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个股公告正文

*ST黄海:2012年年度报告

日期:2013-04-26附件下载

                    青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告青岛黄海橡胶股份有限公司
           600579
    2012 年年度报告
    二○一三年四月二十四日
                                                青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                    重要提示一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。二、公司全体董事出席董事会会议。三、大信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了带强调事项段或其他事项段的无保留意见的审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明,请投资者注意阅读。四、公司负责人孙振华、主管会计工作负责人张志刚及会计机构负责人(会计主管人员)王小六声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案:经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司二○一二年度实现净利润 9,889,511.91 元,期初可供分配利润为-957,849,212.86 元,期末可供股东分配利润-947,959,700.95 元。根据《公司章程》相关规定,董事会决定二○一二年度不提取盈余公积金,不向股东分配利润,也不进行资本公积金转增股本。六、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性承诺,请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?是八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?否
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                                                              目录
    第一节   释义及重大风险提示......................................................................................................... 4
    第二节   公司简介 ............................................................................................................................ 5
    第三节   会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 7
    第四节   董事会报告 ........................................................................................................................ 8
    第五节   重要事项 .......................................................................................................................... 17
    第六节   股份变动及股东情况....................................................................................................... 30
    第七节   董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 34
    第八节   公司治理 .......................................................................................................................... 42
    第九节   财务会计报告 .................................................................................................................. 46
    第十节   备查文件目录 ................................................................................................................ 105
                                               青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                       第一节 释义及重大风险提示一、 释义在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:常用词语释义
    证监会                             指       中国证券监督管理委员会
    上交所                             指       上海证券交易所
    青岛证监局                         指       中国证券监督管理委员会青岛监管局
    国务院国资委                       指       国务院国有资产监督管理委员会
    青岛市国资委                       指       青岛市国有资产管理委员会
    公司法                             指       中华人民共和国公司法
    证券法                             指       中华人民共和国证券法
    公司、本公司、黄海股份             指       青岛黄海橡胶股份有限公司
    黄海集团                           指       青岛黄海橡胶集团有限责任公司
    中车集团                           指       中车汽修(集团)总公司
    装备公司                           指       中国化工装备总公司
    中国化工集团                       指       中国化工集团公司
    化工科学院                         指       中国化工科学研究院
                                            天华化工机械及自动化研究设计院有限
    天华院有限公司                     指
                                            公司
    全钢胎                             指       全钢载重子午胎
    半钢胎                             指       半钢子午胎
    报告期、本报告期                   指       2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
                                            人民币元、人民币万元、人民币亿元,中
    元、万元、亿元                     指
                                            国法定货币流通单位二、 重大风险提示:
    1、自身经营能力偏弱风险
    受制于市场整体环境不佳和自身抵御风险能力不强等因素综合影响,公司近年来经营一直处于亏损状态。2012 年,公司在厂区搬迁过程中因人员流失较重,开工明显不足,导致全年产、销量下滑较重,经营亏损持续增加,累计未分配利润及净资产等指标现均已为负。
    2、重大资产重组审批风险
    公司自 2012 年 6 月起启动重大资产重组工作,拟通过置出资产状况与盈利能力较差的轮胎资产,并置入化工科学院所属的优质资产,来改善上市公司的资产结构与运营质量。因有关方案须报经国资委、证监会进行审核,故存在审批方面的不确定性因素。
                                                 青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                第二节 公司简介一、 公司信息
    公司的中文名称                                青岛黄海橡胶股份有限公司
    公司的中文名称简称                            黄海股份
                                              QINGDAO YELLOW SEA RUBBER COMPANY公司的外文名称
                                              LIMITED
    公司的外文名称缩写                            QYSRC
    公司的法定代表人                              孙振华二、 联系人和联系方式
                                                                董事会秘书
    姓名                                          孙荣青
    联系地址                                      中国.青岛市城阳区棘洪滩金岭工业园 3 号
    电话                                          0532-68016139
    传真                                          0532-68016056
    电子信箱                                      qd_yellowsearubber@163.com三、 基本情况简介
    公司注册地址                                  中国.青岛市城阳区棘洪滩金岭工业园 3 号
    公司注册地址的邮政编码                        266111
    公司办公地址                                  中国.青岛市城阳区棘洪滩金岭工业园 3 号
    公司办公地址的邮政编码                        266111
    公司网址                                      http://www.yellowsea.com.cn
    电子信箱                                      qd_yellowsearubber@163.com四、 信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露报纸名称                    《中国证券报》、《上海证券报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址        上交所网站(www.sse.com.cn)
    公司年度报告备置地点                          公司董事会秘书室五、 公司股票简况
                                       公司股票简况
    股票种类         股票上市交易所       股票简称          股票代码           变更前股票简称
    A股                 上海证券交易所   *ST 黄海          600579                ST 黄海六、 公司报告期内注册变更情况(一) 基本情况
    注册登记日期                                 1999 年 6 月 30 日
    注册登记地点                                 青岛市工商行政管理局
    企业法人营业执照注册号                       370200018060417
    税务登记号码                                 37020671802345X
    组织机构代码                                 71802356X(二) 公司首次注册情况的相关查询索引
    公司首次注册情况详见 2011 年及以前年度报告的公司基本情况有关内容。
                                                  青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告(三) 公司上市以来,主营业务的变化情况
    公司自上市以来,主营业务一直为研发、生产及销售轮胎产品,未发生重大变化。(四) 公司上市以来,历次控股股东的变更情况
    公司自上市以来,控股股东未发生变更,一直为黄海集团。
    期间,公司实际控制人发生变化。2006 年 1 月 16 日,青岛市国资委同中国化工集团所属的全资子公司中车集团、装备公司签署《产权转让协议》,决定将其持有的黄海集团 90%产权和10%产权分别转让给中车集团和装备公司,由此本公司实际控制人变更为中国化工集团。七、 其他有关资
                             名称              大信会计师事务所(特殊普通合伙)
    公司聘请的会计师事务所名称   办公地址          北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层
    (境内)                                       赵焕森
                             签字会计师姓名
                                               董洪军
                                                        青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                       第三节 会计数据和财务指标摘要一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标(一) 主要会计数据
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                      本期比上年同
       主要会计数据              2012 年              2011 年                            2010 年
                                                                        期增减(%)
    营业收入                      436,779,399.00      1,444,182,489.86            -69.76 1,470,307,290.86归属于上市公司股东的净利
                                 9,889,511.91     -319,323,602.50               不适用     -98,997,112.18润归属于上市公司股东的扣除
                              -336,784,547.32     -312,256,134.20               不适用   -184,836,482.25非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净
                              210,267,359.00        39,128,902.51               437.37   -240,420,987.69额
                                                                      本期末比上年
                                2012 年末            2011 年末          同期末增减          2010 年末
                                                                            (%)归属于上市公司股东的净资
                              -336,785,023.78     -347,654,535.69               不适用     -34,930,933.19产
    总资产                      1,109,723,269.51      1,191,068,204.35               -6.83   1,402,043,365.54(二) 主要财务数据
                                                                      本期比上年同
       主要财务指标               2012 年             2011 年                                2010 年
                                                                        期增减(%)
    基本每股收益(元/股)                     0.04             -1.25             不适用                -0.39
    稀释每股收益(元/股)                     0.04             -1.25             不适用                -0.39扣除非经常性损益后的基本
                                        -1.32               -1.22               不适用              -0.72每股收益(元/股)
    加权平均净资产收益率(%)                                                       不适用扣除非经常性损益后的加权
                                                                                不适用平均净资产收益率(%)二、 非经常性损益项目和金额
                                                                     单位:元 币种:人民币
    非经常性损益项目            2012 年金额                2011 年金额            2010 年金额
    非流动资产处置损益               -19,376,638.35             -27,740,096.11          50,449,380.89计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国
                                 370,000,000.00                 19,212,000.00                 120,000.00家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
    债务重组损益                         817,443.61                  1,146,272.00              40,228,149.44除上述各项之外的其他
                                  -4,766,746.03                   314,592.87                -4,958,160.26营业外收入和支出
        合计                     346,674,059.23                 -7,067,231.24              85,839,370.07
                                                    青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                              第四节 董事会报告一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
    报告期内,受全球经济持续低迷和国内经济增速放缓等影响,国内轮胎行业经营形势不容乐观,企业间的竞争更加激烈。同时,受老厂区全面停产搬迁影响,公司产销量和营业收入等指标下降较大,生产经营面临重大考验。
    面对多种困难,公司依照董事会年度工作目标,依托上级公司和兄弟企业的支持与帮助,围绕“解困与改革发展”的战略规划和“新黄海 新希望”的改革发展路线图,从止血堵漏入手,重点开展了设备“疗伤”、市场开拓、产能恢复、流程稳定、品质提升、现场改善、文化建设,以及资产重组等工作,并开展了贯穿全年、覆盖各个专业的创先争优季度专业擂台赛等活动,加强持续改进,夯实管理基础,逐步向专业管控的目标迈进。同时,公司下大力气解决好因搬迁引发的人员流失、人心涣散等问题,引领员工重拾信心、重聚人气,实现了公司特殊时期的平稳过度和企业运营的正常进行。(一) 主营业务分析1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                  单位:元 币种:人民币
    科目                           本期数               上年同期数          变动比例(%)
    营业收入                           436,779,399.00     1,444,182,489.86            -69.76
    营业成本                           462,934,068.93     1,521,369,443.18            -69.57
    销售费用                            18,071,976.38        36,643,218.30            -50.68
    管理费用                           224,715,349.17        67,969,141.31            230.61
    财务费用                            63,121,596.45        57,919,016.80              8.98
    经营活动产生的现金流量净额         210,267,359.00        39,128,902.51            437.37
    投资活动产生的现金流量净额             694,612.78        21,201,013.50            -96.72
    筹资活动产生的现金流量净额          -8,569,530.57       -19,500,721.77            -56.06
    研发支出                             4,585,325.91         6,922,824.11            -33.772、 收入(1) 驱动业务收入变化的因素分析
    2012 年,受宏观经济低迷的影响,载重汽车行业的配套量需求萎缩,替换胎市场的销量也在减少,同时公司搬迁后产、销量均出现不同程度下滑,导致销售收入降幅较大。(2) 以实物销售为主的公司产品收入影响因素分析
    虽然公司加强了技术创新工作,但轮胎花纹老旧、产品系列不全的问题未能有效解决,导致产品的市场竞争力不强。(3) 订单分析
    2012 年,公司根据轮胎行业不同时期的市场变化情况,着重对配套和替换市场实施不同的营销策略,其中:替换市场加大开发力度,拓宽渠道,客户数量和订单至第三季度时逐月增加,但在第四季度下滑较重,同比降幅为 35%;配套市场因受主机厂销量下滑的影响,导致配套订单下滑明显,同比降幅为 56%。此外,在出口市场方面,针对国际需求持续低迷的情况,公司重点加大新产品开发力度,推出多款新品投放,并以质量稳步提高为保证,争取订单稳定。(4) 新产品及新服务的影响分析
    2012 年,公司重点推出的新产品——“新黄海”品牌子午胎共实现销量 13,638 套,约占全年替换市场份额的 12%,为稳定客户以及提升客户对公司产品质量的认同起到了重要作用。
                                                        青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    同时,公司重点新推出了 YS39、YS35 两款新花纹无内胎产品,预计可在 2013 年实现新订单 1.5 万套。
    此外,公司根据搬迁引发的人员变化情况,加强人员配置,逐步建立健全售后服务体系,努力做好售后服务、三包理赔等工作。(5) 主要销售客户的情况
    序号                     客户                                       金额 (元)
    1   客户1                                                             44,146,777.56
    2   客户2                                                             22,880,350.22
    3   客户3                                                             17,598,237.58
    4   客户4                                                             17,208,429.10
    5   客户5                                                             16,113,790.58
    公司前五名客户营业收入合计                                                117,947,585.04
    占公司全部营业收入的比例(%)                                                      27.013、 成本(1) 成本分析表
                                                                                      单位:元分产品情况
                                                                                           本期金额
                                             本期占总                         上年同期
             成本构成项                                                                    较上年同
    分产品                      本期金额       成本比例      上年同期金额       占总成本
                 目                                                                        期变动比
                                               (%)                            比例(%)
                                                                                             例(%)
    全钢胎     原材料         242,911,651.30        65.05     884,252,747.35         80.40       -15.35
    全钢胎     燃料            24,611,563.36         6.59      46,566,568.87          4.23         2.36
    全钢胎     电               9,203,380.59         2.46      15,929,379.42          1.45         1.02
    全钢胎     工资            20,572,670.43         5.51      20,634,886.68          1.88         3.63
    全钢胎     制造费用        19,801,756.37         5.30      27,909,854.99          2.54         2.77
    全钢胎     折旧            40,305,858.60        10.79      59,314,856.60          5.39         5.40
    全钢胎     加工费          16,021,732.93         4.29      45,253,598.67          4.11         0.18
    合计                    373,428,613.58       100.00   1,099,861,892.58        100.00(2) 主要供应商情况
    序号                      客户                                         金额 (元)
    1   昆明高深橡胶销售有限责任公司                                            27,349,075.25
    2   佳怡橡胶有限公司                                                        27,066,326.81
    3   中国化工橡胶总公司                                                      25,108,366.67
    4   青岛青泰燃料有限公司                                                    14,195,925.17
    5   江西黑猫炭黑股份有限公司                                                12,535,897.47
    公司采购前五名供应商采购金额合计                                               106,255,591.37
    占公司全部全部采购额的比例(%)                                                         40.004、 费用
    项目          本期金额(元)       上年金额 (元)             同比差(元)            变化率(%)
    销售费用          18,071,976.38      36,643,218.30           -18,571,241.92            -50.68
    管理费用        224,715,349.17       67,969,141.31           156,746,207.86            230.61
                                                              青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    财务费用           63,121,596.45            57,919,016.80               5,202,579.65                  8.98
    ⑴公司销售费用同比减少 1,857 万元,同比下降 51.68%,主要原因是受搬迁引发的人员流失影响,导致销售收入大幅降低,销售费用有所减少。
    ⑵公司管理费用同比增加 15,675 万元,同比上升 230.61%,主要原因是因厂区搬迁引发人员流失问题,造成大部分在册职工离职。为解决职工安置问题,公司年内共支付职工安置费用153,456,206.38 元 , 其 中 : 与 职 工 协 商 解 除 劳 动 合 同 共 支 付 经 济 补 偿 和 一 次 性 综 合 补 助128,894,570.32 元,与职工协商变更劳动合同及继续履行等共支付一次性综合补助及基础奖励24,561,636.06 元。5、 研发支出
    研发支出情况表
                                                                                                单位:元
    本期费用化研发支出                                                                         4,585,325.91
    研发支出合计                                                                               4,585,325.91
    研发支出总额占营业收入比例(%)                                                                    1.056、 现金流
    ⑴经营活动产生的现金流量净额同比增长 437.37%,主要是收到政府给予的搬迁补助资金3.7 亿元。
    ⑵投资活动产生的现金流量净额同比下降 96.72%,主要是去年同期因搬迁处置固定资产收入较大所致。
    ⑶筹资活动产生的现金流量净额同比上升 56.06%,主要是归还贷款利息减少所致。7、 其它
    公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
    本报告期,公司实现利润总额 989 万元,上年同期为-31,932 万元,主要变化及其影响因素如下:
    ⑴本报告期,公司营业利润为-35,406 万元,期间费用合计占营业收入的比例为 70.04%,营业毛利率为-5.99%。上年同期的营业利润为-31,226 万元,期间费用合计占营业收入的比例为11.25%,营业毛利率为-5.34%。变化主要原因是本期支付职工安置费用,同比增加管理费用 15,60
    ⑵本报告期,公司收到地方政府给予的 3.7 亿元搬迁补助款。(二) 行业、产品或地区经营情况分析1、 主营业务分行业、分产品情况
                                                                              单位:元     币种:人民币
                                             主营业务分行业情况
                                                                       营业收入       营业成本        毛利率比
                                                         毛利率
    分行业          营业收入           营业成本                         比上年增       比上年增        上年增减
                                                         (%)
                                                                         减(%)          减(%)           (%)
                                                                                                      减少 0.88
    轮胎           424,065,818.19     450,896,928.36            -6.33          -70.24         -69.99
                                                                                                      个百分点
                                             主营业务分产品情况
                                                                       营业收入       营业成本        毛利率比
                                                         毛利率
    分产品          营业收入           营业成本                         比上年增       比上年增        上年增减
                                                         (%)
                                                                         减(%)          减(%)           (%)
    全钢胎       350,666,766.86     375,147,866.65            -6.98         -65.63         -65.62      减少 0.03
                                                   青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                                                                个百分点
                                                                                减少 5.09
    半钢胎      50,578,406.43 54,713,653.46       -8.18     -86.59      -85.93
                                                                                个百分点
                                                                                减少 0.78
    内胎       7,777,033.57   6,537,474.38      15.94     -61.86      -61.51
                                                                                个百分点
                                                                              减少 18.03
    其他      15,043,611.33 14,497,933.87        3.63     118.10      168.28
                                                                                个百分点
                                                                                减少 0.88
    合计    424,065,818.19 450,896,928.36       -6.33     -70.24      -69.99
                                                                                个百分点
    公司主营业务为轮胎制造与销售,产品分为全钢胎、半钢胎及其配套内胎、垫带,其中内胎、垫带为外购产品。2、 主营业务分地区情况
                                                                单位:元 币种:人民币
          地区                     营业收入                   营业收入比上年增减(%)
    国内                                  213,818,006.85                                         -70.16
    国外                                  210,247,811.34                                         -70.31
    合计                                  424,065,818.19                                         -70.24(三) 资产、负债情况分析
    资产负债情况分析表
                                                                              单位:元
                                                                                本期期末金
                                                                 上期期末数
                                本期期末数占总                                  额较上期期
    项目名称       本期期末数                      上期期末数      占总资产的
                                资产的比例(%)                                 末变动比例
                                                                 比例(%)
                                                                                  (%)
    货币资金         279,627,450.93           25.20    77,293,866.87         6.49          261.77
    应收票据                                           58,986,890.31         4.95         -100.00
    应收账款          76,443,658.20             6.89 156,079,321.47        13.10           -51.02
    预付款项          47,770,235.58             4.30   93,297,888.32         7.83          -48.80
    存货             173,637,059.56           15.65  237,075,421.92          19.9          -26.76
    固定资产         414,782,896.66           37.38  512,486,917.01        43.03           -19.07
    在建工程          95,448,577.23             8.60    1,155,000.00         0.10       8,163.95
    短期借款         457,720,021.06           41.25  685,042,542.52        57.51           -33.18
    应付账款         297,252,796.70           26.79  413,003,048.80        34.68           -28.03
    应交税费          -5,437,257.62           -0.49    -1,841,223.17       -0.15           195.31
    其他应付款       559,127,432.24           50.38  273,470,757.14        22.96           104.46
    1、货币资金:主要为本期从母公司借入周转流动资金,以及期末公司收到 3.7 亿元搬迁补助资金所致;
    2、应收票据:主要为公司期末将收到的应收票据全部背书转让支付货款所致;
    3、应收账款:主要为本期加大前期应收账款的回收力度,改变货款回收政策(其中:维修市场实施款到发货,配套厂商在账龄期内无欠款再发货),收入规模下降所致;
    4、预付款项:主要为公司本期产能下降,并导致采购量减少所致;
    5、在建工程:主要为公司本期加大资产投入,特别是加大对老化设备的升级改造,并将固定资产转入在建工程,以及加大投入改造资金所致;
    6、短期借款:主要为公司调整资本结构,偿还到期借款所致;
                                                     青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
      7、应交税费:主要为增值税进项留抵增加所致;
      8、其他应付款:主要为从关联方处取得借款所致。(四) 核心竞争力分析
    1、公司是我国轮胎制造行业的老牌骨干企业之一,拥有多年丰富的子午胎制造技术与管理经验。
    2、公司拥有知名度较高的品牌,其中“黄海牌”轮胎为山东省、青岛市著名商标。
    3、公司为国家级高新技术企业,享受国家相关优惠政策,其中企业所得税按 15%税率缴纳。
    4、公司所处地域具有一定区位优势,包括政府政策、技术讯息、人才资源、港口海岸等。
    5、公司依托实际控制人的强力支持,以及兄弟企业的大力帮助,有助于战胜困难,实现正常运营和健康发展。
    6、公司积极向先进企业学习,全面开展流程再造、管理变革、持续改进等工作,管理水平和竞争实力正在不断提升。(五) 投资状况分析1、 对外股权投资总体分析
    报告期内,公司无对外股权投资,与上年同比相比无变化。2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况(1) 委托理财情况
    本年度,公司无委托理财事项。
    (2)   委托贷款情况
      本年度,公司无委托贷款事项。3、 募集资金使用情况
    报告期内,公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。4、 主要子公司、参股公司分析
    公司拥有一个参股子公司——青岛密炼胶有限责任公司,公司持股比例为 36.02%。
    青岛密炼胶有限责任公司于 2003 年 6 月 26 日成立,注册地为青岛市城阳区棘洪滩街道金岭工业园区 1 号,法定代表人为孙振华,注册资本为 11,100.78 万元,主营业务为橡胶轮胎及各种橡胶制品用混炼胶的制造与销售(以上范围需经许可经营的,须凭许可证经营) 。截至报告期末,青岛密炼胶有限责任公司资产总额为 229,867,680.88 元,净资产为-105,024,742.97 元。报告期内,青岛密炼胶有限责任公司实现营业收入 27,296,482.80 元、营业利润-80,710,671.78元,净利润为-80,710,671.78 元。5、 非募集资金项目情况
                                                                  单位:万元 币种:人民币
                                                  本年度投入金      累计实际投入
      项目名称     项目金额          项目进度                                    项目收益情况
                                                      额                金额
                                  该项目计划至
                                  2013—2014 年                                    项目达产后,预
                                  形成年产 300                                     计 营 业 收 入全钢胎产能提
                         49,000   万条全钢胎的            7,153            7,153   45,000 万元/年,升项目
                                  产能规模。目                                     利税 32,600 万
                                  前,部分新增                                     元/年。
                                  工艺设备的合
                                                  青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                               同已经签订。
                               但因资金不
                               足,项目进展
                               总体缓慢。
                               该项目计划形
                               成年产 500 万
                               条半钢胎的产
                               能规模。其中
                               项目一期为
                               300 万条/年,
                               于 2011 年 7 月                            项目达产后,预
    半钢胎搬迁与                   开工,计划至                               计 营 业 收 入
    技改项目(一             58,530 2014 年左右完            979         4,357 75,889 万元/年,
    期)                            工。目前,厂                               利润总额 5,841
                               房钢结构基础                               万元/年。
                               已经施工完
                               毕,厂房附房
                               已经封顶。但
                               因资金不足,
                               目前项目进展
                               总体缓慢。
    因公司资金紧张,以上项目所需资金主要是由控股股东或实际控制人以借款方式予以解决。二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析(一) 行业竞争格局和发展趋势
    2013 年,公司经营形势较为严峻复杂,面临的不确定因素依然较多。主要表现在:
    1、宏观经济方面:世界经济依旧错综复杂,金融危机的影响仍未消除,经济复苏的迹象还不明朗。同时,国内经济增速面临一定的下行压力,GDP 增幅预期已降为 7.5%/年,由此表明我国经济增速转入进入中速增长时代。
    2、轮胎行业方面:结构性产能过剩的现象继续存在,以自我保护为目的的国际贸易摩擦和技术壁垒抬头,出口压力依然较大。轮胎所用主要原材料的价格目前处于低位运行,有助于轮胎企业降低成本,但同时也造成了产品降价的预期。轮胎行业未来的竞争将更注重于质量、成本、渠道建设、市场管理、服务效率等方面。
    3、企业自身方面:公司产品结构较为单一、低端,产能规模与产品品质距离先进企业有不小差距,尤其是在市场竞争日趋激烈的情况下,公司实施产能升级、技术升级以及结构调整、渠道重建等工作任重而道远。
    综合宏观经济形势、行业市场状况以及公司发展处境等多种情况,公司预计 2013 年将为加大改造、加快调整、加速转型的极为关键的一年。(二) 公司发展战略
    “十二五”期间,公司将继续坚持“国有体制 民营机制 国际化管理”的经营理念,以“新黄海 新希望”为发展方向,全力推进企业的解困与改革发展工作,力争尽早实现扭亏为盈和稳步发展的战略目标。
    2013 年,公司将在实际控制人和兄弟企业的帮助下,紧紧围绕“拓市场 提质量 树信心”的工作主题来开展工作,要加强外部市场的全力开拓和内部质量的全面改善,依托质量、成本、效率、安全、环保、员工素养六个维度,“聚焦产品、关爱产品”,使企业生产运营尽快进入良
                                                  青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告性循环轨道。(三) 经营计划
    1、计划完成全钢胎产量 80 万条,同比增长 186.94%;计划完成轮胎销售 80 万条,同比增长 163.85%;计划实现销售收入 10 亿元,同比增长 128.83%。
    2、继续推进持续改进和流程再造,强化内部过程管控,提升基础管理水平,提高产品质量和市场竞争力。
    3、加大市场开拓力度,努力提升渠道力和产品力,扩大市场份额。
    4、积极开展以管理课题为载体的持续改进活动,大力实施以专业擂台赛为载体的创先争优活动,打造“三好”(好员工、好产品、好服务),支撑“三满意”(让员工满意、让客户满意、让股东满意),努力改善企业运营质量。
    5、加快迁建项目建设进度,尤其是全钢胎产能提升项目要力争在两年内完成。
    6、加大重大资产重组工作力度,争取尽快顺利完成相关工作。(四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
    迁建项目建设所需资金,主要通过向控股股东或实际控制人等方面以借贷方式予以解决。(五) 可能面对的风险
    1、自身运营能力偏弱风险
    受制于市场整体环境不佳和自身抵御风险能力不强等因素综合影响,公司近年来经营一直处于亏损状态。2012 年,公司在厂区搬迁过程中因人员流失较重,开工明显不足,导致全年产、销量下滑较重,经营亏损持续增加,累计未分配利润及净资产等指标现均已为负。
    2、外部经营环境变动风险
    国内外经济形势持续波动,特别是国内经济增长幅度明显放缓,加重了汽车及轮胎行业的运营难度。同时,因产能过剩,国内轮胎行业竞争更加激烈,尤其是同质化竞争愈演愈烈。
    3、重大资产重组审批风险
    公司自 2012 年 6 月起启动重大资产重组工作,拟通过置出资产状况与盈利能力较差的轮胎资产,并置入中国化工科学研究院所属的优质资产,来改善上市公司的资产结构与运营质量。因有关方案须报经国资委、证监会进行审核,故存在审批方面的不确定性因素。因此,公司本次重组的最终实施情况存在一定的未知风险。(六) 其他
    为有效化解以上风险因素,公司将采取如下应对措施:
    1、提升渠道力和产品力,加强市场开拓
    维修市场围绕“增长 信心”工作主题,实施三箭齐发,力求在零售商、终端用户上取得突破。同时,围绕“一户一议、一户一策”政策,重点改善弱势市场。
    配套市场以质量抢客户、以服务争份额,同时积极挖掘、储备客户,力争打入一些重点主机厂以及重要的集团消费客户。
    海外市场以新品牌推广、新产品开发为中心,填补加拿大、美国、澳大利亚等市场。
    2、强化品质管控,全力支持市场
    在产品品质方面,把质量摆在关乎公司生存与发展的战略性位置,继续严把从原材料到成品检验的全过程质量关。同时,以顾客抱怨为导向,实施产品追溯制度。
    3、继续深化管理创新与专业管控
      深化以 WCM/CI 为主线、以季度专业擂台赛为载体的“创先争优”活动,并以关键 KPI绩效牵引、强化专业管控。
    4、打造软实力,建设黄海新文化
    秉承黄海老文化、构建黄海新文化,将人才成长、团队建设、士气风气列为公司重点工程,培养、提升员工的敬业度。
                                                    青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    5、加快迁建项目建设进度,其中全钢胎产能提升项目力争在两年内完成。
    6、加大重大资产重组工作力度,争取尽快顺利完成相关工作。三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
    公司 2012 年度经营亏损 354,059,022.39 元。截至 2012 年 12 月 31 日,公司累计未分配利润-947,959,700.95 元,净资产-336,785,023.78 元,流动负债超过流动资产 844,610,902.25 元。另外,公司因搬迁导致大批员工解除了劳动合同。针对以上可能对公司持续经营产生影响的情况,为扭转公司长期亏损、经营不善的困难局面,公司依托实际控制人的帮助与支持,确定以下改进措施,争取能够尽快走出困境,走上健康发展轨道。
    1、在实际控制人的筹划推动下,公司已启动重大资产重组工作,拟通过出售名下的全部资产及负债,以及向化工科学院发行股份购买其持有的天华院有限公司 100%股权形式,有效改善资产结构与运营质量,以期实现持续健康稳定发展。目前,本次重大资产重组工作正在进行之中。
    2、公司已确定了以“新黄海 新希望”为主线的改革发展新思路,制定了“打通绿色通道”、“三步走战略”等实施路线图,拟按照“先整顿 再提高”的实施路径,从硬件、软件两方面入手,逐步改善经营业绩,布局未来发展,以期为日后全面实现生产、经营提速打下基础。
    公司现已全面开始全钢胎设备的“疗伤”工作,预计产量将在现有基础上不断攀升;完成了搬迁人员安置工作,想方设法留住技术专家、技术骨干、熟练工人,确保了企业的稳定;加强了人力资源支持,建立灵活的招人、用人机制,面向社会招聘一批职业化、专业化的队伍,为企业注入新鲜“血液”;加强了基础管理和过程管控,堵塞漏洞,建立健全了正常的运营秩序。
    公司认为,在实际控制人和兄弟企业的帮助与支持下,通过全体员工的共同努力,公司将在未来时间保持与提高持续经营发展能力。(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明√ 不适用(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明√ 不适用四、 利润分配或资本公积金转增预案(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
    根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发【2012】37号)、青岛证监局《关于进一步修订与完善青岛辖区上市公司现金分红制度和政策的通知》(青证监发【2012】111 号)有关要求,并结合实际情况,公司于第四届董事会第二十五次会议以及二○一二年度第二次临时股东大会上审议通过了《关于修改<公司章程>部分条款的议案》,决定对《公司章程》原分配政策相应条款进行修改,主要内容如下:
    1、利润分配的原则。公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报,以可持续发展和维护股东权益为宗旨,应保持利润分配政策的连续性和稳定性,并符合法律、法规的相关规定;公司实施现金分红时须当年实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值等条件等。
    2、利润分配方式及分配比例。公司可以采取现金、股票或者现金和股票相结合的方式分配股利等。
    3、利润分配决策程序。公司利润分配预案由公司董事会根据法律、法规和相关规范性文件的规定,结合公司盈利情况、资金需求和股东回报规划拟定,独立董事发表意见,由股东大会审议决定等。
    4、利润分配政策的调整。公司如因外部经营环境或自身经营状况发生重大变化而确需调整利润分配政策的,应以股东权益保护为出发点,详细论证和说明原因;有关调整利润分配政策
                                                  青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告的议案须经董事会审议通过后提交股东大会审议,并需经出席股东大会的股东所持有效表决权的三分之二以上通过等。
    5、利润分配的监督约束机制。公司董事会和管理层执行公司利润分配政策的情况及决策程序接受监事会的监督等。
    2012 年度,公司虽有盈利,但因累计未分配利润为负,不具备分红条件。经第五届董事会第四次会议审议通过,公司决定 2012 年利润不进行现金分红,亦不进行资本公积金转增股本。(二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正,但未提出现金红利分配预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划√ 不适用(三) 公司近三年(含报告期)的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                               占合并报表
                                                                分红年度合并
                           每 10 股派                                          中归属于上
               每 10 股送              每 10 股转 现金分红的 报表中归属于
    分红年度                息数(元)                                            市公司股东
             红股数(股)              增数(股) 数额(含税) 上市公司股东
                           (含税)                                            的净利润的
                                                                  的净利润
                                                                                 比率(%)
    2012 年               0           0           0          0     9,889,511.91
    2011 年               0           0           0          0 -319,323,602.50
    2010 年               0           0           0          0   -98,997,112.18五、 积极履行社会责任的工作情况(一) 社会责任工作情况
    1、公司积极履行社会责任,努力保证债权人、员工、客户、供应商及股东等利益相关者的合法权益,不断注重提高风险防控能力。报告期内,公司未发生侵害各利益相关者合法权益的情形。
    2、对事关职工利益的重大事项,公司积极履行职工代表大会决策程序,切实保障职工合法权益。其中,公司职工通过职工代表大会民主选举产生职工代表,进入公司监事会。
    3、公司在劳动竞赛、班组建设、困难帮扶、街企共建等方面开展了大量工作,并取得了一定成效。
    4、公司严格按照监管部门的要求,及时、准确、完整地披露信息,认真回复投资者的问询。(二) 属于国家环境保护部门规定的重污染行业的上市公司及其子公司的环保情况说明
    公司不属于国家环境保护部门规定的重污染行业企业。
    2012 年,公司认真遵守国家环保法律法规、政策、标准,全年未发生环境污染事故,未发生被上级环保部门通报批评和挂牌督办等事件。六、 其他披露事项
    报告期内,公司无其它应披露而未披露事项。
                                                      青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                   第五节 重要事项一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项(一) 诉讼、仲裁或媒体质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的
                事项概述及类型                                      查询索引
                                                     相关事项,参见公司于 2012 年 10 月 20 日于
                                                上交所网站(www.sse.com.cn)和《中国证券报》、
    公司自 2011 年 9 月至 2012 年 9 月发生的诉 《上海证券报》上发布的《诉讼、仲裁事项公告》
    讼、仲裁事项                                   (公告编号 2012-051 号),以及有关定期报告,同
                                                时 相 关 信 息 也 刊 登 在 公 司 网 站
                                                (http://www.yellowsea.com.cn)上。
                                                     相关事项,参见公司于 2012 年 6 月 6 日于上
                                                交所网站(www.sse.com.cn)和《中国证券报》、《上
    公司对媒体质疑作出澄清公告                 海证券报》上发布的《澄清公告》 (公告编号
                                                2012-017 号),同时相关信息也刊登在公司网站
                                                (http://www.yellowsea.com.cn)上。(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
                                                                  单位:万元 币种:人民币报告期内:
                                                                诉讼
                                                                                    诉讼
                                                       诉讼    (仲裁)     诉讼                诉讼
    起诉    应诉     承担连                                                          (仲裁)
                            诉讼仲   诉讼(仲裁)基     (仲裁)   是否形    (仲裁)             (仲裁)
    (申请)   (被申    带责任                                                          审理结
                            裁类型     本情况         涉及金   成预计    进展情             判决执
    方    请)方      方                                                            果及影
                                                         额    负债及       况              行情况
                                                                                      响
                                                                金额
                                     因合同纠纷
                                     一案,山东胜
                                     通钢帘线有
                                     限 公 司 于
                                     2012 年 8 月
                                                                         双方已             双方已
    山东胜                              13 日向山东
                                                                         签订并             签订并
    通钢帘                              省青岛市中
          本公司            诉讼                       4,609        否   履行和        无   履行和
    线有限                              级人民法院
                                                                         解 协              解 协
    公司                                起诉本公司,
                                                                         议。               议。
                                     要求本公司
                                     偿 还 货 款
                                     46,094,016.98
                                     元以及逾期
                                     付款利息。
                                     因合同纠纷                                   目前该
    美国太                              一案,美国太                        目前该   案尚在
    平洋工                              平洋工业有                          案尚在   仲裁审
          本公司            仲裁                       1,178        否
    业有限                              限 公 司 于                         仲裁审   理中,
    公司                                2012 年 8 月 6                      理中。   故未对
                                     日向青岛市                                   公司报
                                                                         青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                                       仲裁委员会                                        告期内
                                                       申请仲裁,要                                      利润有
                                                       求本公司赔                                        影响,
                                                       偿其 1,178 万                                     同时现
                                                       元。                                              无法对
                                                                                                         公司期
                                                                                                         后利润
                                                                                                         有 影
                                                                                                         响。
                                                                                                         目前该
                                                                                                         案尚在
                                                       因货款纠纷                                        仲裁审
                                                       一案,本公司                                      理中,
                                                       于 2012 年 8                                      故未对
                                                       月 6 日向青岛                                     公司报
                         美国太                                                                目前该
                                                       市仲裁委员                                        告期内
                         平洋工                                                                案尚在
                本公司                       仲裁      会申请仲裁,          763        否               利润有
                         业有限                                                                仲裁审
                                                       要求美国太                                        影响,
                         公司                                                                  理中。
                                                       平洋工业有                                        同时现
                                                       限公司支付                                        无法对
                                                       拖欠货款 121                                      公司期
                                                       万美元。                                          后利润
                                                                                                         有 影
                                                                                                         响。
                                                                                                         目前该
                                                       因货款纠纷                                        案尚在
                                                       一案,山东天                                      诉讼审
                                                       源化工有限                                        理中,
                                                       公司于 2012                                       故未对
                                                                                               本公司
                                                       年 12 月 3 日                                     公司报
                山东天                                                                         已经提
                                                       向山东德州                                        告期内
                源化工                                                                         出管辖
                         本公司              诉讼      临邑县人民            246        否               利润有
                有限公                                                                         权异议
                                                       法院起诉本                                        影响,
                司                                                                             和复议
                                                       公司,要求本                                      同时现
                                                                                               申请。
                                                       公司偿还货                                        无法对
                                                       款 2462957 元                                     公司期
                                                       以及逾期付                                        后利润
                                                       款利息。                                          有 影
                                                                                                         响。
              二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
                                                                                       单位:万元 币种:人民币
                                                                                                  报告期内已清欠情况
    控股股东及其他关联方非经营性占用上市公司资金的余额         报告期内发生的
                                                               期间占用、期末归     报告期内                            清欠时间
           报告期内                    预计偿还                                                  清欠方式    清欠金额
    期初金额                 期末余额                   清偿时间     还的总金额         清欠总额                            (月份)
             发生额                      方式
    491.10     1,056.62       1,547.72   现金偿还                        135,763.80   67,353.59 现金偿还      67,353.59   12
                                                                      青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    控股股东及其关联方非经营性占用资金       公司年度董事会、股东大会有关议案以及定期报告中有相关说明,如中国化工青岛橡胶公司为本
    的决策程序                           公司代收代付事项。
    报告期内新增非经营性资金占用的原因       因存诉讼风险,为保障银行资金安全,通过中国化工青岛橡胶公司为公司代收代付资金。
    导致新增资金占用的责任人                 ——
    报告期末尚未完成清欠工作的原因           公司通过中国化工青岛橡胶公司代收代付资金,期末留有尾款。
    已采取的清欠措施                         公司采取措施努力控制期末尾款数额。
    预计完成清欠的时间                       公司将在期后经营中努力解决。控股股东及其他关联方非经营性资金占
                                         ——用及清欠情况的其他说明
              三、破产重整相关事项
                  本年度公司无破产重整相关事项。
              四、 资产交易、企业合并事项
                   公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的
                              事项概述及类型                                     查询索引
                                                                   相关事项,参见公司于 2012 年 4 月 11 日及
                   根据半钢胎生产线停产搬迁情况,公司于报
                                                             5 月 30 日于上交所网站(www.sse.com.cn)和《中
              告期内对部分性能落后的设备进行了处置。根据
                                                             国证券报》、《上海证券报》上发布的《四届二十
              青岛大信英德资产评估有限公司出具的青大信英
                                                             三次会议(通讯方式)决议公告》 (公告编号
              德评字(2011)第 034 号评估报告,73 台半钢胎
                                                             2012-006 号)和《二○一一年年度股东大会决议公
              硫化机、21 台全钢胎硫化机的设备账面净值 1,954
                                                             告》((公告编号 2012-016 号),以及有关定期报告,
              万元,评估净值 774 万元,转让给福建华橡自控
                                                             同 时 相 关 信 息 也 刊 登 在 公 司 网 站
              技术股份有限公司款项为 967 万元。
                                                             (http://www.yellowsea.com.cn)上。
                   根据实际控制人安排,本公司自 2012 年 6
              月 20 日启动重大资产重组工作,其中:6 月 20
              日发布《重大事项停牌公告》并实施股票持续停
              牌;11 月 7 日,公司重组一董会议,审议通过了
              《关于<青岛黄海橡胶股份有限公司重大资产出
              售及发行股份购买资产暨关联交易预案>的议案》
              (以下简称重组预案)等 7 项议案,并于 11 月 9 日
              发布相关公告。
                   根据《重组预案》,本公司此次重大资产重组
              共分两部分:一是重大资产出售,本公司将其现
                                                                   相关事项,详见公司自 2012 年 6 月 20 日于
              有轮胎业务有关的全部资产和负债置出,并按"
                                                             上交所网站(www.sse.com.cn),以及《中国证券
              人随资产走"的原则,将人员与业务做同步转移,
                                                             报》、《上海证券报》上发布的重大资产重组有关
              由中国化工集团所属中车集团或其指定的第三方
                                                             公告以及有关定期报告,同时相关信息也刊登在
              承接;二是发行股份购买资产,即本公司向中国
                                                             公司网站(http://www.yellowsea.com.cn)上。
              化工集团所属的化工科学院发行股份,购买其持
              有的天华院限公司 100%的股权,拟定向发行股份
              总数不超过 14,518.69 万股,股份发行价格拟为
              4.28 元/股。以上两部分构成本次重大资产重组不
              可或缺的环节,两者之间互为前提,任何一部分
              未获得有权政府部门或监管机构批准则另一部分
              不予实施。
                   如重组成功,上市公司的主营业务将由原轮
              胎制造转变成高端化工装备的设计、研发、生产、
              销售和服务。通过本次重组,将有效改善上市公
                                                   青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告司资产质量,恢复盈利能力,降低及规避退市风险。同时,本公司将通过剥离不良债务,甩掉沉重的历史包袱,进一步优化资产状况,实现轻装上阵的目标,在不断增强自身抵御风险能力的同时,努力实现公司良性发展和职工利益保障与改善的共赢局面。
    目前,本次重组工作正在进行之中,公司严格按照信息披露有关规定每月发布进展公告。五、 公司股权激励情况及其影响√ 不适用六、 重大关联交易(一) 与日常经营相关的关联交易1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
                   事项概述                                       查询索引
                                                    详见公司于 2012 年 4 月 27 日在上交所网站
    公司 2011 年度股东大会审议通过了《关于预    (www.sse.com.cn),以及《中国证券报》、《上海证
    计公司二○一二年度日常关联交易的议案》。        券报》上发布的《关于预计 2012 年度日常关联交
    公司 2012 年度日常关联交易实际金额未超      易及签订关联交易协议的公告》(公告编号
    过股东大会批准之金额。                          2012-012 号)以及有关定期报告,同时相关信息也
                                                刊登在公司网站(http://www.yellowsea.com.cn)上。2、临时公告未披露的事项
                                                                 单位:元   币种:人民币
                                                                                              交易
                                                                                              价格
                                                                 占同
                                                                                              与市
                                 关联                            类交     关联
    关联           关联      关联           关联                                     市场        场参
         关联                    交易                            易金     交易
    交易           交易      交易           交易   关联交易金额                                  考价
         关系                    定价                            额的     结算
    方             类型      内容           价格                                     价格        格差
                                 原则                            比例     方式
                                                                                              异较
                                                                 (%)
                                                                                              大的
                                                                                              原因青 岛黄 海
                                                                         承 兑橡 胶
        控 股   销 售            市 场                                   汇 票
    集 团                     轮胎                   23,670,100.43    5.58
        股东    商品             价格                                    或 现有 限
                                                                         汇责 任公司北 京
                                                                         承 兑
    蓝 星   其 他
                销 售            市 场                                   汇 票
    科 技   关 联             轮胎                     690,761.53     0.16
                商品             价格                                    或 现
    有 限   人
                                                                         汇公司
    北 京   其 他   销 售            市 场                                   承 兑
                          轮胎                     228,490.61     0.05
    翔 远   关 联   商品             价格                                    汇 票
                                              青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    工 程    人                                                          或 现
    承 包                                                                汇公司华 斯
                                                                     承 兑
    防 腐    其 他
                 销 售          市 场                                汇 票
    工 程    关 联           轮胎                 482,870.08      0.11
                 商品           价格                                 或 现
    有 限    人
                                                                     汇公司中 橡集 团
                                                                     承 兑
    炭 黑    其 他
                 销 售          市 场                                汇 票
    工 业    关 联           轮胎                3,105,762.80     0.73
                 商品           价格                                 或 现
    研 究    人
                                                                     汇设 计院中 车( 北
                                                                     承 兑
    京)汽   其 他
                 销 售          市 场                                汇 票
    修 连    关 联           轮胎                 529,501.29      0.12
                 商品           价格                                 或 现
    锁 有    人
                                                                     汇限 公司青 岛橡 胶
                                                                     承 兑
    ( 集    其 他
                 销 售          市 场                                汇 票
    团)劳   关 联           废料                  12,170.93      0.10
                 商品           价格                                 或 现
    动 服    人
                                                                     汇务 公司青 岛
    密 炼                                                                承 兑
         参 股
    胶 有            销 售          市 场                                汇 票
         子 公           水汽                3,945,600.00   100.00
    限 责            商品           价格                                 或 现
         司
    任 公                                                                汇司青 岛黄 海
                                                                     承 兑
    橡 胶    其 他
                 销 售          市 场                                汇 票
    集 团    关 联           材料                 105,928.50      0.83
                 商品           价格                                 或 现
    轻 胎    人
                                                                     汇福 利厂北 京
                                                                     承 兑
    橡 胶    其 他
                 销 售          市 场                                汇 票
    工 业    关 联           轮胎                 409,196.59      0.10
                 商品           价格                                 或 现
    研 究    人
                                                                     汇设 计
                                               青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告院福 建华 橡
                                                                      承 兑
    自 控   其 他
                销 售   固 定   市 场                                 汇 票
    技 术   关 联                                 9,670,000.00    80.45
                商品    资产    价格                                  或 现
    股 份   人
                                                                      汇有 限公司北 京
                                                                      承 兑
    翔 远   其 他
                销 售   固 定   市 场                                 汇 票
    工 程   关 联                                  250,000.00      2.08
                商品    资产    价格                                  或 现
    承 包   人
                                                                      汇公司青 岛
    密 炼                                                                 承 兑
        参 股
    胶 有           销 售           市 场                                 汇 票
        子 公           材料                   176,122.90      1.39
    限 责           商品            价格                                  或 现
        司
    任 公                                                                 汇司风 神
                                                                      承 兑
    轮 胎   其 他
                购 买           市 场                                 汇 票
    股 份   关 联           轮胎                 35,076,301.59   100.00
                商品            价格                                  或 现
    有 限   人
                                                                      汇公司风 神
                                                                      承 兑
    轮 胎   其 他
                购 买           市 场                                 汇 票
    股 份   关 联           模具                  1,821,538.96    29.93
                商品            价格                                  或 现
    有 限   人
                                                                      汇公司中 橡集 团
                                                                      承 兑
    炭 黑   其 他
                购 买           市 场                                 汇 票
    工 业   关 联           材料                    22,845.30      0.00
                商品            价格                                  或 现
    研 究   人
                                                                      汇设 计院青 岛
    密 炼                                                                 承 兑
        参 股
    胶 有           购 买           市 场                                 汇 票
        子 公           电                   10,903,579.70    96.85
    限 责           商品            价格                                  或 现
        司
    任 公                                                                 汇司青 岛
                                                                      承 兑
    密 炼   参 股
                购 买           市 场                                 汇 票
    胶 有   子 公           材料                    45,676.30      0.00
                商品            价格                                  或 现
    限 责   司
                                                                      汇任 公
                                               青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告司中 国
                                                                      承 兑
    化 工   其 他
                购 买           市 场                                 汇 票
    橡 胶   关 联           材料                 25,108,366.67    12.33
                商品            价格                                  或 现
    总 公   人
                                                                      汇司沈 阳子 午
                                                                      承 兑
    线 轮   其 他
                购 买           市 场                                 汇 票
    胎 模   关 联           模具                   246,153.84      4.04
                商品            价格                                  或 现
    具 有   人
                                                                      汇限 公司青 岛
    密 炼                                                                 承 兑
        参 股           密 炼
    胶 有           接 受           市 场                                 汇 票
        子 公           胶 加                16,347,226.80   100.00
    限 责           劳务            价格                                  或 现
        司              工
    任 公                                                                 汇司福 建华 橡
                                                                      承 兑
    自 控   其 他
                购 买           市 场                                 汇 票
    技 术   关 联           设备                  7,538,461.54     5.05
                商品            价格                                  或 现
    股 份   人
                                                                      汇有 限公司北 京
    橡 胶                                                                 承 兑
        其 他           计 量
    工 业           接 受           市 场                                 汇 票
        关 联           检 定                     8,500.00     2.77
    研 究           劳务            价格                                  或 现
        人              费
    设 计                                                                 汇院北 京
    橡 胶                                                                 承 兑
        其 他
    工 业           购 买           市 场                                 汇 票
        关 联           材料                      7,606.84     0.00
    研 究           商品            价格                                  或 现
        人
    设 计                                                                 汇院
    桂 林                                                                 承   兑
        其 他
    橡 胶           购 买           市 场                                 汇   票
        关 联           设备                  8,152,991.45     5.46
    机 械           商品            价格                                  或   现
        人
    厂                                                                    汇
    桂 林                                                                 承   兑
        其 他
    橡 胶           购 买           市 场                                 汇   票
        关 联           材料                   160,341.88      0.08
    机 械           商品            价格                                  或   现
        人
    厂                                                                    汇
                                                   青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告青 岛
    黄 海                                                                     承 兑
          其 他
    运 输             接 受   运 输   市 场                                   汇 票
          关 联                                   4,816,967.59    99.81
    有 限             劳务    劳务    价格                                    或 现
          人
    责 任                                                                     汇公司
              合计                  /     /     153,533,064.12                /      /        /(二) 资产收购、出售发生的关联交易1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
                   事项概述                                       查询索引
                                                   相关事项,参见公司于 2012 年 4 月 11 日及
    根据半钢胎生产线停产搬迁情况,公司于报
                                              5 月 30 日于上交所网站(www.sse.com.cn)和《中告期内对部分性能落后的设备进行了处置。根据
                                              国证券报》、《上海证券报》上发布的《四届二十青岛大信英德资产评估有限公司出具的青大信英
                                              三次会议(通讯方式)决议公 告》(公告编号德评字(2011)第 034 号评估报告,73 台半钢胎
                                              2012-006 号)和《二○一一年年度股东大会决议公硫化机、21 台全钢胎硫化机的设备账面净值 1,954
                                              告》((公告编号 2012-016 号),以及有关定期报告,万元,评估净值 774 万元,转让给福建华橡自控
                                              同 时 相 关 信 息 也 刊 登 在 公 司 网 站技术股份有限公司款项为 967 万元。
                                              (http://www.yellowsea.com.cn)上。
                                                   相关事项,详见公司于于 2012 年 12 月 9 日
    根据前述《重组预案》,公司本次重大资产重
                                              上交所网站(www.sse.com.cn)及《中国证券报》、组共分两部分,其中一部分为重大资产出售,即:
                                              《上海证券报》上发布的《出售资产及发行股份公司将其现有轮胎业务有关的全部资产和负债置
                                              购买资产暨关联交易公告》(公告编号 2012-061出,由中车集团或其指定的第三方承接。报告期
                                              号),同时相关信息也刊登在公司网站内,重组工作尚未完成,有关资产尚未交割。
                                              (http://www.yellowsea.com.cn)上。(三) 关联债权债务往来
    临时公告未披露的事项
                                                                单位:元 币种:人民币
                             向关联方提供资金             关联方向上市公司提供资金
                                           期
                                     发
    关联方        关联关系      期初          末
                                     生           期初余额           发生额          期末余额
                             余额          余
                                     额
                                           额中 国 化
    工 橡 胶    其他关联人                          175,174,046.07   -175,174,046.07              0.00总公司中 车 汽
    修(集团)    其他关联人                            8,000,000.00                       8,000,000.00总公司中 国 化
    工 集 团    其他关联人                           50,000,000.00   187,420,000.00    237,420,000.00公司中 国 化
    工 财 务    其他关联人                          350,000,000.00   -250,000,000.00   100,000,000.00有 限 公
                                                      青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告司
           合计                                  583,174,046.07    -237,754,046.07   345,420,000.00七、 重大合同及其履行情况(一) 托管、承包、租赁事项√ 不适用(二) 担保情况√ 不适用(三) 其他重大合同
    报告期内,公司无其它重大合同。八、 承诺事项履行情况
    上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
                                                 是
                                             是
                                                 否
                                             否
                                                 及
                                     承诺时 有       如未能及时履行应说    如未能及时
    承诺背   承诺类          承诺内                时
                    承诺方           间及期 履       明未完成履行的具体    履行应说明
    景       型              容                  严
                                       限    行              原因          下一步计划
                                                 格
                                             期
                                                 履
                                             限
                                                 行
                             2006 年                                                 2010 年 4 月,
                             9 月,中                                                本公司实际
                             车集团                                                  控制人启动
                             在其收                                                  有关本公司
                             购本公                                                  的重大资产
                             司 的                                                   重组工作,后
                             《收购                                                  因重组方原
                             报告书                                                  因 于 当 年 10
    收购报                      中》做                         至 2009 年 9 月承诺期    月终止。在本
    告书或                      出 了                          满时,因拟整合资产股     公司 2010 年
    权益变   解决同    中车集   “为避                         权复杂、经营亏损及工     度报告中,本
                                        三年内   是    是
    动报告   业竞争    团       免中车                         程在建等问题导致有       公司实际控
    书中所                      双膝投                         关资产无法按期注入       制人提出申
    作承诺                      产后与                         本公司。                 请豁免中车
                             黄海股                                                  集团之前承
                             份产生                                                  诺事项,并计
                             同业竞                                                  划在 3 年内,
                             争,在                                                  制定有关本
                             本次收                                                  公司重大资
                             购获得                                                  产重组的提
                             中国证                                                  案,解决同业
                             监会的                                                  竞争问题。
                                                   青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                           无异议                                                 2011 年 9 月,
                           及豁免                                                 本公司实际
                           要约收                                                 控制人启动
                           购义务                                                 有关本公司
                           36 个月                                                的控股股东
                           内,将                                                 股权转让事
                           以黄海                                                 项,后因市场
                           股份为                                                 变化,有关受
                           主导,                                                 让方未能及
                           对中车                                                 时支付股权
                           集团下                                                 转让款,导致
                           属的各                                                 该次股权转
                           橡胶轮                                                 让 工 作 于
                           胎企业                                                 2012 年 3 月终
                           (含中                                                 止。2012 年 6
                           车 双                                                  月 20 日起,
                           喜)进                                                 本公司根据
                           行 整                                                  实际控制人
                           合”的                                                 安排,实施重
                           有关承                                                 大资产重组
                           诺。                                                   工作。期间,
                                                                                  2012 年 11 月
                                                                                  7 日,公司重
                                                                                  组一董会议
                                                                                  审议通过了
                                                                                  《关于<青岛
                                                                                  黄海橡胶股
                                                                                  份有限公司
                                                                                  重大资产出
                                                                                  售及发行股
                                                                                  份购买资产
                                                                                  暨关联交易
                                                                                  预案>的议
                                                                                  案》(以下简称
                                                                                  重组预案)等
                                                                                  7 项议案,并
                                                                                  于同月 9 日发
                                                                                  布相关公告。
                                                                                  目前,本次重
                                                                                  组工作正在
                                                                                  推进之中。
                           对公司                                                 对此问题,本
                           现用位                                                 公司及有关
         解决土                                          因资金紧张问题,黄海
    其他承            黄海集   于青岛                                                 方面已作安
         地等产                      三年内   是    否   集团未能及时兑现其
    诺              团       市城阳                                                 排,将结合本
         权瑕疵                                          承诺事项。
                           区棘洪                                                 次重组工作
                           滩工业                                                 予以解决。
                                               青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                            园的土
                            地尚未
                            取得土
                            地证的
                            有关情
                            况,在
                            公 司
                            2009 年
                            报中,
                            黄海集
                            团承诺
                            如下:
                            第 一
                            步,由
                            其负责
                            于当年
                            完成土
                            地证的
                            办理工
                            作,即:
                            先办至
                            其 名
                            下,然
                            后以协
                            议方式
                            约定由
                            本公司
                            无偿使
                            用;第
                            二步,
                            拟用一
                            至两年
                            时间,
                            将土地
                            证过户
                            至本公
                            司 名
                            下。九、 聘任、解聘会计师事务所情况
                                                          单位:万元 币种:人民币
    是否改聘会计师事务所:                      否
                                            现聘任
    境内会计师事务所名称                        大信会计师事务所(特殊普通合伙)
    境内会计师事务所报酬                        56
    境内会计师事务所审计年限                    7
                                                              青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告十、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
    本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。十一、 其他重大事项的说明
    1、根据实际控制人安排,本公司于 2011 年 9 月启动黄海集团所持本公司 115,429,360 股国有股的转让工作,期间黄海集团分别与江苏凯威化工有限公司、上海永邦投资有限公司及新疆海益股权投资有限公司签署了《股份转让协议》,本公司及时发布了相关公告。2012 年 3 月 6日,黄海集团通知本公司,称因亏损较大问题导致股价与协议约定的转让价格偏差较大,有关受让方无法及时支付股权转让款,造成《股份转让协议》无法有效执行,故不再执行原签订协议。2012 年 3 月 8 日,本公司发布公告,宣布此次股权转让工作予以终止。
    2、报告期内,公司根据中国证监会《关于做好 2012 年上市公司建立健全内部控制规范体系监管工作的通知》(上市部函【2012】86 号)以及中国证券监督管理委员会青岛监管局《关于做好青岛辖区上市公司实施内部控制规范体系有关工作的通知》(青证监发【2012】58 号)有关要求,以及第四届董事会第二十二次会议审议通过的《内部控制规范实施工作方案》,积极开展有关工作。
    因实施重大资产重组工作,导致未来资产结构可能发生变化,给内部控制规范实施工作的深入进行带来一定影响,公司依照财政部、证监会 2012 年 8 月 14 日联合下发的《关于 2012 年主板上市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》有关"主板上市公司因进行破产重整、借壳上市或重大资产重组,无法按照规定时间建立健全内控体系的,原则上应在相关交易完成后的下一个会计年度年报披露的同时,披露内部控制自我评价报告和审计报告"的规定,决定延缓实施内部控制规范实施工作,计划在本次重大资产重组工作完成后再恢复相关工作。
    上述调整事项,已经公司第五届董事会第二次会议审议通过,并及时发布有关公告。
    3、报告期内,本公司积极响应青岛市政府“环湾保护、拥湾发展”的城市战略规划,加快老厂区搬迁进度,其中将位于老厂区的半钢子午胎生产线全线停产,并加快新厂区有关项目建设进度。为接续业务,本公司通过与风神轮胎股份有限公司签订《轮胎贴牌加工合同》,委托对方为本公司贴牌加工部分子午胎。2012 年,公司委托风神轮胎股份有限公司贴牌加工全钢胎17,259 套、半钢胎 113,153 套;同时,销售含风神轮胎股份有限公司为本公司贴牌加工的全钢胎 9,284 套,金额 14,054,913 元;半钢胎 75,500 套,金额 11,507,734 元。
    同时,本公司在实际控制人的大力帮助下,全力做好分流职工的安置工作,同时积极做好新工招聘与业务培训等工作。期间,为解决职工安置问题,公司全年支付职工安置费用153,456,206.38 元 , 其 中 : 与 职 工 协 商 解 除 劳 动 合 同 共 支 付 经 济 补 偿 和 一 次 性 综 合 补 助128,894,570.32 元,与职工协商变更劳动合同及继续履行共支付一次性综合补助及基础奖励24,561,636.06 元。
    4、鉴于本公司在实施搬迁改造过程中形成的搬迁费用、设备维修和维护支出、资产毁损等损失,以及发生的大额职工安置费,给本公司经营与发展造成的巨大压力,经本公司申请,青岛市政府同意,青岛市老城区企业搬迁改造协调领导小组办公室于 2012 年 11 月 9 日下发了《关于青岛黄海橡胶股份有限公司搬迁补助资金的批复》(青湾企办〔2012〕27 号)文件,确定由青岛海创开发建设投资有限公司支付本公司 3.7 亿元搬迁补助资金,用以妥善解决职工安置问题,弥补搬迁损失。
                                                   青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    去年 12 月初,该笔搬迁补助资金由青岛海创开发建设投资有限公司支付本公司。本公司按照《企业会计准则》有关规定,将该笔政府补助资金计入 2012 年当期损益。
    5、报告期内,公司顺利通过国家级高新技术企业复审,青岛市科学技术局、青岛市财政局、山东省青岛市国家税务总局、青岛市地方税务局为公司联合颁发了《高新技术企业证书》,证书编号为 GF201237100049,有效期为三年。
    根据相关规定,公司由此可将连续三年(2012 年度至 2014 年度)享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策,按 15%的税率缴纳企业所得税。
    6、报告期内,黄海集团因与中国银行股份有限公司山东省分行借款同纠纷之事,所持本公司股权被被青岛市李沧区人民法院悉数冻结,冻结期限为 2 年。
    截止 2012 年 12 月 31 日,黄海集团已经偿还全部借款。截止本报告日,股权冻结已经解除,本公司已及时发布公告。
    7、报告期内,公司参股子公司青岛密炼胶有限责任公司的两家股东单位——青岛弘信实业有限责任公司、青岛市企业发展投资有限公司,通过青岛产权交易所以公开挂牌方式转让其所持青岛密炼胶有限责任公司的全部股权(分别为 9.92%、27.03%),由中车(青岛)橡胶有限公司以总价款 2,015.58 万元竞得,并已完成产权交易所产权转让过户手续。
    上述有关事项,详见公司已上交所网站(www.sse.com.cn),以及《中国证券报》、《上海证券报》上发布的相关公告,同时相关信息也刊登在公司网站(http://www.yellowsea.com.cn)上。
                                                  青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                          第六节 股份变动及股东情况一、 股本变动情况(一) 股份变动情况表
                                                                                 单位:股
                         本次变动前         本次变动增减(+,-)             本次变动后
                                   比例   发行  送 公积金 其       小                     比例
                         数量                                                  数量
                                   (%)    新股  股    转股    他   计                     (%)一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中: 境内非国有法人持股
        境内自然人持股4、外资持股其中: 境外法人持股
        境外自然人持股二、无限售条件流通
                      255,600,000   100                                    255,600,000       100股份
    1、人民币普通股       255,600,000   100                                    255,600,000       1002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他
    三、股份总数          255,600,000   100                                    255,600,000       100(二) 限售股份变动情况
    报告期内,本公司限售股份无变动情况。二、 证券发行与上市情况(一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况
    截止本报告期末至前三年,公司未有证券发行与上市情况。(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
    报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。(三) 现存的内部职工股情况
    本报告期末公司无内部职工股。
                                                        青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告三、 股东和实际控制人情况(一) 股东数量和持股情况
                                                                                      单位:股
                                                  年度报告披露日前第 5 个交易日
       截止报告期末股东总数               14,881                                                12,111
                                                           末股东总数
                                        前十名股东持股情况
                 股东      持股比                 报告期 持有有限售条件股份            质押或冻结的
    股东名称                           持股总数
                 性质      例(%)                  内增减           数量                  股份数量青岛黄海橡胶
                 国 有
    集团有限责任                  45.16   115,429,360                                     冻结
                 法人公司
    中车汽修(集     国 有
                               1.17     3,000,000                                     无
    团)总公司       法人
                 境 内
    周湘菊           自 然         0.67     1,703,600                                     未知
                 人
                 境 内
    郭毅             自 然         0.67     1,700,000                                     未知
                 人大象创业投资
                 未知          0.61     1,550,000                                     未知有限公司深圳市艾韬投
                 未知          0.39      999,999                                      未知资有限公司
                 境   内
    何锡勇           自   然       0.34      857,700                                      未知
                 人
                 境   内
    黄春芳           自   然       0.32      820,000                                      未知
                 人
                 境   内
    吴蓉蓉           自   然       0.27      700,700                                      未知
                 人
                 境   内
    屈超             自   然       0.24      605,919                                      未知
                 人
                                  前十名无限售条件股东持股情况
                                持有无限售条件股份
          股东名称                                                     股份种类及数量
                                      的数量青岛黄海橡胶集团有限责任
                                          115,429,360    人民币普通股                      115,429,360公司
    中车汽修(集团)总公司                      3,000,000    人民币普通股                        3,000,000
    周湘菊                                      1,703,600    人民币普通股                        1,703,600
    郭毅                                        1,700,000    人民币普通股                        1,700,000
    大象创业投资有限公司                        1,550,000    人民币普通股                        1,550,000
    深圳市艾韬投资有限公司                        999,999    人民币普通股                          999,999
    何锡勇                                        857,700    人民币普通股                          857,700
                                                   青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    黄春芳                                   820,000 人民币普通股                     820,000
    吴蓉蓉                                   700,700 人民币普通股                     700,700
    屈超                                     605,919 人民币普通股                     605,919
    上述股东关联关系或一致行       中车集团除直接持有本公司 3,000,000 股股份外,还通过其控股
        动的说明           子公司——黄海集团持有本公司 115,429,360 股股份。四、 控股股东及实际控制人情况(一) 控股股东情况
                                                            单位:万元 币种:人民币
    名称                                         青岛黄海橡胶集团有限责任公司
    单位负责人或法定代表人                       王锋
    成立日期                                     1980 年 9 月 12 日
    组织机构代码                                 16358049-2
    注册资本                                                                           80,000
                                             受托范围内的国有资产运营;轮胎、橡胶制品制
                                             造;橡胶用原辅材料、橡胶机械、技术服务;自
    主要经营业务                                 营进出口业务(按核准许可证经营);对外经济技
                                             术合作业务。(以上范围需经许可经营的,须凭许
                                             可证经营)(二) 实际控制人情况1、 法人
                                                            单位:万元      币种:人民币
    名称                                         中国化工集团公司
    单位负责人或法定代表人                       任建新
    成立日期                                     2004 年 5 月 9 日
    组织机构代码                                 71093251-5
    注册资本                                                                           948,240.7
                                             许可经营项目:危险化学品生产(有效期至 2013
                                             年 12 月 26 日)。一般经营项目:化工原料、化工
                                             产品、化学矿、化肥、农药经营(化学危险物品
                                             除外)、塑料、轮胎、橡胶制品、膜设备、化工装
                                             备的生产与销售;机械产品、电子产品、仪器仪主要经营业务
                                             表、建材、纺织品、轻工产品、林产品、林化产
                                             品的生产与销售;化工装备、化学清洗、防腐、
                                             石油化工、水处理技术的研究、开发、设计和施
                                             工;技术咨询、信息服务、设备租赁(以上产品
                                             不含危险化学品)。2、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
                                                青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告五、其他持股在百分之十以上的法人股东
    截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
                                                          青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                   第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、 持股变动及报酬情况
    现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
                                                                                            单位:股
                                                                                                         报告
                                                                                                         期从
                                                                                              报告期
                                                                                                         股东
                                                                                              内从公
                                                                                                         单位
                                                                          年度内              司领取
                                                                                                         获得
                                    任期起    任期终    年初持   年末持   股份增   增减变     的应付
    姓名      职务      性别   年龄                                                                         的应
                                    始日期    止日期      股数     股数   减变动   动原因     报酬总
                                                                                                         付报
                                                                            量                额(万
                                                                                                         酬总
                                                                                              元)(税
                                                                                                           额
                                                                                                前)
                                                                                                         (万
                                                                                                         元)
                                    2009 年   2015 年
    孙振华    董事长    男         50   4 月 7    9 月 19        0        0                             0     —
                                    日        日
                                    2012 年   2015 年
          副董事
    王   锋             男         48   9 月 20   9 月 19        0        0                             0     —
          长
                                    日        日
                                    2012 年   2015 年
    焦崇高    董事      男         44   9 月 20   9 月 19        0        0                             0     —
                                    日        日
          董事、                    2012 年   2015 年
    罗永仁    副总经    男         39   9 月 20   9 月 19        0        0                          15.1     —
          理                        日        日
                                    2009 年   2015 年
          独立董
    樊培银              男         49   4 月 7    9 月 19        0        0                             4     —
          事
                                    日        日
                                    2009 年   2015 年
          独立董
    王厚宝              男         63   4 月 7    9 月 19        0        0                             4     —
          事
                                    日        日
                                    2012 年   2015 年
          独立董
    杜常功              男         60   9 月 20   9 月 19        0        0                             0     —
          事
                                    日        日
                                    2011 年   2015 年
          监事会
    齐春雨              男         37   5 月 4    9 月 19        0        0                             0     —
          主席
                                    日        日
                                    2012 年   2015 年
    陈   岩   监事      男         38   4 月 6    9 月 19        0        0                             6     —
                                    日        日
                                    2012 年   2015 年
    梁丽静    监事      女         34   9 月 20   9 月 19        0        0                             5     —
                                    日        日
                                    2009 年   2015 年
          副总经
    王立宪              男         50   4 月 7    9 月 19        0        0                          17.7     —
          理
                                    日        日
                                    2009 年   2015 年
          总会计
    张志刚              男         46   4 月 7    9 月 19        0        0                          15.2     —
          师
                                    日        日
    孙荣青    董事会    男         44   2009 年   2015 年        0        0                          17.7     —
                                                         青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
         秘书                        4 月 7    9 月 19
                                     日        日
                                     2009 年   2012 年
         副董事
    姜培生             男           54   4 月 7    9 月 20     0        0                          0    —
         长
                                     日        日
                                     2010 年   2012 年
    曹朝阳   董事      男           50   12 月     8 月 22     0        0                          0    —
                                     17 日     日
                                     2010 年   2012 年
    陈建东   董事      男           44   12 月     9 月 20     0        0                          0    —
                                     17 日     日
                                     2010 年   2012 年
    张春玲   董事      女           52   12 月     9 月 20     0        0                          0    —
                                     17 日     日
                                     2009 年   2012 年
         独立董
    于从滨             男           61   4 月 7    9 月 20     0        0                          4    —
         事
                                     日        日
                                     2009 年   2012 年
    丁唯颖   监事      女           44   4 月 7    9 月 20     0        0                          0    —
                                     日        日
                                     2009 年   2012 年
    乔政毅   监事      男           42   4 月 7    4 月 6      0        0                        0.76   —
                                     日        日
    合计     /            /   /           /          /       0        0               /       89.46   —1、 以上人员简历孙振华先生:历任沈阳 7407 厂销售公司总经理、副总经济师,解放军 9891 工厂厂长兼党委书记,沈阳 7407 工厂厂长、党委副书记,中车汽修(集团)总公司供销公司总经理,中国化工装备总公司副总经理,青岛黄海橡胶集团有限责任公司党委书记、董事长、总经理,北京橡胶工业研究设计院党委书记、院长,中国化工科学技术研究总院党委书记、院长,本公司第三届、第四届董事会董事长。现任中国化工橡胶有限公司副总经理,中车汽修(集团)总公司副总经理,青岛橡六集团有限公司董事长,青岛密炼胶有限责任公司董事长,本公司董事长。王锋先生:中共焦作市第十届委员会委员,焦作市第十届、十一届人大代表,第十二届全国人大代表,中国橡胶工业协会轮胎分会理事长,享受国家政府特殊津贴。历任河南轮胎厂供应处处长、经营部部长、副厂长,风神轮胎股份有限公司常务副总经理、总经理、党委委员,以及一届、二届、三届、四届董事会副董事长。现任中国化工橡胶总公司党委副书记,风神轮胎股份有限公司党委书记、董事长、总经理,中国化工橡胶桂林有限公司董事长,中车双喜轮胎有限公司董事长,青岛黄海橡胶集团有限责任公司党委书记、董事长,本公司党委书记、副董事长。焦崇高先生:曾任蓝星清洗股份有限公司财务总监,中国蓝星集团总公司财经办财务处处长。现任中国化工橡胶有限公司总会计师、财务部部长,本公司董事。罗永仁先生:曾任风神轮胎股份有限公司炼胶分厂设备管理员、设备主管、分厂厂长,AWCM/CI推进办公室主任,总经理助理。现任本公司董事、常务副总经理。樊培银先生:现任中国海洋大学会计系副教授,并兼任青岛市财政局财务评审专家,青岛汉缆股份有限公司独立董事,青岛东方铁塔股份有限公司独立董事,本公司独立董事。曾任本公司第四届董事会独立董事。
                                                 青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告王厚宝先生:曾任青岛市教育局党委委员、团委书记,中共青岛市委研究室副主任,青岛高科技工业园工委副书记,青岛四方区区委副书记、区长,青岛市经济体制改革委员会副主任,本公司第四届董事会独立董事。现任青岛双星股份有限公司独立董事,本公曾任青岛市教育局党委委员、团委书记,中共青岛市委研究室副主任,青岛高科技工业园工委副书记,青岛四方区区委副书记、区长,青岛市经济体制改革委员会副主任,本公司第四届董事会独立董事。现任青岛双星股份有限公司独立董事,本公司独立董事。杜常功先生:曾任青岛市财政局总会计师、副局长,青岛市人民政府国有大企业(青岛啤酒集团有限公司、青岛双星集团有限公司、青岛纺织集团有限公司、青岛饮料集团有限公司等)监事会主席,青岛啤酒股份有限公司监事会主席、青岛双星股份有限公司监事会主席。现任本公司独立董事。齐春雨先生:曾任中国化工新材料总公司、中化化工科技总院企业管理处律师,中国化工新材料总公司资产运营部律师、监事部律师,辽源厂厂长助理,本公司第四届监事会主席。现任中国化工橡胶有限公司副总法律顾问、监事部律师,中车汽修(集团)总公司副总法律顾问、监事部律师,本公司监事会主席。陈岩先生:曾任风神轮胎股份有限公司法律顾问室任法律顾问、负责人,法律事务部副部长;本公司第四届监事会职工代表监事、第五届监事会监事,以及监事部部长,于 2013 年 4 月 16日因病不幸去世。梁丽静女士:曾任青岛黄海橡胶集团有限责任公司机动处助理工程师,青岛黄海橡胶集团有限责任公司人事处干事,本公司人事部干事。现任本公司职工代表监事、人事部副部长。王立宪先生:曾任青岛橡胶(集团)有限责任公司组织处副处长、党办主任、总经办主任、总经理助理,青岛黄海橡胶集团有限责任公司总经理助理、副总经理、董事,并兼任经营公司、销售公司经理,本公司第三届、第四届董事会董事。现任本公司副总经理。张志刚先生:曾任黑龙江黑化集团有限公司财务处财务科副科长、内部银行行长、资金科科长、技改中心主任,并兼任中美碧碧肥有限公司总会计师、财务部副部长,黑化集团 30 万吨甲醇项目计财处处长,鲁能集团大雁煤化工有限公司计财处处长,中国化工新材料总公司财务处副处长,贵州水晶集团副总会计师(主持工作)兼财务部部长,本公司第三届、第四届董事会董事。现任本公司总会计师。孙荣青先生:曾任青岛黄海橡胶集团有限责任公司炼胶厂设备管理员、工程师,青岛黄海橡胶集团有限责任公司外联处、外经处、证券办工程师,本公司证券事务代表、证券办公室主任、综合办公室主任、管理信息部部长、经营管理部部长,本公司第三届、第四届董事会秘书。现任本公司董事会秘书。姜培生先生:曾任机械工业部哈尔滨电工仪表研究所技术员,青岛市经济委员会技术改造办公室科员、副主任科员、副主任,青岛市经济委员会投资与规划处副处长、处长,青岛市经济委员会副主任兼青岛市安全生产监督管理局局长,青岛市经济贸易委员会副主任,青岛澳柯玛集团党委书记、董事局主席、首席执行官,本公司第四届董事会副董事长。现任青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司董事、总经理,青岛市企业发展投资有限公司董事、总经理。曹朝阳先生:曾任河南轮胎厂电力车间副主任,电力分厂副厂长、厂长,焦作市合成纤维厂副厂长、党委书记兼厂长,河南轮胎集团有限责任公司副总经理、总经理、董事长,风神轮胎股
                                                   青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告份有限公司党委书记、董事长,中国化工橡胶总公司总经理、党委副书记,兼任中国化工橡胶桂林有限公司党委书记、董事长、总经理,中车双喜轮胎有限公司董事长、总经理,本公司第四届董事会董事。2012 年 8 月,其因工作变动,辞去本公司董事职务。陈建东先生:曾任山西省大同文化局干事,双喜轮胎工业股份公司秘书、办公室主任、企管处处长、总经理助理、副总经理、总经理、党委委员,中车汽修(集团)总公司副总经理,中国化工新材料总公司副总经理,双喜轮胎工业股份有限公司总经理,中国化工橡胶总公司副总经理,双喜轮胎工业股份有限公司党委书记、总经理,中国化工集团公司党委组织部部长、人事部主任,本公司第四届董事会董事。现任中国化工农化总公司党委书记、总经理。张春玲女士:曾任化工部计划司生产计划处、规划处、综合处主任科员,中国昊华化工(集团)总公司投资发展部处长、股权部副主任、资产管理公司副总经理、科技发展部副主任,中国化工集团公司规划发展部副主任、投资处处长职务,本公司第四届董事会董事。现任中国化工集团公司规划发展部副主任、技术装备处处长。于从滨:曾任青岛市体改委助理巡视员,本公司第三届、第四届董事会独立董事。丁唯颖女士:曾任青岛管道燃气公司汽运公司主管会计,青岛管道燃气公司煤气二厂财务副科长,青岛市企发经济合作有限公司主管会计,青岛市企业发展投资有限公司主管会计,本公司第四届监事会监事。现任青岛华通国有资本运营(集团)有限责任公司审计部部长,澳柯玛股份有限公司监事。乔政毅先生:曾任青岛黄海橡胶(集团)有限责任公司财务处会计,派驻菏泽曹州橡胶厂财务总监,青岛黄海橡胶集团有限责任公司财务处外经财务主管、财务处副处长、审计处处长、财务部副部长,本公司综合办副主任、监事部部长以及第三届、第四届监事会职工代表监事。2012 年 4月,其因工作变动,辞去本公司职工代表监事等职务。2、 有关情况说明
    ①2012 年 4 月 6 日,公司职工代表监事乔政毅先生因工作变动原因,辞去公司职工代表监事职务。公司第四届职工代表大会第二次会议选举陈岩先生为公司职工代表监事。
    ②2012 年 8 月 22 日,公司董事曹朝阳先生因工作变动原因,辞去公司董事职务。
    ③2012 年 9 月 4 日,公司召开第四届董事会第二十六次会议,审议通过了《关于董事会换届选举的议案》,同意公司董事会提名委员会提名孙振华、王锋、焦崇高、罗永仁、樊培银、王厚宝、杜常功七人为公司第五届董事会董事候选人,其中樊培银、王厚宝、杜常功三人为独立董事候选人。
    同日,公司召开第四届监事会第十七次会议,审议通过了《关于监事会换届选举的议案》,同意公司监事会提名齐春雨、陈岩二人为公司第五届监事会监事候选人,与公司职工民主选举产生的职工代表梁丽静女士共同组成公司第五届监事会。
    2012 年 9 月 20 日,公司召开 2012 年第 2 次临时股东大会,审议通过了前述事项,同意各项人选。同日,公司先后召开第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议,分别选举孙振华先生为公司第五届董事会董事长、王锋先生为公司第五届董事会副董事长、齐春雨先生为公司第五届监事会主席,同时确定了董事会各专门委员会委员(包括主任委员)人选,以及公司高级管理人选等。
    ④2013 年 4 月 16 日,公司监事陈岩先生因病医治无效不幸去世,监事补选工作已及时启动。
    上述相关事项,详见公司已上交所网站(www.sse.com.cn),以及《中国证券报》、《上海证券报》上发布的有关公告,同时相关信息也刊登在公司网站(http://www.yellowsea.com.cn)上。二、 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
                                                    青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告(一) 在股东单位任职情况
                                 在股东单位担任的
    任职人员姓名    股东单位名称                            任期起始日期           任期终止日期
                                       职务
                青岛黄海橡胶集
    王   锋                      党委书记董事长       2011 年 11 月 24 日
                团有限责任公司(二) 在其他单位任职情况
                                 在其他单位担任的
    任职人员姓名    其他单位名称                           任期起始日期            任期终止日期
                                       职务
                中车汽修(集团)
    孙振华                       副总经理            2005 年 12 月 20 日
                总公司
                中国化工橡胶
    孙振华                       副总经理            2008 年 10 月 14 日
                总公司
                中国化工橡胶
    王   锋                      党委副书记          2011 年 12 月 24 日
                总公司
                风神轮胎股份
    王   锋                      董事长              2012 年 8 月 25 日
                有限公司
                中国化工橡胶
    王   锋                      董事长              2012 年 8 月 5 日
                桂林有限公司
                中车双喜轮胎
    王   锋                      董事长              2012 年 8 月 5 日
                有限公司
                中国橡胶工业
    王   锋                      理事长              2012 年 10 月 25 日
                协会轮胎分会
                中国化工橡胶
    焦崇高                       总会计师            2013 年 1 月 16 日
                总公司
                中国化工橡胶
    齐春雨                       副总法律顾问        2009 年 7 月 22 日
                总公司三、 董事、监事、高级管理人员报酬情况
                             公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责向董事会建议支付公司董事、监事、高级管理人 董、监、高人员的薪酬及其它福利待遇,并分由董事会或股东大会决定。
    员报酬的决策程序             其中:独立董事津贴标准由股东大会确定,高级管理人员薪酬由董
                         事会批准。
                             独立董事津贴主要是根据独立董事有关职责,并结合公司运营情况,董事、监事、高级管理人 以及独立董事履职情况综合确定。
    员报酬确定依据               高级管理人员薪酬主要是依据高级管理人员职责分工、执业能力,
                         以及公司经营业绩和绩效考核结果等情况综合确定。董事、监事和高级管理人
                             详见董事、监事、高级管理人员情况表。员报酬的应付报酬情况报告期末全体董事、监事
    和高级管理人员实际获得       详见董事、监事、高级管理人员情况表。的报酬合计四、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
         姓名                担任的职务               变动情形                  变动原因
       乔政毅          职工代表监事                     解任              因工作变动辞职
                                                  青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
       曹朝阳         董事                            解任            因工作变动辞职
       姜培生         副董事长                        离任            董事会换届卸任
       陈建东         董事                            离任            董事会换届卸任
       张春玲         董事                            离任            董事会换届卸任
                                                                      董事会换届卸任,任职满
       于从滨         独立董事                        离任
                                                                      两届
       丁唯颖         监事                            离任            监事会换届卸任
       王 锋          副董事长                        聘任            董事会换届聘任
       焦崇高         董事                            聘任            董事会换届聘任
       罗永仁         董事、常务副总经理              聘任            董事会换届聘任
       杜常功         独立董事                        聘任            董事会换届聘任
       陈 岩          监事                            聘任            监事会换届聘任
                                                                      监事会换届,职工代表大
       梁丽静         职工代表监事                    聘任
                                                                      会选举产生五、 公司核心技术团队或关键技术人员情况
    报告期内,因厂区搬迁,公司核心技术团队离职 9 人,其中包括工艺配方、结构设计等关键技术人员,给公司技术与质量管理工作带来不小难度。
    对此情况,公司通过内外并举方针,最大限度地优化内部人员配置、加大技术培训力度,努力提高技术人员的技术水平与管理经验。同时,积极实施外招人才战略,并借助中国化工集团系统内兄弟企业派出技术专家的巨大帮助,成功过度了青黄不接的困难时期,较好地实现了人员过度,保证了报告期内公司产品质量的不断提升。六、 母公司和主要子公司的员工情况(一) 员工情况
    母公司在职员工的数量                                                                        1,054
    主要子公司在职员工的数量                                                                      239
    在职员工的数量合计                                                                          1,293母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工
                                                                                                2人数
                                       专业构成
                  专业构成类别                                 专业构成人数
                    生产人员                                                                   831
                    销售人员                                                                    31
                    技术人员                                                                    82
                    财务人员                                                                    15
                    行政人员                                                                    25
                    其他人员                                                                   309
                      合计                                                                   1,293
                                       教育程度
                  教育程度类别                                  数量(人)
                大学本科及以上                                                                 97
                    大学专科                                                                  175
              中专、高中、技校等                                                              653
                  初中及以下                                                                  368
                                                青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                    合计                                                                   1,293(二) 薪酬政策
    公司根据企业的运行状况、员工的岗位和工作业绩的考核,支付相应的薪酬。公司薪酬分配的原则是"以岗定薪、薪岗匹配、易港易薪",以刚为价值为基础建立薪酬体系。(三) 培训计划
    报告期内,公司着力加强新员工培训工作,一是建立全员培训机制,实施员工成长计划;二是推行导师制的师带徒管理办法,并将最佳师徒列入季度擂台赛内进行表彰;三是通过"创先争优"擂台赛为新员工提供了一个实现自我价值平台和上升通道。
    同时,公司根据搬迁引发的人员变动情况,着重对职工开展了涵括企业文化、管理规章、岗位职责、岗位技能、安全规程、职业资格、系统软件等多方面的培训工作,并在下半年进一步加强与咨询公司合作,全面开展六西格玛项目课题活动,共确定了 14 个六西格玛项目,57名员工全程参与。通过项目实施,逐步引导员工把学到的六西格玛知识运用到实际工作中,增强团队合作意识,群策群力做好持续改进工作。(四) 专业构成统计图:(五) 教育程度统计图:
                               青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告(六) 劳务外包情况
    劳务外包的工时总数                                                       0
    劳务外包支付的报酬总额                                                   0
                                                   青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                 第八节 公司治理一、 公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》,以及证监会、上交所有关法规制度等规定,持续改进,不断规范,努力健全与完善公司治理结构运作框架和企业内部控制制度。
    1、股东和股东会
    公司严格按照证监会《股东大会规范意见》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》等要求,召集、召开股东大会,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定,平等对待公司所有股东,保证每位投资者享有同等知情权,能够充分行使表决权。报告期内,公司共召开了三次股东大会,均严格按照相关法律法规之规定召集、召开股东大会,严格遵守公司各项表决程序,并由律师现场见证。
    2、控股股东和上市公司
    公司具有独立业务及自主经营能力,公司控股股东严格规范自己的行为,通过股东大会行使出资人的权力,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动,公司与控股股东进行的关联交易公平合理,公司与控股股东在业务、资产、人员、机构和财务方面做到了"五分开",公司董事会、监事会和内部机构均能独立运作。公司在资金、人才和资源等方面得到了控股股东及其实际控制人的大力支持和帮助,但未发生过控股股东占用上市公司资金的情况。
    3、董事和董事会
    报告期内,公司第四届董事会任期届满,进行了换届选举。公司严格按照《公司法》、《公司章程》有关选聘程序选举董事。第四届、第五届董事会的各位董事均能依据《董事会议事规则》等制度规定,认真出席董事会会议。公司严格执行《董事会议事规》、《董事会工作制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《独立董事年报工作制度》等有关规定,确保了董事会规范运作和科学决策。董事会会议严格按照规定的会议议程进行,并有完整、真实的会议记录。公司董事会下设了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会,确保董事会规范运作和科学决策。
    4、监事和监事会
    公司监事会严格执行《公司法》、《公司章程》有关规定,人数和人员构成符合法律、法规的要求。报告期内,公司第四届监事会任期届满,进行了换届选举。公司新一届监事会有 3 名监事组成,其中 1 名为职工代表监事。公司第四届、第五届监事会均严格执行有关法律、法规的规定,监事均能按照《监事会议事规则》有关规定认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度列席报告期内的董事会和股东大会,对公司财务和公司董事、高级管理人员履行职责的合法和合规性进行有效监督。
    5、绩效评估和激励约束机制
    公司建立了公司高级管理人员与经营责任、经营风险、经营绩效挂钩的绩效评价和激励约束机制,根据公司经济效益和下达的考核指标完成情况进行分配。
    6、利益相关者
    公司充分尊重和维护公司股东、债权人及其他利益相关者的合法权益,能够与利益相关者积极合作,共同推动公司运营质量的不断改善。
    7、信息披露和透明度
    公司证券部门积极开展信息披露工作,认真接待股东来访和解答咨询事项。公司指定上交所网站(www.sse.com.cn),以及《中国证券报》、《上海证券报》为公司信息披露的媒体,公司会议决议能够做到充分、及时地披露,能够按照证券法规,以及《公司章程》和《信息披露事务管理制度》等规定,真实、准确、完整地披露有关信息,并做好信息披露前的保密工作,确保所有股东均能公平公正地获得信息。报告期内,公司加强与上交所、青岛证监局的工作协调,及时报告重大事项,积极推进重要工作,努力提高规范化运作水平。
    8、投资者关系
    报告期内,公司不断加强投资者关系管理工作,认真做好投资者来电的接听、答复以及传
                                                       青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告真、电子信箱的接收和回复。其中,公司建立了与投资者经常化的互动机制,在公司网站中设立了投资者关系专栏,及时披露公告、发布信息,加强与投资者的交流互动。2012 年 9 月 21日,公司会同青岛辖区上市各家公司,利用互动平台举行了投资者网上集体接待日活动,就公司治理、发展战略、下一步可持续发展等投资者关心的问题与广大投资者及社会各界人士通过网络在线进行交流和沟通,并听取投资者的意见和建议。
    9、修订了公司《章程》中关于分红条款的内容
    报告期内,公司根据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37 号),以及青岛证监局《进一步修订和完善青岛辖区上市公司现金分红规定和政策的通知》等文件要求,于第四届董事会第二十五次会议及 2012 年第 1 次临时股东大会审议通过了《关于修改<公司章程>部分条款的议案》,对其中利润分配事项进行了完善和修订。具体细内容,详见公司于 2012 年 8 月 9 日在上交所网站(www.sse.com.cn)及《中国证券报》、《上海证券报》上发布的有关公告。二、 股东大会情况简介
                                                                        决议刊登的
                                                             决议情                     决议刊登的
    会议届次     召开日期              会议议案名称                        指定网站的
                                                               况                         披露日期
                                                                          查询索引
                            ⑴《二○一一年度董事会工作报
                            告》;⑵《二○一一年度独立董
                            事述职报告》;⑶《二○一一年
                            度监事会工作报告》;⑷《二○
                            一一年度财务决算报告》;⑸《二
                            ○一一年度利润分配及资本公
                            积金转增股本预案》;⑹《关于
                            预计公司二○一二年度日常关
                            联交易的议案》;⑺《关于预计
                                                             审议通
                            二○一二年银行借款情况的议
                                                             过全部
                            案》;⑻《关于处置部分性能落
                                                             报告议
                            后设备的议案》;⑼《关于计提
                                                             案,详见   上交所网站
    2011 年度   2012 年 5 月   资产减值准备的议案》;⑽《关                               2012 年 5 月
                                                             公    司   (www.sse.co
    股东大会    29 日          于与风神轮胎股份有限公司签                                 30 日
                                                             2011 年    m.cn)
                            订贴牌加工协议暨关联交易的
                                                             度股东
                            议案》;⑾《关于签署<原沧口厂
                                                             大会决
                            区 107 亩地上建筑物补偿协议>
                                                             议公告
                            的议案》;⑿《二○一一年年度
                            报告》及其《摘要》;⒀《关于
                            修订与续签公司关联交易协议
                            (合同)的议案》;⒁《关于续聘会
                            计师事务所及授权董事会决定
                            其报酬事宜的议案》;⒂《关于
                            公司董事会延期换届的议案》;
                            ⒃《关于公司监事会延期换届的
                            议案》。
                                                             审议通
    2012 年第                                                              上交所网站
             2012 年 8 月   《关于修改<公司章程>部分条       过有关                    2012 年 8 月
    1 次临时                                                               (www.sse.co
             29 日          款的议案》                       议案,详                  30 日
    股东大会                                                               m.cn)
                                                             见公司
                                                        青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                                             2012 年
                                                             第 1 次
                                                             临时股
                                                             东大会
                                                             决议公
                                                             告
                                                             审议通
                                                             过全部
                            ⑴《关于修改<公司章程>部分条     议案,详
                            款的议案》;⑵《关于董事会换     见公司
    2012 年第                                                                上交所网站
            2012 年 9 月    届选举的议案》;⑶《关于调整     2012 年                    2012 年 9 月
    2 次临时                                                                 (www.sse.co
            20 日           独立董事年度薪酬的议案》;⑷     第 1 次                    21 日
    股东大会                                                                 m.cn)
                            《关于监事会换届选举的议         临时股
                            案》。                           东大会
                                                             决议公
                                                             告三、 董事履行职责情况(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                             参加股
                                                  参加董事会情况                             东大会
                                                                                               情况
    董事姓     是否独                                                                是否连
                           本年应
    名       立董事                            以通讯                              续两次     出席股
                           参加董   亲自出                 委托出       缺席次
                                              方式参                              未亲自     东大会
                           事会次   席次数                 席次数         数
                                              加次数                              参加会     的次数
                             数
                                                                                    议
    孙振华       否             8        8            2          0           0         否             3
    王 锋        否             3        3            2          0           0         否             1
    姜培生       否             5        4            2          0           1         否             2
    焦崇高       否             3        3            0          0           0         否             1
    罗永仁       否             3        3            0          0           0         否             1
    曹朝阳       否             5        4            1          0           1         否             0
    陈建东       否             5        5            2          0           0         否             0
    张春玲       否             5        5            2          0           0         否             0
    樊培银       是             8        8            2          0           0         否             3
    王厚宝       是             8        8            2          0           0         否             3
    杜常功       是             3        3            0          0           0         否             1
    于从滨       是             5        5            2          0           0         否             2
    年内召开董事会会议次数                                                        8
    其中:现场会议次数                                                            6
    通讯方式召开会议次数                                                          2
    现场结合通讯方式召开会议次数                                                  0(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
                                                青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议
    董事会分别设立了战略、提名、审计、薪酬与考核四个专门委员会。报告期内,公司董事会各专门委员会按照各自工作细则的规定,恪尽职守、认真负责地履行各自职责,为完善公司治理结构、促进公司发展起到了积极的作用。审计委员会对定期报告编制工作进行监督,对财务报告审计单位的聘用进行了建议,在年度审计过程中,与公司及年审会计师进行了充分沟通,实施了有效监督;提名委员会对董事、高级管理人员的任免进行了认真审查和建议。五、 监事会发现公司存在风险的说明
    监事会对报告期内的监督事项无异议。六、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
    公司董事会设立了薪酬与考核委员会,公司高级管理人员直接对董事会负责,接受董事会的考核。公司建立出相应经济责任奖惩制度,根据公司经济效益和下达的考核指标完成情况进行分配。
                                                     青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                               第九节 财务会计报告
    公司年度财务报告已经大信会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师赵焕森、董洪军审计,并出具了带强调事项段无保留意见的审计报告。一、 审计报告
                                          审计报告
                                                         大信审字[2013]第 13—00093 号青岛黄海橡胶股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的青岛黄海橡胶股份有限公司(以下简称"贵公司")财务报表,包括 2012年 12 月 31 日的资产负债表,2012 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表,以及财务报表附注。
       一、管理层对财务报表的责任
       编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任,这种责任包括:
       1、按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;
       2、设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为,贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公司 2012 年 12 月 31 日的财务状况以及 2012 年度的经营成果和现金流量。
    四、强调事项
    我们提醒财务报表使用者关注,如财务报表附注九、其他重要事项 1 所述,贵公司 2012 年度经营亏损 354,059,022.39 元,截至 2012 年 12 月 31 日,累计未分配利润-947,959,700.95 元,净资产-336,785,023.78 元,流动负债超过流动资产 844,610,902.25 元,且本年度因贵公司厂区搬迁导致部分人员流失,贵公司虽已在财务报表附注九、其他重要事项 1 充分披露了拟采取的改善措施,但其持续经营能力仍然存在重大不确定性,可能无法在正常的经营过程中变现资产、清偿债务。本段内容不影响已发表的审计意见。
       大信会计师事务所(特殊普通合伙)      中国注册会计师:赵焕森
             中 国  北 京                    中国注册会计师:董洪军
                                                                   二○一三年四月二十四日
                                                     青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告二、 财务报表
                                       资产负债表
                                    2012 年 12 月 31 日编制单位:青岛黄海橡胶股份有限公司
                                                                       单位:元 币种:人民币
          项目             附注                  期末余额                     年初余额流动资产:
    货币资金                                         279,627,450.93                  77,293,866.87
    交易性金融资产
    应收票据                                                  0.00                  58,986,890.31
    应收账款                                         76,443,658.20                 156,079,321.47
    预付款项                                         47,770,235.58                  93,297,888.32
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                       22,013,391.35                  54,692,898.45
    存货                                            173,637,059.56                 237,075,421.92
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
       流动资产合计                                  599,491,795.62                 677,426,287.34非流动资产:
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                                        414,782,896.66                 512,486,917.01
    在建工程                                         95,448,577.23                   1,155,000.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产
                                  青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
       非流动资产合计            510,231,473.89                  513,641,917.01
         资产总计               1,109,723,269.51               1,191,068,204.35流动负债:
    短期借款                     457,720,021.06                  685,042,542.52
    交易性金融负债
    应付票据                      58,073,879.00                   50,056,349.68
    应付账款                     297,252,796.70                  413,003,048.80
    预收款项                        6,650,958.06                  28,065,167.73
    应付职工薪酬                  70,714,868.43                   90,926,097.34
    应交税费                       -5,437,257.62                  -1,841,223.17
    应付利息
    应付股利
    其他应付款                   559,127,432.24                  273,470,757.14
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
       流动负债合计             1,444,102,697.87               1,538,722,740.04非流动负债:
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债                        2,405,595.42
    递延所得税负债
    其他非流动负债
       非流动负债合计               2,405,595.42
         负债合计               1,446,508,293.29               1,538,722,740.04所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)           255,600,000.00                  255,600,000.00
    资本公积                     330,174,102.18                  329,194,102.18
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                      25,400,574.99                   25,400,574.99
    一般风险准备
    未分配利润                  -947,959,700.95                 -957,849,212.86所有者权益(或股东权益)
                                -336,785,023.78                 -347,654,535.69合计
                                                        青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
      负债和所有者权益
                                                    1,109,723,269.51                 1,191,068,204.35(或股东权益)总计
    法定代表人:孙振华        主管会计工作负责人:张志刚          会计机构负责人:王小六
                                         利润表
                                     2012 年 1—12 月
                                                                          单位:元 币种:人民币
          项目               附注                本期金额                        上期金额
    一、营业收入                                         436,779,399.00                 1,444,182,489.86
    减:营业成本                                     462,934,068.93                 1,521,369,443.18
         营业税金及附加                                    275,979.26                      440,956.91
         销售费用                                       18,071,976.38                   36,643,218.30
         管理费用                                    224,715,349.17                     67,969,141.31
         财务费用                                       63,121,596.45                   57,919,016.80
         资产减值损失                                   21,719,451.20                   70,191,028.45
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
      投资收益(损失以
                                                                                         -1,905,819.11“-”号填列)
         其中:对联营企
                                                                                         -1,905,819.11业和合营企业的投资收益二、营业利润(亏损以“-”
                                                    -354,059,022.39                   -312,256,134.20号填列)
    加:营业外收入                                   371,241,070.69                     21,146,354.35
    减:营业外支出                                        7,292,536.39                  28,213,585.59
      其中:非流动资产
                                                          2,102,163.28                  27,789,538.25处置损失三、利润总额(亏损总额
                                                          9,889,511.91                -319,323,365.44以“-”号填列)
    减:所得税费用                                                                             237.06四、净利润(净亏损以“-”
                                                          9,889,511.91                -319,323,602.50号填列)五、每股收益:
    (一)基本每股收益                                            0.04                             -1.25
    (二)稀释每股收益                                            0.04                             -1.25六、其他综合收益
    七、综合收益总额                                     9,889,511.91             -319,323,602.50
    法定代表人:孙振华       主管会计工作负责人:张志刚     会计机构负责人:王小六
                                                    青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                   现金流量表
                                 2012 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
          项目            附注               本期金额                        上期金额一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务
                                                 265,204,732.11                    990,606,252.46收到的现金
    收到的税费返还                                  10,415,452.49                   20,317,361.57
    收到其他与经营活动
                                                 495,952,920.93                     27,133,310.92有关的现金
       经营活动现金流入
                                                 771,573,105.53                  1,038,056,924.95小计
    购买商品、接受劳务
                                                 191,339,636.34                    872,628,981.16支付的现金
    支付给职工以及为职
                                                 226,879,497.10                     88,038,991.69工支付的现金
    支付的各项税费                                    5,922,713.12                   6,078,257.76
    支付其他与经营活动
                                                 137,163,899.97                     32,181,791.83有关的现金
       经营活动现金流出
                                                 561,305,746.53                    998,928,022.44小计
        经营活动产生的
                                                 210,267,359.00                     39,128,902.51现金流量净额二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营
                                                      2,126,252.50                  26,710,000.00业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金
       投资活动现金流入
                                                      2,126,252.50                  26,710,000.00小计
    购建固定资产、无形
                                                      1,431,639.72                   5,508,986.50资产和其他长期资产支付
                                                青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告的现金
    投资支付的现金
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
       投资活动现金流出
                                                  1,431,639.72                   5,508,986.50小计
         投资活动产生的
                                                   694,612.78                   21,201,013.50现金流量净额三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                          717,500,000.00                 712,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动
                                                447,910,000.00                 108,000,000.00有关的现金
       筹资活动现金流入
                                              1,165,410,000.00                 820,000,000.00小计
    偿还债务支付的现金                        1,016,326,986.31                 789,000,000.00
    分配股利、利润或偿
                                                 37,652,544.26                  50,500,721.77付利息支付的现金
    支付其他与筹资活动
                                                120,000,000.00有关的现金
       筹资活动现金流出
                                              1,173,979,530.57                 839,500,721.77小计
         筹资活动产生的
                                                 -8,569,530.57                 -19,500,721.77现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响五、现金及现金等价物净
                                                202,392,441.21                  40,829,194.24增加额
    加:期初现金及现金
                                                 68,109,972.92                  27,280,778.68等价物余额六、期末现金及现金等价
                                                270,502,414.13                  68,109,972.92物余额
    法定代表人:孙振华    主管会计工作负责人:张志刚     会计机构负责人:王小六
                                                                       青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                                      所有者权益变动表
                                                      2012 年 1—12 月
                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                  本期金额
                                                            专
                                                                                  一般
    项目        实收资本(或                      减:库   项                                              所有者权益合
                                    资本公积                        盈余公积      风险     未分配利润
                   股本)                          存股     储                                                    计
                                                                                  准备
                                                            备一、上年年
                 255,600,000.00   329,194,102.18                  25,400,574.99          -957,849,212.86   -347,654,535.69末余额
      加:会计政策变更
            前期差错更正
            其他二、本年年
                 255,600,000.00   329,194,102.18                  25,400,574.99          -957,849,212.86   -347,654,535.69初余额三、本期增减变动金额
    ( 减 少 以                          980,000.00                                             9,889,511.91     10,869,511.91“-”号填列)(一)净利
                                                                                            9,889,511.91      9,889,511.91润(二)其他综合收益上述(一)
    和(二)小                                                                                  9,889,511.91      9,889,511.91计(三)所有
    者投入和减                           980,000.00                                                                   980,000.00少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额
    3.其他                              980,000.00                                                                   980,000.00(四)利润分配1.提取盈余公积2.提取一般风险准备
                                                                           青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告3.对所有者(或股东)的分配4.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转 增 资 本(或股本)2.盈余公积转 增 资 本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他四、本期期
                 255,600,000.00   330,174,102.18                      25,400,574.99          -947,959,700.95   -336,785,023.78末余额
                                                                                             单位:元 币种:人民币
                                                                 上年同期金额
                                                            专
                                                                                      一般
    项目        实收资本(或                      减:库   项                                                  所有者权益合
                                    资本公积                           盈余公积       风险     未分配利润
                   股本)                          存股     储                                                        计
                                                                                      准备
                                                            备一、上年年
                 255,600,000.00   322,594,102.18                      25,400,574.99          -638,525,610.36    -34,930,933.19末余额
      加:会计政策变更
            前期差错更正
            其他二、本年年
                 255,600,000.00   322,594,102.18                      25,400,574.99          -638,525,610.36    -34,930,933.19初余额三、本期增减变动金额
                                    6,600,000.00                                             -319,323,602.50   -312,723,602.50( 减 少 以“-”号填
                                                          青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告列)(一)净利
                                                                            -319,323,602.50   -319,323,602.50润(二)其他综合收益上述(一)
    和(二)小                                                                  -319,323,602.50   -319,323,602.50计(三)所有
    者投入和减                       6,600,000.00                                                    6,600,000.00少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额
    3.其他                          6,600,000.00                                                    6,600,000.00(四)利润分配1.提取盈余公积2.提取一般风险准备3.对所有者(或股东)的分配4.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转 增 资 本(或股本)2.盈余公积转 增 资 本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他四、本期期
              255,600,000.00   329,194,102.18        25,400,574.99          -957,849,212.86   -347,654,535.69末余额
                                           青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    法定代表人:孙振华   主管会计工作负责人:张志刚     会计机构负责人:王小六
                                                        青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                      青岛黄海橡胶股份有限公司
                            财务报表附注
                              2012 年1 月1 日——2012 年12月31 日
                      (除特别注明外,本附注金额单位均为人民币元)
    一、公司的基本情况
    青岛黄海橡胶股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”,原名为青岛金黄海轮胎股份有限公司)系经青岛市经济体制改革委员会青体改发[1999]151 号“关于青岛金黄海轮胎股份有限公司获准设立的通知”批准,由青岛黄海橡胶(集团)有限责任公司(以下简称“黄海集团”,原名为青岛橡胶集团有限责任公司)作为主发起人,联合青岛市企业发展投资公司、青岛玖琦精细化工有限责任公司(原名为前卫炭黑化工厂)、江苏兴达钢帘线股份有限公司、宁波锦纶股份有限公司共同发起于 1999 年 6 月 30 日设立,并由青岛市人民政府正式签发股份有限公司设立批准证书(青股改字[1999]7 号)。设立时股本总额为 12,000 万元。
    2002 年 7 月 19 日经中国证券监督管理委员会证监会发行字[2002]76 文批准,本公司于 2002 年7 月 25 日首次向社会公众公开发行人民币普通股票 6,000 万股,每股面值 1 元,发行后股本总额18,000 万元,公司股票于 2002 年 8 月 9 日在上海证券交易所上市交易,股票简称“黄海股份”,股票代码:600579。
    2002 年 12 月 3 日,经第二次股东大会决议和修改后章程的规定,公司以总股本 18,000 股为基数,以资本公积向全体股东每 10 股转增 1 股,以未分配利润每 10 股派送红股 1 股,共计增加股本3,600 万股,转增后的股本总额为 21,600 万元。
    2006 年 7 月 10 日,中车汽修(集团)总公司、中国化工装备总公司与青岛市国有资产监督管理委员会签订《产权转让协议》,青岛市国有资产监督管理委员会转让持有的黄海集团 100%股权,其中中车汽修(集团)总公司受让黄海集团 90%股权,中国化工装备总公司受让黄海集团 10%股权,从而中车汽修(集团)总公司和中国化工装备总公司间接控制本公司 121,929,360 国有法人股,占本公司总股本的 56.45%。
    2006 年 10 月,依据国资产权[2006]368 号文《关于青岛黄海橡胶股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》,本公司进行了股权分置改革,流通股股东每 10 股获得资本公积金转增股份 5.5 股,实际转增股份 3,960 万股。股权分置改革完成后,公司股本总额增至 25,560 万元,黄海集团持股比
                                                     青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告例下降为 47.70%。
    2008 年 7 月 25 日,黄海集团持有公司的 350 万股(占公司总股本的 1.37%)有限售条件境内法人股被司法拍卖给自然人邱伟。拍卖后黄海集团持有公司股权 118,429,360.00 股,持股比例为46.33%。中车汽修(集团)总公司间接持股比例为 41.70%。
    黄海集团持有公司股权 118,429,360.00 股已经解除限售,可上市流通日为 2009 年 11 月 16 日。
    因黄海集团与中车汽修(集团)总公司买卖合同纠纷一案,北京市第一中级人民法院于 2009 年12 月 30 日下达了执行裁定书。将黄海集团持有的本公司无限售流通股 118,429,360 股解除冻结,交付中车汽修(集团)总公司抵偿黄海集团所欠中车汽修(集团)总公司债务,所有权自交付时起转移给中车汽修(集团)总公司,财产权自该裁定送达中车汽修(集团)总公司起转移。根据中车汽修(集团)总公司向北京市第一中级人民法院所提申请,北京市第一中级人民法院于 2011 年 9 月8 日下达(2007)一中执字第 1117-4 号执行裁定书,解除北京市第一中级人民法院对黄海集团持有的 ST 黄海无限售流通股 121,929,360 股的冻结,将其中 3,000,000 股过户至中车汽修(集团)总公司名下,以抵偿其所欠中车汽修(集团)总公司欠款及利息,其余股权不再司法划转至中车汽修(集团)总公司名下。
    公司营业执照注册号:370200018060417
    公司注册地:青岛市城阳区棘洪滩金岭工业园 3 号
    公司经营范围:橡胶轮胎制造、销售;橡胶化工产品开发、生产及销售;进出口业务(按外经贸部核准范围经营);高新技术开发、咨询及服务;工艺开发;修旧利废。分支机构经营:二类汽车维修(小型车维修);货物进出口;汽车装饰;汽车清洗服务;销售:汽车配件、润滑油、润滑脂、橡胶制品、化工产品(不含危险品)、机械设备、电子产品。
    二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错
    1.   财务报表的编制基础
    本公司财务报表以持续经营假设为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部 2006 年 2 月15 日颁布的《企业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他规定(以下合称“企业会计准则”),并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。
                                                      青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    2.   遵循企业会计准则的声明
    本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求,真实、完整地反映了公司 2012 年 12 月31 日的财务状况以及 2012 年度的经营成果和现金流量等相关信息。
    3.   会计期间
    本公司会计年度为公历年度,即每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
    4.   记账本位币
    本公司以人民币为记账本位币。
    5.   现金及现金等价物的确定标准
    本公司在编制现金流量表时所确定的现金,是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。
    本公司在编制现金流量表时所确定的现金等价物,是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
    6.   外币业务折算
    本公司对发生的外币交易,采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。
    资产负债表日,外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算,因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,除符合资本化条件的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外,均计入当期损益。
    以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益并计入资本公积。
    7.   金融工具
    (1)金融工具的分类、确认和计量
    金融工具划分为金融资产或金融负债。
    金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。除应收款项以外的金融资产的分类取决于本公司及其子公司对金
                                                   青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告融资产的持有意图和持有能力等。
    金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)以及其他金融负债。
    本公司成为金融工具合同的一方时,确认为一项金融资产或金融负债。
    本公司金融资产或金融负债初始确认按公允价值计量。后续计量则分类进行处理:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、可供出售金融资产及以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债按公允价值计量;财务担保合同及以低于市场利率贷款的贷款承诺,在初始确认后按照《企业会计准则第 13 号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量;持有到期投资、贷款和应收款项以及其他金融负债按摊余成本计量。
    本公司金融资产或金融负债后续计量中公允价值变动形成的利得或损失,除与套期保值有关外,按照如下方法处理:①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失,计入公允价值变动损益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处置时,将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积;持有期间按实际利率法计算的利息,计入投资收益;可供出售权益工具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益;处置时,将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。
    (2)金融资产转移的确认依据和计量方法
    本公司金融资产转移的确认依据:金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移时,或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但放弃了对该金融资产控制的,应当终止确认该项金融资产。
    本公司金融资产转移的计量:金融资产满足终止确认条件,应进行金融资产转移的计量,即将所转移金融资产的账面价值与因转移而收到的对价和原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之和的差额部分,计入当期损益。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将终止确认部分的账面价值与终止确认部分的收到对价和原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之和的差额部分,计入当期损益。
                                                     青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    (3)金融负债终止确认条件
    本公司金融负债终止确认条件:金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则应终止确认该金融负债或其一部分。
    (4)金融资产和金融负债的公允价值确认方法
    本公司对金融资产和金融负债的公允价值的确认方法:如存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值;如不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。
    估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时,优先最大程度使用市场参数,减少使用与本公司及其子公司特定相关的参数。
    (5)金融资产减值
    本公司在资产负债日对除以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行减值检查,当客观证据表明金融资产发生减值,则应当对该金融资产进行减值测试,以根据测试结果计提减值准备。
    本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试;对单项金额不重大的金融资产,单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产,不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
    持有至到期投资、贷款和应收款项发生减值时,将其账面价值减记至预计未来现金流量现值,减记金额确认为减值损失,计入当期损益。可供出售金融资产发生减值时,将原直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益,该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
    (6)金融资产重分类
    尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产主要判断依据:
    1)没有可利用的财务资源持续地为该金融资产投资提供资金支持,以使该金融资产投资持有至到期;
    2)管理层没有意图持有至到期;
                                                            青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    3)受法律、行政法规的限制或其他原因,难以将该金融资产持有至到期;
    4)其他表明本公司没有能力持有至到期。
    重大的尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产需经董事会审批后决定。
    8.     应收款项
    本公司应收款项主要包括应收账款、长期应收款和其他应收款。在资产负债表日有客观证据表明其发生了减值的,应当根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额确认减值损失。
    (1)     单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
    单项金额重大的判断依据或金额标准          期末金额为 200 万元以上(含 200 万元)的客户应收款项
                                          对于单项金额重大的应收款项,应当单独进行测试。资产存在减
                                          值单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方
                                          迹象的,应当估计其可收回金额,然后将估计的资产可收回金额法
                                          与
                                          其账面价值相比较,以确定资产是否发生了减值。
    (2)按组合计提坏账准备的应收款项
           确定组合的依据          按照应收款项的账龄
    按组合计提坏账准备的计提方法       账龄分析法
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备情况如下:
                   账龄                   应收账款计提比例(%)           其他应收款计提比例(%)
    1 年以内(含 1 年)                                   5                               5
    1至2年                                                8                               8
    2至3年                                                20                             20
    3至4年                                                35                             35
    4至5年                                                65                             65
    5 年以上                                              100                            100
    (3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
    单项计提坏账准备的理由      有确凿证据表明可收回性存在明显差异
    坏账准备的计提方法          个别认定法
    9.     存货
    (1)存货的分类
    存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生
                                                  青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、产成品(库存商品)等。
    (2)发出存货的计价方法
    存货发出时,采取加权平均法确定其发出的实际成本。
    (3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,并按单个存货项目计提存货跌价准备,但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备。
    存货可变现净值的确定依据:①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额;②为生产而持有的材料等,当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量;当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本时,可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的材料等,可变现净值为市场售价。
    (4)存货的盘存制度
    本公司的存货盘存制度为永续盘存制。
    (5)低值易耗品和包装物的摊销方法
    低值易耗品采用一次摊销法摊销。包装物采用一次转销法摊销。
    10. 长期股权投资
    (1)初始投资成本确定
    ①对于企业合并取得的长期股权投资,如为同一控制下的企业合并,应当按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额确认为初始成本;非同一控制下的企业合并,应当按购买日确定的合并成本确认为初始成本。
    ②以支付现金取得的长期股权投资,初始投资成本为实际支付的购买价款;
    ③以发行权益性证券取得的长期股权投资,初始投资成本为发行权益性证券的公允价值;
    ④投资者投入的长期股权投资,初始投资成本为合同或协议约定的价值;
    ⑤非货币性资产交换取得或债务重组取得的,初始投资成本根据准则相关规定确定。
    (2)后续计量及损益确认方法
    长期股权投资后续计量分别采用权益法或成本法。采用权益法核算的长期股权投资,按照应享
                                                   青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额,确认投资收益并调整长期股权投资。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。
    采用成本法核算的长期股权投资,除追加或收回投资外,账面价值一般不变。当宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,确认投资收益。
    长期股权投资具有共同控制、重大影响的采用权益法核算,其他采用成本法核算。
    (3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    ①确定对被投资单位具有共同控制的依据:两个或多个合营方通过合同或协议约定,对被投资单位的财务和经营政策必须由投资双方或若干方共同决定的情形。
    ②确定对被投资单位具有重大影响的依据:当持有被投资单位 20%以上至 50%的表决权资本时,具有重大影响。或虽不足 20%,但符合下列条件之一时,具有重大影响:
    ①. 在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表;
    ②. 参与被投资单位的政策制定过程;
    ③. 向被投资单位派出管理人员;
    ④. 被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料;
    ⑤. 其他能足以证明对被投资单位具有重大影响的情形。
    (4)减值测试方法及减值准备计提方法
    资产负债表日,本公司对长期股权投资检查是否存在可能发生减值的迹象,当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额,按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备,减值损失一经计提,在以后会计期间不再转回。
    可收回金额按照长期股权投资出售的公允价值净额与预计未来现金流量的现值之间孰高确定。长期股权投资出售的公允价值净额,如存在公平交易的协议价格,则按照协议价格减去相关税费;若不存在公平交易销售协议但存在资产活跃市场或同行业类似资产交易价格,按照市场价格减去相关税费。
    11. 固定资产
    (1)固定资产确认条件
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下条件时予以确认:
                                                        青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
    ②该固定资产的成本能够可靠地计量。
    (2)固定资产分类和折旧方法
    本公司固定资产主要分为:房屋建筑物、机器设备、电子设备、运输设备等;折旧方法采用年限平均法。根据各类固定资产的性质和使用情况,确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了,对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整。除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地之外,本公司对所有固定资产计提折旧。
           资产类别        预计使用寿命(年)        预计净残值率(%)        年折旧率(%)
    房屋建筑物                         40                       3-5                  2.38-2.43
    机器设备                          10-35                     3-5                  2.71-9.70
    运输设备                           12                       3-5                  7.92-8.08
    其他设备                           5                        3-5                 19.00-19.40
    (3)固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
    资产负债表日,本公司对固定资产检查是否存在可能发生减值的迹象,当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额,按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备,减值损失一经计提,在以后会计期间不再转回。
    固定资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。固定资产的公允价值减去处置费用后净额,如存在公平交易中的销售协议价格,则按照销售协议价格减去可直接归属该资产处置费用的金额确定;或不存在公平交易销售协议但存在资产活跃市场或同行业类似资产交易价格,按照市场价格减去处置费用后的金额确定。
    12. 在建工程
    (1)在建工程的类别
    本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。
    (2)在建工程结转固定资产的标准和时点
    本公司在建工程在工程完工达到预定可使用状态时,结转固定资产。预定可使用状态的判断标准,应符合下列情况之一:
    ①. 固定资产的实体建造(包括安装)工作已经全部完成或实质上已经全部完成;
                                                  青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    ②. 已经试生产或试运行,并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品,或者试运行结果表明其能够正常运转或营业;
    ③. 该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生;
    ④. 所购建的固定资产已经达到设计或合同要求,或与设计或合同要求基本相符。
    (3)在建工程减值测试方法、减值准备计提方法
    资产负债表日,本公司对在建工程检查是否存在可能发生减值的迹象,当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额,按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备,减值损失一经计提,在以后会计期间不再转回。
    在建工程可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。
    13. 借款费用
    (1)借款费用资本化的确认原则
    本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    (2)资本化金额计算方法
    资本化期间:指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
    暂停资本化期间:在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的,应当暂停借款费用的资本化期间。
    资本化金额计算:①借入专门借款,按照专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定;②占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定,资本化率为一般借款的加权平均利率;③借款存在折价或溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或溢价金额,调整每期利息金额。
    实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借
                                                     青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告款在预期存续期间的未来现金流量,折现为该借款当前账面价值所使用的利率。
    14. 无形资产
    (1)无形资产的计价方法
    本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产,按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。自行开发的无形资产,其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。
    本公司无形资产后续计量,分别为①使用寿命有限无形资产采用直线法摊销,并在年度终了,对无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整。②使用寿命不确定的无形资产不摊销,但在年度终了,对使用寿命进行复核,当有确凿证据表明其使用寿命是有限的,则估计其使用寿命,按直线法进行摊销。
    (2)使用寿命有限的无形资产使用寿命估计
    本公司对使用寿命有限的无形资产,估计其使用寿命时通常考虑以下因素:①运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息;②技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计;③以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况;④现在或潜在的竞争者预期采取的行动;⑤为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出,以及公司预计支付有关支出的能力;⑥对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制,如特许使用期、租赁期等;⑦与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。
    (3)使用寿命不确定的判断依据
    本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限,或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。
    使用寿命不确定的判断依据:①来源于合同性权利或其他法定权利,但合同规定或法律规定无明确使用年限;②综合同行业情况或相关专家论证等,仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。
    每年年末,对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核,主要采取自下而上的方式,由无形资产使用相关部门进行基础复核,评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。
    (4)无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法
                                                   青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    资产负债表日,本公司对无形资产检查是否存在可能发生减值的迹象,当存在减值迹象时应进行减值测试确认其可收回金额,按账面价值与可收回金额孰低计提减值准备,减值损失一经计提,在以后会计期间不再转回。
    无形资产可收回金额根据资产公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者孰高确定。
    15. 预计负债
    (1)预计负债的确认标准
    当与或有事项相关的义务是公司承担的现时义务,且履行该义务很可能导致经济利益流出,同时其金额能够可靠地计量时确认该义务为预计负债。
    (2)预计负债的计量方法
    按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,如所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同,最佳估计数按照该范围内的中间值确定;如涉及多个项目,按照各种可能结果及相关概率计算确定最佳估计数。
    资产负债表日应当对预计负债账面价值进行复核,有确凿证据表明该账面价值不能真实反映当前最佳估计数,应当按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
    16. 收入
    (1)销售商品
    本公司销售的商品在同时满足下列条件时,按从购货方已收或应收的合同或协议价款的金额确认销售商品收入:①已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;②既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;③收入的金额能够可靠地计量;④相关的经济利益很可能流入企业;⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
    合同或协议价款的收取采用递延方式,实质上具有融资性质的,按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。
    (2)提供劳务
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。本公司根据已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度(完工百分比)。
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:①已经发生的劳务
                                                  青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本;②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。
    (3)让渡资产使用权
    本公司在让渡资产使用权相关的经济利益很可能流入并且收入的金额能够可靠地计量时确认让渡资产使用权收入。
    17. 政府补助
    (1)政府补助类型
    政府补助主要包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助两种类型。
    (2)政府补助会计处理
    与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益;按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。与收益相关的政府补助,分别下列情况处理:①用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间,计入当期损益;②用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。
    18. 递延所得税资产和递延所得税负债
    本公司递延所得税资产和递延所得税负债的确认:
    (1)根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的,确定该计税基础为其差额),按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
    (2)递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日,有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的,确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的,则减记递延所得税资产的账面价值。
    (3)对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,确认递延所得税负债,除非本公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资产。
                                                               青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    19. 租赁
    如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人,该租赁为融资租赁,其他租赁则为经营租赁。本期公司将部分固定资产资产对外经营租赁,采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。
    20. 主要会计政策变更、会计估计变更和前期会计差错更正的说明
    公司本财务报告期间未发生会计政策变更、会计估计变更以及前期会计差错更正事项。
    三、税项
    (一) 主要税种及税率:
             税种                                计税依据                                 税率
    增值税                           注1                                              17%、6%、13%、4%
    消费税                           注2                                                       3%
    营业税                           租赁费收入                                                5%
    城市维护建设税                   应纳流转税额                                              7%
    企业所得税                       应纳税所得额                                             15%
    房产税                           房屋原值或租金收入                                     1.2%、12%
    注 1:增值税:
    ①按销售应税产品和劳务收入的 17%计算销项税额减去可抵扣的进项税额缴纳,出口产品执行免抵退的纳税方法;
    ②销售水汽按销售收入的 13%计算销项税额减去可抵扣的进项税额缴纳;
    ③销售水按销售收入的 6%计算销项税额减去可抵扣的进项税额缴纳;
    ④销售使用过的其他属于货物的固定资产,按 4%的征收率减半缴纳。
    注 2:消费税:公司生产的子午线轮胎免征消费税,汽车内胎按销售收入的 3%缴纳消费税。
    (二) 税收优惠及批文:
    2012 年 9 月 26 日,公司重新申请高新技术企业认定,且已收到青岛市科学技术局、青岛市财政局、山东省青岛市国家税务局、青岛市地方税务局联合下发的高新技术企业认定证书,有效期为三年,证书编号:GF201237100049。
    根据相关规定,公司自获得高新技术企业认定资格后三年内,企业所得税按 15%的比例征收。
    四、财务报表重要项目注释
    1. 货币资金
                                                                                  青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
      (1) 货币资金按类别列示如下
                                                期末余额                                           年初余额
       项     目
                               外币金额         折算率       人民币金额            外币金额       折算率            人民币金额
    现金:                              ——         ——                55,662.22        ——          ——                88,488.25
    其中:人民币                        ——         ——                55,662.22        ——          ——                88,488.25
    银行存款:                          ——         ——        257,497,909.71            ——         ——             26,816,954.68
    其中:人民币                        ——         ——        257,272,212.33            ——         ——             26,690,402.43
         美    元                   35,909.87     6.2855         225,697.38           20,084.79        6.3009          126,552.25
    其他货币资金:                      ——         ——         22,073,879.00            ——         ——             50,388,423.94
    其中:人民币                        ——         ——         22,073,879.00            ——         ——             50,388,423.94
       合     计                    ——         ——        279,627,450.93            ——         ——             77,293,866.87
    注:上述货币资金中因冻结等原因致使使用受限制的情况详见本附注“四、财务报表重要项目注释 12、所有权受到限制的资产。”
    (2)其他货币资金按明细列示如下
                     项        目                                       期末余额                           年初余额
    承兑保证金                                                                        22,073,879.00                      35,056,349.68
    信用证保证金                                                                                                           332,074.26
    定期存单(存款)                                                                                                     15,000,000.00
                     合        计                                                 22,073,879.00                      50,388,423.94
    注:公司承兑保证金中 3 个月后到期的金额为 9,124,000.00 元。
       2. 应收票据
      (1) 应收票据按类别列示如下
                项        目                                   期末数                                      年初数
    银行承兑汇票                                                                                                         22,377,875.00
    商业承兑汇票                                                                                                         36,609,015.31
                合        计                                                                                         58,986,890.31
      (2) 截止 2012 年 12 月 31 日,公司无质押的应收票据。
      (3) 截至 2012 年 12 月 31 日,公司应收票据无到期未收回转为应收账款的情况。
      (4) 截至 2012 年 12 月 31 日,已背书但尚未到期的金额最大前五项应收票据列示如下
                     出票单位                           出票日期                 到期日           金额                 备注
    1.青岛密炼胶有限责任公司                               2012/9/30           2013/3/30            50,000,000.00
                                                                            青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                  出票单位                          出票日期              到期日                     金额                备注
    2.伊犁金帝商贸(企业集团)有限公司                   2012/10/17        2013/4/17                      2,000,000.00
    3.阜阳一汽鑫业汽车贸易有限公司                     2012/10/19        2013/4/18                      2,000,000.00
    4.南京南汽进出口有限公司                           2012/10/12        2013/4/23                      1,697,555.00
    5.福建三和食品集团有限公司                          2012/7/9             2013/1/9                   1,600,000.00
        3. 应收账款
       (1) 应收账款按种类列示如下
                                                                                               期末余额
                          种     类                                            账面余额                             坏账准备
                                                                           金额            比例(%)             金额          比例(%)
    1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款                           23,084,490.34           14.93         23,084,490.34      100.00
    2. 按账龄组合计提坏账准备的应收账款                                  122,242,247.84           79.07         45,798,589.64       37.47
    3. 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款                           9,277,253.75          6.00         9,277,253.75      100.00
                          合     计                                  154,603,991.93          100.00         78,160,333.73       50.56
                                                                                               年初余额
                          种      类                                           账面余额                             坏账准备
                                                                                             比例                              比例
                                                                            金额                               金额
                                                                                             (%)                               (%)
    1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款                           22,983,008.90             9.87        22,983,008.90      100.00
    2. 按账龄组合计提坏账准备的应收账款                                  200,490,322.45            86.14         44,411,000.98      22.15
    3. 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款                           9,277,253.75          3.99          9,277,253.75     100.00
                           合    计                                  232,750,585.10          100.00         76,671,263.63       32.94
       注:单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款指单笔金额为 200 万元(含 200 万元)以上的应收账款,经减值测试后不存在减值,公司划归账龄组合按照账龄分析法计提坏账准备。单项金额不重大应收账款是除单项金额重大以外的应收账款,经单项减值测试后不存在减值,公司划归账龄组合按照账龄分析法计提坏账准备。
    组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款情况
                                       期末余额                                                      年初余额
    账     龄
                     账面余额            比例%            坏账准备                账面余额             比例%           坏账准备
    1 年以内               53,563,748.36        43.82          2,678,187.42            141,227,742.92           70.44       7,061,387.15
    1至2年                  9,968,058.12         8.15           797,444.65                7,740,513.85           3.86        619,241.11
    2至3年                  7,245,014.45         5.93          1,449,002.89              14,584,940.22           7.28       2,916,988.04
    3至4年                 14,543,364.92        11.90          5,090,177.72               3,253,373.84           1.62       1,138,680.84
    4至5年                  3,252,242.95         2.66          2,113,957.92               2,882,993.67           1.44       1,873,945.89
                                                                           青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                      期末余额                                                      年初余额
    账    龄
                     账面余额           比例%           坏账准备                 账面余额             比例%         坏账准备
    5 年以上              33,669,819.04        27.54        33,669,819.04               30,800,757.95       15.36       30,800,757.95
    合    计           122,242,247.84       100.00        45,798,589.64            200,490,322.45        100.00       44,411,000.98
    期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款
                                                                                      计提比例
             应收账款内容                 账面余额                  坏账金额                                     计提理由
                                                                                        (%)
    河北龙达橡胶有限公司                       8,606,995.43              8,606,995.43        100          长期无业务,无法收回
    青岛橡胶(集团)进出口有限公司               4,725,539.77              4,725,539.77        100          纳入清算,收回可能性低
    宁波金轮轮胎有限公司                       3,329,667.72              3,329,667.72        100          长期无业务,无法收回
    青岛君欣橡胶轮胎有限公司                   3,239,184.67              3,239,184.67        100          长期无业务,无法收回
    物华化工有限公司                           3,183,102.75              3,183,102.75        100          长期无业务,无法收回
               合    计                   23,084,490.34             23,084,490.34        ——                      ——
    期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
                                                                                      计提比例
             应收账款内容                 账面余额                  坏账金额                                    计提理由
                                                                                        (%)
    济南泰夏轮胎销售有限公司                   1,824,451.51              1,824,451.51        100          长期无业务,无法收回
    临沂市总发贸易有限公司                     1,504,994.41              1,504,994.41        100          长期无业务,无法收回
    青岛海燕化工有限公司                       1,669,319.94              1,669,319.94        100          长期无业务,无法收回
    青岛森泰达轮胎经营公司                     1,646,819.31              1,646,819.31        100          长期无业务,无法收回
    青州强力商贸有限公司                       1,263,593.62              1,263,593.62        100          长期无业务,无法收回
    唐山市华宇轮胎有限公司                       440,230.02               440,230.02         100          长期无业务,无法收回
    河南禹州通达轮胎行                           359,745.22               359,745.22         100          长期无业务,无法收回
    太原顺通轮胎销售中心                         118,321.90               118,321.90         100          长期无业务,无法收回
    包头诚信轮胎经销部                           206,552.09               206,552.09         100          长期无业务,无法收回
    银川高新区裕发和商贸有限公司                 186,115.09               186,115.09         100          长期无业务,无法收回
    西安黄海轮胎有限公司                             57,110.64              57,110.64        100          长期无业务,无法收回
               合    计                    9,277,253.75              9,277,253.75        ——                     ——
       (2) 应收账款中无应收持有公司 5%以上表决权股份的股东的款项。
       (3) 截止 2012 年 12 月 31 日,应收账款金额前五名单位情况
                                                        与本公司                                                   占应收账款总
                    单位名称                                                     金额                 账龄
                                                          关系                                                     额的比例(%)
    1.中国重型汽车集团公司济南卡车公司                           客户              14,353,308.30        1 年以内                  9.27
    2.河北龙达橡胶有限公司                                       客户               8,606,995.43        5 年以上                  5.57
    3.1.青岛橡胶(集团)劳动服务公司                               客户               1,388,328.29        1 年以内                  0.90
    3.2.青岛橡胶(集团)劳动服务公司                               客户               4,569,757.51        3至4年                    2.96
                                                                                     青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                                                    与本公司                                                   占应收账款总
                               单位名称                                                     金额                    账龄
                                                                      关系                                                     额的比例(%)
    4.天津一汽夏利汽车股份有限公司                                       客户                  5,378,295.01          1 年以内                 3.48
    5.AMERICAN PACIFIC INDUSTRIES INC(API)                               客户                  5,141,460.43          1 年以内                 3.33
                               合    计                               ——                39,438,144.97             ——                  25.51
       (4) 应收账款中外币余额情况
                                                     期末余额                                                     年初余额
      外币名称
                                    外币金额           折算率       人民币金额            外币金额                 折算率      人民币金额
    美   元                             4,591,580.32       6.2855      28,860,378.13         6,440,892.09             6.3009      40,583,416.97
       合       计                    ——               ——       28,860,378.13            ——                   ——       40,583,416.97
        4. 预付款项
       (1) 预付款项按账龄列示如下
                                                         期末余额                                                  年初余额
           账        龄
                                                金额                    比例(%)                        金额                     比例(%)
    1 年以内                                           23,307,775.76                 48.79                    58,098,266.93              62.27
    1至2年                                              8,670,859.82                 18.15                    19,408,021.39              20.802至3年
    3 年以上                                           15,791,600.00                 33.06                    15,791,600.00              16.93
           合        计                             47,770,235.58                100.00                    93,297,888.32             100.00
      注:公司超三年以上预付款项主要是 2001 年 11 月,青岛黄海橡胶集团有限责任公司与青岛金岭工业园管理委员会签订《征地协议书》征用金岭工业园 1 号路西侧,炼胶中心南侧约计 326.64 亩土地,用于 120 万套全钢载重子午胎项目。2002-2003年公司为该宗土地预付土地款 15,791,600.00 元,该宗土地现实际由公司使用,目前尚未取得土地使用证。相关披露见本附注“六、或有事项 2.公司房产及土地尚未办妥产权证书”所述。
       (2) 截止 2012 年 12 月 31 日,预付款项金额前五名单位情况
                                                                                             占预付款项
            单位名称                           与本公司关系                   金额                                  预付时间     未结算原因
                                                                                             总额的比例%
    1.青岛城阳金岭工业园实业有限                                                                                                    见按账龄列示
                                               园区土地管理              15,791,600.00                33.06         3 年以上
    公司                                                                                                                                注释
    2.中国化工青岛橡胶公司                         同一最终控制方            15,425,278.37                32.29         1 年以内    款项尚未结算
    3.中化国际控股公司                                    供货商                 4,067,826.76                  8.52     2 年以内    款项尚未结算
    4.泰山国际贸易有限公司                                供货商                 2,508,970.46                  5.25      1-2 年     款项尚未结算
    5.青岛永裕化工有限公司                                供货商                 2,078,137.14                  4.35      1-2 年     款项尚未结算
            合            计                           ——              39,871,812.73                83.47            ——         ——
       (3) 预付款项中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。
                                                                                 青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
      (4) 预付款项中外币余额情况
                                                期末余额                                                年初余额
    外币名称
                           外币金额              折算率      人民币金额            外币金额               折算率            人民币金额
    美   元                      2,130,113.82         6.2855     13,388,830.42          4,121,490.74            6.3009          25,969,101.00
      合    计                   ——               ——     13,388,830.42              ——                 ——           25,969,101.00
       5. 其他应收款
      (1) 其他应收款按种类披露
                                                                                                    期末余额
                           种           类                                         账面余额                            坏账准备
                                                                                                 比例                              比例
                                                                                 金额                                金额
                                                                                                 (%)                               (%)1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
    2. 按账龄组合计提坏账准备的其他应收款                                         32,595,764.98      100.00         10,582,373.63       32.473. 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
                           合       计                                        32,595,764.98      100.00         10,582,373.63       32.47
                                                                                                    年初余额
                            种           类                                         账面余额                           坏账准备
                                                                                                 比例                             比例
                                                                                 金额                                金额
                                                                                                 (%)                              (%)1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
    2. 按账龄组合计提坏账准备的其他应收款                                         63,876,198.01        100.00      9,183,299.56        14.383. 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
                            合          计                                    63,876,198.01        100.00      9,183,299.56        14.38
    注:单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款指单笔金额为 200 万元(含 200 万元)以上的客户其他应收款,经减值测试后不存在减值,公司划归账龄组合按照账龄分析法计提坏账准备。单项金额不重大应收账款是除单项金额重大以外的其他应收款项,经单项减值测试后不存在减值,公司划归账龄组合按照账龄分析法计提坏账准备。
      (2) 其他应收款按账龄列示如下
                                         期末余额                                                     年初余额
                      账面余额                         坏账准备                         账面余额                        坏账准备
    账     龄
                                                                  计提比
                                    比例                                                            比例                        计提比例
                    金额                            金额            例              金额                             金额
                                    (%)                                                             (%)                           (%)
                                                                    (%)
    1 年以内         10,485,158.30          32.16       524,257.92         5.00      32,546,148.31       50.95     1,627,307.42          5.00
    1至2年            2,661,917.94           8.17       212,953.44         8.00      18,747,050.99       29.35     1,499,764.08          8.00
                                                                                  青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                        期末余额                                                      年初余额
                       账面余额                           坏账准备                     账面余额                       坏账准备
    账     龄
                                                                     计提比
                                     比例                                                           比例                     计提比例
                      金额                           金额              例           金额                         金额
                                     (%)                                                            (%)                        (%)
                                                                       (%)
    2至3年            7,864,495.32       24.13         1,572,899.06       20.00        2,372,229.20       3.71     474,445.84          20.00
    3至4年            2,253,876.83          6.91         788,856.89       35.00        5,477,510.00       8.58   1,917,128.50          35.00
    4至5年            5,276,886.49       16.19         3,429,976.22       65.00        3,053,159.40       4.78   1,984,553.61          65.00
    5 年以上          4,053,430.10       12.44         4,053,430.10      100.00        1,680,100.11       2.63   1,680,100.11        100.00
    合     计        32,595,764.98      100.00        10,582,373.63       32.47       63,876,198.01     100.00   9,183,299.56          14.38
      (3) 其他应收款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。
      (4) 截止 2012 年 12 月 31 日,其他应收款金额前五名单位情况
                                                  与本公                                          占其他应收款
                 单位名称                                            金额            年限                               性质或内容
                                                  司关系                                          总额的比例(%)
    1.青岛海关-手册保证金                              业务            3,680,000.00      4-5 年                  11.29         保证金
    2.青岛海关-保证金                                  业务            2,981,000.00    1 年以内                    9.15        保证金
    3.青岛塔塔国际贸易公司(外汇)                       客户            2,908,124.86      2-3 年                    8.92        往来款4.青岛市住房公积金管理中心李沧
                                                   业务            2,109,464.00    1 年以内                    6.47        往来款管理处
    5.江阴市利凯机械有限公司                           客户            1,616,000.00    1 年以内                    4.96        往来款
                 合     计                         ——           13,294,588.86       ——                   40.79          ——
      (5) 截止 2012 年 12 月 31 日,公司无终止确认的其他应收款项。
       6. 存货
      (1) 按存货种类分项列示如下
                                                 期末数                                                 年初数
    存货项目
                             账面余额           跌价准备           账面价值          账面余额          跌价准备           账面价值
    原材料                   24,313,582.16          2,026,863.64      22,286,718.52     34,386,812.20      2,135,936.48      32,250,875.72
    在产品                   11,184,983.48                            11,184,983.48     11,718,426.46                        11,718,426.46
    库存商品                157,619,392.66         20,401,510.77   137,217,881.89      212,732,616.81     31,196,997.45     181,535,619.36
    委托加工物资                 2,947,475.67                          2,947,475.67     11,570,500.38                        11,570,500.38
    合     计          196,065,433.97         22,428,374.41   173,637,059.56      270,408,355.85     33,332,933.93     237,075,421.92
      (2) 各项存货跌价准备的增减变动情况列示如下
                                                                                             本期减少额
    存货项目                  年初余额                   本期计提额                                                      期末余额
                                                                                    转回                转销
                                                                                                    青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                                                                                                   本期减少额
                 存货项目                    年初余额                        本期计提额                                                             期末余额
                                                                                                           转回                 转销
           原材料                                 2,135,936.48                   1,860,113.71                                  1,969,186.55         2,026,863.64
           库存商品                              31,196,997.45                  16,971,193.32                                 27,766,680.00     20,401,510.77
                  合      计                     33,332,933.93                  18,831,307.03                                 29,735,866.55     22,428,374.41
                   (3) 存货跌价准备情况说明如下
                                                                                                                                              本期转回金额
               项目            计提存货跌价准备的依据                               本期转回存货跌价准备的原因                                占该项存货期
                                                                                                                                              末余额的比例
           原材料                成本与可变现净值孰低                                                 无                                              无
           库存商品              成本与可变现净值孰低                                                 无                                              无
                       7. 长期股权投资
                   (1) 联营企业基本情况
                                                                           本企业在
                                                                    本企业
    被投资单位 企业 注册 法人              业务                                被投资单          期末              期末              期末         本期营业             本期
                                                   注册资本         持股比
                                                                           位表决权
    名称        类型 地         代表    性质                         例(%)                 资产总额           负债总额         净资产总额      收入总额             净利润
                                                                           比例(%)青岛密炼胶
                                混炼胶
    有 限 责 任 公 国有 青岛 孙振华                    111,007,792.00    36.03       36.03    229,867,680.88     334,892,423.85 -105,024,742.97    27,296,482.80   -80,710,671.78
    司                                加工
                   (2) 股权投资情况
                                                                                                           在被                 在被投资
                                                                                                                    在被投                     减      本期
                                                                                                           投资                 单位持股                           本期
                                                                                                                    资单位                     值      计提
      被投资单         核算                                                                                单位                 比例与表
                                 投资成本           年初余额           增减变动          期末余额                   表决权                                         现金
                                                                                                           持股                 决权比例       准      减值
          位           方法                                                                                           比例
                                                                                                           比例                 不一致的       备      准备
                                                                                                                      (%)                                          红利
                                                                                                           (%)                    说明
    青岛密炼
                       权益
    胶有限责                    40,000,000.00                                                             36.03      36.03
    任公司             法
                  注:被投资单位持续出现亏损,本公司按照权益核算长期股权投资,承担被投资单位发生的损失,其账面价值已减至为
           零。
                       8. 固定资产
                   (1) 固定资产及其累计折旧明细项目和增减变动如下
                               项       目                             年初余额              本期增加额                 本期减少额              期末余额
           一、原价合计                                             1,068,584,792.64           64,280,047.79            297,721,732.70         835,143,107.73
                  房屋及建筑物                                        185,905,923.78             1,771,863.25                                  187,677,787.03
                                                                      青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                项        目                 年初余额           本期增加额         本期减少额           期末余额
    机器设备                                 877,131,977.45      61,770,421.22      297,721,732.70     641,180,665.97
    运输工具                                   4,416,024.19          254,358.97                            4,670,383.16
    其他设备                                   1,130,867.22          483,404.35                            1,614,271.57
    二、累计折旧合计                             526,717,384.82      64,744,447.48      183,207,636.97     408,254,195.33
    房屋及建筑物                              29,128,339.16       4,424,481.99                          33,552,821.15
    机器设备                                 494,554,565.42      59,899,348.26      183,207,636.97     371,246,276.71
    运输工具                                   2,483,768.76          221,716.92                            2,705,485.68
    其他设备                                     550,711.48          198,900.31                             749,611.79
    三、固定资产减值准备累计金额合计              29,380,490.81                          17,274,475.07      12,106,015.74
    房屋及建筑物
    机器设备                                  29,380,490.81                          17,274,475.07      12,106,015.74
    运输工具
    其他设备
    四、固定资产账面价值合计                     512,486,917.01                                            414,782,896.66
    房屋及建筑物                             156,777,584.62                                            154,124,965.88
    机器设备                                 353,196,921.22                                            257,828,373.52
    运输工具                                   1,932,255.43                                                1,964,897.48
    其他设备                                    580,155.74                                                  864,659.78
    注 1:本期折旧额为 64,744,447.48 元。
    注 2:本期机器设备减少是由于:(1)半钢子午胎生产线已停产,本期对不需用半钢设备进行处置,并相应结转已计提的减值准备;(2)根据中国化工发规【2012】296 号文关于调整黄海股份全钢子午胎搬迁技改项目初步设计方案的批复,对现有设备进行维修改造,使其满足生产和工艺要求,保持产品质量稳定,本期将维修改造的固定资产转入在建工程核算。
    (2) 截止 2012 年 12 月 31 日,暂时闲置的固定资产
           类        别              账面原值             累计折旧           减值准备           账面价值         备注
    机器设备                             148,602,321.28      109,922,762.75      12,106,015.74      26,573,542.79
           合        计              148,602,321.28      109,922,762.75      12,106,015.74      26,573,542.79
    注:公司暂时闲置设备主要是半钢车间本期停产造成。
    (3) 截止 2012 年 12 月 31 日,通过经营租赁租出的固定资产
                           类   别                                                  账面价值
    机器设备                                                                                                   2,935,022.72
    其他设备                                                                                                     25,582.30
                           合   计                                                                         2,960,605.02
    注:相关披露见本附注“五、关联方及关联交易 4.关联交易情况(2)关联租赁情况”。
    (4) 截止 2012 年 12 月 31 日,公司无持有待售的固定资产。
                                                                                         青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
               (5) 截止 2012 年 12 月 31 日,未办妥产权证书的固定资产
               公司棘洪滩工业园地上建筑物受未办理土地证影响,尚未办妥产权证书。截止 2012 年 12
         月 31 日,建筑物账面原值 166,596,311.45 元,净值 136,854,944.72 元。工业园土地相关披露
         见本附注“六、或有事项 2.公司房产及土地尚未办妥产权证书”。
                 9. 在建工程
                (1) 在建工程基本情况
                                                          期末数                                                    年初数
                 项     目
                                     账面余额           减值准备           账面价值           账面余额          减值准备              账面价值
         半钢扩建                      385,000.00                              385,000.00
                                                                                                385,000.00                             385,000.00
         轮胎存放场                                                                             770,000.00                             770,000.00
         产能提升                   11,928,888.88                          11,928,888.88
         设备疗伤                   83,134,688.35                          83,134,688.35
                 合     计          95,448,577.23                          95,448,577.23
                                                                                              1,155,000.00                            1,155,000.00
               注 1:在建工程期末未发现减值迹象,故未计提减值准备。
               注 2:根据中国化工发规【2012】296 号文关于调整黄海股份全钢子午胎搬迁技改项目初步设计方案的批复:(1)对现
         有设备进行维修改造,使其满足生产和工艺要求,保持产品质量稳定,将固定资产转入在建工程核算;(2)新增硫化机等部
         分工艺设备、新增工装、模具、变压器和低、高压配电柜等,增强全钢载重子午胎生产能力,实现产能提升。以上两个原因
         导致本期在建工程变动较大。
                (2) 重大在建工程项目变动情况
                                                                                                                                 利
                                                                                                                                 息    其
                                                                                                                    工程         资 中: 本期
                                                                                                                            工                   资
                                                                                                                    投入         本 本期 利息
                                   预算数                                转入固定资                                         程                   金
             项目名称                          年初数    本期增加                        其他减少    期末数         占预         化 利息 资本
                                  (万元)                                     产                                           进                   来
                                                                                                                    算比         累 资本 化率
                                                                                                                            度                   源
                                                                                                                    例(%)        计 化金 (%)
                                                                                                                                 金    额
                                                                                                                                 额
    产能    (HHCNTS-010)63.5'硫化机、
                                  12,381.72              11,928,888.88                              11,928,888.88    9.63                        自筹
    提升    复合挤出机等设备
        裁断机、硫化机、全钢子午线设备
        三鼓成型机、钢帘布压延机、 9,634.36             137,254,637.31   54,119,948.96              83,134,688.35 142.46                         自筹疗伤
        燃煤链条锅炉等
    合 计                              22,016.08            149,183,526.19   54,119,948.96              95,063,577.23    —     —              —   —
                 10. 递延所得税资产、递延所得税负债
                                                                              青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
         (1) 未确认递延所得税资产明细
                            项         目                                    期末余额                                年初余额
    可抵扣暂时性差异(坏账或减值准备)                                                 123,277,097.51                        148,567,987.93
    可抵扣亏损                                                                         478,311,797.92                        478,311,797.92
                            合         计                                           601,588,895.43                        626,879,785.85
         注:由于未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性,因此本公司没有确认为递延所得税资产的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损。
         (2) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
    年       份              期末余额                        年初余额                                   备           注
    2013 年                          220,202,079.36                 220,202,079.36                      2008 年亏损金额
    2015 年                              62,103,299.21                 62,103,299.21                    2010 年亏损金额
    2016 年                          196,006,419.35                 196,006,419.35                      2011 年亏损金额
    合        计                       478,311,797.92             478,311,797.92                              ——-
         (3) 未确认的引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异
                                 项         目                                                暂时性差异金额
    应收账款坏账准备                                                                                                           78,160,333.73
    其他应收款坏账准备                                                                                                         10,582,373.63
    存货跌价准备                                                                                                               22,428,374.41
    固定资产减值准备                                                                                                           12,106,015.74
                                 合         计                                                                            123,277,097.51
          11. 资产减值准备明细
                                                                                     本期减少额
        项        目              年初余额             本期计提额                                                          期末余额
                                                                            转回                 转销
    一、坏账准备                      85,854,563.19         2,888,144.17                                                         88,742,707.36
    二、存货跌价准备                  33,332,933.93        18,831,307.03                           29,735,866.55                 22,428,374.41
    三、固定资产减值准备              29,380,490.81                                                17,274,475.07                 12,106,015.74
        合        计             148,567,987.93        21,719,451.20                           47,010,341.62                123,277,097.51
          12. 所有权受到限制的资产
                       项   目                                  期末余额                      所有权或使用权受限制的原因一、其他原因造成所有权受到限制的资产
                                                                   青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    承兑保证金                                                 22,073,879.00       承兑业务期间不能随意支取
    账户冻结                                                          1,036.80
    土地使用权                                                 15,791,600.00       未办理产权证书,见本附注或有事项
                  合        计                             37,866,515.80                       ——-
    13. 短期借款
    (1) 短期借款按分类列示如下
             借款条件                              期末余额                                  年初余额
    保证借款                                                   357,720,021.06                              335,042,542.52
    信用借款                                                   100,000,000.00                              350,000,000.00
             合        计                                  457,720,021.06                              685,042,542.52
    (2) 截止 2012 年 12 月 31 日,公司无已到期未偿还的短期借款。
    (3) 短期借款的说明
    保证借款中担保情况
                贷款单位                           借款金额                                   担保方
    青岛银行瑞昌路支行                                             13,500,000.00         青岛橡六集团有限公司
    青岛银行海尔路支行                                             44,000,000.00             中国化工集团公司
    交行李沧二支行                                                 30,000,000.00           中国化工橡胶总公司
    交行李沧二支行                                                250,000,000.00             中国化工集团公司
    交行李沧二支行                                                 20,220,021.06             中国化工集团公司
            合  计                                            357,720,021.06                   ——-
    14. 应付票据
             项        目                          期末余额                                  年初余额
    银行承兑汇票                                                  22,073,879.00                             50,056,349.68
    商业承兑汇票                                                  36,000,000.00
             合        计                                     58,073,879.00                             50,056,349.68
    注:应付票据期末余额中将于下一会计期间到期的金额为 58,073,879.00 元。
    15. 应付账款
    (1) 应付账款按账龄列示如下
                                               期末余额                                     年初余额
           项     目
                                        金额               比例(%)                   金额                比例(%)
                                                                           青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                                    期末余额                                           年初余额
           项   目
                                             金额                  比例(%)                    金额                   比例(%)
    1 年以内                                     159,208,506.09                53.56                  322,645,422.70            78.12
    1至2年                                        93,234,814.12                31.36                   32,244,530.85              7.81
    2至3年                                         6,619,745.32                 2.23                   14,690,477.23              3.56
    3 年以上                                      38,189,731.17                12.85                   43,422,618.02            10.51
           合   计                           297,252,796.70               100.00                  413,003,048.80           100.00
      (2) 应付账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。
      (3) 账龄超过一年的大额应付账款情况
                单位名称                         业务关系                  金额              账龄                未偿还原因
    1.山东胜通钢帘线有限公司                            供货商           36,963,585.45          1-2 年            资金紧张未结算
    2.湖北福星科技股份有限公司                          供货商           11,122,666.85          1-2 年            资金紧张未结算
    3.嘉兴东方钢帘线有限公司                            供货商             7,963,297.70         1-2 年            资金紧张未结算
    4.青岛黄海橡胶胶囊有限公司                          供货商             4,830,412.66        3 年以上           资金紧张未结算
    5.江苏兴达钢帘线股份有限公司                        供货商             4,346,663.15         1-2 年            资金紧张未结算
    6.中车(北京)汽修连锁有限公司                        供货商             4,316,610.80         1-2 年            资金紧张未结算
    7.青岛赛瑞特国际物流有限公司                        供货商             4,054,901.76         2-3 年            资金紧张未结算
    8.金泰橡胶有限公司                                  供货商             2,508,970.46         1-2 年            资金紧张未结算
    9.马来西亚桦阳橡胶工业公司                          供货商             3,275,692.10        3 年以上           资金紧张未结算
    10.青岛文武港橡塑有限公司                           供货商             2,561,898.37         1-2 年            资金紧张未结算
    11.山东天源化工有限公司                             供货商             2,294,841.00         1-2 年            资金紧张未结算
    12.沈阳子午线轮胎模具有限公司                       供货商             3,146,800.00         1-3 年            资金紧张未结算
    13.石家庄华业兆兴工贸有限公司                       供货商             2,883,603.41         1-2 年            资金紧张未结算
                合    计                               ——          90,269,943.71           ——-                  ——
      (4) 应付账款中外币余额情况
                                          期末余额                                                  年初余额
    外币名称
                       外币金额            折算率         人民币金额           外币金额               折算率        人民币金额
    美   元                    3,448,527.34       6.2855      21,675,718.60            6,595,832.03         6.3009      41,559,678.04
      合   计               ——             ——         21,675,718.60             ——               ——         41,559,678.04
       16. 预收款项
      (1) 预收款项按账龄列示如下
           项   目                                  期末余额                                          年初余额
                                                                            青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                                                     比例                                        比例
                                            金额                                              金额
                                                                     (%)                                         (%)
    1 年以内                                      4,803,880.69               72.23                 26,292,409.91            93.68
    1至2年                                        1,142,042.27               17.17                    840,719.14             3.00
    2至3年                                             87,816.01                1.32                  486,445.97             1.73
    3 年以上                                        617,219.09                  9.28                  445,592.71             1.59
           合    计                           6,650,958.06             100.00                  28,065,167.73         100.00
      (2) 预收款项中无预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项。
      (3) 预收款项中外币余额情况
                                          期末余额                                                年初余额
    外币名称
                           外币金额        折算率        人民币金额            外币金额              折算率    人民币金额
    美   元                      382,408.29     6.2855        2,403,627.30         1,368,737.31          6.3009     8,624,276.92
    合 计                   ——           ——          2,403,627.30             ——               ——      8,624,276.92
       17. 应付职工薪酬
            项        目                    年初余额                本期增加额            本期减少额           期末余额
    一、工资、奖金、津贴和补贴                    2,228,573.26           53,554,855.29            53,554,855.39     2,228,573.16
    二、职工福利费                                                        2,257,420.22             2,257,420.22
    三、社会保险费                               37,962,395.94           12,333,685.85            41,511,501.58     8,784,580.21
    其中:医疗保险费                              4,315,532.64            3,202,552.51             6,843,901.50      674,183.65
       基本养老保险费                        30,047,410.45            7,542,568.52            29,835,612.76     7,754,366.21
       年金缴费
       失业保险费                             2,261,131.23              866,091.51             2,833,366.56      293,856.18
       工伤保险费                              705,172.03               346,793.71              991,688.49        60,277.25
       生育保险费                              633,149.59               375,679.60             1,006,932.27         1,896.92
    四、住房公积金                               37,597,887.40            3,734,558.74            10,205,470.42    31,126,975.72
    五、工会经费和职工教育经费                    9,718,458.49            1,699,692.64              242,674.90     11,175,476.23
    六、辞退福利                                 3,418,782.25           149,162,533.97        135,182,053.11       17,399,263.11七、其他
            合        计                     90,926,097.34          222,742,746.71        242,953,975.62       70,714,868.43
    注 1:公司于本年度缴纳部分以前年度欠缴的社会保险费用。
    注 2:由于老厂区搬迁,职工工作场所从李沧区变更至城阳区,导致大部分在册职工离职,为解决职工安置问题,截止2012 年 12 月 31 日已支付职工安置费用 153,456,206.38 元,其中与职工协商解除劳工合同的共支付经济补偿和一次性综合补助 128,894,570.32 元,与职工协商变更劳动合同继续履行的共支付一次性综合补助及基础奖励 24,561,636.06 元;另公司本期办理了部分内退职工,致使辞退福利期末余额增加。
                                                                青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
      18. 应交税费
                税     种                          期末余额                              年初余额
    增值税                                                    -7,857,427.96                           -6,975,667.62
    营业税                                                                                               12,500.00
    消费税                                                        -655,553.33                           -590,712.45
    城建税                                                          28,617.73                            29,977.41
    房产税                                                         386,649.36                           368,321.50
    土地使用税                                                     411,205.50                          2,023,154.10
    个人所得税                                                      11,927.08                            67,833.01
    印花税                                                         188,237.11                           270,866.48
    教育费附加                                                      12,264.76                            12,847.48
    地方教育费附加                                                  28,964.66                            29,214.48
    义务教育费                                                     106,803.00                           106,803.00
    河道维护费                                                   1,901,054.47                          2,803,402.38
    企业所得税                                                                                              237.06
                合     计                                  -5,437,257.62                           -1,841,223.17
      19. 其他应付款
    (1) 其他应付款按账龄列示如下
                                       期末余额                                        年初余额
           项   目
                                金额                    比例(%)                 金额                比例(%)
    1 年以内                        536,268,353.76                 95.91            252,918,693.88               92.48
    1至2年                            7,212,859.52                  1.29              4,810,500.89                1.76
    2至3年                                308,668.03                0.06             14,162,184.55                5.18
    3 年以上                         15,337,550.93                  2.74              1,579,377.82                0.58
           合   计              559,127,432.24                100.00            273,470,757.14              100.00
    (2) 其他应付款中应付母公司青岛黄海集团有限责任公司金额为 257,996,824.59 元。
    (3) 账龄超过一年的大额其他应付款情况
                单位名称                 期末余额                       账龄             超过一年未支付原因
    1.中车汽修(集团)总公司                      8,000,000.00             3-4 年                    资金不足
    2.青岛橡胶工业研究所                          5,000,000.00             3-4 年                    资金不足
    3.金灏阳公司                                  1,043,000.00             3-4 年                    资金不足
                                                                             青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                   单位名称                            期末余额                        账龄               超过一年未支付原因
                                                          14,043,000.00                ——                         ——
                   合         计
    (4) 金额较大的其他应付款说明
                        单位名称                                      金额                        其他应付款性质或内容
    1.青岛黄海橡胶集团有限责任公司                                          257,996,824.59         2.5 亿元为临时流动资金借款
    2.中国化工集团公司                                                      237,420,000.00                流动资金借款
    3.中车(青岛)橡胶有限公司                                                  8,747,291.44                     往来款
    4.中车汽修(集团)总公司                                                    8,000,000.00                      借款
    5.中国化工橡胶总公司                                                      5,244,098.16                     往来款
                        合         计                                   517,408,214.19                      ——
    注:上述金额较大的其他应付客户均为本公司关联方。
       20. 预计负债
             项         目                 年初余额              本期增加额              本期减少额                 期末余额
    未决诉讼                                                              2,405,595.42                                    2,405,595.42
             合         计                                            2,405,595.42                                    2,405,595.42
    注:相关披露见本附注六、或有事项(1)未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响。
       21. 股本
                                                          本次变动增减(+、-)
    项目                  年初余额                                                                                   期末余额
                                          发行新股     送股          公积金转股        其他        小计
    股份总数                 255,600,000.00                                                                             255,600,000.00其中:无限
    售条件流                 255,600,000.00                                                                             255,600,000.00通股份
       22. 资本公积
                  项     目                    年初余额               本期增加额              本期减少额            期末余额
    资本溢价                                      224,999,125.87                                                        224,999,125.87
    其他资本公积                                  104,194,976.31              980,000.00                                105,174,976.31
    其中:原制度转入                               88,428,607.57                                                         88,428,607.57
       联营企业其他权益变动                          6,368.74                                                              6,368.74
       其他                                    15,760,000.00              980,000.00                                 16,740,000.00
                                                                           青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
            项        目                         年初余额             本期增加额           本期减少额          期末余额
            合           计                     329,194,102.18           980,000.00                            330,174,102.18
    注:公司本期增加资本公积-其他 98 万元,系公司与母公司青岛黄海橡胶集团有限责任公司本期关联销售价格超出公允价值部分计入资本公积。
      23. 盈余公积
      项       目                    年初余额               本期增加额                本期减少额              期末余额
    法定盈余公积                             25,400,574.99                                                          25,400,574.99
    合          计                      25,400,574.99                                                          25,400,574.99
      24. 未分配利润
                              项    目                                      金        额                 提取或分配比例
    调整前上年末未分配利润                                                             -957,849,212.86             ——
    调整年初未分配利润合计数(调增+,调减-)                                                                       ——
    调整后年初未分配利润                                                               -957,849,212.86             ——
    加:本期归属于母公司所有者的净利润                                                     9,889,511.91            ——减:提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利
    期末未分配利润                                                                     -947,959,700.95
      25. 营业收入和营业成本
    (1) 营业收入明细如下
                    项         目                                 本期发生额                            上期发生额
    主营业务收入                                                              424,065,818.19                     1,424,852,387.88
    其他业务收入                                                               12,713,580.81                        19,330,101.98
               营业收入合计                                               436,779,399.00                     1,444,182,489.86
    (2) 营业成本明细如下
                    项         目                                 本期发生额                            上期发生额
    主营业务成本                                                              450,896,928.36                     1,502,476,850.06
    其他业务成本                                                               12,037,140.57                        18,892,593.12
               营业成本合计                                               462,934,068.93                     1,521,369,443.18
                                                                    青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
       (3) 主营业务按产品分项列示如下
                                          本期发生额                                       上期发生额
         行业名称
                              主营业务收入        主营业务成本               主营业务收入            主营业务成本
    全钢胎                          350,666,766.86          375,147,866.65         1,020,306,847.13       1,091,208,991.21
    半钢胎                           50,578,406.43           54,713,653.46            377,254,759.50        388,880,270.19
    内胎                              7,777,033.57              6,537,474.38           20,393,144.91         16,983,730.33
    其他                             15,043,611.33           14,497,933.87              6,897,636.34          5,403,858.33
         合    计               424,065,818.19          450,896,928.36         1,424,852,387.88       1,502,476,850.06
       (4) 主营业务按地区分项列示如下
                                          本期发生额                                       上期发生额
         行业名称
                              主营业务收入        主营业务成本              主营业务收入             主营业务成本
    国内                             213,818,006.85        214,494,476.67             716,660,351.38        701,040,941.43
    国外                             210,247,811.34        236,402,451.69             708,192,036.50        801,435,908.63
         合    计                424,065,818.19        450,896,928.36         1,424,852,387.88        1,502,476,850.06
       (5) 本期公司前五名客户的营业收入情况
                    项   目                                 营业收入                占公司全部营业收入的比例(%)
    1. 客户 1                                                         44,146,777.56                                  10.11
    2. 客户 2                                                         22,880,350.22                                   5.24
    3. 客户 3                                                         17,598,237.58                                   4.03
    4. 客户 4                                                         17,208,429.10                                   3.94
    5. 客户 5                                                         16,113,790.58                                   3.69
                    合   计                                      117,947,585.04                                  27.01
       26. 营业税金及附加
         项    目                   计缴标准                      本期发生额                       上期发生额
    消费税                            应税收入的 3%                            161,966.36                      378,331.01
    营业税                            应税收入的 5%                             53,522.98                        50,000.00
    城市建设税                    实际缴纳流转税额的 7%                         32,706.15                           8,138.13
    教育费附加                    实际缴纳流转税额的 3%                         14,016.94                           3,487.77
    地方教育费附加                实际缴纳流转税额的 2%                          9,344.62                           1,000.00
    水利建设基金                  实际缴纳流转税额的 1%                          4,422.21
         合    计                                                          275,979.26                      440,956.91
                                                                青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
       27. 销售费用
                 项    目                             本期发生额                       上期发生额
    运费                                                            4,942,517.72                     14,222,117.39
    职工薪酬                                                        6,102,118.68                      9,141,540.91
    自营出口(国内运费、商检、报关费等)                               915,967.25                     5,669,135.43
    销售包干费(含业务费、装卸费等)                                   302,138.38                     1,691,230.16
    仓储费                                                             988,198.10                       420,697.66
    差旅费                                                          1,008,178.89                        337,359.10
    劳务费                                                          2,876,159.54                      4,008,402.14
    其他费用                                                           936,697.82                     1,152,735.51
                 合    计                                      18,071,976.38                     36,643,218.30
    注:由于本年度经营业绩下滑,产品销售大幅下降,致使本年度运费和出口相关费用大量减少;同时由于厂区搬迁,人员变动,导致本期职工薪酬也大幅下降。
       28. 管理费用
                 项    目                             本期发生额                       上期发生额
    工资                                                           26,089,953.07                      8,892,381.82
    房产、土地、印花、河道维护等税费                                2,841,460.17                      5,247,630.62
    折旧                                                           16,289,879.93                      3,908,910.08
    三包费                                                          2,436,184.12                     17,525,735.86
    研发、开发费                                                    4,585,325.91                      6,922,824.11
    养老金                                                          4,420,438.21                      4,271,438.72
    租赁费                                                          4,568,357.66                      4,248,189.56
    审计、评估、咨询、代理、律师等中介费                            2,839,323.65                      1,883,459.00
    办公费                                                             691,175.13                       898,024.72
    财产保险金                                                      1,327,801.72                      1,369,249.44
    水电、燃料费                                                       991,185.06                     1,406,252.64
    维修费、修理费                                                     398,467.44                       234,896.89
    差旅费                                                             283,988.21                       561,856.12
    业务招待费                                                         226,309.65                       575,962.07
    污水处理费                                                      1,354,423.90                      1,116,604.15
    例试、实验、检测费                                                 383,351.71                       478,267.09
    职工福利                                                        1,545,308.34                        669,422.02
    搬迁费用                                                            64,953.21                       601,600.00
    离职补偿、内退人员费用                                        149,162,533.97
                                                                   青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                   项        目                          本期发生额                        上期发生额
    其他                                                               4,214,928.11                     7,156,436.40
                   合        计                                  224,715,349.17                    67,969,141.31
       注 1:辞退补偿和内退人员辞退福利详见本附注“四、财务报表重要项目注释 17.应付职工薪酬”。
       注 2:闲置不用的固定资产计提的折旧计入管理费用,导致本期的折旧费用较上期增加。
        29. 财务费用
                   项        目                          本期发生额                        上期发生额
    利息支出                                                          64,120,675.01                    57,709,141.56
    减:利息收入                                                       1,687,909.90                         938,672.99
    汇兑损失                                                               61,705.70
    减:汇兑收益                                                                                            117,863.48
    手续费支出                                                            402,853.52                        967,951.62
    其他支出                                                              224,272.12                        298,460.09
                   合        计                                   63,121,596.45                    57,919,016.80
        30. 资产减值损失
                     项目                                本期发生额                        上期发生额
    一、坏账损失                                                       2,888,144.17                    10,934,129.86
    二、存货跌价损失                                                  18,831,307.03                    29,876,407.78
    三、固定资产减值损失                                                                               29,380,490.81
                   合        计                                   21,719,451.20                    70,191,028.45
        31. 投资收益
       (1) 投资收益明细情况
                   项        目                          本期发生额                        上期发生额
    权益法核算的长期股权投资收益                                                                       -1,905,819.11
                   合        计                                                                    -1,905,819.11
       (2) 按权益法核算的长期股权投资收益
            被投资单位                   本期发生额           上期发生额           本期比上期增减变动的原因
    青岛密炼胶有限责任公司                                            -1,905,819.11
              合        计                                        -1,905,819.11
       注:长期股权投资已减至为零,不再确认投资收益。
                                                                   青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
       (3) 投资收益的说明
       被投资公司仍正常经营,近三年一直处于亏损状态,未进行分红。
        32. 营业外收入
       (1) 营业外收入明细如下
                         项   目                                本期发生额                   上期发生额
    非流动资产处置利得合计                                                                                    49,442.14
       其中:固定资产处置利得                                                                             49,442.14
              无形资产处置利得
    债务重组利得                                                              817,443.61                    1,146,272.00
    政府补助                                                              370,000,000.00                19,212,000.00
    赔偿金、违约金、罚款                                                      340,778.54
    其他                                                                       82,848.54                     738,640.21
                         合   计                                      371,241,070.69                21,146,354.35
       (2) 政府补助明细如下
               项目                      本期发生额               上期发生额                     说明
    政策性发展补助款                                                       19,212,000.00    地铁基金返还等补助款
    企业搬迁损失及职工安置补助                   370,000,000.00                            青湾企办【2012】27 号
             合     计                       370,000,000.00            19,212,000.00             ——
       注:2012 年 11 月 9 日,公司收到青岛市老城区企业搬迁改造协调领导小组办公室下发的《关于青岛黄海橡胶股份有限公司搬迁补助资金的批复》(青湾企办〔2012〕27 号),青岛市老城区企业搬迁改造协调领导小组办公室按照市政府相关会议精神会同相关成员单位研究并经市政府同意,鉴于本公司实施搬迁改造形成的搬迁费用、设备维修和维护支出、资产毁损等损失以及发生的大额职工安置费,给公司造成巨大的经营压力,同意由青岛海创开发建设投资有限公司向青岛黄海橡胶股份有限公司支付 3.7 亿元搬迁补助资金,用于妥善解决职工安置问题和弥补搬迁损失。2012 年 11 月 30 日,公司收到上述搬迁补助资金。
        33. 营业外支出
                         项   目                                本期发生额                   上期发生额
    非流动资产处置损失合计                                                  2,102,163.28                27,789,538.25
    其中:固定资产处置损失                                                  2,102,163.28                27,789,538.25
        无形资产处置损失
    滞纳金、罚款                                                            3,991,104.82                     424,047.34
    诉讼事项损失                                                             396,926.42
                                                                  青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                       项   目                                本期发生额                         上期发生额
    违约金、赔偿金                                                           801,113.26
    其他                                                                       1,228.61
                      合     计                                         7,292,536.39                   28,213,585.59
       注:固定资产处置损失主要是由于处置不需用半钢设备导致的。
        34. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
       本公司按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露(2010 年修订)》(“中国证券监督管理委员会公告[2010]2 号)、《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益(2008)》(“中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号”)要求计算的每股收益如下:
                            项    目                              代码        本期发生额             上期发生额
    归属于公司普通股股东的净利润(Ⅰ)                                   P0             9,889,511.91       -319,323,602.50
    扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润(Ⅱ)                     P0          -336,784,547.32       -312,256,371.26
    期初股份总数                                                       S0          255,600,000.00         255,600,000.00
    报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数                   S1
    报告期因发行新股或债转股等增加股份数                               Si
    报告期因回购等减少股份数                                           Sj
    报告期缩股数                                                       Sk
    报告期月份数                                                       M0                      12                     12
    增加股份次月起至报告期期末的累计月数                               Mi
    减少股份次月起至报告期期末的累计月数                               Mj
    发行在外的普通股加权平均数                                         S           255,600,000.00         255,600,000.00
                        基本每股收益(Ⅰ)                                                  0.04                 -1.25
                        基本每股收益(Ⅱ)                                                 -1.32                 -1.22
    调整后的归属于普通股股东的当期净利润(Ⅰ)                           P1             9,889,511.91       -319,323,602.50
    调整后扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润(Ⅱ)               P1          -336,784,547.32       -312,256,371.26认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数
    稀释后的发行在外普通股的加权平均数                                             255,600,000.00         255,600,000.00
                        稀释每股收益(Ⅰ)                                                  0.04                 -1.25
                        稀释每股收益(Ⅱ)                                                 -1.32                 -1.22
       (1) 基本每股收益
       基本每股收益= P0÷ S
                                                    青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    S= S0+S1+Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk
    其中:P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润;S 为发行在外的普通股加权平均数;S0 为期初股份总数;S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数;Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数;Sj 为报告期因回购等减少股份数;Sk 为报告期缩股数;M0 报告期月份数;Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数;Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。
    (2) 稀释每股收益
    稀释每股收益=P1/(S0+S1+Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数)
    其中,P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润,并考虑稀释性潜在普通股对其影响,按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益时,考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响,按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益,直至稀释每股收益达到最小值。
    35. 现金流量表项目注释
    (1) 收到的其他与经营活动有关的现金
                   项    目                         本期金额                上期金额
    利息、贴现息收入                                         1,370,853.15             1,061,446.10
    财政补助款                                             370,000,000.00            19,212,000.00
    罚款、赔偿款                                               189,645.64              958,060.12
    其他往来款                                             124,392,422.14             5,901,804.70
                   合    计                            495,952,920.93            27,133,310.92
    (2) 支付的其他与经营活动有关的现金
                   项    目                         本期金额                上期金额
    差旅费                                                   1,292,167.10              899,215.22
    办公费                                                     691,175.13              898,024.72
    财产保险费                                               1,327,801.72             1,369,249.44
    中介费(审计评估、财务顾问、律师费、咨询费)             2,839,323.65             1,883,459.00
    租赁、仓储费                                             5,556,555.76             4,668,887.22
                                                         青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                   项    目                              本期金额                     上期金额
    自营出口费用(国内运费、商检和保管费)                        5,858,484.97                 5,669,135.43
    搬迁费                                                              64,953.21                601,600.00
    其他期间费用                                                  8,872,455.28                 7,054,526.59
    海关保证金                                                    1,601,000.00
    其他往来款                                                  109,059,983.15                 9,137,694.21
                   合    计                                 137,163,899.97                32,181,791.83
    (3) 收到的其他与筹资活动有关的现金
                   项    目                              本期金额                     上期金额
    从青岛黄海橡胶集团有限公司借入流动资金借款                  250,000,000.00
    从中国化工橡胶总公司借入流动资金借款                        197,910,000.00               108,000,000.00
                   合    计                                 447,910,000.00               108,000,000.00
    (4) 支付的其他与筹资活动有关的现金
                   项    目                              本期金额                     上期金额
    偿还中国化工橡胶总公司流动资金借款                          120,000,000.00
                   合    计                                 120,000,000.00
    36. 现金流量表补充资料
    (1) 现金流量表补充资料
                        项    目                                本期金额                上期金额1、将净利润调节为经营活动现金流量:
    净利润                                                                 9,889,511.91      -319,323,602.50
    加:资产减值准备                                                      21,719,451.20       70,191,028.45
    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧                    64,744,447.48       92,424,612.56
    无形资产摊销
    长期待摊费用摊销
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以
                                                                       2,102,163.28       27,740,096.11
    “-”号填列)
    固定资产报废损失(收益以“-”号填列)
    公允价值变动损失(收益以“-”号填列)
    财务费用(收益以“-”号填列)                                    64,120,675.01       57,709,141.56
    投资损失(收益以“-”号填列)                                                          1,905,819.11
    递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)
    递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)
                                                                     青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                项        目                                 本期金额                    上期金额
         存货的减少(增加以“-”号填列)                                        74,342,921.88             24,058,507.34
         经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)                           151,380,703.19               12,623,124.64
         经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)                           -178,032,514.95              71,800,175.24
         其他
    经营活动产生的现金流量净额                                                 210,267,359.00               39,128,902.51
    2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
    债务转为资本
    一年内到期的可转换公司债券
    融资租入固定资产
    3、现金及现金等价物净变动情况:
    现金的期末余额                                                             270,502,414.13               68,109,972.92
    减:现金的期初余额                                                            68,109,972.92             27,280,778.68
    加:现金等价物的期末余额
    减:现金等价物的期初余额
    现金及现金等价物净增加额                                                   202,392,441.21               40,829,194.24
         (2) 现金及现金等价物
                                项        目                                 本期金额                    上期金额
    一、现金                                                                   270,502,414.13               68,109,972.92
         其中:库存现金                                                             55,662.22                    88,488.25
                可随时用于支付的银行存款                                      257,496,872.91               26,291,678.99
                可随时用于支付的其他货币资金                                     12,949,879.00             41,729,805.68
    二、现金等价物
         其中:三个月内到期的债券投资
    三、期末现金及现金等价物余额                                               270,502,414.13               68,109,972.92
       注:截至 2012 年 12 月 31 日止,银行存款中有 1,036.80 元被法院冻结,其他货币资金中超过 3 个月以上到期的银行承
    兑保证金 9,124,000.00 元,本公司未将此部分款项作为现金和现金等价物。
          五、关联方及关联交易
          1. 本企业的母公司情况
                                                                                    母公
                                                                                    司对     母公司
          关
                                                                                    本企     对本企      本企业
    母公司    联    企业            法人代                                                                               组织机构
                       注册地                     业务性质            注册资本      业的     业的表      最终控
    名称      关    类型                 表                                                                                 代码
                                                                                    持股     决权比       制方
          系
                                                                                    比例         例(%)
                                                                                     (%)
                                                                          青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                                                                        母公
                                                                                        司对    母公司
              关
                                                                                        本企    对本企   本企业
    母公司        联   企业             法人代                                                                        组织机构
                          注册地                      业务性质            注册资本      业的    业的表   最终控
    名称         关   类型               表                                                                            代码
                                                                                        持股    决权比    制方
              系
                                                                                        比例    例(%)
                                                                                        (%)
                                             受托范围内的国有资产运
    青 岛   黄
                          青岛市             营;轮胎、橡胶制品制造;                                    中国化
    海 橡   胶    母   全民
                          李沧区             橡胶用原辅材料、橡胶机械、
    集 团   有    公   所有              王锋
                          沧安路             技术服务;自营进出口业务     800,000,000   45.16   45.16    工集团   163580492
    限 责   任    司     制
                          1号               (按核准许可证经营);对外
    公司                                                                                                     公司
                                             经济技术合作业务
              2. 本企业的联营企业情况
                      被投资单位名称                                关联关系                     组织机构代码
    青岛密炼胶有限责任公司                                          联营企业                        750420717
             注:联营企业的详细信息见本附注“四、财务报表重要项目注释 7.长期股权投资”。
              3. 本企业的其他关联方情况
                      其他关联方名称                      其他关联方与本公司关系                 组织机构代码
    中国化工集团公司                                               最终控制方                       163580492
    中车汽修(集团)总公司                                       母公司的控制人                     118658721
    中国化工橡胶总公司                                           同一最终控制方                     100008069
    中国化工橡胶总公司供销分公司                                 同一最终控制方                     783216691
    中国化工青岛橡胶公司                                         同一最终控制方                    26457186X
    中国化工装备总公司                                           同一最终控制方                    10000188-7
    蓝星清洗股份有限公司                                         同一最终控制方                    22436782-1
    北京翔远工程承包公司                                         同一最终控制方                     102047002
    北京翔远工程建设监理有限公司                                 同一最终控制方                    63378238-0
    北京橡胶工业设计院                                           同一最终控制方                     400001491
    北京橡研院机电技术开发有限公司                               同一最终控制方                     103002447
    益阳益神橡胶机械有限公司                                     同一最终控制方                     616681211
    中橡集团炭黑工业研究设计院                                   同一最终控制方                    62071149-5
    沈阳子午线轮胎模具有限公司                                   同一最终控制方                    71578107-4
    桂林橡胶机械厂                                               同一最终控制方                    19885350X
    福建华橡自控技术股份有限公司                                 同一最终控制方                    726434799
    青岛橡六输送带有限公司                                       同一最终控制方                    66128071-6
    中国化工财务有限公司                                         同一最终控制方                     100019622
    青岛橡胶(集团)进出口有限公司                                 同一母公司                      71371269X
    青岛橡胶集团黄海实业有限公司                                   同一母公司                       264629531
    青岛黄海设备维修安装公司                                       同一母公司                       264575430
    青岛黄海模具加工维修公司                                       同一母公司                       264575238
    青岛橡六集团有限公司                                           同一母公司                       163572767
    青岛黄海运输有限责任公司                                     母公司下属单位                     163615093
                                                          青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
            其他关联方名称                  其他关联方与本公司关系                组织机构代码
    青岛橡胶(集团)劳动服务公司塑料制品厂          母公司下属单位                      964900265
    青岛橡胶(集团)劳动服务公司                    母公司下属单位                      163579010
    青岛黄海橡胶轻轮福利厂                          母公司下属单位                      163579002
    中车(北京)汽修连锁有限公司                母公司的控制人之子公司                  733486669
    中车(青岛)橡胶有限公司                    母公司的控制人之子公司                  770279079
    4. 关联交易情况
    (1) 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
                                                                              本期发生额
                                关联交易      关联交易
         关联方名称                                                            占同类销    定价政策及决
                                  类型          内容             金额
                                                                               货的比例        策程序
    青岛黄海橡胶集团有限责任公司     销售货物       轮胎          23,670,100.43       5.58%     市场价格
    北京蓝星科技有限公司             销售轮胎       轮胎             690,761.53       0.16%     市场价格
    北京翔远工程承包公司             销售货物       轮胎             228,490.61       0.05%     市场价格
    华斯防腐工程有限公司             销售货物       轮胎             482,870.08       0.11%     市场价格
    中橡集团炭黑工业研究设计院       销售货物       轮胎           3,105,762.80       0.73%     市场价格
    中车(北京)汽修连锁有限公司     销售货物       轮胎             529,501.29       0.12%     市场价格
    青岛橡胶(集团)劳动服务公司     销售货物       废料              12,170.93       0.10%     市场价格
    青岛密炼胶有限责任公司           销售货物       水汽           3,945,600.00     100.00%     市场价格
    青岛黄海橡胶集团轻胎福利厂       销售货物       材料             105,928.50       0.83%     市场价格
    北京橡胶工业研究设计院           销售货物       轮胎             409,196.59       0.10%     市场价格
    福建华橡自控技术股份有限公司     销售货物     固定资产         9,670,000.00      80.45%     市场价格
    北京翔远工程承包公司             销售货物     固定资产           250,000.00       2.08%     市场价格
    青岛密炼胶有限责任公司           销售货物       材料             176,122.90       1.39%     市场价格
    风神轮胎股份有限公司             采购货物       轮胎          35,076,301.59     100.00%     市场价格
    风神轮胎股份有限公司             采购货物       模具           1,821,538.96      29.93%     市场价格
    中橡集团炭黑工业研究设计院       采购货物       材料              22,845.30       0.00%     市场价格
    青岛密炼胶有限责任公司           采购货物           电        10,903,579.70      96.85%     市场价格
    青岛密炼胶有限责任公司           采购货物       材料              45,676.30       0.00%     市场价格
    中国化工橡胶总公司               采购货物       材料          25,108,366.67      12.33%     市场价格
    沈阳子午线轮胎模具有限公司       采购货物       模具             246,153.84       4.04%     市场价格
    青岛密炼胶有限责任公司           接受劳务    密炼胶加工       16,347,226.80     100.00%     市场价格
    福建华橡自控技术股份有限公司     采购货物       设备           7,538,461.54       5.05%     市场价格
    北京橡胶工业研究设计院           接受劳务    计量检定费            8,500.00       2.77%     市场价格
    北京橡胶工业研究设计院           采购货物       材料               7,606.84       0.00%     市场价格
    桂林橡胶机械厂                   采购货物       设备           8,152,991.45       5.46%     市场价格
    桂林橡胶机械厂                   采购货物       材料             160,341.88       0.08%     市场价格
                                                                 青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
    青岛黄海运输有限责任公司              接受劳务       运输劳务         4,816,967.59      99.81%     市场价格
             合   计                    ——           ——         153,533,064.12      ——         ——
                                                                                     上期发生额
                                     关联交易       关联交易
          关联方名称                                                                  占同类销    定价政策及决
                                       类型           内容             金额
                                                                                      货的比例        策程序
    青岛黄海橡胶集团有限责任公司          销售货物         轮胎         173,952,935.89      12.21%     市场价格
    青岛黄海运输有限公司                  销售货物         轮胎               1,675.21       0.00%     市场价格
    中车(北京)汽修连锁有限公司          销售货物         轮胎             806,285.44       0.06%     市场价格
    青岛橡胶(集团)劳动服务公司            销售货物         轮胎               1,025.64       0.00%     市场价格
    北京橡胶工业设计院                    销售货物         轮胎             106,280.38       0.01%     市场价格
    中车(青岛)橡胶有限公司                销售货物         轮胎             996,683.98       0.07%     市场价格
    青岛黄海橡胶集团有限责任公司          销售货物         水电              81,507.33      44.93%     市场价格
    青岛密炼胶有限责任公司                销售货物       销售材料           131,711.30      98.45%     市场价格
    青岛密炼胶有限责任公司                销售货物         燃气           4,771,200.00     100.00%     市场价格
    青岛黄海运输有限公司                  销售货物         水电               7,593.59       4.19%     市场价格
    青岛密炼胶有限责任公司                采购货物             电        17,572,940.45      69.39%     市场价格
    青岛密炼胶有限责任公司                采购货物         材料              12,115.20       0.00%     市场价格
    青岛密炼胶有限责任公司                采购货物      密炼胶加工       58,767,730.80     100.00%     市场价格
    青岛黄海运输有限公司                  采购货物       运输劳务         5,527,052.09      34.71%     市场价格
    中车(北京)汽修连锁有限公司          采购货物      内胎、垫带        9,448,803.42      18.02%     市场价格
    中车(北京)汽修连锁有限公司          采购货物         材料             777,196.58       0.08%     市场价格
    青岛黄海设备维修安装公司              采购货物       维修劳务             6,973.15       0.04%     市场价格
    中国化工橡胶总公司                    采购货物         材料         238,395,436.44      23.77%     市场价格
    沈阳子午线轮胎模具有限公司            采购货物         模具           2,603,760.68      43.61%     市场价格
    北京翔远工程承包公司                  采购货物       维修劳务         1,323,466.26       7.36%     市场价格
    北京橡胶工业设计院                    采购货物       技术转让           321,025.64       0.75%     市场价格
    华斯防腐工程有限公司                  采购货物       机台保温           670,598.29       3.73%     市场价格
             合   计                    ——           ——         516,283,997.76      ——         ——
    注:因全钢胎升级改造工程尚未完成,对本公司产能产生一定影响,为延续公司自主品牌和产品市场,确保相关产品生产及销售的顺利接续,公司以市场价格为依据,委托风神轮胎股份有限公司为本公司贴牌加工轮胎。
    (2) 关联租赁情况
                                租赁   租赁资产 租赁          租赁               租赁收益 租赁收益对
    出租方名称       承租方名称                                          租赁收益
                              资产情况 涉及金额 起始日 终止日                    确定依据 公司影响
    青岛黄海橡胶股 中车(北京)汽修 汽修固定                                   年租金               租金和
                                         8,020,456 2012-1-1 2013-12-31           协商价格
    份有限公司       连锁有限公司   资产                                   1,000,000            折旧相等
    注:资产租赁年租金 1,000,000 元,公司本期确认租金收入 1,000,000 元,计入其他业务收入。
    (3) 关联担保情况情况
                                                                        青岛黄海橡胶股份有限公司 2012 年年度报告
                                                                                                           担保是否已
          担保方                     被担保方                  担保金额          担保起始日 担保到期日
                                                                                                           经履行完毕
    中国化工集团公司           青岛黄海橡胶股份有限公司            200,000,000.00     2012/7/17   2013/7/11        否
    中国化工集团公司           青岛黄海橡胶股份有限公司            200,000,000.00     2011/7/14   2012/7/13        是
    中国化工橡胶总公司         青岛黄海橡胶股份有限公司              30,000,000.00    2012/6/8    2012/12/21       是
    中国化工橡胶总公司         青岛黄海橡胶股份有限公司              30,000,000.00 2012/12/25     2013/12/20       否
    中国化工集团公司           青岛黄海橡胶股份有限公司              50,000,000.00    2011/12/9   2012/12/7        是
    中国化工集团公司           青岛黄海橡胶股份有限公司              50,000,000.00 2012/12/12     2013/12/11       否
    中国化工橡胶总公司         青岛黄海橡胶股份有限公司              47,000,000.00    2011/8/18   2012/8/16        是
    中国化工集团公司           青岛黄海橡胶股份有限公司              44,000,000.00    2012/8/17   2013/8/13        否
    青岛橡六集团有限公司       青岛黄海橡胶股份有限公司              15,000,000.00    2011/7/15   2012/7/15        是
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