一体化、导航 GIS 一体化等创新功能。离线在线一体化不仅可以广泛使用于在线地图服务,更对离线数据应用提供了强大的支持,为各类运营商、服务商提供离线在线一体化导航服务提供了技术基础;导航 GIS 一体化是将导航和 GIS 功能灵活结合,为室外作业提供了更好的路线指导作用,解决了导航和 GIS 不能共用的问题。此外,移动开发平台 SuperMap iMobile7C for Androi/iOS 全面支持二三维一体化、海量动态目标实时显示等功能,全面支持粗略三维模型、精细三维模型的加载及显示,实现了高性能三维数据操作,支持水纹、火焰、喷泉、樱花等多种动画效果,将移动 GIS应用带入真正的三维时代;海量动态目标实时显示功能,可实时显示海量的目标信息,并可对关注的相关目标进行跟踪、设置围栏、信息查看等操作,在监控等相关领域有广泛应用。报告期内,公司在移动 GIS 领域方面取得的这些进步,为公司后期拓展高端移动应用市场奠定了基础。
    2、项目及质量监控方面:
    1)报告期内,公司通过了 ISO9001 质量管理体系再认证审核、ISO14001 环境管理体系监督审核和信息安全 ISMS 质量体系认证(该体系覆盖超图信息),这肯定了公司在质量管理体系、环境管理体系和信息安全质量管理等方面运行的有效性、适宜性。
    2)报告期内,公司再次通过 CMMI3 评估,充分说明了公司在研发和项目管理方面,具有较强的过程改进和质量管理水平。公司的质量体系不仅符合 CMMI 质量体系要求,还融合了现有先进的敏捷开发机制,实现了研发质量体系的规范性和灵活性结合。
    3、人力资源方面:
    1)报告期内,公司继续加强员工计划和绩效管理,具体包括制定了《评价及结果应用暂行办法》等相关管理制度,更新和完善了相应管理系统功能等,进一步细化了员工岗位职责,进一步优化了公司各部门内部机构设置,进一步提高了员工整体工作效率以及职业素质。此外,公司进一步完善了人力资源管理制度,如制定了《工时管理制度》、《离职管理制度》,修订了《假期管理制度》、《劳动合同管理制度》、《招聘及入职管理制度》以及《实习生管理
    北京超图软件股份有限公司              300036                     2013 年度报告制度》,进一步提升了人力资源管理水平。
    2)报告期内,公司积极推进激励机制的实施,通过限制性股票激励计划的开展强化了优秀人员的稳定与吸收;通过制定并实施《即时激励制度》,对在不同方面涌现的先进团队和先进个人即时给予通报表扬并奖励,如“回款明星奖”、“周计划提交奖”、“个人全勤奖”等,促使员工加强自身行为规范、勤勉敬业。
    3)报告期内,公司加强了员工培训,通过建设 E-Learning 系统、搭建在线培训、培训碎片化等方式方便员工在合适的时间自由接受培训,不受时间、地点限制,在进一步提升员工综合能力的同时也在公司形成了一种积极向上的文化氛围。
    4)报告期内,公司加强了员工廉洁自律教育,通过签署廉洁自律承诺书以及案例深入宣传,进一步强化了员工行为规范,并提升了员工素质。
    4、品牌建设方面:
    1)报告期内,公司组织并召开了“SuperMap GIS 技术大会”,发布了云端一体化 GIS 平台软件——SuperMap GIS 7C。包括工信部、科技部和国家测绘局等有关领导和约 4000 名超图客户及行业从业者参加了本次大会。该次大会进一步提升了公司品牌形象,公司的品牌知名度、美誉度及技术理念通过大会得到了较好传播,增强了公司的市场竞争力。
    2)报告期内,公司举办了武汉、呼和浩特、乌鲁木齐 3 地巡展,通过对公司产品和技术的介绍与应用案例的示范,提升了公司产品品牌知名度,同时带来了销售商机;报告期内公司启动了 SuperMap 第十一届全国高校 GIS 大赛,加强了对潜在客户的培育,同时也为公司进行人才储备。
    3)报告期内,公司多款产品被评为“2012 国产空间优秀软件”;公司荣获“2013 中国软件之十大杰出企业”奖;在 2013 年中国地理信息产业优秀工程奖中,公司斩获 8 金 4 银。公司的技术实力得到了高度认可。
    5、云服务业务发展方面:
    1)进一步探索 B to B 在线运营服务模式:公司基于超图云平台,与部分物流配送企业、白色家电企业等加强创新应用合作,根据企业不同工作环节对地理信息需求的特点,先后发布和完善了“分单宝”、“车辆监控平台”、“订单管理平台”、“客服服务地理信息系统”等在线服务产品。其中分单宝平台和订单管理平台成功通过了“双十一”购物狂欢节的配送信息分拣考验。
    除了物流行业、白色家电行业之外,公司的在线位置信息云服务也开始尝试涉足保险、
    北京超图软件股份有限公司            300036                     2013 年度报告煤运、医疗器械运输、金融等行业,将地理可视化分析引入企业管理中,为企业网点布局、营销规划、广告投放等提供可视化的依据,为企业提供在线的可视化地理信息云服务解决方案,协助企业进行便捷高效的企业管理,减少人力支出,节省企业资源。
    2)面向个人用户的地图汇业务:报告期内,公司根据用户的多元化需求,不断完善了地图汇产品的地图模板,新增了点标注模板,通过手动添加、批量导入等方式,可以让用户轻松在地图上将连锁店、商场、学校、公司等所在位置快速标注出来,同时支持添加详细的属性信息;新一版的地图汇产品还新增了业务区域管理模板,用户可根据业务需求,在地图上绘制无缝拼接的不重叠的业务区域块,打破行政区划的限制。
    此外,新版地图汇产品,为用户创新性的提供了数据 SDK,用户无需安装软件,无需额外购买数据,即可方便快速的把数据地图集成到用户的网站或项目系统中去,增加了数据的可读性和展现力,让数据地图的应用更加广泛,为众多计划基于地图数据平台上做各类增值数据管理和分析服务的提供商,提供了一种基于空间维度的在线工具。
    截止报告期末,公司地图汇产品的用户人数达到 42,000 余人。
    6、国际化方面:
    1)产品方面:报告期内,公司推出了韩语版的桌面产品以及土耳其语版本的桌面产品,此外研发了 DMS 系统(Dynamic Management System),提供国际客户云服务在线监控,是第一个英文化的云服务产品。
    2)市场活动方面:报告期内,公司参加了印度 GIS 展、沙特中东 GIS 展、土耳其 GIS展,吸引了更多的最终用户。此外,参加了开封 CPGIP 年会、卢旺达非洲 GIS 会议,培训了 20 多个国家的学员。报告期内,公司累计拓展了 10 个代理商和 6 个国际合作伙伴,截止报告期末,公司在 35 个国家拥有 42 个代理商和 17 家合作伙伴,公司正在开拓国际市场的道路上努力前行。
    7、投资并购方面:
    报告期内,公司根据市场开拓需求,在克拉玛依和上海设立了全资子公司,并参股北斗导航位置服务(北京)有限公司,为公司进一步拓展地方市场和北斗市场奠定基础。
    北京超图软件股份有限公司                300036                     2013 年度报告2、报告期内主要经营情况(1)主营业务分析1)概述
       报告期内,公司年度经营计划逐步落实,主营业务发展状况良好,公司全年实现营业收入 31,289.94 万元,同比增长 18.51%,实现营业利润 4,309.12 万元,同比增长 436.72%,实现利润总额 6,216.44 万元,同比增长 1306.56%,实现归属于公司股东的净利润 5,476.56 万元,同比增长 919.59%。2)报告期利润构成或利润来源发生重大变动的说明
       报告期内,公司出售了参股子公司——国遥股权,导致公司所获得的投资收益大幅增长,该项投资收益对公司利润影响较大。
       报告期内,公司申请国家规划布局内重点软件企业获批,与去年同期比较所得税率下降5%,按照 10%缴纳。
       报告期内,公司主营业务收入得到较好增长,销售毛利率较去年同期有所提升;同时公司加强对成本费用的控制,期间费用与同期相比有所下降。使得营业利润较去年同期增长436.72%、归属于母公司所有者的净利润较去年同期增长 919.59%。3)收入
               项目           2013 年               2012 年            同比增减情况
         营业收入           312,899,446.55        264,028,848.67           18.51驱动收入变化的因素
       报告期内,公司在产品技术、市场开拓、服务质量方面,不断提升和改进,进一步增强了自身竞争优势,进一步促进了市场占有率的提升。此外,报告期内行业需求回暖,也是驱动收入变化的因素之一。公司实物销售收入是否大于劳务收入
    □是    √否公司重大的在手订单情况□ 适用 √ 不适用数量分散的订单情况
    北京超图软件股份有限公司                      300036                                 2013 年度报告√适用 □不适用报告期内,公司订单比较分散,所签署订单数为 959 个,所涉行业与区域也较为广泛。公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
    √适用    □不适用
    报告期内,公司发布了云端一体化GIS平台软件——SuperMap GIS 7C。该系列产品是一套全新架构的地理信息系统软件平台,面向云GIS、移动GIS、二三维一体化GIS三大技术方向。该系列产品将成为地理信息领域领先技术,大幅提供了公司的核心竞争力。4)成本
                                                                                                        单位:元
                              2013 年                                 2012 年
    项目                            占营业成本比重                       占营业成本比重           同比增减(%)
                       金额                                  金额
                                         (%)                                (%)
    GIS 软件          76,759,916.33       77.18%          74,750,358.15            76.89               15.77%GIS 软件配套产
                     21,793,704.98       21.91%          21,956,324.97            22.59              -45.27%
      品5)费用
                                                                                                        单位:元
                         2013 年            2012 年         同比增减(%)                 重大变动说明
    销售费用           69,340,478.85      61,530,487.64         12.69                         -
    管理费用          108,140,014.01     128,485,828.58        -15.84                         -
    财务费用            -1,367,358.30      -1,967,552.94       -30.50           主要为利息收入减少所致。
                                                                            主要为公司净利润大幅增长,所
         所得税           7,349,549.83       -608,365.73        1308.08
                                                                                    得税费用上升6)研发投入
    持续的自主创新能力是市场竞争力的核心要素,公司自成立来一直高度重视研发投入力度,近几年研发投入一直都保持在公司营业收入的20%以上,持续的研发投入为公司巩固和进一步提高技术竞争优势提供了有力的物质保障。 报告期内,公司持续加强GIS基础平台和应用平台的研发,此外加强移动GIS和在线服务等新业务产品的研发,这些产品研发与技术积累为公司持续发展打下良好基础。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
                                                      2013 年                   2012 年              2011 年
    研发投入金额(元)                                    80,648,424.47       78,616,116.01            67,965,534.39
    北京超图软件股份有限公司                300036                             2013 年度报告
    研发投入占营业收入比例(%)                            25.77               29.78                23.19
    研发支出资本化的金额(元)                    13,167,945.43     636,057.08                          0
    资本化研发支出占研发投入的比重(%)                   16.33           0.81                       0.00
    资本化研发支出占当期净利润的比重(%)                 24.04          11.84                          0注:研发投入金额以合并报表为口径,当期净利润为归属母公司股东净利润。
    报告期内,公司研发投入的资本化项目分别为 SuperMap iPortal 7C、SuperMap SGS 7S、SuperMap iObjects Java & .NET 7C、SuperMap iClient 7C、SuperMap iDesktop 7C、SuperMapiMobile 7C for Android/OS、SuperMap iServer 6.1.x、SuperMap iServer 7C、Deskpro .NET 6.1x、SuperMap iExpress 7C、SuperMap iClient 6.1.x、Objects Java_.NET 6.1x、SuperMap iMobile 6.1.x和 iMapReader 7C 等 14 个产品。这些项目已具备了较为明确的客户、市场基础,对于增强公司在互联网业务的技术、产品能力、提升经营业绩将起到积极的作用。研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明√ 适用 □ 不适用报告期内启动的达到资本化时点的开发项目有 14 个,而去年同期仅有 1 个。此外,去年同期,公司进入资本化时点的项目,其进入的时点大致在 2012 年 9 月开始,而报告期,公司达到资本化时点的开发项目,其进入的时点大多从年初即开始。因此,与去年同期比较,报告期公司研发支出资本化金额大幅上升。7)现金流
                                                                                           单位:元
             项目                     2013 年                  2012 年             同比增减(%)
    经营活动现金流入小计                 340,675,278.70       312,659,978.64               8.96
    经营活动现金流出小计                 282,857,383.29       271,483,044.23               4.19
    经营活动产生的现金流量净额             57,817,895.41      41,176,934.41                40.41
    投资活动现金流入小计                   36,886,601.84       7,766,596.05               374.94
    投资活动现金流出小计                   33,849,199.89      221,599,380.27               -84.73
    投资活动产生的现金流量净额              3,037,401.95     -213,832,784.22              -101.42
    筹资活动现金流入小计                   18,952,052.20      47,370,485.00                -59.99
    筹资活动现金流出小计                   36,586,156.21      16,543,055.52               121.16
    筹资活动产生的现金流量净额            -17,634,104.01      30,827,429.48               -157.20
    现金及现金等价物净增加额               43,201,261.57     -141,832,416.71              -130.46相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明√ 适用 □ 不适用
    报告期内,公司投资活动现金流入同比增长 374.94%,主要为公司出售参股公司——国
    北京超图软件股份有限公司           300036                    2013 年度报告遥的股权,取得的投资收益大幅增长所致。
    报告期内,公司投资活动现金流出同比减少 84.73%,主要为公司 2012 年购置北京和成都房产,上期投资活动现金流出较多,而本期此类支出较少。
    报告期内,公司筹资活动现金流入同比减 59.99%,主要为公司收到限制股票激励对象支付的入资款。
    报告期内,公司筹资活动现金流出同比增长 121.16%,主要为报告期内公司偿还了前期银行短期借款所致。
    报告期内,公司经营活动产生的现金流量净额同比增长 40.41%,主要为报告期内公司经营活动转好,公司收到现金增长所致。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□ 适用 √ 不适用8)公司主要供应商、客户情况公司主要销售客户情况
    前五名客户合计销售金额(元)                               55,413,510.62
    前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例(%)                  17.71向单一客户销售比例超过 30%的客户资料□ 适用 √ 不适用公司主要供应商情况
    前五名供应商合计采购金额(元)                             18,211,255.64
    前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例(%)               18.48%向单一供应商采购比例超过 30%的客户资料□ 适用 √ 不适用9)公司未来发展与规划延续至报告期的说明
    首次公开发行招股说明书中披露的未来发展与规划在本报告期的实施情况
    □适用 √不适用
    公司前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
    北京超图软件股份有限公司             300036                    2013 年度报告
    公司在 2012 年年报中披露过公司 2013 年及未来三年的发展战略和经营计划,上述计划在本报告期内的进展情况如下:
    1)产品研发与创新计划
         发布 SuperMap GIS 7C 系列产品
    报告期内,公司全面发布了SuperMap GIS 7C系列产品,并正式对外销售。
         加强二三维 GIS 行业应用研发
    报告期内,通过深入探索研究,公司在二三维一体化数字校园/园区、二三维一体化地下管线、二三维一体数字矿山等方面都有应用以及新的技术突破。
         加大基于云 GIS 公共平台的互联网地理信息服务产品研制,推进移动 GIS 应用
    报告期内,公司云服务基于原有的项目基础,结合自身优势定位为面向专业应用领域的地理信息服务垂直业务。目前,超图云服务业务已逐步在第三方物流、电子商务、CallCenter客户服务、位置监控、快速消费品等不同领域积累了一定的行业解决方案,未来需要尽快将这些垂直服务模块快速推广,寻找更多的接入不同用户信息系统的解决方案。
         其他技术工作
    报告期内,公司获得北京市科委工程技术研究中心认定 、获得国家发改委国家地方联合工程实验室认定 、获得北京市科委国际合作基地认定。此外,公司获得国家测绘科技进步二等奖 1 项,地理信息优秀工程 8 个金奖 4 个银奖。此外,报告期内,公司新增软件著作权 27 项,专利 1 项。
    2)客户与市场开发计划
         全面推进三维 GIS 产品销售
    报告期内,公司设立了三维事业部,与公司其他纵向行业应用部门及部分二次开发商合作,专业从事三维 GIS 产品在数字城市、设施管理、应急指挥等领域的三维解决方案研制和应用服务,先后中标中国海监二三维一体化 GIS 服务平台项目、锦州陆地终端三维应急管理系统建设项目、河北省二三维一体化气象公共服务平台、智慧两江时空信息云平台项目等。此外,公司在报告期内,重点围绕三维 GIS 产品开展了多次市场活动,这些措施极大地提高了公司三维产品的市场辨识度,促进了公司 GIS 平台软件的销售。
         加强行业应用软件营销能力建设
    报告期内,公司围绕智慧城市业务链,将国土、房产、数字城市、数字城管等几个业务相关性较强的销售资源全部打通,以区域作为销售责任划分依据,取得了一定的成效。此外,
    北京超图软件股份有限公司            300036                    2013 年度报告公司加强了合作伙伴体系建设,设置了专人、专岗服务于行业应用增值开发商,促进了基于公司平台软件产品的行业应用服务能力的提升。
          完善矩阵营销体系和协作机制,加强区域技术服务能力建设
    报告期内,公司初步实现了技术服务团队的初步西移战略,截止年末,京外技术人员约占公司技术人员的比例达到 37%,区域技术服务能力得到了极大提升。此外,公司的业务协作机制进一步完善,报告期内出现多个区域和行业部门共同协作中标的大订单。公司协作机制的完善有效推动了公司销售效率的提升。
          品牌传播
    报告期内,公司组织并召开了“SuperMap GIS 技术大会”,发布并全面展示 SuperMapGIS7C 系列产品;此外,公司在乌鲁木齐、武汉等地举办巡展;报告期内,公司继续加强 GIS教育市场和人才培养,举办了 SuperMap 杯第十一届全国高校 GIS 大赛。
    3)管理提升计划
    报告期内,公司加强并完善控编增效行动、计划执行行动以及全员绩效行动,制定了相关管理制度和《评价及结果应用暂行办法》,更新和完善了相应管理系统功能,进一步细化和规范了员工岗位职责,优化了部门内部机构设置,提高了员工整体工作效率以及职业素质。
    4)募投项目和超募资金使用
    报告期内,公司进一步加大了募投项目建设力度,以期加快募投项目的建设进度以及效益产出;进一步加强了募集资金的管理,同时积极进行市场调研,以期提高闲置募集资金利用率。
    5)投资者关系管理
    报告期内,公司按照年初公告的全年投资者接待日日程安排,与投资者展开深入面对面交流,并安排技术人员、市场营销人员为投资者进行相关的技术演示和市场情况介绍;除接待投资者实地调研,公司还通过积极参加证券公司策略会、邀请投资者参加公司技术大会、公司巡展会等方式加强与投资者的交流。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
    □ 适用 √   不适用
    北京超图软件股份有限公司                      300036                           2013 年度报告(2)主营业务分部报告1)报告期主营业务收入及主营业务利润的构成
                                                                                                 单位:元
                                              主营业务收入                      主营业务利润分行业
              软件                            310,011,644.12                    211,458,022.81
                                                 分产品
             GIS 软件                         283,755,487.24                    206,995,570.91
         GIS 软件配套产品                     26,256,156.88                      4,462,451.90
                                                 分地区
              北京                            79,870,659.30                     59,430,791.16
              华东                            41,040,817.18                     19,487,331.92
              华南                            40,954,560.80                     30,907,185.41
              西北                            34,837,295.88                     27,040,803.52
              华北                            32,878,404.38                     21,975,224.56
              西南                            24,978,066.29                     15,930,681.09
              华中                            22,536,965.19                     18,344,152.92
              东北                            20,792,621.89                     12,260,165.67
              国际                            12,122,253.21                      6,081,686.562)占比 10%以上的产品、行业或地区情况
                                                                                                 单位:元
                                                               营业收入比上 营业成本比上
                                                                                         毛利率比上年
                营业收入        营业成本        毛利率(%)        年同期增减 年同期增减
                                                                                         同期增减(%)
                                                                   (%)        (%)分行业
    软件      310,011,644.12 98,553,621.31        68.21           18.14         1.91             5.06
                                                 分产品
    GIS 软件    283,755,487.24 76,759,916.33        72.95           19.83         2.69             4.51
                                                 分地区
    北京       79,870,659.30 20,439,868.14        74.41           -9.09        24.16             -6.85
    华东       41,040,817.18 21,553,485.26        47.48            4.43        -1.44             3.13
    华南       40,954,560.80 10,047,375.39        75.47           102.44       -3.77             27.08
    西北       34,837,295.88   7,796,492.36       77.62           96.04        -33.60            43.69
    华北       32,878,404.38 10,903,179.82        66.84           32.16        -37.02            36.42
    北京超图软件股份有限公司                         300036                                 2013 年度报告3)公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 3 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用(3)资产、负债状况分析1)资产项目重大变动情况
                                                                                               单位:元
                            2013 年末                                期初数
       项目                                                                                   比重增减
                     金额          占总资产比例           金额            占总资产比例
    货币资金         279,964,545.27         34.41%       235,371,119.09           31.32%           3.09%
    应收票据          160,000.00            0.02%         137,400.00               0.02%           0.00%
    应收账款         138,611,551.63         17.03%       120,991,082.01           16.10%           0.93%
    预付款项         27,942,751.39          3.43%        33,228,431.74             4.42%           -0.99%
    其他应收款       10,763,194.70          1.32%        13,682,077.14             1.82%            -0.5%
    存货              2,818,128.02          0.35%         3,745,250.75             0.50%           -0.15%
    其他流动资产           -                  -           535,790.36               0.07%              -
    流动资产合计     460,260,171.01         56.56%       407,691,151.09           54.25%           2.31%
    长期应收款       11,492,320.78          1.41%        16,797,305.92             2.24%           -0.83%
    长期股权投资      4,782,238.73          0.59%        18,202,098.88             2.42%           -1.83%
    投资性房地产     44,380,848.70          5.45%         6,358,602.01             0.85%            4.6%
    固定资产         256,853,412.93         31.57%       77,407,470.75            10.30%           21.27%
    在建工程          2,150,000.00          0.26%        194,250,236.00           25.85%           -25.59%
    无形资产         25,404,906.50          3.12%        22,701,293.26             3.02%            0.1%
    开发支出          2,203,101.37          0.27%         636,057.08               0.08%           0.19%
    长期待摊费用      184,938.76            0.02%         867,122.06               0.12%            -0.1%
    递延所得税资产    4,701,494.82          0.58%         5,268,178.32             0.70%           -0.12%
    非流动资产合计   353,465,401.39         43.44%       343,800,503.08           45.75%           -2.31%
    资产总计         813,725,572.40         100%         751,491,654.17           100.00%             -
       报告期内,其他流动资产期末余额 0.00 元,较期初减少 535,790.36 元,主要是本期期末无预缴的企业所得税所致。
       报告期内,长期应收账款期末余额 11,492,320.78 元,较期初减少 31.58%,主要是西安市数字化“城市管理”信息系统开发项目本期收回部分货款所致。
       报告期内,长期股权投资期末余额 4,782,238.72 元,较期初减少 73.73%,主要是处置国遥股权所致。
       报告期内,投资性房地产期末余额 44,380,848.70 元,较期初增加 597.97%,主要是公司位于北京朝阳区电子城 IT 产业园 A7 楼达到预定可使用状态,部分闲置房产由在建工程
    北京超图软件股份有限公司                           300036                                    2013 年度报告转入投资性房地产所致。
       报告期内,固定资产期末余额 256,853,412.93 元,较期初增加 231.82%,主要是公司位于北京朝阳区电子城 IT 产业园 A7 楼达到预定可使用状态部分由在建工程转入固定资产所致。
       报告期内,在建工程期末余额 2,150,000.00 元,较期初减少 98.89%,主要是公司位于北京朝阳区电子城 IT 产业园 A7 楼达到预定可使用状态由在建工程转入固定资产和投资性房地产所致。
       报告期内,开发支出期末余额 2,203,101.37 元,较期初增加 246.37%,主要是本期启动的达到资本化时点的研发项目增多所致。
       报告期内,长期待摊费用期末余额 184,938.76 元,较期初减少 78.67%,主要是装修费用本年摊销所致。2)负债项目重大变动情况
                                                                                                  单位:元
                               2013 年                                   2012 年
    项目                                                                                          比重增减
                     金额             占总资产比例             金额            占总资产比例
    短期借款       4,068,233.82            0.50%         34,675,136.00               4.61%          -4.11%
    应付帐款      67,916,992.78            8.35%         57,318,714.72               7.63%          0.72%
    预收账款      26,449,301.85            3.25%         23,160,163.96               3.08%          0.17%
    应付职工薪酬    12,195,584.14            1.50%         12,843,108.94               1.71%          -0.21%
    应交税费      20,411,938.54            2.51%             7,596,293.26            1.01%           1.5%
    其他应付款     21,879,424.51            2.69%         14,314,546.69               1.90%          0.79%一年内到期的非
                  6,781,403.82            0.83%             3,437,247.65            0.46%          0.37%
    流动负债
    其他流动负债     990,476.29              0.12%             466,666.66              0.06%          0.06%
    流动负债合计    160,709,447.92          19.75%         153,815,613.97             20.47%          -0.72%
    长期借款       6,818,477.45            0.84%         10,314,765.71               1.37%          -0.53%
    其他非流动负债    5,819,976.32            0.72%             5,854,620.00            0.78%          -0.06%
    总资产       813,725,572.40          100.00%        751,491,654.17             100.00%         0.00%
       报告期内,短期借款期末余额 4,068,233.82 元,较期初减少 88.27%,主要是本期归还部分借款所致。
       报告期内,应交税费期末余额 20,411,938.54 元,较期初增加 168.71%,主要是待缴的契税和所得税增加所致。
       报告期内,应付利息期末余额 16.092.17 元,较期初增加 330.72%,主要是支付短期借
    北京超图软件股份有限公司               300036                        2013 年度报告款利息增加所致。
    报告期内,其他应付款期末余额 21,879,424.51 元,较期初增加 52.85%,主要是应付 107号楼房屋装修费所致。
    报告期内,一年内到期的非流动负债期末余额 6,781,403.82 元,较期初增加 97.29%,主要是本年收到需要递延确认的政府补助增加所致。
    报告期内,其他流动负债期末余额 990,476.29 元,较期初增加 112.24%,主要是上年收到的政府补助结转营业外收入所致。
    报告期内,长期借款期末余额 6,818,477.45 元,较期初减少 33.90%,主要是本期归还部分借款所致。3)以公允价值计量的资产和负债报告期内公司无以公允价值计划的资产和负债。(4)公司竞争能力重大变化分析报告期内,公司竞争能力未发生重大变化。(5)投资状况分析1)对外投资情况
    报告期内,公司对外投资情况有 3 项,包括上海超途、克拉玛依超图、参股北斗公司 3项。有关具体内容请查看公司于 2013 年 4 月 23 日、2013 年 8 月 20 日披露于巨潮资讯网的《2013 年第一季度报告全文》以及《2013 年半年度报告》中的相关内容。
    报告期投资总额为 700 万元,上年同期投资额为 0 元。2)募集资金总体使用情况
                                                                                单位:万元
             募集资金总额                                34,257.37
        报告期投入募集资金总额                           3,825.64
        已累计投入募集资金总额                           32,092.3
    报告期内变更用途的募集资金总额                          0
      累计变更用途的募集资金总额                            0
    累计变更用途的募集资金总额比例(%)                       0.00
    北京超图软件股份有限公司           300036                    2013 年度报告
                             募集资金总体使用情况说明
    截至2013年12月31日,本公司募集资金实际累计投入总额为32,092.3万元,其中GIS基础平台研发升级项目累计投入7,697.08万元、GIS应用平台软件系列研发升级项目累计投入3,843.00万元、日本超图株式会社的部份股权收购累计投入1,710.21万元、购置总部研发办公大楼投入8,000.00万元、成都技术中心建设投入3,345.88万元、承接西安市数字化“城市管理”信息系统建设项目累计投入876.68万元、补充流动资金4,000万元、建设移动地理信息平台产品及整体解决方案研发与产业化项目2,619.45万元。
         北京超图软件股份有限公司                              300036                                   2013 年度报告
         3)募集资金承诺项目情况
                                                                                                                           单位:万元
             募集资金总额                                 34,257.37                                                                 3,825.64
                                                                              本年度投入募集资金总额
    报告期内变更用途的募集资金总额                                0.00
    累计变更用途的募集资金总额                                  0.00                                                                32,092.30
                                                                              已累计投入募集资金总额
    累计变更用途的募集资金总额比例                                0.00
                                                                                                                  截止
                是否
                                                                            截至期                                报告               项目可
                已变    募集资                   本年                                                                       是否
    承诺投资项                            调整后              截至期末累        末投入    项目达到预     本年度       期末               行性是
                更项    金承诺                   度投                                                                       达到
    目和超募资                            投总额              计投入金额        进度(%)   定可使用状     实现的       累计               否发生
                目(含   投资总                   入金                                                                       预计
    金投向                              (1)                    (2)             (3)=      态日期        效益        实现               重大变
                部分        额                    额                                                                        效益
                                                                            (2)/(1)                               的效                    化
                变更)
                                                                                                                   益承诺投资项目GIS 基础平台
                        8,198.0        8,198.0                                        2011 年 12                  3,234.
    软件系列研      否                                 0.00      7,697.08         93.89                  1,084.70                是      否
                                 0          0                                          月 31 日                    06发升级项目GIS 应用平台
                        3,843.0        3,843.0                                        2011 年 12                  2,655.
    软件系列研      否                                 0.00      3,843.00        100.00                   816.36                 是      否
                                 0          0                                          月 31 日                    90发升级项目
    承诺投资项              12,041.        12,041.                                                                    5,889.
                -                                  0.00     11,540.08         95.84        -         1,901.06                -       -
    目小计                           00         00                                                                     96超募资金投向日本超图株
                        1,568.4        1,710.2                                        2010 年 11
    式会社的部      否                                 0.00      1,710.21        100.00                      5.27     40.24      否      否
                                 9          1                                           月4日分股权收购
    购置研发办              8,000.0        8,000.0                                        2012 年 4 月
                否                                 0.00      8,000.00        100.00                          0      0        是      否
    公用房                           0          0                                            30 日承接西安市
    数字化“城市            2,305.8        2,305.8                                        2012 年 9 月                393.8
                否                               239.50        876.68         38.02                          0               是      否
    管理”信息系                     9          9                                            30 日                      7统建设项目
    建设成都技              4,152.5        4,152.5   1,272.                               2013 年 9 月
                否                                           3,345.88         80.58                          0      0        是      否
    术中心                           0          0       30                                   30 日移动地理信息平台产品
                        2,809.5        2,809.5   2,313.                               2014 年 8 月                107.3
    及整体解决      否                                           2,619.45         93.24                   107.31                 是      否
                                 0          0       84                                   31 日                      1方案研发与产业化项目归还银行贷
                -                                                                          -                  -              -       -款(如有)
           北京超图软件股份有限公司                       300036                               2013 年度报告
    补充流动资               4,000.0    4,000.0
                -                              0.00     4,000.00     100.00       -               -             -     -
    金(如有)                    0          0
    超募资金投               22,836.    22,978.   3,825.                                                  541.4
                -                                      20,552.22      89.44       -          112.58             -     -
    向小计                       38         10       64                                                     2
                         34,877.    35,019.   3,825.                                                  6431.
    合计-                                             32,092.30      91.64           -    2,013.64             -     -
                             38         10       64                                                    38
                1、“日本超图株式会社的部分股权收购”项目,自公司 2010 年年底投资日本超图后,受日本经济萧条、大地震、中
                日关系恶化等影响,日本超图的经营情况与当初公司预测的利润有一定差距。但综合其在日本地区运营对公司国际市
                场带来的综合收益,公司认为,本次投资的综合效益是有效的。
                2、截止报告期末,西安市数字化“城市管理”信息系统建设项目的投资进度较预期有所迟缓,原因为:供应商合同约未达到计划
                定部分款项在项目验收通过之后才会分期支付供应商;此外,部分合同约定应付供应商款项的支付进度按公司收到最进度或预计
                终用户的同比款项之后再支付。因此部分应付款项在报告期内暂未支付。此外,该项目在中标后,为了尽快进场实施收益的情况
                项目,公司在董事会决议使用超募资金前提前垫付了部分采购资金,这部分款项无法做置换,导致原计划应以超募资和原因(分具
                金支付的款项无法拨付,造成了该项目的资金尚有部分结余。体项目)
                3、建设成都技术中心项目的资金使用计划未达预期,主要因为公司在成都技术中心建设阶段,尽量节约成本,部分
                费用比预期采购预算低所致。此外,由于成都技术中心建设初期,公司人员西移计划没有全面大力度执行,人员还主
                要集中在北京。因此人员费用未能如期使用超募资金。不过,随着公司大力推进西移行动,截止报告期末,公司累计
                在成都办公区人员已经接近 100 人,公司研发中心、国际事业部、云事业部等核心业务部门的人员均实现了人员西移。
    项目可行性      无
    发生重大变      □适用 √不适用化的情况说
      明
                超募资金总额为 23,023.18 万元。超募资金项目的资金使用情况如下:
                1、日本超图株式会社的部分股权收购项目:公司安排使用 17,102,115.70 元超募资金进行该项目,其中用于收购的投
                资金额为 17,090,761.78 元人民币,另含 11,353.92 元人民币手续费。至 2010 年 11 月 4 月,公司完成该投资所需要的
                所有手续,并支付完毕相关款项;
                2、购置研发办公用房项目:公司安排 8,000 万元超募集资金结合自有资金的方式,用于购置办公用房,该笔资金已
                支付完成。
                3、承接西安市数字化“城市管理”信息系统建设项目:公司计划安排 2,305.89 万元超募资金承接西安数字化“城市
    超募资金的      管理”信息系统建设项目。截至 2013 年 12 月 31 日,西安数字化“城市管理”信息系统建设项目已经实施完毕,并
    金额、用途及    通过验收。截至 2013 年 12 月 31 日,公司已支付本项目共计 876.68 万元。
    使用进展情      4、成都技术中心建设项目:公司计划安排超募资金 4,152.5 万元建设成都技术中心,截至 2013 年 12 月 31 日,成都
    况              技术中心已投入使用并正常运行,公司已支付本项目共计 3,345.88 万元。
                5、永久补充流动资金:2012 年 5 月,公司使用 4,000 万元超募资金永久补充流动资金,该项议案已实施。
                6、建设移动地理信息平台产品及整体解决方案研发与产业化项目:公司计划安排 2,809.50 万元超募资金用于建设移
                动地理信息平台产品及整体解决方案研发与产业化项目,截至 2013 年 12 月 31 日,公司已支付本项目共计 2,619.45
                万元。
                7、其他超募资金安排截至 2013 年 12 月 31 日,公司已决议安排超募资金项目总额为 22,978.10 万元,剩余可使用超
                募资金约为 45.08 万元,公司将根据公司的发展规划及实际生产经营需求,妥善安排超募资金的具体使用计划,提交
                董事会审议通过后及时披露。募集资金投资项目实施
                □ 适用 √ 不适用地点变更情况
         北京超图软件股份有限公司                      300036                            2013 年度报告募集资金投资项目实施
               □ 适用 √ 不适用方式调整情况募集资金投
    资项目先期     □ 适用 √ 不适用投入及置换情况用闲置募集资金暂时补
               □ 适用 √ 不适用充流动资金情况项目实施出现募集资金
               □适用 √不适用结余的金额及原因尚未使用的
    募集资金用     存储于募集资金帐户。途及去向募集资金使
    用及披露中     2013 年度,公司不存在募集资金使用及管理的违法违规情形,募集资金的使用已得到及时、准确、充分的披露。2014
    存在的问题     年度公司将进一步完善募集资金使用机制,加强募集资金管理以及披露。或其他情况
         注1:实现的效益指实现的净利润。
          注2:超募资金项目“购置研发办公用房”和“建设成都技术中心”均为场地建设型项目,没有产生直接的经济效益,经
         济效益为填写为0。其他募集资金和超募资金项目所指经济效益为净利润;
         注3:“本年度投入募集资金总额”指募集资金到账后“本年度投入金额”。
         4)募集资金变更项目情况
         报告期内,公司未发生募集资金变更项目情况。
         5)非募集资金投资的重大项目情况
         □适用 √不适用
         6)持有其他上市公司股权情况
         报告期内,公司未持有其他上市公司股权情况的说明
         7)持有非上市金融企业股权情况
         报告期内,公司未持有非上市金融企业股权情况的说明
    北京超图软件股份有限公司                             300036                                      2013 年度报告8)买卖其他上市公司股份的情况报告期内,公司不存在买卖其他上市公司股份的情况。9)外币金融资产和外币金融负债□ 适用 √ 不适用(6)主要控股参股公司分析主要子公司、参股公司情况
    公司    公司                                                      总资产     净资产       营业收入 营业利润
                所处行业      主要产品或服务       注册资本                                                     净利润(元)
    名称    类型                                                      (元)     (元)         (元)       (元)
    超 图 全资                  向安全部门提供 GIS
               软件与信息                                        24,789,45 6,489,411.0 20,630,380. 3,744,685
    信息    子公                信息系统技术开发和     500 万元                                                     3,633,451.06
                 服务业                                            5.36         4           93          .21
         司                 相关平台产品的研发超 图 全资
               软件与信息 SuperMap GIS 软件英        港币        7,037,061. 6,668,096.0 1,661,382.5 1,643,802
    国际    子公                                                                                                    1,569,081.30
                 服务业      文版的研发、销售     4,500,000 元      22          6            9          .24
         司
    日 本                       SuperMap GIS 日文版
        控股
    超图           软件与信息 的研发、销售和日本地 236,200,000 45,196,11 30,118,138. 9,583,680.8 461,166.0
        子公                                                                                                     101,974.78
                 服务业     区地理信息工程应用       日元          5.01         55           7          2
         司
                                   服务上 海 全资
               软件与信息 华东地区的 GIS 技术                    1,008,045. 1,000,612.0
    超途    子公                                       100 万元                                  0        816.10       612.07
                 服务业          开发服务                           91          7
         司克 拉 全资
               软件与信息 新疆地区的 GIS 技术                    3,002,193. 2,998,695.3
    玛 依 子公                                         300 万元                                  0        393.76      -1,304.68
                 服务业          开发服务                           76          2
    超图     司
    浙 江 参股 软件与信息                                            12,063,70 7,566,525.2 4,434,801.0 -2,140,71
                             GIS 技术开发服务     1,000 万元                                                    -1,948,494.92
    中科    公司     服务业                                            3.77         4            2         1.30主要子公司、参股公司情况说明报告期内,超图信息的营业收入与上年同期相比增长 1047.41%,营业利润与上年同期相比增长 184.33%,净利润与同期相比增长 183.07%,主要原因为 2013 年军工行业对地理信息需求提升,收入大幅增长。报告期内,超图国际的营业收入与上年同期相比增长 140.89%,营业利润与上年同期相比增长 2119.41%,净利润与同期相比增长 1972.43%,主要原因为报告期内公司借助香港超图平台拓展国际市场取得一定效果,收入有所增长。
    北京超图软件股份有限公司                         300036                            2013 年度报告
       报告期内,日本超图的营业收入与上年同期相比增长 19.91%,营业利润与上年同期相比增长 189.69%,净利润与同期相比增长 114.35%,主要原因为上期利润基数较低。此外,日本超图经营情况有所回暖,日本超图同期加强了成本与费用控制取得了一定成效。
       报告期内,浙江中科的净利润与上年同期相比下降 74.74%,主要原因为公司应收款计提坏帐确认的资产减值损失大幅增长所致。报告期内取得和处置子公司的情况√适用 □不适用
    公司名称          报告期内取得子公司目的               报告期内取得子公司方式   对整体生产和业绩的影响
    上海超途          为更好的对上海及华东地区进行本地     独资设立                 目前该公司刚完成设立工作,尚
                  化服务,争取上海地区一些优惠政策                              未有实质性经营活动。
    克拉玛依超图      为更好的拓展新疆市场                 独资设立                 目前该公司完成设立工作,尚未
                                                                                有实质性经营活动。此外,公司 2013 年 8 月 30 日公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于出售参股公司股权的议案》,公司将持有的参股子公司国遥 20%股权以 3,500 万元人民币转让给方壶天地,并签署了《股权转让协议》。2013 年 10 月 18 日国遥完成了工商登记变更,自此,公司不再成为国遥股东,方壶天地将成为国遥股东,持有国遥 20%的股权。具体内容请查看公司于 2013 年 8 月 31 日披露在巨潮资讯网上的《第二届董事会第十八次会议决议公告》以及《关于出售资产的公告》。7、公司控制的特殊目的主体情况
       报告期内,公司不存在《企业会计准则第33 号——合并财务报表》应用指南中所规定的特殊目的主体。8、公司主要无形资产情况
       截至2013年12月31日,公司拥有软件著作权198个,商标9个,专利6个,其中2013年新增著作权27项,专利1项。新增无形资产具体情况为:
    序号                       名称                     登记号/专利号   著作权人/专利权人         登记日期
           超 图 分 单 宝 物 流 服 务 软 件 【 简 称 : 2013SR009564 北京超图软件股份有限 2013年1月29日
    1
           SuperMap iGeoSorter】V1.0                                 公司
           2013年 超图移动地理信息系统开发平 2013SR009558 北京超图软件股份有限 2013年1月29日
    2       台软件(苹果版)【简称:SuperMap               公司
           iMobile for iOS】V6.0
    3       超图网络化社会服务管理平台软件【简 2013SR018557 北京超图软件股份有限 2013年2月28日
    北京超图软件股份有限公司                    300036                       2013 年度报告
       称:SuperMap CGS】V1.0                               公司
       超图气象开发平台软件(Flex版)【简 2013SR 076070 北京超图软件股份有限 2013年7月29日
    4
       称:SuperMap MeteoFlex】V1.0                     公司
       超图气象信息服务平台软件【简称: 2013SR 076037 北京超图软件股份有限 2013年7月29日
    5
       SuperMap MeteoServer】V1.0                     公司
       扶贫开发信息管理系统V1.0              2013SR 086058 北京超图软件股份有限 2013年8月16日
    6
                                                           公司
       减排空间数据管理系统简称:共享数据 2013SR 087792 北京超图软件股份有限 2013年8月21日
    7
       管理系统V1.0                                     公司
       环境三维地理信息系统简称:环境三维 2013SR 087730 北京超图软件股份有限 2013年8月21日
    8
       展示系统V1.0                                     公司
       二三维一体化桌面制图软件简称:                       北京超图软件股份有限
    9                                          2013SR130516                        2013年11月21日
       【iMapEditor 7C】V7.0                                公司
       超图云GIS应用服务器软件【简称                        北京超图软件股份有限
    10                                         2013SR130459                        2013年11月21日
       SuperMap iServer 7C】 V7.0                           公司
       超图开放式GIS网络客户端开发软件                     北京超图软件股份有限
    11   (Android版)【简称:SuperMap iClient 2013SR 130589 公司                 2013年11月21日
       7C for Android】V7.0
       超图开放式GIS网络客户端开发软件                    北京超图软件股份有限
    12   (Windows 8版)【简称:SuperMap       2013SR130553 公司                 2013年11月21日
       iClient 7C for Windows 8】V7.0
       超图开放式GIS网络客户端开发软件                   北京超图软件股份有限
    13   (iOS版)【简称:SuperMap iClient 7C 2013SR130347 公司                 2013年11月21日
       for iOS】V7.0
       超图开放式GIS网络客户端开发软件                     北京超图软件股份有限
    14   (Flash 3D版)【简称:SuperMap iClient 2013SR130455 公司                 2013年11月21日
       7C for Flash 3D】V7.0
       超图开放式GIS网络客户端开发软件                      北京超图软件股份有限
    15   (3D版)【简称:SuperMap iClient 7C for 2013SR130455 公司                 2013年11月21日
       3D】V7.0
       超图开放式GIS网络客户端开发软件                     北京超图软件股份有限
    16   (Flash版)【简称:SuperMap iClient 7C 2013SR130547 公司                 2013年11月21日
       for Flash】V7.0
       超图二三维一体化桌面GIS开发平台系              北京超图软件股份有限
    17                                     2013SR130771                      2013年11月22日
       统【简称:SuperMap iDesktop 7C】               公司
       超图移动地理信息系统开发平台软件                   北京超图软件股份有限
    18   (安卓版)【简称:SuperMap iMobile 7C 2013SR130798 公司                 2013年11月22日
       for Android】V7.0
       超图大型全组件式地理信息开发平台                    北京超图软件股份有限
    19   系统(.NET版)【简称:SuperMap        2013SR 130762 公司                 2013年11月22日
       iObjects .NET 7C】V7.0
       超图移动地理信息系统开发平台软件                     北京超图软件股份有限
    20                                         2013SR131676                        2013年11月25日
       【简称:(苹果版)SuperMap iMobile                   公司
    北京超图软件股份有限公司                    300036                          2013 年度报告
         7C】 for iOS
         超图云GIS门户平台软件【简称                         北京超图软件股份有限
    21                                          2013SR131793                        2013年11月25日
         SuperMap iPortal 7C】 V7.0                          公司
         超图云GIS分发服务器软件【简称                       北京超图软件股份有限
    22                                                                              2013年11月25日
         SuperMap iExpress 7C】 V7.0                         公司
         超图开放式GIS网络客户端开发软件                        北京超图软件股份有限
    23     (Silverlight版) 简称:SuperMap iClient 2013SR 132171 公司                 2013年11月25日
         7C for Silverlight】V7.0
         超图大型全组件式地理信息开发平台                      北京超图软件股份有限
    24     系统(Java版)【简称:SuperMap iObjects 2013SR 132033 公司                 2013年11月25日
         Java 7C】V7.0
         超图开放式GIS网络客户端开发软件
                                                              北京超图软件股份有限
    25     (JavaSeript版)【简称:SuperMap iCliet 2013SR138750                      2013年12月5日
                                                              公司
         7C for JavaScript】V7.0
                                                             北京超图软件股份有限
    26     超图地理国情外业调查系统V1.0         2013SR139191                        2013年12月5日
                                                             公司
         爱地图掌上阅图软件【简称:                          北京超图软件股份有限
    27                                          2013SR144172                        2013年12月12日
         iMapReader】V1.0                                    公司
         导航定位纠偏方法和装置,定位导航系      ZL 2011 1   北京超图软件股份有限 2013年2月20日
    28
         统                                       06182.X    公司二、公司未来发展的展望1、地理信息产业发展趋势和预测
       2014 年 1 月,国务院办公厅以国办发〔2014〕2 号印发《关于促进地理信息产业发展的意见》(以下简称“意见”),地理信息、空间数据对国民经济建设的作用首次被提升致国家战略发展的层面。《意见》第一次明确了地理信息产业是战略新兴产业,并将地理信息产业定位为高技术服务业,明确了发展地理信息产业是加快转变经济发展方式的重要手段,并提出了用 5 至 10 年时间使我国地理信息产业产品更丰富、应用更广泛、产业国际竞争力显著提高的发展目标。此外,《意见》明确了将在 5 个重点领域推进快速发展,其中包括将大力推进地理信息软件研发,特别是在大型地理信息系统、高性能遥感数据自动化处理等核心基础软件产业化方面实现突破,达到国际先进水平以及推进面向政府管理决策、面向企业生产运营、面向人民群众生活的地理信息应用。
       在这一意见的指引下,结合近期移动互联网与地理信息技术的融合应用,各类智慧信息系统建设的兴起、大数据技术和应用创新,我们认为地理信息产业正在迎来一次竞争、转变、探索和融合的过程。
    北京超图软件股份有限公司           300036                    2013 年度报告
    (1)大数据产业将加速地理信息产业的发展
    大数据对地理信息产业的影响,将使得传统地理信息产业中的数据环节更加分化,会逐步呈现以数据采集为主的底层数据生产商、以数据分析和数据价值挖掘的数据库企业。此外,其他非地理信息行业的大数据提供商和运营商,也会逐步认可地理信息技术对建设具有时空一体化的大数据库的价值,会有越来越多的大数据厂商基于高端地理信息软件从事大数据的数据库建设和数据挖掘工作。因此,大数据产业的发展将加速地理信息产业的发展。
    (2)综合集成将成为地理信息产业发展的新动力,将扩大产业边界
    综合集成涵盖的内容广泛,如数据集成、技术融合、信息共享等等。例如,基础地图、行政界限、人口与社会经济数据,以及动态信息等等,是众多区域信息系统建设的必要资源,需要共享,需要集成。我们的信息共享在一定程度上制约着产业的发展,一直呼唤信息共享,但信息化建设实际情况与需求仍有很大的距离。
    技术的融合应用是地理信息产业拥有新生命的重要因素。目前,诸如互联网、车联网、物联网等新领域,地理信息科学正在与这些新兴领域探索各类应用模式。这些领域的细分产品或服务关乎国民经济的增长,对社会发展有着重要的意义。同时,这些领域的应用创新,也将拓宽未来地理信息产业应用边界。因此,地理信息领域的企业必须要勇于创新,积极探索非传统的地理信息应用模式,通过技术的融合应用不断扩大地理信息产业边界,促进产业的大发展。
    (3)城镇化建设和智慧城市建设,将为地理信息产业的发展带来新的市场机遇
    智慧城市项目庞大,技术体系复杂,目前我国已经将智慧城市建设和城镇化建设纳为了国家级战略。智慧城市涉及物联网、云计算、大数据、移动、地理位置、社交等无数复杂的技术体系和应用,单靠一家企业是很难完成大型智慧城市项目。因此,智慧城市和城镇化的建设将为涉及到的相关行业提供了一次前所未有的市场机遇。地理信息技术作为智慧城市的基础环节部分,将为智慧城市的基础数据构建、数据分析、数据共享提供最基础的技术支撑,因此,城镇化建设和智慧城市建设,将为地理信息产业的发展带来新的市场机遇
    (4)北斗导航应用的加速将促进地理信息产业的发展
    北斗作为我国独立自主的卫星导航系统,其战略意义非常重要。但北斗产业要想持续发展,其重点不能仅放在对导航硬件的研制和产业支持,还需要关注如何加速应用,如何通过软件、平台、服务等多种方式,把北斗精准定位的优势发挥出来。作为与北斗导航关系十分紧密的 GIS 领域,在促进北斗应用方面也做很多探索和尝试。例如,基于 GIS,安装了北斗
    北京超图软件股份有限公司             300036                   2013 年度报告终端的资产能够上传更加精准的位置信息,而这些位置信息又将在 GIS 中得以有效处理、调度和分析,特别是在一些特殊应用领域,GIS 与导航更是密不可分。另一方面,北斗导航产业链上的终端硬件制造企业,也在积极涉足行业应用拓展。随着北斗产业的加速发展和应用推广,将为地理信息领域中的“云+端”应用带来巨大的市场机遇。
    (5)地理信息行业将探索对事业单位的改革,将极大推进地理信息产业的大发展
    长期以来,政府部门下设事业单位的地理信息部门掌握着许多不能向企业直接公开的数据,而在地理信息应用服务工程领域又急需这些数据。地信企业往往需要反复与事业单位协商和交流,才能获得少量数据,且数据获取成本较高。
    在近期出台的《意见》中,已经明确提出对地理信息产业相关事业单位的改革,一旦改革获得实质进展,这将成为整个行业具有里程碑意义的事件,将极大的促进产业的大发展。当然,另一方面,也会造成行业的竞争力加剧。但整体来说,对产业的发展将具有重大意义。
    此外,目前我国 40 人以下、年产值 1000 万以下的地理信息产业占据该行业总企业数量的 80%以上。随着市场的竞争、产业的发展,行业整合也将是必然之势,也是我国未来地理信息产业做大的必要途径。2、公司面临的机遇和挑战
    1)智慧城市和城镇化的建设和发展,将会为公司带来新的机遇。
    智慧城市建设已越来越成为未来我国城市管理发展的新方向。业内人士预计,“十二五”期间,智慧城市的投资总规模将高达 5000 亿元,各地智慧城市建设将带来 2 万亿的产业机会。而从长期来看,智慧城市投资规模将超过 10 万亿。2013 年住建部已对外公布了 193 个国家智慧城市试点名单,工信部公布的试点名单也超过 140,超过 40 个地级以上城市在“十二五”规划或政府工作报告中正式提出建设智慧城市,80%以上的二级城市明确提出建设智慧城市的发展目标,国内智慧城市的建设从概念阶段逐步落地进入实践探索阶段。在智慧城市建设中,GIS 技术是支撑技术之一,公司将作为智慧城市建设的重要参与者,因此,智慧城市建设将为公司带来较大发展机遇。
    面对这一机遇,公司需要思考如何与相关企业抱团发展,打造围绕 GIS 的智慧城市解决方案。此外,公司要充分利用好上市公司的融资平台,争取获得大项目机会。
    2)不动产登记制度的落实和执行将会为公司带来新的发展机遇
    为了贯彻《物权法》,国务院启动了不动产登记制度。2013 年 11 月,国务院常务会议决定,将分散在多个部门的不动产登记职责整合由国土资源部承担,由其负责指导监督全国
    北京超图软件股份有限公司            300036                    2013 年度报告土地、房屋、草原、林地、海域等不动产统一登记职责,基本做到登记机构、登记簿册、登记依据和信息平台“四统一”。不动产登记簿及信息系统将主要采取 GIS 地图和 CAD 技术,实现对不动产的图形管理、资产识辨和各类不动产信息的共享和对外分发服务等。因此,不动产登记制度的落实和推行,会给公司带来一个新的增长机会。
    面对这一机遇,公司需要尽快研制不动产登记整体解决方案,能够实现基于客户现有房产管理系统、国土资源管理系统等多种信息系统的集成应用,减少用户的重复投入,提高系统的信息共享能力。此外,公司需要尽快加大销售力量投入,争取能够获得更多订单。
    3)我国转变经济发展模式,将会促进地理信息应用在更多资源和环境管理部门,将会为公司提供新的增长点
    当前,我国提出了转变经济增长模式,将从资源节约、环境保护等角度促进经济发展和产业发展,因此,应用 IT 技术、物联网技术等新兴技术转变和提升传统产业升级势在必行。
    自 20 世纪 70 年代以来,地理信息技术就一直在土地资源信息化管理和合理开发利用方面发挥着重要作用。未来,地理信息技术将在水、生物、矿产、土壤等资源的管理和利用,以及自然保护区管理、污染物排放控制、环境保护等领域中被逐步应用。今后,地理信息技术、工作流技术、办公自动化技术等将结合物联网等新技术建立更加智能化的能源、水、土地等资源利用管理信息系统,清洁能源和各种可再生能源的信息化管理、更智能化的交通、更实时客观的环境变化监测等也向地理信息技术应用提出了更多更高的要求。
    面对这一可能快速发展的战略领域,公司需要加大对行业应用解决方案的研制,加强对行业应用的理解,落地 GIS 技术与行业应用的交集。要从应用角度对现有的技术体系进行创新。此外,公司需要加大与行业增值开发商的合作,帮助行业开发商研制具有强 GIS 需求的解决方案,促进 GIS 技术融入更多的资源管理领域。
    4)自主创新的地理信息技术将在推进国防和军队现代化中发挥更为重要的作用,将为公司赢得发展的机遇
    十八大提出,我国国防和军队建设要高度关注海洋、太空、网络空间安全,力争到 2020 年基本实现机械化,信息化建设取得重大进展。由于我国军事信息与空间位置密切相关,对安全保密要求极为严格,相关信息化建设针对性强,国家有相对充足的经费保障。因此,国防和军队现代化建设为我国国产地理信息产品和应用服务提供了巨大市场,如北斗产业化应用、国产地理信息软硬件装备提供、军事地理信息系统集成、地理信息实时服务等。
    北京超图软件股份有限公司           300036                    2013 年度报告
    面对这一机遇,公司需要加强研制软硬件一体化的 GIS 产品,加强相关研制资格申请,争取能够参与列装产品的研制。3、公司未来发展战略规划及 2013 年经营计划(1)战略规划
    公司中长期战略目标为:锤炼完美软件,创新云端服务;领先中国市场,铸造国际品牌。(2)2014 年经营计划
    2014年,公司将努力扩大收入规模,巩固传统业务盈利能力,提升新业务盈利水平。同时,公司将继续实施既定发展战略,优化产业链布局,保持对事关未来关键业务的投入力度,为未来发展奠定坚实基础,公司的主要业务发展计划如下。
    公司将继续执行GIS平台战略,重点落实三维GIS、移动GIS和云GIS产品三大核心技术的变现。
    2014年,公司将继续投入研发力量,实现SuperMap GIS 7.1全系列产品的发布和供货。此外,公司将加强三大体系产品的市场销售力量和技术支持力量,加强对行业增值开发商的技术辅导,让用户更早体验到三大技术体系产品的创新价值,促进产品变现,实现公司前期研发投入的回报。公司将以“云计算、行业共享平台、移动三维、跨平台和二三维一体化”作为公司推进平台业务的核心价值,加强产品研制和市场销售。
    加强行业应用解决方案研制,深化行业市场拓展
    公司将围绕现有智慧城市、国土、房产、统计、水利、环保、气象、国防和石油石化等几个行业,加强对这几个行业的应用理解,进一步挖掘和完善行业解决方案,深化在这些行业的深度应用,加强客户粘性。公司将以“做总部、创模式、建试点、推应用”的思路,加大总部系统、中心城市共享平台等项目的攻关,争取能够抢占行业或区域的信息化基础平台,促进在行业的推广应用。
    继续加强面向企业的在线云服务模式探索,加强应用复制和推广
    公司在面向企业云服务方面已经实现了部分垂直应用的探索,并已经实现了市场落地应用。2014年,公司将重点加强市场推广,争取让同类企业能够更多接入系统,提高云平台的运营效率。此外,公司还将继续丰富云平台服务产品,提炼更多共性应用,促进客户的粘性。
    重新梳理公司业务规划,进行资源合理配置
    北京超图软件股份有限公司            300036                    2013 年度报告
    公司将结合未来市场的机遇和挑战,结合公司现有业务部门的业务成熟度和市场成熟度重新梳理并架构业务,优化资源配置结构。公司将现有业务按现金牛业务、新星业务、种子业务进行三层业务链规划,将根据不同业务链的特点,给予人力、技术资源、财务资源的配备,制定有所差异的绩效考核措施,使有限资源的分配产生更大的效益,确保公司持续发展。
    继续强化京外研发基地、技术中心的建设
    公司拟将基础研发中心迁入成都基地,并拟新建武汉技术中心以进一步降低成本,提高区域技术服务力量,增强员工稳定性。此外,公司将扩建西安技术中心,充分应用好西安地区的人才资源,成为公司辐射中部和西部的行业技术中心。
    加强企业文化建设,提高管理效率
    公司将通过引进第三方专业机构建立4R管控体系,加强执行文化建设,以进一步提升公司管理效率和全员工作效率,促进公司战略目标实现;此外,公司将继续加强员工学习教育,将建设E-Learning培训平台,引进多样化培训课程,进一步提升员工素养以及工作能力。
    全面启动并执行计划和预算管理体系
    公司将启动覆盖全员的计划与预算管理体系,并配套信息系统进行全程监控,确保年初提出的计划和预算目标能够有效分解,持续执行。此外,全面预算管理的执行,将有助于公司进一步提升费用和成本控制能力,提升企业利润率。
    投资发展
    公司将根据自己的发展战略,立足主业,积极寻找对公司发展具有战略意义的项目,积极实施收购兼并等资本市场手段,优化和完善公司产业布局,提升公司的产业链竞争能力。4、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素分析(1)毛利率下降的风险
    随着 GIS 应用的综合性和集成性,集成化 GIS 工程逐渐成为主流,公司外包率也会有进一步升高,这些有可能导致公司的综合毛利率下降。此外,随着公司与行业增值开发商的合作伙伴关系深化,公司会携手与合作伙伴合作参与项目竞争,这类项目获得后,公司会把部分工作分包给合作伙伴,自己只留下平台软件收益部分,以此方式来加强平台产品的市场推广。因此,会造成公司综合毛利率有所下降。
    对此,公司将在巩固产品竞争优势的同时,不断提升开发及售后服务水平;不断提升平台产品收入的占比,进一步提升整体利润空间;加强外包采购管理,控制成本支出。
    北京超图软件股份有限公司                300036                 2013 年度报告(2)公司新业务投入风险
    2014年,公司依照发展战略及面临的市场形势继续保持对云服务业务以及国际化业务的投入力度。新业务的投入会相应增加公司经营成本,如遭遇重大市场环境变化,有可能达不到预期的投资目标。
    对此,对于云服务业务,公司将进一步加强在线服务产品的研发、丰富应用,同时加强市场开拓力度,培育客户使用习惯;对于国际化业务,公司将积极加强开拓国际渠道,借用包括国际科技合作和海外援建等项目,挖掘海外拓展渠道。争取新业务能够尽早实现预期经济效益。(3)应收账款风险
    本公司的客户大多为政府客户,如遇政府机构调整、人员变动等情况,可能出现应收账款催要困难的问题,此外,公司的帐龄结构为1年以内(含1年)计提5%、1-2年计提20%、2-3年计提50%、3年以上计提100%。这将使公司存在流动性风险或坏帐风险。
    对此,公司在2013年加大了应收账款回笼的工作力度,并取得了较好的成绩,公司将持续不断的进行应收帐款管理,提高资金运转效率,进一步控制风险。三、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□ 适用 √ 不适用四、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正的说明
    报告期内,公司未发生会计政策、会计估计变更或重要前期差错更正。五、公司利润分配及分红派息情况报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√ 适用 □ 不适用
                                   现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求: 是
    分红标准和比例是否明确和清晰:                   是
    相关的决策程序和机制是否完备:                   是
    独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:         是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法
                                               是权益是否得到了充分保护:
    北京超图软件股份有限公司                  300036                          2013 年度报告现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合
                                               是规、透明:公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致√ 是 □ 否 □ 不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本预案
    每 10 股送红股数(股)                                                                           0
    每 10 股派息数(元)(含税)                                                                     1
    每 10 股转增数(股)                                                                             0
    分配预案的股本基数(股)                                                              122,309,680
    现金分红总额(元)(%)                                                             12,230,968.00
    可分配利润(元)                                                                   144,351,636.20
    现金分红占利润分配总额的比例(%)                                                              100
                                         现金分红政策:
                           利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
    经致同会计师事务所审计, 公司 2013 年度实现归属于上市公司股东的净利润为 54,765,607.83 元,其中,母公司实现净利润 47,729,145.19 元。根据《公司法》和《公司章程》的相关规定,按 2013 年度母公司实现净利润的 10%提取法定盈余公积金 4,772,914.52 元,余下未分配利润 42,956,230.67 加上年初未分配利润 101,395,405.53 元,2013 年度公司可供分配利润总额为 144,351,636.20 元。
    公司董事会拟定 2013 年度利润分配预案如下:以截止 2013 年 12 月 31 日公司总股本 122,309,680 股为基数,向全体股东以每 10 股派人民币现金 1 元(含税),共计派发现金 12,230,968.00 元。公司近 3 年(含报告期)的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况
    1)2013年利润分配方案::以截止2013年12月31日公司总股本122,309,680股为基数,向全体股东以每10股派人民币现金1元(含税),共计派发现金12,230,968.00元。
    2)2012年利润分配方案:不分红、不转增、不送股。公司拟将盈利用于补充公司流动资金,用于公司主营业务。
    3)2011年利润分配方案:根据公司生产经营情况和现金流状况,公司总部办公大楼建设、新产品研发及新业务模式探索尚需较大流动资金的要求,结合在建项目建设资金需求及未来发展,公司董事会决定暂不分红、不送股、不转增。公司近三年现金分红情况表:
                                                                                          单位:元
                                                   分红年度合并报表中归属 占合并报表中归属于上市
       分红年度            现金分红金额(含税)
                                                   于上市公司普通股股东的 公司普通股股东的净利润
    北京超图软件股份有限公司                        300036                          2013 年度报告
                                                             净利润                  的比率(%)
    2013 年                                  12,230,968.00          54,765,607.83                   22.33%
    2012 年                                           0.00           5,371,349.59                      0%
    2011 年                                           0.00          46,761,088.46                      0%公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用六、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况
       公司于2010年2月3日制定了《内幕信息知情人登记制度》,对内幕信息及内幕信息知情人的范围管理、登记管理、保密管理以及责任追究进行了明确规定。并于2010年10月26日以及2011年12月27日对该制度进行修订,进一步详细规范和加强了内幕信息知情人登记,并进一步扩大了内幕信息范围,在涉及内幕信息时,公司均严格按照该制度进行了内幕信息登记档案建设。
       报告期内,公司的内幕信息的披露符合相关法律法规的规定,未发生内幕信息泄露的情况。
       报告期内,公司未发生董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前30日内、业绩预告和业绩快报公告前10日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况,未发生相关人员利用内幕信息从事内幕交易等违法违规的情况。
       报告期内,公司依据法律法规的规定向特定外部信息使用人报送公司的重大信息如财务数据等相关信息时,公司会尽量提供公司已公告的内容,对于超过公司已公告内容的,公司均做好了内幕信息知情人登记,并提示特定外部信息使用人保密责任。
       报告期内,未发生公司及相关人员因内幕信息知情人登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
                                 接待方    接待对                                   谈论的主要内容及
    接待时间        接待地点                                 接待对象
                                   式      象类型                                       提供的资料
                                                  中邮基金、长城证券、中信建投、
                   公司 302 会             机构投                                公司情况、行业状
    2013 年 4 月 19 日                现场            东兴证券、中富投资、银河证券、
                       议室                  资者                                况、发展趋势等内容
                                                  东海证券、同瑞汇金、久富投资等
                                                  中信证券、天弘基金、腾业资本、
                   公司 302 会             机构投                                公司情况、行业状
    2013 年 5 月 16 日                现场            东方基金、东兴证券、华泰证券、
                       议室                  资者                               况、发展趋势等内容
                                                      国信证券、国泰君安等
    北京超图软件股份有限公司                      300036                             2013 年度报告
                      公司 302 会          机构投                                    公司情况、行业状
    2013 年 6 月 14 日                  现场                       信达证券等
                          议室               资者                                    况、发展趋势等内容
                      公司 302 会          机构投                                    公司情况、行业状
    2013 年 9 月 26 日                  现场                 鑫正鹏投资、华融证券等
                          议室               资者                                    况、发展趋势等内容
                                                  民生证券、华鑫投资、银河基金、
                    公司 411 会            机构投                                公司情况、行业状
    2013 年 10 月 31 日                 现场          西部证券、中证投资、平安信托、
                      议室                   资者                               况、发展趋势等内容
                                                            国都证券等
                      公司 302 会          机构投                                    公司情况、行业状
    2013 年 11 月 29 日                 现场                  长城证券、申银万国等
                          议室               资者                                    况、发展趋势等内容
    除接待投资者实地调研,公司还通过参加证券公司策略会、公司巡展会等方式与投资者面对面交流,此外通过投资者热线接待投资者(特别是广大中小投资者)的来电来询,在此不一一列举所接待的个人投资者的电话来访。
    北京超图软件股份有限公司                               300036                                   2013 年度报告
                                             第五节 重要事项一、重大诉讼仲裁事项
      □ 适用 √ 不适用
      本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
      □ 适用 √ 不适用
      详见会计师事务所对资金占用的专项审核意见三、破产重整相关事项
      □ 适用 √ 不适用
      报告期内,公司未发生如向法院申请重整、和解或破产清算,法院受理重整、和解或破产清算等破产重整相关事项。四、资产交易事项1、收购资产情况报告期内,公司未发生收购资产情况。2、出售资产情况
                        本期初                          资产出
                        起至出                          售为上
                                                                                     与交易
                        售日该                          市公司                                  所涉及 所涉及
    交              交易                                                           是否 对方的
    被出               资产为                          贡献的                                  的资产 的债权
    易          出售 价格                                             资产出售定 为关 关联关                        披露 披露
    售资               上市公    出售对公司的影响      净利润                                  产权是 债务是
    对           日 (万                                                价原则     联交 系(适用                    日期 索引
    产                 司贡献                          占净利                                  否已全 否已全
    方              元)                                                            易   关联交
                        的净利                          润总额                                  部过户 部转移
                                                                                     易情形)
                        润(万                          的比例
                         元)                            (%)
    方 公司 2013 3,50 -602,345 国遥目前的主营业务为                   协商定价。         无关联                     2013 2013-0
                                                          32.44                否              是     是
    壶 持有 年 8        0       .98 自主遥感数据采集和相              交易定价依         关系                       年 8 26/201
    北京超图软件股份有限公司                      300036                  2013 年度报告
    天 国遥 月           应的数据处理和服务,其            据为国遥                   月   3-027/
    地 的     30         产品及业务模式不同本              2012 年及                  31   2013-0
    20% 日            公司现有主营业务。国遥            2013 年 6 月               日   28 号
    的股              自 2004 年成立至今,其            两期审计报                      公告
    权                人员、管理、业务等均相            告之相关审                      http://
                     对独立,对该公司股权进            计结果(由                      www.c
                     行出售不影响公司现有              具有证券从                      ninfo.c
                     业务的正常开展。                  业资格的中                      om.cn
                           本次出售国遥股权            喜会计师事                      /
                     将对公司贡献净利润约              务所有限责
                     1,776.69 万元,所形成的           任公司出具
                     收益将进入公司非经常              标准无保留
                     收益。                            意见审计报
                     本次股权出售完毕,公司            告)
                     将把相关收益用于补充
                     公司流动资金,开展与主
                     营业务相关的活动。出售资产情况说明
    2013年8月30日,公司第二届董事会第十八次会议以及第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于出售参股子公司股权的议案》,为整合公司主营业务,公司将持有的国遥20%股权以3,500万元人民币转让给方壶天地,并签署了《股权转让协议》。2013年10月18日完成了工商登记变更,自此,公司不再成为国遥股东,方壶天地将成为国遥股东,持有国遥20%的股权。
    相关事项的具体内容详见公司于2013年8月31日披露于巨潮资讯网的《第二届董事会第十八次会议决议公告》、《第二届监事会第十六次会议决议公告》、《关于出售资产的公告》。3、企业合并情况报告期内,公司未发生企业合并情况。4、自资产重组报告书或收购出售资产公告刊登后,该事项的进展情况及对报告期经营成果与财务状况的影响报告期内,公司未发生资产重组情况。
    北京超图软件股份有限公司             300036                     2013 年度报告五、公司股权激励的实施情况及其影响1、股权激励的实施情况
    2013 年 7 月 1 日,经公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《公司限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》;公司独立董事对《公司限制性股票激励计划(草案)》发表了独立意见;公司第二届监事会第十四次会议审议通过了《公司限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《关于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。
    上述会议之后,公司将有关股权激励计划的申请材料上报中国证监会备案。
    根据中国证监会的反馈意见,公司对《公司限制性股票激励计划(草案)》进行了修订,并于 2013 年 9 月 16 日召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议,审议通过了《公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》及其摘要(以下简称“限制性股票激励计划”),公司独立董事对激励计划发表了独立意见,北京市天元律师事务所对公司激励计划所涉及的相关事项进行了核查和验证,并出具了法律意见书。
    根据限制性股票激励计划,拟向激励对象授予 300 万份限制性股票,约占本激励计划签署时公司股本总额 12,000 万股的 2.5%。其中首次授予 273 万股,占本计划签署时公司股本总额的 2.275%,其中预留部分为 27 万股,占本计划授予的限制性股票总量的 9%,占本计划签署时公司股本总额的 0.225%。首次授予涉及的激励对象共计 116 人。
    2013 年 10 月 18 日,公司以现场投票、网络投票相结合的方式召开了 2013 年第二次临时股东大会,独立董事进行了征集投票,大会审议通过了《公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》、《公司限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》,董事会被授权确定限制性股票授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
    2013 年 10 月 31 日,公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划授予对象以及授予数量的议案》、《关于公司限制性股票激励计划授予相关事项的议案》,确定本次激励计划的限制性股票授予日为 2013年 10 月 31 日。独立董事对激励对象及数量调整以及本次限制性股票激励计划授予相关事项发表独立意见,认为激励对象主体资格确认办法合法有效,确定的授权日符合相关规定,同
    北京超图软件股份有限公司                300036                             2013 年度报告意本次限制性股票的授予日为 2013 年 10 月 31 日,并同意向符合授权条件的 101 名激励对象授予 230.968 万股限制性股票。
    2013年11月15日经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司已完成预留230.968万股限制性股票的登记工作。
    首次授予的限制性股票激励对象中无高级管理人员。2、股权激励实施影响
    按照《企业会计准则第 11 号-股份支付》的规定,公司将在锁定期的每个资产负债表日,根据最新取得的可解锁人数变动、业绩指标完成情况等后续信息,修正预计可解锁的限制性股票数量,并按照限制性股票授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
    公司董事会确定 2013 年 10 月 31 日为限制性股票的授予日,授予日市场价格为 2013年 10 月 31 日收盘价 12.8 元,假设授予的全部激励对象均符合本计划规定的解锁条件且在各解锁期内全部解锁,则预测算公司本次激励计划限制性股票的成本合计为 472.49 万元,将其在限制性股票激励计划的各个锁定期内进行摊销,摊销情况如下:
    授予的限制性股   需摊销的总费   2013 年       2014 年     2015 年      2016 年      2017 年
    票(万股)       用(万元)     (万元)      (万元)    (万元)     (万元)     (万元)
       230.968         472.49         39.37      220.50      129.94          63.00          19.69
    本计划的股权激励成本在经常性损益中列支,将对本计划有效期内公司各年净利润有所影响,从而对业绩考核指标中的净利润增长率指标造成一定影响,但是不会直接减少公司净资产,也不会影响公司现金流。同时,若考虑本计划对公司发展产生的正向激励作用,公司业绩的提升将远高于因其带来的费用增加。
    有关公司股权激励计划相关事宜详见公司披露于巨潮资讯网的相关公告,具体公告有:
                 临时公告名称                        临时公告披露日期         临时公告披露索引
    第二届董事会第十六次会议决议公告                      2013 年 7 月 2 日              2013-018
    第二届监事会第十四次会议决议公告                      2013 年 7 月 2 日              2013-019
    限制性股票激励计划(草案)                            2013 年 7 月 2 日
    限制性股票激励计划(草案)摘要                        2013 年 7 月 2 日                 -
    限制股票激励计划实施考核管理办法                      2013 年 7 月 2 日                 -
    独立董事关于公司限制性股票激励计划(草案)的独        2013 年 7 月 2 日
                                                                                        -立意见
    第二届董事会第十九次会议决议公告                     2013 年 9 月 18 日              2013-030
    北京超图软件股份有限公司                          300036                                    2013 年度报告
    第二届监事会第十七次会议决议公告                                    2013 年 9 月 18 日               2013-031
    限制性股票激励计划(修订稿)                                        2013 年 9 月 18 日                  -
    限制性股票激励计划(修订稿)摘要                                    2013 年 9 月 18 日                  -
    限制股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)                          2013 年 9 月 18 日                  -
    北京市天元律师事务所关于公司限制性股票激励计                        2013 年 9 月 18 日
                                                                                                        -划的法律意见
    北京市天元律师事务所关于公司限制性股票激励计                        2013 年 9 月 18 日
                                                                                                        -划的法律意见(一)
    独立董事关于公司限制性股票激励计划(修订稿)的                      2013 年 9 月 18 日
                                                                                                        -独立意见
    限制性股票激励计划的激励对象名单                                    2013 年 9 月 18 日                  -
    独立董事征集投票报告书                                              2013 年 9 月 18 日                  -
    第二届董事会第二十一次会议决议公告                                  2013 年 11 月 1 日               2013-037
    第二届监事会第十九次会议决议公告                                    2013 年 11 月 1 日               2013-038
    关于调整公司限制性股票激励计划授予对象以及授                        2013 年 11 月 1 日
                                                                                                     2013-039予数量的公告
    关于限制性股票激励计划首次授予相关事项的公告                        2013 年 11 月 1 日               2013-040
    独立董事关于相关事项的独立意见                                      2013 年 11 月 1 日                  -
    北京市天元律师事务所关于公司限制性股票激励计                        2013 年 11 月 1 日
                                                                                                        -划调整及首次授予事项的法律意见
    限制性股票激励计划的首次授予对象名单(调整后)                      2013 年 11 月 1 日                  -
    关于限制性股票授予完成的公告                                       2013 年 11 月 15 日               2013-041六、重大关联交易报告期内,公司未发生重大关联交易。1、 与日常经营相关的关联交易
                                                   占同类        可获得
                            关联交        关联交          关联交
    关联交 关联关 关联交 关联交        关联交          交易金        的同类 披露日 披露索
                            易定价        易金额          易结算
    易方     系   易类型 易内容        易价格          额的比        交易市   期     引
                              原则        (万元)        方式
                                                   例(%)           价
    浙江中科 公司参股               软件技术                                         按合同结
                     采购服务              市价   183.00        183.00    1.01              183.00      -       -
            公司                  开发                                              算
          公司持股                         市价                                  按合同结
                                软件技术
    地理所   5%以上 采购服务                         20.00         20.00     0.2       算       20.00      -       -
                                  开发
            股东
    国遥    公司参股              软件技术   市价                                  按合同结
                     采购服务                      0.54          0.54     0.01               0.54       -       -
            公司                  开发                                              算
    国遥    公司参股                         市价                                  按合同结
                     出售商品 软件销售            71.20         71.20     1.06               71.20      -       -
            公司                                                                    算
    北京超图软件股份有限公司                               300036                                  2013 年度报告
    国遥    公司参股              软件技术     市价                                按合同结
                        出售服务                       3.01          3.01    0.01               3.01
               公司                  开发                                              算
    浙江中科 公司参股                  软件技术     市价                                按合同结
                        出售服务                       28.21        28.21    0.42               28.21
               公司                  开发                                              算
    地理所 公司持股                                市价                                按合同结
                                   软件技术
              5%以上 出售服务                          12.18        12.18    0.85      算       12.18
                                     开发
               股东
    合计                                               -     -          318.14    -        -          -      -          -
    大额销货退回的详细情况                        无按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期 无内的实际履行情况(如有)交易价格与市场参考价格差异较
                                              不适用大的原因(如适用)
    关联交易事项对公司利润的影响                  较小报告期内公司向关联方销售(采购)产品和提供(接受)劳务的情况
                                     向关联方销售产品和提供劳务                     向关联方采购产品和接受劳务
             关联方                                    占同类交易金额的                  占同类交易金额的
                               交易金额(万元)                         交易金额(万元)
                                                           比例(%)                           比例(%)
            浙江中科                    28.21                0.42             183.00           1.86
             地理所                     12.18                   0.85                  20.00                  0.20
               国遥                     74.21                   1.07                  0.54                   0.01
              合计                      114.6                   2.34                 203.54                  2.07其中:报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 0.00 万元。2、 资产收购、出售发生的关联交易□ 适用 √ 不适用3、共同对外投资的重大关联交易□ 适用 √ 不适用4、关联债权债务往来是否存在非经营性关联债权债务往来□是 √否5、其他重大关联交易无
    北京超图软件股份有限公司              300036                       2013 年度报告七、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况(1)托管情况
    报告期内,公司不存在托管情况,亦不存在以前期间发生但延续到报告期的托管或其他公司托管事项。(2)承包情况
    报告期内,公司不存在承包情况,亦不存在以前期间发生但延续到报告期的承包事项。(3)租赁情况租赁情况说明:
    1、2012 年 2 月 28 日,公司与邹金峰签订了《房屋租赁合同》,约定公司租赁其位于济南市历下区文华园 2 号楼 2404 室的房屋,租赁期限为 2012 年 3 月 1 日至 2013 年 3 月 1 日,月租金为 4,490 元。
    2、2012 年 3 月 31 日,公司与郑元平签订了《租赁合同》,约定公司租赁其位于兰州市张掖路中段 67 号中环大厦 C 座 1902 室的房屋,租赁期限为 2012 年 4 月 1 日至 2013 年 3月 31 日,月租金为 3,616 元。
    3、2012 年 4 月 17 日,公司与上海聚源城房地产有限公司签订了《房屋租赁合同》,约定公司租赁该公司位于上海市闸北区虬江路 1000 号 1505 室的房屋,租赁期限为 2012 年 5月 7 日至 2013 年 5 月 6 日,月租金为 8,130 元。2013 年 5 月 27 日,公司续签了该合同,合同租赁期续至 2014 年 5 月 6 日。
    4、2012 年 7 月 21 日,公司与张玉川签订了《房屋租赁合同》,约定公司租赁其位于郑州市金水路未来路曼哈顿广场#9-2-2502 室的房屋,租赁期限为 2012 年 7 月 21 日至 2013年 7 月 20 日,月租金为 3,000 元。
    5、2012 年 7 月 13 日,公司与白植发签订了《房屋租赁协议》,约定公司租赁其位于武汉市洪山区武珞路 717 号兆富大厦 1705 室的房屋,租赁期限为 2012 年 8 月 16 日至 2014年 8 月 15 日,月租金为 5,800 元。
    北京超图软件股份有限公司               300036                      2013 年度报告
    6、2012 年 8 月 21 日,公司与广州市高德高盛置业有限公司签订了《房屋租赁合同》,约定公司租赁该公司位于广州市天河区体育西路 109 号 9 楼 GH 单元的房屋,租赁期限为2012 年 11 月 1 日至 2014 年 10 月 31 日,月租金为 18,940 元。
    7、2013 年 5 月 27 日,公司与谢成禹签订了《房产租赁协议》,约定公司租赁其位于福州市台江区儿童公园路世茂俪园 2 幢 46A 的房屋,租赁期限为 2013 年 6 月 1 日至 2014 年 5月 30 日,月租金为 4,000 元。
    8、2013 年 5 月 27 日,公司与昆明爱来客客房代理服务有限公司签订了《房屋租赁协议》,约定公司租赁位于昆明市人民中路 39 号傲城大厦 B 区 8 楼 213 室的房屋,租赁期限为 2013 年 6 月 1 日至 2014 年 5 月 31 日,月租金为 3,850 元。
    9、2013 年 8 月 2 日,公司与刘昌海签订了《房屋租赁合同》,约定公司租赁其位于武汉市洪山区武珞路 717 号兆富大厦 21 楼 06 号的房屋,租赁期限为 2013 年 8 月 10 日至 2014年 8 月 9 日,月租金为 3,600 元。
    10、2013 年 5 月 27 日,公司与光威和通能源科技有限公司签订了《房屋租赁合同》,约定公司将位于北京市朝阳区酒仙桥北路甲 10 号院 A7 楼二层部分房屋出租给该公司,租赁期限为 2013 年 10 月 1 日至 2015 年 9 月 30 日,年租金为 456,779.25 元。
    11、公司分别与北京立思辰新技术有限公司、北京立思辰通信技术有限公司、北京祥网瑞数字技术有限公司签订了《房屋租赁合同》,约定公司将位于北京市海淀区学清路 8 号科技财富中心 B 座 702、703、704 号房屋出租给该公司,租赁期限为 2011 年 4 月 1 日至 2013年 3 月 30 日, 2013 年 3 月 30 日,公司与以上公司续签了合同,租赁期限延至 2014 年 3月 31 日,日租金为 5,304 元。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目□适用 √不适用2、担保情况
    报告期内,公司及子公司不存在对外担保情况,公司不存在对子公司担保情况以及公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保情况。
    北京超图软件股份有限公司                    300036                        2013 年度报告3、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况(1)委托理财情况报告期内,公司未进行委托理财。(2)衍生品投资情况报告期内,公司未进行衍生品投资。(3)委托贷款情况报告期内,公司未进行委托贷款情况。4、其他重大合同报告期内,公司无其他重大合同。八、承诺事项履行情况1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
    承诺事项       承诺人               承诺内容               承诺时间    承诺期限    履行情况
                                持股5%以上的主要股东或实际
                            控制人及其配偶、直系近亲属未参与
                                                                           至本次股权
                            本激励计划。
                                                             2013 年 10 月 激励计划终 严格遵守了
    股权激励承诺        公司        不为激励对象依限制性股票激
                                                             18 日         止或有效期 承诺。
                            励计划获取有关权益提供贷款以及
                                                                           结束。
                            其他任何形式的财务资助,包括为其
                            贷款提供担保。收购报告书或权益
    变动报告书中所作    无承诺资产重组时所作承
                    无诺
                        控股股东钟耳顺的避免同业竞争承
                                                                         控股股东的
                        诺函:“将来不以任何方式从事,包括
                                                                         避免同业竞
                        与他人合作直接或间接从事与超图
                                                                         争的承诺期
                        股份相同、相似或在任何方面构成竞
    首次公开发行或再                                           2009 年 09 月 限为:作为 严格遵守了
                 钟耳顺 争的业务;不投资控股于业务与超图
    融资时所作承诺                                             20 日         超图股份股 承诺。
                        股份相同、类似或在任何方面构成竞
                                                                         东或关联方
                        争的公司、企业或其他机构、组织;
                                                                         的整个期
                        不向其他业务与超图股份相同、类似
                                                                         间。
                        或在任何方面构成竞争的公司、企业
    北京超图软件股份有限公司                  300036                            2013 年度报告
                           或其他机构、组织或个人提供专有技
                           术或提供销售渠道、客户信息等商业
                           秘密”;
                         自股票上市之起三十六个月内,不转
                         让或者委托他人管理其持有的发行
                         人股份,也不由发行人回购其持有的
                         股份。在担任公司董事或高级管理人
                         员期间,每年转让的股份不超过本人
                                                                        股票上市之
                         所持发行人股份总数的百分之二十
                                                                        日起三十六
                         五,离职后半年内,不转让所持有的
                 钟耳顺、                                 2009 年 09 月 个月内以及 严格遵守了
                         发行人股份,如在公司首次公开发行
                 宋关福                                   20 日         担任公司董 承诺。
                         股票上市之日起六个月内申报离职
                                                                        事、高管人
                         的,自申报离职之日起十八个月内不
                                                                        员期间
                         得转让其直接持有的本公司股份,在
                         首次公开发行股票上市之日起第七
                         个月至第十二个月之内申报离职的,
                         自申报离职之日起十二个月内不得
                         转让其直接持有的本公司股份。
                        对其所持公司首次公开发行前股份                  2012 年 12 月
    其他对公司中小股                                           2012 年 9                  严格遵守了
                 钟耳顺 在 2012 年 12 月 25 日解禁后三个月              25 日至 2013
    东所作承诺                                                 月 26 日                   承诺
                        不会减持                                        年 3 月 25 日承诺是否及时履行 是未完成履行的具体原因及下一步计划 无此情况(如有)2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明□ 适用 √ 不适用九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计事务所
            境内会计师事务所名称                      致同会计师事务所(特殊普通合伙)
        境内会计师事务所报酬(万元)                                   40
    境内会计师事务所审计服务的连续年限                                7年
       境内会计师事务所注册会计师姓名                            王涛、郑宏
            境内会计师事务所名称                                       无
        境内会计师事务所报酬(万元)                                    0
    境内会计师事务所审计服务的连续年限                                 0
       境内会计师事务所注册会计师姓名                                  无
    北京超图软件股份有限公司            300036                   2013 年度报告是否改聘会计师事务所□ 是 √ 否十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人和收购人处罚及整改情况□ 适用 √ 不适用上市公司及其子公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单□ 是 √ 否上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题□ 是 √ 否报告期内是否被行政处罚□ 是 √ 否十一、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况无十二、董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东违规买卖公司股票情况
    2013年12月19日,公司控股股东、实际控制人钟耳顺先生减持股份200万股,本次减持违反了《创业板信息披露业务备忘录第18号:控股股东、实际控人股份减持信息披露》的有关规定,公司未按照相关规定在减持前披露本次减持计划。十四、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况不存在此情况。十五、其他重大事项的说明报告期内,公司无其他重大事项。十六、控股子公司重要事项报告期内,控股子公司未发生重要事项。
    北京超图软件股份有限公司                     300036                           2013 年度报告
                            第六节 股份变动及股东情况一、股份变动情况1、股份变动情况
                         本次变动前             本次变动增减(+,-)               本次变动后
                                            发
                                                  公积
                                    比例    行 送                                             比例
                        数量                      金转    其他         小计         数量
                                    (%)     新 股                                             (%)
                                                  股
                                            股
    一、有限售条件股份     37,718,400   31.43                -2,917,520   -2,917,520 34,800,880    28.461、国家持股2、国有法人持股
    3、其他内资持股        37,718,400   31.43                -2,917,520   -2,917,520 34,800,880    28.46其中:境内法人持股
    境内自然人持股     37,718,400   31.43                -2,917,520   -2,917,520 34,800,880    28.464、外资持股其中:境外法人持股
    境外自然人持股
    二、无限售条件股份     82,281,600   68.57                5,227,200    5,227,200 87,508,800     71.54
    1、人民币普通股        82,281,600   68.57                5,227,200    5,227,200 87,508,800     71.542、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他
    三、股份总数          120,000,000   100%                 2,309,680    2,309,680 122,309,680   100%股份变动的原因√ 适用 □不适用
    报告期内公司实施了限制性股票激励计划,授予限制性股票 230.968 万股,并按照限制性股票激励计划的规定,锁定 12 个月,因此全部计入限售股股份。股份变动的批准情况√适用 □不适用
    相关股份变动已经董事会及股东大会批准。股份变动的过户情况√适用 □不适用
    北京超图软件股份有限公司                   300036                          2013 年度报告以上股份变动均已办理登记。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√适用 □不适用报告期内,公司实施限制性股票激励计划,公司的总股本从期初 120,000,000 股,变动为122,309,680 股 ,变动幅度为 1.92%,公司基本每股收益、稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标相应产生变动。公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容□ 适用 √ 不适用2、限售股份变动情况
           期初限售       本期解除限 本期增加限 期末限售股
    股东名称                                                       限售原因         解除限售日期
             股数           售股数     售股数       数
                                                                          每年第一个交易日解锁持
    钟耳顺     20,294,400      5,073,600         0 15,220,800 高管锁定
                                                                          股总数的25%
                                                                          每年第一个交易日解锁持
    宋关福      6,134,400             0          0     6,134,400 高管锁定
                                                                          股总数的25%
                                                                          每年第一个交易日解锁持
    王尔琪      2,918,400             0          0     2,918,400 高管锁定
                                                                          股总数的25%
                                                                          每年第一个交易日解锁持
    王康弘      2,880,000             0          0     2,880,000 高管锁定
                                                                          股总数的25%
                                                                          每年第一个交易日解锁持
    梁军       2,880,000             0          0     2,880,000 高管锁定
                                                                          股总数的25%
                                                                          每年第一个交易日解锁持
    杜庆娥      1,680,000             0          0     1,680,000 高管锁定
                                                                          股总数的25%
                                                                          每年第一个交易日解锁持
    王继晖       288,000              0          0      288,000 高管锁定
                                                                          股总数的25%
                                                             离职监事自
                                                             离职之日起
    杨雪斌       249,600         249,600         0            0 半年内锁定   2013 年 5 月 21 日
                                                             所持全部股
                                                             份
                                                                          每年第一个交易日解锁持
    滕寿威               0            0     96,000       96,000 高管锁定
                                                                          股总数的 25%
                                                                          每年第一个交易日解锁持
    曾志明       235,200              0          0      235,200 高管锁定
                                                                          股总数的25%
    龚娅杰       158,400              0          0      158,400 高管锁定     每年第一个交易日解锁持
    北京超图软件股份有限公司                                   300036                                     2013 年度报告
                                                                                                     股总数的25%限制性股票
                              0                  0      2,309,680      2,309,680 限制性股票          2014年11月1日以后
    激励对象
    合计          37,718,400            5,323,200      2,405,680 34,800,880             --                        --
    二、证券发行与上市情况
    1、报告期内证券发行情况
    股票及其衍生                           发行价格(或                                            获准上市交易
                      发行日期                                 发行数量            上市日期                    交易终止日期
    证券名称                               利率)                                                    数量
    股票类
                    2013 年 10 月                                              2013 年 11 月
    限制性股票                     5.99 元                     230.968 万股                                -               -
                    31 日                                                         19 日
    2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
    报告期内,公司实施了限制性股票激励计划,首期授予了 230.968 万股,公司的股份总数由
    12000 万股变更为 12230.968 万股。公司境内自然人限售股股份也因此增加 230.968 万股。
    本次激励计划的实施未对公司负债结构产生影响,公司资产与所有者权益数额增加 1383.50
    万元。
    三、股东和实际控制人情况
    1、公司股东数量及持股情况
                                                                                   年度报告披露日前第 5 个交易日末
    报告期股东总数                10,834                                                                                          12,158
                                                                                   的股东总数
                                                        前 10 名股东持股情况
                              持股比 报告期末持 报告期内增              持有有限售条 持有无限售条件            质押或冻结情况
    股东名称       股东性质
                              例(%)        股数量       减变动情况    件的股份数量      的股份数量          股份状态     数量
                   境内自然                                                                                     质押          0
    钟耳顺                       14.96    18,294,400     -2,000,000     15,220,800           3,073,600
                      人                                                                                        冻结          0
                   境内自然                                                                                     质押          0
    宋关福                       6.69      8,179,200         0           6,134,400           2,044,800
                      人                                                                                        冻结          0
    中国科学院地理科                                                                                                质押          0
                   国有法人        5.3      6,481,469         0                0              6,481,469
    学与资源研究所                                                                                                 冻结          0
                   境内自然                                                                                     质押     1,100,000
    吴秋华                       3.94      4,815,934       644,166            0              4,815,934
                      人                                                                                        冻结          0
      梁军         境内自然       3.09      3,780,000       -60,000       2,880,000           900,000           质押          0
    北京超图软件股份有限公司                             300036                                      2013 年度报告
                         人                                                                               冻结          0
                     境内自然                                                                             质押          0
    王康弘                     3.09      3,779,000    -61,000       2,880,000            899,000
                         人                                                                               冻结          0
                     境内自然                                                                             质押          0
    王尔琪                     2.85      3,491,200    -348,800      2,918,400            572,800
                         人                                                                               冻结          0
    中国光大银行股份                                                                                          质押          0有限公司-光大保
                        其他    2.09      2,555,638    231,729             0              2,555,638
    德信量化核心证券                                                                                          冻结          0
    投资基金
                     境内自然                                                                             质押          0
    叶健颜                     1.88      2,293,696         0              0              2,293,696
                         人                                                                               冻结          0
                     境内自然                                                                             质押          0
    杜庆娥                     1.68      2,050,000    -190,000      1,680,000            370,000
                         人                                                                               冻结          0战略投资者或一般法人因配售新股成
                                                                      无为前 10 名股东的情
    况(如有)上述股东关联关系
                                                  上述股东不存在关联关系也不是一致行动人或一致行动的说明
                                              前 10 名无限售条件股东持股情况
                                         持有无限售条件股份数量                               股份种类
              股东名称
                                                                                 股份种类                        数量
    中国科学院地理科学与资源研究所                 6,481,469                      人民币普通股                 6,481,469
               吴秋华                           4,815,934                      人民币普通股                 4,502,439
               钟耳顺                           3,073,600                      人民币普通股                 3,073,600中国光大银行股份有限公司-光大保
                                                2,555,638                      人民币普通股                 2,555,638
    德信量化核心证券投资基金
               叶健颜                           2,293,696                      人民币普通股                 2,323,909
               宋关福                           2,044,800                      人民币普通股                 2,049,731中国工商银行-汇添富民营活力股票
                                                1,310,109                      人民币普通股                 1,310,109
         型证券投资基金中国银行-长盛电子信息产业股票型
                                                1,259,794                      人民币普通股                 1,259,794
          证券投资基金
                崔杰                            1,130,000                      人民币普通股                 1,130,000
    全国社保基金六零四组合                     1,129,868                      人民币普通股                 1,129,868
                                       前 10 大股东之间不存在关联关系,不属于一致行动人。公司未知前十名无限售条件股东上述股东关联关系或一致行动的说明 之间是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司信息披露管理办法》中规定的一致
                                                                               行动人。参与融资融券业务股东情况说明(如
                                                                               无此情况
                有)
    2、公司控股股东情况
        公司控股股东为钟耳顺先生,钟耳顺先生中国国籍,在其他国家或地区无居留权,钟耳
    北京超图软件股份有限公司                 300036                          2013 年度报告顺先生最近5年一直工作于北京超图软件股份有限公司,任董事长职务。3、公司实际控制人情况
    公司实际控制人为钟耳顺先生,钟耳顺先生中国国籍,在其他国家或地区无居留权,钟耳顺先生最近5年一直工作于北京超图软件股份有限公司,任董事长职务。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                                           实际控制人:钟耳顺
                                                       股份占比14.96%
                                       北京超图软件股份有限公司实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□ 适用 √ 不适用4、其他持股在 10%以上的法人股东公司不存在持股在 10%以上的法人股东。5、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件
    有限售条件 持有的有限售条件                       新增可上市交易
                              可上市交易时间                               限售条件
    股东名称 股份数量(股)                         股份数量(股)
    钟耳顺       15,220,800     2014 年 1 月 2 日         0          高管锁定股,每年解锁 25%
    宋关福       6,134,400      2014 年 1 月 2 日         0          高管锁定股,每年解锁 25%
    王尔琪       2,918,400      2014 年 1 月 2 日         0          高管锁定股,每年解锁 25%
    王康弘       2,880,000      2014 年 1 月 2 日         0          高管锁定股,每年解锁 25%
    梁军        2,880,000      2014 年 1 月 2 日         0          高管锁定股,每年解锁 25%
    杜庆娥       1,680,000      2014 年 1 月 2 日         0          高管锁定股,每年解锁 25%
    王继晖        288,000       2014 年 1 月 2 日         0          高管锁定股,每年解锁 25%
    曾志明        235,200       2014 年 1 月 2 日         0          高管锁定股,每年解锁 25%
    龚娅杰        159,400       2014 年 1 月 2 日         0          高管锁定股,每年解锁 25%
    滕寿威        96,000        2014 年 1 月 2 日         0          高管锁定股,每年解锁 25%
    北京超图软件股份有限公司                      300036                            2013 年度报告
                                       第七节            董事、监事和高级管理人员的情况
    一、董事、监事和高级管理人员持股变动
    1、持股情况
                                                     本期增持   本期减持股                期初持有的股   本期获授予   本期被注销   期末持有的股
                      性   年   任期   期初持股数    股份数量   份数量(股) 期末持股数   权激励获授予   的股权激励   的股权激励   权激励获授予   增减变动原
    姓名       职务
                      别   龄   状态       (股)      (股)                      (股)     限制性股票数   限制性股票   限制性股票   限制性股票数       因
                                                                                            量(股)     数量(股)   数量(股)   量(股)
    钟耳顺    董事长      男   58   现任   20,294,400        0       2,000,000   18,294,400         0            0            0              0        大宗交易减持
           董事                 现任                                                                                      0
    宋关福                男   44          8,179,200         0          0        8,179,200            0          0                          0              -
          总经理
    高星     董事       男   47   现任        0            0          0             0               0          0            0             0              -
    徐立新     董事       男   46   现任        0            0          0             0               0          0            0             0              -
           董事                 现任                                                                                      0
    王尔琪                男   42           3,891,200        0       400,000      3,491,200           0          0                          0         大宗交易减持
         副总经理
           董事                 现任                                                                                      0
    王康弘                男   41           3,840,000        0        61,000      3,779,000           0          0                          0         竞价交易减持
         副总经理
    王浩   独立董事     男   50   现任       0             0          0            0                0          0            0             0               -
    董云庭   独立董事     男   68   现任       0             0          0            0                0          0            0             0               -
    谢德仁   独立董事     男   42   现任       0             0          0            0                0          0            0             0               -
    曾志明   监事会主席   男   35   现任    313,600          0        78,400      235,200             0          0            0             0         竞价交易减持
    杨雪斌     监事       男   38   离任    280,000          0       280,000         0                0          0            0             0         竞价交易减持
    滕寿威     监事       男   40   现任    601,600                  488,600      113,000                                     0                       竞价交易减持
    刘英利   职工监事     女   37   现任       0             0          0            0                0          0            0             0               -
         董事会秘书             现任                                                                                      0
    龚娅杰                女   38            211,200         0        39,600      171,600             0          0                          0         竞价交易减持
         副总经理
    杜庆娥   副总经理     女   39   现任    2,240,000        0       190,000      2,050,000           0          0            0             0         竞价交易减持
    王继晖   副总经理     女   41   现任     384,000         0        96,000       288,000            0          0            0             0         竞价交易减持
    梁军   副总经理     男   48   现任    3,840,000        0        60,000      3,780,000           0          0            0             0         竞价交易减持
    鹿麒   财务总监     男   44   离任        0            0          0             0               0          0            0             0               -
    杨云   财务总监     女   42   离任        0            0          0             0               0          0            0             0               -
    卢学慧   财务总监     男   48   现任        0            0          0             0               0          0            0             0               -
    合计         -       -   -     -   44,075,200        0       3693,600    40,381,600           0          0            0             0               -
    北京超图软件股份有限公司              300036                       2013 年度报告2、持有股票期权情况报告期内,公司董事、监事、高管人员没有持有股票期权情况。二、任职情况
       公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历:
       董事长钟耳顺先生:中国国籍,无境外居留权,58岁,博士,自公司成立一直在公司工作。
       董事宋关福先生:中国国籍,无境外居留权,44岁,博士,自公司成立一直在公司工作。
       董事高星先生:中国国籍,无境外居留权,47岁,博士,1991年7月至1995年12月工作于中国科学院地球物理研究所;1995年12月至2003年3月工作于中国科学院机关,先后任中国科学院办公厅秘书处副处长、处长、人事教育局科技干部处处长;2003年3月至2010年2月工作于中国科学院青藏高原研究所,先后担任副所长、党委副书记、党委书记;2010年2月至今,工作于中国科学院地理科学与资源研究所工作,任党委副书记,分管科技成果转移转化和所地合作工作。
       董事徐立新先生:美国国籍,在美国有居留权,46岁,博士,1999年-2002年在高盛公司(香港)任投资银行经理;2002年-2003年在中富证券任投行部主管、总经理以及董事;2003年-2004年在格雷特投资管理公司任执行总裁;2004-2006年在坤茂国际投资公司任执行总裁;2006年至今,任高投名力成长创业投资有限公司总经理。
       董事王尔琪先生:中国国籍,无境外居留权,42岁,硕士。参与本公司创立,自公司成立之后一直在公司工作,现任公司副总经理。
       董事王康弘先生:中国国籍,无境外居留权,41岁,博士,自毕业后一直在公司工作,现任公司副总经理。
       独立董事王浩先生:中国国籍,无境外居留权,50岁,中国工程院院士,教授级高工,博导,享有国务院政府津贴。1985年4月至今工作于中国水科院水资源所,历任工程师、副室主任、室主任、总工程师。2001年4月至今任中国水科院水资源所所长。2011年起兼任江门市地尔汉宇电器股份有限公司独立董事。
       独立董事董云庭先生:中国国籍,无境外居留权,68岁,硕士,教授,享有国务院政府津贴。历任杭州电子工业学院讲师、系统工程教研室主任、管理工程系主任,1990年至1997年回杭州电子工业学院历任院长助理、副院长等职务;在1994年至1997年期间兼任杭州电子工业学院工商管理学院院长职务;1997年-2000年任中国电子工业发展规划研究院院长;2000
    北京超图软件股份有限公司           300036                     2013 年度报告年至今任中国电子信息产业发展研究院战略研究中心主任;2010年至今任中国电子企业协会会长。同时兼任厦门宏发电声股份有限公司以及天水华天科技股份有限公司独立董事。
    独立董事谢德仁先生:男,中国国籍,无境外居留权,42岁,博士,教授。1998年8月至今在清华大学经济管理学院任教,1999年晋升为副教授,2005年晋升为教授。现任中国会计学会《会计研究》编委、中国会计学会财务成本分会理事会副会长等学术兼职,并担任北京双杰电气股份有限公司、同方环境股份有限公司、北京博彦科技股份有限公司以及华夏基金管理有限责任公司的独立董事。
    监事会主席曾志明先生:中国国籍,无境外居留权,35岁,博士,曾志明先生自毕业后即加盟公司并工作至今,一直主持公司研发工作,现任公司基础研发中心研发总监。
    原股东监事杨雪斌先生:中国国籍,无境外居留权,38岁,硕士,自毕业后一直在公司工作, 2013年5月21日离职。
    股东监事滕寿威先生:中国国籍,无境外居留权,40岁,学士,自1998年加入公司工作至今,于2013年5月21日选举为公司监事。
    职工监事刘英利女士:中国国籍,无境外居留权,37岁,在职硕士,2000年7月-2006年1月在百丽投资股份有限公司工作,任采购专员; 2006年5月-2008年8月在汉王科技股份有限公司工作,任研发采购主管;2008年9月-2010年1月在北京金昶科技有限公司工作;2010年3月至今在北京超图软件股份有限公司工作,任采购管理部经理。
    总经理宋关福先生:见前述董事介绍。
    副总经理王尔琪先生:见前述董事介绍。
    副总经理王康弘先生:见前述董事介绍。
    副总经理梁军先生:中国国籍,无境外居留权,48岁,博士,1998年加入公司并工作至今,现任公司副总经理。
    副总经理杜庆娥女士:中国国籍,无境外居留权,39岁,学士,于2000年7月加入公司并工作至今,现任公司副总经理。
    副总经理王继晖女士:中国国籍,无境外居留权,41岁,学士, 2007年加入本公司并工作至今,现任公司副总经理。
    董事会秘书龚娅杰女士:中国国籍,无境外居留权,38岁,硕士,2003年11月加入公司并工作至今,现任公司副总经理、董事会秘书。
    原财务总监鹿麒先生:中国国籍,无境外居留权,44岁,学士,高级会计师。2006-2008
    北京超图软件股份有限公司                300036                        2013 年度报告在威利朗沃矿业设备有限公司工作。2008年9月至2013年7月,任公司财务总监。
    原财务总监杨云女士:中国国籍,无境外居留权,42 岁,学士,2007 年至 2009 年 4 月,在赛尔网络有限公司财务管理部工作,任主管会计;2009 年 5 月至 2012 年 8 月,在公司财务中心工作,先后任会计核算部经理、财务中心副总经理等职务;2012 年 8 月至 2013 年 4月,在东兆长泰投资集团有限公司工作,任集团财务资金部总经理;2013 年 4 月至 8 月,在公司工作,后任公司财务总监。
    财务总监卢学慧先生:中国国籍,无境外居留权,48 岁,硕士,会计学中级职称, 2007年至 2008 年,在恒宝股份有限公司工作,任财务中心总经理;2008 年至 2009 年,在北京第一会达风险管理科技有限公司工作,任执行总监;2009 年至 2010 年,在北京汇宸投资集团工作,任财务总监;2011 年至 2013 年,在北京北斗星通导航技术股份有限公司工作任,财务中心主任;2013 年 12 月至今,任公司财务总监。
    在股东单位任职情况
    √适用 □不适用
                                            在股东单
    任职人员姓                                           任期起始日              在股东单位是否
                     股东单位名称           位担任的            任期终止日期
    名                                                   期                    领取报酬津贴
                                              职务
             中国科学院地理科学与资源研究   党委副书
    高星                                              2010 年 2 月     -               是
                         所                   记在股东单位任职情况的 董事高星先生在公司股东中国科学院地理科学与资源研究所担任党委副书。说明在其他单位任职情况√适用 □ 不适用
                                            在其他单
    任职人员                                             任期起始日              在其他单位是否
                    其他单位名称            位担任的            任期终止日期
    姓名                                                   期                    领取报酬津贴
                                              职务
                      超图国际               董事长     2006.12       -               否
                      日本超图                董事      2001.7        -               否钟耳顺
                      浙江中科                董事      2001.5        -               否
                        国遥                  董事      2004.4      2013.8            否
                      超图国际                董事      2006.12       -               否
                      日本超图                董事      2007.4        -               否宋关福
                        国遥                  董事      2004.4      2013.8            否
                      超图信息                监事      2006.7        -               否
    王尔琪               超图信息              执行董事    2006.7        -               否
    北京超图软件股份有限公司                   300036                                   2013 年度报告
                          国遥                     监事          2004.4           2013.8            否
    徐立新     高投名力成长创业投资有限公司          总经理         2006 年            -               是
                 中国水科院水资源所                所长     2001 年 4 月            -               是
    王浩
            江门市地尔汉宇电器股份有限公司       独立董事          2011             -               是
                       中国电子企业协会            会长                             -               是
    董云庭         厦门宏发电声股份有限公司         独立董事 2008 年 5 月              -               是
                天水华天科技股份有限公司         独立董事 2010 年 4 月              -               是
                        清华大学                   教授          2005 年            -               是
                北京双杰电气股份有限公司         独立董事 2012 年 3 月 2015 年 3 月                 是谢德仁
                  同方环境股份有限公司           独立董事 2011 年 2 月 2014 年 2 月                 是
                  华夏基金管理有限公司           独立董事 2012 年 5 月 2015 年 5 月                 是
                北京博彦科技股份有限公司         独立董事 2013 年 12 月 2016 年 12 月               是
         董事徐立新先生在高投名力成长创业投资有限公司任总经理;独立董事王浩先生为中国水科院
         水资源所所长,同时兼任江门市地尔汉宇电器股份有限公司独立董事;独立董事董云庭先生为在其他单
         中国电子企业协会会长;独立董事谢德仁先生为清华大学教授,同时兼任北京双杰电气股份有位任职情
         限公司、同方环境股份有限公司、北京博彦科技股份有限公司以及华夏基金管理有限公司的独况的说明
         立董事。独立董事董云庭先生为中国电子企业协会会长,同时兼任厦门宏发电声股份有限公司
         以及天水华天科技股份有限公司独立董事。三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
                                   董事、监事津贴按照公司《董事、监事薪酬管理制度》执行;高董事、监事、高级管理人员报酬的决策
                                   管人员报酬根据公司《高级管理人员薪酬管理制度》执行,由薪程序
                                   酬与考核委员会进行考核。董事、监事、高级管理人员报酬确定依
                                   按年初制定的业绩考核目标进行确定据董事、监事和高级管理人员报酬的实际
                                   董事、监事和高管薪酬实际支付情况请见下表支付情况公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况:
                                                                     从公司获得 从股东单位 报告期末实
    姓名        职务          性别        年龄          任职状态     的报酬总额 获得的报酬 际所得报酬
                                                                       (元)   总额(元)   (元)
    钟耳顺      董事长            男       58              现任       517,254.14            0.00   517,254.14
                董事
    宋关福                        男       44              现任       437,631.69            0.00   437,631.69
               总经理
    高星        董事             男       47              现任             0.00      331,048.68   331,048.68
    徐立新       董事             男       46              现任             0.00            0.00      0.00
    王尔琪       董事             男       42              现任       320,202.07            0.00   320,202.07
    北京超图软件股份有限公司               300036                               2013 年度报告
               副总经理
                 董事
    王康弘                      男      41            现任      262,255.57         0.00     262,255.57
               副总经理
    王浩       独立董事        男      50            现任       71,400.00         0.00      71,400.00
    董云庭      独立董事        男      68            现任       71,400.00         0.00      71,400.00
    谢德仁      独立董事        男      42            现任       71,400.00         0.00      71,400.00
    曾志明        监事          男      35            现任      191,244.15         0.00     191,244.15
    杨雪斌        监事          男      38            离任       35,859.12         0.00      35,859.12
    滕寿威        监事          男      40            现任      138,722.00         0.00     138,722.00
    刘英利        监事          女      37            现任       70,493.29         0.00      70,493.29
               副总经理
    龚娅杰                      女      38            现任      261,709.09         0.00     261,709.09
              董事会秘书
    杜庆娥      副总经理        女      39            现任      276,849.99         0.00     276,849.99
    王继晖      副总经理        女      41            现任      233,990.99         0.00     233,990.99
    梁军       副总经理        男      48            现任      106,147.37         0.00     106,147.37
    鹿麒       财务总监        男      44            离任      102,274.87         0.00     102,274.87
    杨云       财务总监        女      42            离任      200,399.36         0.00     200,399.36
    卢学慧      财务总监        男      48            现任       13,512.29         0.00      13,512.29
    合计          --            --     --             --       3,382,745.99 331,048.68 3,713,794.67公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √不适用四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
      姓名                担任的职务         类型                  日期                     原因
    杨雪斌                  监事            离职           2013 年 5 月 21 日            个人原因
      鹿麒                 财务总监          离职            2013 年 7 月 8 日            个人原因
      杨云                 财务总监          离职           2013 年 12 月 12 日           个人原因
    滕寿威                  监事           被选举          2013 年 5 月 21 日           监事会选举
    卢学慧                财务总监          聘任           2013 年 12 月 18 日          董事会聘任五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员)报告期,公司核心技术团队或关键技术人员未发生变动。六、公司员工情况
    截止2013年12月31日,公司共有员工928人,人员构成情况如下:1、学历结构
              学历                      人数(人)                           百分比(%)
    北京超图软件股份有限公司          300036            2013 年度报告
              博士                     15                1.62
              硕士                    137                14.76
              本科                    602                64.87
              大专                    153                16.49
           大专以下                    21                2.26
              合计                    928                 1002、岗位结构
           岗位类型                人数(人)        百分比(%)
           管理人员                   117                12.61
           技术人员                   595                64.12
           销售人员                   141                15.19
           行政人员                    48                5.17
           咨询人员                    27                2.91
              合计                    928                 1003、截至报告期末,公司无需要承担费用的离退休人员。
    北京超图软件股份有限公司           300036                    2012 年度报告
                              第八节 公司治理
    一、公司治理的基本状况
        报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、
    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范
    运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求,不断完善公司的法
    人治理结构,建立健全公司内部管理和控制制度,持续深入开展公司治理活动,促
    进了公司规范运作,提高了公司治理水平。截至报告期末,公司治理的实际状况符
    合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要
    求。
    1、关于股东与股东大会
        报告期内,严格遵守《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《北京超图
    软件股份有限公司股东大会议事规则》的规定,规范的召集召开股东大会,公平对
    待所有股东,并尽可能为股东参加股东大会提供便利条件,确保股东充分行使权利。
    2、关于公司与控股股东
        控股股东严格依法行使其股东权利,没有超越股东大会或董事会直接或间接干
    预公司的决策及依法开展的生产经营活动,未损害公司及其他股东的权益。公司拥
    有独立的人员、资产、财务、业务、机构,公司的董事会、监事会及其他内部机构
    独立运作。此外,控股股东已签署《避免同业竞争承诺函》,不从事与公司相同、
    相近或形成竞争的业务。
    3、关于董事和董事会
        公司董事会成员9名,其中独立董事3名,董事会的人数、人员资格、人员构成
    均符合有关法律、法规以及《公司章程》的要求。
        各位董事能够按照《董事会议事规则》、《北京超图软件股份有限公司独立董
    事工作制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》
    北京超图软件股份有限公司           300036                       2012 年度报告
    等有关规定,认真出席董事会,积极参与有关培训,熟悉有关法律法规,忠实、诚
    信、勤勉的履行了职责。
    4、关于监事和监事会
        公司监事会成员3名,其中职工监事1名,监事会的人数、人员资格以及人员构
    成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位监事能够按照《北京超图软件股份
    有限公司监事会议事规则》等相关制度的要求,按照规定的程序召开监事会,对公
    司依法运行、定期报告、审计报告等重大事项发表意见,对公司财务以及公司董事、
    经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督。
    5、关于绩效评价和激励约束机制
        公司进一步健全了有效的绩效评价与激励体系,经营者的收入与公司经营业绩
    挂钩,高级管理人员的聘任公开、透明、依法进行。
    6、关于信息披露与透明度
        公司严格按照《北京超图软件股份有限公司信息披露管理办法》、《深圳证券
    交易所创业板上市规则》等有关规定真实、准确、完整、及时地披露信息。指定公
    司董事会秘书为公司信息披露与投资者关系活动的负责人,协调公司与投资者的关
    系,接待股东来访,回答咨询,联系股东,向投资者提供公司公开披露的资料;并
    将《证券时报》、巨潮网(www.cninfo.com.cn)以及公司官方网站作为公司信息披
    露平台,确保所有股东有平等的机会获得信息。
    7、关于利益相关者
        公司充分尊重和维护利益相关者的合法权利,并与利益相关者积极合作,共同
    推动公司持续、健康地发展。
    公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
    □ 是 √ 否
    北京超图软件股份有限公司                    300036                            2012 年度报告
    二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
    1、本报告期年度股东大会情况
                                                               会议决议刊登的指定 会议决议刊登的信
    会议届次    召开日期                  会议内容
                                                                   网站查询索引     息披露日期
                       审议通过了《2012 年度董事会工作报
                       告》、《2012 年度监事会工作报告》
                       、《2012 年年度报告全文》及摘要、《2012
                       年度财务决算报告》、《2012 年度董事薪
                       酬的议案》、《2012 年度监事薪酬的议
    2012 年年                                                      巨潮资讯网
          2013 年 5 月 案》、《2012 年度利润分配预案》、《关于
    度股东大                                                       (www.cninfo.com.cn 2013 年 5 月 22 日
          21 日        续聘会计师事务所的议案》、《章程修正
    会                                                             )
                       案》、《关于推选滕寿威先生担任公司第二
                       届监事会非职工监事的议案》、《关于修改
                       <对外投资制度>的议案》、《关于修改<股
                       东大会议事规则>的议案》、《关于修改<
                       非日常经营性决策制度>的议案》
    2、本报告期临时股东大会情况
                                           会议内容                                  会议决议刊登
                                                                  会议决议刊登的指定
    会议届次       召开日期                                                         的信息披露日
                                                                    网站查询索引
                                                                                         期
    2013 年第一次临 2013 年 9 月 审议通过了《关于出售参股子公司 巨潮资讯网            2013 年 09 月
    时股东大会      18 日        股权的议案》                   (www.cninfo.com.cn) 23 日
                               审议通过了《公司限制性股票激励 巨 潮 资 讯 网
                               计划(草案修订稿)》、《公司限 (www.cninfo.com.cn)
    2013 年第二次临 2013 年 10     制性股票激励计划实施考核管理办                       2013 年 10 月
    时股东大会      月 18 日       法(修订稿)》、《关于提请股东                       21 日
                               大会授权董事会办理公司限制性股
                               票激励计划相关事宜的议案》
                               审议通过了《关于增加公司注册资 巨 潮 资 讯 网
    2013 年第三次临 2013 年 12                                                             2013 年 12 月
                               本的议案》、《关于修改〈公司章程〉(www.cninfo.com.cn)
    时股东大会      月 11 日                                                               13 日
                               的议案》
    三、报告期董事会召开情况
                                                                        会议决议刊登的 会议决议刊登
    会议届次    召开日期                      会议内容                     指定网站查询索 的信息披露日
                                                                              引           期
                        审议通过了《关于参股北京市北斗导航与位置服第二届第十 2013 年 2 月
                        务股份有限公司的议案》、《设立上海子公司的议           -               -
    三次董事会    21 日
                                            案》
    北京超图软件股份有限公司                     300036                            2012 年度报告
                        审议通过《2012 年度总经理工作报告》、《2012 年
                          董事会工作报告》、《2012 年度财务决算报告》、
                        《2012 年年度报告全文》及其摘要、《2012 年度
                        募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于续
                        聘会计师事务所的议案》、《关于公司 2012 年度董
                        事薪酬的议案》、《关于公司 2012 年度高管薪酬的
                        议案》、《公司 2012 年度内部控制自我评价报告》、
                                                                          巨潮资讯网
    第二届第十 2013 年 4 月 《公司 2012 年利润分配预案》、《公司控股股东及                  2013 年 4 月 17
                                                                        (www.cninfo.co
    四次董事会    15 日     其他关联方占用资金情况的专项说明》、《关于修                         日
                                                                            m.cn)
                        改<北京超图软件股份有限公司资产减值准备制
                        度>的议案》、《关于修改<公司章程>的议案》、《关
                        于修改<对外投资制度>的议案》、《关于修改<股东
                        大会议事规则>的议案》、《关于修改<非日常经营
                        性决策制度>的议案》、《关于修改<日常生产经营
                        决策制度>的议案》、《关于召开 2012 年度股东大
                                           会的议案》第二届第十 2013 年 4 月 审议通过了公司《2013 年第一季度报告全文》、
                                                                                -              -
    五次董事会    22 日       《关于变更拟设立上海子公司的注册资本》
                        审议通过了《公司限制性股票激励计划(草案)》
                        及其摘要、《关于公司<限制性股票激励计划实施 巨潮资讯网
    第二届第十 2013 年 7 月                                                             2013 年 7 月 2
                        考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权 (www.cninfo.co
    六次董事会    1日                                                                        日
                        董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的     m.cn)
                                            议案》
                          审议通过了《2013 年半年度报告及其摘要》、    巨潮资讯网
    第二届第十 2013 年 8 月                                                              2013 年 8 月 20
                        《关于聘任公司财务总监的议案》、《关于向银行 (www.cninfo.co
    七次董事会    16 日                                                                       日
                                      申请授信的议案》                   m.cn)
                                                                     巨潮资讯网
    第二届第十 2013 年 8 月                                                            2013 年 8 月 31
                        审议通过了《关于出售参股子公司股权的议案》 (www.cninfo.co
    八次董事会    30 日                                                                     日
                                                                       m.cn)
                        审议通过了《公司限制性股票激励计划(草案修
                                                                        巨潮资讯网
    第二届第十 2013 年 9 月 订稿)》及其摘要、《公司限制性股票激励计划实                  2013 年 9 月 18
                                                                      (www.cninfo.co
    九次董事会    16 日     施考核管理办法(修订稿)》、《关于召开2013 年                      日
                                                                          m.cn)
                                  第二次临时股东大会的议案》第二届第二 2013 年 10
                           审议通过了《2013年第三季度报告全文》                 -              -十次董事会 月 21 日
    第二届第二            审议通过《关于调整公司限制性股票激励计划授 巨潮资讯网
           2013 年 10                                                              2013 年 11 月 1
    十一次董事            予对象以及授予数量的议案》、《关于公司限制性 (www.cninfo.co
            月 31 日                                                                    日
    会                    股票激励计划授予相关事项的议案》            m.cn)
    第二届第二            审议通过了《关于增加公司注册资本的议案》、《关 巨潮资讯网
           2013 年 11                                                                2013 年 11 月
    十二次董事            于修改〈公司章程〉的议案》、《关于召开 2013 年 (www.cninfo.co
            月 22 日                                                                    26 日
    会                        第三次临时股东大会的议案》                m.cn)
    第二届第二                                                          巨潮资讯网
           2013 年 12                                                             2013 年 12 月
    十三次董事               审议通过了《关于变更公司财务总监的议案》 (www.cninfo.co
            月 18 日                                                                 20 日
    会                                                                m.cn)
    北京超图软件股份有限公司             300036                      2012 年度报告
    四、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
        公司已经制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》,明确了年报信息责任
    人、年报信息披露差错的认定以及处理程序以及相关责任追究,以进一步提高年报
    信息披露的质量和透明度,增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。
        报告期内,公司业绩快报中关于归属于上市公司股东的净利润金额与 2012 年度
    报告中的数据差异幅度超过了 20%,差异原因为公司参股子公司(持股比例为 20%)
    ——北京国遥新天地信息技术有限公司的净利润与预计相比有较大增长导致公司投
    资收益大幅上升,超出了原预计数。公司董事会对此进行了致歉,并对本次有关责
    任人进行问责,具体内容详见公司于 2013 年 4 月 17 日刊登于证监会指定创业板信
    息披露网站(巨潮资讯网)上的《致歉公告》
    五、公司董事会下设委员会工作情况
        公司董事会下设四个专业委员会:审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员
    会以及战略与发展委员会。
    1、审计委员会
        审计委员会现有委员谢德仁先生(召集人)、董云庭先生以及徐立新先生,共计
    三名,人员数目以及人员结构符合《公司章程》以及公司《审计委员会实施细则》
    的要求。
    (1)报告期内审计委员会会议情况
        报告期内,审计委员会共召开 4 次会议,主要内容为:
        1)2013 年 4 月 15 日,召开审计委员会第二届第 7 次会议,会议主要内容为:
    审核《2012 年度审计报告》、《公司内部控制自我评价报告》、《关于 2012 年募集资
    金存放与使用情况的专项报告》、《关于续聘京都天华会计师事务所有限公司的议
    案》。
        2)2013 年 4 月 22 日,召开审计委员会第二届第 8 次会议,会议主要内容为审
    阅公司第一季度财务报表,并对公司第一季度募集资金存放和使用情况进行了审议。
        3)2013 年 8 月 16 日,召开审计委员会第二届第 9 次会议,会议主要内容为审
    北京超图软件股份有限公司             300036                      2012 年度报告
    议并讨论会议主要内容为审议公司半年度内部审计报告(包括审计制度执行情况、
    其他内控制度执行情况以及内控完善建议)、公司半度财务报告、公司上半年度关联
    交易审计情况、公司上半年度募集资金使用审计情况。
        4)2013 年 10 月 21 日,审计委员会召开第二届第 10 次会议,会议主要内容为
    认真审议公司第三季度财务报表,同意公司《2013 年第三季度全文》中所引用的财
    务数据,并提交董事会审议。
    (2)对公司 2013 年度财务报告审计的工作情况
        1)确定总体审计计划
        2013 年 12 月 18 日,审计委员会认真审阅了致同会计师事务所关于对公司 2013
    年度审计工作计划以及审计要点,与负责审计工作的会计师(以下称“年审会计师”)
    就公司预审问题进行了沟通,并协商确定了公司 2013 年度财务及相关专项报告审计
    工作的时间安排和审计方案。
        2)对公司财务报告的两次审计意见
        在年审会计师进场前,审计委员会审阅了公司财务部门编制的财务报表。2014
    年 2 月 16 日审计委员会就财务报表审阅的问题向财务部询问了相关情况,听取了财
    务负责人对公司财务情况的汇报,认为:公司财务报表依照公司会计政策编制、会
    计政策运用恰当,会计估计合理,符合新企业会计准则及财政部发布的有关规定要
    求,审计委员会同意以此财务报表提交年审注册会计师开展审计工作。
        2014 年 3 月 25 日,年审会计师初步完成审计工作,形成初审意见,拟出具标
    准无保留意见的审计报告,认为“公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,
    在所有重大方面公允反映了公司 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经
    营成果和现金流量”。审计委员会认真审阅了拟出具审计意见的财务报告,与年审会
    计师进行了讨论。
        审计委员会审议后认为:公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在
    所在重大方面公允反映了公司 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及 2013 年度的经营
    成果和现金流量,同意年审会计师拟发表的标准无保留审计意见的 2013 年度财务报
    告,并提请董事审议。同时,会计师事务所按照计划如期完成了相关专项审核报告。
        3)对会计师事务所审计工作的督促情况
        2013 年 1 月 15 日,审计委员会就年审关注的重点领域向年审会计师提出要求。
    北京超图软件股份有限公司              300036                      2012 年度报告
    2013 年 3 月 26 日,审计委员会在审阅了拟出具初步审计意见的财务会计报表后与
    年审会计师进行审计情况沟通,并交换了意见。
        4)年审会计师从事 2013 年公司审计工作的总结报告及下年度续聘年审会计师
    的情况
        2014 年 4 月 4 日,审计委员会会议,审议通过了《关于续聘会计师事务所意见》。
        审计委员会认为:致同会计师事务所具有证券审计从业资格,签字注册会计师
    和项目负责人具有相应的专业胜任能力,在执业过程中坚持以独立、客观、公正的
    态度进行审计,表现了良好的职业规范和精神。
        鉴于前述情况,审计委员会认为:聘任致同会计师事务所作为财务审计机构,
    能够为我公司提供高质量的审计服务,因此审计委员会提议董事会提请股东大会续
    聘致同会计师事务所担任我公司 2014 年度审计机构。
        5)对公司内部控制的自我评价报告、公司控股股东及其他关联方占用资金情况
    报告的审议情况
        2014 年 4 月 4 日,审计委员会召开会议审议通过了《关于公司控股股东及其他
    关联方占用资金情况报告的审议意见》、《关于内部控制的自我评价报告的审议意
    见》。
        审计委员会认为:2013 年度控股股东及其他关联方占用资金情况报告符合公司
    的实际情况。公司内部控制体系符合公司目前经营管理需要,公司重点控制活动规
    范有效,公司内控制度的自我评价,真实客观地反映了内部控制运行情况,同意公
    司内部控制自我评价报告。
    2、薪酬与考核委员会
        薪酬与考核委员会现有委员董云庭先生(召集人)、谢德仁先生以及徐立新先生,
    共计三名,人员数目以及人员结构符合《公司章程》以及《公司薪酬与考核委员会
    实施细则》的要求。
        报告期内,薪酬与考核委员会召开了 5 次会议,主要内容为:
        2013 年 3 月 4 日,薪酬与考核委员会召开第二届第 5 次会议,会议主要内容为:
    审议通过了人力资源部门提交的 2012 年度董事、高管薪酬考核结果,认为公司董事、
    高管人员 2012 年度薪酬体符合公司的薪酬制度及具体方案,相应的报酬符合公司的
    整体经营业绩和个人绩效。
    北京超图软件股份有限公司              300036                      2012 年度报告
        2013 年 4 月 5 日,薪酬与考核委员会召开第二届第 6 次会议,会议主要内容为:
    根据公司《董事、监事薪酬管理制度》、《高管人员薪酬管理制度》以及考核结果,
    确认 2012 年报披露的董事、高管人员的薪酬数据,相应报酬符合公司的整体经营业
    绩和个人绩效。
          2013 年 6 月 28 日,第二届薪酬与考核委员会召开第 7 次会议,会议主要内容
    为:形成《限制性股票激励计划(草案)》,提交董事会审议;拟定激励对象名单,
    提交董事会审议。认为公司的限制性股票激励计划有利于进一步完善北京超图软件
    股份有限公司的法人治理结构,促进公司建立、健全激励约束机制,充分调动公司
    高层管理人员及核心骨干员工的积极性,有效地将股东利益、公司利益和经营者个
    人利益结合在一起,使各方共同关注公司的长远发展,符合《公司法》、《证券法》、
    《上市公司股权激励管理办法(试行)》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司
    章程》。
        2013 年 8 月 20 日,第二届薪酬与考核委员会召开第 8 次会议,会议审查了公
    司董事及高管人员半年度的履职情况;审查了公司董事及高管人员的半年度薪酬情
    况,认为符合公司实际经营情况以及公司薪酬制度。
        2014 年 3 月 20 日,第二届薪酬与考核委员会召开第 9 次会议,会议审议通过
    了人力资源部门提交的 2013 年董、监、高薪酬考核结果,认为公司董事、监事、高
    管人员 2013 年度薪酬体系符合公司的总体薪酬方案,相应的报酬符合公司的整体经
    营业绩和个人绩效。
    3、提名委员会
        公司提名委员会委员为董云庭先生(召集人)、王浩先生、钟耳顺先生,人员
    数目以及人员结构符合《公司章程》以及《公司提名委员会实施细则》的要求。
        报告期内,提名委员会召开了 2 次会议。
        2013 年 8 月 9 日,第二届提名委员会第 1 次会议,与会委员认真听取了相关人
    员的报告,研究了候选人资料,决定向董事会提名杨云女士担任公司财务总监。
        2013 年 12 月 13 日,第二届提名委员会第 2 次会议召开,与会委员认真听取了
    相关人员的报告,研究了相关资料,决定向董事会提名卢学慧先生担任公司财务总
    监。
    北京超图软件股份有限公司               300036                          2012 年度报告
    4、战略与发展委员会
        公司战略与发展委员会委员为王浩先生(召集人)、钟耳顺先生以及高星先生共
    计三名,人员数目以及人员结构符合《公司章程》以及《公司战略与发展委员会实
    施细则》的要求。
        报告期内,战略与发展委员会召开了 0 次会议。
    六、独立董事履行职责情况
        报告期内,公司独立董事严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董
    事工作制度》等相关规定行使自己的权利,履行自己的义务。
    1、独立董事工作情况
        根据《公司章程》的规定,公司董事九名,其中独立董事三名,独立董事人数
    为董事会人数的三分之一,符合《公司法》以及《关于在上市公司建立独立董事制
    度的指导意见》的规定。第二届董事会独立董事为王浩先生、董云庭先生以及谢德
    仁先生,各独立董事均能够严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关规
    定,本着对公司以及股东负责的态度,勤勉尽责,积极出席相关会议,认真审议名
    项议案,客观发表自己的看法与建议。同时,各位独立董事积极了解公司运营、研
    发状况、内控建设状况以及董事会决议、股东会决议的执行情况,并运用自己的专
    业知识做出独立、公正的判断。在报告期内,对公司股权激励事宜、关联交易、续
    聘审计机构、内控的自我评价、聘任高管成员等事项发表独立董事意见,不受公司
    和控股股东的影响,切实维护了中小股东的利益。
    2、报告期内公司独立董事出席董事会情况
         报告期内董事会召开次数                                11
    董事姓名    具体职务   应出席次   亲自出      委托出席   缺席   是否连续两次未亲自
                                数     席次数        次数     次数         出席会议
       王浩      独立董事         11     11           0        0            否
      董云庭     独立董事         11     11           0        0            否
      谢德仁     独立董事         11     11           0        0            否
    北京超图软件股份有限公司                 300036                            2012 年度报告
    3、报告期内,公司独立董事对公司董事会的议案及公司其他事项均没有提出异议。
    七、监事会工作情况
    监事会在报告期内的监督活动是否发现公司存在风险
    □ 是 √ 否
    公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
    1、报告期内监事会会议情况
    2013 年度,监事会共召开 8 次会议,会议情况如下:
      会议届次                               会议内容                              召开日期
    第二届监事会    审议通过了《2012 年度监事会工作报告》、 2012 年年度报告全文》 2013 年 4
    第十二次会议    及摘要、《2012 年度财务决算报告》、《2012 年利润分配预案》、《公 月 15 日
                   司 2012 年度内部控制自我评价报告》、《2012 年度募集资金存放
                   与使用情况的专项报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关
                   于公司 2012 年度监事薪酬的议案》、《关于推选滕寿威先生担任
                   公司第二届监事会非职工监事的议案》
    第二届监事会    审议通过了《2013 年第一季度报告全文》                           2013 年 4
    第十三次会议                                                                    月 22 日
    第二届监事会    审议通过了《公司限制性股票激励计划(草案)》及其摘要、《关      2013 年 7
    第十四次会议    于公司<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》              月1日
    第二届监事会                                                                    2013 年 8
                   审议通过了《2013年半年度报告全文及摘要》
    第十五次会议                                                                    月 16 日
    第二届监事会    审议通过了《关于出售参股子公司股权的议案》                      2013 年 8
    第十六次会议                                                                    月 30 日
    第二届监事会    审议通过了《公司限制性股票激励计划(草案修订稿)》及其摘要、 2013 年 9
    第十七次会议    《公司限制性股票激励计划实施考核管理办法(修订稿)》、《公司 月 16 日
                   限制性股票激励计划的激励对象名单》
    第二届监事会    审议通过了《2013 年第三季度报告全文》                           2013 年 10
    第十八次会议                                                                    月 21 日
    第二届监事会    审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划授予对象以及授        2013 年 10
    第十九次会议    予数量的议案》、《关于公司限制性股票激励计划授予相关事项的      月 31 日
                   议案》
    2、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
        报告期内,公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范运作指
    引》以及《公司章程》等相关规定,对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交
    易、重大决策、股权激励等事项进行认真监督检查,发表独立意见如下:
    北京超图软件股份有限公司             300036                     2012 年度报告
    (1)公司依法运作情况
         2013 年度,监事会成员列席了公司召开的所有董事会以及股东大会,根据《公
    司法》、《监事会议事规则》等有关规定对相关会议的召开召集程序、决策程序、决
    议事项以及决议的执行进行了严格监督,并对董事、高级管理人员执行公司职务的
    行为进行了监督检查。监事会认为:公司的决策程序严格遵循了《公司法》、《证
    券法》、《上市规则》等法律法规以及《公司章程》的规定,公司进一步健全了内
    部控制制度及相关流程。信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公
    司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。
    (2)公司财务情况
        2013 年度,监事会对公司的财务状况、财务管理以及公司经营成果进行了认真
    检查。主要方式是:查阅公司财务报表、审计机构出具的审计报告、公司内部审计
    部门出具的内审报告,质询财务负责人等。经检查和审核,监事会认为:公司财务
    制度比较健全、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、公允地反映了公司
    2013 年度的财务状况和经营成果,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    (3)公司关联交易、对外担保及实际控制人和大股东占用资金情况
        公司 2013 年度未发生重大关联交易行为,日常关联交易按市场竞争的原则公
    开、公平、公正地进行,不存在任何内部交易,不存在损害公司和所有股东利益的
    行为。
        2013 年度公司未发生对外担保,未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置
    换,也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
        2013 年度公司未发生实际控制人或大股东占用公司资金的情况。
    (4)公司募集资金使用和管理情况
        报告期内,公司募集资金的使用符合募投项目的综合需要以及中国证监会、深
    圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定,公司不存在违规使用募集资金的行为,
    不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形。募投项目依计划进行,未发
    生变更募投项目的情况。
    北京超图软件股份有限公司             300036                      2012 年度报告
        报告期内,公司超募资金的使用符合《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超
    募资金使用(修订)》等相关法律法规的规定,超募资金的使用方向符合公司的战
    略规划及市场发展的需要且不影响公司募投项目的正常进行。
    (5)公司内控建设情况
        经审阅公司的内部控制自我评价报告,监事会认为:2013 年度,公司进一步健
    全了内部控制制度,进一步细化、优化了相关控制流程,公司的内部控制体系已建
    立,内部控制组织机构完整,内部管理控制体系基本完善,内部控制重点活动执行
    及监督充分有效。
    (6)公司股权激励情况
        监事会对公司限制性股票激励计划的内容、激励对象名单以及限制性股票的授
    予进行了认真审核,认为:
        公司限制性股票激励计划的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激
    励管理办法(试行)》及《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股权激励有关事项备忘
    录 2 号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》等有关法律、法规及规范性文件的规定;
    公司实施公司限制性股票激励计划合法合规,不存在损害公司及全体股东利益的情
    形,经公司股东大会批准后,即可按照有关法律、法规、规范性文件的要求予以实
    施。
        本次限制性股票激励计划中确定的激励对象包括中层管理人员、核心技术及业
    务人员,其具备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文
    件规定的任职资格,不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选
    的,不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的,该名单
    人员符合《上市公司股权激励管理办法(试行)》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》
    规定的激励对象条件,其作为公司本次股权激励计划激励对象的主体资格合法、有
    效,且满足《限制性股票激励计划》规定的获授权条件,同意激励对象按照《限制
    性股票激励计划》有关规定获授限制性股票。
    北京超图软件股份有限公司             300036                         2012 年度报告
                               第九节    财务报告
    一、审计报告
    审计意见类型                              标准无保留审计意见
    审计报告签署日期                          2014 年 04 月 04 日
    审计机构名称                              致同会计师事务所(特殊普通合伙)
    审计报告文号                              致同审字(2014)第 110AS0001 号
    注册会计师姓名                            王涛、郑宏
                                  审计报告正文
    北京超图软件股份有限公司全体股东:
        我们审计了后附的北京超图软件股份有限公司(以下简称超图软件公司)财务
    报表,包括2013年12月31日的合并及公司资产负债表,2013年度的合并及公司利润
    表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。
        一、管理层对财务报表的责任
        编制和公允列报财务报表是超图软件公司管理层的责任,这种责任包括:(1)
    按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和
    维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
        二、注册会计师的责任
        我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中
    国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们
    遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在
    重大错报获取合理保证。
        审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选
    择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重
    大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列
    报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计
    政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
    北京超图软件股份有限公司                300036                      2012 年度报告
        我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
        三、审计意见
        我们认为,超图软件公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编
    制,公允反映了超图软件公司2013年12月31日的合并及公司财务状况以及2013年度
    的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。
    二、财务报表
    财务附注中报表的单位为:人民币元
    1、合并资产负债表
    编制单位:北京超图软件股份有限公司                                      单位:元
                     项目                        期末余额            期初余额
                  流动资产:
                   货币资金                        279,964,545.27      235,371,119.09
                  结算备付金
                   拆出资金
                交易性金融资产
                   应收票据                           160,000.00           137,400.00
                   应收账款                        138,611,551.63      120,991,082.01
                   预付款项                         27,942,751.39       33,228,431.74
                   应收保费
                 应收分保账款
              应收分保合同准备金
                   应收利息
                   应收股利
                  其他应收款                        10,763,194.70       13,682,077.14
               买入返售金融资产
                     存货                            2,818,128.02        3,745,250.75
            一年内到期的非流动资产
                 其他流动资产                                              535,790.36
                 流动资产合计                      460,260,171.01      407,691,151.09
                 非流动资产:
              发放委托贷款及垫款
               可供出售金融资产
                持有至到期投资
                  长期应收款                        11,492,320.78       16,797,305.92
                 长期股权投资                        4,782,238.73       18,202,098.88
                 投资性房地产                       44,380,848.70        6,358,602.01
    北京超图软件股份有限公司             300036                    2012 年度报告
                   固定资产                   256,853,412.93       77,407,470.75
                   在建工程                     2,150,000.00      194,250,236.00
                   工程物资
                 固定资产清理
                生产性生物资产
                   油气资产
                   无形资产                    25,404,906.50       22,701,293.26
                   开发支出                     2,203,101.37          636,057.08
                     商誉                       1,312,138.80        1,312,138.80
                 长期待摊费用                    184,938.76           867,122.06
                递延所得税资产                  4,701,494.82        5,268,178.32
                其他非流动资产
                非流动资产合计                353,465,401.39      343,800,503.08
                   资产总计                   813,725,572.40      751,491,654.17
                  流动负债:
                   短期借款                     4,068,233.82       34,675,136.00
                向中央银行借款
              吸收存款及同业存放
                   拆入资金
                交易性金融负债
                   应付票据
                   应付账款                    67,916,992.78       57,318,714.72
                   预收款项                    26,449,301.85       23,160,163.96
              卖出回购金融资产款
               应付手续费及佣金
                 应付职工薪酬                  12,195,584.14       12,843,108.94
                   应交税费                    20,411,938.54        7,596,293.26
                   应付利息                        16,092.17            3,736.09
                   应付股利
                  其他应付款                   21,879,424.51       14,314,546.69
                 应付分保账款
                保险合同准备金
                代理买卖证券款
                代理承销证券款
            一年内到期的非流动负债              6,781,403.82        3,437,247.65
                 其他流动负债                    990,476.29           466,666.66
                 流动负债合计                 160,709,447.92      153,815,613.97
                 非流动负债:
                   长期借款                     6,818,477.45       10,314,765.71
                   应付债券
                  长期应付款
                  专项应付款
                   预计负债
    北京超图软件股份有限公司                   300036                           2012 年度报告
                递延所得税负债
                其他非流动负债                          5,819,976.32              5,854,620.00
                非流动负债合计                         12,638,453.77             16,169,385.71
                   负债合计                           173,347,901.69            169,984,999.68
          所有者权益(或股东权益):
              实收资本(或股本)                      122,309,680.00            120,000,000.00
                   资本公积                           336,074,972.08            324,265,044.23
                  减:库存股
                   专项储备
                   盈余公积                            19,372,404.02             14,599,489.50
                 一般风险准备
                  未分配利润                          155,053,221.81            105,060,528.50
               外币报表折算差额                        -6,982,679.93             -1,754,682.69
          归属于母公司所有者权益合计                  625,827,597.98            562,170,379.54
                 少数股东权益                          14,550,072.73             19,336,274.95
         所有者权益(或股东权益)合计                 640,377,670.71            581,506,654.49
      负债和所有者权益(或股东权益)总计              813,725,572.40            751,491,654.17
    法定代表人:钟耳顺           主管会计工作负责人:卢学慧             会计机构负责人:刘玉莲
    2、母公司资产负债表
    编制单位:北京超图软件股份有限公司                                             单位:元
                     项目                           期末余额                  期初余额
                  流动资产:
                   货币资金                           261,259,181.31            222,764,350.61
                交易性金融资产
                   应收票据                              160,000.00                137,400.00
                   应收账款                           134,931,579.78            117,740,988.10
                   预付款项                             2,931,497.98              5,098,183.48
                   应收利息
                   应收股利
                  其他应收款                           12,761,209.77             17,639,180.10
                     存货
            一年内到期的非流动资产
                 其他流动资产                                                      535,790.36
                 流动资产合计                         412,043,468.84            363,915,892.65
                 非流动资产:
               可供出售金融资产
                持有至到期投资
                  长期应收款                           10,732,243.56             15,802,575.92
                 长期股权投资                          34,161,392.08             43,587,029.33
                 投资性房地产                          44,380,848.70              6,358,602.01
    北京超图软件股份有限公司               300036                    2012 年度报告
                   固定资产                     256,114,084.90       77,135,918.45
                   在建工程                       2,150,000.00      194,250,236.00
                   工程物资
                 固定资产清理
                生产性生物资产
                   油气资产
                   无形资产                      11,875,863.04        2,376,564.62
                   开发支出                       2,203,101.37          636,057.08
                     商誉
                 长期待摊费用                      184,938.76           867,122.06
                递延所得税资产                    4,491,281.28        4,976,658.98
                其他非流动资产
                非流动资产合计                  366,293,753.69      345,990,764.45
                   资产总计                     778,337,222.53      709,906,657.10
                  流动负债:
                   短期借款                                          30,000,000.00
                交易性金融负债
                   应付票据
                   应付账款                      67,948,978.74       57,025,240.33
                   预收款项                      25,051,095.14       22,329,365.36
                 应付职工薪酬                    11,949,388.86       12,672,260.98
                   应交税费                      19,619,208.46        7,224,320.13
                   应付利息
                   应付股利
                  其他应付款                     20,941,589.91       14,074,244.38
            一年内到期的非流动负债                3,907,816.51
                 其他流动负债                      990,476.29           466,666.66
                 流动负债合计                   150,408,553.91      143,792,097.84
                 非流动负债:
                   长期借款
                   应付债券
                  长期应付款
                  专项应付款
                   预计负债
                递延所得税负债
                其他非流动负债                    5,819,976.32        5,854,620.00
                非流动负债合计                    5,819,976.32        5,854,620.00
                   负债合计                     156,228,530.23      149,646,717.84
          所有者权益(或股东权益):
              实收资本(或股本)                122,309,680.00      120,000,000.00
                   资本公积                     336,074,972.08      324,265,044.23
                  减:库存股
                   专项储备
    北京超图软件股份有限公司                    300036                         2012 年度报告
                    盈余公积                            19,372,404.02           14,599,489.50
                 一般风险准备
                  未分配利润                           144,351,636.20          101,395,405.53
               外币报表折算差额
         所有者权益(或股东权益)合计                  622,108,692.30          560,259,939.26
      负债和所有者权益(或股东权益)总计               778,337,222.53          709,906,657.10
    法定代表人:钟耳顺          主管会计工作负责人:卢学慧           会计机构负责人:刘玉莲
    3、合并利润表
    编制单位:北京超图软件股份有限公司                                             单位:元
                      项目                           本期金额               上期金额
                一、营业总收入                         312,899,446.55          264,028,848.67
                其中:营业收入                         312,899,446.55          264,028,848.67
                    利息收入
                    已赚保费
               手续费及佣金收入
                二、营业总成本                         288,491,967.68          281,558,822.20
                其中:营业成本                          99,460,561.81           97,211,711.90
                    利息支出
               手续费及佣金支出
                     退保金
                 赔付支出净额
            提取保险合同准备金净额
                 保单红利支出
                    分保费用
                营业税金及附加                           2,287,231.14           -2,350,318.62
                    销售费用                            69,340,478.85           61,530,487.64
                    管理费用                           108,140,014.01          128,485,828.58
                    财务费用                            -1,367,358.30           -1,967,552.94
                 资产减值损失                           10,631,040.17           -1,351,334.36
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号填列)                 18,683,735.35            4,732,467.17
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益               18,683,482.75            4,732,151.88
          汇兑收益(损失以“-”号填列)
       三、营业利润(亏损以“-”号填列)               43,091,214.22          -12,797,506.36
                加:营业外收入                          19,444,506.72           17,562,799.78
                减:营业外支出                              371,299.26            345,674.95
           其中:非流动资产处置损失                         263,050.50              84,175.36
    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)             62,164,421.68            4,419,618.47
                减:所得税费用                           7,349,549.83             -608,365.73
       五、净利润(净亏损以“-”号填列)               54,814,871.85            5,027,984.20
    北京超图软件股份有限公司                    300036                         2012 年度报告
      其中:被合并方在合并前实现的净利润
          归属于母公司所有者的净利润                    54,765,607.83            5,371,349.59
                 少数股东损益                               49,264.02             -343,365.39
                六、每股收益:                                      --                       --
              (一)基本每股收益                                0.456                  0.045
              (二)稀释每股收益                                0.456                  0.045
               七、其他综合收益                        -10,172,583.48           -2,442,265.74
               八、综合收益总额                         44,642,288.37            2,585,718.46
       归属于母公司所有者的综合收益总额                 49,428,490.59            3,967,586.73
         归属于少数股东的综合收益总额                    -4,786,202.22          -1,381,868.27
    法定代表人:钟耳顺             主管会计工作负责人:卢学慧                会计机构负责人:
    刘玉莲
    4、母公司利润表
    编制单位:北京超图软件股份有限公司                                             单位:元
                     项目                            本期金额               上期金额
                 一、营业收入                          291,246,550.92          249,578,857.57
                 减:营业成本                           92,870,370.67           88,025,253.52
                营业税金及附加                            2,237,328.03          -2,205,023.81
                   销售费用                             67,358,959.74           59,720,330.40
                   管理费用                            102,029,895.11          121,414,885.46
                   财务费用                              -1,696,106.34          -2,361,463.30
                 资产减值损失                            11,735,086.21          -1,109,397.83
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号填列)                 18,683,482.75            4,732,151.88
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益               18,683,482.75            4,732,151.88
       二、营业利润(亏损以“-”号填列)               35,394,500.25           -9,173,574.99
                加:营业外收入                          19,312,934.35           17,362,924.04
                减:营业外支出                             365,883.22             340,229.54
           其中:非流动资产处置损失                        262,013.58               84,175.36
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)             54,341,551.38            7,849,119.51
                减:所得税费用                            6,612,406.19          -1,194,437.40
       四、净利润(净亏损以“-”号填列)               47,729,145.19            9,043,556.91
                五、每股收益:                                      --                       --
              (一)基本每股收益
              (二)稀释每股收益
               六、其他综合收益                           -109,120.00             -290,880.00
               七、综合收益总额                         47,620,025.19            8,752,676.91
    法定代表人:钟耳顺       主管会计工作负责人:卢学慧             会计机构负责人:刘玉莲
    北京超图软件股份有限公司                300036                       2012 年度报告
    5、合并现金流量表
    编制单位:北京超图软件股份有限公司                                      单位:元
                           项目                     本期金额             上期金额
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                     315,089,556.65      283,509,217.17
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                                     8,088,511.35        6,986,976.04
    收到其他与经营活动有关的现金                      17,497,210.70       22,163,785.43
    经营活动现金流入小计                             340,675,278.70      312,659,978.64
    购买商品、接受劳务支付的现金                      88,300,809.22       61,568,090.42
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金                   113,988,510.30      126,835,849.49
    支付的各项税费                                    21,480,260.12       23,828,298.68
    支付其他与经营活动有关的现金                      59,087,803.65       59,250,805.64
    经营活动现金流出小计                             282,857,383.29      271,483,044.23
    经营活动产生的现金流量净额                        57,817,895.41       41,176,934.41
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益所收到的现金                                252.60
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
                                                        437,578.38          242,783.05
    净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额            35,000,000.00
    收到其他与投资活动有关的现金                       1,448,770.86        7,523,813.00
    投资活动现金流入小计                              36,886,601.84        7,766,596.05
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金    30,842,884.99      221,599,380.27
    投资支付的现金                                     3,006,314.90
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
    北京超图软件股份有限公司                     300036                              2012 年度报告
    投资活动现金流出小计                                          33,849,199.89      221,599,380.27
    投资活动产生的现金流量净额                                     3,037,401.95      -213,832,784.22
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                            13,836,983.20
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金                                             5,115,069.00       45,370,485.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                                                        2,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                                          18,952,052.20       47,370,485.00
    偿还债务支付的现金                                            36,057,188.93       15,833,412.48
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                              528,967.28           709,643.04
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                          36,586,156.21       16,543,055.52
    筹资活动产生的现金流量净额                                   -17,634,104.01       30,827,429.48
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                             -19,931.78            -3,996.38
    五、现金及现金等价物净增加额                                  43,201,261.57      -141,832,416.71
    加:期初现金及现金等价物余额                                 230,414,730.09      372,247,146.80
    六、期末现金及现金等价物余额                                 273,615,991.66      230,414,730.09
    法定代表人:钟耳顺             主管会计工作负责人:卢学慧           会计机构负责人:刘玉莲
    6、母公司现金流量表
    编制单位:北京超图软件股份有限公司
    单位:元
                           项目                                本期金额              上期金额
    一、经营活动产生的现金流量:
        销售商品、提供劳务收到的现金                            292,785,706.30      266,841,824.87
        收到的税费返还                                            8,088,511.35         6,986,976.04
        收到其他与经营活动有关的现金                             15,430,595.98       21,638,062.12
    经营活动现金流入小计                                         316,304,813.63      295,466,863.03
        购买商品、接受劳务支付的现金                             85,892,271.33       58,508,193.97
        支付给职工以及为职工支付的现金                          103,642,622.02      113,847,905.06
        支付的各项税费                                           20,379,713.94       21,948,777.47
        支付其他与经营活动有关的现金                             56,096,699.20       57,361,248.38
    经营活动现金流出小计                                         266,011,306.49      251,666,124.88
    经营活动产生的现金流量净额                                    50,293,507.14       43,800,738.15
                                                                 二、投资活动产生的现金流量:
        收回投资收到的现金
        取得投资收益所收到的现金
       处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
                                                                   436,640.38           242,783.05
    现金净额
    北京超图软件股份有限公司                                        300036                                              2012 年度报告
         处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                                                 35,000,000.00
         收到其他与投资活动有关的现金                                                              1,417,104.97               7,480,862.31
    投资活动现金流入小计                                                                         36,853,745.35                 7,723,645.36
       购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
                                                                                                27,780,487.37               217,691,954.08
    现金
         投资支付的现金                                                                            6,998,000.00
         取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
         支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                                                         34,778,487.37               217,691,954.08
    投资活动产生的现金流量净额                                                                      2,075,257.98         -209,968,308.72
    三、筹资活动产生的现金流量:
         吸收投资收到的现金                                                                     13,834,983.20
         取得借款收到的现金                                                                                                  30,000,000.00
         发行债券收到的现金
         收到其他与筹资活动有关的现金                                                                                         2,000,000.00
    筹资活动现金流入小计                                                                         13,834,983.20                32,000,000.00
         偿还债务支付的现金                                                                     30,000,000.00
         分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                                         241,082.23                 284,868.89
         支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                                                         30,241,082.23                  284,868.89
    筹资活动产生的现金流量净额                                                                  -16,406,099.03                31,715,131.11
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                                                                              260.69
    五、现金及现金等价物净增加额                                                                 35,962,666.09           -134,452,178.77
         加:期初现金及现金等价物余额                                                          218,947,961.61               353,400,140.38
    六、期末现金及现金等价物余额                                                                254,910,627.70               218,947,961.61
    法定代表人:钟耳顺                   主管会计工作负责人:卢学慧                                        会计机构负责人:刘玉莲
    7、合并所有者权益变动表
    编制单位:北京超图软件股份有限公司
    单位:元
    本期金额
                                                                            本期金额
                                                归属于母公司所有者权益
                                                                                一
                                                           专                   般
         项目                                       减:                                                          少数股东权 所有者权益合
                      实收资本(或                         项                   风
                                     资本公积       库存         盈余公积             未分配利润        其他           益            计
                        股本)                             储                   险
                                                    股
                                                           备                   准
                                                                                备
    一、上年年末余额 120,000,000.00 324,265,044.23               14,599,489.50        105,060,528.50 -1,754,682.69 19,336,274.95 581,506,654.49
       加:会计政策
    北京超图软件股份有限公司                             300036                                           2012 年度报告
    变更
             前期差错
    更正
             其他
    二、本年年初余额 120,000,000.00 324,265,044.23    14,599,489.50   105,060,528.50 -1,754,682.69 19,336,274.95 581,506,654.49
    三、本期增减变动
    金额(减少以“-”   2,309,680.00 11,809,927.85    4,772,914.52    49,992,693.31 -5,227,997.24 -4,786,202.22 58,871,016.22
    号填列)
    (一)净利润                                                       54,765,607.83                    49,264.02 54,814,871.85
    (二)其他综合收
                                       -109,120.00                                    -5,227,997.24 -4,835,466.24 -10,172,583.48
    益
    上述(一)和(二)
                                       -109,120.00                    54,765,607.83 -5,227,997.24 -4,786,202.22 44,642,288.37
    小计
    (三)所有者投入
                        2,309,680.00 11,919,047.85                                                                14,228,727.85
    和减少资本
    1.所有者投入资本    2,309,680.00 11,525,303.20                                                                13,834,983.20
    2.股份支付计入所
                                        393,744.65                                                                   393,744.65
    有者权益的金额
    3.其他
    (四)利润分配                                     4,772,914.52    -4,772,914.52
    1.提取盈余公积                                    4,772,914.52    -4,772,914.52
    2.提取一般风险准
    备
    3.对所有者(或股
    东)的分配
    4.其他
    (五)所有者权益
    内部结转
    1.资本公积转增资
    本(或股本)
    2.盈余公积转增资
    本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏
    损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (七)其他
    四、本期期末余额 122,309,680.00 336,074,972.08    19,372,404.02   155,053,221.81 -6,982,679.93 14,550,072.73 640,377,670.71
    上年金额
                                                                                                                   单位:元
    北京超图软件股份有限公司                                           300036                                                2012 年度报告
                                                                               上年金额
                                                   归属于母公司所有者权益
                                                                                   一
                                                              专                   般
          项目                                         减:                                                            少数股东权 所有者权益合
                        实收资本(或                          项                   风
                                        资本公积       库存         盈余公积             未分配利润          其他           益             计
                          股本)                              储                   险
                                                       股
                                                              备                   准
                                                                                   备
    一、上年年末余额 120,000,000.00 312,880,834.12                  13,695,133.81        100,593,534.60    -641,799.83 20,718,143.22 567,245,845.92
        加:同一控制
    下企业合并产生的
    追溯调整
        加:会计政策
    变更
             前期差错
    更正
             其他
    二、本年年初余额 120,000,000.00 312,880,834.12                  13,695,133.81        100,593,534.60    -641,799.83 20,718,143.22 567,245,845.92
    三、本期增减变动
    金额(减少以“-”                  11,384,210.11                 904,355.69           4,466,993.90 -1,112,882.86 -1,381,868.27 14,260,808.57
    号填列)
    (一)净利润                                                                           5,371,349.59                  -343,365.39    5,027,984.20
    (二)其他综合收
                                        -290,880.00                                                      -1,112,882.86 -1,038,502.88   -2,442,265.74
    益
    上述(一)和(二)
                                        -290,880.00                                       5,371,349.59 -1,112,882.86 -1,381,868.27     2,585,718.46
    小计
    (三)所有者投入
                                       11,675,090.11                                                                                   11,675,090.11
    和减少资本
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所
                                        9,675,090.11                                                                                    9,675,090.11
    有者权益的金额
    3.其他                             2,000,000.00                                                                                    2,000,000.00
    (四)利润分配                                                    904,355.69            -904,355.69
    1.提取盈余公积                                                   904,355.69            -904,355.69
    2.提取一般风险准
    备
    3.对所有者(或股
    东)的分配
    4.其他
    (五)所有者权益
    内部结转
    1.资本公积转增资
    本(或股本)
    北京超图软件股份有限公司                                       300036                                             2012 年度报告
    2.盈余公积转增资
    本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏
    损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (七)其他
    四、本期期末余额 120,000,000.00 324,265,044.23              14,599,489.50    105,060,528.50 -1,754,682.69 19,336,274.95 581,506,654.49
    法定代表人:钟耳顺                        主管会计工作负责人:卢学慧                                        会计机构负责人:刘
    玉莲
    8、母公司所有者权益变动表
    编制单位:北京超图软件股份有限公司
    单位:元
    本期金额
                                                                                    本期金额
                 项目            实收资本(或                     减:库存 专项储                     一般风                    所有者权益合
                                                    资本公积                           盈余公积                 未分配利润
                                    股本)                           股        备                     险准备                        计
    一、上年年末余额              120,000,000.00 324,265,044.23                        14,599,489.50            101,395,405.53 560,259,939.26
        加:会计政策变更
             前期差错更正
             其他
    二、本年年初余额              120,000,000.00 324,265,044.23                        14,599,489.50            101,395,405.53 560,259,939.26
    三、本期增减变动金额(减少
                                   2,309,680.00 11,809,927.85                          4,772,914.52             42,956,230.67 61,848,753.04
    以“-”号填列)
    (一)净利润                                                                                                 47,729,145.19 47,729,145.19
    (二)其他综合收益                               -109,120.00                                                                   -109,120.00
    上述(一)和(二)小计                           -109,120.00                                                 47,729,145.19 47,620,025.19
    (三)所有者投入和减少资本      2,309,680.00 11,919,047.85                                                                   14,228,727.85
    1.所有者投入资本               2,309,680.00 11,525,303.20                                                                   13,834,983.20
    2.股份支付计入所有者权益的
                                                     393,744.65                                                                    393,744.65
    金额
    3.其他
    (四)利润分配                                                                      4,772,914.52             -4,772,914.52
    1.提取盈余公积                                                                     4,772,914.52             -4,772,914.52
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分配
    4.其他
    (五)所有者权益内部结转
    北京超图软件股份有限公司                                      300036                                            2012 年度报告
    1.资本公积转增资本(或股本)
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    (七)其他
    四、本期期末余额              122,309,680.00 336,074,972.08                      19,372,404.02            144,351,636.20 622,108,692.30
    上年金额
                                                                                                                               单位:元
                                                                                 上年金额
                 项目              实收资本(或                   减:库存 专项储                   一般风                    所有者权益合
                                                   资本公积                           盈余公积                未分配利润
                                     股本)                         股      备                      险准备                        计
    一、上年年末余额              120,000,000.00 312,880,834.12                      13,695,133.81             93,256,204.31 539,832,172.24
       加:会计政策变更
             前期差错更正
             其他
    二、本年年初余额              120,000,000.00 312,880,834.12                      13,695,133.81             93,256,204.31 539,832,172.24
    三、本期增减变动金额(减少
                                                  11,384,210.11                       904,355.69               8,139,201.22 20,427,767.02
    以“-”号填列)
    (一)净利润                                                                                                9,043,556.91    9,043,556.91
    (二)其他综合收益                              -290,880.00                                                                  -290,880.00
    上述(一)和(二)小计                          -290,880.00                                                 9,043,556.91    8,752,676.91
    (三)所有者投入和减少资本                     11,675,090.11                                                               11,675,090.11
    1.所有者投入资本
    2.股份支付计入所有者权益的
                                                   9,675,090.11                                                                9,675,090.11
    金额
    3.其他                                        2,000,000.00                                                                 2,000,000.00
    (四)利润分配                                                                     904,355.69                -904,355.69
    1.提取盈余公积                                                                    904,355.69                -904,355.69
    2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分配
    4.其他
    (五)所有者权益内部结转
    1.资本公积转增资本(或股本)
    2.盈余公积转增资本(或股本)
    3.盈余公积弥补亏损
    4.其他
    (六)专项储备
    1.本期提取
    2.本期使用
    北京超图软件股份有限公司                          300036                          2012 年度报告
    (七)其他
    四、本期期末余额     120,000,000.00 324,265,044.23        14,599,489.50     101,395,405.53 560,259,939.26
    法定代表人:钟耳顺      主管会计工作负责人:卢学慧                    会计机构负责人:刘玉莲
    三、公司基本情况
         北京超图软件股份有限公司(以下简称“本公司”)前身为北京超图地理信息技
    术有限公司,系由自然人钟耳顺、吴秋华、苏月明、宋关福共同出资设立,于1997
    年6月18日在北京市工商行政管理局登记注册的有限责任公司。
         2008年3月4日,经北京超图地理信息技术有限公司股东会批准,以2007年12月
    31日的净资产为基准,以发起设立的方式整体变更为北京超图软件股份有限公司。
    变更后本公司注册资本5,600万元,业经北京京都会计师事务所有限责任公司出具北
    京京都验字(2008)第007号验资报告予以验证。
         2009年11月11日,经本公司2009年度第二次临时股东大会批准,申请首次公开
    发行1,900万股人民币普通股股票并在创业板上市。根据中国证券监督管理委员会证
    监许可[2009]1313号《关于核准北京超图软件股份有限公司首次公开发行股票并在创
    业板上市的批复》核准,本公司公开发行人民币普通股(A股)1,900万股(每股面
    值1元)。增发后本公司注册资本7,500万元,业经京都天华会计师事务所有限公司
    出具京都天华验字(2009)第109号验资报告予以验证。经北京市工商行政管理局批
    准,本公司于2010年1月28日取得了注册号为110105002483632的企业法人营业执照。
         限售流通股股东持有的23,504,000.00股有限售条件的流通股于2010年12月27日
    上市流通。
         2011年6月16日,经本公司2010年度股东大会批准,以2010年末总股本7,500万
    股为基数,由资本公积向全体股东每10股转增6股,共转增4,500万股。转增后的股
    本总额为12,000万股,注册资本变更为人民币12,000万元,业经京都天华会计师事务
    所有限公司出具京都天华验字(2011)第0112号验资报告予以验证。
         限售流通股股东持有的14,275,200.00股有限售条件的流通股于2012年12月28日
    上市流通。
         2013年12月11日,经本公司2013 年第三次临时股东大会批准,以5.99元/股向101
    名激励对象定向发行限制性股票230.968万股,增加注册资本230.968万元。转增后的
    股本总额为12,230.968万股,注册资本变更为人民币12,230.968万元,业经北京天圆
    北京超图软件股份有限公司            300036                    2012 年度报告
    全会计师事务所有限公司出具天圆全验字[2013]00120035号验资报告予以验证。
        截至2013年12月31日,本公司股本结构为:
                股东名称              持股数量(万股)           持股比例%
            发起人股(限售)                 4,002.808             32.73
           发起人股(非限售)                5,188.160             42.42
               社会公众股                    3,040.000             24.85
                 合 计                       12,230.968            100.00
        本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构,目前设总裁办公室、
    业务部、市场部、人力资源部、企管部、合同与项目管理部、财务中心、研发中心
    等部门,拥有超图信息技术有限公司等五家子公司以及广州、上海、杭州、成都等
    七家分公司。本公司法定代表人:钟耳顺,住所:北京市朝阳区酒仙桥北路甲10号
    电子城IT产业园107号楼6层,经批准的经营范围为:地理信息系统、遥感、全球定
    位系统、办公自动化软件技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务;电子计算机
    系统集成;销售开发后的产品;经营本企业和成员企业自产产品及技术出口业务;
    本企业和成员企业所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及技术的进口业
    务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外);经营进料加工和三来一补
    业务;技术培训;出租办公用房。
    四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
    1、财务报表的编制基础
        本财务报表按照财政部2006年2月颁布的《企业会计准则—基本准则》和38项具
    体会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定(统称“企业会计准则”)编制。
    此外,本公司还按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—
    财务报告的一般规定》(2010年修订)披露有关财务信息。
        本财务报表以持续经营为基础列报。
        本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外,本财务报表均以历
    史成本为计量基础。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。
    北京超图软件股份有限公司           300036                        2012 年度报告
    2、遵循企业会计准则的声明
        本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2013年12月
    31日的合并及公司财务状况以及2013年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金
    流量等有关信息。
    3、会计期间
        本公司会计期间采用公历年度,即每年自1月1日起至12月31日止。
    4、记账本位币
        本公司以人民币为记账本位币。
        本公司下属子公司、合营企业及联营企业,根据其经营所处的主要经济环境自
    行决定其记账本位币,编制财务报表时折算为人民币。
    5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    (1)同一控制下企业合并
        对于同一控制下的企业合并,合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债,
    除因会计政策不同而进行的调整以外,按合并日被合并方的原账面价值计量。合并
    对价的账面价值与合并中取得的净资产账面价值的差额调整资本公积,资本公积不
    足冲减的,调整留存收益。
        为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。
    (2)非同一控制下的企业合并
        对于非同一控制下的企业合并,合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方
    的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。在
    购买日,本公司取得的被购买方的资产、负债及或有负债按公允价值确认。
        为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管
    理费用,于发生时计入当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的
    交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
        本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差
    北京超图软件股份有限公司               300036                   2012 年度报告
    额,确认为商誉,按成本扣除累计减值准备进行后续计量;对合并成本小于合并中
    取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后计入当期损益。
    6、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策
    (1)“一揽子交易”的判断原则
        分步处置股权至丧失控制权的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一
    种或多种情况,本公司将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:
        ①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
        ②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
        ③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
        ④一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    (2)“一揽子交易”的会计处理方法
        分步处置股权至丧失控制权的各项交易,在个别财务报表中,相应结转每一次
    处置股权相对应的长期股权投资的账面价值,所得价款与处置长期股权投资账面价
    值之间的差额计入当期投资收益。
        在合并财务报表中,分步处置股权至丧失控制权时,剩余股权的计量以及有关
    处置股权损益的核算比照上述“丧失子公司控制权的处理”。在丧失控制权之前每
    一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额:
        属于“一揽子交易”的,确认为其他综合收益,计入资本公积(其他资本公积)。
    在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
    (3)非“一揽子交易”的会计处理方法
        不属于“一揽子交易”的,作为权益性交易计入资本公积(资本溢价)。在丧失
    控制权时不得转入丧失控制权当期的损益。
    7、合并财务报表的编制方法
    (1)合并财务报表的编制方法
        本公司合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,
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    按照权益法调整对子公司的长期股权投资后,由本公司编制。在编制合并财务报表
    时,本公司和子公司的会计政策和会计期间要求保持一致,公司间的重大交易和往
    来余额予以抵销。
        在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司,本公司将该子公司合并当期
    期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将其现金流量纳入合并现金
    流量表;因非同一控制下企业合并增加的子公司,本公司将该子公司购买日至报告
    期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,将其现金流量纳入合并现金流量表。
        子公司的股东权益中不属于本公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并资产
    负债表中股东权益项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,
    在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公
    司的亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额,其余额仍冲
    减少数股东权益。
        对于购买子公司少数股权或因处置部分股权投资但没有丧失对该子公司控制权
    的交易,作为权益性交易核算,调整归属于母公司所有者权益和少数股东权益的账
    面价值以反映其在子公司中相关权益的变化。少数股东权益的调整额与支付/收到对
    价的公允价值之间的差额调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    (2)对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出,或卖出再买入的应披露
    相关的会计处理方法
    8、现金及现金等价物的确定标准
        现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物,是指本公司持
    有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
    9、外币业务和外币报表折算
    (1)外币业务
        本公司发生外币业务,按交易发生日的即期汇率折算为记账本位币金额。
        资产负债表日,对外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算。因资产
    负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑
    差额,计入当期损益;对以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日
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    的即期汇率折算;对以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的
    即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,计入当期损
    益。
    (2)外币财务报表的折算
        资产负债表日,本公司对境外子公司外币财务报表进行折算时,资产负债表中
    的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除“未分配
    利润”外,其他项目采用发生日的即期汇率折算。
        利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。
        现金流量表所有项目均按照现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金
    的影响额作为调节项目,在现金流量表中单独列示“汇率变动对现金及现金等价物
    的影响”项目反映。
        由于财务报表折算而产生的差额,在资产负债表股东权益项目下单独列示“外
    币报表折算差额”项目反映。
        处置境外经营并丧失控制权时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与
    该境外经营相关的外币报表折算差额,全部或按处置该境外经营的比例转入处置当
    期损益。
    10、金融工具
        金融工具是指形成一个企业的金融资产,并形成其他单位的金融负债或权益工
    具的合同。
    (1)金融工具的分类
        本公司的金融资产于初始确认时分为以下四类:以公允价值计量且其变动计入
    当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。
        本公司的金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损
    益的金融负债、其他金融负债。
    (2)金融工具的确认依据和计量方法
        本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
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        金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当
    期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益,其他类别的金融资产相关交
    易费用计入其初始确认金额。
        以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
        以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和初
    始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融
    资产,采用公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金
    融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
        持有至到期投资
        持有至到期投资,是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本公司有明确
    意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法,按照
    摊余成本进行后续计量,其终止确认、发生减值或摊销产生的利得或损失,均计入
    当期损益。
        应收款项
        应收款项,是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融
    资产,包括应收账款和其他应收款等(附注二、10)。应收款项采用实际利率法,
    按摊余成本进行后续计量,在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失,计
    入当期损益。
        可供出售金融资产
        可供出售金融资产,是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产,以
    及除上述金融资产类别以外的金融资产。可供出售金融资产采用公允价值进行后续
    计量,其折溢价采用实际利率法摊销并确认为利息收入。除减值损失及外币货币性
    金融资产的汇兑差额确认为当期损益外,可供出售金融资产的公允价值变动确认为
    其他综合收益并计入资本公积,在该金融资产终止确认时转出,计入当期损益。与
    可供出售金融资产相关的股利或利息收入,计入当期损益。
        对于未划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的,相关交易
    费用计入其初始确认金额。
        以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
        以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初
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    始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融
    负债,按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金
    融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
        其他金融负债
        与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交
    付该权益工具结算的衍生金融负债,按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实
    际利率法,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期
    损益。
    (3)金融资产转移的确认依据和计量方法
        金融资产转移,是指将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方
    (转入方)。
        本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确
    认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该
    金融资产。
        本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分
    别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的
    资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度
    确认有关金融资产,并相应确认有关负债。
    (4)金融负债终止确认条件
        金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。
    本公司(债务人)与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负
    债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负
    债,并同时确认新金融负债。
    (5)金融资产和金融负债公允价值的确定方法
        公允价值,指在公平交易中,熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或债务清
    偿的金额。
        存在活跃市场的金融资产或金融负债,本公司将采用活跃市场中的报价确定其
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    公允价值。
        金融工具不存在活跃市场的,本公司采用估值技术确定其公允价值。采用估值
    技术得出的结果,反映估值日在公平交易中可能采用的交易价格。估值技术包括参
    考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同
    的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
        本公司选择市场参与者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性
    的估值技术确定金融工具的公允价值。采用估值技术确定金融工具的公允价值时,
    本公司尽可能使用市场参与者在金融工具定价时考虑的所有市场参数和相同金融工
    具当前市场的可观察到的交易价格来测试估值技术的有效性。
    (6)金融资产(不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法
        除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债
    表日对其他金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明该金融资产发生减值的,
    计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据,是指金融资产初始确认后实际
    发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响,且企业能够对该影响进行可靠
    计量的事项。
        以摊余成本计量的金融资产
        如果有客观证据表明该金融资产发生减值,则将该金融资产的账面价值减记至
    预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值,减记金额计入当期损
    益。预计未来现金流量现值,按照该金融资产原实际利率折现确定,并考虑相关担
    保物的价值。
        对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减
    值,确认减值损失,计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产,包括在具有类
    似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产
    (包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融
    资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产,不包括在具有类似
    信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
        本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后,如有客观证据表明该金
    融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失
    予以转回,计入当期损益。但是,该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备
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    情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
        可供出售金融资产
        如果有客观证据表明该金融资产发生减值,原直接计入资本公积的因公允价值
    下降形成的累计损失,予以转出,计入当期损益。该转出的累计损失,为可供出售
    金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入
    损益的减值损失后的余额。
        对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升
    且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,
    计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。
        以成本计量的金融资产
        在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,或与该权
    益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时,将该金融资
    产的账面价值,与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现
    值之间的差额,确认为减值损失,计入当期损益。发生的减值损失一经确认,不得
    转回。
        各类可供出售金融资产减值的各项认定标准
        金融资产发生减值的客观证据,包括下列可观察到的情形:
        ①发行方或债务人发生严重财务困难;
        ②债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;
        ③本公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让
    步;
        ④债务人很可能倒闭或者进行其他财务重组;
        ⑤因发行方发生重大财务困难,导致金融资产无法在活跃市场继续交易;
        ⑥无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少,但根据公开
    的数据对其进行总体评价后发现,该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流
    量确已减少且可计量,包括:
            该组金融资产的债务人支付能力逐步恶化;
            债务人所在国家或地区经济出现了可能导致该组金融资产无法支付的状况;
        ⑦债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化,使权
    益工具投资人可能无法收回投资成本;
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        ⑧权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌,如权益工具投资于资产
    负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过50%(含50%)或低于其初始投资成本
    持续时间超过12个月(含12个月)。
        低于其初始投资成本持续时间超过12个月(含12个月)是指,权益工具投资公
    允价值月度均值连续12个月均低于其初始投资成本。
        ⑨其他表明金融资产发生减值的客观证据。
    (7)将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的,说明持有意图或
    能力发生改变的依据
    11、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
    (1)单项金额重大的应收款项坏账准备
    单项金额重大的判断依据或金额标 期末余额达到 500 万元(含 500 万元)以上的应收款项为单
    准                             项金额重大的应收款项。
                                  对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,有客观证
    单项金额重大并单项计提坏账准备 据表明发生了减值,根据其未来现金流量现值低于其账面价
    的计提方法                     值的差额计提坏账准备。单项金额重大经单独测试未发生减
                                  值的应收款项,再按组合计提坏账准备。
    (2)按组合计提坏账准备的应收款项
                            按组合计提坏账准备
           组合名称                                        确定组合的依据
                                的计提方法
           账龄组合            账龄分析法                     账龄状态
        组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
        √ 适用 □ 不适用
             账龄              应收账款计提比例(%)         其他应收款计提比例(%)
      1 年以内(含 1 年)              5%                            5%
           1-2 年                    20%                           20%
           2-3 年                    50%                           50%
           3 年以上                   100%                          100%
        组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
        □ 适用 √ 不适用
        组合中,采用其他方法计提坏账准备的
        □ 适用 √ 不适用
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    (3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
    单项计提坏账准备的理由       涉诉款项、客户信用状况恶化的应收款项
                                根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准
    坏账准备的计提方法
                                备
    12、存货
    (1)存货的分类
    本公司存货为库存商品。
    (2)发出存货的计价方法
    计价方法:加权平均法
    (3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
        存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计
    的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证
    据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。
        资产负债表日,存货成本高于其可变现净值的,计提存货跌价准备。本公司通
    常按照单个存货项目计提存货跌价准备,资产负债表日,以前减记存货价值的影响
    因素已经消失的,存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
    (4)存货的盘存制度
        盘存制度:永续盘存制
    (5)低值易耗品和包装物的摊销方法
    13、长期股权投资
    (1)投资成本的确定
        本公司长期股权投资在取得时按投资成本计量。投资成本一般为取得该项投资
    而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,并包括直接
    相关费用。但同一控制下的企业合并形成的长期股权投资,其投资成本为合并日取
    得的被合并方所有者权益的账面价值份额。
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    (2)后续计量及损益确认
        本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,以及对被投资单位不具有
    共同控制或重大影响,且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股
    权投资采用成本法核算;对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,
    采用权益法核算。 采用成本法核算的长期股权投资,除取得投资时实际支付的价
    款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,被投资单位宣告分派的
    现金股利或利润,确认为投资收益计入当期损益。 本公司长期股权投资采用权益
    法核算时,对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产
    公允价值份额的,不调整长期股权投资的投资成本;对长期股权投资的投资成本小
    于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,对长期股权投资的账面
    价值进行调整,差额计入投资当期的损益。 采用权益法核算时,当期投资损益为
    应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位
    净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,
    并按照本公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。
    本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归
    属于本公司的部分,在抵销基础上确认投资损益。 对于2007年1月1日之前已经持
    有的对联营企业及合营企业的长期股权投资,如存在与该投资相关的股权投资借方
    差额,在扣除按原剩余期限直线法摊销的股权投资借方差额后,确认投资损益。
    (3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
        共同控制是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活
    动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。其中,控
    制是指有权决定一个企业的财务和经营政策,并能据以从该企业的经营活动中获取
    利益。重大影响是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够
    控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位实施控
    制或施加重大影响时,已考虑投资企业和其他方持有的被投资单位当期可转换公司
    债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。 当本公司直接或通过子公司间接
    拥有被投资单位20%(含20%)以上但低于50%的表决权股份时,除非有明确证据表
    明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策,不形成重大影响外,均确定对
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    被投资单位具有重大影响;本公司拥有被投资单位20%(不含)以下的表决权股份,
    一般不认为对被投资单位具有重大影响,除非有明确证据表明该种情况下能够参与
    被投资单位的生产经营决策,形成重大影响。
    (4)减值测试方法及减值准备计提方法
        对子公司、联营企业及合营企业的投资,本公司计提资产减值的方法见附注二、
    26。 持有的对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中没有报价、
    公允价值不能可靠计量的长期股权投资,本公司计提资产减值的方法见附注二、9
    (6)。
    14、投资性房地产
        投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。本公
    司投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、
    已出租的建筑物。
        本公司投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量,并按照固定资产或无形
    资产的有关规定,按期计提折旧或摊销。
        本公司采用年限平均法计提折旧。投资性房地产自达到预定可使用状态时开始
    计提折旧,终止确认时或转为自用固定资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的
    情况下,按投资性房地产类别、预计使用寿命和预计残值,本公司确定各类投资性
    房地产的年折旧率如下:
    类 别                     使用年限(年)       残值率%          年折旧率%
    房屋及建筑物                          20             5                4.75
        采用成本模式进行后续计量的投资性房地产,计提资产减值方法见附注二、26。
        投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费
    后的差额计入当期损益。
    15、固定资产
    (1)固定资产确认条件
        本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用
    寿命超过一个会计年度的有形资产。 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企
    北京超图软件股份有限公司               300036                   2012 年度报告
    业,并且该固定资产的成本能够可靠地计量时,固定资产才能予以确认。 本公司
    固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
    (2)融资租入固定资产的认定依据、计价方法
        当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时,确认为融资租入固定资
    产: ①在租赁期届满时,租赁资产的所有权转移给本公司。 ②本公司有购买租赁
    资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,
    因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。 ③即使资产的所
    有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 ④本公司在租赁开始日的
    最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 ⑤租赁资产性
    质特殊,如果不作较大改造,只有本公司才能使用。 融资租赁租入的固定资产,
    按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为入账
    价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。
    在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的手续费、律师费、
    差旅费、印花税等初始直接费用,计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内
    各个期间采用实际利率法进行分摊。 融资租入的固定资产采用与自有固定资产一
    致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权
    的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租
    赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
    (3)各类固定资产的折旧方法
        本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提
    折旧,终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准
    备的情况下,按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值,本公司确定各类固定资
    产的年折旧率如下:
        其中,已计提减值准备的固定资产,还应扣除已计提的固定资产减值准备累计
    金额计算确定折旧率。
            类别           折旧年限(年)         残值率(%)   年折旧率
        房屋及建筑物            40                    5%          2.375
          电子设备               5                    5%          19.00
          运输设备               5                    5%          19.00
    北京超图软件股份有限公司           300036                    2012 年度报告
    (4)固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
        本公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象,存在减值迹象
    的,本公司将估计其可收回金额,进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使
    用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹
    象,每年都进行减值测试。
        可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流
    量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额;难以
    对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的
    可收回金额。资产组的认定,以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或
    者资产组的现金流入为依据。
        当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时,本公司将其账面价值减记至
    可收回金额,减记的金额计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。
        资产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    (5)其他说明
        每年年度终了,本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复
    核。
        使用寿命预计数与原先估计数有差异的,调整固定资产使用寿命;预计净残值
    预计数与原先估计数有差异的,调整预计净残值。
        大修理费用
        本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用,有确凿证据表明符合固定
    资产确认条件的部分,计入固定资产成本,不符合固定资产确认条件的计入当期损
    益。固定资产在定期大修理间隔期间,照提折旧。
    16、在建工程
    (1)在建工程的类别
        本公司在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项必要工程
    支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
    北京超图软件股份有限公司            300036                      2012 年度报告
    (2)在建工程结转为固定资产的标准和时点
        在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
    (3)在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
        本公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象,存在减值迹象
    的,本公司将估计其可收回金额,进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使
    用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹
    象,每年都进行减值测试。
        可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流
    量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额;难以
    对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的
    可收回金额。资产组的认定,以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或
    者资产组的现金流入为依据。
        当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时,本公司将其账面价值减记至
    可收回金额,减记的金额计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。
        资产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    17、借款费用
    (1)借款费用资本化的确认原则
        本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产
    的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认
    为费用,计入当期损益。借款费用同时满足下列条件的,开始资本化:
        ① 资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而
    以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
        ② 借款费用已经发生;
        ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经
    开始。
    北京超图软件股份有限公司                  300036                2012 年度报告
    (2)借款费用资本化期间
        本公司购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态
    时,借款费用停止资本化。在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状
    态之后所发生的借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
        正常中断期间的借款费用继续资本化。
    (3)暂停资本化期间
        符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连
    续超过3个月的,暂停借款费用的资本化。
    (4)借款费用资本化金额的计算方法
    18、生物资产
    无
    19、油气资产
    无
    20、无形资产
    (1)无形资产的计价方法
        无形资产按照成本进行初始计量,并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    使用寿命为有限的,自无形资产可供使用时起,采用能反映与该资产有关的经济利
    益的预期实现方式的摊销方法,在预计使用年限内摊销;无法可靠确定预期实现方
    式的,采用直线法摊销;使用寿命不确定的无形资产,不作摊销。
    (2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
        本公司于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进
    行复核,与以前估计不同的,调整原先估计数,并按会计估计变更处理。
        资产负债表日预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的,将该项
    无形资产的账面价值全部转入当期损益。
           项目            预计使用寿命                依据
    北京超图软件股份有限公司             300036                    2012 年度报告
           软件            5-10 年
          专利权              3年
    (3)使用寿命不确定的无形资产的判断依据
    (4)无形资产减值准备的计提
        本公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象,存在减值迹象
    的,本公司将估计其可收回金额,进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使
    用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产无论是否存在减值迹
    象,每年都进行减值测试。
        可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流
    量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额;难以
    对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的
    可收回金额。资产组的认定,以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或
    者资产组的现金流入为依据。
        当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时,本公司将其账面价值减记至
    可收回金额,减记的金额计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。
        资产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    (5)划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
        开发阶段的支出,同时满足下列条件的,才能予以资本化,即:完成该无形资
    产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;具有完成该无形资产并使用或出售
    的意图;无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品
    存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
    有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使
    用或出售该无形资产;归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
        本公司研究开发项目在满足上述条件,通过技术可行性及经济可行性研究,形
    成项目立项后,进入开发阶段。
    (6)内部研究开发项目支出的核算
        本公司将内部研究开发项目的支出,区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
    北京超图软件股份有限公司             300036                   2012 年度报告
        研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。
        开发阶段的支出,同时满足上述条件的,才能予以资本化,不满足上述条件的开
    发支出计入当期损益。
        已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预
    定可使用状态之日转为无形资产。
    21、长期待摊费用
        本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价,并按预计受益期限平均摊销。对
    不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目,其摊余价值全部计入当期损益。
    22、附回购条件的资产转让
    无
    23、预计负债
    无
    24、股份支付及权益工具
    (1)股份支付的种类
        本公司股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    (2)权益工具公允价值的确定方法
        本公司对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具,按照活跃市场中的报价确
    定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具,采用期权定价模型
    等确定其公允价值。选用的期权定价模型考虑以下因素:A、期权的行权价格;B、
    期权的有效期;C、标的股份的现行价格;D、股价预计波动率;E、股份的预计股利;
    F、期权有效期内的无风险利率。
    (3)确认可行权权益工具最佳估计的依据
        等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后
    续信息作出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日,最终预计可
    北京超图软件股份有限公司            300036                      2012 年度报告
    行权权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。
    (4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理
        以权益结算的股份支付,按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可
    行权的,在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用,相应增加资本公
    积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的,在等待期内的每个资
    产负债表日,以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按照权益工具授予日的
    公允价值,将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不
    再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
        以现金结算的股份支付,按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算
    确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的,在授予日以本公司承担负债的
    公允价值计入相关成本或费用,相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定
    业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付,在等待期内的每个资产负债表日,
    以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本公司承担负债的公允价值金额,将当期
    取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日
    以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。
        本公司对股份支付计划进行修改时,若修改增加了所授予权益工具的公允价值,
    按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加;若修改增加了所授予权
    益工具的数量,则将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加。权
    益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。
    若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式修改股份支付
    计划的条款和条件,则仍继续对取得的服务进行会计处理,视同该变更从未发生,
    除非本公司取消了部分或全部已授予的权益工具。
        在等待期内,如果取消了授予的权益工具(因未满足可行权条件的非市场条件
    而被取消的除外),本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理,将剩余
    等待期内应确认的金额立即计入当期损益,同时确认资本公积。职工或其他方能够
    选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,本公司将其作为授予权益工具的取
    消处理。
    北京超图软件股份有限公司            300036                    2012 年度报告
    25、回购本公司股份
    无
    26、收入
    (1)销售商品收入确认时间的具体判断标准
        在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方,既没有保留通常与所有
    权相联系的继续管理权,也没有对已售商品实施有效控制,收入的金额能够可靠地
    计量,相关的经济利益很可能流入企业,相关的已发生或将发生的成本能够可靠地
    计量时,确认商品销售收入的实现。
    (2)确认让渡资产使用权收入的依据
        与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时,
    本公司确认收入。
    (3)确认提供劳务收入的依据
        对在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,本公司于资产负债表日按完
    工百分比法确认收入。
        劳务交易的完工进度按已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定。
        提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足:A、收入的金额能够可靠地计
    量;B、相关的经济利益很可能流入企业;C、交易的完工程度能够可靠地确定;D、
    交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
        如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿
    的劳务成本金额确认提供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经
    发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不确认收入。
    北京超图软件股份有限公司            300036                    2012 年度报告
    (4)按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时,确定合同完工进度的
    依据和方法
    27、政府补助
    (1)类型
        与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期
    资产的政府补助;除此之外,作为与收益相关的政府补助。
    (2)会计政策
        政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
        对于货币性资产的政府补助,按照收到或应收的金额计量。其中,其中,对期
    末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持
    资金时,按应收金额计量;否则,按照实际收到的金额计量。对于非货币性资产的
    政府补助,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额1元计量。
        与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期
    资产的政府补助;除此之外,作为与收益相关的政府补助。
        对于政府文件未明确规定补助对象的,能够形成长期资产的,与资产价值相对
    应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助,其余部分作为与收益相关的政府补
    助;难以区分的,将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。
        与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用期限内平均分配,
    计入当期损益。与收益相关的政府补助,如果用于补偿已发生的相关费用或损失,
    则计入当期损益;如果用于补偿以后期间的相关费用或损失,则计入递延收益,于
    费用确认期间计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。
        已确认的政府补助需要返还时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益
    账面余额,超出部分计入当期损益;不存在相关递延收益的,直接计入当期损益。
    28、递延所得税资产和递延所得税负债
    (1)确认递延所得税资产的依据
        对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,本公司
    以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所
    北京超图软件股份有限公司           300036                    2012 年度报告
    得额为限,确认由此产生的递延所得税资产,除非该可抵扣暂时性差异是在以下交
    易中产生的: (1)该交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不
    影响应纳税所得额; (2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣
    暂时性差异,同时满足下列条件的,确认相应的递延所得税资产:暂时性差异在可
    预见的未来很可能转回,且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所
    得额。
    (2)确认递延所得税负债的依据
        各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债,除非该应纳税暂时性差
    异是在以下交易中产生的: (1)商誉的初始确认,或者具有以下特征的交易中产
    生的资产或负债的初始确认:该交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计
    利润也不影响应纳税所得额; (2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关
    的应纳税暂时性差异,该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预
    见的未来很可能不会转回。
    29、经营租赁、融资租赁
    (1)经营租赁会计处理
        本公司作为出租人
        经营租赁中的租金,本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发
    生的初始直接费用,计入当期损益。
        本公司作为承租人
        经营租赁中的租金,本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本
    或当期损益;发生的初始直接费用,计入当期损益。
    (2)融资租赁会计处理
        本公司作为出租人
        融资租赁中,在租赁开始日本公司按最低租赁收款额与初始直接费用之和作为
    应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接
    费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收
    北京超图软件股份有限公司           300036                       2012 年度报告
    益在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资收入。
        本公司作为承租人
        融资租赁中,在租赁开始日本公司将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值
    两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账
    价值,其差额作为未确认融资费用。初始直接费用计入租入资产价值。未确认融资
    费用在租赁期内各个期间采用实际利率法计算确认当期的融资费用。本公司采用与
    自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧。
    30、持有待售资产
    无
    31、资产证券化业务
    无
    32、套期会计
    不适用
    33、主要会计政策、会计估计的变更
    本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
    □ 是 √ 否
    无变更
    (1)会计政策变更
    本报告期主要会计政策是否变更
    □ 是 √ 否
    (2)会计估计变更
    本报告期主要会计估计是否变更
    □ 是 √ 否
    34、前期会计差错更正
    本报告期是否发现前期会计差错
    □ 是 √ 否
    北京超图软件股份有限公司            300036                    2012 年度报告
    未发生前期会计差错。
    (1)追溯重述法
    本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
    □ 是 √ 否
    (2)未来适用法
    本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
    □ 是 √ 否
    35、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
    五、税项
    1、公司主要税种和税率
                 税种                  计税依据                税率
                增值税                 应税收入                6、17
                营业税                 应税收入                  5
            城市维护建设税            应纳流转税额               7
              企业所得税              应纳税所得额              25
    2、税收优惠及批文
        根据财政部、国家税务总局2011年10月13日发布的财税【2011】100号文《财政
    部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》规定,本公司自2011年1月1日
    起销售自行开发生产的计算机软件产品按法定17%的税率征收后,对实际税负超过3%
    的部分实行即征即退。
        根据财政部和国家税务总局关于贯彻落实《中共中央国务院关于加强技术创新
    发展高科技实现产业化决定》(财税字【1999】273号)有关税收问题文件规定,本
    公司从事技术转让、技术开发业务和与之相关的技术咨询、技术服务业务取得的收
    入,免征营业税。根据财政部 国家税务总局关于在全国开展交通运输业和部分现代
    服务业营业税改征增值税试点税收政策的通知》(财税〔2013〕37号)和财政部、
    国家税务总局 财税〔2013〕106号:《关于将铁路运输和邮政业纳入营业税改征增
    值税试点的通知》的相关规定,对试点纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关
    的技术咨询、技术服务免征增值税。
    北京超图软件股份有限公司                                         300036                                             2012 年度报告
            根据北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方
    税务局于2011年09月14日联合颁发的GF201111000840号《高新技术企业证书》,本
    公司被认定为高新技术企业,2012年度本公司执行15%的企业所得税税率。
            根据国家发展和改革委员会、工业和信息化部、财政部、商务部、国家税务总
    局联合下发的《关于印发2013-2014 年度国家规划布局内重点软件企业和集成电路
    设计企业名单的通知》(发改高技[2013]2458 号),本公司被认定为“2013-2014 年
    度国家规划布局内重点软件企业”,依据《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产
    业发展企业所得税政策的通知》(财税[2012]27 号)关于“国家规划布局内的重点
    软件企业和集成电路设计企业,如当年未享受免税优惠的,可减按10%的税率征收企
    业所得税”的规定,2013年度本公司执行10%的企业所得税税率。
    六、企业合并及合并财务报表
    1、子公司情况
    (1)通过设立或投资等方式取得的子公司
                                                                                                                                单位: 元
                                                                                                                                从母公司所有
                                                                              实质上                                     少数股 者权益冲减子
                                                                              构成对                                     东权益 公司少数股东
                                                                              子公司            表决权                   中用于 分担的本期亏
    子公司 子公司                业务性                经营范 期末实际投               持股比            是否合 少数股
                     注册地                 注册资本                          净投资             比例                    冲减少 损超过少数股
    全称    类型                     质                    围    资额                 例(%)             并报表 东权益
                                                                              的其他             (%)                     数股东 东在该子公司
                                                                              项目余                                     损益的 年初所有者权
                                                                                额                                       金额   益中所享有份
                                                                                                                                 额后的余额
                    北京市朝
    北京超
                    阳区安翔                           软件开
    图信息                        软件开
            全资    北里甲 11              5,000,000.00 发、销 5,000,000.00             100%     100% 是
    技术有                        发销售
                    号院 1 号                          售
    限公司
                    楼 1310 室
    上海超           上海市闸
                                 软硬件                软件开
    途软件           北区虬江
            全资                 开发销 1,000,000.00 发、销 1,000,000.00                100%     100% 是
    有限公           路 1000 号
                                 售                    售
    司               1506 室
    克拉玛           新疆克拉 软件和                    软件和
    依超图 全资      玛依市云 信息技 3,000,000.00 信息技 3,000,000.00                    100%     100% 是
    软件技           计算产业 术服务                    术服务
    北京超图软件股份有限公司                                       300036                                             2012 年度报告
    术有限           园区
    公司             A-00002
                    号
                    香港中环
    超图国                                            软件开
                    轩尼诗道 软件开 港币
    际有限 全资                                       发、销 4,303,090.00            100%      100% 是
                    世界广场 发销售 4,500,000.00
    公司                                              售
                    2305 室
    (2)同一控制下企业合并取得的子公司
    无
    (3)非同一控制下企业合并取得的子公司
                                                                                                                               单位: 元
                                                                                                                                从母公司所
                                                                          实质                                          少数
                                                                                                                                有者权益冲
                                                                          上构                                          股东
                                                                                                                                减子公司少
                                                                          成对                                          权益
                                                                                                                                数股东分担
                                                                          子公                                          中用
    子公    子公                                                                 持股 表决权 是否                               的本期亏损
                    注册   业务                     经营   期末实际投     司净                          少数股东权      于冲
    司全    司类                    注册资本                                     比例   比例     合并                           超过少数股
                     地    性质                     范围      资额        投资                               益         减少
    称      型                                                                  (%)    (%)      报表                           东在该子公
                                                                          的其                                          数股
                                                                                                                                司年初所有
                                                                          他项                                          东损
                                                                                                                                者权益中所
                                                                          目余                                          益的
                                                                                                                                享有份额后
                                                                           额                                           金额
                                                                                                                                  的余额
                   日本
                   东京
    日本
                   都港    软件                    软件
    超图                           日元
            控股   区芝    开发                    研发、 23,490,692.61          36.6% 51.69% 是        14,550,072.73
    株式                           236,200,000.00
                   二丁    销售                    销售
    会社
                   目 13
                   番4号
    2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
    无
    3、合并范围发生变更的说明
    合并报表范围发生变更说明
    √ 适用 □ 不适用
    北京超图软件股份有限公司                  300036                            2012 年度报告
    4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体
    本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控
    制权的经营实体
                                                                                    单位: 元
                    名称                        期末净资产                  本期净利润
           上海超途软件有限公司                 1,000,612.07                  612.07
        克拉玛依超图软件技术有限公司            2,998,695.32                 -1,304.68
    5、报告期内发生的同一控制下企业合并
    无
    6、报告期内发生的非同一控制下企业合并
    无
    7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司
    是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且至本报告期丧失控制权的情形
    □ 适用 √ 不适用
    8、报告期内发生的反向购买
                                                                   合并中确认的商誉或计
                           判断构成反向购买的依
           借壳方                               合并成本的确定方法 入当期的损益的计算方
                                   据
                                                                           法
    反向购买的其他说明
    9、本报告期发生的吸收合并
                                                                                    单位: 元
             吸收合并的类型                并入的主要资产              并入的主要负债
           同一控制下吸收合并            项目          金额          项目              金额
          非同一控制下吸收合并           项目          金额          项目              金额
    吸收合并的其他说明
    10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率
    (1)超图国际有限公司
    主要报表项目            币种           外币余额             折算汇率          人民币余额
    货币资金                港币        2,994,535.00              0.78623        2,354,393.25
    北京超图软件股份有限公司                         300036                                   2012 年度报告
    实收资本                 港币           4,500,000.00                    0.95620            4,303,090.00
    营业收入                 港币           2,082,194.00                    0.79790            1,661,382.59
    营业成本                 港币               8,078.00                    0.79790                6,445.44
    (2)日本超图株式会社
    主要报表项目             币种             外币余额                 折算汇率                 人民币余额
    货币资金                 日元         14,773,076.00                0.057771                  853,455.37
    预付款项                 日元        432,169,916.00                0.057771               24,966,888.22
    实收资本                 日元        236,200,000.00                0.074618               17,624,866.89
    营业收入                 日元        151,762,987.00                0.063149                9,583,680.87
    营业成本                 日元         90,248,759.00                0.063149                5,699,118.88
    七、合并财务报表主要项目注释
    1、货币资金
                                                                                                 单位: 元
                                        期末数                                    期初数
           项目
                      外币金额         折算率     人民币金额       外币金额      折算率        人民币金额
    现金:                  --             --           35,060.64        --          --              59,212.77
    人民币                   --            --         24,266.29        --             --           40,741.47
    美元                          73.22 6.0969             446.42           73.22 6.2855              460.22
    港币                    10,667.08 0.78623           8,386.78     12,600.00 0.8109              10,217.34
    日元                    33,947.00 0.057771          1,961.15    106,692.00 0.073049             7,793.74
    银行存款:               --            --     273,580,931.02       --             --      230,355,517.32
    人民币                   --            --     270,285,907.14       --             --      224,604,178.72
    美元               389,639.10 6.0969            2,375,590.63    120,159.77 6.2855             755,264.23
    欧元                     9,014.47 8.4189           75,891.92      6,318.59 8.3176              52,555.50
    港币                    53,709.67 0.78623         42,228.15      80,155.22 0.8109              64,997.87
    日元             13,870,509.00 0.057771          801,313.18 66,784,227.00 0.073049          4,878,521.00
    其他货币资金:           --            --       6,348,553.61       --             --        4,956,389.00
    人民币                   --            --       6,348,553.61       --             --        4,956,389.00
    合计                     --            --     279,964,545.27       --             --      235,371,119.09
    如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明
    说明:其他货币资金为使用受到限制的保证金。
    北京超图软件股份有限公司                       300036                         2012 年度报告
    2、交易性金融资产
    (1)交易性金融资产
                                                                                       单位: 元
                        项目                         期末公允价值            期初公允价值
    (2)变现有限制的交易性金融资产
                                                                                       单位: 元
                     项目                 限售条件或变现方面的其他重大限制       期末金额
    (3)套期工具及对相关套期交易的说明
    3、应收票据
    (1)应收票据的分类
                                                                                       单位: 元
                      种类                              期末数                期初数
    银行承兑汇票                                              160,000.00                137,400.00
    合计                                                      160,000.00                137,400.00
    (2)期末已质押的应收票据情况
                                                                                       单位: 元
          出票单位             出票日期          到期日              金额           备注
    (3)因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据,以及期末公司已经背书给他方但尚未到
    期的票据情况
    因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据
                                                                                       单位: 元
          出票单位             出票日期          到期日              金额           备注
    说明
    公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
                                                                                       单位: 元
          出票单位             出票日期          到期日              金额           备注
    说明
    已贴现或质押的商业承兑票据的说明
    4、应收股利
                                                                                       单位: 元
    北京超图软件股份有限公司                              300036                                           2012 年度报告
                                                                                           未收回的原 相关款项是
          项目         期初数        本期增加           本期减少           期末数
                                                                                               因     否发生减值
    其中:                --                --                 --               --                 --                   --
    其中:                --                --                 --               --                 --                   --
    说明
    5、应收利息
    (1)应收利息
                                                                                                                  单位: 元
           项目                 期初数                本期增加               本期减少                       期末数
    (2)逾期利息
                                                                                                                  单位: 元
                  贷款单位                         逾期时间(天)                            逾期利息金额
    (3)应收利息的说明
    6、应收账款
    (1)应收账款按种类披露
                                                                                                                  单位: 元
                                            期末数                                            期初数
                               账面余额                 坏账准备                账面余额                     坏账准备
           种类
                                          比例                     比例                     比例
                              金额                    金额                    金额                         金额        比例(%)
                                          (%)                      (%)                      (%)
    按组合计提坏账准备的应收账款
    其中:账龄组合      173,247,647.32 99.71% 34,636,095.69 19.99% 145,650,191.59 99.64% 24,659,109.58 16.93%
    组合小计            173,247,647.32 99.71% 34,636,095.69 19.99% 145,650,191.59 99.64% 24,659,109.58 16.93%
    单项金额虽不重大
    但单项计提坏账准          503,427.00 0.29%        503,427.00    100%      519,223.32 0.36%            519,223.32         100%
    备的应收账款
    合计                173,751,074.32      --    35,139,522.69      --    146,169,414.91     --        25,178,332.90        --
    应收账款种类的说明
    无
    期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
    □ 适用 √ 不适用
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
    √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位: 元
          账龄                            期末数                                              期初数
    北京超图软件股份有限公司                                300036                                              2012 年度报告
                                 账面余额                                                 账面余额
                                                          坏账准备                                                    坏账准备
                           金额             比例(%)                                金额              比例(%)
    1 年以内
    其中:                   --                --                --                   --                    --            --
    1 年以内小计        114,230,895.17        65.94%         5,711,544.76        98,810,966.85          67.84%         4,940,548.36
    1至2年                31,741,369.97       18.32%         6,348,273.99        26,624,480.91          18.28%         5,324,896.19
    2至3年                 9,398,210.48        5.42%         4,699,105.24        11,642,157.60              7.99%      5,821,078.80
    3 年以上              17,877,171.70       10.32%        17,877,171.70          8,572,586.23             5.89%      8,572,586.23
    合计                 173,247,647.32        --           34,636,095.69       145,650,191.59              --        24,659,109.58
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
    □ 适用 √ 不适用
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款
    □ 适用 √ 不适用
    期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
    √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位: 元
    应收账款内容   账面余额           坏账准备        计提比例(%)                            计提理由
                                                                          本公司之子公司超图国际有限公司于 2010 年与
                                                                          老挝国土资源部签订一项标的金额为
                                                                          HK$3,200,000.00 的合同,在实际实施过程中,由
    老挝国土资源
                    503,427.00           503,427.00                  100% 于双方对合同中约定的气球质量产生异议,至
    部
                                                                          2013 年 12 月 31 日老挝国土资源部仍未支付该合
                                                                          同余款。由于该款项收回的可能性较小,在 2013
                                                                          年度全额计提坏账准备。
    合计             503,427.00           503,427.00        --                                         --
    (2)本报告期转回或收回的应收账款情况
                                                                                                                      单位: 元
                                                           转回或收回前累计
                                            确定原坏账准备
         应收账款内容        转回或收回原因                已计提坏账准备金 转回或收回金额
                                                的依据
                                                                 额
    期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提
                                                                                                                      单位: 元
        应收账款内容             账面余额                坏账金额              计提比例(%)                         理由
    单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明
    (3)本报告期实际核销的应收账款情况
                                                                                                                      单位: 元
                                                                                                                   是否因关联交
        单位名称       应收账款性质            核销时间                核销金额             核销原因
                                                                                                                     易产生
    应收账款核销说明
    北京超图软件股份有限公司                    300036                                2012 年度报告
    (4)本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
                                                                                           单位: 元
                                        期末数                                  期初数
             单位名称
                                 账面余额     计提坏账金额          账面余额           计提坏账金额
    中国科学院地理科学与资
                                                                          673,053.15        33,652.66
    源研究所
    合计                                                                   673,053.15        33,652.66
    (5)应收账款中金额前五名单位情况
                                                                                           单位: 元
                                                                                  占应收账款总额的
          单位名称      与本公司关系          金额                  年限
                                                                                      比例(%)
    商丘市城市管理局 非关联方                  7,552,500.00 1 年以内                           4.35%
    华北计算技术研究
                    非关联方                  7,437,000.00 1 年以内                            4.28%
    所
    西安浐灞生态区管
                    非关联方                  1,798,720.00 2-3 年                              1.04%
    理委员会
    西安浐灞生态区管
                    非关联方                  3,597,440.00 3 年以上                            2.07%
    理委员会
    马鞍山市城市管理
                    非关联方                  4,960,710.00 1-2 年                              2.86%
    行政执法局
    西安市灞桥区城市
    管理综合行政执法 非关联方                  3,751,200.00 1 年以内                            2.16%
    局
    合计                     --               29,097,570.00           --                       16.76%
    (6)应收关联方账款情况
                                                                                           单位: 元
                                                                              占应收账款总额的比例
           单位名称          与本公司关系                 金额
                                                                                      (%)
    北京国遥新天地信息
                      原联营企业                             100,000.00                        0.06%
    技术有限公司
    合计                         --                           100,000.00                        0.06%
    (7)终止确认的应收款项情况
                                                                                           单位: 元
                项目                   终止确认金额              与终止确认相关的利得或损失
    北京超图软件股份有限公司                               300036                                      2012 年度报告
    (8)以应收款项为标的进行证券化的,列示继续涉入形成的资产、负债的金额
                                                                                                               单位: 元
                    项目                                                        期末数
    资产:
    负债:
    7、其他应收款
    (1)其他应收款按种类披露
                                                                                                               单位: 元
                                         期末数                                                期初数
                            账面余额                   坏账准备               账面余额                   坏账准备
            种类
                                       比例
                           金额                   金额        比例(%)       金额        比例(%)         金额      比例(%)
                                       (%)
    按组合计提坏账准备的其他应收款
    其中:账龄组合     17,779,461.58 100% 7,016,266.88 39.46% 19,902,665.78                100% 6,220,588.64 31.26%
    组合小计           17,779,461.58 100% 7,016,266.88 39.46% 19,902,665.78                100% 6,220,588.64 31.26%
    合计               17,779,461.58     --     7,016,266.88       --    19,902,665.78     --       6,220,588.64     --
    其他应收款种类的说明
    期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
    □ 适用 √ 不适用
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
    √ 适用 □ 不适用
                                                                                                               单位: 元
                                             期末数                                            期初数
          账龄                    账面余额                                         账面余额
                                                           坏账准备                                        坏账准备
                             金额              比例(%)                         金额            比例(%)
    1 年以内
    其中:
    1 年以内小计             8,161,150.22        45.9%      408,057.51 9,991,654.90              50.2%          499,582.73
    1至2年                   2,091,853.92 11.77%            418,370.79 4,222,774.70 21.22%                      844,554.94
    2至3年                   2,673,237.71 15.03% 1,336,618.85                1,623,570.42        8.16%          811,785.21
    3 年以上                 4,853,219.73        27.3% 4,853,219.73 4,064,665.76 20.42%                     4,064,665.76
    合计                    17,779,461.58          --     7,016,266.88 19,902,665.78               --       6,220,588.64
    组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
    □ 适用 √ 不适用
    组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
    □ 适用 √ 不适用
    期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
    □ 适用 √ 不适用
    北京超图软件股份有限公司                         300036                              2012 年度报告
    (2)本报告期转回或收回的其他应收款情况
                                                                                             单位: 元
                                                         转回或收回前累计
                                          确定原坏账准备
      其他应收款内容       转回或收回原因                已计提坏账准备金 转回或收回金额
                                              的依据
                                                               额
    期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提
                                                                                             单位: 元
    应收账款内容           账面余额             坏账金额        计提比例(%)               理由
    单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明
    (3)本报告期实际核销的其他应收款情况
                                                                                             单位: 元
                       其他应收款性                                                    是否因关联交易
      单位名称                          核销时间          核销金额       核销原因
                           质                                                              产生
    其他应收款核销说明
    (4)本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
                                                                                             单位: 元
                                             期末数                                 期初数
             单位名称
                                      账面余额      计提坏账金额         账面余额        计提坏账金额
    (5)金额较大的其他应收款的性质或内容
                                                                                             单位: 元
            单位名称              金额            款项的性质或内容       占其他应收款总额的比例(%)
    说明
    (6)其他应收款金额前五名单位情况
                                                                                             单位: 元
                                                                                     占其他应收款总额
          单位名称         与本公司关系            金额                  年限
                                                                                         的比例(%)
    中科软科技股份有
                    非关联方                       1,090,050.00 2-3 年                              6.13%
    限公司
    北京世纪安图数码
    科技发展有限责任 非关联方                        371,500.00 1 年以内                             2.09%
    公司
    北京世纪安图数码
    科技发展有限责任 非关联方                        225,000.00 1-2 年                               1.27%
    公司
    广西鸿雁食品有限 非关联方                        540,000.00 3 年以上                             3.04%
    北京超图软件股份有限公司                      300036                              2012 年度报告
    公司
    贵州阳光产权交易
                    非关联方                     500,000.00 2-3 年                           2.81%
    所有限公司
    芜湖市政府第二招
                    非关联方                      20,930.00 1 年以内                         0.12%
    标采购代理处
    芜湖市政府第二招
                    非关联方                     397,160.00 1-2 年                           2.23%
    标采购代理处
         合计               --                  3,144,640.00          --                    17.69%
    (7)其他应收关联方账款情况
                                                                                         单位: 元
                                                                              占其他应收款总额的比
          单位名称            与本公司关系                 金额
                                                                                      例(%)
    北京国遥新天地信息
                      原联营企业                                  26,000.00                  0.15%
    技术有限公司
           合计                 --                                26,000.00                  0.15%
    (8)终止确认的其他应收款项情况
                                                                                         单位: 元
               项目                       终止确认金额            与终止确认相关的利得或损失
    (9)以其他应收款为标的进行证券化的,列示继续涉入形成的资产、负债的金额
                                                                                         单位: 元
                     项目                                          期末数
    资产:
    负债:
    (10)报告期末按应收金额确认的政府补助
                                                                                         单位: 元
                                                                            未能在预计时点
             政府补助项 期末余       期末账    预计收取 预计收取金 预计收取
    单位名称                                                                收到预计金额的
               目名称     额           龄        时间       额       依据
                                                                              原因(如有)
    8、预付款项
    (1)预付款项按账龄列示
                                                                                         单位: 元
                                 期末数                                       期初数
      账龄
                            金额               比例(%)               金额              比例(%)
    北京超图软件股份有限公司                             300036                                    2012 年度报告
    1 年以内                             5,680,090.33      20.33%                          33,020,128.15        99.37%
    1至2年                             22,100,824.10       79.09%                            151,371.09         0.46%
    2至3年                                113,823.50          0.41%                            20,677.50        0.06%
    3 年以上                                  48,013.46       0.17%                            36,255.00        0.11%
    合计                               27,942,751.39          --                           33,228,431.74        --
    预付款项账龄的说明
    账龄超过一年的预付款项主要为未完工的定制软件外包费。
    (2)预付款项金额前五名单位情况
                                                                                                          单位: 元
              单位名称               与本公司关系             金额                 时间              未结算原因
    PackageSoftware 开发           非关联方                    846,296.57 1 年以内               项目未完成
    PackageSoftware 开发           非关联方                   5,225,189.66 1-2 年                项目未完成
    日本政府国土交通省、铁道、
                             非关联方                         115,333.79 1 年以内               项目未完成
    通信 GIS 应用技术开发
    日本政府国土交通省、铁道、
                             非关联方                        5,903,533.92 1-2 年                项目未完成
    通信 GIS 应用技术开发
    GeoSpace 整备道路多边形作
                                  非关联方                   3,422,512.22 1-2 年                项目未完成
    成作业等(NTT 空间情報)
    CloudGISPlatform(Geo2M)        非关联方                    230,695.32 1 年以内               项目未完成
    CloudGISPlatform(Geo2M)        非关联方                   1,465,833.17 1-2 年                项目未完成
    Globale-service 升级Ⅱ新企画
                                  非关联方                    415,361.36 1 年以内               项目未完成
    (日立)
    Globale-service 升级Ⅱ新企画
                                  非关联方                   1,259,165.68 1-2 年                项目未完成
    (日立)
    合计                                      --           18,883,921.69             --                    --
    预付款项主要单位的说明
    (3)本报告期预付款项中持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况
                                                                                                          单位: 元
                                                    期末数                                    期初数
               单位名称
                                        账面余额          计提坏账金额             账面余额         计提坏账金额
    (4)预付款项的说明
    9、存货
    (1)存货分类
                                                                                                          单位: 元
                                         期末数                                            期初数
            项目
                          账面余额      跌价准备         账面价值       账面余额          跌价准备      账面价值
    北京超图软件股份有限公司                             300036                                 2012 年度报告
    库存商品            4,832,898.98 2,014,770.96 2,818,128.02 6,114,515.19 2,369,264.44 3,745,250.75
    合计                4,832,898.98 2,014,770.96 2,818,128.02 6,114,515.19 2,369,264.44 3,745,250.75
    (2)存货跌价准备
                                                                                                    单位: 元
                                                                         本期减少
       存货种类         期初账面余额         本期计提额                                       期末账面余额
                                                                  转回              转销
    库存商品                  2,369,264.44      141,031.74                       495,525.22       2,014,770.96
    合 计                     2,369,264.44      141,031.74                       495,525.22       2,014,770.96
    (3)存货跌价准备情况
                                   计提存货跌价准备的依 本期转回存货跌价准备 本期转回金额占该项存
              项目
                                           据                 的原因         货期末余额的比例(%)
                                按照可变现净值与账面
    库存商品
                                价值的差额计提
    存货的说明
    10、其他流动资产
                                                                                                    单位: 元
                     项目                              期末数                              期初数
    预缴企业所得税                                                                                   535,790.36
                     合计                                                                           535,790.36
    其他流动资产说明
    11、可供出售金融资产
    (1)可供出售金融资产情况
                                                                                                    单位: 元
                            项目                              期末公允价值                 期初公允价值
    本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的,本期重分类的金额元,该金额占重分类
    前持有至到期投资总额的比例。
    可供出售金融资产的说明
    (2)可供出售金融资产中的长期债权投资
                                                                                                    单位: 元
                                                                                   累计应收
                                          初始投资
    债券项目 债券种类           面值                  到期日     期初余额 本期利息 或已收利 期末余额
                                            成本
                                                                                     息
    可供出售金融资产的长期债权投资的说明
    北京超图软件股份有限公司                 300036                             2012 年度报告
    (3)可供出售金融资产的减值情况
                                                                                     单位: 元
                              可供出售权益工 可供出售债务工
      可供出售金融资产分类                                        其他              合计
                                    具             具
    (4)报告期内可供出售金融资产减值的变动情况
                                                                                     单位: 元
    可供出售金融资产 可供出售权益 可供出售债务
                                                           其他                    合计
          分类           工具         工具
    (5)可供出售权益工具期末公允价值大幅下跌或持续下跌相关说明
                                                                                     单位: 元
                                    公允价值
    可供出售                                                     未根据成本与期末公允
                                    相对于成 持续下跌 已计提减值
    权益工具      成本     公允价值                              价值的差额计提减值的
                                    本的下跌   时间     金额
    (分项)                                                           理由说明
                                    幅度(%)
    12、持有至到期投资
    (1)持有至到期投资情况
                                                                                     单位: 元
                 项目                    期末账面余额                    期初账面余额
    持有至到期投资的说明
    (2)本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况
                                                                                     单位: 元
               项目                    金额             占该项投资出售前金额的比例(%)
    本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况说明
    13、长期应收款
                                                                                     单位: 元
               种类                     期末数                            期初数
    其他                                        11,492,320.78                       16,797,305.92
    合计                                        11,492,320.78                       16,797,305.92
    14、对合营企业投资和联营企业投资
                                                                                     单位: 元
    北京超图软件股份有限公司                                       300036                                                   2012 年度报告
                                        本企业在被
    被投资单位       本企业持股                          期末资产总     期末负债总           期末净资产         本期营业收
                                        投资单位表                                                                               本期净利润
          名称            比例(%)                            额               额               总额                   入总额
                                        决权比例(%)
    一、合营企业
    二、联营企业
    浙江中科数
    城软件有限                23.36%          23.36% 12,063,703.77 4,497,178.53 7,566,525.24 4,434,801.02 -1,948,494.92
    公司
    合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的
    说明
    15、长期股权投资
    (1)长期股权投资明细情况
                                                                                                                                 单位: 元
                                                                                                             在被投资
                                                                                      在被投 在被投          单位持股
                                                                                                                                本期计
    被投资单                                                                          资单位 资单位          比例与表    减值            本期现
                 核算方法    投资成本      期初余额       增减变动      期末余额                                                提减值
       位                                                                             持股比 表决权          决权比例    准备            金红利
                                                                                                                                 准备
                                                                                      例(%) 比例(%) 不一致的
                                                                                                               说明
    浙江中科
    数城软件      权益法     2,336,000.00 2,222,708.71     -455,168.41 1,767,540.30 23.36%      23.36% -
    有限公司
    北京国遥
    新天地信
                 权益法     2,000,000.00 15,970,468.84 -15,970,468.84                    0%           0% -
    息技术有
    限公司
    北斗导航
    位置服务
                 成本法     3,000,000.00                 3,000,000.00 3,000,000.00 0.01%        0.01% -
    (北京有
    限公司)
    城南信用
                 成本法         5,777.10                     5,777.10      5,777.10 0.02%       0.02%
    金库
    Sawayaka
                 成本法         8,110.30      8,110.30                     8,110.30      0%           0%
    ShinkinBank
    东京中小
    企业经友
                 成本法          811.03        811.03                       811.03 0.01%        0.01%
    会事业协
    同组合
    合计             --      7,350,698.43 18,202,098.88 -13,419,860.15 4,782,238.73      --       --             --
    北京超图软件股份有限公司                      300036                          2012 年度报告
    (2)向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况
                                                                                       单位: 元
    向投资企业转移资金能力受到                                     当期累计未确认的投资损失金
                                             受限制的原因
      限制的长期股权投资项目                                                   额
    长期股权投资的说明
    16、投资性房地产
    (1)按成本计量的投资性房地产
                                                                                       单位: 元
         项目          期初账面余额           本期增加         本期减少          期末账面余额
    一、账面原值合
                           11,232,858.00      38,991,840.80                          50,224,698.80
    计
    1.房屋、建筑物          11,232,858.00      38,991,840.80                          50,224,698.80
    二、累计折旧和
                            4,874,255.99          969,594.11                          5,843,850.10
    累计摊销合计
    1.房屋、建筑物           4,874,255.99          969,594.11                          5,843,850.10
    三、投资性房地
                            6,358,602.01      38,022,246.69                          44,380,848.70
    产账面净值合计
    1.房屋、建筑物           6,358,602.01      38,022,246.69                          44,380,848.70
    五、投资性房地
                            6,358,602.01      38,022,246.69                          44,380,848.70
    产账面价值合计
    1.房屋、建筑物           6,358,602.01      38,022,246.69                          44,380,848.70
                                                                                       单位: 元
                                                                          本期
    本期折旧和摊销额                                                                    906,940.50
    (2)按公允价值计量的投资性房地产
                                                                                       单位: 元
                                                   本期增加               本期减少
                             期初公允              自用房地                            期末公
            项目                                            公允价值          转为自用
                               价值        购置    产或存货            处置            允价值
                                                            变动损益            房地产
                                                     转入
    说明报告期内改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产有关情况,说明
    未办妥产权证书的原因和预计办结时间
    17、固定资产
    (1)固定资产情况
                                                                                       单位: 元
    北京超图软件股份有限公司                     300036                                  2012 年度报告
          项目            期初账面余额           本期增加                 本期减少       期末账面余额
    一、账面原值合计: 90,739,270.59                    190,363,362.96     6,791,273.02 274,311,360.53
    其中:房屋及建筑物 74,550,794.35                    187,480,274.09     5,276,092.80 256,754,975.64
         运输工具          1,779,693.50                   497,400.00        279,177.50     1,997,916.00
             办公设备 14,408,782.74                      2,385,688.87     1,236,002.72 15,558,468.89
            --        期初账面余额 本期新增              本期计提         本期减少       本期期末余额
    二、累计折旧合计: 13,331,799.84                      5,036,680.73       910,532.97 17,457,947.60
    其中:房屋及建筑物 5,895,981.46                       2,593,199.31        62,653.61     8,426,527.16
         运输工具          1,051,151.30                   200,330.57        265,218.62      986,263.25
             办公设备 6,384,667.08                       2,243,150.85       582,660.74     8,045,157.19
            --       期初账面余额                             --                         本期期末余额
    三、固定资产账面净
                      77,407,470.75                           --                         256,853,412.93
    值合计
    其中:房屋及建筑物 68,654,812.89                           --                         248,328,448.48
         运输工具        728,542.20                           --                           1,011,652.75
               办公设备    8,024,115.66                       --                           7,513,311.70
               办公设备                                       --
    五、固定