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个股公告正文

上海建工:2012年年度报告

日期:2013-03-28附件下载

   上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




上海建工集团股份有限公司
                 600170



    2012 年年度报告




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                        上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




                                     重要提示


一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。


二、 公司全体董事出席董事会会议。


三、 普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。


四、 公司负责人徐征、主管会计工作负责人尹克定及会计机构负责人(会计主管人员)王
红顺声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。


五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案:经普华永道审计,公司
2012 年实现归属于母公司股东的净利润为 1,599,868,080.96 元,提取盈余公积 60,522,906.94
元,加上年初未分配利润 4,089,872,511.79 元,扣除当年母公司分配 2011 年度股利
693,816,892.20 元,以及直接计入所有者权益的损失 20,480,253.55 元,2012 年度期末未分
配的利润为 4,914,920,540.06 元。
六、2012 年利润分配预案为:以公司年末总股本 2,312,722,974 股为基数,每 10 股派发现
金红利 2.1 元(含税),预计分配利润 485,671,824.54 元,尚余 4,429,248,715.52 元,结转下
一次分配。同时,用资本公积金以年末股本 2,312,722,974 股为基数,向全体股东每 10 股转
增 2 股。本次送转股本实施后,公司总股本由 2,312,722,974 股增至 2,775,267,568 股。


七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况?



八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?





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                                        上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




                                                               目录
第一节 释义及重大风险提示......................................................................................................... 4
第二节 公司简介 ............................................................................................................................ 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................................................................. 7
第四节 董事会报告 ........................................................................................................................ 9
第五节 重要事项 .......................................................................................................................... 31
第六节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 40
第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ....................................................................... 45
第八节 公司治理 .......................................................................................................................... 50
第九节 内部控制 .......................................................................................................................... 53
第十节 财务会计报告 .................................................................................................................. 54
第十一节 备查文件目录............................................................................................................. 186




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                      上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



                       第一节 释义及重大风险提示

一、 释义
    在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义
上海建工、本公司                              指                 上海建工集团股份有限公司
                                                                 上海建工集团股份有限公司及子
本集团                                        指
                                                                 公司
建工集团                                      指                 上海建工(集团)总公司
普华永道                                      指                 普华永道中天会计师事务所


二、 重大风险提示:
    报告期公司无重大风险。未来,公司可能面临的主要风险在本报告之“二、董事会关于
公司未来发展的讨论与分析”提示。




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                                  第二节 公司简介

一、 公司信息
 公司的中文名称                                   上海建工集团股份有限公司
 公司的中文名称简称                               上海建工
 公司的外文名称                                   SHANGHAI CONSTRUCTION GROUP Co., LTD.
 公司的外文名称缩写                               SCG
 公司的法定代表人                                 徐征

二、 联系人和联系方式
                                          董事会秘书                         证券事务代表
 姓名                            尤卫平                              李胜
 联系地址                        上海市东大名路 666 号               上海市东大名路 666 号
 电话                            55885959                            35318170
 传真                            55886222                            55886222
 电子信箱                        sc@china-scg.com                    sc@china-scg.com

三、 基本情况简介
 公司注册地址                                     上海市浦东新区福山路 33 号
 公司注册地址的邮政编码                           200120
 公司办公地址                                     上海市东大名路 666 号
 公司办公地址的邮政编码                           200080
 公司网址                                         www.shconstruction.cn
 电子信箱                                         sc@china-scg.cn

四、 信息披露及备置地点
 公司选定的信息披露报纸名称                       中国证券报、上海证券报
 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址           www.sse.com.cn
 公司年度报告备置地点                             公司证券部

五、 公司股票简况
                                          公司股票简况
    股票种类        股票上市交易所          股票简称             股票代码         变更前股票简称
 A股                上海证券交易所      上海建工             600170              G 建工

六、 公司报告期内注册变更情况
(一) 基本情况
 注册登记日期                                     2012 年 6 月 27 日
 注册登记地点                                     上海市工商行政管理局
 企业法人营业执照注册号                           310000000062493
 税务登记号码                                     310044631189305
 组织机构代码                                     63118930-5

(二)公司首次注册情况的相关查询索引


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                        上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



    公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。报告期,由于实施 2011 年度利润
分配方案公司总股本倍增,公司于 2012 年 6 月在上海市工商行政管理局办理了注册变更手续。

(三)公司上市以来,主营业务的变化情况
    本公司上市初期,主营业务以建筑施工为主。通过 2010 年、2011 年两轮资产重组,本公
司收购了控股股东旗下与公司主营业务相关的产业板块,形成了目前以建筑和土木工程业务为
基础,房地产开发业务和基础设施投资经营业务为两翼,工程设计咨询业务和建筑材料业务为
支撑的主营业务架构。

(四)公司上市以来,历次控股股东的变更情况
    自上市以来,公司控股股东未曾发生变更。

七、 其他有关资料
                                                                   普华永道中天会计师事务所有
                                           名称
                                                                   限公司
                                                                   上海市湖滨路 202 号普华永道
公司聘请的会计师事务所名称(境内)         办公地址
                                                                   中心 11 楼
                                                                   肖峰
                                           签字会计师姓名
                                                                   郑杰
                                           名称                    海通证券股份有限公司
                                           办公地址                上海市广东路 689 号
报告期内履行持续督导职责的财务顾问         签字的财务顾问主
                                                                   桑继春
                                           办人姓名
                                           持续督导的期间          2012 年 12 月 31 日




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                        第三节 会计数据和财务指标摘要

一、 报告期末公司近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                        2011 年               本期
                                                                              比上
 主要会计数据          2012 年                                                年同         2010 年
                                              调整后            调整前
                                                                              期增
                                                                              减(%)
营业收入            93,153,631,402.44    83,005,730,321.67 82,856,900,714.92   12.23   75,277,889,874.04
归属于上市公
司股东的净利         1,599,868,080.96     1,359,875,226.83        1,357,185,510.62    17.65    1,083,544,193.31

归属于上市公
司股东的扣除
                     1,141,507,293.11       932,194,852.23         932,863,131.52     22.45     445,401,054.23
非经常性损益
的净利润
经营活动产生
的现金流量净         4,690,298,211.62    -2,477,124,852.14       -2,481,515,758.52   289.34     -993,417,505.11

                                                         2011 年末                   本期
                                                                                     末比
                                                                                     上年
                      2012 年末                                                                  2010 年末
                                                调整后                调整前         同期
                                                                                     末增
                                                                                     减(%)
归属于上市公
司股东的净资        11,824,363,309.22    10,432,435,264.89       10,414,367,202.47    13.34    9,231,126,498.97

总资产              82,748,231,486.39    68,348,897,479.90       68,260,474,333.14    21.07   54,205,186,256.73

(二) 主要财务数据
                                                           2011 年              本期比上年
       主要财务指标               2012 年                                       同期增减       2010 年
                                                     调整后        调整前
                                                                                    (%)
基本每股收益(元/股)                   0.69             0.59           0.59         16.95          0.47
稀释每股收益(元/股)                   0.69             0.59           0.59         16.95          0.47
扣除非经常性损益后的基本
                                         0.49             0.43           0.43         13.95          0.25
每股收益(元/股)
                                                                增加 0.60 个
加权平均净资产收益率(%)               14.41            13.81          13.81      12.60
                                                                     百分点
扣除非经常性损益后的加权                                        减少 0.13 个
                                  10.50       10.63       10.63                     7.61
平均净资产收益率(%)                                                百分点
    报告期,公司下属子公司上海建工一建集团有限公司收购公司控股股东建工集团间接控制


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                        上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



的上海易通安装工程有限公司 100%股权。为此,公司相应追溯调整前期财务报表。

二、 非经常性损益项目和金额
                                                                      单位:元 币种:人民币
            非经常性损益项目                   2012 年金额          2011 年金额      2010 年金额
非流动资产处置损益                              51,839,896.64        -3,956,561.01    14,534,931.41
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经
营业务密切相关,符合国家政策规定、按照
                                               348,532,042.93      287,440,896.46    324,427,546.32
一定标准定额或定量持续享受的政府补助除

同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
                                                  2,065,311.59     115,081,512.27    391,287,461.17
并日的当期净损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外,持有交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损益,以及处置交          58,985,712.26         7,395,976.21     4,874,249.77
易性金融资产、交易性金融负债和可供出售
金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回           11,536,230.11      33,825,784.67     28,936,685.33
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期
                                                18,430,834.35         1,127,440.74    -6,927,983.89
损益进行一次性调整对当期损益的影响
除上述各项之外的其他营业外收入和支出            128,109,389.36      146,384,098.64    -4,255,007.99
少数股东权益影响额                              -30,967,237.59      -58,145,739.29   -37,828,247.77
所得税影响额                                   -130,171,391.80     -101,473,034.09   -76,906,495.27
                  合计                          458,360,787.85      427,680,374.60   638,143,139.08

三、 采用公允价值计量的项目
                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                  对当期利润的影
     项目名称          期初余额             期末余额               当期变动
                                                                                        响金额
交易性金融资产             658,674.00       21,579,495.80          20,919,821.80       -1,014,776.00
可供出售金融资产       124,675,834.58      141,254,508.01          16,578,673.43
      合计             125,334,508.58      162,834,003.81          37,498,495.23       -1,014,776.00




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                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



                                 第四节 董事会报告

一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
     2012 年是实现"十二五"规划目标的重要一年,围绕年度既定目标,公司以"创新驱动、转型
发展"为指导,积极应对复杂多变的外部环境。报告期,公司通过优化市场布局,调整产业结构,
激发基层企业能动性,使公司取得了较好的经营业绩,全面完成了各项经营目标,实现了营业
收入和新签合同"双百亿"的增长。
     报告期,公司完成营业收入 931 亿元,比上年增长 12%,实现归属上市公司股东的净利润
16.0 亿元,比上年增长 18%,全年新签合同累计额达到了 1208 亿元,较上年增长 14%。

(一) 主营业务分析
1、 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
                                                                      单位:元 币种:人民币
科目                                   本期数               上年同期数         变动比例(%)
营业收入                               93,153,631,402.44    83,005,730,321.67               12.23
营业成本                               87,134,927,705.23    77,390,703,903.56               12.59
销售费用                                   214,423,120.90       191,133,525.18              12.18
管理费用                                 2,499,728,049.65     2,157,095,684.83              15.88
财务费用                                   117,981,493.60       -38,790,976.16            404.15
经营活动产生的现金流量净额               4,690,298,211.62   -2,477,124,852.14             289.34
投资活动产生的现金流量净额             -1,774,338,663.86       -914,453,427.25              94.03
筹资活动产生的现金流量净额               3,068,563,268.50     4,273,651,336.92             -28.20
研发支出                                   248,299,602.92       163,295,429.39              52.06

2、 收入
(1) 驱动业务收入变化的因素分析
    2012 年,我国经济平稳发展,城镇固定资产投资总额达 36.48 万亿元,较上年增长 20.6%,
其中房地产开发投资达 7.18 万亿元,较上年增长 16.2%(数据出自国家统计局)。同期,上海重
大工程建设完成投资 1200 亿元,上海中心大厦项目、迪士尼项目一期工程取得新进展,11 号
线北段二期、16 号线全线贯通,12 号线、13 号线一期东段车站全部开工,13 号线二期工程开
工建设,全市新开工建设保障性安居工程超过 1100 万平方米。这种较大规模的固定资产投资为
公司业绩增长提供了基础。
就公司本身而言,报告期业务收入稳步增长主要得益于三个方面:
    一是公司进一步优化市场布局。报告期,公司加大力度拓展国内建筑市场,“1+5+X”的国
内重点区域市场布局已初见成效。目前,公司在以上海为中心的长三角区域形成了区域一体化
的经营格局,业务比重显著提高;在以天津为中心的京津地区、以广州为中心的珠三角地区、
以沈阳和大连为中心的东北地区、以武汉、南昌和长沙为中心的中原地区、以成都和重庆为中
心的西部地区 5 大重点区域已颇有建树;在济南、青岛、郑州、长沙、福州、昆明、南宁等等
重点城市已取得了相当的市场知名度。全年,公司新签建筑施工合同金额分地域统计情况如下:
              地域                      累积合同额(亿元)      比重
              本 市                                 587.18        55.6%
              国 内                                 432.29        41.0%
              其中:长三角区域                      202.62        19.2%
              海 外                                  35.80          3.4%



                                            9
                            上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



    二是进一步调整产业结构。报告期,公司进一步加大城市基础设施投资业务,通过投资带
动建筑施工业务。公司投资的昆山中环快速化改造工程 BT 项目,显著提高了公司市政工程施
工业务的规模。同时,公司工程设计业务、保障房建设业务的规模也进一步扩大。这些业务使
得公司的产业结构进一步得到了改善。
三是激发公司下属总承包企业的能动性。报告期,公司下属五家总承包企业完成了集团化改制,
进一步激发了基层企业的经营活力、积极性,为加快转变发展方式提供了制度保障。

(2) 订单分析
    报告期,公司新签合同规模进一步增加,累计额达到了 1208 亿元,较上年增长 14%。在
建筑施工业务方面,全年新签建筑施工合同累计 1055 亿元,较上年增长 7.9%,其中外省市市
场新签合同额达到 432 亿元,占 41.0%;海外市场新签合同额为 36 亿元,占 3.4%。在设计咨
询业务方面,全年新签设计咨询合同累计 33 亿元。在混凝土及相关工业方面,全年新签销售合
同累计 35 亿元,产销商品混凝土 1642 万立方米,产销混凝土预制构件 35 万立方米,完成 PHC
管桩 151 万米,生产搅拌车 1856 辆。在房地产业务方面,全年新签房产销售合同累计 55 亿元,
销售面积达到了 60 万平方米(其中保障房的销售面积为 38.83 万平方米,销售合同额为 33.42
亿元),新开工面积 142 万平方米(其中保障房 124 万平方米),新增可开发面积 125 万平方米
(其中保障房 106.20 万平方米)。在基础设施投资方面,新签 BT 项目合同 117 亿元。

(3) 主要销售客户的情况
     报告期,公司来自前五名客户营业收入的总额为 484,214.83 万元,占营业收入的 5.22%
(2011 年为 581,879.9 万元,占营业收入的 7.02%),相对比重较低,表明公司对上述客户的依赖
程度不高,公司独立、持续经营能力较强。
具体情况如下:
   序号                      名称                 营业收入(万元) 占本集团营业收入的比例
     1           上海世博土地控股有限公司                 157,141.85                  1.69%
     2         上海中心大厦建设发展有限公司                 99,206.42                 1.07%
     3           上海绿地恒滨置业有限公司                   86,053.27                 0.93%
     4              上海瑞明置业有限公司                    79,419.57                 0.86%
     5              沈阳绿地置业有限公司                    62,393.72                 0.67%
                             合计                         484,214.83
                                                                                      5.22%


3、 成本
(1) 成本分析表
                                                                                         单位:元
 分行业情况
                                                                                             本期金额
                                                本期占总                          上年同期
               成本构成项                                                                    较上年同
  分行业                       本期金额         成本比例       上年同期金额       占总成本
                   目                                                                        期变动比
                                                  (%)                             比例(%)
                                                                                               例(%)
 建筑、承
 包、设计、 小计            80,034,129,971.79        100.00   69,585,655,505.21     100.00         15.02
 施工
            人工费          22,815,588,396.75         28.50   19,122,402,666.71      27.48         19.31
            材料费          39,616,065,886.64         49.53   34,813,669,086.75      50.05         13.79
            机械费           4,287,591,060.36          5.35    4,563,197,807.21       6.55         -6.04

                                                10
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



             其他直接费    3,931,134,869.88          4.91    3,827,516,007.66       5.50        2.71
             间接费用      7,775,535,126.32          9.71    6,229,718,112.08       8.95       24.81
             设计分包成
                           1,297,302,078.30          1.62     821,661,537.54        1.18       57.89
             本
             其他            310,912,553.54          0.38      207,490,287.26       0.29       49.84
建筑工业     小计          3,257,266,490.37        100.00    4,355,784,164.50     100.00      -25.22
             人工费          154,024,370.99          4.72      264,442,405.46       6.07      -41.76
             材料费        2,506,837,521.08         76.96    3,140,232,171.44      72.12      -20.17
             机械费          103,226,153.96          3.16      152,010,486.76       3.48      -32.09
             劳务成本         57,864,522.38          1.77       77,970,044.26       1.79      -25.79
             运输成本        253,855,280.88          7.82      430,696,887.76       9.88      -41.06
             制造成本        181,458,641.08          5.57      290,432,168.82       6.66      -37.52
房产开发     小计            590,556,421.39        100.00      924,480,071.96     100.00      -36.12
             土地成本        341,013,634.48         57.74      529,727,081.26      57.30      -35.62
             前期费用          6,967,695.29          1.17       11,093,760.86       1.20      -37.19
             建安成本        185,575,650.94         31.45      296,758,103.09      32.10      -37.47
             配套成本         20,265,969.14          3.43       31,339,874.43       3.39      -35.35
             期间费用          4,270,177.85          0.72        6,471,360.50       0.70      -34.01
             利息成本         32,463,293.69          5.49       49,089,891.82       5.31      -33.87
成套设备
及商品进     小计          2,576,827,348.86        100.00    2,072,432,617.12     100.00       24.34
出口
             材料费        2,350,324,224.89         91.21    1,866,225,571.71      90.05       25.94
             劳务成本        226,503,123.97          8.79      206,207,045.40       9.95        9.84
城市基础
设施投资     小计           154,654,890.35         100.00     149,501,376.06      100.00        3.45
建设
             道路摊销成
                             99,717,459.66          64.48       96,196,920.11      64.34        3.66
             本
             养护维修成
                             54,937,430.69          35.52      53,304,455.95       35.65        3.06
             本
工程项目
管理咨询
及劳务派     小计           230,316,152.03         100.00     192,963,594.57      100.00       19.36
遣及其他
业务
             劳务成本       230,316,152.03         100.00     192,963,594.57      100.00       19.36
分产品情况
                                                                                           本期金额
                                              本期占总                          上年同期
             成本构成项                                                                    较上年同
 分产品                      本期金额         成本比例       上年同期金额       占总成本
                 目                                                                        期变动比
                                                (%)                             比例(%)
                                                                                             例(%)
民用建筑     小计         26,230,289,319.29        100.00   19,183,477,924.29     100.00       36.73
             人工费        4,795,382,098.70         18.28    3,250,460,244.40      16.94       47.53
             材料费       16,593,012,784.96         63.26   12,423,745,480.00      64.76       33.56


                                              11
                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



            机械费          928,122,722.08          3.54      739,842,519.53     3.86     25.45
            其他直接费    1,430,146,154.06          5.45    1,063,663,103.63     5.54     34.45
            间接费用      2,483,625,559.49          9.47    1,705,766,576.74     8.89     45.60
工业建筑    小计          2,968,198,373.97        100.00    3,504,693,999.45   100.00    -15.31
            人工费        1,385,168,110.59         46.67    1,455,689,979.69    41.54     -4.84
            材料费        1,038,975,192.91         35.00    1,506,325,996.83    42.98    -44.03
            机械费          225,519,006.99          7.60      212,348,151.47     6.06      6.20
            其他直接费      137,041,455.69          4.62      103,482,827.14     2.95     32.43
            间接费用        181,494,607.79          6.11      226,847,044.33     6.47   -247.37
市政建筑    小计          8,279,824,292.04        100.00    8,389,765,416.00   100.00     -1.31
            人工费        2,049,813,507.70         24.76    2,016,581,823.09    24.04      1.65
            材料费        4,125,251,383.61         49.82    3,605,118,346.14    42.97     14.43
            机械费          955,985,518.05         11.55    1,433,995,337.38    17.09    -33.33
            其他直接费      518,683,049.62          6.26      571,156,450.20     6.81     -9.19
            间接费用        630,090,833.06          7.61      762,913,459.19     9.09    -17.41
公共建筑    小计         22,444,235,230.87        100.00   21,904,494,414.66   100.00      2.46
            人工费       10,083,060,084.12         44.92    9,350,120,801.98    42.69      7.84
            材料费        7,896,749,151.74         35.18    8,016,194,195.42    36.60     -1.49
            机械费        1,524,916,307.34          6.79    1,501,332,291.35     6.85      1.57
            其他直接费    1,055,019,985.45          4.70    1,076,434,735.67     4.91     -1.99
            间接费用      1,884,489,702.22          8.40    1,960,412,390.24     8.95     -3.87
30 层以上
            小计          1,784,771,538.35        100.00    1,627,217,747.45   100.00      9.68
建筑
            人工费        1,051,813,376.82         58.93     241,844,880.67     14.86   334.91
            材料费          405,620,821.18         22.73     885,495,930.18     54.42   -54.19
            机械费           46,435,293.68          2.60      97,499,446.80      5.99   -52.37
            其他直接费       72,193,383.82          4.04     156,838,473.02      9.64   -53.97
            间接费用        208,708,662.85         11.69     245,539,016.78     15.09   -15.00
50 层以上
            小计          1,583,474,334.99        100.00    1,052,724,238.13   100.00    50.42
建筑
            人工费          238,781,184.45         15.08      137,407,685.52    13.05     73.78
            材料费          838,310,309.59         52.94      565,966,173.14    53.76     48.12
            机械费          210,218,306.41         13.28      186,528,479.47    17.72     12.70
            其他直接费       77,134,648.00          4.87       74,405,279.05     7.07      3.67
            间接费用        219,029,886.54         13.83       88,416,620.96     8.40    147.72
装饰工程    小计          1,677,321,812.69        100.00    1,551,620,687.18   100.00      8.10
            人工费                                            443,320,481.77    28.57   -100.00
            材料费        1,601,822,657.97         95.50      443,320,481.77    28.57    261.32
            机械费                                            222,913,240.88    14.37   -100.00
            其他直接费      33,819,035.75           2.02      220,660,240.88    14.22    -84.67
            间接费用        41,680,118.97           2.48      221,406,241.88    14.27    -81.17
总承包工
            小计         10,309,165,727.57        100.00    7,759,452,270.82   100.00    32.86

            人工费        1,405,854,919.23         13.64      971,325,760.67    12.52    44.74
            材料费        6,204,728,520.71         60.19    5,107,382,099.56    65.82    21.49

                                             12
                        上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



           机械费         268,870,264.13          2.61     169,991,340.34     2.19    58.17
           其他直接费     572,172,380.63          5.55     559,874,898.08     7.22     2.20
           间接费用     1,857,539,642.87         18.02     950,878,172.17    12.25    95.35
石料销售   小计           149,212,280.53        100.00     198,397,059.19   100.00   -24.79
           人工费          15,264,416.30         10.23      20,038,102.98    10.10   -23.82
           材料费          31,379,342.60         21.03      39,877,808.90    20.10   -21.31
           机械费          44,703,999.25         29.96      60,511,103.05    30.50   -26.12
           劳务成本        57,864,522.38         38.78      77,970,044.26    39.30   -25.79
公 路 建
设、运营
           小计           154,654,890.35        100.00     149,501,376.06   100.00    3.45
( BT 项
目)
           道路摊销成
                           99,717,459.66         64.48      96,196,920.11    64.35    3.66
           本
           养护维修成
                           54,937,430.69         35.52      53,304,455.95    35.65    3.06
           本
设计服务   小计         2,682,593,214.04        100.00   1,659,922,298.08   100.00   61.61
           人工费       1,074,378,582.22         40.05     630,770,473.27    38.00   70.33
           设计分包成
                        1,297,302,078.31         48.36     821,661,537.55    49.50   57.89
           本
           其他           310,912,553.51         11.59     207,490,287.26    12.50   49.84
销售商品
混凝土材   小计         2,301,498,466.79        100.00   3,501,600,713.51   100.00   -34.27

           人工费          71,806,752.16          3.12     112,051,222.83     3.20   -35.92
           材料费       1,841,198,773.43         80.00   2,762,762,962.96    78.90   -33.36
           运输成本       253,855,280.89         11.03     430,696,887.76    12.30   -41.06
           制造成本       134,637,660.31          5.85     196,089,639.96     5.60   -31.34
混凝土构
           小计           381,998,398.97        100.00     598,035,187.64   100.00   -36.12

           人工费          27,694,883.93          7.25      43,058,533.51     7.20   -35.68
           材料费         285,085,405.15         74.63     450,918,531.48    75.40   -36.78
           机械费          58,522,154.72         15.32      91,499,383.71    15.30   -36.04
           制造成本        10,695,955.17          2.80      12,558,738.94     2.10   -14.83
混凝土加
           小计           368,622,709.94        100.00     834,528,468.63   100.00   -55.83
工设备
           人工费          39,258,318.61         10.65      89,294,546.14    10.70   -56.04
           材料费         293,239,365.76         79.55     663,450,132.56    79.50   -55.80
           制造成本        36,125,025.57          9.80      81,783,789.93     9.80   -55.83
园林绿化   小计         2,302,915,924.35        100.00   2,092,701,057.10   100.00    10.05
           人工费         731,336,532.93         31.76     624,880,535.65    29.86    17.04
           材料费       1,140,254,860.34         49.51   1,050,535,930.66    50.20     8.54
           机械费         127,523,641.68          5.54
           其他直接费      34,924,776.88          1.52
           间接费用       268,876,112.52         11.68     417,284,590.79    19.94   -35.57


                                           13
                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



房地产开
           小计            590,556,421.39        100.00     924,480,071.96   100.00     -36.12

           土地成本        341,013,634.48         57.74     529,727,081.23    57.30     -35.62
           前期费用          6,967,695.29          1.18      11,093,760.86     1.20     -37.19
           建安成本        185,575,650.94         31.42     296,758,103.10    32.10     -37.47
           配套成本         20,265,969.14          3.43      31,339,874.44     3.39     -35.33
           期间费用          4,270,177.85          0.72       6,471,360.50     0.70     -34.01
           利息成本         32,463,293.69          5.50      49,089,891.82     5.31     -33.87
进出口业
           小计          2,576,827,348.86        100.00   2,072,432,617.12   100.00     24.34

           材料费        2,350,324,224.90         91.21   1,866,225,571.72    90.05      25.94
           劳务成本        226,503,123.96          8.79   1,866,225,571.72    90.05     -87.86
其他       小计             57,590,989.80        100.00     275,770,783.15   100.00     -79.12
           劳务成本         57,590,989.80        100.00     275,770,783.15   100.00     -79.12

(2) 主要供应商情况
    报告期,公司来自前五名客户营业收入的总额为 232,366.44 万元,占营业成本的 2.67% ,
相对比重较低,表明公司对上述供应商的依赖程度不高,公司独立、持续经营能力较强。
具体情况如下:
                                                                 占本集团全部营业成
  序号                 名称                 采购金额(万元)
                                                                       本的比例
    1       上海泾东建设发展有限公司                  105,658.10                1.21%
    2     上海西本钢铁贸易发展有限公司                 35,649.69                0.41%
    3          上海一钢物贸有限公司                    33,038.52                0.38%
    4          华丰建设股份有限公司                    29,622.49                0.34%
    5          浙江宝厦建设有限公司                    28,397.64                0.33%
                       合计                           232,366.44                2.67%

4、 费用
    报告期,随着公司业务规模的扩张,公司销售费用、管理费用、财务费用、所得税等财务
数据均有所增加。其中财务费用同比变动超过 30%。具体情况如下
                            2012 年度               2011 年度

利息支出                     (778,842,553.73)             (401,573,849.24)
减:资本化利息               431,183,733.18               217,408,700.88
计入财务费用的利息支出       (347,658,820.55)             (184,165,148.36)

减:利息收入                272,488,202.35          256,530,707.36
净汇兑损失                  10,315,808.71           (292,879.25)
福利精算影响                (16,701,134.83)         (18,860,251.90)
其他                        (36,425,549.28)         (14,421,451.69)
                            (117,981,493.60)        38,790,976.16
报告期,财务费用大幅增加是由于公司用于主营业务的银行借款利息支出增加,以及公司在报
告期发行的中期票据利息支出增加所致。

5、 研发支出

                                            14
                           上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



(1) 研发支出情况表
                                                                                    单位:元
 本期费用化研发支出                                                           195,987,319.41
 本期资本化研发支出                                                            52,312,283.51
 研发支出合计                                                                 248,299,602.92
 研发支出总额占净资产比例(%)                                                          1.94
 研发支出总额占营业收入比例(%)                                                        0.27

6、 现金流
    报告期,随着公司投资的 BT 项目逐步进入到回购期,公司受到的 BT 项目回购款大幅增加,
而同期投入到 BT 项目的资金较前期减少(详见合并财务报表项目附注之现金流量表项目注释)。
因此经营活动产生的现金流出规模大幅增加。投资活动产生的现金流量净额发生大幅度变化是
由于公司在前期曾受到转让中环线 BT 项目公司的转让款。报告期,公司现金流构成情况如下:
                                                                                 单位:万元
项目                            2012 年度             2011 年度            同比变动幅度
经营活动产生的现金流量净额                 469,029.82        (247,712.49)              289%
投资活动产生的现金流量净额               (177,433.87)          (91,445.34)              94%
筹资活动产生的现金流量净额                 306,856.33           427,365.13              28%

7、 其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
                                  2012 年                2011 年             变动金额           变动幅度

损益类
营业收入             (a)        93,153,631,402.44      83,005,730,321.67 (10,147,901,080.77)        12%
营业成本             (a)      (87,134,927,705.23)    (77,390,703,903.56)    9,744,223,801.67        13%
管理费用             (b)       (2,499,728,049.65)     (2,157,095,684.83)      342,632,364.82        16%
财务费用             (c)         (117,981,493.60)          38,790,976.16      156,772,469.76      -404%
资产减值损失         (d)          (99,411,463.22)       (245,244,152.40)    (145,832,689.18)       -59%
公允价值变动收益     (e)             1,014,776.00          (1,021,816.00)      (2,036,592.00)     -199%
投资收益             (f)           309,913,982.63         157,658,727.22    (152,255,255.41)        97%

(a) 本年度营业收入增加,主要由于建筑施工板块营业收入上升所致;本年度营业成本增长是
由于营业收入增长所致。
(b) 本年度管理费用增加主要由于工资薪金、固定资产使用费、办公费、差旅费、技术开发费
和业务招待费的增加所致;
(c) 本年度财务(费用) /收入-净额的变动主要由于本年度借款的增加及新增中期票据导致利息
支出增加所致;
(d) 本年度资产减值损失计提的减少主要由于上年度计提固定资产减值准备所致;
  (e) 本年度公允价值变动收益增加主要由于持有的交易性金融资产公允价值上升所致;
  (f) 本年度投资收益增加主要由于对联营企业的投资收益增加所致;
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
     依照公司 2011 年第二次临时股东大会决议,公司向中国银行间市场交易商协会申请发行了
34 亿元的中期票据(内容详见公司在上海证券交易所网站披露的 2011 年第二次临时股东大会
会议资料和股东大会决议公告)。2012 年 2 月 28 日,公司完成了第一期中期票据的发行,募集


                                             15
                             上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



资金 20 亿元;9 月 26 日,公司完成了第二期中期票据的发行,募集资金 14 亿元。内容详见公
司在上海证券交易所网站披露的中期票据发行结果公告(临 2012-005 和临 2012-031)。

(3) 发展战略和经营计划进展说明
    报告期,公司取得了较好的经营业绩,全面完成了各项年度经营目标,实现了营业收入和
新签合同"双百亿"的增长,年度营业收入、净利润规模均超过了年度目标值。
    经过多年的努力,公司产业结构、地域结构、盈利结构得到了进一步的优化。公司非施工
业务贡献的毛利比重进一步提高,达到了 31%。在建筑施工业务上,公司承接的盈利水平相对
更高的市政工程增多,中标造价 5 亿元以上的工程项目增多。在上海、国内、海外中标了一批
大型知名工程,总体保持了较好的品牌形象和市场地位。全年,公司在上海以外地区的新签工
程合同比重达到了 45%,表明公司过度依赖上海本地市场的局面得到了有效的扭转。

(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
                                                                                  单位:元 币种:人民币
                                               主营业务分行业情况
                                                                                       营业收     营业成
                                                                                                               毛利率比
                                                                            毛利率     入比上     本比上
        分行业                    营业收入                营业成本                                             上年增减
                                                                            (%)     年增减     年增减
                                                                                                                 (%)
                                                                                         (%)        (%)
建筑、承包、设计、施                                                                                           减少 0.25
                             84,651,600,339.59      80,034,129,971.79         5.45      14.71          15.02
工                                                                                                             个百分点
                                                                                                               增加 0.82
建筑工业                       3,657,052,776.08         3,257,266,490.37     10.93     -24.53      -25.22
                                                                                                               个百分点
                                                                                                               增加 8.73
房产开发                          833,354,758.10         590,556,421.39      29.14     -28.25      -36.12
                                                                                                               个百分点
成 套 设 备 及其 他 商 品                                                                                      增加 0.36
                               2,675,848,955.87         2,576,827,348.86      3.70      24.80          24.34
进出口                                                                                                         个百分点
城 市 基 础 设施 投 资 建                                                                                      增加 8.29
                                  661,689,690.93         154,654,890.35      76.63      40.15           3.45
设                                                                                                             个百分点
工 程 项 目 管理 咨 询 与                                                                                      减少 16.20
                                  303,750,430.20         230,316,152.03      24.18      -6.14          19.36
劳务派遣及其他业务                                                                                             个百分点
                                             主营业务分产品情况
                                                                           营业收入     营业成本         毛利率比
                                                             毛利率
  分产品          营业收入              营业成本                           比上年增     比上年增         上年增减
                                                             (%)
                                                                             减(%)        减(%)            (%)
一般民用                                                                                                 减少 0.50
             27,371,463,918.33      26,230,289,319.29             4.17        36.66         36.73
建筑                                                                                                     个百分点
30-50 层                                                                                                 减少 0.90
               1,871,456,836.18      1,784,771,538.35             4.63         9.58             9.68
民用建筑                                                                                                 个百分点
50 层以上                                                                                                减少 0.31
               1,647,423,466.06      1,583,474,334.99             3.88        49.93         50.42
民用建筑                                                                                                 个百分点
                                                                                                         减少 0.14
工业建筑       3,108,302,962.03      2,968,198,373.97             4.51        -15.43       -15.31
                                                                                                         个百分点
                                                                                                         减少 0.17
市政建筑       8,757,257,641.97      8,279,824,292.04             5.45         -1.48        -1.31
                                                                                                         个百分点


                                                   16
                           上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



公共设施                                                                                       减少 0.01
             23,408,695,827.98     22,444,235,230.87           4.12          2.46      2.46
建筑                                                                                           个百分点
建筑装饰                                                                                       增加 1.47
              1,886,669,947.21      1,677,321,812.69       11.10             9.89      8.10
工程                                                                                           个百分点
总承包工                                                                                       减少 0.94
             10,742,134,294.22     10,309,165,727.57           4.03      31.55        32.86
程                                                                                             个百分点
                                                                                               增加 7.05
石料销售       258,305,297.37        149,212,280.53        42.23        -15.61        -24.79
                                                                                               个百分点
公 路 建
设、运营                                                                                       增加 8.29
               661,689,690.93        154,654,890.35        76.63         40.15         3.45
( BT 项                                                                                       个百分点
目)
                                                                                               减少 10.05
设计服务      3,234,764,570.84      2,682,593,214.04       17.07         42.02        61.61
                                                                                               个百分点
销售商品
                                                                                               增加 5.12
混凝土材      2,813,233,969.28      2,301,498,466.79       18.19        -30.16        -34.27
                                                                                               个百分点

混凝土构                                                                                       减少 0.05
               417,530,237.73        381,998,398.97            8.51     -36.16        -36.12
件                                                                                             个百分点
混凝土加                                                                                       增加 2.43
               414,082,558.60        368,622,709.94        10.98        -54.63        -55.83
工设备                                                                                         个百分点
                                                                                               增加 0.32
园林绿化      2,454,234,254.85      2,302,915,924.35           6.17      10.42        10.05
                                                                                               个百分点
房地产开                                                                                       增加 8.73
               833,354,758.10        590,556,421.39        29.14        -28.25        -36.12
发                                                                                             个百分点
进出口业                                                                                       增加 0.36
              2,675,848,955.87      2,576,827,348.86           3.70      24.80        24.34
务                                                                                             个百分点
                                                                                               增加 38.36
其他           226,847,763.22         57,590,989.80        74.61        -47.56        -79.12
                                                                                               个百分点

2、 主营业务分地区情况
                                                                            单位:元 币种:人民币
        地区                            营业收入                      营业收入比上年增减(%)
中国大陆地区                              91,682,819,133.47                                         14.38
其他国家地区                                1,100,477,817.30                                       -57.39

(三) 资产、负债情况分析
1、 资产负债情况分析表
                                                                                            单位:元
                                                                                              本期期末金
                                      本期期末数占                             上期期末数
                                                                                              额较上期期
  项目名称        本期期末数          总资产的比例        上期期末数           占总资产的
                                                                                              末变动比例
                                          (%)                                比例(%)
                                                                                                (%)
货币资金       24,780,176,214.79               29.95   18,919,388,728.91            27.68             31
交易性金融
                   21,579,495.80                0.03            658,674.00           0.00          3,176
资产

                                               17
                        上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



长期股权投
               1,743,864,707.62            2.11    954,569,438.30       1.40            83

商誉             245,229,125.92            0.30     76,867,121.67       0.11            219
其他非流动
                   29,092,789.48           0.04      2,890,789.48       0.00            906
资产
应付票据       1,619,808,008.11          10.98   1,039,801,112.98      12.41             56
应付利息         133,354,164.22            0.16     36,606,063.27       0.05            264
应付股利            3,733,836.29           0.00      2,665,461.10       0.00             40
一年内到期
的非流动负     2,036,297,393.27            2.46  1,554,033,674.90       2.27            31

递延所得税
                 263,906,219.81            0.32    124,357,871.92       0.18            112
负债
其他非流动
                 471,518,436.13            0.57    303,176,913.83       0.44            56
负债
     货币资金:由于本年度发行中期票据及经营性现金流量增加所致
     交易性金融资产:由于本年度新购入交易性债券工具投资所致
     长期股权投资:由于本公司本年度新增了联营企业投资及其按权益法核算的投资收益增加
所致
     商誉:由于外经控股本年度购买扎拉矿业 60%的股权所致
     其他非流动资产:由于市政设计院本年度支付办公楼定金所致
     应付票据:由于本年度以票据形式支付的货款和工程款增加所致
     应付利息:由于本公司及建工房产中期票据及短期借款所计提利息所致
     应付股利:由于部分子公司期末应付少数股东利润所致
     一年内到期的非流动负债:主要是将于一年内到期的长期借款上升所致
     递延所得税负债:由于外经控股本年度收购扎拉矿业 60%的股权时就合并财务报表中资产
的账面价值与其计税基础不同而产生的应纳税暂时性差异所确认递延所得税负债增加所致
     其他非流动负债:由于本年度四建收到的市政拆迁补偿款项所致

(四) 核心竞争力分析
      上海建工是一家有着 60 年历史渊源的大型建设集团,参与了大量的国内知名建筑物的建
设。从 20 世纪 90 年代以来,上海建工创造了一系列新纪录:世界跨度最大的钢拱桥——卢浦
大桥、世界第一条高速磁浮列车商业营运线、国内第一座外海大桥——东海大桥、468 米的上
海东方明珠广播电视塔、420.5 米的金茂大厦、492 米的环球金融大厦、632 米的上海中心大厦
(在建)等,在中国乃至世界的建筑史上留下了不朽的业绩。
      经过多年的发展,公司己逐步形成了工程承包、建筑相关工业、房产开发、市政基础设施
投资经营等产业板块,营业规模持续较高速度增长。自 1998 年起,连年进入美国《工程新闻纪
录》(ENR)杂志评选的“全球最大的 225 家国际工程承包商”的前 50 名。2012 年公司该项排
名进一步提高,位列 16。目前,公司的市场竞争力主要体现在以下四方面:
      1、品牌美誉度高。上海建工在上海和全国主要城市设计、建造了一批具有国际水平的超高
层建筑、综合交通枢纽、文化体育设施、市政设施等,树立了良好的市场形象和社会口碑。
      2、管理较为集约。得益于长期耕耘上海高端建筑市场,公司形成了一系列卓有成效的集约
管理体系,能有效控制项目建设的质量、安全、成本。
      3、产业链资源较为完整。通过多轮资本运作,上海建工已初步形成从设计咨询、投资、房
地产开发、建安施工、建筑材料、制造加工等比较完整的产业链,产业发展的空间和潜力较大。
      4、拥有一批行业领军人物和团队。经过一系列重大工程的建设,公司培育了包括中国工程


                                          18
                           上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



院院士、设计大师、领军人物在内的大量行业精英。在市政工程设计、超高层建筑施工、大跨
度桥梁、超大型钢结构安装、地下空间开发等领域,公司已拥有一批具有国际水平的专业团队,
科技创新能力较强。

(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
报告期,共对合营企业、联营企业和其他长期股权投资的情况如下:
                            2012 年 12 月 31 日     2011 年 12 月 31 日         同比增幅
合营企业(a)                 345,971,433.02          172,748,023.23              100%
联营企业(b)                 375,939,454.37          227,867,594.84              65%
其他长期股权投资(c)         1,021,953,820.23        553,953,820.23              84%
                            1,743,864,707.62          954,569,438.30            83%
(a) 公司对合营企业的长期股权投资大比例增加主要是由于公司下属子公司上海机械施工有
限公司在报告期以人民币 164,502,345.81 元向宝钢工程技术集团有限公司收购其持有的冠达尔
50%的股权。
(b) 公司对联营企业的长期股权投资大比例增加主要是由于公司在报告期投资 2450 万持有
申迪园林公司 49%的股权。
(c) 其他长期股权投资大幅增加是由于公司在报告期对上海中心大厦有限公司增资 12800 万
元,对建银城投(上海)绿色环保股权投资有限公司增资 14000 万元,出资人民币 20000 万元入
股国开精诚(北京)投资基金有限公司。

(1) 证券投资情况
                                                      持有数       期末账面价     占期末
                                                                                           报告期损益
序   证券品    证券代      证券简       最初投资金      量             值         证券总
号     种        码          称         额(元)                                  投资比
                                                                                             (元)
                                                      (股)          (元)      例(%)
                      华 夏 货
1    基金                             20,000,000.00               21,579,495.80   100.00   2,074,077.02
                      币基金
报告期已出售证券投资损益                    /             /             /           /      1,576,230.61
              合计                    20,000,000.00       /       21,579,495.80      100   3,650,307.63

(2) 持有其他上市公司股权情况
                                                                                         单位:元
         证                    占该公
                                                                                           会计
证券代   券    最初投资成      司股权                                       报告期所有              股份
                                         期末账面价值         报告期损益                   核算
  码     简        本          比例                                         者权益变动              来源
                                                                                           科目
         称                    (%)
         浦                                                                                可供     上市
         发                                                                                出售     公司
600000         2,000,000.00     0.045     83,338,554.88   2,520,319.20      9,010,141.14
         银                                                                                金融     流通
         行                                                                                资产     股
         交                                                                                可供     上市
         通                                                                                出售     公司
601328        10,075,214.40     0.008     30,899,536.98        608,262.60   2,157,930.01
         银                                                                                金融     流通
         行                                                                                资产     股


                                             19
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



          城                                                                            可供   上市
          投                                                                            出售   公司
600649          3,728,261.00   0.090     11,705,526.50     82,305.75     1,300,782.64
          控                                                                            金融   流通
          股                                                                            资产   股
          豫                                                                            可供   上市
          园                                                                            出售   公司
600655           901,765.68    0.055      5,711,007.90     55,678.35      -715,864.50
          商                                                                            金融   流通
          城                                                                            资产   股
          金                                                                            可供   上市
          枫                                                                            出售   公司
600616           246,000.00    0.082      3,190,947.15                    -151,989.72
          酒                                                                            金融   流通
          业                                                                            资产   股
          天                                                                            可供   上市
          津                                                                            出售   公司
600800          3,000,000.00   0.098      2,103,000.00                   1,161,000.00
          磁                                                                            金融   法人
          卡                                                                            资产   股
          隧                                                                            可供   上市
          道                                                                            出售   公司
600820           327,788.58    0.020      1,137,500.00                    115,312.50
          股                                                                            金融   流通
          份                                                                            资产   股
          同                                                                            可供   上市
          人                                                                            出售   公司
000509           605,880.00    0.079      1,063,260.00                    -113,602.50
          华                                                                            金融   法人
          塑                                                                            资产   股
                                                                                        可供   上市
          天
                                                                                        出售   公司
600665    地     176,053.20    0.020       607,005.00                     134,590.24
                                                                                        金融   流通
          源
                                                                                        资产   股
          东                                                                            可供   上市
          方                                                                            出售   公司
600832           141,000.00    0.002       388,577.28        8,386.56      14,676.48
          明                                                                            金融   流通
          珠                                                                            资产   股
          申                                                                            可供   上市
          能                                                                            出售   公司
600642           107,200.00    0.002       358,020.00                       -8,915.73
          股                                                                            金融   流通
          份                                                                            资产   股
          耀                                                                            可供   上市
          皮                                                                            出售   公司
600819           101,200.00    0.008       339,600.00        1,200.00     -172,800.00
          玻                                                                            金融   流通
          璃                                                                            资产   股
          锦                                                                            可供   上市
          江                                                                            出售   公司
600650           208,000.00    0.009       355,972.32      23,781.61       -61,392.86
          投                                                                            金融   流通
          资                                                                            资产   股
   合计        21,618,362.86     /     141,198,508.01    3,299,934.07   12,669,867.70     /      /




                                            20
                           上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



(3) 持有非上市金融企业股权情况
所                                                                                          会
                                     占该
持                                                                                 报告期 计
                        持有数量     公司
对    最初投资金额                             期末账面价值        报告期损益      所有者 核     股份
                                     股权
象      (元)                                   (元)              (元)        权益变 算     来源
                         (股)      比例
名                                                                                 动(元) 科
                                     (%)
称                                                                                          目


证                                                                                         长
券                                                                                         期
股                                                                                         股
      109,933,727.43   133,523,008     3.12    248,592,236.43      13,352,300.80
份                                                                                         权
有                                                                                         投
限                                                                                         资




银                                                                                         长
行                                                                                         期
股                                                                                         股
        3,655,347.12       730,020     0.02         3,655,347.12     170,174.68
份                                                                                         权
有                                                                                         投
限                                                                                         资






(北                                                                                        长
京)                                                                                        期
投                                                                                         股
      200,000,000.00                   2.92    200,000,000.00
资                                                                                         权
基                                                                                         投
金                                                                                         资





      313,589,074.55                    /      452,247,583.55      13,522,475.48            /     /


(4) 买卖其他上市公司股份的情况
  股份名称    期初股份数     报告期买入       使用的资金      报告期卖出     期末股份数    产生的投资


                                               21
                        上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



           量(股)        股份数量       数量(元)     股份数量       量(股)   收益(元)
                             (股)                        (股)
爱仕达         500.00          4,000.00     34,535.17        4,500.00
万和电气     2,000.00          5,000.00     87,543.84        7,000.00
洽洽食品     1,300.00                                        1,300.00
亚威股份       500.00                                          500.00
森马服饰     1,000.00        15,589.00     500,554.49      16,589.00
群兴玩具       500.00                                          500.00
雷柏科技     1,000.00         4,500.00       93,449.28       5,500.00
杨子新材                        500.00      212,100.00         500.00
海思科                        4,500.00       80,480.64       4,500.00
共达电声                        500.00      149,990.00         500.00
卡奴迪路                        500.00       13,900.00         500.00
雪迪龙                          500.00       10,255.00         500.00
中泰桥梁                      1,500.00      626,200.00       1,500.00
茂硕电源                      1,000.00      351,500.00       1,000.00
京威股份                      2,000.00    2,410,000.00       2,000.00
普邦园林                      2,000.00    1,815,000.00       2,000.00
信质电机                        500.00      416,000.00         500.00
首航节能                      4,000.00      898,328.66       4,000.00
德联集团                        500.00      544,000.00         500.00
奥马电器                      1,000.00      726,000.00       1,000.00
康达新材                        500.00        6,000.00         500.00
华声股份                        500.00      292,000.00         500.00
龙泉股份                      1,000.00       21,000.00       1,000.00
西部证券                      6,000.00    2,797,050.00       6,000.00
兴业科技                      2,000.00    1,152,000.00       2,000.00
顺威股份                     15,500.00      505,136.89     15,500.00
浙江美大                      1,000.00      480,000.00       1,000.00
珠江钢琴                        500.00        6,750.00         500.00
黄海机械                        500.00      215,900.00         500.00
宏大爆破                        500.00        7,230.00         500.00
猛狮科技                        500.00      143,000.00         500.00
华东重机                        500.00      249,750.00         500.00
亿利达                          500.00      176,000.00         500.00
乔治白                          500.00       11,500.00         500.00
金河生物                        500.00      243,000.00         500.00
博林特                        1,000.00      308,000.00       1,000.00
美亚光电                      1,000.00      425,000.00       1,000.00
顾地科技                      1,000.00      240,500.00       1,000.00
博实股份                        500.00        6,400.00         500.00
美盛文化                        500.00       10,095.00         500.00
新疆浩源                      1,000.00      369,410.00       1,000.00
奥瑞金                        2,000.00      820,800.00       2,000.00
天瑞仪器      800.00                                           800.00

                                           22
                      上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



通裕重工   2,000.00        13,000.00     168,744.57      15,000.00
佳士科技     500.00                                         500.00
南通锻压     500.00         6,000.00      56,870.85       6,500.00
飞利信                      1,000.00      15,000.00       1,000.00
朗玛信息                      500.00      11,220.00         500.00
利德曼                        500.00       6,500.00         500.00
博雅生物                    1,000.00     750,000.00       1,000.00
三六五                        500.00     340,000.00         500.00
利亚德                        500.00     320,000.00         500.00
蓝盾股份                      500.00     304,000.00         500.00
汉鼎股份                      500.00     306,000.00         500.00
长方照明                    1,000.00     840,000.00       1,000.00
同有科技                    1,000.00     504,000.00       1,000.00
聚飞光电                      500.00     400,000.00         500.00
裕兴股份                   13,500.00   1,770,287.42      13,500.00
远方光电                    4,000.00     669,494.98       4,000.00
慈星股份                    3,500.00   1,793,958.18       3,500.00
吉艾科技                    7,000.00     875,263.97       7,000.00
邦讯技术                    2,000.00     996,000.00       2,000.00
戴维医疗                      500.00     320,000.00         500.00
掌趣科技                    1,000.00     520,000.00       1,000.00
晶盛机电                    2,500.00      82,500.00       2,500.00
珈伟股份                      500.00       5,500.00         500.00
博晖创新                      500.00       7,500.00         500.00
同大股份                      500.00     195,500.00         500.00
硕贝德                      1,000.00     314,600.00       1,000.00
华灿光电                    1,000.00     510,000.00       1,000.00
旋极信息                      500.00     189,000.00         500.00
德威新材                      500.00     170,000.00         500.00
中颖电子                      500.00     200,000.00         500.00
海伦钢琴                      500.00     168,000.00         500.00
苏大维格                      500.00      10,000.00         500.00
天壕节能                    1,000.00     331,290.00       1,000.00
兆日科技                      500.00      11,500.00         500.00
迪森股份                      500.00     237,150.00         500.00
新文化                        500.00     300,000.00         500.00
银邦股份                    2,500.00     490,000.00       2,500.00
天银机电                      500.00     204,000.00         500.00
联创节能                      500.00     140,500.00         500.00
太空板业                    2,500.00      37,646.72       2,500.00
金卡股份                      500.00     232,500.00         500.00
梦草抗旱                      500.00     194,700.00         500.00
光一科技                      500.00     181,800.00         500.00
隆基股份                   62,200.00   3,069,420.71      62,200.00
一拖股份                    1,000.00       5,400.00       1,000.00

                                        23
                           上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



博威合金          2,000.00   19,000.00   294,057.71     21,000.00
吉鑫科技          1,000.00    5,000.00    52,548.94      6,000.00
环旭电子                      2,000.00   653,600.00      2,000.00
庞大集团        56,500.00   369,700.00 2,572,639.95    426,200.00
江南嘉捷                      8,000.00    90,760.55      8,000.00
百隆东方                      4,000.00 1,020,000.00      4,000.00
怡球资源                      2,000.00 1,105,000.00      2,000.00
东风股份                      1,000.00    13,200.00      1,000.00
广电电气          3,000.00   23,000.00   227,666.65     26,000.00
风范股份          2,000.00                               2,000.00
中国交建                     24,000.00 7,003,800.00     24,000.00
吉视传媒                      3,500.00 1,561,000.00      3,500.00
汽研股份                      1,000.00   787,200.00      1,000.00
中国汽研                      8,000.00   828,356.39      8,000.00
人民网                        1,000.00 1,100,000.00      1,000.00
宏昌股份                      1,000.00   288,000.00      1,000.00
龙宇燃油                      1,000.00   162,500.00      1,000.00
喜临门                        1,000.00   325,000.00      1,000.00
和邦股份                      9,000.00   900,000.00      9,000.00
翠微股份                      1,000.00     9,000.00      1,000.00
华贸物流                      1,000.00     6,660.00      1,000.00
明星电缆                      3,000.00 1,352,400.00      3,000.00
日出东方                      2,000.00    43,000.00      2,000.00
龙华股份                      1,000.00   241,800.00      1,000.00
洛阳钼业                      1,000.00   300,000.00      1,000.00                    1,576,230.61
报告期内卖出申购取得的新股产生的投资收益总额 1,576,230.61 元。


2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
  本年度公司无委托理财事项。

(2) 委托贷款情况
  本年度公司无委托贷款事项。

(3) 其他投资理财及衍生品投资情况
 投资    资金      签约    投资     投资期
                                                产品类型      预计收益    投资盈亏    是否涉诉
 类型    来源      方      份额        限
                                    2012 年
银 行                               09 月 25
         自 有     建 设                       保本浮动收
理 财                               日-2013                 275,676.56   盈          否
         资金      银行                        益
产品                                年 09 月
                                    24 日
银 行    自 有     建 设            每天开     非保本浮动   收益率随投
                                                                         盈          否
理 财    资金      银行             放申赎     收益         资期限递增


                                               24
                        上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



产品
                                 2012 年
                东 亚
银 行                            6 月 27
        自 有   银 行                       保本固定收
理 财                            日-2013                 5%           盈       否
        资金    浦 西                       益
产品                             年1月4
                支行
                                 日
                                 2012 年
                招 商
银 行                            5 月 25
        自 有   银 行                       保本固定收
理 财                            日-2013                 8.50%        盈       否
        资金    华 灵                       益
产品                             年 5 月
                支行
                                 25 日
                                 2012 年
                招 商
银 行                            10 月 17
        自 有   银 行                       保本浮动收
理 财                            日-2013                 5.2%-9%      盈       否
        资金    华 灵                       益
产品                             年 10 月
                支行
                                 17 日
                工 商            2012 年
银 行           银 行            12 月 5
        自 有                               非保本浮动   收益率随投
理 财           西 藏            日-2013                              盈       否
        资金                                收益         资期限递增
产品            南 路            年1月8
                支行             日

3、 募集资金使用情况
  报告期内,公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

4、 主要子公司、参股公司分析
    2012 年度纳入本公司合并报表范围的子公司共有 29 家,其中净利润占本上市公司净利润
10%以上的单个子公司共 3 家,情况如下:
                           注册资本        总资产            净资产        净利润
        子公司全称
                             万元            万元              万元          万元
上海市政工程设计研究总院
                                50,000            402513            164572        26417
(集团)有限公司
上海建工房产有限公司            90,000           1820345            178206        25195
上海建工材料工程有限公司        22,500            441360             92183        20771

    上海市政工程设计研究总院(集团)有限公司是公司在 2011 年实施资产重组,从控股股东
上海建工(集团)总公司处所收购的企业。该公司主营业务是以市政工程为主的工程设计、咨
询及相关建设工程总承包、项目管理全过程服务。其综合实力在我国市政设计领域位于前列,
是首批获得国家工程设计综合资质甲级证书的企业之一,可承担市政工程等 21 个行业的工程设
计,连续多年进入建设部“勘察设计全国百强”排名。通过收购该设计院,本公司的设计咨询
业务能力得到了显著提升,并且公司的产业链得到了有效拓展,有助于提升公司综合竞争力。
    上海建工房产有限公司是公司下属专业从事房地产开发、销售的全资子公司。该公司主要
立足于上海市房地产市场,以开发中高档商品住宅和保障性住房为主,辅以商业写字楼、标准
厂房。近些年,建工房产作为本公司房地产开发业务的运作平台承担了大量的上海市保障房建
设任务。同时,公司还将房产开发业务拓展到了江苏、安徽等地。
    上海建工材料工程有限公司为公司下属专业从事预拌商品混凝土研发、生产及销售的企业,


                                            25
                           上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



具有行业最高资质,可生产各种强度等级的混凝土和特种混凝土。材料公司拥有分布在上海各
地共 18 处现代化预拌混凝土搅拌生产基地及运输、泵送设备,日均配套生产能力达 4 万立方米,
在全国同行业中处于领先地位。
    上述 2 家子公司为公司在 2010 年通过重大资产重组,从控股股东上海建工(集团)总公司
处所收购的企业。

5、 非募集资金项目情况
                                                                     单位:万元 币种:人民币
                                               项目进     本年度投入   累计实际投     项目收益
          项目名称               项目金额
                                                 度           金额       入金额         情况
 无 锡 市 吴 越 路 工 程 (A 标                 已竣工
 段)(BT 项目)                       57,097.74  决算          6,809.48      57,097.74       2,274.57
 常州市客运中心及综合配                        已竣工
 套系统工程(BT 项目)                97,696.68  决算          3,907.87      96,719.71       6,076.42
 无锡市太湖新城瑞景道等                        已初步
 道路工程(BT 项目)                 102,970.05  决算          1,131.87     102,970.05       5,796.14
 常州市武进区龙江路高架                        已竣工
 南延工程(BT 项目)                 143,266.04  决算         17,350.02     133,103.00     15,131.09
 常州市中吴大道等工程(BT
                                              在建
 项目)                              51,386.15               14,672.97      36,063.24       2,653.63
 南京南站综合枢纽站东路
 站西路工程/南北高架落客
                                              在建
 平台联络道工程/宏运大道
 工程(BT 项目)                     238,085.00               11,554.00     100,000.00       7,943.23
 无锡市杨胡路等道路(BT
                                              在建
 项目)                             45,680.03                5,580.57      10,380.57         572.26
 昆山市中环线快速化改造
                                              在建
 工程(BT 项目)                 1,084,700.00             115,470.00      115,470.00       3,786.31
             合计                1,820,881.69     /       176,476.78      651,804.31         /
     依照公司第五届董事会第三次会议决议(详见公司公告(临 2010-021)),公司投资了南京
南站综合枢纽站东路站西路工程/南北高架落客平台联络道工程/宏运大道工程(BT 项目)。依照
原合同约定,该项目预计总投资为 24 亿元,其中:建安工程费约 14 亿元,前期配套费 10 亿元。
项目建设期限(总计划工期)为 426 日历天(自 2010 年 11 月 1 日起至 2011 年 12 月 31 日),其
中北高架落客平台联络道工程 2011 年 6 月 30 日竣工。项目投资中的建安部分投资由招标人根
据项目投资进度审价结果按月即时支付。前期费的回购期为 3 年,从项目交工日起算,由招标
人按季均衡支付(等额本金法)。项目投资回报按中国人民银行同期公布的三至五年期贷款基准
利率为基数加固定值 1.2 个百分点计算。
     在原合同的履行过程中,除北高架落客平台联络道工程如期竣工交付外,其他单项工程因
工期调整等原因致使工程建设期延长。因此,经多次商议,招投标双方就本项目的建设及回购
达成调整意见并签署补充协议,约定将项目建设期限调整为 1156 日(自 2010 年 11 月 1 日起至
2013 年 12 月 31 日);回购期相应调整为 5 年(自 2012 年 11 月 1 日起至 2017 年 11 月 30 日);
前期费回购款支付由三年按季支付调整为:2012 年支付 0.5 亿元,2013 年、2014 年各支付 1.0
亿元,2015 年~2017 年各支付 2.5 亿元;投资回报调整为按中国人民银行同期公布的五年期以
上贷款基准利率为基数加固定值 1.5 个百分点计算。


二、 董事会关于公司未来发展的讨论与分析

                                             26
                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



(一) 行业竞争格局和发展趋势
    在当前社会、经济宏观环境及政策条件下,公司不同主业务板块体现出各自的竞争特点和
发展态势:
    1、工程承包
    中国的工程承包行业市场进入壁垒低,业内企业众多,据不完全统计现有施工总承包企业
4 万多家、1.5 万家设计勘察企业。这些企业可归纳为大型国有企业或国有控股的综合型企业、
新兴的民营企业和跨国公司三大类。本公司属于前述第一类企业。相应,国内工程承包领域的
竞争具有企业数量众多、行业竞争过度、专业化分工不足、竞争同质化、大型企业竞争优势显
著的特点。
    在工程承包领域,低价竞标常态化。受主要建筑原材料价格波动和劳务成本上涨、建筑施
工行业竞争加剧等因素影响,建筑施工行业长年处于低利润水平,且难有较大改观。工程承包
属于需求拉动型,市场规模与全社会固定资产投资规模高度相关,且易受宏观经济政策的影响,
周期性显著。
    2、建筑相关工业
    建筑相关工业是工程承包的关联细分行业。公司的混凝土及预制构件生产业务主要集中在
上海市。受到环保审核的限制,混凝土及预制构件行业具有较高的政策壁垒。同时,经过多年
的发展以及前期城市建设高峰期,上海混凝土生产领域总体产能过剩,行业毛利水平较低,除
非通过大规模购并,行业新进入者很难取得快速发展。
    3、房产开发
    房地产行业进入门槛不高,竞争充分,近年来行业销售利润率逐步下降。房地产企业的融
资能力、产品策划能力以及对行业周期的把握能力成为行业竞争的关键。受到中央政府对房地
产调控政策的影响,公司房产业务的重点区域--上海房产市场近些年发生了显著的波动。据上
海市统计局数据显示:2012 年 1-12 月,上海市房地产开发投资 2381.36 亿元,比去年同期增长
9.7%,占全社会固定资产投资的 45.3%。上海市商品住宅施工面积 8315.68 万平方米,下降 0.8%,
新开工面积 1563.39 万平方米,下降 36.8%,竣工面积 1609.13 万平方米,增长 3.8%,销售面
积 1592.63 万平方米,增长 8.1%。鉴于 2012 年度,上海市商品住宅施工面积、新开工面积出现
下滑,上海市民改善型住房需求居高不下以及外来常住人口逐年增加,有助于快速降低库存商
品住宅,可能导致供给--需求均衡点上移,但是行业的暴利时代将难再现。总体而言,未来房
地产行业的发展将趋于理性化,谋求平稳、健康的发展。
    4、城市基础设施投资
    从宏观政策来看,中央经济工作会议确定 2013 年我国将继续实施积极的财政政策和稳健的
货币政策。城镇化建设提速将会带动大规模的基础设施建设。而财政部、发展改革委、人民银
行、银监会四部门日前联合颁发《关于制止地方政府违法违规融资行为的通知》,要求规范地方
政府融资行为。基础设施建设的投资将会以更高比例、更多形式的公私合作模式来实施,这能
为公司发展城市基础设施投资业务提供更加宽广的市场空间。

(二) 公司发展战略
    基于对中国城市建设需求持续、稳定的判断,我们的发展目标是把上海建工建设成为技术
领先、管理先进、服务优良、品质优秀、具有较强国际竞争力的大型建设集团。经过多年发展,
公司逐步形成了以建筑和土木工程业务为基础,房地产开发业务和基础设施投资经营业务为两
翼,工程设计咨询业务和建筑材料业务为支撑的主营业务架构。
    为实现这一战略目标,公司在产业拓展、市场扩张、提升竞争实力等方面确定了系列管理
策略,并逐年推进。
    在产业拓展上,公司以“创新驱动、转型发展”为指导,围绕建筑主业拓展相关多元化业
务,并加强业务板块间的联动,改善产业结构及利润结构,有效提升公司盈利能力;在市场扩
张上,公司加强与战略合作伙伴间的合作,通过“投资带动工程承包”、“项目经营到城市经营”
等模式加强在重点区域的市场拓展;在提升竞争实力上,公司通过增强企业管控、加大人力资

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                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



源开发、加强资本运作等策略,增强公司“总承包、总集成”能力。
    今后,公司仍将不懈努力创新业务模式为业主提供全程、综合的建筑服务,不断增强盈利
能力持续回报股东。

(三) 经营计划
    2013 年是公司进一步推进"创新驱动、转型发展",逐步实现"十二五"规划目标的重要一年。
2013 年公司生产经营的预期目标:营业收入额 970 亿元;新签合同额 1235 亿元。
    围绕新一年工作的重点和工作目标,我们将着重做好以下工作:
    1、推进产业联动,保持营业规模稳健增长
    2013 年,公司要进一步加快工程设计咨询业务、房地产开发业务和基础设施投资经营业务
的发展速度,提高这些高毛利业务的比重,同时依靠这些业务的产业前端信息优势、客户关系、
投资优势带动公司建筑和土木工程业务、建筑材料业务继续发展。公司在设计咨询、建筑施工、
混凝土生产领域的技术、管理优势要有效支持公司开展城市综合开发建设项目。公司要通过产
业间的协作互动,保持整体营业规模稳健增长。
    2、加强内控建设,减低企业运营风险
    2013 年,公司要进一步加强内部控制体系建设,提高流程规范化,进一步扩大内控审计工
作的力度。公司要进一步加大在安全生产、工程质量的管控力度,防范重大安全及质量事故,
要进一步加强成本管理,严控资金风险,确保企业稳健运营,可持续发展。
    3、维护战略合作关系,巩固市场占有率
    2013 年,公司要重点关注虹桥商务区、浦东迪士尼、世博园后续开发等一批具有重要意义
和标志性的工程,要进一步提高上海本地市场的占有率。公司要加强与战略合作伙伴联系和沟
通,维护好互惠互利的合作关系,要实现从"做好项目"向经营城市的转变,要有目的、有策略
地开拓和巩固国内市场。
    4、加快资本运作,提高资产盈利能力
    2013 年,公司要进一步拓展融资渠道,探索更为积极的资本运作手段,提高资产流动性,
提高资产使用效率,降低财务风险,并有效支持公司经营。
    5、加快创新体系建设,增强企业后续发展潜力
    2013 年,公司要加强业务模式、盈利模式的创新研究,推动公司转型发展。公司要加快多
层工程研究体系的建设,面向工程建设实际需要,推动技术和市场的紧密结合,着力构建以企
业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系,增强企业后续发展潜力。公司要深入
研究、挖掘信息技术在工程建设领域的应用,增强公司竞争力。

(四) 因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
    根据公司年度经营计划,2013 年公司维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金约
为 900 亿元,新增融资需求约为 30 亿元,其中拟发行 17 亿元保障房非公开定向发行债务融资
工具。

(五) 可能面对的风险
    政策风险:公司涉足的建筑施工及设计咨询、相关工业、房地产行业和基础设施投资都是
政策敏感型产业,国家的货币政策、税收政策、财政政策及其他宏观和行业调控政策都将对企
业发展造成重大影响。
    对此,公司将密切关注国家相关政策的变化,调整公司投资业务的规模、保障房及商品住
宅开发的业务比例,加快周转速度,降低风险。
    财务风险:公司建筑施工及设计咨询、相关工业和基础设施投资业务都受制于业主方的财
务状况。新年度,若出现严重的房产滞销、业主方财务紧张,这些负面影响将一定程度上传递
到公司相关业务。
    对此,公司将加强企业内部的资金统筹和预算管理,同时拓展融资渠道,加快投资回收,

                                           28
                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



提高公司抵御财务风险的能力。
    市场风险:随着上海城市建设水平的逐年提高,本地建筑市场需求规模增长放缓,公司需
要加大在外省市市场的拓展力度和业务规模,公司管理成本、市场运作风险相应提高。
    对此,公司在立足上海,有目的、有策略开拓和巩固国内市场的过程中,将进一步提高属
地化经营的力度,有效降低运营成本。

三、 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 不适用

(二) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明
√ 不适用

(三) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明
√ 不适用

四、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
    依照中国证监会上海监管局《关于进一步落实现金分红有关事项的通知》等相关文件要求,
公司在报告期内对《公司章程》中关于现金分红政策条款进行了修订。修订后的《公司章程》
第二百〇八条规定:公司的利润分配政策如下:
    (一)决策机制与程序:公司的利润分配政策和分配预案由董事会制定报由股东大会批准;
董事会在制定利润分配政策和分配预案时应充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意见。
    (二)利润分配的原则:公司实行连续、稳定的利润分配政策,公司的利润分配应重视对
投资者的合理的、稳定的投资回报并兼顾公司的长远和可持续发展。
    (三)利润的分配形式:公司可采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配股利。公
司应优先考虑采取现金方式分配股利;若公司增长快速,在考虑实际经营情况的基础上,可采
取股票或者现金股票相结合的方式分配股利。
    (四)利润分配的期间间隔:原则上公司应按年将可供分配的利润进行分配,公司也可以
进行中期现金分红。公司董事会未作出现金利润分配预案的,应当在年度报告中披露原因,公
司独立董事应当对此发表独立意见。
    (五)现金分红比例:公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年
均可分配利润的百分之三十。
    公司 2011 年度利润分配方案经公司年度股东大会审议通过后,已于 2012 年 5 月 15 日实施
完毕。

(二) 报告期内盈利且母公司未分配利润为正,但未提出现金红利分配预案的,公司应当详细披
露原因以及未分配利润的用途和使用计划
√ 不适用

(三) 公司近三年(含报告期)的利润分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                     分红年度合   占合并报表
                           每 10 股派
              每 10 股送                  每 10 股转    现金分红的   并报表中归   中归属于上
  分红年度                 息数(元)(含
              红股数(股)                增数(股)    数额(含税) 属于上市公   市公司股东
                               税)
                                                                     司股东的净   的净利润的


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                        上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



                                                                          利润        比率(%)
  2012 年              0           2.1             2    485,671,825   1,599,868,081        30.4
  2011 年              5             1             5    115,636,149   1,359,875,227         8.5
  2010 年              0           1.5             0    156,308,934   1,083,544,193        14.4
五、 积极履行社会责任的工作情况
(一) 社会责任工作情况
    详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海建工集团股份有限公司
2012 年度履行社会责任的报告》。




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                             上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




                                      第五节 重要事项


一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。

二、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
√ 不适用

三、 破产重整相关事项
本年度公司无破产重整相关事项。

四、 资产交易、企业合并事项
(一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的
                    事项概述及类型                                                             查询索引
报告期,公司以资产评估价值为交易价格,合计 310,276,317.91
元收购张克文等 41 名公司管理人员(自然人股东)持有的上                      http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/a
海建工材料工程有限公司 33.33%股权。                                         nnouncement/c/2012-05-11/600170_2012051
详细内容见《上海建工集团股份有限公司关于收购上海建工材                      1_2.pdf
料工程有限公司 33.33%股权暨关联交易公告》。
                                                                            http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/a
                                                                            nnouncement/c/2012-04-28/600170_2012042
报告期,公司以 8000 万美元收购厄立特里亚国扎拉矿业公司                      8_2.pdf
60%股权。该项交易已于 2012 年 9 月完成。                                    http://static.sse.com.cn/disclosure/li
                                                                            stedinfo/announcement/c/2012-09-05/600170
                                                                            _20120905_1.pdf

(二) 临时公告未披露或有后续进展的情况
1、 收购资产情况
                                                                                     单位:万元 币种:人民币
                                            自收                     是否
                                                          自本年初
                                            购日                     为关               所涉    所涉
                                                          至本年末
                                            起至                     联交               及的    及的     该资产为
                                                          为上市公
                                            本年                       易     资产      资产    债权     上市公司
 交易对方                                                 司贡献的
                          购买   资产收     末为                     (如     收购      产权    债务     贡献的净    关联
 或最终控   被收购资产                                      净利润
                            日   购价格     上市                     是,     定价      是否    是否     利润占利    关系
   制方                                                   (适用于
                                            公司                     说明     原则      已全    已全     润总额的
                                                          同一控制
                                            贡献                     定价               部过    部转     比例(%)
                                                          下的企业
                                            的净                       原                 户      移
                                                            合并)
                                            利润                     则)
                                                                                                                     母   公
            上海易通安    2012
上海建一                                                                                                             司   的
            装工程有限    年 5                                               评 估
实业有限                         4,233.94    69.54          276.07   是                是      是             0.17   全   资
            公司 100%    月 7                                               价格
公司                                                                                                                 子   公
            股权          日
                                                                                                                     司
上海华谊    上海华谊集    2012
(集团)    团建设有限    年 4   3949.09    458.75                   否                是      是             0.28
公司        公 司 60 %   月


                                                     31
                                 上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



             股权           16
                            日

2、 出售资产情况
                                                                                单位:万元 币种:人民币
                                            本年初                    是否     资      所涉     所涉     该资产
                                            起至出                    为关     产      及的     及的     出售贡
 交                                         售日该                    联交     出      资产     债权     献的净     关
 易     被出售资    出售                    资产为    出售产生的损    易(如   售      产权     债务     利润占     联
                             出售价格
 对         产        日                    上市公          益        是,说   定      是否     是否     上市公     关
 方                                         司贡献                    明定     价      已全     已全     司净利     系
                                            的净利                    价原     原      部过     部转     润的比
                                              润                      则)     则        户       移     例(%)



汇    上海诚汇      2012
置    投资管理      年 1
                                 3964.25                    3631.95   否               是      是             2.2
业    有限公司      月 19
有    70%股权      日




五、 公司股权激励情况及其影响
√ 不适用

六、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 临时公告未披露的事项
                                                                                    单位:元 币种:人民币
                                                                                                               交易
                                                                                                               价格
                                                                               占同
                                                                                                               与市
                                           关联                                类交         关联
 关联               关联         关联                关联                                              市场    场参
            关联                           交易             关联交易金         易金         交易
 交易               交易         交易                交易                                                      考价
            关系                           定价                 额             额的         结算
 方                 类型         内容                价格                                              价格    格差
                                           原则                                比例         方式
                                                                                                               异较
                                                                               (%)
                                                                                                               大的
                                                                                                               原因
                                           以   相
上 海                                      应   市
建 工                                      场   价
          母 公     接 受        人 员                                                      开 票
(集团)                                     格   作          17,747,084.95      13.79
          司        劳务         派遣                                                       结算
总 公                                      为   定
司                                         价   基
                                           础
上 海     母 公     提 供        工 程     以   相                                          开 票
                                                            22,921,051.42       9.41
建 工     司        劳务         管 理     应   市                                          结算


                                                      32
                           上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



(集团)                  收入      场   价
总 公                             格   作
司                                为   定
                                  价   基
                                  础
              合计                /       /   40,668,136.37   23.20   /       /      /
    形成上述关联交易事项的原因在于,公司及下属子公司与建工集团及下属之其他公司之间,
形成了长期的业务协作配套关系,这种关系将在今后一定时期内继续存续。
    由于工程分包、施工劳务和建材供应的市场化程度较高,建工集团下属子公司并不居于垄
断地位,因此上述业务关系的替代性很强,本公司可方便地通过第三方取得相同的商品和劳务。
而且上述业务占本公司主营业务收入、主营业务成本的比重较低,因此对本公司财务状况和经
营成果的影响较小,不影响公司的独立性。

(二) 资产收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
                        事项概述                                                    查询索引
报告期,公司以资产评估价值为交易价格,合计 310,276,317.91
元收购张克文等 41 名公司管理人员(自然人股东)持有的上           http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/an
海建工材料工程有限公司 33.33%股权。                              nouncement/c/2012-05-11/600170_20120511_
详细内容见《上海建工集团股份有限公司关于收购上海建工材           2.pdf
料工程有限公司 33.33%股权暨关联交易公告》。


七、 重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
  本年度公司无托管事项。

2、 承包情况
  本年度公司无承包事项。

3、 租赁情况
                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                                 租
                                                                             租
                                                                                 赁
                  租                                                         赁
                                                                                 收
                  赁                                                         收
          租赁                                       租赁                        益 是否
 出租方           资   租赁资产涉及      租赁起始                            益                     关联
          方名                                       终止      租赁收益          对 关联
 名称             产       金额            日                                确                     关系
            称                                       日                          公 交易
                  情                                                         定
                                                                                 司
                  况                                                         依
                                                                                 影
                                                                             据
                                                                                 响
                                                     2013                    租
                  办                                                             不
外经控    建 工                          2012 年 4   年 1                    赁                     母公
                  公   63,002,996.57                           2,092,356.00      重 是
股        集团                           月1日       月 31                   合                     司
                  楼                                                             大
                                                     日                      同

                                             33
                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



                                                                                            母公
                                                   2014                      租
                  办                                                              不        司的
 外经控   外 经                        2012 年 1   年 12                     赁
                  公   62,422,532.88                         2,760,000.00         重   是   全资
 股       集团                         月1日       月 31                     合
                  楼                                                              大        子公
                                                   日                        同
                                                                                            司
                                                   2016                      租
          新 晃   办                                                              不
 安装公                                2011 年 7   年 9                      赁             合营
          制 冷   公   34,815,896.40                         1,867,520.00         重   是
 司                                    月1日       月 30                     合             公司
          公司    楼                                                              大
                                                   日                        同
                                                                                            母公
                                                   2015                      租
                  办                                                              不        司的
 建工大   建 一                        2012 年 7   年 6                      赁
                  公    4,728,411.00                           510,999.60         重   是   全资
 厦公司   实业                         月1日       月 30                     合
                  楼                                                              大        子公
                                                   日                        同
                                                                                            司
                                                   2012                      租
                  办                                                              不
 建工大   建 工                        2012 年 1   年 12                     赁             母公
                  公     4857870.38                             79,716.00         重   是
 厦       集团                         月1日       月 31                     合             司
                  楼                                                              大
                                                   日                        同
                  工
                  作
                                                                                            母公
                  场                               2014                      租
                                                                                  不        司的
 建四实           地                   2011 年 1   年 12                     赁
          四建                                             -14,753,881.84         重   是   全资
 业               及                   月1日       月 31                     合
                                                                                  大        子公
                  办                               日                        同
                                                                                            司
                  公
                  楼
                  土
                  地
                  使                               2014                      租
                                                                                  不
 建工集   安 装   用                   2012 年 1   年 12                     赁             母公
                                                             -4,368,000.00        重   是
 团       公司    权                   月1日       月 31                     合             司
                                                                                  大
                  及                               日                        同
                  房
                  产
                  工                               2013                租
                                                                          不
建工集 材 料      作                2011 年 1      年 12               赁                   母公
                                                           -261,000.00    重 是
团        公司    场                月1日          月 31               合                   司
                                                                          大
                  地                               日                  同
                                                                       租
                                                                          不
建工集 基 础 房                     2000 年 7                          赁                   母公
                                                           -121,088.00    重 是
团        公司  屋                  月1日                              合                   司
                                                                          大
                                                                       同
基础公司承租建工集团的办公楼,租赁起始日期为 2000 年 7 月 1 日,合同期限为不定期。

(二) 担保情况
                                                                      单位:元 币种:人民币


                                           34
                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



                         公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
       担                         担
                                                       担
       保                         保
                                                       保                        是
       方                         发                                       是
                                                       是    担      担          否
       与                         生   担    担                            否
             被                                    担  否    保      保          为
 担    上                         日   保    保                            存
             担                                    保  已    是      逾          关    关联
 保    市           担保金额      期   起    到                            在
             保                                    类  经    否      期          联    关系
 方    公                        (协   始    期                            反
             方                                    型  履    逾      金          方
       司                         议   日    日                            担
                                                       行    期      额          担
       的                         签                                       保
                                                       完                        保
       关                         署
                                                       毕
       系                        日)
                                                 连
      全
 华                                              带
      资
 建         客                                   责
      子          323,545,080.60                       否    否           是    否
 公         户                                   任
      公
 司                                              担
      司
                                                 保
                                                 连
      全
 建                                              带
      资
 工         客                                   责
      子          266,625,000.00                       否    否           否    否
 房         户                                   任
      公
 产                                              担
      司
                                                 保
               建
                                                   连
      全       工
 园                                                带
      资       园
 林                                                责
      子       林    9,090,000.00                        否     否        否    否
 集                                                任
      公       房
 团                                                担
      司       地
                                                   保
               产
 报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)                            599,260,080.60
                           公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
 担保总额(A+B)                                                              599,260,080.60
 担保总额占公司净资产的比例(%)                                                             5
     北苑大厦项目系建工园林房地产之子公司上海北苑房地产开发有限公司(“北苑房产公司”
于 1995 年开始投资建设的房产项目。该项目因资金原因未将施工合同按时履行完毕。
     根据上海市第二中级人民法院(2004)沪二中民二(民)初字第 153 号民事判决书的判定,建工
园林房地产因为上海市审计局参建北苑大厦提供担保,需履行担保赔偿责任,园林集团承担连
带清偿责任。根据上海市审计局申请,上海市第二中级人民法院(2006)沪二中执字第 75 号执行
通知,园林集团应偿付申请执行人 9,090,000.00 元,并负担案件受理费及申请执行费,合计
9,192,400.00 元。园林集团据此确认了预计负债。
(三) 其他重大合同
  本年度公司无其他重大合同。

八、 承诺事项履行情况


                                           35
                                                上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




(一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
                                                                                                                 如未能及
                                                                                                                              如未能及
                                                                                    承诺时   是否有    是否及    时履行应
 承诺背                                                                                                                       时履行应
            承诺类型       承诺方                     承诺内容                      间及期   履行期    时严格    说明未完
   景                                                                                                                         说明下一
                                                                                      限       限        履行    成履行的
                                                                                                                              步计划
                                                                                                                 具体原因
                                    公司控股股东建工集团针对 2010 年实施的重
                                    大资产重组出具了下列承诺:1.1 针对本次重组
                                    标的资产在重组前涉及的相关划转(详见公司
                                    《发行股份购买资产暨关联交易报告书》(修订
                       上海建工(集                                              法律诉讼
          其他                      稿)第 212-214 页),建工集团承诺:若因上述           否          是
                       团)总公司                                                有效期内
                                    股权划转行为导致相应划出方无力偿还债务,
                                    在相关权利人对划转行为提出异议,要求划入
                                    方等承担赔偿责任或进行追索债权的情形下,
                                    建工集团将承担该等赔偿责任。
                                    1.2 针对本次重组收购资产涉及的部分房屋资
                                    产尚未办理权证问题(详见《发行股份购买资
 与重大
                                    产暨关联交易报告书》(修订稿)第 223 页),
 资产重
                                    建工集团承诺:促使并协助相关标的公司在
 组相关                                                                                                         截 至 报 告
                                    2010 年 12 月 31 日之前取得相关权属证书。如
 的承诺                                                                                                         日,承诺涉
          解决土地等产 上海建工(集 未能在承诺期限内取得上述房产的相关权属证 2011 年 6
                                                                                          是          是        及的房屋土
          权瑕疵       团)总公司 书,建工集团将于承诺期限届满之日起 6 个月 月 30 日
                                                                                                                地资产均已
                                    内购回上述未取得权属证书的房产,购买价格
                                                                                                                取得权证。
                                    为上述资产在经国资委核准的评估报告中确定
                                    的评估值另加交割日至回购日期间以该评估值
                                    为基数计算的中国人民银行公布的同期贷款利
                                    息。
                                    1.3 针对本次重组中以假设开发法评估的房产
          盈利预测及补 上海建工(集 项目资产(详见《发行股份购买资产暨关联交 2012 年 12
                                                                                          是          是
          偿           团)总公司 易报告书》(修订稿)第 292 页),建工集团承 月 31 日
                                    诺:若本次交易实施完毕后 3 年内(即 2010 年、



                                                                  36
                                      上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




                          2011 年及 2012 年),拟注入房产项目资产的任
                          一会计年度的实际盈利小于本协拟注入房产项
                          目资产在同一年度的预测利润,应在上海建工
                          该年度的年度报告披露后的两个月内,由建工
                          集团以现金方式主动补足利润差额。
                          1.4 针对股份限售,建工集团承诺:36 个月不
             上海建工(集                                              2013 年 6
股份限售                  转让本次重组增持的股份,12 个月不转让本次              是   是
             团)总公司                                                月2日
                          重组前原持有的股份。
                          公司控股股东建工集团针对 2011 年实施的资
                          产重组出具了下列承诺:2.1 针对外经集团未整
             上海建工(集
解决同业竞争              体注入上市公司,海外业务同业竞争问题,建               是   是
             团)总公司
                          工集团承诺:承诺外经集团今后不再从事与上
                          市公司相同的海外业务。
                          2.2 为设立上海外经,涉及的相关股权划转(详
                          见公司《发行股份购买资产暨关联交易报告书》
                          (修订稿)第 39 页),建工集团承诺:若因上
             上海建工(集                                              法律诉讼
其他                      述股权划转行为导致相应划出方无力偿还债                 否   是
             团)总公司                                                有效期内
                          务,在相关权利人对划转行为提出异议,要求
                          划入方等承担赔偿责任或进行追索债权的情形
                          下,建工集团将承担该等赔偿责任。
                          2.3 针对本次重组所涉甘肃路 140 号所处地块已
                          列入旧区改造范围,将实施动拆迁无法办理土
                          地出让手续。建工集团承诺:承诺若动迁补偿
                          费低于评估价值,则建工集团将以现金方式向
                          上市公司支付差额;建工集团将促使并协助表
解决土地等产 上海建工(集                                              2014 年 6
                          牌二厂在 2013 年 12 月 31 日前签署动迁补偿协           是   是
权瑕疵       团)总公司                                                月 30 日
                          议,如未能在承诺期限内签署动迁补偿协议,
                          建工集团将于承诺期限届满之日其 6 个月以现
                          金进行回购,回购价格以上述资产在经上海市
                          国资委备案的评估报告中明确的评估值另加交
                          割日至回购日期间以该评估值为基数计算的中



                                                        37
                                      上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




                          国人民银行公布的同期贷款利息。
                          2.4 针对本次重组所涉沪房地杨字(1998)第
                          004569 号土地地面所附着的一号办公楼尚未完
                          工,目前无法办理权属证明,建工集团承诺:将
                          促使市政院在重组完成后 24 个月内完成一号                        截 至 报 告
                          办公楼项目的竣工验收工作,并取得相关权属                        日,承诺涉
解决土地等产 上海建工(集                                             2014 年 5
                          证书。如未在承诺期限完成竣工验收工作,建              是   是   及的房屋土
权瑕疵       团)总公司                                               月 31 日
                          工集团承诺在承诺期限届满之日起 6 个月内以                       地资产已取
                          现金回购上述资产,购买价格为上述资产在经                        得权证。
                          上海市国资委备案的评估报告中确定的评估值
                          另加交割日至回购日期间以该评估值为基数计
                          算的中国人民银行公布的同期贷款利息。
                          2.5 关于建工集团所持本公司股份锁定期,建工
                          集团承诺:本次以资产认购的上海建工集团股
                          份有限公司的 114,301,930 股股份,自本次非公
                          开发行股份结束之日起三十六个月不转让;建
             上海建工(集 工集团因前次重大资产重组中以资产认购的上 2014 年 8
股份限售                                                                        是   是
             团)总公司 海建工集团股份有限公司共计 322,761,557 股 月 2 日
                          股份,则继续履行相关股份锁定承诺,即自上
                          次重组完成后三十六个月不转让;前次重组前
                          建工集团所持有的 405,738,000 股,自本次非公
                          开发行股份结束之日起十二个月不转让。




                                                        38
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达
到原盈利预测及其原因作出说明
    2010 年公司实施重大资产重组,收购的部分房地产开发项目存在盈利预测,其假设开发法
预测利润及实现结果的情况如下:
单位:元
编 开发主体 项目名称                 累计至 2012 预测毛利
号                                   年期末实际 2010 年        2011 年       2012 年
                                     毛利
1 徐州沪建 徐州市新城区 3 号地块       83,110,448 --           25,329,722.95 25,099,138.89
2 建工虹口 海尚逸苑 10 号楼项目        13,887,030 --           10,943,332.23 2,923,673.76
3 建工悦建 康桥基地 6 号地块           17,558,477 3,993,664.40 6,656,107.33 2,662,442.93
4 建工东悦 曹路基地二号地块            16,132,764 --           4,561,610.09 3,649,288.07


九、 聘任、解聘会计师事务所情况
                                                                     单位:万元 币种:人民币
 是否改聘会计师事务所:                            否
                                                                     现聘任
 境内会计师事务所名称                              普华永道中天会计师事务所有限公司
 境内会计师事务所报酬                                                                    1,128.5
 境内会计师事务所审计年限                          11

                                                 名称                         报酬
                                 普华永道中天会计师事务所有
 内部控制审计会计师事务所                                                                    295
                                 限公司

十、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购
人处罚及整改情况
    本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购
人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
十一、 其他重大事项的说明
报告期内公司无其他重大事项。




                                            39
                                  上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




                                  第六节 股份变动及股东情况



       一、 股本变动情况
       (一) 股份变动情况表
       1、 股份变动情况表
                                                                                              单位:股
              本次变动前                         本次变动增减(+,-)                       本次变动后
                                  发
                           比例   行                                 其                                    比例
              数量                        送股        公积金转股               小计            数量
                           (%)    新                                 他                                    (%)
                                  股
一、有限
售条件股    803,905,467   69.52        401,952,733     401,952,734           803,905,467   1,607,810,934   69.52

1、国家持

2、国有法
            803,905,467   69.52        401,952,733     401,952,734           803,905,467   1,607,810,934   69.52
人持股
3、其他内
资持股
其中:境
内非国有
法人持股
       境
内自然人
持股
4、外资
持股
其中:境
外法人持

       境
外自然人
持股
二、无限
售条件流    352,456,020   30.48        176,228,010     176,228,010           352,456,020    704,912,040    30.48
通股份
1、人民币
            352,456,020   30.48        176,228,010     176,228,010           352,456,020    704,912,040    30.48
普通股
2、境内上
市的外资



                                                      40
                                      上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



3、境外上
市的外资

4、其他
三、股份
             1,156,361,487   100           578,180,743     578,180,744         1,156,361,487       2,312,722,974   100
总数


       2、 股份变动情况说明
            依照公司股东大会决议,公司于 2012 年 5 月实施 2011 年度利润分配方案(每 10 股送 5 股,
       转 5 股,派 1 元现金(税前))。该分配方案实施完成后,公司总股本由 1,156,361,487 股倍增至
       2,312,722,974 股。
            公司控股股东上海建工(集团)总公司所持限售股份相应增加,详细情况如下表所列。

       3、 股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响
           2012 年 5 月公司实施 2011 年度利润分配方案后,公司总股本倍增至 2,312,722,974 股。为
       此,公司每股收益、每股净资产等财务指标相应摊薄。

       (二) 限售股份变动情况
                                                                                                    单位:股
                       年初限售股      本年解除限     本年增加限         年末限售股                   解除限售日
            股东名称                                                                       限售原因
                           数            售股数         售股数               数                            期
                                                                                                      限 售 期 已
        上海建工                                                                         股改承诺及
                                                                                                      满,该股东
        (集团)总      366,841,980               0    366,841,980       733,683,960     非公开发行
                                                                                                      尚未提出流
        公司                                                                             股份承诺
                                                                                                      通申请。
        上海建工
                                                                                         非公开发行      2013 年 6 月
        (集团)总      322,761,557               0    322,761,557       645,523,114
                                                                                         股份承诺        2日
        公司
        上海建工
                                                                                         非公开发行      2014 年 8 月
        (集团)总      114,301,930               0      114,301,930     228,603,860
                                                                                         股份承诺        2日
        公司
          合计          803,905,467               0    803,905,467      1,607,810,934          /               /

       二、 证券发行与上市情况
       (一) 截至报告期末近 3 年历次证券发行情况
                                                                                        单位:股 币种:人民币
        股票及其
                                      发行价格                                          获准上市交
        衍生证券        发行日期                      发行数量          上市日期                       交易终止日期
                                      (或利率)                                          易数量
          的种类
        股票类
        人民币普       2010 年 6 月                                    2010 年 6 月
                                             14.52    322,761,557                                  0
        通股           2日                                             2日
        人民币普       2011 年 8 月                                    2011 年 8 月
                                             14.90    114,301,930                                  0
        通股           2日                                             2日



                                                          41
                           上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



(二) 公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
2012 年 5 月公司实施 2011 年度利润分配方案后,公司总股本倍增至 2,312,722,974 股。

(三) 现存的内部职工股情况
  本报告期末公司无内部职工股。

三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东数量和持股情况
                                                                                 单位:股
                                                        年度报告披露日前第 5 个交易
          截止报告期末股东总数                109,455                                         103,146
                                                              日末股东总数
                                          前十名股东持股情况
                          股
                          东     持股比                   报告期内增   持有有限售条件    质押或冻结的
       股东名称                             持股总数
                          性     例(%)                        减           股份数量        股份数量
                          质
                          国
 上海建工(集团)总公     有
                                  72.88   1,685,602,974                  1,607,810,934   无
 司                       法
                          人
 中国人寿保险股份有
 限公司-分红-个人       其
                                   0.24       5,580,304                             0    无
 分 红 - 005L - FH002   他
 沪
 中国银行股份有限公
 司-嘉实沪深 300 交易    其                                                             质
                                   0.24       5,498,812                             0         11,100
 型开放式指数证券投       他                                                             押
 资基金
 中国工商银行股份有
 限公司-华泰柏瑞沪       其
                                   0.14       3,175,235                             0    无
 深 300 交易型开放式指    他
 数证券投资基金
 国泰君安证券股份有
                          其
 限公司客户信用交易                0.13       3,032,145                             0    无
                          他
 担保证券账户
                          境
                          内
 蒋国芳                   自       0.11       2,600,000                             0    无
                          然
                          人
 中国工商银行股份有
 限公司-华夏沪深 300     其
                                   0.10       2,217,100                             0    无
 交易型开放式指数证       他
 券投资基金
 中国建设银行股份有       其
                                   0.09       2,168,618                             0    无
 限公司-博时裕富沪       他


                                             42
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



深 300 指数证券投资基

                        境
                        内
顾维                    自        0.09       2,000,002                             0   无
                        然
                        人
华夏基金(香港)有限公
                        其
司-华夏沪深 300 指数             0.08       1,901,700                             0   无
                        他
ETF
                                   前十名无限售条件股东持股情况
                   股东名称                    持有无限售条件股份的数量          股份种类及数量
                                                                             人民币普
上海建工(集团)总公司                                           77,792,040              77,792,040
                                                                             通股
中国人寿保险股份有限公司-分红-个人分红                                     人民币普
                                                                   5,580,304               5,580,304
-005L-FH002 沪                                                             通股
中国银行股份有限公司-嘉实沪深 300 交易型                                    人民币普
                                                                   5,498,812               5,498,812
开放式指数证券投资基金                                                       通股
中国工商银行股份有限公司-华泰柏瑞沪深                                       人民币普
                                                                   3,175,235               3,175,235
300 交易型开放式指数证券投资基金                                             通股
国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保                                     人民币普
                                                                   3,032,145               3,032,145
证券账户                                                                     通股
                                                                             人民币普
蒋国芳                                                             2,600,000               2,600,000
                                                                             通股
中国工商银行股份有限公司-华夏沪深 300 交                                    人民币普
                                                                   2,217,100               2,217,100
易型开放式指数证券投资基金                                                   通股
中国建设银行股份有限公司-博时裕富沪深                                       人民币普
                                                                   2,168,618               2,168,618
300 指数证券投资基金                                                         通股
                                                                             人民币普
顾维                                                               2,000,002               2,000,002
                                                                             通股
华夏基金(香港)有限公司-华夏沪深 300 指数                                    人民币普
                                                                   1,901,700               1,901,700
ETF                                                                          通股
                                                 公司控股股东上海建工(集团)总公司与上述其他股东
                                                 无关联关系或一致行动。华夏基金(香港)有限公司是
       上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                 华夏基金管理有限公司的全资子公司。公司未知其他股
                                                 东间有何关联关系或一致行动。

                        前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
                                                                                   单位:股
                                            有限售条件股份可上市交易情况
序     有限售条件股东    持有的有限售
                                            可上市交易时  新增可上市交易           限售条件
号           名称        条件股份数量
                                                  间          股份数量
                                                                               限售期已满,该股
       上海建工(集团)
1                       733,683,960                                        0   东尚未提出流通
       总公司
                                                                               申请。
2      上海建工(集团) 645,523,114        2013 年 6 月 2 日               0


                                            43
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



       总公司
       上海建工(集团)
3                       228,603,860         2014 年 8 月 2 日                 0
       总公司

四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1、 法人
                                                                     单位:万元 币种:人民币
名称                                  上海建工(集团)总公司
单位负责人或法定代表人                蒋志权
成立日期                              1994 年 1 月 6 日
组织机构代码                          13222264-1
注册资本                                                                                 300,000
                                      承包境内外建筑工程,工程招标代理,相关材料、设备的出口,
主要经营业务
                                      对外劳务派遣等
                                      2012 年度公司营业收入 358463 万元,利润总额 4716 万元(未
经营成果
                                      经审计)。
                                      截至 2012 年期末,公司总资产 1722651 万元,净资产 1051418
财务状况
                                      万元(未经审计)。
                                      2012 年度公司经营活动产生的现金流量为-127691 万元,投资
                                      活动产生的现金流量为 23020 万元,筹资活动产生的现金流量
现金流和未来发展战略
                                      为-29046 万元(未经审计)。公司未来的发展重点是确保国有
                                      资产保值增值,以上海建工为平台发展主营业务。
报告期内控股和参股的其他境内外
                                      无
上市公司的股权情况

(二) 实际控制人情况
1、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
    截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。




                                             44
                           上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



                  第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、 持股变动及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
                                                                                            单位:股
                                                                                                         报告
                                                                                                         期从
                                                                                              报告期
                                                                                                         股东
                                                                                              内从公
                                                                                                         单位
                                                                          年度内              司领取
                                                                                                         获得
                                   任期起    任期终    年初持   年末持    股份增   增减变     的应付
 姓名     职务      性别   年龄                                                                          的应
                                   始日期    止日期      股数     股数    减变动   动原因     报酬总
                                                                                                         付报
                                                                            量                额(万
                                                                                                         酬总
                                                                                              元)(税
                                                                                                           额
                                                                                                前)
                                                                                                         (万
                                                                                                         元)
                                                                                   公司于
                                                                                   报告期
                                   2010 年   2013 年
                                                                                   内实施
徐征     董事长    男         52   6 月 30   6 月 30   12,542   25,084    12,542                   68
                                                                                   2011 年
                                   日        日
                                                                                   度利润
                                                                                   分配
                                                                                   公司于
                                                                                   报告期
                                   2010 年   2013 年
         副董事                                                                    内实施
蒋志权             男         62   6 月 30   6 月 30   12,543   25,086    12,543                           68
         长                                                                        2011 年
                                   日        日
                                                                                   度利润
                                                                                   分配
                                   2010 年   2013 年
         董事、
杭迎伟             男         43   6 月 30   6 月 30        0         0                          61.5
         总裁
                                   日        日
                                                                                   公司于
                                                                                   报告期
                                   2010 年   2013 年
                                                                                   内实施
范忠伟   董事      男         60   6 月 30   6 月 30   12,542   25,084    12,542                 61.5
                                                                                   2011 年
                                   日        日
                                                                                   度利润
                                                                                   分配
                                                                                   公司于
         原 董                                                                     报告期
                                   2010 年   2013 年
         事、原                                                                    内实施
刘国林             男         62   6 月 30   6 月 30   12,542   25,084    12,542                 61.5
         总会计                                                                    2011 年
                                   日        日
         师                                                                        度利润
                                                                                   分配
                                   2012 年   2013 年
张立新   董事      男         52   1 月 10   6 月 30        0         0                          56.3
                                   日        日
                                   2010 年   2013 年
         独立董
吴红兵             男         45   6 月 30   6 月 30        0         0                           8.5
         事
                                   日        日
                                   2010 年   2013 年
         独立董
徐君伦             男         68   6 月 30   6 月 30        0         0                           8.5
         事
                                   日        日
                                   2010 年   2013 年
         独立董
黄昭仁             男         68   6 月 30   6 月 30        0         0                           8.5
         事
                                   日        日


                                              45
                           上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



                                                                                      公司于
                                                                                      报告期
                                      2010 年   2013 年
         监事会                                                                       内实施
郭雪林            男             58   6 月 30   6 月 30    9,442    18,884    9,442              56.3
         主席                                                                         2011 年
                                      日        日
                                                                                      度利润
                                                                                      分配
                                      2010 年   2013 年
施正峰   监事     男             50   6 月 30   6 月 30       0         0                         31
                                      日        日
                                      2010 年   2013 年
刘琰紫   监事     女             52   6 月 30   6 月 30       0         0                        26.2
                                      日        日
                                      2010 年   2013 年
童继生   副总裁   男             51   6 月 30   6 月 30       0         0                         70
                                      日        日
                                      2010 年   2013 年
林锦胜   副总裁   男             52   6 月 30   6 月 30       0         0                        61.5
                                      日        日
                                      2010 年   2013 年
房庆强   副总裁   男             53   6 月 30   6 月 30       0         0                        61.5
                                      日        日
         副 总                        2010 年   2013 年
卞家骏   裁、总   男             51   6 月 30   6 月 30       0         0                        61.5
         经济师                       日        日
                                      2011 年   2013 年
汤伟     副总裁   男             52   5 月 5    6 月 30       0         0                        67.3
                                      日        日
                                      2011 年   2013 年
         总工程
龚剑              男             52   5 月 5    6 月 30       0         0                        56.3
         师
                                      日        日
                                      2012 年   2013 年
         总会计
尹克定            男             48   12 月     6 月 30       0         0                        40.6
         师
                                      10 日     日
                                                                                      公司于
                                                                                      报告期
                                      2010 年   2013 年
         董事会                                                                       内实施
尤卫平            男             58   6 月 30   6 月 30   12,542    25,084   12,542              42.8
         秘书                                                                         2011 年
                                      日        日
                                                                                      度利润
                                                                                      分配
 合计      /           /     /           /         /      72,153   144,306   72,153      /      909.3   68
     徐征:曾任上海建工(集团)总公司党委副书记、董事、总经理、上海建工股份有限公司
第四届董事会董事长、总裁;现任上海建工集团股份有限公司第五届董事会董事长、党委副书
记。
     蒋志权:曾任上海建工股份有限公司第四届监事会主席;现任上海建工(集团)总公司董
事长、党委书记、上海建工集团股份有限公司第五届董事会副董事长、党委书记。
     杭迎伟:曾任上海建工房产有限公司总经理、党委书记、上海建工(集团)总公司总经理
助理、副总经理、上海建工集团股份有限公司总裁、副总裁;现任上海建工集团股份有限公司
第五届董事会董事、总裁、党委副书记。
     范忠伟:曾任上海建工股份有限公司第四届董事会董事、副总经理;现任上海建工集团股
份有限公司第五届董事会董事、党委副书记。
     刘国林:曾任上海建工股份有限公司第四届董事会副董事长、副总经理、上海建工集团股
份有限公司第五届董事会董事、总会计师。
     张立新:曾任上海市机械施工有限公司总经理、副董事长、董事长、党委书记、上海建工
集团股份有限公司党委书记助理、党委组织处处长,现任上海建工集团股份有限公司第五届董


                                                 46
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



事会职工董事、公司工会主席。
    吴红兵:曾任上海建工股份有限公司第四届董事会独立董事;现任上海联合产权交易所副
总裁、上海建工集团股份有限公司第五届董事会独立董事。
    徐君伦:曾任上海市建委科技委秘书长、副主任;现任上海市建委科技委资深委员、上海
建工集团股份有限公司第五届董事会独立董事。
    黄昭仁:曾任上海市纺织控股(集团)公司总会计师、高级顾问;现任上海水产集团外部
董事、上海建工集团股份有限公司第五届董事会独立董事。
    郭雪林:曾任上海建工(集团)总公司监事、纪委书记、上海建工股份有限公司第四届监
事会监事;现任上海建工集团股份有限公司第五届监事会主席、纪委书记。
    施正峰:曾任上海建工(集团)总公司办公室副主任、办公室主任、党委办公室副主任;
现任上海建工集团股份有限公司第五届监事会监事、副总经济师、总裁事务部总经理。
    刘琰紫:曾任上海市第二建筑有限公司工会主席、上海建工(集团)总公司工会副主席;
现任上海建工集团股份有限公司第五届监事会监事、工会副主席。
    童继生:曾任上海建工(集团)总公司副总经理、海外部总经理、中国上海外经(集团)
有限公司总裁;现任上海建工集团股份有限公司副总裁、上海外经集团控股有限公司董事长。
    林锦胜:曾任上海建工股份有限公司第四届董事会董事、总经理;现任上海建工集团股份
有限公司副总裁。
    房庆强:曾任上海建工(集团)总公司副总经理;现任上海建工集团股份有限公司副总裁。
    卞家骏:曾任上海市第四建筑有限公司总经理、上海建工(集团)总公司总经理助理、副
总经理;现任上海建工集团股份有限公司副总裁、总经济师。
    汤伟:曾任上海市政工程设计研究总院院长、党委副书记,上海市政工程设计研究总院(集
团)有限公司总裁(院长)、党委副书记;现任上海建工集团股份有限公司副总裁、上海市政工
程设计研究总院(集团)有限公司董事长、党委副书记。
    龚剑:曾任上海建工(集团)总公司常务副总工程师、上海建工集团股份有限公司常务副
总工程师,现任上海建工集团股份有限公司总工程师。
    尹克定:曾任上海建工(集团)总公司南方分公司总会计师、上海市第二建筑有限公司总
会计师、上海建工集团股份有限公司副总会计师;现任上海建工集团股份有限公司总会计师、
资产财务部总经理、财务管理处长。
    尤卫平:曾任上海建工股份有限公司第四届董事会董事会秘书,现任上海建工集团股份有
限公司董事会秘书、副总经济师、投资发展事业部总经理。

二、 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
                                   在股东单位担任的
 任职人员姓名    股东单位名称                              任期起始日期     任期终止日期
                                         职务
                上海建工(集团)
蒋志权                           董事长                 2001 年 3 月 1 日
                总公司

(二) 在其他单位任职情况
                                        在其他单位担任
 任职人员姓名      其他单位名称                             任期起始日期    任期终止日期
                                            的职务
吴红兵          上海联合产权交易所      副总裁             2003-12
黄昭仁          上海水产集团总公司      外部董事           2010-04

三、 董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级    本公司的独立董事在公司领取独立董事津贴,独立董事年度津贴(税前)为 8.5


                                            47
                        上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



 管理人员报酬的决   万元,由公司 2010 年度股东大会决议通过。在公司领取报酬的董事(不包括
 策程序             独立董事)、监事、高级管理人员的收入均是其作为公司管理人员的收入。
 董事、监事、高级   公司对高级管理人员进行年度考核,每年年初根据公司的总体发展战略和年度
 管理人员报酬确定   的经营目标确定高级管理人员的考核指标;年末,根据指标的完成情况确定报
 依据               酬。
                    经公司 2011 年度股东大会审议通过,符合条件的担任公司董事、监事职务的
 董事、监事和高级   管理人员将参与公司激励基金计划。2012-2015 连续四年间,公司董事会审议
 管理人员报酬的应   通过当年经审计的年度报告后,若公司达到提取激励基金的约束条件,公司将
 付报酬情况         在年度股东大会审议通过公司年度报告后的 30 个工作日内,按董事会批准的
                    《年度激励基金计提与分配方案》向激励对象人员发放激励基金。
 报告期末全体董
 事、监事和高级管   2012 年报告期,公司董事、监事、高级管理人员从公司领取报酬合计为 909.3
 理人员实际获得的   万元。
 报酬合计

四、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
          姓名               担任的职务                变动情形             变动原因
 刘国林                董事、总会计师           离任                 退休
 尹克定                总会计师                 聘任

五、 公司核心技术团队或关键技术人员情况
报告期公司核心技术团队或关键技术人员无重大变化。

六、 母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
 母公司在职员工的数量                                                                     940
 主要子公司在职员工的数量                                                              24,842
 在职员工的数量合计                                                                    25,782
 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数                                          10,140
                                         专业构成
                   专业构成类别                                    专业构成人数
                      生产人员                                                          5,057
                      销售人员                                                          3,321
                      技术人员                                                         13,726
                      财务人员                                                          1,692
                      行政人员                                                          1,986
                                         教育程度
                   教育程度类别                                     数量(人)
                    本科及以上                                                         10,965
                        大专                                                            6,182
                        中专                                                            3,761
                    高中及以下                                                          4,874
                        合计                                                           25,782

(二) 薪酬政策


                                          48
                        上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



    2012 年集团公司在生产经营业务快速发展和经济效益不断增长情况下,把改革和发展的成
果惠及职工,在公司薪酬方面制定了一些具体政策规定,简要概括有以下五个方面:
    第一,实行集团工资总额预算调控和管理;
    第二,根据本市工资增长指导线,制定职工人均工资增长目标;
    第三,严格执行本市在岗职工最低工资保障线,并建立集团内部在岗职工最低工资保障线;
    第四,实行企业激励基金计划,凝聚骨干和激励企业核心层的积极性;
    第五,完善各层次的目标责任状考核制度,包括一、二级企业经营者的责任状考核,工程
项目经济责任承包考核,员工按岗位和工作量考核等。

(三) 培训计划
    2012 年集团在职工培训方面继续迈出了新的步伐,并取得了较为明显的实效。主要工作表
现在四个方面:
    一、紧紧围绕集团提出的新一轮"千人培训"计划,组织落实集团各项专项培训,积极推进
学习型企业建设;
    二、根据集团开拓"三个市场"的需要,积极推进各类职业资格和关键岗位上岗证书培训,
大力开展职工继续教育;
    三、充分发挥集团高技能人才培养基地的优势,做好技能基地建设和人才开发工作;
    四、加大对集团农民工的岗位技能和安全知识等培训,努力提高农民工的综合素质。

(四) 专业构成统计图:




(五) 教育程度统计图:




                                          49
                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



                                 第八节 公司治理

一、 公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明
    自 2007 年以来,公司依照《企业内部控制基本规范》及其他相关法律法规,在战略管理、
运营管理、人力资源、风险控制等重要流程和业务活动领域建立了较为全面的管理程序和制度,
并建立了监督机制,以确保内部控制制度的有效实施。2012 年,公司依照上海证监局《关于做
好上海辖区上市公司实施内控规范有关工作的通知》要求制定了《内部控制规范实施工作方案》,
以进一步改善公司内控制度,并选定公司本部及 6 家全资子公司作为开展内控重点审计试点单
位。按照该实施方案,公司本部及下属 6 家子公司修订(新编)了 61 项企业管理规范指引及具
体规范、10 册内控手册。公司借助中介机构的协作,建设了内控专用软件系统,开展 2012 年
度内控自评工作。同时,公司已聘请普华永道对公司财务报告相关内部控制有效性进行了审计。
    目前,公司已制定的治理规范性文件包括但不限于以下:
    1、《上海建工集团股份有限公司章程》
    2、《上海建工集团股份有限公司股东大会议事规则》
    3、《上海建工集团股份有限公司董事会议事规则》
    4、《上海建工集团股份有限公司监事会议事规则》
    5、《上海建工集团股份有限公司董事会战略发展委员会工作细则》
    6、《上海建工集团股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》
    7、《上海建工集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则》
    8、《上海建工集团股份有限公司董事会提名委员会工作细则》
    9、《上海建工集团股份有限公司企业管理基本规范》
    10、《上海建工集团股份有限公司制度建设管理规范》
    11、《上海建工集团股份有限公司信息披露管理规范》
    12、《上海建工集团股份有限公司董事会秘书工作管理办法》
    13、《上海建工集团股份有限公司股东大会、董事会、监事会决议执行情况管理规范》
    14、《上海建工集团股份有限公司内幕信息及知情人管理规范》
    15、《上海建工集团股份有限公司董事、监事和高级管理人员持本公司股份管理办法》
    16、《上海建工集团股份有限公司投资者关系管理规范》
    17、《上海建工集团股份有限公司年度报告工作管理规范》
    18、《上海建工集团股份有限公司关联交易管理规范》
    上述制度部分已在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露。
    报告期,公司依照中国证监会《关于上市公司建立内幕消息知情人登记管理制度的规定》
以及公司《内幕信息及知情人管理规范》要求,在内幕消息依法公开披露前,按规定办理了内
幕消息知情人登记,做好内幕消息保密工作。

二、 股东大会情况简介
                                                                                                          决
                                                                                                          议
                                                                                                          刊
                                                                                                          登
会议   召开日                                                            决议刊登的指定网站的查
                            会议议案名称                     决议情况                                     的
届次     期                                                                      询索引
                                                                                                          披
                                                                                                          露
                                                                                                          日
                                                                                                          期
2012   2012 年   《上海建工集团股份有限公司关于修改       审议事项获通   http://static.sse.com.cn/disc   201


                                           50
                             上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



年第     1月5日     <公司章程>部分条款的议案》                 过                  losure/listedinfo/announce      2 年
一次                                                                               ment/c/2012-01-06/600170        1 月
临时                                                                               _20120106_1.pdf                 6日
股东
大会
                    《上海建工集团股份有限公司 2011 年
                    度董事会工作报告》、《上海建工集团股
                    份有限公司 2011 年度监事会工作报
                    告》、《上海建工集团股份有限公司 2011
                    年度独立董事述职报告》、《上海建工集
                    团股份有限公司 2011 年度财务决算和
                                                                                                                   201
2011                2012 年度财务预算报告》、《上海建工集                          http://static.sse.com.cn/disc
         2012 年                                                                                                   2 年
年度                团股份有限公司关于续聘普华永道中天         所以审议事项        losure/listedinfo/announce
         4 月 16                                                                                                   4 月
股东                会计师事务所的提案》、《上海建工集团       均获通过            ment/c/2012-04-17/600170
         日                                                                                                        17
大会                股份有限公司 2011 年度利润分配预                               _20120417_1.pdf
                                                                                                                   日
                    案》、《上海建工集团股份有限公司 2011
                    年度日常关联交易执行情况及 2012 年
                    度日常关联交易预计的报告》、《上海建
                    工集团股份有限公司关于担任董事、监
                    事职务的管理人员参与激励基金计划的
                    提案》
2012
                                                                                                                   201
年第                《上海建工集团股份有限公司关于投资                             http://static.sse.com.cn/disc
         2012 年                                                                                                   2 年
二次                建设昆山市中环快速化改造工程项目的         所以审议事项        losure/listedinfo/announce
         6 月 20                                                                                                   6 月
临时                议案》、《上海建工集团股份有限公司关       均获通过            ment/c/2012-06-21/600170
         日                                                                                                        21
股东                于修改<公司章程>部分条款的议案》                               _20120621_1.pdf
                                                                                                                   日
大会
2012                                                                                                               201
年第                                                                               http://static.sse.com.cn/disc   2 年
         2012 年    《上海建工集团股份有限公司关于聘请
三次                                                           审议事项获通        losure/listedinfo/announce      12
         12 月 26   普华永道中天会计师事务所为公司内控
临时                                                           过                  ment/c/2012-12-26/600170        月
         日         审计机构的议案》
股东                                                                               _20121227_1.pdf                 27
大会                                                                                                               日

三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
                                                                                                    参加股
                                                     参加董事会情况                                 东大会
                                                                                                      情况
 董事姓       是否独                                                                  是否连
                          本年应
   名         立董事                             以通讯                               续两次        出席股
                          参加董     亲自出                  委托出       缺席次
                                                 方式参                               未亲自        东大会
                          事会次     席次数                  席次数         数
                                                 加次数                               参加会        的次数
                            数
                                                                                         议
徐征         否          8                  8            0            0        0      否           4
蒋志权       否          8                  8            0            0        0      否           4


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                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



杭迎伟     否        8                  8           0          0     0   否        4
范忠伟     否        8                  7           0          0     1   否        3
刘国林     否        8                  8           0          0     0   否        4
张立新     否        8                  7           0          0     1   否        4
吴红兵     是        8                  7           0          0     1   否        4
徐君伦     是        8                  8           0          0     0   否        4
黄昭仁     是        8                  8           0          0     0   否        4

年内召开董事会会议次数                                                                   8
其中:现场会议次数                                                                       8
通讯方式召开会议次数                                                                     0
现场结合通讯方式召开会议次数                                                             0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    报告期内,公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议
     报告期,公司董事会下设四个专门委员会积极履行各自职责,并向董事会发表专业建议或
意见。其中,战略发展委员会就公司收购厄立特里亚国扎拉矿业公司 60%股权事宜,于 2012
年 4 月 23 日召开第七次工作会议审议通过了《关于收购厄立特里亚国扎拉矿业公司 60%股权的
议案》,同意将该议案提交董事会审议,并建议公司收购该项股权前应作深入的尽职调查,全面
调查分析该项投资可能存在的法律、财务以及政治风险,建议董事会分阶段决策该项投资,规
避重大风险。

五、 监事会发现公司存在风险的说明
    监事会对报告期内的监督事项无异议。

六、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
    报告期,公司第五届董事会第廿次会议审议通过了《激励基金计划方案》,决定对公司中高
层管理人员和核心员工实施激励计划,以增强对公司管理团队和核心员工的激励与约束。截至
报告期,公司董事会薪酬与考核委员会依照该计划方案,制定了《激励基金计划实施细则》、《激
励基金计划实施考核管理办法》,并任命了公司激励基金计划日常管理工作小组。待公司披露
2012 年度报告后,薪酬与考核委员会及日常管理工作小组将依照上述制度的要求,考核相关拟
激励对象,并向董事会提交《年度激励基金计提与分配方案》。




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                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



                                 第九节内部控制

一、 内部控制责任声明及内部控制制度建设情况
    公司已依照《企业内部控制基本规范》及其他相关法律法规,在战略管理、运营管理、人
力资源、风险控制等重要流程和业务活动领域建立了较为全面的管理程序和制度,并建立了监
督机制,以确保内部控制制度的有效实施。
    公司董事会对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责,并定期对公司内部控制
情况进行全面检查和效果评估。
    报告期,董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对公司内部控制进行了评价,未发
现公司的内控制度设计或执行方面存在重大缺陷。
    内部控制自我评价报告详见附件

二、 内部控制审计报告的相关情况说明
    公司聘请普华永道对公司 2012 年度内部控制进行了审计,详见公司在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的普华永道对上海建工集团股份有限公司 2012 年 12 月 31 日财务报告
内部控制的审计意见。
    内部控制审计报告详见附件

三、 年度报告重大差错责任追究制度及相关执行情况说明
    公司已修订《年度报告工作管理规范》,重申了年度报告重大差错责任追究机制。报告期内,
公司未出现年报信息披露重大差错情况。




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                           上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



                               第十节 财务会计报告

    公司年度财务报告已经普华永道中天会计师事务所有限公司注册会计师肖峰、郑杰审计,并出
具了标准无保留意见的审计报告。

一、 审计报告
审计报告


普华永道中天审字(2013)第 10010 号
(第一页,共二页)

上海建工集团股份有限公司全体股东:

    我们审计了后附的上海建工集团股份有限公司(以下简称“上海建工”)的财务报表,包括
2012 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表,2012 年度的合并及公司利润表、合并及公司股东
权益变动表和合并及公司现金流量表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任

     编制和公允列报财务报表是上海建工管理层的责任。这种责任包括:
(1)    按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;
(2) 设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错
报。

二、注册会计师的责任

    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计
师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职
业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程
序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在
进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的
审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及
评价财务报表的总体列报。

    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、审计意见

    我们认为,上述上海建工的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允
反映了上海建工 2012 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2012 年度的合并及公司经营成
果和现金流量。




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                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




普华永道中天                           注册会计师
会计师事务所有限公司                   肖峰


中国 上海市
2013 年 3 月 26 日                     注册会计师
                                       郑杰


二、 财务报表

                                     合并资产负债表
                                    2012 年 12 月 31 日
编制单位:上海建工集团股份有限公司
                                                                      单位:元 币种:人民币
           项目            附注                  期末余额                 年初余额
 流动资产:
     货币资金                                     24,780,176,214.79        18,919,388,728.91
     结算备付金
     拆出资金
     交易性金融资产                                   21,579,495.80              658,674.00
     应收票据                                        374,979,003.07           304,735,944.21
     应收账款                                      9,087,007,804.12         8,483,193,144.25
     预付款项                                      1,430,613,593.07         1,378,386,118.07
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息                                         58,433,934.68            65,024,869.25
     应收股利                                          2,521,087.62
     其他应收款                                    1,514,941,766.84         1,650,478,905.51
     买入返售金融资产
     存货                                         28,632,790,924.24        22,535,677,817.26
 其中:工程施工                                   12,023,304,468.67         9,255,532,020.16
     一年内到期的非流动
                                                     688,566,095.67           800,269,818.05
 资产
     其他流动资产                                    206,695,738.66           230,029,051.04
        流动资产合计                              66,798,305,658.56        54,367,843,070.55


                                            55
                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产                               141,254,508.01     124,675,834.58
    持有至到期投资
    长期应收款                                   3,957,129,539.76    3,747,139,284.80
    长期股权投资                                 1,743,864,707.62     954,569,438.30
    投资性房地产                                   608,718,832.31     591,960,990.48
    固定资产                                     5,153,439,728.96    5,142,917,750.45
    在建工程                                       359,032,737.72     423,397,293.98
    工程物资
    固定资产清理                                                           14,971.49
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                     3,351,879,921.25    2,595,821,551.29
    开发支出
    商誉                                           245,229,125.92      76,867,121.67
    长期待摊费用                                    59,983,593.12      67,674,840.24
    递延所得税资产                                 300,300,343.68     253,124,542.59
    其他非流动资产                                  29,092,789.48        2,890,789.48
      非流动资产合计                            15,949,925,827.83   13,981,054,409.35
        资产总计                                82,748,231,486.39   68,348,897,479.90
流动负债:
    短期借款                                     1,957,255,253.73    2,180,709,021.23
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据                                     1,619,808,008.11    1,039,801,112.98
    应付账款                                    16,142,754,178.91   12,591,367,507.90
    预收款项                                    27,040,498,329.82   24,784,872,075.33
其中:工程结算                                  22,824,867,042.02   22,154,846,311.00
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                   172,185,427.70     159,381,035.24
    应交税费                                     1,438,733,903.42    1,221,421,379.94
    应付利息                                       133,354,164.22      36,606,063.27
    应付股利                                         3,733,836.29        2,665,461.10
    其他应付款                                   8,689,541,654.05    7,428,449,247.70


                                           56
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动
                                                  2,036,297,393.27              1,554,033,674.90
负债
    其他流动负债
       流动负债合计                              59,234,162,149.52             50,999,306,579.59
非流动负债:
    长期借款                                      6,004,148,040.43              4,932,469,998.94
    应付债券                                      3,400,000,000.00
    长期应付款                                      526,612,977.43               542,587,463.78
    专项应付款                                        6,113,399.68                  9,443,751.10
    预计负债                                         18,015,571.66                17,942,544.66
    递延所得税负债                                  263,906,219.81               124,357,871.92
    其他非流动负债                                  471,518,436.13               303,176,913.83
       非流动负债合计                            10,690,314,645.14              5,929,978,544.23
         负债合计                                69,924,476,794.66             56,929,285,123.82
所有者权益(或股东权
益):
    实收资本(或股本)                            2,312,722,974.00              1,156,361,487.00
    资本公积                                      4,123,524,647.03              4,766,157,447.21
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                                        484,199,892.95               423,676,986.01
    一般风险准备
    未分配利润                                    4,914,920,540.06              4,089,872,511.79
    外币报表折算差额                                -11,004,744.82                 -3,633,167.12
    归属于母公司所有者
                                                 11,824,363,309.22             10,432,435,264.89
权益合计
    少数股东权益                                    999,391,382.51               987,177,091.19
         所有者权益合计                          12,823,754,691.73             11,419,612,356.08
       负债和所有者权益
                                                 82,748,231,486.39             68,348,897,479.90
总计
法定代表人:徐征            主管会计工作负责人:尹克定               会计机构负责人:王红顺


                                    母公司资产负债表
                                    2012 年 12 月 31 日


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                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



编制单位:上海建工集团股份有限公司
                                                                        单位:元 币种:人民币
          项目             附注                  期末余额                   年初余额
流动资产:
    货币资金                                       5,034,643,152.06           3,347,396,372.89
     交易性金融资产
     应收票据                                         41,343,707.00              29,918,000.00
     应收账款                                      1,013,278,470.55           1,048,483,459.53
     预付款项                                        792,569,049.27              43,242,474.88
     应收利息                                          9,052,133.34               6,388,268.95
     应收股利                                         23,596,225.89
     其他应收款                                    3,194,738,616.67           3,080,549,046.52
     存货                                          1,479,066,257.10             819,667,933.44
其中:工程施工                                     1,420,233,612.10             796,912,152.53
    一年内到期的非流动
                                                     700,000,000.00
资产
     其他流动资产                                                                  787,144.00
       流动资产合计                               12,288,287,611.88           8,376,432,700.21
非流动资产:
    可供出售金融资产
     持有至到期投资
     长期应收款                                                                 700,000,000.00
     长期股权投资                                 10,390,054,445.27           8,474,475,056.01
     投资性房地产                                     46,895,614.39
     固定资产                                      1,032,466,955.15           1,080,854,424.89
     在建工程                                          3,161,513.54                156,628.00
     工程物资
     固定资产清理
     生产性生物资产
     油气资产
     无形资产                                         57,965,029.74              59,121,501.06
     开发支出
     商誉
     长期待摊费用
     递延所得税资产                                   15,143,517.15              14,793,784.32
     其他非流动资产                                         44,145.32                44,145.32
       非流动资产合计                             11,545,731,220.56          10,329,445,539.60
         资产总计                                 23,834,018,832.44          18,705,878,239.81
流动负债:

                                            58
                           上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



    短期借款                                         526,082,454.91               300,000,000.00
    交易性金融负债
    应付票据                                         181,350,000.00                21,000,000.00
    应付账款                                       1,195,194,071.96               812,548,217.95
    预收款项                                       4,907,467,788.59              3,663,724,034.61
其中:工程结算                                     3,501,368,011.01              3,293,549,374.76
    应付职工薪酬                                       1,317,540.69                  1,160,114.45
    应交税费                                         146,156,648.78               122,424,168.95
    应付利息                                         103,313,172.79                   510,222.00
    应付股利
    其他应付款                                     4,079,052,739.52              4,974,019,987.34
    一年内到期的非流动
                                                       6,000,000.00                  6,000,000.00
负债
    其他流动负债
       流动负债合计                               11,145,934,417.24              9,901,386,745.30
非流动负债:
    长期借款                                         287,000,000.00               293,000,000.00
    应付债券                                       3,400,000,000.00
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债
    其他非流动负债
       非流动负债合计                              3,687,000,000.00               293,000,000.00
         负债合计                                 14,832,934,417.24             10,194,386,745.30
所有者权益(或股东权
益):
    实收资本(或股本)                             2,312,722,974.00              1,156,361,487.00
    资本公积                                       5,091,505,205.66              5,669,685,949.16
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                                         485,487,680.67               424,964,773.73
    一般风险准备
    未分配利润                                     1,111,368,554.87              1,260,479,284.62
所有者权益(或股东权益)
                                                   9,001,084,415.20              8,511,491,494.51
合计
      负债和所有者权益
                                                  23,834,018,832.44             18,705,878,239.81
(或股东权益)总计
法定代表人:徐征             主管会计工作负责人:尹克定               会计机构负责人:王红顺

                                             59
                            上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




                                         合并利润表
                                       2012 年 1—12 月
                                                                             单位:元 币种:人民币
               项目                      附注            本期金额                   上期金额
一、营业总收入                                          93,153,631,402.44         83,005,730,321.67
    其中:营业收入                                      93,153,631,402.44         83,005,730,321.67
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                          91,923,550,683.73         81,734,383,907.39
    其中:营业成本                                      87,134,927,705.23         77,390,703,903.56
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加                                 1,857,078,851.13         1,788,997,617.58
           销售费用                                        214,423,120.90            191,133,525.18
           管理费用                                       2,499,728,049.65         2,157,095,684.83
           财务费用                                        117,981,493.60            -38,790,976.16
           资产减值损失                                     99,411,463.22            245,244,152.40
    加:公允价值变动收益(损失以
                                                             1,014,776.00             -1,021,816.00
“-”号填列)
       投资收益(损失以“-”号填
                                                           309,913,982.63            157,658,727.22
列)
         其中:对联营企业和合营企
                                                           238,380,762.28            133,202,071.87
业的投资收益
       汇兑收益(损失以“-”号填
列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                        1,541,009,477.34         1,427,983,325.50
    加:营业外收入                                          550,795,315.87           460,713,203.06
    减:营业外支出                                          22,313,986.94             29,761,852.71
       其中:非流动资产处置损失                             11,574,626.14             20,641,378.85
四、利润总额(亏损总额以“-”号
                                                          2,069,490,806.27         1,858,934,675.85
填列)
    减:所得税费用                                         419,426,023.34            373,790,907.53


                                                60
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



五、净利润(净亏损以“-”号填列)                      1,650,064,782.93          1,485,143,768.32
    归属于母公司所有者的净利润                          1,599,868,080.96          1,359,875,226.83
    少数股东损益                                          50,196,701.97             125,268,541.49
六、每股收益:
    (一)基本每股收益                                               0.69                     0.59
    (二)稀释每股收益                                               0.69                     0.59
七、其他综合收益                                            5,358,948.21            -17,435,165.58
八、综合收益总额                                        1,655,423,731.14          1,467,708,602.74
    归属于母公司所有者的综合收益
                                                        1,605,166,370.96          1,359,875,226.83
总额
    归属于少数股东的综合收益总额                          50,257,360.18             107,833,375.91
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:2,065,311.59 元。
法定代表人:徐征            主管会计工作负责人:尹克定        会计机构负责人:王红顺




                                      母公司利润表
                                     2012 年 1—12 月
                                                                            单位:元 币种:人民币
              项目                     附注            本期金额                    上期金额
一、营业收入                                          18,799,129,469.89          16,693,099,969.24
    减:营业成本                                      18,349,047,119.07          16,196,119,960.41
         营业税金及附加                                  112,704,346.02             148,128,339.89
         销售费用
         管理费用                                        262,962,246.77             239,469,515.99
         财务费用                                         38,789,018.61             -38,024,413.56
         资产减值损失                                      1,398,931.32              55,212,429.80
    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号
                                                         527,256,954.99             431,496,444.40
填列)
           其中:对联营企业和合营
                                                             366,263.35                 744,400.66
企业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                       561,484,763.09             523,690,581.11
    加:营业外收入                                        80,938,915.22              88,107,913.18
    减:营业外支出                                         5,693,616.46               3,117,896.50
         其中:非流动资产处置损失                            693,616.46                  87,896.50
三、利润总额(亏损总额以“-”号
                                                         636,730,061.85             608,680,597.79
填列)
    减:所得税费用                                        31,500,992.46              45,334,193.81


                                              61
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



四、净利润(净亏损以“-”号填列)                  605,229,069.39         563,346,403.98
五、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益
六、其他综合收益
七、综合收益总额                                    605,229,069.39         563,346,403.98
法定代表人:徐征            主管会计工作负责人:尹克定         会计机构负责人:王红顺


                                     合并现金流量表
                                     2012 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
          项目             附注                  本期金额                 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量:
    销售商品、提供劳务
                                                  85,174,338,541.19        82,241,791,440.05
收到的现金
     客户存款和同业存放
款项净增加额
     向中央银行借款净增
加额
     向其他金融机构拆入
资金净增加额
     收到原保险合同保费
取得的现金
     收到再保险业务现金
净额
     保户储金及投资款净
增加额
     处置交易性金融资产
净增加额
     收取利息、手续费及
佣金的现金
     拆入资金净增加额
     回购业务资金净增加

     收到的税费返还                                  300,545,187.96           297,660,048.18
     收到其他与经营活动
                                                   4,244,882,443.73         3,216,305,986.37
有关的现金
       经营活动现金流入
                                                  89,719,766,172.88        85,755,757,474.60
小计


                                            62
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



    购买商品、接受劳务
                                                 73,256,427,064.84   75,250,604,154.12
支付的现金
    客户贷款及垫款净增
加额
    存放中央银行和同业
款项净增加额
    支付原保险合同赔付
款项的现金
    支付利息、手续费及
佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职
                                                  3,801,594,641.14    3,322,981,178.97
工支付的现金
    支付的各项税费                                3,263,290,208.47    3,096,409,852.07
    支付其他与经营活动
                                                  4,708,156,046.81    6,562,887,141.58
有关的现金
       经营活动现金流出
                                                 85,029,467,961.26   88,232,882,326.74
小计
         经营活动产生的
                                                  4,690,298,211.62   -2,477,124,852.14
现金流量净额
二、投资活动产生的现金
流量:
    收回投资收到的现金                              148,084,111.20     265,949,347.34
    取得投资收益收到的
                                                    141,973,560.49      26,948,671.58
现金
    处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回                               91,292,533.80      49,126,082.29
的现金净额
    处置子公司及其他营
                                                     38,123,508.93     963,247,207.84
业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动
                                                    569,132,182.32     377,602,259.44
有关的现金
       投资活动现金流入
                                                    988,605,896.74    1,682,873,568.49
小计
    购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付                            1,273,326,414.54    2,155,791,234.58
的现金
    投资支付的现金                                1,015,815,602.66     361,983,578.33



                                            63
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营
                                                    472,316,546.89                 51,327,636.90
业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动
                                                      1,485,996.51                 28,224,545.93
有关的现金
       投资活动现金流出
                                                  2,762,944,560.60              2,597,326,995.74
小计
        投资活动产生的
                                                 -1,774,338,663.86               -914,453,427.25
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金
流量:
    吸收投资收到的现金                               28,100,000.00                 68,634,564.24
    其中:子公司吸收少
                                                     28,100,000.00                 68,634,564.24
数股东投资收到的现金
    取得借款收到的现金                            5,843,477,022.84              5,652,978,607.36
    发行债券收到的现金                            3,400,000,000.00
    收到其他与筹资活动
                                                     55,500,000.00              1,015,145,334.80
有关的现金
       筹资活动现金流入
                                                  9,327,077,022.84              6,736,758,506.40
小计
    偿还债务支付的现金                            4,497,212,886.60              1,808,474,026.35
    分配股利、利润或偿
                                                    735,811,727.73               590,019,657.06
付利息支付的现金
    其中:子公司支付给
                                                     22,253,302.18                 56,195,388.75
少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动
                                                  1,025,489,140.01                 64,613,486.07
有关的现金
       筹资活动现金流出
                                                  6,258,513,754.34              2,463,107,169.48
小计
        筹资活动产生的
                                                  3,068,563,268.50              4,273,651,336.92
现金流量净额
四、汇率变动对现金及现
                                                    -11,360,870.85                 -7,083,638.42
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
                                                  5,973,161,945.41                874,989,419.11
增加额
    加:期初现金及现金
                                                 18,450,933,030.43             17,575,943,611.32
等价物余额
六、期末现金及现金等价
                                                 24,424,094,975.84             18,450,933,030.43
物余额
法定代表人:徐征            主管会计工作负责人:尹克定               会计机构负责人:王红顺

                                            64
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




                                    母公司现金流量表
                                    2012 年 1—12 月
                                                                      单位:元 币种:人民币
          项目             附注                  本期金额                 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量:
    销售商品、提供劳务
                                                  17,498,899,987.82        16,374,456,115.14
收到的现金
    收到的税费返还                                    76,000,000.00            87,962,000.00
    收到其他与经营活动
                                                   1,541,993,661.16         2,541,827,449.71
有关的现金
       经营活动现金流入
                                                  19,116,893,648.98        19,004,245,564.85
小计
    购买商品、接受劳务
                                                  16,367,799,235.14        15,193,776,599.16
支付的现金
    支付给职工以及为职
                                                     231,696,592.23           176,391,319.57
工支付的现金
    支付的各项税费                                   379,409,732.76           335,397,845.20
    支付其他与经营活动
                                                   1,390,907,377.59         3,149,361,084.19
有关的现金
       经营活动现金流出
                                                  18,369,812,937.72        18,854,926,848.12
小计
        经营活动产生的
                                                     747,080,711.26           149,318,716.73
现金流量净额
二、投资活动产生的现金
流量:
    收回投资收到的现金                                 9,000,000.00
    取得投资收益收到的
                                                     503,294,465.75           430,752,043.74
现金
    处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回                                  430,618.00               369,317.09
的现金净额
    处置子公司及其他营
                                                                              888,549,478.20
业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动
                                                     121,812,133.13            52,795,681.96
有关的现金
       投资活动现金流入
                                                     634,537,216.88         1,372,466,520.99
小计


                                            65
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



    购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付                               86,519,041.18               598,009,041.23
的现金
    投资支付的现金                                2,055,213,125.91               934,237,790.63
    取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动
有关的现金
       投资活动现金流出
                                                  2,141,732,167.09              1,532,246,831.86
小计
         投资活动产生的
                                                 -1,507,194,950.21               -159,780,310.87
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金
流量:
    吸收投资收到的现金
    取得借款收到的现金                              526,082,454.91               800,000,000.00
    发行债券收到的现金                            3,400,000,000.00
    收到其他与筹资活动
                                                                                1,000,000,000.00
有关的现金
       筹资活动现金流入
                                                  3,926,082,454.91              1,800,000,000.00
小计
    偿还债务支付的现金                              306,000,000.00               201,000,000.00
    分配股利、利润或偿
                                                    153,486,756.45               174,246,334.45
付利息支付的现金
    支付其他与筹资活动
                                                  1,018,160,175.39                17,350,304.76
有关的现金
       筹资活动现金流出
                                                  1,477,646,931.84               392,596,639.21
小计
         筹资活动产生的
                                                  2,448,435,523.07              1,407,403,360.79
现金流量净额
四、汇率变动对现金及现
                                                     -1,074,504.95
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
                                                  1,687,246,779.17              1,396,941,766.65
增加额
    加:期初现金及现金
                                                  3,345,396,372.89              1,948,454,606.24
等价物余额
六、期末现金及现金等价
                                                  5,032,643,152.06              3,345,396,372.89
物余额
法定代表人:徐征            主管会计工作负责人:尹克定               会计机构负责人:王红顺



                                            66
                                                       上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




                                                                 合并所有者权益变动表
                                                                   2012 年 1—12 月
                                                                                                                              单位:元 币种:人民币
                                                                                  本期金额
                                                       归属于母公司所有者权益
                                                                                  一
                                                       减
                                                            专                    般
     项目                                              :
             实收资本(或股                                 项                    风                                       少数股东权益     所有者权益合计
                                       资本公积        库           盈余公积             未分配利润           其他
                   本)                                     储                    险
                                                       存
                                                            备                    准
                                                       股
                                                                                  备
一、上年
                 1,156,361,487.00   4,766,157,447.21             423,676,986.01         4,089,872,511.79   -3,633,167.12   987,177,091.19   11,419,612,356.08
年末余额
加:会计
政策变更
            前
期差错更

            其
其他
二、本年
            1,156,361,487.00        4,766,157,447.21             423,676,986.01         4,089,872,511.79   -3,633,167.12   987,177,091.19   11,419,612,356.08
年初余额
三、本期
增减变动
金 额 ( 减 1,156,361,487.00        -642,632,800.18               60,522,906.94          825,048,028.27    -7,371,577.70    12,214,291.32    1,404,142,335.65
少以“-”
号填列)
(一)净
                                                                                        1,599,868,080.96                    50,196,701.97    1,650,064,782.93
利润
(二)其                              12,669,867.70                                                        -7,371,577.70        60,658.21        5,358,948.21


                                                                          67
                                                上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




他综合收

上述(一)
和(二)                       12,669,867.70                                    1,599,868,080.96   -7,371,577.70   50,257,360.18    1,655,423,731.14
小计
(三)所
有者投入
                               -77,121,924.38                                     -20,480,253.55                   -14,721,391.49   -112,323,569.42
和减少资

1.所有者
投入资本
2.股份支
付计入所
有者权益
的金额
3.其他                        -77,121,924.38                                     -20,480,253.55                   -14,721,391.49   -112,323,569.42
(四)利
             578,180,743.50                               60,522,906.94          -754,339,799.14                   -23,321,677.37   -138,957,826.07
润分配
1.提取盈
                                                          60,522,906.94           -60,522,906.94
余公积
2.提取一
般风险准

3.对所有
者(或股
             578,180,743.50                                                      -693,816,892.20                   -23,321,677.37   -138,957,826.07
东)的分

4.其他
(五)所
有者权益     578,180,743.50   -578,180,743.50
内部结转
1.资本公    578,180,743.50   -578,180,743.50

                                                                  68
                                                  上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




积转增资
本(或股
本)
2.盈余公
积转增资
本(或股
本)
3.盈余公
积弥补亏

4.其他
(六)专
项储备
1.本期提

2.本期使

(七)其

四、本期                                                                                                                                12,823,754,691.7
            2,312,722,974.00   4,123,524,647.03            484,199,892.95         4,914,920,540.06   -11,004,744.82   999,391,382.51
期末余额                                                                                                                                               3

                                                                                                                         单位:元 币种:人民币
                                                                         上年同期金额
                                                  归属于母公司所有者权益
                                                                           一
                                                  减
                                                      专                   般
  项目                                            :
            实收资本(或股                            项                   风                                         少数股东权益     所有者权益合计
                                  资本公积        库        盈余公积             未分配利润              其他
                  本)                                储                   险
                                                  存
                                                      备                   准
                                                  股
                                                                           备
一、上年    1,042,059,557.00   4,880,485,072.96           367,342,345.61       2,944,231,917.76       -2,992,394.36   895,327,952.86   10,126,454,451.83


                                                                    69
                                                 上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




年末余额
           加
加:会计
政策变更
           前
期差错更

           其
                                15,962,914.06                                        8,214,552.74                                        24,177,466.80
其他
二、本年
           1,042,059,557.00   4,896,447,987.02            367,342,345.61         2,952,446,470.50    -2,992,394.36   895,327,952.86   10,150,631,918.63
年初余额
三、本期
增减变动
金额(减     114,301,930.00   -130,290,539.81              56,334,640.40         1,137,426,041.29     -640,772.76     91,849,138.33    1,268,980,437.45
少以“-”
号填列)
(一)净
                                                                                 1,359,875,226.83                    125,268,541.49    1,485,143,768.32
利润
(二)其
他综合收                        -16,755,757.52                                                           2,582.90       -681,990.96      -17,435,165.58

上述(一)
和(二)                        -16,755,757.52                                   1,359,875,226.83        2,582.90    124,586,550.53    1,467,708,602.74
小计
(三)所
有者投入
             114,301,930.00    -113,534,782.29                                       -1,006,491.00    -643,355.66     22,033,283.41      21,150,584.46
和减少资

1.所有者
             114,301,930.00   -131,586,231.93                                                                         67,881,059.91      50,596,757.98
投入资本


                                                                   70
                            上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




2.股份支
付计入所
有者权益
的金额
3.其他     18,051,449.64                                       -1,006,491.00   -643,355.66   -45,847,776.50    -29,446,173.52
(四)利
                                      56,334,640.40          -221,442,694.54                  -54,770,695.61   -219,878,749.75
润分配
1.提取盈
                                      56,334,640.40           -56,334,640.40
余公积
2.提取一
般风险准

3.对所有
者(或股
                                                             -165,108,054.14                  -56,171,332.13   -221,279,386.27
东)的分

4.其他                                                                                        1,400,636.52       1,400,636.52
(五)所
有者权益
内部结转
1.资本公
积转增资
本(或股
本)
2.盈余公
积转增资
本(或股
本)
3.盈余公
积弥补亏

4.其他


                                              71
                                                   上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




(六)专
项储备
1.本期提

2.本期使

(七)其

四、本期
            1,156,361,487.00    4,766,157,447.21              423,676,986.01       4,089,872,511.79     -3,633,167.12   987,177,091.19   11,419,612,356.08
期末余额
法定代表人:徐征                                     主管会计工作负责人:尹克定                                    会计机构负责人:王红顺

                                                             母公司所有者权益变动表
                                                                 2012 年 1—12 月
                                                                                                                           单位:元 币种:人民币
                                                                                  本期金额
         项目          实收资本(或股                         减:库                                  一般风
                                             资本公积                  专项储备       盈余公积                    未分配利润         所有者权益合计
                             本)                             存股                                    险准备
 一、上年年末余额      1,156,361,487.00   5,669,685,949.16                        424,964,773.73               1,260,479,284.62          8,511,491,494.51
       加:会计政策
 变更
        前期差错更正
            其他
 二、本年年初余额   1,156,361,487.00      5,669,685,949.16                        424,964,773.73               1,260,479,284.62          8,511,491,494.51
 三、本期增减变动
 金额(减少以“-”    1,156,361,487      -578,180,743.50                          60,522,906.94                 -149,110,729.75           489,592,920.69
 号填列)
 (一)净利润                                                                                                    605,229,069.39            605,229,069.39
 (二)其他综合收
 益
 上述(一)和(二)                                                                                              605,229,069.39            605,229,069.39


                                                                       72
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小计
(三)所有者投入
和减少资本
1.所有者投入资本
2.股份支付计入所
有者权益的金额
3.其他
(四)利润分配            578,180,743.50                                             60,522,906.94   -754,339,799.14     -115,636,148.70
1.提取盈余公积                                                                      60,522,906.94    -60,522,906.94
2. 提 取 一 般风 险 准

3.对所有者(或股
                          578,180,743.50                                                             -693,816,892.20     -115,636,148.70
东)的分配
4.其他
(五)所有者权益
                          578,180,743.50    -578,180,743.50
内部结转
1.资本公积转增资
                          578,180,743.50    -578,180,743.50
本(或股本)
2.盈余公积转增资
本(或股本)
3.盈余公积弥补亏

4.其他
(六)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(七)其他
四、本期期末余额         2,312,722,974.00   5,091,505,205.66                        485,487,680.67   1,111,368,554.87   9,001,084,415.20




                                                                       73
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                                                                                                                      单位:元 币种:人民币
                                                                                 上年同期金额
         项目         实收资本(或股                         减:库                                一般风
                                             资本公积                 专项储备       盈余公积                未分配利润        所有者权益合计
                            本)                             存股                                  险准备
一、上年年末余额      1,042,059,557.00    4,203,408,107.21                        368,630,133.33            909,776,454.59        6,523,874,252.13
      加:会计政策
变更
           前 期 差
错更正
           其他
二、本年年初余额       1,042,059,557.00   4,203,408,107.21                        368,630,133.33            909,776,454.59        6,523,874,252.13
三、本期增减变动
金额(减少以“-” 114,301,930.00         1,466,277,841.95                         56,334,640.40            350,702,830.03        1,987,617,242.38
号填列)
(一)净利润                                                                                                563,346,403.98          563,346,403.98
(二)其他综合收

上述(一)和(二)
                                                                                                            563,346,403.98          563,346,403.98
小计
(三)所有者投入
                         114,301,930.00   1,466,277,841.95                                                                        1,580,579,771.95
和减少资本
1.所有者投入资本        114,301,930.00   1,466,277,841.95                                                                        1,580,579,771.95
2.股份支付计入所
有者权益的金额
3.其他
(四)利润分配                                                                     56,334,640.40            -212,643,573.95        -156,308,933.55
1.提取盈余公积                                                                    56,334,640.40             -56,334,640.40
2. 提 取 一 般风 险 准

3.对所有者(或股                                                                                           -156,308,933.55        -156,308,933.55


                                                                      74
                                                上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




东)的分配
4.其他
(五)所有者权益
内部结转
1.资本公积转增资
本(或股本)
2.盈余公积转增资
本(或股本)
3.盈余公积弥补亏

4.其他
(六)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(七)其他
四、本期期末余额    1,156,361,487.00   5,669,685,949.16                     424,964,773.73   1,260,479,284.62      8,511,491,494.51
法定代表人:徐征                                  主管会计工作负责人:尹克定                     会计机构负责人:王红顺




                                                                  75
                            上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




三、 公司基本情况
     上海建工股份有限公司(以下简称“本公司”)是经上海市人民政府沪府[1998]19 号文批准,由上
海建工(集团)总公司(以下简称“建工集团”)作为独家发起人,并采用募集方式向社会公开发行 A 股
15,000 万股而设立的股份有限公司,于 1998 年 6 月 15 日取得由上海市工商行政管理局颁发的营业执
照。本公司于 1998 年 6 月 23 日在上海证券交易所上市。本公司设立时总股本为 537,000,000 元,每
股面值 1 元。

     2001 年 10 月,本公司经中国证监会证监发行字[2001]73 号文核准进行了配股,以 1999 年 12 月
31 日的总股份为 537,000,000 基数,每 10 股配 3 股。2002 年,本公司向全体股东每 10 股送 2 股。经
过上述变更后,本公司总股本为 719,298,000 元。

    于 2005 年 10 月 19 日,经上海市国有资产监督管理委员会《关于上海建工股份有限公司股权分
置改革有关问题的批复》(沪国资委产[2005]641 号)批准,并经于 2005 年 10 月 31 日召开的股权分置
改革相关股东会议审议通过:本公司唯一非流通股股东建工集团向全体流通股股东支付对价股份,使
其持有的非流通股股份获得上市流通的权利。建工集团向流通股股东支付对价股份总计 7,956 万股,
即每 10 股流通股获得 3.4 股对价股份。

    本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海建工股份有限公司向上海建工(集团)总公司发
行股份购买资产的批复》(证监许可[2010]615 号)核准,2010 年 6 月向控股股东建工集团非公开发行股
份 322,761,557 股,用以收购建工集团持有的 12 家公司的股权和 9 处房屋土地资产。截至 2010 年 12
月 31 日,本公司实际已发行股份的股本为人民币 104,205.96 万元,其中建工集团及社会公众股股东
分别持有本公司总股本的 69.91%及 30.09%。

    2010 年,经本公司四届董事会二十五次会议及 2009 年年度股东大会审议通过,本公司更名为上
海建工集团股份有限公司,并于 2010 年 7 月 5 日在办理了工商变更手续。

    本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准上海建工股份有限公司向上海建工(集团)总公司发
行股份购买资产的批复》(证监许可[2011]1163 号)核准,2011 年 8 月 1 日向控股股东建工集团非公开
发行股份 114,301,930 股,用以收购建工集团持有的上海外经集团控股有限公司(以下简称“外经控
股”)100%的股权以及上海市政工程设计研究总院(集团)有限公司(以下简称“市政设计院”)100%的股
权。截至 2011 年 12 月 31 日,本公司实际已发行股份的股本为人民币 115,636.15 万元,其中建工集
团及社会公众股股东分别持有本公司总股本的 72.88%及 27.12%。

    2012 年经本公司 2011 年度股东大会批准,本公司于 2012 年 5 月 11 日实施了 2011 年度利润分配,
即每 10 股送 5 股并以资本公积金每 10 股转增 5 股。利润分配实施完毕后,本公司的总股本由
1,156,361,487 股增加为 2,312,722,974 股。

    本公司及子公司(以下合称“本集团”)主要从事房屋建筑工程总承包、专业施工、设计、装饰、
园林绿化设计施工工程总承包、房地产开发经营、石料开采及混凝土加工制造、市政工程建设项目管
理、城市基础设施投资建设项目、成套设备及其他商品贸易、扎拉矿业,以及工程项目管理咨询与劳
务派遣。

    本财务报表由本公司董事会于 2013 年 3 月 26 日批准报出。

四、 公司主要会计政策、会计估计和前期差错:
(一) 财务报表的编制基础:


                                              76
                            上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



    本财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则--基本准则》和 38 项具体会
计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称"企业会
计准则")、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号--财务报
告的一般规定》(2010 年修订)的披露规定编制。

(二) 遵循企业会计准则的声明:
     本公司 2012 年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司 2012 年 12
月 31 日的合并及公司财务状况以及 2012 年度的合并及公司经营成果和现金流量等有关信息。

(三) 会计期间:
本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。

(四) 记账本位币:
本公司的记账本位币为人民币。

(五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
同一控制下的企业合并

    合并方支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的
合并对价账面价值的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。

    发行权益性证券作为合并对价的,与发行权益性证券相关的费用,不管其是否与企业合并直接相关,
自溢价收入中扣除。

非同一控制下的企业合并

    购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合
并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取
得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

    为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。但以发行权益性证券作为合并对价的,
与发行权益性证券相关的费用,不管其是否与企业合并直接相关,均应自溢价收入中扣除。

购买子公司少数股权

    在编制合并财务报表时,因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子
公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积,资本公积不足冲减的,
调整留存收益。

(六) 合并财务报表的编制方法:
1、
编制合并财务报表时,合并范围包括本公司及全部子公司。

    从取得子公司的实际控制权之日起,本集团开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止
纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司,自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入
本公司合并范围,并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。



                                              77
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



    在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计
政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买
日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

    集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益
及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股
东权益及净利润项下单独列示。

(七) 现金及现金等价物的确定标准:
    现金及现金等价物是指库存现金,可随时用于支付的存款,以及持有的期限短、流动性强、易
于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

(八) 外币业务和外币报表折算:
外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。

    于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币。为购建符合借款费
用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化;其他汇兑差额
直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率
折算。汇率变动对现金的影响额在现金流量表中单独列示。

外币财务报表的折算

    境外经营的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益中除未
分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目,采用
交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在股东权益中以单独项目列示。境外
经营的现金流量项目,采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表
中单独列示。

(九) 金融工具:
金融资产

金融资产分类

    金融资产于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项
和可供出售金融资产。金融资产的分类取决于本集团对金融资产的持有意图和持有能力。

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产,该资产
在资产负债表中以交易性金融资产列示。

应收款项

    应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。



                                            78
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



可供出售金融资产

     可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的
金融资产。自资产负债表日起 12 个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为其他流动资
产。

确认和计量

    金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量
且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益;其他金融资产的相关交
易费用计入初始确认金额。

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计
量,但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,按照成本计量;应收款项采
用实际利率法,以摊余成本计量。

    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动作为公允价值变动损益计入当
期损益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利以及处置时产生的处置损益计入当期损益。


    除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外,可供出售金融资产公允价值变动直接计
入股东权益,待该金融资产终止确认时,原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可
供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息,以及被投资单位已宣告发放的与可供出
售权益工具投资相关的现金股利,作为投资收益计入当期损益。
金融资产减值

    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团于资产负债表日对金融资产的账面
价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。

    表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时
性下跌。本集团于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查,若该权益工具投资于资产
负债表日的公允价值低于其初始投资成本超过 50%(含 50%)或低于其初始投资成本持续时间超过一
年(含一年)的,则表明其发生减值;若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其初始投资成
本超过 20%(含 20%)但尚未达到 50%的,本集团会综合考虑其他相关因素诸如价格波动率等,判断
该权益工具投资是否发生减值。

    以摊余成本计量的金融资产发生减值时,按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现
值低于账面价值的差额,计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认
该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。

    可供出售金融资产发生减值时,原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并
计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值上升且客观上与确认原减
值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出
售权益工具投资,期后公允价值上升直接计入股东权益。

金融资产的终止确认




                                            79
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



    金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止;(2)
该金融资产已转移,且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;或者(3)该金
融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃
了对该金融资产控制。

    金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之
和的差额,计入当期损益。

金融负债

    金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
本集团的金融负债主要为其他金融负债,包括应付款项、借款等。

    应付款项包括应付帐款、其他应付款等,以公允价值进行初始计量,并采用实际利率法按摊余成本
进行后续计量。

    借款及应付债券按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量,并采用实际利率法按摊余成本
进行后续计量。

    其他金融负债期限在一年以下(含一年)的,列示为流动负债;期限在一年以上但自资产负债表日起
一年内(含一年)到期的,列示为一年内到期的非流动负债;其余列示为非流动负债。

    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确
认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

金融工具的公允价值确定

    存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采
用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用
的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法等。采用估值技术时,尽可
能最大程度使用可观察到的市场参数,减少使用与本集团特定相关的参数。

(十) 应收款项:
1、 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项:
                                   单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准

                                   对于单项金额重大的应收款项,单独进行减值测试。当存在客
单项金额重大的判断依据或金额标
                                   观证据表明本集团将无法按应收款项的原有条款收回款项时,

                                   计提坏账准备。

                                   单项金额重大的判断标准为:单项金额超过人民币 10,000 万元。
                                   根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额
                                   进行计提。
单项金额重大并单项计提坏账准备
的计提方法
                                   单项重大的应收款项经单独减值测试未减值的,包括在具有类
                                   似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。



                                            80
                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



2、 按组合计提坏账准备应收款项:
确定组合的依据:
          组合名称                                         依据
                                 对于单项金额不重大的应收款项,本集团先参照上述单项金额重
本集团除材料公司、构件公司、安   大的应收款项进行单独减值测试,确认并计提坏账准备。经单独
装公司以及华建公司外的其他公     测试后未减值的应收款项,根据以前年度与之相同或具有类似信
司                               用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础,结合现时情况
                                 确定应计坏账准备。
                                 对于单项金额不重大的应收账款,材料公司先参照上述单项金额
                                 重大的应收账款进行单独减值测试,确认并计提坏账准备。经单
                                 独测试后未减值的应收账款,根据以前年度与之相同或相类似
                                 的、具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基
                                 础,结合现时情况确定应计提的坏账准备。信用风险特征组合的
材料公司                         确定依据:以应收账款相关合同是否已经结束与其相应的账龄为
                                 基础确定。对于单项金额不重大的其他应收款,材料公司先参照
                                 上述单项金额重大的其他应收款进行单独减值测试,确认并计提
                                 坏账准备。经单独测试后未减值的其他应收款,根据以前年度与
                                 之相同或具有类似信用风险特征的其他应收款组合的实际损失
                                 率为基础,结合现时情况确定应计坏账准备。
                                 对于单项金额不重大的应收账款,构件公司先参照上述单项金额
                                 重大的应收账款进行单独减值测试,确认并计提坏账准备。经单
                                 独测试后未减值的应收账款,根据以前年度与之相同或相类似
                                 的、具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基
                                 础,结合现时情况确定应计提的坏账准备。信用风险特征组合的
构件公司                         确定依据:以应收账款相关合同是否已经结束及其相应的账龄情
                                 况为基础确定。对于单项金额不重大的其他应收账,参照上述单
                                 项金额重大的其他应收款进行单独测试,确认并计提坏账准备。
                                 经单独测试后未减值的其他应收款,根据以前年度与之相同或具
                                 有类似信用风险特征的其他应收款组合的实际损失率为基础,结
                                 合现时情况确定应计坏账准备。
                                 对于单项金额不重大的应收款项,安装公司先参照上述单项金额
                                 重大的应收款项进行单独减值测试,确认并计提坏账准备。经单
                                 独测试后未减值的应收款项,根据以前年度与之相同或具有类似
                                 信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础,结合现时情
                                 况确定应计坏账准备。信用风险特征组合的确定依据:以应收账
安装公司                         款相关合同是否超过约定保修期为基础确定。对于单项金额不重
                                 大的其他应收款,安装公司先参照上述单项金额重大的其他应收
                                 款进行单独减值测试,确认并计提坏账准备。经单独测试后未减
                                 值的其他应收款,根据以前年度与之相同或具有类似信用风险特
                                 征的其他应收款组合的实际损失率为基础,结合现时情况确定应
                                 计坏账准备。
                                 对于单项金额不重大的应收账款,华建公司按信用风险特征划分
                                 为若干组合,根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用
华建公司                         风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础,结合现时情况确
                                 定应计提的坏账准备。信用风险特征组合的确定依据:以应收款
                                 项的账龄为基础确定。对于单项金额不重大的其他应收款,参照


                                           81
                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



                                上述单项金额重大的其他应收款进行单独测试,确认并计提坏账
                                准备。经单独测试后未减值的其他应收款,根据以前年度与之相
                                同或具有类似信用风险特征的其他应收款组合的实际损失率为
                                基础,结合现时情况确定应计坏账准备。
 按组合计提坏账准备的计提方法:
                   组合名称                                          计提方法
 本集团(除材料公司、构件公司、安装公司以及
                                                账龄分析法
 华建公司外)
 材料公司                                       账龄分析法
 构件公司                                       账龄分析法
 安装公司                                       账龄分析法
 华建公司                                       账龄分析法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
          账龄               应收账款计提比例说明                   其他应收款计提比例说明
1 年以内(含 1 年)     5%至 40%                             5%
1-2 年                 10%至 70%                            5%
2-3 年                 30%至 100%                           5%
3-4 年                 35%至 50%                            5%
4-5 年                 35%至 70%                            5%
5 年以上                35%至 100%                           5%


(十一) 存货:
1、 存货的分类
    除在建或已建成的待售物业及已完工尚未结算款外,本集团的存货还包括主要材料、结构件、
周转材料、低值易耗品、备品备件、在产品、产成品、机械配件、库存苗木及花卉和其他材料等。
按成本与可变现净值孰低计量。

2、 发出存货的计价方法
其他
    周转材料采用分次摊销法进行摊销;低值易耗品在领用时一次性摊销。除周转材料、低值易耗
品外其他存货在领用或发出时的成本按加权平均法核算。

3、 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中,以存货的
估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。

4、 存货的盘存制度
永续盘存制

5、 低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品
一次摊销法

(十二) 长期股权投资:

                                           82
                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



1、 投资成本确定
    对于企业合并形成的长期股权投资:同一控制下企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照
取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为投资成本;非同一控制下企业合并取得的长期股权投
资,按照合并成本作为长期股权投资的资本成本。

    对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资:支付现金取得的长期股权投资,按照实
际支付的购买价款作为初始投资成本;发行权益性证券取得的长期股权投资,以发行权益性证券的
公允价值作为初始投资成本。

2、 后续计量及损益确认方法
    采用成本法核算的长期股权投资,按照初始投资成本计量,被投资单位宣告分派的现金股利或
利润,确认为投资收益计入当期损益。

    采用权益法核算的长期股权投资,本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当
期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被
投资单位净投资的长期权益减记至零为限,但本集团负有承担额外损失义务且符合或有事项准则所
规定的预计负债确认条件的,继续确认投资损失并作为预计负债核算。被投资单位除净损益以外股
东权益的其他变动,在本集团持股比例不变的情况下,按照持股比例计算应享有或承担的部分直接
计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分,相应减
少长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归
属于本集团的部分,予以抵销,在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损
失,其中属于资产减值损失的部分,相应的未实现损失不予抵销。

3、 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    控制是指有权决定被投资单位的财务和经营政策,并能据以从其经营活动中获取利益。在确定
能否对被投资单位实施控制时,被投资单位当期可转换公司债券、当期可执行认股权证等潜在表决
权因素也同时予以考虑。

    共同控制是指按照合同约定对某项经济活动所享有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要财
务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。

    重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他
方一起共同控制这些政策的制定。

4、 减值测试方法及减值准备计提方法
    对合营企业、联营企业的长期股权投资,当其可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至
可收回金额。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的其他长期股权投资发生减值时,
按其账面价值超过按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额,确
认减值损失。减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

(十三) 投资性房地产:
    投资性房地产包括已出租的土地使用权和以出租为目的的建筑物以及正在建造或开发过程中将
来用于出租的建筑物,以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,在相关的经济利益很
可能流入本集团且其成本能够可靠的计量时,计入投资性房地产成本;否则,于发生时计入当期损益。

    本集团采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率对建筑物
和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列示如下:


                                            83
                           上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




                      预计使用寿命            预计净残值率            年折旧(摊销)率

建筑物                30 至 40 年             5%                      2.4%至 3.2%
土地使用权            30 至 40 年             -                       2.5%至 3.3%

    投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无形资
产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,将固定资产或无形资产转换为
投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。

    对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法于每年年度终了进行复核并作适
当调整。

    当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该
项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后计
入当期损益。

    当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额(附注二(20))。

(十四) 固定资产:
1、 各类固定资产的折旧方法:
      类别               折旧年限(年)            残值率(%)             年折旧率(%)
房屋及建筑物        5 至 40 年                 5%                     2.4%至 19.0%
运输设备            4至8年                     0%-5%                  11.9%至 25.0%
施工机械            3 至 10 年                 0%-5%                  9.5%至 31.7%
生产设备            3 至 10 年                 0%-5%                  9.5%至 31.7%
仪器及试验设备      3 至 10 年                 0%-5%                  9.5%至 33.3%
办公设备及其他设
                    2至8年                     0%-5%                  11.9%至 47.5%


2、 融资租入固定资产的认定依据、计价方法
    实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。融资租入固定资产以租赁资产的
公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租
赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。

    融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资
产所有权的,租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧;否则,租入固定资产在租赁期与该资产预计使用
寿命两者中较短的期间内计提折旧。

3、 其他说明
固定资产确认及初始计量

    固定资产包括房屋及建筑物、施工机械、生产设备、仪器及试验设备、专项设备、运输工具、办
公设备及其他设施、临时设施等。

    固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或


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新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。公司制改建时国有股股东投入的固定资产,以经国有
资产管理部门确认后的评估值/重估值为基础调整固定资产的入账价值。

    与固定资产有关的后续支出,在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量
时,计入固定资产成本;对于被替换的部分,终止确认其账面价值;所有其他后续支出于发生时计入
当期损益。

固定资产的折旧方法

    固定资产折旧采用年限平均法或工作量法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内
计提。对计提了减值准备的固定资产,则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年
限确定折旧额。

    临时设施按项目预计施工年限平均摊销。

    专项设备主要为盾构机,预计净残值率为 5%,按工作量法计提折旧,计入相关工程成本。

    对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

    当固定资产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额。

固定资产的处置

    当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资
产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。

(十五) 在建工程:
    在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款
费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状
态时,转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时,账面
价值减记至可收回金额。

(十六) 借款费用:
    发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建
的借款费用,在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开
始时,开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化,其后发生的
借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超过 3 个月,暂停借
款费用的资本化,直至资产的购建活动重新开始。

    对于为购建符合资本化条件的固定资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的利息费用减
去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门
借款借款费用的资本化金额。

    对于为购建符合资本化条件的固定资产而占用的一般借款,按照累计资产支出超过专门借款部分的
资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均实际利率计算确定一般借款借款费用的资本化金
额。实际利率为将借款在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量折现为该借款初始确认金额
所使用的利率。


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(十七) 无形资产:
    无形资产包括土地使用权(不包含房地产企业已开发的土地)、地下停车场使用权、体育场包厢使用
权、矿产资源开采权、同三国道(上海段)高速公路特许经营权、计算机软件等,以实际成本计量。公司
制改建时国有股股东投入的无形资产,以国有资产管理部门确认的评估值/重估值为基础调整无形资产
的入账价值。其他国有股股东投入的无形资产,按国有资产授权经营单位批准的价值计量。

土地使用权

    土地使用权按使用年限平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分
配的,全部作为固定资产或投资性房地产。

地下停车场使用权

    地下停车场使用权按预计使用年限平均摊销。

体育场包厢使用权

    体育场包厢使用权按预计使用年限 30~50 年平均摊销。

矿产资源探矿权及开采权

    矿产资源探矿权及开采权按实际开采量占矿产资源开采权可开采总量的比例进行摊销。

同三国道(上海段)高速公路特许经营权

     根据上海市同三高速公路有限公司(以下简称“同三高速”)与上海市市政工程管理局共同签订的
《同三国道(上海段)高速公路建设、运营、移交合同》,同三高速在 2002 年 12 月 31 日同三国道(上海
段)高速公路完工日次日起的 25 年内,有权对该段高速公路进行运营、行使收费经营权。同三国道(上
海段)高速公路特许经营权按照建造过程中支付的工程价款确认为无形资产。其中与公路路基相关的部
分按特许经营权期限 25 年平均摊销;其他与公路路面及构筑物有关的部分采用车流量法进行摊销,
在计提摊销时,以特许经营权期限内同三国道(上海段)高速公路的预测总标准车流量和公路路面及构
筑物相关的部分成本原价为基础,计算每标准车流量应计提的摊销额(“单位摊销额”),然后按照各
会计年度实际标准车流量与单位摊销额计算各会计年度应计提的摊销。

    本集团已制定政策每年对各收费公路经营期限内的预测总标准车流量进行内部复核。每隔 3 至 5
年或当实际标准车流量与预测标准车流量出现重大差异时,本集团将对未来交通车流量进行预测,并
根据重新预测的总标准车流量调整以后年度的单位摊销额,以确保同三国道(上海段)高速公路特许经
营权中与公路路面及构筑物有关的工程价款可于特许经营权期限期满后完全摊销。

计算机软件

    计算机软件按预计使用年限平均摊销。

专利权及专项许可

    专利权及专项许可按预计使用年限平均摊销。


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公房使用权

    公房使用权按预计使用年限平均摊销。

定期复核使用寿命和摊销方法

    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。
对使用寿命不确定的无形资产于每年年度终了进行复核其使用寿命。如果有证据表明无形资产的使用
寿命是有限的,将估计其使用寿命并作适当调整。

研究与开发

    内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,被分
为研究阶段支出和开发阶段支出。

    研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,予以资本化:

        完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
        管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
        能够证明该无形资产将如何产生经济利益;
        有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售
该无形资产;
        归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以
后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到
预定用途之日起转为无形资产。

无形资产减值

当无形资产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额。

(十八) 长期待摊费用:
    长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊
期限在一年以上的各项费用,按预计受益期间分期平均摊销,并以实际支出减去累计摊销后的净额
列示。

(十九) 预计负债:
    因已发生的事项需承担某些现时义务,当履行该义务很可能导致经济利益的流出,且其金额能
够可靠计量时,确认为预计负债。

    预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项
有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流
出进行折现后确定最佳估计数;因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增
加金额,确认为利息费用。



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于资产负债表日,对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整,以反映当前的最佳估计数。

(二十) 收入:
            收入的金额按照本集团在日常经营活动中实施建造合同、提供劳务、销售商品和销售物业时,已收或
            应收合同或协议价款的公允价值确定。

            与交易相关的经济利益能够流入本集团,相关的收入能够可靠计量且满足下列各项经营活动的特定收
            入确认标准时,确认相关的收入:

(a)         建造合同收入

            本集团在建造合同的结果能够可靠估计时,根据完工百分比法在资产负债表日确认建造合同收入和费
            用。合同完工进度按已完成的工作量占预计总工作量的比例确定。

            建造合同的结果能够可靠估计是指同时具备下列条件:

                      合同总收入能够可靠地计量;
                      与合同相关的经济利益很可能流入本集团;
                      在资产负债表日合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定;及
                        为完成合同已经发生的合同成本能够清楚地区分并且能够可靠地计量,以便实际合同成
            本能够与以前的预计成本相比较。

            当建造合同的结果不能可靠地估计,本集团根据能够收回的实际合同成本确认建造合同收入,合同成
            本在其发生的当期确认为费用。建造合同预计总成本超过预计总收入的预计损失确认为当期费用。

(b)         提供劳务

            本集团对外提供劳务,在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,在资产负债表日按完工百分比
            法确认相关的劳务收入。

(c)销售商品

      收入按扣除销售折让及销售退回的净额列示。

              产品销售收入于产品所有权的主要风险和报酬转移给购货方,并不再对该产品实施继续管理和控制,
              与交易相关的经济利益能够流入本集团,相关的收入能够可靠计量时,确认相关的收入。

      (d)     销售物业

              在已将物业所有权上的主要风险和报酬转移给购买方,并且既没有保留通常与所有权相联系的继续管
              理权,也没有对已售出的物业实施有效控制,相关的已发生或将发生的成本能够可靠计量时,确认销
              售收入的实现。

              出售开发产品的收入在开发产品完工并验收合格,签订具有法律约束力的销售合同,将开发产品所有
              权上的主要风险和报酬转移给购买方,本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有
              对已售出的商品实施有效控制,并符合上述销售商品收入确认的其他条件时确认。




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           确认收入前预售物业收取的款项列示于资产负债表预收账款项下。

  (e)      让渡资产使用权

           利息收入以时间比例为基础,采用实际利率计算确定。

           经营租赁收入按照直线法在租赁期内确认。

   (f)      BT 项目及高速公路通行费收入

            BT 项目投资回报收入根据合同规定的计算方法按期计算及确认。

            经营公路的通行费收入根据与上海市高速公路联网结算收费中心的结算金额予以确认。


(二十一) 政府补助:
    政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产,包括税费返还、财政补贴等。
      政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时,予以确认。政府补助为货币性资产的,按
      照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得
      的,按照名义金额计量。

         与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配,计入当期损益。按照
         名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。

         与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费
         用的期间,计入当期损益;用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。

(二十二) 递延所得税资产/递延所得税负债:
    递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确
认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的递延所得税资产。对于
商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税
所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的
递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该
资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

    递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得
额为限。

    对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,确认递延所得税负债,除非本集团能
够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及
合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来
抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资产。

    同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示:

    " 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所
得税相关;


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       " 本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。

(二十三) 经营租赁、融资租赁:
       实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租
赁。
       经营租赁

       经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。

       融资租赁

    以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,租入资产的入
账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用,在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额
扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。

(二十四) 持有待售资产:
    同时满足下列条件的非流动资产(不包括金融资产及递延所得税资产)或本集团某一组成部分划分为持有
待售:(一)本集团已经就处置该非流动资产或该组成部分作出决议;(二)本集团已经与受让方签订了不可撤销
的转让协议;(三)该项转让将在一年内完成。

    符合持有待售条件的非流动资产(不包括金融资产及递延所得税资产),以账面价值与公允价值减去处置费
用孰低的金额列示为其他流动资产。公允价值减去处置费用低于原账面价值的金额,确认为资产减值损失。

    终止经营为已被处置或被划归为持有待售的、于经营上和编制财务报表时能够在本集团内单独区分的组
成部分。

(二十五) 主要会计政策、会计估计的变更
1、 会计政策变更


2、 会计估计变更


(二十六) 前期会计差错更正
1、 追溯重述法


2、 未来适用法


(二十七) 其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法
       勘探及开发支出

    发生的勘探及开发支出按于单一探矿区可独立辨认的收益区域归集。只有当满足以下条件时,勘探支出才
会资本化或暂时资本化:受益区域的开采权是现时的并且可以通过成功开发和商业利用或出售该受益区域收回


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成本;或受益区域的开发尚未达到可判断是否存在可开采储量且与开采相关的重要工作尚在进行中。

    对各受益区域的支出进行定期审核以确定继续资本化该等支出的恰当性。废弃区域的累计支出在决定废弃
的期间予以全部冲销。当有证据或者环境显示该项资产的账面价值可能超过可收回金额,需要评价勘探及开发
支出的账面金额是否存在减值。

    当生产开始时,相关区域的累计支出按照经济可开采储量的耗用率在该区域的服务年限内摊销。

    于企业合并中取得的勘探及开发资产,以其于收购日的公允价值确认。根据资产性质分别列示为在建工程
或无形资产。

    长期资产减值

    固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企
业、联营企业的长期股权投资等,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产
的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减
去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计
算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。
资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

    在财务报表中单独列示的商誉,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试时,商誉的
账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的
资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该
资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价
值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。


    上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
    职工薪酬

    职工薪酬的确认

    于职工提供服务的会计期间,将应付的职工薪酬确认为负债。

    本集团按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系,包括基本养老保险、医疗保险、失业保险、工
伤保险、生育保险、住房公积金等其他社会保障制度。上述本集团承担的义务限于按照政府机构规定标准提
存的金额,属于设定提存计划,相关的支出于发生时计入相关资产的成本或当期损益。

    在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,
如果本集团已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议并即将实施,同时本集团不能单方面撤回
解除劳动关系计划或裁减建议的,确认因解除与职工劳动关系给予补偿产生的负债,并计入当期损益。

    职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本集团将自职工停止提供服务日至正常退休日的
期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合负债确认条件时,计入当期损益。

    离职后福利成本

    对于设定受益离职后福利计划,本集团于资产负债表日进行精算估值,以预期累积福利单位法确定提供

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福利的成本。精算利得或损失超出设定受益义务现值的 10%部分,直接计入当期损益。在资产负债表上确认
的离职后福利负债为设定受益义务的现值,按未确认的精算利得和损失进行调整。

       股利分配

       现金股利于股东大会批准的当期,确认为负债。

       分部信息

    本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分
部并披露分部信息。

    经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分:(1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生
费用;(2)本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3)本集团
能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经
济特征,并且满足一定条件的,则可合并为一个经营分部。

       重要会计估计和判断

    本集团根据历史经验和其他因素,包括对未来事项的合理预期,对所采用的重要会计估计和关键判断进
行持续的评价。

       重要会计估计及其关键假设

       下列重要会计估计及关键假设存在会导致下一会计年度资产和负债的账面价值出现重大调整的重要风
险:

       建造合同

    根据完工百分比法确认建造及服务合同的收入及费用需要由本集团做出相关判断。如果预计建造及服务
合同将发生损失,则此类损失应确认为当期费用。本集团根据建造及服务合同预算来预计可能发生的损失,
由于建造及服务合同业务的特性,导致合同签订日期与项目完成日期往往归属于不同会计期间。在合同进展
过程中,本集团持续复核及修订合同预算中的成本及费用,并对合同进度进行复核。

       房地产开发成本

    本集团确认开发成本时需要按照开发项目的预算成本和开发进度作出重大估计和判断。当房地产开发项
目的最终决算成本和预算成本不一致时,其差额将影响相应的开发产品、开发成本和主营业务成本。

       递延所得税资产和递延所得税负债

    递延所得税资产和递延所得税负债按照预期该递延所得税资产收回或递延所得税负债清偿时的适用税率
进行计量。递延所得税资产的确认以本集团很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减
的应纳税所得额为限。

    本集团按已颁布或实际上已完成立法的税收法律,以及预期递延所得税资产转回的未来期间本集团的盈
利情况的最佳估计来确认递延所得税资产。但估计未来盈利或未来应纳税所得额需要进行大量的判断及估计,
并同时结合税务筹划策略。不同的判断及估计会影响递延所得税资产确认的金额。本集团将于每个资产负债

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表日对作出的盈利情况的预计及其他估计进行重新评定。

    房地产开发涉及的税项

    房地产开发业务需要缴纳多种税项。在正常的经营活动中,很多交易和事项的最终税务处理都存在不确
定性。在计提土地增值税和所得税等税金时,本集团需要作出重要估计。如果这些税务事项的最终认定结果
与最初入账的金额存在差异,该差异将对作出上述最终认定期间计提的税金金额产生影响。

    应收款项的坏账准备

    根据附注二(10)所述的会计政策,本集团每年测试应收款项是否出现减值并据此对估计的坏账准备进行修
订。不同的估计可能会影响应收款项减值准备的金额及当期损益。

    本集团于资产负债表日对存货按照成本与可变现净值孰低计量,可变现净值的计算需要利用假设和估计。
如果管理层对估计售价及完工时将要发生的成本及费用等进行重新修订,将影响存货的可变现净值的估计,
该差异将对计提的存货跌价准备产生影响。

    投资性房地产、固定资产、无形资产及其他长期资产的预计净残值及使用寿命或预计收益期。

    本集团对投资性房地产、固定资产及无形资产的预计净残值及预计使用寿命作出了估计。该估计是根据
同类性质、功能的投资性房地产、固定资产及无形资产的实际净残值和预计使用寿命的历史经验作出的,可
能由于技术更新或其他原因产生重大改变。当净残值或预计使用寿命小于先前的估计时,本集团将增加折旧
及摊销费用。

    长期资产减值准备

    根据附注二(20)所述的会计政策,本集团于资产负债表日对存在减值迹象的长期资产进行减值测试,资产
及资产组的可回收金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间
较高者确定,该计算需要利用假设和估计。


    如果本集团对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率或对应用于现金流量折
现的税前折现率进行重新修订,则本集团需对长期资产的可回收金额进行重新估计,以判断是否需
要计提或调整减值准备。


    如果实际毛利率或税前折现率高于或低于本集团的估计,本集团不能转回原已计提的长期资产
减值损失。
    商誉减值准备的会计估计

    本集团每年对商誉进行减值测试。包含商誉的资产组和资产组组合的可收回金额根据资产的公允价值减
去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定,预计未来现金流量的现值的计算
需要采用会计估计。

    如果本集团对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率或对应用于现金流量折现的税前折
现率进行重新修订,则本集团需对商誉调整减值准备。如果实际毛利率或税前折现率高于或低于本集团的估
计,本集团不能转回原已计提的商誉减值损失。



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    同三国道(上海段)高速公路特许经营权之摊销

    如会计政策所述,本集团同三国道(上海段)高速公路特许经营权之摊销中与公路路面及构筑物有关的部分
之摊销的确认是根据同三国道(上海段)高速公路特许经营期限内的预测总标准车流量为基础计算确定。当预测
总标准车流量与实际结果存在重大差异时,本集团对收费公路的单位摊销额的计算需要作出相应调整。

    职工辞退及离职后福利成本的精算评估

    本集团对于提供的如下设定受益离职后福利的负债和费用聘请独立精算师进行精算评估:

    符合条件的离退休人员和已故员工遗属等非劳动关系人员的补充离职后福利;

    符合条件的内部退养人员、不在岗残疾人员等现有具有劳动关系人员的离岗薪酬持续福利;

    本集团于精算评估中参考同期国债收益率确定折现率,根据中国法定退休年龄确定正常退休年龄,并以
《中国人寿保险业年金生命表 2000-2003》向后平移两年作为死亡率。

    采用会计政策的关键判断

    在正常的商业环境下,本集团与购房客户签订房屋销售合同。如果购房客户需要从银行获取按揭贷款以
支付房款,本集团将与购房客户和银行达成三方按揭担保贷款协议。在该协定下,购房客户需支付至少购房
款总额的 20%-30%作为首付款,而本集团将为银行向购房客户发放的抵押贷款提供阶段性连带责任保证担
保,担保时限一般为 6 个月至 2 年不等。该项阶段性连带责任保证担保责任在购房客户办理完毕房屋所有权
证并办妥房产抵押登记手续后解除。

    在三方按揭贷款担保协议下,本集团仅在担保时限内需要对购房客户尚未偿还的按揭贷款部分向银行提
供担保。银行仅会在购房者违约不偿还按揭贷款的情况下向本集团追索。

    根据本集团销售类似开发产品的历史经验,本集团相信,在阶段性连带责任保证担保期间内,因购房客
户无法偿还抵押贷款而导致本集团向银行承担担保责任的比率很低且本集团可以通过向购房客户追索因承担
阶段性连带责任保证担保责任而支付的代垫款项,在购房客户不予偿还的情况下,本集团可以根据相关购房
合同的约定通过优先处置相关房产的方式避免发生损失。因此,本集团认为该财务担保对开发产品的销售收
入确认没有影响。

    在正常的商业环境下,本集团与搅拌车购买人签订搅拌运输车按揭买卖合同。如果购买人需要
从银行获取按揭贷款以支付货款的,本集团将按照与银行签订之关于建立工程机械金融网的合作协
议,与购买人和银行签订三方按揭担保贷款协议。在该协定下,购买人支付至少货款总额的 20%-
30%作为首付款,同时若购买人因未能满足按揭贷款条件而无法取得按揭贷款,或在还款期限内连
续三个月未能按时、足额归还银行该贷款本息,或截止贷款最后期限仍未能足额归还银行贷款本息
的,则由本集团及建工集团共同承担连带担保责任。

    根据本集团销售类似产品的历史经验,自该按揭买卖销售起始日,从未发生需要本集团和建工
集团履行担保责任的事项。且本集团可以通过向购买人追索因承担连带责任保证而支付的代垫款
项,在购买人不予偿还的情况下,本集团可以根据相关销售合同的约定通过优先处置相关搅拌运输
车的方式避免发生损失。因此,本集团认为该财务担保对本集团销售机械产品收入确认没有影响。

五、 税项:


                                            94
                           上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



(一) 主要税种及税率
                税种                      计税依据                                税率
 增值税                         应纳税销售额                          3%、6%、13%至 17%
 营业税                         营业收入                              3%、5%
 城市维护建设税                 应纳流转税额                          7%、5%及 1%
 企业所得税                     应纳税所得额                          15%、25%

(二) 税收优惠及批文
    设计院于 2011 年 10 月 20 日取得上海市高新技术企业认定办公室颁发的《高新技术企业证书》(证书编
号为 GR201131000345),该证书的有效期为 3 年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关
规定,自 2011 年 1 月 1 日起继续按 15%税率缴纳企业所得税。

    材料公司于 2011 年 4 月取得上海市高新技术企业认定办公室颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为
GR20103100155),该证书的有效期为 3 年。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条有关规定,自
2010 年 1 月 1 日起三年内继续按 15%税率缴纳企业所得税。

    市政设计院于 2011 年 10 月 20 日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及上海
市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为 GF201131000379),该证书的有效期为 3 年。根
据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自 2011 年 1 月 1 日起三年内按 15%税率缴纳企
业所得税。

    机施公司于 2012 年度取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局及上海市地方税务
局联合颁发的《高新技术企业证书》(证书编号为 GF201231000300),该证书的有效期为 3 年。根据《中华人
民共和国企业所得税法》第二十八条的有关规定,自 2012 年 1 月 1 日起三年内按 15%税率缴纳企业所得税。

     根据浙江省科技厅《关于认定杭州天宽科技有限公司等 329 家企业为 2012 年第二批高新技术企业的通知》
(浙科发高[2012]313 号),新开元被确认为高薪技术企业。根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条
的有关规定,自 2012 年 1 月 1 日起三年内按 15%税率缴纳企业所得税。

(三) 其他说明
 (1)     企业所得税

        本公司及主要子公司于本报告期间适用的企业所得税税率列示如下:

                                                  所得税税率
                                                  2011 年度    2012 年度     基准税率/优惠原因

       本公司                                     24%          25%           基准税率

       上海建工一建集团有限公司(“一建”)     24%              25%           基准税率
       上海建工二建集团有限公司(“二建”)     15%              25%           基准税率
       上海建工四建集团有限公司(“四建”)     15%              25%           基准税率
       上海建工五建集团有限公司(“五建”)     24%              25%           基准税率
       上海建工七建集团有限公司(“七建”)     15%              25%           基准税率
       上海市建筑装饰工程有限公司(“装饰”) 24%                25%           基准税率
       上海市建工设计研究院有限公司(“设计院”15%              15%           高新技术企业优惠税率


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                          上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



      湖州新开元碎石有限公司(“新开元碎石”) 25%             15%       高新技术企业优惠税率
      同三高速                                  25%          25%       基准税率
      无锡沪建工市政建设管理有限公司(“无锡沪建
      工”)                                     25%          25%       基准税率
      常州沪建客站建设有限公司(“常州沪建客站”25%           25%       基准税率
      上海建工无锡有限公司(“建工无锡”)        25%          25%       基准税率
      上海建工常州武进中吴大道建设有限公司
      (“建工武进中吴大道”)                    25%          25%       基准税率
      上海建工常州武进高架建设有限公司
      (“建工武进高架公司”)                    25%          25%       基准税率
      上海建工南京南站建设有限公司
      (“南京南站建设”)                        25%          25%       基准税率
      上海建工集团大连建筑工程有限公司
      (“建工大连”)                            25%          25%       基准税率
      上海建工集团无锡杨胡路建设管理有限公司
      (“建工无锡杨胡路”)                      25%          25%       基准税率
      上海建工昆山中环建设有限公司
      (“建工昆山中环”)                        不适用       25%       基准税率
      上海园林(集团)有限公司(“园林集团”)      24%          25%       基准税率
      材料公司                                  15%          15%       高新技术企业优惠税率
      安装公司                                  24%          25%       基准税率
      上海市机械施工有限公司(“机施公司”)      15%          15%       高新技术企业优惠税率
      上海市基础工程有限公司(“基础公司”)      15%          25%       基准税率
      华建公司                                  24%          25%       基准税率
      构件公司                                  25%          25%       基准税率
      上海建工房产有限公司(“建工房产”)        25%          25%       基准税率
      外经控股                                  25%          25%       基准税率
      市政设计院                                15%          15%       高新技术企业优惠税率
      上海建工(美国)有限公司(“建工美国”)      不适用       15%-35%   不适用


    营业税

    同三高速按公路运行费收入的 5%计征,自 2005 年 6 月 1 日起,根据财税字[2005]77 号文,公路运行费
收入营业税减按公路运行费收入的 3%计征。除同三高速以外,本集团境内公司建筑安装工程营业收入按 3%
计征,其他提供劳务收入、租赁收入及销售物业收入按 5%计征。
    增值税

     本集团境内公司依法缴纳增值税。增值税为价外税,本集团境内公司除混凝土销售业务外,按应纳税销
售额的 13%-17%扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计征。本集团混凝土销售业务适用增值税简易办法,
按应纳税销售额的 6%计缴增值税,无进项税抵扣。此外,四建、五建和设计院为增值税小规模纳税人,一般
税率为 3%或 6%,无进项税抵扣。
     根据财政部、国家税务总局关于印发《营业税改征增值税试点方案》的通知》(财税【2011】110 号)和财
政部、国家税务总局《关于在上海市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点的通知》(财税
【2011】111 号)以及《关于在北京等 8 省市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改征增值税试点的通知》
(财税[2012]71 号),自 2012 年 1 月 1 日起,本集团下属部分子公司对外提供市政勘察、咨询、设计、监理、
租赁、商品混凝土泵送运输收入等业务适用增值税,税率为 3%、6%或 11%。


                                            96
                      上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告



城巿维护建设税

本集团境内公司按应纳流转税额的 7%、5%及 1%计征。
教育费附加

本集团境内公司按实际缴纳营业税及应交增值税的 5%计征教育费附加及地方教育费附加。
土地增值税

本集团按销售物业取得的应纳税增值额的 30%至 60%计征。
矿产资源税
新开元碎石自 2004 年 10 月起按其产品销售量(不包括碎石粉)每吨人民币 2 元计征。




                                        97
                                                         上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




六、 企业合并及合并财务报表
(一) 子公司情况
1、 通过设立或投资等方式取得的子公司
                                                                                                                                   单位:元 币种:人民币
                                                                                实质上                                                     从母公司所有者权
                                                                                                          是
 子   子                                                                        构成对                                          少数股东   益冲减子公司少数
                                                                                         持股             否
 公   公                                                                        子公司           表决                           权益中用   股东分担的本期亏
                    业务                                     期末实际出资                                 合
 司   司   注册地             注册资本        经营范围                          净投资           权比          少数股东权益     于冲减少   损超过少数股东在
                    性质                                           额                    比例             并
 全   类                                                                        的其他           例(%)                          数股东损   该子公司期初所有
                                                                                         (%)              报
 称   型                                                                        项目余                                          益的金额   者权益中所享有份
                                                                                                          表
                                                                                  额                                                           额后的余额
新    全
开    资                                     石料开采及
           浙江省   建 筑
元    子                    152,000,000.00   混凝土加工       169,063,652.30              100       100   是
           湖州市   工业
碎    公                                     制造
石    司
                                             同三国道(上
      控            城 市
同                                           海段)高速公
      股            基 础
三                                           路的投资、建
      子   上海市   设 施   864,000,000.00                    498,960,000.00             57.75   57.75    是   378,009,067.92
高                                           设、运行、养
      公            投 资
速                                           护、维修和管
      司            建设
                                             理
无    全            城 市
锡    资            基 础
           江苏省                            市政工程建
沪    子            设 施    10,000,000.00                     10,000,000.00              100       100   是
           无锡市                            设项目管理
建    公            投 资
工    司            建设
      全            城 市

      资            基 础
工         江苏省                            市政工程建
      子            设 施   210,000,000.00                    210,000,000.00              100       100   是
无         无锡市                            设项目管理
      公            投 资

      司            建设
常    全            城 市
州    资   江苏省   基 础                    市政工程建
                             50,000,000.00                     50,000,000.00              100       100   是
沪    子   常州市   设 施                    设项目管理
建    公            投 资


                                                                               98
                                                        上海建工集团股份有限公司 2012 年年度报告




客   司            建设



     全            城 市

     资            基 础
进        江苏省                             市政工程建
     子            设 施   126,000,000.00                    126,000,000.00             100        100   是
中        常州市                             设项目管理
     公            投 资

     司            建设




     全            城 市

     资            基 础
进        江苏省                             市政工程建
     子            设 施   400,000,000.00                    400,000,000.00             100        100   是
高        常州市                             设项目管理
     公            投 资

     司            建设



     全            城 市

     资            基 础
南        江苏省                             市政工程建
     子            设 施   100,000,000.00                    100,000,000.00             100        100   是
站        南京市                             设项目管理
     公            投 资

     司            建设

     全

     资
工        辽宁省   建 筑
     子                      6,000,000.00    建筑施工          6,000,000.00             100        100   是
大        大连市   施工
     公

     司

工   全            城 市
无   资            基 础
          江苏省                             市政工程建
锡   子            设 施   100,000,000.00                    100,000,000.00             100        100   是
          无锡市                             设项目管理
杨   公            投 资
胡   司            建设

                           3,000,000,000.0                  1,500,000,000.0
建   全   江苏省   城 市                     市政工程建                                 100        100   是
                                         0                                0


                                                                              99
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工    资   昆山市      基 础                    设项目管理
昆    子               设 施
山    公               投 资
中    司               建设

      全

      资
工                     建 筑
      子   美国                 12,626,600.00   建筑施工           12,626,600.00                100      100    是
美                     施工
      公

      司

2、 同一控制下企业合并取得的子公司
                                                                                                                                       单位:元 币种:人民币
                                                                                     实质上                                                    从母公司所有者权
                                                                                                                是
 子                                                                                  构成对                                         少数股东   益冲减子公司少数
                         业                                                                                     否
 公    子公       注                                                                 子公司   持股     表决                         权益中用   股东分担的本期亏
                         务                                                                                     合
 司    司类       册             注册资本        经营范围       期末实际出资额       净投资   比例     权比          少数股东权益   于冲减少   损超过少数股东在
                         性                                                                                     并
 全      型       地                                                                 的其他   (%)      例(%)                        数股东损   该子公司期初所有
                         质                                                                                     报
 称                                                                                  项目余                                         益的金额   者权益中所享有份
                                                                                                                表
                                                                                       额                                                          额后的余额
                        建
      全 资   上
一                      筑                      建筑施工及
      子 公   海               300,000,000.00                     300,000,000.00              100.00   100.00   是
建                      施                      装璜装饰
      司      市
                        工
                        建
      全 资   上
二                      筑                      建筑施工及
      子 公   海               300,000,000.00                     300,000,000.00              100.00   100.00   是
建                      施                      装璜装饰
      司      市
                        工
                        建
      全 资   上
四                      筑
      子 公   海               300,000,000.00   建筑施工          300,000,000.00              100.00   100.00   是
建                      施
      司      市
                        工
                        建
      全 资   上
五                      筑
      子 公   海               300,000,000.00   建筑施工          300,000,000.00              100.00   100.00   是
建                      施
      司      市
                        工
七    全 资   上        建     300,000,000.00   建筑施工          300,000,000.00              100.00   100.00   是


                                                                                   100
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建   子 公   海   筑
     司      市   施
                  工
                  建
     全 资   上                         建筑装饰、设
装                筑
     子 公   海        200,000,000.00   计施工及技      200,000,000.00          100.00   100.00   是
饰                施
     司      市                         术服务
                  工
                  建                    建筑工程设
设   全 资   上
                  筑                    计、工程勘查
计   子 公   海         15,000,000.00                    15,000,000.00          100.00   100.00   是
                  设                    及装饰工程
院   司      市
                  计                    设计
安                建
     全 资   上                         机电设备的
装                筑
     子 公   海         89,280,000.00   安装、调试、    233,101,985.25          100.00   100.00   是
公                施
     司      市                         设计等
司                工
基                建
     全 资   上                         建筑工程施
础                筑
     子 公   海        200,000,000.00   工,建筑工程    244,951,242.48          100.00   100.00   是
公                施
     司      市                         机械制造等
司                工
机                建
     全 资   上                         机械施工工
施                筑
     子 公   海        300,000,000.00   程,工程总承    319,685,073.89          100.00   100.00   是
公                施
     司      市                         包等
司                工
材                建
     全 资   上                         预拌混凝土
料                筑
     子 公   海        225,000,000.00   生产和销售      699,926,340.59          100.00   100.00   是
公                工
     司      市                         等
司                业
构                建                    预制构件、预
     全 资   上
件                筑                    拌混凝土的
     子 公   海        121,000,000.00                   186,214,867.95          100.00   100.00   是
公                工                    生产和销售
     司      市
司                业                    等
园                建                    园林工程施
     全 资   上
林                筑                    工、苗木和花
     子 公   海         80,000,000.00                   192,193,782.45          100.00   100.00   是
集                施                    卉的种植和
     司      市
团                工                    销售等
建   全 资   上   房                    房地产开发
                       900,000,000.00                  1,241,019,533.97         100.00   100.00   是
工   子 公   海   产                    经营,房屋租



                                                                          101
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房     司        市    开                       赁、物业管理
产                     发                       等
华                     建
       全 资     上                             生产并销售
建                     筑
       子 公     海             30,000,000.00   混凝土搅拌       151,984,504.14              100.00   100.00   是
公                     工
       司        市                             及运输机械
司                     业

                       建
政     全 资     上                             建筑工程设
                       筑
设     子 公     海            500,000,000.00   计、勘察及咨   1,322,980,428.40              100.00   100.00   是
                       设
计     司        市                             询等
                       计

                       成
                                                工程项目管
                       套
外                                              理咨询与劳
       全 资     上    设
经                                              务派遣,成套
       子 公     海    备      200,000,000.00                    324,883,645.48              100.00   100.00   是
控                                              设备及其他
       司        市    进
股                                              商品进出口
                       出
                                                等
                       口

3、 非同一控制下企业合并取得的子公司
                                                                                                                                        单位:元 币种:人民币
                                                                                    实质上                                               &en