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个股公告正文

新研股份:中国民族证券有限责任公司关于公司2013年度募集资金存放与实际使用情况专项核查意见

日期:2014-03-12附件下载

 中国民族证券有限责任公司关于新疆机械研究院股份有限公司
    2013 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查意见
    中国民族证券有限责任公司(以下简称“民族证券”)作为新疆机械研究院股份有限公司(以下简称“新研股份”、“公司”)首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《创业板信息披露业务备忘录第 1 号--超募资金使用》等有关规定,对新研股份 2013 年度募集资金存放与使用进行了核查,具体情况如下:
    一、募集资金基本情况
    (一) 实际募集资金金额、资金到位情况
    新研股份经中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 1834 号核准,首次向中国境内社会公众发行人民币普通股(A 股)10,600,000.00 股,发行价格为每股 69.98 元。截至 2010 年 12 月 30 日,公司实际已向社会公开发行人民币普通股(A 股)10,600,000.00 股,募集资金总额 741,788,000.00 元,扣除各项发行费用 48,856,180.36 元,实际募集资金净额 692,931,819.64 元,超募资金 491,331,819.64 元。上述资金到位情况已经立信会计师事务所有限公司验证,并出具信会师报字(2010)第 25771 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
    (二)2013 年度募集资金使用情况及结余情况
    截至 2013 年 12 月 31 日募集资金使用及结余情况如下:        单位:元
                       时 间                         募集资金专户发生情况
    募集资金净额                                               692,931,819.64
    减:2011 年度募投项目支出                                  148,164,257.73
    减:2011 年度超募资金支出                                      309,411.09
    减:2011 年度闲置募集资金暂时补充流动资金                   24,000,000.00
    减:2011 年银行手续费支出                                        1,005.07
    加:2011 年度专户利息收入                                    9,314,792.57
    截至 2011 年 12 月 31 日专户余额                           529,771,938.32
    减:2012 年度募投项目支出                                    7,090,772.28
    减:2012 年度超募资金支出                                  118,523,572.32
    减:2012 年度超募集资金补充流动资金                         48,000,000.00
                      时 间                                募集资金专户发生情况
    减:2012 年银行手续费支出                                              1,686.61
    加:2012 年度专户利息收入                                         13,431,527.37
    截至 2012 年 12 月 31 日专户余额                                 369,587,434.48
    减:2013 年度募投项目支出(注 1)                                  6,463,752.56
    减:2013 年度超募资金支出(注 2)                                 41,786,830.91
    减:2013 年度超募资金补充流动资金(注 3)                         23,000,000.00
    减:2013 年银行手续费支出                                              1,525.58
    加:2013 年度专户利息收入                                          9,197,506.35
    截至 2013 年 12 月 31 日专户余额                                 307,532,831.78
    注 1:2013 年公司为《新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地(一期)》使用募集
    资金 6,463,752.56 元,截止 2013 年 12 月 31 日公司为新疆农牧机械产品制造及科技成果
    转化基地(一期)累计使用募集资金 161,718,782.57 元。
    注 2: 2013 年公司为《新疆机械研究院股份有限公司产业化基地二、三期项目》使
    用超募集资金 41,786,830.91 元,截止 2013 年 12 月 31 日公司为该项目累计使用超募
    资金 135,619,814.32 元。
    注 3:2013 年公司用超募资金补充流动资金 23,000,000.00 元,均用于支付采购全资子
    公司新疆波曼机械制造有限责任公司农机款。截止 2013 年 12 月 31 日,永久补充流
    动资金共计 95,000,000.00 元
    二、募集资金专户存储情况
    公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户。截止 2013年 12 月 31 日,募集资金具体存放情况如下:
      开户银行        账户使用人        银行账号            存放金额             备注
                                       991903000810102   27,729,173.16           活期
                                     99190300088000274   50,000,000.00    六个月定期存单
    中国招商银行    新疆机械研究
                                    99190300088000288    100,000,000.00   六个月定期存单
    股份有限公司乌鲁   院股份有限公
                                    99190300088000291    20,000,000.00    六个月定期存单
    木齐新华北路支行   司
                                    99190300088000332    50,000,000.00    三个月定期存单
                                    99190300088000346    50,000,000.00    六个月定期存单
    中国招商银行    新疆波曼机械
    股份有限公司    制造有限公司   991903210510702       9,803,658.62           活期
    乌鲁木齐新华
      北路支行
      总     计:                                            307,532,831.78
           单位:元
    为进一步加强募集资金的管理和运用,提高募集资金使用效率,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件,结合公司实际情况,公司制订了《新疆机械研究院股份有限公司募集资金专项存储与使用管理制度》。根据上述管理制度的规定,公司对募集资金实行专户存储。公司及保荐机构中国民族证券有限责任公司与募集资金专户所在银行招商银行股份有限公司乌鲁木齐新华北路支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。
    三、2013 年度募集资金的实际使用情况
    (一)募集资金使用情况对照表
    募集资金使用情况对照表详见本报告附表。
    (二)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)无法单独核算效益的原因及其情况
    本年度公司无此情况。
    (三)募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
    本年度公司无此情况。
    (四)募投项目先期投入及置换情况
       1、 2011 年 3 月 24 日,第二届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》:截至 2011 年 1月 24 日 , 公 司 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 集 资 金 投 资 项 目 的 实 际 投 资 额 为52,068,851.87 元。为提高公司募集资金的使用效率,补充公司流动资金,公司将以 52,068,851.87 元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资 金 52,068,851.87 元。 立信会计师事务所有限公司出具了信会师报字(2011)第 10993 号《关于新疆机械研究院股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。
    2、2012 年 12 月 4 日第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用超募资金置换预先已投入产业化基地二期项目自筹资金》。公司分别于 2011 年 8 月 8 日和 2011 年 10 月 26 日分两次使用自有资金共计 10,758,420.00 元,购买二期项目建设用地。公司 2012 年 6 月 11 日自行置换前期以自筹资金投入募投项目的 10,758,420.00 元,于 2012 年 11月 15 日将该资金由自有资金账户转回募集资金专户。立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具了信会师报字(2012)第 114187 号《关于新疆机械研究院股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。2012 年 12 月 5 日公司发布《关于使用超募资金置换预先投入产业化基地二期项目自筹资金公告》后于 2012 年 12 月 12 日将置换金额 10,758,420.00 元由募集资金专户转到自有资金账户。
    (五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    公司第一届董事会 2012 第一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》,公司拟使用部分超募资金人民币 4,600 万元以及将前次于第一届董事会 2011 年第六次会议审议通过的使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 4,900 万元,共计 9,500 万元转为永久性补充流动资金,以满足公司日常经营的需要。
    (六)节余募集资金使用情况
    本年度公司无此情况。
    (七)超募资金使用情况
    1、公司与 2012 年 6 月 6 日召开的 2012 年第一次临时股东大会审议通过了:①关于《使用部分超募资金投资建设产业化基地二、三期项目可行性》的决议,公司本次拟使用部分超募集资金 10,000 万元及银行贷款 19,871 万元,共计 29,871 万元进行产业化基地二、三项目的建设,其中二期中的土地、房产使用超募资金 5,000 万元,实施主体为新疆机械研究院股份有限公司,二期其它项目及三期项目共计 5,000 万元,实施主体为公司的全资子公司新疆波曼机械制造有限责任公司,由公司投资给波曼公司。②《使用部分超募资金投资建设霍尔果斯“中高端农机展示与交易中心”项目可行性》的决议,该项目总投资为 20,000 万元人民币,其中 15,000 万元为超募资金,5,000 万元为银行贷款。③《使用部分超募资金设立全资子公司“霍尔果斯新研贸易有限责任公司”投资建设霍尔果斯“中高端农机展示与交易中心”项目》的决议,该公司注册资本分三期注资,第一期为 2,500 万元,第二期为 4,000万元,第三期为 3,500 万元,共 10,000 万元。
    2 、 公 司 2012 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 决 议 公 司 使 用 部 分 超 募 资 金6,392.68 万元追加投资产业化基地二、三期项目,其中二期新增投入 2,612.78万元,三期新增投入 3,779.90 万元。
    (八)尚未使用的募集资金用途和去向
    公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入,目前均存放在募集资金专户。
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    公司2013年不存在变更募集资金投资项目的情况。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    1、根据目前公司经营发展需要,提高募集资金使用效率,原定的公司研发楼至今尚未按募投项目计划实施。
    2、截止 2013 年 12 月 31 日,中高端农机展示与交易中心项目已累计投入 2,500.00 万元,投资进度为 16.67%,因整体建设情况不如预期,在 2014年 2 月 13 日公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议,公司拟将累计投入的 2,500.00 万元用自筹资金进行置换,并拟将置换出的 2,500.00 万元和该项目中的尚未投入的超募资金 12,500.00万元,共计 15,000.00 万元变更投入到通辽经济技术开发区的农牧机械制造基地和东北仓储中心项目。
    六、保荐机构主要核查工作
    报告期内,保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式,对新研股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括:查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料,并与公司高级管理人员、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
    七、保荐机构核查意见
    经核查,民族证券认为:新研股份2013年度募集资金的管理及使用符合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定,新研股份编制的《2013年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中关于公司2013年度募集资金管理与使用情况的披露与实际情况相符。
    (本页无正文,为《中国民族证券有限责任公司关于新疆机械研究院股份有限公司2013年度募集资金存放与实际使用情况专项核查意见》之签署盖章页)
    保荐代表人签字:
                             钱   峰                  严文广
                                          中国民族证券有限责任公司
                                                 年     月     日附表:
                                                                     募集资金使用情况对照表
    编制单位:新疆机械研究院股份有限公司                                                                   2013 年度                                                           单位:人民币万元
                                                                                                          本年度投入募集资金总
                      募集资金总额                                          69,293.18                                                                   7,125.06
                                                                                                                   额报告期内变更用途的募集资金总额
                                                                                                          已累计投入募集资金总                           41,733.86累计变更用途的募集资金总额
                                                                                                                   额累计变更用途的募集资金总额比例
                                是否已变更                                                                                          项目达到预定                   是否达      项目可行性是
    承诺投资项目和超募资金投                     募集资金承     调整后投资    本年度投入    截至期末累计     截至期末投入进度(%)                      本年度实
                                项目(含部                                                                                          可使用状态日                   到预计      否发生重大变
             向                               诺投资总额      总额(1)         金额       投入金额(2)          (3)=(2)/(1)                           现的效益
                                 分变更)                                                                                                期                         效益            化承诺投资项目新疆农牧机械产品制造及科
                                  否            20,160.00     20,160.00        646.38       16,171.88                     80.22%        注2          10,129.98         是           否技成果转化基地(一期)超募资金投向新疆农牧机械产品制造及科
                                   否           10,000.00     16,392.68      4,178.68       13,561.98                     82.73%      2014 年 4 月        注3          是           否技成果转化基地(二期、三期)中高端农机展示与交易中心
                                  否            15,000.00     15,000.00                      2,500.00                     16.67%      2014 年 5 月        注4          否           是项目
    补充流动资金                                    9,500.00      9,500.00      2,300.00        9,500.00                    100.00%
          合 计:                               54,660.00     61,052.68      7,125.06       41,733.86
    未达到计划进度或预计收益       截止 2013 年 12 月 31 日,中高端农机展示与交易中心项目已累计投入 2,500.00 万元,投资进度为 16.67%,因整体建设情况不如预期,在 2014 年 2 月 13 日公司第二届
    的情况和原因(分具体项目)     董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议,公司拟将累计投入
                             的 2,500.00 万元用自筹资金进行置换,并拟将置换出的 2,500.00 万元和该项目中的尚未投入超募资金 12,500.00 万元变更投入在通辽经济技术开发区的农牧机械制造基
                             地和东北仓储中心项目。项目可行性发生重大变化的
                             无情况说明
    超募资金的金额、用途及使用   公司募集资金净额 69,293.18 万元,较 20,160.00 万元的募集资金投资项目资金需求超募资金 49,133.18 万元。公司使用部分超募资金进行 1、基地二期、三期
    进展情况                     建设:截止 2013 年 12 月 31 日已使用超募资金 13,561.98 万元;2、中高端农机展示与交易中心项目:截止 2013 年 12 月 31 日已使用超募资金 2,500.00 万元。募集资金投资项目实施地点
                             无变更情况募集资金投资项目实施方式
                             无调整情况
                             新疆机械研究院股份有限公司第一届董事会 2011 年第一次会议决议用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金 5,206.89 万元;公司 2012 年 12 月 5 日发布《关募集资金投资项目先期投入
                             于使用超募资金置换预先投入产业化基地二期项目自筹资金公告》,置换公司分别于 2011 年 8 月 8 日和 2011 年 10 月 26 日分两次使用自有资金共计 10,758,420.00及置换情况
                             元。
                             公司第一届董事会 2012 年第一次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》,同意使用部分超募资金 4,600.00 万元以及将前次于第一用闲置募集资金暂时补充流
                             届董事会 2011 年第六次会议审议通过的使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 4,900.00 万元,共计 9,500.00 万元转为永久性补充流动资金,以满足公司日动资金情况
                             常经营的需要。截止 2013 年 12 月 31 日已使用募集资金 9,500.00 万元。项目实施出现募集资金结余
                             项目实施尚未完成,尚不知具体结余金额的金额及原因尚未使用的募集资金用途及
                             公司尚未使用的募集资金将按照募投项目陆续投入,目前均存放在募集资金专户。去向
    募集资金使用及披露中存在     1、根据目前公司经营发展需要,提高募集资金使用效率,原定的公司研发楼至今尚未按募投项目计划实施。
    的问题或其他情况         2、截止 2013 年 12 月 31 日,中高端农机展示与交易中心项目已累计投入 2,500.00 万元,投资进度为 16.67%,因整体建设情况不如预期,在 2014 年 2 月 13 日公司第
                          二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议,公司拟将累计
                          投入的 2,500.00 万元用自筹资金进行置换,并拟将置换出的 2,500.00 万元和该项目中的尚未投入超募资金 12,500.00 万元变更投入在通辽经济技术开发区的农牧机械制
                          造基地和东北仓储中心项目。注 1:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。注 2:公司的新疆农牧机械产品制造及科技成果转化基地(一期)项目在 2009 年 8 月开始开工建设,厂房及设备已于 2010 年 6 月陆续开始投入使用,截止 2013 年 12 月31 日基地的厂房及主要设备均已达到预定可使用状态。但研发楼还未完工。注 3:公司农牧机械产品制造及科技成果转化基地募投项目,由一期、二期、三期共同组成,一期为装配、机械加工、原材料 库,二期为机械加工、电泳涂装、污水处理,三期为试制、售后服务、成品库,三期工程完工后,公司形成了从试制、机械加工、涂装、整机装配、售后服务成一体的完整的生产加工体系,各部分的效益无法具体划分,通过二期、三期的投产,公司产品品质效益都有大幅提高,本期整个基地实现的效益在一期工程中进行了披露。目前,二、三期项目仍未全部完工,污水处理站、棚库未建设完毕。注 4:中高端农机展示与交易中心项目因整体建设情况不如预期,在 2014 年 2 月 13 日公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议分别审议通过了《关于使用自筹资金置换中高端农机展示与交易中心项目中已投入超募资金》的决议,公司拟将累计投入的 2,500.00 万元用自筹资金进行置换,并拟将置换出的 2,500.00 万元和该项目中的尚未投入的超募资金 12,500.00 万元,共计 15,000.00 万元变更投入到通辽经济技术开发区的农牧机械制造基地和东北仓储中心项目。

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