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个股公告正文

西南证券:简式权益变动报告书[三]

日期:2014-03-01附件下载

证券代码:600369      证券简称:西南证券   上市地点:上海证券交易所




                   西南证券股份有限公司
                     简式权益变动报告书



    上市公司名称:西南证券股份有限公司

    股票上市地点:上海证券交易所

    股票简称:西南证券

    股票代码:600369

    信息披露义务人:重庆市水务资产经营有限公司

    住所:重庆市渝中区民生路 299 号

    通讯地址:重庆市渝中区民生路 299 号

    股份变动性质:增加




                   报告书签署日期:2014年2月27日




                                  1
                           声明及承诺


    1、本报告依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
15号—权益变动报告书》及相关规范性文件编写。
    2、信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准。
    3、根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市
公司收购管理办法》的规定,本报告书已全面披露了信息披露义务人(包括股份
持有人、股份控制人以及一致行动人)所持有、控制西南证券股份的情况。
    截至本报告书签署之日,除本报告书披露的持股信息外,信息披露义务人没
有通过任何其他方式增加或减少其在西南证券中拥有权益的股份。
    4、信息披露义务人的法定代表人及其所代表的机构承诺,本报告不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。




                                  2
                                                           目 录


释义................................................................................................................................4
第一节         信息披露义务人介绍....................................................................................5
第二节         持股目的........................................................................................................6
第三节         权益变动方式................................................................................................6
第四节         前6个月内买卖上市交易股份的情况..........................................................7
第五节         其他重大事项................................................................................................7
第六节         备查文件........................................................................................................7




                                                                 3
                              释 义


在本报告书中,除非文义载明,下列简称具有如下含义:
信息披露义务人       重庆市水务资产经营有限公司;
西南证券             指西南证券股份有限公司;
本次权益变动         指重庆市水务资产经营有限公司增持西南证券股份有限
                    公司股份;
本报告书             指重庆市水务资产经营有限公司增持西南证券股份有限
                    公司股份简式权益变动报告书。




                                  4
                 第一节 信息披露义务人介绍


    一、信息披露义务人基本情况
    名称:重庆市水务资产经营有限公司
    注册地址:重庆市渝中区民生路299号
    法定代表人:李祖伟
    注册资本:606,457万元
    营业执照注册号:500000000000442
    公司类型:有限责任公司(国有独资)
    经营范围:从事投资业务(不得从事金融业务)及相关资产经营、资产管理,
投资咨询服务,财务顾问,销售矿产品、机电设备。
    经营期限:长期
    税务登记证号码:渝税500103663597063
    主要股东名称:重庆市国有资产监督管理委员会
    通讯方式:电话、传真号码:023-61218805、023-61218801(传真)



    二、信息披露义务人的董事及主要负责人
                                                                    是否取得其
                                                            长期
 姓名    性别        身份证号             职务      国籍            他国家和地
                                                           居住地
                                                                    区居留权

李祖伟    男    510202196208185915        董事长    中国    重庆        否

朱宪生    男    512328195411280017   董事、总裁     中国    重庆        否

吴茂见    男    412829196603208815   董事、副总裁   中国    重庆        否

曾庆武    男    130103196212290056        董事      中国    重庆        否

庞国标    男    512328197004200031    职工董事      中国    重庆        否

张晓军    男    510182196312129813        董事      中国    重庆        否




    三、信息披露义务人持有、控制其它上市公司百分之五以上的发

                                      5
行在外股份的情况
    截至本报告书签署日,信息披露义务人重庆市水务资产经营有限公司持有重
庆水务集团股份有限公司75.1%的股份,重庆市水务资产经营有限公司及所属全
资子公司重庆市水利投资(集团)有限公司持有重庆银行股份有限公司5.5414%
的股份。




                        第二节 持股目的


    一、信息披露义务人增持股份目的
    从价值投资角度出发优化企业资产配置。



    二、信息披露义务人是否有意在未来12个月内继续增持其在公司

中拥有权益的股份
    信息披露义务人重庆市水务资产经营有限公司本次权益变动后持有西南证
券99,929,382股,并通过全资子公司重庆市水利投资(集团)有限公司间接持有
西南证券50,000,000股,合计持有西南证券149,929,382股,占公司总股本的5.31%,
自本报告书签署之日起未来12个月重庆市水务资产经营有限公司及全资子公司
重庆市水利投资(集团)有限公司尚无继续增持西南证券股份的计划。




                     第三节 权益变动方式


    一、信息披露义务人在西南证券中拥有权益的股份数量和比例
    本次权益变动前,重庆市水务资产经营有限公司持有西南证券49,929,382股
股份,并通过全资子公司重庆市水利投资(集团)有限公司间接持有西南证券
50,000,000股,合计持有西南证券99,929,382股,占公司总股本的4.30%;信息披
露义务人在本次权益变动后持有西南证券99,929,382股,并通过全资子公司重庆

                                    6
市水利投资(集团)有限公司间接持有西南证券50,000,000股,合计持有西南证
券149,929,382股,占公司总股本的5.31%。



     二、信息披露义务人在西南证券拥有权益的股份是否存在权利限


     信息披露义务人重庆市水务资产经营有限公司及所属全资子公司重庆市水
利投资(集团)有限公司在西南证券拥有权益的股份不存在权利限制。



     三、本次权益变动方式
     认购西南证券股份有限公司定向发行股票。



     四、本次权益变动所持股份的限制转让情况
     本次权益变动所涉及股份将从上市日起锁定36个月。




       第四节 前6个月内买卖上市交易股份的情况


     本报告书签署日前 6 个月,信息披露义务人重庆市水务资产经营有限公司及
所属全资子公司重庆市水利投资(集团)有限公司不存在买卖西南证券上市交易
股份的情形。


                     第五节 其他重大事项


     一、除本报告书披露的信息外,信息披露义务人不存在为避免对本报告书内
容产生误解而必须披露的其他信息。
     二、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


                                    7
                     第六节 备查文件


一、信息披露义务人营业执照复印件。
二、信息披露义务人董事、主要负责人名单及身份证明复印件。


附:
简式权益变动报告书




                              8
附表一


                              简式权益变动报告书
基本情况
上市公司名称     西南证券股份有限公司             上市公司所在地   重庆

股票简称         西南证券                         股票代码         600369

信息披露义务                                      信息披露义务人
                 重庆市水务资产经营有限公司                        重庆市渝中区民生路 299 号
人名称                                            注册地

拥有权益的股     增加              减少 □
                                                  有无一致行动人   有             无   □
份数量变化       不变,但持股人发生变化 □
信息披露义务     是   □         否               信息披露义务人   是     □      否   
人是否为上市                                      是否为上市公司
公司第一大股                                      实际控制人

权益变动方式     通过证券交易所的集中交易         □                               协议转让 □
(可多选)       国有股行政划转或变更           □                             间接方式转让 □
                 取得上市公司发行的新股                                        执行法院裁定 □
                 继承 □                                                               赠与 □
                 其他 □                           (请注明)
信息披露义务
人披露前拥有     持股数量:49,929,382 股       持股比例:2.15%
权益的股份数
量及占上市公
司已发行股份
比例
本次权益变动
后,信息披露义   变动数量:增加 50,000,000 股       变动比例:增加 1.39%,增至 3.54%
务人拥有权益
的股份数量及
变动比例
信息披露义务     是   □         否   
人是否拟于未
来 12 个月内继
续增持
信息披露义务     是   □         否   
人在此前 6 个
月是否在二级
市场买卖该上
市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说明:


                                           9
控股股东或实     是   □         否     □
际控制人减持
时是否存在侵
害上市公司和
股东权益的问

控股股东或实     是   □   否         □
际控制人减持                               (如是,请注明具体情况)
时是否存在未
清偿其对公司
的负债,未解除
公司为其负债
提供的担保,或
者损害公司利
益的其他情形
本次权益变动     是   □        否    □
是否需取得批


是否已得到批     是   □        否    □


(以下无正文)




                                              10
(本页无正文,为重庆市水务资产经营有限公司简式权益变动报告书之签章页)




               信息披露义务人名称(签章):重庆市水务资产经营有限公司



               法定代表人(签章):



               日期:2014 年 2 月 27 日




                                  11

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