金融界首页>行情中心>新研股份>个股公告> 正文

-

-
(-%)
当前价  
当前价  
当前价  

个股公告正文

新研股份:中国民族证券有限责任公司关于公司2013年度持续督导期间跟踪报告

日期:2014-03-26附件下载

                         中国民族证券有限责任公司

                     关于新疆机械研究院股份有限公司

                     2013 年度持续督导期间跟踪报告


保荐机构名称:中国民族证券有限责任公司 被保荐公司简称:新研股份

保荐代表人姓名:钱峰                             联系电话:13701732156

保荐代表人姓名:严文广                           联系电话:13801798227


一、保荐工作概述
                  项      目                                 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

(1)是否及时审阅公司信息披露文件                               是

(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                           无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管                    是

理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)

(2)公司是否有效执行相关规章制度                               是

3.募集资金监督情况

(1)查询公司募集资金专户次数                                  2次

(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
                                                                是
一致

4.公司治理督导情况
                                                 0次。
(1)列席公司股东大会次数
                                                 相关会议议题均通知保荐代表人。
                                                 0次。
(2)列席公司董事会次数
                                                 相关会议议题均通知保荐代表人。
                                                 0次。
(3)列席公司监事会次数
                                                 相关会议议题均通知保荐代表人。


                                        1
5.现场检查情况

(1)现场检查次数                                          2次

(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                      是
                                            1、主要问题:存货管理薄弱。
                                                整改情况:公司制定了相关存货管
                                            理制度,但尚未有效执行。
                                                进一步的整改建议:存货管理是公
                                            司长期遗留问题,主要问题为公司存货
                                            的实物流转与供应链记录严重脱节,供
                                            应链中的记录记载跟不上实物流转的
                                            进度,导致存货盘点时有大量的出库入
                                            库未及时记载及其他配件记载混乱的
                                            情况。民族证券建议公司加强存货管
                                            理,在生产旺季存货快速流转的情况下
                                            更应当加大投入管理力度,确保及时办
                                            理存货的出入库及验收手续,同时公司
                                            还应当定期进行存货实物盘点工作,确
                                            保存货的安全、完整及账实相符。

                                            2、主要问题:公司与经销商实际执行
                                            的销售方式与合同不符,应收款项管理
                                            不到位,存在较大的坏账风险和法律风
                                            险。
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况
                                               整改情况:虽然公司加大了收款力
                                            度,但应收款仍逐年增加。
                                               进一步的整改建议:造成应收款逐
                                            年增长的主要原因为:各地农机政府补
                                            贴的发放政策有所不同,造成公司部分
                                            应收款回收期较长;同时公司与黑龙江
                                            农机合作社的销售模式应收账款较大,
                                            款项回收相对较慢。民族证券建议公司
                                            适当关注(必要时进行相应调整)现有
                                            销售模式,降低应收款的回收风险。

                                            3、主要问题:运输单据、客户签收单
                                            并未完全按照确认收入的凭证进行一
                                            一对应,收入确认存有一定瑕疵。
                                                整改情况:公司目前只是将相关单
                                            据统一装订成册保管,较难与收入确认
                                            凭证对应。
                                                进一步的整改建议:民族证券建议
                                            公司后续应及时获取发货通知单、出库
                                            单、运输单、客户签收单等单据,并与
                                        2
                                            收入确认凭证建立一一对应的关系后
                                            整理装订,规范收入确认依据的保管。

                                            4、主要问题:公司资金支出均由董事
                                            长审批,未设置合理的资金分级审批制
                                            度,影响公司的管理效率,且已与公司
                                            的发展规模、速度不相适应
                                                整改情况:公司拟定了《分级授权
                                            管理制度》,但在核查期间尚未开公司
                                            董事会审议,尚未实施。

                                            5、主要问题:公司公章登记不完整,
                                            重大协议用章未登记入册
                                            整改情况:公司已规范公章用章手续

                                            6、主要问题:公司原内部审计制度不
                                            符合相关规定
                                            整改情况:公司修定了《内部审计管理
                                            制度》,但在核查期间尚未开公司董事
                                            会审议,尚未实施。
6.发表独立意见情况

(1)发表独立意见次数                                      5次

(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                      无

7.向本所报告情况(现场检查报告除外)

(1)向本所报告的次数                                      5次
                                            1、中国民族证券有限责任公司关于新
                                            疆机械研究院股份有限公司对外担保
                                            的核查意见

                                            2、中国民族证券有限责任公司关于新
                                            疆机械研究院股份有限公司 2012 年度
                                            募集资金存放与实际使用情况专项核
                                            查意见
(2)报告事项的主要内容

                                            3、中国民族证券有限责任公司关于新
                                            疆机械研究院股份有限公司 2012 年度
                                            内部控制自我评价报告的核查意见

                                            4、中国民族证券有限责任公司关于新
                                            疆机械研究院股份有限公司持续督导
                                            期间跟踪报告

                                        3
                                                   5、中国民族证券有限责任公司关于新
                                                   疆机械研究院股份有限公司 2013 年上
                                                   半年跟踪报告
(3)报告事项的进展或者整改情况                                     不适用

8.关注职责的履行情况

(1)是否存在需要关注的事项                                           否

(2)关注事项的主要内容                                             不适用

(3)关注事项的进展或者整改情况                                     不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                                  是

10.对上市公司培训情况

(1)培训次数                                                          1

(2)培训日期                                                  2013 年 5 月 10 日
                                                   以深圳证券交易所《上市公司治理准
                                                   则》、《上市公司股东大会规则》、《上
                                                   市公司信息披露办法》、《内幕信息知情
(3)培训的主要内容
                                                   人登记管理制度》、《企业会计准则》作
                                                   为主要培训内容;以内幕交易的防范和
                                                   控制作为主要培训内容。

11.其他需要说明的保荐工作情况                                         无


二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事    项                    存在的问题                     采取的措施
1.信息披露                                    无
                                                                     公司修定了《内部审
                                  公 司 原内 部审 计 制度 不
                                                                 计管理制度》,但在核查期
2.公司内部制度的建立和执行        符合相关规定
                                                                 间尚未开公司董事会审
                                                                 议,尚未实施。
3.“三会”运作                               无
4.控股股东及实际控制人变动                   不适用
5.募集资金存放及使用                          无
6.关联交易                                    无
7.对外担保                                    无
8.收购、出售资产                              无
9.其他业务类别重要事项(包括对                无

                                         4
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构      发 行 人及 聘请 的 中介 机
配合保荐工作的情况                  构积极配合保荐工作

11.其他(包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等                 无
方面的重大变化情况)


三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                 未履行承诺的原因及解决
          公司及股东承诺事项                是否履行承诺
                                                                 措施
1.公司控股股东及实际控制人周卫华、王建

军承诺:自公司股票上市之日起三十六个月

内,不转让或者委托他人管理其直接或者间

接持有的公司公开发行股票前已发行的股

份,也不由公司回购其直接或者间接持有的
                                                    是                   不适用
公司公开发行股票前已发行的股份。另外,

周卫华、王建军还承诺:自其离职后半年内,

不转让其持有的公司股份;在其任职期间,

每年转让的股份不超过其持有的公司股份

总数的 25%。

2.公司董事、监事和高级管理人员均承诺:

    1.1 自本次新研股份股票上市之日起,

三十六个月内不转让或者委托他人管理,也

不由本公司回购该部分股份。
                                                    是                   不适用
    1.2 在前条的自愿锁定期满后,本人在

本公司任职期间每年转让的股份不超过本

人所持有公司股份总数的 25%,而且在本人

离职半年内不转让本人所持有的股份。

3.为避免同业竞争,保障公司的利益,公司

控股股东及实际控制人周卫华先生、王建军              是                   不适用

先生向本公司出具了《控股股东、实际控制
                                           5
人的承诺函》,承诺:

    1.1 本人未直接或间接从事与新研股

份已生产经营或将生产经营的产品具有同

业竞争或潜在同业竞争的产品的生产经营,

将来也不直接或间接从事与新研股份已生

产经营或将生产经营的产品具有同业竞争

或潜在同业竞争的产品的生产经营。

    1.2 作为新研股份的控股股东、实际控

制人将尽量避免与新研股份发生关联交易。

4.关于关联交易的相关承诺

    发行人实际控制人周卫华和王建军于

2010 年 3 月 29 日做出书面承诺,“自出具承

诺之日起,不得利用关联交易、资产重组、              是                    不适用

垫付费用、对外投资、担保和其他方式直接

或者间接侵占公司资金、资产,损害公司及

其他股东的利益。”


四、其他事项



                报告事项                                      说     明

1.保荐代表人变更及其理由                                      不适用

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构

或者其保荐的公司采取监管措施的事项及                            无

整改情况

                                                 1、重大诉讼仲裁事项

                                                 新研股份与鄂尔多斯祥云农机有限公司

                                             买卖合同纠纷一案。祥云公司与新研股份于
3.其他需要报告的重大事项
                                             2010年5月签订购销合同后,从新研股份提走

                                             农机产品价值共计569.2万元,至2012年8月22

                                             日已向新研股份支付货款315.3万元,剩余货
                                             6
款253.9万元一直未付,故新研股份就此事诉

至法院。

    2、高级管理人员的聘任和离职

    2013年4月,公司董事兼副总监理袁振军

先生、副总经理李林先生、副总经理席辉亚先

生离职,同时公司通过社会公开招聘,聘任魏

建华先生和于俐女士分别担任常务副总经理

和行政总监职务。

    3、职工监事的任免

    2013年8月,公司召开职工代表大会,通

过改选薛世明先生为公司第二届监事会职工

代表监事的议案,原职工代表监事宋育国先生

因个人原因无法正常履行监事职责,故选举薛

世明先生出任第二届监事会职工代表监事。




7
    (本页无正文,为《中国民族证券有限责任公司关于新疆机械研究院股份有
限公司 2013 年度持续督导期间跟踪报告》之签署盖章页)




    保荐代表人签字:




                              钱       峰              严文广




                                            中国民族证券有限责任公司
                                                   2014年3月26日




                                   8

关闭