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个股公告正文

*ST联华:2013年年度报告

日期:2014-03-15附件下载

   上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




上海联华合纤股份有限公司
                 600617


    2013 年年度报告




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                          上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




                                       重要提示


   一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
   完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

    二、 未出席董事情况
  未出席董事职务        未出席董事姓名       未出席董事的原因说明           被委托人姓名
董事                 梁谢虎                  因公务出差              兰旭


   三、   立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

   四、 公司负责人刘军、主管会计工作负责人王树花及会计机构负责人(会计主管人员)赵
   瑞峰声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

   五、  前瞻性陈述的风险声明
       本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,
   敬请投资者注意投资风险。

   六、   是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?
   否

   七、   是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
   否




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                                                              目录
第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4
第二节 公司简介........................................................................................................................... 6
第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................. 10
第四节 董事会报告..................................................................................................................... 12
第五节 重要事项......................................................................................................................... 25
第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 38
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 44
第八节 公司治理......................................................................................................................... 58
第九节 内部控制......................................................................................................................... 66
第十节 财务报告......................................................................................................................... 67
第十一节 备查文件目录 ........................................................................................................... 226




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                          上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




             第一节             释义及重大风险提示

    一、 释义
    在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
上市公司、公司、本公司、联华合纤    指    上海联华合纤股份有限公司
控股股东、国新能源                  指    山西省国新能源发展集团有限公司
宏展房产                            指    太原市宏展房地产开发有限公司
田森物流                            指    山西田森集团物流配送有限公司
山西国资委                          指    山西省国有资产监督管理委员会
双昆投资                            指    新疆双昆股权投资有限公司,系华夏投资更名而来。
华夏投资                            指    甘肃华夏投资有限公司,系江苏建丰更名而来。
江苏建丰                            指    江苏省建丰工程检测有限公司
江苏省建                            指    江苏省建筑工程集团有限公司
山西天然气                          指    山西天然气有限公司
联海房产                            指    上海联海房产有限公司
园林科技                            指    江苏联华园林科技有限公司
上海纺织                            指    上海纺织控股(集团)公司
上海化纤                            指    上海化学纤维(集团)有限公司
上海国际                            指    上海国际集团有限公司
新纺织                              指    上海新纺织经营开发有限公司
万事利                              指    万事利集团有限公司
多贝特                              指    北京多贝特商贸有限公司
南方家园                            指    青岛市胶州湾南方家园置业有限公司
美林集团                            指    美林控股集团有限公司
龙元建设                            指    龙元建设股份有限公司
万邦机电                            指    江苏万邦机电有限公司
江苏天成                            指    江苏天成设备安装有限公司
普华燃气                            指    山西普华燃气有限公司
三晋新能源                          指    山西三晋新能源发展有限公司
国电天然气                          指    山西国际电力天然气有限公司
压缩天然气                          指    山西压缩天然气集团有限公司
晋西北天然气                        指    山西晋西北天然气有限公司
原平国新                            指    山西原平国新压缩天然气有限公司
临县国新                            指    山西临县国新燃气有限公司
忻州五台山                          指    忻州五台山风景名胜区国新能源天然气有限公司
众能天然气                          指    山西众能天然气有限公司
清徐凯通                            指    清徐县凯通天然气有限公司
晋中洁源                            指    晋中市中心城区洁源天然气有限公司
灵石通义                            指    灵石县通义天然气有限责任公司
旭日光大                            指    北京旭日光大投资有限公司
国新正泰                            指    山西国新正泰新能源有限公司
平遥远东                            指    平遥远东燃气有限公司
太原燃气                            指    太原燃气集团有限公司


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二、  重大风险提示:
    公司已在本报告中披露可能存在的风险,敬请查阅第四节董事会报告中相关章节中风险
因素及对策部分的内容。




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                              第二节               公司简介

  一、 公司信息
公司的中文名称                              上海联华合纤股份有限公司
公司的中文名称简称                          联华合纤
公司的外文名称                              ShangHai Lian Hua Fibre Corporation
公司的外文名称缩写                          LH FIBRE
公司的法定代表人                            刘军

  二、     联系人和联系方式
                                 董事会秘书                         证券事务代表
姓名                             张 帆                              张载锡
                                 山西省太原市高新技术产业开         山西省太原市高新技术产业开
联系地址
                                 发区中心街 6 号                    发区中心街 6 号
电话                             0351—7991685                      0351—7991685
传真                             0351—7991708                      0351—7991708
电子信箱                         zhangfan600617@163.com             zhangzaixi600617@163.com

  三、 基本情况简介
公司注册地址                                       上海市陆家浜路 1378 号
公司注册地址的邮政编码                             200011
公司办公地址                                       山西省太原市高新技术产业开发区中心街 6 号
公司办公地址的邮政编码                             030032
公司网址                                           www.600617.net
电子信箱                                           zhangfan600617@163.com

  四、 信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称                         《上海证券报》、香港《文汇报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址             www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点                               山西省太原市高新技术产业开发区中心街 6 号

  五、     公司股票简况
                                          公司股票简况
   股票种类         股票上市交易所          股票简称             股票代码          变更前股票简称
A股                 上海证券交易所      *ST 联华             600617               ST 联华
B股                 上海证券交易所      *ST 联华 B           900913               ST 联华 B

  六、 公司报告期内注册变更情况
  (一) 基本情况
  公司报告期内注册情况未变更。

  (二)   公司首次注册情况的相关查询索引



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公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。

(三) 公司上市以来,主营业务的变化情况
1、1992 年 8 月,公司改制,公司名称注册为:上海联华合纤股份有限公司,法定代表人:梅
寿椿,注册资本为:7288.6 万元,经营住所:上海市嘉定县西门外徐塘桥,经营范围:生产销
售聚酯切片,各类不同品种规格的合成纤维及其深加工产品、兼营饮食。
2、1993 年 11 月,公司注册资本变更为:13932.9 万元,经营范围变更为:生产销售聚酯切片、
合成纤维及其深加工产品,投资兴办企业。
3、2013 年 12 月 20 日,公司发行股份购买标的资产山西天然气 100%股权,山西天然气成为本
公司全资子公司;2013 年 12 月 23 日,公司发行股份购买资产发行的新增股份在中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

此次重大资产重组前,公司原主营业务基本停顿,在发行股份购买资产完成后,子公司山西天
然气成为公司主要经营资产,公司主营业务由山西天然气经营,山西天然气经营范围是:天然
气开发、利用;天然气输气管网建设、经营管理及对外专营;管道天然气、压缩天然气、液化
天然气的储运、配送与销售;天然气工程施工、工程设计与工程咨询;非城镇天然气加气站建
设与经营;天然气汽车的改装;天然气灶具、仪器仪表设备的生产、销售;润滑油的经销、储
运;天然气管道封堵、保驾、抢修的管理服务。

(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
上海联华合纤股份有限公司是 1992 年 4 月 30 日经上海市经济委员会沪经企(92)292 号文批准,
采用公开募集方式由中外合资经营企业改制设立的股份有限公司,公司实际控制人为上海纺织。

第一次实际控制人变更: 上海纺织分别于 2001 年 11 月 14 日和 2001 年 11 月 21 日与上海国际
签订了《国有股股权划转协议》和《国有法人股股权托管协议》,将其全资子公司上海化纤和新
纺织持有的本公司国有法人股股票 28,588,440 股全部转让给上海国际,占公司总股本 17.10%。
2002 年 2 月上海市上投实业投资有限公司将其所持有的本公司国有法人股股票 9,519,480 股全
部有偿转让给上海国际。上述划转和转让须经国务院国有资产监督管理委员批准生效后,上海
国际将持有本公司国有法人股 38,077,920 股,占总股份的 22.77%,成为本公司第一大股东。
2004 年 6 月 28 日,上海纺织和上海国际协议终止此次股权转让事项,此次转让历经三年多时
间,最终以失败告终。

第二次实际控制人变更: 2004 年 6 月 28 日,万事利分别与上海纺织和上海国际签订了《股权
转让协议》,协议受让上海纺织的全资子公司上海化纤持有的本公司 24,870,960 股股票(占公司
总股本 14.88%)和新纺织持有的本公司 9,519,480 股股票(占公司总股本 5.69%),以及上海国
际的全资子公司上海市上投实业投资有限公司持有的本公司 9,519,480 股股票(占公司总股本
5.69%)。国务院国有资产监督管理委员会于 2005 年 5 月 25 日下达了《关于上海联华合纤股份
有限公司国有股转让有关问题的批复》(国资产权【2005】524 号),至此,本次股权转让顺利
完成,万事利成为本公司第一大股东,实际控制人,持有本公司股票 43,909,920 股,占公司总
股本 26.26%。

第三次实际控制人变更: 2007 年 11 月 20 日,2007 年 12 月 3 日,2008 年 1 月 9 日,多贝特
三次与万事利及中国建设银行海淀支行签订《人民币资金委托贷款合同》,多贝特向万事利发放
限期贷款共计 12,000 万元,年利率 8%。为担保上述款项如期偿还,万事利与多贝特于 2007 年
12 月 3 日签订《股份质押协议》,约定万事利将其持有本公司 42,367,063 股(占公司总股本
25.34%)限售流通股股份质押给多贝特。 2009 年 1 月 8 日,公司披露了《上海联华合纤股份
有限公司详式权益变动报告书》,多贝特因与控股股东万事利司法诉讼调解,取得万事利持有的
本公司 32,367,063 股有限售条件流通股股份,占公司总股本的 19.36%。用于抵偿万事利所欠多


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  贝特 1.2 亿元人民币委托贷款的本息。此次司法诉讼调解后,多贝特持有本公司 32,367,063 股
  有限售条件流通股份,占公司总股本的 19.36%,为本公司第一大股东。

  第四次实际控制人变更: 2010 年 8 月 20 日,多贝特与江苏建丰签订了《股份转让协议》,多
  贝特将其持有的本公司股票 32,367,063 股中的 20,367,100 股有限售条件流通股份转让给江苏建
  丰,占本公司总股本的 12.18%。 江苏建丰、江苏万邦机电有限公司、江苏天成设备安装有限
  公司均为江苏省建的全资子公司,分别持有本公司股票 20,367,100 股、3,771,548 股、3,564,313
  股。此次协议收购决策系江苏省建控制做出,四者之间构成一致行动人,合计持有本公司股票
  27,702,961 股,占公司总股本的 16.57%,为本公司第一大股东。

  第五次实际控制人变更:2012 年 5 月 30 日,赵志强先生和张萍女士分别协议受让了江苏省建
  和浙江睿意控股有限公司持有的江苏建丰 100%的股权,因江苏建丰直接持有本公司股票
  17,918,110 股,占公司总股本的 10.72%,为公司第一大股东,赵志强先生和张萍女士因此成为
  公司实际控制人。

  2012 年 8 月,江苏建丰名称变更为甘肃华夏投资有限公司。2013 年 7 月 15 日,赵志强先生及
  华夏投资发送给公司的《通知》传真明确"华夏投资现持有联华合纤 17,918,110 股股份,持股比
  例为 10.72%";并称"2013 年 6 月 25 日,联华合纤 2012 年度股东大会罢免了华夏投资推荐的董
  事孔令泉、李金岗及监事李金琛,造成了上市公司第一大股东在董事会不占有任何席位的局面。
  本人虽为上市公司第一大股东的控股股东,但无法控制联华合纤,且不在联华合纤董事会及监
  事会中占据任何席位,根据《上市公司收购管理办法》第 84 条的规定,本人已不是联华合纤的
  实际控制人;另根据《公司法》217 条及《上交所股票上市规则》第 18.1 条的规定,华夏投资
  已不是联华合纤的控股股东。"本公司应上海证券交易所要求,对公司控制权归属情况予以核实,
  并于 2013 年 7 月 18 日公告核实结果,华夏投资为公司第一大股东,但公司无实际控制人。2013
  年 7 月 23 日,赵志强先生、张萍女士分别与高风坤先生、任立坤先生签订了《股权转让协议》。
  协议约定:赵志强将其持有的华夏投资 75%股权转让给高风坤,张萍将其持有的华夏投资 25%
  股权转让给任立坤;上述股权转让已于 2013 年 7 月 25 日在甘肃省工商行政管理局办理完毕工
  商登记手续。上述股权转让完成后,赵志强、张萍不再持有华夏投资股权,高风坤持有华夏投
  资 75%股权,任立坤持有华夏投资 25%股权。华夏投资持有上海联华合纤股份有限公司
  17,918,110 股股份(持股比例为 10.72%)保持不变。

  第六次实际控制人变更:2013 年 12 月 23 日,公司发行股份购买资产新增股份完成股权登记。
  国新能源因此持有公司 201,879,760 股股票,占本次发行后总股本的 35.86%(占目前总股本的
  34.04%),成为控股股东。因山西省国资委为国新能源唯一股东,因此,山西省国资委成为本公
  司实际控制人。

  七、   其他有关资料
                                                                  立信会计师事务所(特殊普通
                                           名称
                                                                  合伙)
                                                                  上海市南京东路 61 号新黄浦金
公司聘请的会计师事务所名称(境内)         办公地址
                                                                  融大厦 4 层
                                                                  刘志红
                                           签字会计师姓名
                                                                  张新发
                                           名称                   申银万国证券股份有限公司
                                           办公地址               上海市常熟路 239 号
报告期内履行持续督导职责的保荐机构
                                           签字的保荐代表人
                                                                  冯震宇
                                           姓名



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                                          持续督导的期间         2006 年 12 月至 2013 年 10 月
                                          名称                   海际大和证券有限责任公司
                                                                 上海市陆家嘴环路 1000 号恒生
                                          办公地址
                                                                 银行大厦 45 层
报告期内履行持续督导职责的财务顾问
                                          签字的财务顾问主
                                                                 宇尔斌、于越冬
                                          办人姓名
                                          持续督导的期间         2013 年 12 月至 2016 年 12 月




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                第三节               会计数据和财务指标摘要

       一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
       (一) 主要会计数据
                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                2012 年                   本期                2011 年
                                                                          比上
主要会计数
                  2013 年                                                 年同
    据                                调整后                  调整前                   调整后               调整前
                                                                          期增
                                                                          减(%)
营业收入       4,393,409,220.52   3,668,481,378.67                        19.76    2,794,493,351.68      25,596,515.79
归属于上市
公司股东的      307,851,858.94     214,332,223.79        -9,222,403.51     43.63    115,014,905.52       16,513,995.12
净利润
归属于上市
公司股东的
扣除非经常      319,379,011.30     204,858,604.17    -13,136,399.36        55.90    111,374,496.75       -30,819,248.08
性损益的净
利润
经营活动产
生的现金流      713,839,041.17     323,323,567.96        -7,719,804.40    120.78    203,956,783.99       -40,938,917.41
量净额
                                               2012 年末                  本期                  2011 年末
                                                                          末比
                                                                          上年
                 2013 年末
                                      调整后                  调整前      同期         调整后               调整前
                                                                          末增
                                                                          减(%)
归属于上市
公司股东的    1,143,024,805.04     951,592,404.55    -68,988,615.22        20.12    733,562,045.88       -59,766,211.71
净资产
总资产        10,789,075,858.24   7,515,596,459.53       20,320,542.27     43.56   4,689,426,839.83      17,933,562.81

       (二)   主要财务数据
                                   2013            2012 年               本期比上年同期增        2011 年
         主要财务指标
                                    年       调整后     调整前                 减(%)         调整后   调整前
   基本每股收益(元/股)          0.7777       0.5415           -0.06               43.62        0.29        0.10

   稀释每股收益(元/股)          0.7777       0.5415           -0.06               43.62        0.29        0.10




                                                         10
                             上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




扣除非经常性损益后的基本
                            0.8068         0.51         -0.08               58.20          0.28       -0.18
每股收益(元/股)

加权平均净资产收益率(%)    27.85        25.43        -14.33   增加 2.42 个百分点        17.18      -24.28

扣除非经常性损益后的加权
                             28.90         24.3        -20.41   增加 4.60 个百分点        16.64      -45.31
平均净资产收益率(%)

   1、公司 2013 年 12 月完成重大资产重组,本次交易构成反向购买。
   2、主要会计数据和财务指标部分列示的 2013 年度数据为按反向购买的相关规定计算的数据,
   2012、2011 年调整后比较数据指山西天然气同期数据,调整前比较数据指上市公司同期数据。

   二、   非经常性损益项目和金额
                                                                           单位:元 币种:人民币
        非经常性损益项目             2013 年金额       附注(如适用)     2012 年金额   2011 年金额
非流动资产处置损益                    3,012,958.31                        -1,994,446.50   595,611.45
计入当期损益的政府补助,但与公
司正常经营业务密切相关,符合国
                                     17,941,731.63                       21,312,324.05        358,157.34
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时
                                                                                            3,491,350.61
应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外,持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公
                                        240,332.57                          112,465.74            47,543.12
允价值变动损益,以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收                           支付东山煤矿赔
                                     -33,294,980.12                       -1,271,240.21       501,785.07
入和支出                                               偿款 3280 万元

少数股东权益影响额                    -4,261,814.17                       -6,293,620.72        -77,616.60
所得税影响额                           4,834,619.42                       -2,391,862.74     -1,276,422.22
             合计                    -11,527,152.36                        9,473,619.62      3,640,408.77




                                                  11
                             上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




                       第四节                 董事会报告
  一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
  2013 年公司营业收入 439,340.92 万元,较上年同期 366,848.14 万元,增长 19.76 %,归属于上
  市公司股东的净利润 30,785.19 万元,较上年同期 21,433.22 万元,增长了 43.63%。

  2013 年,公司通过重大资产重组,成功注入天然气长输管道和城镇燃气经营优质资产,从根本
  上改善了公司资产质量,增强了公司的持续盈利能力和长期发展潜力,完成了年初制定的"积极
  推进公司的重大资产重组事宜,力争通过采取包括非公开发行股份购买资产在内的多种方式尽
  快引进优质资产,改善公司的盈利能力,彻底改变公司目前的经营现状,重新确立公司新的主
  营业务,从而使公司迈上可持续发展的道路,最大限度维护公司及广大投资者的切身利益"目标。

  (一) 主营业务分析
  1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                          单位:元 币种:人民币
科目                                   本期数               上年同期数          变动比例(%)
营业收入                                 4,393,409,220.52     3,668,481,378.67              19.76
营业成本                                 3,437,819,086.33     3,030,152,973.00              13.45
销售费用                                   236,896,442.53       178,599,167.15              32.64
管理费用                                   127,192,666.56        99,793,328.77              27.46
财务费用                                   171,666,759.61        94,679,189.04              81.31
经营活动产生的现金流量净额                 713,839,041.17       323,323,567.96            120.78
投资活动产生的现金流量净额             -2,731,983,702.94    -1,631,487,893.32             -67.45
筹资活动产生的现金流量净额               2,361,612,477.55     1,723,198,631.35              37.05

  2、 收入
  (1) 驱动业务收入变化的因素分析
  报告期实现营业收入 439,341 万元,同比增加 19.76%,主要原因一是 2013 年下游天然气需求增
  加较快,全年天然气销售量与 2012 年相比增长较大;同时,根据国家发展改革委《关于调整天
  然气价格的通知》(发改价格【2013】1246 号)、中国石油天然气股份有限公司华北天然气销售
  分公司《关于调整天然气价格的通知》(华北气结算字【2013】1 号)、山西省物价局《关于调
  整山西天然气股份有限公司直供工业用户天然气销售价格的通知》(晋价商字【2013】239 号),
  自 2013 年 7 月 10 日起,天然气价格进行了调整,终端销售价格有所提高。

  (2) 订单分析
  不适用

  (3) 新产品及新服务的影响分析
  不适用

  (4) 主要销售客户的情况
   前五名客户合计销售金额(元)                                   2,402,103,856.65
   前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例(%)                  54.68
  3、 成本


                                              12
                           上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



(1)    成本分析表
                                                                                              单位:元
                                            分产品情况
                                                                                             本期金额
                                             本期占总                           上年同期
              成本构成                                                                       较上年同
 分产品                     本期金额         成本比例        上年同期金额       占总成本
                项目                                                                         期变动比
                                               (%)                              比例(%)
                                                                                               例(%)
天然气及
              原材料     3,357,713,221.26           99.84   2,965,374,346.66       99.83        13.23
煤层气
煤气          原材料        3,029,560.05             0.09      4,795,887.50         0.16       -36.83
              原材料及
其他                        2,220,370.29             0.07        395,064.29         0.01       462.03
              人工

(2)    主要供应商情况

 前五名供应商合计采购金额(元)                                                  3,383,314,503.17
 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例(%)                                             99.55

4、    费用
                                                                                             单位:元
 科目                    本期数                上年同期数             变动比例(%)
        销售费用         236,896,442.53        178,599,167.15         32.64
        管理费用         127,192,666.56        99,793,328.77          27.46
        财务费用         171,666,759.61        94,679,189.04          81.31
        所得税           109,104,251.42        69,171,558.89          57.73

报告期内,销售费用增加的主要原因是本年计提折旧增加;财务费用增加的主要原因是本年融
资增加,利息支出相应增加;所得税增加的主要原因是本年度利润总额增加。


5、    现金流
                                                                                           单位:元
                 项目                    2013                        2012           同比增减(%)
经营活动产生的现金流量净额       713,839,041.17              323,323,567.96         120.78
投资活动产生的现金流量净额       -2,731,983,702.94           -1,631,487,893.32      -67.45
筹资活动产生的现金流量净额       2,361,612,477.55            1,723,198,631.35       37.05
现金及现金等价物净增加额         343,467,815.78              415,034,305.99         -17.24

报告期内,经营活动产生的现金流量净额比上年同期增长 120.78%,主要是因为本年度销售商
品收到的现金增加所致;投资活动产生的现金流量净额比上年同期降低 67.45%,主要是因为本
年度在建项目投资增大所致;筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增长 37.05%,主要是因
为本年度取得借款收到的现金增加所致。


6、 其它
(1) 发展战略和经营计划进展说明


                                               13
                                 上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



  2013 年,公司实施了重大资产重组,成功注入山西天然气长输管道和城镇燃气经营优质资产,
  从根本上改善了公司资产质量,增强了公司的持续盈利能力和长期发展潜力,完成了年初制定
  的“积极推进公司的重大资产重组事宜,力争通过采取包括非公开发行股份购买资产在内的多
  种方式尽快引进优质资产,改善公司的盈利能力,彻底改变公司目前的经营现状,重新确立公
  司新的主营业务,从而使公司迈上可持续发展的道路,最大限度维护公司及广大投资者的切身
  利益”的战略目标。

  (二)   行业、产品或地区经营情况分析

  1、    主营业务分行业、分产品情况
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                          主营业务分产品情况
                                                                     营业收入     营业成本       毛利率比
                                                          毛利率
 分产品          营业收入            营业成本                        比上年增     比上年增       上年增减
                                                          (%)
                                                                       减(%)        减(%)          (%)
天然气及                                                                                         增加 4.79
              4,227,094,734.72    3,357,713,221.26           20.57       20.05         13.23
煤层气                                                                                           个百分点
                                                                                                 减少 8.64
煤气             4,851,566.04         3,029,560.05           37.56      -45.57        -36.83
                                                                                                 个百分点
                                                                                                 减少 6.17
其他             2,708,845.59         2,220,370.29           18.03      419.70        462.03
                                                                                                 个百分点
                                                                                                 增加 4.73
合计          4,234,655,146.35    3,362,963,151.60           20.58       19.95         13.21
                                                                                                 个百分点

  2、    主营业务分地区情况
                                                                                单位:元 币种:人民币
        地区                            营业收入                      营业收入比上年增减(%)
山西省内境内                                4,234,655,146.35                                     19.95

  (三) 资产、负债情况分析
  1、 资产负债情况分析表
                                                                                                 单位:元
                                                                                 上期期末      本期期末金
                                        本期期末数占总                           数占总资      额较上期期
   项目名称           本期期末数                               上期期末数
                                        资产的比例(%)                          产的比例      末变动比例
                                                                                   (%)         (%)
应收票据              48,535,297.65                   0.45      18,038,632.00         0.24           169.06
预付款项             106,968,741.65                   0.99      65,559,442.12         0.87            63.16
其他流动资产          39,773,911.69                   0.37      83,539,369.21         1.11           -52.39
长期股权投资         771,735,513.55                   7.15     527,565,357.67         7.02            46.28
在建工程           4,717,452,406.42                  43.72   2,487,276,665.72        33.09            89.66
无形资产             110,131,010.16                   1.02      82,855,805.93         1.10            32.92
长期待摊费用           2,805,669.88                   0.03       1,392,457.19         0.02           101.49
其他非流动资产       375,614,395.66                   3.48     120,689,131.15         1.61           211.22
应付票据              49,017,594.23                   0.45      97,284,512.50         1.29           -49.61
应交税费              89,248,420.85                   0.83      40,395,039.14         0.54           120.94



                                                     14
                           上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



应付利息            14,397,544.53           0.13     4,156,182.16      0.06       246.41
其他应付款        872,983,693.55            8.09   554,671,065.88      7.38        57.39
一年内到期的非
                  870,302,183.51            8.07   524,624,271.30      6.98        65.89
流动负债
长期借款        4,969,743,252.34          46.06 2,454,701,266.49      32.66       102.46
  应收票据:票据收款增加
  预付款项:增加上游供应商,预付款增加
  其他流动资产:留抵进项税抵扣
  长期股权投资:收购太原燃气集团有限公司股权
  在建工程:用户需求增加导致工程投入增加
  无形资产:土地使用权增加
  长期待摊费用:装修费支出增加
  其他非流动资产:工程支出增加,预付工程款及物资款增加
  应付票据:票据付款减少
  应交税费:未付所得税增加
  应付利息:长期借款增加,应付利息增加
  其他应付款:工程支出增加,应付工程款及物资款增加
  一年内到期的非流动负债:一年内到期的长期借款重分类所致
  长期借款:工程支出增加,资金需求增加

  2、 公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明
  不适用

  3、 其他情况说明
  不适用

  (四) 核心竞争力分析
  山西天然气以国家级天然气资源为依托,从事山西省内天然气资源项目的开发和利用,负责全
  省长输管网的规划建设和经营管理,承担着全省各市和省级天然气干线沿途县(市、区)的天
  然气供给任务。

  目前,山西天然气已经建成并投入运营的天然气长输管道共 16 条,分别为大盂-太原线、大盂-
  原平线、金沙滩-大同线、盂县-阳泉、太原-平遥线、临汾-河津线、新绛-侯马-运城线、临汾-
  洪洞-霍州线、孝义-临石-霍州线、临汾-侯马复线、晋城-侯马线、岚县-普明线、神池-五寨-岢
  岚线、忻州-定襄线、祁县-交城线、盂县-寿阳线,成为山西省境内规模最大、最具竞争优势的
  天然气管道运输产业运营商。

  (五) 投资状况分析
  1、对外股权投资总体分析
  (1)证券投资情况
    公司无证券投资的情形。
  (2)持有其他上市公司股权情况
     公司未持有其他上市公司股权的情况。
  (3)持有非上市金融企业股权情况
     公司未持有非上市金融企业股权的情况。
  (4)买卖其他上市公司股份的情况
     公司无买卖其他上市公司股份的情况。



                                            15
                                 上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




     2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
     (1) 委托理财情况
     委托理财产品情况
                                                                               单位:元 币种:人民币
                                                                                                        资
                                                                                                        金
                                                                                                        来
     委                                                                                  是             源
     托                                                                                  否   是        并

     理                  委托    委托                                                    经   否   是   说
作                                       报酬
     财   委托理财金     理财    理财             预计收     实际收回本     实际获得     过   关   否   明
方                                       确定
     产       额         起始    终止               益         金金额         收益       法   联   涉   是
名                                       方式
     品                  日期    日期                                                    定   交   诉   否

     类                                                                                  程   易        为
     型                                                                                  序             募
                                                                                                        集
                                                                                                        资
                                                                                                        金
     工
     商
     银
     行
     周

     周

     红
银                       2012    2013                                                                   自
     超                                  保 本
行                       年 12   年 1                                                                   有
     短   7,000,000.00                   保 收    5,753.42   7,000,000.00     5,753.42   是   否   否
临                       月 31   月 14                                                                  资
     期                                  益
县                       日      日                                                                     金
     法

     人

     人
     民
     币
     理
     财
     蕴
     通
     财
     富
交                       2013    2013                                                                   自
     日                                  保 本
通        23,000,000.0   年 6    年 8             136,739.   23,000,000.0                               有
     增                                  保 收                              136,739.73   是   否   否
银                   0   月 27   月 2                  73               0                               资
     利                                  益
行                       日      日                                                                     金
     人
     民
     币
     对



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                             上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



     公
     理
     财


证   债
券   券
太   质
                                                                                                          自
原   押
                                                                                                          有
长   式                             保本                                   216,743.53     是    否   否
                                                                                                          资
风   报
                                                                                                          金
西   价
街   回
营   购


     本公司全资子公司天然气公司控股子公司灵石通义公司在海通证券太原长风西街营业部开立资
     金账户,利用公司闲置资金操作该证券公司的虹利产品,该产品分为 1 天期、3 天期、7 天期、
     14 天期等,期限不同,收益率也不同,每天都给出不同收益率。

     (2)委托贷款情况
     本报告期内,公司无委托贷款事项。

     (3)其他投资理财及衍生品投资情况
     本报告期内,公司无委托贷款事项。

     3、募集资金使用情况
     报告期内,公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

     4、主要子公司、参股公司分析
                                                                                          单位:万元
       子公司   子公司     所处      注册
                                                   总资产         净资产     营业收入          净利润
         名称     类型     行业      资本
     山西天然            燃气生
     气有限公   子公司   产和供    4,0000      1,079,393.29   179,024.99     439,340.92    31,345.47
     司                  应
                         在受让
     上海联海            地块内
                                   800 万美
     房产有限   子公司   从事房                -              -              -             -
                                   元
     公司                产开发
                         经营




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                         上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                     研究、开
                     发、种
                     植、销售
                     园林绿
江苏联华             化植物。
园林科技   子公司    园 林 景 500          593.57        504.85     0         0.44
有限公司             观的设
                     计、园林
                     绿化工
                     程和园
                     林维护

5、非募集资金项目情况
详见财务报告附注。

(六)公司控制的特殊目的主体情况
报告期内,公司不存在控制下的特殊目的主体,亦不存在公司从中可以获取利益和对其所承担
风险的情形。公司也不存在应当披露特殊目的主体对其提供融资、商品或劳务以支持自身主要
经营活动的相关情况。


二、董事会关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业竞争格局和发展趋势
1、天然气长输管道
目前,山西天然气长输管道业务区域限于山西省内。在天然气长输管道领域,山西天然气主要
竞争对手为山西燃气产业集团有限公司和山西国际能源集团有限公司。

(1)山西天然气长输管道业务市场占有情况
山西天然气属于省级区域性长输管道和城镇燃气管网运营商。在天然气长输管道领域,山西天
然气在山西省内主要业务区域已经取得绝对优势地位,建成超过三千公里长输管道,占全省长
输管道绝大部分。

(2)竞争对手长输管道业务情况
山西燃气产业集团有限公司是山西国际电力集团有限公司全资子公司,主要从事燃气项目投资、
建设和运营管理。山西燃气产业集团有限公司主要通过下属子公司从事上述业务。目前,山西
燃气产业集团有限公司已建成投运平遥-孝义、运城-平陆天然气等输气管线。

山西国际能源集团有限公司业务领域以投资能源项目为主。目前,山西国际能源集团有限公司
与中石化"榆林-济南"石油天然气管线对接,在山西省内建设省网东部输气主干线"太原-长治输
气管线"。

2、城市管网
在天然气城市管网领域,山西省内竞争对手较为分散,各县市由不同的燃气公司经营业务。山
西天然气主要竞争对手为山西燃气产业集团有限公司、山西国际能源集团有限公司、华润燃气
(集团)有限公司和太原天然气有限公司。

(1)山西天然气城市管网业务市场占有情况
截至目前,山西省内天然气管网覆盖全省 11 市 95 县(市、区)。目前,山西天然气及其子公司、



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                         上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



合营公司、联营公司在山西省内 40 多个县(市、区)经营天然气城市管网业务。

山西天然气从事城镇燃气业务的子公司分别为煤层气集输、晋西北、清徐凯通、临县国新、忻
州燃气、忻州五台山、晋中洁源、平遥液化、晋西南天然气、众能天然气、灵石通义等 11 家公
司,市场覆盖清徐县等 21 个县(市、区),并取得了上述地区城镇燃气特许经营权。

山西天然气从事城镇燃气业务的合营企业、联营企业包括山西普华燃气有限公司、山西压缩天
然气有限责任公司、山西国际电力天然气有限公司、山西中油新捷天然气有限公司、山西三晋
新能源发展有限公司、山西原平国新压缩天然气有限公司、山西沁水国新煤层气综合利用有限
公司、山西中油压缩天然气有限公司、临汾市城燃天然气有限公司、朔州京朔天然气管道有限
公司、霍州华润燃气有限公司、阳泉华润燃气有限公司、大同华润燃气有限公司等,市场覆盖
原平市等 23 个县(市、区),并已取得相应市(县、区)的特许经营权。

(2)主要竞争对手城市管网业务情况
在山西省天然气城市管网领域,除山西天然气外,其他运营商主要有华润燃气(集团)有限公
司、山西燃气产业集团有限公司、山西国际能源集团有限公司和太原天然气有限公司。

目前,华润燃气(集团)有限公司在山西省内成立了多家合资公司,主要从事城市燃气运营。
华润燃气(集团)有限公司在山西省内目前市场覆盖大同市(下属县、区)、阳泉市、霍州市、
洪洞县、阳曲县等市(县、区)。
山西燃气产业集团有限公司城市管网业务在山西省内目前市场覆盖太原小店区、古交市、交口
县、方山县、柳林县、定襄县、五台县、运城平陆县等市(县、区)。
山西国际能源集团有限公司城市管网业务在山西省内目前市场覆盖平顺县、壶关县等地区。
太原天然气有限公司城市管网业务在山西省内目前市场覆盖主要为太原市小店区、迎泽区、尖
草坪区、万柏林区、杏花岭区、晋源区等区域。

(二) 公司发展战略
1、资源多元化战略
资源多元化是满足山西天然气市场需求、保障供气安全的基础条件。山西拥有五大国家基干管
道过境、省内煤层气资源丰富的区域优势,为山西天然气公司资源多元化战略提供了得天独厚
的有利条件。
公司将积极推动与中石油、中石化等天然气(煤层气)生产商的天然气供销合同谈判工作,建
立以中石油陕京线系统、西气东输管道为主供气源,煤层气、煤制天然气为补充气源的供气格
局。
 2、尚未开发的省内市场状况及在该部分地区的发展规划
山西省共有 11 市 119 县(市、区)。截至目前,山西省内天然气管网覆盖全省 11 市 95 县(市、
区),尚有 24 个县(市、区)天然气市场未全面开发。
 山西天然气未来将主要通过如下方式进入燃气市场:一是加强与当地政府合作,提高管网覆盖
率,并引导当地企业使用天然气能源,培育潜在市场;二是着力推进与当地天然气城市管网运
营商的合作步伐,共同经营城市燃气业务。

(三) 经营计划
1、2014 年经营计划
加快落实上市公司与经营实体整合,加强公司管理,全面提升公司整体管理水平;加大市场开
发力度,迅速拓展市场,实现市场开发质和量的提升,保障业绩增长;加强成本控制,通过实
施全方位的精细化管理,有效控制经营成本;坚持抓好安全生产运营,进一步巩固和完善安全
管理体系,提高安全风险意识、强化安全生产责任制、加大安全检查督导力度,继续保持良好
的安全生产形式,充分保障全年生产销售和实现盈利需要。


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                        上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



2、实现目标的战略和行动
市场开发是公司实现天然气业务增值的重要环节,完善市场营销网络,建立市场营销体系,是
实现天然气销售的根本保障。山西天然气将继续强化市场营销,优化市场销售渠道。加强营销
队伍的建设,建立完善的激励和约束机制,制定与市场相适应的营销策略。

同时,山西天然气还将加强用气需求侧管理,优化用气结构。在国家天然气利用政策的指导下,
通过市场细分和用户直供策略,制定直供用户方案,采用价格杠杆等手段调控不均衡用户的数
量和用气规模。建立客户需求侧管理系统,通过客户管理与评价,识别客户价值的差异化和客
户需求的差异化,采取相应的营销手段提高客户的用气积极性并加强客户的自我约束。

(四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
2014 年是公司重组后持续发展的重要一年,随着国家对大华北地区大气污染治理力度进一步加
大,煤改气步伐的提速以及"气化山西"进一步推进,天然气需求将显著增加。2014 年资金需求
主要包括两方面:一是新建项目和续建项目的资金需求;二是保证正常运营的资金需求。公司
将根据业务发展需要合理安排资金计划,采取银行借款、融资租赁、再融资等多种融资方式来
满足资金需求,严格按照法定程序和相关制度履行必要的审批手续和公告程序。严格控制各项
费用支出,确保公司盈利目标的实现。

(五) 可能面对的风险
1、资本实力相对较小
天然气管道运输行业属于资本密集型行业,管道建设前期投资金额巨大,并且项目投资回收期
限相对较长。由于该行业具备公共服务性质和自然垄断属性,因此,要想保持竞争优势,必须
尽快占领目标业务区域。在资本许可的情况下,同时开工建设多条长输管道可以有效加快占领
市场,取得竞争先机。
山西天然气由于资本规模较小,发展速度和业务范围有所限制,目前主要业务范围仍局限于山
西省内,亟需拓宽融资渠道,提高资本实力,在扩大本省业务、巩固省内行业地位的基础上进
一步面向全国市场,争取更广阔的的发展空间。

2、业内竞争加剧
从整个天然气管道运输、配送行业来看,中石油、中石化已经基本垄断全国范围内的上游主干
线管道的建设和运营。而中游和下游的长输管道和城镇燃气管网的建设和运营目前仍处于地方
市场分割的格局。
近年来,由于中小投资者纷纷进入中小县城、社区等市场,造成下游市场竞争和分割加剧;同
时,一些跨区域的天然气管网运营商也在积极跨区域渗透、整合。这些竞争现状给山西天然气
未来的跨区域发展战略带来了一定挑战。

 3、价格风险
在其他因素不变的情况下,天然气供应价格越高,终端需求量越小,价格的不确定性将对市场
开发工作造成不利影响。单纯从用户角度来看,可承受价格水平受经济发展水平、可替代能源
价格水平影响。
2013 年,国家开始天然气价格改革。此次气价改革,采取渐进式、逐步并轨方式进行。预计今
后改革将进一步深化,天然气价格将逐步提高,影响下游使用情况。

4、政策性风险
从 2013 年国家天然气改革思路来看,为减轻能源对外依存度,保障国家能源安全,将逐步采取
能源收紧战略,对天然气项目将采取严格审批流程,对整个行业存在一定的抑制作用,存在政
策性风险。




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                           上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



5、业务模式风险
目前,我公司除管道资产外,缺乏具有竞争力的核心技术和人力资本,业务模式较为单一,盈
利能力存在瓶颈,因此发展模式较为粗放,存在一定业务风险。

6、财务风险
我公司承担了全省大部分省级管网建设任务,由于天然气管道建设为资本密集型业务,前期投
入较大,同时资金回笼存在时滞,因此存在一定财务风险。

7、可替代竞争风险
山西省燃气资源丰富,燃气气源种类较多,各气源之间存在竞争关系。目前山西省 11 个地级
及以上城市中均不同程度的使用焦炉煤气,对天然气带来气源替代风险。

三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 不适用

(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
√ 不适用

(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
√ 不适用

四、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37 号)和
《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等有关规定和精神,公司于 2013 年 10 月 11 日召开
2013 年第四次临时股东大会,通过了公司章程修正案,修改了利润分配条款内容并制定了分红
政策,明确了利润分配标准和分红比例。
 公司此次修改利润分配政策符合公司章程及审议程序的规定,充分保护了中小投资者合法利
益,并由独立董事发表意见。

(二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正,但未提出现金红利分配预案的,公司应当详细
披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√ 不适用

(三) 公司近三年(含报告期)的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2013 年母公司净利润-32,658,424.83 元;截至 2013
年末,母公司累积未分配利润-372,029,350.48 元;根据财政部《关于编制合并会计报告中利润
分配问题的请示的复函》中“编制合并会计报表的公司,其利润分配以母公司的可分配利润为
依据”的规定,公司本年度不做利润分配、亦不进行资本公积金转增股本。

                                                                     单位:元 币种:人民币
                                                                                  占合并报表
                                                                   分红年度合并
                          每 10 股派                                              中归属于上
           每 10 股送                  每 10 股转     现金分红的 报表中归属于
分红年度                  息数(元)                                                市公司股东
           红股数(股)                增数(股)     数额(含税) 上市公司股东
                          (含税)                                                的净利润的
                                                                     的净利润
                                                                                    比率(%)
2013 年             0              0              0             0 307,851,858.94            0



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                          上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



2012 年              0            0              0              0    214,332,223.79         0
2011 年              0            0              0              0    115,014,905.52         0

五、 积极履行社会责任的工作情况
(一) 社会责任工作情况
本报告期内,公司不属于在上海证券交易所上市的"上证公司治理板块"样本公司,因此,在 2013
年年报披露的同时无需披露公司履行社会责任的报告。

(二) 属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明
本公司及其子公司均不属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司。

六、 其他披露事项
(一)董事会会议情况及决议内容
2013 年 3 月 31 日,公司召开第六届董事会第三十次会议。会议形成如下决议:1、审议通过了
公司《关于第六届董事会换届选举的议案》;2、审议通过了公司关于召开 2013 年第一次临时股
东大会的议案。
决议刊登的信息披露报纸:上海证券报、香港文汇报。披露时间:2013 年 4 月 2 日。

2013 年 4 月 17 日,公司召开第七届董事会第一次会议。会议形成如下决议:1、审议通过了关
于选举孔令泉先生为公司董事长的议案;2、审议通过了关于选举李保荣先生为公司副董事长的
议案;3、审议通过了关于聘任白若熙女士为公司总经理的议案;4、审议通过了关于聘任白若
熙女士为公司董事会秘书的议案;5、审议通过了关于聘任曹轶星女士为公司证券事务代表的议
案;6、审议通过了关于聘任王惠兰女士为公司财务总监的议案;7、审议通过了关于选举公司
董事会提名委员会的议案;8、审议通过了关于选举公司董事会审计委员会的议案;9、审议通
过了关于选举公司董事会战略委员会的议案;10、审议通过了关于选举公司董事会薪酬与考核
委员会的议案。
决议刊登的信息披露报纸:上海证券报、香港文汇报。披露时间:2013 年 4 月 19 日。

2013 年 4 月 25 日,公司召开第七届董事会第二次会议。会议形成如下决议:1、审议通过了《2012
年年度报告全文及摘要》;2、审议通过了《2012 年度董事会报告》;3、审议并通过了《2012 年
度财务决算报告》;4、审议并通过了《2012 年度利润分配的预案》;5、审议通过了关于续聘上
海上会会计师事务所为公司 2013 年度审计机构的议案;6、审议通过了关于《公司 2012 年度审
计报告》中"带强调事项段无保留意见"相关事项的说明;7、审议通过了《公司独立董事 2012
年度述职报告》;8、审议通过了董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施;9、审议
并通过了《公司 2013 年第一季度报告全文及摘要》。
 决议刊登的信息披露报纸:上海证券报、香港文汇报。披露时间:2013 年 4 月 27 日

2013 年 5 月 30 日,公司召开第七届董事会临时会议。会议形成如下决议:1、审议通过了关于
聘任高伟女士为公司总经理及董事会秘书的议案;2、审议通过了关于设立重大资产重组工作组
的议案,工作组成员为:李保荣、潘一欢、高慧、高伟;3、审议通过了关于罢免现任董事长孔
令泉,在董事会未选举产生新任董事长期间由李保荣副董事长代行董事长职责的议案。
 决议刊登的信息披露报纸:上海证券报、香港文汇报。披露时间:2013 年 5 月 31 日

2013 年 6 月 2 日,公司召开第七届董事会第四次会议。会议形成如下决议:1、审议通过了关
于选举公司董事长的议案;2、审议通过了关于召开 2012 年年度股东大会的议案。
 决议刊登的信息披露报纸:上海证券报、香港文汇报。披露时间:2013 年 6 月 5 日

2013 年 7 月 2 日,公司召开第七届董事会第五次会议。会议形成如下决议:1、审议通过了关


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                         上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



于增加《关于公司发行股份购买资产定价依据及公平合理性的议案》的议案;2、审议通过了关
于增加《关于批准本次重组有关审计、评估和盈利预测报告的议案》的议案;3、审议通过了关
于增加《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案》的议案;4、审议通过了关于增加《上
海联华合纤股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)及其摘
要的议案》的议案;5、审议通过了关于增加《关于签署〈上海联华合纤发展股份有限公司与山
西省国新能源发展集团有限公司、太原市宏展房地产开发有限公司、山西田森集团物流配送有
限公司关于发行股份购买资产协议〉的议案》的议案;6、审议通过了关于增加《关于签署〈上
海联华合纤股份有限公司与山西省国新能源发展集团有限公司、太原市宏展房地产开发有限公
司、山西田森集团物流配送有限公司关于盈利预测补偿协议〉的议案》的议案;7、审议通过了
关于增加《关于提请股东大会批准国新能源在以山西天然气股权认购股份过程中免于以要约方
式增持公司股份的议案》的议案;8、审议通过了关于增加《关于召开公司 2013 年第二次临时
股东大会的议案》的议案;9、审议通过了关于撤销《关于公司发行股份购买资产并募集配套资
金方案》的议案;10、审议通过了关于撤销《关于〈上海联华合纤股份有限公司发行股份购买
资产并募集配套资金暨关联交易预案〉的议案》的议案;11、通过关于撤销《关于签署〈上海
联华合纤股份有限公司发行股份购买资产框架协议〉的议案》的议案;12、审议通过了关于撤
销《关于暂不召集公司临时股东大会的议案》的议案;13、审议通过了《关于公司符合向特定
对象发行股份购买资产并募集配套资金条件的议案 》;14、审议通过了关于公司本次发行股份
购买资产符合《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案;15、逐
项审议通过了关于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案的议案;16、审议通过了关于公
司发行股份购买资产构成关联交易的议案;17、审议通过了关于公司发行股份购买资产定价依
据及公平合理性的议案;18、审议通过了批准本次重组有关审计、评估和盈利预测报告的议案;
19、审议通过了关于《上海联华合纤股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交
易报告书(草案)》及其摘要的议案;20、审议通过了关于签署《上海联华合纤发展股份有限公
司与山西省国新能源发展集团有限公司、太原市宏展房地产开发有限公司、山西田森集团物流
配送有限公司关于发行股份购买资产协议》的议案;21、审议通过了关于签署《上海联华合纤
股份有限公司与山西省国新能源发展集团有限公司、太原市宏展房地产开发有限公司、山西田
森集团物流配送有限公司关于盈利预测补偿协议》的议案;22、审议通过了关于提请股东大会
批准国新能源在以山西天然气股权认购股份过程中免于以要约方式增持公司股份的议案;23、
审议通过了关于提请股东大会授权董事会全权办理本次交易相关事宜的议案;24、审议通过了
关于为本次发行股份购买资产并募集配套资金聘请相关中介机构的议案;25、审议通过了关于
本次发行股份购买资产并募集配套资金履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效
性说明的议案;26、审议通过了关于召开公司 2013 年第二次临时股东大会的议案;27、审议通
过了关于增加《关于同意公司财务总监王惠兰辞职及由公司总经理高伟暂时代行财务总监职务
的议案》的议案;28、审议通过了关于同意公司财务总监王惠兰辞职及由公司总经理高伟暂时
代行财务总监职务的议案。
 决议刊登的信息披露报纸:上海证券报、香港文汇报。披露时间:2013 年 7 月 13 日 。

2013 年 7 月 12 日,公司召开第七届董事会第六次会议。会议形成如下决议:1、审议通过了关
于公司发行股份购买资产并募集配套资金方案(修订稿)中投项的逐项表决的议案;2、审议通
过了关于上海联华合纤股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草
案修订稿)及其摘要的议案;3、审议通过关于本次发行股份购买资产并募集配套资金履行法定
程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性说明的议案;4、审议通过了关于召开公司 2013
年第二次临时股东大会的议案。
决议刊登的信息披露报纸:上海证券报、香港文汇报。披露时间:2013 年 7 月 13 日。

2013 年 8 月 28 日,公司召开第七届董事会第七次会议。会议形成如下决议:1、审议通过了关
于《公司 2013 年半年度报告全文及摘要》的议案;2、审议通过了关于推举刘军为公司董事的



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议案;3、审议通过了关于推举陈国青为公司董事的议案;4、审议通过了关于独立董事津贴的
议案;5、审议通过了关于提请召开 2013 年第三次临时股东大会的议案。
决议刊登的信息披露报纸:上海证券报、香港文汇报。披露时间:2013 年 8 月 29 日。

2013 年 9 月 25 日,公司召开第七届董事会第八次会议。会议形成如下决议:1、审议通过了关
于制定公司《分红政策》的议案;2、审议通过了关于修订《公司章程》的议案;3、审议通过
了关于修订公司《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》的议案;4、审议
通过了关于制定上海联华合纤股份有限公司对外投资管理制度的议案;5、审议通过了关于制定
公司《募集资金管理制度》的议案;6、审议通过了关于修订《董事会战略委员会工作细则》等
公司治理文件的议案 7、审议通过了关于甘肃华夏投资有限公司申请持有股权分置改革中有限
售条件股解除限售的议案;8、审议通过了关于豁免甘肃华夏投资有限公司及其控股股东赠送资
产的议案(修正案);9、审议通过了关于召开上海联华合纤股份有限公司 2013 年第四次临时股
东大会的议案。
决议刊登的信息披露报纸:上海证券报、香港文汇报。披露时间:2013 年 9 月 26 日。

2013 年 10 月 16 日,公司召开第七届董事会临时会议。会议形成如下决议:1、审议通过了《上
海联华合纤股份有限公司审计报告及备考财务报表 2012 年度及 2013 年 1-6 月》的议案;2、审
议通过了《上海联华合纤股份有限公司 2013 年度、2014 年度备考盈利预测审核报告》的议案;
3、审议通过了《山西天然气股份有限公司审计报告及财务报表 2011 年度、2012 年度、2013
年 1-6 月》的议案;4、审议通过了《山西天然气股份有限公司 2013 年度、2014 年度盈利预测
审核报告》的议案。
决议刊登的信息披露报纸:上海证券报、香港文汇报。披露时间:2013 年 10 月 18 日。

2013 年 12 月 16 日,公司召开第七届董事会临时会议。会议形成如下决议:1、审议通过了关
于发行股份购买资产交割事宜的议案;2、审议通过了关于增加公司注册资本的议案;3、审议
通过了关于修订《公司章程》部分条款的议案。
决议刊登的信息披露报纸:上海证券报、香港文汇报。披露时间:2013 年 12 月 17 日。

   (二)董事会对股东大会决议的执行情况
 报告期内公司共召开了五次股东大会,即 2012 年年股股东大会、2013 年第一次临时股东大会、
2013 年第二次临时股东大会、2013 年第三次临时股东大会和 2013 年第四次临时股东大会。公
司董事会勤勉尽责,认真执行了股东大会的各项决议。




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                            上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




                          第五节                  重要事项
   一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
   (一) 诉讼、仲裁或媒体质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的
                         事项概述及类型                                    查询索引
2011 年 7 月,万事利集团有限公司向上海市黄浦区人民法院提起诉 该案件刊登在《上海证券报》、
讼,要求本公司偿还青岛市胶州湾南方家园置业有限公司的欠款 香港《文汇报》及上海证券交易
5,618,905.18 元,并支付利息 1,171,752.44 元,该诉讼至今尚未判 所网站的【2011-031】号相关公
决。                                                             告。
2013 年 8 月 9 日,公司收到上海市黄浦区人民法院 2013-4196 号《通
知》,公司第一大股东甘肃华夏投资有限公司请求法院撤销公司董
事会于 2013 年 5 月 30 日作出的第七届董事会临时会议决议;请求 该案件刊登在《上海证券报》、
人民法院撤销公司董事会于 2013 年 6 月 2 日作出的第七届董事会 香港《文汇报》及上海证券交易
第四次会议决议。9 月 30 日,公司收到上海市黄浦区人民法院民 所 网 站 的 【 2013-097 】、
事裁定书【(2013)黄浦民二(商)初字第 847 号、(2013)黄浦民 【 2013-099 】、【 2013-101 】、
二(商)初字第 848 号和(2013)黄浦民二(商)初字第 849 号】, 【2013-103】号相关公告。
华夏投资已撤回关于撤销公司第七届董事会临时会议决议和第七
届董事会第四次会议决议的起诉。
美林控股集团有限公司向上海市黄浦区人民法院提起诉讼,要求本
公司与原控股股东万事利集团有限公司共同连带归还欠款 2350 万
元,于 2012 年 6 月 14 日被上海市黄浦区人民法院受理, 经 2012
年 8 月 23 日的[2012]黄浦民二(商)初字第 451 号《民事判决书》
判决,本公司应于判决生效之日起 10 日内归还美林控股集团有限
公司欠款 2350 万元,如未按判决指定的期间履行给付金钱义务,
应加倍支付迟延履行期间的债务利息,本公司已根据终审判决结果
在财务报表中作了相应的会计处理。本公司于 2013 年 5 月 28 日收
到《上海市黄浦区人民法院协助冻结存款通知书》,法院冻结了本
公司的银行存款账户。2014 年 1 月 27 日,在本公司律师、美林控
股律师、黄浦法院三方沟通下,本公司已将 2350 万元汇入黄浦法 该案件刊登在《上海证券报》、
院指定账户,目前等待法院办理相关执行和解程序。                   香港《文汇报》及上海证券交易
   由于本公司实际已将该笔欠款归还给了万事利集团有限公司,并 所 网 站 的 【 2011-002 】、
与万事利集团有限公司签订了《备忘录》,双方约定"本公司偿还万 【 2011-046 】、【 2012-043 】、
事利集团 2350 万元,若美林集团再向本公司主张该项债权,万事 【 2012-052 】、【 2013-023 】、
利集团应无条件返还已收取的 2350 万元。",因此本公司向杭州市 【2014-009】号相关公告。
江干区人民法院提起诉讼,要求万事利集团有限公司立即偿付欠款
2350 万元,并于 2012 年 10 月 11 日向杭州市人民法院提出财产保
全申请,2012 年 10 月 25 日,经杭州市江干区人民法院出具(2012)
杭江商初字第 1397-1 号《民事裁定书》予以财产保全,冻结万事
利集团有限公司的银行存款人民币 2500 万元,或查封、扣押其相
应价值的财产,后经杭州市江干区万事利科创小额贷款股份有限公
司提供担保,解除了对万事利集团有限公司银行账户的冻结。至
2012 年 12 月 12 日,杭州市江干区人民法院出具(2012)杭江商
初字第 1397 号《受理案件通知书》受理该案件,并定于 2013 年 5
月 7 日开庭审理。但由于法官变更等原因,案件延期审理。公司收



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                            上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



到杭州市江干区人民法院 7 月 18 日开出的本案举证期限延长至 8
月 30 日的通知书,并于 2013 年 9 月 3 日开庭审理,2014 年 1 月
24 日,本公司收到杭州市江干区人民法院(2012)杭江商初字第
1397 号民事判决书,判决被告万事利集团有限公司于判决生效后
十日内向本公司支付人民币 2350 万元,支付本公司诉讼损失费
15.93 万元,利息损失费 346.23 万元。2014 年 2 月 20 日,万事利
集团有限公司对判决中的利息及诉讼费不服,向杭州市江干区人民
法院提起上诉,至本报告之日本案正在审理中。
本公司控股子公司上海联海房产有限公司之少数股东龙元建设集
团股份有限公司向上海市黄浦区人民法院提起诉讼,要求偿还本公
司作为股东的上海联海房产有限公司欠款 1872 万元并支付相应的
利息,于 2012 年 6 月 4 日被上海市黄浦区人民法院受理,经 2012
                                                                   该案件刊登在《上海证券报》、
年 7 月 16 日的(2012)黄浦民二(商)初字第 434 号《民事判决
                                                                   香港《文汇报》及上海证券交易
书》判决,本公司应于判决生效之日起 10 日内偿付上海联海房产
                                                                   所网站的【临 2012-041】、【临
有限公司欠款人民币 1872 万元及逾期还款利息。本公司于 2012 年
                                                                   2012-047 】、【 临 2012-056 】、
8 月 20 日向上海市第二中级人民法院递交了《民事上诉状》,要求
                                                                   【2013-004】相关公告。
改判,但经 2013 年 1 月 11 日的(2012)沪二中民四(商)终字第
1121 号《民事判决书》判决,驳回上述,维持原判。 2014 年 1 月
27 日,经公司律师与黄浦区人民法院沟通,公司已将 1872 万元汇
入法院指定账户,目前等待法院办理相关执行和解程序。

  (二) 临时公告未披露或有后续进展的媒体普遍质疑事项
  不适用

  (三) 其他说明
  2011 年 7 月,本公司向胶州市人民法院提起诉讼,要求青岛市胶州湾南方家园置业有限公司偿
  还实际欠款 4,731,431.17 元,但经山东省胶州市人民法院(2011 胶商初字第 1534 号)《民事判
  决书》判决,驳回本公司的请求,本公司不服判决,于 2012 年 9 月 4 日向胶州市人民检察院递
  交了民事抗诉申请书,要求撤销判决,于 2012 年 12 月 26 日,胶州市人民检察院向本公司出具
  了胶检民立[2012]8 号《民事立案决定书》,决定立案审查,该案件已于 2013 年 8 月 21 日在青
  岛市中级人民法院开庭审理,2013 年 10 月,本公司收到山东省青岛市中级人民法院(2013)
  青民提字第 11 号《民事判决书》判决,维持山东省胶州市人民法院(2011 胶商初字第 1534 号)
  民事判决,该判决为终审判决。
   2013 年 8 月 13 日,公司收到上海市黄浦区人民法院 2013-3691 号文件,并附万事利集团起诉
  本公司之诉状,要求支付违约金 500 万元。2013 年 9 月 11 日,公司收到上海市黄浦区人民法
  院传票,通知此案将于 2013 年 10 月 28 日开庭审理,2013 年 10 月 28 日该案进行了开庭审理,
  2014 年 2 月 11 日,公司收到黄浦区人民法院(2013)黄浦民二(商)初字第 759 号《民事判
  决书》,判决本公司支付万事利违约金 50 万元。

  二、 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
  √ 不适用

  三、 破产重整相关事项
  本年度公司无破产重整相关事项。

  四、 资产交易、企业合并事项
  2013 年 7 月 2 日,联华合纤召开第七届董事会第五次会议,审议通过了发行股份购买资产并募



                                             26
                               上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



  集配套资金方案,公司拟向国新能源、宏展房产、田森物流发行股份购买资产并向不超过 10 名
  特定投资者发行股份募集配套资金。

  2013 年 12 月 13 日,公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准上海联华合纤股份有限公司
  向山西省国新能源发展集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》及《关于核
  准山西省国新能源发展集团有限公司公告上海联华合纤股份有限公司收购报告书并豁免其要约
  收购义务的批复》。
  2013 年 12 月 16 日,联华合纤召开第七届董事会临时会议,以通讯表决的形式审议关于发行股
  份购买资产交割事宜的议案;关于增加公司注册资本的议案;关于修订《公司章程》部分条款
  的议案。
  2013 年 12 月 20 日,购买资产山西天然气完成资产过户手续,公司直接持有山西天然气 100.00%
  股权,山西天然气成为公司全资子公司。
  2013 年 12 月 23 日,公司向国新能源、宏展房产、田森物流发行股份完成,国新能源成为公司
  控股股东。

  五、 公司股权激励情况及其影响
  √ 不适用

  六、 重大关联交易
  (一) 与日常经营相关的关联交易
  1、 临时公告未披露的事项
                                                                            单位:万元 币种:人民币
                                                                                               交易
                                                                                               价格
                                                                   占同
                                                                                               与市
                                  关联                             类交     关联
关联            关联    关联                                                         市场      场参
        关联                      交易    关联交易    关联交易     易金     交易
交易            交易    交易                                                                   考价
        关系                      定价      价格        金额       额的     结算
方              类型    内容                                                         价格      格差
                                  原则                             比例     方式
                                                                                               异较
                                                                   (%)
                                                                                               大的
                                                                                               原因
山 西
三 晋
                        天 然    政 府
新 能
        联 营   购 买   气、煤   指 导
源 发                                      8,569.84     8,569.84     2.55   转账    8,569.84
        公司    商品    层气、   价、协
展 有
                        LNG      议价
限 公

太 原
燃 气                            政 府
        联 营   销 售   天 然
集 团                            指 导    17,694.66    17,694.66     4.18   转账   17,694.66
        公司    商品    气
有 限                            价
公司
临 汾
                                 政 府
市 城   联 营   销 售   天 然
                                 指 导     6,582.98     6,582.98     1.55   转账    6,582.98
燃 天   公司    商品    气
                                 价
然 气



                                                27
                             上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



 有 限
 公司
 山 西
 压 缩
 天 然
                                 政 府
 气 集   合 营   销 售   天 然
                                 指 导    8,230.11    8,230.11     1.94   转账    8,230.11
 团 运   公司    商品    气
                                 价
 城 有
 限 公
 司
 阳 泉
 华 润                           政 府
         联 营   销 售   天 然
 燃 气                           指 导   18,259.29   18,259.29     4.31   转账   18,259.29
         公司    商品    气
 有 限                           价
 公司
 山 西
 国 际
 电 力                           政 府
         联 营   销 售   天 然
 天 然                           指 导   34,140.96   34,140.96     8.06   转账   34,140.96
         公司    商品    气
 气 有                           价
 限 公
 司
 大 同
 华 润                           政 府
         联 营   销 售   天 然
 燃 气                           指 导   20,082.25   20,082.25     4.74   转账   20,082.25
         公司    商品    气
 有 限                           价
 公司
             合计                /       /     113,560.09            /       /       /
   关联交易中主要有二类:一是为公司供应商品,此类交易主要是依据政府指导价进行合理定价,
   占公司全年采购商品交易总额的比例仅为 2.55%;二是出售商品,是依据政府指导价合理定价。

关联企业的关联交易都属正常业务往来,公司已依照《公司法》、《证券法》、中国证监会、上交所的
有关规定,建立了完善的规范关联交易的规章制度,并按照市场化的原则,参照公司现行的同类关联
交易的合理价格,确定关联交易的公允价格。
上述关联交易对公司独立性无影响;公司对关联方没有依赖。

   (二) 资产收购、出售发生的关联交易
   1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
                   事项概述                                      查询索引
 本年度公司实施了重大资产重组,公司向国新能
                                               2013 年 12 月 14 日公司在上海交易所网站公告
 源、宏展房产、田森物流收购其所持有的山西天
                                               了《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交
 然气 100%股权。2013 年 12 月 20 日,天然气公
                                               易报告书(修订稿)》,2013 年 12 月 25 日,公告
 司 100%股权已过户至公司名下,天然气公司成为
                                               了《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交
 公司全资子公司;2013 年 12 月 23 日,本次发行
                                               易之实施情况报告书》,对此次重大资产重组进行
 股份购买资产已完成,国新能源成为公司控股股
                                               了批露。
 东。




                                               28
                                 上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



     2、    临时公告未披露的事项
                                                                             单位:万元 币种:人民币
                                                                                                交易
                                                                                                价格
                                                                                                与账
                                                                                    转          面价
                           关                                                  关
                                                                                    让 交易对 值或
                     关    联                                                  联
                                                                                    资 公司经 评估
       关            联    交                                                  交
关            关联              转让资产    转让资产                                产 营成果     价
       联            交    易                           市场公允               易
联            交易              的账面价    的评估价                转让价格        获 和财务 值、
       关            易    定                             价值                 结
方            类型                值          值                                    得 状况的 市场
       系            内    价                                                  算
                                                                                    的 影响情 公允
                     容    原                                                  方
                                                                                    收   况     价值
                           则                                                  式
                                                                                    益          差异
                                                                                                较大
                                                                                                的原
                                                                                                  因
                     国
                     新
                     能
                     源
                     将
                     其
                     持
                     有
山                   的
西                   太
国                   原
新                   燃
能                   气
              购买                                                                       本年度
源     控            集    公
              除商                                                                       确认投
发     股            团    允                                                   转
              品以              20,242.27   20,272.23   20,272.23   20,272.23        0   资收益
展     股            有    价                                                   账
              外的                                                                       -161.72
集     东            限    值
              资产                                                                       万元
团                   公
有                   司
限                   40%
公                   股
司                   权
                     转
                     让
                     给
                     天
                     然
                     气
                     公
                     司



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                               上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



  2013 年 9 月 18 日,国新能源与天然气公司签署了《关于太原燃气集团有限公司股权转让合同》,
  国新能源将其持有的太原燃气集团有限公司 40%股权转让给天然气公司。2013 年 10 月 11 日,
  北京亚超资产评估有限公司出具太原燃气集团有限公司 40%股权的评估报告(北京亚超评报字
  【2013】第 A070 号),太原燃气集团有限公司 40%股权评估价值为 20,272.23 万元。2013 年 10
  月 28 日,山西省国资委出具《山西省人民政府国有资产监督管理委员会关于对国新能源拟将其
  持有的太原燃气集团有限公司 40%的股权转让给山西天然气股份有限公司资产评估项目予以核
  准的函》,核准评估结果为 20,272.23 万元。交易双方确认交易价格以山西省国资委核准的评估
  价值为准。2013 年 11 月 28 日,山西天然气向国新能源支付了股权转让价款 20,272.23 万元。
  截至 2013 年 12 月 31 日,太原燃气集团有限公司正在就该 40%股权转让事宜办理工商变更登记。

  (三) 共同对外投资的重大关联交易
  1、 临时公告未披露的事项
                                                                           单位:万元 币种:人民币
                                                                                          被投资企
                                   被投资      被投资
                      被投资                              被投资     被投资 被投资企 业的重大
共同投      关联关                 企业的      企业的
                      企业的                              企业的     企业的 业的净利 在建项目
  资方        系                   主营业      注册资
                      名称                                总资产     净资产       润      的进展情
                                     务          本
                                                                                              况
                               农 产 品
                      山 西 省
                               仓储、物
山 西 省              国 新 能
                               流 及 销
国 新 能              源 发 展
          控 股 股             售、天然
源 发 展              集 团 永              3,000 2,980.45 2,981.00       -18.97
          东                   气、煤层
集 团 有              和 综 合
                               气 等 开
限公司                开 发 有
                               发 咨 询
                      限公司
                               服务
  2013 年 7 月 25 日,天然气公司及煤层气公司与国新能源、山西煤乡酒店有限公司、山西金虎
  便利连锁股份有限公司、永和县芝河久兴源农产品开发有限责任公司签署了《山西省国新能源
  发展集团永和综合开发有限公司合资经营合同书》,共同投资设立山西省国新能源发展集团永和
  综合开发有限公司。山西省国新能源发展集团永和综合开发有限公司注册资本 3,000 万元,其
  中国新能源出资 1,300 万元,占注册资本的 43.333%;天然气公司出资 800 万元,占注册资本的
  26.667%;煤层气公司出资 400 万元,占注册资本的 13.333%;山西煤乡酒店有限公司出资 200
  万元,占注册资本的 6.667%;山西金虎便利连锁股份有限公司出资 200 万元,占注册资本的
  6.667%;永和县芝河久兴源农产品开发有限责任公司出资 100 万元,占注册资本的 3.333%,各
  股东均以货币出资。

  (四) 关联债权债务往来
  1、 临时公告未披露的事项
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                             关联方向上市公司提
                                            向关联方提供资金
                                                                                    供资金
关联                                                                         期                期
           关联关系
方                                                                           初                末
                            期初余额             发生额         期末余额            发生额
                                                                             余                余
                                                                             额                额
清 徐
         控股孙公司         6,459,123.94      37,476,100.74    33,688,974.68     10,246,250.00
凯通



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                                   上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



晋    中
             控股孙公司          11,434,789.48      435,769.46            11,658,210.54              212,348.40
洁    源
灵    石
             控股孙公司          14,112,163.00    42,667,185.43           41,577,338.01         15,202,010.42
通    义
旭    日
             控股孙公司          31,000,000.00    45,000,000.00           76,000,000.00
光    大
临    县
             控股孙公司         128,592,529.34    18,683,670.40          146,855,889.21              420,310.53
国    新
众    能
             控股孙公司                           53,250,758.03           50,195,737.20             3,055,020.83
天    然
忻    州
五    台     控股孙公司                           15,236,500.00           15,000,000.00              236,500.00

原    平
             联营公司             1,700,000.00                             1,700,000.00
国    新
                 合计           193,298,605.76   212,749,984.06          376,676,149.64         29,372,440.18

关联债权债务形成原因                             暂借款

关联债权债务对公司经营成果及财务状
                                                 无影响
况的影响

     七、 重大合同及其履行情况
     (一) 托管、承包、租赁事项
     √ 不适用

     (二)    担保情况
                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
            担
                                                                          担
            保
                                                                          保                            是
            方                            担保                                                 是
                                                                          是    担        担            否
            与                            发生                                                 否
                    被                                              担    否    保        保            为
担          上                            日期   担保        担保                              存
                    担                                              保    已    是        逾            关     关联
保          市             担保金额       (协    起始        到期                              在
                    保                                              类    经    否        期            联     关系
方          公                            议签   日          日                                反
                    方                                              型    履    逾        金            方
            司                            署                                                   担
                                                                          行    期        额            担
            的                            日)                                                  保
                                                                          完                            保
            关
                                                                          毕
            系
                                                                    连
山          全     三                     2010   2010
                                                             2020   带
西          资     晋                     年 7   年 7
                                                             年 7   责                                        联 营
天          子     新     39,100,000.00   月     月                       否    否             否       是
                                                             月 9   任                                        公 司
然          公     能                     10     10
                                                             日     担
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                                                                    保
山          全     临     10,500,000.00   2012   2012        2013   连    是    否             否       是    联 营



                                                        31
                              上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



西      资    汾                     年 2   年 2        年 2   带                           公司
天      子    城                     月 1   月 1        月 1   责
然      公    燃                     日     日          日     任
        司                                                     担
                                                               保
                                                               连
山      全                           2012   2012        2019
              普                                               带
西      资                           年 9   年 9        年 9
              华                                               责                           合 营
天      子           81,000,000.00   月     月          月          否   否   是      是
              燃                                               任                           公司
然      公                           26     26          27
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气      司
                                                               保
                                     2009   2009        2019   连
山      全    国
                                     年     年          年     带
西      资    电
                                     12     12          12     责                           联 营
天      子    天     12,712,131.25                                  否   否   否      是
                                     月     月          月     任                           公 司
然      公    然
                                     30     30          29     担
气      司    气                     日     日          日     保
                                     2013   2013               连
山      全    压
                                     年     年          2015   带
西      资    缩
                                     10     10          年 2   责                           合 营
天      子    天    200,000,000.00                                  否   否   否      是
                                     月     月          月 9   任                           公 司
然      公    然                     16     16          日     担
气      司    气                     日     日                 保
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)                                        200,000,000
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)                                   332,812,131.25
                                 公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计                                                        505,882,740
报告期末对子公司担保余额合计(B)                                                   767,950,885.67
                         公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)                                                                    1,100,763,016.92
担保总额占公司净资产的比例(%)                                                                 96.30
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供的担保(C)                                                           0
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的
                                                                                    418,700,271.27
债务担保金额(D)
担保总额超过净资产 50%部分的金额(E)                                              529,250,614.40
上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                       947,950,885.67

     (三) 其他重大合同
        本年度公司无其他重大合同。

  八、 承诺事项履行情况
  (一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的
  承诺事项
承诺背    承诺类          承诺内 承诺时 是 是 如未能及时履行应说            如未能及时
                   承诺方
  景        型              容      间及期 否 否 明未完成履行的具体         履行应说明



                                                   32
                           上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                                         限        有   及            原因   下一步计划
                                                   履   时
                                                   行   严
                                                   期   格
                                                   限   履
                                                        行
                           继承股
                           权转让
                           方的承
                           诺;同
                           时其持
                           有的股
                           份 自
                           2010 年
                           9 月 9
                           日起十
                           二个月
                           内不上      2007 年
                           市 交       2 月 5
与股改
         股份限   华夏投   易;二      日 至
相关的                                             是   是
         售       资       十四个      2013 年
承诺
                           月内转      11 月 11
                           让股数      日
                           不超过
                           公司股
                           份总数
                           百分之
                           五,三
                           十六个
                           月内不
                           超过公
                           司股份
                           总数百
                           分之十
                           山西天然
                           气 2013
                           年、2014
收购报                     年     和    2013 年
                  国新能   2015 年
告书或                                  7 月 2
         盈利预   源、宏   的净利润
权益变                                  日;至
         测及补   展 房    不 低 于                是   是
动报告                                  2015 年
         偿       产、田   30,083.77
书中所                                  12 月
                  森物流   万 元 、
作承诺                                  31 日
                           41,157.68
                           万 元 、
                           57,272.52
                           万元;否



                                              33
                  上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                  则,将以
                  股份补偿
                  上 市 公
                  司。
                  若山西天
                  然气需要
                  向东山煤
                  矿承担赔
                  偿责任,
                  且山西天
                              2013 年
         国新能   然气完成
                              7 月 2
         源、宏   借 壳 上
                              日;至
其他     展 房    市,按其              是   是
                              2014 年
         产、田   对山西天
                              3 月 25
         森物流   然气的出
                              日
                  资比例代
                  山西天然
                  气向东山
                  煤矿承担
                  赔 偿 责
                  任。
                  若山西天
                  然气及其
                  合并报表
                  范围内的
                  子公司未
                  能在交割
                  日前办理
                  完成该等
                  资产权属
                  手续及经
                  营资质,
         国新能
                  且本公司
解决土   源、宏
                  在交割日    承诺之
地等产   展 房                          否   是
                  后因该等    日起
权瑕疵   产、田
                  资产权属
         森物流
                  手续及经
                  营资质问
                  题受到损
                  失,国新
                  能源、宏
                  展房产、
                  田森物流
                  将分别按
                  照其对山
                  西天然气
                  的出资比


                                   34
                            上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                            例以现金
                            方式补偿
                            本公司因
                            此受到的
                            实 际 损
                            失。
                            承诺其通
                            过本次重
                            组认购的    2013 年
                   国新能   本公司股    7 月 2
                   源、宏   份自本次    日;期
         股份限
                   展 房    发行结束    限 为 是       是
         售
                   产、田   之日起三    2015 年
                   森物流   十六个月    12 月
                            内不进行    23 日;
                            转让或上
                            市交易
                           太原燃气
                           项目成熟
                           后,将其
                           持有的太
                           原 燃 气
                           40%股权,
                           国 新 正
                           泰、平遥
                                     2013 年 7
与重大                     远东的项
                                     月 2 日、
资产重   解决同业          目建成投
                  国新能源           10 月 8 是 是
组相关   竞争              产后 6 个
                                     日、11 月
的承诺                     月内,将
                                     15 日
                           其持有国
                           新正泰和
                           平遥远东
                           股权经山
                           西省国资
                           委批准后
                           转让给本
                           公司。
                            在 2013
                            年向上                          2013 年 10 月 11 日,公
                            市公司     2012 年              司临时股东大会审议
                            无偿赠     6 月 5               《关于豁免甘肃华夏
其他承   资产注    华夏投
                            送有盈     日 至      是   否   投资有限公司及其控
  诺     入        资
                            利能力     2013 年              股股东赠送资产的议
                            的生产     10 月底              案(修正案)》,豁免华
                            经营类                          夏投资该项义务。
                            资 产



                                             35
                           上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                            (资产
                            价值不
                            低 于
                            6000 万
                            元人民
                            币),积
                            极推动
                            上市公
                            司开展
                            各种经
                            营 活
                            动,避
                            免出现
                            退市情
                            形。

  (二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否
  达到原盈利预测及其原因作出说明
  山西天然气公司 2013 年度经审计的合并财务报表中归属于母公司所有者扣除非经常性损益后
  的净利润为 32,338.66 万元,达到 2013 年度山西天然气扣除非经常性损益后净利润不低于
  30,083.77 万元的盈利预测承诺。

  九、   聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                      单位:万元 币种:人民币
是否改聘会计师事务所:        是
                                        原聘任                             现聘任
                              上会会计师事务所(特殊普通合       立信会计师事务所(特殊普通合
境内会计师事务所名称
                              伙)                               伙)
境内会计师事务所报酬                       35                                130
境内会计师事务所审计年限                  6年                                1年

  公司于 2013 年末完成了重大资产重组,资产及业务发生了重大变化,考虑到公司现主要业务及
  资产均在全资子公司山西天然气有限公司,立信会计师事务所(特殊普通合伙)为山西天然气
  的审计机构,为确保及时完成公司 2013 年度的审计工作,公司于 2014 年 2 月 11 日召开股东大
  会通过解聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)为公司年度会计审计机构并聘请立信会计师事
  务所(特殊普通合伙)为公司 2013 年度会计审计机构的议案。

  十、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购
  人处罚及整改情况
  公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人在报告期
  内不存在被有权机关调查、被司法机关或纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事
  责任、被中国证监会立案调查或行政处罚、被采取市场禁入、被认定为不适当人选、被其他行
  政管理部门处罚,以及被证券交易所公开谴责的情形。
  十一、 面临暂停上市和终止上市风险的情况
  (一) 导致暂停上市或终止上市的原因以及公司采取的消除暂停上市或终止上市情形的措施
  2012 年度本公司期末净资产为负,根据《上海证券交易所股票上市规则》第 13.2.1 条的相关规
  定,公司股票将在于 2013 年 5 月 3 日起被上海证券交易所实施退市风险警示的特别处理,公司



                                            36
                        上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



A 股股票简称由"ST 联华"变为"*ST 联华",B 股股票简称由"ST 联华 B"变为"*ST 联华 B"。若
2013 年度本公司期末净资产仍然为负,公司股票将存在暂停上市或终止上市的风险。
 2013 年,公司通过实施重大资产重组,取得山西天然气 100%股权,注入天然气长输管道和城
镇燃气经营优质资产,从根本上改善了公司资产质量,增强了公司的持续盈利能力和长期发展
潜力。
根据《上海证券交易所股票上市规则》,公司将向上海证券交易所申请撤销退市风险警示处理。

(二) 终止上市后投资者关系管理工作的详细安排和计划
不适用

十二、 其他重大事项的说明
报告期内公司无其他重大事项。




                                         37
                                  上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




                第六节                  股份变动及股东情况
   一、 股本变动情况
   (一) 股份变动情况表
   1、 股份变动情况表
                                                                                              单位:股
               本次变动前                    本次变动增减(+,-)                         本次变动后
                                                   公
                                                   积
                          比例                 送                                                      比例
               数量                 发行新股       金      其他               小计          数量
                          (%)                  股                                                      (%)
                                                   转
                                                   股
一、有限
售条件股      3,647,620    2.18    395,842,666             -3,647,620   392,195,046      395,842,666   70.30

1、国家持

2、国有法
                                   201,879,760                          201,879,760      201,879,760   35.86
人持股
3、其他内
              3,647,620    2.18    193,962,906             -3,647,620   190,315,286      193,962,906   34.45
资持股
其中:境
内非国有      3,647,620    2.18    193,962,906             -3,647,620   190,315,286      193,962,906   34.45
法人持股
       境
内自然人
持股
4、外资
持股
其中:境
外法人持

       境
外自然人
持股
二、无限
售条件流    163,547,180   97.82                             3,647,620        3,647,620   167,194,800   29.70
通股份
1、人民币
             98,988,740   59.21                             3,647,620        3,647,620   102,636,360   18.23
普通股
2、境内上
市的外资     64,558,440   38.61                                                           64,558,440   11.47




                                                   38
                                      上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



3、境外上
市的外资

4、其他
三、股份
             167,194,800        100    395,842,666                            395,842,666   563,037,466    100
总数


   2、 股份变动情况说明
   (1)股权分置改革限售股解禁
   2013 年 11 月 11 日,股东新疆双昆股权投资有限公司持有的 3,647,620 股限售流通股上市流通。
   (2)发行股份购买资产新增股份
   2013 年 12 月 13 日,公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准上海联华合纤股份有限公司
   向山西省国新能源发展集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》,核准公司向
   国新能源、宏展房产、田森物流等发行股份。
   2013 年 12 月 20 日,山西天然气 100%股权过户至公司名下。
   2013 年 12 月 23 日,公司向国新能源、宏展房产、田森物流合计发行 395,842,666 股 A 股普通
   股在中国证券登记结算公司完成登记。其中,向国新能源发行 201,879,760 股,向宏展房产、田
   森物流分别发行 96,981,453 股
   3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
   (1)限售股解限
     本次限售股解限,对公司最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标无影响。
   (2)发行新股
   本次发行新股对公司最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响如下:
   报告期内,公司实施了重大资产重组,该事宜构成了非业务类型的反向购买,公司注册资本由
   167,194,800 元增至 563,037,466 元,已发行在外的普通股股数的加权平均数由 167,194,800 股
   增加变动为 395,842,666 股,基本每股收益由 2012 年的-0.06 元变更为 2013 年的 0.78 元,
   每股净资产由 2012 年的 -0.41 元变更为 2013 年的 2.03 元。

   (二)     限售股份变动情况
                                                                                                  单位:股
                年初限售股        本年解除限       本年增加限      年末限售股                      解除限售
 股东名称                                                                            限售原因
                    数              售股数           售股数            数                            日期
                                                                                    股权分置改   2013 年 11 月
双昆投资           3,647,620           3,647,620              0                0
                                                                                    革           11 日
                                                                                    重组承诺限   2016 年 12
国新能源                    0                  0     201,879,760    201,879,760
                                                                                    售期         月 23 日
                                                                                    重组承诺限   2016 年 12
宏展房产                    0                  0      96,981,453     96,981,453
                                                                                    售期         月 23 日
                                                                                    重组承诺限   2016 年 12
田森物流                    0                  0      96,981,453     96,981,453
                                                                                    售期         月 23 日
    合计           3,647,620           3,647,620     395,842,666    395,842,666          /             /

   二、 证券发行与上市情况
   (一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况
                                                                                       单位:股 币种:人民币
 股票及其        发行日期         发行价格         发行数量        上市日期        获准上市交 交易终止日期


                                                        39
                            上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



衍生证券                    (或利率)                              易数量
  的种类
股票类
人 民 币 普 2013 年 12                                2016 年 12
                                    8.89 395,842,666              395,842,666
通股         月 23 日                                 月 23 日
  公司 2013 年 12 月 23 日,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
  公司向国新能源发行 201,879,760 股股份、向宏展房产发行 96,981,453 股股份、向田森物流发行
  96,981,453 股股份,合计发行 395,842,666 股股份。

  (二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
  公司因发行股份购买资产向国新能源、宏展房产、田森物流发行 395,842,666 股股份,公司总股
  份数由 167,194,800 股增加致 563,037,466 股。
   重大资产重组完成后,公司资产负债情况发生重大变化。其中,总资产由 2,032.05 万元增加致
  1,078,907.59 万元,负债总额由 8,930.92 万元增加致 911,747.78 万元。

  (三) 现存的内部职工股情况
     本报告期末公司无内部职工股。

  三、 股东和实际控制人情况
  (一) 股东数量和持股情况
                                                                                           单位:股
                                                                年度报告披露日前
           截止报告期末股东总数                     10,366      第 5 个交易日末股             9,914
                                                                      东总数
                                      前十名股东持股情况
                                    持股                                 持有有限
                                                        报告期内                      质押或冻结
      股东名称        股东性质      比例    持股总数                     售条件股
                                                           增减                       的股份数量
                                     (%)                                   份数量
  山西省国新能源发                                       201,879,7       201,879,7
                     国有法人       35.86 201,879,760                                 无         0
  展集团有限公司                                                60               60
  太原宏展房地产开   境内非国有                              96,981,45   96,981,45
                                    17.22    96,981,453                               无         0
  发有限公司         法人                                            3           3
  山西田森集团物流   境内非国有                              96,981,45   96,981,45
                                    17.22    96,981,453                               无         0
  配送有限公司       法人                                            3           3
  新疆双昆股权投资   境内非国有
                                     3.18    17,918,110             0            0    无         0
  有限公司           法人
  GUOTAIJUNANSE
  CURITES(HONGK      未知            2.32    13,094,422      1,549,531           0    无         0
  ONG)LIMITID
  招商证券香港有限
                     未知            1.56     8,800,213      2,323,350           0    无         0
  公司
  何文学             境内自然人      1.17     6,600,000      6,600,000           0    无         0
  HAITONG
  INTERNATIONAL
  SECURITES
                     境内自然人      0.60     3,400,257      3,400,257           0    无         0
  COMPANY
  LIMITED-ACCOU
  NT CLIENT


                                             40
                             上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



    李斌                境内自然人  0.49    2,738,000 2,738,000             0 无         0
    陈德海              境内自然人  0.46    2,580,000       -20,000         0 无         0
                                前十名无限售条件股东持股情况
                                              持有无限售
                    股东名称                  条件股份的            股份种类及数量
                                                  数量
    新疆双昆股权投资有限公司                    17,918,110 人民币普通股         17,918,110
    GUOTAIJUNANSECURITES(HONGKONG)                            境内上市外资
                                                13,094,422                      13,094,422
    LIMITID                                                   股
                                                              境内上市外资
    招商证券香港有限公司                          8,800,213                       8,800,213
                                                              股
    何文学                                        6,600,000 人民币普通股          6,600,000
    HAITONG INTERNATIONAL SECURITES                           境内上市外资
                                                  3,400,257                       3,400,257
    COMPANY LIMITED-ACCOUNT CLIENT                            股
    李斌                                          2,738,000 人民币普通股          2,738,000
    陈德海                                        2,580,000 人民币普通股          2,580,000
    李雪姣                                        2,282,400 人民币普通股          2,282,400
    孙常鹏                                        1,959,655 人民币普通股          1,959,655
                                                              境内上市外资
    金樟贤                                        1,539,316                       1,539,316
                                                              股
                                              公司未知前十名股东是否存在联关系或属于《上
        上述股东关联关系或一致行动的说明
                                              市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

                           前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
                                                                                      单位:股
                                                   有限售条件股份可上市交易情况
序     有限售条件股东    持有的有限售条件股份
                                                   可上市交易时  新增可上市交易       限售条件
号           名称                数量
                                                         间          股份数量
      山西省国新能源
                                                   2016 年 12 月 23
1     发展集团有限公     201,879,760                                    201,879,760
                                                                 日
      司
      太原宏展房地产                               2016 年 12 月 23
2                        96,981,453                                      96,981,453
      开发有限公司                                               日
      山西田森集团物                               2016 年 12 月 23
3                        96,981,453                                      96,981,453
      流配送有限公司                                             日
                                                   上述股东不存在联关系,且不属于《上市公司收
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                   购管理办法》规定的一致行动人。

    四、 控股股东及实际控制人情况
    (一) 控股股东情况
    1、 法人
                                                                      单位:万元 币种:人民币
名称                                               山西省国新能源发展集团有限公司
单位负责人或法定代表人                             梁谢虎
成立日期                                           1982 年 8 月 11 日
组织机构代码                                       11001411-2


                                              41
                           上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



注册资本                                                                               18,000
                                                 水煤浆、冶金焦、生铁、铝矾土、腐殖酸类产品
                                                 和腐殖酸原料的铁路和公路运销;铁路自备车运
                                                 输;为出口组织、加工煤炭;天然气及其附属产
                                                 品的开发及利用;输气管网的建设、生产经营及
                                                 对外专营;天然气灶具、仪器仪表设备的生产、
主要经营业务                                     加工、销售;批发零售建材、装潢材料、纺织品、
                                                 化工产品(除易燃、易爆、有毒、腐蚀性产品)、
                                                 日用百货、五金交电、服装鞋帽、日产土杂。零
                                                 售花木、酒。自营和代理各类商品和技术的进出
                                                 口,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和
                                                 技术除外。
                                                 国新能源参股山西三维集团股份有限公司,持股
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股
                                                 数量 33,600,000 股股份,占该公司股份总数比例
权情况
                                                 7.16%。

  2、 公司不存在控股股东情况的特别说明
  不适用

  3、 报告期内控股股东变更情况索引及日期
  2013 年 7 月 19 日,公司披露了《上海联华合纤股份有限公司关于公司控制权归属情况的提示
  性公告》,公司没有实际控制人。2013 年 12 月 25 日,公司披露了《上海联华合纤股份有限公
  司非公开发行股票(购买资产)发行结果暨股本变动公告》,山西省国新能源发展集团有限公司
  成为上市公司控股股东。

  (二) 实际控制人情况
  1、 法人
                                                                     单位:元 币种:人民币
名称                                             山西省国有资产监督管理委员会

  2、 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
  详见报告期内控股股东变更情况索引及日期。

  3、   公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




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                              上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




  2014 年 1 月 23 日,公司向 6 名投资者非公开发行 3000 万股股份,完成了股权登记。公司股份
  总数由报告期末的 563,037,466 股增加为 593,037,466 股。控股股东国新能源持股比例由报告期
  末的 35.86%变为 34.04%

  4、 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
  实际控制人未通过信托或其他资产管理方式控制公司。

  五、   其他持股在百分之十以上的法人股东
                                                                          单位:万元 币种:人民币
               单位负责人或                                                      主要经营业务或
法人股东名称                      成立日期         组织机构代码     注册资本
               法定代表人                                                        管理活动等情况
太原市宏展房
                                2000 年 5 月 29
地产开发有限   兰旭                                74604236-2            1,000   房地产开发
                                             日
公司
                                                                                 针纺织品、日用百
                                                                                 货、五金交电、化
山西田森集团                                                                     工产品(不含危险
                                2002 年 12 月 9
物流配送有限   高瑞利                              74354417-2            2,000   品)、服装鞋帽、
                                             日
公司                                                                             文体用品、苗木花
                                                                                 卉、工艺美术品
                                                                                 (不含金银首饰)




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                             上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




         第七节            董事、监事、高级管理人员
                                    和员工情况
  一、 持股变动及报酬情况
  (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
                                                                                           单位:股
                                                                                                     报告
                                                                                                     期从
                                                                                          报告期
                                                                                                     股东
                                                                                          内从公
                                                                                                     单位
                                                                        年度内            司领取
                                                                                                     获得
                                  任期起    任期终    年初持   年末持   股份增   增减变   的应付
 姓名     职务     性别   年龄                                                                       的应
                                  始日期    止日期      股数     股数   减变动   动原因   报酬总
                                                                                                     付报
                                                                          量              额(万
                                                                                                     酬总
                                                                                          元)(税
                                                                                                       额
                                                                                            前)
                                                                                                     (万
                                                                                                     元)
                                  2010 年   2013 年
程 鹏    董事长   男         50   11 月     4 月 17        0        0        0   无             0       0
                                  29 日     日
                                  2010 年   2013 年
仇天青   董事     男         48   11 月     4 月 17        0        0        0   无             0       0
                                  29 日     日
                                  2011 年   2013 年
江 容    董事     女         36   4 月 19   12 月          0        0        0   无             0       0
                                  日        31 日
                                  2010 年   2013 年
         独立董
茅 宁             男         58   11 月     4 月 17        0        0        0   无             5       0
         事
                                  29 日     日
                                  2011 年   2013 年
         独立董
陈明夏            男         47   4 月 19   4 月 16        0        0        0   无             5       0
         事
                                  日        日
                                  2009 年   2013 年
         独立董
齐大宏            男         46   10 月 8   4 月 17        0        0        0   无             5       0
         事
                                  日        日
                                  2011 年   2013 年
潘一欢   监事     男         48   9 月 5    4 月 17        0        0        0   无             0       0
                                  日        日
                                  2009 年   2013 年
朱惠峰   监事     男         55   10 月 8   5 月 14        0        0        0   无             0       0
                                  日        日
                                  2012 年   2013 年
唐 晨    监事     男         28   5 月 9    4 月 17        0        0        0   无             0       0
                                  日        日
                                  2012 年   2013 年
梁 浩    总经理   男         41   8 月 27   4 月 17        0        0        0   无          16.2       0
                                  日        日



                                                 44
                       上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                            2012 年   2013 年
         董事会
姜 琴             女   46   8 月 27   4 月 17     0        0      0   无   4.52     0
         秘书
                            日        日
                            2011 年   2012 年
         董事、
白若熙            女   35   4 月 19   6 月 11     0        0      0   无     0      0
         董秘
                            日        日
                            2010 年   2013 年
         独立董
李心丹            男   47   11 月     3 月 26     0        0      0   无     5      0
         事
                            29 日     日
                            2013 年   2013 年
孔令泉   董事长   男   47   4 月 17   5 月 30     0        0      0   无     0      0
                            日        日
                            2013 年   2013 年
孔令泉   董事     男   47   4 月 17   6 月 25     0        0      0   无     0      0
                            日        日
                            2013 年   2013 年
         副董事
李保荣            男   50   4 月 17   6 月 1      0        0      0   无     0      0
         长
                            日        日
                            2013 年   2014 年
李保荣   董事长   男   50   6 月 2    1 月 13     0        0      0   无   16.1     0
                            日        日
                            2013 年   2014 年
李保荣   董事     男   50   4 月 17   1 月 13     0        0      0   无     0      0
                            日        日
                            2014 年   2016 年
梁谢虎   董事     男   57   2 月 11   4 月 16     0        0      0   无     0    87.8
                            日        日
                            2014 年   2016 年
刘 军    董事长   男   47   1 月 13   4 月 16     0        0      0   无     0    87.8
                            日        日
                            2013 年   2016 年
刘 军    董事     男   47   9 月 16   4 月 16     0        0      0   无     0      0
                            日        日
                            2014 年   2016 年
兰 旭    董事     男   48   2 月 11   4 月 16     0        0      0   无     0      0
                            日        日
                            2014 年   2016 年
杜寅午   董事     男   55   2 月 11   4 月 16     0        0      0   无     0      0
                            日        日
                            2014 年   2016 年
凌人枫   董事     男   45   2 月 11   4 月 16     0        0      0   无     0     70
                            日        日
                            2014 年
凌人枫   总经理   男   45   2 月 11               0        0      0   无     0      0
                            日
                            2014 年   2016 年
         副董事
凌人枫            男   45   2 月 11   4 月 16     0        0      0   无     0      0
         长
                            日        日
                            2013 年   2016 年
李晓斌   董事     男   45   9 月 16   4 月 16     0        0      0   无     0     24
                            日        日
                            2014 年   2016 年
         副董事
李晓斌            男   45   2 月 11   4 月 16     0        0      0   无     0      0
         长
                            日        日



                                           45
                       上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                            2013 年   2016 年
陈国青   董事     男   33   9 月 16   4 月 16     0        0      0   无      0     0
                            日        日
                            2013 年   2013 年
白若熙   董事     女   34   4 月 17   8 月 28     0        0      0   无      0     0
                            日        日
                            2013 年   2013 年
         董秘、
白若熙            女   34   4 月 17   4 月 26     0        0      0   无      1     0
         总经理
                            日        日
                            2013 年   2013 年
李金岗   董事     男   58   4 月 17   6 月 25     0        0      0   无      0     0
                            日        日
                            2013 年   2013 年
连建州   董事     男   29   4 月 17   9 月 4      0        0      0   无      1     0
                            日        日
                            2013 年   2013 年
曹轶星   董事     女   30   4 月 17   8 月 30     0        0      0   无     5.7    0
                            日        日
                            2013 年   2014 年
王爱民   董事     男   49   9 月 16   1 月 7      0        0      0   无      0     0
                            日        日
                            2013 年   2014 年
郝琼芳   董事     女   31   9 月 16   1 月 7      0        0      0   无      0     0
                            日        日
                            2013 年   2016 年
         独立董
朱少平            男   59   4 月 17   4 月 16     0        0      0   无      1     0
         事
                            日        日
                            2013 年   2016 年
         独立董
张康宁            男   43   4 月 17   4 月 16     0        0      0   无      1     0
         事
                            日        日
                            2013 年   2016 年
         独立董
潘一欢            男   48   4 月 17   4 月 16     0        0      0   无      1     0
         事
                            日        日
                            2013 年   2016 年
         独立董
高 慧             男   31   4 月 17   4 月 16     0        0      0   无      1     0
         事
                            日        日
                            2014 年   2016 年
         监事会
王建华            男   50   2 月 11   4 月 16     0        0      0   无      0    70
         主席
                            日        日
                            2014 年   2016 年
王 钢    监事     男   55   2 月 11   4 月 16     0        0      0   无      0    20
                            日        日
                            2014 年   2016 年
王 伟    监事     男   30   2 月 11   4 月 16     0        0      0   无    7.48    0
                            日        日
                            2013 年   2013 年
         监事会
李金琛            男   44   4 月 17   6 月 25     0        0      0   无      0     0
         主席
                            日        日
                            2013 年   2014 年
宋晓璟   监事     男   44   4 月 17   1 月 13     0        0      0   无      1     0
                            日        日
                            2013 年   2016 年
俞佳妮   监事     女   28   4 月 17   4 月 16     0        0      0   无   10.29    0
                            日        日



                                           46
                                  上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                                       2013 年   2016 年
叶玉琴     监事     女            50   5 月 14   4 月 16     0        0      0   无          11       0
                                       日        日
                                       2013 年   2014 年
黄 巍      监事     男            47   4 月 17   1 月 13     0        0      0   无           1       0
                                       日        日
                                       2013 年   2013 年
           财务总
王惠兰              女            43   4 月 17   7 月 12     0        0      0   无           0       0
           监
                                       日        日
                                       2014 年
           副总经
陈国青              男            33   2 月 11               0        0      0   无           0       0
           理
                                       日
                                       2014 年
           副总经
刘联涛              男            43   2 月 11               0        0      0   无           0       0
           理
                                       日
           总 经
                                       2013 年   2014 年
           理、董
高 伟               女            43   5 月 20   2 月 11     0        0      0   无          15       0
           事会秘
                                       日        日
           书
                                       2014 年
           副总经
高 伟               女            43   2 月 11               0        0      0   无           0       0
           理
                                       日
                                       2014 年
           副总经
许瑞斌              男            33   2 月 11               0        0      0   无           0      14
           理
                                       日
                                       2014 年
           副总经
王弘臻              男            31   2 月 11               0        0      0   无           0       0
           理
                                       日
                                       2014 年
           财务总
王树花              女            41   2 月 11               0        0      0   无           0       0
           监
                                       日
                                       2014 年   2016 年
           董事会
张    帆            男            37   2 月 11   4 月 16     0        0      0   无           0       0
           秘书
                                       日        日
 合计        /           /    /            /         /       0        0      0        /   114.29   373.6
     程 鹏:2010 年 9 月至 2011 年 8 月,任江苏省建丰工程检测有限公司总经理,2011 年 8 月至 2012
     年 5 月,任江苏省建丰工程检测有限公司董事长。2010 年 11 月至 2013 年 4 月任,上海联华合
     纤股份有限公司董事长。
     仇天青:2011 年 9 月至 2012 年 5 月任江苏省建丰工程检测有限公司董事。2010 年 11 月至 2013
     年 4 月任上海联华合纤股份有限公司董事。
     江 容:2008 年至今,东海证券有限公司。2011 年 4 月至 2016 年 4 月任上海联华合纤股份有限
     公司董事。
     茅 宁:2010 年 11 月至 2013 年 4 月,兼任上海联华合纤股份有限公司独立董事。
     陈明夏:2003 年至今,任职上海瑛明律师事务所律师、高级合伙人、主任等职务。交通大学法
     学院兼职硕士生导师;上海市律师协会公司解散清算专业研究委员会主任;上海市律师协会申
     请律师执业人员实习管理及律师执业考核委员会委员;上海市浦东新区创业投资协会理事。2010
     年 11 月至 2013 年 4 月,兼任上海联华合纤股份有限公司独立董事。
     齐大宏:现任北京中则会计师事务所董事、联合创业集团副总裁,兼任宏源证券股份有限公司
     独立董事。2009 年 10 月至 2013 年 4 月兼任上海联华合纤股份有限公司独立董事。
     朱惠峰:2004 年至今任上海德灵钢铁物料有限公司财务总监。2011 年 9 月至 2013 年 4 月,兼
     任上海联华合纤股份有限公司监事。



                                                      47
                          上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



唐 晨:2009 年 8 月至 2010 年 9 月,任江苏省建筑工程集团有限公司人事主管,2010 年 9 月至
2012 年 8 月,任上海联华合纤股份有限公司行政主管、办公室主任、江苏联华园林科技有限公
司总经理。2012 年 5 月至 2013 年 4 月,任上海联华合纤股份有限公司职工监事。
姜 琴:2005 年起曾任白银铜城商厦(集团)股份有限公司证券部经理、证券事务代表、董事会
秘书。2012 年 8 月至 2013 年 4 月,任上海联华合纤股份有限公司董事会秘书。
白若熙:2011 年 1 月至 2 月,任上海联华合纤股份有限公司董事会秘书助理;2011 年 2 月至 2012
年 6 月,任职于上海联华合纤股份有限公司董事会秘书;2011 年 4 月至 2012 年 6 月,任职于
上海联华合纤股份有限公司董事。2011 年 9 月至 2012 年 6 月任江苏建丰工程检测有限公司董
事。
李心丹:2007 年 7 月,任现任南京大学工程管理学院院长,金融工程研究中心主任,南京大学
创业投资研究与发展中心执行主任,教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,教育部新世纪
优秀人才,上海证券交易所公司治理指数委员会委员,上海证券交易所、深圳证券交易所、国
信证券博士后等指导导师,上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员;复旦大学金融研究院
兼职教授,教育部金融开放实验室副主任(兼);同时担任中国金融学年会常务理事,国家留学
基金会评审专家;江苏省证券研究会副会长、秘书长(兼),江苏省科技创新协会副会长,国家
开发银行江苏分行咨询顾问,南京市江宁区、秦淮区政府顾问。2010 年 10 月至 2013 年 3 月,
兼任上海联华合纤股份有限公司独立董事。
孔令泉:历任汇泰投资集团有限公司化工产业园区建设总指挥、副总经理、董事会秘书等职。
李保荣:历任杭州市体改委副处长、处长、副主任,现任浙江昆源控股集团有限公司总经理。
梁谢虎:2006 年 9 月至 2008 年 6 月任山西省乡镇煤炭运销集团有限公司董事长兼党委书记,2008
年 6 月至今任山西省国新能源发展集团有限公司董事长兼党委书记。2014 年 2 月 11 日至今,
任上海联华合纤股份有限公司董事。
刘 军:2007 年 3 月至 2008 年 6 月任山西省乡镇煤炭运销集团有限公司党委委员、董事、总经
理,2008 年 6 月至今任山西省国新能源发展集团有限公司党委委员、董事、总经理。
兰 旭:1998 年 8 月至 2011 年 8 月任山西宏展担保有限公司董事长,2000 年 5 月至今任太原市
宏展房地产开发有限公司董事长,2000 年 7 月至 2012 年 6 月任太原理工天成科技股份有限公
司董事,2003 年 4 月至 2013 年 12 月 13 日任山西天然气股份有限公司董事,2013 年 12 月 13
日任山西天然气有限公司董事。2014 年 2 月 11 日至今,任上海联华合纤股份有限公司董事。
杜寅午:2001 年 12 月至 2013 年 9 月任山西田森超市集团有限公司董事长,2013 年 9 月至今任
山西田森集团超市有限公司董事长,2003 年 4 月至 2013 年 12 月 13 日任山西天然气股份有限
公司董事,2013 年 12 月 13 日至今任山西天然气有限公司董事。2014 年 2 月 11 日至今,任上
海联华合纤股份有限公司董事。
凌人枫:2007 年 8 月至 2008 年 12 月,任山西省国新能源发展集团有限公司党委工作处处长、
人力资源处处长;2008 年 12 月至 2009 年 4 月,任山西省国新能源发展集团有限公司总经理助
理、人力资源处处长;2009 年 4 月至 2009 年 10 月,任山西省国新能源发展集团有限公司董事、
党委副书记;2009 年 10 月至今,任山西省国新能源发展集团有限公司董事、党委副书记、纪
委书记。2014 年 2 月 11 日至今,任上海联华合纤股份有限公司董事、副董事长、总经理。
李晓斌:2007 年 8 月至 2009 年 12 月,任山西天然气股份有限公司总经理;2009 年 12 月至 2010
年 5 月,任山西天然气股份有限公司董事长;2010 年 6 月至 2012 年 12 月,任山西天然气股份
有限公司董事长、党委副书记;2012 年 12 月至 2013 年 4 月,任山西省国新能源发展集团有限
公司总经理助理兼山西天然气股份有限公司董事长、党委副书记;2013 年 4 月至 2013 年 7 月,
任山西省国新能源发展集团有限公司董事兼山西天然气股份有限公司董事长、党委副书记;2013
年 7 月至今任山西省国新能源发展集团有限公司董事。2013 年 9 月至今,任上海联华合纤股份
有限公司董事。2013 年 9 月至今,任上海联华合纤股份有限公司副董事长。
陈国青:2012 年 7 月至 2012 年 8 月任山西省国新能源发展集团有限公司副总工程师、战略规划
处处长;2012 年 8 月至 2013 年 7 月任山西省国新能源发展集团有限公司副总工程师、山西天
然气股份有限公司总经理;2013 年 7 月至 2014 年 1 月任山西省国新能源发展集团有限公司副



                                           48
                         上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



总工程师,2013 年 7 月至 2013 年 12 月 13 日,任山西天然气股份有限公司董事长;2013 年 12
月 13 日至今,任山西天然气有限公司董事长。2013 年 9 月至今,任上海联华合纤股份有限公
司董事。2014 年 2 月 11 日至今,任上海联华合纤股份有限公司副总经理。
李金岗:1995 年 8 月至 2009 年 7 月,在山东埕口盐化有限责任公司任财务副总监;2009 年 7
月至 2011 年 6 月在汇泰投资集团任总经理、党委书记;2011 年至今在汇泰投资集团有限公司
任党委书记、监事会主席。
连建州:历任工商一行乐清支行柜台储蓄,温州商业银行乐清支行客户经理,现任浙江昆源房
地产开发有限责任公司副总经理。
曹轶星:2005 年至 2008 年,大上海时代广场物业管理(上海)有限公司任会计副主任,2009
年至 2013 年,任上海市交运集团沪北分公司副总经理。
王爱民:1994 年至 1997 年任巨人集团分公司总经理;1997 年至 2000 年任巨能集团区域总经理;
2003 年至今任北京创世未来科技有限公司经理。
郝琼芳:2004 年 7 月至 2006 年 10 月在北京市食品供应处 34 号供应部(隶属二商集团);2006
年 11 月至 2010 年 4 月,任北京二商集团东方友谊食品配送公司财务部长助理;2010 年 5 月至
今,任北京二商集团东方友谊食品配送公司财务部副部长。
朱少平:历任国家经委副处长、国家计委处长,1994 年至 2012 年 6 月任全国人大财经委法案室
主任。
张康宁:历任山东省沂南县司法局科员、山东同力律师事务所合伙人、律师。自 2009 年至今在
山东舜翔律师事务所专职律师,合伙人。
潘一欢:2004 年至今任上海德灵钢铁物料有限公司财务总监。2011 年 9 月至 2013 年 4 月,兼
任上海联华合纤股份有限公司监事。
高 慧:曾任职于三角集团有限公司、北京君都律师事务所上海分所,现为德恒上海律师事务所
律师。
王建华:2001 年 3 月至 2008 年 7 月,任山西省乡镇煤炭运销集团有限公司董事、党委副书记;
2008 年 7 月至 2009 年 10 月,任山西省国新能源发展集团有限公司董事、党委副书记;2009 年
10 月至今,任山西省国新能源发展集团有限公司董事、党委副书记、工会主席。2014 年 2 月
11 日至今,任上海联华合纤 股份有限公司监事会主席。
王 钢:2008 年 6 月至 2009 年 8 月,任山西省国新能源发展集团有限公司监事会兼职监事、老
龄委支部书记;2009 年 8 月至 2011 年 11 月,任山西省国新能源发展集团有限公司监事会工作
处处长、老龄支部委员会书记;2011 年 11 月至 2013 年 1 月,任忻州市燃气有限公司委员会书
记;2013 年 1 月至 2013 年 7 月,任山西煤层气(天然气)集输有限公司党委书记;2013 年 7
月至今,任山西省国新能源发展集团有限公司总经理助理、党委工作处处长、机关党委书记。
2014 年 2 月 11 日至今,任上海联华合纤股份有限公司监事。
王 伟:2006 年 12 月至 2010 年 7 月,任职于山西省国新能源发展集团有限公司企业管理处;2010
年 8 月至 2012 年 5 月,任职于山西省国新能源发展集团有限公司行政工作处;2012 年 6 月至
2013 年 5 月,担任忻州五台山风景名胜区国新能源天然气有限公司副总经理;2013 年 6 月至今,
任职于上海联华合纤股份有限公司。2014 年 2 月 11 日至今,任上海联华合纤股份有限公司监
事。
李金琛:1990 年 10 月至 2009 年 6 月在山东埕口盐化有限责任公司财务部门工作;2009 年 6 月
至今在汇泰投资集团任副总经理、财务总监。
宋晓璟:历任青海水电勘测设计研究院设计师,济南水利勘测设计研究院院长助理。现任浙江
昆源控股集团有限公司监事。
俞佳妮:2009 年 3 月至 2011 年 10 月,任上海联华合纤股份有限公司财务出纳,现任上海联华
合纤股份有限公司财务主管。
叶玉琴:1997 年至 2008 年,任上海联源经贸发展有限公司财务,2009 年至今,任上海联华合
纤股份有限公司人事主管及下属子公司的财务主管。2013 年 5 月 14 日至今,任上海联华合纤
股份有限公司职工监事。



                                          49
                            上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



  黄 巍:1998-2004 年在万事利集团公司任投资公司总经理,2012 年-2013 年在浙江昆源控股集
  团股份有限公司任副总经理。
  王惠兰:历任无棣金盛化工有限公司财务副总经理、总经理;现任山东金盛海洋资源开发有限
  公司财务副总监。
  刘联涛:2008 年 12 月至 2009 年 5 月,任山西天然气股份有限公司总经理助理;2009 年 5 月至
  2012 年 12 月,任山西天然气股份有限公司副总经理;2012 年 12 月至 2013 年 7 月,任山西天
  然气股份有限公司副董事长兼副总经理。2013 年 7 月至 2013 年 12 月 13 日,任山西天然气股
  份有限公司总经理;2013 年 12 月 13 日至今,任山西天然气有限公司总经理。2014 年 2 月 11
  日至今,任上海联华合纤股份有限公司副总经理。
  高 伟:2006 年 11 月至 2008 年 1 月任山西省乡镇煤炭运销集团有限公司财务管理处副处长,2008
  年 1 月至 2008 年 6 月任山西省乡镇煤炭运销集团有限公司财务管理处副处长、上市筹备办公室
  主任,2008 年 6 月至 2009 年 8 月任山西省国新能源发展集团有限公司财务管理处副处长、上
  市筹备办公室主任,2009 年 8 月至 2010 年 5 月任山西省国新能源发展集团有限公司上市筹备
  办公室主任,2010 年 5 月至 2013 年 5 月,任山西天然气股份有限公司副总经理,2013 年 5 月至
  2014 年 2 月 11 日,任上海联华合纤股份有限公司总经理、董事会秘书。2014 年 2 月 11 日至今,
  任上海联华合纤股份有限公司副总经理。
  许瑞斌:2006 年 12 月至 2009 年 8 月,任大同亿鑫煤炭运销有限责任公司综合办公室主任,2009
  年 9 月至 2009 年 12 月,任山西省国新能源发展集团有限公司行政工作处科员,2010 年 1 月至
  2012 年 12 月,任山西省国新能源发展集团有限公司行政工作处副处长;2012 年 8 月至今,任
  中国共产主义青年团山西省国新能源发展集团有限公司委员会书记;2013 年 1 月至 2014 年 1
  月,任山西省国新能源发展集团有限公司社团工作处处长。2014 年 2 月 11 日至今,任上海联
  华合纤股份有限公司副总经理。
  王弘臻:2010 年 5 月至 2011 年 7 月,任山西国际电力集团房地产公司发展总监;2011 年 7 月
  至 2012 年 1 月,任山西省国新能源发展集团有限公司行政工作处副处长;2012 年 1 月至 2012
  年 8 月,任山西省国新能源发展集团有限公司行政工作处副处长,集团团委书记;2012 年 8 月
  2013 年 7 月,任山西天然气股份有限公司副总经理,临汾市城燃天然气有限公司董事长;2013
  年 7 月至 2013 年 12 月 13 日,任山西天然气股份有限公司副董事长,临汾市城燃天然气有限公
  司董事长;2013 年 12 月 13 日至今任山西天然气有限公司副董事长,临汾市城燃天然气有限公
  司董事长。2014 年 2 月 11 日至今,任上海联华合纤股份有限公司副总经理。
  王树花:2008 年 3 月至 2009 年 8 月,任职于山西通宝能源股份有限公司经营部;2009 年 8 月
  至 2010 年 2 月,任山西燃气产业集团公司财务部经理;2010 年 2 月至 2013 年 7 月,任山西煤
  层气(天然气)集输有限公司财务总监;2013 年 7 月至 2013 年 12 月 13 日,任山西天然气股
  份有限公司财务总监;2013 年 12 月 13 日至今,任山西天然气有限公司财务总监。2014 年 2 月
  11 日至今,任上海联华合纤股份有限公司财务总监。
  张 帆:2008 年 7 月至 2008 年 12 月,任山西省国新能源发展集团有限公司审计处副处长;2008
  年 12 月至 2011 年 12 月,任山西天然气股份有限公司财务部经理;2011 年 12 月至 2012 年 6
  月,任山西天然气股份有限公司董事会秘书兼财务部经理;2012 年 6 月至 2013 年 12 月 13 日,
  任山西天然气股份有限公司董事会秘书兼董事会工作部经理;2013 年 12 月 13 日至今,任山西
  天然气有限公司董事会秘书兼董事会工作部经理。2014 年 2 月 11 日至今,任上海联华合纤股
  份有限公司董事会秘书。

  二、 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
  (一) 在股东单位任职情况
                             在股东单位担任的
任职人员姓名   股东单位名称                        任期起始日期              任期终止日期
                                   职务
             山西省国新能源
梁谢虎                       董事长兼党委书记
             发展集团有限公



                                             50
                                 上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                  司
                  山西省国新能源
                                      党委委员、董事、
刘 军             发展集团有限公
                                      总经理
                  司
                  太原市宏展房地
兰 旭                                 董事长
                  产开发有限公司
                  山西田森集团超
杜寅午            市有限公司董事      董事长
                  长
                  山西省国新能源
                                      董事、党委副书记、
王建华            发展集团有限公
                                      工会主席
                  司
                  山西省国新能源
                                      董事、党委副书记、
凌人枫            发展集团有限公
                                      纪委书记
                  司
                  山西省国新能源
李晓斌            发展集团有限公      董事
                  司
                  山西省国新能源      总经理助理、党委
王 钢             发展集团有限公      工作处处长、机关
                  司                  党委书记
                  山西省国新能源
王 伟             发展集团有限公      上海联络处副处长
                  司
                  浙江昆源控股集
李保荣                                总经理
                  团有限公司
                  山西省国新能源
高 伟             发展集团有限公      上海联络处处长
                  司
                  山西省国新能源
许瑞斌            发展集团有限公      团委书记
                  司
                  浙江昆源控股集
宋晓璟                                监事
                  团有限公司
                  浙江昆源控股集
黄     巍                             副总经理
                  团股份有限公司

     (二)   在其他单位任职情况
                                      在其他单位担任的
任职人员姓名        其他单位名称                              任期起始日期   任期终止日期
                                            职务
                   东海证券有限
江 容              公司资产管理       风控总监
                   分公司
                   北京中则会计
齐大宏                                董事
                   师事务所
李心丹             南京大学           工程管理学院院长



                                                  51
                         上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                               管理学院教授、博
茅 宁         南京大学
                               士生导师
              上海瑛明律师     律师、高级合伙人、
陈明夏
              事务所           主任
              上海德灵钢铁
潘一欢                         财务总监
              物料有限公司
              汇泰投资集团     党委书记监事会主
李金岗
              有限公司         席
              浙江昆源房地
连建州        产有限责任公     副总经理
              司
              山东舜翔律师
张康宁        事务所合伙人、   合伙人、律师
              律师
              德恒上海律师
高 慧                          律师
              事务所律师
              汇泰投资集团     副总经理、财务总
李金琛
              有限公司         监
              上海市交运集
曹轶星                         副总经理
              团沪北分公司
              汇泰投资集团
孔令泉                         副总经理
              有限公司
              北京二商集团
郝琼芳        东方友谊食品     财务部副部长
              配送公司
              北京创世未来
王爱民                         经理
              科技有限公司
              曾任全国人大
朱少平                         主任
              财经委法案室
              山西天然气有
陈国青                         董事长
              限公司
              山西天然气有
刘联涛                         总经理
              限公司
              山西天然气有
王弘臻                         副董事长
              限公司
              山西天然气有
王树花                         财务总监
              限公司
              山西天然气有
张 帆                          董事会秘书
              限公司
              山东金盛海洋
王惠兰        资源开发有限     财务副总监
              公司

  三、 董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人 公司仅为在公司任全职的董事、监事和高级管理人员发放报酬。在公司
员报酬的决策程序       任全职的董事、监事和高级管理人员发放报酬由公司薪酬制度决定。



                                            52
                           上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



董事、监事、高级管理人
                         根据当年完成的经营情况结合各自分管工作完成情况进行考核确定。
员报酬确定依据
                         公司仅为在公司任全职的董事、监事和高级管理人员发放报酬。在公司
董事、监事和高级管理人
                         任全职的董事、监事和高级管理人员发放报酬由公司薪酬制度决定。 根
员报酬的应付报酬情况
                         据当年完成的经营情况结合各自分管工作完成情况进行考核确定。
报告期末全体董事、监事   在本公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计 93.29
和高级管理人员实际获得   万元,公司董事、监事和高级管理人员在股东单位及其他股东单位领取
的报酬合计               报酬为 373.6 万元。

  四、   公司董事、监事、高级管理人员变动情况
         姓名                  担任的职务               变动情形            变动原因
程 鹏                  董事长                         离任            届满离任
李保荣                 董事长                         离任            辞职
孔令泉                 董事长                         解任            罢免
唐 晨                  监事                           离任            辞职
王惠兰                 财务总监                       离任            辞职
朱惠峰                 职工监事                       离任            辞职
叶玉琴                 职工监事                       聘任            职工代表大会选举
梁 浩                  总经理                         离任            辞职
姜 琴                  董事会秘书                     离任            辞职
仇天青                 董事                           离任            辞职
齐大宏                 董事                           离任            辞职
王连景                 董事、总经理                   离任            辞职
白若熙                 董事、董事会秘书               离任            辞职
李心丹                 独立董事                       离任            届满离任
周玉海                 监事                           离任            辞职
徐 宁                  监事                           离任            届满离任
赵玉龙                 财务总监                       离任            辞职
茅 宁                  独立董事                       离任            届满离任
江 容                  董事                           离任            辞职
曹轶星                 董事、证券事务代表             离任            辞职
白若熙                 董事、总经理、董事会秘书       离任            辞职
连建州                 董事                           离任            辞职
陈明夏                 独立董事                       离任            届满离任
李金岗                 董事                           解任            罢免
李金琛                 监事会主席                     解任            罢免
宋晓璟                 监事                           离任            辞职
黄 巍                  监事会主席                     离任            辞职
郝琼芳                 董事                           离任            辞职
王爱民                 董事                           离任            辞职
潘一欢                 独立董事                       聘任            股东大会选举
高 慧                  独立董事                       聘任            股东大会选举
朱少平                 独立董事                       聘任            股东大会选举
张康宁                 独立董事                       聘任            股东大会选举
刘 军                  董事长                         聘任            实际控制人变更



                                            53
                          上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



梁谢虎               董事                            聘任             实际控制人变更
兰 旭                董事                            聘任             股东大会选举
杜寅午               董事                            聘任             股东大会选举
王建华               监事会主席                      聘任             实际控制人变更
凌人枫               董事、总经理、副董事长          聘任             实际控制人变更
李晓斌               董事                            聘任             实际控制人变更
陈国青               董事、副总经理                  聘任             实际控制人变更
王 钢                监事                            聘任             实际控制人变更
王 伟                监事                            聘任             实际控制人变更
俞佳妮               监事                            聘任             职工代表大会选举
刘联涛               副总经理                        聘任             实际控制人变更
高 伟                副总经理                        聘任             实际控制人变更
许瑞斌               副总经理                        聘任             实际控制人变更
王弘臻               副总经理                        聘任             实际控制人变更
王树花               财务总监                        聘任             实际控制人变更
张 帆                董事会秘书                      聘任             实际控制人变更

  五、 公司核心技术团队或关键技术人员情况
  报告期内无重大变动

  六、 母公司和主要子公司的员工情况
  (一) 员工情况
母公司在职员工的数量                                                                      32
主要子公司在职员工的数量                                                                 851
在职员工的数量合计                                                                       883
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
                                                                                           1
人数
                                      专业构成
               专业构成类别                                     专业构成人数
                  生产人员                                                               319
                  销售人员                                                                37
                  技术人员                                                               311
                  财务人员                                                                50
                  行政人员                                                               166
                    合计                                                                 883
                                      教育程度
               教育程度类别                                      数量(人)
                硕士及以上                                                                41
                本科及以上                                                               439
                    专科                                                                 327
                高中及以下                                                                76
                    合计                                                                 883

  (二) 薪酬政策
  根据《合同法》和《公司章程》、《薪酬与考核委员会实施细则》以及本公司《人事管理制度》



                                           54
                          上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



的规定,制订和发放本公司在职职工的薪酬。

(三) 培训计划
为实现公司发展战略目标,公司将结合输气管道和站场建设规模逐步扩大、业务迅速发展的现
状,通过专项培训提升全员业务素质、安全意识,围绕“三支人才队伍”即经营管理人才、工
程技术人才和高技能人才建设来进行,建设在燃气行业内具有较强竞争力的人才梯队。同时,
构建具有系统性、实用性、科学性的培训格局,形成具有行业特色、健全完备、运行高效的培
训体系。

(四)   专业构成统计图:




(五)   教育程度统计图:




                                           55
上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




                 56
                              上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




                             第八节                   公司治理

  一、 公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
  报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票
  上市规则》等有关法律法规和中国证监会有关公司治理规范性文件的要求,不断增强公司治理
  意识,持续完善公司法人治理结构,建立健全公司内部管理和控制制度,持续深入开展公司治
  理活动,以提高公司运作的规范性和透明度,进一步提升公司治理水平,确保公司能够获得持
  续、稳定的发展。截至报告期末,公司董事会认为公司治理的实际状况与《上市公司治理准则》
  等规范性文件的规定和要求不存在差异。

  二、   股东大会情况简介
                                                                    决议刊登的指
                                                                                    决议刊登的披
  会议届次        召开日期        会议议案名称         决议情况     定网站的查询
                                                                                        露日期
                                                                        索引
                                                 选举通过李金
                                                 岗、孔令泉、
                                                 李保荣、连建
                                                 州、白若熙、
                                                 江容、曹轶星
                                                 当选公司董
                                                 事;选举通过
                                                 朱少平、张康
                                  1、关于第六届
                                                 宁、潘一欢、      《上海证券
                                  董事会换届选
                                                 高慧为公司独      报》、香港《文
2013 年第一次   2013 年 4 月 17   举的议案;2、                                     2014 年 4 月 19
                                                 立董事;选举      汇报》和上海
临时股东大会    日                关于第六届监                                      日
                                                 通过李金琛、      证券交易所网
                                  事会换届选举
                                                 宋晓璟、黄巍      站
                                  的议案。
                                                 为公司监事。
                                                 董事候选人李
                                                 明春、姜琴未
                                                 当选;独立董
                                                 事候选人刘仲
                                                 川未当选;监
                                                 事候选人梁仁
                                                 国未当选。
                                  1、审议公司
                                  2012 年年度报                    《上海证券
                                  告全文及摘要                     报》、香港《文
2012 年年度股   2013 年 6 月 25                                                     2014 年 6 月 26
                                  的议案;2、审 通过               汇报》和上海
东大会          日                                                                  日
                                  议公司 2012 年                   证券交易所网
                                  度董事会工作                     站
                                  报告的议案;



                                                 57
                              上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                                  3、审议公司
                                  2012 年度财务
                                  决算报告的议
                                  案;4、审议公
                                  司 2012 年度利
                                  润分配预案的
                                  议案;5、审议
                                  公司关于续聘
                                  上海上会会计
                                  师事务所为公
                                  司 2013 年度审
                                  计机构的议
                                  案;6、关于公
                                  司 2012 年审计
                                  报告带强调事
                                  项段无保留意
                                  见的说明的议
                                  案;7、关于公
                                  司独立董事
                                  2012 年度述职
                                  报告的议案;
                                  8、关于公司董
                                  事会《关于争
                                  取撤销退市风
                                  险警示的意见
                                  及具体措施》
                                  的议案;9、审
                                  议公司 2012 年
                                  度监事会工作
                                  报告的议案;
                                  10、审议罢免
                                  孔令泉、李金
                                  岗在公司第七
                                  届董事会的董
                                  事职务的议
                                  案;11、审议
                                  关于罢免李金
                                  琛在公司第七
                                  届监事会的监
                                  事职务的议
                                  案;
                                  1、审议《关于
                                                                   《上海证券
                                  公司符合向特
2013 年第二次                                                      报》、香港《文
                2013 年 7 月 29   定对象发行股                                      2013 年 7 月 30
临时股东大会                                        通过           汇报》和上海
                日                份购买资产并                                      日
议                                                                 证券交易所网
                                  募集配套资金
                                                                   站
                                  基本条件的议



                                               58
上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



   案》;2、审议
   《关于公司本
   次发行股份购
   买资产符合<
   关于规范上市
   公司重大资产
   重组若干问题
   的规定>第四
   条规定的议
   案》;3、逐项
   审议《关于公
   司发行股份购
   买资产并募集
   配套资金方案
   的议案》;4、
   审议《关于公
   司发行股份购
   买资产构成关
   联交易的议
   案》;5、审议
   《关于公司发
   行股份购买资
   产定价依据及
   公平合理性的
   议案》;6、审
   议《关于批准
   本次重组有关
   审计、评估和
   盈利预测报告
   的议案》;7、
   审议《关于批
   准<上海联华
   合纤股份有限
   公司发行股份
   购买资产并募
   集配套资金暨
   关联交易报告
   书(草案)及
   其摘要>的议
   案》;8、审议
   《关于<上海
   联华合纤股份
   有限公司与山
   西省国新能源
   发展集团有限
   公司、太原市
   宏展房地产开



                 59
                              上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                                  发有限公司、
                                  山西田森集团
                                  物流配送有限
                                  公司关于发行
                                  股份购买资产
                                  协 议 > 的 议
                                  案》;9、审议
                                  《关于<上海
                                  联华合纤股份
                                  有限公司与山
                                  西省国新能源
                                  发展集团有限
                                  公司、太原市
                                  宏展房地产开
                                  发有限公司、
                                  山西田森集团
                                  物流配送有限
                                  公司关于盈利
                                  预测补偿协
                                  议>的议案》;
                                  10、审议《关
                                  于提请股东大
                                  会批准国新能
                                  源在以山西天
                                  然气股权认购
                                  股份过程中免
                                  于以要约方式
                                  增持公司股份
                                  的议案》;11、
                                  审议《关于提
                                  请股东大会授
                                  权董事会全权
                                  办理本次交易
                                  相关事宜的议
                                  案》;12、审议
                                  《关于<本次
                                  发行股份购买
                                  资产并募集配
                                  套资金履行法
                                  定程序的完备
                                  性、合规性及
                                  提交法律文件
                                  的有效性说
                                  明>的议案》。
                                  1、关于推举刘 议案 4、关于甘     《上海证券
2013 年第三次   2013 年 9 月 16                                                     2013 年 9 月 17
                                  军为公司董事 肃华夏投资有        报》、香港《文
临时股东大会    日                                                                  日
                                  的议案;2、关 限公司要求豁       汇报》和上海



                                               60
                            上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                                于推举陈国青      免甘肃华夏投   证券交易所网
                                为公司董事的      资有限公司及   站
                                议案;3、关于     其控股股东赠
                                独立董事津贴      送资产的议案
                                的议案;4、关     未获得通过,
                                于甘肃华夏投      其余议案通
                                资有限公司要      过。
                                求豁免甘肃华
                                夏投资有限公
                                司及其控股股
                                东赠送资产的
                                议案;5、关于
                                批准公司董事
                                白若熙辞职及
                                补选李晓斌为
                                公司第七届董
                                事会董事的议
                                案;6、关于批
                                准公司董事曹
                                轶星辞职及补
                                选郝琼芳为公
                                司第七届董事
                                会董事的议
                                案;7、关于批
                                准公司董事连
                                建州辞职及补
                                选王爱民为公
                                司第七届董事
                                会董事的议
                                案。
                                1、关于制定公
                                司《分红政策》
                                的议案;2、关
                                于修订《公司
                                章程》的议案;
                                3、关于修订公
                                司《股东大会                     《上海证券
                                议事规则》《董                   报》、香港《文
2013 年第四次   2013 年 10 月                                                     2013 年 10 月 12
                                事会议事规        通过           汇报》和上海
临时股东大会    11 日                                                             日
                                则》《监事会议                   证券交易所网
                                事规则》的议                     站
                                案;4、关于制
                                定《公司对外
                                投资管理制
                                度》的议案;5、
                                关于豁免甘肃
                                华夏投资有限



                                             61
                          上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                             公司及其控股
                             股东赠送资产
                             的议案(修正
                             案)。

  三、 董事履行职责情况
  (一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                参加股
                                           参加董事会情况                       东大会
                                                                                  情况
董事姓    是否独                                                      是否连
                    本年应
  名      立董事                          以通讯                      续两次     出席股
                    参加董    亲自出              委托出    缺席次
                                          方式参                      未亲自     东大会
                    事会次    席次数              席次数      数
                                          加次数                      参加会     的次数
                      数
                                                                        议
李金岗    否        4                2        0         1         1 否          1
孔令泉    否        4                3        0         0         1 否          1
李保荣    否        10              10        2         0         0 否          4
连建州    否        7                6        0         1         0 否          2
曹轶星    否        7                5        0         1         1 否          0
白若熙    否        7                4        0         2         1 否          0
江 容     否        11               6        2         5         0 是          2
朱少平    是        10               5        2         4         1 是          2
张康宁    是        10               9        2         1         0 否          0
潘一欢    是        10              10        2         0         0 否          2
高 慧     是        10              10        2         0         0 否          4
刘 军     否        3                3        2         0         0 否          0
李晓斌    否        3                3        2         0         0 否          0
陈国青    否        3                3        2         0         0 否          0
王爱民    否        3                3        2         0         0 否          0
郝琼芳    否        3                3        2         0         0 否          0
程 鹏     否        1                1        0         0         0 否          1
仇天青    否        1                1        0         0         0 否          0
齐大宏    是        1                1        0         0         0 否          0
茅 宁     是        1                1        0         0         0 否          0
陈明夏    是        1                1        0         0         0 否          0
  第七届董事会临时(第三次)会议,朱少平独立董事因事请假缺席;第七届董事会第四次会议,
  朱少平独立董事委托张康宁独立董事参会并表决;第七届董事会第五次会议,朱少平独立董事
  委托张康宁独立董事出席并表决;第七届董事会第六次会议,朱少平独立董事委托潘一欢独立
  董事出席并表决。
  第七届董事会第一次会议,江容董事委托白若熙董事出席并表决;第七届董事会第二次会议,
  江容董事委托白若熙董事出席并表决;第七届董事会第五次会议,江容董事委托白若熙董事出
  席并表决;第七届董事会第六次会议,江容董事委托李保荣董事长出席并表决;第七届董事会
  第七次会议,江容董事委托李保荣董事长出席并表决。

年内召开董事会会议次数                                                               11


                                           62
                           上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



其中:现场会议次数                                                                          9
通讯方式召开会议次数                                                                        2
现场结合通讯方式召开会议次数                                                                0

  (二)   独立董事对公司有关事项提出异议的情况
                                                                              是否
 独立董事姓名       独立董事提出异议的有关事项内容          异议的内容               备注
                                                                            被采纳
                 1、2012 年年度报告全文及摘要;2、2012
                 年度董事会报告;3、公司独立董事 2012
                                                          无法做出准确判
高慧             年度述职报告;4、董事会关于争取撤销                       否
                                                          断(上年度事项)
                 退市风险警示的意见及具体措施;5、公
                 司 2013 年第一季度报告全文及摘要。
                                                          本人不同意召开
                                                          本次董事会会议
                                                          审议相关事项。
                                                          如果董事会坚持
                                                          召开会议并形成
                 1、关于选举公司董事长;2、关于召开
张康宁、朱少平                                            决议,请按相关   否
                 2012 年年度股东大会的议案。
                                                          规定披露我的意
                                                          见。同时,我也
                                                          会将意见直接提
                                                          交上海证券交易
                                                          所。
                 1、关于增加《关于签署〈上海联华合纤
                 发展股份有限公司与山西省国新能源发
                 展集团有限公司、太原市宏展房地产开
                 发有限公司、山西田森集团物流配送有
                 限公司关于发行股份购买资产协议〉的
                 议案》的议案;2、关于增加<关于提请
                 股东大会批准国新能源在以山西天然气
                 股权认购股份过程中免于以要约方式增
                 持公司股份的议案>的议案;3、关于增
                                                          未说明具体反对
张康宁、朱少平   加《关于召开公司 2013 年第二次临时股                      否
                                                          理由
                 东大会的议案》的议案;4、关于撤销《关
                 于公司发行股份购买资产并募集配套资
                 金方案的议案》的议案;5、关于撤销《关
                 于〈上海联华合纤股份有限公司发行股
                 份购买资产并募集配套资金暨关联交易
                 预案〉的议案》的议案;6、关于撤销《关
                 于签署〈上海联华合纤股份有限公司发
                 行股份购买资产框架协议〉的议案》的
                 议案;
                 关于增加《关于签署〈上海联华合纤股       此议案明确了公
                 份有限公司与山西省国新能源发展集团       司的重组对象,
张康宁、朱少平   有限公司、太原市宏展房地产开发有限       与之前知道的汇   否
                 公司、山西田森集团物流配送有限公司       泰投资不同。公
                 关于盈利预测补偿协议〉的议案》的议       司未说明与前重


                                            63
                           上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                 案                                       组方汇泰投资是
                                                          否已终止重组协
                                                          议,故无法判断
                                                          此议案。
                 1、关于公司符合向特定对象发行股份购
                 买资产并募集配套资金条件的议案;2、
                 关于公司本次发行股份购买资产符合
                 《关于规范上市公司重大资产重组若干
                 问题的规定》第四条规定的议案;3、关
                 于公司发行股份购买资产并募集配套资
                 金方案的议案中第 6 项,发行对象及认
                 购方式,第 7 项,滚存未分配利润的处
                 理,第 8 项,锁定期安排;4、关于公司
                 发行股份购买资产构成关联交易的议
                 案;5、关于公司发行股份购买资产定价
                 依据及公平合理性的议案;6、批准本次
                 重组有关审计、评估和盈利预测报告的
                 议案;7、关于《上海联华合纤股份有限
                 公司发行股份购买资产并募集配套资金
                 暨关联交易报告书(草案)》及其摘要的
                 议案;8、关于签署《上海联华合纤发展
                 股份有限公司与山西省国新能源发展集 未说明具体反对
张康宁                                                                     否
                 团有限公司、太原市宏展房地产开发有 理由
                 限公司、山西田森集团物流配送有限公
                 司关于发行股份购买资产协议》的议案;
                 9、关于签署《上海联华合纤股份有限公
                 司与山西省国新能源发展集团有限公
                 司、太原市宏展房地产开发有限公司、
                 山西田森集团物流配送有限公司关于盈
                 利预测补偿协议》的议案;10、关于提
                 请股东大会批准国新能源在以山西天然
                 气股权认购股份过程中免于以要约方式
                 增持公司股份的议案;11、关于提请股
                 东大会授权董事会全权办理本次交易相
                 关事宜的议案;12、关于为本次发行股
                 份购买资产并募集配套资金聘请相关中
                 介机构的议案;13、关于本次发行股份
                 购买资产并募集配套资金履行法定程序
                 的完备性、合规性及提交法律文件的有
                 效性说明的议案。
朱少平公司发行                                        临时更改募集配
股份购买资产并   公司发行股份购买资产并募集配套资金 套资金用途是否
募集配套资金方   方案(修订稿)中投项的逐项表决的议 合适,会否被认         否
案(修订稿)中   案。                                 为是应对监管规
投项的逐项                                            定的仓促做法
                 公司发行股份购买资产并募集配套资金 无法对更改后的
张康宁                                                                     否
                 方案(修订稿)中投项的逐项表决的议 募集配套资金用


                                            64
                           上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



                 案。                                     途做出合理判断
                                                          临时更改募集配
                 上海联华合纤股份有限公司发行股份购       套资金用途是否
朱少平           买资产并募集配套资金暨关联交易报告       合适,会否被认      否
                 书(草案修订稿)及其摘要                 为是应对监管规
                                                          定的仓促做法。
                                                          无法对更改后的
                 上海联华合纤股份有限公司发行股份购
                                                          募集配套资金用
张康宁           买资产并募集配套资金暨关联交易报告                           否
                                                          途做出合理判
                 书(草案修订稿)及其摘要
                                                          断。
                                                          6 月 2 日、7 月 2
                 本次发行股份购买资产并募集配套资金       日董事会决议及
朱少平           履行法定程序的完备性、合规性及提交       独立董事意见未      否
                 法律文件的有效性说明                     见披露,故无法
                                                          做出合理判断
                 本次发行股份购买资产并募集配套资金       无法对更改后的
张康宁           履行法定程序的完备性、合规性及提交       募集配套资金用      否
                 法律文件的有效性说明                     途做出合理判断

  四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议
  报告期内,公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四
  个专业委员会均严格按照相应工作条例开展工作,在公司的经营管理中充分发挥了其专业性作
  用:
  董事会战略委员会对公司重组过程中及公司未来转变主营业务后的发展方向提出了意见。

  审计委员会在报告期内,分别于 2013 年 4 月 17 日、2013 年 4 月 20 日、2013 年 4 月 25 日召
  开了三次会议,确定如下事项:(1)审计委员会与会计师事务所进行沟通,确定 2013 年报财务
  报告初步意见;(2)会计师事务所出具初步意见后,审计委员会与会计师事务所负责人对重大
  事项进行了充分沟通,听取了会计师事务所对公司年报的审计意见;(3)对公司 2012 年年报初
  稿进行审议,同意按初稿编制公司 2012 年度报告。按照中国证监会要求,在公司年审机构上海
  上会会计师事务所正式进场前,审计委员会与审计人员沟通见面,听取公司财务负责人的汇报
  和上海上会会计师事务所的审计计划。在审计过程中,审计委员会与会计师事务所积极沟通,
  并督促年审注册会计师在审计工作中,严格按照中国注册会计师审计准则的规定执行审计工作;
  并对审议通过 2012 年度报告初稿,同意按照初稿编制 2012 年度报告。
  报告期内,审计委员会还就公司内部审计计划、2013 年度中期财务报告等议案进行了审议,经
  表决后提交董事会审议。
  在 2013 年的工作中,审计委员会充分发挥了审查、监督作用,确保完成工作职责,切实履行了
  审计委员会的责任和义务,有效监督了公司的审计工作,并对促进公司内部控制管理起到了积
  极的作用。

  董事会提名委员会在公司重大资产重组工作推进过程中,忠实地履行了候选人的提名工作,为
  公司董事会的正常运作提供支持。

  董事会薪酬与考核委员会在确定公司独立董事薪酬过程中,对各上市公司的薪酬制定标准进行
  了统计和分析,为薪酬制定工作提供了客观公正的制定依据。

  五、   监事会发现公司存在风险的说明



                                            65
                        上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



监事会对报告期内的监督事项无异议。

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、
不能保持自主经营能力的情况说明
在报告期内,控股股东行为规范,严格通过股东大会依法行使出资人权利,没有超越股东大会
和董事会直接或间接干预公司决策与经营活动;公司董事会、监事会和内部管理机构能够独立
运作,公司重大决策能按照规范程序做出。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务
方面充分做到"五分开",公司具有独立完整的财务核算体系。




                                         66
                      上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




                     第九节              内部控制

一、 内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
公司董事会负有建立健全并有效实施内部控制制度的责任,严格按照《企业内部控制基本规
范》及配套指引的各项要求,进一步完善公司内控体系,建立全面风险管理体系,以提高经
营管理水平和风险防范能力,从而保证公司的资产安全及确保公司财务报告及信息披露的真
实、准确、完整、及时。
 公司已建立的各项制度及公开信息披露情况如下:
序号     制度名称                                           披露时间
1        内幕信息知情人登记管理制度(2012 年修订)          2012 年 1 月 7 日
2        融资管理制度(2011 年修订)                        2011 年 6 月 9 日
3        公司章程(2014 年修订)                            2014 年 3 月
4        募集资金管理办法                                   2011 年 6 月 9 日
5        内部审计管理制度                                   2011 年 6 月 9 日
6        董事会秘书工作制度                                 2011 年 5 月 4 日
7        外部信息报送和使用管理制度                         2010 年 4 月 30 日
8        年报信息披露重大差错责任追究制度                   2010 年 4 月 30 日
9        董事会审计委员会年度财务报告审议工作规程           2009 年 4 月 29 日
10       防范控股股东及关联方资金占用管理办法               2008 年 8 月 22 日
11       敏感信息排查管理制度                               2008 年 8 月 22 日
12       信息披露事务管理制度                               2008 年 7 月 28 日
13       独立董事年报工作制度                               2008 年 3 月 22 日
14       控股子公司管理办法                                 2007 年 11 月 15 日
15       董事会战略委员会实施细则                           2013 年 9 月 25 日
16       董事会提名委员会实施细则                           2013 年 9 月 25 日
17       董事会薪酬与考核委员会实施细则                     2013 年 9 月 25 日
18       董事会审计委员会实施细则                           2013 年 9 月 25 日
19       投资者关系工作制度                                 2005 年 9 月 24 日
20       关联交易决策程序                                   2005 年 8 月 22 日
21       总经理工作细则                                     2005 年 4 月 28 日
22       股东大会议事规则 (2013 年修订)                   2013 年 10 月 11 日
23       董事会议事规则(2013 年修订)                      2013 年 10 月 11 日
24       监事会议事规则 (2013 年修订)                     2013 年 10 月 11 日
25       总经理工作细则                                     2005 年 4 月 28 日
26       对外投资管理制度                                   2013 年 9 月 25 日

二、 内部控制审计报告的相关情况说明
不适用

三、 年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明
公司严格按照《上海联华合纤股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》的规定执
行,对年报信息披露重大差错、适用范围、遵循原则、责任的认定及追究等内容进行了明确
要求。报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充。




                                         67
                  上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




                  第十节             财务报告

                  上海联华合纤股份有限公司

                      审计报告及财务报表
            (2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日止)




                            目       录                      页    次


一、   审计报告                                                    1-2


二、   财务报表


       资产负债表和合并资产负债表                                  1-4


       利润表和合并利润表                                          5-6


       现金流量表和合并现金流量表                                  7-8


       所有者权益变动表和合并所有者权益变动表                     9-12


       财务报表附注                                           1-141




                                     68
                 上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




                         审 计 报 告

                                                    信会师报字[2014]第 110508 号


上海联华合纤股份有限公司全体股东:

    我们审计了后附的上海联华合纤股份有限公司(以下简称贵公
司)财务报表,包括 2013 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负
债表、2013 年度的利润表和合并利润表、2013 年度的现金流量表和
合并现金流量表、2013 年度的所有者权益变动表和合并所有者权益
变动表以及财务报表附注。

    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包
括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允
反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存
在由于舞弊或错误导致的重大错报。

    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中
国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守
则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合
理保证。

    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由
于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评
估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控
制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表
意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会
计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。


                                   69
                   上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计
意见提供了基础。

    三、审计意见

    我们认为,贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则
的规定编制,公允反映了贵公司 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及
2013 年度的经营成果和现金流量。




   立信会计师事务所                           中国注册会计师:
   (特殊普通合伙)




                                              中国注册会计师:




          中国上海                            二 O 一四年三月一十三日




                                     70
                            上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告
                                 上海联华合纤股份有限公司
                                          资产负债表
                                      2013 年 12 月 31 日

                          (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
               资    产              附注十一          期末余额                   年初余额
流动资产:
  货币资金                                                   160,351.49                 32,462.93
  交易性金融资产
  应收票据
  应收账款                            (一)
  预付款项                                                                              51,446.54
  应收利息
  应收股利
  其他应收款                          (二)                5,236,977.10             19,251,718.06
  存货
  一年内到期的非流动资产
  其他流动资产
流动资产合计                                                5,397,328.59             19,335,627.53
非流动资产:
  可供出售金融资产
  持有至到期投资
  长期应收款
  长期股权投资                        (三)           3,524,041,300.00               5,000,000.00
  投资性房地产
  固定资产                                                   843,650.82                922,033.97
  在建工程
  工程物资
  固定资产清理
  生产性生物资产
  油气资产
  无形资产
  开发支出
  商誉
  长期待摊费用
  递延所得税资产
  其他非流动资产                                            1,729,989.95
非流动资产合计                                         3,526,614,940.77               5,922,033.97
资产总计                                               3,532,012,269.36              25,257,661.50




后附财务报表附注为财务报表的组成部分。


企业法定代表人:刘军             主管会计工作负责人:王树花                会计机构负责人:赵瑞峰




                                                71
                             上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告
                                  上海联华合纤股份有限公司
                                       资产负债表(续)
                                       2013 年 12 月 31 日

                        (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
 负债和所有者权益(或股东权益)       附注十一         期末余额                     年初余额
流动负债:
  短期借款
  交易性金融负债
  应付票据
  应付账款                                                    825,829.85                825,829.85
  预收款项                                                    294,293.89                294,293.89
  应付职工薪酬                                               1,560,658.03              1,610,774.03
  应交税费                                                     96,731.04                 -98,462.11
  应付利息
  应付股利                                                    608,164.78                608,164.78
  其他应付款                                             128,295,212.59               91,068,557.05
  一年内到期的非流动负债
  其他流动负债
流动负债合计                                             131,680,890.18               94,309,157.49
非流动负债:
  长期借款
  应付债券
  长期应付款
  专项应付款
  预计负债
  递延所得税负债
  其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计                                                 131,680,890.18               94,309,157.49
所有者权益(或股东权益):
  实收资本(或股本)                                     563,037,466.00              167,194,800.00
  资本公积                                             3,180,693,236.00               74,494,602.00
  减:库存股
  专项储备
  盈余公积                                                28,630,027.66               28,630,027.66
  一般风险准备
  未分配利润                                            -372,029,350.48             -339,370,925.65
所有者权益(或股东权益)合计                           3,400,331,379.18              -69,051,495.99
负债和所有者权益(或股东权益)总计                     3,532,012,269.36               25,257,661.50




后附财务报表附注为财务报表的组成部分。


企业法定代表人:刘军              主管会计工作负责人:王树花                会计机构负责人:赵瑞峰




                                                 72
                             上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告
                                  上海联华合纤股份有限公司
                                        合并资产负债表
                                         2013年12月31日
                         (除特别注明外,金额单位均为人民币元)

               资    产                附注五          期末余额                  年初余额
流动资产:
    货币资金                           (一)          1,253,408,347.38            918,104,902.17
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                           (二)             48,535,297.65             18,038,632.00
    应收账款                           (四)            172,626,889.39            149,820,565.50
    预付款项                           (六)            106,968,741.65             65,559,442.12
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                           (三)               852,515.07
    应收股利
    其他应收款                         (五)            258,017,073.18            228,359,680.73
    买入返售金融资产
    存货                               (七)             27,478,226.33             27,533,418.64
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                       (八)             39,773,911.69             83,539,369.21
流动资产合计                                           1,907,661,002.34          1,490,956,010.37
非流动资产:
  发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                       (九)            771,735,513.55            527,565,357.67
    投资性房地产
    固定资产                            (十)         2,715,448,131.62          2,655,934,121.51
    在建工程                          (十一)         4,717,452,406.42          2,487,276,665.72
    工程物资                          (十二)           156,409,226.11            121,111,355.83
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                          (十三)           110,131,010.16             82,855,805.93
    开发支出
    商誉                              (十四)            15,458,299.36             14,881,856.83
    长期待摊费用                      (十五)             2,805,669.88              1,392,457.19
    递延所得税资产                    (十六)            16,360,203.14             12,933,697.33
    其他非流动资产                    (十八)           375,614,395.66            120,689,131.15
非流动资产合计                                         8,881,414,855.90          6,024,640,449.16
资产总计                                              10,789,075,858.24          7,515,596,459.53

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

企业法定代表人:刘军              主管会计工作负责人:王树花              会计机构负责人:赵瑞峰




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                          上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告
                                   上海联华合纤股份有限公司
                                     合并资产负债表(续)
                                       2013 年 12 月 31 日
                        (除特别注明外,金额单位均为人民币元)

负债和所有者权益(或股东权益)          附注五            期末余额                 年初余额
流动负债:
   短期借款                            (十九)          1,190,000,000.00          1,330,000,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
   交易性金融负债
   应付票据                           (二十)             49,017,594.23              97,284,512.50
   应付账款                           (二十一)          224,548,630.30             300,691,737.92
   预收款项                           (二十二)          340,537,273.89             269,305,258.43
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                       (二十三)           19,560,742.29              15,293,876.11
   应交税费                           (二十四)           89,248,420.85              40,395,039.14
   应付利息                           (二十五)           14,397,544.53               4,156,182.16
   应付股利                           (二十六)              608,164.78
   其他应付款                         (二十七)          872,983,693.55             554,671,065.88
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   一年内到期的非流动负债             (二十八)           870,302,183.51            524,624,271.30
   其他流动负债                       (二十九)            10,353,271.36             10,353,271.36
流动负债合计                                             3,681,557,519.29          3,146,775,214.80
非流动负债:
   长期借款                            (三十)          4,969,743,252.34          2,454,701,266.49
   应付债券
   长期应付款                         (三十一)          334,766,845.48             488,275,263.72
   专项应付款
   预计负债
   递延所得税负债                     (十六)                  87,500.00                 70,000.00
   其他非流动负债                     (三十二)           131,322,731.63            147,985,507.50
非流动负债合计                                           5,435,920,329.45          3,091,032,037.71
负债合计                                                 9,117,477,848.74          6,237,807,252.51
所有者权益(或股东权益):
   实收资本(或股本)                 (三十三)          563,037,466.00             395,842,666.00
   资本公积                           (三十四)            3,698,134.88             195,316,340.94
   减:库存股
   专项储备
   盈余公积                           (三十五)                                      34,342,601.51
   一般风险准备
   未分配利润                         (三十六)          576,289,204.16             326,090,796.10
   外币报表折算差额
   归属于母公司所有者权益合计                            1,143,024,805.04            951,592,404.55
   少数股东权益                                            528,573,204.46            326,196,802.47
所有者权益(或股东权益)合计                             1,671,598,009.50          1,277,789,207.02
负债和所有者权益(或股东权益)总                        10,789,075,858.24          7,515,596,459.53


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                                 上海联华合纤股份有限公司
                                            利润表
                                           2013 年度
                         (除特别注明外,金额单位均为人民币元)

                 项 目                      附注十三          本期金额            上期金额
一、营业收入
    减:营业成本
        营业税金及附加
        销售费用
        管理费用                                              11,197,791.79          8,579,672.69
        财务费用                                               7,342,092.08          4,241,080.67
        资产减值损失                                          14,118,540.96          4,703,355.47
    加:公允价值变动收益(损失以―-‖号
填列)
        投资收益(损失以―-‖号填列)                                                2,880,000.00
        其中:对联营企业和合营企业的投
资收益
二、营业利润(亏损以―-‖填列)                               -32,658,424.83       -14,644,108.83
    加:营业外收入                                                                   1,101,758.25
    减:营业外支出                                                                      51,469.71
        其中:非流动资产处置损失
三、利润总额(亏损总额以―-‖号填列)                         -32,658,424.83       -13,593,820.29
    减:所得税费用                                                                  -4,442,912.13
四、净利润(净亏损以―-‖号填列)                             -32,658,424.83        -9,150,908.16
五、每股收益:
    (一)基本每股收益                                                -0.1953            -0.0547
    (二)稀释每股收益                                                -0.1953            -0.0547
六、其他综合收益
七、综合收益总额                                              -32,658,424.83        -9,150,908.16


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                                上海联华合纤股份有限公司
                                         合并利润表
                                          2013 年度
                        (除特别注明外,金额单位均为人民币元)

                    项 目                              附注五        本期金额           上期金额
一、营业总收入                                                    4,393,409,220.52   3,668,481,378.67
    其中:营业收入                                   (三十七)   4,393,409,220.52   3,668,481,378.67
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
二、营业总成本                                                    3,985,940,766.90   3,416,352,202.31
    其中:营业成本                                   (三十七)   3,437,819,086.33   3,030,152,973.00
          利息支出
          手续费及佣金支出
          退保金
          赔付支出净额
          提取保险合同准备金净额
          保单红利支出
          分保费用
          营业税金及附加                             (三十八)      9,230,074.96      12,414,413.69
          销售费用                                   (三十九)    236,896,442.53     178,599,167.15
          管理费用                                     (四十)    127,192,666.56      99,793,328.77
          财务费用                                   (四十一)    171,666,759.61      94,679,189.04
          资产减值损失                               (四十三)      3,135,736.91         713,130.66
    加:公允价值变动收益(损失以―-‖号填列)
        投资收益(损失以―-‖号填列)                (四十二)     23,423,256.69      28,326,219.55
        其中:对联营企业和合营企业的投资收益         (四十二)     23,182,924.12      28,213,753.81
          汇兑收益(损失以―-‖号填列)
三、营业利润(亏损以―-‖号填列)                                  430,891,710.31     280,455,395.91
    加:营业外收入                                   (四十四)     22,362,246.09      23,429,327.45
    减:营业外支出                                   (四十五)     34,702,536.27       5,382,690.11
        其中:非流动资产处置损失                     (四十五)      1,125,230.77       3,419,551.17
四、利润总额(亏损总额以―-‖号填列)                              418,551,420.13     298,502,033.25
    减:所得税费用                                   (四十六)    109,104,251.42      69,171,558.89
五、净利润(净亏损以―-‖号填列)                                  309,447,168.71     229,330,474.36
    其中:被合并方在合并前实现的净利润
    归属于母公司所有者的净利润                                     307,851,858.94     214,332,223.79
    少数股东损益                                                     1,595,309.77      14,998,250.57
六、每股收益:
    (一)基本每股收益                               (四十七)            0.7777             0.5415
    (二)稀释每股收益                               (四十七)            0.7777             0.5415
七、其他综合收益
八、综合收益总额                                                   309,447,168.71     229,330,474.36
    归属于母公司所有者的综合收益总额                               307,851,858.94     214,332,223.79
    归属于少数股东的综合收益总额                                     1,595,309.77      14,998,250.57

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                                上海联华合纤股份有限公司
                                         现金流量表
                                          2013 年度
                        (除特别注明外,金额单位均为人民币元)


                    项 目                             本期金额                   上期金额
一、经营活动产生的现金流量
    销售商品、提供劳务收到的现金
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金                          8,267,658.05               8,180,711.19
经营活动现金流入小计                                      8,267,658.05               8,180,711.19
    购买商品、接受劳务支付的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金                        2,364,354.49               2,898,656.71
    支付的各项税费                                            5,105.14               2,798,854.46
    支付其他与经营活动有关的现金                          5,842,131.55               6,897,894.08
经营活动现金流出小计                                      8,211,591.18              12,595,405.25
经营活动产生的现金流量净额                                   56,066.87              -4,414,694.06
二、投资活动产生的现金流量
    收回投资收到的现金
    取得投资收益所收到的现金
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
                                                                                     1,101,758.25
的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                                           2,880,000.00
    收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                                                                 3,981,758.25
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
                                                             59,128.00                   4,990.00
的现金
    投资支付的现金
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                                         59,128.00                   4,990.00
投资活动产生的现金流量净额                                  -59,128.00               3,976,768.25
三、筹资活动产生的现金流量
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                                                               8,500,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计                                                                 8,500,000.00
    偿还债务支付的现金                                                               8,500,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                                 135,047.82
    支付其他与筹资活动有关的现金                                                        25,500.00
筹资活动现金流出小计                                                                 8,660,547.82
筹资活动产生的现金流量净额                                                            -160,547.82
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                                 -3,061.13                -598,473.63
    加:期初现金及现金等价物余额                             32,462.93                 630,936.56
六、期末现金及现金等价物余额                                 29,401.80                  32,462.93

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                                               77
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                                       上海联华合纤股份有限公司
                                               合并现金流量表
                                                 2013 年度
                             (除特别注明外,金额单位均为人民币元)

                    项 目                        附注五         本期金额                   上期金额
一、经营活动产生的现金流量
    销售商品、提供劳务收到的现金                                4,888,992,946.13             4,008,910,207.15
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金               (四十八)          29,254,250.22                40,398,103.74
经营活动现金流入小计                                            4,918,247,196.35             4,049,308,310.89
    购买商品、接受劳务支付的现金                                3,919,334,729.57             3,376,905,285.64
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金                                 71,034,607.17                61,479,986.77
    支付的各项税费                                                118,496,124.30               126,454,615.20
    支付其他与经营活动有关的现金               (四十八)          95,542,694.14               161,144,855.32
经营活动现金流出小计                                            4,204,408,155.18             3,725,984,742.93
经营活动产生的现金流量净额                                        713,839,041.17               323,323,567.96
二、投资活动产生的现金流量
    收回投资收到的现金
    取得投资收益所收到的现金                                       25,984,635.07
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
                                                                    1,219,344.90               32,123,512.24
的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金               (四十八)          48,068,944.98                1,443,642.41
投资活动现金流入小计                                               75,272,924.95               33,567,154.65
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
                                                                2,496,228,612.35             1,557,133,891.69
的现金
    投资支付的现金                                                268,239,100.00               95,500,000.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                             602,838.54              12,421,156.28
    支付其他与投资活动有关的现金               (四十八)           42,186,077.00
投资活动现金流出小计                                             2,807,256,627.89            1,665,055,047.97
投资活动产生的现金流量净额                                      -2,731,983,702.94           -1,631,487,893.32
三、筹资活动产生的现金流量
    吸收投资收到的现金                                            194,630,000.00                52,000,000.00
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金                        194,630,000.00                52,000,000.00
    取得借款收到的现金                                          3,860,000,000.00             2,270,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金               (四十八)         801,500,000.00             1,067,874,165.60
筹资活动现金流入小计                                            4,856,130,000.00             3,389,874,165.60
    偿还债务支付的现金                                          1,783,000,000.00             1,073,300,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                            278,811,253.99               205,664,823.12
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金               (四十八)         432,706,268.46               387,710,711.13
筹资活动现金流出小计                                            2,494,517,522.45             1,666,675,534.25
筹资活动产生的现金流量净额                                      2,361,612,477.55             1,723,198,631.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额                                      343,467,815.78              415,034,305.99
    加:期初现金及现金等价物余额                                  860,791,987.68              445,757,681.69
六、期末现金及现金等价物余额                                    1,204,259,803.46              860,791,987.68
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业法定代表人:刘军            主管会计工作负责人:王树花                          会计机构负责人:赵瑞峰




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                                                                                  所有者权益变动表
                                                                                       2013 年度
                                                                 (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                                                                                                              本期金额
                     项 目                  实收资本(或股本)         资本公积         减:库存股   专项储备        盈余公积         一般风险准备   未分配利润        所有者权益合计
一、上年年末余额                                167,194,800.00       74,494,602.00                                28,630,027.66                    -339,370,925.65       -69,051,495.99
  加:会计政策变更
      前期差错更正
      其他
二、本年年初余额                               167,194,800.00        74,494,602.00                                28,630,027.66                    -339,370,925.65       -69,051,495.99
三、本期增减变动金额(减少以―-‖号填列)      395,842,666.00      3,106,198,634.00                                                                 -32,658,424.83     3,469,382,875.17
(一)净利润                                                                                                                                        -32,658,424.83       -32,658,424.83
(二)其他综合收益
 上述(一)和(二)小计                                                                                                                             -32,658,424.83       -32,658,424.83
(三)所有者投入和减少资本                     395,842,666.00      3,106,198,634.00                                                                                    3,502,041,300.00
 1.所有者投入资本                             395,842,666.00      3,106,198,634.00                                                                                    3,502,041,300.00
 2.股份支付计入所有者权益的金额
 3.其他
(四)利润分配
 1.提取盈余公积
 2.提取一般风险准备
 3.对所有者(或股东)的分配
 4.其他
(五)所有者权益内部结转
 1.资本公积转增资本(或股本)
 2.盈余公积转增资本(或股本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.其他
(六)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(七)其他
四、本期期末余额                               563,037,466.00      3,180,693,236.00                               28,630,027.66                    -372,029,350.48     3,400,331,379.18

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

企业法定代表人:刘军                                             主管会计工作负责人:王树花                                       会计机构负责人:赵瑞峰

                                                                                             79
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                                                                           所有者权益变动表(续)
                                                                                     2013 年度
                                                                (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                                                                                                            上年同期金额
                     项 目                  实收资本(或股本)       资本公积         减:库存股   专项储备         盈余公积          一般风险准备   未分配利润        所有者权益合计
一、上年年末余额                               167,194,800.00       74,494,602.00                                 28,630,027.66                    -330,220,017.49       -59,900,587.83
  加:会计政策变更
      前期差错更正
      其他
二、本年年初余额                               167,194,800.00       74,494,602.00                                 28,630,027.66                    -330,220,017.49       -59,900,587.83
三、本期增减变动金额(减少以―-‖号填列)                                                                                                            -9,150,908.16        -9,150,908.16
(一)净利润                                                                                                                                         -9,150,908.16        -9,150,908.16
(二)其他综合收益
 上述(一)和(二)小计                                                                                                                              -9,150,908.16        -9,150,908.16
(三)所有者投入和减少资本
 1.所有者投入资本
 2.股份支付计入所有者权益的金额
 3.其他
(四)利润分配
 1.提取盈余公积
 2.提取一般风险准备
 3.对所有者(或股东)的分配
 4.其他
(五)所有者权益内部结转
 1.资本公积转增资本(或股本)
 2.盈余公积转增资本(或股本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.其他
(六)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(七)其他
四、本期期末余额                               167,194,800.00       74,494,602.00                                 28,630,027.66                    -339,370,925.65       -69,051,495.99

后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

企业法定代表人:刘军                                            主管会计工作负责人:王树花                                        会计机构负责人:赵瑞峰

                                                                                           80
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                                                                                     合并所有者权益变动表
                                                                                           2013 年度
                                                                           (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                                                                                                                                本期金额
                   项 目                                                                         归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                                                            少数股东权益     所有者权益合计
                                            实收资本(或股本)    资本公积          减:库存股   专项储备        盈余公积           一般风险准备     未分配利润        其他
一、上年年末余额                              395,842,666.00   195,316,340.94                                  34,342,601.51                       326,090,796.10           326,196,802.47    1,277,789,207.02
  加:会计政策变更
      前期差错更正
      其他
二、本年年初余额                              395,842,666.00   195,316,340.94                                  34,342,601.51                       326,090,796.10           326,196,802.47    1,277,789,207.02
三、本期增减变动金额(减少以―-‖号填列)     167,194,800.00   -191,618,206.06                                 -34,342,601.51                      250,198,408.06           202,376,401.99     393,808,802.48
(一)净利润                                                                                                                                       307,851,858.94             1,595,309.77     309,447,168.71
(二)其他综合收益
 上述(一)和(二)小计                                                                                                                            307,851,858.94             1,595,309.77     309,447,168.71
(三)所有者投入和减少资本                    167,194,800.00   -184,194,800.00                                                                                              198,830,000.00     181,830,000.00
 1.所有者投入资本                            167,194,800.00   -184,194,800.00                                                                                              198,830,000.00     181,830,000.00
 2.股份支付计入所有者权益的金额
 3.其他
(四)利润分配                                                                                                 31,768,489.68                        -31,768,489.68
 1.提取盈余公积                                                                                               31,768,489.68                        -31,768,489.68
 2.提取一般风险准备
 3.对所有者(或股东)的分配
 4.其他
(五)所有者权益内部结转
 1.资本公积转增资本(或股本)
 2.盈余公积转增资本(或股本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.其他
(六)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(七)其他                                                       -7,423,406.06                                 -66,111,091.19                       -25,884,961.20            1,951,092.22      -97,468,366.23
四、本期期末余额                              563,037,466.00      3,698,134.88                                                                     576,289,204.16           528,573,204.46    1,671,598,009.50

      后附财务报表附注为财务报表的组成部分。

      企业法定代表人:刘军                                                 主管会计工作负责人:王树花                                            会计机构负责人:赵瑞峰



                                                                                                          81
                                                                                 上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告
                                                                                        上海联华合纤股份有限公司
                                                                                       合并所有者权益变动表(续)
                                                                                                   2013 年度
                                                                             (除特别注明外,金额单位均为人民币元)
                                                                                                                               上年同期金额
                   项 目                                                                         归属于母公司所有者权益
                                                                                                                                                                           少数股东权益     所有者权益合计
                                            实收资本(或股本)     资本公积         减:库存股   专项储备        盈余公积          一般风险准备   未分配利润        其他
一、上年年末余额                               395,842,666.00   191,618,206.06                                 15,275,214.53                    130,825,959.29             237,864,130.56      971,426,176.44
  加:会计政策变更
      前期差错更正
      其他
二、本年年初余额                               395,842,666.00   191,618,206.06                                 15,275,214.53                    130,825,959.29             237,864,130.56      971,426,176.44
三、本期增减变动金额(减少以―-‖号填列)                         3,698,134.88                                 19,067,386.98                    195,264,836.81              88,332,671.91      306,363,030.58
(一)净利润                                                                                                                                    214,332,223.79              14,998,250.57      229,330,474.36
(二)其他综合收益
 上述(一)和(二)小计                                                                                                                         214,332,223.79              14,998,250.57      229,330,474.36
(三)所有者投入和减少资本                                                                                                                                                  52,900,000.00       52,900,000.00
 1.所有者投入资本                                                                                                                                                          52,900,000.00       52,900,000.00
 2.股份支付计入所有者权益的金额
 3.其他
(四)利润分配                                                                                                 19,067,386.98                     -19,067,386.98
 1.提取盈余公积                                                                                               19,067,386.98                     -19,067,386.98
 2.提取一般风险准备
 3.对所有者(或股东)的分配
 4.其他
(五)所有者权益内部结转
 1.资本公积转增资本(或股本)
 2.盈余公积转增资本(或股本)
 3.盈余公积弥补亏损
 4.其他
(六)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(七)其他                                                        3,698,134.88                                                                                              20,434,421.34       24,132,556.22
四、本期期末余额                               395,842,666.00   195,316,340.94                                 34,342,601.51                    326,090,796.10             326,196,802.47     1,277,789,207.02

      后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
      企业法定代表人:刘军                                                       主管会计工作负责人:王树花                                       会计机构负责人:赵瑞峰



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                         二 O 一三年度财务报表附注

一、   公司基本情况
       上海联华合纤股份有限公司(以下简称―公司‖或―本公司‖) 系于 1992 年 4 月 30 日
       经上海市经济委员会沪经企(92)292 号文批准,采用公开募集方式由中外合资经营
       企业改制设立的股份有限公司。公司注册成立日为 1992 年 8 月 17 日。营业执照注
       册号为:310000400064643(市局),公司股票在上海证券交易所上市,上市时间:A
       股为 1992 年 10 月 13 日、B 股为 1993 年 9 月 28 日。


       公司的法定代表人:刘军,注册地址:上海市黄浦区陆家浜路 1378 号。


       公司属纺织行业,工商登记注册的营业范围包括:生产销售聚酯切片、合成纤维及
       深加工产品,投资兴办企业,销售自产产品(涉及许可经营的凭许可证经营)


       根据公司 2013 年 7 月 2 日与山西天然气股份有限公司(现更名为―山西天然气有限
       公司‖,以下简称―天然气公司‖)全部 3 名股东签署的《上海联华合纤股份有限公司
       发行股份购买资产协议》,经中国证券监督管理委员会证监许可字[2013]1545 号文
       批准,公司以 8.89 元/股的价格,向天然气公司全体 3 名股东发行股份 395,842,666
       股,于 2013 年 12 月 20 日收购了天然气公司 100%股权,公司股本由人民币
       167,194,800.00 元 变 更 为 人 民 币 563,037,466.00 元 , 注 册 资 本 由 人 民 币
       167,194,800.00 元变更为人民币 563,037,466.00 元。


       2013 年 12 月 16 日,各方签订了资产交割确认书。


       2013 年 12 月 20 日,天然气公司在山西省工商行政管理局办理完毕工商变更手续,
       其 100%的股权过户至本公司名下。


       2013 年 12 月 20 日,立信会计师事务所(特殊普通合伙)对本次非公开发行股份购
       买资产进行了验资,并出具信会师报字(2013)第 114198 号《验资报告》。


       2013 年 12 月 23 日,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《证券变更登
       记证明》。




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       本公司建立了股东大会、董事会、监事会的法人治理结构。重大资产置换完成后,
       天然气公司成为本公司的全资子公司。


       天然气公司系于 2003 年 3 月经山西省人民政府晋政函[2003]第 63 号文批准设立的
       股份有限公司,2013 年作为置入资产置入本公司后,天然气公司为法人独资企业,
       2013 年 12 月 13 日由股份有限公司变更为有限责任公司。企业法人营业执照注册
       号:140000100100304,注册资本 40,000.00 万元;法定代表人:陈国青;注册地
       址:太原市高新技术开发区中心街 6 号;总部办公地:太原市高新技术开发区中心
       街 6 号。经营范围为:天然气开发、利用;天然气输气管网建设、经营管理及对外
       专营;管道、压缩天然气、液化天然气的储运、配送与销售;天然气工程施工、工
       程设计与工程咨询;非城镇天然气加气站建设与经营;天然气汽车的改装;天然气
       灶具、仪器仪表设备的生产、销售;润滑油的经销、储运;天然气管道封堵、保
       驾、抢修的管理服务。




二、   主要会计政策、会计估计和前期差错
(一)   财务报表的编制基础
       公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于 2006 年 2 月
       15 日颁布的《企业会计准则——基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企
       业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称―企业会计准
       则‖)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15
       号——财务报告的一般规定》(2010 年修订)的披露规定编制财务报表。


(二)   遵循企业会计准则的声明
       公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司
       的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。


(三)   会计期间
       自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。


(四)   记账本位币
       采用人民币为记账本位币。




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                       上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



(五)   同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
       1、   同一控制下企业合并
             本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计
             量。被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的,本公司在合并日按照本公
             司会计政策进行调整,在此基础上按照调整后的账面价值确认。
             在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值
             总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减
             的,调整留存收益。
             本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支
             付的审计费用、评估费用、法律服务费等,于发生时计入当期损益。
             企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等,抵减权益性证券溢价收入,
             溢价收入不足冲减的,冲减留存收益。


       2、   非同一控制下的企业合并
             本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允
             价值计量。公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。
             本公司在购买日对合并成本进行分配,确认所取得的被购买方各项可辨认资
             产、负债及或有负债的公允价值。
             本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的
             差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价
             值份额的差额,经复核后,计入当期损益。
             企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产(不仅限于被购买方
             原已确认的资产),其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可
             靠计量的,单独确认并按公允价值计量;公允价值能够可靠计量的无形资产,
             单独确认为无形资产并按公允价值计量;取得的被购买方除或有负债以外的其
             他各项负债,履行有关义务很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可
             靠计量的,单独确认并按照公允价值计量;取得的被购买方或有负债,其公允
             价值能可靠计量的,单独确认为负债并按照公允价值计量。
             本公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日不符合递
             延所得税资产确认条件的,不予以确认。购买日后 12 个月内,如取得新的或
             进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在,预期被购买方在购买日可抵扣
             暂时性差异带来的经济利益能够实现的,确认相关的递延所得税资产,同时减
             少商誉,商誉不足冲减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况以外,确认
             与企业合并相关的递延所得税资产,计入当期损益。



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                        上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



             非同一控制下企业合并,购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询
             等中介费用以及其他相关管理费用,应当于发生时计入当期损益;购买方作为
             合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,应当计入权益性证券或
             债务性证券的初始确认金额。


(六)   合并财务报表的编制方法
       1、   合并范围
             本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司均纳入合并财
             务报表。


       2、   合并程序
             所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公
             司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并
             财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控
             制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务
             报表进行调整。合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础,根据其他
             有关资料,按照权益法调整对子公司的长期股权投资后,由本公司编制。
             合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对
             合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影
             响。
             子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中所有者权益项目
             下和合并利润表中净利润项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超
             过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少
             数股东权益。


             (1)增加子公司
             在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司的,则调整合并资产负债表
             的期初数;将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利
             润表;将子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同
             时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体在以前期间一直存
             在。


             在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司的,则不调整合并资产负
             债表期初数;将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润



                                          86
           上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



表;该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。通过多次
交易分步实现非同一控制下企业合并时,对于购买日之前持有的被购买方的股
权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面
价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综
合收益的,与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。


(2)处置子公司
①一般处理方法
在报告期内,本公司处置子公司,则该子公司期初至处置日的收入、费用、利
润纳入合并利润表;该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权时,对于处置后的
剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置
股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有
子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当
期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时
转为当期投资收益。
② 分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股
权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常
表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:
ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在
丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额
的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧
失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧
失控制权之前,按附注二(六)2、(4)―不丧失控制权的情况下部分处置对子
公司的股权投资‖进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司附注二(六)
2、(2)①―一般处理方法‖进行会计处理。




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                          上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



             (3)购买子公司少数股权
             本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享
             有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的可辨认净资产份额之间的差额,
             调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足
             冲减的,调整留存收益。
             (4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
             在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款
             与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额,调整合并资产负债
             表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存
             收益。


(七)   现金及现金等价物的确定标准
       在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现
       金。将同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知
       现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。


(八)   外币业务和外币报表折算
       1、   外币业务
             外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币
             记账。
             外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除
             属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照
             借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货
             币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。以
             公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,由
             此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。


       2、   外币财务报表的折算
             资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者
             权益项目除―未分配利润‖项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润
             表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生
             的外币财务报表折算差额,在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
             处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相
             关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益;部分处置
             境外经营的,按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额,转入处置
             当期损益。


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(九)   金融工具
       金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
       1、   金融工具的分类
             管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的,将其划分为:以公允价
             值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或
             金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或
             金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。


       2、   金融工具的确认依据和计量方法
             (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
             取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领
             取的债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
             持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入
             当期损益。
             处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公
             允价值变动损益。


             (2)持有至到期投资
             取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用
             之和作为初始确认金额。
             持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利
             率在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
             处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。


             (3)应收款项
             公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不
             包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,
             以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其
             现值进行初始确认。
             收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损
             益。


             (4)可供出售金融资产
             取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领
             取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。


                                            89
                   上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



      持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将
      公允价值变动计入资本公积(其他资本公积)。
      处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同
      时,将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转
      出,计入投资损益。


      (5)其他金融负债
      按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续
      计量。


3、   金融资产转移的确认依据和计量方法
      公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转
      移给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的
      风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。
      在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形
      式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资
      产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:
      (1)所转移金融资产的账面价值;
      (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额
      (涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
      金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,
      在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,
      并将下列两项金额的差额计入当期损益:
      (1)终止确认部分的账面价值;
      (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额
      中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情
      形)之和。
      金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确
      认为一项金融负债。


4、   金融负债终止确认条件
      金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部
      分;本公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,
      且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融
      负债,并同时确认新金融负债。
      对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融

                                     90
                       上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



             负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
             金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价
             (包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
             本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的
             相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分
             的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间
             的差额,计入当期损益。


       5、   金融资产和金融负债公允价值的确定方法
             本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的
             报价。


       6、   金融资产(不含应收款项)减值准备计提
             除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表
             日对金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减
             值的,计提减值准备。


             (1)可供出售金融资产的减值准备:
             期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关
             因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接
             计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。
             对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升
             且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以
             转回,计入当期损益。
             可供出售权益工具投资发生的减值损失,不得通过损益转回。


             (2)持有至到期投资的减值准备:
             持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。


(十)   应收款项坏账准备
       1、   单项金额重大的应收款项坏账准备计提:
             单项金额重大的判断依据或金额标准:
             单项余额占应收款项余额 10%以上的款项。
             单项金额重大应收款项坏账准备的计提方法:


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                             上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



              单独进行减值测试,如有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量
              现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。如减值测试后,
              预计未来现金流量不低于其账面价值的,应收非关联方款项(不含应收金融机
              构等款项)按照账龄分析法计提坏账,应收关联方款项则不计提坏账准备。


       2、    按组合计提坏账准备应收款项:

       确定组合的依据

                             以账龄为信用风险组合的划分依据

       按组合计提坏账准备的计提方法

                             依据账龄分析法计提坏账准备



              组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:

                    账龄                     应收账款计提比例(%)         其他应收款计提比例(%)

       1 年以内(含 1 年)                                  0.50、5.00                 0.50、5.00

       1-2 年(含 2 年)                                  5.00、10.00                5.00、10.00

       2-3 年(含 3 年)                                  6.00、20.00                6.00、20.00

       3-4 年(含 4 年)                                 10.00、50.00               10.00、50.00

       4-5 年(含 5 年)                                 20.00、70.00               20.00、70.00

       5 年以上                                                 100.00                     100.00



       3、    单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款:
              单独进行减值测试,如有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量
              现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。如减值测试后,
              预计未来现金流量不低于其账面价值的,应收非关联方款项(不含应收金融机
              构等款项)按照账龄分析法计提坏账,应收关联方款项则不计提坏账准备。


(十一) 存货
       1、    存货的分类
              存货分类为:原材料、周转材料、库存商品、工程施工及委托加工物资等。


       2、    发出存货的计价方法
              存货发出时按先进先出法计价。

       3、    存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

              期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货

                                               92
                   上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



      跌价准备。

      产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产

      经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,

      确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所

      生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用

      和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持

      有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售

      合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

      期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,

      按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、

      具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并

      计提存货跌价准备。


      以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计

      提的存货跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。



      除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资

      产负债表日市场价格为基础确定。

      资产负债表日市场价格异常的判断依据为:

      本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。



4、   存货的盘存制度

      采用永续盘存制。



5、   低值易耗品和包装物的摊销方法

      (1)低值易耗品采用一次转销法;

      (2)包装物采用一次转销法。




                                     93
                         上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



(十二) 长期股权投资
      1、   投资成本的确定
            (1)企业合并形成的长期股权投资
            同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以
            及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益
            账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成
            本与支付合并对价之间的差额,调整资本公积中的股本溢价;资本公积中的股
            本溢价不足冲减的,调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用,包括为进
            行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等,于发生时计入当期损
            益。


            非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资
            的初始投资成本。合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出
            的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。购买方为企业
            合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用于
            发生时计入当期损益;购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的
            交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。通过多次交易分步
            实现的非同一控制下企业合并,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面
            价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本。本公司将合
            并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部分,按照其在购买日的公
            允价值计入企业合并成本。


            (2)其他方式取得的长期股权投资
            以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资
            成本。
            以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为
            初始投资成本。
            投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值(扣除已宣告但
            尚未发放的现金股利或利润)作为初始投资成本,但合同或协议约定价值不公
            允的除外。
            在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可
            靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价
            值为基础确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加
            可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付
            的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。


                                           94
                   上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



      通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确
      定。


2、   后续计量及损益确认
      (1)后续计量
      公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算,编制合并财务报表时按照权
      益法进行调整。
      对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允
      价值不能可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算。
      对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。初
      始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,
      不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资
      单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
      被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理:对于被投资单位除净损
      益以外所有者权益的其他变动,在持股比例不变的情况下,公司按照持股比例
      计算应享有或承担的部分,调整长期股权投资的账面价值,同时增加或减少资
      本公积(其他资本公积)。


      (2)损益确认
      成本法下,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的
      现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认
      投资收益。
      权益法下,在被投资单位账面净利润的基础上考虑:被投资单位与本公司采用
      的会计政策及会计期间不一致,按本公司的会计政策及会计期间对被投资单位
      财务报表进行调整;以取得投资时被投资单位固定资产、无形资产的公允价值
      为基础计提的折旧额或摊销额以及有关资产减值准备金额等对被投资单位净
      利润的影响;对本公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易予以
      抵销等事项的适当调整后,确认应享有或应负担被投资单位的净利润或净亏
      损。
      在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,
      冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,
      以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投
      资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合
      同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入
      当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的,公司在扣除未确认的亏损分

                                     95
                 上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



      担额后,按与上述相反的顺序处理,减记已确认预计负债的账面余额、恢复其
      他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值,同
      时确认投资收益。
      在持有投资期间,被投资单位能够提供合并财务报表的,应当以合并财务报表
      中的净利润和其他权益变动为基础进行核算。


      (3)长期股权投资的处置
      处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。采用
      权益法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变
      动而计入所有者权益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比
      例转入当期损益。
      因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,对于剩余股
      权,按其账面价值确认为长期股权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股
      权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的,首先按处置或收回投资的比
      例结转应终止确认的长期股权投资成本。在此基础上,比较剩余的长期股权投
      资成本与按照剩余持股比例计算原投资时应享有被投资单位可辨认净资产公
      允价值的份额,属于投资作价中体现的商誉部分,不调整长期股权投资的账面
      价值;属于投资成本小于原投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份
      额的,在调整长期股权投资成本的同时调整留存收益。对于原取得投资后至因
      处置投资导致转变为权益法核算之间被投资单位实现净损益中应享有的份额,
      一方面调整长期股权投资的账面价值,同时对于原取得投资时至处置投资当期
      期初被投资单位实现的净损益(扣除已发放及已宣告发放的现金股利和利润)
      中应享有的份额,调整留存收益,对于处置投资当期期初至处置投资之日被投
      资单位实现的净损益中享有的份额,调整当期损益;其他原因导致被投资单位
      所有者权益变动中应享有的份额,在调整长期股权投资账面价值的同时,计入
      资本公积(其他资本公积)。


3、   确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
      共同控制,是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济
      活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。投
      资企业与其他方对被投资单位实施共同控制的,被投资单位为其合营企业。
      重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够
      控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。投资企业能够对被投资单位
      施加重大影响的,被投资单位为其联营企业。
4、   减值测试方法及减值准备计提方法


                                   96
                      上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



            重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权
            投资,其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来
            现金流量折现确定的现值之间的差额进行确定。
            除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资,如果可收
            回金额的计量结果表明,该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的,将
            差额确认为减值损失。
            长期股权投资减值损失一经确认,不再转回。


(十三) 投资性房地产
      投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出
      租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行
      建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租
      的建筑物)。
      公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产
      -出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按与无
      形资产相同的摊销政策执行。
      公司对存在减值迹象的,估计其可收回金额,可收回金额低于其账面价值的,确认
      相应的减值损失。
      投资性房地产减值损失一经确认,不再转回。


(十四) 固定资产
      1、   固定资产确认条件
            固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超
            过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
            (1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
            (2)该固定资产的成本能够可靠地计量。


      2、   各类固定资产的折旧方法
            固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和
            预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同
            方式为企业提供经济利益,则选择不同折旧率或折旧方法,分别计提折旧。
            融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所
            有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能
            够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期
            间内计提折旧。
            各类固定资产折旧年限和年折旧率如下:


                                        97
                   上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



            类别            折旧年限(年)       残值率(%)     年折旧率(%)
 房屋及建筑物                     10-30          2、3、5、10       3.17-9.80
 输气管线                          20               2、3、5        4.75-4.90
 专用设备                         5-20              2、3、5        4.75-19.60
 通用设备                         3-20          2、3、4、5、10     4.75-32.67
 运输设备                           5            2、3、5、10      19.00-19.60


3、   固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
      公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
      固定资产存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公
      允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间
      较高者确定。
      当固定资产的可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可
      收回金额,减记的金额确认为固定资产减值损失,计入当期损益,同时计提相
      应的固定资产减值准备。
      固定资产减值损失确认后,减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整,以使
      该固定资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的固定资产账面价值(扣除
      预计净残值)。
      固定资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
      有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,企业以单项固定资产为基础估计其
      可收回金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的,以该固定资
      产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。


4、   融资租入固定资产的认定依据、计价方法
      公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租
      入资产:
      (1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;
      (2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公
      允价值;
      (3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;
      (4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的
      差异。




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                      上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



            公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者
            作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其
            差额作为未确认的融资费。


(十五) 在建工程
      1、   在建工程的类别
            在建工程以立项项目分类核算。


      2、   在建工程结转为固定资产的标准和时点
            在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为
            固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态,但
            尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或
            者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政
            策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价
            值,但不调整原已计提的折旧额。


      3、   在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
            公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
            在建工程存在减值迹象的,估计其可收回金额。有迹象表明一项在建工程可能
            发生减值的,企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项
            在建工程的可收回金额进行估计的,以该在建工程所属的资产组为基础确定资
            产组的可收回金额。
            可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计
            未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
            当在建工程的可收回金额低于其账面价值的,将在建工程的账面价值减记至可
            收回金额,减记的金额确认为在建工程减值损失,计入当期损益,同时计提相
            应的在建工程减值准备。
            在建工程的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。


(十六) 借款费用
      1、   借款费用资本化的确认原则
            借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而
            发生的汇兑差额等。




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                 上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



      公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产
      的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额
      确认为费用,计入当期损益。
      符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达
      到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
      借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
      (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资
      产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
      (2)借款费用已经发生;
      (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已
      经开始。


2、   借款费用资本化期间
      资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费
      用暂停资本化的期间不包括在内。
      当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借
      款费用停止资本化。
      当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,
      该部分资产借款费用停止资本化。
      购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可
      对外销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。


3、   暂停资本化期间
      符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连
      续超过 3 个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合
      资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费
      用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建
      或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。


4、   借款费用资本化金额的计算方法
      对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当
      期实际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或
      进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额。




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                      上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



            对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产
            支出超过专门借款部分的资产支出每月月末加权平均数乘以所占用一般借款
            的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借
            款加权平均利率计算确定。
            借款存在折价或者溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或
            者溢价金额,调整每期利息金额。


(十七) 无形资产
      1、   无形资产的计价方法
            (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
            外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达
            到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支
            付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
            债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确
            定其入账价值,并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之
            间的差额,计入当期损益;
            在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可
            靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为
            基础确定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不
            满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税
            费作为换入无形资产的成本,不确认损益。
            以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确
            定其入账价值;以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价
            值确定其入账价值。
            内部自行开发的无形资产,其成本包括:开发该无形资产时耗用的材料、劳务
            成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本
            化条件的利息费用,以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费
            用。


            (2)后续计量
            在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
            对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊
            销;无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无
            形资产,不予摊销。


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                     上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



2、    使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

            项   目                   预计使用寿命                 依   据
土地使用权(高新区)                         40 年              土地使用权期限

土地使用权(杨盘区)                         50 年              土地使用权期限

土地使用权(晋中)                           50 年              土地使用权期限

土地使用权(忻州)                           50 年              土地使用权期限

土地使用权(忻州加气站)                     40 年              土地使用权期限

土地使用权(忻州新址)                       50 年              土地使用权期限

土地使用权(阳泉办公楼)                     50 年              土地使用权期限

土地使用权(大盂首站)                       50 年              土地使用权期限

土地使用权(榆社)                           50 年              土地使用权期限

土地使用权(阳方口)                      354 个月              土地使用权期限

土地使用权(中涧河)                         50 年              土地使用权期限

土地使用权(静升)                           50 年              土地使用权期限

土地使用权(秀水)                           50 年              土地使用权期限

土地使用权(西小坪)                         50 年              土地使用权期限

土地使用权(东坡沟)                         50 年              土地使用权期限

土地使用权(南平原 1)                       50 年              土地使用权期限

土地使用权(南平原 2)                       50 年              土地使用权期限

土地使用权(五里庄)                         50 年              土地使用权期限

土地使用权(北谷丰 1)                       50 年              土地使用权期限

土地使用权(北谷丰 2)                       50 年              土地使用权期限

土地使用权(南方平)                         50 年              土地使用权期限

土地使用权(刘晏庄 1)                       50 年              土地使用权期限

土地使用权(刘晏庄 2)                       50 年              土地使用权期限

土地使用权(赵庄 1)                         50 年              土地使用权期限

土地使用权(赵庄 2)                         50 年              土地使用权期限

土地使用权(东高)                           50 年              土地使用权期限

土地使用权(晋西北)                         50 年              土地使用权期限

土地使用权(众凯)                        580 个月              土地使用权期限

软件                                    2、5、10 年              预计受益年限

       每期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
       经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3、    使用寿命不确定的无形资产的判断依据

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                 上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



      截至资产负债表日,本公司没有使用寿命不确定的无形资产。


4、   无形资产减值准备的计提
      对于使用寿命确定的无形资产,如有明显减值迹象的,期末进行减值测试。
      对于使用寿命不确定的无形资产,每期末进行减值测试。
      对无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。有迹象表明一项无形资产可能
      发生减值的,公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项
      资产的可收回金额进行估计的,以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资
      产组的可收回金额。
      可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计
      未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
      当无形资产的可收回金额低于其账面价值的,将无形资产的账面价值减记至可
      收回金额,减记的金额确认为无形资产减值损失,计入当期损益,同时计提相
      应的无形资产减值准备。
      无形资产减值损失确认后,减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相
      应调整,以使该无形资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的无形资产账
      面价值(扣除预计净残值)。
      无形资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。


5、   划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
      公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
      研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调
      查、研究活动的阶段。
      开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计
      划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。


6、   开发阶段支出符合资本化的具体标准
      内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
      (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
      (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
      (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产
      品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其
      有用性;
      (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,


                                   103
                         上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



              并有能力使用或出售该无形资产;
              (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
              开发阶段的支出,若不满足上列条件的,于发生时计入当期损益。研究阶段的
              支出,在发生时计入当期损益。


(十八) 商誉
       因非同一控制下企业合并形成的商誉,其初始成本是合并成本大于合并中取得的被
       购买方可辨认净资产公允价值份额的差额。
       商誉在其相关资产组或资产组组合处置时予以转出,计入当期损益。
       本公司对商誉不摊销,商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
       本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按
       照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关
       的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照
       各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的
       比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各资产组或者资产组组合的账面价
       值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
       在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产
       组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行
       减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再
       对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产
       组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关
       资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。
       商誉减值损失在发生时计入当期损益,且在以后会计期间不予转回。


(十九) 长期待摊费用
       长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项
       费用。
       1、    摊销方法
              长期待摊费用在受益期内平均摊销。




                                           104
                            上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



      2、   摊销年限

                  项   目                   摊销年限                      依   据

      临县办公区装修费                         5年                     预计受益年限

      煤层气公司办公区装修费                   3年                     预计受益年限

      清徐徐沟土地租赁费                      30 年                    租赁合同年限

      煤层气公司房屋装修费                     5年                     预计受益年限

      煤层气公司临时性建筑物                   5年                     预计受益年限

      煤层气公司办公楼装修                     3年                     预计受益年限

      煤层气公司办公楼装修改造                1.5 年                   预计受益年限

      清徐天然气公司装修费                     5年                     预计受益年限

      岚县分公司活动房                         3年                     预计受益年限

      屯留分公司物资仓库租赁费               27 个月                   租赁合同年限



(二十) 预计负债
      本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时,如该等事项很可能需要未来
      以交付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的,确认为预计负债。
      1、   预计负债的确认标准
            与或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:
            (1)该义务是本公司承担的现时义务;
            (2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
            (3)该义务的金额能够可靠地计量。


      2、   预计负债的计量方法
            本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
            本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货
            币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出
            进行折现后确定最佳估计数。
            最佳估计数分别以下情况处理:
            所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相
            同的,则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
            所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围
            内各种结果发生的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计
            数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各
            种可能结果及相关概率计算确定。


                                              105
                        上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



             本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基
             本确定能够收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账
             面价值。


(二十一)     收入
       1、   销售商品收入确认和计量原则
             销售商品收入确认和计量的总体原则
             公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所
             有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额
             能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的
             成本能够可靠地计量时,确认商品销售收入实现。


       2、   让渡资产使用权收入的确认和计量原则
             让渡资产使用权收入确认和计量的总体原则
             与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别
             下列情况确定让渡资产使用权收入金额:
             ①利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
             ②使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。


       3、   按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入的确认和计量原则
             (1)按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入确认和计量的总体
             原则
             在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认
             提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度,依据已完工作的测量确定。
             按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合
             同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进
             度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收
             入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确
             认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。
             在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:
             ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确
             认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。
             ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当
             期损益,不确认提供劳务收入。


                                          106
                           上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告


(二十二)      政府补助
       1、    类型
              政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资
              产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
              与资产相关的政府补助,是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资
              产的政府补助,包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款
              的财政贴息等。与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的
              政府补助。


       2、    会计处理
              与资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或购买的资产使用年限
              分期计入营业外收入;
              与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,取得时
              确认为递延收益,在确认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿企业
              已发生的相关费用或损失的,取得时直接计入当期营业外收入。


(二十三) 递延所得税资产和递延所得税负债
           对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣
           可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。
           对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。
           不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除
           企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)
           的其他交易或事项。
           当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进
           行时,当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
           当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税
           资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关
           或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负
           债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同
           时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列
           报。


(二十四)      经营租赁、融资租赁
       1、    经营租赁会计处理
              (1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直
              线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,
              计入当期费用。


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                       上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



             资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从
             租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
             (2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直
             线法进行分摊,确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,
             计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁
             收入确认相同的基础分期计入当期收益。
             公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金
             收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。


       2、   融资租赁会计处理
             融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现
             值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款
             的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的
             融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接费用,
             计入租入资产价值。


(二十五) 关联方
         一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响,以及两方或两方以上同受

         一方控制、共同控制的,构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控
         制而不存在其他关联方关系的企业,不构成本公司的关联方。
         本公司的关联方包括但不限于:
         (1)本公司的母公司;
         (2)本公司的子公司;
         (3)与本公司受同一母公司控制的其他企业;
         (4)对本公司实施共同控制的投资方;
         (5)对本公司施加重大影响的投资方;
         (6)本公司的合营企业,包括合营企业的子公司;
         (7)本公司的联营企业,包括联营企业的子公司;
         (8)本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员 ;
         (9)本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员;
         (10)本公司的主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员
         控制、共同控制的其他企业。




                                         108
                           上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告



(二十六)        主要会计政策、会计估计的变更
       1、    会计政策变更
                本报告期公司主要会计政策未发生变更。


       2、    会计估计变更
                本报告期公司主要会计估计未发生变更。


(二十七)        前期会计差错更正
       本报告期未发生前期会计差错更正事项。


三、   税项
(一)   公司主要税种和税率

                 税   种                           计税依据                    税率

                               按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为

       增值税                  基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项    13%、17%

                               税额后,差额部分为应交增值税

       营业税                  按应税营业收入计征                            3%、5%

       城市维护建设税          按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征       1%、5%、7%

       教育费附加              按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征          3%

       地方教育费附加          按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征          2%

       价格调节基金            按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征          1.5%

       河道管理费              按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征          1%

       企业所得税              按应纳税所得额计征                              25%



(二)   税收优惠及批文
       无




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四、   企业合并及合并财务报表
       (本节下列表式数据中的金额单位,除非特别注明外均为人民币万元。)
(一)   子公司情况
       1、    通过设立或投资等方式取得的子公司

                                                                                                                                                                           从母公司所有者权益冲减
                                                                                                                 实质上构成                                   少数股东权
                                                                                                                                       表决权   是否   少数                子公司少数股东分担的本
                      子公司                               注册资                                      期末实际 对子公司净    持股比                          益中用于冲
        子公司全称               注册地        业务性质                        经营范围                                                 比例    合并   股东                期亏损超过少数股东在该
                      类型                                   本                                        出资额    投资的其他   例(%)                           减少数股东
                                                                                                                                        (%)     报表   权益                子公司期初所有者权益中
                                                                                                                  项目余额                                    损益的金额
                                                                                                                                                                             所享有份额后的余额

                                                                    在土地批租受让地块内从事房产开
       上海联海房产            上海市陆家                  800 万                                      480 万
                      控股                    房地产开发            发、经营、房屋出租、出售、房地产                           60.00    60.00    否
       有限公司                浜路 1380 号                美元                                        美元
                                                                    咨询、物业管理

                                                                    研究、开发、种植、销售园林绿化植

                                                                    物。园林景观的设计、园林绿化工程

                                                                    和园林维护,金属材料、矿产品、钢
                               江苏省南京
       江苏联华园林                                                 材、建筑材料、化工产品、交通运输
                      全资     市汉中路        园林种植    500.00                                       500.00                100.00   100.00    是
       科技有限公司                                                 设备、针纺织品、电子产品、机械设
                               180 号
                                                                    备的销售,市政工程设计、施工、安

                                                                    装,化纤产品的研发、销售,知识产

                                                                    权的代理

              注:上海联海房产有限公司的营业执照已于 2009 年 10 月到期且 2010 年无法续期,自 2010 年 1 月 1 日起不再纳入本公司的合并财务报
              表的合并范围。


                                                                                             110
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2、       通过同一控制下企业合并取得的子公司:无


3、        通过非同一控制下企业合并取得的子公司

                                                                                                                                                                    从母公司所有者权益冲减
                                                                                                        实质上构成                                     少数股东权
             子公                                                                                                             表决权   是否                         子公司少数股东分担的本
子公司全                          业务                                                    期末实际出    对子公司净   持股比                   少数股   益中用于冲
             司类      注册地            注册资本                经营范围                                                      比例    合并                         期亏损超过少数股东在该
     称                           性质                                                          资额    投资的其他   例(%)                    东权益   减少数股东
              型                                                                                                               (%)     报表                         子公司期初所有者权益中
                                                                                                         项目余额                                      损益的金额
                                                                                                                                                                      所享有份额后的余额

                                                     天然气勘探、开发、利用;天然气输

                                                     气管输建设、生产、经营管理及对外

                                                     专营;天然气储运、配送与销售;天

山西天然            太原市高新                       然气工程施工、工程设计与工程咨

气有限公     全资   技术开发区    商业   40,000.00   询;天然气技术开发;天然气加气站      351,904.13                100.00   100.00    是

司                  中心街 6 号                      建设与经营;天然气汽车的改装;天

                                                     然气灶具、仪器仪表设备的生产、销

                                                     售;压缩天然气、液化天然气、重油、

                                                     润滑油的经销、储运。




                                                                                          111
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(二)   通过天然气公司控制的孙公司情况

       1、子公司天然气公司通过设立或投资方式取得的孙公司

                                                                                                                                                                                                        从母公司所有者权益冲减
                                                                                                                                     实质上构成对                                          少数股东权
                                                                                                                                                                        是否                            子公司少数股东分担的本
                                孙公司                        业务                                                       期末实际    子公司净投资   持股比    表决权           少数股东    益中用于冲
                孙公司全称                     注册地                注册资本                  经营范围                                                                 合并                            期亏损超过少数股东在该
                                 类型                         性质                                                       出资额      的其他项目余   例(%)     比例(%)            权益      减少数股东
                                                                                                                                                                        报表                            子公司期初所有者权益中
                                                                                                                                          额                                               损益的金额
                                                                                                                                                                                                          所享有份额后的余额


       山西临县国新燃气有限
                                         临县临泉镇柏树沟
       公司(以下简称―临县燃 控股                            商业   3,000.00     天然气的开发利用、销售、管网建设等      1,530.00                    51.00     51.00    是       948.26
                                         村柏桐苑小区
       气公司‖)


                                                                                  天然气输气管网建设、生产、经营管理;


                                                                                  天然气工程施工、工程设计与咨询;天然
       山西晋西北天然气有限
                                         忻州市五寨县孙家                         气技术开发;天然气加气站建设;天然气
       责任公司(以下简称―晋 控股                            商业   28,000.00                                           14,280.00                    51.00     51.00    是    13,895.94
                                         坪乡阳坡村                               汽车的改装;天然气灶具、仪器仪表设备
       西北公司‖)
                                                                                  的生产、销售;天然气管道封堵、保驾、


                                                                                  抢修的管理服务


       忻州五台山风景名胜区              山西省忻州市五台


       国新能源天然气有限公              山风景名胜区金岗
                                控股                          商业   3,000.00     筹备燃气企业及申领燃气经营许可证        2,700.00                    90.00     90.00    是       302.07
       司(以下简称―五台山公            库移民商住小区 126


       司‖)                            号




                                                                                                          112
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                                                                                                                              实质上构成对                                          少数股东权
                                                                                                                                                                 是否                            子公司少数股东分担的本
                       孙公司                        业务                                                         期末实际    子公司净投资   持股比    表决权           少数股东    益中用于冲
         孙公司全称                   注册地                注册资本                   经营范围                                                                  合并                            期亏损超过少数股东在该
                        类型                         性质                                                         出资额      的其他项目余   例(%)     比例(%)            权益      减少数股东
                                                                                                                                                                 报表                            子公司期初所有者权益中
                                                                                                                                   额                                               损益的金额
                                                                                                                                                                                                   所享有份额后的余额


                                                                         液化天然气能源项目的投资及相关产品
山西平遥液化天然气有
                                晋中市平遥县段村                         开发;润滑油及货车的销售;天然气液化
限责任公司(以下简称 控股                            商业   10,000.00                                              5,100.00                    51.00     51.00    是     4,877.92
                                镇西安社村                               装置、液化天然气加气站及输气管道工程
―平遥液化公司‖)
                                                                         的建设


                                                                         天然气技术及相关设备的研发与咨询服
灵石县通义天然气有限            晋中市灵石县翠峰
                                                                         务;天然气城市管网建设和天然气加气站
责任公司(以下简称―灵 控股     镇新建街南(通宇办   商业   3,000.00                                               1,230.00                    41.00     41.00    是     1,772.00
                                                                         建设及设施的投资;燃气器具及输气设
石通义公司‖)                  公大楼一层)
                                                                         备、材料的供应和销售


                                                                         天然气输气管网建设;天然气工程施工、
山西晋西南天然气有限
                                河津市僧楼镇南方                         工程设计与工程咨询;天然气技术开发;
责任公司(以下简称―晋 控股                          商业   12,000.00                                              6,120.00                    51.00     51.00    是     5,873.03
                                平村北                                   天然气管道封堵、保驾、抢修的管理服务;
西南公司‖)
                                                                         经销天然气灶具、仪器仪表设备


山西众能天然气有限公            太原市阳曲县大盂


司(以下简称―众能公   控股     镇大盂村             商业   5,000.00     筹备燃气企业及申领燃气经营许可证          2,500.00                    50.00     50.00    是     2,493.36


司‖)                          20062010004 号




                                                                                                  113
                                                                           上海联华合纤股份有限公司 2013 年年度报告




                                                                                                                                                                                                    从母公司所有者权益冲减
                                                                                                                                 实质上构成对                                          少数股东权
                                                                                                                                                                    是否                            子公司少数股东分担的本
                       孙公司                           业务                                                         期末实际    子公司净投资   持股比    表决权           少数股东    益中用于冲
     孙公司全称                       注册地                   注册资本                   经营范围                                                                  合并                            期亏损超过少数股东在该
                        类型                            性质                                                         出资额      的其他项目余   例(%)     比例(%)            权益      减少数股东
                                                                                                                                                                &