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个股公告正文

海螺型材:2012年年度报告

日期:2013-03-28附件下载

                        芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文




芜湖海螺型材科技股份有限公司
Wuhu Conch Profiles and Science Co., Ltd


       2012 年 年 度 报 告

            (全文)




     二○一三年三月二十八日




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                                         芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文




                   第一节 重要提示、目录和释义


    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料

不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确

性和完整性承担个别及连带责任。

    公司负责人任勇、主管会计工作负责人汪涛及会计机构负责人乐健声明:

保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

    公司年度财务报告已经大华会计师事务所审计并出具了标准无保留意见的

审计报告。

    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 2012 年 12 月 31 日的公

司总股本为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元(含税),不送红股,

不以公积金转增股本。

    本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,

请投资者注意投资风险。




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                                                                    目录




2012 年度报告 ..................................................................................................................................... 1

一、重要提示、目录和释义 ............................................................................................................. 2

二、公司简介...................................................................................................................................... 5

三、会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................... 7

四、董事会报告 ................................................................................................................................. 9

五、重要事项.................................................................................................................................... 27

六、股份变动及股东情况 ............................................................................................................... 37

七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................... 42

八、公司治理.................................................................................................................................... 50

九、内部控制.................................................................................................................................... 57

十、财务报告.................................................................................................................................... 59

十一、备查文件目录 ..................................................................................................................... 166




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                                         释义
               释义项           指                           释义内容
公司/本公司/海螺型材            指    芜湖海螺型材科技股份有限公司
海螺集团                        指    安徽海螺集团有限责任公司
芜湖本部/公司本部               指    芜湖海螺型材科技股份有限公司母公司(不含子公司)
唐山海螺                        指    唐山海螺型材有限责任公司
英德海螺                        指    英德海螺型材有限责任公司
宁波海螺                        指    宁波海螺塑料型材有限责任公司
成都海螺                        指    成都海螺型材有限责任公司
新疆海螺                        指    新疆海螺型材有限责任公司
山东海螺                        指    山东海螺型材有限责任公司
海螺化工                        指    上海海螺化工有限公司
海螺彩印                        指    安徽海螺彩色印刷有限公司
海螺新材料                      指    芜湖海螺新材料有限公司
海螺泰森                        指    芜湖海螺泰森挤出装备有限公司
中国证监会                      指    中国证券监督管理委员会
深交所                          指    深圳证券交易所
安徽证监局                      指    中国证券监督管理委员会安徽监管局
《公司法》                      指    中华人民共和国公司法
《证券法》                      指    中华人民共和国证券法
公司《章程》                    指    芜湖海螺型材科技股份有限公司《章程》
本报告                          指    芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年年度报告
元                              指    人民币元



                                     重大风险提示
     公司已在本报告第四节董事会报告关于“公司未来发展的展望”部分描述了公司存在的
风险因素,敬请查阅。
     《证券时报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为本公司 2013 年度选定的信息披露
媒体,本公司所有信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准,敬请投资者注意投资风险。




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                                             第二节 公司简介

一、公司信息

股票简称                   海螺型材                                 股票代码               000619

股票上市证券交易所         深圳证券交易所

公司的中文名称             芜湖海螺型材科技股份有限公司

公司的中文简称             海螺型材

公司的外文名称(如有)     Wuhu Conch Profiles and Science Co.,Ltd

公司的外文名称缩写(如有)Conch Profile

公司的法定代表人           任勇

注册地址                   安徽省芜湖市经济技术开发区

注册地址的邮政编码         241006

办公地址                   芜湖市镜湖区文化路 39 号芜湖海螺国际大酒店 17-19 层

办公地址的邮政编码         241000

公司网址                   http://profile.conch.cn

电子信箱                   hlxc@conch.cn


二、联系人和联系方式

                                                       董事会秘书                           证券事务代表

姓名                                    周小川                                  郭亚良

                                        安徽省芜湖市镜湖区文化路 39 号芜湖海 安徽省芜湖市镜湖区文化路 39 号芜湖海
联系地址
                                        螺国际大酒店 19 层                      螺国际大酒店 19 层

电话                                    0553-8396868                            0553-8396856

传真                                    0553-8396808                            0553-8396808

电子信箱                                hlxc@conch.cn                           hlxc@conch.cn


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露报纸的名称                   《证券时报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址         http://www.cninfo.com.cn

公司年度报告备置地点                           公司办公室




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四、注册变更情况

                                                               企业法人营业执照
                       注册登记日期         注册登记地点                            税务登记号码      组织机构代码
                                                                    注册号

首次注册            1996 年 10 月 16 日 安徽省泾县               3400001300026    340207719962016   71996201-6

                                          安徽省芜湖市经济
报告期末注册        2002 年 10 月 29 日                      340000000017738      340207719962016   71996201-6
                                          技术开发区

                                          2000 年 5 月,公司经过股权收购和资产转让,完成了资产重组,变更了主营业务。
                                    公司主营业务由“宣纸、书画纸及制品的生产与销售”变更为“塑料型材、板材、
公司上市以来主营业务变化情况(如有)
                                    门窗、五金制品、钢龙骨制造、销售; 建筑材料、装饰材料批发、零售”。公司名
                                          称由“安徽红星宣纸股份有限公司”变更为“芜湖海螺型材科技股份有限公司”。

                                          1、公司 1996 年 10 月上市时,公司控股股东是中国宣纸集团公司。
                                          2、根据中国证监会安徽证鉴函【2000】59 号,安徽省人民政府秘函【1999】130
                                          号、【2000】17 号等文批复,2000 年安徽海螺建材股份有限公司收购了中国宣纸
                                          集团公司持有安徽红星宣纸股份有限公司 51%的股权,并于 2000 年 4 月在深圳证
                                          券交易所办理了股权过户手续,公司的控股股东由中国宣纸集团变更为安徽海螺
                                          建材股份有限公司。
                                          3、2010 年,根据安徽省人民政府国有资产监督管理委员会《关于安徽海螺集团
历次控股股东变化情况(如有)
                                          公司对安徽海螺建材股份有限公司实施吸收合并有关事项的批复》(皖国资产权函
                                          【2010】103 号),安徽海螺集团有限责任公司(以下简称“海螺集团”)对安徽海
                                          螺建材股份有限公司实施了吸收合并,合并后存续的公司为海螺集团,海螺建材依
                                          法解散,原海螺建材的债权债务由海螺集团承继,海螺建材原持有的本公司股份
                                          (115,445,455 股,占公司股份总数的 32.07%)由海螺集团承继持有,海螺建材不
                                          再持有公司股份,安徽海螺集团有限责任公司成为公司控股股东。2010 年 12 月,
                                          公司办理完成了相关股权过户手续。


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称                 大华会计师事务所

会计师事务所办公地址             北京海淀区西四环中路十六号院 7 号楼 12 层

签字会计师姓名                   吕勇军       王传兵

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用




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                                 第三节 会计数据和财务指标摘要

 一、主要会计数据和财务指标

 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
 □ 是 √ 否

                                                                                             本年比上年增
                                                 2012 年                  2011 年                                    2010 年
                                                                                                 减(%)

                营业收入(元)                4,196,439,086.85          4,073,044,646.87                   3.03   3,962,650,724.82

      归属于上市公司股东的净利润(元)          201,665,188.32             89,330,733.84              125.75       162,586,202.82

  归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
                                                167,378,185.70             55,762,137.40              200.16       134,305,511.21
                  利润(元)

      经营活动产生的现金流量净额(元)        352,248,368.32             -236,474,197.47             248.96        249,034,809.61

           基本每股收益(元/股)                        0.5602                      0.2481            125.75               0.4516

           稀释每股收益(元/股)                        0.5602                      0.2481            125.75               0.4516

                                                                                             增加 5.1 个百分
               净资产收益率(%)                             9.61                     4.51                                  8.52%
                                                                                                            点

                                                                                             本年末比上年
                                                2012 年末               2011 年末                                   2010 年末
                                                                                               末增减(%)

                 总资产(元)                 4,487,686,795.12          4,058,134,460.92               10.58      3,337,644,523.29

  归属于上市公司股东的净资产(归属于上市公
                                              2,189,242,258.91          2,005,577,070.59                   9.16   1,952,246,336.75
         司股东的所有者权益)(元)


 二、境内外会计准则下会计数据差异

 □ 是 √ 不适用

 三、非经常性损益项目及金额

                                                                                                                        单位:元

                  项目                   2012 年金额            2011 年金额           2010 年金额                   说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值
                                               -378,665.30            188,584.94             -198,789.04
           准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切
相关,按照国家统一标准定额或定量享受的       44,302,774.55          62,061,370.68       34,007,503.00
            政府补助除外)

   委托他人投资损益或管理资产的损益


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             债务重组损益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值
业务外,持有交易性金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值变动损益,以及处置交
易性金融资产、交易性金融负债和可供出售
        金融资产取得的投资收益

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回

 除上述各项之外的其他营业外收入和支出      456,577.98       386,123.76       380,714.25

  其他符合非经常性损益定义的损益项目

             所得税影响额                -9,372,590.03   -14,671,527.26    -5,633,938.70

      少数股东权益影响额(税后)           -721,094.58   -14,395,955.68     -274,797.90

                 合计                    34,287,002.62   33,568,596.44    28,280,691.61                   --

 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
 益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
 损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
 □ 适用 √ 不适用




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                                     第四节 董事会报告

一、概述

    2012 年,受欧债危机影响,国际经济低迷,国内经济下行,GDP 增速回落。国家在坚持房地产宏观调

控政策的同时,继续推进保障性安居工程建设,公司积极把握保障房建设机遇,加强市场布点,完善营销

网络,强化工程公关,取得了较好的效果。

    随着经济持续低迷,化工原料价格也一直在低位运行,公司抓住机遇,加强渠道拓展,优化供应结构,

进一步降低了产品成本。报告期内,公司实现营业收入 41.96 亿元,同比增长 3.03%,实现净利润 2.02 亿

元,同比增长 125.75%。


二、主营业务分析

1、概述


     报表项目            2012 年度          2011 年度          增长变动(%)           变动原因

     营业收入            4,196,439,086.85   4,073,044,646.87             3.03

     营业成本            3,607,470,819.28   3,706,904,106.23            -2.68

     销售费用              132,626,039.81     103,639,645.53            27.97   营销人员及市场投入增加

     管理费用              130,311,283.00     108,601,536.91            19.99    人员工资及保险等上升

     财务费用               64,266,780.67      45,917,266.00            39.96        融资规模增加

    研发投入              71,845,046.17       85,543,767.33            -16.01
经营活动产生的现金
                         352,248,368.32     -236,474,197.47           248.96       产品盈利水平上升
     流量净额

投资活动产生的现金
                         -239,568,445.29     -84,262,132.97           184.31       在建项目投入增加
     流量净额

筹资活动产生的现金
                           245,169,284.22     372,711,866.45           -34.22       净融资规模减少
     流量净额



公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况


    报告期内,公司认真落实年初确定的工作思路和经营计划,重点开展了以下工作:


    (1)坚持市场份额第一,努力提升产品销量

    报告期内,公司围绕“产品走高端、市场控终端”的营销思路,及时调整销售政策和措施,全力拓展

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市场。一是通过加强与大型房产公司的战略合作、采取灵活的销售政策等措施,充分调动各种资源,加大

保障性住房工程公关,促进销量提升;二是积极开拓县乡市场,规范经销客户管理,进一步完善市场营销

网络,提升市场控制力;三是加大彩色型材等高新产品推广,提高彩色型材的销量占比,实现彩色型材销

量同比增长超过 20%;四是解放思想,创新机制,探索新的营销激励,进一步提升了营销人员的主动性和

积极性,取得了较好的效果。

       (2)加快公司对外发展,提升企业运营质量

    围绕山东海螺 4 万吨新建项目,统筹协调全公司资源,加快推进工程建设,实现了按期投产。同时,

在项目建设中实现了设备自主成套,降低了投资成本。进一步加强市场调研和投资分析,积极落实公司“十

二五”发展规划,完成了宁波海螺异地建设项目签约和开工,确定了西北地区新的战略布局选址。

    为保证公司后续发展的资金需求,经中国证监会核准,公司于 2012 年 8 月完成了 8.5 亿元人民币公

司债券的发行,进一步降低了公司财务费用,提升了公司运营质量。

       (3)完善内控体系建设,提高内部管理水平

    报告期内,公司进一步加强内控体系建设,在全公司推广内部控制规范实施,并对二级组织机构进行

了优化和完善,进一步理顺内部管控流程,健全集团化、专业化管理模式,提高管理效率。同时,进一步

加强成本控制,完善年度目标考核体系,加强管理骨干的培养和选拔,促进公司可持续发展。

    (4)加大科研开发力度,增强产品竞争实力

    报告期内,公司持续加强科研开发,加大产品创新和技术创新,在产品配方、断面设计、模具开发等

方面获得多项发明专利和实用新型专利,并顺利通过高新技术企业复审。此外,“CONCH”牌非金属门窗型

材商标还被国家工商行政管理总局认定为驰名商标,进一步增强了公司产品竞争力。


公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因
□ 适用 √ 不适用

2、收入

说明
本报告期营业收入 41.96 亿元,较上年度增长 3.03%,主要是公司塑料型材销量同比增长 9.39%,同时受
原料价格下降影响,产品销售均价较上年度有所下降。


公司实物销售收入是否大于劳务收入


√ 是 □ 否
        行业分类            项目             2012 年            2011 年           同比增减(%)



                                                 10
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                                   销售量                 49.88 万吨                  45.6 万吨                    9.39

         塑料型材                  生产量                 50.45 万吨                  46.0 万吨                    9.67

                                   库存量                    3.62 万吨                3.05 万吨                    15.4

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用


公司重大的在手订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用


公司主要销售客户情况

           前五名客户合计销售金额(元)                                               457,133,814.43



前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例(%)                                               10.90




公司前 5 大客户资料
√ 适用 □ 不适用

  序号                   客户名称                               销售额(元)                   占年度销售总额比例(%)

   1                      第一名                                252,700,983.58                              6.02

   2                      第二名                                 74,140,455.06                              1.77

   3                      第三名                                 54,451,664.00                              1.30

   4                      第四名                                 38,868,113.02                              0.93

   5                      第五名                                 36,972,598.77                              0.88

  合计                        —                                457,133,814.43                             10.90


3、成本

行业分类
                                                                                                                          单位:元

                                                   2012 年                                 2011 年
   行业分类            项目                                  占营业成本                              占营业成本    同比增减(%)
                                            金额                                    金额
                                                             比重(%)                               比重(%)

                    原材料成本         3,150,125,195.33        87.68%       3,246,090,805.06          87.61%          -2.96
  塑料型材
                    折旧成本            120,133,227.54          3.34%            116,021,554.36        3.13%          3.54


                                                                11
                                                                          芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


                       其他成本            322,366,402.31     8.97%           343,036,197.12          9.26%            -6.03


产品分类
                                                                                                                         单位:元

                                                  2012 年                                 2011 年
   产品分类             项目                             占营业成本比重                             占营业成本      同比增减(%)
                                           金额                                    金额
                                                             (%)                                  比重(%)

                    原材料成本        3,150,125,195.33      87.68%         3,246,090,805.06          87.61%            -2.96

  塑料型材            折旧成本          120,133,227.54       3.34%              116,021,554.36        3.13%            3.54

                      其他成本          322,366,402.31       8.97%            343,036,197.12          9.26%            -6.03

说明
不适用


公司主要供应商情况
                   前五名供应商合计采购金额(元)                                           1,338,281,147.64
           前五名供应商合计销售金额占年度采购总额比例(%)                                          38.88


公司前 5 名供应商资料
√ 适用 □ 不适用
   序号                    供应商名称                          采购额(元)                   占年度采购总额比例(%)

       1                       第一名                          502,147,616.58                               14.59

       2                       第二名                          261,632,547.22                               7.60

       3                       第三名                          250,140,111.11                               7.27

       4                       第四名                          166,688,394.10                               4.84

       5                       第五名                          157,672,478.63                               4.58

   合计                          —                           1,338,281,147.64                              38.88


4、费用

    本报告期销售费用 13,262.60 万元,同比增长 27.97%,主要是公司加强市场网络建设、增加人员投入,
相关的营销人员工资薪酬和营销费用增加,同时公司销量上升,物流费用有所增加;
    本报告期管理费用 13,031.13 万元,同比增长 19.99%,主要是员工工资增长,以及员工保险费用上升
所致;
    本报告期财务费用 6,426.68 万元,同比增长 39.96%,主要是公司为满足长远发展和日常经营需要,
相应融资规模增加所致。




                                                               12
                                                       芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


5、研发支出


     报告期内,公司加强技术研发和产品创新,开发了高性能复合配方,优化生产工艺,降低生产成本,

提升产品性能,开发了德标 65、德标 70 系列以及高耐候彩色型材等新产品,提高了节能指标,增强了公

司产品在高端市场的竞争力。全年研发费用共计 71,845,046.17 元,占净资产的 2.95%,营业收入的 1.71%。


6、现金流

                                                                                            单位:元

           项目                 2012 年                 2011 年                 同比增减(%)

   经营活动现金流入小计           5,043,702,412.54        4,193,812,693.33                       20.27

   经营活动现金流出小计           4,691,454,044.22        4,430,286,890.80                         5.90

经营活动产生的现金流量净额          352,248,368.32         -236,474,197.47                      248.96

   投资活动现金流入小计                          -                656,175.97                    -100.00

   投资活动现金流出小计             239,568,445.29           84,918,308.94                      182.12

投资活动产生的现金流量净额         -239,568,445.29          -84,262,132.97                      184.31

   筹资活动现金流入小计           1,008,017,981.14          985,000,000.00                         2.34

   筹资活动现金流出小计             762,848,696.92          612,288,133.55                       24.59

筹资活动产生的现金流量净额          245,169,284.22          372,711,866.45                       -34.22

 现金及现金等价物净增加额           357,801,831.42           51,975,536.01                      588.40

相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用

1、本报告期经营活动产生的现金流量净额同比增加 248.96%,主要是报告期产品盈利同比大幅上升,以及

报告期末存货较年初减少所致;

2、本报告期投资活动产生的现金流量净额同比增长 184.31%,主要是报告期在建工程项目投入较同期增加;

3、本报告期筹资活动产生的现金流量净额同比减少 34.22%,主要是报告期公司融资规模同比净减少。

报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用

本报告期经营活动产生的现金净流量净额为 35,224.84 万元,高于本年度净利润 12,107.13 万元,主要原因

一是报告期末存货余额较年初减少 8,645.81 万元,相应增加经营活动现金净流量;二是银行承兑汇票到期

托收,报告期末应收票据余额较年初减少 6,387.79 万元,相应增加了现金净流量。


三、主营业务构成情况




                                                 13
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                                                                                                                       单位:元

                                                                         营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                    营业收入              营业成本         毛利率(%)
                                                                         同期增减(%) 同期增减(%)          期增减(%)

分行业

                                                                                                             同比增加 5.18
塑料型材       4,178,865,977.68         3,592,624,825.18      14.03              2.80            -3.04          个百分点
分产品

                                                                                                             同比增加 5.26
型材           4,140,504,625.41         3,555,711,385.65      14.12              2.67            -3.25
                                                                                                                个百分点

                                                                                                             同比减少 3.17
其它
                    38,361,352.27         36,913,439.53       3.77               19.73           23.80          个百分点
分地区

                                                                                                             同比增加 3.30
华东           1,776,136,125.36         1,501,213,570.59      15.48              0.04            -3.72          个百分点

                                                                                                             同比增加 4.11
华北            662,123,074.70           571,041,761.67       13.76              3.36            -1.34          个百分点

                                                                                                             同比增加 7.70
其他           1,740,606,777.62         1,520,369,492.92      12.65              5.56            -2.98          个百分点


公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务
数据
□ 适用 √ 不适用

四、资产、负债状况分析

1、资产项目重大变动情况

                                                                                                                       单位:元

                            2012 年末                                2011 年末
                                                                                              比重增减
                                        占总资产比                               占总资产比                  重大变动说明
                        金额                                  金额                             (%)
                                          例(%)                                 例(%)

                                                                                                         主要系满足发展需要,
货币资金               776,200,133.68      17.30            418,445,919.49         10.31        6.99
                                                                                                           融资规模相应增加

应收账款                20,740,722.09       0.46             19,316,698.45          0.48       -0.02

                                                                                                         主要系存货价格下降所
存货                   609,003,391.70      13.57            695,461,513.46         17.14       -3.57
                                                                                                                  致

投资性房地产             3,146,368.34       0.07                           -            -       0.07     部分房屋对外出租所致

                                                                                                         主要因山东海螺工程完
固定资产             1,702,596,006.73      37.94           1,624,994,363.60        40.04       -2.10
                                                                                                         工转为固定资产所致


                                                             14
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                                                                                                                 因本年新增北京海螺办
在建工程                   37,609,399.50        0.84                1,264,142.67       0.03            0.81
                                                                                                                     公楼工程所致

                                                                                                                 主要系本期新增装修办
长期待摊费用                6,801,497.95        0.15                   431,489.80      0.01            0.14
                                                                                                                     公楼费用所致

预付款项               135,308,649.98           3.02               84,408,353.88       2.08            0.94      期末加大采购原料所致

                                                                                                                 主要系宁波、山东新增
无形资产               218,543,372.97           4.87             180,241,703.27        4.44            0.43
                                                                                                                    土地使用权所致


2、负债项目重大变动情况

                                                                                                                                单位:元

                               2012 年                                 2011 年
                                                                                              比重增减
                                               占总资产                           占总资产                        重大变动说明
                           金额                                   金额                         (%)
                                               比例(%)                          比例(%)

短期借款                                   -      -            170,000,000.00       4.19       -4.19            企业归还借款所致

                                                                                                              企业减少应付票据使用量
应付票据               125,130,009.00            2.79          260,955,674.90       6.43       -3.64
                                                                                                                         所致

预收账款                   78,318,668.57         1.75           56,138,351.25       1.38        0.37          企业本期销量增加所致

                                                                                                              主要系企业利润超预算目
应付职工薪酬               20,903,826.20         0.47            8,125,109.60       0.20        0.27
                                                                                                                          标

应交税费                   -8,122,064.82        -0.18           14,026,637.39       0.35       -0.53           期末留抵进项税所致

应付利息                   16,363,321.08         0.36             311,717.50        0.01        0.35          公司债券未到付息日所致

一年内到期的                                                                                                  新疆公司长期借款 2013
                           46,000,000.00         1.03            4,000,000.00       0.10        0.93
非流动负债                                                                                                          年到期所致

                                                                                                              主要因提前归还海螺集团
长期借款               670,000,000.00           14.93      1,067,534,788.93         26.31      -11.38
                                                                                                                    借款所致


3、以公允价值计量的资产和负债

                                                                                                                                单位:元

                               本期公允价值 计入权益的累计
项目                 期初数                                            本期计提的减值 本期购买金额             本期出售金额       期末数
                                  变动损益         公允价值变动

金融资产

1、以公允价值计量
且其变动计入当期
                       0              0                    0                  0                 0                    0              0
损益的金融资产(不
含衍生金融资产)

2、衍生金融资产                                                                                 0                    0

3、可供出售金融资                                                                               0                    0


                                                                  15
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金融资产小计                                                                 0              0

投资性房地产                                                                 0              0

生产性生物资产                                                               0              0

其他                                                                         0              0



上述合计                 0                                                   0              0             0

金融负债                 0                                                   0              0             0



报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是    √ 否

五、核心竞争力分析

       公司经过十几年的发展,现拥有安徽芜湖、河北唐山、浙江宁波、广东英德、新疆乌鲁木齐、四川成

都、山东东营七大生产基地,规模及布局优势明显;在全国设立了 100 多个市场部,营销网络健全,公司

产品受到了广大顾客的高度认可,海螺型材产销量连续多年位居行业首位;财务结构良好,融资渠道多元

化,法人治理结构健全,企业运作规范,多次较好的应对了行业调整及市场竞争带来的困难和挑战。同时,

公司还不断加强技术创新和产品创新,陆续开发生产了彩色型材、覆膜型材、压花型材、高抗紫外线及高

耐候性型材等高新产品系列,进一步提升了公司核心竞争力。


六、投资状况分析

1、对外股权投资情况

(1)对外投资情况


                                              对外投资情况

           2012 年投资额(元)             2011 年投资额(元)                       变动幅度

                 75,755,000                   100,000,000                             -24.25%

                                             被投资公司情况

                                                                                    上市公司占被投资公司权益
                  公司名称                              主要业务
                                                                                           比例(%)

                                   一般经营项目:塑料型材、门窗、门窗五金件及配件
                                   的制造和销售;新型建材产品的开发、生产、销售;
        新疆海螺型材有限责任公司                                                                100
                                   货物与技术的进出口业务;会议服务,百货销售;房
                                   屋租赁。许可经营项目:住宿、餐饮,零售:预包装



                                                   16
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                                 食品。

                                 门窗加工制作、安装,门窗、门窗五金件及配件、塑
    芜湖海螺门窗有限责任公司     料型材、栅栏、管材、生态门等建筑材料及装饰材料            100
                                 的销售及售后服务

                                 发泡板材、墙体保温板、装饰材料及塑料制品添加剂
       芜湖海螺新材料有限公司    的研发、生产;销售本公司产品;进出口业务(不含             60
                                 分销)

                                 门窗加工制作,门窗、门窗五金件及配件、塑料型材、
       贵阳海螺门窗有限公司      栅栏、管材等建筑材料、其他建筑建材及装饰材料的             40
                                 销售及售后服务

                                 PVC 塑料型材、板材、管材、门窗、门窗五金件及配件、
     武汉海螺型材销售有限公司                                                               50
                                 建筑材料、装饰材料的销售及售后服务

                                 PVC 塑料型材、板材、管材、门窗、五金件及配件、建
     淮安海螺型材有限责任公司    筑材料、装饰材料、门窗加工设备及门窗软件的销售           60.14
                                 及安装、维修服务

                                 销售建筑材料、金属材料、装饰材料、五金交电、技
     北京海螺型材有限责任公司                                                              100
                                 术服务

                                 PVC 塑料型材、板材、管材、门窗、门窗五金件及配件、
       长沙海螺型材有限公司                                                                52.5
                                 建筑材料、装饰材料的销售及售后服务

    说明:贵阳海螺门窗有限公司、武汉海螺型材销售有限公司、淮安海螺型材有限责任公司、长沙海螺

型材有限公司、芜湖海螺门窗有限责任公司系公司根据五届二十九次董事会会议关于项目投资的决议在报

告期内注册设立的子公司。


(2)持有金融企业股权情况

□ 适用 √ 不适用

(3)证券投资情况

□ 适用 √ 不适用
持有其他上市公司股权情况的说明

2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用

(2)衍生品投资情况

报告期末衍生品投资的持仓情况

                                                    17
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 □ 适用 √ 不适用

 (3)委托贷款情况

 □ 适用 √ 不适用

 3、募集资金使用情况

 (1)募集资金总体使用情况



                                                                                                                      单位:万元

                        募集资金总额                                                         85,000

                   报告期投入募集资金总额                                                    85,000

                   已累计投入募集资金总额                                                    85,000

               报告期内变更用途的募集资金总额                                                  0

                 累计变更用途的募集资金总额                                                    0

          累计变更用途的募集资金总额比例(%)                                                  0

                                               募集资金总体使用情况说明

  报告期内,公司按照公司债发行承诺用途,偿还公司债务 3.1 亿元,补充流动资金 5.4 亿元。


 (2)募集资金承诺项目情况

                                                                                                                       单位:万元

                       是否已变                                             截至期末 项目达到
                                  募集资金 调整后投              截至期末                          本报告期              项目可行性
承诺投资项目和超募资    更项目                        本报告期              投资进度 预定可使                 是否达到
                                  承诺投资 资总额                累计投入                          实现的效              是否发生重
       金投向           (含部分                       投入金额              (%)(3)= 用状态日                 预计效益
                                    总额      (1)                金额(2)                              益                   大变化
                         变更)                                               (2)/(1)    期

承诺投资项目

    偿还公司债务          否       31,000              31,000     31,000      100                                是

    补充流动资金          否       54,000              54,000     54,000      100                                是

  承诺募集资金小计        --       85,000              85,000     85,000       --       --                       --           --

超募资金投向



归还银行贷款(如有)      --                                                   --       --                       --           --

补充流动资金(如有)      --                                                   --       --                       --           --

  超募资金投向小计        --                                        --         --       --                       --           --

        合计              --                                        --         --       --                       --           --



                                                            18
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 未达到计划进度或预计
 收益的情况和原因(分具
       体项目)

 项目可行性发生重大变
     化的情况说明

 超募资金的金额、用途及
     使用进展情况

 募集资金投资项目实施
     地点变更情况

 募集资金投资项目实施
     方式调整情况

 募集资金投资项目先期
    投入及置换情况

 用闲置募集资金暂时补
    充流动资金情况

 项目实施出现募集资金
   结余的金额及原因

 尚未使用的募集资金用
       途及去向

 募集资金使用及披露中
  存在问题或其他情况


  (3)募集资金变更项目情况

  □ 适用 √ 不适用

  4、主要子公司、参股公司分析

  主要子公司、参股公司情况
                  公司    所处                            注册资本    总资产     净资产   营业收入   营业利润
  公司名称                          主要产品或服务                                                            净利润(元)
                  类型    行业                            (万元)    (元)     (元)     (元)       (元)

                                 主要经营塑料型材、门
唐山海螺型材              塑料                                       563,395,5 373,143,3 1,000,167, 74,066,038 55,765,480.
               子公司            窗、五金配件制造、销售; 16000
有限责任公司              型材                                        01.04      98.85     417.01       .71        06
                                  新型建材产品的开发

                                 主要经营塑料型材、门
英德海螺型材              塑料 窗、门窗五金件及配件的                357,430,2 249,952,7 428,344,0 13,207,367 10,258,020.
               子公司                                      16000
有限责任公司              型材 制造和销售;新型建材产                 46.75      77.10      34.11       .30        68
                                 品的开发、生产和销售

                                 经营范围为生产、销售:
成都海螺型材              塑料                                       329,086,8 93,248,31 284,313,2 9,591,674. 11,705,538.
               子公司            塑料型材、板材、管材、    10000
有限责任公司              型材                                        52.98       8.20      44.06       08         97
                                 门窗、门窗五金件及配


                                                             19
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                                 件;新型建材产品的开
                                 发、生产、销售;经营本
                                 企业产品生产加工所需
                                 的设备、备件、材料的进
                                 口、自产产品的出口;酒
                                 店管理、会议服务;住宿、
                                         餐饮。

                                 经营范围为发泡板材、墙
                                 体保温板、装饰材料及塑
芜湖海螺新材            塑料板                                      171,251,1 57,524,92 238,428,0 8,002,337. 6,590,607.1
               子公司            料制品添加剂的研发、生     4500
 料有限公司               材                                         52.29       1.88      69.35       59          3
                                 产;销售本公司产品;进
                                 出口业务(不含分销)

                                 经营范围为化工产品及
                                 原料(除危险品)的销售,
上海海螺化工            原料贸                                      353,374,0 116,139,7 2,803,972, 17,968,529 13,936,282.
               子公司            从事货物的进出口及技       5000
  有限公司                易                                         42.26      98.26     916.77       .90        22
                                 术的进出口业务(涉及许
                                 可经营的凭许可证经营)

                                 经营范围为塑料型材、门
                                 窗五金件的制造、加工;
宁波海螺塑料                     新型建材产品的研制、开
                         塑料                                       169,101,3 114,818,3 197,067,2 2,825,920. 2,709,679.3
型材有限责任   子公司            发。(以上经营范围不含     7000
                         型材                                        95.51      54.48      53.78       39          7
    公司                         国家法律法规规定禁止、
                                  限制和许可经营的项
                                         目。)

                                 一般经营项目:塑料型
                                 材、门窗、门窗五金件及
                                 配件的制造和销售;新型
                                 建材产品的开发、生产、
新疆海螺型材             塑料                                       254,696,1 64,753,27 208,328,9 -9,921,002 -7,987,276.
               子公司            销售;货物与技术的进出     10000
有限责任公司             型材                                        68.19       5.42      20.52       .56        44
                                 口业务;会议服务,百货
                                 销售;房屋租赁。许可经
                                 营项目:住宿、餐饮,零
                                   售:预包装食品。

                                 经营范围为塑料型材、板
                                 材、管材、门窗、门窗五
                                 金件及配件的制造、销
                                 售、安装;塑料制品、新
山东海螺型材             塑料                                       264,304,1 109,855,3 39,680,13 -15,171,41 10,204,293.
               子公司            型建材产品的开发、生       10000
有限责任公司             型材                                        03.96      66.04      5.20       6.33        22
                                 产、销售。(以上经营事
                                 项涉及法律法规规定需
                                 报批的,凭批准证件经
                                          营)



                                                              20
                                                                芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


主要子公司、参股公司情况说明
(1)上述唐山海螺型材有限责任公司、英德海螺型材有限责任公司、成都海螺型材有限责任公司、宁波海螺塑料型材有限
责任公司、新疆海螺型材有限责任公司均主要从事塑料型材生产和销售,2012 年受原材料价格大幅下降影响,以及附加值
较高的彩色型材销量比重上升影响,各公司经营利润均同比增长超过 30%。
(2)山东海螺型材有限责任公司系 2012 年四季度建成投产,投产期短,其净利润主要来自政府补贴收入。




报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
       公司名称     报告期内取得和处置子公司目的    报告期内取得和处置子公司方式      对整体生产和业绩的影响

芜湖海螺门窗有限
                          加强门窗产业发展                     注册设立                     无重大影响
责任公司

贵阳海螺门窗有限
                          加强门窗产业发展                     注册设立                     无重大影响
公司

武汉海螺型材销售
                          加强终端市场控制                     注册设立                     无重大影响
有限公司

淮安海螺型材有限
                          加强终端市场控制                     注册设立                     无重大影响
责任公司

北京海螺型材有限
                          加强终端市场控制                     注册设立                     无重大影响
责任公司

长沙海螺型材有限
                          加强终端市场控制                     注册设立                     无重大影响
公司


5、非募集资金投资的重大项目情况

                                                                                                    单位:万元

                                                        截至期末累计实际
       项目名称       投资总额       本年度投入金额                          项目进度          项目收益情况
                                                            投入金额

                                                                                            详见本章节六、投
                                                                                            资状况分析之 4、
山东海螺型材项目       30,000                                               已建成投产
                                                                                            主要子公司、参股
                                        13,800.09          15,114.98                            公司分析
  宁波海螺异地
                       10,000           2,954.41            2,957.41        正在进行中              -
       建设项目

         合计           40,000          16,754.50          18,072.39             --                 --

                                     非募集资金投资的重大项目情况说明


1、山东海螺型材项目原规划采用全套进口设备,后改为自主设备成套,节省了部分投资,另有部分工程款未结算。
2、宁波海螺异地建设项目投入金额包括支付的土地出让金。



                                                      21
                                                       芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


七、公司控制的特殊目的主体情况

□ 适用 √ 不适用

八、公司未来发展的展望

    (一)行业竞争格局和发展趋势

    节约资源和保护环境是我国的基本国策,国家要求到 2020 年实现单位国内生产总值能源消耗和二氧

化碳排放大幅下降。建筑节能作为节能减排的重要组成部分,受到了高度重视,国家陆续颁布了《民用建

筑节能条例》以及适应我国严寒和寒冷地区、夏热冬冷和夏热冬暖地区居住建筑和公共建筑节能设计标准,

并制定了《“十二五”建筑节能专项规划》,全面推进建筑节能工作,新建建筑执行节能标准也由 50%节能

标准逐步提高到 65%节能标准。而北京也于 2013 年 1 月 1 日起在全国率先执行建筑节能 75%的设计标准,

高于国内相关国标和行标,同发达国家水平相当。

    塑料型材是公认的节能材料,保温性能好,在同等条件下,塑料型材的导热系数是铝合金的 1/1250,

而由塑料型材制作的塑料门窗在生产和使用过程中以及回收再利用方面都具有明显的节能环保优势。随着

国家建筑节能政策执行的逐步深入和人们节能意识的不断增强,塑料门窗将会在更大程度上被人们了解和

使用。同时,城镇化建设也将在今后一段时间内助推塑料门窗的需求增长。

    目前,塑料型材行业总体产能供大于求,市场竞争激烈,并且面临着铝合金型材的冲击。但从长期来

看,随着建筑节能标准的逐步提高和执行力度的加大,塑料型材生产成本将会增加,大型品牌生产企业的

市场竞争优势将会进一步显现,部分中小型企业和达不到节能标准的低质产品将会逐步被淘汰。

    与行业内其他企业相比,公司在产能规模、市场网络、内部管理、融资能力、品牌影响力等方面都具

有一定的优势(具体参见本报告本章节“五、核心竞争力分析”部分相关内容),多次较好地应对了行业

调整及市场竞争带来的困难和挑战。当前,公司面临的市场竞争压力主要来自于非标型材和低质铝合金等

非同质化产品的冲击。

    (二)公司发展战略

    公司未来发展将围绕化学建材产业,进一步做大做强,通过新建或并购重组等方式,加强型材、管材、

板材等相关行业投资,并逐步提高高附加值产品的比重;积极探索上下游关联产业,提高原料供应和技术

保障能力,增强终端控制力;谨慎投资其他关联领域,实施多种经营,推进公司经营业务多元化,促进公

司可持续发展,提升投资者回报。

    (三)公司新年度业务发展计划

    2013 年,塑料型材行业既面临着房地产市场调控带来的销售压力,也有国家推进城镇化建设的发展契

机。从企业经营来说,化工原料的价格波动将对公司业绩产生影响。对此,公司在新的一年将重点做好以

                                               22
                                                      芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


下方面的工作:

    1、在市场建设方面,根据公司生产基地布局,调整优化市场区域划分,更大程度上促进战略布点功

能的发挥。进一步实施市场细分,密织营销网点,扩大市场覆盖面;积极探索与大型房地产公司、有竞争

力的门窗加工企业的各种合作方式,提高终端市场控制力;进一步强化营销激励,在风险可控、合法合规

的前提下,鼓励各级销售机构结合区域实际,通过多种方式、多种途径提升销量。

    2、在对外发展方面,积极落实公司“十二五”发展规划,加快推进宁波海螺异地建设项目和宝鸡项

目,加强过程衔接,确保按期完工。根据西北、西南市场需求,及时启动新疆二期和成都二期扩建项目,

进一步增强区域竞争力。同时,围绕公司可持续发展,加强市场调研,关注型材市场整合的机会及管材、

铝材等关联产业投资机会,形成新的经营增长点。

    3、在内部管理方面,进一步巩固和发挥内部控制规范实施和推广成果,强化岗位职责履行、管理流

程梳理、制度体系完善,防范经营风险。加强财务预算管理,通过拓展原料供应渠道、优化管控指标、实

施技改技措、杜绝管理浪费等措施推进降本增效,向管理要效益。进一步优化岗位配置和劳动组合,完善

考核激励机制,提高劳动生产率。

    (四)公司 2013 年资金需求情况

    2013 年,公司在建和拟建的项目主要是宁波海螺异地建设项目、宝鸡海螺型材项目、成都海螺型材二

期扩能项目和新疆海螺型材二期扩能项目等,共计划投入资金约 3.2 亿元。上述项目建设以及公司日常经

营所需资金主要来源于企业经营自有资金和银行贷款。

    (五)可能面对的风险

    1、原材料价格风险:随着国际、国内经济逐渐复苏,将会驱动石油、煤、电等能源价格上涨,从而

推动化工原料价格上涨,增加公司产品的生产成本;

    对此,公司一方面将积极通过市场化手段,努力向市场传导部分成本压力,提升效益;另一方面将发

挥专业采购的规模优势和资金优势,进一步完善和拓展采购渠道,加强市场趋势研判,把握阶段性采购节

奏,努力降低采购成本。

    (2)政策性风险:当前,国家继续加强房地产市场调控,作为与房地产关联较高的建筑材料,塑料

型材市场需求受到一定影响;

    对此,公司一方面进一步加大保障性安居工程拓展力度,全力拓展市场,提升市场份额;另一方面,

公司把握城镇化建设带来的市场机遇,加强营销布点,进一步完善市场网络,努力提升销量。

    (3)非同质化产品竞争风险:因各地方政府对建筑节能标准执行力度不一,一些达不到节能标准的非

标塑料型材和普通铝合金型材对建筑门窗市场产生了一定程度的冲击,行业非同质化竞争严重。

    对此,公司一方面加强节能型材、高档型材的开发、宣传和推广,引导市场消费;另一方面,积极推

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                                                      芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


动政府主管部门加大建筑节能标准的执行力度。


九、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

十、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

十二、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

    1、与 2011 年度相比,本年度新增 6 家合并单位,分别为:长沙海螺型材有限公司、武汉海螺型材销
售有限公司、淮安海螺型材有限责任公司、北京海螺型材有限责任公司、贵阳海螺门窗有限公司、芜湖海
螺门窗有限责任公司。
    2、本公司在武汉海螺型材销售有限公司的持股比例为 50%, 但本公司系其持股比例最大股东,同时
根据公司章程规定,本公司在其董事会成员中占有三分之二多数,故本期将其纳入合并范围。

    3、本公司在贵阳海螺门窗有限公司的持股比例为 40%,但本公司系其持股比例最大股东,同时根据
公司章程规定,本公司在其董事会成员中占有三分之二多数,故本期将其纳入合并范围。


十三、公司利润分配及分红派息情况

报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

    公司历来重视对投资者的合理回报,实行积极的利润分配政策,自 2004 年度以来,每年都进行现金

分红,保持了利润分配政策的连续性和稳定性。

   报告期内,根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发【2012】37

号)要求,经公司六届二次董事会审议,并经公司 2012 年第一次临时股东大会审批,公司对《章程》进

行了修订,主要是对利润分配政策特别是现金分红政策进行了完善,进一步明确了现金分红的决策程序和

机制、具体条件、最低金额或比例、现金分红政策调整的条件以及为充分听取独立董事和中小股东意见所

采取的措施等内容。公司利润分配政策的制定及执行符合公司《章程》的规定和股东大会决议的要求,分

红标准和比例明确和清晰,相关决策程序和机制完备,独立董事尽职履责并发挥了积极作用,中小股东有

充分表达意见和诉求的机会,中小股东的合法权益能够得到充分维护。




                                              24
                                                               芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√是    □ 否 □ 不适用


公司近 3 年(含报告期)的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况


       1、公司 2012 年度利润分配方案为:2012 年度公司以 2012 年 12 月 31 日公司总股本 36,000 万股为基

数,每 10 股派送现金红利 1 元(含税),共计分配利润 3,600 万元人民币,不送红股,不以资本公积金

转增股本。

       2、公司 2011 年度利润分配方案为:以 2011 年 12 月 31 日公司总股本 36,000 万股为基数,向全体股

东每 10 股派发现金红利 0.5 元(含税),共计分配利润 1,800 万元,不送红股,不以资本公积金转增股本。

       3、公司 2010 年度利润分配方案为:以 2010 年 12 月 31 日公司总股本 36,000 万股为基数,每 10 股派

送现金红利 1 元(含税),共计分配利润 3,600 万元人民币,不送红股,不以资本公积金转增股本。



公司近三年现金分红情况表
                                                                                                    单位:元
                                                      分红年度合并报表中归属于    占合并报表中归属于上市公
           分红年度           现金分红金额(含税)
                                                          上市公司股东的净利润   司股东的净利润的比率(%)

            2012                36,000,000.00               201,665,188.32                17.85%
            2011                18,000,000.00               89,330,733.84                  20.15%
            2010                36,000,000.00              162,586,202.82                  22.14%
         最近三年累计现金分红金额占最近三年年均净利润的比例(%)                           59.53%


公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用

十四、社会责任情况

       报告期内,公司一如既往的重视履行社会责任,在生产经营和业务发展过程中,在为股东创造价值

的同时,顺应国家实施建筑节能和注重环境保护的趋势,向社会提供高品质的节能门窗材料,努力做到

经济效益与社会效益、短期利益与长远利益、自身发展与社会发展相互协调,实现公司与员工、社会、

环境的健康和谐发展。




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十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

                                                                                      谈论的主要内容及
    接待时间          接待地点       接待方式   接待对象类型        接待对象
                                                                                          提供的资料

2012 年 05 月 30 日 公司四楼会议室   实地调研        机构           银河证券       行业状况及公司经营概况


2012 年 06 月 01 日 公司四楼会议室   实地调研        机构           华安基金       行业状况及公司经营概况

                                                                    中信建投
2012 年 06 月 06 日 公司四楼会议室   实地调研        机构                          行业状况及公司经营概况
                                                                    招商基金

                                                                    山西证券
2012 年 7 月 11 日 公司四楼会议室    实地调研        机构           国海证券       行业状况及公司经营概况
                                                                    渤海证券

2012 年 7 月 19 日 公司四楼会议室    实地调研        机构         中银国际证券     行业状况及公司经营概况

                                                                  申银万国证券
2012 年 8 月 22 日 公司五楼会议室    实地调研        机构                          行业状况及公司经营概况
                                                                国民信托有限公司

                                                                  天相投资顾问
2012 年 9 月 12 日 公司四楼会议室    实地调研        机构                          行业状况及公司经营概况
                                                                    有限公司




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                                   第五节 重要事项

一、重大诉讼仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。


媒体质疑情况
□ 适用 √ 不适用
本年度公司无媒体质疑事项。

二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

报告期内,公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

三、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用

四、资产交易事项

1、收购资产情况

□ 适用 √ 不适用

2、出售资产情况

□ 适用 √ 不适用

3、企业合并情况

□ 适用 √ 不适用

五、公司股权激励的实施情况及其影响

□ 适用 √ 不适用




                                             27
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六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易


                                                                 关联交易 占同类交
关联交易              关联交易 关联交易 关联交易 关联交易                                  关联交易
           关联关系                                              金额(万 易金额的                    市场价格 披露日期 披露索引
     方                    类型        内容   定价原则   价格                              结算方式
                                                                      元)      比例(%)

安徽海螺
集团有限 控股股东 采购产品
                                  材料及劳                                                 按合同结
责任公司 及其关联 和提供劳                    市场定价 549.77         549.77       0.15%              549.77
                                  务款                                                     算
及其关联 方           务


安徽海螺
集团有限 控股股东 销售产品
                                                                                           按合同结
责任公司 及其关联 和提供劳 门窗销售 市场定价 1,080.30                 1,080.3     28.32%              1,080.30
                                                                                           算
及其关联 方           务


安徽海螺
集团有限 控股股东
                                  商标使用                                                 按合同结
责任公司 及其关联 许可协议                    协议定价 494.56         494.56       100%               494.56
                                  费                                                       算
及其关联 方


安徽海螺
集团有限 控股股东
                                                                                           按合同结
责任公司 及其关联 提供资金 借款利息 协议定价 4,176.54                4,176.54     59.94%              4,176.54
                                                                                           算
及其关联 方


安徽海螺
集团有限 控股股东
                                  办公楼及                                                 按合同结
责任公司 及其关联 租赁                        市场定价 48.04           48.04       4.60%              48.04
                                  厂房租赁                                                 算
及其关联 方


合计                                             --       --         6,349.21                   --       --       --       --

关联交易的必要性、持续性、选择与关 因公司和关联方双方工程建设需要,须进行门窗和水泥等基建材料的购销,同时
联方(而非市场其他交易方)进行交易 基于公司经营和发展需要,公司向控股股东海螺集团借入利率较低的中期票据资
的原因                                        金。

关联交易对上市公司独立性的影响                影响极小,可以忽略不计。

公司对关联方的依赖程度,以及相关解
                                              公司对关联方不存在依赖。
决措施(如有)

按类别对本期将发生的日常关联交易进 公司预计 2012 年度日常关联交易总金额为 8000 万元,截至报告期末,已累计发
行总金额预计的,在报告期内的实际履 生 6349.21 万元。


                                                                28
                                                             芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


行情况(如有)


2、资产收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

3、共同对外投资的重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

4、关联债权债务往来

是否存在非经营性关联债权债务往来
□ 是 √ 否
                                                         是否存在
                                 债权债务类                         期初余额(万   本期发生额   期末余额(万
      关联方         关联关系                 形成原因   非经营性
                                     型                                 元)        (万元)       元)
                                                         资金占用

安徽海螺集团有限
                    控股股东及 应收关联方 销售产品和
责任公司及其关联                                           否          926.24       -255.38        670.86
                    其关联方        债权      提供劳务
        方
安徽海螺集团有限
                    控股股东及 应付关联方 采购产品和
责任公司及其关联                                           否          508.17        265.79        773.96
                    其关联方        债务      接受劳务
        方

关联债权债务对公司经营成果及财
                                                                影响极小
         务状况的影响




5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用




                                                    29
                                                                       芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

托管情况说明


□ 适用 √ 不适用

(2)承包情况

承包情况说明


□ 适用 √ 不适用

(3)租赁情况

租赁情况说明


□ 适用 √ 不适用

2、担保情况



                                                                                                                单位:万元

                                     公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                    担保额度相              实际发生日期                                                         是否为关
                                                                                                       是否履
  担保对象名称      关公告披露 担保额度      (协议签署       实际担保金额    担保类型     担保期                联方担保
                                                                                                       行完毕
                       日期                      日)                                                            (是或否)



报告期内审批的对外担保额度合                                  报告期内对外担保实际发生
                                                          0                                                               0
计(A1)                                                      额合计(A2)
报告期末已审批的对外担保额度                                  报告期末实际对外担保余额
                                                          0                                                               0
合计(A3)                                                    合计(A4)

                                               公司对子公司的担保情况

                    担保额度相              实际发生日期                                                          是否为关
                                                                                                        是否履
  担保对象名称      关公告披露 担保额度      (协议签署       实际担保金额      担保类型      担保期              联方担保
                                                                                                        行完毕
                       日期                      日)                                                            (是或否)

上海海螺化工有限    2011 年 3 月            2012 年 7 月 13                  连带责任信用担
                                   39,000                       12,513.00                      2年        否         是
公司                   31 日                      日                               保




                                                           30
                                                                        芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


新疆海螺型材有限    2010 年 4 月            2010 年 6 月 7                   连带责任信用担
                                   10,000                         4,600.00                      3年    否       是
责任公司                8日                      日                                保

成都海螺型材有限    2010 年 4 月                                             连带责任信用担
                                   23,000                                                              否       是
责任公司                8日                                                        保

唐山海螺型材有限    2011 年 3 月                                             连带责任信用担
                                   15,000                                                              否       是
责任公司               31 日                                                       保

英德海螺型材有限    2011 年 3 月                                             连带责任信用担
                                   15,000                                                              否       是
责任公司               31 日                                                       保

宁波海螺塑料型材    2011 年 3 月                                             连带责任信用担
                                   10,000                                                              否       是
有限责任公司           31 日                                                       保

芜湖海螺新材料有    2011 年 3 月                                             连带责任信用担
                                   3,000                                                               否       是
限公司                 31 日                                                       保

山东海螺型材有限    2012 年 3 月                                             连带责任信用担
                                   20,000                                                              否       是
公司                   30 日                                                       保

报告期内审批对子公司担保额度                                 报告期内对子公司担保实际发生
                                                    20,000                                                       17,113
合计(B1)                                                   额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担保                                 报告期末对子公司实际担保余额
                                                  135,000                                                        17,113
额度合计(B3)                                               合计(B4)

公司担保总额(即前两大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                     报告期内担保实际发生额合
                                                    20,000                                                       17,113
(A1+B1)                                                    计(A2+B2)

报告期末已审批的担保额度合计                                 报告期末实际担保余额合计
                                                  135,000                                                        17,113
(A3+B3)                                                    (A4+B4)

实际担保总额(即 A4+B4)占公司净资产的比例                                              7.82%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                                                      0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务
                                                                                                               4,600.00
担保金额(D)

担保总额超过净资产 50%部分的金额(E)                                                                                0

上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                                                  4,600.00

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

违反规定程序对外提供担保的说明



采用复合方式担保的具体情况说明
□ 适用 √ 不适用




                                                             31
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(1)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

3、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、承诺事项履行情况

1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项


             承诺事项                   承诺人        承诺内容        承诺时间         承诺期限    履行情况


股改承诺

收购报告书或权益变动报告书中所作承


资产重组时所作承诺


首次公开发行或再融资时所作承诺

                                     安徽海螺集团                  2001 年 04 月 15
其他对公司中小股东所作承诺                          避免同业竞争                      公司存续期   严格履行
                                     有限责任公司                        日

承诺是否及时履行                     √ 是 □ 否 □ 不适用

未完成履行的具体原因及下一步计划     不适用

是否就导致的同业竞争和关联交易问题
                                     □ 是 √ 否 □ 不适用
作出承诺

承诺的解决期限                       不适用

解决方式                             不适用

承诺的履行情况                       不适用


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用

九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称                          大华会计师事务所



                                                      32
                                                         芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


境内会计师事务所报酬(万元)           50 万元
境内会计师事务所审计服务的连续年限     12 年
境内会计师事务所注册会计师姓名         吕勇军、王传兵
境外会计师事务所名称(如有)           -
境外会计师事务所报酬(万元)           -
境外会计师事务所审计服务的连续年限     -
境外会计师事务所注册会计师姓名         -


当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否


聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用

    报告期内,公司因内部控制审计需要,聘请了大华会计师事务所为公司内部控制审计会计师事务所,

期间共支付审计费 10 万元。


十、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用

十一、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用


董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所
得收益的情况
□ 适用 √ 不适用

十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

十三、其他重大事项的说明

报告期内,公司在《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的临时公告如下所示:
  公告编号                            临时公告名称                                临时公告披露日期
   2012-01    第五届董事会第二十七次会议决议公告                                  2012 年 2 月 10 日
   2012-02    子公司对外投资公告                                                  2012 年 2 月 10 日
   2012-03    关于子公司收到基础设施补贴款的提示性公告                            2012 年 2 月 25 日


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                                                   芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


2012-04   关于通过高新技术企业复审的公告                                    2012 年 3 月 21 日
2012-05   第五届董事会第二十九次会议决议公告                                2012 年 3 月 30 日
2012-06   第五届监事会第十三次会议决议公告                                  2012 年 3 月 30 日
2012-07   2011 年年度报告摘要                                               2012 年 3 月 30 日
2012-08   2011 年度内部控制评价报告                                         2012 年 3 月 30 日
2012-09   2012 年度日常关联交易公告                                         2012 年 3 月 30 日
2012-10   为子公司提供担保的公告                                            2012 年 3 月 30 日
2012-11   项目投资公告                                                      2012 年 3 月 30 日
2012-12   独立董事提名人声明(一)                                          2012 年 3 月 30 日
2012-13   独立董事提名人声明(二)                                          2012 年 3 月 30 日
2012-14   独立董事候选人声明(项仕安)                                      2012 年 3 月 30 日
2012-15   独立董事候选人声明(丁美彩)                                      2012 年 3 月 30 日
2012-16   2012 年内部控制规范实施方案                                       2012 年 3 月 30 日
2012-17   2012 年一季度业绩预增公告                                         2012 年 3 月 30 日
2012-18   第五届董事会第三十次会议决议公告                                  2012 年 4 月 10 日
2012-19   第五届监事会第十四次会议决议公告                                  2012 年 4 月 10 日
2012-20   2012 年第一季度报告正文                                           2012 年 4 月 10 日
2012-21   关于享受高新技术企业所得税优惠政策的提示性公告                    2012 年 4 月 10 日
2012-22   关于因所得税税率变化调整 2011 年度财务报告的公告                  2012 年 4 月 10 日
2012-23   关于召开 2011 年度股东大会的通知                                  2012 年 4 月 10 日
2012-24   关于选举第六届监事会职工监事的公告                                 2012 年 5 月 8 日
2012-25   2011 年度股东大会决议公告                                          2012 年 5 月 8 日
2012-26   第六届董事会第一次会议决议公告                                     2012 年 5 月 8 日
2012-27   第六届监事会第一次会议决议公告                                     2012 年 5 月 8 日
2012-28   关于变更北京海螺型材有限责任公司(筹)投资主体的提示性公告         2012 年 5 月 8 日
2012-29   2011 年度权益分派实施公告                                         2012 年 6 月 28 日
2012-30   2012 年上半年业绩预增公告                                          2012 年 7 月 5 日
2012-31   关于子公司收到产品技术升级扶持资金的提示性公告                     2012 年 7 月 5 日
2012-32   关于公开发行公司债券申请获得中国证监会核准批复的提示性公告         2012 年 7 月 5 日
2012-33   2012 年公司债券发行公告                                           2012 年 8 月 15 日
2012-34   2012 年公司债券票面利率公告                                       2012 年 8 月 17 日
2012-35   2012 年公司债券发行结果公告                                       2012 年 8 月 22 日
2012-36   第六届董事会第二次会议决议公告                                    2012 年 8 月 22 日
2012-37   第六届监事会第二次会议决议公告                                    2012 年 8 月 22 日


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                                                        芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


  2012-38   2012 年半年度报告摘要                                                2012 年 8 月 22 日
  2012-39   关联交易公告                                                         2012 年 8 月 22 日
  2012-40   关于召开 2012 年第一次临时股东大会的通知                             2012 年 8 月 22 日
  2012-41   2012 年三季度业绩预增公告                                            2012 年 8 月 22 日
  2012-42   第六届董事会临时会议决议公告                                         2012 年 8 月 29 日
  2012-43   2012 年第一次临时股东大会决议公告                                    2012 年 9 月 13 日
  2012-44   2012 年公司债券上市公告书                                            2012 年 9 月 20 日
  2012-45   2012 年第三季度报告正文                                             2012 年 10 月 18 日
  2012-46   2012 年度业绩预增公告                                               2012 年 10 月 18 日
  2012-47   关于公司及股东、关联方承诺履行情况的公告                            2012 年 10 月 31 日
  2012-48   关于公司办公地址及董秘联系方式变更的提示性公告                      2012 年 11 月 13 日
  2012-49   第六届董事会第四次会议决议公告                                      2012 年 12 月 11 日
  2012-50   对外投资公告                                                        2012 年 12 月 11 日


十四、公司子公司重要事项

    1、公司控股子公司宁波海螺塑料型材有限责任公司因其现有经营场所及周边物流条件不能满足经营

发展需要,决定在浙江省奉化市奉化经济开发区尚桥科技工业园内进行异地建设,规划建设 4 万吨节能型

材项目以及必要的生产生活辅助设施,总投资 1 亿元(不含主体设备)。报告期内,该项目正加快推进。

    同时,为促进该项目建设,优化宁波公司财务结构,根据公司六届五次董事会会议决议,同意公司对

子公司宁波海螺塑料型材有限责任公司进行增资 3000 万元,公司按 60%的股权比例,增加出资 1800 万元,

宁波海螺另一股东宁波工业投资集团有限公司按 40%的股权比例,增加出资 1200 万元;此次增资后,股

东双方出资比例没有发生变化,宁波海螺的注册资本金由 7000 万元变为 10000 万元。

    2、报告期内,为改善财务结构,提升运营质量,公司控股子公司芜湖海螺新材料有限公司将其截止

2011 年 12 月 31 日的未分配利润中的 25,000,000 元转增为注册资本。上述未分配利润转增股本后,海螺新

材料注册资本由 2000 万元增加至 4500 万元,股东持股比例不变,本公司仍持有其 60%的股份,香港溢信

发展有限公司仍持有该公司 40%的股份。报告期内,该公司已完成注册资本变更工作。

    3、报告期内,根据公司五届二十九次董事会会议决议,公司对子公司新疆海螺型材有限责任公司进

行增资 2000 万元,并完成工商变更。增资后,新疆海螺的注册资本由 8000 万元变更为 10000 万元。


十五、公司发行公司债券的情况

    报告期内,经公司五届三十次董事会审议通过,并提交公司2011年度股东大会审批,同意公司公开发



                                                35
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行不超过8.5亿元人民币的公司债券。公司债券发行申请于2012年6月11日获中国证监会发审委会议通过,

于7月4日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准芜湖海螺型材科技股份有限

公司公开发行公司债券的批复》(证监许可【2012】889号),核准公司向社会公开发行面值不超过8.5亿

元公司债券,该批复自核发之日起6个月内有效。8月15日,公司刊登了《海螺型材2012年公司债券发行公

告》、《海螺型材2012年公司债券募集说明书》等公告,8月17日-21日进行公开发行,债券期限为5年(附

发行人第3年末上调票面利率选择权和投资者回售选择权)票面利率为5.0%,发行结果为:网上社会公众

投资者的认购量为3,083.90万元,占本次公司债券发行规模的3.63%,网下机构投资者的认购量为81,916.10

万元,占本次公司债券发行规模的96.37%。2012年9月21日,公司本期债券(证券简称“12海型债”,证

券代码:112103)在深圳证券交易所上市。

    截至报告期末,公司债券募集资金已按承诺用途使用完毕,其中,3.1亿元用于偿还公司债务,5.4亿

元用于补充公司日常经营流动资金。

    公司公开发行公司债券事宜,均按照信息披露要求,根据发行进展情况,及时在《证券时报》和巨潮

资讯网上进行了公开披露。




                                              36
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                                   第六节 股份变动及股东情况

   一、        股份变动情况

                           本次变动前                     本次变动增减(+,-)                    本次变动后

                                                                公积金转
                          数量      比例      发行新股   送股               其他     小计       数量       比例
                                                                   股

一、有限售条件股份

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股

 其中:境内非国有法人
持股

  境内自然人持股

4、外资持股

 其中:境外法人持股

  境外自然人持股

5、高管股份

二、无限售条件股份      360,000,000 100.00%                                                  360,000,000   100.00%

1、人民币普通股         360,000,000 100.00%                                                  360,000,000   100.00%

2、境内上市的外资股

3、境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数            360,000,000 100.00%                                                  360,000,000   100.00%



   股份变动的原因
   不适用
   股份变动的批准情况
   □ 适用 √ 不适用
   股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财
   务指标的影响
   □ 适用 √ 不适用
   公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
   不适用




                                                          37
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 二、证券发行与上市情况

 1、报告期末近三年历次证券发行情况



  股票及其衍生证                    发行价格(或利                                           获准上市交易
                      发行日期                        发行数量            上市日期                               交易终止日期
      券名称                             率)                                                    数量

  股票类



  可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类

                    2012 年 8 月
      公司债                        票面利率为 5.0%   8.5 亿元       2012 年 9 月 21 日         8.5 亿元              —
                      17-21 日

  权证类




 前三年历次证券发行情况的说明
 □ 适用 √ 不适用

 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

 □ 适用 √ 不适用

 3、现存的内部职工股情况

 □ 适用 √ 不适用

 三、股东和实际控制人情况

 1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                       单位:股

报告期末股东总数                        51,140                 年度报告披露日前 5 个交易日末股东总数                       50,241

                                                  前 10 名股东持股情况

                                                               报告期内 持有有限                            质押或冻结情况
                                     持股比例     报告期末                            持有无限售条
    股东名称         股东性质                                  增减变动 售条件的
                                      (%)       持股数量                            件的股份数量 股份状态                数量
                                                                   情况    股份数量

安徽海螺集团有限
                      国有法人         32.07     115,445,455        0          0          115,445,455       无               0
    责任公司

浙江盾安人工环境
                   境内非国有法人      9.43      33,954,545         0          0          33,954,545        无               0
  股份有限公司


                                                              38
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中国建设银行-华
夏优势增长股票型 境内非国有法人         0.70       2,525,110         -           0        2,525,110         -             -
证券投资基金

陶伟                境内自然人          0.47       1,694,938         -           0        1,694,938         -             -

交通银行-汇丰晋
信动态策略混合型 境内非国有法人         0.42       1,525,485         -           0        1,525,485         -             -
证券投资基金

宁波大榭开发区投
                    境内非国有法人      0.42       1,519,211         -           0        1,519,211         -             -
资控股有限公司

江西国际信托股份
有限公司-资金信 境内非国有法人         0.34       1,223,199         -           0        1,223,199         -             -
托(金狮 110 号)

蔡再服              境内自然人          0.31       1,120,235         -           0        1,120,235         -             -

李振龙              境内自然人          0.28       1,003,900         -           0        1,003,900         -             -

李俊                境内自然人          0.28       1,000,000         -           0        1,000,000         -             -

战略投资者或者一般法人因配售新
                                                                                 不适用
       股成为前 10 名股东的情况

                                     前 10 名股东中,安徽海螺集团有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系,亦不属于《上
   上述股东之间关联关系或一致
                                     市公司收购管理办法》中规定的一致行动人;公司未知其他股东之间是否存在关联关系或
             行动的说明
                                     属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

                                               前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                             股份种类
                股东名称                            年末持有无限售条件股份数量
                                                                                                      股份种类          数量

安徽海螺集团有限责任公司                                       115,445,455                      人民币普通股       115,445,455

浙江盾安人工环境股份有限公司                                   33,954,545                       人民币普通股       33,954,545

中国建设银行-华夏优势增长股票型证                                                              人民币普通股
                                                                2,525,110                                           2,525,110
券投资基金

陶伟                                                            1,694,938                       人民币普通股        1,694,938

交通银行-汇丰晋信动态策略混合型证                                                              人民币普通股
                                                                1,525,485                                           1,525,485
券投资基金

宁波大榭开发区投资控股有限公司                                  1,519,211                       人民币普通股        1,519,211

江西国际信托股份有限公司-资金信托                                                              人民币普通股
                                                                1,223,199                                           1,223,199
(金狮 110 号)

蔡再服                                                          1,120,235                       人民币普通股        1,120,235

李振龙                                                          1,003,900                       人民币普通股        1,003,900

李俊                                                            1,000,000                       人民币普通股        1,000,000

前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 前 10 名股东中,安徽海螺集团有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系,亦不属



                                                               39
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10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之 于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人;公司未知其他股东之间是否存在
    间关联关系或一致行动的说明        关联关系或属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

参与融资融券业务股东情况说明(如有)                                           不适用


 2、公司控股股东情况

 法人

                             法定代表人/
         控股股东名称                      成立日期        组织机构代码            注册资本          主要经营业务
                             单位负责人

                                                                                                 资产经营,投资、融资、
                                                                                                 产权交易,建筑材料,化
                                           1996 年 11
安徽海螺集团有限责任公司     郭文叁                     14949232-2           80,000 万元         工产品,运输、仓储,建
                                           月8日
                                                                                                 筑工程,科技产品开发、
                                                                                                 技术服务,进出口贸易等
                             报告期内,本公司的控股股东海螺集团实现利润总额 83.52 亿元,截至报告期末的总资产为
经营成果、财务状况、现金流 969.32 亿元,资产负债率为 46.33%(前述数据未经审计)。海螺集团未来的发展战略包括:国
和未来发展战略等             际化战略、并购重组战略、技术创新战略和人才强企战略。坚持以水泥和化学建材产业为主,延
                             伸与主业相关的上下游产业链;坚持结构调整,大力发展节能环保产业。

控股股东报告期内控股和参
                             报告期内,本公司的控股股东未发生变更。截至报告期末,海螺集团还控股并持有安徽海螺水泥
股的其他境内外上市公司的
                             股份有限公司(一家同时在上海证券交易所和香港联交所挂牌上市的公司)36.2%股权。
股权情况

 报告期控股股东变更
 □ 适用 √ 不适用

 3、公司实际控制人情况

 法人

                             法定代表人/
        实际控制人名称                     成立日期        组织机构代码            注册资本          主要经营业务
                             单位负责人

 安徽省国有资产监督管理
                                 —            —                  —                   —                —
            委员会

经营成果、财务状况、现金流
                                                                          不适用
和未来发展战略等

实际控制人控制的其他境内
                                                                          不适用
外上市公司的股权情况

 报告期实际控制人变更
 □ 适用 √ 不适用
 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




                                                              40
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实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在 10%以上的法人股东

   □ 适用 √ 不适用

四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况

   □ 适用 √ 不适用


   其他情况说明




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                     第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                   本期增持 本期减持
                                                任期起始 任期终止 期初持股                             期末持股
 姓名       职务       任职状态   性别   年龄                                      股份数量 股份数量
                                                  日期       日期       数(股)                       数(股)
                                                                                   (股)    (股)

                                                2012 年 05 2015 年 05
任   勇     董事长      现任      男     50                               0.00       0.00     0.00       0.00
                                                 月 07 日 月 06 日
                                                2012 年 05 2015 年 05
             董事                                月 07 日 月 06 日
齐生立                  现任      男     48                               0.00       0.00     0.00       0.00
            总经理                              2011 年 02 2014 年 02
                                                 月 28 日 月 27 日
                                                2012 年 05 2015 年 05
汪鹏飞       董事       现任      男     51                               0.00       0.00     0.00       0.00
                                                 月 07 日 月 06 日
                                                2012 年 05 2015 年 05
王纪斌       董事       现任      男     46                               0.00       0.00     0.00       0.00
                                                 月 07 日 月 06 日
                                                2012 年 05 2015 年 05
项仕安     独立董事     现任      男     66                               0.00       0.00     0.00       0.00
                                                 月 07 日 月 06 日
                                                2012 年 05 2015 年 05
丁美彩     独立董事     现任      男     71                               0.00       0.00     0.00       0.00
                                                 月 07 日 月 06 日
                                                2012 年 05 2015 年 05
王   俊      监事       现任      男     56                               0.00       0.00     0.00       0.00
                                                 月 07 日 月 06 日
                                                2012 年 05 2015 年 05
张   昇      监事       现任      男     41                               0.00       0.00     0.00       0.00
                                                 月 07 日 月 06 日
                                                2012 年 05 2015 年 05
汤文波       监事       现任      男     56                               0.00       0.00     0.00       0.00
                                                 月 05 日 月 04 日
                                                2012 年 05 2015 年 05
             董事                                月 07 日 月 06 日
王杨林                  现任      男     39                               0.00       0.00     0.00       0.00
           副总经理                             2012 年 3 2015 年 3
                                                 月 28 日 月 27 日
                                                2012 年 05 2015 年 05
             董事                                月 07 日 月 06 日
罗   平                 现任      男     52                               0.00       0.00     0.00       0.00
           副总经理                             2011 年 8 2014 年 8
                                                月 12 日 月 11 日
                                                2011 年 08 2014 年 08
           副总经理               男             月 12 日 月 11 日                            0.00
周小川                  现任             43                               0.00       0.00                0.00
          董事会秘书                            2012 年 3 2015 年 3
                                                 月 28 日 月 27 日
                                                2011 年 08 2014 年 08
王从富 总经理助理       现任      男     41                               0.00       0.00     0.00       0.00
                                                 月 12 日 月 11 日
                                                2010 年 07 2013 年 07
汪   涛 副总会计师      现任      女     42                               0.00       0.00     0.00       0.00
                                                 月 12 日 月 11 日
                                                2012 年 03 2015 年 03
朱守益 总经理助理       现任      男     36                               0.00       0.00     0.00       0.00
                                                 月 28 日 月 27 日


                                                    42
                                                         芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


                                           2009 年 4 2012 年 5
陈明新     独立董事   到期离任   男   72                         0.00      0.00      0.00      0.00
                                            月 16 日  月6日
                                           2009 年 4 2012 年 5
鲁道立     独立董事   到期离任   男   72                         0.00      0.00      0.00      0.00
                                            月 16 日  月6日
 合计         --                 --   --      --        --                 0.00      0.00      0.00


二、任职情况

(一)公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历

    1、董事

    任勇先生,董事长,男,1963 年出生,高级工程师,毕业于上海建材学院,历经原国家经贸委组织的

MBA 专业培训及瑞典斯德哥尔摩大学商学院 MBA 专业培训,于 1982 年加入海螺集团,历任安徽海螺水泥股

份有限公司销售部部长、总经理及执行董事等职务,现任安徽海螺集团有限责任公司董事、总经理、党委

副书记。

    齐生立先生,董事,男,1965 年出生,高级经济师,毕业于武汉工业大学,1989 年加入宁国水泥厂,

历任宁国水泥厂组织人事部副部长,安徽海螺集团有限责任公司组宣部副部长、部长,安徽海螺水泥股份

有限公司人事部部长、总经理助理、副总经理,本公司监事、监事会主席。现兼任安徽海螺集团有限责任

公司副总经理、党委副书记。

    汪鹏飞先生,董事,男,1962 年出生,毕业于安徽省建材技工学校,于 1984 年加入宁国水泥厂,历

任宁国水泥厂副厂长、枞阳海螺水泥有限公司董事长、怀宁海螺水泥有限公司董事长、荻港海螺水泥有限

公司董事长、芜湖海螺水泥有限公司董事长等职务,现任安徽海螺集团有限责任公司总经理助理、安徽海

螺水泥股份有限公司副总经理。

    王杨林先生,董事,男,1974 年出生,高级工程师,本科学历。1998 年毕业于浙江工业大学,历任

公司质控处处长、型材一二分厂厂长、型材三分厂厂长、总经理助理等职,现任本公司副总经理,兼任成

都海螺型材有限责任公司董事长、芜湖海螺泰森挤出装备有限公司总经理。

    罗平先生,董事,男,1961 年出生,毕业于安徽省建材工业学校,1980 年加入宁国水泥厂,历任宁

昌塑料包装有限公司财务负责人、宁波海螺水泥有限公司财务总监、上虞海螺水泥有限公司常务副总经理、

温州海螺水泥有限公司总经理、乐清海螺水泥有限公司常务副总经理等职,现任本公司副总经理,兼任宁

波海螺塑料型材有限公司总经理、英德海螺型材有限责任公司董事长。

    王纪斌先生,董事,男,1967 年出生,会计师,毕业于安徽铜陵学院,并取得在职 MBA 硕士学位,1989

年加入海螺集团,历任宁国水泥厂财务处副处长、安徽海螺集团有限责任公司财务部副部长,现任上海海

螺化工有限公司总经理。

    项仕安先生,独立董事,男,1947 年出生,中共党员,经济师、注册会计师。1966 年毕业于安庆商


                                              43
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校,历任安徽省宣州市委副书记、市长、安徽省财政厅党组成员、副厅长、巡视员,2008 年退休,现任安

徽省会计学会会长、安徽巢东水泥股份有限公司独立董事。

    丁美彩先生,独立董事,男,1942 年出生,中共党员,毕业于安徽教育学院,中国注册会计师(非执

业)、中国注册资产评估师(非执业)、高级经济师。历任安徽省国有资产管理局局长、安徽省财政厅副厅

长、安徽省注册会计师协会会长、安徽省注册资产评估师协会会长。现任安徽省预算与会计研究会会长、

安徽省工程造价师协会名誉会长、安徽财经大学兼职教授、安徽海螺水泥股份有限公司独立董事。

    2、监事

    王俊先生,监事会主席,男,1957 年出生,高级工程师。1982 年毕业于安徽大学,同年加入宁国水

泥厂,历任宁国水泥厂计量自动化处处长、人事处处长、纪委书记,本公司监事会主席、董事,现任安徽

海螺集团有限责任公司党委副书记、安徽海螺水泥股份有限公司监事会主席。

    张昇先生,监事,男,1972 年出生,大专学历,1995 年加入宁国水泥厂,历任安徽海螺集团有限责

任公司监察审计室主任助理、张家港海螺水泥有限公司总经理助理、安徽海螺集团有限责任公司财务部副

部长,现任安徽海螺集团有限责任公司副总会计师、财务部部长。

    汤文波先生,职工监事,男,1957 年出生,1980 年加入宁国水泥厂,历任宁国水泥厂监察处副处长、

安徽海螺集团有限责任公司监察室主任助理,现任本公司纪委副书记、工会副主席、监察审计部部长助理。

    3、高级管理人员

    齐生立先生,总经理,同董事简历。

    王杨林先生,副总经理,同董事简历。

    周小川先生,副总经理、董事会秘书,男,1970 年出生,高级经济师,本科学历。1994 年毕业于安

庆师范学院,同年进入宁国水泥厂,历任本公司总经理办公室主任、证券事务代表、人力资源部部长、发

展部部长等职,现兼任上海海螺型材有限责任公司执行董事、芜湖海螺新材料有限公司总经理、安徽海螺

彩色印刷有限公司总经理。

    罗平先生,副总经理,同董事简历。

    王从富先生,总经理助理,男,1972 年出生,硕士研究生学历。毕业于合肥工业大学,1995 年加入

宁国水泥厂,历任宁国水泥厂矿山分厂厂长助理、组织人事宣传处副处长、处长兼厂办主任,建德海螺水

泥公司总经理办公室主任,荻港海螺水泥公司党委副书记、纪委书记,弋阳海螺水泥公司副总经理、党总

支副书记等职,现兼任公司人事部部长。

    汪涛女士,副总会计师,女,1971 年出生,本科学历。1994 年毕业于南华大学,同年加入宁国水泥

厂,历任安徽海螺水泥股份有限公司财务部部长助理、副部长等职,现兼任公司财务部部长。

    朱守益先生,总经理助理,男,1977 年出生,本科学历。2002 年毕业于安徽理工大学后进入公司,

历任公司质控处处长助理、一二分厂副厂长、三分厂厂长、芜湖海螺新材料有限公司总经理、安徽海螺彩
色印刷有限公司总经理、英德海螺型材有限责任公司总经理等职,现兼任公司生产品质部部长。

                                              44
                                                                     芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


 (二)在股东单位任职情况
 √ 适用 □ 不适用
                                                  在股东单位担                                           在股东单位是否领
  任职人员姓名               股东单位名称                           任期起始日期          任期终止日期
                                                    任的职务                                                取报酬津贴

                                                  总经理
      任勇          安徽海螺集团有限责任公司                         2010 年 3 月             至今              是
                                                  党委副书记

                                                  副总经理
     齐生立         安徽海螺集团有限责任公司                         2010 年 3 月             至今              否
                                                  党委副书记

      王俊          安徽海螺集团有限责任公司      党委副书记         2002 年 7 月             至今              是


     汪鹏飞         安徽海螺集团有限责任公司      总经理助理         2010 年 4 月             至今              否


      张昇          安徽海螺集团有限责任公司      副总会计师         2012 年 5 月             至今              是

在股东单位任职情
                    无
况的说明



 (三)在其他单位任职情况
 √适用 □ 不适用
                                               在其他单位担                                                在其他单位是否
任职人员姓名             其他单位名称                             任期起始日期            任期终止日期
                                                 任的职务                                                   领取报酬津贴

   项仕安           安徽巢东水泥股份有限公司     独立董事       2011 年 5 月 10 日 2014 年 5 月 9 日             否

   丁美彩           安徽海螺水泥股份有限公司     独立董事       2010 年 6 月 3 日    2013 年 6 月 2 日           否

   齐生立           安徽巢东水泥股份有限公司    监事会主席      2011 年 5 月 10 日 2014 年 5 月 10 日            否

   汪鹏飞           安徽海螺水泥股份有限公司     副总经理       2010 年 4 月 12 日    -                          是

在其他单位任
               无
职情况的说明




 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况

      1、决策程序:公司独立董事不在公司领取报酬,其办公差旅费用由公司据实报销;在公司领取薪酬

 的董事和监事均兼任行政职务,按行政职务岗薪标准领取报酬,不再另计薪酬;公司总经理齐生立先生的

 年薪由安徽省国资委根据皖国资考核【2011】225 号文件及海螺集团经营目标完成情况核定;其他高级管

 理人员报酬的决策程序是按照公司章程的有关规定,由董事会审批。

      2、确定依据:高级管理人员的年度报酬,由董事会根据产量、销量、收入、利润和管理要求,制订


                                                           45
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年度经营目标,通过定期考核评价,年终根据任务完成情况和评价结果确定。在公司担任行政职务的董事、

监事亦同。

   3、实际支付:报告期内,公司向在公司领取报酬的董事、监事、高管共计支付了薪酬 395.32 万元。

公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况(单位:万元)
                                                                              从股东单位
                                                               从公司获得的                报告期末实际
    姓名        职务       性别        年龄        任职状态                   获得的报酬
                                                                 报酬总额                    所得报酬
                                                                                 总额

   任   勇     董事长       男         50           现任             0          67.93         67.93

                董事
   齐生立                   男         48           现任           76.60          0           76.60
               总经理

   汪鹏飞       董事        男         51           现任             0            0             0

   王纪斌       董事        男         46           现任           29.94          0           29.94

   项仕安     独立董事      男         66           现任             0            0             0

   丁美彩     独立董事      男         71           现任             0            0             0

   王   俊      监事        男         56           现任             0          54.92         54.92

   张   昇      监事        男         41           现任             0          57.11         57.11

                董事
   王杨林                   男         39           现任           68.51          0           68.51
              副总经理

              副总经理
   周小川                   男         43           现任           49.37          0           49.37
             董事会秘书

                董事
   罗   平                  男         52           现任           41.30          0           41.30
              副总经理

   王从富    总经理助理     男         41           现任           37.79          0           37.79

   汪   涛   副总会计师     女         42           现任           37.83          0           37.83

   朱守益    总经理助理     男         36           现任           39.58          0           39.58

   汤文波       监事        男         56           现任           14.40          0           14.40

   陈明新     独立董事      男         72           离任             0            0             0

   鲁道立     独立董事      男         72           离任             0            0             0

    合计         --         --          --            --           395.32       179.96        575.28

注:(1)公司董事长任勇先生、总经理齐生立先生、监事会主席王俊先生的年薪由安徽省国资委根据皖国
资考核【2011】225 号文件及海螺集团经营目标完成情况核定;
(2)任勇先生、王俊先生、张昇先生在控股股东安徽海螺集团有限责任公司领取薪酬,齐生立先生在本
公司领取薪酬,汪鹏飞先生在关联企业安徽海螺水泥股份有限公司领取报酬。


公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况


                                              46
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□ 适用 √ 不适用

四、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况

        姓名     担任的职务        类型         日期                               原因

       陈明新    独立董事          离职   2012 年 5 月 6 日                   任职期满

       鲁道立    独立董事          离职   2012 年 5 月 6 日                   任职期满


五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员)

   报告期内公司核心技术团队或关键技术人员未发生变动

六、公司员工情况

(一)公司本部员工情况(不包括子公司)
在职员工的人数                                                               1141

公司需承担费用的离退休职工人数                                                 0

                                               专业构成

                    专业构成类别                                         专业构成人数

生产人员                                                                      636

销售人员                                                                      162

技术研发人员                                                                  167

财务人员                                                                      20

行政人员                                                                      156

                                               教育程度

                    教育程度类别                                          数量(人)

博士                                                                           1

硕士                                                                           5

本科                                                                          152

大专                                                                          306

高中及以下                                                                    677



(二)公司员工情况(包括母公司和子公司)
在职员工的人数                                                               3369

公司需承担费用的离退休职工人数                                                 0

                                               专业构成

                    专业构成类别                                         专业构成人数



                                                   47
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生产人员                                                                           1865

销售人员                                                                           522

技术研发人员                                                                       386

财务人员                                                                              83

行政人员                                                                           473

                                                  教育程度

                    教育程度类别                                               数量(人)

博士                                                                                  1

硕士                                                                                  7

本科                                                                               456

大专                                                                               934

高中及以下                                                                         1971



截止报告期末,需要公司承担费用的离退休职工人数为 0。



                                       行政人员, 473,
                       财务人员, 83,         14%
                             2%


               技术研发人员,
                 386, 12%
                                                                          生产人员,
                                                                          1865, 56%

                     销售人员, 522,
                           16%




                                                         硕士, 7
                                           博士, 1
                                                                       本科, 456




                     高中及以下,
                         1971

                                                                             大专, 934




员工薪酬政策:

       本报告期内,公司继续实行工资总额预算管理,建立产销量、用工和工资总额挂钩考核的激励机制,

按照增人不增资、减人不减资的原则,提高公司劳动生产率和员工整体技能素质,激发各公司在销售增量


                                                        48
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上挣出增量工资,激励各环节、各岗位降本增效,有效实施节能降耗来增加企业效益。对员工工资收入,

依据年度考评结果,调整工资结构,通过优化定员,在现有工资总额内,保持年轻专业技术人员及管理骨

干工资适度增长,通过降低成本、增加产销量和公司效益提高员工整体收入水平。


员工培训计划:

    公司建立了完整的全员培训体系,分层次、分类别、有计划、有步骤的开展各类培训。根据各专业、

各岗位的工作技能要求,结合员工实际技能水平及公司发展需要,分专业、分公司拟定年度培训计划,并

按计划实施。人事部每半年对各专业及各公司的培训情况开展检查,针对检查中发现的问题,提出整改意

见并纳入相应考核,促进各公司培训工作的深入开展,为公司“十二五”发展规划提供强有力的技术支撑

及人才保障。




                                             49
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                                      第八节 公司治理

一、公司治理的基本状况

       报告期内,公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市

规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规及中国证监会相关文件的要求,

通过推广内部控制规范实施,修订完善相关法人治理制度,进一步规范公司运作,提升公司治理水平。公

司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。

       1、关于股东与股东大会:公司认真执行《股东大会规范意见》和公司《股东大会议事规则》,股东大

会的召集、召开及表决程序合法有效;公司充分考虑股东利益,确保所有股东,特别是中小股东享有平等

地位,行使股东权利。

       2、关于董事和董事会:公司认真执行《董事会议事规则》,董事会的召集、召开及表决程序均严格按

照上述规则进行,确保规范运作;公司董事均诚信、勤勉,以认真负责的态度,出席董事会和股东大会,

审议有关议案,接受股东质询。

       3、关于监事和监事会:公司认真执行《监事会议事规则》,监事会的召集、召开及表决程序均严格按照

上述规则进行,确保规范运作;公司监事均认真履行职责,本着对股东负责态度对公司经营管理、决策程序、

财务状况及公司董事和高管人员勤勉尽职情况进行监督,维护了公司和全体股东的利益。

       4、关于公司与控股股东的关系:公司控股股东行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司的

决策和经营活动;公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面严格分开,公司董事会、监事会

和经营管理机构独立运作。

       5、关于关联交易及担保情况:报告期内,公司严格执行《关联交易管理制度》,关联交易公平合理,

决策程序合法,交易价格均按照市场定价。报告期内,公司除对控股子公司进行担保外,未对其他任何单

位担保,未发生《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发字

[2003]56 号)涉及的违规对外担保事项,也无任何违规与关联方资金往来的行为。

       6、关于重大投资

       公司《章程》明确规定了股东大会、董事会对重大投资活动的审批权限和相应的审批程序。2012 年度,

公司涉及的投资活动主要是主营业务相关投资,均属于董事会的审批权限范围内,分别经董事会审议通过。

投资活动得到有效控制,进展顺利。

    2012 年度,公司无委托理财以及股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生品投资项

目。


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    7、关于信息披露
    公司认真执行《信息披露管理制度》,进一步明确信息披露的内容、范围和审批程序,并持续加强信

息披露管理,保护投资者合法权益。2012年度,公司认真编制定期报告,及时披露公司发生的重大事项,

并加强对公司网站内容发布的审核,在投资者接待中未发生有选择性、私下、提前向特定对象单独披露、

透露或者泄漏公司非公开重大信息的情况,确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。



公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况


    报告期内,公司持续开展公司治理专项活动。根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有

关事项的通知》(证监发【2012】37 号)要求,经公司六届二次董事会和 2012 年第一次临时股东大会审议

通过,公司对《章程》进行了完善,进一步明确了公司现金分红的具体条件和要求。

    报告期内,公司根据中国证监会、财政部等五部委联合下发的《企业内部控制基本规范》规定和安徽

省证监局《关于做好辖区上市公司内部控制规范实施有关工作的通知》(皖证监函字【2012】52 号)要求,

制订了《海螺型材 2012 年内部控制规范实施方案》,在芜湖本部内部控制规范实施的基础上,在下属子

公司进行内部控制规范实施的推广,进一步提升公司管控水平和风险防范能力。

    报告期内,公司进一步加强内幕信息知情人管理,对《内幕信息知情人和外部信息使用人管理办法》

进行了修订完善,进一步明确了内幕信息知情人的责任主体,并对内幕信息知情人登记管理流程及内容进

行了细化。报告期内,公司严格执行制度规定,根据内幕信息的流转做好内幕信息知情人登记工作,规范

公司对外部单位报送信息的管理和信息披露,并对实施情况进行持续监督。报告期内,公司未发现内幕信

息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。公司及相关人员不存

在因内幕信息登记管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚情况。

    报告期内,公司制定或修订的相关法人治理制度如下所示:

             制度名称                       披露日期                                披露索引

                                                                      公告编号:2012-16;公告披露的媒体名
     2012 年内部控制实施方案            2012 年 3 月 30 日               称为:《证券时报》、巨潮资讯网
                                                                           (http://www.cninfo.com.cn)

                                                                      公告披露的媒体名称为:《证券时报》、
  公司《章程》(2012 年 8 月修订)      2012 年 8 月 22 日
                                                                      巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)

《内幕信息知情人和外部信息使用人管                                    公告披露的媒体名称为:《证券时报》、
                                        2012 年 8 月 22 日
    理办法》(2012 年 8 月修订)                                      巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)




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二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期年度股东大会情况


 会议届次      召开日期                  会议议案名称                  决议情况          披露日期           披露索引

                           1、2011 年度董事会工作报告;2、2011
                           年度监事会工作报告;3、2011 年度报
                           告及摘要;4、2011 年度财务决算报告;
                            5、2011 年度利润分配预案;6、关于
                           续聘 2012 年度审计机构的预案;7、关
                           于为子公司提供授信担保的议案;8、
                            关于提名任勇先生为公司第六届董事
                           会董事候选人的议案; 9、关于提名齐
                            生立先生为公司第六届董事会董事候
                           选人的议案;10、关于提名汪鹏飞先生
                            为公司第六届董事会董事候选人的议                                           公告名称为:2011
                           案;11、关于提名王纪斌先生为公司第                                          年度股东大会决议
                           六届董事会董事候选人的议案;12、关                                          公告;公告编号为:
                            于提名王杨林先生为公司第六届董事                                           2012-25;公告披露
2011 年度股 2012 年 5 月                                             上述议案全部审
                           会董事候选人的议案;13、关于提名罗                         2012 年 5 月 8 日 的媒体名称为:《证
  东大会         7日                                                     议通过
                            平先生为公司第六届董事会董事候选                                           券时报》、巨潮资讯
                           人的议案;14、关于提名项仕安先生为                                                   网
                            公司第六届董事会独立董事候选人的                                           (http://www.cninfo
                           议案;15、关于提名丁美彩先生为公司                                               .com.cn)
                           第六届董事会独立董事候选人的议案;
                           16、关于提名王俊先生为公司第六届监
                           事会监事候选人的议案;17、关于提名
                            张昇先生生为公司第六届监事会监事
                           候选人的议案;18、独立董事 2011 年
                           度述职报告;19、关于公司符合发行公
                           司债券条件的议案;20、关于发行公司
                           债券的议案;21、关于提请公司股东大
                            会授权董事会全权办理本次发行公司
                                     债券相关事项的议案。


2、本报告期临时股东大会情况


    会议届次              召开日期        会议议案名称    决议情况         披露日期                  披露索引

                                                                                          公告名称为:2012 年第一次临时
                                                                                          股东大会决议公告;公告编号为:
2012 年第一次临时                         关于修改公司
                    2012 年 9 月 12 日                      通过       2012 年 9 月 13 日 2012-43;公告披露的媒体名称为:
    股东大会                             《章程》的议案
                                                                                             《证券时报》、巨潮资讯网
                                                                                            (http://www.cninfo.com.cn)



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三、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                              独立董事出席董事会情况

                    本报告期应参加                  以通讯方式参加                                 是否连续两次未
  独立董事姓名                       现场出席次数                     委托出席次数     缺席次数
                      董事会次数                         次数                                       亲自参加会议

     陈明新               4               2               2                 0              0             否

     鲁道立               4               2               2                 0              0             否

     项仕安              10               6               6                 0              0             否

     丁美彩               6               4               2                 0              0             否

   独立董事列席股东大会的次数                                               2

备注:报告期内,公司共召开 10 次董事会,陈明新先生、鲁道立先生因在 5 月份任职到期离任,故参加
董事会次数为 4 次,在 5 月份新当选的独立董事丁美彩先生参加董事会次数为 6 次。
连续两次未亲自出席董事会的说明
□ 适用 √ 不适用

2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √否
报告期内,独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

    报告期内,公司独立董事根据《公司法》、公司《章程》、《独立董事制度》、《独立董事年报工作制度》

及有关法律法规的规定和要求,认真履行法律法规、公司《章程》等赋予的职责,出席公司董事会会议和

股东大会,对公司关联交易等重要事项发表了独立意见,并针对公司经营发展提出了建设性意见,促进公

司健康、持续发展,充分发挥了独立董事作用,有效维护了上市公司和广大股东利益。


四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

    (一)董事会审计委员会履职情况

    公司董事会审计委员会由 3 名具有专业会计背景的董事组成,其中两名为独立董事,独立董事丁美彩

先生担任召集人。


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    报告期内,根据中国证监会、深圳证券交易所有关文件要求及公司《董事会审计委员会实施细则》,

公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,履行了以下工作职责:

    (1)开展了对子公司的专项审计工作,梳理子公司经营风险和管理缺陷,督促进行整改,提升公司

的管控能力。

    (2)负责公司内部控制规范实施和评价工作,组织开展了内部控制规范在各子公司的推广实施,并

对实施情况进行了自我评价,形成内部控制自我评价报告。审计委员会对内部控制评价的方法、标准、程

序以及评价结果进行了讨论,并同意提交董事会审议。

    (3)认真审阅了公司 2012 年度审计工作计划及相关资料,与负责公司年度审计工作的大华会计师事

务所协商确定了公司 2012 年度财务报告审计工作的时间安排。

    (4)在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表,认为公司编制的财务会计

报表基本反映了公司截止 2012 年 12 月 31 日的资产负债情况、2012 年度的财务状况和生产经营成果,同

意以此报表为基础开展 2012 年度的财务审计工作,并出具了书面审议意见。

    (5)公司年审注册会计师进场后,董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程中发现的问

题进行了充分的沟通和交流,确定了审计报告提交的时间,保证审计工作按预定计划推进。

    (6)公司年审注册会计师出具初步审计意见后,董事会审计委员会再一次审阅了公司 2012 年度财务

会计报表,认为公司财务报表已经按照企业会计准则和公司有关财务制度的规定编制,在所有重大方面公

允反映了公司 2012 年 12 月 31 日的财务状况以及 2012 年度的经营成果和现金流量,并形成书面审议意见。

    (7)在大华会计师事务所出具了 2012 年度审计报告后,董事会审计委员会召开会议,对大华会计师

事务所从事本年度公司的审计工作进行了总结,并就公司年度财务会计报表以及关于续聘大华会计师事务

所作为公司 2013 年度审计机构等议案进行表决通过,并同意提交董事会审议。

    (二)董事会战略委员会履职情况

    董事会战略委员会成员由 5 名董事组成,其中 1 名为独立董事,董事长任勇先生担任召集人。

    报告期内,董事会战略委员会结合市场环境的变化,组织对公司“十二五”发展规划进行了修订完善,

并指导公司加强项目调研,深入论证,强调对投资风险的控制,对宁波海螺异地建设项目、宝鸡海螺型材

项目等投资均进行了认真研讨和评审,并提交公司董事会审议通过。

    (三)董事会提名委员会履职情况

    董事会提名委员会成员由 3 名董事组成,其中 2 名为独立董事,独立董事项仕安先生担任召集人。

    报告期内,董事会提名委员会提名了公司第六届董事会董事候选人、第六届监事会监事候选人及拟任

公司高级管理人员的人选,并对其任职资格进行了审查.经审查,拟任的董事、监事、高级管理人员符合《公

司法》等相关法律法规和公司《章程》所要求的任职条件,具备任职资格,不存在《公司法》规定的禁止


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                                                         芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


任职的情形,不存在被中国证监会处以证券市场禁入的情况,也不存在尚未解除的情况,同意上报公司董

事会和股东大会审议。报告期内,公司董事、监事、高级管理人员的提名及聘任程序符合《公司法》和公

司《章程》的有关规定。

       (四)董事会薪酬与考核委员会履职情况

    董事会薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成,其中 2 名为独立董事,独立董事项仕安先生担任召集

人。

    报告期内,薪酬与考核委员会组织开展了同行业、同地区企业薪酬水平的调研,审查了公司薪酬与考

核管理情况,并对完善公司薪酬与考核体系提出了建议和要求。

    根据中国证监会、深圳证券交易所相关文件和公司《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定,

董事会薪酬与考核委员会对公司所披露的 2012 年度董事及高管人员薪酬情况进行了审核并发表审核意见

如下:

    公司根据董事及高管人员的管理岗位、职责、年度经营目标的完成情况以及年度经营管理的考评结果

进行年度绩效考核。公司披露的 2012 年度董事及高管人员薪酬情况符合公司薪酬管理制度,是真实、准

确的。


五、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。

六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况


    1、业务方面:公司主要从事中高档塑料型材、板材、门窗、五金制品、模具、塑料添加剂的生产、

销售、安装以及科研开发。控股股东安徽海螺集团有限责任公司向本公司出具书面承诺,不再从事与本公

司相同或有竞争的业务。报告期内,控股股东完全遵守了承诺。

    2、人员方面:公司在劳动、人事及薪酬管理等方面完全独立,公司与全体员工签署了劳动合同,员

工个人社会养老保险账户均实行社会化统筹管理;报告期内,除部分董事、非职工代表监事外,公司高级

管理人员均专职在本公司工作,在公司领取薪酬。

    3、资产方面:公司拥有独立的生产经营场所、独立的产供销系统和配套设施,资产独立完整,没有

资产及其他资源被控股股东占用情况;根据公司六届二次董事会会议决议,公司与控股股东安徽海螺集团

有限责任公司续签《商标使用许可合同》,按照公司年度型材净销量以 10 元/吨向其支付商标使用费,以

获得“海螺”“CONCH”牌商标使用权,合同期限五年,有效期自 2012 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日。


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                                                     芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文



    4、机构方面:公司股东大会、董事会、监事会独立运作,拥有独立完整的组织机构,产、供、销、

人事、财务等均设立了独立机构,与控股股东机构完全分开。

    5、财务方面:公司拥有独立的财会部门、财务负责人及财会人员;建立独立的会计核算体系和财务

管理制度;公司在银行独立开设账户,依法纳税。



七、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

八、高级管理人员的考评及激励情况

    报告期内,董事会根据产量、销量、收入、利润和管理要求,制订年度经营目标,通过定期考核评价,

年终根据任务完成情况和评价结果,对公司高管人员兑现年度薪酬。




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                                    第九节 内部控制

一、内部控制建设情况

    2012 年,公司按照中国证监会上市部《关于做好 2012 年上市公司建立健全内部控制规范体系监管工

作的通知》(上市部函〔2012〕86 号)和安徽证监局《关于做好辖区上市公司内部控制规范实施有关工作的

通知》(皖证监函字〔2012〕52 号)要求,制定了《公司 2012 年内部控制规范实施方案》,并经第五届

董事会第二十九次会议审议通过,公司严格按实施方案的要求,成立以董事长为组长的内控规范实施工作

领导组,各子公司分别成立内控规范实施工作小组,在 2011 年公司本部内控试点经验基础上,完成了所

有下属子公司的内控体系建设,建立了覆盖全公司的内部控制体系。


二、董事会关于内部控制责任的声明


    公司董事会已根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》及其他法律法规要求,对公

司截至2012年12 月31 日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价,出具了《2012 年度内部控制

自我评价报告》,公司董事会认为:截至2012年12 月31 日,公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立

了内部控制,并得以有效执行,达到了公司内部控制的目标,不存在重大缺陷。

    公司董事会及全体董事保证《2012 年度内部控制自我评价报告》内容不存在任何虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    公司董事会负责建立健全并有效实施内部控制;监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督;经理

层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
    公司内部控制的目标是:合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经

营效率和效果、促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性,故仅能对达到上述目标提供合理保证。


三、建立财务报告内部控制的依据


    根据《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制规范》及配套指引等国家有关法律、法

规规定,结合本公司实际情况,制定了《财务管理制度》、《资金及银行账户管理办法》、《年度财务决算管

理办法》及相关《会计核算指引》等一系列企业内部财务管理及会计核算制度,明确会计凭证、会计账簿

和财务报告以及相关信息披露的处理程序,规范内部业务审批流程,建立、完善会计档案保管和会计工作

交接办法,实行会计人员岗位责任制、轮换制、不相容职务分离制等,充分发挥会计的监督制衡职能,确

保公司财务报告真实、可靠和完整。


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       报告期内,公司各项财务管理制度执行有效,未发现存在内部控制设计和执行方面的重大和重要缺陷。


四、内部控制自我评价报告

                      内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

    报告期内,公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制,并得以有效执行,达到了公司内部控制的目标,
不存在重大缺陷。
    自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间公司未发生对评价结论产生实质性影响的内部
控制的重大变化。

内部控制自我评价报告全文披露
                               2013 年 3 月 28 日
日期

内部控制自我评价报告全文披露 芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告详见《证券时报》和
索引                           巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)


五、内部控制审计报告

√ 适用 □ 不适用
                                        内部控制审计报告中的审议意见段

    大华会计师事务所认为:海螺型材于 2012 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面
保持了有效的财务报告内部控制。

  内部控制审计报告全文披露日期                                   2013 年 3 月 28 日

                                 芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度内部控制审计报告详见《证券时报》和巨
  内部控制审计报告全文披露索引
                                 潮资讯网(www.cninfo.com.cn)

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否

六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况

       公司建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》,并在报告期内严格执行,进一步提高了年报信

息披露的质量和透明度,增强了信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性。报告期内,公司未发生重

大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。




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                                                 芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文



                            第十节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                           标准无保留审计意见

审计报告签署日期                       2013 年 03 月 26 日

审计机构名称                           大华会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                           大华审字[2013]002184 号

                                  审计报告正文


芜湖海螺型材科技股份有限公司全体股东:

     我们审计了后附的芜湖海螺型材科技股份有限公司(以下简称海螺型材公司)

财务报表,包括2012年12月31日的合并及母公司资产负债表,2012年度的合并

及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表,

以及财务报表附注。

     一、管理层对财务报表的责任

     编制和公允列报财务报表是海螺型材公司管理层的责任,这种责任包括:

(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设

计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的

重大错报。

     二、注册会计师的责任

     我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按

照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则

要求我们遵守职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重

大错报获取合理保证。

     审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。


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                                            芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文



选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务

报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编

制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控

制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作

出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。

      我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了

基础。

      三、审计意见

      我们认为,海螺型材公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的

规定编制,公允反映了海螺型材公司2012年12月31日的合并及母公司财务状况

以及2012年度的合并及母公司经营成果和现金流量。




   大华会计师事务所(特殊普通合伙)        中国注册会计师:吕勇军



                   中国北京

                                         中国注册会计师:王传兵



                                     二〇一三年三月二十六日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元




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1、合并资产负债表

编制单位:芜湖海螺型材科技股份有限公司
                                                                                                    单位:元

                 项目                    期末余额                                期初余额

流动资产:

    货币资金                                         776,200,133.68                          418,445,919.49

    结算备付金

    拆出资金

    交易性金融资产                                              0.00                                    0.00

    应收票据                                         965,706,412.33                         1,029,584,299.94

    应收账款                                          20,740,722.09                           19,316,698.45

    预付款项                                         135,308,649.98                           84,408,353.88

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                          2,385,646.37                            3,002,350.48

    买入返售金融资产

    存货                                             609,003,391.70                          695,461,513.46

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产

流动资产合计                                        2,509,344,956.15                        2,250,219,135.70

非流动资产:

    发放委托贷款及垫款

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资

    投资性房地产                                        3,146,368.34                                    0.00

    固定资产                                        1,702,596,006.73                        1,624,994,363.60

    在建工程                                          37,609,399.50                             1,264,142.67

    工程物资                                                                                     295,540.00

    固定资产清理


                                              61
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    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                       218,543,372.97                        180,241,703.27

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                      6,801,497.95                          431,489.80

    递延所得税资产                     990,552.79                           688,085.88

    其他非流动资产                    8,654,640.69

非流动资产合计                    1,978,341,838.97                     1,807,915,325.22

资产总计                          4,487,686,795.12                     4,058,134,460.92

流动负债:

    短期借款                                                             170,000,000.00

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    交易性金融负债                            0.00                                 0.00

    应付票据                       125,130,009.00                        260,955,674.90

    应付账款                       185,629,043.92                        174,543,451.37

    预收款项                        78,318,668.57                         56,138,351.25

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                    20,903,826.20                          8,125,109.60

    应交税费                         -8,122,064.82                        14,026,637.39

    应付利息                        16,363,321.08                            311,717.50

    应付股利

    其他应付款                      72,412,822.85                         77,287,763.62

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    一年内到期的非流动负债          46,000,000.00                          4,000,000.00

    其他流动负债

流动负债合计                       536,635,626.80                        765,388,705.63

非流动负债:



                             62
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     长期借款                                              670,000,000.00                         1,067,534,788.93

     应付债券                                              845,506,307.87

     长期应付款

     专项应付款

     预计负债

     递延所得税负债                                            331,836.38

     其他非流动负债

非流动负债合计                                            1,515,838,144.25                        1,067,534,788.93

负债合计                                                  2,052,473,771.05                        1,832,923,494.56

所有者权益(或股东权益):

     实收资本(或股本)                                    360,000,000.00                          360,000,000.00

     资本公积                                              436,052,899.81                          436,052,899.81

     减:库存股

     专项储备

     盈余公积                                              225,134,975.79                          212,592,035.03

     一般风险准备

     未分配利润                                           1,168,054,383.31                         996,932,135.75

     外币报表折算差额

归属于母公司所有者权益合计                                2,189,242,258.91                        2,005,577,070.59

     少数股东权益                                          245,970,765.16                          219,633,895.77

所有者权益(或股东权益)合计                              2,435,213,024.07                        2,225,210,966.36

负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                          4,487,686,795.12                        4,058,134,460.92



法定代表人:                             主管会计工作负责人:                                会计机构负责人:


2、母公司资产负债表

编制单位:芜湖海螺型材科技股份有限公司
                                                                                                          单位:元

                  项目                         期末余额                                期初余额

流动资产:

     货币资金                                              443,301,315.45                          244,436,737.24

     交易性金融资产                                                   0.00                                    0.00

     应收票据                                              733,038,692.72                          786,576,395.49

     应收账款                                               11,009,857.90                             7,883,970.20


                                                    63
                                         芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


    预付款项                          1,409,781.87                         4,146,976.01

    应收利息

    应收股利                                                               7,300,000.00

    其他应收款                     556,323,089.59                        155,442,622.30

    存货                           269,009,237.80                        223,477,893.85

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产

流动资产合计                      2,014,091,975.33                     1,429,264,595.09

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                   738,388,289.78                        680,158,289.78

    投资性房地产

    固定资产                       578,332,700.14                        635,869,305.67

    在建工程

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                        24,857,734.57                         25,531,259.29

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                      4,886,937.17

    递延所得税资产                     106,947.02                           170,089.93

    其他非流动资产

非流动资产合计                    1,346,572,608.68                     1,341,728,944.67

资产总计                          3,360,664,584.01                     2,770,993,539.76

流动负债:

    短期借款                                                             160,000,000.00

    交易性金融负债                            0.00                                 0.00

    应付票据                                                             150,000,000.00

    应付账款                        13,561,500.80                         15,427,305.01

    预收款项                        17,704,285.68                         22,919,856.30



                             64
                                                                芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


     应付职工薪酬                                          11,829,263.72                          3,806,662.35

     应交税费                                              15,814,895.19                         38,245,612.13

     应付利息                                              15,984,931.96                           293,495.28

     应付股利

     其他应付款                                           123,194,219.79                        139,978,852.61

     一年内到期的非流动负债

     其他流动负债

流动负债合计                                              198,089,097.14                        530,671,783.68

非流动负债:

     长期借款                                             445,000,000.00                        475,681,984.72

     应付债券                                             845,506,307.87

     长期应付款

     专项应付款

     预计负债

     递延所得税负债

     其他非流动负债

非流动负债合计                                           1,290,506,307.87                       475,681,984.72

负债合计                                                 1,488,595,405.01                     1,006,353,768.40

所有者权益(或股东权益):

     实收资本(或股本)                                   360,000,000.00                        360,000,000.00

     资本公积                                             455,002,853.21                        455,002,853.21

     减:库存股

     专项储备

     盈余公积                                             205,891,723.50                        193,348,782.74

     一般风险准备

     未分配利润                                           851,174,602.29                        756,288,135.41

     外币报表折算差额

所有者权益(或股东权益)合计                             1,872,069,179.00                     1,764,639,771.36

负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                         3,360,664,584.01                     2,770,993,539.76



法定代表人:                             主管会计工作负责人:                               会计机构负责人:


3、合并利润表

编制单位:芜湖海螺型材科技股份有限公司


                                                    65
                                                         芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


                                                                                                  单位:元

                 项目                  本期金额                                上期金额

一、营业总收入                                    4,196,439,086.85                        4,073,044,646.87

     其中:营业收入                               4,196,439,086.85                        4,073,044,646.87

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                                    3,951,505,244.71                        3,977,497,343.05

     其中:营业成本                               3,607,470,819.28                        3,706,904,106.23

           利息支出

           手续费及佣金支出

           退保金

           赔付支出净额

           提取保险合同准备金净额

           保单红利支出

           分保费用

           营业税金及附加                           16,704,899.34                           11,009,704.99

           销售费用                                132,626,039.81                          103,639,645.53

           管理费用                                130,311,283.00                          108,601,536.91

           财务费用                                 64,266,780.67                           45,917,266.00

           资产减值损失                                125,422.61                             1,425,083.39

     加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号
填列)

           其中:对联营企业和合营
企业的投资收益

           汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)                 244,933,842.14                           95,547,303.82

     加:营业外收入                                 44,991,656.77                           63,221,430.67

     减:营业外支出                                    610,969.54                              585,351.29

           其中:非流动资产处置损
                                                       379,450.56                              176,965.87


四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                   289,314,529.37                          158,183,383.20
列)


                                            66
                                                                   芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


    减:所得税费用                                            58,137,471.66                           42,600,219.69

五、净利润(净亏损以“-”号填列)                           231,177,057.71                          115,583,163.51

    其中:被合并方在合并前实现的
净利润

    归属于母公司所有者的净利润                               201,665,188.32                           89,330,733.84

    少数股东损益                                              29,511,869.39                           26,252,429.67

六、每股收益:                                    --                                        --

    (一)基本每股收益                                               0.5602                                  0.2481

    (二)稀释每股收益                                               0.5602                                  0.2481

七、其他综合收益

八、综合收益总额                                             231,177,057.71                          115,583,163.51

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                             201,665,188.32                           89,330,733.84
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                              29,511,869.39                           26,252,429.67

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元。


法定代表人:                             主管会计工作负责人:                                    会计机构负责人:


4、母公司利润表

编制单位:芜湖海螺型材科技股份有限公司
                                                                                                            单位:元

                 项目                          本期金额                                  上期金额

一、营业收入                                                2,084,862,393.64                        2,138,876,091.42

    减:营业成本                                            1,821,767,733.87                        1,968,696,271.69

         营业税金及附加                                         8,099,953.90                            6,573,392.95

         销售费用                                             45,521,598.55                           40,530,957.47

         管理费用                                             44,505,142.40                           39,858,733.70

         财务费用                                             33,371,589.55                           17,931,181.45

         资产减值损失                                           -174,510.94                              606,858.94

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                                                9,000,000.00                            7,300,000.00
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                           140,770,886.31                           71,978,695.22


                                                       67
                                                                   芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


     加:营业外收入                                             7,425,150.57                            7,756,765.72

     减:营业外支出                                             1,671,873.57                             176,965.87

         其中:非流动资产处置损失

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                             146,524,163.31                           79,558,495.07
列)

     减:所得税费用                                           21,094,755.67                           10,986,288.94

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                           125,429,407.64                           68,572,206.13

五、每股收益:                                    --                                        --

     (一)基本每股收益                                              0.3484                                  0.1905

     (二)稀释每股收益                                              0.3484                                  0.1905

六、其他综合收益

七、综合收益总额                                             125,429,407.64                           68,572,206.13


法定代表人:                             主管会计工作负责人:                                    会计机构负责人:


5、合并现金流量表

编制单位:芜湖海螺型材科技股份有限公司
                                                                                                            单位:元

                 项目                          本期金额                                  上期金额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                           4,987,752,576.06                        4,121,390,647.95

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置交易性金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                                           12,916,431.87                             4,373,529.72

     收到其他与经营活动有关的现金                             43,033,404.61                           68,048,515.66



                                                       68
                                                芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


经营活动现金流入小计                     5,043,702,412.54                     4,193,812,693.33

     购买商品、接受劳务支付的现金        4,103,161,814.74                     3,986,696,301.30

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                          221,544,246.30                        188,373,779.28


     支付的各项税费                       253,392,371.29                        164,218,107.28

     支付其他与经营活动有关的现金         113,355,611.89                         90,998,702.94

经营活动现金流出小计                     4,691,454,044.22                     4,430,286,890.80

经营活动产生的现金流量净额                352,248,368.32                       -236,474,197.47

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金

     取得投资收益所收到的现金

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                                   656,175.97
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                                                               656,175.97

     购建固定资产、无形资产和其他
                                          239,568,445.29                         84,918,308.94
长期资产支付的现金

     投资支付的现金

     质押贷款净增加额

     取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                      239,568,445.29                         84,918,308.94

投资活动产生的现金流量净额               -239,568,445.29                        -84,262,132.97

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金                      2,825,000.00

     其中:子公司吸收少数股东投资
                                             2,825,000.00
收到的现金


                                    69
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     取得借款收到的现金                                   1,005,192,981.14                         985,000,000.00

     发行债券收到的现金

     收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                                      1,008,017,981.14                         985,000,000.00

     偿还债务支付的现金                                    684,000,000.00                          525,000,000.00

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                                            78,848,696.92                           87,288,133.55
的现金

     其中:子公司支付给少数股东的
                                                              6,000,000.00                            2,700,000.00
股利、利润

     支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计                                       762,848,696.92                          612,288,133.55

筹资活动产生的现金流量净额                                 245,169,284.22                          372,711,866.45

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                -47,375.83
影响

五、现金及现金等价物净增加额                               357,801,831.42                           51,975,536.01

     加:期初现金及现金等价物余额                          418,236,190.26                          366,260,654.25

六、期末现金及现金等价物余额                               776,038,021.68                          418,236,190.26


法定代表人:                             主管会计工作负责人:                                会计机构负责人:


6、母公司现金流量表

编制单位:芜湖海螺型材科技股份有限公司
                                                                                                          单位:元

               项目                            本期金额                                上期金额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                         2,474,365,765.14                        2,022,615,998.44

     收到的税费返还                                           3,520,000.00                             343,149.10

     收到其他与经营活动有关的现金                             9,240,872.48                          93,359,413.40

经营活动现金流入小计                                      2,487,126,637.62                        2,116,318,560.94

     购买商品、接受劳务支付的现金                         2,120,152,044.40                        1,965,280,076.36

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                            78,580,607.93                           83,309,854.19


     支付的各项税费                                        121,848,920.17                           70,094,563.36

     支付其他与经营活动有关的现金                          130,365,489.03                           35,984,242.41

经营活动现金流出小计                                      2,450,947,061.53                        2,154,668,736.32

经营活动产生的现金流量净额                                  36,179,576.09                           -38,350,175.38


                                                    70
                                                          芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金

    取得投资收益所收到的现金                         16,300,000.00

    处置固定资产、无形资产和其他
                                                                                             296,307.69
长期资产收回的现金净额

    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金                    327,103,922.20                         65,983,902.63

投资活动现金流入小计                                343,403,922.20                         66,280,210.32

    购建固定资产、无形资产和其他
                                                       8,288,373.16                         3,407,323.36
长期资产支付的现金

    投资支付的现金                                   55,767,285.00                        100,000,000.00

    取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金                    724,140,032.65                        154,000,000.00

投资活动现金流出小计                                788,195,690.81                        257,407,323.36

投资活动产生的现金流量净额                         -444,791,768.61                       -191,127,113.04

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金

    取得借款收到的现金                             1,005,192,981.14                       605,000,000.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计                               1,005,192,981.14                       605,000,000.00

    偿还债务支付的现金                              350,000,000.00                        250,000,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                                     47,877,298.49                         56,901,215.58
的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流出小计                                397,877,298.49                        306,901,215.58

筹资活动产生的现金流量净额                          607,315,682.65                        298,098,784.42

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                          -1,023.92
影响

五、现金及现金等价物净增加额                        198,702,466.21                         68,621,496.00

    加:期初现金及现金等价物余额                    244,436,737.24                        175,815,241.24

六、期末现金及现金等价物余额                        443,139,203.45                        244,436,737.24


法定代表人:                       主管会计工作负责人:                               会计机构负责人:


                                              71
                                                                    芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


7、合并所有者权益变动表

编制单位:芜湖海螺型材科技股份有限公司
本期金额
                                                                                                              单位:元

                                                                    本期金额

                                                 归属于母公司所有者权益
             项目                                                                                 少数股东 所有者权
                             实收资
                                       资本公 减:库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
                             本(或                                                        其他    权益       益合计
                                        积      股     备      积      险准备    利润
                             股本)

                             360,000 436,052,                212,592            996,932,          219,633,8 2,225,210,
一、上年年末余额
                             ,000.00   899.81                ,035.03             135.75              95.77      966.36

     加:会计政策变更

           前期差错更正

           其他

                             360,000 436,052,                212,592            996,932,          219,633,8 2,225,210,
二、本年年初余额
                             ,000.00   899.81                ,035.03             135.75              95.77      966.36

三、本期增减变动金额(减少                                   12,542,            171,122,          26,336,86 210,002,05
以“-”号填列)                                              940.76             247.56                9.39       7.71

                                                                                201,665,          29,511,86 231,177,05
(一)净利润
                                                                                 188.32                9.39       7.71

(二)其他综合收益

                                                                                201,665,          29,511,86 231,177,05
上述(一)和(二)小计
                                                                                 188.32                9.39       7.71

                                                                                                  2,825,000 2,825,000.
(三)所有者投入和减少资本
                                                                                                        .00        00

                                                                                                  2,825,000 2,825,000.
1.所有者投入资本
                                                                                                        .00        00

2.股份支付计入所有者权益
的金额

3.其他

                                                             12,542,            -30,542,          -6,000,00 -24,000,00
(四)利润分配
                                                              940.76             940.76                0.00       0.00

                                                             12,542,            -12,542,
1.提取盈余公积
                                                              940.76             940.76

2.提取一般风险准备

3.对所有者(或股东)的分                                                       -18,000,          -6,000,00 -24,000,00
配                                                                               000.00                0.00       0.00



                                                        72
                                                                    芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


4.其他

(五)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股
本)

2.盈余公积转增资本(或股
本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(七)其他

                             360,000 436,052,                225,134            1,168,05          245,970,7 2,435,213,
四、本期期末余额
                             ,000.00   899.81                ,975.79            4,383.31             65.16      024.07

上年金额
                                                                                                              单位:元

                                                                    上年金额

                                                 归属于母公司所有者权益
             项目                                                                                 少数股东 所有者权
                             实收资
                                       资本公 减:库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
                             本(或                                                        其他    权益       益合计
                                        积      股     备      积      险准备    利润
                             股本)

                             360,000 436,052,                205,734            950,458,          196,081,4 2,148,327,
一、上年年末余额
                             ,000.00   899.81                ,814.42             622.52              66.10      802.85

    加:同一控制下企业合并
产生的追溯调整

    加:会计政策变更

           前期差错更正

           其他

                             360,000 436,052,                205,734            950,458,          196,081,4 2,148,327,
二、本年年初余额
                             ,000.00   899.81                ,814.42             622.52              66.10      802.85

三、本期增减变动金额(减少                                   6,857,2            46,473,5          23,552,42 76,883,163
以“-”号填列)                                               20.61              13.23                9.67        .51

                                                                                89,330,7          26,252,42 115,583,16
(一)净利润
                                                                                  33.84                9.67       3.51

(二)其他综合收益

                                                                                89,330,7          26,252,42 115,583,16
上述(一)和(二)小计
                                                                                  33.84                9.67       3.51


                                                        73
                                                                   芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


(三)所有者投入和减少资本

1.所有者投入资本

2.股份支付计入所有者权益
的金额

3.其他

                                                             6,857,2          -42,857,           -2,700,00 -38,700,00
(四)利润分配
                                                               20.61           220.61                   0.00       0.00

                                                             6,857,2          -6,857,2
1.提取盈余公积
                                                               20.61            20.61

2.提取一般风险准备

3.对所有者(或股东)的分                                                     -36,000,           -2,700,00 -38,700,00
配                                                                             000.00                   0.00       0.00

4.其他

(五)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股
本)

2.盈余公积转增资本(或股
本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(七)其他

                             360,000 436,052,                212,592          996,932,           219,633,8 2,225,210,
四、本期期末余额
                             ,000.00   899.81                ,035.03           135.75               95.77        966.36


法定代表人:                                主管会计工作负责人:                                   会计机构负责人:


8、母公司所有者权益变动表

编制单位:芜湖海螺型材科技股份有限公司
本期金额
                                                                                                               单位:元

                                                                   本期金额
              项目            实收资本                                               一般风险 未分配利 所有者权
                                          资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积
                             (或股本)                                                  准备      润          益合计

一、上年年末余额              360,000,00 455,002,85                     193,348,78              756,288,13 1,764,639,


                                                        74
                                                           芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


                                    0.00       3.21                   2.74                5.41    771.36

    加:会计政策变更

          前期差错更正

          其他

                              360,000,00 455,002,85             193,348,78          756,288,13 1,764,639,
二、本年年初余额
                                    0.00       3.21                   2.74                5.41    771.36

三、本期增减变动金额(减少                                      12,542,940          94,886,466 107,429,40
以“-”号填列)                                                       .76                 .88       7.64

                                                                                    125,429,40 125,429,40
(一)净利润
                                                                                          7.64       7.64

(二)其他综合收益

                                                                                    125,429,40 125,429,40
上述(一)和(二)小计
                                                                                          7.64       7.64

(三)所有者投入和减少资本

1.所有者投入资本

2.股份支付计入所有者权益的
金额

3.其他

                                                                12,542,940          -30,542,94 -18,000,00
(四)利润分配
                                                                       .76                0.76       0.00

                                                                12,542,940          -12,542,94
1.提取盈余公积
                                                                       .76                0.76

2.提取一般风险准备

                                                                                    -18,000,00 -18,000,00
3.对所有者(或股东)的分配
                                                                                          0.00       0.00

4.其他

(五)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股本)

2.盈余公积转增资本(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(七)其他

四、本期期末余额              360,000,00 455,002,85             205,891,72          851,174,60 1,872,069,



                                                      75
                                                                   芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


                                    0.00        3.21                           3.50                 2.29        179.00

上年金额
                                                                                                              单位:元

                                                                    上年金额
              项目              实收资本                                              一般风险 未分配利 所有者权
                                            资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积
                               (或股本)                                              准备       润          益合计

                               360,000,00 455,002,85                    186,491,56            730,573,14 1,732,067,
一、上年年末余额
                                     0.00        3.21                          2.13                    9.89     565.23

    加:会计政策变更

           前期差错更正

           其他

                               360,000,00 455,002,85                    186,491,56            730,573,14 1,732,067,
二、本年年初余额
                                     0.00        3.21                          2.13                    9.89     565.23

三、本期增减变动金额(减少以                                             6,857,220.           25,714,985 32,572,206
“-”号填列)                                                                  61                      .52        .13

                                                                                              68,572,206 68,572,206
(一)净利润
                                                                                                        .13        .13

(二)其他综合收益

                                                                                              68,572,206 68,572,206
上述(一)和(二)小计
                                                                                                        .13        .13

(三)所有者投入和减少资本

1.所有者投入资本

2.股份支付计入所有者权益的
金额

3.其他

                                                                         6,857,220.            -42,857,22 -36,000,00
(四)利润分配
                                                                                61                     0.61       0.00

                                                                         6,857,220.           -6,857,220.
1.提取盈余公积
                                                                                61                      61

2.提取一般风险准备

                                                                                               -36,000,00 -36,000,00
3.对所有者(或股东)的分配
                                                                                                       0.00       0.00

4.其他

(五)所有者权益内部结转

1.资本公积转增资本(或股本)

2.盈余公积转增资本(或股本)

3.盈余公积弥补亏损


                                                         76
                                                              芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


4.其他

(六)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(七)其他

                         360,000,00 455,002,85                     193,348,78          756,288,13 1,764,639,
四、本期期末余额
                               0.00       3.21                           2.74                5.41    771.36


法定代表人:                           主管会计工作负责人:                               会计机构负责人:


三、公司基本情况

(一)公司历史沿革
     芜湖海螺型材科技股份有限公司(以下简称“本公司”) 是由安徽红星宣纸股份有限公司与芜湖海螺塑
料型材有限责任公司进行资产置换后变更登记成立的股份有限公司。
     安徽红星宣纸股份有限公司是采取社会募集方式设立的股份有限公司,于1996年5月由中国宣纸集团公
司独家发起,对其所属宣纸生产单位和经营性净资产进行重组,筹建安徽红星宣纸股份有限公司,1996年9月
经中国证券监督管理委员会证监发字[1996]189号文的批准,向社会公开发行股票,于1996年10月16日注册登
记成立安徽红星宣纸股份有限公司。1996年10月23日经深圳证券交易所深证发[1996]337号上市通知书的批
准,“红星宣纸”A股1,700万股在深圳证券交易所挂牌上市,1997年7月根据第二次股东大会决议和安徽省证券
管理办公室皖证管字[1997]151号文的批准,以股份总数5,000万股为基准,向全体股东按10:1的比例送红股和
按10:4的比例用资本公积金转增股本,转送后的股份总数为7,500万股。
     经本公司2000年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会安徽证监函[2000]59号文、安徽
省人民政府秘函[1999]130号文和安徽省人民政府办公厅秘函[2000]17号文的批准,安徽红星宣纸股份有限
公司与芜湖海螺塑料型材有限责任公司进行资产置换,即安徽红星宣纸股份有限公司将截止1999年12月31
日的资产及负债出让给中国宣纸集团公司,同时收购芜湖海螺塑料型材有限责任公司截止1999年12月31日
的净资产,并注销芜湖海螺塑料型材有限责任公司。2000年6月安徽红星宣纸股份有限公司变更为芜湖海螺
型材科技股份有限公司,股本总额为7,500万元。
     经本公司2000年第三次临时股东大会决议,本公司以截止2000年6月30日的股份总数75,000,000股为基
数,向全体股东每10股派送红股4股,以资本公积每10股转增6股,合计每10股送转10股,送转后股份总数为
150,000,000股。
     根据中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]96号文《关于核准芜湖海螺型材科技股份有限公司增
发股票的通知》,公司于2002年3月20日采用网下向机构投资者、网上向原社会公众股股东及其他公众投
资者同时以累计投标询价方式向社会公开发行了3,000万股A股,发行价格为21.50元/股,共计募集资金
645,000,000元。募集资金已于2002年3月27日全部到位。本次增发完成后,公司的注册资本金由15,000万元
变更为18,000万元。
     根据本公司2002年8月31日召开的第二次临时股东会的决议,公司用资本公积转增股本,每10股转增
10股,转增后公司的注册资本金由18,000万元变更为36,000万元,工商登记变更手续于2002年11月7日完成。
     公司的注册地址:安徽省芜湖市经济技术开发区,法定代表人:任勇,企业法人营业执照号码
340000000017738。

(二)行业性质
    本公司属塑料型材行业。

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                                                      芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


(三)经营范围
    塑料型材、板材、门窗、五金制品、钢龙骨制造、销售、安装(未取得专项审批的项目除外);建筑
材料、装饰材料批发、零售。

(四)主要产品、劳务
    主要生产销售塑料型材、门窗等节能建筑材料。

(五)公司基本架构
    本公司最高权力机构是股东大会,实行董事会领导下的总经理负责制。根据业务发展需要,设立财务
部、生产品质部、市场营销部、物资供应部、设备部、人事部、办公室、监察审计部、塑料研究所等职能
部门。



四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错

1、财务报表的编制基础

    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计
准则——基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他
相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则
第15 号——财务报告的一般规定》(2010年修订)进行确认和计量,在此基础上编制财务报表。



2、遵循企业会计准则的声明

    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营
成果、现金流量等有关信息。




3、会计期间

    自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。




4、记账本位币

    采用人民币为记账本位币。




                                               78
                                                     芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

(1)同一控制下企业合并

    对于同一控制下的企业合并,合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面
价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调
整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的,本公司在合并日按照本公司会计政策进行调整,在此
基础上按照企业会计准则规定确认。



(2)非同一控制下的企业合并

    对于非同一控制下的企业合并,合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资
产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。
    通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会
计处理:
    (1)在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本
之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,在处置该
项投资时将与其相关的其他综合收益(例如,可供出售金融资产公允价值变动计入资本公积的部分,下同)
转入当期投资收益。
    (2)在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值
进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及
其他综合收益的,与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。
    购买方为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生
时计入当期损益;购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债
务性证券的初始确认金额。
购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。购买方对
合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复核后合并成本仍小于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。



6、合并财务报表的编制方法

(1)合并财务报表的编制方法

    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司均纳入合并财务报表。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用
的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行
必要的调整。
    合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,按照权益法调整对子公司的
长期股权投资后,由本公司编制。
    合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并
利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。
    子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余

                                             79
                                                      芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


额仍应当冲减少数股东权益。
     在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司合
并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司合并当期期初至报告期末的现金流
量纳入合并现金流量表。
     在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司的,则不调整合并资产负债表期初数;将子公司
自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司自购买日至报告期末的现金流量纳入
合并现金流量表。
     在报告期内,本公司处置子公司,则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该
子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    企业因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的,在合并财务报表中,对于剩余股
权,应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,
减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控
制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,应当在丧失控制权时转为当期投资收
益。



(2)对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出,或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法

7、现金及现金等价物的确定标准

    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限
短(一般从购买日起,三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的
投资,确定为现金等价物。



8、外币业务和外币报表折算

(1)外币业务

    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
    外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化
条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。以
历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额。以公
允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,由此产生的汇兑差额计入当期损
益或资本公积。



(2)外币财务报表的折算

      资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利
润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期
汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表所有者权益项目下单独列示。
      处置境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算
差额,自所有者权益项目转入处置当期损益;部分处置境外经营的,按处置的比例计算处置部分的外币财
务报表折算差额,转入处置当期损益。

                                              80
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9、金融工具

    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。



(1)金融工具的分类

     管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的,将其划分为:以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债(和直接指定为以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产或金融负债);持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债
等。



(2)金融工具的确认依据和计量方法

1. 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
       取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作
   为初始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
       持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。
       处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。
1. 持有至到期投资
       取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认
   金额。
       持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,
   在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
       处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
1. 应收款项
       公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上
   有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初
   始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。
       收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
1. 可供出售金融资产
       取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和
   相关交易费用之和作为初始确认金额。
       持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入
   资本公积(其他资本公积)。
       处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入
   所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入投资损益。
1. 其他金融负债
   按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。




                                             81
                                                     芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


(3)金融资产转移的确认依据和计量方法

    公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确
认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融
资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额
的差额计入当期损益:
    (1)所转移金融资产的账面价值;
    (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产
为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终
止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)终止确认部分的账面价值;
    (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的
金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。



(4)金融负债终止确认条件

    金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;公司若与债权人
签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不
同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时
将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债
整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担
的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。



(5)金融资产和金融负债公允价值的确定方法

    公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报
价确定其公允价值;不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术(包括参考熟悉情况并自愿交
易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量
折现法和期权定价模型等)确定其公允价值;初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债,以市场交易
价格作为确定其公允价值的基础。



(6)金融资产(不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法

    资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行
检查,如有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。

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    (1)可供出售金融资产的减值准备:
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种
下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损
失一并转出,确认减值损失。
    (2)持有至到期投资的减值准备:
    对于持有至到期投资,有客观证据表明其发生了减值的,根据其账面价值与预计未来现金流量现值之
间差额计算确认减值损失;计提后如有证据表明其价值已恢复,原确认的减值损失可予以转回,记入当期
损益,但该转回的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。



(7)将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的,说明持有意图或能力发生改变的依据

10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法

(1)单项金额重大的应收款项坏账准备


单项金额重大的判断依据或金额标准                            金额在 100 万元以上。

                                                            单独进行减值测试,按预计未来现金流量现值低于其账面
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法                    价值的差额计提坏账准备,计入当期损益。单独测试未发
                                                            生减值的应收款项,将其归入相应组合计提坏账准备。


(2)按组合计提坏账准备的应收款项


                              按组合计提坏账准备的计
           组合名称                                                          确定组合的依据
                                         提方法

                                                       对于单项金额不重大的应收款项,与经单独测试后未减值的
信用风险特征组合             账龄分析法                单项金额重大的应收款项一起按账龄组合计提坏账准备,采
                                                       用账龄分析法计提坏账准备。

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的
√ 适用 □ 不适用

             账龄                    应收账款计提比例(%)                      其他应收款计提比例(%)

1 年以内(含 1 年)                                           5%                                             5%

1-2 年                                                      20%                                            20%

2-3 年                                                      50%                                            50%

3 年以上                                                    100%                                           100%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的
□ 适用 √ 不适用




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(3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款


单项计提坏账准备的理由               信用风险较高。

                                     对于单项金额虽不重大但信用风险较高的应收款项单独进行减值测试,根据其
坏账准备的计提方法
                                     未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备。


11、存货

(1)存货的分类

    存货是指公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗
用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、产成品(库
存商品)等。


(2)发出存货的计价方法

计价方法:加权平均法

存货发出时按加权平均法计价。

(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

    期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库
存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过
程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的
金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础
计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础
计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存
货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他
项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
    以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金额
内转回,转回的金额计入当期损益。



(4)存货的盘存制度

盘存制度:永续盘存制

    本公司的存货盘存制度为永续盘存制。本公司定期对存货进行清查,盘盈利得和盘亏损失计入当期损
益。




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(5)低值易耗品和包装物的摊销方法

低值易耗品
摊销方法:一次摊销法
包装物
摊销方法:一次摊销法


12、长期股权投资

(1)投资成本的确定

(1)企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行
权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长
期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并发生的各
项直接相关费用,包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等,于发生时计入当期损益。被合并方存在
合并财务报表,则以合并日被合并方合并财务报表所有者权益为基础确定长期股权投资的初始投资成本。非同一控制下的企
业合并:合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公
允价值,公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付的审计、法律服务、评估咨询等中介
费用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益,作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性
证券或债务性证券的初始确认金额。企业通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的,应当区分个别财务报表和合并财
务报表进行相关会计处理: 在个别财务报表中,应当以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资
成本之和,作为该项投资的初始投资成本,购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,应当在处置该项投资时
将与其相关的其他综合收益(例如,可供出售金融资产公允价值变动计入资本公积的部分,下同)转入当期投资收益。 在合
并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,应当按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其
账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益应当
转为购买日所属当期投资收益。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的,购买日如果估计未来事项很可能
发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的,也计入合并成本。(2)其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得
的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证
券的公允价值作为初始投资成本。投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值(扣除已宣告但尚未发放的
现金股利或利润)作为初始投资成本,但合同或协议约定价值不公允的除外。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资
产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定
其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的
账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本
按照公允价值为基础确定。


(2)后续计量及损益确认

(1)后续计量公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算,编制合并财务报表时按照权益法进行调整。对被投资单位
不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算。对被
投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净
资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值份额的差额,计入当期损益。被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理:对于被投资单位除净损益以外
所有者权益的其他变动,在持股比例不变的情况下,公司按照持股比例计算应享有或承担的部分,调整长期股权投资的账面
价值,同时增加或减少资本公积(其他资本公积)。在持有投资期间,被投资单位能够提供合并财务报表的,应当以合并财


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务报表,净利润和其他投资变动为基础进行核算。(2)损益确认成本法下,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已
宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。权益法下,投资
企业在确认应享有被投资单位的净利润或净亏损时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投
资单位的净利润进行调整后确认,投资企业与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企
业的部分,应当予以抵销,在此基础上确认投资损益;在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:
首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投
资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协
议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现盈利的,公
司在扣除未确认的亏损分担额后,按与上述相反的顺序处理,减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投
资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值,同时确认投资收益。


(3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据

按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致
同意时存在,则视为与其他方对被投资单位实施共同控制;对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控
制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定,则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。


(4)减值测试方法及减值准备计提方法

     资产负债表日,若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减值迹象
时,根据单项长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两
者之间较高者确定长期股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回金额低于账面价值时,将资产的账
面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的资产减值准
备。
     重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,其减值损失是根
据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确定。
    除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资,如果可收回金额的计量结果表
明,该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的,将差额确认为减值损失。
    采用成本法核算的长期股权投资,因被投资单位宣告分派现金股利或利润确认投资收益后,考虑长期
股权投资是否发生减值。
    长期股权投资减值损失一经确认,不再转回。



13、投资性房地产

    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、
持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
    公司的投资性房地产按其成本作为入账价值,外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可
直接归属于该资产的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所
发生的必要支出构成。
    本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使
用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧率列示如下:
             类   别         预计使用寿命(年)           预计净残值率         年折旧(摊销)率
土地使用权                             50                       -                       2%



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房屋建筑物                            25-30                      -                   3.33-4%


    投资性房地产的用途改变为自用时,自改变之日起,公司将该投资性房地产转换为固定资产或无形资
产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,自改变之日起,公司将固定资产或无形资产转换为
投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
    公司对存在减值迹象的,估计其可收回金额,可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。
    投资性房地产减值损失一经确认,不再转回。
当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性
房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期
损益。



14、固定资产

(1)固定资产确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时
满足下列条件时予以确认:(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。


(2)融资租入固定资产的认定依据、计价方法

当公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时,确认为融资租入固定资产:(1)在租赁期届满时,租赁资产的所有权转
移给公司。(2)公司有购买租赁资产的选择权,所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值,因而在
租赁开始日就可以合理确定公司将会行使这种选择权。(3)即使资产的所有权不转移,但租赁期占租赁资产使用寿命的大部
分。(4)公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值,几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。(5)租赁资产性质特殊,如
果不作较大改造,只有公司才能使用。融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值
两者中较低者,作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签
订租赁合同过程中发生的,可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用,计入租入资产价值。未
确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定
资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满
时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。


(3)各类固定资产的折旧方法

    除已提足折旧仍继续使用的固定资产之外,固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类
别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。
    融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚
可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚
可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
    利用专项储备支出形成的固定资产,按照形成固定资产的成本冲减专项储备,并确认相同金额的累计
折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
    公司根据固定资产的性质和使用情况,确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了,对固
定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,如与原先估计数存在差异的,进行相应的调整。




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            类别                折旧年限(年)               残值率(%)              年折旧率(%)

房屋及建筑物                                   25-30                                                  3.33-4%

机器设备                                       10-20                                                   5-10%

电子设备                                           5                                                     20%

运输设备                                         5-10                                                 10-20%

其他设备                                           5                                                     20%


(4)固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法

    公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
    固定资产存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后
的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当固定资产的可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额
确认为固定资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的固定资产减值准备。
    固定资产减值损失确认后,减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整,以使该固定资产在剩余使用
寿命内,系统地分摊调整后的固定资产账面价值(扣除预计净残值)。
    固定资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业难以
对单项固定资产的可收回金额进行估计的,以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。



(5)其他说明

15、在建工程

(1)在建工程的类别

公司自行建造的在建工程按实际成本计价,实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。公司的
在建工程以项目分类核算。


(2)在建工程结转为固定资产的标准和时点

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建
工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成
本等,按估计的价值转入固定资产,并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调
整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。


(3)在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法

    公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
    在建工程存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后
的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当在建工程的可收回金额低于其账面价值的,将在建工程的账面价值减记至可收回金额,减记的金额

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确认为在建工程减值损失,计入当期损益,同时计提相应的在建工程减值准备。
    在建工程的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项在建工程可能发生减值的,企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以
对单项在建工程的可收回金额进行估计的,以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。



16、借款费用

(1)借款费用资本化的确认原则

    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相
关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销
售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
    (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移
非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    (2)借款费用已经发生;
    (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。



(2)借款费用资本化期间

    资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不
包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停
止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产
整体完工时停止借款费用资本化。



(3)暂停资本化期间

    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借
款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售
状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建
或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。



(4)借款费用资本化金额的计算方法

    专门借款的利息费用(扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的
投资收益)及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前,
予以资本化。

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    根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确
定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额,调整每期利息
金额。



17、生物资产

18、油气资产

19、无形资产

(1)无形资产的计价方法

    (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其
他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购
买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,并将重
组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币
性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产
的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费
作为换入无形资产的成本,不确认损益。
    以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值;以非同一
控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
    内部自行开发的无形资产,其成本包括:开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发
过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用,以及为使该无形资产达到预定
用途前所发生的其他直接费用。
    (2)后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为
企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。



(2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况


             项目             预计使用寿命                          依据

土地使用权            50 年                  直线法

专有技术              10 年                  直线法

软件                  10 年                  直线法




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(3)使用寿命不确定的无形资产的判断依据

无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。

(4)无形资产减值准备的计提

    对于使用寿命确定的无形资产,如有明显减值迹象的,期末进行减值测试。
    对于使用寿命不确定的无形资产,每期末进行减值测试。
    对无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后
的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当无形资产的可收回金额低于其账面价值的,将无形资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额
确认为无形资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的无形资产减值准备。
    无形资产减值损失确认后,减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整,以使该无形资
产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的无形资产账面价值(扣除预计净残值)。
    无形资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
有迹象表明一项无形资产可能发生减值的,公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单
项资产的可收回金额进行估计的,以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。



(5)划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准

    研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
    开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新
的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    内部研究开发项目研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。



(6)内部研究开发项目支出的核算

    内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产
自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
    (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该
无形资产;
    (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。



20、长期待摊费用

    本公司长期待摊费用是指已经支出,但受益期限在一年以上(不含一年)的各项费用,明确受益期限
的,按受益期限平均摊销;无明确受益期的,分5年平均摊销,一旦预计对以后会计期间不能带来经济利
益流入,就将摊余价值一次性计入当期损益。


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21、附回购条件的资产转让

22、预计负债

(1)预计负债的确认标准

    与或有事项相关的义务同时满足下列条件时,公司确认为预计负债:
    该义务是公司承担的现时义务;
    履行该义务很可能导致经济利益流出公司;
    该义务的金额能够可靠地计量。



(2)预计负债的计量方法

    公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于
货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    最佳估计数分别以下情况处理:
    所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按
照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能
性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个
项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产
单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。



23、股份支付及权益工具

(1)股份支付的种类

(2)权益工具公允价值的确定方法

(3)确认可行权权益工具最佳估计的依据

(4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理

24、回购本公司股份

25、收入

(1)销售商品收入确认时间的具体判断标准

    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售
出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够


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可靠地计量时,确认商品销售收入实现。   具体地:销售部门接受客户订货申请后,通知客户将货款预先汇入公司,货款
经过财务部门核实后,销售部门一并开具发货清单、销售发票、发运单,并交由运输公司将产品发运到指定地点或由客户自
行提货,公司以开具的发货清单、销售发票确认收入。对于少量销售客户,经公司批准后,可以财产做为抵押,在办理抵押
手续后,由销售部门开具发货清单、销售发票、发运单,并交由运输公司将产品发运到指定地点或由客户自行提货,公司以
开具的发货清单、销售发票确认收入。


(2)确认让渡资产使用权收入的依据

    本公司在与让渡资产使用权相关的经济利益能够流入和收入的金额能够可靠的计量时确认让渡资产
使用权收入。
    利息收入按使用货币资金的使用时间和适用利率计算确定。使用费收入金额,按照有关合同或协议约
定的收费时间和方法计算确定。



(3)确认提供劳务收入的依据

(4)按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时,确定合同完工进度的依据和方法

26、政府补助

(1)类型

政府补助,是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产,但不包括政府作为企业所有者投入的资本。分为与资产相
关的政府补助和与收益相关的政府补助。


(2)会计处理方法

    与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或购买的资产
使用年限分期计入营业外收入;
    与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递延收益,在确
认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,取得时直接计入当期
营业外收入。



27、递延所得税资产和递延所得税负债

(1)确认递延所得税资产的依据

公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。


(2)确认递延所得税负债的依据

公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企业合并形成的交易且该交
易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。



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28、经营租赁、融资租赁

(1)经营租赁会计处理

    (1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当
期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣
除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
    (2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为
租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,
在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣
除后的租金费用在租赁期内分配。



(2)融资租赁会计处理

    (1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者
作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。
    公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。
    (2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认
为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入,公司发生的与出租交易相关的初始直接
费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。



(3)售后租回的会计处理

29、持有待售资产

(1)持有待售资产确认标准

(2)持有待售资产的会计处理方法

30、资产证券化业务

31、套期会计

32、主要会计政策、会计估计的变更

本报告期主要会计政策、会计估计是否变更
□ 是 √ 否


(1)会计政策变更

本报告期主要会计政策是否变更

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□ 是 √ 否


(2)会计估计变更

本报告期主要会计估计是否变更
□ 是 √ 否


33、前期会计差错更正

本报告期是否发现前期会计差错
□ 是 √ 否


(1)追溯重述法

本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错
□ 是 √ 否




(2)未来适用法

本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错
□ 是 √ 否




34、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法

    根据公司章程和股东大会决议,公司税后利润按照下列顺序进行分配:
    (1)公司分配当年税后利润时,提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司
注册资本的50%以上的,可以不再提取;
    (2)公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之前,先用当
年利润弥补亏损;
    (3)公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,从税后利润中提取任意公积金;
    (4)公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配。



五、税项

1、公司主要税种和税率


                 税种                              计税依据                            税率

增值税                                 销售货物*注 1                     17%

城市维护建设税                         实缴流转税税额                    5-7%


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教育费附加                        实缴流转税税额                     3%

地方教育费附加                    实缴流转税税额                     2%

各分公司、分厂执行的所得税税率

                 公司名称                          税率                        备注
芜湖海螺型材科技股份有限公司                       15%
宁波海螺塑料型材有限责任公司                       25%
唐山海螺型材有限责任公司                           25%
英德海螺型材有限责任公司                           25%
芜湖海螺新材料有限公司                             25%
安徽海螺彩色印刷有限公司                           25%
新疆海螺型材有限责任公司                           25%
成都海螺型材有限责任公司                           25%
山东海螺型材有限责任公司                           25%
上海海螺型材有限责任公司                           25%
上海海螺化工有限公司                               25%
芜湖海螺泰森挤出装备有限公司                       15%
长沙海螺型材有限公司                               25%
武汉海螺型材销售有限公司                           25%
淮安海螺型材有限责任公司                           25%
北京海螺型材有限责任公司                           25%
贵阳海螺门窗有限公司                               25%
芜湖海螺门窗有限责任公司                           25%




2、税收优惠及批文

    根据《关于公布安徽省2011年复审高新技术企业名单的通知》(科高[2012]12号),本公司复审通过,
取得高新技术企业证书,编号为:GF201134000552,有效期三年,自2011年1月1日至2013年12月31日。根
据《中华人民共和国企业所得税法》规定,高新技术企业减按15%税率计算缴纳所得税。
    根据《关于公布安徽省2010年第二批高新技术企业认定名单的通知》(科高[2011]36号),本公司的
控股子公司—芜湖海螺泰森挤出装备有限公司通过高新技术企业认定,取得高新技术企业证书,编号为:
GR201034000297,有效期三年,自2010年1月1日至2012年12月31日。根据《中华人民共和国企业所得税法》
规定,高新技术企业减按15%税率计算缴纳所得税。




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3、其他说明

六、企业合并及合并财务报表

1、子公司情况

(1)通过设立或投资等方式取得的子公司

                                                                                                                单位: 元

                                                                                                                 从母公
                                                                                                                 司所有
                                                                                                                 者权益
                                                                                                                 冲减子
                                                                                                                 公司少
                                                                                                                 数股东
                                                            实质上                                     少数股
                                                                                                                 分担的
                                                            构成对                                     东权益
                                                                                                                 本期亏
                                                  期末实 子公司               表决权                   中用于
子公司 子公司            业务性 注册资 经营范                        持股比            是否合 少数股             损超过
                注册地                            际投资 净投资                比例                    冲减少
 全称    类型             质        本     围                        例(%)             并报表 东权益             少数股
                                                   额       的其他             (%)                     数股东
                                                                                                                 东在该
                                                            项目余                                     损益的
                                                                                                                 子公司
                                                              额                                        金额
                                                                                                                 年初所
                                                                                                                 有者权
                                                                                                                 益中所
                                                                                                                 享有份
                                                                                                                 额后的
                                                                                                                  余额

                                         PVC 塑
                                         料型
                                         材、板
                                         材、塑
                                         料门
                                         窗、五
                                         金件制
上海海
                                         品、建
螺型材 控股子                  500 万             6,618,3
                上海市 销售              筑材                         100%     100% 是
有限责 公司                    元                  00.96
                                         料、装
任公司
                                         饰材料
                                         的销售
                                         及售后
                                         服务,
                                         从事货
                                         物和技
                                         术的进


                                                        97
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                                             出口。

                                             塑料型
                                             材、门
宁波海                                       窗等的
螺塑料                                       生产与
         控股子            生产销 7,000 万             42,900,                           45,927,
型材有            宁波市                     销售;新                60%     60% 是
         公司              售     元                    600.00                           341.79
限责任                                       型建材
公司                                         的研
                                             制 、开
                                             发。

                                             塑料型
                                             材、门
                                             窗等的
唐山海
                                             生产与
螺型材 控股子              生产销 16,000               96,000,                          149,257
                  唐山市                     销售;                  60%     60% 是
有限责 公司                售     万元                  000.00                           ,359.54
                                             新型建
任公司
                                             材的研
                                             制 、开
                                             发。

                                             塑料型
                                             材,门
                                             窗,门
                                             窗五金
                                             及配件
英德海
                                             的制造
螺型材 控股子              生产销 16,000               160,000
                  英德市                     和销                  100%    100% 是
有限责 公司                售     万元                 ,000.00
                                             售;新
任公司
                                             型建材
                                             产品的
                                             开发、
                                             生产、
                                             销售。

                                             化工产
                                             品及原
                                             料(除
                                             危险
上海海
                                             品)的
螺化工 控股子                     5,000 万             80,605,
                  上海市 销售                销售,                100%    100% 是
有限公 公司                       元                    400.00
                                             从事货

                                             物的进
                                             出口及
                                             技术的
                                             进出口


                                                             98
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                                             业务。

                                             非金属
                                             制品磨
芜湖海                                       具及挤
螺泰森                                       出下游
         控股子            生产销 3,000 万             21,000,                           13,194,
挤出装            芜湖市                     设备的                 70%     70% 是
         公司              售     元                    000.00                           583.69
备有限                                       设计、
公司                                         制造、
                                             销售、
                                             维修。

                                             发泡板
                                             材、墙
                                             体保温
                                             板 、装
                                             饰材料
芜湖海
                                             及塑料
螺新材 控股子              生产销 4,500 万             12,000,                           23,009,
                  芜湖市                     制品添                 60%     60% 是
料有限 公司                售     元                    000.00                           968.75
                                             加剂的
公司
                                             研发、
                                             生产、
                                             销售 ;
                                             进出口
                                             业务。

                                             塑料型
                                             材、板
                                             材、管
                                             材、门
                                             窗、门
                                             窗五金
                                             件及配
                                             件;新
成都海                                       型建材
螺型材 控股子              生产销 10,000     产品的    100,000
                  成都市                                           100%    100% 是
有限责 公司                售     万元       开发、    ,000.00
任公司                                       生产、
                                             销售 ;
                                             经营本
                                             企业生
                                             产所需
                                             设备等
                                             的进口
                                             及自产
                                             产品的



                                                             99
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                                           出口 。

                                           塑料型
                                           材、板
                                           材、门
                                           窗、门
                                           窗五金
                                           件及配
                                           件的制
新疆海                                     造和销
螺型材 控股子 乌鲁木 生产销 10,000         售;新    100,000
                                                                  100%    100% 是
有限责 公司       齐市     售     万元     型建材    ,000.00
任公司                                     产品的
                                           开发、
                                           生产、
                                           销售;
                                           货物与
                                           技术的
                                           进出口
                                           业务。

                                           塑料型
                                           材、板
                                           材、门
                                           窗、门
                                           窗五金
                                           件及配
                                           件的制
山东海
                                           造、销
螺型材 控股子              生产销 10,000             100,000
                  东营市                   售和安                 100%    100% 是
有限责 公司                售     万元               ,000.00
                                           装;塑
任公司
                                           料制
                                           品、新
                                           型建材
                                           产品的
                                           开发、
                                           生产、
                                           销售。

                                           塑料型
                                           材、板
长沙海
         控股子                            材、管
螺型材                            100 万             525,000                           461,701
         公司的 长沙市 销售                材、门                52.5%   52.5% 是
有限公                            元                     .00                               .52
         子公司                            窗、门

                                           窗五金
                                           及配件



                                                           100
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                                       上、建
                                       筑材
                                       料、装
                                       饰材料
                                       的销售
                                       及售后
                                       服务

                                       PVC 塑
                                       料型
                                       材、板
                                       材、管
                                       材、门
                                       窗、门
武汉海
                                       窗五金
螺型材 控股子                 120 万            600,000                           758,721
                武汉市 销售            件及配                 50%     50% 是
销售有 公司                   元                    .00                               .47
                                       件、建
限公司
                                       筑材
                                       料、装
                                       饰材料
                                       的销售
                                       及售后
                                       服务。

                                       PVC 塑
                                       料型
                                       材、板
                                       材、管
                                       材、门
                                       窗、五
                                       金件及
                                       配件、
淮安海
                                       建筑材
螺型材 控股子                 138 万            830,000                           747,502
                淮安市 销售            料、装               60.14% 60.14% 是
有限责 公司                   元                    .00                               .78
                                       饰材
任公司
                                       料、门
                                       窗加工
                                       设备及
                                       门窗软
                                       件的销
                                       售及安
                                       装、维
                                       修服务

北京海 控股子                 3000 万 销售建    30,000,
                北京市 销售                                  100%    100% 是
螺型材 公司                   元       筑材      000.00



                                                      101
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有限责                                   料、金
任公司                                   属材
                                         料、装
                                         饰材
                                         料、五
                                         金交
                                         电、技
                                         术服务

                                         塑钢门
                                         窗加工
                                         制作;
                                         门窗、
                                         门窗五
                                         金及配
                                         件、塑
                                         料型
贵阳海                                   材、栅
螺门窗 控股子            生产销 200 万   栏、管   800,000                            1,259,8
                清镇市                                          40%     40% 是
有限公 公司              售     元       材等建       .00                             82.25
司                                       筑材
                                         料、其
                                         他建筑
                                         材料及
                                         装饰材
                                         料的销
                                         售;及
                                         售后服
                                         务。

                                         门窗加
                                         工制
                                         作、安
                                         装;门
                                         窗、门
                                         窗五金
芜湖海                                   及配
螺门窗 控股子            生产销 800 万   件、塑   8,000,0
                芜湖市                                         100%    100% 是
有限责 公司              售     元       料型       00.00
任公司                                   材、栅
                                         栏、管
                                         材等建
                                         筑材料
                                         及装饰
                                         材料的
                                         销售及

                                                        102
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                                         售后服
                                         务。

通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明


(2)同一控制下企业合并取得的子公司

                                                                                                                 单位: 元

                                                                                                                  从母公
                                                                                                                  司所有
                                                                                                                  者权益
                                                                                                                  冲减子
                                                                                                                  公司少
                                                                                                                  数股东
                                                            实质上                                      少数股
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                                                  期末实 子公司               表决权                    中用于
子公司 子公司            业务性 注册资 经营范                        持股比            是否合 少数股              损超过
                注册地                            际投资 净投资                比例                     冲减少
 全称    类型              质      本      围                        例(%)             并报表 东权益              少数股
                                                   额       的其他             (%)                      数股东
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                                                            项目余                                      损益的
                                                                                                                  子公司
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                                                                                                                  额后的
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                                         生产和
安徽海
                                         销售塑
螺彩色 控股子            生产、 190 万            7,033,9                                    11,353,7
                芜湖市                   胶包装                        73%      73% 是
印刷有 公司              销售   美元               88.82                                        03.37
                                         及镀铝
限公司
                                         膜。

通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明


(3)非同一控制下企业合并取得的子公司

                                                                                                                 单位: 元

                                                                                                                  从母公
                                                            实质上                                      少数股
                                                                                                                  司所有
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                                                  期末实 子公司               表决权                    中用于
子公司 子公司            业务性 注册资 经营范                        持股比            是否合 少数股              冲减子
                注册地                            际投资 净投资                比例                     冲减少
 全称    类型              质      本      围                        例(%)             并报表 东权益              公司少
                                                   额       的其他             (%)                      数股东
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                                                                                                        享有份
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通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明


2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

                                                                                                       单位: 元

             名称               与公司主要业务往来             在合并报表内确认的主要资产、负债期末余额

特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明


3、合并范围发生变更的说明

合并报表范围发生变更说明




√ 适用 □ 不适用
与上年相比本年(期)新增合并单位 6 家,原因为

    与上年相比本年新增6家合并单位为:长沙海螺型材有限公司、武汉海螺型材销售有限公司、淮安海
螺型材有限责任公司、北京海螺型材有限责任公司、贵阳海螺门窗有限公司、芜湖海螺门窗有限责任公司。
经本公司第五届第二十九次董事会审议并批准,公司分别设立上述6家子公司,除芜湖海螺门窗有限责任
公司以门窗设备、现金共同出资外,其他子公司均以现金出资。
    本公司在武汉海螺型材销售有限公司的持股比例为50%,但本公司系其持股比例最大股东,同时根据
公司章程规定,本公司在其董事会成员中占有三分之二多数,故本期将其纳入合并范围。
    本公司在贵阳海螺门窗有限公司的持股比例为40%,但本公司系其持股比例最大股东,同时根据公司
章程规定,本公司在其董事会成员中占有三分之二多数,故本期将其纳入合并范围。
与上年相比本年(期)减少合并单位家,原因为


4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体

本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
                                                                                                       单位: 元

                     名称                                  期末净资产                     本期净利润

本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体


                                                     104
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                      名称                                     处置日净资产                 年初至处置日净利润

新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明


5、报告期内发生的同一控制下企业合并

                                                                                                              单位: 元

                      属于同一控制下企 同一控制的实际控 合并本期期初至合 合并本期至合并日 合并本期至合并日
     被合并方
                      业合并的判断依据        制人                并日的收入          的净利润       的经营活动现金流

同一控制下企业合并的其他说明


6、报告期内发生的非同一控制下企业合并

                                                                                                              单位: 元

          被合并方                           商誉金额                                    商誉计算方法

非同一控制下企业合并的其他说明


7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司


                   子公司名称                                  出售日                        损益确认方法

出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明


8、报告期内发生的反向购买


                                                                                           合并中确认的商誉或计入当
          借壳方                判断构成反向购买的依据           合并成本的确定方法
                                                                                                期的损益的计算方法

反向购买的其他说明


9、本报告期发生的吸收合并

                                                                                                              单位: 元

             吸收合并的类型                          并入的主要资产                          并入的主要负债

           同一控制下吸收合并                    项目                    金额            项目               金额

          非同一控制下吸收合并                   项目                    金额            项目               金额

吸收合并的其他说明




                                                         105
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10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率

七、合并财务报表主要项目注释

1、货币资金

                                                                                                                        单位: 元

                                            期末数                                                期初数
          项目
                          外币金额          折算率      人民币金额             外币金额          折算率          人民币金额

现金:                            --           --                33,045.84         --               --                   17,173.54

人民币                           --           --                33,045.84         --               --                   17,173.54

银行存款:                       --           --         773,458,617.54           --               --             415,482,178.54

人民币                           --           --         770,339,158.46           --               --             413,186,673.24

美元                           496,294.50     6.29%        3,119,459.08          364,221.77             6.3%        2,294,924.95

欧元                                                                                     71.10     8.16%                  580.35

其他货币资金:                   --           --           2,708,470.30           --               --               2,946,567.41

人民币                           --           --           2,708,470.30           --               --               2,946,567.41

合计                             --           --         776,200,133.68           --               --             418,445,919.49

如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明

       截至2012年12月31日止,公司不存在质押、冻结,或有潜在收回风险的款项。
       其中受限制的货币资金明细如下:
                     项   目                                     期末余额                           期初余额
保函保证金                                                                  162,112.00                           209,729.23
                    合      计                                              162,112.00                           209,729.23




2、交易性金融资产

(1)交易性金融资产

                                                                                                                        单位: 元

                     项目                                       期末公允价值                             期初公允价值

合计                                                                                   0.00                                   0.00


(2)变现有限制的交易性金融资产

                                                                                                                        单位: 元

                  项目                             限售条件或变现方面的其他重大限制                            期末金额


                                                          106
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(3)套期工具及对相关套期交易的说明

3、应收票据

(1)应收票据的分类

                                                                                                                   单位: 元

                     种类                                    期末数                                期初数

银行承兑汇票                                                       965,706,412.33                      1,029,584,299.94

合计                                                               965,706,412.33                      1,029,584,299.94


(2)期末已质押的应收票据情况

                                                                                                                   单位: 元

         出票单位             出票日期               到期日                     金额                        备注


(3)因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据,以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据
情况

因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据
                                                                                                                   单位: 元

         出票单位             出票日期               到期日                     金额                        备注

说明
公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
                                                                                                                   单位: 元

         出票单位             出票日期               到期日                     金额                        备注

南昌吉尼斯陶瓷发展有
                       2012 年 07 月 18 日   2013 年 01 月 18 日                 10,000,000.00
限公司

江西祥安门窗幕墙有限
                       2012 年 10 月 17 日   2013 年 04 月 17 日                    7,800,000.00
公司

江西祥安门窗幕墙有限
                       2012 年 11 月 05 日   2013 年 05 月 05 日                    6,400,000.00
公司

常熟新特化工有限公司 2012 年 08 月 27 日     2013 年 02 月 27 日                    6,280,000.00

江西省海峰实业有限公
                       2012 年 08 月 16 日   2013 年 02 月 16 日                    6,000,000.00


合计                              --                    --                       36,480,000.00               --

说明
已贴现或质押的商业承兑票据的说明




                                                       107
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4、应收股利

                                                                                                                                         单位: 元

                                                                                                                                相关款项是否发
       项目             期初数                本期增加            本期减少                     期末数        未收回的原因
                                                                                                                                    生减值

其中:                       --                  --                       --                     --                 --                   --

其中:                       --                  --                       --                     --                 --                   --

说明


5、应收利息

(1)应收利息

                                                                                                                                         单位: 元

           项目                     期初数                      本期增加                         本期减少                       期末数


(2)逾期利息

                                                                                                                                         单位: 元

                  贷款单位                                     逾期时间(天)                                      逾期利息金额


(3)应收利息的说明

6、应收账款

(1)应收账款按种类披露

                                                                                                                                         单位: 元

                                                      期末数                                                       期初数

           种类                      账面余额                     坏账准备                        账面余额                  坏账准备

                                  金额        比例(%)          金额            比例(%)         金额      比例(%)         金额        比例(%)

按组合计提坏账准备的应收账款

                             21,972,123.                 1,231,401.2                         20,703,04
按照账龄组合                                     100%                                 5.6%                   100% 1,386,345.27                     6.7%
                                         29                           0                           3.72

                             21,972,123.                 1,231,401.2                         20,703,04
组合小计                                         100%                                 5.6%                   100% 1,386,345.27                     6.7%
                                         29                           0                           3.72

                             21,972,123.                 1,231,401.2                         20,703,04
合计                                            --                               --                         --      1,386,345.27              --
                                         29                           0                           3.72

应收账款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款


                                                                      108
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□ 适用 √ 不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                          单位: 元

                                           期末数                                                    期初数

        账龄                   账面余额                                                   账面余额
                                                            坏账准备                                                坏账准备
                         金额             比例(%)                                  金额              比例(%)

1 年以内

其中:                    --                --                  --                   --                --              --

1 年以内                21,086,823.07       95.97%             1,054,341.16       18,361,756.52        88.69%          918,087.83

1 年以内小计            21,086,823.07       95.97%             1,054,341.16       18,361,756.52        88.69%          918,087.83

1至2年                     885,300.22        4.03%               177,060.04        2,341,287.20        11.31%          468,257.44

合计                    21,972,123.29       --                 1,231,401.20       20,703,043.72        --            1,386,345.27

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
□ 适用 √ 不适用


(2)本报告期转回或收回的应收账款情况

                                                                                                                          单位: 元

                                                                              转回或收回前累计已计
        应收账款内容           转回或收回原因       确定原坏账准备的依据                                       转回或收回金额
                                                                                  提坏账准备金额

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提
                                                                                                                          单位: 元

       应收账款内容             账面余额                    坏账金额              计提比例(%)                    理由

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明


(3)本报告期实际核销的应收账款情况

                                                                                                                          单位: 元

                                                                                                               是否因关联交易产
       单位名称        应收账款性质              核销时间              核销金额             核销原因
                                                                                                                      生

应收账款核销说明




                                                              109
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(4)本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况

                                                                                                                             单位: 元

                                                         期末数                                            期初数
             单位名称
                                           账面余额               计提坏账金额               账面余额               计提坏账金额

安徽海螺集团有限责任公司(含
                                                   638,411.92            31,920.60                  33,924.40                1,696.22
子公司)

合计                                               638,411.92            31,920.60                  33,924.40                1,696.22


(5)应收账款中金额前五名单位情况

                                                                                                                             单位: 元

                                                                                                             占应收账款总额的比例
       单位名称                与本公司关系                       金额                       年限
                                                                                                                       (%)

安徽海螺水泥股份有限                                                              1 年以内 3,702,791.30
                        控股股东的关联方                           4,145,171.12                                               18.87%
公司   (含子公司)                                                               元,1-2 年 442,379.82 元;

芜湖市重点工程建设管
                        客户                                       2,784,780.00 1 年以内                                      12.67%
理局

上海联郭实业发展有限
                        客户                                       1,521,320.29 1 年以内                                       6.92%
公司

安徽海螺创业投资有限                                                              1 年以内 957,042.23 元,
                        控股股东的关联方                           1,358,922.91                                                6.18%
责任公司(含子公司)                                                              1-2 年 401,880.68 元

上海三叶塑钢营造有限
                        客户                                       1,322,063.16 1 年以内                                       6.02%
公司

合计                                --                            11,132,257.48                --                             50.66%


(6)应收关联方账款情况

                                                                                                                             单位: 元

           单位名称                      与本公司关系                             金额                   占应收账款总额的比例(%)

安徽海螺水泥股份有限公司
                               控股股东的关联方                                          4,145,171.12                         18.87%
(含子公司)

安徽海螺创业投资有限责任
                               控股股东的关联方                                          1,358,922.91                          6.18%
公司(含子公司)

合计                                          --                                         5,504,094.03                         25.05%


(7)终止确认的应收款项情况

                                                                                                                             单位: 元



                                                                  110
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                  项目                                  终止确认金额                           与终止确认相关的利得或损失


(8)以应收款项为标的进行证券化的,列示继续涉入形成的资产、负债的金额

                                                                                                                                  单位: 元

                         项目                                                                 期末数

资产:

负债:


7、其他应收款

(1)其他应收款按种类披露

                                                                                                                                  单位: 元

                                                   期末数                                                   期初数

           种类                   账面余额                    坏账准备                   账面余额                       坏账准备

                                金额       比例(%)          金额     比例(%)          金额          比例(%)           金额        比例(%)

按组合计提坏账准备的其他应收款

按照账龄组合               3,118,871.17       100%      733,224.80       23.51% 3,455,208.60            100%         452,858.12     13.11%

组合小计                   3,118,871.17       100%      733,224.80       23.51% 3,455,208.60            100%         452,858.12     13.11%

合计                       3,118,871.17       --        733,224.80         --     3,455,208.60         --            452,858.12         --

其他应收款种类的说明
期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                  单位: 元

                                                   期末数                                                    期初数

                                       账面余额                                               账面余额
           账龄
                                                      比例         坏账准备                                 比例             坏账准备
                                   金额                                                      金额
                                                       (%)                                                   (%)

1 年以内

其中:

1 年以内                               1,818,070.11 58.29%                90,903.51      2,748,274.00 79.54%                    137,413.69

1 年以内小计                           1,818,070.11 58.29%                90,903.51      2,748,274.00 79.54%                    137,413.69

1至2年                                  790,948.46 25.36%                158,189.69          224,524.00       6.5%                44,904.80

2至3年                                    51,442.00    1.65%              25,721.00          423,741.95 12.26%                   211,870.98



                                                                   111
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3 年以上                             458,410.60    14.7%            458,410.60          58,668.65    1.7%            58,668.65

合计                               3,118,871.17     --              733,224.80       3,455,208.60    --             452,858.12

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用
期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款
□ 适用 √ 不适用


(2)本报告期转回或收回的其他应收款情况

                                                                                                                        单位: 元

                                                                                 转回或收回前累计已计
       其他应收款内容           转回或收回原因     确定原坏账准备的依据                                     转回或收回金额
                                                                                    提坏账准备金额

期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提
                                                                                                                        单位: 元

       应收账款内容             账面余额                   坏账金额                 计提比例(%)                理由

单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明


(3)本报告期实际核销的其他应收款情况

                                                                                                                        单位: 元

       单位名称          其他应收款性质       核销时间                核销金额            核销原因        是否因关联交易产生

其他应收款核销说明


(4)本报告期其他应收款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况

                                                                                                                        单位: 元

                                                         期末数                                      期初数
              单位名称
                                           账面余额               计提坏账金额            账面余额            计提坏账金额


(5)金额较大的其他应收款的性质或内容

                                                                                                                        单位: 元

            单位名称                        金额                    款项的性质或内容          占其他应收款总额的比例(%)

说明


(6)其他应收款金额前五名单位情况

                                                                                                                        单位: 元


                                                              112
                                                                                芜湖海螺型材科技股份有限公司 2012 年度报告全文


                                                                                                               占其他应收款总额的比
         单位名称                 与本公司关系                   金额                        年限
                                                                                                                       例(%)

芜湖市弋江区财政局         国家机关                                 644,000.00 1-2 年                                         20.65%

东营市金泰天然气技术
                           供应商                                   347,723.40 1 年以内                                         11.15%
有限公司

新疆电力公司乌鲁木齐
                           供应商                                   185,400.00 1 年以内                                         5.94%
电业局电费管理中心

辽宁保利房地产开发有
                           客户                                     100,000.00 1 年以内                                         3.21%
限公司

天津市泛亚工程机电设
                           供应商                                       80,000.00 1 年以内                                      2.57%
备咨询有限公司

           合计                        --                         1,357,123.40                --                               43.52%


(7)其他应收关联方账款情况

                                                                                                                              单位: 元

           单位名称                         与本公司关系                         金额                     占其他应收款总额的比例(%)


(8)终止确认的其他应收款项情况

                                                                                                                              单位: 元

                  项目                                 终止确认金额                          与终止确认相关的利得或损失


(9)以其他应收款为标的进行证券化的,列示继续涉入形成的资产、负债的金额

                                                                                                                              单位: 元

                         项目                                                            期末数

资产:

负债:


8、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

                                                                                                                              单位: 元

                                             期末数                                                       期初数
    账龄
                                     金额                       比例(%)                          金额                     比例(%)

1 年以内                                       134,563,000.57       99.45%                                  77,454,625.86      91.76%

1至2年                                            178,041.41            0.13%                   &en