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个股公告正文

中国神华:公司章程(2012年5月)

日期:2012-05-26附件下载

                                                       公
                                                       司
                                                       章
      中国神华能源股份有限公司                         程




                     章      程




    本章程于二○○五年五月十四日由公司二零零五年第
一次临时股东大会以特别决议通过,于二○○六年五月十二
日举行的二○○五年度股东周年大会、二○○七年八月二十
四日举行的二○○七年第一次临时股东大会、二○○九年六
月五日举行的二○○八年度股东周年大会、二○一一年二月
二十五日举行的二○一一年第一次临时股东大会和二○一
二年五月二十五日举行的二○一一年度股东周年大会以特
别决议通过本章程的修正案。
                   目   录



第一章     总则1

第二章     经营宗旨和范围4

第三章     股份和注册资本5

第四章     减资和购回股份8

第五章     购买公司股份的财务资助11

第六章     股票和股东名册13

第七章     股东的权利和义务21

第八章     股东大会27

第九章     类别股东表决的特别程序43

第十章     董事会46

    第一节 董事46

    第二节 独立董事48

    第三节 董事会50

第十一章   公司董事会秘书57

第十二章   公司总裁59
第十三章     监事会61

第十四章     公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的资格

             和义务65

第十五章     财务会计制度与利润分配73

第十六章     会计师事务所的聘任79

第十七章     保险82

第十八章     劳动制度83

第十九章     工会组织83

第二十章     公司的合并与分立84

第二十一章     公司解散和清算85

第二十二章     公司章程的修订程序89

第二十三章     争议的解决90

第二十四章     通知91

第二十五章     附则93
                        第一章       总则

第一条

    为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华
人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《国务院关于股份
有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 (以下简称“《特别规定》”)、
《到境外上市公司章程必备条款》(以下简称“《必备条款》”)、《上
市公司章程指引(2006 年修订)》(以下简称“《章程指引》”)和其
他有关规定,制订本章程(或称“公司章程”)。

第二条

    本公司系依照《公司法》、《证券法》、《特别规定》和国家其他        必备条款
有关法律、行政法规成立的股份有限公司。                                第一条


    公司经中华人民共和国国务院国有资产监督管理委员会(以下简称
“国资委”)国资改革[2004] 1005 号文批准,于二○○四年十一月八日
以发起方式设立,并于二○○四年十一月八日在国家工商行政管理总局
注册登记,取得企业法人营业执照。公司的企业法人营业执照号码为:
1000001003928。

    公司的发起人为:神华集团有限责任公司。



第三条

    公司中文注册名称为:中国神华能源股份有限公司(简称“中国神        必备条款
1                                                                     第二条
华”)
    公司英文注册名称为:China Shenhua Energy Company Limited(简
称“China Shenhua”)

第四条

    公司住所:北京市东城区安定门西滨河路 22 号                     必备条款
    邮政编码:100011                                               第三条
    电话号码:010-5813 3366
    传真号码:010-5813 3356

第五条
                                                                   必备条款
    公司的法定代表人是公司董事长。
                                                                   第四条

第六条

    公司为永久存续的股份有限公司。
                                                                   必备条款

    公司是企业法人,有独立的法人财产,享有法人财产权。             第五条


    公司全部资本分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担
责任,公司以其全部财产对公司的债务承担责任。

第七条

    公司章程自公司成立之日起生效。                                 必备条款

                                                                   第六条
    自公司章程生效之日起,公司章程即成为规范公司的组织与行为及
公司与公司股东之间、股东与股东之间权利义务的、具有法律约束力的

                                                              2
文件。

第八条

    公司章程对公司及其股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员     必备条款
均有约束力;前述人员均可以依据公司章程提出与公司事宜有关的权利     第七条
主张。

    股东可以依据公司章程起诉公司;公司可以依据公司章程起诉股东、
董事、监事、总裁和其他高级管理人员;股东可以依据公司章程起诉股
东;股东可以依据公司章程起诉公司的董事、监事、总裁和其他高级管
理人员。

    前款所称起诉,包括向法院提起诉讼或者向仲裁机构申请仲裁。

第九条

    公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司投资,并以该出资额
为限对所投资公司承担责任。                                         必备条款

                                                                   第八条
    经国务院授权的公司审批部门批准,公司可以根据经营管理的需要,
按照《公司法》的有关规定控股公司运作。

第十条

    本章程所称公司其他高级管理人员是指公司的高级副总裁、副总裁、
财务总监、董事会秘书。




3
                     第二章   经营宗旨和范围

第十一条

    公司的经营宗旨是:以能源为主导产业,以市场为导向,以效率为
                                                                    必备条款
中心,以先进的业绩文化为支持,把公司建设成为具有世界一流价值创
                                                                    第九条
造力和可持续发展力的综合性能源公司,为社会、员工创造价值,为股
东提供回报。

第十二条

    公司的经营范围:
    许可经营项目:煤炭开采;煤炭经营                             必备条款

    一般经营项目:项目投资;煤炭的洗选、加工;矿产品的开发与经 第十条
营;专有铁路内部运输;电力生产;开展煤炭、铁路、电力经营的配套
服务;船舶的维修;能源与环保技术开发与利用、技术转让、技术咨询、
技术服务;进出口业务;化工产品、化工材料、建筑材料、机械设备的
销售;物业管理。

    上述经营范围,以工商局最终核定为准。

    公司根据国内和国际市场需求、公司自身发展能力和业务需要,可
依法变更经营范围。

    在遵守中国法律、行政法规的前提下,公司拥有融资权,包括(但不
限于)借款、发行公司股票、债券、抵押或质押公司全部或部分资产的所
有权或使用权或中国法律、行政法规允许的其他权益,并依据相关法律
法规和本章程的规定为第三方(包括但不限于公司的附属或联营公司)的
                                                                4
债务提供担保。



                    第三章   股份和注册资本

第十三条

    公司在任何时候均设置普通股。公司根据需要,经国务院授权的公   必备条款
司审批部门批准,可以设置其他种类的股份。                         第十一条

第十四条

    公司发行的股票,均为有面值股票,每股面值人民币一元。
                                                                 必备条款
    前款所称人民币,是指中华人民共和国的法定货币。               第十二条

第十五条

    公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股
份应当具有同等权利。

    同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单
位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。

第十六条
                                                                 必备条款
    经国务院证券监督管理机构批准,公司可以向境内投资人和境外投   第十三条
资人发行股票。

    前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳门、
5
台湾地区的投资人;境内投资人是指认购公司发行股份的,除前述地区
以外的中华人民共和国境内的投资人。

第十七条

    公司向境内投资人发行的以人民币认购的股份,称为内资股。内资           必备条款
                                                                         第十四条
股在境内上市的,称为 A 股。公司向境外投资人发行的以外币认购的股          香港上市规则
份,称为外资股。外资股在境外上市的,称为境外上市外资股(或称 H           附录三
股)。                                                                   第九条



    前款所称外币是指国家外汇主管部门认可的,可以用来向公司缴付
股款的人民币以外的其他国家或者地区的法定货币。

      公司的 A 股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司集中托
管;公司的 H 股在香港中央结算有限公司托管属下的受托代管公司托管,
亦可由股东以个人名义持有。

第十八条

      经国务院授权的公司审批部门批准,公司可以发行的普通股份总数
为 19,889,620,455 股,成立时向发起人发行 15,000,000,000 股,占公司可     必备条款
发行的普通股总数的 75.42%。                                              第十五条


第十九条

     公司成立后首次公开发行 H 股 3,398,582,500 股,其中发行新股 必备条款
3,089,620,455 股,减持国有股存量 308,962,045 股。公司首次公开发行后, 第十六条
                                                                      香港上市规则
总股本为 18,089,620,455 股,其中发起人神华集团有限责任公司持有 14, 附录三
691,037,955 股,占总股本的 81.213%,H 股股东持有 3,398,582,500 第九条
股,占总股本的 18.787%。

                                                                     6
    前款所述 H 股发行完成后,经股东大会以特别决议批准,并经国务
院授权的审批部门批准,公司公开发行 A 股 18 亿股。公司经前述增资
发行 A 股股份后的股本结构为:
    公司共发行普通股 19,889,620,455 股,其中,发起人神华集团有限
责任公司持有 14, 691,037,955 股,约占股本总额 73.86%,其他内资股股
东持有 18 亿股,约占股本总额 9.05%,H 股股东持有 3,398,582,500 股,
约占股本总额 17.09%。

第二十条

    经国务院证券监督管理机构批准的公司发行境外上市外资股和内资        必备条款

股的计划,公司董事会可以作出分别发行的实施安排。                      第十七条


    公司依照前款规定分别发行境外上市外资股和内资股的计划,可以
自国务院证券监督管理机构批准之日起十五个月内分别实施。

第二十一条

    公司在发行计划确定的股份总额内,分别发行境外上市外资股和内        必备条款
资股的,应当分别一次募足;有特殊情况不能一次募足的,经国务院证        第十八条
券监督管理机构批准,也可以分次发行。

第二十二条

    公司的注册资本为人民币 19,889,620,455 元。                        必备条款
                                                                      第十九条
第二十三条

    公司根据经营和发展的需要,可以按照公司章程的有关规定批准增        必备条款

                                                                      第二十条
7
加资本。

    公司增加资本可以采取下列方式:

    (一)   公开发行股份;
    (二)   非公开发行股份;
    (三)   向现有股东派送红股;
    (四)   以公积金转增股本;
    (五)   法律、行政法规规定以及国务院证券监督管理机构批准的其他
           方式。

    公司增资发行新股,按照公司章程的规定批准后,应根据国家有关
法律、行政法规规定的程序办理。

第二十四条

    除法律、行政法规另有规定外,公司股份可以自由转让,并不附带      必备条款
任何留置权。                                                        第二十一条
                                                                    香港上市规则
                                                                    附录三第一条
                                                                    第二节

                      第四章   减资和购回股份

第二十五条

                                                                    必备条款
   根据公司章程的规定,公司可以减少其注册资本。
                                                                    第二十二条

第二十六条

    公司减少注册资本时,必须编制资产负债表和财产清单。


                                                               8
    公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人,并于
三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内,未接到
                                                                  必备条款
通知书的自公告之日起四十五日内,有权要求公司清偿债务或者提供相    第二十三条
应的担保。                                                        香港上市规则
                                                                  附录三第七条
                                                                  第一节
     公司减少资本后的注册资本,不得低于法定的最低限额。

第二十七条
                                                                  必备条款
    公司在下列情况下,可以经公司章程规定的程序通过,报国家有关
                                                                  第二十四条
主管机构批准,购回其发行在外的股份:

    (一) 为减少公司资本而注销股份;
    (二) 与持有本公司股票的其他公司合并;
    (三)将股份奖励给本公司职工;
    (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求
公司收购其股份的;
    (五) 法律、行政法规许可的其他情况。

     除上述情形外,公司不得进行买卖本公司股份的活动。

第二十八条

     公司经国家有关主管机构批准购回股份,可以下列方式之一进行:   必备条款
                                                                  第二十五条
      (一) 向全体股东按照相同比例发出购回要约;
      (二) 在证券交易所通过公开交易方式购回;
      (三) 在证券交易所外以协议方式购回;
    (四)国务院证券监督管理机构认可的的其他方式。


9
第二十九条

    公司在证券交易所外以协议方式购回股份时,应当事先经股东大会     必备条款
按公司章程的规定批准。经股东大会以同一方式事先批准,公司可以解     第二十六条
除或者改变经前述方式已订立的合同,或者放弃其合同中的任何权利。

    前款所称购回股份的合同,包括(但不限于)同意承担购回股份义务和
取得购回股份权利的协议。

    公司不得转让购回其股份的合同或者合同中规定的任何权利。

    就公司有权购回可赎回股份而言,如非经市场或以招标方式购回,     香港上市规则
                                                                   附录三第八条
其价格不得超过某一最高价格限度;如以招标方式购回,则必须向全体     第一节、
股东一视同仁提出招标建议。                                         第二节


第三十条

    公司因本章程第二十七条第(一)项至第(三)项的原因收购本公     必备条款
司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十七条规定收购本公司     第二十七条
股份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起十日内注销;属于
第(二)项、第(四)项情形的,应当在六个月内转让或者注销。

    公司依照第二十七条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过
本公司已发行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中
支出;所收购的股份应当一年内转让给职工。

    被注销股份的票面总值应当从公司的注册资本中核减。

第三十一条

                                                                   必备条款
                                                             10
                                                                   第二十八条
    除非公司已经进入清算阶段,公司购回其发行在外的股份,应当遵
守下列规定:

     (一) 公司以面值价格购回股份的,其款项应当从公司的可分配利润
           帐面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除;
     (二) 公司以高于面值价格购回股份的,相当于面值的部分从公司的
           可分配利润帐面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除;
           高出面值的部分,按照下述办法办理:
        (1) 购回的股份是以面值价格发行的,从公司的可分配利润帐面余
             额中减除;
        (2) 购回的股份是以高于面值的价格发行的,从公司的可分配利润
             帐面余额、为购回旧股而发行的新股所得中减除;但是从发
             行新股所得中减除的金额,不得超过购回的旧股发行时所得
             的溢价总额,也不得超过购回时公司资本公积金帐户上的金
             额(包括发行新股的溢价金额)。
     (三) 公司为下列用途所支付的款项,应当从公司的可分配利润中支
           出:
        (1) 取得购回其股份的购回权;
        (2) 变更购回其股份的合同;
        (3) 解除其在购回合同中的义务。
     (四) 被注销股份的票面总值根据有关规定从公司的注册资本中核减
           后,从可分配的利润中减除的用于购回股份面值部分的金额,
           应当计入公司的资本公积金帐户中。



                 第五章   购买公司股份的财务资助

第三十二条

     公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式,对购买或者拟      必备条款

11                                                                   第二十九条
购买公司股份的人提供任何财务资助。前述购买公司股份的人,包括因
购买公司股份而直接或间接承担义务的人。

    公司或者其子公司在任何时候均不应当以任何方式,为减少或者解
除前述义务人的义务向其提供财务资助。

    本条规定不适用于本章第三十四条所述的情形。

第三十三条
                                                                   必备条款

    本章所称财务资助,包括(但不限于)下列方式:                     第三十条


    (一) 馈赠;
    (二) 担保(包括由保证人承担责任或者提供财产以保证义务人履行
         义务)、补偿(但是不包括因公司本身的过错所引起的补偿)、解
         除或者放弃权利;
    (三) 提供贷款或者订立由公司先于他方履行义务的合同,以及该贷
         款、合同当事方的变更和该贷款、合同中权利的转让等;
    (四) 公司在无力偿还债务、没有净资产或者将会导致净资产大幅度
         减少的情形下,以任何其他方式提供的财务资助。

    本章所称承担义务,包括义务人因订立合同或者作出安排(不论该合
同或者安排是否可以强制执行,也不论是由其个人或者与任何其他人共
同承担),或者以任何其他方式改变了其财务状况而承担的义务。

第三十四条

    下列行为不视为本章第三十二条禁止的行为:                       必备条款

                                                                   第三十一条
    (一) 公司提供的有关财务资助是诚实地为了公司利益,并且该项财

                                                             12
            务资助的主要目的不是为购买本公司股份,或者该项财务资助
            是公司某项总计划中附带的一部分;
     (二)   公司依法以其财产作为股利进行分配;
     (三)   以股份的形式分配股利;
     (四)   依据公司章程减少注册资本、购回股份、调整股权结构等;
     (五)   公司在其经营范围内,为其正常的业务活动提供贷款(但是不应
            当导致公司的净资产减少,或者即使构成了减少,但该项财务
            资助是从公司的可分配利润中支出的);
     (六)   公司为职工持股计划提供款项(但是不应当导致公司的净资产
            减少,或者即使构成了减少,但该项财务资助是从公司的可分
            配利润中支出的)。



                        第六章   股票和股东名册

第三十五条

     公司股票采用记名式。
                                                                      必备条款

    公司股票应当载明的事项,除《公司法》和《特别规定》规定之外, 第三十二条
还应当包括公司股票上市的证券交易所要求载明的其他事项。

    在 H 股在香港联交所上市的期间,无论何时,公司必须确保其所有
在香港联交所上市的证券的一切所有权文件(包括 H 股股票),载有以下
声明:

                                                                      上市规则
     (一) 股份购买人与公司及其每名股东,以及公司与每名股东,均协
          议遵守及符合《公司法》及其他有关法律、行政法规、及公司      19A.52 条

          章程的规定。
     (二) 股份购买人与公司的每名股东、董事、监事、总裁及其他高级
13
        管理人员同意,而代表公司本身及每名董事、监事、总裁及其
        他高级管理人员行事的公司亦与每名股东同意,将因公司章程
        而产生之一切争议及索偿,或因《公司法》及其他中国有关法
        律、行政法所规定的权利和义务发生的、与公司事务有关的争
        议或权利主张,须根据公司章程的规定提交仲裁解决,及任何
        提交的仲裁均须视为授权仲裁庭进行公开聆讯及公布其裁决。
        该仲裁是终局裁决。
   (三) 股份购买人与公司及其每名股东同意,公司的股份可由其持有
        人自由转让。
   (四) 股份购买人授权公司代其与每名董事、总裁及其他高级管理人
        员订立合约,由该等董事、总裁及其他高级管理人员承诺遵守
        及履行公司章程规定的其对股东应尽之责任。

    公司须指示及促使其股票过户登记处,拒绝以任何个别持有人的姓
名登记其股份的认购、购买或转让,除非及直至该个别持有人向该股票
过户登记处提交有关该等股份的签妥表格,而表格须包括上述声明。

第三十六条
                                                                 必备条款
    股票由董事长签署。公司股票上市的证券交易所要求公司其他高级   第三十三条
管理人员签署的,还应当由其他有关高级管理人员签署。股票经加盖公   证监海函
                                                                 [1995] 1 号
司印章或者以印刷形式加盖印章后生效。在股票上加盖公司印章,应当
                                                                 第一条
有董事会的授权。公司董事长或者其他有关高级管理人员在股票上的签   香港上市规则
字也可以采取印刷形式。                                           附录三第二条
                                                                 第一节

第三十七条

   公司应当设立股东名册,登记以下事项:

   (一) 各股东的姓名(名称)、地址(住所)、职业或性质;             必备条款

                                                                 第三十四条
                                                           14
     (二)   各股东所持股份的类别及其数量;
     (三)   各股东所持股份已付或者应付的款项;
     (四)   各股东所持股份的编号;
     (五)   各股东登记为股东的日期;
     (六)   各股东终止为股东的日期。

    股东名册为证明股东持有公司股份的充分证据;但是有相反证据的
除外。

    在遵守公司章程及其他适用规定的前提下,公司股份一经转让,股     香港上市规则
份承让人的姓名(名称)将作为该等股份的持有人,列入股东名册内。       附录三第一条
                                                                   第一节

    所有境外上市外资股的发行或转让将登记在根据公司章程第三十八
条规定存放于上市地的境外上市外资股股东名册。

    当两位或以上的人登记为任何股份之联名股东,他们应被视为有关     香港上市规则
                                                                   附录三第一条
股份的共同共有人,但必须受以下条款限制:                           第三节

     (一) 公司不必为超过四名人士登记为任何股份的联名股东;
     (二) 任何股份的所有联名股东须共同地及个别地承担支付有关股份
          所应付的所有金额的责任;
     (三) 如联名股东其中之一逝世,只有联名股东中的其他尚存人士应
          被公司视为对有关股份拥有所有权的人,但董事会有权就有关
          股东名册资料的更改而要求提供其认为恰当之有关股东的死
          亡证明文件;及
     (四) 就任何股份之联名股东,只有在股东名册上排名首位之联名股
          东有权从公司收取有关股份的股票,收取公司的通知,在公司
          股东大会中出席或行使有关股份的全部表决权,而任何送达上
          述人士的通知应被视为已送达有关股份的所有联名股东。


15
第三十八条
                                                                     必备条款
    公司可以依据国务院证券监督管理机构与境外证券监管机构达成的       第三十五条
                                                                     证监海函
谅解、协议,将境外上市外资股股东名册存放在境外,并委托境外代理
                                                                     [1995] 1 号
机构管理。H 股股东名册正本的存放地为香港。                           第二条


    公司应当将境外上市外资股股东名册的副本备置于公司住所;受委     香港上市规则
托的境外代理机构应当随时保证境外上市外资股股东名册正、副本的一     附录十三 D 部
致性。                                                             分第一节
                                                                   第b条

   境外上市外资股股东名册正、副本的记载不一致时,以正本为准。

第三十九条

   公司应当保存有完整的股东名册。
                                                                   必备条款

   股东名册包括下列部分:                                          第三十六条


   (一) 存放在公司住所的、除本款(二)、(三)项规定以外的股东名册;
   (二) 存放在境外上市的证券交易所所在地的公司境外上市外资股股
        东名册;
   (三) 董事会为公司股票上市的需要而决定存放在其他地方的股东名
        册。

第四十条

    股东名册的各部分应当互不重叠。在股东名册某一部分注册的股份     必备条款

的转让,在该股份注册存续期间不得注册到股东名册的其他部分。         第三十七条


    股东名册各部分的更改或更正,应当根据股东名册各部分存放地的

                                                             16
法律进行。

第四十一条

    所有股本已缴清的在香港上市的境外上市外资股皆可依据公司章程     证监海函
                                                                   [1995]1 号
自由转让、赠与、继承或抵押;但是除非符合下列条件,否则董事会可     第十二条
拒绝承认任何转让文据,并无需申述任何理由:                         香港上市规则
                                                                   附录三第一条
                                                                   第一节及
     (一) 向公司支付二元五角港币的费用(每份转让文据计),或支付董
                                                                   第二节
          事会不时要求但不超过香港联交所证券上市规则中不时规定
          所同意的更高的费用,以登记股份的转让文据和其他与股份所
          有权有关的或会影响股份所有权的文件;
     (二) 转让文据只涉及在香港上市的境外上市外资股;
     (三) 转让文据已付应缴的印花税;
                                                                   香港上市规则
     (四) 应当提供有关的股票,以及董事会所合理要求的证明转让人有   附录三第一条
          权转让股份的证据;                                       第三节
     (五) 如股份拟转让与联名持有人,则联名持有人之数目不得超过四
          位;
     (六) 有关股份没有附带任何公司的留置权
     (七) 任何股份均不得转让予未成年人或精神不健全或其他在法律上
          无行为能力的人士。

    如果公司拒绝登记股份转让,公司应在转让申请正式提出之日起两
个月内给转让人和承让人一份拒绝登记该股份转让的通知。

第四十二条

    任何境外上市外资股持有人可利用任何上市地常用的或董事会接受     香港上市规则
                                                                   附录三第一条
的任何其他格式的书面转让文件或公司股票上市的证券交易所指定的标     第二节
准过户表格,转让全部或部分股份。转让文件须由转让人及承让人以人

17
手或印刷形式签署,或者,若出让方或受让方为香港法律所定义的认可
结算所或其代理人(以下简称“认可结算所”),则可以手签或机印方式签
署。

    所有转让文据应备置于公司法定地址、或董事会不时指定的地址。

    股东大会召开前三十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日        必备条款
                                                                    第三十八条
内,不得进行因股份转让而发生的股东名册的变更登记。

第四十三条
                                                                   必备条款
    公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份     第三十九条
的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收
市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。

第四十四条

    任何人对股东名册持有异议而要求将其姓名(名称)登记在股东名册     必备条款
上,或者要求将其姓名(名称)从股东名册中删除的,均可以向有管辖权的   第四十条
法院申请更正股东名册。

第四十五条

    任何登记在股东名册上的股东或者任何要求将其姓名(名称)登记在     必备条款
股东名册上的人,如果其股票(即“原股票”)遗失,可以向公司申请就该   第四十一条
                                                                   香港上市规则
股份(即“有关股份”)补发新股票。                                   附录三第七条
                                                                   第一节
    内资股股东遗失股票,申请补发的,依照《公司法》相关规定处理。

    境外上市外资股股东遗失股票,申请补发的,可以依照境外上市外

                                                             18
资股股东名册正本存放地的法律、证券交易场所规则或者其他有关规定
处理。

     H 股股东遗失股票申请补发的,其股票的补发应当符合下列要求:

     (一) 申请人应当用公司指定的标准格式提出申请并附上公证书或者
          法定声明文件。公证书或者法定声明文件的内容应当包括申请
          人申请的理由、股票遗失的情形及证据,以及无其他任何人可
          就有关股份要求登记为股东的声明。
     (二) 公司决定补发新股票之前,没有收到申请人以外的任何人对该
          股份要求登记为股东的声明。
     (三) 公司决定向申请人补发新股票,应当在董事会指定的报刊上刊
          登准备补发新股票的公告;公告期间为九十日,每三十日至少
          重复刊登一次。
     (四) 公司在刊登准备补发新股票的公告之前,应当向其挂牌上市的
          证券交易所提交一份拟刊登的公告副本,收到该证券交易所的
          回复,确认已在证券交易所内展示该公告后,即可刊登。公告
          在证券交易所内展示期间为九十日。

         如果补发股票的申请未得到有关股份的登记在册股东的同意,
         公司应当将拟刊登的公告的复印件邮寄给该股东。

     (五) 本条(三)、(四)项所规定的公告、展示的九十日期限届满,如公
          司未收到任何人对补发股票的异议,即可以根据申请人的申请
          补发新股票。
     (六) 公司根据本条规定补发新股票时,应当立即注销原股票,并将
          此注销和补发事项登记在股东名册上。
     (七) 公司为注销原股票和补发新股票的全部费用,均由申请人负担。
          在申请人未提供合理的担保之前,公司有权拒绝采取任何行动。


19
第四十六条

     公司根据公司章程的规定补发新股票后,获得前述新股票的善意购    必备条款
买者或者其后登记为该股份的所有者的股东(如属善意购买者),其姓名     第四十二条
(名称)均不得从股东名册中删除。

第四十七条

    公司对于任何由于注销原股票或者补发新股票而受到损害的人均无
                                                                   必备条款
赔偿义务,除非该当事人能证明公司有欺诈行为。
                                                                   第四十三条

    公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。

第四十八条

    发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公
司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之
日起一年内不得转让。

    公司董事、监事、总裁及其他高级管理人员应当向公司申报所持有
的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其
所持有本公司股份总数的百分之二十五。因司法强制执行、继承、遗赠、
依法分割财产等导致股份变动的除外。

    公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员所持股份不超过 1000 股
的,可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。

    公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员所持本公司股份在下列
情形下不得转让:
    (一) 本公司股票上市交易之日起 1 年内;

                                                             20
    (二) 董事、监事、总裁和其他高级管理人员离职后半年内;
    (三) 董事、监事、总裁和其他高级管理人员承诺一定期限内不转让
并在该期限内的;
    (四) 法律、法规、国务院证券监督管理机构和证券交易所规定的其
他情形。

第四十九条

    公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的内资股
股东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6
个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会应收回其所
得收益并及时披露相关情况。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票
而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。
        公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30
日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利
益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
        公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法
承担连带责任。

                    第七章   股东的权利和义务

第五十条

                                                                  必备条款
    公司股东为依法持有公司股份并且将其姓名(名称)登记在股东名册
                                                                  第四十四条
上的人。

    股东按其持有股份的种类和份额享有权利,承担义务;持有同一种
类股份的股东,享有同等权利,承担同等义务。
                                                                  香港上市规则
                                                                  附录三第九条
     在联名股东的情况下,若联名股东之一死亡,则只有联名股东中的
21

                                                                  香港结算所

                                                                  意见
其他尚存人士应被公司视为对有关股份拥有所有权的人,但董事会有权
为修订股东名册之目的要求提供其认为恰当之死亡证明。就任何股份之
联名股东,只有在股东名册上排名首位之联名股东有权接收有关股份的
股票、收取公司的通知、在公司股东大会中出席及行使表决权,而任何
送达该人士的通知应被视为已送达有关股份的所有联名股东。

第五十一条

    公司普通股股东享有下列权利:
                                                                   必备条款

    (一) 依照其所持有的股份份额领取股利和其他形式的利益分配;      第四十五条

    (二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大    香港上市规则
                                                                   附录三第九条
会,并行使表决权;
    (三) 对公司的业务经营活动进行监督,提出建议或者质询;
    (四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押所持有
         的公司股份;
    (五) 依照法律和公司章程的规定获得有关信息,包括:

      1. 在缴付成本费用后得到公司章程;
      2. 在缴付了合理费用后有权查阅和复印:

        (1) 所有各部分股东的名册,包括本人的持股资料;
        (2) 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的个人资料,包
                                                                   香港上市规则
             括:
                                                                   19A.50
           (a) 现在及以前的姓名、别名;
           (b) 主要地址(住所);
           (c) 国籍;
           (d) 专职及其他全部兼职的职业、职务;
           (e) 身份证明文件及其号码。
        (3) 公司股本总额与股本结构;

                                                             22
         (4) 自上一会计年度以来公司购回自己每一类别股份的票面总
             值、数量、最高价和最低价,以及公司为此支付的全部费
             用的报告;
         (5) 股东会议的会议记录;
         (6) 中期报告和年度报告;
         (7) 已呈交中国工商行政管理部门或其他主管机关存案的最近
             一期的周年申报表副本;
         (8) 特别决议;
         (9)公司债券存根;
         (10)董事会会议决议;
         (11)监事会会议决议;
         (12)财务会计报告。

    公司须将以上(1),(3) 至 (8) 条的文件同时备置于公司的香港地址,
以供公众人士及境外上市外资股股东免费查阅,并在收取合理费用后供
境外上市外资股股东复印该等文件,或于收取合理费用后七日内把复印
件送出。

     (六) 公司终止或清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产
          的分配;
     (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求
          公司收购其股份;
     (八) 法律、行政法规、部门规章及公司章程所赋予的其他权利。

    公司不得只因任何直接或间接拥有权益的人士并无向公司披露其权       香港上市规则
                                                                     附录三
益而行使任何权利以冻结或以其他方式损害任何附于股份的权利。           第十二条

第五十二条

     股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供

23
证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东
身份后按照股东的要求予以提供。

第五十三条

    公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权
请求人民法院认定无效。
    股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规
或者本章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起
六十日内,请求人民法院撤销。

第五十四条

    董事、总裁及其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法
规或者本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并
持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;
监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司
造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
    监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或
者自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉
讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公
司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
    他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股
东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。

第五十五条

    董事、总裁及其他高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的
规定,损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。


                                                            24
第五十六条

     公司普通股股东承担下列义务:

    (一) 遵守法律、行政法规和本章程;                              必备条款
    (二) 依其所认购股份和入股方式缴纳股金;                        第四十六条
    (三) 除法律、法规规定的情形外,不得退股;
    (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用
公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;
         公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当
依法承担赔偿责任。
         公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,
严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。
    (五) 法律、行政法规及公司章程规定应当承担的其他义务。

    股东除了股份的认购人在认购时所同意的条件外,不承担其后追加
任何股本的责任。

第五十七条

    除法律、行政法规或者公司股份上市的证券交易所的上市规则所要     必备条款
求的义务外,控股股东(根据以下条款的定义)在行使其股东的权利时,不   第四十七条
得因行使其表决权在下列问题上作出有损于全体或者部分股东的利益的
决定:

     (一) 免除董事、监事应当真诚地以公司最大利益为出发点行事的责
          任;
     (二) 批准董事、监事(为自己或者他人利益)以任何形式剥夺公司财
          产,包括(但不限于)任何对公司有利的机会;
     (三) 批准董事、监事(为自己或者他人利益)剥夺其他股东的个人权

25
           益,包括(但不限于)任何分配权、表决权,但不包括根据公司
           章程提交股东大会通过的公司改组。

第五十八条

    前条所称控股股东是具备以下条件之一的人:
                                                                    必备条款
                                                                    第四十八条
    (一) 该人单独或者与他人一致行动时,可以选出半数以上的董事;
    (二) 该人单独或者与他人一致行动时,可以行使公司百分之三十以
         上(含百分之三十)的表决权或者可以控制公司的百分之三十以
         上(含百分之三十)表决权的行使;
    (三) 该人单独或者与他人一致行动时,持有公司发行在外百分之三
         十以上(含百分之三十)的股份;
    (四) 该人单独或者与他人一致行动时,以其他方式在事实上控制公
         司。

    本条所称“一致行动”是指两个或者两个以上的人以协议的方式(不
论口头或者书面)达成一致,通过其中任何一人取得对公司的投票权,
以达到或者巩固控制公司的目的的行为。

第五十九条

    持有公司 5%以上有表决权股份的内资股股东,将其持有的股份进行     章程指引
                                                                    第三十八条
质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。 H 股质押须依
照香港法律、证券交易所规则和其他有关规定办理。

第六十条

    公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

                                                              26
    公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信
义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润
分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社
会公众股股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股
股东的利益。



                        第八章   股东大会

第六十一条

     股东大会是公司的权力机构,依法行使职权。                      必备条款

                                                                   第四十九条
第六十二条

     股东大会行使下列职权:
                                                                   必备条款

                                                                  第五十条
    (一) 决定公司的经营方针和投资计划;
    (二) 选举和更换董事,决定有关董事的报酬事项;
    (三) 选举和更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的报酬事项;
    (四) 审议批准董事会的报告;
    (五) 审议批准监事会的报告;
    (六) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (七) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (八) 对公司增加或者减少注册资本作出决议;
    (九) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出
决议;
    (十) 对公司发行债券作出决议;
    (十一) 对公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所作出决议;
    (十二) 修改公司章程;
27
    (十三) 审议代表公司有表决权的股份百分之三以上(含百分之三)的
           股东的提案;
  (十四)审议批准法律、法规和本章程规定需要股东大会审批的担保
           事项;
  (十五)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经
           审计总资产 30%的事项;
  (十六) 审议批准变更募集资金用途事项;
  (十七) 审议股权激励计划;
    (十八) 法律、行政法规、公司股票上市的证券交易所的上市规则及
           本章程规定应当由股东大会作出决议的其他事项。



第六十三条

    公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。

    (一) 本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最
近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保;
    (二) 公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的
30%以后提供的任何担保;
    (三) 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
    (四) 单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保;
    (五) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

第六十四条

    除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司    必备条款
应不与董事、总裁和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重    第五十一条
要业务的管理交予该人负责的合同。

第六十五条
                                                            28
                                                                   必备条款
     股东大会分为股东年会和临时股东大会。股东大会由董事会召集。
                                                                   第五十二条
股东年会每年召开一次,并应于上一会计年度完结之后的六个月之内举
行。

     有下列情形之一的,董事会应当在两个月内召开临时股东大会;

     (一) 董事人数不足《公司法》规定的人数或者少于六人时;
     (二) 公司未弥补亏损达实收股本总额的三分之一时;
     (三) 单独或合并持有公司发行在外的有表决权的股份百分之十以上
          (含百分之十)的股东以书面形式要求召开临时股东大会时;
     (四) 董事会认为必要或者两名或二分之一以上独立董事或者监事会
          提出召开时;
     (五)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。

第六十六条

     独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,
在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意
见。
     董事会同意召开临时股东大会的,应在作出董事会决议后的五日内
发出召开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,应说明
理由并公告。

第六十七条

    监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向     章程指引
                                                                   第四十七条
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到
提案后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

29
     董事会同意召开临时股东大会的,应在作出董事会决议后的五日内
发出召开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同
意。

    董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后十日内未作出
反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事
会可以自行召集和主持。

第六十八条

    股东要求召集临时股东大会或者类别股东会议,应当按照下列程序
                                                                  必备条款
办理:
                                                                  第七十二条

    (一) 单独或合计持有在该拟举行的会议上有表决权的股份百分之十
以上(含百分之十)的两个或者两个以上的股东,可以签署一份或者数份同
样格式内容的书面要求,提请董事会召集临时股东大会或者类别股东会
议,并阐明会议的议题。董事会在收到前述书面要求后应当尽快召集临
时股东大会或者类别股东会议。前述持股数按股东提出书面要求日计算。
    (二) 如果董事会在收到前述书面要求后三十日内没有发出召集会议
的通知,提出该要求的股东可以在董事会收到该要求后四个月内自行召
集会议。召集的程序应当尽可能与董事会召集股东会议的程序相同。

    股东因董事会未应前述要求举行会议而自行召集并举行会议的,其
所发生的合理费用,应当由公司承担,并从公司欠付失职董事的款项中
扣除。

第六十九条

    监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时

                                                            30
向公司所在地国务院证券监督管理机构派出机构和证券交易所备案。

     召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所
在地国务院证券监督管理机构派出机构和证券交易所提交有关证明材
料。

第七十条

    对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书应予
配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。



第七十一条

     监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由公司承担。

第七十二条

    公司召开股东大会,应当于会议召开四十五日(不包括会议召开当      必备条款
日)前发出书面通知,将会议拟审议的事项以及开会的日期和地点告知      第五十三条
所有在册股东。拟出席股东大会的股东,应当于会议召开二十日前,将
出席会议的书面回复送达公司。

    公司股东大会可以在公司住所地、上市地或公司认为其他合适的地
点召开。

    对于境外上市外资股股东而言,在符合公司股票上市地证券监管规
定和上市规则的前提下,股东大会通知也可以本章程二百三十四条规定
的其他方式发出或提供。


31
第七十三条

     提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事
项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。

第七十四条

                                                                 必备条款
    公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百
分之三以上股份的股东,有权向公司提出提案。                       第五十四条


    单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东,可以在股东大会
召开十日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后
二日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容,并将该临时提案
提交股东大会审议。

    除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修
改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。

    股东大会通知中未列明或不符合本章程第七十三条规定的提案,股
东大会不得进行表决并作出决议。

第七十五条

    公司根据股东大会召开前二十日时收到的书面回复,计算拟出席会   必备条款
议的股东所代表的有表决权的股份数。拟出席会议的股东所代表的有表   第五十五条
决权的股份数达到公司有表决权的股份总数二分之一以上的,公司可以
召开股东大会;达不到的,公司应当在五日内将会议拟审议的事项、开
会日期和地点以公告形式再次通知股东,经公告通知,公司可以召开股
东大会。


                                                           32
     临时股东大会不得决定通知未载明的事项。

第七十六条

     股东会议的通知应当符合下列要求:
                                                                       必备条款
                                                                     第五十六条
     (一)   以书面形式作出;
     (二)   指定会议的地点、会议期限、日期和时间;
     (三)   说明会议将讨论的事项;
     (四)   向股东提供为使股东对将讨论的事项作出明智决定所需要的资
            料及解释;此原则包括(但不限于)在公司提出合并、购回股份、
            股本重组或者其他改组时,应当提供拟议中的交易的具体条件
            和合同(如果有的话),并对其起因和后果作出认真的解释;
     (五)   如任何董事、监事、总裁和其他高级管理人员与将讨论的事项
            有重要利害关系,应当披露其利害关系的性质和程度;如果将
            讨论的事项对该董事、监事、总裁和其他高级管理人员作为股
            东的影响有别于对其他同类别股东的影响,则应当说明其区别;
     (六)   载有任何拟在会议上提议通过的特别决议的全文;
     (七)   以明显的文字说明,全体股东均有权出席股东大会,有权出席
            和表决的股东有权委任一位或者一位以上的股东代理人代为
            出席和表决,而该股东代理人不必为股东;
     (八)   载明会议投票代理委托书的送达时间和地点;
     (九)   有权出席股东大会股东的股权登记日;
     (十)   会务常设联系人姓名,电话号码。

    对于境外上市外资股股东而言,在符合公司股票上市地证券监管规
定和上市规则的前提下,股东大会通知也可以本章程二百三十四条规定
的其他方式发出或提供。

第七十七条

33
    股东大会通知应当向股东(不论在股东大会上是否有表决权)以专人 必备条款
送出或以邮资已付的邮件送出,收件人地址以股东名册登记的地址为准。 第五十七条
                                                                 香港上市规则
对内资股股东,股东大会通知也可以用公告方式进行。
                                                                     附录三第七条
                                                                     第一节及
    前款所称公告,应当于会议召开前四十五日至五十日的期间内,在       第三节
国务院证券监督管理机构指定的一家或者多家全国性报刊上刊登。一经
公告,视为所有内资股股东已收到有关股东会议的通知。

    对于境外上市外资股股东而言,在符合公司股票上市地证券监管规
定和上市规则的前提下,股东大会通知也可以本章程二百三十四条规定
的其他方式发出或提供。

第七十八条

    股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中应充分披
露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:

    (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
    (二)与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;
    (三)披露持有公司股份数量;
(四)是否受过国务院证券监督管理机构及其他有关部门的处罚和证券
交易所惩戒。

第七十九条

    发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股       章程指引
                                                                     第五十七条
东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集
人应当在原定召开日前至少二个工作日公告并说明原因。


                                                                34
第八十条

    因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有     必备条款
收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。                   第五十八条

第八十一条

                                                                   必备条款
     任何有权出席股东会议并有权表决的股东,有权委任一人或者数人
                                                                   第五十九条
(该人可以不是股东)作为其股东代理人,代为出席和表决。该股东代理人
依照该股东的委托,可以行使下列权利:

     (一) 该股东在股东大会上的发言权;
     (二) 自行或者与他人共同要求以投票方式表决;
     (三) 以举手或者投票方式行使表决权,但是委任的股东代理人超过
          一人时,该等股东代理人只能以投票方式行使表决权。
                                                                   香港结算所
    如该股东为认可结算所,该股东可以授权其认为合适的一个或以上     意见
人士在任何股东大会或任何类别股东会议上担任其代表;但是,如果一
名以上的人士获得授权,则授权书应载明每名该等人士经此授权所涉及
的股票数目和种类。经此授权的人士可以代表认可结算所行使权利,犹
如它是公司的个人股东一样。

第八十二条

    股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大会, 必备条款
并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。股东可以亲自出席股东大 第六十条
会,也可以委托代理人代为出席和表决。股东应当以书面形式委托代理
人,由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署;委托人为法
人的,应当加盖法人印章或者由其董事或人员或者正式委任的代理人签
署。该委托书应载明代理人代表的股份数额。如果委托数人为股东代理

35
                                                                    香港上市规则
                                                                    附录三
人的,委托书应注明每名股东代理人所代表的股份数目。                  第 11(2) 条


第八十三条

    表决代理委托书至少应当在该委托书委托表决的有关会议召开前二      必备条款
十四小时,或者在指定表决时间前二十四小时,备置于公司住所或者召      第六十一条
集会议的通知中指定的其他地方。委托书由委托人授权他人签署的,授
权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者
其他授权文件,应当和表决代理委托书同时备置于公司住所或者召集会
议的通知中指定的其他地方。

    委托人为法人的,其法定代表人或董事会、其他决策机构决议授权
的人作为代表出席公司的股东会议。

第八十四条

    任何由公司董事会发给股东用于任命股东代理人的委托书的格式,      必备条款
应当让股东自由选择指示股东代理人投赞成票或者反对票,并就会议每      第六十二条
项议题所要作出表决的事项分别作出指示。委托书应当注明如果股东不
作指示,股东代理人可以按自己的意思表决。

    公司有权要求代表股东出席股东大会的代理人出示其身份证明。

                                                                    香港上市规则
    法人股东如果委派其代表出席会议,公司有权要求该代表出示身份
                                                                    第 50 条
证明和该法人股东(除认可结算所以外)的董事会或者其他权力机构委      上市规则
派该代表的,经过公证证实的决议或授权书副本。                        附录三
                                                                    第 11(1)条

第八十五条

    表决前委托人已经去世、丧失行为能力、撤回委任、撤回签署委任      必备条款

                                                                    第六十三条
                                                               36
的授权或者有关股份已被转让的,只要公司在有关会议开始前没有收到
该等事项的书面通知,由股东代理人依委托书所作出的表决仍然有效。

第八十六条

     股东大会决议分为普通决议和特别决议。
                                                                    必备条款
     股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理
                                                                    第六十四条
人)所持表决权的过半数通过。

     股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理
                                                                    香港上市规则
人)所持表决权的三分之二以上通过。                                   第 63 条


第八十七条

                                                                   必备条款
    股东(包括股东代理人)在股东大会表决时,以其所代表的有表决权的
股份数额行使表决权,每一股份有一票表决权。                         第六十五条


    公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东
大会有表决权的股份总数。
    董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。

    根据适用的法律法规及公司股票上市的交易所的上市规则,凡任何
股东须放弃就任何指定决议案表决或限制就任何指定决议案只表决赞成      香港上市规则
或反对,任何违反此项规定或限制而此股东或其代表作出的表决均不予      附录三
计算入表决结果内。                                                  第十四条


第八十八条

     股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,

37
其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议的公
告应当充分披露非关联股东的表决情况。



第八十九条

    除非特别依照公司股票上市的交易所的上市规则的规定以投票方式 必备条款
表决,或除非下列人员在举手表决以前或者以后,要求以投票方式表决, 第六十六条
股东大会以举手方式进行表决:

    (一) 会议主席;
    (二) 至少两名有表决权的股东或者有表决权的股东的代理人;
    (三) 单独或者合并计算持有在该会议上有表决权的股份百分之十以
         上(含百分之十)的一个或者若干股东(包括股东代理人)。

    除非有人提出以投票方式表决,会议主席根据举手表决的结果,宣
布提议通过情况,并将此记载在会议记录中,作为最终的依据,无须证
明该会议通过的决议中支持或者反对的票数或者其比例。

    以投票方式表决的要求可以由提出者撤回。

第九十条

    如果要求以投票方式表决的事项是选举主席或者中止会议,则应当      必备条款
立即进行投票表决;其他要求以投票方式表决的事项,由主席决定何时      第六十七条
举行投票。会议可以继续进行,讨论其他事项。投票结果仍被视为在该
会议上所通过的决议。

第九十一条


                                                               38
     在投票表决时,有两票或者两票以上的表决权的股东(包括股东代理
人),不必把所有表决权全部投赞成票或者反对票。                          必备条款

                                                                       第六十八条

第九十二条

    当反对和赞成票相等时,无论是举手还是投票表决,会议主席有权         必备条款
多投一票。
                                                                       第六十九条

第九十三条

     下列事项由股东大会的普通决议通过:                                必备条款

                                                                       第七十条
     (一)   董事会和监事会的工作报告;
     (二)   董事会拟订的利润分配方案和亏损弥补方案;
     (三)   选举、罢免公司董事、股东代表监事并决定其报酬和支付方法; 香港上市规则
                                                                     附录三第四条
     (四)   公司年度预、决算报告,资产负债表、利润表及其他财务报表; 第三节
     (五)   公司年度报告;
     (六)   除法律、行政法规、公司股票上市的交易所上市规则规定或者
            公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。

第九十四条

     下列事项由股东大会以特别决议通过:                                必备条款

                                                                       第七十一条
    (一) 公司增、减股本和发行任何种类股票、认股证和其他类似证券;
    (二) 发行公司债券;
    (三) 公司的分立、合并、解散和清算;
    (四) 公司章程的修改;
    (五)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最
近一期经审计总资产 30%的;

39
    (六)股权激励计划;
    (七) 法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认
         定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事
         项。

第九十五条

    股东大会审议提案时,不应对提案进行修改,否则,有关变更应当    章程指引
被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。                第八十四条



第九十六条

    会议主席应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所    章程指引
                                                                  第七十一条
持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表
决权的股份总数以会议登记为准。

第九十七条

     股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监   章程指引
                                                                  第八十七条
票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、
监票。
     股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共
同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记
录。



第九十八条

    股东大会由董事长召集并担任会议主席;董事长因故不能出席会议    必备条款
的,由副董事长召集会议并且担任会议主席;董事长和副董事长均因故
                                                                  第七十三条

                                                            40
不能出席会议的,董事长可以指定一名公司董事代其召集会议并且担任
会议主席;未指定会议主席的,出席会议的股东可以选举一人担任主席;
如果因任何理由,股东无法选举主席,应当由出席会议的持有最多表决
权股份的股东(包括股东代理人)担任会议主席。

    监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持并担任会议主席。
监事会主席不能履行职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的
一名监事主持。

    股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持会议并担任会议
主席。

    召开股东大会时,会议主席违反议事规则使股东大会无法继续进行
的,经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举
一人担任会议主席,继续开会。

第九十九条

    会议主席负责决定股东大会的决议是否通过,其决定为终局决定,     必备条款
并应当在会上宣布和载入会议记录。                                   第七十四条

第一百条

    会议主席如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数     必备条款
进行点算;如果会议主席未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人     第七十五条
对会议主席宣布结果有异议的,有权在宣布后立即要求点票,会议主席
应当即时进行点票。

第一百零一条

                                                                   必备条款
41                                                                 第七十六条
    股东大会如果进行点票,点票结果应当记入会议记录。

第一百零二条

    会议记录连同出席股东的签名簿及代理出席的委托书,应当在公司   必备条款

住所保存。                                                       第七十六条


第一百零三条

    股东可以在公司办公时间免费查阅会议记录复印件。任何股东向公   必备条款
司索取有关会议记录的复印件,公司应当在收到合理费用后七日内把复   第七十七条
印件送出。

第一百零四条

    股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理   章程指引

人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、   第九十一条

表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

第一百零五条

                                                                 章程指引
    提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当
                                                                 第九十二条
在股东大会决议公告中作特别提示。

第一百零六条

    股东大会通过董事、监事选举提案的,董事、监事于该股东大会决   章程指引

议形成后就任。                                                   第九十三条

    新一届监事会中的职工代表监事,如其民主选举产生之日早于新一
                                                            42
届监事会形成产生之日,其就任时间为新一届监事会形成产生之日;除
上述规定外,职工代表监事就任时间为民主选举产生之日。

第一百零七条

                                                                   章程指引
     股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司应
                                                                   第九十四条
在股东大会结束后二个月内实施具体方案。


                 第九章   类别股东表决的特别程序

第一百零八条
                                                                   必备条款
     持有不同种类股份的股东,为类别股东。
                                                                   第七十八条

    类别股东依据法律、行政法规和公司章程的规定,享有权利和承担
义务。

第一百零九条

    公司拟变更或者废除类别股东的权利,应当经股东大会以特别决议     必备条款
通过和经受影响的类别股东在按第一百一十一条至第一百一十五条另行
                                                                   第七十九条
召集的股东会议上通过,方可进行。

第一百一十条

     下列情形应当视为变更或者废除某类别股东的权利:
                                                                   必备条款

                                                                   第八十条
     (一) 增加或者减少该类别股份的数目,或者增加或减少与该类别股
          份享有同等或者更多的表决权、分配权、其他特权的类别股份

43
         的数目;
    (二) 将该类别股份的全部或者部分换作其他类别,或者将另一类别
         的股份的全部或者部分换作该类别股份或者授予该等转换权;
    (三) 取消或者减少该类别股份所具有的、取得已产生的股利或者累
         积股利的权利;
    (四) 减少或者取消该类别股份所具有的优先取得股利或者在公司清
         算中优先取得财产分配的权利;
    (五) 增加、取消或者减少该类别股份所具有的转换股份权、选择权、
         表决权、转让权、优先配售权、取得公司证券的权利;
    (六) 取消或者减少该类别股份所具有的,以特定货币收取公司应付
         款项的权利;
    (七) 设立与该类别股份享有同等或者更多表决权、分配权或者其他
         特权的新类别;
    (八) 对该类别股份的转让或所有权加以限制或者增加该等限制;
    (九) 发行该类别或者另一类别的股份认购权或者转换股份的权利;
    (十) 增加其他类别股份的权利和特权;
    (十一) 公司改组方案会构成不同类别股东在改组中不按比例地承担
           责任;
    (十二) 修改或者废除本章所规定的条款。

第一百一十一条

    受影响的类别股东,无论原来在股东大会上是否有表决权,在涉及       必备条款

第一百一十条(二)至(八)、(十一)至(十二)项的事项时,在类别股东会上具   第八十一条
有表决权,但有利害关系的股东在类别股东会上没有表决权。

    前款所述有利害关系股东的含义如下:

    (一) 在公司按公司章程第二十八条的规定向全体股东按照相同比例
         发出购回要约或者在证券交易所通过公开交易方式购回自己股

                                                               44
          份的情况下,“有利害关系的股东”是指本章程第五十八条所定
          义的控股股东;
     (二) 在公司按照公司章程第二十八条的规定在证券交易所外以协议
          方式购回自己股份的情况下,“有利害关系的股东”是指与该
          协议有关的股东;
     (三) 在公司改组方案中,“有利害关系的股东”是指以低于本类别
          其他股东的比例承担责任的股东或者与该类别中的其他股东
          拥有不同利益的股东。

第一百一十二条

    类别股东会的决议,应当经根据第一百一十一条由出席类别股东会       必备条款
议的有表决权的三分之二以上的股权表决通过,方可作出。                 第八十二条

第一百一十三条

    公司召开类别股东会议,应当于会议召开四十五日前发出书面通知, 必备条款
将会议拟审议的事项以及开会日期和地点告知所有该类别股份的在册股 第八十三条
东。拟出席会议的股东,应当于会议召开二十日前,将出席会议的书面
回复送达公司。

    拟出席会议的股东所代表的在该会议上有表决权的股份数,达到在
该会议上有表决权的该类别股份总数二分之一以上的,公司可以召开类
别股东会议;达不到的,公司应当在五日内将会议拟审议的事项、开会
日期和地点以公告形式再次通知股东,经公告通知,公司可以召开类别
股东会议。

第一百一十四条
                                                                     必备条款
     类别股东会议的通知只须送给有权在该会议上表决的股东。
                                                                     第八十四条

45
    类别股东会议应当以与股东大会尽可能相同的程序举行,公司章程
中有关股东大会举行程序的条款适用于类别股东会议。

第一百一十五条                                                    必备条款
                                                                  第八十五条
                                                                  证监海函
    除其他类别股份股东外,内资股东和境外上市外资股份股东被视为    [1995]1 号
不同类别股东。                                                    第三条

                                                                  香港上市规则
   下列情形不适用类别股东表决的特别程序:                         附录十三
                                                                  D 部分第一节
    (一) 经股东大会以特别决议批准,公司每间隔十二个月单独或者同   第 f 条第(i)
                                                                  节和第(ii)节
         时发行内资股、境外上市外资股,并且拟发行的内资股、境外
         上市外资股的数量各自不超过该类已发行在外股份的百分之
         二十的;
    (二) 公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划,自国务院证
         券监督管理机构批准之日起十五个月内完成的。


                        第十章   董事会


                        第一节     董事

第一百一十六条
                                                                  必备条款
    公司设董事会,董事会由九名董事组成,设董事长一人,副董事长
                                                                  第八十六条
一人、董事七人,其中执行董事四人、非执行董事二人,独立非执行董
事(以下简称“独立董事”)三人。

   前款所称执行董事,是指参与公司生产经营管理的董事;非执行董
                                                            46
事,是指不参与公司生产经营管理的董事。

第一百一十七条
                                                                   必备条款
    董事由股东大会选举产生,任期三年。董事任期届满,可以连选连     第八十七条
                                                                   证监海函
任。董事在任期届满之前,股东大会不能无故解除其职务。
                                                                   [1995]1 号
                                                                   第四条
    董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事
任期届满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、
行政法规、部门规章和本章程的规定,履行董事职务。

    董事长、副董事长由全体董事会成员的过半数选举和罢免,董事长、
                                                                证监海函
副董事长任期三年,可以连选连任。                                [1995]1 号
                                                                  第四条
     董事无须持有公司股份。

第一百一十八条

    董事候选人一般情况下由公司董事会以提案方式提交公司股东大
会。公司股东、监事会可按本章程规定提名董事候选人。                 香港上市规则
                                                                   附录三第四条
                                                                   第四节至
    有关提名董事候选人的意图以及候选人表明愿意接受提名的书面通     第五节
知,应在不早于股东会议通知派发当日及不迟于该股东大会召开七天前
发给公司。有关之提名及接受提名期限应不少于七天。

第一百一十九条

    董事可以在任期届满前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面
辞职报告。


47
    如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的
董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规
定,履行董事职务。
    除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。

第一百二十条

    董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,其对
公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,在本章程规
定的合理期限内仍然有效。董事提出辞职或者任期届满,其对公司商业
秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。

第一百二十一条

    任职尚未届满的董事,对因其擅自离职给公司造成的损失,承担赔
                                                                 证监海函
偿责任。                                                         [1995]
                                                                 1 号第四条
    股东大会在遵守有关法律、行政法规规定的前提下,可以以普通决
议的方式将任何任期未届满的董事罢免(但依据任何合同可提出的索赔
要求不受此影响)。

    董事连续二次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,
视为不能履行职责,董事会可以建议股东大会予以撤换。



                      第二节   独立董事
                                                                 香港上市规则
                                                                 附录三第四条
第一百二十二条                                                   第三节


    公司建立独立董事制度。独立董事是指不在公司担任除董事以外的

                                                           48
其他职务,并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断
关系的董事。

     独立董事每届任期三年,可连选连任,但连任时间不得超过六年。

第一百二十三条

     独立董事应当具备下列基本条件:

     (一) 根据法律、行政法规、公司股票上市的交易所的上市规则及其
          他有关规定,具备担任上市公司董事的资格;
     (二) 具备公司股票上市地交易所上市规则规定的独立性;
     (三) 具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规
          章及规则;
     (四) 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的
          工作经验;
     (五) 本章程规定的其他条件。

第一百二十四条

    独立董事除应当具有《公司法》和其他相关法律、法规、公司股票
上市的交易所的上市规则及本章程赋予董事的职权外,还具有以下特别
职权:

     (一)   向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;
     (二)   向董事会提请召开临时股东大会;
     (三)   提议召开董事会;
     (四)   经全体独立董事同意,独立聘请外部审计机构或咨询机构对公
            司的具体事项进行审计和咨询,相关费用由公司承担。


49
    除以上第(四)项以外,独立董事行使上述职权应当获得全体独立
董事的二分之一以上同意。如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行
使,公司应将有关情况予以披露。

第一百二十五条

    独立董事任期届满前,无正当理由不得被免职。提前免职的,公司
应将其作为特别披露事项予以披露。

    独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的,董事会可以提请股东
大会予以撤换。

第一百二十六条

    有关独立董事制度,本节未作出规定的,根据相关法律、法规、规
章及公司股票上市的交易所的上市规则的有关规定办理。



                       第三节   董事会

第一百二十七条

   董事会制定董事会议事规则,以确保董事会的工作效率和科学决策。

    董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬委员会、提名委员会和
安全、健康及环保委员会等五个董事会专门委员会,其人员组成及议事
规则由董事会另行议定。公司董事会可根据需要对上述董事会专门委员
会进行调整或新设其他专门委员会。

第一百二十八条

                                                           50
     董事会对股东大会负责,行使下列职权:
                                                                   必备条款

                                                                  第八十八条
     (一)负责召集股东大会,并向股东大会报告工作;
     (二)执行股东大会的决议;
     (三)决定公司经营计划和投资方案;
     (四)除本章程和《董事会议事规则》另有规定外,有权决定金额不
         超过公司上一年度经审计的净资产额的 30%的合同、交易和安
         排;
    (五) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (六) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (七) 制订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券或其
他证券及上市方案;
    (八) 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及
变更公司形式的方案;
    (九)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、
资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;
    (十) 决定公司内部管理机构的设置;
    (十一) 聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书,根据总裁的提名,聘
任或者解聘公司其他高级管理人员,决定其报酬和奖惩事项;
    (十二) 制定公司的基本管理制度;
    (十三) 制订公司章程修改方案;
    (十四) 管理公司信息披露事项;
    (十五) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
    (十六) 听取公司总裁的工作汇报,并检查有关工作;
      (十七) 法律、法规、公司股票上市地的交易所的上市规则所规定的
及股东大会授予的其他职权。

    除法律、行政法规和本章程另有规定外,董事会作出前款决议事项,
除制定公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案、拟

51
定公司合并、分立、解散的方案和制订公司章程修改方案必须由全体董
事的三分之二以上的董事表决同意外,其余可以由全体董事的半数以上
的董事表决同意。

    涉及资产处置(包括收购、出售及置换)或关联交易的,按照证券监管
机关及公司股票上市地证券交易所的上市规则办理。

第一百二十九条

    公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意
见向股东大会作出说明。

第一百三十条

    公司向其他企业投资或者为他人提供担保,依照本章程的规定,由
董事会或者股东大会决议。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,
必须经股东大会决议。
    前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东,不得参
加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的
过半数通过。
    公司建立严格的对外担保的内控制度。全体董事应审慎对待和严格
控制对外担保产生的债务风险。

    公司对外担保,应采取由对方提供反担保等风险防范措施。反担保
的提供方应具有实际承担能力。

    对违反相关法律、法规、规章及本公司章程规定提供对外担保给公
司造成损失,负有责任的董事应承担连带责任。

第一百三十一条

                                                             52
    董事会在处置固定资产时,如拟处置固定资产的预期价值,与此项     必备条款
处置建议前四个月内已处置了的固定资产所得到的价值的总和,超过股     第八十九条
东大会最近审议的资产负债表所显示的固定资产价值的百分之三十三,
则董事会在未经股东大会批准前不得处置或者同意处置该固定资产。

    本条所指对固定资产的处置,包括转让某些资产权益的行为,但不
包括以固定资产提供担保的行为。

    公司处置固定资产进行的交易的有效性,不因违反本条第一款而受
影响。

第一百三十二条

    董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事
项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投
资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。

第一百三十三条

     董事长行使下列职权:                                          必备条款

                                                                   第九十条
     (一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议;
     (二) 检查董事会决议的实施情况;
     (三) 签署公司发行的证券;
     (四) 签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文
          件;
     (五) 行使法定代表人的职权;
     (六) 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下,对公司事务行
          使符合法律规定和公司利益的特别处置权,并在事后向公司董

53
         事会和股东大会报告;
    (七) 除公司向其他企业投资或者为他人提供担保的规定外,有权决
         定金额不超过公司上一年度经审计的净资产额的 10%的合同、
         交易和安排
    (八) 董事会授予的其他职权。

    董事长不能履行职权时,由副董事长代行其职权;副董事长也不能
代行其职权时,由董事长指定一名董事代行其职权。

第一百三十四条

    董事会每年至少召开四次会议,由董事长召集,于会议召开十日以 必备条款
前通知全体董事和监事。有下列情形之一时,可以召开临时董事会会议。第九十一条

    (一) 董事长认为必要时;
    (二)副董事长提议时;
    (三) 三分之一以上董事联名提议时;
    (四) 监事会提议时;
    (五) 总裁提议时;
    (六) 二分之一以上独立董事提议时;
    (七)代表十分之一以上表决权的股东提议时。

第一百三十五条

    董事会及临时董事会会议召开的通知方式为专人递交、传真、特快     必备条款
专递或挂号邮寄;通知时限为:董事会会议召开前至少十天;临时董事     第九十二条
会召开前至少三天。

    董事会会议通知包括以下内容:


                                                              54
     (一)   会议日期和地点;
     (二)   会议期限;
     (三)   事由及议题;
     (四)   发出通知的日期。

第一百三十六条

    董事如已出席会议,并且未在到会前或会议开始时提出未收到会议
通知的异议,应视作已向其发出会议通知。

第一百三十七条

    董事会会议或临时会议可以电话会议形式或借助类似通讯设备举
行,只要与会董事能听清其他董事讲话,并进行交流,所有与会董事应
被视作已亲自出席会议。

第一百三十八条

    董事会会议应当由过半数的董事(包括受委托出席的董事)出席方可    必备条款
                                                                  第九十三条
举行。                                                            香港上市规则
                                                                  附录三第四条
     每名董事有一票表决权。董事会作出决议,除公司章程另有规定外, 第一节
必须经全体董事的过半数通过。董事会作出关于关联交易的决议时,必
须有独立董事签字后方可生效。

     当反对票和赞成票相等时,董事长有权多投一票。

    董事会会议决议事项(包括审批任何合同、交易、安排等)与任何董事    香港上市规则
或该董事的任何联系人(联系人定义按《香港联合交易所有限公司上市规     附录三第四条
则》的定义规定)有任何利害关系或董事与董事会会议决议事项所涉及的     第一节


55
企业有关联关系时,该董事应予回避,且无表决权,而在计算出席会议
的法定董事人数时,该董事亦不予计入。该等董事会会议由过半数的无
关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事
过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提
交股东大会审议。

第一百三十九条

    董事会会议,应当由董事本人出席。董事因故不能出席,可以书面    必备条款
委托其他董事代为出席董事会,委托书中应当载明授权范围。
                                                                  第九十四条

    代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出    香港上市规则
席某次董事会会议,亦未委托代表出席的,应当视作已放弃在该次会议    附录十三
                                                                  D 部分第一节
上的投票权。
                                                                  第b条

第一百四十条

    就需要临时董事会会议表决通过的事项而言,如果董事会已将拟表
决议案的内容以书面方式(包括传真)派发给全体董事,而签字同意的
董事人数已达到本章第一百三十八条规定作出决定所需人数,便可形成
有效决议,而无需召集董事会会议。

第一百四十一条

    董事会应当对会议所议事项的决定作成会议记录,出席会议的董事    必备条款
和记录员应当在会议记录上签名。董事应当对董事会的决议承担责任。    第九十五条
董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程,致使公司遭受严重损
失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任;但经证明在表决时曾表明异
议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。


                                                            56
     董事会会议记录包括以下内容:

     (一) 会议召开的日期、地点和召集人姓名;
     (二) 出席会议的董事姓名以及接受他人委托出席董事会的董事(代
          理人)姓名;
     (三) 会议议程;
     (四) 董事发言要点;
     (五) 每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或
          弃权的票数)。

     董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。


                    第十一章   公司董事会秘书

第一百四十二条

    公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员,对董      必备条款
事会负责。                                                          第九十六条

第一百四十三条

    公司董事会秘书,应当是具有必备的专业知识和经验的自然人,由      必备条款
董事会委任。其主要职责是:                                          第九十七条

     (一) 负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间
          的沟通和联络;
     (二) 负责处理公司信息披露事务,督促公司制定并执行信息披露管
          理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依
          法履行信息披露义务,并按照有关规定向证券交易所办理定期
          报告和临时报告的披露工作;
57
   (三) 协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,回答投资者
        咨询,向投资者提供公司披露的资料;
   (四) 按照法定程序筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会
        议文件和资料;
   (五) 参加董事会会议,制作会议记录并签字;
   (六) 负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董
        事、监事、总裁和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息
        披露前保守秘密,并在内幕信息泄漏时及时采取补救措施,同
        时向证券交易所报告;
   (七) 负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事、总
        裁和其他高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大
        会、董事会会议文件和会议记录等;
   (八) 协助董事、监事、总裁和其他高级管理人员了解信息披露相关
        法律、法规、规章、证券交易所的上市规则及其他规定和公司
        章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容;
   (九) 促使董事会依法行使职权;在董事会拟作出的决议违反法律、
        法规、规章、证券交易所的上市规则及其他规定或公司章程时,
        应当提醒与会董事,并提请列席会议的监事就此发表意见;如
        果董事会坚持作出上述决议,董事会秘书应将有关监事和个人
        的意见记载于会议记录,同时向证券交易所报告;
   (十) 有关适用的法律、法规、规章、证券交易所的上市规则及其他
        规定和公司章程规定的其他职责。

第一百四十四条

    公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。公司聘     必备条款
请的会计师事务所的会计师不得兼任公司董事会秘书。                   第九十八条

    当公司董事会秘书由董事兼任时,如某一行为应当由董事及公司董
事会秘书分别作出,则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身

                                                            58
份作出。



                       第十二章   公司总裁

第一百四十五条

    公司设总裁一名,由董事会聘任或者解聘;设高级副总裁、副总裁
                                                                     必备条款
若干名,协助总裁工作;设财务总监一名。高级副总裁、副总裁、财务
总监由总裁提名,董事会聘任或者解聘。                                 第九十九条



    公司董事会可以决定由董事会成员兼任总裁和其他高级管理人员,
但兼任总裁和其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二
分之一。

     总裁和其他高级管理人员每届任期三年,连聘可以连任。

第一百四十六条

     公司总裁对董事会负责,并通过总裁常务会议行使下列职权:          必备条款

                                                                     第一百条
     (一) 传达贯彻国务院及国资委、国务院有关部门的重要决定、指示
          和工作部署,研究相应措施;
     (二) 研究、实施董事会决议;
     (三) 根据市场变化,研究、拟订、修订公司中长期发展战略和规划,
          并按照公司章程规定报董事会批准;
     (四) 研究、决定公司的生产经营管理工作,包括成本管理、资金管
          理、质量管理、安全管理、现代信息技术管理等;
     (五) 研究、实施公司年度经营计划和投资方案;研究、决定年度生
          产、安全健康环保、销售、投资、财务、对外合作、教育培训、
59
            审计监察等工作中的重大问题;
       (六) 研究、拟定公司内部管理机构设置方案;研究、聘任或解聘应
            由董事会聘任或解聘以外的公司本部和所属单位的有关管理
            人员;
       (七) 研究、拟定公司的基本管理制度;
       (八) 审议、制定公司具体规章制度;
       (九) 审议对外披露的信息;
       (十) 除公司向其他企业投资或者为他人提供担保的规定外,有权决
            定金额不超过公司上一年度经审计的净资产额的 5%的合同、
            交易和安排;
       (十一) 公司章程和董事会授予的其他职权。

    上述经营决策事项涉及重大交易及关联交易的,按照证券监管机关
及公司股票上市地证券交易所的上市规则办理。

第一百四十七条

    总裁常务会议讨论的问题,在与会人员充分发表意见后,由总裁作
出决断。

第一百四十八条

       公司总裁列席董事会会议;但非董事总裁在董事会会议上没有表决    必备条款
权。                                                                 第一百零一条


第一百四十九条

     公司总裁应当根据董事会或监事会的要求,向董事会或监事会报告
公司重大合同的签订、履行及资金运用情况。总裁应保证该报告的真实
性。

                                                               60
    公司总裁拟定有关职工工资、福利、安全生产、劳动保险、解聘(或
开除)公司职工等涉及职工切身利益问题时,应当事先听取公司工会和职
工代表大会的意见。

第一百五十条

     公司总裁应制定总裁工作细则,报董事会批准后实施。

第一百五十一条

    公司总裁在行使职权时,应当根据法律、行政法规和公司章程的规     必备条款
定,履行诚信和勤勉的义务。                                         第一百零二条


第一百五十二条

    总裁及其他高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁
及其他高级管理人员辞职的具体程序和办法由总裁及其他高级管理人员
与公司之间的聘用合同规定。


                        第十三章   监事会

第一百五十三条
                                                                   必备条款

                                                                   第一百零三条
     公司设监事会。

第一百五十四条

     监事会由三人组成,其中一人出任监事会主席。监事会主席的任免,必备条款
                                                                  第一百零四条
61                                                                证监海涵
                                                                  [1995]1 号
                                                                  第五条
应当经全体监事的三分之二表决通过。监事每届任期三年,可以连选连
任。

第一百五十五条

    监事会成员由二名股东代表和一名公司职工代表组成。股东代表由      香港上市规则
                                                                    附录十三D 部
股东大会选举和罢免,职工代表由公司职工民主选举和罢免,公司职工
                                                                    第1 节(d)
代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一。
                                                                    必备条款
    监事候选人(职工监事候选人除外)一般情况下由公司监事会以提案
                                                                 第一百零五条
方式提交股东大会。公司股东、董事会可按本章程规定提名监事候选人。

第一百五十六条
                                                                    必备条款
    公司董事、总裁及其他高级管理人员不得兼任监事。                  第一百零六条




第一百五十七条

    监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员
低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行
政法规和本章程的规定,履行监事职务。

第一百五十八条
                                                                    章程指引
    监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。                    第一百三十九条




第一百五十九条

                                                                    必备条款
                                                               62   第一百零七条
    监事会每年至少召开两次会议,每六个月至少召开一次会议,由监
事会主席负责召集。监事可以提议召开临时监事会会议。

    监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同
推举一名监事召集和主持监事会会议。

    监事连续二次不能亲自出席监事会会议,视为不能履行职责,股东
大会或职工代表大会可以予以撤换。

第一百六十条

       监事会向股东大会负责,并依法行使下列职权:                    必备条款

                                                                     第一百零八条
       (一) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意
见;
    (二) 检查公司的财务;
    (三) 对董事、总裁和其他高级管理人员执行公司职务时的行为进行
监督,对违反法律、行政法规、本章程或股东大会决议的董事、总裁和
其他高级管理人员提出罢免的建议;
    (四) 当董事、总裁和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时,
要求前述人员予以纠正;
    (五) 核对董事会拟提交股东大会的财务报告、营业报告和利润分配
方案等财务资料,发现疑问的,可以公司名义委托注册会计师、执业审
计师帮助复审;
    (六) 提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召
集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;
    (七) 代表公司与董事交涉,并依照《公司法》第一百五十二条的规
定,对董事、总裁和其他高级管理人员提起诉讼;
    (八) 向股东大会提出提案;
    (九) 发现公司经营情况异常,可以进行调查;
    (十) 本章程规定的其他职权。
63
       监事列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议。

第一百六十一条

    监事会会议和临时监事会会议召开的通知方式为当面递交、传真、
特快专递、挂号空邮;会议通知时限为:监事会会议召开前至少五天;     必备条款
临时监事会会议召开前至少两天。                                     第一百零九条
                                                                   证监海函
                                                                   [1995]
       监事会会议通知包括以下内容:举行会议的日期、地点、会议日期、1 号第六条
事由及议题以及发出通知的日期。

       监事会会议应当由三分之二以上的监事出席方可举行。
                                                                       证监海函
    每名监事有一票表决权。监事会作出决议,应当经全体监事的三分         [1995]
之二以上通过。                                                         1 号第六条

                                                                       香港上市规则
    监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事应当          附录十三
在会议记录上签名。                                                     D 部分第一节
                                                                       第d 条
    监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。         第(ii)节
监事会会议记录作为公司档案至少保存 10 年。

第一百六十二条

    监事会行使职权时聘请律师、注册会计师、执业审计师等专业人员         必备条款

所发生的合理费用,应当由公司承担。                                     第一百一十条


第一百六十三条

       监事应当依照法律、行政法规及公司章程的规定,忠实履行监督职      必备条款
责。                                                                   第一百一十一条
                                                                  64
              第十四章   公司董事、监事、总裁和其他

                    高级管理人员的资格和义务

第一百六十四条

    有下列情况之一的,不得担任公司的董事、监事、总裁和其他高级
                                                                   必备条款
管理人员:
                                                                   第一百一十二条

     (一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力;
     (二) 因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济
          秩序罪,被判处刑罚,执行期满未逾五年,或者因犯罪被剥夺
          政治权利,执行期满未逾五年;
     (三) 担任因经营管理不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、
          经理,并对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、
          企业破产清算完结之日起未逾三年;
     (四) 担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人,并负
          有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三
          年;
     (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿;
     (六) 因触犯刑法被司法机关立案调查,尚未结案;
     (七) 法律、行政法规规定不能担任企业领导;
     (八) 非自然人;
     (九) 被有关主管机构裁定违反有关证券法规的规定,且涉及有欺诈
          或者不诚实的行为,自该裁定之日起未逾五年;
     (十) 被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者,并且禁入尚未
          解除的;或
     (十一) 公司股票上市地的有关法律法规所指定的情况。
65
第一百六十五条

    未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义      章程指引
                                                                    第一百零二条
代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理
地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声
明其立场和身份。

第一百六十六条
                                                                    必备条款
    公司董事、总裁和其他高级管理人员代表公司的行为对善意第三人
                                                                 第一百一十三条
的有效性,不因其在任职、选举或者资格上有任何不合规行为而受影响。

第一百六十七条
                                                                    必备条款
    除法律、行政法规或者公司股票上市的证券交易所的上市规则要求      第一百一十四条
的义务外,公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在行使公司赋予
他们的职权时,还应当对每个股东负有下列义务:

    (一) 不得使公司超越其营业执照规定的营业范围;
    (二) 应当真诚地以公司最大利益为出发点行事;
    (三) 不得以任何形式剥夺公司财产,包括(但不限于)对公司有利的
         机会;
    (四) 不得剥夺股东的个人权益,包括(但不限于)分配权、表决权,
         但不包括根据公司章程提交股东大会通过的公司改组。

第一百六十八条

    公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员都有责任在行使其权利      必备条款

或者履行其义务时,以一个合理的谨慎的人在相似情形下所应表现的谨      第一百一十五条

                                                            66
慎、勤勉和技能为其所应为的行为。

第一百六十九条

    公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在履行职责时,必须遵       必备条款
守诚信原则,不应当置自己于自身的利益与承担的义务可能发生冲突的       第一百一十六条
处境。此原则包括(但不限于)履行下列义务:

     (一) 真诚地以公司最大利益为出发点行事;
     (二) 在其职权范围内行使权力,不得越权;
     (三) 亲自行使所赋予他的酌量处理权,不得受他人操纵;非经法律、
          行政法规允许或者得到股东大会在知情的情况下的同意,不得
          将其酌量处理权转给他人行使;
     (四) 对同类别的股东应当平等;对不同类别的股东应当公平;
     (五) 除公司章程另有规定或者由股东大会在知情的情况下另有批准
          外,不得与公司订立合同、交易或者安排;
     (六) 未经股东大会在知情的情况下同意,不得以任何形式利用公司
          财产为自己谋取利益;
     (七) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得以任何形式侵
          占公司的财产,包括(但不限于)对公司有利的机会;
     (八) 未经股东大会在知情的情况下同意,不得接受与公司交易有关
          的佣金;
     (九) 遵守公司章程,忠实履行职责,维护公司利益,不得利用其在
          公司的地位和职权为自己谋取私利;
     (十) 未经股东大会在知情的情况下同意,不得以任何形式与公司竞
          争;
     (十一) 不得挪用公司资金或者将公司资金借贷给他人,不得将公司
            资产以其个人名义或者以其他名义开立帐户存储,不得以公
            司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保;
     (十二) 未经股东大会在知情的情况下同意,不得泄露其在任职期间

67
          所获得的涉及本公司的机密信息;除非以公司利益为目的,
          亦不得利用该信息;但是,在下列情况下,可以向法院或者
          其他政府主管机构披露该信息:

        1、法律有规定;
        2、公众利益有要求;
        3、 该董事、监事、总裁和其他高级管理人员本身的利益有要求。

第一百七十条

    公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员,不得指使下列人员或 必备条款
者机构(“相关人”)作出董事、监事、总裁和其他高级管理人员不能作的事:
                                                                     第一百一十七条

    (一) 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的配偶或者未成年
         子女;
    (二) 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员或者本条(一)项所
         述人员的信托人;
    (三) 公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员或者本条(一)、(二)
         项所述人员的合伙人;
    (四) 由公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在事实上单独控
         制的公司,或者与本条(一)、(二)、(三)项所提及的人员或者公
         司其他董事、监事、总裁和其他高级管理人员在事实上共同控
         制的公司;
    (五) 本条(四)项所指被控制的公司的董事、监事、总裁和其他高级
         管理人员。

第一百七十一条

    公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员所负的诚信义务不一定       必备条款
因其任期结束而终止,其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍       第一百一十八条

                                                              68
有效。其他义务的持续期应当根据公平的原则决定,取决于事件发生时
与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在何种情形和条件下结束。

第一百七十二条
                                                                     必备条款
    公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员因违反某项具体义务所
                                                                     第一百一十九条
负的责任,可以由股东大会在知情的情况下解除,但是公司章程第五十
七条所规定的情形除外。

第一百七十三条

    公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员,直接或者间接与公司 必备条款
已订立的或者计划中的合同、交易、安排有重要利害关系时(公司与董事、 第一百二十条
监事、总裁和其他高级管理人员的聘任合同除外),不论有关事项在正常
情况下是否需要董事会批准同意,均应当尽快向董事会披露其利害关系
的性质和程度。

    除非有利害关系的公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员已按
照本条前款的要求向董事会做了披露,并且董事会在不将其计入法定人
数,亦未参加表决的会议上批准了该事项,公司有权撤销该合同、交易
或者安排,但在对方是对有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员违
反其义务的行为不知情的善意当事人的情形下除外。

    公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员的相关人与某合同、交
易、安排有利害关系的,有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员也
应被视为有利害关系。

第一百七十四条

     如果公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员在公司首次考虑订      必备条款第
                                                                     一百二十一条
69
立有关合同、交易、安排前以书面形式通知董事会,声明由于通知所列
的内容,公司日后达成的合同、交易、安排与其有利害关系,则在通知
阐明的范围内,有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员视为做了公
司章程前条所规定的披露。

第一百七十五条
                                                                 必备条款第
    公司不得以任何方式为其董事、监事、总裁和其他高级管理人员缴   一百二十二条
纳税款。

第一百七十六条

    公司不得直接或者间接向本公司和其母公司的董事、监事、总裁和
                                                                 必备条款
其他高级管理人员提供贷款、贷款担保,亦不得向前述人员的相关人提
                                                                 第一百二十三条
供贷款、贷款担保。

   前款规定不适用于下列情形:

   (一) 公司向其子公司提供贷款或者为子公司提供贷款担保;
   (二) 公司根据经股东大会批准的聘任合同,向公司的董事、监事、
        总裁和其他高级管理人员提供贷款、贷款担保或者其他款项,
        使之支付为了公司目的或者为了履行其公司职责所发生的费
        用;
   (三) 如公司的正常业务范围包括提供贷款、贷款担保,公司可以向
        有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员及其相关人提供贷
        款、贷款担保,但提供贷款、贷款担保的条件应当是正常商务
        条件。

第一百七十七条

                                                                 必备条款
                                                           70
                                                                 第一百二十四条
    公司违反前条规定提供贷款的,不论其贷款条件如何,收到款项的
人应当立即偿还。

第一百七十八条

    公司违反第一百七十六条第一款的规定所提供的贷款担保,不得强      必备条款
制公司执行;但下列情况除外:                                        第一百二十五条


     (一) 向公司或者其母公司的董事、监事、总裁和其他高级管理人员
          的相关人提供贷款时,提供贷款人不知情的;
     (二) 公司提供的担保物已由提供贷款人合法地售予善意购买者的。

第一百七十九条

    本章前述条款中所称担保,包括由保证人承担责任或者提供财产以      必备条款
                                                                    第一百二十六条
保证义务人履行义务的行为。

第一百八十条

    公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员违反对公司所负的义务      必备条款
时,除法律、行政法规规定的各种权利、补救措施外,公司有权采取以      第一百二十七条
下措施:

     (一) 要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员赔偿由于其失
          职给公司造成的损失;
     (二) 撤销任何由公司与有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员
          订立的合同或者交易,以及由公司与第三人(当第三人明知或者
          理应知道代表公司的董事、监事、总裁和其他高级管理人员违
          反了对公司应负的义务)订立的合同或者交易;
     (三) 要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员交出因违反义

71
        务而获得的收益;
   (四) 追回有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员收受的本应为
        公司所收取的款项,包括(但不限于)佣金;
   (五) 要求有关董事、监事、总裁和其他高级管理人员退还因本应交
        予公司的款项所赚取的、或者可能赚取的利息。

第一百八十一条
                                                                  必备条款
    公司应当就报酬事项与公司董事、监事订立书面合同,并经股东大
                                                                  第一百二十八条
会事先批准。前述报酬事项包括:

   (一)   作为公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬;
   (二)   作为公司的子公司的董事、监事或者高级管理人员的报酬;
   (三)   为公司及其子公司的管理提供其他服务的报酬;
   (四)   该董事或者监事因失去职位或者退休所获补偿的款项。

    除按前述合同外,董事、监事不得因前述事项为其应获取的利益向
公司提出诉讼。

第一百八十二条

    公司在与公司董事、监事订立的有关报酬事项的合同中应当规定,    必备条款

当公司将被收购时,公司董事、监事在股东大会事先批准的条件下,有    第一百二十九条
权取得因失去职位或者退休而获得的补偿或者其他款项。前款所称公司
被收购是指下列情况之一:

   (一) 任何人向全体股东提出收购要约;
   (二) 任何人提出收购要约,旨在使要约人成为控股股东。控股股东
        的定义与公司章程第五十八条中的定义相同。


                                                             72
    如果有关董事、监事不遵守本条规定,其收到的任何款项,应当归
那些由于接受前述要约而将其股份出售的人所有,该董事、监事应当承
担因按比例分发该等款项所产生的费用,该费用不得从该等款项中扣除。

第一百八十三条

    董事、监事、总裁和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、    公司法
                                                                  第一百五十条
行政法规、部门规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔    章程指引
偿责任。                                                          第一百零三条



                 第十五章   财务会计制度与利润分配

第一百八十四条

    公司依照法律、行政法规和国务院财政主管部门制定的中国会计准      必备条款
则的规定,制定本公司的财务会计制度。                                第一百三十条

第一百八十五条

                                                                    必备条款
     公司应当在每一会计年度终了时制作财务报告,并依法经审查验证。
                                                                    第一百三十一条

第一百八十六条

     公司董事会应当在每次股东年会上,向股东呈交有关法律、行政法     必备条款
规、地方政府及主管部门颁布的规范性文件所规定由公司准备的财务报      第一百三十二条
告。

第一百八十七条


73
    公司的财务报告应当在召开股东年会的二十日以前置备于本公司,      必备条款
供股东查阅。公司的每个股东都有权得到本章中所提及的财务报告。        第一百三十三条
                                                                    证监海函[1995]
                                                                    1 号第七条
    公司至少应当在股东年会召开前二十一日将董事会报告连同资产负      香港上市规则
债表(包括法例规定需要附载的各份文件)及损益表,或财务摘要报告之印    附录三第五条

本以邮资已付的邮件寄给每个境外上市外资股股东。收件人地址以股东
的名册登记的地址为准。

    对于境外上市外资股股东而言,在符合公司股票上市地证券监管规
定和上市规则的前提下,前述股东大会资料也可以本章程二百三十四条
规定的其他方式发出或提供。

第一百八十八条

    公司的财务报表除应当按中国会计准则及法规编制外,还应当按国     必备条款
际或者境外上市地会计准则编制。如按两种会计准则编制的财务报表有     第一百三十四条
重要出入,应当在财务报表附注中加以注明。公司在分配有关会计年度
的税后利润时,以前述两种财务报表中税后利润数较少者为准。

第一百八十九条

    公司公布或者披露的中期业绩或者财务资料应当按中国会计准则及     必备条款
                                                                   第一百三十五条
法规编制,同时按国际或者境外上市地会计准则编制。

第一百九十条

    公司在每一会计年度结束之日起四个月内向国务院证券监督管理机     必备条款
                                                                   第一百三十六条
构和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前六个月结束
之日起二个月内向国务院证券主管机关国务院证券监督管理机构派出机     章程指引
构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前三个月和     第一百五十条

                                                             74
前九个月结束之日起的一个月内向国务院证券监督管理机构派出机构和
证券交易所报送季度财务会计报告。
    上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行
编制并公告。



第一百九十一条

     公司除法定的会计帐册外,不得另立会计帐册。                  必备条款
                                                                 第一百三十七条

第一百九十二条

     公司税后利润应按以下顺序使用:

     (一) 弥补亏损;
     (二) 提取税后利润的百分之十列入公司法定公积金;
     (三) 经股东大会决议,提取任意公积金;
     (四)支付普通股股利。
        公司持有的本公司股份不参与分配利润。

    公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的,可以
不再提取。

    公司未弥补亏损和提取法定公积金之前,不得分配股利或以红利形
式进行其他分配。

    股东于催缴股款前已缴付的任何股份的股款均可享有利息,但无权   香港上市规则附
                                                                 录三第三条
就其预缴股款收取于其后宣派的股息。
                                                                 第一节

第一百九十三条

75
    公司设立董事会基金,每年提取一次,提取的最高限额为当年税前
利润的千分之一。董事会基金主要用于奖励有特殊贡献的董事、监事、
总裁、其他高级管理人员和公司员工或作为董事、监事、总裁和其他及
高级管理人员履行职务的风险基金来源,具体管理办法另行制定。

   公司建立董事、监事、总裁和其他高级管理人员责任保险制度。

第一百九十四条

   资本公积金包括下列款项:
                                                                   必备条款第
   (一) 超过股票面额发行所得的溢价款;
                                                                   一百三十八条
   (二) 国务院财政主管部门规定列入资本公积金的其他收入。

第一百九十五条

   公司的公积金仅用于下列用途:

   (一) 弥补亏损;
   (二) 扩大公司生产经营;
   (三) 转增资本。公司可经股东大会决议将公积金转为资本时,按股
        东原有股份比例派送新股或增加每股面值,但法定公积金转为
        资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的
        百分之二十五。资本公积金不得用于弥补公司的亏损。

第一百九十六条

   公司股利的分配,由股东大会以普通决议授权董事会实施。


                                                              76
第一百九十七条

     公司可以下列形式分配股利:                                      必备条款第

                                                                     一百三十九条
     (一) 现金;
     (二) 股票。

    公司利润分配政策为:(一) 公司的利润分配应重视对投资者的合
理投资回报,利润分配政策应保持连续性和稳定性;(二) 公司可以进
行中期现金分红。
                                                                     香港上市规则
    若境外上市外资股股东在本章程项下公告派息日后六年内仍未领取       附录三第三条
股利,该股东应视作失去索取该等股利的权利。在遵守中国有关法律、       第二节

行政法规的前提下,对于无人认领的股利,公司可行使没收权力,但该
权利仅可在宣布有关股利后六年才可行使。

    公司有权终止以邮递方式向境外上市外资股持有人发送股息券,但       香港上市规则
                                                                     附录三第十三条
公司应在股息券连续两次未予提现后方可行使此项权力。然而,如股息       第一节及第二节
券在初次未能送达收件人而遭退回后,公司亦可行使此项权力。

    公司有权按董事会认为适当的方式出售未能联络的境外上市外资股
股东的股票,但必须遵守以下条件:

     (一) 有关股份于 12 年内最少应已派发三次股利,而于该段期间无人
          认领股利;及
     (二) 公司于 12 年内的期间届满后,于公司上市地的一份或以上的报
          章刊登公告,说明其拟将股份出售的意向,并知会该等股份上
          市的证券交易所。

第一百九十八条

77
                                                                  香港上市规则
    公司向内资股股东支付股利及其他款项以人民币计价和宣布,用人    附录三第三条
                                                                  第二节
民币支付。公司向境外上市外资股股东支付的股利或其他款项以人民币
计价和宣布,以该等外资股上市地的货币支付(如上市地不止一个,则用
公司董事会所确定的主要上市地的货币缴付)。

第一百九十九条

     公司向外资股股东支付股利以及其他款项,应当按照国家有关外汇
管理的规定办理,如无规定,适用的兑换率为宣布派发股利和其他款项
之日前五个工作日中国银行公布的人民币与有关外币兑换基准价的平均
值。

第二百条

                                                                   必备条款第
    公司应当为持有境外上市外资股股份的股东委任收款代理人。收款     一百四十条
代理人应当代有关股东收取公司就境外上市外资股股份分配的股利及其
他应付的款项。
                                                                  香港上市规则
                                                                  附录十三D
    公司委任的收款代理人应当符合上市地法律或者证券交易所有关规    部分第一节
定的要求。                                                        第c 条

                                                                  证监海函[1995]
    公司委任的在香港上市的境外上市外资股股东的收款代理人,应当    1号第八条
为依照香港《受托人条例》注册的信托公司。

第二百零一条

    公司实行内部审计制度,设置专职审计人员,对公司财务收支和经
济活动进行内部审计监督。


                                                            78
    公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。
审计负责人向董事会负责并报告工作。



                  第十六章   会计师事务所的聘任

第二百零二条

    公司应当聘用符合国家有关规定的、独立的会计师事务所,审计公       必备条款第
司的年度财务报告,并审核公司的其他财务报告。                         一百四十一条

    公司的首任会计师事务所可以由创立大会在首次股东年会前聘任,
该会计师事务所的任期在首次股东年会结束时终止。

     创立大会不行使前款规定的职权时,由董事会行使该职权。

第二百零三条

    公司聘用会计师事务所的聘期,自公司本次股东年会结束时起至下       必备条款第

次股东年会结束时止。聘期届满,可以续聘。                             一百四十二条


第二百零四条

     经公司聘用的会计师事务所享有下列权利:                           必备条款第
                                                                     一百四十三条
     (一) 随时查阅公司的帐簿、记录或者凭证,并有权要求公司的董事、
          总裁和其他高级管理人员提供有关资料和说明;
     (二) 要求公司采取一切合理措施,从其子公司取得该会计师事务所
          为履行职务而必需的资料和说明;
     (三) 列席股东会议,得到任何股东有权收到的会议通知或者与会议
79
        有关的其他信息,在任何股东会议上就涉及其作为公司的会计
        师事务所的事宜发言。

第二百零五条

    如果会计师事务所职位出现空缺,董事会在股东大会召开前,可以    必备条款第
委任会计师事务所填补该空缺。但在空缺持续期间,公司如有其他在任    一百四十四条
的会计师事务所,该等会计师事务所仍可行事。

第二百零六条

    不论会计师事务所与公司订立的合同条款如何规定,股东大会可以    必备条款第
在任何会计师事务所任期届满前,通过普通决议决定将该会计师事务所    一百四十五条
解聘。有关会计师事务所如有因被解聘而向公司索偿的权利,其权利不
因此而受影响。

第二百零七条

    会计师事务所的报酬或者确定报酬的方式由股东大会决定。由董事    必备条款第

会聘任的会计师事务所的报酬由董事会确定。                          一百四十六条


第二百零八条

    公司聘用、解聘或者不再续聘会计师事务所由股东大会作出决定,    必备条款第一
                                                                  百四十七条
并报国务院证券监督管理机构备案。

     股东大会在拟通过决议,聘任一家非现任的会计师事务所以填补会   证监海函[1995]
                                                                  1 号第九条
计师事务所职位的任何空缺,或续聘一家由董事会聘任填补空缺的会计    香港上市规则
师事务所或者解聘一家任期未届满的会计师事务所时,应当符合下列规    附录十三D 部分
定:                                                              第一节第e 条
                                                                  第(i)节

                                                            80
     (一) 有关聘任或解聘的提案在股东大会会议通知发出之前,应当送
           给拟聘任的或者拟离任的或者在有关会计年度已离任的会计     附录十三(i)

           师事务所。离任包括解聘、辞聘和退任。
     (二) 如果即将离任的会计师事务所作出书面陈述,并要求公司将该
           陈述告知股东,公司除非书面陈述收到过晚,否则应当采取以
           下措施:
        1、为作出决议而发出的通知上说明将离任的会计师事务所作出的
           陈述;
        2、将该陈述副本作为通知的附件以公司章程规定的方式送给股
           东。

     (三) 公司如果未将有关会计师事务所的陈述按本款(二)项的规定送
          出,有关会计师事务所可要求该陈述在股东大会上宣读,并可
          以进一步作出申诉。
     (四) 离任的会计师事务所有权出席以下的会议:

       1、其任期应到期的股东大会;
       2、为填补因其被解聘而出现空缺的股东大会;
       3、因其主动辞聘而召集的股东大会。

    离任的会计师事务所有权收到前述会议的所有通知或者与会议有关
的其他信息,并在前述会议上就涉及其作为公司前任会计师事务所的事
宜发言。

第二百零九条

    公司解聘或者不再续聘会计师事务所,应当提前三十日事先通知会      必备第款第
                                                                    一百四十八条
计师事务所。会计师事务所有权向股东大会陈述意见。会计师事务所认
为公司对其解聘或者不再续聘理由不当的,可以向国务院证券监督管理

81
机构和中国注册会计师协会提出申诉。会计师事务所提出辞聘的,应当
向股东大会说明公司有无不当情事。

    会计师事务所可以用把辞聘书面通知置于公司法定地址的方式辞去 证监海函[1995]
其职务。通知在其置于公司住所之日或者通知内注明的较迟的日期生效。1 号第十条
                                                                香港上市规则
该通知应当包括下列的陈述:                                      附录十三D 部分
                                                                     第一节第e 条
   1、为其辞聘并不涉及任何应该向公司股东或者债权人交代情况的         第(ii)节至
                                                                     第(iv)节
      声明;或者
   2、任何应当交代情况的陈述。

    公司收到前款所指书面通知的十四日内,应当将该通知复印件送出
给有关主管机关。如果通知载有前款二项所提及的陈述,公司应当将该
陈述的副本备置于公司,供股东查阅。公司还应将陈述的副本以邮资已
付的邮件寄给每个境外上市外资股股东,收件人地址以股东的名册登记
的地址为准。

    如果会计师事务所的辞职通知载有任何应当交代情况的陈述,会计
师事务所可要求董事会召集临时股东大会,听取其就辞聘有关情况作出
的解释。

    对于境外上市外资股股东而言,在符合公司股票上市地证券监管规
定和上市规则的前提下,前述陈述的副本也可以本章程二百三十四条规
定的其他方式发出或提供。



                          第十七章   保险

第二百一十条


                                                                82
       公司的各项保险均应按照有关中国保险法律的规定进行投保。



                         第十八章   劳动制度

第二百一十一条

    公司根据业务发展的需要,在国家有关法律、法规规定的范围内自
行招聘、辞退员工,实行劳动合同制。

第二百一十二条

    公司根据国家有关规定、公司章程及公司的经济效益,决定本公司
的劳动工资制度及支付方式。

第二百一十三条

       公司努力提高职工的福利待遇,不断改善职工的劳动条件和生活条
件。

第二百一十四条

    公司按照国家有关法律、法规的规定,提取职工医疗、退休、待业
保险基金,建立劳动保险制度。



                         第十九章   工会组织

第二百一十五条

83
    公司职工依法组织工会,开展工会活动,维护职工的合法权益。公
司应当为公司工会提供必要的活动条件。



                  第二十章   公司的合并与分立

第二百一十六条

    公司合并或者分立,应当由公司董事会提出方案,按公司章程规定 必备条款第
的程序通过后,依法办理有关审批手续。反对公司合并、分立方案的股 一百四十九条
东,有权要求公司或者同意公司合并、分立方案的股东,以公平价格购
买其股份。公司合并、分立决议的内容应当作成专门文件,供股东查阅。

    对于境外上市外资股股东而言,前述文件还应当以邮件方式送达。
收件人地址以股东名册登记的地址为准。在符合公司股票上市地证券监
管规定和上市规则的前提下,前述文件也可以本章程二百三十四条规定
的其他方式发出或提供。

第二百一十七条

    公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种形式。                   必备条款第
                                                                   一百五十条
                                                                   香港上市规则
    公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财     附录三第七条
产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人,并于三十     第一节

日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内,未接到通知
书的自公告之日起四十五日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的
担保。

    公司合并后,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新
设的公司承继。
                                                              84
第二百一十八条

     公司分立,其财产应当作相应的分割。
                                                                    必备条款第

                                                                    一百五十一条
    公司分立,应当由分立各方签订分立协议,并编制资产负债表及财
产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人,并于三十
日内在报纸上至少公告三次。
                                                                    香港上市规则
    公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分立     附录三第七条
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
                                                                    第一节



第二百一十九条

    公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机 必备条款第
关办理变更登记;公司解散的,依法办理公司注销登记;设立新公司的, 一百五十二条
依法办理公司设立登记。




                   第二十一章   公司解散和清算

第二百二十条

     公司有下列情形之一的,应当解散并依法进行清算:                 必备条款第
                                                                    一百五十三条
     (一)股东大会决议解散;
     (二)因公司合并或者分立需要解散;
85
    (三)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
    (四)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重
大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上
的股东,可以请求人民法院解散公司。



第二百二十一条

    公司因前条第(一)项、第(三)项、第(四)项规定而解散的,     必备条款第
应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清算。清算组由董   一百五十四条
事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权
人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。

第二百二十二条

    如董事会决定公司进行清算(因公司宣告破产而清算的除外),应当在   必备条款第

为此召集的股东大会的通知中,声明董事会对公司的状况已经做了全面     一百五十五条
的调查,并认为公司可以在清算开始后十二个月内全部清偿公司债务。

    股东大会进行清算的决议通过之后,公司董事会的职权立即终止。

    清算组应当遵循股东大会的指示,每年至少向股东大会报告一次清
算组的收入和支出,公司的业务和清算的进展,并在清算结束时向股东
大会作最后报告。

第二百二十三条

    清算组应当自成立之日起十日内通知债权人,并于六十日内在报纸
上至少公告三次。                                                   必备条款第
                                                                   一百五十六条
                                                                   香港上市规则
                                                             86    附录三第七条
                                                                   第一节
    债权人应当自接到通知书之日起三十日内,或如未亲自收到书面通
知的,自第一次公告之日起四十五日内,向清算组申报其债权。债权人
申报其债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当
对债权进行登记。在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。

第二百二十四条

     清算组在清算期间行使下列职权:                                必备条款第
                                                                   一百五十七条
     (一)   清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;
     (二)   通知或者公告债权人;
     (三)   处理与清算有关的公司未了结的业务;
     (四)   清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;;
     (五)   清理债权、债务;
     (六)   处理公司清偿债务后的剩余财产;
     (七)   代表公司参与民事诉讼活动。

第二百二十五条

                                                                   必备条款第
    清算组在清算公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定
                                                                   一百五十八条
清算方案,并报股东大会或者有关主管机关确认。

    公司财产应按法律法规上所要求的顺序清偿,如若没有适用的法律,
应按清算组所决定的公正、合理的顺序进行。

    公司财产按前款规定清偿后的剩余财产,由公司股东按其持有股份
种类和比例进行分配。

     清算期间,公司不得开展新的经营活动。


87
第二百二十六条

    因公司解散而清算,清算组在清算公司财产、编制资产负债表和财   必备条款第
产清单后,发现公司财产不足清偿债务的,应当立即向人民法院申请宣   一百五十九条
告破产。

    公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人
民法院。

第二百二十七条

    公司清算结束后,清算组应当制作清算报告以及清算期内收支报表   必备条款
和财务帐册,经中国注册会计师验证后,报股东大会或者有关主管机关   第一百六十条
确认。

    清算组应当自股东大会或者有关主管机关确认之日起三十日内,将
前述文件报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。

第二百二十八条

                                                                 公司法
    清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。                   第一百九十条
                                                                 章程指引
                                                                 第一百八十六条
    清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公
司财产。


    清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应
当承担赔偿责任。

第二百二十九条

                                                            88
                                                                     公司法
                                                                     第一百九十一条
     公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。      章程指引
                                                                     第一百八十七条




                 第二十二章     公司章程的修订程序

第二百三十条
                                                                     必备条款第
    公司根据法律、行政法规、公司股票上市地的上市规则的要求及公
                                                                     一百六十一条
司章程的规定,可以修改公司章程。

第二百三十一条

     修订章程应遵循下列程序:

     (一) 董事会提出章程修订议案;
     (二) 将上述议案内容书面提供给股东并召开股东大会;
     (三) 经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

第二百三十二条

    公司章程的修改,涉及由国务院证券委员会和国家经济体制改革委       必备条款第
员会 1994 年 8 月 27 日签署的《到境外上市公司章程必备条款》(以下简   一百六十二条
称“《必备条款》”)内容的,经国务院授权的公司审批部门和国务院证
券监督管理机构批准后生效,涉及公司登记事项的,应当依法办理变更
登记。


89
   章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。



                    第二十三章   争议的解决

第二百三十三条

   本公司遵从下述争议解决规则:

   (一) 凡境外上市外资股股东与公司之间,境外上市外资股股东与公   必备条款第
        司董事、监事、总裁和其他高级管理人员之间,境外上市外资   一百六十三条
        股股东与内资股股东之间,基于公司章程、《公司法》及其他
        有关法律、行政法规所规定的权利义务发生的与公司事务有关
        的争议或者权利主张,有关当事人应当将此类争议或者权利主
        张提交仲裁解决。

    前述争议或者权利主张提交仲裁时,应当是全部权利主张或者争议   证监海函
整体;所有由于同一事由有诉因的人或者该争议或权利主张的解决需要   [1995]1 号
                                                                 第十一条
其参与的人,如果其身份为公司或公司股东、董事、监事、总裁和其他
高级管理人员,应当服从仲裁。

   有关股东界定、股东名册的争议,可以不用仲裁方式解决。

   (二) 申请仲裁者可以选择中国国际经济贸易仲裁委员会按其仲裁规
        则规定进行仲裁,也可以选择香港国际仲裁中心按其证券仲裁
        规则进行仲裁。申请仲裁者将争议或者权利主张提交仲裁后,
        对方必须在申请者选择的仲裁机构进行仲裁。

    如申请仲裁者选择香港国际仲裁中心进行仲裁,则任何一方可以按
香港国际仲裁中心的证券仲裁规则的规定请求该仲裁在深圳进行。
                                                           90
     (三) 以仲裁方式解决因(一)项所述争议或者权利主张,适用中华人
          民共和国的法律;但法律、行政法规另有规定的除外。
     (四) 仲裁机构作出的裁决是终局裁决,对各方均具有约束力。



                        第二十四章   通知

第二百三十四条

                                                                   香港上市规则
    在符合法律、行政法规及本公司股票上市地证券监管规定和上市规 附录三第七条
则的前提下,公司通讯可以下列形式发出:                           第一节及
    (一)以专人送出;                                           第三节

    (二)以邮件方式送出;
    (三)以传真或电子邮件方式送出;
    (四)以在本公司及交易所指定的网站上发布方式进行;
    (五)以在获国务院证券主管机关批准的全国性发行的报纸或其它
指定媒体上公告方式进行;
    (六)本公司股票上市地证券监管规定和上市规则允许的其它方式。

    即使本章程对任何文件、通告或其他公司通讯发布或通知形式另有
规定,在符合本公司股票上市地证券监管规定和上市规则的前提下,本
公司可选择采用本条第一款第(四)项规定的通知形式发布公司通讯,
以代替向每一境外上市外资股股东以专人送出或者以邮资已付邮件的方
式送出书面文件。

    “公司通讯”指公司发出或将于发出以供公司任何证券的持有人参
照或采取行动的任何文件,包括但不限于:
    (一)董事会报告、公司的年度账目连同核数师报告以及(如适用)
财务摘要报告;
91
    (二)中期报告及(如适用)中期摘要报告;
    (三)会议通知;
    (四)上市文件;
    (五)通函;
    (六)股东授权委托书;
    (七)法律、行政法规及公司股票上市地证券监管规定和上市规则
规定的其他类型通讯。

第二百三十五条

    公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章),
被送达人签收日期为送达日期。

    公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。

    公司通知以电子方式发出的,发出日期为送达日期。

    在不违反法律、行政法规及公司股票上市地证券监管规定和上市规
则的前提下,公司通知以网站发布方式发出的,送达日期指:
    (1) 公司向拟定收件人发出符合公司股票上市地证券监管规定和上
市规则的通知送达之日;或
    (2) 公司通讯首次登载在网站上之日(如在送达上述通知后才将公司
通讯登载在网站上)。

    通知以邮递方式送交时,只须清楚地写明地址、预付邮资,并将通
知放置信封内,自包含该通知的信封交付邮局之日起第 6 日为送达日期。

第二百三十六条

    股东或董事向公司送达的任何通知、文件、资料或书面声明可由专

                                                             92
人或以挂号方式送往公司的法定地址。

第二百三十七条

    股东或董事若证明已向公司送达了通知、文件、资料或书面声明,
须提供该有关的通知、文件、资料或书面声明已在指定的送达时间内以
通常的方式送达,或以邮资已付的方式寄至正确地址的证明材料。



                           第二十五章    附则

第二百三十八条
                                                                             必备条款第
     公司章程中所称会计师事务所的含义与“核数师”相同。
                                                                             一百六十五条

第二百三十九条

    公司章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“超过”、“以外”
不含本数。

第二百四十条

    公司章程以中、英两种文字写成。两种文本同等有效。如两种文本
之间有任何差异,应以中文本为准。

第二百四十一条 本章程由公司董事会负责解释。




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