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个股公告正文

西南证券:关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告

日期:2014-02-26附件下载

    证券代码:600369      证券简称:西南证券      编号:临2014-016
                    西南证券股份有限公司
    关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2013]1533号)的核准,西南证券股份有限公司(以下简称本公司)以非公开发行股票的方式发行人民币5亿股新股(以下简称本次发行),每股发行价为人民币8.62元,募集资金总额为人民币4,310,000,000元,扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币4,250,000,000元。本次发行募集资金已于2014年2月21日全部到账,并经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具了天健验[2014]8-7号《验资报告》。
    为进一步规范募集资金的管理和使用,保护投资者利益,根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及《西南证券股份有限公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的要求,本公司已在华夏银行股份有限公司重庆分行营业部、招商银行股份有限公司重庆分行营业部、富滇银行股份有限公司重庆分行营业部、中国建设银行股份有限公司重庆市分行营业部、中国农业银行股份有限公司重庆市分行营业部、重庆三峡银行股份有限公司直属支行、兴业银行股份有限公司重庆分行营业部、中国民生银行股份有限公司重庆分行营业部(以下统称开户银行)开设募集资金专项账户(以下简称专户)。
    2014年2月25日,本公司、保荐机构东吴证券股份有限公司(以下简称东吴证券)与上述开户银行分别签订了《西南证券股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称协议),该协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》无重大差异。协议的主要条款如下:
    一、本公司已在开户银行中分别开设专户,该专户仅用于存储本次发行募集资金,不得用作其他用途。
    二、本公司与开户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
    三、东吴证券作为本公司的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。
    东吴证券承诺按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《西南证券股份有限公司募集资金管理办法》的规定,对本公司募集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作。
    东吴证券可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。本公司和开户银行应当配合东吴证券的调查与查询。东吴证券每半年度对本公司现场调查时应当同时检查专户存储情况。
    四、本公司授权东吴证券指定的保荐代表人杨伟、祁俊伟可以随时到开户银行查询、复印本公司专户的资料;开户银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
    保荐代表人向开户银行查询本公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;东吴证券指定的其他工作人员向开户银行查询本公司专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
    五、开户银行按月(每月 10 日前)向本公司出具真实、准确、完整的专户对账单,并抄送给东吴证券。
    六、本公司 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的,本公司应当及时以传真方式通知东吴证券,同时提供专户的支出清单。
    七、东吴证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。东吴证券更换保荐代表人的,应当将相关证明文件书面通知开户银行,同时按本协议的相关要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
    八、开户银行连续三次未及时向本公司出具对账单,以及存在未配合东吴证券调查专户情形的,本公司可以主动或在东吴证券的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。
    九、东吴证券发现本公司、开户银行未按约定履行本协议的,应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。
    十、本协议自本公司、开户银行和东吴证券三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
    特此公告
                                           西南证券股份有限公司董事会
                                             二〇一四年二月二十六日

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