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个股公告正文

ST天一:2012年年度报告

日期:2013-04-26附件下载

                  湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文湖南天一科技股份有限公司
    2012 年度报告
      2013 年 04 月
                                                    湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                       第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    公司负责人王海、主管会计工作负责人李辉林及会计机构负责人(会计主管人员)王国兴声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
    未亲自出席董事姓名   未亲自出席董事职务   未亲自出席会议原因           被委托人姓名
         李刚              独立董事              时间冲突                   李泉源
    公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
    天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为公司出具了带强调事项段无保留意见的审计报告,公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明,请投资者注意阅读。
    本年度报告中涉及的未来计划等前瞻性陈述,不构成对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。
                                          湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                               目   录第一节 重要提示、目录和释义 ........................................2第二节 公司简介....................................................5第三节 会计数据和财务指标摘要 ......................................7第四节 董事会报告..................................................9第五节 重要事项...................................................20第六节 股份变动及股东情况.........................................24第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .........................28第八节 公司治理...................................................32第九节 内部控制...................................................36第十节 财务报告...................................................38第十一节 备查文件目录............................................128
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                                 释义
                释义项   指                              释义内容
    中国证监会               指   中国证券监督管理委员会
    深交所                   指   深圳证券交易所
    长城公司、控股股东       指   中国长城资产管理公司
    平江国资局、国资局       指   平江县国有资产管理局
    公司、本公司、天一科技   指   湖南天一科技股份有限公司
    《公司法》               指   《中华人民共和国公司法》
    《证券法》               指   《中华人民共和国证券法》
                                                                          湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                             第二节 公司简介一、公司信息
    股票简称                    ST 天一                              股票代码                    000908
    股票上市证券交易所          深圳证券交易所
    公司的中文名称              湖南天一科技股份有限公司
    公司的中文简称              天一科技
    公司的法定代表人            王海
    注册地址                    湖南省平江县城关镇南街
    注册地址的邮政编码          414500
    办公地址                    湖南省长沙市韶山北路 338 号华盛花园 3 栋 7 层
    办公地址的邮政编码          410007
    公司网址                    http://www.hntane.com/
    电子信箱                    tykjdmc@163.com二、联系人和联系方式
                                                                    董事会秘书
    姓名                        唐治
    联系地址                    湖南省长沙市韶山北路 338 号华盛花园 3 栋 7 层
    电话                        0731-88913156
    传真                        0731-88913156
    电子信箱                    tzhi8282@163.com三、信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露报纸的名称                  《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址        http://www.cninfo.com.cn
    公司年度报告备置地点                          公司董事会秘书处四、注册变更情况
                                                            企业法人营业执照
                       注册登记日期       注册登记地点                             税务登记号码         组织机构代码
                                                                 注册号
    首次注册           1998 年 12 月 18 日 湖南省平江县城关 430000000002121          430626712106268      71210626-8
                                                                         湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                          镇南街 339 号
                                          湖南省平江县城关
    报告期末注册        1998 年 12 月 18 日                      430000000002121   430626712106268   71210626-8
                                          镇南街 339 号公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                          无变更有)
                                          2006 年 9 月 13 日原控股股东国资局与中国长城公司签署了《股份转让协议》,国
    历次控股股东的变更情况(如有)            资局将其持有的本公司 13,664 万股中的 12,264 万股国家股转让给长城公司,2008
                                          年 6 月完成过户手续,至此,公司控股股东由国资局变更为长城公司。五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
    会计师事务所名称                 天职国际会计师事务所有限公司
    会计师事务所办公地址             北京市海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦 B 座
    签字会计师姓名                   刘智清、李晓阳、曾春卫公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构□ 适用 √ 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□ 适用 √ 不适用
                                                                      湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                             第三节 会计数据和财务指标摘要一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据□ 是 √ 否
                                    2012 年              2011 年           本年比上年增减(%)        2010 年
    营业收入(元)                      145,267,112.91       139,030,825.33                   4.49%     217,389,628.29归属于上市公司股东的净利润
                                     -60,795,843.09      -56,970,930.75                   -6.71%      2,991,727.29(元)归属于上市公司股东的扣除非经
                                     -62,740,108.67      -57,795,146.19                   -8.56%    -43,855,494.94常性损益的净利润(元)经营活动产生的现金流量净额
                                          351,501.68      -6,871,134.60                 105.12%     -15,214,968.74(元)
    基本每股收益(元/股)                        -0.2171             -0.2035                  -6.68%               0.01
    稀释每股收益(元/股)                        -0.2171             -0.2035                  -6.68%               0.01
    净资产收益率(%)                          -202.15%             -197.76%                  -4.39%              5.42%
                                                                           本年末比上年末增减
                                   2012 年末            2011 年末                                  2010 年末
                                                                                  (%)
    总资产(元)                        370,132,909.43       421,447,576.42                  -12.18%    471,373,437.10归属于上市公司股东的净资产
    (归属于上市公司股东的所有者         -60,472,847.56         322,995.53              -18,822.5%       57,293,926.28权益)(元)二、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
                                                                                                          单位:元
                                  归属于上市公司股东的净利润                    归属于上市公司股东的净资产
                                 本期数                上期数                   期末数              期初数
    按中国会计准则                   -60,795,843.09         -56,970,930.75          -60,472,847.56         322,995.53按国际会计准则调整的项目及金额2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
                                                                                                          单位:元
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                                  归属于上市公司股东的净利润                         归属于上市公司股东的净资产
                                 本期数                   上期数                     期末数             期初数
    按中国会计准则                   -60,795,843.09                -56,970,930.75        -60,472,847.56         322,995.53按境外会计准则调整的项目及金额3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明三、非经常性损益项目及金额
                                                                                                                 单位:元
                    项目                   2012 年金额            2011 年金额         2010 年金额          说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减值
                                                  153,372.04             -5,308.64     16,952,055.95准备的冲销部分)计入当期损益的政府补助(与企业业务密切
    相关,按照国家统一标准定额或定量享受的             18,200.00            26,400.00政府补助除外)
    债务重组损益                                      109,477.86           106,999.65       18,669,642.11除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融
    负债产生的公允价值变动损益,以及处置交                                                        618.04易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
    单独进行减值测试的应收款项减值准备转回        1,072,000.00            2,005,298.49       2,849,456.24
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出              591,215.68         -1,309,174.06       8,375,449.89
    合计                                          1,944,265.58             824,215.44      46,847,222.23        --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因□ 适用 √ 不适用
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                                               第四节 董事会报告一、概述
    2012年,公司坚持以科学发展观为指导,认真贯彻执行公司股东大会决议,围绕年度工作方针,加强基础管理,狠抓挖潜增效,不断技术创新,有序推进各项工作,基本实现公司整体平稳运行。二、主营业务分析1、概述
    报告期内,公司实现主营业务收入14,527万元,同比增长4.49%;净利润为-6,095万元。亏损持续,有主客观多方面的因素,总体上,公司通过狠抓市场营销、技术创新、资金管理等基础管理工作,主业经营呈现新的积极的变化。公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
    ——在市场营销方面,公司采取经营好“根据地”的策略,“不做100%市场中的10%,做好10%市场中的100%”,全年订单增长50%以上,尤其是2012年公司实现完全自主出口,首次取代原来通过贸易商间接出口模式,出口订单达2200万元,包括伊朗、阿联酋、美国等多国客户,可获得机电出口退税300多万元。
       ——在技术创新方面,公司泵业完成 21种产品全新设计、16个系列产品的生产许可证申报,实行TS泵系列化、API泵的轴承体标准化生产,取得化工泵的船用产品认证、D泵煤安认证、质量信用AAA证书。电气公司在国家电网市场准入资质门槛调高的不利情况下,奋起直追,实现后来追上,并继续在智能控制设备开发上取得新的进步。
       ——在挖潜增效方面,通过加强费用管理,控制成本,公司全年管理费用节约577万元,本期应收账款周转率较上期有所提高及本期经营活动现金净流量比上期有所改善,各项指标与2011年度相比有了较大幅度的好转,公司生产经营处于上升势头,产品定位、产品结构、市场渠道趋于合理。
       只是这些积极因素,仍不足以抵消较高的财务费用加上原材料、能源及动力等市场因素造成的成本上升,公司仍需在强化管理,做大规模,提升产品创新能力上下功夫。公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因□ 适用 √ 不适用2、收入说明
    本公司是提供不同产品或服务的业务单元。由于各种业务不同的技术和市场战略,因此,本公司分别独立管理各个报告分部的生产经营活动,分别评价其经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩。
              项 目               泵类业务          电气业务        服务业务          贸易           抵消              合计
    一、对外交易收入                 83,377,930.07   47,999,258.87   13,889,923.97                                     145,267,112.91
    二、分部间交易收入                  292,271.58                                                      -292,271.58
    三、对联营和合营企业的投资收        -33,069.43                                                                         -33,069.43
    益
    四、资产减值损失                 63,439,153.30    3,068,538.05      24,630.93      2,161,747.44   -51,761,592.56    16,932,477.16
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    五、折旧和摊销费                         5,954,732.34    1,246,911.82       952,264.30        734,599.26                           8,888,507.72
    六、利润总额                          -101,351,368.88   -8,314,759.35       224,273.84      -3,396,271.24       51,761,592.56    -61,076,533.07
    七、所得税费用                                                              -130,774.17                                             -130,774.17
    八、净利润(亏损)                    -101,351,368.88   -8,314,759.35       355,048.01      -3,396,271.24       51,761,592.56    -60,945,758.90
    九、资产总额                          673,638,086.47    67,667,095.32     27,742,704.99    43,270,177.25       -442,185,154.60   370,132,909.43
    十、负债总额                          602,989,565.79    37,076,479.06      9,064,154.24       150,943.46       -218,993,294.42   430,287,848.13
    十一、其他重要的非现金项目
    折旧费和摊销费以外的其他非现
    金费用
    现金费用                               63,439,153.30     3,068,538.05        24,630.93      2,161,747.44        -51,761,592.56    16,932,477.16
    对联营企业和合营企业的长期股              772,560.00                                                                                772,560.00
    权投资
    长期股权投资以外的其他非流动            -3,839,271.08     297,962.11        -232,368.30      -735,244.37                          -4,508,921.64
    资产增加额公司实物销售收入是否大于劳务收入□ 是 √ 否公司重大的在手订单情况□ 适用 √ 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况□ 适用 √ 不适用公司主要销售客户情况
    前五名客户合计销售金额(元)                                                                                                        40,126,902.55
    前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例(%)                                                                                               27.62%公司前 5 大客户资料√ 适用 □ 不适用
    序号                          客户名称                                   销售额(元)                        占年度销售总额比例(%)
    1       北京昌佳泵业有限公司                                                    19,120,867.20                                           13.16%
    2       江西省电力公司                                                            6,239,064.08                                            4.29%
            中国石油天然气股份有限公司吉林油田分
    3                                                                                 5,750,000.00                                            3.96%
            公司
    4       厦门广红机电设备有限公司                                                  5,165,689.22                                            3.56%
    5       中化泉州石化有限公司                                                      3,851,282.05                                            2.65%
    合计                            ——                                              40,126,902.55                                           27.62%3、成本行业分类
                                                                                                                                           单位:元
                                                                              湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                2012 年                                2011 年
    行业分类             项目                           占营业成本比重                       占营业成本比重   同比增减(%)
                                         金额                                 金额
                                                           (%)                                 (%)
    制造业                                111,596,252.84           91.96%     107,351,829.31            91.07%            0.89%
    服务业                                  9,761,734.13            8.04%        9,012,604.50            7.65%            0.4%
    贸易                                                                         1,517,577.55            1.28%          -1.28%产品分类
                                                                                                                   单位:元
                                                2012 年                                2011 年
    产品分类             项目                           占营业成本比重                       占营业成本比重   同比增减(%)
                                         金额                                 金额
                                                           (%)                                 (%)
    泵类                                   69,370,243.85           57.16%       50,762,094.89           43.06%            14.1%
    电器类                                 42,226,008.99            34.8%       56,589,734.42           48.01%         -13.21%
    餐饮、住宿                              9,761,734.13            8.04%        9,012,604.50            7.65%            0.4%
    贸易                                                                         1,517,577.55            1.28%          -1.28%说明公司主要供应商情况
    前五名供应商合计采购金额(元)                                                                                22,463,420.97
    前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例(%)                                                                     20.11%公司前 5 名供应商资料√ 适用 □ 不适用
    序号                   供应商名称                         采购额(元)                   占年度采购总额比例(%)
       1     北京欧能科技发展有限公司                                   6,538,461.54                                  5.85%
       2     洛阳双瑞特种装备有限公司                                   5,107,082.91                                  4.57%
       3     佳木斯电机股份有限公司                                     4,993,980.34                                  4.47%
       4     汩罗市天惠有色金属有限公司                                 3,147,725.24                                  2.82%
       5     南阳防爆集团股份有限公司                                   2,676,170.94                                  2.4%
    合计                        ——                                 22,463,420.97                                   20.11%4、费用报告期内销售费用、管理费用、财务费用同比变动分别为-8.23%、-14.84%、4.11%。
                                                                              湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文5、研发支出本期新增开发支出1,924,187.92元,主要系新增国家电网公司开关柜集中招标资质项目,该项目已进入开发阶段,符合资本化条件。占营业收入1.32%。6、现金流
                                                                                                               单位:元
            项目                         2012 年                           2011 年                同比增减(%)
    经营活动现金流入小计                         169,140,310.90                    192,633,572.36                     -12.2%
    经营活动现金流出小计                         168,788,809.22                    199,504,706.96                     -15.4%经营活动产生的现金流量净
                                                   351,501.68                   -6,871,134.60                  105.12%额
    投资活动现金流入小计                          36,773,936.00                     10,148,400.00                  262.36%
    投资活动现金流出小计                             5,952,224.60                    4,849,725.91                   22.73%投资活动产生的现金流量净
                                              30,821,711.40                      5,298,674.09                  481.69%额
    筹资活动现金流入小计                             5,000,000.00
    筹资活动现金流出小计                          36,730,000.00                      9,843,900.88                  273.12%筹资活动产生的现金流量净
                                             -31,730,000.00                     -9,843,900.88                 -222.33%额
    现金及现金等价物净增加额                           -556,786.92                 -11,416,361.39                   95.12%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明√ 适用 □ 不适用
    经营活动产生的现金流量净额同比增加105.12%,系公司加大应收款项回收所致。
    投资活动产生的现金流量净额同比增加481.69%,系公司收回以前年度投资款所致。
    筹资活动产生的现金流量净额同比减少222.33%,系公司归还短期借款所致。
    现金及现金等价物净增加额同比增加95.12%,系公司上述三点原因所致。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□ 适用 √ 不适用三、主营业务构成情况
                                                                                                               单位:元
                                                                          营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                     营业收入         营业成本           毛利率(%)
                                                                          同期增减(%) 同期增减(%)     期增减(%)分行业
    制造业              129,850,729.56   111,596,252.84              14.06%              4.85%        3.95%           0.74%
    服务业               13,796,977.47     9,761,734.13              29.25%           12.93%          8.31%           3.02%
                                                                             湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    贸易                                                                             -100%               -100%             0%分产品
    泵类                 82,106,718.65     69,370,243.85         15.51%             47.42%              36.66%          6.65%
    电器类               47,744,010.91     42,226,008.99         11.56%            -29.95%             -25.38%          -5.41%
    餐饮、住宿           13,796,977.47      9,761,734.13         29.25%             12.93%               8.31%          3.02%贸易分地区
    东北地区              7,824,716.17      6,263,089.78         19.96%            150.94%             153.99%          -0.96%
    华北地区             29,640,832.07     26,802,121.48          9.58%            291.54%              314.5%          -5.01%
    中南地区             71,962,658.38     58,893,852.04         18.16%              -21.4%            -25.56%          4.58%
    东南地区             22,271,155.45     19,568,440.32         12.14%            -19.19%             -15.79%          -3.55%
    西北地区              4,477,081.03      3,613,029.63          19.3%            -12.53%             -17.66%          5.03%
    西南地区              4,940,411.43      4,066,229.09         17.69%             82.47%              84.39%          -0.86%
    直接出口              2,530,852.50      2,151,224.63            15%                                                   15%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用四、资产、负债状况分析1、资产项目重大变动情况
                                                                                                                  单位:元
                                2012 年末                             2011 年末                    比重增减
                                                                                                              重大变动说明
                       金额          占总资产比例(%)         金额          占总资产比例(%) (%)
    货币资金             18,574,765.70                 5.02%     16,627,365.92                3.95%       1.07%
    应收账款             82,729,319.74                22.35%     80,396,549.84            19.08%          3.27%
    存货                 41,325,904.84                11.17%     38,459,123.97                9.13%       2.04%
    投资性房地产          2,616,961.07                 0.71%      2,676,972.15                0.64%       0.07%
    长期股权投资         45,739,490.57                12.36%     48,577,672.20                11.53%      0.83%
    固定资产            104,234,895.21                28.16%    109,188,361.31            25.91%          2.25%
    在建工程                      0.00                     0%             0.00                   0%          0%2、负债项目重大变动情况
                                                                                                                  单位:元
                                 2012 年                               2011 年                     比重增减
                                                                                                              重大变动说明
                       金额          占总资产比例(%)         金额          占总资产比例(%) (%)
                                                                             湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    短期借款            181,270,000.00                48.97%   213,000,000.00              50.54%     -1.57%
    长期借款                         0.00                0%               0.003、以公允价值计量的资产和负债
                                                                                                              单位:元
                                  本期公允价值 计入权益的累计 本期计提的
    项目          期初数                                                      本期购买金额 本期出售金额     期末数
                                    变动损益   公允价值变动         减值金融资产
    投资性房地产              0.00                                                                                     0.00生产性生物资
                          0.00                                                                                     0.00产
    上述合计                  0.00                                                                                     0.00
    金融负债                  0.00                                                                                     0.00报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化□ 是 √ 否五、核心竞争力分析
    公司坚持以API标准产品为主攻方向,不断深化内涵开发,主导产品BB系列、OH系列、VS系列已经通用型单级双吸中开泵、节段式多级泵、立式长轴泵、潜水泵、消防泵等产品,广泛应用于国内原油管输、炼油、化工等行业,外销美洲、中东、东南亚、欧洲等几十个国家和地区。在行业内,公司通过ISO9001、14000、18000、HSE(中石油、中石化)、CCS(中国船级社)产品型式认证六体系综合认证、煤安认证、消防认证等;输油泵产品获国家重点新产品、节能型产品称号;其中输油泵的密封环、多级叶轮定位机构、新型注水泵、油田热采技术、化工泵 、海水淡化泵、多级中开泵等分获多项国家专利证书,产品技术达国际先进水平。
    公司系列高、低压电气成套控制设备,通过2008版ISO9001国际质量体系认证、ISO14001环保认证和OHSAS18001职业健康安全认证,名列国家经贸委《全国城乡电网建设改造所需设备推荐目录》,有20余项产品填补了国内或省内空白,并分别获得“国家专利”、“中国名优产品”、“国家重点新产品”、“国家火炬计划项目”及“湖南省名牌产品”等称号,综合自动保护等电气产品,拥有全部自主知识产权。产品在国家系列重点工程,如二汽、广钢、武钢、柳钢、贵铝、西部矿业、北京亚运村、广州火车站、大亚湾核电站、黄花国际机场、巴陵石化公司、武广高铁长沙南站、京九铁路南铁工程、沪昆铁路等诸多国家和地方重点工程,深受用户好评。六、投资状况分析1、对外股权投资情况(1)对外投资情况
                                                     对外投资情况
           2012 年投资额(元)                    2011 年投资额(元)                           变动幅度
                             772,560.00                                      0.00
                                                                 湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                           被投资公司情况
               公司名称                       主要业务                上市公司占被投资公司权益比例(%)(2)持有金融企业股权情况无。(3)证券投资情况无。2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况(1)委托理财情况无。(2)衍生品投资情况无。(3)委托贷款情况无。3、募集资金使用情况(1)募集资金总体使用情况
                                                                                                单位:万元
    募集资金总额                                                                                            0
    报告期投入募集资金总额                                                                                  0
    已累计投入募集资金总额                                                                                  0
    报告期内变更用途的募集资金总额                                                                          0
    累计变更用途的募集资金总额                                                                              0
    累计变更用途的募集资金总额比例(%)                                                                    0%
                                      募集资金总体使用情况说明无。(2)募集资金承诺项目情况
                                                                                                单位:万元
                                                                                             湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                        是否已变                                                           截至期末 项目达到                          项目可行
                                        募集资金 调整后投                     截至期末                         本报告期
    承诺投资项目和超募       更项目                                 本报告期                   投资进度 预定可使               是否达到 性是否发
                                        承诺投资 资总额                       累计投入                         实现的效
       资金投向         (含部分                                 投入金额                   (%)(3)= 用状态日               预计效益 生重大变
                                          总额       (1)                      金额(2)                             益
                         变更)                                                              (2)/(1)     期                               化承诺投资项目
                        否                                                0                                            0超募资金投向
                        否
    合计                         --                  0          0             0            0      --        --             0        --        --超募资金的金额、用途
                        不适用及使用进展情况募集资金投资项目实 不适用
    施地点变更情况          以前年度发生募集资金投资项目实 不适用
    施方式调整情况          以前年度发生募集资金投资项目先
                        不适用期投入及置换情况用闲置募集资金暂时
                        不适用补充流动资金情况项目实施出现募集资
                        不适用金结余的金额及原因(3)募集资金变更项目情况
                                                                                                                                      单位:万元
                         变更后项目                                       截至期末投                                                 变更后的项
                                                           截至期末实                      项目达到预
    变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实                                   资进度                    本报告期实 是否达到预 目可行性是
                                                           际累计投入                      定可使用状
    目         诺项目        资金总额 际投入金额                          (%)(3)=(2)/                    现的效益      计效益        否发生重大
                                                            金额(2)                          态日期
                                  (1)                                           (1)                                                    变化
    合计               --                    0            0               0          --                --             0        --            --变更原因、决策程序及信息披露情况
                                              无。说明(分具体项目)4、主要子公司、参股公司分析主要子公司、参股公司情况
                  公司 所处 主要产品或服 注册资
    公司名称                                                  总资产(元) 净资产(元) 营业收入(元) 营业利润(元) 净利润(元)
                  类型 行业              务          本
    湖南天一奥星      子公 制造 工农业用泵等 9200               183,063,047.23 -31,180,558.47 83,357,065.16 -13,137,729.85 -12,991,311.73
                                                                           湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    泵业有限公司     司   业                    万元湖南天一赛马
                 子公 制造 混泥土输送泵 3500
    工程机械有限                                        9,644,112.62   3,937,638.26         0.00 -4,684,017.24 -4,608,597.24
                 司   业     及工程设备     万元公司
    湖南天一电气     子公 制造                  5000
                             高低压开关等          67,667,095.32 30,590,616.26 47,999,258.87 -8,319,530.01 -8,314,759.35
    有限公司         司   业                    万元湖南天一长江
                 子公 国内 实业投资及国 6300
    实业投资有限                                       43,270,177.25 43,119,233.79          0.00 -3,395,598.00 -3,396,271.24
                 司   贸易 内贸易           万元公司
    湖南天一启明     子公 服务 住宿、餐饮服 2163
                                                   27,742,704.99 18,678,550.75 13,889,923.97    224,273.84    355,048.01
    宾馆             司   业     务             万元主要子公司、参股公司情况说明报告期内取得和处置子公司的情况□ 适用 √ 不适用5、非募集资金投资的重大项目情况无。七、公司控制的特殊目的主体情况无。八、公司未来发展的展望
    2013年,全球经济复苏之路仍将不平坦,但是总体将保持增长态势。国际市场竞争日趋激烈,整体竞争实力强的企业将获取更多的市场份额。通用设备制造业是装备制造业中的基础性产业,为工业行业提供动力、传动、基础加工、起重运输、热处理等基础设备,中国机械制造企业在当前运营的战略转型布局下,亟需具备以下五大求生基础技能——自主创新能力、供应链整合能力、精细成本控制能力、制造服务化能力和关键过程制造能力。
    公司将继续坚持以科学发展观为指导,坚持稳定发展创新发展,坚定信心,充分把握各种有利条件和市场机遇,在战略转型上有新的突破,在拓主业、降成本、挖潜增效有取得更大成绩,力保全年实现盈利的目标。2013年的工作重点如下:
    1、公司要以稳定主业做大规模为核心,以解决公司存在的突出问题和薄弱环节为着力点,通过创新发展,苦练内功、增产增效,节能降耗,提高公司综合竞争力和经济效益。
    2、继续加强公司内部控制体系建设,依法经营,规范运作,提高抗风险能力。针对公司在2012年底仍存在的内控缺陷,继续通过整改完善工作,提升公司内控管理水平。
    3、管理升级,增收节支,提升效率。公司一方面要加强应收账款管理催收力度,提高回款率;另一方面,加强现金流在各公司(子公司)间的整体筹划和调配,秉承“量入为出”原则,严格资金集团管控和有效利用,确保公司正常运营。
       4、继续扶持主业,加大技改投入,推动主业规模持续稳定增长,发展壮大。
         5、狠抓安全生产,切实加强安全生产管理,确保生产经营稳定运行,在安全生产、安全营运的基础上。实现增产增收,实现公司整体效益的提升。
                                                          湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文九、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
    公司2012年度审计机构天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)于2013年4月24日为公司2012年度财务报表出具了“天职湘SJ[2013]458号”带强调事项段无保留意见的审计报告。根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定,董事会对审计机构审计意见涉及事项说明如下:
    ●带强调事项段无保留意见审计意见涉及事项的基本情况
    公司2012年度归属于母公司所有者的净利润-6,079.58万元,截至2012年12月31日,公司未分配利润余额-47,573.23万元,归属于母公司所有者权益合计余额-6,047.28万元,流动负债总额高于流动资产总额26,780.11万元。这些情况连同附注“十六、对公司持续经营能力的说明”所示的其他事项,表明可能导致对公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况存在重大不确定性。
    ●注册会计师对该事项的基本意见
    带强调事项段无保留意见审计意见涉及事项对报告期内公司财务状况和经营成果的影响程度:
    天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)认为,强调事项段中涉及事项不影响公司报告期财务状况和经营成果。
    2012年度审计报告强调事项是否明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性规定的说明:
    天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)认为,公司2012年度审计报告强调事项段中涉及事项不明显违反会计准则及相关信息披露规范性规定。
    ●对以上强调事项公司董事会的说明:
    针对持续经营能力问题,公司董事会认为:公司当前累计亏损较大,资产负债率较高是年报审计会计师出具强调事项的主要原因。
    ●该事项对上市公司的影响程度、消除该事项及其影响的可能性以及具体措施
    中国长城资产管理公司作为公司控股股东,资金方面给予公司大力支持,本公司在没有提供任何保障措施情况下从控股股东取得借款28,607万元,按人民银行规定的基准利率计息,且利息暂缓支付。
    本报告期末本公司流动负债总额为42,624.06万元,其中17,127万元短期借款及11,480万元一年内到期的非流动负债系从控股股东借入,若前述借款到期无法偿还,控股股东同意本公司办理延期。扣除该影响因素后,本公司期末流动负债为14,017.06万元,因期末流动资产为15,843.95万元,从而本公司预计至少未来一年内的短期偿债能力不会有重大问题。
    本公司拟加大对全资子公司湖南天一奥星泵业有限公司(以下简称“天一奥星”)的资金投入,积极发展本公司主业。天一奥星2012年度虽然仍然亏损,但各项指标与2011年度相比有了较大幅度的好转,该公司的生产经营处于上升势头,产品定位、产品结构、市场渠道趋于合理。
    公司本期应收账款周转率较上期有所提高及本期经营活动现金净流量比上期有所改善,公司及子公司拟进一步加强对应收账款的管理,加大应收账款的回收力度。十、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明无。十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明无。
                                                                            湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文十二、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明无。十三、公司利润分配及分红派息情况报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
    根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发[2012]37 号)及湖南证监局《关于转发中国证监会<关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知>的通知》(湘证监公司字[2012]36号)的要求,公司围绕分红的制度建设、政策规划、决策程序、信息披露以及监督执行等方面认真开展自查工作,对《公司章程》有关现金分红的条款进行修订完善。公司对《公司章程》有关现金分红条款的修订符合相关法律法规、规范性文件的规定,利润分配原则、现金分红条件及比例明确清晰,利润分配决策程序和机制完备,独立董事能够尽职履责并发挥应有的作用,中小股东沟通措施明确、合法权益得到了充分的维护。
       报告期内,董事会严格执行了2011年度股东大会审议通过的利润分配方案。公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。公司近 3 年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况由于公司近三年累计未分配利润一直为负数,所以未进行分配利润分配,也未进行公积金转增股本。公司近三年现金分红情况表
                                                                                                                   单位:元
                                                                 分红年度合并报表中归属于     占合并报表中归属于上市公
            分红年度               现金分红金额(含税)
                                                                   上市公司股东的净利润       司股东的净利润的比率(%)
    2012 年                                               0.00                   -60,795,843.09                            0%
    2011 年                                               0.00                   -56,970,930.75                            0%
    2010 年                                               0.00                     2,991,727.29                            0%公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用十四、社会责任情况
       公司守法经营、依法纳税,努力为股东创造价值,对股东、债权人、员工、客户等利益相关方承担相应的社会责任,追求公司与社会的和谐可持续发展。
       2012年,公司为平江县5.12抗洪救灾捐款60,770元,为地方的和谐建设尽心尽力。十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
                                                                                                 谈论的主要内容及提供的
       接待时间         接待地点          接待方式          接待对象类型         接待对象
                                                                                                            资料
                                                                                                 公司非公开发行事项及经
    2012 年 01 月 01 日 无现场接待        电话沟通            个人               公众投资者
                                                                                                 营情况等
                                                                                 湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                第五节 重要事项一、重大诉讼仲裁事项□ 适用 √ 不适用本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。媒体质疑情况√ 适用 □ 不适用
           媒体质疑事项说明                               披露日期                                     披露索引2012 年 4 月 12 日,公司披露了《湖南天一科技股份有限公司非公开发行 A 股股
                                                                                         详见《中国证券报》、《证券时报》、《上票预案》。本次预案披露后,《上海证券
                                         2012 年 05 月 04 日                             海证券报》及巨潮资讯网站公司报》、《证券日报》等相关媒体对公司本
                                                                                         2012-025 号公告。次非公开发行有关问题进行了报道和质疑。二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
                                                    报告期新增 报告期偿还
    股东或关联                         期初数(万                                  期末数(万 预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
             占用时间   发生原因                     占用金额 总金额(万
    人名称                                 元)                                     元)           式     额(万元) 间(月份)
                                                     (万元)       元)
                                                0               0          0               0                      00
    合计                                            0               0          0               0     --               0      --
    期末合计值占期末净资产的比例(%)                                                                                               0%三、破产重整相关事项无。四、资产交易事项1、收购资产情况无。2、出售资产情况无。
                                                       湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文3、企业合并情况无。五、公司股权激励的实施情况及其影响无。六、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易无。2、资产收购、出售发生的关联交易无。3、共同对外投资的重大关联交易无。4、关联债权债务往来是否存在非经营性关联债权债务往来□ 是 √ 否5、其他重大关联交易无。七、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况(1)托管情况托管情况说明无。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目□ 适用 √ 不适用(2)承包情况承包情况说明
                                                                    湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文无。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目□ 适用 √ 不适用(3)租赁情况租赁情况说明无。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目□ 适用 √ 不适用2、担保情况无。(1)违规对外担保情况无。3、其他重大合同无。八、承诺事项履行情况1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项无。2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明□ 适用 √ 不适用九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所
    境内会计师事务所名称                       天职国际会计师事务所有限公司
    境内会计师事务所报酬(万元)                                                                              50
    境内会计师事务所审计服务的连续年限         3 年以上
    境内会计师事务所注册会计师姓名             刘智清、李晓阳、曾春卫当期是否改聘会计师事务所□ 是 √ 否
                                                                     湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□ 适用 √ 不适用十、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
    公司2012年度审计机构天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)于2013年4月24日为公司2012年度财务报表出具了“天职湘SJ[2013]458号”带强调事项段无保留意见的审计报告,涉及事项及董事会的说明已在本报告第四节第九项进行了披露。公司监事会、独立董事一致认为:公司审计机构为公司出具的带强调事项段的无保留意见审计报告真实、客观地反映了公司2012年度的财务状况和经营成果,强调事项客观存在。监事会、独立董事同意公司董事会非标准审计报告涉及事项所做的说明。十一、处罚及整改情况无。董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况□ 适用 √ 不适用十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
    鉴于公司2011年、2012年连续两年亏损,根据深圳证券交易所《股票上市规则》的相关规定,深圳证券交易所将对本公司股票实行“退市风险警示”的特别处理。十三、其他重大事项的说明
       依据湖南平江工业园区管理委员会“关于解决湖南天一科技历史遗留问题的函”,本公司控股股东中国长城资产管理公司为了全力支持本公司的生产经营,代湖南平江工业园区管理委员会支付了本公司原预付湖南平江工业园区管理委员会的土地款36,675,336.00元(一直未取得土地使用权,将款项退回),2012年4月24日中国长城资产管理公司长沙办事处已将上述款项36,675,336.00元划转至本公司银行账户。十四、公司子公司重要事项无。十五、公司发行公司债券的情况无。
                                                                       湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                 第六节 股份变动及股东情况一、股份变动情况
                          本次变动前                    本次变动增减(+,-)                        本次变动后
                                                               公积金转
                         数量        比例(%) 发行新股   送股                 其他       小计         数量        比例(%)
                                                                  股
    一、有限售条件股份         1,134         0%                                   -1,134     -1,134              0        0%
    1、国家持股                      0       0%                                         0          0             0        0%
    2、国有法人持股                  0       0%                                         0          0             0        0%
    3、其他内资持股                  0       0%                                         0          0             0        0%
    其中:境内法人持股               0       0%                                         0          0             0        0%
    境内自然人持股               0       0%                                         0          0             0        0%
    4、外资持股                      0       0%                                         0          0             0        0%
    其中:境外法人持股               0       0%                                         0          0             0        0%
    境外自然人持股               0       0%                                         0          0             0        0%
    5、高管股份                1,134         0%                                   -1,134     -1,134              0        0%
                       279,998,8                                                                   280,000,0
    二、无限售条件股份                      100%                                   1,134     1,134                      100%
                                66                                                                          00
                       279,998,8                                                                   280,000,0
    1、人民币普通股                         100%                                   1,134     1,134                      100%
                                66                                                                          00
    2、境内上市的外资股              0       0%                                         0          0             0        0%
    3、境外上市的外资股              0       0%                                         0          0             0        0%
    4、其他                          0       0%                                         0          0             0        0%
                       280,000,0                                                                   280,000,0
    三、股份总数                            100%                                        0          0                    100%
                                00                                                                          00股份变动的原因股份变动的批准情况□ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
                                                                        湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文二、证券发行与上市情况1、报告期末近三年历次证券发行情况无。2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明无。3、现存的内部职工股情况无。三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                          单位:股
    报告期股东总数                              15,430 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数                    16,570
                                             持股 5%以上的股东持股情况
                                                       报告期内 持有有限 持有无限            质押或冻结情况
                                  持股比 报告期末持
    股东名称         股东性质                           增减变动 售条件的 售条件的
                                  例(%)    股数量                                      股份状态        数量
                                                           情况   股份数量 股份数量
    中国长城资产管                                                              150,816,84
                 国有法人         53.86% 150,816,842 0                  0
    理公司                                                                              2平江县国有资产
                 国家              4.38%    12,275,790 0                0 12,275,790管理局
    周汇洋           境内自然人        0.61%     1,694,603 0                0    1,694,603
    万征             境内自然人        0.42%     1,186,333 0                0    1,186,333
    吴红珍           境内自然人        0.38%     1,070,600 0                0    1,070,600
    李超群           境内自然人        0.34%       963,405 0                0     963,405大连铭源控股集
                 境内非国有法人    0.34%       953,396 0                0     953,396团有限公司
    侯军             境内自然人        0.33%       937,207 0                0     937,207
    吴滨             境内自然人          0.3%      845,015 0                0     845,015
    温景坪           境内自然人        0.25%       708,113 0                0     708,113战略投资者或一般法人因配售新
                                无股成为前 10 名股东的情况(如有)
    上述股东关联关系或一致行动的      根据已知的资料,公司未知上述股东之间存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股
                                                                         湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    说明                                变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
                                             前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                    股份种类
             股东名称                     年末持有无限售条件股份数量(注 4)
                                                                                             股份种类           数量
    中国长城资产管理公司                                                      150,816,842 人民币普通股             150,816,842
    平江县国有资产管理局                                                       12,275,790 人民币普通股              12,275,790
    周汇洋                                                                        1,694,603 人民币普通股             1,694,603
    万征                                                                          1,186,333 人民币普通股             1,186,333
    吴红珍                                                                        1,070,600 人民币普通股             1,070,600
    李超群                                                                         963,405 人民币普通股                963,405
    大连铭源控股集团有限公司                                                       953,396 人民币普通股                953,396
    侯军                                                                           937,207 人民币普通股                937,207
    吴滨                                                                           845,015 人民币普通股                845,015
    温景坪                                                                         708,113 人民币普通股                708,113前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通股股东和 根据已知的资料,公司未知上述股东之间存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股前 10 名股东之间关联关系或一致 变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。行动的说明参与融资融券业务股东情况说明
                                    无(如有)2、公司控股股东情况法人
                           法定代表人/
       控股股东名称                       成立日期        组织机构代码            注册资本              主要经营业务
                           单位负责人
                                                                                                  收购并经营中国农业
                                                                                                  银行剥离的不良资产,
                                                                                                  债务追偿,资产置换、
                                          1999 年 10
    中国长城资产管理公司       郑万春                      71092548-9        100 亿                   转让销售;债务重组及
                                          月 18 日
                                                                                                  企业重组;债权转股权
                                                                                                  及阶段性持股,资产证
                                                                                                  券化等经营成果、财务状况、现金
                           无。流和未来发展战略等控股股东报告期内控股和
    参股的其他境内外上市公     无司的股权情况
                                                                        湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文报告期控股股东变更□ 适用 √ 不适用3、公司实际控制人情况法人
                           法定代表人/
       实际控制人名称                    成立日期        组织机构代码            注册资本       主要经营业务
                           单位负责人
                                                                                            收购并经营中国农业
                                                                                            银行剥离的不良资产,
                                                                                            债务追偿,资产置换、
                                         1999 年 10
    中国长城资产管理公司       郑万春                     71092548-9        100 亿              转让销售;债务重组及
                                         月 18 日
                                                                                            企业重组;债权转股权
                                                                                            及阶段性持股,资产证
                                                                                            券化等经营成果、财务状况、现金
                           无流和未来发展战略等实际控制人报告期内控制
    的其他境内外上市公司的     无股权情况报告期实际控制人变更□ 适用 √ 不适用公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□ 适用 √ 不适用4、其他持股在 10%以上的法人股东无。四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况无。
                                                                             湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                      第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                      期初持 本期增持 本期减持
                        任职   性                                                                                           期末持股
    姓名         职务                  年龄    任期起始日期         任期终止日期         股数       股份数量 股份数量
                        状态   别                                                                                           数(股)
                                                                                      (股)      (股)       (股)
    王海      董事长        现任   男      44 2011 年 10 月 18 日   至今                          0            0            0          0
          董事 总经
    滕小青                  现任   男      48 2011 年 10 月 18 日   至今                          0            0            0          0
          理
    鲁杰      董事          现任   男      48 2011 年 10 月 18 日   至今                          0            0            0          0
    胡激扬    董事          现任   男      49 2011 年 10 月 18 日   至今                          0            0            0          0
    李跃明    董事          现任   男      55 2011 年 10 月 18 日   至今                          0            0            0          0
    蒋民生    独立董事      现任   男      65 2011 年 10 月 18 日   至今                          0            0            0          0
    李泉源    独立董事      现任   男      45 2011 年 10 月 18 日   至今                          0            0            0          0
    李刚      独立董事      现任   男      44 2011 年 10 月 18 日   至今                          0            0            0          0
          监事会召集                                            至今
    陈唯物                  现任   男      53 2011 年 10 月 18 日                                 0            0            0          0
          人
    程学民    监事          现任   男      51 2011 年 10 月 18 日   至今                          0            0            0          0
    李孺牛    监事          现任   男      57 2011 年 10 月 18 日   至今                          0            0            0          0
    何备荒    监事          现任   男      43 2011 年 10 月 18 日   至今                          0            0            0          0
    余浩      监事          现任   男      47 2011 年 10 月 18 日   至今                          0            0            0          0
          董秘 副总                                             至今
    唐治                    现任   男      40 2011 年 10 月 18 日                                 0            0            0          0
          经理
          财务总监                                              至今
    李辉林                  现任   男      39 2011 年 10 月 18 日                                 0            0            0          0
          副总经理
          原董事 总
    李鹏                    离任   男      52 2011 年 10 月 18 日   2012 年 04 月 05 日           0            0            0          0
          经理
    合计             --       --    --    --           --                   --                    0            0            0          0二、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历
    王海先生:曾任中国长城资产管理公司沈阳办事处党委委员、重大项目组组长、纪委书记、副总经理;远中租赁有限责任公司董事、执行董事;辽宁成源置业有限公司董事长;中国长城资产管理公司重点项目部副总经理。现任中国长城资产管理公司并购重组事业部副总经理,本公司董事长。
    滕小青先生:曾任中国长城资产管理公司长沙办事处资产经营三部、五部、四部项目经理,投资管理部科长,处长助理、
                                                                       湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文副处长,长沙办事处高级项目经理。本公司董事、副总经理、财务总监,湖南天一奥星泵业有限公司副董事长、总经理,现任公司董事、总经理。
       鲁杰先生:曾任长城资产管理公司西安办事处资产经营二部高级副经理、监察审计部高级经理、总部监察审计部高级经理,本公司财务总监。现任中国长城资产管理公司并购重组事业部直管项目处高级经理,本公司董事。
       胡激扬先生:曾任平江二中教师,平江县委宣传部副部长,本公司副总经理、监事。现任湖南天一电气有限公司总支书记、总经理,本公司董事。
       李跃明:曾任平江县粮食局党委书记、局长,平江县政协党组成员,法制群团联络委主任。现任天一科技董事。
       蒋民生先生:现任三一重工独立董事,本公司独立董事。
       李泉源先生:现任岳阳中智诚财务策划有限公司董事长,岳阳市第五届、第六届人大常委会委员,政协岳阳市七届常委,本公司独立董事。
       李刚先生:曾任国远大集团有限责任公司法务部经理、投资部总经理助理、医药事业部副总经理,资产经营部副总经理;西部证券股份有限公司第一、二届董事会董事、监事等职。现任北京市资略律师事务所律师、西北轴承股份有限公司独立董事、本公司独立董事。
       陈唯物先生:曾任中国长城资产管理公司长沙办事处处置办主任,业务管理部处长,综合管理(人力资源)部高级经理;本公司常务副总经理、财务总监。现任本公司监事会主席。
       程学民先生:曾任中国长城资产管理公司长沙办事处资产经营二副处长、高级副经理;中国长城资产管理公司长沙办事处业务拓展部高级副经理;现任中国长城资产管理公司长沙办事处业务拓展三部高级副经理,本公司监事。
       何备荒先生:曾任湖南天一赛马工程机械有限公司技术部部长、副总经理、总经理;湖南天一奥星泵业有限公司常务副总经理。现任湖南天一奥星泵业有限公司总经理、本公司监事。
       李孺牛先生:曾任平江县国有资产管理局绩效评估股股长、工会主席。现任本公司监事。
       余浩先生:曾任湖南天一电气有限公司车间主任、营销部副经理、经理、支部书记。现任湖南天一电气有限公司营销部经理、本公司监事。
       唐治先生:曾任国光瓷业证券部副经理、董事会秘书助理、证券事务代表、董事会秘书、董事、副总裁,长沙国家生物产业基地财政局副局长、金融证券办副主任,顺天集团董事长助理。现任本公司董事会秘书、副总经理。
       李辉林先生:曾任本公司财务科长、财务管理中心主任、资金财务部部长、总经理助理。现任本公司副总经理、财务总监、公司总部党支部书记、湖南天一奥星泵业有限公司监事。在股东单位任职情况√ 适用 □ 不适用
                                                 在股东单位担任                                   在股东单位是否领
    任职人员姓名              股东单位名称                             任期起始日期    任期终止日期
                                                        的职务                                         取报酬津贴
                                                 并购重组事业部
    王海            中国长城资产管理公司                              2011 年 06 月   至今            是
                                                 副总经理
                                                 并购重组事业部                   至今
    鲁杰            中国长城资产管理公司                              2011 年 05 月                   是
                                                 高级经理
                                                 业务拓展部高级                   至今
    程学民          中国长城资产管理公司长沙办事处                    2000 年 02 月                   是
                                                 经理在其他单位任职情况□ 适用 √ 不适用三、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
                                                                              湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
       1、现任公司董事、监事、高级管理人员均实行绩效工资制度。
       2、公司董事、监事和高级管理人员在报告期内的报酬总额合计为111.935万元(含税),详见《现任董事、监事、高级管理人员持股变动及报酬情况表》。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                                单位:万元
                                                                               从公司获得的 从股东单位获 报告期末实际
       姓名           职务             性别          年龄          任职状态
                                                                                 报酬总额       得的报酬总额   所得报酬
    王海           董事长            男                   44       现任                         0                             0
               董事
    滕小青                           男                   48       现任                    21.38                        21.38
               总经理
    鲁杰           董事              男                   48       现任                         0                             0
    胡激扬         董事              男                   49       现任                      2.5                          2.5
    李跃明         董事              男                   55       现任                      2.5                          2.5
    蒋民生         独立董事          男                   65       现任                         6                             6
    李泉源         独立董事          男                   45       现任                         6                             6
    李刚           独立董事          男                   44       现任                         6                             6
    陈唯物         监事会召集人 男                        53       现任                    20.52                        20.52
    程学民         监事              男                   51       现任                         0                             0
    李孺牛         监事              男                   57       现任                         2                             2
    何备荒         监事              男                   43       现任                         2                             2
    余浩           监事              男                   47       现任                         2                             2
               董秘
    唐治                             男                   40       现任                    20.52                        20.52
               副总经理
               财务总监
    李辉林                           男                   39       现任                    20.52                        20.52
               副总经理
       合计            --                --           --              --              111.94               0       111.94公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用四、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况
       姓名         担任的职务                类型          日期                                 原因
                 副董事长
    李鹏                                  离职           2012 年 04 月 05 日 因工作变动
                 总经理
                                                          湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员)无。六、公司员工情况
    1、员工分类结构如下:
    1)专业构成情况
    生产人员298人,占员工总人数的43.3%;销售人员76人,占员工总人数的11%;技术人员55人,占员工总人数的8%;财务人员29人,占员工总人数的4%;行政管理人员85人,占员工总人数的12.4%,服务人员110人,占员工总人数的16%,其他人员35人,占员工总人数的5.3%.
    2)教育程度情况
    大专及大专以上学历154人,占员工总人数的22.3%;中专学历(含技校)228人,占员工总人数的33.2%;中专以下学历306人,占员工总人数的44.5%。
                                                                        湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                            第八节 公司治理
    一、公司治理的基本状况
       报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的要求,不断完善公司法
    人治理结构,努力建立现代企业制度,规范公司运作,做好公司信息披露和投资者关系管理工作。在原有各项制度的基础上,
    根据证监会的要求,公司在报告期内对《内幕信息知情人登记管理制度》予以了修改完善。目前,公司治理的实际情况与中
    国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件不存在差异,比照《上市公司治理准则》,公司已经建立了较为完善的法人治
    理结构:
       1、公司股东大会、董事会和监事会的召集、召开程序,议案的审议程序和决策程序等分别按照《公司章程》、《股
    东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等规定执行。各项会议的会议记录完整,并由专人妥善保管,
    会议决议严格按照中国证监会、深圳证券交易所的相关规定充分及时披露。
       2、公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司章程、《信息披露
    管理制度》等相关制度的要求开展信息披露工作,确保真实、准确、完整、及时、公平地披露定期报告和临时公告,保护了
    公司以及中小股东的利益。
       3. 加强内部培训,定期对公司董事、监事、高级管理人员以及相关人员进行公司治理和内部控制方面的培训和考核,
    积极参加了中国证监会、深交所组织的相关培训,丰富了公司管理人员的相关知识,提高了管理能力,提升了公司治理水平。
    公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异
    □ 是 √ 否
    公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
    公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
      为规范公司各类信息报送和使用管理工作,加强内幕信息保密,公司于 2011 年制定了《湖南天一科技股份有限公司内
    幕信息知情人登记管理制度》,上述制度于 2011 年 11 月 25 日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
      报告期内,公司组织董事、监事、高管及相关人员学习中国证监会、湖南证监局关于进一步加强内幕信息管理、防范内
    幕信息交易的重要精神。
      报告期内,公司严格按照《公司内幕信息及知情人登记管理制度》的规定,加强内幕信息保密工作,认真做好内幕信息
    知情人的登记管理工作,能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核和披露等各环节内幕信息知
    情人的名单。
      公司在定期报告公告前 30 日、业绩预告和业绩快报公告前 10 日以及其他重大事项披露期间等敏感期内对公司董事、
    监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人进行提醒,并对上述人员在敏感期内买卖股票及其衍生品种的情况进行了自查。
    报告期内,公司不存在内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品种的情
    况,未发生公司及相关人员因涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚措施的情形。
    二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
    1、本报告期年度股东大会情况
    会议届次           召开日期               会议议案名称           决议情况        披露日期            披露索引
    2011 年度股东大会 2012 年 05 月 20 日 《2011 年度公司董事会工作报   全部通过    2012 年 05 月 23 日 详见 2012 年 5 月 23
                                                                                 湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                        告》;《2011 年度公司监事会工作 表决                                  日之《中国证券报》、
                                        报告》;《2011 年度报告及摘要》;                                     《证券时报》、《上海
                                        《2011 年度公司经审计的财务报                                         证券报》及巨潮资讯
                                        告》;《2011 年度利润分配及公积                                       网站。
                                        金转增股本预案》;《2011 年度高
                                        管薪酬分配方案》;《2012 年度高
                                        管薪酬分配方案》;《关于聘请公
                                        司 2012 年度审计机构的议案》。2、本报告期临时股东大会情况
      会议届次           召开日期             会议议案名称               决议情况             披露日期             披露索引
                                                                                                             详见 2012 年 8 月 29
                                                                                                             日之《中国证券报》、
    2012 年第一次临时                          《<公司章程>修订
                    2012 年 08 月 28 日                            全部通过表决        2012 年 08 月 29 日 《证券时报》、 上海
    股东大会                                   案》
                                                                                                             证券报》及巨潮资讯
                                                                                                             网站。三、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                  独立董事出席董事会情况
                     本报告期应参加                          以通讯方式参加                                    是否连续两次未
    独立董事姓名                         现场出席次数                         委托出席次数       缺席次数
                       董事会次数                                 次数                                           亲自参加会议
    蒋民生                              7                    4                 3                  0              0否
    李泉源                              7                    4                 3                  1              0否
    李刚                                7                    4                 3                  2              0否
    独立董事列席股东大会次数                                                                                                        2连续两次未亲自出席董事会的说明无2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳
                                                                     湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明报告期内,公司独立董事关注公司运作,积极履行职责,对报告期内公司担保情况,内部控制自我评价报告、聘请财务审计机构等事项发表了独立意见,对完善公司治理结构、维护公司及全体股东的权益发挥了积极的作用。四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    1、报告期内,公司董事会审计委员会按照《公司董事会审计委员会工作细则》和《公司独立董事年报工作制度》等规定,公司董事会审计委员本着勤勉尽责的原则,以其专业知识和经验,监督公司内部审计制度及其实施情况,审核公司财务信息及其披露情况,督促会计师事务所审计工作,履行了下列工作职责:
    (1)认真审阅了公司2012年度审计工作计划及相关资料,与负责公司年度审计工作的天职国际会计师事务所注册会计师协商确定了公司2012年度财务报告审计工作的时间安排。
    (2)在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表。
    (3)公司年审注册会计师进场后,董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问题以及审计报告提交的时间进行了督促、沟通和交流。
    (4)公司年审注册会计师出具初步审计意见后,董事会审计委员会再一次审阅了公司2012年度财务会计报表,并提出相关审议意见。
    (5)在天职国际会计师事务所出具《2012年度审计报告》后,董事会审计委员会召开会议,对天职国际会计师事务所从事本年度公司的审计工作进行了总结,提出了续聘会计师事务所的议案。
    2、董事会薪酬与考核委员会履职情况:
    根据中国证监会、深交所有关法律、法规和公司内部控制制度的有关规定,公司董事会薪酬与考核委员会对2012年度公司董事、监事及高管人员所披露的薪酬情况进行了审核并发表审核意见如下:
    公司董事会薪酬与考核委员会根据董事、监事及高管人员管理岗位的主要范围、职责、重要性及行业相关岗位的薪酬水平,负责制定、审查公司薪酬计划与方案,主要包括绩效评价标准、程序及主要评价体系、奖励和惩罚的主要方案和制度等,制定公司董事(不含独立董事)监事及高管人员的考核标准,审查公司董事、监事及高管人员履行职责的情况,并依照考核标准及薪酬政策与方案进行年度绩效考核。
    公司董事会根据公司统一的薪酬管理制度及董事会薪酬与考核委员会年度绩效考核情况,确定本年度在公司受薪的董事、监事和高级管理人员报酬标准。2012年度,公司董事、监事及高管人员披露的薪酬情况符合公司薪酬管理制度,未有违反公司薪酬管理制度及与公司薪酬管理制度不一致的情形发生。五、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
    1. 业务方面公司在业务方面独立于控股股东,拥有独立管理的采购和销售系统,具有独立完整的业务体系和自主经营能力。公司拥有自己独立的业务和产业体系,独立决策、自主经营、自负盈亏,并独立承担相应的责任和风险。
    2. 人员方面公司在劳动、人事及工资管理上完全独立,有独立的劳资管理、绩效考核及薪酬分配等方面的制度和较为完善的劳资及薪酬体系。
                                                                  湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    3. 资产方面公司与控股股东产权关系明晰,公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套系统,商标、非专利技术等无形资产由公司独立拥有。独立对所有资产进行登记、建帐、核算和管理。不存在控股股东及其他关联方无偿占用公司资产的情况。
    4. 机构方面公司设置了独立于控股股东的组织机构,独立的办公机构和生产经营场所。董事会、监事会及其他内部机构独立运作,具有决策和经营管理的独立性。公司所有机构的设置程序和机构职能独立,公司及其职能部门与控股股东及其职能部门之间不存在从属关系;本公司与控股股东的办公机构及生产经营场所分开,不存在混合经营的情况。
    5. 财务方面公司设立了独立的资金财务部,包括下属全资及控股子公司在内均设立了独立的财务核算体系,开设了独立的银行帐户,依法独立纳税,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,能够独立进行财务决策。七、同业竞争情况
    报告期内,公司不存在因部分改制、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交易问题。八、高级管理人员的考评及激励情况
    公司高级管理人员的薪酬制度由董事会薪酬委员会提出,公司董事会讨论通过并提交股东大会审议通过后确定。公司高级管理人员直接向董事会负责,承担董事会下达的经营目标。报告期内,公司继续推进和完善以业绩为导向、激励与约束相结合的高级管理人员薪酬与考核制度,进一步确立了公正、透明的高级管理人员绩效评价标准和程序,不断促进高级管理人员的收入水平与其完成董事会下达的年度利润和经营、管理、廉政、安全生产等目标挂钩,与高级管理人员的工作表现和工作绩效紧密相连。公司将积极研究对高级管理人员的长效激励机制。
                                                                     湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                          第九节 内部控制一、内部控制建设情况
    公司按照中华人民共和国财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法规的要求,结合公司实际情况、自身特点和管理需要,在报告期内建立和完善了内部控制管理制度和工作流程,编制形成《湖南天一科技股份有限公司内部控制应用手册》和《湖南天一科技股份有限公司内部控制评价手册》,
    建立了科学决策机制,有效的监督机制和涵盖经营管理各环节的规范内部控制体系。     2012 年度内部控制评价工作由公司董事会授权审计稽核部负责内部控制评价的具体组织实施;由审计稽核部牵头组成了内部控制评价工作组,负责具体实施内部控制评价工作。公司各部门、各子公司均设置了内控联系人,积极配合评价工作。内控评价工作组对纳入 2012 年度内部控制评价范围的单位进行内控测试评价,总结内部控制评价工作情况,并根据内部控制职能划分,对发现的控制缺陷经相关部门确认,确定缺陷原因、类型、等级及改进方案,并向相关层级领导汇报。二、董事会关于内部控制责任的声明
    公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督;经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
    公司内部控制的目标是:合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性,故仅能对达到上述目标提供合理保证。三、建立财务报告内部控制的依据
    公司根据《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律法规的规定,建立了财务报告内部控制制度。四、内部控制自我评价报告
                       内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况报告期内未发现内部控制重大缺陷。内部控制自我评价报告全文披露
                               2013 年 04 月 26 日日期内部控制自我评价报告全文披露 详见公司 2013 年 4 月 26 日在巨潮资讯网上披露的《公司 2012 年度内部控制自我评价报
    索引                           告》。五、内部控制审计报告□ 适用 √ 不适用会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告□ 是 √ 否
                                                                     湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致□ 是 √ 否会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见不一致的原因说明
    公司于 2012 年 12 月 31 日召开了第五届董事会第十一次会议,会议审议并通过了《关于公司内部控制规范实施特殊事项的议案》。具体如下:我公司 2012 年度暂不按《公司内部控制规范实施工作方案》(第五届董事会第五次会议议案)、《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕7 号))、《企业内部控制配套指引》等要求披露 2012 年度内部控制审计报告,仍按照中国证监会和深圳证券交易所的有关规定出具年度内部控制自我评价报告。六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
    公司制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》,明确了年报信息披露责任人权责,加大了对年报信息披露责任人的问责力度,进一步提高了年报信息披露的质量和透明度。报告期内,公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充等。
                                                            湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                     第十节 财务报告一、审计报告
    审计意见类型                                  带强调事项段的无保留意见
    审计报告签署日期                              2013 年 04 月 24 日
    审计机构名称                                  天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
    审计报告文号                                  天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)天职湘 SJ[2013]458 号
                                         审计报告正文审计报告
                                                                                天职湘SJ[2013]458号湖南天一科技股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的湖南天一科技股份有限公司(以下简称“天一科技公司”)财务报表,包括2012年12月31日的合并及母公司资产负债表,2012年度的合并及母公司利润表、现金流量表和所有者权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是天一科技公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为,天一科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了天一科技公司2012年12月31日合并及母公司的财务状况、2012年度合并及母公司的经营成果和现金流量。
                                                                湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    四、强调事项
    我们提醒财务报表使用者关注,如财务报表附注“十六、对公司持续经营能力的说明”所述,天一科技公司2012年度归属于母公司所有者的净利润-6,079.58万元,截至2012年12月31日,天一科技公司未分配利润余额-47,573.23万元,归属于母公司所有者权益合计余额-6,047.28万元,流动负债总额高于流动资产总额26,780.11万元。这些情况连同附注“十六、对公司持续经营能力的说明”所示的其他事项,表明可能导致对天一科技公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况存在重大不确定性。本段内容不影响已发表的审计意见。
                         中国北京                  中国注册会计师:            刘智清
                   二〇一三年四月二十四日          中国注册会计师:            李晓阳
                                                   中国注册会计师:            曾春卫二、财务报表财务附注中报表的单位为:人民币元1、合并资产负债表编制单位:湖南天一科技股份有限公司
                                                                                                  单位:元
                 项目                       期末余额                              期初余额流动资产:
    货币资金                                           18,574,765.70                         16,627,365.92
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                                            1,200,000.00                          1,073,000.00
    应收账款                                           82,729,319.74                         80,396,549.84
    预付款项                                            4,311,813.13                         50,294,219.25
    应收保费
                                       湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                10,297,695.90                         15,556,804.05
    买入返售金融资产
    存货                      41,325,904.84                         38,459,123.97
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计                 158,439,499.31                        202,407,063.03非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款                         0.00                                  0.00
    长期股权投资              45,739,490.57                         48,577,672.20
    投资性房地产               2,616,961.07                          2,676,972.15
    固定资产                 104,234,895.21                        109,188,361.31
    在建工程                           0.00                                  0.00
    工程物资                           0.00                                  0.00
    固定资产清理                       0.00                                  0.00
    生产性生物资产                     0.00                                  0.00
    油气资产                           0.00                                  0.00
    无形资产                  56,151,341.08                         58,034,003.46
    开发支出                   2,487,692.19                           563,504.27
    商誉                               0.00                                  0.00
    长期待摊费用                463,030.00                                   0.00
    递延所得税资产                     0.00                                  0.00
    其他非流动资产                     0.00                                  0.00
    非流动资产合计               211,693,410.12                        219,040,513.39
    资产总计                     370,132,909.43                        421,447,576.42流动负债:
    短期借款                 181,270,000.00                        213,000,000.00
    向中央银行借款
                                       湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债                     0.00                                  0.00
    应付票据                   3,300,000.00                          1,139,518.00
    应付账款                  58,100,734.81                         45,255,367.84
    预收款项                   8,567,433.07                          3,931,751.85
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬               7,761,612.53                          6,691,068.83
    应交税费                 -20,024,511.42                        -21,291,919.75
    应付利息                  56,743,875.90                         36,383,134.00
    应付股利                           0.00                                  0.00
    其他应付款                15,721,442.85                         15,369,800.89
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债   114,800,000.00                        114,800,000.00
    其他流动负债                       0.00                                  0.00
    流动负债合计                 426,240,587.74                        415,278,721.66非流动负债:
    长期借款                           0.00                                  0.00
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款                         0.00                                  0.00
    预计负债                           0.00                          1,200,000.00
    递延所得税负债             4,047,260.39                          4,178,034.56
    其他非流动负债                     0.00                                  0.00
    非流动负债合计                 4,047,260.39                          5,378,034.56
    负债合计                     430,287,848.13                        420,656,756.22所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)       280,000,000.00                        280,000,000.00
    资本公积                 112,779,133.26                        112,779,133.26
    减:库存股
                                                                     湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    专项储备
    盈余公积                                              22,480,328.89                           22,480,328.89
    一般风险准备
    未分配利润                                           -475,732,309.71                         -414,936,466.62
    外币报表折算差额
    归属于母公司所有者权益合计                                 -60,472,847.56                             322,995.53
    少数股东权益                                             317,908.86                              467,824.67
    所有者权益(或股东权益)合计                               -60,154,938.70                             790,820.20负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                          370,132,909.43                          421,447,576.42计
    法定代表人:王海                     主管会计工作负责人:李辉林                        会计机构负责人:王国兴2、母公司资产负债表编制单位:湖南天一科技股份有限公司
                                                                                                         单位:元
                  项目                         期末余额                                期初余额流动资产:
    货币资金                                                1,823,754.07                            6,249,188.12
    交易性金融资产
    应收票据                                                                                         883,000.00
    应收账款                                                 723,034.28                             1,490,295.90
    预付款项                                                                                      36,675,336.00
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                           170,924,919.93                          172,575,670.91
    存货
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计                                              173,471,708.28                          217,873,490.93非流动资产:
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                         268,796,295.44                          316,292,613.46
                                       湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    投资性房地产
    固定资产                   6,714,300.47                          7,160,000.39
    在建工程
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                  12,703,828.23                         13,218,548.07
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产
    非流动资产合计               288,214,424.14                        336,671,161.92
    资产总计                     461,686,132.42                        554,544,652.85流动负债:
    短期借款                 181,270,000.00                        213,000,000.00
    交易性金融负债
    应付票据
    应付账款                    618,082.48                           1,428,290.13
    预收款项
    应付职工薪酬               1,690,662.23                          1,262,898.08
    应交税费                 -25,029,396.51                        -24,935,683.03
    应付利息                  56,743,875.90                         36,383,134.00
    应付股利
    其他应付款                48,012,483.54                         44,924,128.98
    一年内到期的非流动负债   114,800,000.00                        114,800,000.00
    其他流动负债
    流动负债合计                 378,105,707.64                        386,862,768.16非流动负债:
    长期借款
    应付债券
    长期应付款
    专项应付款
                                                                     湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    预计负债                                                                                        1,200,000.00
    递延所得税负债
    其他非流动负债
    非流动负债合计                                                                                       1,200,000.00
    负债合计                                                  378,105,707.64                          388,062,768.16所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                                   280,000,000.00                          280,000,000.00
    资本公积                                              111,248,011.24                          111,248,011.24
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                                              22,480,328.89                           22,480,328.89
    一般风险准备
    未分配利润                                           -330,147,915.35                         -247,246,455.44
    外币报表折算差额
    所有者权益(或股东权益)合计                               83,580,424.78                          166,481,884.69负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                          461,686,132.42                          554,544,652.85计
    法定代表人:王海                     主管会计工作负责人:李辉林                        会计机构负责人:王国兴3、合并利润表编制单位:湖南天一科技股份有限公司
                                                                                                         单位:元
                  项目                         本期金额                                上期金额
    一、营业总收入                                            145,267,112.91                          139,030,825.33
    其中:营业收入                                       145,267,112.91                          139,030,825.33
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
    二、营业总成本                                            207,182,842.13                          194,228,535.59
    其中:营业成本                                       121,975,676.58                          118,740,326.40
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
                                                    湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加                  1,445,714.30                           1,421,682.29
           销售费用                       13,346,214.32                          14,542,323.20
           管理费用                       33,089,904.91                          38,857,356.02
           财务费用                       20,392,854.86                          19,587,552.00
           资产减值损失                   16,932,477.16                           1,079,295.68
    加:公允价值变动收益(损失以
                                                   0.00                                   0.00“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”
                                              -33,069.43                                  0.00号填列)
           其中:对联营企业和合营
                                              -33,069.43企业的投资收益
           汇兑收益(损失以“-”号填列)
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)        -61,948,798.65                        -55,197,710.26
    加:营业外收入                        1,057,650.30                            206,718.53
    减:营业外支出                          185,384.72                           1,387,801.58
           其中:非流动资产处置损
                                                 645.11                             15,870.60失四、利润总额(亏损总额以“-”号
                                          -61,076,533.07                        -56,378,793.31填列)
    减:所得税费用                         -130,774.17                            675,678.75
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)        -60,945,758.90                        -57,054,472.06
    其中:被合并方在合并前实现的
                                                   0.00                                   0.00净利润
    归属于母公司所有者的净利润           -60,795,843.09                        -56,970,930.75
    少数股东损益                           -149,915.81                             -83,541.31
    六、每股收益:                       --                                  --
    (一)基本每股收益                         -0.2171                                -0.2035
    (二)稀释每股收益                         -0.2171                                -0.2035
    七、其他综合收益                                   0.00                                   0.00
    八、综合收益总额                          -60,945,758.90                        -57,054,472.06
    归属于母公司所有者的综合收益
                                          -60,795,843.09                        -56,970,930.75总额
                                                                    湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    归属于少数股东的综合收益总额                            -149,915.81                              -83,541.31本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元。
    法定代表人:王海                     主管会计工作负责人:李辉林                       会计机构负责人:王国兴4、母公司利润表编制单位:湖南天一科技股份有限公司
                                                                                                       单位:元
                 项目                          本期金额                               上期金额
    一、营业收入                                                 313,136.49                             574,905.22
    减:营业成本                                             284,750.21                             500,611.83
         营业税金及附加                                                                               2,625.01
         销售费用
         管理费用                                         11,650,451.48                          14,994,795.11
         财务费用                                         18,021,667.37                          17,225,727.62
         资产减值损失                                     53,870,987.95                           -1,783,709.70
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号
                                                              -33,069.43                                  0.00填列)
         其中:对联营企业和合营企
                                                              -33,069.43业的投资收益
    二、营业利润(亏损以“-”号填列)                        -83,547,789.95                         -30,365,144.65
    加:营业外收入                                           697,100.04
    减:营业外支出                                            50,770.00                           1,207,128.18
         其中:非流动资产处置损失三、利润总额(亏损总额以“-”号
                                                          -82,901,459.91                         -31,572,272.83填列)
    减:所得税费用
    四、净利润(净亏损以“-”号填列)                        -82,901,459.91                         -31,572,272.83
    五、每股收益:                                     --                                    --
    (一)基本每股收益                                            -0.296                                 -0.113
    (二)稀释每股收益                                            -0.296                                 -0.113六、其他综合收益
    七、综合收益总额                                          -82,901,459.91                         -31,572,272.83
                                                                    湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    法定代表人:王海                     主管会计工作负责人:李辉林                       会计机构负责人:王国兴5、合并现金流量表编制单位:湖南天一科技股份有限公司
                                                                                                       单位:元
               项目                            本期金额                               上期金额一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                         163,232,782.65                         163,558,559.17
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置交易性金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金                           5,907,528.25                          29,075,013.19
    经营活动现金流入小计                                      169,140,310.90                         192,633,572.36
    购买商品、接受劳务支付的现金                         103,833,098.02                         127,234,277.99
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现
                                                           29,297,385.61                          31,263,144.89金
    支付的各项税费                                         7,763,789.91                           6,552,117.60
    支付其他与经营活动有关的现金                          27,894,535.68                          34,455,166.48
    经营活动现金流出小计                                      168,788,809.22                         199,504,706.96
                                             湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    经营活动产生的现金流量净额            351,501.68                          -6,871,134.60二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益所收到的现金
    处置固定资产、无形资产和其他
                                       98,600.00                             62,000.00长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到
                                            0.00                          10,086,400.00的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金   36,675,336.00
    投资活动现金流入小计               36,773,936.00                          10,148,400.00
    购建固定资产、无形资产和其他
                                    5,179,664.60                           4,849,725.91长期资产支付的现金
    投资支付的现金                    772,560.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付
                                            0.00                                   0.00的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金            0.00                                   0.00
    投资活动现金流出小计                5,952,224.60                           4,849,725.91
    投资活动产生的现金流量净额         30,821,711.40                           5,298,674.09三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金              5,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金            0.00
    筹资活动现金流入小计                5,000,000.00
    偿还债务支付的现金             36,730,000.00                           6,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                           3,843,900.88的现金
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金            0.00
    筹资活动现金流出小计               36,730,000.00                           9,843,900.88
    筹资活动产生的现金流量净额         -31,730,000.00                         -9,843,900.88四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                   湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文影响
    五、现金及现金等价物净增加额                                -556,786.92                         -11,416,361.39
    加:期初现金及现金等价物余额                         15,362,669.92                         26,779,031.31
    六、期末现金及现金等价物余额                              14,805,883.00                         15,362,669.92
    法定代表人:王海                     主管会计工作负责人:李辉林                      会计机构负责人:王国兴6、母公司现金流量表编制单位:湖南天一科技股份有限公司
                                                                                                     单位:元
               项目                            本期金额                              上期金额一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                          2,049,700.43                            453,292.98
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金                          2,346,161.79                         15,879,303.45
    经营活动现金流入小计                                       4,395,862.22                         16,332,596.43
    购买商品、接受劳务支付的现金                          1,176,344.77                            253,574.08
    支付给职工以及为职工支付的现
                                                           5,163,847.72                          6,786,244.91金
    支付的各项税费                                          61,191.21                              42,456.40
    支付其他与经营活动有关的现金                          6,547,888.57                         14,845,005.05
    经营活动现金流出小计                                      12,949,272.27                         21,927,280.44
    经营活动产生的现金流量净额                                -8,553,410.05                          -5,594,684.01二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                                                                         10,086,400.00
    取得投资收益所收到的现金
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                         36,675,336.00
    投资活动现金流入小计                                      36,675,336.00                         10,086,400.00
    购建固定资产、无形资产和其他
                                                             44,800.00                              21,568.99长期资产支付的现金
    投资支付的现金                                         772,560.00
    取得子公司及其他营业单位支付
                                                                        湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金
    投资活动现金流出小计                                            817,360.00                                      21,568.99
    投资活动产生的现金流量净额                                   35,857,976.00                                 10,064,831.01三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                                        5,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流入小计                                          5,000,000.00
    偿还债务支付的现金                                       36,730,000.00                                  6,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                                                                            3,554,007.53的现金
    支付其他与筹资活动有关的现金
    筹资活动现金流出小计                                         36,730,000.00                                  9,554,007.53
    筹资活动产生的现金流量净额                                   -31,730,000.00                                -9,554,007.53四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
    五、现金及现金等价物净增加额                                  -4,425,434.05                                -5,083,860.53
    加:期初现金及现金等价物余额                              6,249,188.12                                 11,333,048.65
    六、期末现金及现金等价物余额                                  1,823,754.07                                  6,249,188.12
    法定代表人:王海                         主管会计工作负责人:李辉林                           会计机构负责人:王国兴7、合并所有者权益变动表编制单位:湖南天一科技股份有限公司本期金额
                                                                                                                 单位:元
                                                                    本期金额
                                                 归属于母公司所有者权益
             项目                                                                                  少数股东 所有者权
                             实收资
                                       资本公 减:库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
                             本(或                                                         其他    权益        益合计
                                        积      股     备      积       险准备    利润
                             股本)
                             280,000 112,779,                 22,480,            -414,93           467,824.6
    一、上年年末余额                                                                                               790,820.20
                             ,000.00   133.26                 328.89             6,466.62                  7
    加:会计政策变更
                                                          湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
           前期差错更正
           其他
                             280,000 112,779,   22,480,          -414,93        467,824.6
    二、本年年初余额                                                                            790,820.20
                             ,000.00   133.26   328.89          6,466.62               7
    三、本期增减变动金额(减少                                      -60,795,        -149,915. -60,945,75
    以“-”号填列)                                                 843.09               81          8.90
                                                                -60,795,        -149,915. -60,945,75(一)净利润
                                                                 843.09               81          8.90(二)其他综合收益
                                                                -60,795,        -149,915. -60,945,75上述(一)和(二)小计
                                                                 843.09               81          8.90(三)所有者投入和减少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额3.其他(四)利润分配1.提取盈余公积2.提取一般风险准备3.对所有者(或股东)的分配4.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                             280,000 112,779,   22,480,          -475,73        317,908.8 -60,154,93四、本期期末余额
                             ,000.00   133.26   328.89          2,309.71               6          8.70上年金额
                                                                                              单位:元
                                                                        湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                                     上年金额
                                                  归属于母公司所有者权益
            项目                                                                                   少数股东 所有者权
                              实收资
                                        资本公 减:库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
                              本(或                                                        其他    权益       益合计
                                         积      股     备      积      险准备    利润
                              股本)
                              280,000 112,779,                22,480,            -357,96           551,365.9 57,845,292一、上年年末余额
                              ,000.00   133.26                 328.89            5,535.87                  8        .26
    加:同一控制下企业合并产生的追溯调整
    加:会计政策变更
          前期差错更正
          其他
                              280,000 112,779,                22,480,            -357,96           551,365.9 57,845,292二、本年年初余额
                              ,000.00   133.26                 328.89            5,535.87                  8        .26
    三、本期增减变动金额(减少                                                       -56,970,          -83,541.3 -57,054,47
    以“-”号填列)                                                                  930.75                   1       2.06
                                                                                 -56,970,          -83,541.3 -57,054,47(一)净利润
                                                                                  930.75                   1       2.06(二)其他综合收益
                                                                                 -56,970,          -83,541.3 -57,054,47上述(一)和(二)小计
                                                                                  930.75                   1       2.06(三)所有者投入和减少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额3.其他(四)利润分配1.提取盈余公积2.提取一般风险准备3.对所有者(或股东)的分配4.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)
                                                                        湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                             280,000 112,779,                 22,480,          -414,93              467,824.6
    四、本期期末余额                                                                                                  790,820.20
                              ,000.00   133.26                 328.89         6,466.62                       7
    法定代表人:王海                         主管会计工作负责人:李辉林                             会计机构负责人:王国兴8、母公司所有者权益变动表编制单位:湖南天一科技股份有限公司本期金额
                                                                                                                    单位:元
                                                                   本期金额
              项目            实收资本                                                一般风险 未分配利 所有者权
                                           资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积
                              (或股本)                                                 准备         润           益合计
                              280,000,00 111,248,01                      22,480,328                -247,246,4 166,481,88一、上年年末余额
                                    0.00         1.24                           .89                    55.44            4.69
    加:会计政策变更
           前期差错更正
           其他
                              280,000,00 111,248,01                      22,480,328                -247,246,4 166,481,88二、本年年初余额
                                    0.00         1.24                           .89                    55.44            4.69
    三、本期增减变动金额(减少                                                                         -82,901,45 -82,901,45
    以“-”号填列)                                                                                           9.91         9.91
                                                                                                   -82,901,45 -82,901,45(一)净利润
                                                                                                           9.91         9.91(二)其他综合收益
                                                                                                   -82,901,45 -82,901,45上述(一)和(二)小计
                                                                                                           9.91         9.91(三)所有者投入和减少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额3.其他
                                                                        湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(四)利润分配1.提取盈余公积2.提取一般风险准备3.对所有者(或股东)的分配4.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                               280,000,00 111,248,01                     22,480,328            -330,147,9 83,580,424四、本期期末余额
                                     0.00        1.24                           .89                15.35           .78上年金额
                                                                                                              单位:元
                                                                     上年金额
              项目              实收资本                                              一般风险 未分配利 所有者权
                                             资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积
                               (或股本)                                              准备       润          益合计
                                280,000,00 111,248,01                    22,480,328            -215,674,1 198,054,15一、上年年末余额
                                      0.00        1.24                          .89                82.61          7.52
    加:会计政策变更
           前期差错更正
           其他
                                280,000,00 111,248,01                    22,480,328            -215,674,1 198,054,15二、本年年初余额
                                      0.00        1.24                          .89                82.61          7.52
    三、本期增减变动金额(减少以                                                                   -31,572,27 -31,572,27
    “-”号填列)                                                                                         2.83       2.83
                                                                                               -31,572,27 -31,572,27(一)净利润
                                                                                                       2.83       2.83(二)其他综合收益
                                                                                               -31,572,27 -31,572,27上述(一)和(二)小计
                                                                                                       2.83       2.83(三)所有者投入和减少资本
                                                                    湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额3.其他(四)利润分配1.提取盈余公积2.提取一般风险准备3.对所有者(或股东)的分配4.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                              280,000,00 111,248,01                  22,480,328          -247,246,4 166,481,88四、本期期末余额
                                    0.00       1.24                         .89               55.44       4.69
    法定代表人:王海                       主管会计工作负责人:李辉林                     会计机构负责人:王国兴三、公司基本情况
    湖南天一科技股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)原名湖南天一泵业股份有限公司,是经湖南省人民政府湘政函(1998)73号文批准,采取募集方式设立的股份有限公司。经中国证券监督管理委员会证监发字(1998)288号和(1998)289号文批准,于1998年11月18日向社会公开发行人民币普通股(A股)4,500万股,并于1998年12月18日经湖南省工商行政管理局核准登记,注册资本:人民币14,000万元。本公司股票于1999年2 月3 日在深圳证券交易所上市。
    2000年4月,本公司以1999年末股本总额14,000万股为基数,向全体股东每10股送红股2股,以资本公积金每10股转增8股,股本增至28,000万股。并于2000年6月8日经湖南省工商行政管理局核准变更工商登记,注册资本增加至人民币28,000万元。
    本公司企业法人营业执照注册号:430000000002121,法定代表人王海,注册地址:湖南省平江县城关镇南街;办公地址:湖南省长沙市韶山北路338号华盛花园3栋7层
    本公司经营范围为:生产、销售系列工、农业用泵,与泵站工程相配套的自动控制设备、电器机械及器材、其他机械设备;研究、设计、生产、销售干燥设备;销售机械电子产品、金属材料、矿产品、化工产品、计算机软硬件、其他计算机网络产品;经营商品和技术的进出口业务;研究、开发电子数字信息技
                                                         湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文术、计算机网络系统工程并提供成果转让;实业投资(以上国家法律法规禁止或限制的除外)。
    最终控制方的名称:中国长城资产管理公司
    本公司2012年度财务报表已于2013年4月24日经公司董事会批准报出。四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错1、财务报表的编制基础
    本财务报表以公司持续经营假设为基础,根据实际发生的交易事项,按照财政部2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则》及其应用指南的有关规定,并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。2、遵循企业会计准则的声明
    本公司基于下述编制基础编制的财务报表符合财政部2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则》的要求,真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。3、会计期间
    以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。4、记账本位币
    采用人民币为记账本位币。5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法(1)同一控制下企业合并
    企业合并是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。本公司在合并日或购买日确认因企业合并取得的资产、负债,合并日或购买日为实际取得被合并方或被购买方控制权的日期。
    对于同一控制下的企业合并,作为合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量,取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
                                                         湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(2)非同一控制下的企业合并
    对于非同一控制下企业合并,合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复核确认后,计入当期损益。6、合并财务报表的编制方法(1)合并财务报表的编制方法
    根据《企业会计准则-合并财务报表》的规定编制合并财务报表,合并范围以控制为基础予以确定。纳入合并范围的子公司所采用的会计政策不一致且有重大影响时,对子公司财务报表按母公司采用的会计政策进行调整。合并时遵循重要性原则,对母公司与子公司、子公司与子公司之间的内部往来、内部交易、权益性投资项目等进行抵消。(2)对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出,或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法7、现金及现金等价物的确定标准
    现金指公司库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有时间短(一般3个月内)、流动性强,易于转换为已知金额现金,价值变动风险很小的投资。8、外币业务和外币报表折算(1)外币业务
    对于发生的外币交易在初始确认时采用交易发生当日中国人民银行公布的市场汇价(中间价)折算为人民币记账,在资产负债表日对各种外币账户分别外币货币性项目与外币非货币性项目进行处理:
    1、对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,并将折算差额计入当期损益;
    2、对于以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生当日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。
                                                        湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(2)外币财务报表的折算9、金融工具(1)金融工具的分类
    金融资产和金融负债的分类
    金融资产在初始确认时划分为四类:
    (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产、直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
    (2)持有至到期投资。
    (3)贷款和应收款项。
    (4)可供出售金融资产。
    金融负债在初始确认时划分为两类
    (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
    (2)其他金融负债。(2)金融工具的确认依据和计量方法
    (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债:按照取得时的公允价值作为初始确认金额,相关的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券利息,单独确认为应收项目。持有期间取得的利息或现金股利,确认为投资收益。资产负债表日,将其公允价值变动计入当期损益。
    (2)持有至到期投资:按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的债券利息,单独确认为应收项目。持有期间采用实际利率法按摊余成本计量,确认利息收入,并计入投资收益。
    (3)应收款项:按从购货方应收的合同或协议价款作为初始入账金额,采用实际利率法,按摊余成本计量。
    (4)可供出售金融资产:按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含了已宣告但尚未发放的债券利息或现金股利的,确认为应收项目。持有期间取得的利息或现金股利,计入投资收益。期末,可供出售金融资产以公允价值计量,且公允价值变动计入资本公积(其他资本公积)。
    (5)其他金融负债:按其公允价值和相关交易费用之和作为初始入账金额,按摊余成本进行后续计量。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,终止确认该金融负债或其一部分。
    金融资产、金融负债的公允价值的确定
    存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值,活跃市场的报价包括易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场
                                                         湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文交易额的价格;不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产或金融负债的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。(3)金融资产转移的确认依据和计量方法
    金融资产转移,是指本公司将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方(转入方)。
    本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产。
    本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。(4)金融负债终止确认条件(5)金融资产和金融负债公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值,活跃市场的报价包括易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易额的价格;不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产或金融负债的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。(6)金融资产(不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每个资产负债表日对交易性金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查,以判断是否有证据表明金融资产已由一项或多项事件的发生而出现减值。减值事项是指在该资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预期未来现金流量有影响的,且公司能对该影响进行可靠计量的事项。
    (1)对于单项金额重大的持有至到期投资和应收款项,单独进行减值测试,有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提减值准备。
    (2)对于单项金额非重大的持有至到期投资和应收款项以及经单独测试后未减值的单项金额重大的持有至到期投资和应收款项,按类似信用风险特征划分为若干组合,再按这些组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失,计提减值准备。
    (3)期末,如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,则按其公允价值低于其账价值的差额,确认减值损失,计提减值准备。
                                                                     湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(7)将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的,说明持有意图或能力发生改变的依据10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
    本公司坏账损失的确认标准:债务人破产或者死亡,以其破产财产或遗产清偿后仍不能收回的应收款项;逾期五年以上、债务单位资不抵债、现金流量严重不足、确有证据表明不能收回的应收款项。
    本公司坏账损失的核算方法:采用备抵法核算。(1)单项金额重大的应收款项坏账准备
    单项金额重大的判断依据或金额标准                           金额 200 万元及以上。
                                                           按逐个债务单位分析其偿债能力,有证据表明单项金额重
                                                           大的应收款项发生减值的,根据预计未来能收回的现金流单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                           量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账
                                                           准备。(2)按组合计提坏账准备的应收款项
                              按组合计提坏账准备的计
           组合名称                                                         确定组合的依据
                                         提方法
                                                       对单项金额不重大的应收款项,以及经过单独测试未减值的
                                                       单项金额重大的应收款项,根据以前年度与之相同或相类似
    账龄组合                     账龄分析法
                                                       的、以应收款项按账龄段划分的类似信用风险特征组合为基
                                                       础,计提坏账准备组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的√ 适用 □ 不适用
             账龄                    应收账款计提比例(%)                    其他应收款计提比例(%)
    1 年以内(含 1 年)                                          3%                                            3%
    1-2 年                                                     10%                                           10%
    2-3 年                                                     30%                                           30%
    3-4 年                                                     50%                                           50%
    4-5 年                                                     80%                                           80%
    5 年以上                                                   100%                                          100%组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的□ 适用 √ 不适用
                                                                  湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
                                     有确凿证据表明可收回性与按组合计提坏账准备存在明显差异的单项金额不重单项计提坏账准备的理由
                                     大的应收款项
                                     根据预计未来能收回的现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,坏账准备的计提方法
                                     计提坏账准备。11、存货(1)存货的分类存货包括了在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。存货分类为:原材料、在产品、库存商品、低值易耗品等大类。(2)发出存货的计价方法计价方法:存货以取得时的实际成本计价:1、购入时,按买价加应计入成本的税金及费用的金额确定;2、自制的,按制造过程中的各项实际支出确定;3、委托加工的,按实际耗用的原材料或半成品成本、发生的委托加工费及相关税费的金额确定;4、投资者投入的,按投资各方确认的价值确定;5、接受捐赠的,按捐赠方提供凭据上标明的金额或类似存货市场估计价格,加应支付的相关税费的金额确定;6、以应收债权换入的,按公允价值确定,公允价值与账面债权余额的差额计入当期损益,如已对债权计提了减值准备的,先将该差额冲减减值准备,不足冲减的部分计入当期损益;7、以非货币性交易换入的,以公允价值和应支付的税费入账,公允价值与换出资产的账面价值的差额计入当期损益。存货发出采用实际成本核算,存货日常核算以计划成本计价的,期末结转材料成本差异,将计划成本调整为实际成本。(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量。期末,在对存货进行全面盘点的基础上,对于存货因被淘汰、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因导致成本高于可变现净值的部分,提取存货跌价准备。存货跌价准备按单个(或类别)存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。可变现净值按正常生产经营过程中,以存货的估计售价减去估计至完工将要发生的成本、销售费用及相关税金后的金额确定。(4)存货的盘存制度盘存制度:永续盘存制存货采用永续盘存制。
                                                                   湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(5)低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品摊销方法:一次摊销法低值易耗品领用时,采用一次转销法。包装物摊销方法:一次摊销法包装物领用时,采用一次转销法。12、长期股权投资(1)投资成本的确定长期股权投资在取得时按投资成本入账,投资成本确认方法如下(1)企业合并形成的长期股权投资,如为同一控制下的企业合并,按照合并日取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为其投资成本,投资成本与支付价值之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益;同一控制下的企业合并中,合并方发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,应当于发生时计入当期损益。合并方以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整盈余公积和未分配利润。如为非同一控制下的企业合并,按照购买日取得被合并方可辨认资产、负债的公允价值作为其投资成本,投资成本与支付价值之间的差额,确认为商誉或当期损益;非同一控制下的企业合并中,购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,应当于发生时计入当期损益;购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。(2)以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本。投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。(3)以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本。(4)投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本,但合同或协议约定价值不公允的除外。(2)后续计量及损益确认(1)对被投资单位实施控制的长期股权投资或者是对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资采用成本法核算。(2)对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。投资收益的确认(1)采用成本法核算的单位,在被投资单位宣告分派利润或现金股利时,确认投资收益。(2)采用权益法核算的单位,中期期末或年度终了,按分享或分担的被投资单位实现的净利润或发生的净亏损的份额,确认投资损益。(3)处置股权投资时,将股权投资的账面价值与实际取得的价款的差额,作为当期投资的损益。采用权益法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时应当将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期损益。(3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据有权决定一个企业的财务和经营政策,并能据以从该企业的经营活动中获取利益,则视为投资企业能够对被投资单位实施控制;按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在,则视为与其他方对被投资单位实施共同控制;对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。
                                                                   湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(4)减值测试方法及减值准备计提方法
    按照成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,发生减值时,将其账面价值与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确认为减值损失;其他长期股权投资如存在减值迹象的,应估计其可回收金额,可回收金额低于其账面价值的,将差额计提减值准备。13、投资性房地产
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的能够单独计量和出售房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
    投资性房地产按照成本进行初始计量。外购投资性房地产的成本,包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成;以其他方式取得的投资性房地产的成本,按照相关会计准则的规定确定。
    对投资性房地产后续计量采用成本模式计量,按可使用年限采用年限平均法计提折旧或摊销,计提折旧或摊销参照固定资产及无形资产的会计政策及会计估计。
    投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,本公司将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,本公司将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
    资产负债表日,若投资性房地产的可收回金额低于账面价值时,将资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。投资性房地产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。14、固定资产(1)固定资产确认条件固定资产指同时满足与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业和该固定资产的成本能够可靠地计量条件的,为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一个会计年度的有形资产。公司固定资产按成本进行初始计量。其中,外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费,以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。自行建造固定资产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。投资者投入的固定资产,按投资合同或协议约定的价值作为入账价值,但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。(2)融资租入固定资产的认定依据、计价方法购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额,除应予资本化的以外,在信用期间内计入当期损益。
                                                                  湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(3)各类固定资产的折旧方法
    公司对所有的固定资产计提折旧,但已提足折旧仍继续使用的固定资产以及单独计价入账的土地除外。
    公司根据固定资产的性质和使用情况,确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了,对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整。
    公司的固定资产类别、折旧年限、预计净残值率和年折旧率如下:
            类别                   折旧年限(年)         残值率(%)                  年折旧率(%)
    房屋及建筑物                40                                           4%                            2.4%
    机器设备                    14                                           4%                            6.86%
    电子设备                    8-10                                         4%                            9.6%
    运输设备                    10                                           4%                            9.6%(4)固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
    年末如果出现了市价持续下跌,或技术陈旧、损坏、长期闲置等减值迹象,导致固定资产可收回金额低于账面价值的,按单项固定资产可收回金额低于年末账面价值的差额计提固定资产减值准备。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值之间较高者确定。(5)其他说明15、在建工程(1)在建工程的类别在建工程包括施工前准备、正在施工中的建筑工程、安装工程、技术改造工程、大修理工程等。(2)在建工程结转为固定资产的标准和时点在建工程按实际成本核算,实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的按照估计价值转入固定资产,并计提折旧。待办理竣工决算手续后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。(3)在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
    资产负债表日,本公司对在建工程按照账面价值与可收回金额孰低计量,按单项在建工程可收回金额低于其账面价值的差额,计提在建工程减值准备,计入当期损益。在建工程减值损失一经计提,不得转回。
                                                        湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文16、借款费用(1)借款费用资本化的确认原则
    借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以因外币借款而发生的汇兑差额等。企业发生借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    符合资本化条件的资产,包括需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用资本化条件
    (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出。
    (2)借款费用已经发生。
    (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。(2)借款费用资本化期间为购建或者生产符合资本化条件的资产发生的借款费用,满足上述资本化条件的,在该资产达到预定可使用或者可销售状态前所发生的,计入该资产的成本,在达到预定可使用或者可销售状态后所发生的,于发生当期直接计入财务费用(3)暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断且中断时间连续超过3个月的,应当暂停借款费用的资本化。(4)借款费用资本化金额的计算方法
    在资本化期间内,每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额,按照下列方法确定:
    (1)为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。
    (2)为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
                                                         湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文17、生物资产18、油气资产19、无形资产(1)无形资产的计价方法
    无形资产按实际成本计量,即已取得无形资产并使之达到预定用途而发生的全部支出作为无形资产的成本。(2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
    无形资产的使用寿命为有限的,按估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量,在使用寿命内按直线法摊销。其使用寿命按下列标准进行估计:
    来源于合同性权利或其他法定权利的无形资产,其使用寿命为合同性权利或其他法定权利的期限;合同性权利或其他法定权利在到期时因续约等延续、且有证据表明企业续约不需要付出大额成本的,续约期计入使用寿命。
    合同或法律没有规定使用寿命的,本公司通过与同行业的情况进行比较、参考历史经验、或聘请相关专家进行论证等方法,综合各方面因素确定无形资产能为企业带来经济利益的期限。
         项目                 预计使用寿命                         依据(3)使用寿命不确定的无形资产的判断依据
    按照上述方法仍无法合理确定无形资产为企业带来经济利益期限的,该项无形资产视为使用寿命不确定的无形资产。使用寿命不确定的无形资产不摊销,在每个会计期间对其使用寿命进行复核,如果期末重新复核后仍为不确定的,应当在每个会计期间进行减值测试,估计其可收回金额,按其可收回金额低于账面价值的差额计提减值准备。(4)无形资产减值准备的计提
    本公司于每年年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的,改变摊销期限和摊销方法。
    资产负债表日,对无形资产逐项进行检查,对预计可收回金额低于其账面价值的无形资产,按低于部分计提减值准备;减值准备一经计提,不得转回。
                                                           湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(5)划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
    研究阶段支出指为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查研究而发生的支出。
    开发阶段支出指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等发生的支出。(6)内部研究开发项目支出的核算
    开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性。
    (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图。
    (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品。
    (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产。
    (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠计量。20、长期待摊费用
    长期待摊费用是指公司已经发生但应由本期和以后各期分担的分摊期限在一年以上(不含一年)的装修费。长期待摊费用按实际支出入账,在项目受益期内平均摊销。21、附回购条件的资产转让22、预计负债
    预计负债的核算
    若与或有事项相关的义务同时符合以下条件,应确认为负债:
    (1)该义务是企业承担的现时义务。
    (2)该义务的履行很可能导致经济利益流出企业。
    (3)该义务的金额能够可靠地计量。
    2、金额是清偿该负债所需支出的最佳估计数。如果所需支出存在一个金额范围,则最佳估计数按该范围的上、下限金额的平均数确定;如果所需支出不存在一个金额范围,则最佳估计数按以下方法确定:
    (1)或有事项涉及单个项目时,最佳估计数按最可能发生金额确定。
    (2)或有事项涉及多个项目时,最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。
    3、确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的,则补偿金额在基本确定能收到时,
                                                                   湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。(1)预计负债的确认标准(2)预计负债的计量方法23、股份支付及权益工具(1)股份支付的种类(2)权益工具公允价值的确定方法(3)确认可行权权益工具最佳估计的依据(4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理24、回购本公司股份25、收入(1)销售商品收入确认时间的具体判断标准销售商品在下列条件均能满足时予以确认收入(1)已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方。(2)既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施控制。(3)收入的金额能够可靠地计量。(4)与交易相关的经济利益很可能流入企业。(5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠的计量。销售商品收入按公司与购货方签订的合同或协议金额或双方接受的金额确定。现金折扣于发生时确认为当期费用;销售折让实际发生时冲减当期收入。(2)确认让渡资产使用权收入的依据
    让渡资产使用权收入在与让渡资产使用权相关的经济利益能够流入和收入的金额能够可靠地计量时予以确认。使用费收入按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定。(3)确认提供劳务收入的依据
    公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入,并按已完工作的比例测量完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的,若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿,按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本;若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认劳务收入。
                                                                  湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(4)按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时,确定合同完工进度的依据和方法26、政府补助(1)类型政府补助是指企业从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产,但不包括政府作为资本性投入或具有特定用途的款项。政府补助包括财政拨款、财政贴息、税收返还和无偿划拨非货币性资产。(2)会计处理方法
    政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额(人民币1元)计量。
    本公司政府补助同时满足下列条件时予以确认。
    1、企业能够满足政府补助所附条件。
    2、企业能够收到政府补助。
    本公司政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助,确认为递延收益,自相关资产达到预定可使用状态时起,在该资产使用寿命内平均计入各期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益(营业外收入)。收到的与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递延收益,在确认相关费用的期间计入当期损益(营业外收入);用于补偿已经发生的相关费用或损失的,取得时直接计入当期损益(营业外收入)。27、递延所得税资产和递延所得税负债(1)确认递延所得税资产的依据(2)确认递延所得税负债的依据28、经营租赁、融资租赁(1)经营租赁会计处理
    本公司涉及的租赁业务为经营租赁。
    1、本公司作为出租人
    经营租赁中的租金,本公司在租赁期内各个期间按照直线法确认当期损益。发生的初始直接费用计入当期损益。
    2、本公司作为承租人
    经营租赁中的租金,本公司在租赁期内各个期间按照直线法计入相关资产成本或当期损益;发生的初始直接费用,计入当期损益。
                                         湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(2)融资租赁会计处理(3)售后租回的会计处理29、持有待售资产(1)持有待售资产确认标准无(2)持有待售资产的会计处理方法无30、资产证券化业务无31、套期会计无32、主要会计政策、会计估计的变更本报告期主要会计政策、会计估计是否变更□ 是 √ 否(1)会计政策变更本报告期主要会计政策是否变更□ 是 √ 否(2)会计估计变更本报告期主要会计估计是否变更□ 是 √ 否33、前期会计差错更正本报告期是否发现前期会计差错□ 是 √ 否无
                                                                    湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(1)追溯重述法本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错□ 是 √ 否(2)未来适用法本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错□ 是 √ 否34、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法五、税项1、公司主要税种和税率
                 税种                                 计税依据                           税率
    增值税                                 商品销售或提供劳务的增值额          17%
    营业税                                 房屋出租收入、餐饮及住宿收入        5%
    城市维护建设税                         流转税                              7%,5%
    企业所得税                             应纳税所得额                        25%,15%
    教育费附加                             流转税                              5%
    其他税项                               按国家和地方税务部门规定计缴各分公司、分厂执行的所得税税率2、税收优惠及批文
    本公司子公司湖南天一电气有限公司为经湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、湖南省国家税务局、湖南省地方税务局联合认定的高新技术企业,享受15%的优惠企业所得税率,优惠政策享受期为2010年度、2011年度及2012年度。
    本公司子公司湖南天一奥星泵业有限公司自2012年5月起自营出口,出口退税实行“免、抵、退”办法核算,依据不同产品型号退税率分别为17%、15%、9%。3、其他说明
    本公司子公司湖南天一长江实业投资有限公司按流转税的7%计缴城市维护建设税,本公司及其他子公司按5%计缴城市维护建设税。
                                                                               湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文六、企业合并及合并财务报表1、子公司情况(1)通过设立或投资等方式取得的子公司
                                                                                                                  单位: 元
                                                                                                                 从母公司所
                                                                    实质                                  少数
                                                                                                                 有者权益冲
                                                                    上构                                  股东
                                                                                                                 减子公司少
                                                                    成对                    是            权益
       子                                                                                                        数股东分担
                 业                                                 子公                    否            中用
    子公 公 注                                               期末实                    表决权                        的本期亏损
                 务 注册                                            司净 持股比             合 少数股东   于冲
    司全 司 册                           经营范围            际投资                     比例                         超过少数股
                 性 资本                                            投资   例(%)            并   权益     减少
    称    类 地                                               额                       (%)                          东在该子公
                 质                                                 的其                    报            数股
       型                                                                                                        司年初所有
                                                                    他项                    表            东损
                                                                                                                 者权益中所
                                                                    目余                                  益的
                                                                                                                 享有份额后
                                                                     额                                   金额
                                                                                                                   的余额
       境
    湖南                        以自有资金从事实业投资;泵
       内
    天一                        类产品、电器设备及器材、机
       非        国
    长江        岳              械电子产品、政策允许的金属
       金        内
    实业        阳        6,300 材料、橡胶制品、化工产品(不 6,300.00           100%    100% 是
       融        贸
    投资        市              含危险化学品)、其他国内贸
       子        易
    有限                        易(国家有专项规定的除外)
       公
    公司                        的批发零售。
       司
       境湖南
       内
    天一                        泵类、混凝土泵、稠油热采设
       非        机
    赛马        平              备、环保垃圾处理设备、沙桨
       金        械
    工程        江        3,000 泵、喷沙泵、挖掘机、推土机、 2,900.00          96.67% 96.67% 是 131,123.36
       融        制
    机械        县              装载机及金属构件的制造、销
       子        造
    有限                        售、租赁;贸易。
       公公司
       司
       境湖南 内
                 房万丰 非
            长 地置业 金
            沙 产 2,000 房地产开发。                     2,000.00           100%    100% 是发展 融
            市 开有限 子
                 发公司 公
       司
    湖南 境 长 投 100           投资策划。                    100.00            100%    100% 是
                                                                              湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文贯融 内 沙 资生投 非 市 策
    资顾 金           划问有 融限公 子
    司     公
       司
                            输油泵、油气混输泵、液化气
       境
                            泵、单级双吸离心泵、管道泵、湖南 内
                            化工流程泵、中开泵、单级悬
    天一 非           机
             平             臂泵、多级泵、轴流泵、容积
    奥星 金           械
             江        9,200 式泵、真空泵以及电机的制造 9,200.00         100%     100% 是
    泵业 融           制
             县             和销售;建筑材料、室内装饰
    有限 子           造
                            材料及民用电工器材、仪器、公司 公
                            仪表的销售;本公司机电产品
       司
                            的出口业务。
       境
       内         通
    湖南                        电气机械、器材(含开关控制
       非         用
    天一         平             设备、电器设备元件,其它输
       金         设
    电气         江        5,000 配电及控制设备)及电力系统 5,000.00         100%     100% 是
       融         备
    有限         县             自动化设备的制造、销售、安
       子         制
    公司                        装、调试。
       公         造
       司通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明(2)同一控制下企业合并取得的子公司
                                                                                                                  单位: 元
                                                                         是                            从母公司所有者权益冲
                                                    实质上构                                少数股东
                   业                                                    否                            减子公司少数股东分担
    子公 子公 注                                        成对子公 持股 表决                      权益中用
                   务 注册资 经营范 期末实际                             合    少数股东                的本期亏损超过少数股
    司全 司类 册                                        司净投资 比例 权比                      于冲减少
                   性      本      围      投资额                        并      权益                  东在该子公司年初所有
    称     型    地                                    的其他项 (%) 例(%)                      数股东损
                   质                                                    报                            者权益中所享有份额后
                                                     目余额                                 益的金额
                                                                         表                                  的余额湖南天一启明宾馆
    有限 境内 平 服                 住宿、餐
    责任 非金 江 务 2,163.08 饮服务、 1,995.35                     99%   99% 是    186,785.50
    公司 融子 县 业                 停车。
                                                        湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
       公司通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明无。(3)非同一控制下企业合并取得的子公司无。2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体无。3、合并范围发生变更的说明本报告期合并范围未发生变化。4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体无。5、报告期内发生的同一控制下企业合并无。6、报告期内发生的非同一控制下企业合并无。7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司无。8、报告期内发生的反向购买无。9、本报告期发生的吸收合并无。10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率无。
                                                                     湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文七、合并财务报表主要项目注释1、货币资金
                                                                                                         单位: 元
                                          期末数                                     期初数
         项目
                           外币金额       折算率    人民币金额        外币金额     折算率        人民币金额
    现金:                         --            --         151,218.39         --          --               157,129.41
    人民币                        --            --         151,218.39         --          --               157,129.41
    银行存款:                    --            --       14,654,664.61        --          --             15,205,540.51
    人民币                        --            --       14,654,664.11        --          --             15,205,540.51
    美元                               0.08     6.29%             0.50
    其他货币资金:                --            --        3,768,882.70        --          --              1,264,696.00
    人民币                        --            --        3,768,882.70        --          --              1,264,696.00
    合计                          --            --       18,574,765.70        --          --             16,627,365.92如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明2、交易性金融资产(1)交易性金融资产无。(2)变现有限制的交易性金融资产无。(3)套期工具及对相关套期交易的说明无。3、应收票据(1)应收票据的分类
                                                                                                         单位: 元
                    种类                                 期末数                             期初数
    银行承兑汇票                                                      1,200,000.00                        1,073,000.00
    合计                                                              1,200,000.00                        1,073,000.00
                                                                   湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(2)期末已质押的应收票据情况无。(3)因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据,以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况无。公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
                                                                                                      单位: 元
       出票单位               出票日期               到期日              金额                  备注厦门市诚维信商贸有限
                       2012 年 11 月 28 日   2013 年 05 月 28 日           2,000,000.00公司浙江泡泡噜服饰有限公
                       2012 年 09 月 12 日   2013 年 03 月 12 日            500,000.00司
    十堰林典贸易有限公司 2012 年 12 月 14 日     2013 年 06 月 14 日            500,000.00
    北京昌佳泵业有限公司 2012 年 09 月 14 日     2013 年 03 月 14 日            480,000.00建德市华辰化工有限公
                       2012 年 09 月 04 日   2013 年 03 月 04 日            400,000.00司
    合计                              --                    --                 3,880,000.00         --说明期末已背书未到期的应收票据总额6,320,779.60元。已贴现或质押的商业承兑票据的说明无。4、应收股利无。5、应收利息(1)应收利息无。(2)逾期利息无。(3)应收利息的说明无。
                                                                              湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文6、应收账款(1)应收账款按种类披露
                                                                                                                  单位: 元
                                                 期末数                                           期初数
                                    账面余额                坏账准备                 账面余额                坏账准备
           种类
                                               比例                    比例                     比例                    比例
                                  金额                    金额                      金额                   金额
                                               (%)                     (%)                      (%)                     (%)单项金额重大并单项计提坏账
                               49,798,363.94 37.28% 13,691,069.86 27.49% 44,123,417.92 35.25% 10,799,421.97 24.48%准备的应收账款按组合计提坏账准备的应收账款
                               78,790,868.73 58.99% 32,168,843.07 40.83% 77,401,637.44 61.84% 30,329,083.55 39.18%
    组合小计                       78,790,868.73 58.99% 32,168,843.07 40.83% 77,401,637.44 61.84% 30,329,083.55 39.18%单项金额虽不重大但单项计提
                                4,979,956.47   3.73% 4,979,956.47      100%      3,647,209.17   2.91% 3,647,209.17      100%坏账准备的应收账款
    合计                         133,569,189.14     --    50,839,869.40     --     125,172,264.53    --    44,775,714.69     --应收账款种类的说明期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位: 元
            应收账款内容                  账面余额        坏账准备     计提比例(%)                   计提理由
                                                                                         按摊余价值小于账面值之间的差额
    北京昌佳泵业有限公司                     12,236,118.00    692,564.27             5.66%
                                                                                         计提
    中国石油天然气股份有限公司吉林油田分                                                     按摊余价值小于账面值之间的差额
                                          6,727,500.00    380,776.50             5.66%
    公司                                                                                     计提
                                                                                         按摊余价值小于账面值之间的差额
    厦门广红机电设备有限公司                  3,851,375.39    217,987.85             5.66%
                                                                                         计提
    陕西宏润实业有限公司                      3,697,956.00 3,697,956.00               100% 预计无法收回
                                                                                         按摊余价值小于账面值之间的差额
    长沙市轨道交通集团有限公司                3,559,650.00    391,561.50               11%
                                                                                         计提
    中国石油化工股份有限公司管道储运分公                                                     按摊余价值小于账面值之间的差额
                                          3,542,056.02    246,466.64             6.96%
    司                                                                                       计提
                                                                                         按摊余价值小于账面值之间的差额
    江西省电力公司                            2,867,783.49    162,316.55             5.66%
                                                                                         计提
    重庆博强金属材料有限公司                  2,450,067.14 2,450,067.14               100% 预计无法收回
                                                                                         按摊余价值小于账面值之间的差额
    濮阳油龙实业有限公司                      2,306,920.19 2,202,980.99             95.49%
                                                                                         计提
                                                                             湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                                                           按摊余价值小于账面值之间的差额
    武汉东意达科技开发有限公司                   2,266,937.61 1,000,000.00         44.11%
                                                                                           计提
    中国石油化工股份有限公司湖南石油分公                                                       按摊余价值小于账面值之间的差额
                                             2,152,707.00     121,843.22           5.66%
    司                                                                                         计提
                                                                                           按摊余价值小于账面值之间的差额
    恩施土家族自治州电力总公司                   2,133,500.00     120,756.10           5.66%
                                                                                           计提
    长治市橡胶工业有限公司                       2,005,793.10 2,005,793.10             100% 预计无法收回
    合计                                        49,798,363.94 13,691,069.86       --                               --组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位: 元
                                           期末数                                                   期初数
        账龄                   账面余额                                                  账面余额
                                                            坏账准备                                                坏账准备
                         金额             比例(%)                                  金额             比例(%)1 年以内
    其中:                    --                --                 --                   --                --               --
                       31,345,164.69        39.78%              940,354.94    31,805,287.08           41.09%          954,158.60
    1 年以内小计           31,345,164.69        39.78%              940,354.94    31,805,287.08           41.09%          954,158.60
    1至2年                   9,117,639.29       11.57%              911,763.93    12,903,236.77           16.67%         1,290,323.68
    2至3年                   9,458,033.92            12%          2,837,410.18     3,513,934.97            4.54%         1,054,180.49
    3至4年                   2,148,985.21        2.73%            1,074,492.61     3,583,780.01            4.63%         1,791,890.00
    4至5年                   1,581,121.01        2.01%            1,264,896.81     1,784,339.17            2.31%         1,427,471.34
    5 年以上               25,139,924.61        31.91%           25,139,924.60    23,811,059.44           30.76%        23,811,059.44
    合计                   78,790,868.73        --               32,168,843.07    77,401,637.44           --            30,329,083.55组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款□ 适用 √ 不适用期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                        单位: 元
       应收账款内容             账面余额                坏账准备              计提比例(%)                     计提理由
    重庆维祥物资公司                     796,219.71                 796,219.71                        100% 预计无法收回
    邹佑江                               612,548.06                 612,548.06                        100% 预计无法收回宁波华能国际经济贸易
                                     600,000.00                 600,000.00                        100% 预计无法收回有限公司
                                                                       湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文宝鸡市金迪装饰工程公
                                   322,000.00             322,000.00                   100% 预计无法收回司
    闫小刚                             247,000.00             247,000.00                   100% 预计无法收回
    叶强军                             233,000.00             233,000.00                   100% 预计无法收回
    范恩远                             215,000.00             215,000.00                   100% 预计无法收回
    刘伟锋                             200,000.00             200,000.00                   100% 预计无法收回
    费安平                             188,000.00             188,000.00                   100% 预计无法收回
    其他小额款项                      1,566,188.70        1,566,188.70                     100% 预计无法收回
    合计                              4,979,956.47        4,979,956.47             --                         --(2)本报告期转回或收回的应收账款情况
                                                                                                                单位: 元
                                                 确定原坏账准备的依 转回或收回前累计已计提坏账 转回或收回金
    应收账款内容           转回或收回原因
                                                           据                       准备金额                     额惠州大亚湾华德石化 本期收回 66.2 万元,剩余款项 信用风险大,全额计
                                                                                           1,324,000.00         662,000.00
    有限公司             期后已收回                  提坏账陕西宏润实业有限公
                     诉讼收回                    预计未来现金流                            4,107,956.00         410,000.00司
    合计                               --                      --                              5,431,956.00           --期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提无。(3)本报告期实际核销的应收账款情况无。(4)本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况无。(5)应收账款中金额前五名单位情况
                                                                                                                单位: 元
                                                                                               占应收账款总额的比例
         单位名称          与本公司关系             金额                      年限
                                                                                                          (%)
    北京昌佳泵业有限公司 非关联方                        12,236,118.00 1 年以内                                        9.16%中国石油天然气股份有
                       非关联方                       6,727,500.00 1 年以内                                        5.04%限公司吉林油田分公司
                                                                              湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文厦门广红机电设备有限
                       非关联方                                3,851,375.39 1 年以内                                       2.88%公司
    陕西宏润实业有限公司 非关联方                                  3,697,956.00 5 年以上                                       2.77%长沙市轨道交通集团有
                       非关联方                                3,559,650.00 1-2 年                                         2.67%限公司
    合计                              --                          30,072,599.39             --                               22.52%(6)应收关联方账款情况无。(7)终止确认的应收款项情况无。(8)以应收款项为标的进行证券化的,列示继续涉入形成的资产、负债的金额无。7、其他应收款(1)其他应收款按种类披露
                                                                                                                     单位: 元
                                              期末数                                                 期初数
           种类              账面余额                    坏账准备                    账面余额                   坏账准备
                           金额        比例(%)         金额      比例(%)       金额          比例(%)          金额       比例(%)单项金额重大并单项计
    提坏账准备的其他应收 30,473,330.81      51.32% 30,473,330.81        100% 29,855,995.49           48.1% 29,005,995.49       97.15%款按组合计提坏账准备的其他应收款
                       25,199,117.02    42.44% 14,901,421.12       59.13% 30,438,840.37         49.04% 15,732,036.32       51.68%
    组合小计               25,199,117.02    42.44% 14,901,421.12       59.13% 30,438,840.37         49.04% 15,732,036.32       51.68%单项金额虽不重大但单
    项计提坏账准备的其他    3,706,351.76     6.24% 3,706,351.76         100% 1,776,756.41            2.86%    1,776,756.41      100%应收款
    合计                   59,378,799.59     --      49,081,103.69      --     62,071,592.27        --       46,514,788.22      --其他应收款种类的说明期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款√ 适用 □ 不适用
                                                                         湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                                                                            单位: 元
    其他应收款内容        账面余额                   坏账金额            计提比例(%)              理由贵州润丰矿产能源有限
                              14,882,433.18             14,882,433.18                  100% 经济诈骗已判决责任公司湖南天银信息产业有限
                               5,682,646.66              5,682,646.66                  100% 预计无法收回公司深圳中方利实业发展有
                               5,450,000.00              5,450,000.00                  100% 预计无法收回限公司岳阳市辉轮贸易有限公
                               2,458,250.97              2,458,250.97                  100% 预计无法收回司
    平江水电有限公司               2,000,000.00              2,000,000.00                  100% 预计无法收回
    合计                          30,473,330.81             30,473,330.81           --                    --组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位: 元
                                         期末数                                            期初数
                              账面余额                                         账面余额
           账龄
                                              比例       坏账准备                          比例     坏账准备
                            金额                                             金额
                                              (%)                                          (%)1 年以内其中:
                              7,553,113.63 29.98%          226,593.41       8,323,020.00 27.34%            249,690.60
    1 年以内小计                  7,553,113.63 29.98%          226,593.41       8,323,020.00 27.34%            249,690.60
    1至2年                        2,051,841.72    8.14%        205,184.17       3,797,008.10 12.47%            379,700.81
    2至3年                         490,608.05     1.95%        147,182.42       1,608,478.29   5.28%           482,543.49
    3至4年                         424,433.84     1.68%        212,216.92       3,751,034.01 12.32%        1,875,517.01
    4至5年                        2,844,377.92 11.29%         2,275,502.34      1,073,577.84   3.53%           858,862.28
    5 年以上                     11,834,741.86 46.96%        11,834,741.86     11,885,722.13 39.06%       11,885,722.13
    合计                         25,199,117.02     --        14,901,421.12     30,438,840.37    --        15,732,036.32组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款□ 适用 √ 不适用期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位: 元
                                                            湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    其他应收款内容     账面余额          坏账准备           计提比例(%)            计提理由
    湖南茂华科技有限公司       1,000,000.00      1,000,000.00                 100% 预计无法收回湖南华银汽车贸易有限
                             768,756.41        768,756.41                 100% 预计无法收回公司
    湖南瑞奇科技有限公司         555,000.00        555,000.00                 100% 预计无法收回
    岳阳福通置业有限公司         360,150.00        360,150.00                 100% 预计无法收回长沙山水泵业制造有限
                             295,579.89        295,579.89                 100% 预计无法收回公司重庆博强金属材料有限
                             248,223.35        248,223.35                 100% 预计无法收回公司
    岳阳机床厂                   199,500.00        199,500.00                 100% 预计无法收回
    其他往来款                   169,552.03        169,552.03                 100% 预计无法收回靖江市海密梯克液下泵
                              42,170.00         42,170.00                 100% 预计无法收回厂湖南申亿五金标准件有
                              32,930.08         32,930.08                 100% 预计无法收回限公司岳阳市楼区新立新轮胎
                              26,490.00         26,490.00                 100% 预计无法收回经营部
    北京全景网络公司               8,000.00          8,000.00                 100% 预计无法收回
    合计                       3,706,351.76      3,706,351.76          --                    --(2)本报告期转回或收回的其他应收款情况无。(3)本报告期实际核销的其他应收款情况无。(4)本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况无。(5)金额较大的其他应收款的性质或内容无。(6)其他应收款金额前五名单位情况
                                                                                              单位: 元
                                                                                湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                                                                           占其他应收款总额的比
         单位名称          与本公司关系                        金额                      年限
                                                                                                                  例(%)贵州润丰矿产能源有限
                       非关联方                                 14,882,433.18 5 年以上                                     25.06%责任公司湖南天银信息产业有限
                       关联方                                    5,682,646.66 1 年以内、2-3 年                              9.57%公司深圳中方利实业发展有
                       非关联方                                  5,450,000.00 5 年以上                                      9.18%限公司岳阳市辉轮贸易有限公
                       非关联方                                  2,458,250.97 5 年以上                                      4.14%司平江县水力发电有限公
                       关联方                                    2,000,000.00 5 年以上                                      3.37%司
           合计                   --                            30,473,330.81             --                               51.32%(7)其他应收关联方账款情况
                                                                                                                     单位: 元
           单位名称                    与本公司关系                         金额                  占其他应收款总额的比例(%)
    湖南天银信息产业有限公司 参股公司                                                  5,682,646.66                           9.57%
    平江县水力发电有限公司     参股公司                                                2,000,000.00                           3.37%
              合计                          --                                     7,682,646.66                           12.94%(8)终止确认的其他应收款项情况无。(9)以其他应收款为标的进行证券化的,列示继续涉入形成的资产、负债的金额无。8、预付款项(1)预付款项按账龄列示
                                                                                                                      单位: 元
                                        期末数                                                    期初数
       账龄
                                金额                          比例(%)                    金额                     比例(%)
    1 年以内                                    3,180,007.70         73.75%                             11,282,438.30         22.43%
    1至2年                                       758,840.44           17.6%                              1,157,534.64          2.3%
    2至3年                                           192,117.36       4.46%                               878,797.77          1.75%
                                                                              湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    3 年以上                                     180,847.63         4.19%                           36,975,448.54         73.52%
    合计                                        4,311,813.13       --                               50,294,219.25         --预付款项账龄的说明(2)预付款项金额前五名单位情况
                                                                                                                     单位: 元
         单位名称            与本公司关系                   金额                     时间                未结算原因济南市天一南车机电设
                       非关联方                                539,432.14 1 年以内                 尚未结算备经营部廊坊市华谊众邦石油设
                       非关联方                                375,106.30 1 年以内、1-2 年         尚未结算备有限公司
    湖南耐普泵业有限公司 非关联方                                  300,000.00 1 年以内                 尚未结算洛阳华锦机械设备有限
                       非关联方                                295,812.00 1 年以内                 尚未结算公司
    广州三业科技有限公司 非关联方                                  190,000.00 1 年以内                 尚未结算
    合计                               --                         1,700,350.44              --                      --预付款项主要单位的说明预付款项期末金额比期初金额减少45,982,406.12元,下降91.43% ,主要原因详见“十七、其他需说明的重大事项”。(3)本报告期预付款项中持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况无。(4)预付款项的说明无。9、存货(1)存货分类
                                                                                                                     单位: 元
                                         期末数                                               期初数
         项目
                       账面余额          跌价准备          账面价值          账面余额        跌价准备           账面价值
    原材料                   13,963,430.60   1,820,488.52      12,142,942.08     14,361,498.48     925,060.64       13,436,437.84
    在产品                   31,718,193.87 10,170,157.63       21,548,036.24     32,310,436.73   12,624,432.68      19,686,004.05
    库存商品                 15,208,557.93   8,232,991.92       6,975,566.01     10,484,731.03    5,849,985.46       4,634,745.57
                                                                        湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    周转材料                676,115.40      656,447.57       19,667.83       780,594.11          78,657.60     701,936.51
    委托加工物资            639,692.68                      639,692.68
    合计                 62,205,990.48 20,880,085.64     41,325,904.84   57,937,260.35      19,478,136.38    38,459,123.97(2)存货跌价准备
                                                                                                             单位: 元
                                                                        本期减少
        存货种类     期初账面余额          本期计提额                                                期末账面余额
                                                                 转回                 转销
    原材料                     925,060.64           895,427.88                                                1,820,488.52
    在产品                  12,624,432.68           466,713.35                         2,920,988.40          10,170,157.63
    库存商品                 5,849,985.46          2,383,006.46                                               8,232,991.92
    周转材料                    78,657.60           577,789.97                                                 656,447.57
    合     计               19,478,136.38          4,322,937.66                        2,920,988.40          20,880,085.64(3)存货跌价准备情况无。10、其他流动资产无。11、可供出售金融资产(1)可供出售金融资产情况无。(2)可供出售金融资产中的长期债权投资无。12、持有至到期投资无。(2)本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况无。
                                                                                     湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文13、长期应收款无。14、对合营企业投资和联营企业投资
                                                                                                                                 单位: 元
                                    本企业在被投
    被投资单位名 本企业持股比                                                                期末净资产总 本期营业收入
                                    资单位表决权 期末资产总额 期末负债总额                                                 本期净利润
        称           例(%)                                                                     额             总额
                                      比例(%)一、合营企业二、联营企业贵州大田矿业
                        20.88%            20.88%     3,521,919.62             3,740.00    3,518,179.62                       -158,378.48有限公司合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明15、长期股权投资(1)长期股权投资明细情况
                                                                                                                                 单位: 元
                                                                                               在被投资
                                                                                 在被投资 单位持股
                                                                      在被投资
    被投资单                                                                         单位表决 比例与表                    本期计提 本期现金
             核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股                                        减值准备
    位                                                                             权比例 决权比例                     减值准备    红利
                                                                      比例(%)
                                                                                    (%)        不一致的
                                                                                                 说明平江县水
                      45,000,00 45,000,00                 45,000,00
    力发电有 成本法                                                        36.61%
                             0.00       0.00                   0.00限公司湖南天银
                      7,119,983 7,119,983                 7,119,983                                       7,119,983 3,577,672
    信息产业 成本法                                                           15%            15%
                              .71        .71                    .71                                             .71        .20有限公司贵州大田
                      772,560.0                -33,069.4 739,490.5
    矿业有限 权益法                                                        20.88%       20.88%
                               0                      3          7公司
                      52,892,54 52,119,98 -33,069.4 52,859,47                                             7,119,983 3,577,672
    合计            --                                                       --          --             --
                             3.71       3.71          3        4.28                                             .71        .20(2)向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况
                                                                                                                                 单位: 元
                                                                        湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文向投资企业转移资金能力受到限制的长
                                                      受限制的原因                当期累计未确认的投资损失金额
             期股权投资项目长期股权投资的说明
    (1)本公司对平江县水力发电有限公司采用成本法算,系一直以来,公司未派出董事以及管理人员参与该公司经营,该公司未进行改制,目前仍由第一大股东平江县国资局经营管理,公司对其无重大影响。
    (2)湖南天银信息产业有限公司已于2012年12月进入破产清算程序,根据截至本财务报表批准报出日清理情况,本公司对其投资款项预计难以收回,故本期按长期股权投资账面净额补提了减值准备。
    (3)本期新增对贵州大田矿业有限公司投资77.26万元,占股20.88%,该公司系本公司于2012年11月,与上海祥达实业发展有限公司、上海恒邦投资有限公司及自然人杨相龙、钱天平、邹远融共同出资设立,目的是解决“贵州锑矿案”的历史遗留问题,利用用于抵债的资产。16、投资性房地产(1)按成本计量的投资性房地产
                                                                                                                  单位: 元
       项目               期初账面余额                本期增加            本期减少                    期末账面余额
    一、账面原值合计                2,839,004.34                 7,300.50                                           2,846,304.84
    1.房屋、建筑物                  2,839,004.34                 7,300.50                                           2,846,304.84二、累计折旧和累计
                                 162,032.19                 67,311.58                                            229,343.77摊销合计
    1.房屋、建筑物                   162,032.19                 67,311.58                                            229,343.77三、投资性房地产账
                                2,676,972.15               -60,011.08                                           2,616,961.07面净值合计
    1.房屋、建筑物                  2,676,972.15               -60,011.08                                           2,616,961.07五、投资性房地产账
                                2,676,972.15               -60,011.08                                           2,616,961.07面价值合计
    1.房屋、建筑物                  2,676,972.15               -60,011.08                                           2,616,961.07
                                                                                                                  单位: 元
                                                                                            本期
    本期折旧和摊销额                                                                                                  67,311.58(2)按公允价值计量的投资性房地产
                                                                                                                  单位: 元
                              期初公允价                   本期增加                     本期减少                 期末公允
              项目
                                  值           购置       自用房地产 公允价值变      处置          转为自用房      价值
                                                                              湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                         或存货转入      动损益                      地产
    3.投资性房地产账面价值合计           0.00                                                                             0.00说明报告期内改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产有关情况,说明未办妥产权证书的原因和预计办结时间无。17、固定资产(1)固定资产情况
                                                                                                                  单位: 元
           项目            期初账面余额                  本期增加                        本期减少           期末账面余额
    一、账面原值合计:          212,283,996.11                            2,381,376.74         1,818,877.86      212,846,494.99
    其中:房屋及建筑物          131,113,828.94                                                                   131,113,828.94
       机器设备               62,178,602.85                           2,208,675.35         1,802,750.00       62,584,528.20
       运输工具                6,276,098.02                                                                    6,276,098.02
    电子设备及其他                12,715,466.30                            172,701.39             16,127.86       12,872,039.83
            --             期初账面余额       本期新增           本期计提                本期减少           本期期末余额
    二、累计折旧合计:          102,606,368.12                            6,812,317.76         1,697,749.90      107,720,935.98
    其中:房屋及建筑物            41,073,363.88                           3,349,608.90                            44,422,972.78
       机器设备               48,747,728.76                           2,400,559.20         1,682,267.15       49,466,020.81
       运输工具                3,618,716.35                            356,299.68                              3,975,016.03
    电子设备及其他                 9,166,559.13                            705,849.98             15,482.75        9,856,926.36
            --             期初账面余额                                  --                                 本期期末余额
    三、固定资产账面净值合计    109,677,627.99                               --                                  105,125,559.01
    其中:房屋及建筑物            90,040,465.06                              --                                   86,690,856.16
       机器设备               13,430,874.09                              --                                   13,118,507.39
       运输工具                2,657,381.67                              --                                    2,301,081.99
    电子设备及其他                 3,548,907.17                              --                                    3,015,113.47
    四、减值准备合计                489,266.68                               --                                     890,663.80
    其中:房屋及建筑物              344,137.71                               --                                     344,137.71
       机器设备                    3,716.45                              --                                     405,113.57
       运输工具                  75,756.60                               --                                       75,756.60
    电子设备及其他                   65,655.92                               --                                       65,655.92
    五、固定资产账面价值合计    109,188,361.31                               --                                  104,234,895.21
    其中:房屋及建筑物            89,696,327.35                              --                                   86,346,718.45
                                                                         湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
        机器设备             13,427,157.64                          --                                12,713,393.82
        运输工具              2,581,625.07                          --                                 2,225,325.39
    电子设备及其他                3,483,251.25                          --                                 2,949,457.55本期折旧额 6,812,317.76 元;本期由在建工程转入固定资产原价为 0.00 元。(2)暂时闲置的固定资产情况无。(3)通过融资租赁租入的固定资产无。(4)通过经营租赁租出的固定资产无。(5)期末持有待售的固定资产情况无。(6)未办妥产权证书的固定资产情况无。固定资产说明
       本公司本期清理无使用价值的机器设备类固定资产,并按账面净额计提了固定资产减值准备。18、在建工程(1)在建工程情况无。(2)重大在建工程项目变动情况无.(3)在建工程减值准备无。
                                                              湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(4)重大在建工程的工程进度情况无。(5)在建工程的说明无。19、工程物资无。20、固定资产清理无。21、生产性生物资产(1)以成本计量无。(2)以公允价值计量无。22、油气资产无。23、无形资产(1)无形资产情况
                                                                                               单位: 元
         项目            期初账面余额        本期增加              本期减少           期末账面余额
    一、账面原值合计            104,123,598.26        40,000.00                               104,163,598.26
    其中:土地使用权             70,467,053.01                                                 70,467,053.01
    软件                          1,750,870.08        40,000.00                                 1,790,870.08
    ERP 财务软件                  1,845,675.17                                                  1,845,675.17贵州省独山县郁家寨铅锌
                             10,000,000.00                                                 10,000,000.00矿投资收益权
    贵州省独山县水岩乡维寨       20,000,000.00                                                 20,000,000.00
                                                           湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文锑矿项目投资收益权
    网络域名                      60,000.00                                                    60,000.00
    二、累计摊销合计           16,089,594.80   1,922,662.38                                 18,012,257.18
    其中:土地使用权           15,110,772.85   1,547,394.82                                 16,658,167.67
    软件                         551,544.94      168,819.00                                   720,363.94
    ERP 财务软件                 415,277.01      199,948.56                                   615,225.57贵州省独山县郁家寨铅锌矿投资收益权贵州省独山县水岩乡维寨锑矿项目投资收益权
    网络域名                      12,000.00        6,500.00                                    18,500.00
    三、无形资产账面净值合计   88,034,003.46   -1,882,662.38                                86,151,341.08
    其中:土地使用权           55,356,280.16   -1,547,394.82                                53,808,885.34
    软件                        1,199,325.14    -128,819.00                                  1,070,506.14
    ERP 财务软件                1,430,398.16    -199,948.56                                  1,230,449.60贵州省独山县郁家寨铅锌
                           10,000,000.00                                                10,000,000.00矿投资收益权贵州省独山县水岩乡维寨
                           20,000,000.00                                                20,000,000.00锑矿项目投资收益权
    网络域名                      48,000.00        -6,500.00                                   41,500.00
    四、减值准备合计           30,000,000.00           0.00                                 30,000,000.00其中:土地使用权软件ERP 财务软件贵州省独山县郁家寨铅锌
                           10,000,000.00                                                10,000,000.00矿投资收益权贵州省独山县水岩乡维寨
                           20,000,000.00                                                20,000,000.00锑矿项目投资收益权网络域名
    无形资产账面价值合计       58,034,003.46   -1,882,662.38                                56,151,341.08
    其中:土地使用权           55,356,280.16   -1,547,394.82                                53,808,885.34
    软件                        1,199,325.14    -128,819.00                                  1,070,506.14
    ERP 财务软件                1,430,398.16    -199,948.56                                  1,230,449.60贵州省独山县郁家寨铅锌矿投资收益权贵州省独山县水岩乡维寨
                                                                               湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文锑矿项目投资收益权
    网络域名                                    48,000.00              -6,500.00                                       41,500.00本期摊销额 1,922,662.38 元。(2)公司开发项目支出
                                                                                                                   单位: 元
                                                                               本期减少
        项目                期初数              本期增加                                                        期末数
                                                                  计入当期损益        确认为无形资产
    开发支出                       563,504.27         1,924,187.92                                                   2,487,692.19
    合计                           563,504.27         1,924,187.92                                                   2,487,692.19本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例。通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例。公司开发项目的说明,包括本期发生的单项价值在 100 万元以上且以评估值为入账依据的,应披露评估机构名称、评估方法
    本期新增开发支出1,924,187.92元,主要系新增国家电网公司开关柜集中招标资质项目,该项目已进入开发阶段,符合资本化条件。24、商誉无。25、长期待摊费用
                                                                                                                   单位: 元
       项目           期初数          本期增加额         本期摊销额       其他减少额         期末数         其他减少的原因
    装修支出                                    549,246.00       86,216.00                         463,030.00
    合计                           0.00         549,246.00       86,216.00                         463,030.00          --长期待摊费用的说明26、递延所得税资产和递延所得税负债(1)递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示已确认的递延所得税资产和递延所得税负债
                                                                                                                   单位: 元
                     项目                                        期末数                                期初数递延所得税资产:
    小计                                                                               0.00                                  0.00
                                                                  湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文递延所得税负债:
    固定资产和无形资产评估增值                                     4,047,260.39                          4,178,034.56
    小计                                                           4,047,260.39                          4,178,034.56未确认递延所得税资产明细
                                                                                                        单位: 元
                   项目                             期末数                             期初数
    可抵扣暂时性差异                                             158,811,706.24                        144,800,217.48
    可抵扣亏损                                                   211,267,671.47                        169,898,522.79
    合计                                                         370,079,377.71                        314,698,740.27未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
                                                                                                        单位: 元
         年份                    期末数             期初数                            备注
    2013                                23,090,167.55      23,090,167.55
    2014                                91,881,155.79      91,881,155.792015
    2016                                54,927,199.45      54,927,199.45
    2017                                41,369,148.68
    合计                               211,267,671.47     169,898,522.79                   --应纳税差异和可抵扣差异项目明细
                                                                                                        单位: 元
                                                                    暂时性差异金额
                   项目
                                                      期末                                  期初应纳税差异项目
    固定资产和无形资产评估增值                                     16,189,041.56                        16,712,138.25
    小计                                                           16,189,041.56                        16,712,138.25可抵扣差异项目其中:坏账准备存货跌价准备长期股权投资减值准备固定资产减值准备无形资产减值准备(2)递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目
                                                                                                        单位: 元
                                                                             湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                                      报告期末互抵后的       报告期末互抵后的     报告期初互抵后的      报告期初互抵后的
                 项目                 递延所得税资产或       可抵扣或应纳税暂     递延所得税资产或      可抵扣或应纳税暂
                                              负债                时性差异              负债                 时性差异
    递延所得税资产                                        0.00                                       0.00
    递延所得税负债                                4,047,260.39                              4,178,034.56递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细
                                                                                                                  单位: 元
                        项目                                                   本期互抵金额递延所得税资产和递延所得税负债的说明27、资产减值准备明细
                                                                                                                  单位: 元
                                                                                 本期减少
          项目                 期初账面余额          本期增加                                              期末账面余额
                                                                         转回                转销
    一、坏账准备                     91,290,502.91        9,702,470.18      1,072,000.00                          99,920,973.09
    二、存货跌价准备                 19,478,136.38        4,322,937.66                          2,920,988.40      20,880,085.64
    五、长期股权投资减值准备          3,542,311.51        3,577,672.20                                             7,119,983.71
    七、固定资产减值准备                489,266.68          401,397.12                                              890,663.80
    九、在建工程减值准备                      0.00
    十一、油气资产减值准备                    0.00                  0.00                                                    0.00
    十二、无形资产减值准备           30,000,000.00                  0.00                                          30,000,000.00
    合计                            144,800,217.48       18,004,477.16      1,072,000.00        2,920,988.40     158,811,706.24资产减值明细情况的说明28、其他非流动资产
                                                                                                                  单位: 元
                   项目                                      期末数                                 期初数
    合计                                                                           0.00                                     0.00其他非流动资产的说明无.29、短期借款(1)短期借款分类
                                                                                                                  单位: 元
                                                                         湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                   项目                                  期末数                              期初数
    信用借款                                                          181,270,000.00                       213,000,000.00
    合计                                                              181,270,000.00                       213,000,000.00短期借款分类的说明(2)已到期未偿还的短期借款情况
                                                                                                            单位: 元
       贷款单位       贷款金额        贷款利率       贷款资金用途         未按期偿还原因         预计还款期宁夏长信资产经营
                      10,000,000.00          5.31% 流动资金贷款         流动资金不足       2013/10/28有限公司中国长城资产管理
    有限公司长沙办事     153,000,000.00          6.84% 流动资金贷款         流动资金不足       2013/12/22处中国长城资产管理
    有限公司长沙办事      13,270,000.00          6.84% 流动资金贷款         流动资金不足       2013/7/31处中国长城资产管理
    有限公司长沙办事       5,000,000.00          6.84% 流动资金贷款         流动资金不足       2013/6/1处资产负债表日后已偿还金额元。短期借款的说明,包括已到期短期借款获展期的,说明展期条件、新的到期日本公司期末短期借款均为逾期未偿还借款,已于本期获得展期。30、交易性金融负债无。31、应付票据
                                                                                                            单位: 元
                   种类                                  期末数                              期初数
    银行承兑汇票                                                        3,300,000.00                         1,139,518.00
    合计                                                                3,300,000.00                         1,139,518.00下一会计期间将到期的金额 3,300,000.00 元。应付票据的说明
    应付票据期末金额比期初金额增加2,160,482.00元、增长1.90倍,主要系本期增加使用银行承兑汇票结算材料采购款所致。
                                                             湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文32、应付账款(1)应付账款情况
                                                                                               单位: 元
                      项目                   期末数                              期初数
    1 年以内(含 1 年)                                   43,441,915.96                        27,809,069.20
    1-2 年(含 2 年)                                       4,431,594.19                        6,454,978.47
    2-3 年(含 3 年)                                       2,436,310.42                        2,278,502.77
    3 年以上                                                7,790,914.24                        8,712,817.40
    合计                                                  58,100,734.81                        45,255,367.84(2)本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项无。(3)账龄超过一年的大额应付账款情况的说明无。33、预收账款(1)预收账款情况
                                                                                               单位: 元
                       项目                    期末数                             期初数
    1 年以内(含 1 年)                                      7,701,230.98                       3,824,270.10
    1-2 年(含 2 年)                                          763,687.74                         23,123.25
    2-3 年(含 3 年)                                           18,155.85                           4,000.00
    3 年以上                                                    84,358.50                         80,358.50
    合计                                                     8,567,433.07                       3,931,751.85(2)本报告期预收账款中预收持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项无。(3)账龄超过一年的大额预收账款情况的说明无。
                                                                      湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文34、应付职工薪酬
                                                                                                            单位: 元
         项目         期初账面余额            本期增加                   本期减少                 期末账面余额一、工资、奖金、津
                            2,455,165.40         22,182,401.13                22,035,624.53               2,601,942.00贴和补贴
    二、职工福利费                                    2,478,934.60                  2,478,934.60
    三、社会保险费              3,318,207.83          4,705,948.44                  3,999,351.61              4,024,804.66其中:1.医疗保险
                             135,899.00           1,078,613.93                  1,073,363.93               141,149.00费
    2.基本养老保险费           3,064,271.11          2,913,333.07                  2,288,582.26              3,689,021.923.年金缴费
    4.失业保险费                 68,535.72             296,611.36                   270,210.74                 94,936.34
    5.工伤保险费                 38,268.00             327,104.14                   277,412.74                 87,959.40
    6.生育保险费                 11,234.00              90,285.94                       89,781.94              11,738.00
    四、住房公积金               255,454.76             746,918.00                   634,476.00                367,896.76
    六、其他                     662,240.84             491,959.31                   387,231.04                766,969.11
    其中 1、工会经费              28,520.44             402,939.31                   270,560.04                160,899.71
    2、职工教育经费              632,485.40              74,505.00                   100,921.00                606,069.403、因解除劳动关系
                               1,235.00              14,515.00                       15,750.00给予的补偿
    合计                        6,691,068.83         30,606,161.48                29,535,617.78               7,761,612.53应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额元。工会经费和职工教育经费金额 491,959.31 元,非货币性福利金额元,因解除劳动关系给予补偿元。应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排
       期末应付职工薪酬中工资、奖金、津贴和补贴已于一季度发放完毕。35、应交税费
                                                                                                            单位: 元
                     项目                                  期末数                                期初数
    增值税                                                               1,000,782.78                          611,179.90
    营业税                                                               1,203,684.72                          792,557.45
    企业所得税                                                          -24,673,907.25                    -24,673,907.25
    个人所得税                                                             218,516.31                          250,844.18
    城市维护建设税                                                         203,434.04                          301,436.69
                                                                     湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    土地使用税                                                            379,132.19                       194,101.57
    房产税                                                              1,127,487.16                       684,222.65
    教育费附加                                                            503,784.93                       547,645.06
    其他                                                                   12,573.70
    合计                                                               -20,024,511.42                   -21,291,919.75应交税费说明,所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的,应说明税款计算过程无。36、应付利息
                                                                                                        单位: 元
                        项目                              期末数                            期初数
    分期付息到期还本的长期借款利息                                     25,663,780.00                    18,464,644.00
    短期借款应付利息                                                   31,080,095.90                    17,918,490.00
    合计                                                               56,743,875.90                    36,383,134.00应付利息说明
    应付利息期末金额比期初金额增加20,360,741.90元,增长55.96%,主要系本期计提的借款利息未支付所致。37、应付股利无。38、其他应付款(1)其他应付款情况
                                                                                                        单位: 元
                      项目                             期末数                              期初数
    1 年以内(含 1 年)                                                7,454,814.61                      2,764,858.15
    1-2 年(含 2 年)                                                  1,495,332.66                      6,587,372.98
    2-3 年(含 3 年)                                                  4,405,815.82                      3,471,610.92
    3 年以上                                                           2,365,479.76                      2,545,958.84
    合计                                                            15,721,442.85                       15,369,800.89(2)本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项
                                                                                                        单位: 元
                    单位名称                           期末数                              期初数
                                                                           湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    中国长城资产管理公司                                                      4,228,748.82                           4,228,748.82
    合计                                                                      4,228,748.82                           4,228,748.82(3)账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明(4)金额较大的其他应付款说明内容39、预计负债
                                                                                                                    单位: 元
           项目                    期初数              本期增加                  本期减少                    期末数
    对外提供担保                           334,455.92                                      334,455.92
    未决诉讼                               865,544.08                                      865,544.08
    合计                                 1,200,000.00                                    1,200,000.00                        0.00预计负债说明40、一年内到期的非流动负债(1)一年内到期的非流动负债情况
                                                                                                                    单位: 元
                    项目                                  期末数                                    期初数
    1 年内到期的长期借款                                               114,800,000.00                              114,800,000.00
    合计                                                               114,800,000.00                              114,800,000.00(2)一年内到期的长期借款一年内到期的长期借款
                                                                                                                    单位: 元
                    项目                                  期末数                                    期初数
    信用借款                                                           114,800,000.00                              114,800,000.00
    合计                                                               114,800,000.00                              114,800,000.00一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额 114,800,000.00 元。金额前五名的一年内到期的长期借款
                                                                                                                    单位: 元
                                                                             期末数                       期初数
    贷款单位      借款起始日 借款终止日           币种    利率(%)
                                                                      外币金额       本币金额       外币金额      本币金额
    中国长城资 2009 年 07 月 2012 年 07 月                                              50,000,000.0                 50,000,000.0
                                            人民币元       6.84%
    产管理有限 31 日           31 日                                                                0                            0
                                                                              湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文公司长沙办事处中国长城资
    产管理有限 2009 年 09 月 2012 年 09 月                                              64,800,000.0                 64,800,000.0
                                            人民币元        6.84%
    公司长沙办 29 日              29 日                                                           0                              0事处
                                                                                    114,800,000.                 114,800,000.
    合计               --                 --           --      --            --                             --
                                                                                             00                             00一年内到期的长期借款中的逾期借款
                                                                                                                    单位: 元
    贷款单位             借款金额           逾期时间     年利率(%)      借款资金用途      逾期未偿还原因        预期还款期中国长城资产管
    理有限公司长沙          50,000,000.00                           6.84% 流动资金贷款      流动资金不足         2013/7/31办事处中国长城资产管
    理有限公司长沙          64,800,000.00                           6.84% 流动资金贷款      流动资金不足         2013/9/29办事处
    合计               114,800,000.00             --           --                  --                  --               --资产负债表日后已偿还的金额元。一年内到期的长期借款说明期末余额较期初无变动,系期初一年内到期的长期借款本期展期所致。(3)一年内到期的应付债券无。(4)一年内到期的长期应付款无。41、其他流动负债无。42、长期借款(1)长期借款分类无。
                                                                      湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(2)金额前五名的长期借款无。43、应付债券无。44、长期应付款(1)金额前五名长期应付款情况无。(2)长期应付款中的应付融资租赁款明细无。45、专项应付款无。46、其他非流动负债无。47、股本
                                                                                                        单位:元
                                                   本期变动增减(+、-)
                   期初数                                                                            期末数
                              发行新股      送股         公积金转股         其他        小计
    股份总数     280,000,000.00                                                                       280,000,000.00股本变动情况说明,本报告期内有增资或减资行为的,应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号;运行不足 3年的股份有限公司,设立前的年份只需说明净资产情况;有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况48、库存股库存股情况说明无。49、专项储备专项储备情况说明无。
                                                                     湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文50、资本公积
                                                                                                        单位: 元
           项目                    期初数                本期增加             本期减少            期末数
    资本溢价(股本溢价)                 110,367,138.42                                              110,367,138.42
    其他资本公积                           2,411,994.84                                                   2,411,994.84
    合计                                 112,779,133.26                                              112,779,133.26资本公积说明51、盈余公积
                                                                                                        单位: 元
           项目                    期初数                本期增加             本期减少            期末数
    法定盈余公积                          22,480,328.89                                               22,480,328.89
    合计                                  22,480,328.89                                               22,480,328.89盈余公积说明,用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的,应说明有关决议52、一般风险准备一般风险准备情况说明无。53、未分配利润
                                                                                                        单位: 元
                   项目                                       金额                        提取或分配比例
    调整后年初未分配利润                                                    -414,936,466.62          --
    加:本期归属于母公司所有者的净利润                                       -60,795,843.09          --
    期末未分配利润                                                          -475,732,309.71          --调整年初未分配利润明细:1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响年初未分配利润 0.00 元。2)、由于会计政策变更,影响年初未分配利润 0.00 元。3)、由于重大会计差错更正,影响年初未分配利润 0.00 元。4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响年初未分配利润 0.00 元。5)、其他调整合计影响年初未分配利润 0.00 元。未分配利润说明,对于首次公开发行证券的公司,如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有,应明确予以说明;如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有,公司应明确披露应付股利中老股东享有的经审计的利润数
                                                               湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文54、营业收入、营业成本(1)营业收入、营业成本
                                                                                                     单位: 元
                 项目                      本期发生额                              上期发生额
    主营业务收入                                          143,647,707.03                           137,627,729.96
    其他业务收入                                            1,619,405.88                              1,403,095.37
    营业成本                                              121,975,676.58                           118,740,326.40(2)主营业务(分行业)
                                                                                                     单位: 元
                                     本期发生额                                   上期发生额
           行业名称
                          营业收入                营业成本             营业收入                营业成本
    制造业                    129,850,729.56           111,596,252.84      123,849,746.02          107,351,829.31
    服务业                     13,796,977.47             9,761,734.13       12,217,819.83             9,012,604.50
    贸易                                                                     1,560,164.11             1,517,577.55
    合计                      143,647,707.03           121,357,986.97      137,627,729.96           117,882,011.36(3)主营业务(分产品)
                                                                                                     单位: 元
                                     本期发生额                                   上期发生额
           产品名称
                          营业收入                营业成本             营业收入                营业成本
    泵类                       82,106,718.65            69,370,243.85       55,696,661.04           50,762,094.89
    电器类                     47,744,010.91            42,226,008.99       68,153,084.98           56,589,734.42
    餐饮、住宿                 13,796,977.47             9,761,734.13       12,217,819.83             9,012,604.50
    贸易                                                                     1,560,164.11             1,517,577.55
    合计                      143,647,707.03           121,357,986.97      137,627,729.96           117,882,011.36(4)主营业务(分地区)
                                                                                                     单位: 元
                                     本期发生额                                   上期发生额
           地区名称
                          营业收入                营业成本             营业收入                营业成本
    东北地区                    7,824,716.17             6,263,089.78        3,118,119.66             2,465,864.31
    华北地区                   29,640,832.07            26,802,121.48        7,570,345.32             6,466,166.34
                                                                    湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    中南地区                        71,962,658.38           58,893,852.04            91,553,379.10          79,119,873.49
    东南地区                        22,271,155.45           19,568,440.32            27,560,186.74          23,236,853.87
    西北地区                         4,477,081.03            3,613,029.63             5,118,216.23           4,388,042.06
    西南地区                         4,940,411.43            4,066,229.09             2,707,482.91           2,205,211.29
    直接出口                         2,530,852.50            2,151,224.63
    合计                           143,647,707.03          121,357,986.97           137,627,729.96         117,882,011.36(5)公司前五名客户的营业收入情况
                                                                                                            单位: 元
             客户名称               主营业务收入                          占公司全部营业收入的比例(%)
    北京昌佳泵业有限公司                            19,120,867.20                                                 13.16%
    江西省电力公司                                   6,239,064.08                                                  4.29%中国石油天然气股份有限公司吉
                                                 5,750,000.00                                                  3.96%林油田分公司
    厦门广红机电设备有限公司                         5,165,689.22                                                  3.56%
    中化泉州石化有限公司                             3,851,282.05                                                  2.65%
    合计                                            40,126,902.55                                                 27.62%营业收入的说明55、合同项目收入无。56、营业税金及附加
                                                                                                            单位: 元
                项目             本期发生额                  上期发生额                      计缴标准
    营业税                                   737,849.78                644,401.11 5%
    城市维护建设税                           353,932.26                392,265.05 7%、5%
    教育费附加                               353,932.26                385,016.13 5%
    合计                                   1,445,714.30              1,421,682.29                    --营业税金及附加的说明57、销售费用
                                                                                                            单位: 元
                  项目                          本期发生额                                上期发生额
                                          湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    差旅费                              3,248,898.68                         3,243,317.59
    人工成本                            2,445,051.89                         2,792,873.74
    其他                                1,760,416.31                         2,084,725.91
    运输费                              1,654,308.85                         1,612,359.68
    售后服务费                          1,506,334.94                         1,354,032.10
    办公费                              1,094,347.66                          970,719.69
    中标费                               714,837.99                          1,071,179.29
    业务招待费                           878,338.00                           891,358.20
    广告费                                43,680.00                           521,757.00
    合计                               13,346,214.32                        14,542,323.2058、管理费用
                                                                            单位: 元
               项目   本期发生额                           上期发生额
    人工成本                           15,348,303.39                        15,856,182.94
    其他                                3,382,058.09                         3,101,223.42
    折旧费                              3,318,383.26                         3,326,536.51
    业务招待费                          2,589,835.36                         3,098,620.61
    研发费用                                                                 2,903,676.57
    咨询费                               115,000.00                          2,031,968.00
    无形资产摊销                        1,922,662.38                         1,937,112.12
    办公费                              1,602,979.98                         1,809,227.27
    税金                                1,421,986.98                         1,359,887.35
    差旅费                               907,887.47                          1,111,422.47
    修理费                               830,308.20                           758,526.87
    汽车使用费                           417,704.44                           620,207.75
    水电费                               612,795.36                           542,764.14
    审计评估费                           620,000.00                           400,000.00
    合计                               33,089,904.91                        38,857,356.0259、财务费用
                                                                            单位: 元
               项目   本期发生额                           上期发生额
    利息支出                           20,360,741.90                        19,825,555.85
                                                                      湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    利息收入                                                         -96,942.78                            -312,405.09
    其他                                                             129,055.74                             74,401.24
    合计                                                          20,392,854.86                        19,587,552.0060、公允价值变动收益
                                                                                                         单位: 元
           产生公允价值变动收益的来源                  本期发生额                        上期发生额
    合计                                                                       0.00                               0.00公允价值变动收益的说明61、投资收益(1)投资收益明细情况
                                                                                                         单位: 元
                      项目                             本期发生额                        上期发生额
    权益法核算的长期股权投资收益                                        -33,069.43
    合计                                                                -33,069.43                                0.00(2)按成本法核算的长期股权投资收益
                                                                                                         单位: 元
             被投资单位                 本期发生额            上期发生额           本期比上期增减变动的原因(3)按权益法核算的长期股权投资收益
                                                                                                         单位: 元
             被投资单位                 本期发生额            上期发生额           本期比上期增减变动的原因
    贵州大田矿业有限公司                           -33,069.43                  0.00
    合计                                           -33,069.43                  0.00               --投资收益的说明,若投资收益汇回有重大限制的,应予以说明。若不存在此类重大限制,也应做出说明62、资产减值损失
                                                                                                         单位: 元
                          项目                              本期发生额                    上期发生额
    一、坏账损失                                                        8,630,470.18                       -232,679.10
    二、存货跌价损失                                                    4,322,937.66                      1,235,720.27
                                                                      湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    五、长期股权投资减值损失                                             3,577,672.20                                 71,625.76
    七、固定资产减值损失                                                  401,397.12                                   4,628.75
    合计                                                                16,932,477.16                            1,079,295.6863、营业外收入(1)营业外收入情况
                                                                                                                  单位: 元
                                                                                              计入当期非经常性损益的
                  项目               本期发生额                       上期发生额
                                                                                                          金额
    非流动资产处置利得合计                       154,017.15                           10,561.96                      154,017.15
    其中:固定资产处置利得                       154,017.15                           10,561.96                      154,017.15
    债务重组利得                                 109,477.86                       106,999.65                         109,477.86
    政府补助                                      18,200.00                           26,400.00                       18,200.00
    其他                                         775,955.29                           62,756.92                      775,955.29
    合计                                        1,057,650.30                      206,718.53                     1,057,650.30(2)政府补助明细
                                                                                                                  单位: 元
               项目            本期发生额                上期发生额                                说明
    知识产权局专利资助                     1,200.00                                   湖南省知识产权局
                                                                                  湖南省商务厅、湖南省财政厅-湘商贸
    电子商务平台专项扶持资金              17,000.00                       26,400.00
                                                                                  发[2010]22 号
    合计                                  18,200.00                       26,400.00                     --营业外收入说明
    本期营业外收入本期比上期增加850,931.77元,增长4.12倍,主要系期初计提预计负债的或有事项本期履行完毕,将实际执行金额与所计提的预计负债的差额计入营业外收入所致。64、营业外支出
                                                                                                                  单位: 元
                                                                                                 计入当期非经常性损益
                      项目                  本期发生额                    上期发生额
                                                                                                          的金额
    非流动资产处置损失合计                                     645.11                    15,870.60                      645.11
    其中:固定资产处置损失                                     645.11                    15,870.60                      645.11
                                                                                   湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    对外捐赠                                                           60,770.00                    6,000.00                     60,770.00
    其他                                                             123,969.61                1,365,930.98                  123,969.61
    合计                                                             185,384.72                1,387,801.58                  185,384.72营业外支出说明本期营业外支出本期比上期减少1,202,416.86元、下降86.64%,主要是由于公司上期发生预计诉讼事项损失,本期无该事项所致。65、所得税费用
                                                                                                                             单位: 元
                               项目                                       本期发生额                         上期发生额
    递延所得税调整                                                                        -130,774.17                        675,678.75
    合计                                                                                  -130,774.17                        675,678.7566、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
    基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以母公司发行在外普通股的加权平均数计算,稀释每股收益以根据稀释性潜在普通股调整后的归属于母公司普通股股东的合并净利润除以调整后的母公司发行在外普通股的加权平均数计算。期末本公司无稀释性的潜在普通股,因此稀释每股收益与基本每股收益相同。基本每股收益和稀释每股收益计算如下:
                     项 目                                       序号                      本期金额          上期金额
    归属于母公司股东的净利润                                           1                       -60,795,843.09   -56,970,930.75
    归属于母公司所有者的非经常性损益(税后)                           2                        1,928,101.09       824,181.37
    归属于母公司股东、扣除非经常性损益后的净利润                     3=1-2                     -62,723,944.18   -57,795,112.12
    期初股份总数                                                       4                      280,000,000.00    280,000,000.00
    公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数(Ⅰ)                     5
    发行新股或债转股等增加股份数(Ⅱ)                                 6
    增加股份(Ⅱ)下一月份起至报告期期末的月份数                       7
    报告期因回购或缩股等减少股份数                                     8
    减少股份下一月份起至报告期期末的月份数                             9
    报告期月份数                                                      10                                  12                12
    发行在外的普通股加权平均数                              11=4+5+6×7÷10-8×9÷10          280,000,000.00    280,000,000.00
    基本每股收益                                                   12=1÷11                          -0.2171           -0.2035
    扣除非经常性损益(税后)后的基本每股收益                       13=3÷11                          -0.2240           -0.2064
    已确认为费用的稀释性潜在普通股利息                                14
    转换费用                                                          15
    所得税率(%)                                                     16                                  25                25
    认股权证、期权行权增加股份数                                      17
    稀释每股收益                                     18=[1+(14-15)×(1-16)]÷(11+17)           -0.2171           -0.2035
    扣除非经常性损益(税后)后稀释每股收益           19=[3+(14-15)×(1-16)]÷(11+17)           -0.2240           -0.2064
                                           湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文67、其他综合收益
                                                                                单位: 元
                       项目           本期发生额                   上期发生额
                       合计                          0.00                           0.00其他综合收益说明68、现金流量表附注(1)收到的其他与经营活动有关的现金
                                                                                单位: 元
                              项目                          金额
    往来款                                                                    2,495,023.45
    收回保函保证金                                                             125,178.00
    政府补助                                                                    18,200.00
    银行承兑汇票保证金本年收回                                                3,172,184.02受限银行存款本年解冻
    其他                                                                        96,942.78
                              合计                                        5,907,528.25收到的其他与经营活动有关的现金说明(2)支付的其他与经营活动有关的现金
                                                                                单位: 元
                              项目                          金额
    汇票承兑保证金                                                            5,332,666.02
    履约保证金                                                                 468,882.70
    管理及销售费用                                                           21,851,417.09往来款
    其他                                                                       241,569.87
                              合计                                       27,894,535.68支付的其他与经营活动有关的现金说明(3)收到的其他与投资活动有关的现金
                                                                                单位: 元
                                                             湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
                               项目                                          金额
    收回平江工业园区管理委员会购土地款                                                          36,675,336.00
                               合计                                                         36,675,336.00收到的其他与投资活动有关的现金说明(4)支付的其他与投资活动有关的现金无。(5)收到的其他与筹资活动有关的现金无。(6)支付的其他与筹资活动有关的现金无。69、现金流量表补充资料(1)现金流量表补充资料
                                                                                                 单位: 元
                    补充资料                       本期金额                         上期金额
    1.将净利润调节为经营活动现金流量:                   --                               --
    净利润                                                     -60,945,758.90                   -57,054,472.06
    加:资产减值准备                                           16,932,477.16                     1,079,295.68
    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧              6,879,629.34                     7,155,602.93
    无形资产摊销                                                1,922,662.38                       1,937,112.12
    长期待摊费用摊销                                               86,216.00处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益
                                                              -153,372.04                         5,308.64以“-”号填列)
    财务费用(收益以“-”号填列)                             20,360,741.90                    19,825,555.85
    投资损失(收益以“-”号填列)                                 33,069.43
    递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)                                                        806,452.92
    递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)                      -130,774.17                      -130,774.17
    存货的减少(增加以“-”号填列)                            -7,189,718.53                    -4,173,005.47
    经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)                    971,751.49                    26,880,110.66
    经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)                 21,584,577.62                     -3,202,321.70
    经营活动产生的现金流量净额                                    351,501.68                     -6,871,134.60
                                                                    湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文
    2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:                       --                             --
    3.现金及现金等价物净变动情况:                               --                             --
    现金的期末余额                                                     14,805,883.00                  15,362,669.92
    减:现金的期初余额                                                 15,362,669.92                  26,779,031.31
    加:现金等价物的期末余额                                                    0.00                           0.00
    减:现金等价物的期初余额                                                    0.00                           0.00
    现金及现金等价物净增加额                                             -556,786.92                  -11,416,361.39(2)本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息
                                                                                                      单位: 元
                     补充资料                            本期发生额                     上期发生额
    一、取得子公司及其他营业单位的有关信息:                      --                             --
    3.取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                                   0.00                           0.00
    二、处置子公司及其他营业单位的有关信息:                      --                             --
    1.处置子公司及其他营业单位的价格                                                                 55,127,178.40
    2.处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物                                                 10,086,400.00
    3.处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                                   0.00                  10,086,400.00(3)现金和现金等价物的构成
                                                                                                      单位: 元
                      项目                                 期末数                          期初数
    一、现金                                                           14,805,883.00                  15,362,669.92
    其中:库存现金                                                       151,218.39                      157,129.41
    可随时用于支付的银行存款                                       14,654,664.61                  15,205,540.51
    二、现金等价物                                                              0.00                           0.00
    三、期末现金及现金等价物余额                                       14,805,883.00                  15,362,669.92现金流量表补充资料的说明
    期末货币资金余额为18,574,765.70元,上表中期末现金余额14,805,883.00元,差额3,768,882.70元,原因为期末货币资金余额中银行承兑汇票保证金3,300,000.00元和履约保函保证金468,882.70元不符合现金等价物的定义。70、所有者权益变动表项目注释说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整等事项
                                                                          湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文无。八、资产证券化业务的会计处理1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款无。2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况无。九、关联方及关联交易1、本企业的母公司情况
                                                                                                                单位: 元
                                                                             母公司对 母公司对
    母公司名                                   法定代表                          本企业的 本企业的 本企业最 组织机构
             关联关系 企业类型   注册地                  业务性质 注册资本
    称                                         人                             持股比例 表决权比 终控制方          代码
                                                                               (%)       例(%)
                                                      收购并经
    中国长城                                              营中国农                                   中国长城
                                                                                                            71092548-
    资产管理 控股股东 金融企业 北京            郑万春     业银行剥 100 亿元        53.86%     53.86% 资产管理
                                                                                                            9
    公司                                                  离的不良                                   公司
                                                      资产等本企业的母公司情况的说明2、本企业的子公司情况
                                                                                                                单位: 元
                                                                                     持股比例 表决权比例 组织机构代
    子公司全称 子公司类型 企业类型      注册地    法定代表人 业务性质        注册资本
                                                                                        (%)       (%)            码湖南天一长
    江实业投资 控股子公司 有限责任    岳阳市      李    鹏       国内贸易   6,300.00         100%       100% 71215070-1有限公司湖南天一赛
    马工程机械 控股子公司 有限责任    平江县      李    鹏       机械制造   3,000.00        96.67%    96.67% 70734565-1有限公司湖南万丰置
    业发展有限 控股子公司 有限责任    长沙市      周达苏         房地产开发 2,000.00         100%       100% 75581619-8公司
                                                                            湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文湖南贯融生
    投资顾问有 控股子公司 有限责任      长沙市     李哲章        投资策划     100.00              100%          100% 71210725-1限公司湖南天一启
    明宾馆有限 控股子公司 有限责任      平江县     李    鹏      服务业       2,163.08                99%        99% 18644155-9责任公司湖南天一奥
    星泵业有限 控股子公司 有限责任      平江县     李    鹏      机械制造     9,200.00            100%          100% 70734499-0公司
    湖南天一电                                                   通用设备制
             控股子公司 有限责任    平江县     李    鹏                   5,000.00            100%          100% 18644175-1
    气有限公司                                                   造3、本企业的合营和联营企业情况
                                                                                                                     单位: 元
                                                                                        本企业在被
    被投资单                           法定代表                              本企业持股 投资单位表                    组织机构代
              企业类型     注册地                 业务性质   注册资本                                   关联关系
    位名称                               人                                  比例(%)       决权比例                      码
                                                                                            (%)一、合营企业二、联营企业
    贵州大田                                       矿产品经
    矿业有限     有限责任    独山县     滕小青     营、矿业投 370 万元            20.88%        20.88% 联营企业        05706064-5
    公司                                           资4、本企业的其他关联方情况
             其他关联方名称                          与本公司关系                                  组织机构代码
    平江县水力发电有限公司                 参股公司                                      72257449-5
    湖南天银信息产业有限公司               参股公司                                      70734502-9
    宁夏长信资产经营有限公司               同一母公司                                    78824237-0本企业的其他关联方情况的说明5、关联方交易(1)采购商品、接受劳务情况表无。出售商品、提供劳务情况表无。
                                                                  湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(2)关联托管/承包情况公司受托管理/承包情况表无。公司委托管理/出包情况表无。(3)关联租赁情况公司出租情况表无。公司承租情况表无。(4)关联担保情况无。(5)关联方资金拆借
                                                                                                     单位: 元
       关联方             拆借金额                起始日                到期日                说明拆入宁夏长信资产经营有限
                            10,000,000.00 2012 年 10 月 29 日   2013 年 10 月 28 日   信用公司
    中国长城资产管理公司        13,270,000.00 2012 年 07 月 31 日   2013 年 07 月 31 日   信用
    中国长城资产管理公司        50,000,000.00 2012 年 07 月 31 日   2013 年 07 月 31 日   信用
    中国长城资产管理公司         5,000,000.00 2012 年 06 月 01 日   2013 年 06 月 01 日   信用
    中国长城资产管理公司        64,800,000.00 2012 年 09 月 29 日   2013 年 09 月 29 日   信用
    中国长城资产管理公司       153,000,000.00 2012 年 12 月 22 日   2013 年 12 月 22 日   信用拆出(6)关联方资产转让、债务重组情况无。(7)其他关联交易无。
                                                                            湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文6、关联方应收应付款项上市公司应收关联方款项
                                                                                                                       单位: 元
                                                                 期末                                  期初
       项目名称                关联方
                                                  账面余额              坏账准备           账面余额             坏账准备
                         湖南天银信息产业
    其他应收款                                             5,682,646.66      5,682,646.66        5,341,087.66        5,341,087.66
                         有限公司
                         平江县水力发电有
    其他应收款                                             2,000,000.00      2,000,000.00        2,000,000.00        2,000,000.00
                         限公司
                         合   计                       7,682,646.66      7,682,646.66        7,341,087.66        7,341,087.66上市公司应付关联方款项
                                                                                                                       单位: 元
             项目名称                         关联方                      期末金额                          期初金额
    其他应付款                          中国长城资产管理公司                           4,228,748.82                  4,228,748.82
    应付利息                            中国长城资产管理公司                        55,080,075.90                   35,250,334.00
    应付利息                            宁夏长信资产经营有限公司                       1,663,800.00                  1,132,800.00
                                    合   计                                     60,972,624.72                   40,611,882.82十、股份支付1、股份支付总体情况无。2、以权益结算的股份支付情况无。3、以现金结算的股份支付情况无。4、以股份支付服务情况无。5、股份支付的修改、终止情况无。
                                                        湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文十一、或有事项1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响无。2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响无。其他或有负债及其财务影响无。十二、承诺事项1、重大承诺事项无。2、前期承诺履行情况无。十三、资产负债表日后事项1、重要的资产负债表日后事项说明无。2、资产负债表日后利润分配情况说明无。3、其他资产负债表日后事项说明
    本公司于2013年3月19日召开了第五届董事会第十二次会议,决议通过了《关于终止非公开发行股票的议案》:鉴于原拟通过定向增发收购的东宁县大向东矿业有限公司股权存在纠纷,公司无法预知得到最终诉讼结果所需的时间,也无法判断该诉讼结果对本次非公开发行进程的影响,经与相关各方咨询论证,公司董事会认为本次非公开发行股票事项的实施条件尚未完全成熟,决定终止公司第五届董事会第六次会议审议通过的非公开发行股票事宜。
                                                          湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文十四、其他重要事项1、非货币性资产交换无。2、债务重组
    1、本公司下属子公司湖南天一赛马工程机械有限公司本期与西安昆仑液压传动机械厂签订了《债务重组协议》,共计减免货款75,420.00元,确认的债务重组利得总额为75,420.00元。
    2、本公司下属子公司湖南天一电气有限公司本期分别与中国振华电子集团宇光电工有限公司、浙江海纳电气有限公司及宁波兴邦电器有限公司签订了债务重组协议,共计减免应付货款34,057.86元,确认的债务重组利得总额为34,057.86元。3、企业合并无。4、租赁5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具6、以公允价值计量的资产和负债无。7、外币金融资产和外币金融负债无。8、年金计划主要内容及重大变化无。9、其他
    依据湖南平江工业园区管理委员会“关于解决湖南天一科技历史遗留问题的函”,本公司控股股东中国长城资产管理公司为了全力支持本公司的生产经营,代湖南平江工业园区管理委员会支付了本公司原预付湖南平江工业园区管理委员会的土地款36,675,336.00元(一直未取得土地使用权,将款项退回),2012年4月24日中国长城资产管理公司长沙办事处已将上述款项36,675,336.00元划转至本公司银行账户。
                                                                                   湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文十五、母公司财务报表主要项目注释1、应收账款(1)应收账款
                                                                                                                                单位: 元
                                                   期末数                                               期初数
                             账面余额                        坏账准备                  账面余额                           坏账准备
            种类
                                            比例                            比例                     比例                             比例
                            金额                            金额                     金额                            金额
                                             (%)                            (%)                      (%)                              (%)按组合计提坏账准备的应收账款
                            858,779.46 100%                 135,745.18 15.81%      1,659,110.19      100%             168,814.29 10.17%
    组合小计                    858,779.46 100%                 135,745.18 15.81%      1,659,110.19      100%             168,814.29 10.17%
    合计                        858,779.46 --                   135,745.18 --          1,659,110.19 --                    168,814.29 --应收账款种类的说明期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款□ 适用 √ 不适用组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                单位: 元
                                   期末数                                                            期初数
                      账面余额                                                        账面余额
    账龄
                                            比例         坏账准备                                            比例           坏账准备
                     金额                                                           金额
                                            (%)                                                              (%)1 年以内
    其中:         --                      --           --                      --                          --           --
                        348,869.41 40.62%                     10,466.08                    449,200.14 27.07%                    13,476.001 年以内小
                        348,869.41 40.62%                     10,466.08                    449,200.14 27.07%                    13,476.00计
    1至2年                  155,125.50 18.06%                     15,512.55                 1,050,000.00 63.29%                    105,000.00
    2至3年                  350,000.00 40.76%                    105,000.00                    155,125.50        9.35%              46,537.65
    3至4年                                                                                          90.00        0.01%                     45.00
    4至5年                         90.00        0.01%                  72.00                     4,694.55        0.28%               3,755.64
    5 年以上                    4,694.55        0.55%               4,694.55
    合计                    858,779.46           --              135,745.18                 1,659,110.19          --               168,814.29组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
                                                                      湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款□ 适用 √ 不适用期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款□ 适用 √ 不适用(2)本报告期转回或收回的应收账款情况无。(3)本报告期实际核销的应收账款情况无。(4)本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况无。(5)金额较大的其他的应收账款的性质或内容无。(6)应收账款中金额前五名单位情况
                                                                                                        单位: 元
                                                                                          占应收账款总额的比例
         单位名称          与本公司关系              金额                       年限
                                                                                                  (%)
    鞍钢股份有限公司       非关联方                         503,994.91 1 年以内、1-2 年                      58.69%
    中项建控股有限公司     非关联方                         350,000.00 2-3 年                                40.76%中国神华煤制油有限公
                       非关联方                             4,694.55 5 年以上                             0.54%司鞍钢集团新钢铁有限责
                       非关联方                               90.00 4-5 年                                0.01%任公司
           合计                   --                    858,779.46               --(7)应收关联方账款情况无。(8)不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为 0.00 元。
                                                                                 湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(9)以应收款项为标的资产进行资产证券化的,需简要说明相关交易安排无。2、其他应收款(1)其他应收款
                                                                                                                           单位: 元
                                                 期末数                                                期初数
                                 账面余额                     坏账准备                  账面余额                   坏账准备
           种类
                                            比例                          比例                      比例                      比例
                              金额                          金额                       金额                       金额
                                             (%)                          (%)                       (%)                       (%)
    单项金额重大并单项计提                      98.83                         13.88                     98.74                     11.31
                           198,185,380.24                 27,498,857.93            194,043,720.59           21,947,744.52
    坏账准备的其他应收款                              %                          %                          %                        %按组合计提坏账准备的其他应收款
                                                                          82.26                                               67.33
                             1,344,019.71 0.67%            1,105,622.09              1,468,181.87 0.75%          988,487.03
                                                                             %                                                   %
                                                                          82.26                                               67.33
    组合小计                     1,344,019.71 0.67%            1,105,622.09              1,468,181.87 0.75%          988,487.03
                                                                             %                                                   %单项金额虽不重大但单项
    计提坏账准备的其他应收       1,000,000.00 0.5%             1,000,000.00 100%         1,000,000.00 0.51%         1,000,000.00 100%款
    合计                       200,529,399.95 --              29,604,480.02 --         196,511,902.46 --        23,936,231.55 --其他应收款种类的说明期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位: 元
    其他应收款内容        账面余额                       坏账金额                计提比例(%)                     理由湖南天一奥星泵业有限
                             146,074,078.35                                                             摊余价值等于账面价值公司
    湖南天一电气有限公司             19,214,675.17                                                          摊余价值等于账面价值贵州润丰矿产能源有限
                                 14,882,433.18               14,882,433.18                      100% 经济诈骗已判决责任公司湖南天银信息产业有限
                                  5,682,646.66                5,682,646.66                      100% 预计无法收回公司湖南贯融生投资顾问有
                                  4,933,778.09                4,933,778.09                      100% 预计无法收回限公司
    湖南天一赛马机械工程              2,830,270.46                                                          摊余价值等于账面价值
                                                                               湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文有限公司湖南天一启明宾馆有限
                                 2,567,498.33                                                              摊余价值等于账面价值公司平江县水力发电有限公
                                 2,000,000.00                   2,000,000.00                    100% 预计无法收回司
    合计                           198,185,380.24                  27,498,857.93           --                            --组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位: 元
                                   期末数                                                       期初数
                        账面余额                                                  账面余额
       账龄
                                            比例         坏账准备                                    比例          坏账准备
                       金额                                                     金额
                                            (%)                                                      (%)1 年以内
    其中:         --                      --           --                    --                    --           --
                         135,240.50 10.06%                    4,057.21             257,402.66 17.53%                        7,722.08
    1 年以内小计             135,240.50 10.06%                    4,057.21             257,402.66 17.53%                        7,722.08
    1至2年                                                                             111,498.95        7.59%                 11,149.90
    2至3年                   109,498.95         8.15%            32,849.69
    3至4年                                                                             152,825.35 10.41%                       76,412.68
    4至5年                   152,825.35 11.37%                  122,260.28             266,262.68 18.14%                      213,010.14
    5 年以上                 946,454.91 70.42%                  946,454.91             680,192.23 46.33%                      680,192.23
    合计                    1,344,019.71         --            1,105,622.09          1,468,181.87         --                  988,487.03组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款□ 适用 √ 不适用期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                           单位: 元
    其他应收款内容           账面余额                      坏账准备            计提比例(%)                     计提理由
    湖南茂华科技有限公司             1,000,000.00                   1,000,000.00                    100% 无法收回
    合计                             1,000,000.00                   1,000,000.00           --                            --(2)本报告期转回或收回的其他应收款情况无。
                                                                         湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文(3)本报告期实际核销的其他应收款情况无。(4)本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况无。(5)金额较大的其他应收款的性质或内容无。(6)其他应收款金额前五名单位情况
                                                                                                              单位: 元
                                                                                                  占其他应收款总额的比
         单位名称          与本公司关系               金额                        年限
                                                                                                         例(%)
    湖南天一奥星泵业有限                                                   1 年以内,1-2 年,2-3
                       本公司子公司                   146,074,078.35                                             72.84%
    公司                                                                   年
    湖南天一电气有限公司 本公司子公司                      19,214,675.17 1 年以内,1-2 年                            9.58%贵州润丰矿产能源有限
                       非关联方                        14,882,433.18 4-5 年                                      7.42%责任公司湖南天银信息产业有限
                       参股公司                         5,682,646.66 1-2 年                                      2.83%公司湖南贯融生投资顾问有
                       本公司子公司                     4,933,778.09 2-3 年                                      2.46%限公司
           合计                   --                  190,787,611.45                --                           95.13%(7)其他应收关联方账款情况
                                                                                                              单位: 元
           单位名称                    与本公司关系                    金额                  占其他应收款总额的比例(%)
    湖南天一奥星泵业有限公司 本公司子公司                                       146,074,078.35                       72.84%
    湖南天一电气有限公司       本公司子公司                                      19,214,675.17                       9.58%
    湖南天银信息产业有限公司 参股公司                                             5,682,646.66                       2.83%湖南贯融生投资顾问有限公
                           本公司子公司                                       4,933,778.09                       2.46%司湖南天一赛马机械工程有限
                           本公司子公司                                       2,830,270.46                       1.41%公司
    湖南天一启明宾馆有限责任 本公司子公司                                         2,567,498.33                       1.28%
                                                                         湖南天一科技股份有限公司 2012 年度报告全文公司
    平江水力发电有限公司        参股公司                                          2,000,000.00                               1%
            合计                          --                              183,302,947.06                              91.4%(8)不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为 0.00 元。(9)以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的,需简要说明相关交易安排无。3、长期股权投资
                                                                                                                    单位: 元
                                                                                 在被投资
                                                                      在被投资 单位持股
                                                           在被投资
    被投资单                                                              单位表决 比例与表                  本期计提 本期现金
           核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 单位持股                             减值准备
    位                                                                  权比例 决权比例                   减值准备    红利
                                                           比例(%)
                                                                        (%)      不一致的
                                      &e