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个股公告正文

四川九洲:2011年年度报告

日期:2012-04-10附件下载

    四川九洲电器股份有限公司
    二○一一年年度报告
    二○一二年四月
    四川九洲 2011 年年度报告
    目                   录
    第一节 重要提示 ...........................................................................................2
    第二节 公司基本情况简介 ...........................................................................3
    第三节 会计数据和业务数据摘要 ...............................................................5
    第四节 股本变动及股东情况 .......................................................................7
    第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.....................................11
    第六节 公司治理结构 .................................................................................17
    第七节 内部制度 .........................................................................................21
    第八节 股东大会情况简介 .........................................................................24
    第九节 董事会报告 .....................................................................................25
    第十节 监事会报告 .....................................................................................36
    第十一节 重要事项 .....................................................................................39
    第十二节 财务报告 .....................................................................................50
    第十三节 备查文件目录 .............................................................................51
    1
    四川九洲 2011 年年度报告
    第一节 重要提示
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告
    所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内
    容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
    公司董事长兼总经理霞晖先生、副总经理兼总会计师马金伟先生
    及会计机构负责人邓明兴先生声明:保证本报告中财务报告的真实、
    准确、完整。
    本报告经公司第九届董事会 2012 年度第四次会议审议通过,会议
    应到董事 7 名,实到董事 6 名。董事杜力平因公出差,书面授权委托
    董事但丁出席会议并行使表决权。
    2
    四川九洲 2011 年年度报告
    第二节 公司基本情况简介
    一、公司法定名称:(中文)四川九洲电器股份有限公司
    (英文)Sichuan   Jiuzhou   Electronic   Co.,Ltd.
    二、公司法定代表人:霞     晖
    三、公司董事会秘书:程晓伟
    证券事务代表:     曹巧云
    办公及联系地址:四川省绵阳市创园区九洲大道 259 号
    联系电话:0816—2312421、2336252
    传真:    0816—2336335
    E-MAIL 地址:dsb@jiuzhoutech.com
    四、公司注册地址:绵阳市科创园区九洲大道 259 号
    公司办公地址:绵阳市科创园区九洲大道 259 号
    邮政编码:621000
    国际互联网网址:http://www.jiuzhoutech.com
    五、公司年度报告备置地点:公司董事会办公室
    公司选定信息披露报纸:《中国证券报》
    年度报告指定登载网址:http://www.cninfo.com.cn
    六、公司股票上市交易所:深圳证券交易所
    股票简称:四川九洲
    股票代码:000801
    七、其他有关资料:
    1.公司最新变更注册登记日期:2011 年 5 月 19 日
    2.公司最新变更注册登记地点:绵阳市工商行政管理局
    3.法人营业执照注册号:510700000047992
    4.税务登记号码:国税:510700205402433;地税:510790205402433
    5.组织机构代码:20540243-3
    6.公司聘请的会计师事务所:
    名称:信永中和会计师事务所有限责任公司
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
    签字会计师姓名:罗建平、赵红梅
    7.公司聘请的正履行持续督导职责的财务顾问
    名称:中国银河证券股份有限公司
    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
    八、公司历史沿革
    3
    四川九洲 2011 年年度报告
    (一)公司成立情况
    成立日期:1991 年 11 月 28 日
    公司上市日期:1998 年 5 月 6 日
    上市公司名称:绵阳湖山电子股份有限公司
    法定代表人:汤东风
    地址:绵阳市华兴西路一号
    注 册 资 本:5038 万元
    营业执照号码:20541555-X
    (二)公司变更情况
    1.1998 年 8 月 10 日注册资本由“5038 万元”变更为“7053.2 万元”;
    2.1999 年 6 月 30 日公司名称由“绵阳湖山电子股份有限公司”变更为
    “绵阳湖山音响股份有限公司”;
    3.1999 年 7 月 6 日注册号由“20541555-X”变更“5107001800687”;
    4.1999 年 9 月 22 日公司名称由“绵阳湖山音响股份有限公司”变更为
    “四川湖山电子股份有限公司”;
    5.1999 年 12 月 30 日公司注册资本由“7053.2 万元”变更为“10156 万
    元”;
    6.2001 年 6 月 9 日公司注册资本由“10156 万元”变更为“13203 万元”;
    7.2001 年 8 月 8 日公司法定代表人由“汤东风”变更为“张钧”;
    8.2003 年 8 月 10 日公司法定代表人表由“张钧”变更为“廖建明”;
    9.2005 年 6 月 16 日公司住所由“绵阳市华兴西路一号”变更为“绵阳市
    游仙经济试验区中经路 36 号”;
    10.2006 年 7 月 20 日公司营业期限有效期由“至 2006 年 7 月 29 日”变
    更为“至 2026 年 7 月 29 日”;
    11.2009 年 4 月 30 日公司经营范围中取消“影音带、碟的租赁服务、汽
    车货运”内容;同时公司营业执照号由“5107001800687”变更为
    “510700000047992”;
    12.2010 年 6 月 20 日公司注册资本由“13203 万元”变更为“18999 万
    元”;
    13.2010 年 11 月 23 日企业名称由“四川湖山电子股份有限公司”变更为
    “四川九洲电器股份有限公司”,公司法定代表人由“廖建明”变更为“霞
    晖”;
    14.2011 年 5 月 19 日公司注册资本由“18999 万元”变更为“37999 万
    元”,公司住所由“绵阳市游仙经济试验区中经路 36 号”变更为“绵阳市科创
    园区九洲大道 259 号”。
    4
    四川九洲 2011 年年度报告
    第三节 会计数据和业务数据摘要
    一、主要会计数据
    单位:元
    2011 年               2010 年            本年比上年增减(%)          2009 年
    营业总收入(元)                       2,234,730,122.40        3,328,276,358.09                     -32.86%    2,571,774,281.07
    营业利润(元)                             51,932,650.70          34,871,079.73                     48.93%         42,077,919.91
    利润总额(元)                             67,453,002.93          61,291,743.25                     10.05%         57,102,341.23
    归属于上市公司股东的净利润(元)           54,301,820.67          47,074,055.58                     15.35%         39,980,768.74
    归属于上市公司股东的扣除非经常性损益
    41,076,617.18          18,535,621.51                     121.61%        -7,344,572.12
    的净利润(元)
    经营活动产生的现金流量净额(元)       -129,912,767.82           189,628,912.11                  -168.51%         231,383,576.11
    本年末比上年末增减
    2011 年末            2010 年末                                          2009 年末
    (%)
    资产总额(元)                         2,110,102,654.12        2,337,046,212.72                      -9.71%    2,269,345,562.13
    负债总额(元)                         1,241,122,423.38        1,519,722,148.78                     -18.33%    1,447,497,623.07
    归属于上市公司股东的所有者权益(元)      792,857,826.61         737,204,628.31                      7.55%        733,981,025.18
    总股本(股)                              379,988,172.00         189,994,086.00                     100.00%       132,035,903.00
    二、主要财务指标
    单位:元
    2011 年        2010 年          本年比上年增减(%)          2009 年
    基本每股收益(元/股)                                      0.1429           0.1239                       15.33%          0.1052
    稀释每股收益(元/股)                                      0.1429           0.1239                       15.33%          0.1052
    扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)                  0.1081           0.0559                       93.38%          -0.0278
    加权平均净资产收益率(%)                                  7.10%           6.44%                         0.66%           5.62%
    扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)              5.37%           2.14%                         3.23%          -4.90%
    每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)                    -0.3419          0.9981                     -134.26%          1.7524
    2011 年末      2010 年末 本年末比上年末增减(%)             2009 年末
    归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)                    2.0865           3.8801                      -46.23%          5.5590
    资产负债率(%)                                           58.82%           65.03%                       -6.21%          63.78%
    注:由于公司 2010 年 6 月实施了资产置换及发行股份购买资产的重组方案,股本由
    13,203.59 万股增至 18,999.41 万股;2011 年 4 月公司完成了 2010 年度权益分派方案:以公
    司 2010 年末总股本 18,999.41 万股为基数,向全体股东每 10 股转增股本 10 股。转增后公司
    总股本增至 37,998.82 万股。按照《企业会计准则第 34 号-每股收益》及《企业会计准则讲
    解(2010)》的规定,以上 2009 年-2011 年的基本每股收益和稀释每股收益都按新股本重新
    计算进行列报。
    5
    四川九洲 2011 年年度报告
    三、非经常性损益项目
    单位:元
    非经常性损益项目                      2011 年金额         2010 年金额        2009 年金额
    非流动资产处置损益                                           -1,105,679.80         -392,457.84         -22,508.71
    计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符
    合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助     16,619,827.56       21,168,704.22       1,720,979.00
    除外
    越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免                  0.00        2,197,049.56               0.00
    债务重组损益                                                    -46,305.02                0.00               0.00
    企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等                            0.00       -4,087,958.18               0.00
    同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益                0.00       10,306,204.81      47,708,108.66
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性
    金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置
    1,350,109.89          76,059.08                0.00
    交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
    资收益
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                            52,509.48         2,065,638.95        229,162.96
    所得税影响额                                                 -2,770,676.57         -843,628.69        -208,450.85
    少数股东权益影响额                                             -874,582.05       -1,951,177.84      -2,101,950.20
    合计                              13,225,203.49       28,538,434.07      47,325,340.86
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    四川九洲 2011 年年度报告
    第四节 股本变动及股东情况
    一、公司股本变动情况
    1、股份变动情况表
    单位:股
    本次变动前                                 本次变动增减(+,-)                           本次变动后
    数量           比例       发行新股 送股            公积金转股    其他         小计          数量         比例
    一、有限售条件股份        57,958,183        30.51%                0       0    57,958,183          0    57,958,183   115,916,366    30.51%
    1、国家持股                       0         0.00%                 0       0            0           0            0              0      0.00%
    2、国有法人持股           57,958,183        30.51%                0       0    57,958,183          0    57,958,183   115,916,366    30.51%
    3、其他内资持股                   0         0.00%                 0       0            0           0            0              0      0.00%
    其中:境内非国有法人
    0         0.00%                 0       0            0           0            0              0      0.00%
    持股
    境内自然人持股                   0         0.00%                 0       0            0           0            0              0      0.00%
    4、外资持股                       0         0.00%                 0       0            0           0            0              0      0.00%
    其中:境外法人持股                0         0.00%                 0       0            0           0            0              0      0.00%
    境外自然人持股                    0         0.00%                 0       0            0           0            0              0      0.00%
    5、高管股份                       0         0.00%                 0       0            0           0            0              0      0.00%
    二、无限售条件股份       132,035,903        69.49%                0       0   132,035,903          0   132,035,903   264,071,806    69.49%
    1、人民币普通股          132,035,903        69.49%                0       0   132,035,903          0   132,035,903   264,071,806    69.49%
    2、境内上市的外资股               0         0.00%                 0       0            0           0            0              0      0.00%
    3、境外上市的外资股               0         0.00%                 0                    0           0            0              0      0.00%
    4、其他                           0         0.00%                 0       0            0           0            0              0      0.00%
    三、股份总数             189,994,086      100.00%                 0       0   189,994,086          0   189,994,086   379,988,172   100.00%
    2、报告期内公司股份结构变化情况
    2011 年 4 月 18 日 , 公 司 实 施 了 2010 年 度 权 益 分 派 : 以 公 司 原 股 本
    189,994,086 股为基础,以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股。公司总股本由
    189,994,086 股增至 379,988,172 股。
    3、限售股份变动情况表
    单位:股
    年初限售      本年解除限 本年增加限售
    股东名称                                                                年末限售股数         限售原因        解除限售日期
    股数            售股数            股数
    四川九洲电器集团有限责任公司       57,958,183        0                57,958,183     115,916,366        非公开发行            2013.06.17
    合 计                              57,958,183        0                57,958,183     115,916,366
    注:公司2010年6月实施重大资产重组方案时非公开发行股票57,958,183股,由四川九洲
    电器集团有限责任公司认购全部股份,上述股份于2010年6月17日在深圳证券交易所上市,限
    售期自非公开发行结束之日起36个月。2011年4月18日实施公司2010年度权益分派:以资本公
    7
    四川九洲 2011 年年度报告
    积每10股转增10股后,有限售条件的流通股增加至115,916,366股,限售期不变。
    二、股票发行与上市情况
    1、股票上市情况
    本公司 1987 年经绵阳市人民政府批准进行股份制试点,分别于 1988 年和
    1990 年分两次向社会公众个人募集股份 1500 万股,每股面值 1 元,按面值发行。
    1993 年本公司经国家体改委确认为继续进行向社会公开发行股票的股份制试点企
    业。1998 年 5 月 6 日公司发行在外的 1500 万社会公众个人股在深圳证券交易所上
    市。
    2、近三年证券发行情况
    2010 年 6 月,公司实施重大资产重组资产置换及发行股票购买资产方案,其
    中公司向特定对象发行股份 57,958,183 股。2010 年 6 月 17 日非公开发行股票在
    深圳证券交易所上市,此次发行的股票种类为境内上市人民币普通股(A 股),每
    股面值为人民币 1 元,发行价格为 8.59 元/股。此次非公开发行股份均为有限售
    条件流通股,股份限售期为 36 个月,限售期满后在深圳证券交易所上市交易。此
    次非公开发行股份后,公司总股本为 189,994,086 股。
    3、公司目前无内部职工股。
    三、股东情况介绍
    1、股东数量:截止 2011 年 12 月 31 日,公司股东总数为 34,816 户。
    截止 2012 年 3 月 31 日,公司股东总数为 33,267 户。
    2、前十名股东持股情况(截止 2011 年 12 月 31 日)
    持股比例                    持有有限售条件   质押或冻结的
    股东名称                 股东性质                   持股总数
    (%)                       股份数量         股份数量
    四川九洲电器集团有限责任公司   国有法人              64.07%   243,453,644      115,916,366              0
    孙俊                           境内自然人            0.35%     1,327,556                 0              0
    孙群                           境内自然人            0.31%     1,168,837                 0              0
    马飞                           境内自然人            0.26%       980,000                 0              0
    中国建设银行-华夏红利混合型
    境内非国有法人        0.23%       892,350                 0              0
    开放式证券投资基金
    江海证券有限公司               境内非国有法人        0.21%       792,000                 0              0
    方志嘉                         境内自然人            0.20%       778,100                 0              0
    郑毅仁                         境内自然人            0.20%       764,000                 0              0
    张念暲                         境内自然人            0.18%       681,550                 0              0
    孙桂香                         境内自然人            0.17%       653,188                 0              0
    8
    四川九洲 2011 年年度报告
    前 10 名无限售条件股东持股情况
    股东名称                             持有无限售条件股份数量            股份种类
    四川九洲电器集团有限责任公司                                           127,537,278 人民币普通股
    孙俊                                                                     1,327,556 人民币普通股
    孙群                                                                     1,168,837 人民币普通股
    马飞                                                                       980,000 人民币普通股
    中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投资基金                             892,350 人民币普通股
    江海证券有限公司                                                           792,000 人民币普通股
    方志嘉                                                                     778,100 人民币普通股
    郑毅仁                                                                     764,000 人民币普通股
    张念暲                                                                     681,550 人民币普通股
    孙桂香                                                                     653,188 人民币普通股
    上述股东关联关系或一致行动的   未知公司上述股东之间是否存在关联关系,也未知其是否属于《上市公司股东持股
    说明                           变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
    四、控股股东及实际控制人基本情况:
    1、控股股东情况
    公司名称:四川九洲电器集团有限责任公司
    企业性质:有限责任公司
    法定代表人:张正贵
    成立日期:1994 年 12 月 26 日
    注册资本:41,841.1769 万元
    注册地址:四川省绵阳市跃进路 16 号
    办公地点:四川省绵阳市跃进路 16 号
    法人营业执照注册号:510700000059847
    组织机构代码:20541833-9
    税务登记证号:510700205418339(国税)510790205418339(地税)
    经营范围: 房地产开发、经营(取得资质证后方可经营)。雷达、通信设备、
    应用电子系统、安全防范系统、建筑电子工程、计算机信息网络系统及相关设备
    器材的设计、制造、安装、销售,电子产品、电缆光缆、电子电源、家电、普通
    机械、工模具、包装箱、橡胶塑料制品制造、销售,五金交电化工、纸制品、汽
    车配件销售,汽车运输及修理,饮食,出口自产机电产品,进口批准的所需原辅
    9
    四川九洲 2011 年年度报告
    材料、设备、仪器及零配件,承包境外电子行业工程及境内国际招标工程,境外
    工程所需的设备、材料出口,对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。
    2、四川九洲电器集团有限责任公司为国有独资公司,其实际控制人为绵阳市
    国有资产管理委员会。
    3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
    绵阳市国有资产管理委员会
    100%
    四川九洲电器集团有限责任公司
    64.07%
    四川九洲电器股份有限公司
    4、截止 2011 年 12 月 31 日,除控股股东外,公司无其他持股 10%以上的股
    东。
    10
    四川九洲 2011 年年度报告
    第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
    一、董事、监事及高级管理人员情况
    1、董事、监事和高级管理人员基本情况及持股情况
    报告期内   是否在股
    年   年
    从公司领   东单位或
    初   末
    年                                                               变动   取的报酬   其他关联
    姓名           职务             性别            任期起始日期             任期终止日期         持   持
    龄                                                               原因   总额(万   单位领取
    股   股
    元)(税   薪酬总额
    数   数
    前)     (万元)
    霞     晖   董事长、总经理       男         48 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           20         否
    杜力平      董事                 男         54 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           0.96       是
    董事、副总经理、
    王     强                        男         43 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           18         否
    总工程师
    但     丁   董事                 男         43 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           0.96       是
    林万祥      独立董事             男         73 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           7.67       否
    黄     寰   独立董事             男         35 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           7.67       否
    马     明   独立董事             男         63 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           6.67       否
    杨远林      监事会主席           男         49 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           0.96       是
    陈     锐   监事                 女         50 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           0.60       是
    覃晓凤      职工监事             女         46 2011 年 04 月 22 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           8.35       否
    马金伟      副总经理、总会计师   男         54 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           15         否
    廖先伟      副总经理             男         47 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           15         否
    李红满      副总经理             男         46 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           15         否
    贾必明      副总经理             男         41 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           15         否
    袁     红   副总经理             女         42 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           15         否
    程晓伟      董秘                 男         34 2011 年 05 月 12 日       2014 年 05 月 12 日       0    0           12         否
    金正龙      独立董事             男         68 2008 年 05 月 12 日       2011 年 05 月 12 日       0    0           1.25       否
    徐健飞      监事                 男         46 2008 年 05 月 12 日       2011 年 04 月 21 日       0    0           0.25       否
    合计        -                    -          -    -                       -                         0    0    -      160.34     -
    2、现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年主要工作经历
    (1)董事
    霞晖      历任四川九洲电器集团有限责任公司党委组织部副部长、党委办副主
    任、纪委办副主任、党委副书记、纪委书记、监事会主席、董事、副总经理;四
    川湖山电子股份有限公司董事、常务副总经理。现任四川九洲电器集团有限责任
    公司董事;四川九州电子科技股份有限公司董事长、总经理;深圳市九洲电器有
    限公司董事长、总经理;四川九洲电器股份有限公司董事长、总经理。
    杜力平      历任四川九洲电器集团有限责任公司副总经理、副董事长;四川九
    州电子科技股份有限公司副董事长、总经理;四川湖山电子股份有限公司董事。
    现任四川九洲电器集团有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理;深圳市九
    洲电器有限公司董事;四川九洲电器股份有限公司董事。
    11
    四川九洲 2011 年年度报告
    王强   历任四川九洲电器集团有限责任公司设计二所副所长、副总工程师、
    董事、副总经理。现任四川九州电子科技股份有限公司董事、总工程师、副总经
    理;深圳市九洲电器有限公司总工程师;四川九洲电器股份有限公司董事、总工
    程师、副总经理。
    但丁   历任四川九洲电器集团有限责任公司九洲传真机公司副总经理,经济
    计划处处长、经济管理处处长;四川九州电子科技股份有限公司总会计师;四川
    湖山电子股份有限公司董事、副总经理、总会计师。现任四川九洲电器集团有限
    责任公司董事、副总经理;深圳翔成电子科技有限公司董事;四川九洲电器股份
    有限公司董事。
    (2)独立董事
    林万祥    历任西南财经大学现代会计研究所所长;西南财经大学会计学博士
    生导师。现任四川天一科技股份有限公司独立董事;四川国栋建设股份有限公司
    独立董事;成都市新筑路桥机械股份有限公司独立董事;四川川大智胜软件股份
    有限公司独立董事;四川九洲电器股份有限公司独立董事。
    黄寰   历任成都理工大学助理研究员、副研究员、副教授、教授;成都理工
    大学党委宣传与统战部副部长。现任成都理工大学商学院副院长;成都天兴仪表
    股份有限公司独立董事;四川九洲电器股份有限公司独立董事。
    马明     历任广电总局网络中心副主任;广电总局广播科学研究院顾问;中国
    电子学会广电技术分会常务副主任、秘书长; 中广有线信息网络有限公司董事
    长;中广数据广播有限公司董事长。现任广电总局广播科学研究院顾问;中国电
    子学会广电技术分会常务副主任、秘书长;杭州初灵信息技术股份有限公司独立
    董事、四川九洲电器股份有限公司独立董事。
    (3)监事
    杨远林    历任四川九洲电器集团有限责任公司党委办、纪委办副主任,组织
    部副部长;四川九州电子科技股份有限公司清欠办主任。现任四川九洲电器集团
    有限责任公司纪委委员、审计法务处处长、清欠办主任、监事会办公室主任;四
    川九州电子科技股份有限公司监事会主席;四川九洲电器股份有限公司监事会主
    席。
    12
    四川九洲 2011 年年度报告
    陈锐      历任四川九洲电器集团有限责任公司财务处副处长。现任四川九洲电
    器集团有限责任公司副总会计师、财务处处长,四川九洲电器股份有限公司监
    事。
    覃晓凤     历任四川华丰无线电器材厂财务处会计;四川湖山电子股份有限公
    司分厂财务科科长;四川湖山电子股份有限公司财务部会计、财务部部长;四川
    九洲电器股份有限公司财务部部长助理。现任四川九洲电器股份有限公司审计部
    副部长、职工监事。
    (4)高级管理人员
    马金伟     历任四川九洲电器集团有限责任公司财务处副处长、副总会计师;
    四川九州电子科技股份有限公司财务部部长、金融证券部部长、董事会秘书。现
    任四川九州电子科技股份有限公司董事,四川九洲电器股份有限公司副总经理、
    总会计师。
    廖先伟     历任四川九洲电器集团有限责任公司工艺事业公司综合业务部部
    长、监事、监察审计处法务员、董事会办公室副主任;深圳市九州信息科技有限
    公司副总经理;深圳市九洲电器有限公司副总经理。现任深圳市九洲电器有限公
    司董事、常务副总经理;四川九洲电器股份有限公司副总经理。
    李红满     历任四川九洲电器集团有限责任公司铸造塑压中心主任;四川九州
    光电子技术有限公司副总经理;深圳市九州信息科技有限公司常务副总经理、总
    经理;深圳九洲公司副总经理;四川福润得数码科技有限责任公司副总经理;四
    川九州电子科技股份有限公司铸造塑压中心主任、成品车间主任、生产与物料控
    制部部长、总经理助理。现任四川九州电子科技股份有限公司副总经理;四川九
    洲电器股份有限公司副总经理。
    贾必明     历任四川九洲电器集团有限责任公司销售服务处、九洲宽带综合网
    络工程公司副处长、副经理;四川九州电子科技股份有限公司市场营销部、宽带
    综合网络工程公司部长、经理;四川九州电子科技股份有限公司营销公司、宽带
    综合网络工程公司常务副总经理、总经理;四川九州电子科技股份有限公司总经
    理助理。现任四川九州电子科技股份有限公司副总经理;四川九洲电器股份有限
    公司副总经理。
    13
    四川九洲 2011 年年度报告
    袁红     历任深圳九洲公司财务总监;深圳市九洲电器有限公司财务总监;四
    川九洲电器集团有限责任公司副总会计师。现任深圳市九洲电器有限公司财务总
    监;四川九洲电器股份有限公司副总经理。
    程晓伟     历总经理办公室中层助理、采购部中层助理、总经理办公室主任、
    董事会秘书。现任四川九州电子科技股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主
    任;四川九洲电器股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任。
    3、现任董事、监事在股东单位任职情况:
    序号    姓   名    任职的股东名称      在股东单位担任的职务                 任职期间
    四川九洲电器集团有
    1      霞   晖                                董事           2000 年 6 月至今任董事
    限责任公司
    四川九洲电器集团有                          1996 年 3 月至今任董事;
    2      杜力平                          副董事长、副总经理
    限责任公司                              2000 年 6 月至今任副董事长、副总经理
    四川九洲电器集团有
    3      王   强                                董事           2000 年 7 月至今任董事
    限责任公司
    四川九洲电器集团有                        2003 年 7 月至今任董事;
    4      但   丁                           董事、副总经理
    限责任公司                            2010 年 11 月至今任副总经理
    审计法务处处长   2001 年 9 月至今任审计法务处处长;
    四川九洲电器集团有
    5      杨远林                               清欠办主任     2004 年 12 月至今任清欠办主任;
    限责任公司
    监事会办公室主任   2009 年 7 月至今任监事会办公室主任
    四川九洲电器集团有                        2007 年 11 月至今任财务处处长;
    6      陈   锐                      副总会计师、财务处处长
    限责任公司                            2010 年 2 月至今任副总会计师
    4、现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况
    公司现任董事、监事、高级管理人员共 16 人,均在公司领取津贴或报酬。除
    在公司担任行政职务的董事霞晖、王强,职工监事覃晓凤外,其他董事、监事仅
    在公司领取相应津贴。
    董事、监事津贴标准根据公司 1998 年度股东大会决议:董事长 1300 元/月,
    董事 800 元/月,监事会主席 800 元/月,监事 500 元/月。在公司担任相应职务的
    董事和监事除领取津贴外,还按其担任的职务在公司领取报酬。
    公司独立董事津贴根据公司 2011 年度第一次临时股东大会决议,自 2011 年 5
    月起调整,由 3 万元/人年调整为 10 万元/人年,每半年发放一次,公司承担
    独立董事出席董事会会议、股东大会会议的交通、食宿费用。
    高管人员薪酬由薪酬与考核委员会按其在公司担任的职务,结合其任务完成
    情况进行考核后发放。
    5、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况
    (1)报告期内,公司第八届董事会届满,经 2011 年 4 月 25 日公司第八届董
    事会 2011 年度第四次会议、2011 年 5 月 11 日公司 2011 年度第一次临时股东大会
    14
    四川九洲 2011 年年度报告
    审议通过,同意选举霞晖、杜力平、王强、但丁为公司第九届董事会非独立董
    事,选举林万祥、黄寰、马明为公司第九届董事会独立董事。
    (2)报告期内,公司第七届监事会届满,经 2011 年 4 月 25 日公司第七届监
    事会 2011 年度第二次会议、2011 年 5 月 11 日公司 2011 年度第一次临时股东大会
    审议通过,同意选举杨远林、陈锐为公司第八届监事会监事。2011 年 4 月 22 日经
    公司职工代表大会选举产生覃晓凤为职工监事。
    (3)2011 年 5 月 11 日,经公司第九届董事会 2011 年度第一次会议审议通
    过,选举霞晖为公司第九届董事会董事长、总经理;聘任王强为公司副总经理、
    总工程师,马金伟为公司副总经理、总会计师,廖先伟、李红满、袁红、贾必明
    为公司副总经理;聘任程晓伟为公司董事会秘书。
    (4)2011 年 5 月 11 日,经公司第八届监事会 2011 年度第一次会议审议通
    过,选举杨远林为公司第八届监事会主席。
    二、公司员工数量、专业构成及退休职工人数情况:
    1、截止 2011 年 12 月 31 日,公司及控股子公司在岗职工 3635 人,构成情况
    如下:
    类 别                    人 数                  比 例
    生产                         2377                     65.39%
    销售                          188                      5.17%
    按岗         技术                          663                     18.24%
    位分                                        80                      2.20%
    类           财务
    行政                          327                      9.00%
    合 计                         3635                    100.00%
    研究生及以上学历                     66                      1.82%
    本科                          633                     17.41%
    按教
    专科                          607                     16.70%
    育程
    度分     高中同等学历                      971                     26.71%
    类                                        1358                     37.36%
    其他
    合计                         3635                    100.00%
    图示 1:按岗位分类人员结构图
    15
    四川九洲 2011 年年度报告
    图示 2、按教育程度分类人员结构图
    2、截止 2011 年 12 月 31 日,公司离退休人数 28 人,需承担费用的离退休人
    数 0 人。
    16
    四川九洲 2011 年年度报告
    第六节 公司治理结构
    一、公司治理的实际状况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证
    券交易所股票上市规则》等法律法规的要求,完善法人治理结构、规范公司运
    作。公司先后制定并实施了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议
    事规则》、《监事会议事规则》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制
    度》、《接待与推广工作制度》、《外部信息使用人管理制度》、《控股子公司
    管理办法》、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》、
    《经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《独立董事工作制度》、《独立
    董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报工作规程》、《年报信息披露重
    大差错责任追究制度》、董事会专门委员会实施细则等一系列规章制度,形成以
    股东大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营管理体系。
    此外,公司不断跟进新的政策法规,及时修订、完善公司制度。报告期内,
    公司修订的制度及信息披露情况如下:
    序号              制度名称          最近一次审议修订该制度的会议届次     披露媒体    披露时间
    1      公司章程
    2      募集资金管理制度
    3      董事会战略委员会实施细则    第八届董事会 2011 年度第四次会议    巨潮资讯网   2011.4.26
    4      重大信息内部报告制度
    5      关联交易管理办法
    6      对外担保管理制度            第九届董事会 2011 年度第一次会议    巨潮资讯网   2011.5.13
    7      对外提供财务资助管理办法
    第九届董事会 2011 年度第二次会议    巨潮资讯网   2011.8.2
    8      内部审计制度
    衍生品投资内部控制及信息
    9                                  第九届董事会 2011 年度第四次会议    巨潮资讯网   2011.10.29
    披露制度
    10     对外投资管理办法            第九届董事会 2012 年度第一次(临
    巨潮资讯网   2012.1.13
    11     内幕信息知情人登记制度      时)会议
    17
    四川九洲 2011 年年度报告
    关于股东与股东大会:股东大会是公司的最高权力机关。公司根据《股东大
    会议事规则》加强规范股东大会的召集、召开和议事程序,确保了所有股东,特
    别是中小股东享有平等地位。
    关于控股股东和上市公司的关系:公司控股股东通过股东大会依法行使出资
    人权利,不干涉公司生产经营活动;公司与控股股东在人员、资产、财务、机构
    和业务方面完全分开,保持独立。公司董事会、监事会和经营机构能够独立运
    作。
    关于董事与董事会:公司董事会的人数和人员构成均符合法律、法规的要
    求。全体董事本着股东利益最大化的原则,忠实、诚信、勤勉地履行职责。公司
    董事会严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》等规定行使职权并保证董事
    会会议按照规定程序进行。公司董事会设立了战略、审计、提名、薪酬与考核委
    员会,专门委员会认真尽职开展工作,为公司科学决策和规范管理提供了重要的
    支持。
    关于监事和监事会:公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求;
    公司监事会能够认真履行自己的职责,本着对股东负责的精神,对公司关联交
    易、财务状况以及高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督。
    关于绩效评价与激励约束机制:公司进一步完善了高级管理人员的绩效评价
    标准与激励约束机制。
    关于利益相关者:公司不仅维护股东利益,同时能够充分尊重和维护银行及
    其他债权人、职工、客户等利益相关者的合法权益,相互间沟通良好,积极合
    作,共同推动公司持续、健康的发展。
    关于信息披露:公司董事会指定董事会秘书、投资者关系管理部及董事会办
    公室负责投资者关系和信息披露工作,接待股东来访和咨询;公司能够严格按照
    法律、法规和公司章程的规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息;公司
    能够做好信息披露前的保密工作,未发现泄密现象,并确保所有股东都有平等的
    机会获得信息;公司能够按照有关规定,及时披露控股股东或公司实际控制人的
    详细资料。
    目前公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文
    件基本不存在差异。
    二、独立董事履行职责情况
    18
    四川九洲 2011 年年度报告
    公司按照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要
    求,制订了《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》等相关制度,聘
    请独立董事人数占董事会成员的三分之一以上。现任三名独立董事分别为企业管
    理、战略研究、经济和会计专业领域人士,为公司规范运作和发展起到了重要作
    用。报告期内,具体履职情况如下:
    1、独立董事履行了诚实信用、勤勉尽责的义务出席了公司董事会和股东大
    会。
    独立董事出席董事会的情况:
    亲自出席         委托出席            缺席
    独立董事姓名   应出席次数                                                             备注
    (次)            (次)         (次)
    林万祥              8              8                0               0
    黄 寰               8              8                0               0
    马 明               4              4                0               0        2011.5.12 上任
    金正龙              4              4                0               0        2011.5.12 离任
    独立董事参加股东会的情况
    应参加       亲自出席        委托出席          缺席
    独立董事姓名                                                                        备注
    次数         (次)          (次)           (次)
    林万祥         2             2                 0              0
    黄 寰          2             2                 0              0
    马 明          0             0                 0              0            2011.5.12 上任
    缺席原因:因公出
    金正龙         2             1                 0              1            差 , 已 请 假 。
    2011.5.12 离任。
    2、对公司关联交易、董事会监事会换届、聘任高级管理人员、对外担保、对
    外提供财务资助、调整独立董事薪酬、衍生品投资、关联方资金占用及担保情况
    等重大事项发表了独立董事意见。
    3、作为董事会专门委员会成员,独立董事按照各自任职情况履行了职责,报
    告期内对公司进行了检查,与公司董事、监事、高管、内审部门、会计师等进行
    了充分沟通,充分行使了相关法规和章程赋予独立董事的职权,维护了广大股东
    和公司的合法权益。
    19
    四川九洲 2011 年年度报告
    4、报告期内公司独立董事对公司本年度董事会各项议案及公司其它事项没有
    提出异议。
    具体履职情况详见同日在巨潮资讯网披露的《独立董事年度述职报告》。
    三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开的情况
    1、业务方面:公司具有独立完整的业务及自主经营能力,拥有独立的研发、
    采购、生产、销售系统。
    2、人员方面:公司在人事、劳资管理方面与控股股东分开。除公司董事长兼
    总经理霞晖担任控股股东董事;公司董事、副总经理、总工程师王强担任控股股
    东董事外,其余高级管理人员未在控股股东单位任职。本公司经营班子成员未在
    控股股东单位领取报酬。
    3、资产方面:公司与控股股东之间资产划分明确,并按照资产归属进行分账
    管理和使用。
    4、机构方面:公司拥有独立完善的组织机构。
    5、财务方面:公司设立了独立的财务管理机构,建立了独立的财务核算体系
    和财务管理制度,并单独在银行开户。
    综上,公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,
    具有独立完整的业务及自主经营能力。
    四、高级管理人员考评、激励机制
    公司董事会对高级管理人员的工作进行了明确的分工,按规定的工作职责和
    结果约定了对高级管理人员的奖罚措施。
    公司制定了《高级管理人员薪酬管理制度》,以公司经营经济指标与综合管
    理为基础,根据公司年度经营计划、高级管理人员分管工作职责及工作目标对高
    管人员进行综合考核,根据考核结果确定高管人员的年度薪酬分配。
    20
    四川九洲 2011 年年度报告
    第七节 内部制度
    一、公司内部控制制度建立和健全情况
    1、公司内部控制建设情况
    公司按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的有关规定,结合公司实际
    情况,建立了生产经营、财务管理、信息披露等相关的内部控制制度,各项内控
    制度均能得到有效运行。
    2、公司内部控制部门设置情况
    公司设立审计部,负责内部控制的日常检查监督工作,制定并执行公司年度
    审计工作计划,对公司内部控制制度的健全性、有效性及风险管理进行审计监督
    与评价。审计部通过定期或不定期对公司内部各单位进行审计、核查,及时发现
    内部控制的缺陷和不足,提出整改方案并监督落实,有效促进了内部控制制度的
    完善和业务管理水平的提高。
    3、公司内部控制制度建设情况
    (1)生产经营管理控制
    公司制定了《存货管理办法》、《流动资金管理制度》、《设备管理办
    法》、《物资采购管理办法》及《销售管理办法》等制度,细化了生产、投资、
    经营、管理各方面的具体职责和工作流程,有效完善了公司的日常管理体系。
    (2)财务管理控制
    公司按照《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》、《内部会计控制规
    范—基本规范》等法律法规的要求,制定了公司《财务管理制度》,对规范公司
    会计核算、加强会计监督、保障财务会计数据准确,防止错弊和堵塞漏洞提供了
    有力保证,确保会计凭证、核算与记录及其数据的准确性、真实性和完整性。
    (3)信息披露控制
    公司根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票
    上市规则》和证券监管机构的相关要求,制定了《信息披露管理办法》、《内幕
    信息知情人登记管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等内部控
    制制度,对公司信息的收集、披露范围和内容、披露程序、保密措施、处罚等方
    面作了明确规定。确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时,无泄漏公司内
    幕信息行为的发生。
    21
    四川九洲 2011 年年度报告
    4、董事会对内部控制有关工作的安排
    董事会审计委员会作为董事会下设专门委员会,对公司的内部控制建立健全
    和执行情况进行监督检查。审计部作为审计委员会日常办事机构负责向审计委员
    会报告工作。审计委员会根据检查情况与管理层沟通,及时调整、完善内控相关
    制度,确保公司内控体系的有效、完善。
    二、公司 2012 年内部控制工作计划
    为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展,公司制定了《内部控制规
    范实施工作方案》,明确了公司 2012 年内部控制规范工作计划、内部控制自我评
    价工作计划、内部控制审计工作计划。该方案经 2012 年 3 月 27 日公司第九届董
    事会 2012 年度第三次会议审议通过,并于 2012 年 3 月 28 日在巨潮资讯网上披
    露。
    三、内部控制自我评价报告情况
    公司对 2011 年度内部控制的建立、健全、执行情况进行自我评价,形成的
    《2011 年度内部控制自我评价报告》经公司第九届董事会 2012 年度第四次会议审
    议通过,并于 2012 年 4 月 10 日在巨潮资讯网上披露。
    (一)监事会关于内部控制自我评价报告的意见
    监事会对《公司 2011 年度内部控制自我评价报告》进行认真审议和核实,认
    为:公司内部控制自我评价符合深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及其
    他相关文件的要求;自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全
    和执行的现状及目前存在的主要问题;改进计划切实可行,符合公司内部控制需
    要;对内部控制的总体评价客观、准确。
    (二)独立董事关于内部控制自我评价报告的独立意见
    公司独立董事本着实事求是、认真负责的态度,基于独立判断的立场,根据
    公司提供的资料,对公司 2011 年度内部控制自我评价报告发表如下意见:
    1、公司建立了较为完善的内部控制体系,符合国家有关法律、行政法规和部
    门规章的要求,内控制度具有合法性、合理性和有效性,并建立了较为完整的风
    险评估体系。
    2、公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格按照公司各
    项内控制度的规定进行,并且活动各环节可能存在的内外部风险得到了合理控
    制,公司各项活动的预定目标基本实现。因此,公司的内部控制是有效的。
    22
    四川九洲 2011 年年度报告
    3、公司内部控制自我评价报告真实客观地反映了目前公司内部控制体系建
    设、内控制度执行和监督的实际情况。公司需加强对内部控制执行效果与效率的
    检查和监督,并进一步完善和加强内部审计。
    独立董事认为:公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部
    控制的建设和运行情况。
    四、财务报告内部控制制度的建立和运行情况
    公司会计系统良好、有效,财务会计管理行为、财务和会计核算规范,能确
    保公司资产的安全、完整。
    1、在制度规范建设方面,公司按照《公司法》对财务会计的要求以及《会计
    法》、《企业会计准则》和《内部控制基本规范》等法律法规的规定,建立了规
    范、完整、适合公司经营特点的会计制度和财务管理制度以及相关的操作规程,
    并在实际工作中得以有效实施与执行,从制度上完善和加强了会计核算、财务管
    理的职能和权限。
    2、在岗位设置、人员配备及主要会计处理程序方面,公司设立了独立的会计
    机构,会计机构人员认真执行国家财经政策和各项法律法规,严格按照《会计
    法》、《企业会计准则》等相关规定处理相关会计事项。
    本报告期内,公司未发现财务报告内部控制存在重大缺陷。
    五、公司年度报告披露重大差错责任追究制度的建立与执行情况
    公司制定了《信息披露管理办法》、《年报信息披露重大差错责任追究制
    度》等相关制度,明确了年度报告披露发生重大差错责任认定与追究,一旦发生
    重大会计差错、遗漏等情况,将按照该制度规定对责任人进行严肃处理。
    报告期内,公司未发生年度报告重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及
    业绩预告修正等情况。
    23
    四川九洲 2011 年年度报告
    第八节 股东大会情况简介
    报告期内,公司共召开两次股东大会,简要情况如下:
    一、公司于 2011 年 3 月 29 日在公司会议室以现场投票方式召开 2010 年度股
    东大会,会议审议通过了以下议案:
    1、《2010 年度董事会工作报告》;
    2、《2010 年度监事会工作报告》;
    3、《2010 年度财务决算报告》;
    4、《2010 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》;
    5、《公司 2010 年年度报告正文及摘要》;
    6、《关于 2010 年度日常关联交易执行情况以及 2011 年度日常关联交易预计
    情况的议案》;
    7、《关于续聘会计师事务所的议案》。
    会议决议公告于 2011 年 3 月 30 日刊登于《中国证券报》及巨潮资讯网上。
    二、公司于 2011 年 5 月 11 日以现场投票和网络投票相结合的方式召开了
    2011 年度第一次临时股东大会,会议审议通过了下列议案:
    1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》;
    2、《关于公司非公开发行股票方案的议案》;
    3、《关于公司非公开发行股票预案的议案》;
    4、《关于公司本次非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告的议案》;
    5、《关于对公司控股子公司四川九州电子科技股份有限公司增资的议案》;
    6、《关于确定对控股子公司四川九州电子科技股份有限公司增资价格的议
    案》;
    7、《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次非公开发行股票相关事宜的
    议案》;
    8、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》;
    9、《关于修订<四川九洲电器股份有限公司募集资金管理制度>的议案》;
    10、《关于修订<公司章程>部分条款的议案》;
    11、《关于调整独立董事津贴的议案》;
    12、《关于董事会换届选举非独立董事的议案》;
    13、《关于董事会换届选举独立董事的议案》;
    14、《关于监事会换届选举的议案》。
    会议决议公告于 2011 年 5 月 12 日刊登于《中国证券报》及巨潮资讯网上。
    24
    四川九洲 2011 年年度报告
    第九节 董事会报告
    一、报告期内经营情况回顾
    (一)公司报告期内总体经营情况
    2011年,国内国际经济形势较为复杂,欧债经济危机持续发酵,给公司对外
    出口业务带来一定影响,而国内传统有线电视市场竞争日趋激烈,原材料及劳动
    力成本的持续上升给企业发展带来了更大的压力。但是在另一方面,随着国家广
    播电视数字化进程持续推进、“三网融合”深入推广以及广电NGB建设逐步铺开,
    国内产业环境正不断改善,基于“三网融合”模式的新一代数字电视产业正呈现
    蓬勃发展的局面。对此,公司坚持以科研开发为重点,加快产业和技术升级,加
    强新产品的研发和市场推广,同时,强化成本管理和风险控制,降低产品综合成
    本、控制应收账款风险,提高运营效益,2011年公司盈利水平实现较大提升。
    报告期内,公司持续加大研发投入,加强高技术、高附加值产品的推广,以
    新技术、新产品占领高端市场,在巩固已有市场的同时,先后成功开发了四川省
    网、贵州省网、广西省网、浙江余姚等地的国内运营商项目以及加纳、法国、南
    非等地的国际运营商项目,进一步提高了公司产品的市场占有率。全年公司数字
    电视产品市场销售情况良好,高清机顶盒、双向机顶盒等高技术产品销售量持续
    提高。在卫星电视接收设备方面,公司在国家直播卫星“村村通”项目竞标中成
    功中标陕西、甘肃、西藏、重庆以及贵州地区标段,合计金额达2.01亿元。在“三
    网融合”方面,公司积极参与三网融合试点工作,承担了多项国家三网融合科研攻
    关和产业化项目,相关产品和技术已在国内多地市场获得应用,形成了较强的先
    发 优 势 。 报 告 期 内 , 公 司 实 现 营 业 收 入 223,473.01 万 元 , 比 上 年 同 期 下 降
    32.86%;营业利润5,193.27万元,比上年同期上升48.93%;归属于上市公司股东
    的净利润5,430.18万元,比上年同期上升15.35%。
    (二) 报告期内公司主营业务及其经营状况
    1、主营业务分产品情况
    单位:万元
    主营业务分行业情况
    营业收入比
    营业成本比   毛利率比上
    毛利率         上年增减
    分行业          营业收入      营业成本                                   上年增减     年增减
    (%)            (%)
    (%)      (%)
    电子制造业            218,541.38    185,510.77        15.11%      -33.39%      -36.61%          4.30%
    物业管理                2,576.55      1,098.84        57.35%        5.20%       16.07%         -3.99%
    25
    四川九洲 2011 年年度报告
    合计                  221,117.93        186,609.61       15.61%             -33.11%        -36.44%           4.42%
    主营业务分产品情况
    营业收入比
    营业成本比      毛利率比上
    毛利率             上年增减
    分产品         营业收入          营业成本                                         上年增减        年增减
    (%)                (%)
    (%)         (%)
    数字有线电视产品          99,847.72      78,939.14            20.94%         26.40%         26.02%            0.24%
    卫星接收系统              64,846.26      59,092.42             8.87%        -31.93%        -32.15%            0.29%
    直播卫星系统               3,253.15       2,824.20            13.19%        -89.93%        -89.53%           -3.25%
    光设备、前端设
    备、地面站等网络           4,474.27       3,858.30            13.77%        -52.06%        -54.07%           3.77%
    产品
    数字调制器              9,608.62          8,860.47             7.79%         -7.91%         -6.59%           -1.30%
    光电子产品              2,604.75          2,111.60            18.93%        -12.88%        -18.97%            6.09%
    电源产品                1,284.09          1,049.88            18.24%        -84.28%        -83.99%           -1.45%
    EMS                     4,480.11          4,208.90             6.05%        -92.98%        -93.31%            4.64%
    物业管理                2,576.55          1,098.84            57.35%          5.20%         16.07%           -3.99%
    其他                   28,142.41         24,565.86            12.71%          4.79%         -5.49%            9.49%
    合计                  221,117.93        186,609.61            15.61%        -33.11%        -36.44%            4.42%
    2、主营业务分地区情况
    单位:万元
    地区                                       营业收入                营业收入比上年增减(%)
    国内                                                                       96,654.51                       -15.98%
    国外                                                                      124,463.41                       -42.25%
    合计                                                                      221,117.93                       -33.11%
    3、主要供应商、客户情况
    前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的比例                                                                  25.34%
    前五名客户合计销售金额占年度销售总额的比例                                                                    23.73%
    (三)报告期公司主要资产、负债及费用项目变化情况
    1、报告期内主要资产项目变化情况:
    单位:万元
    项目           2011 年 12   2010 年 12 月    增长比例                      增减变动原因
    月 31 日       31 日           (%)
    应收票据                     3,630.87      1,854.75           95.76%    主要原因是本期应收票据结算增加。
    主要原因是本期福瑞祥电子资产负债表不再纳入
    预付款项                      940.95        2,012.77      -53.25%       合并范围以及以预付款方式的采购物资验收入
    库。
    主要原因是①本期收回质押式国债逆回购债券投
    资 2,690.00 万元;②本期收到年初应收出口退税
    其他应收款                   6,208.96      11,047.95      -43.80%       款 1,465.33 万元。③本期不再将福瑞祥电子资产
    负债表纳入合并范围导致期末较年初减少 943.79
    万元。
    原因是原控股子公司深圳全星电器有限公司于
    长期股权投资                 1,449.13       430.00        237.01%       2011 年 11 月 24 日清算,截至本期末,相关长期
    股权投资尚未处置完毕。
    主要原因是本期装修工程完工,转入长期待摊费
    在建工程                        -           112.17        -100.00%
    用。
    26
    四川九洲 2011 年年度报告
    长期待摊费用                            355.27               555.04         -35.99%     主要原因是本期保理业务利息摊销 185.41 万元。
    主要原因是由于资产减值准备增加使可抵扣暂时
    递延所得税资产                          959.67               611.06            57.05%
    性差异增加,导致递延所得税资产较年初增加。
    2、报告期内主要负债项目变化情况:
    单位:万元
    项目                  2011 年 12      2010 年 12 月        增长比例                           增减变动原因
    月 31 日          31 日               (%)
    主要原因是公司将福瑞祥电子期末不再纳入合并范围,应付
    应付票据                     6,938.14            33,087.78       -79.03%        票据相对年初减少3,681.00 万元,以及银行承兑汇票到期支
    付供应商货款所致。
    主要是控股子公司九州科技本年中标“2011 年广播电视村
    预收款项                    15,421.63            10,059.48        53.30%        村通直播卫星电视广播地面接收设备采购项目“,预收“直
    播星项目”货款所致。
    主要原因是本期增值税进项税金减少,应交增值税增加所
    应交税费                      931.14             -3,325.03       -128.00%
    致。
    应付股利                                           51.76          -100%         主要原因是控股子公司福润得公司本期支付股利。
    一年内到期的非流
    -                 2,000.00       -100.00%       主要原因是借款到期归还。
    动负债
    主要原因是年末其他流动负债是其他非流动负债重分类的一
    其他流动负债                  80.00                195.00        -58.97%        年内结转的递延收益,年初的 195.00 万已全部结转至本期
    营业外收入。
    主要原因是本期计入非流动负债-递延收益中的政府补助增
    其他非流动负债               2,118.02             1,539.12        37.61%
    加。
    3、报告期内费用和所得税项目变化情况
    单位:万元
    2011 年       2010 年       增减比例
    项    目                                                                                  增减变化原因
    (%)
    主要原因是本期增值税增加,导致城建税及教育费附加增
    营业税金及附加                   1,211.49       789.91        53.37%
    加。
    主要原因是1、随着人民币对美元汇率持续升高,公司进出口
    财务费用                 -1,144.80        789.93       -244.92%       业务主要采用美元结算,增加汇兑收益。2、因汇率波动,美
    元贷款增加汇兑收益。
    资产减值损失                    2,543.76      1,265.23      101.05%        主要原因是本期存货跌价准备计提增加所致。
    主要原因是公司本期处置“2011 年中诚信托惠州保利山水
    投资收益                    229.99        127.85        79.89%        城贷款项目集合资金信托计划”信托产品,获取 125.81 万
    元的收益。
    营业外收入                     1733.94       2738.28       -36.68%        主要原因是政府补助比去年减少 791.44 万元所致。
    主要原因是本期固定资产处置损失较去年增加 69.79 万元
    营业外支出                      181.91        96.21         89.07%
    所致。
    (四)报告期内公司现金流量构成情况
    单位:万元
    项    目                        2011 年          2010 年         增减比例(%)               增减变化原因
    主要原因是本期支付到期应付票据,本
    经营活动产生的现金流量净额                      -12,991.28       18,962.89           -168.51%      期末应付票据较年初减少 26,149.63 万
    元,导致购买商品支付现金增加。
    主要原因为 1、收到福瑞祥电子股权转
    投资活动产生的现金流量净额                      -3,150.76        -5,194.64           39.35%        让款 231.58 万元。2、收回年初投资质
    押式债券 2,690 万元。
    主要原因是本期借款和偿还债务所产生
    筹资活动产生的现金流量净额                      2,927.83         -7,904.08           137.04%
    的净流量较去年增加。
    (五)公司主要控股、参股公司经营情况及业绩分析
    27
    四川九洲 2011 年年度报告
    1、纳入合并会计报表范围的子公司经营情况
    (1)四川九州电子科技股份有限公司
    四川九州电子科技股份有限公司(以下简称 “九州科技”)是公司控股子公
    司,注册资本 14,000 万元,其中公司出资比例为 94.01%;企业法人营业执照注
    册号 510000000080272;住所为四川省绵阳市科创园区九洲大道 259 号,法定代表
    人为霞晖;经营范围:卫星电视广播地面接收设备、广播电视接收设备及器材制
    造;通信传输设备制造、销售;软件业;商品批发与零售;进出口业;电子计算
    机制造。
    截至 2011 年 12 月 31 日,九州科技总资产为 115,808.39 万元,净资产为
    32,673.82 万元,报告期内实现营业总收入 94,894.50 万元,净利润为 2,989.56
    万元。
    (2)深圳市九洲电器有限公司
    深圳市九洲电器有限公司(以下简称“深圳九洲电器”)是公司控股子公
    司,注册资本 32,055 万元,其中公司出资比例为 93.85%;企业法人营业执照注册
    号为 440301103214066;住所为深圳市南山高新区南区科技南 12 路九洲电器大厦
    6 楼;法定代表人为霞晖;经营范围为:网络产品、通讯设备、数字移动通讯终端
    产品及家用电子器材的研发和购销;其他国内商业、物资供销业(不含专营、专
    控、专卖商品)、进出口业务、物业管理;自有物业租赁、停车场经营。
    截至 2011 年 12 月 31 日,深圳九洲电器总资产为 99,983.85 万元,净资产
    为 48,938.22 万元,报告期内实现营业总收入 117,970.73 万元,净利润为
    2,740.86 万元。
    (3)深圳翔成电子科技有限公司
    深圳翔成电子科技有限公司(以下简称“翔成电子”)是公司控股子公司,
    注册资本 300 万美元,其中公司出资比例为 51%;企业法人营业执照注册号为
    440306501121178;住所为深圳市宝安区固戎路第三工业区 38 号;法定代表人为
    马金伟;经营范围为:研发、生产经营高频头、影像传输设备、数字音视频编码
    及接收设备(不含卫星电视接收)、数字有线电视系统设备、卫星导航定位接收
    设备及关键部件、宽带接入网通信系统设备及网络通信设备; 从事电子产品、铜
    及其制品、铝及其制品(不含氧化铝)的批发、进出口及相关配套业务(不涉及
    28
    四川九洲 2011 年年度报告
    国营贸易管理商品,涉及配额、许可证管理及其他专项规定下管理的商品,按国
    家有关规定办理申请)。
    截至 2011 年 12 月 31 日,翔成电子总资产为 8,544.66 万元,净资产为
    3,056.23 万元,报告期内实现营业总收入 22,282.89 万元,净利润为 503.16 万
    元。
    2、报告期内处置子公司的情况
    (1)为进一步调整产业结构,经 2011 年 3 月 4 日公司第八届董事会 2011 年度
    第二次会议审议通过,公司将持有深圳市福瑞祥电子有限公司(以下简称“福瑞
    祥电子”)95%的股权转让给四川九洲数码科技有限公司,转让价款为 231.58 万
    元。2011 年 3 月 24 日,福瑞祥电子完成工商变更。
    (2) 为进一步梳理公司控股子公司深圳市九洲电器有限公司下属子公司的定
    位及业务关系,提高整体运营效率,经 2011 年 10 月 27 日公司第九届董事会 2011
    年第四次会议审议通过,同意对深圳九洲电器下属控股子公司深圳全星电器有限
    公司进行清算注销。全星电器于 2011 年 11 月 23 日成立清算组,目前尚未完成工
    商注销登记。
    (六)报告期内,公司不存在控制下的特殊目的主体。
    二、公司未来发展展望
    (一)行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局
    随着国家三网融合试点范围和规模的持续扩大,为逐步向三网融合下的新型
    网络形态过渡,广电和电信的网络建设和改造进一步加快,新的业务模式(包括
    增值业务)不断推出,将持续拉动各类新型终端设备和网络传输设备的科研和销
    售,为公司提供了广阔的市场前景。同时,国家广电总局将在“十二五”期间大
    力推进直播卫星“村村通”和“户户通”工程建设,将有效拉动公司数字卫星电
    视机顶盒、卫星天线以及LNB等产品的销售量。
    在国际市场方面,欧债危机对欧洲市场的不利影响仍将持续,公司对外出口
    业务将面临压力,但南美、南亚以及俄罗斯等新兴市场的产品需求正在不断增
    长、数字电视运营商市场有望扩大,公司在这些市场上仍拥有较好的发展机遇。
    由于原材料及劳动力市场价格正持续不断上涨,制造业企业的成本压力将持
    续加大,而目前国内及国际电子产品市场的竞争正日趋激烈,价格战已呈白热
    29
    四川九洲 2011 年年度报告
    化,这些不利因素都将给公司带来更大挑战,对企业科研开发、产品升级换代以
    及成本管理、内部控制等方面的工作提出了更高的要求。
    (二)新年度经营计划
    面对纷繁复杂的国际国内经济形势,2012年,公司将坚持“抓管理,重创
    新,抢机遇,增业绩”的经营方针,从内外两个方面入手,一方面密切关注国家
    产业政策,紧跟市场需求,进一步做好市场开拓工作,一方面集中力量抓好技术
    创新和新品开发,进一步加强内部管理,继续完善公司治理和内部控制制度,确
    保公司持续稳定快速发展,力争实现2012年归属于母公司所有者的净利润不低于
    15%的增长。
    1、在市场销售方面,集中力量做好关键市场项目,确保对重点项目的保障和
    支持。同时,密切关注、开发其他有潜力的市场区域,确保公司市场占有率的稳
    步提升。
    (1)巩固目前的有线电视数字化转换市场,以各地省网等大客户为核心做好
    市场开发工作。继续稳步推进各三网融合试点地区的客户开发和市场信息收集工
    作,为下一步融合工作的大规模开展奠定基础;同时,努力开拓电信运营商市场
    以及直播卫星“户户通”市场,培育公司新的经济增长点。
    (2)在国际市场方面,合理整合和分配资源,做到运营商市场和零售市场并
    重,增强各区域的销售协同与客户管理能力,抓好拉美、俄罗斯等新兴市场的开
    发,实现国际市场销售的恢复性增长。
    2、加大研发力度,加快产品结构调整和优化升级,积极开发附加值高的新产
    品。强化科研队伍建设,不断完善科研组织和激励方式,提升科研保障能力,不
    断适应和满足市场需求。
    3、加强运营管控,强化资产管理和融资管理,严控各类风险,保持现金流稳
    定,提高资本运营效率。
    4、加强内部流程稽核与绩效管理、提高生产组织与管理水平;加强供应商管
    理和物流管控,提升产品按时交付能力;强化成本控制和费用管理,深入开展节
    约降耗工作。
    三、报告期内的投资情况
    (一)委托贷款情况
    单位:万元
    30
    四川九洲 2011 年年度报告
    贷款期限                           报告期内收 是否涉
    签约方      委托贷款的对象 资金来源 贷款金额                                   贷款年利率
    起始日期    终止日期                         益       讼
    中国建设银行
    四川九州电子科                       2011 年 08 月 2012 年 08 月
    股份有限公司                  自有资金   3,000.00                                      6.56%        65.60 否
    技股份有限公司                       29 日         28 日
    绵阳分行
    德意志银行
    深圳市九洲电器                       2011 年 10 月 2012 年 10 月
    (中国)有限                  自有资金   3,000.00                                     6.405%        38.99 否
    有限公司                             18 日         17 日
    公司广州分行
    合计             -           -       6,000.00          -            -             -            104.59      -
    1、公司以自有资金委托中国建设银行股份有限公司绵阳分行向控股子公司四
    川九州电子科技股份有限公司提供委托贷款 3000 万元整,该事项经 2011 年 8 月
    26 日公司第九届董事会 2011 年度第三次(临时)会议审议通过,相关公告于
    2011 年 8 月 29 日 在 《 中 国 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 上 披 露 ( 公 告 编 号 :
    2011038)。
    2、深圳九洲电器控股子公司四川迪佳通电子有限公司委托德意志银行(中
    国)有限公司广州分行向其提供 3000 万元委托贷款。由于该次委托贷款属公司控
    股子公司向控股 90%以上子公司提供的委托贷款,不需提交董事会、股东会审议
    批准。公司于 2011 年 10 月 19 日对外披露(公告编号:2011040)。
    (二)衍生品投资情况
    2011 年 10 月 27 日,公司第九届董事会 2011 年度第四次会议审议通过《关于
    开展金融衍生品业务的议案》,为满足公司及其控股子公司日常经营使用外币结
    算业务的需要,规避外汇市场的风险、降低外汇结算成本,公司开展远期结汇及
    其他套期保值为目的的金融衍生品交易。合约期限在一年以内,交易对手为银
    行,金融衍生品业务均对应公司正常合理的进出口业务,与收付款时间相匹配,
    所有金融衍生品业务主要使用公司的银行综合授信额度,到期采用本金交割方
    式。
    截至 2011 年 12 月 31 日,公司开展远期结汇套期保值为目的而与银行签订的
    远期外汇合约金额合计 410.00 万美元,远期外汇合约产生公允价值变动收益约为
    90,790 元。
    (三)报告期内募集资金情况
    1、本报告期公司无募集资金的使用或前次募集资金使用延续到报告期内的情
    况;
    2、报告期内公司拟申请非公开发行股票。发行方案为:拟以不低于 6.2 元/
    股的发行价格,定向增发不超过 9,707 万股 A 股,拟募资金额总额不超过 60,182 万
    元人民币,扣除发行费用后,将用于年产 350 万台(套)三网融合终端生产项目、三
    31
    四川九洲 2011 年年度报告
    网融合核心光器件研发及产业化项目、三网融合技术研究院建设项目及补充流动
    资金项目。相关事项已经 2011 年 3 月 9 日公司第八届董事会 2011 年度第三次会
    议、2011 年 5 月 11 日公司 2011 年度第一次临时股东大会审议通过,2011 年 4 月
    18 日获得四川省政府国有资产监督管理委员会批复;非公开发行股票调整方案已
    经 2012 年 1 月 12 日公司第九届董事会 2012 年度第一次(临时)会议、2012 年 2
    月 24 日公司第九届董事会 2012 年度第二次(临时)会议、2012 年 2 月 10 日公司
    2012 年度第一次临时股东大会、2012 年 3 月 13 日公司 2012 年度第二次临时股东
    大会审议通过,2012 年 2 月 9 日获得四川省政府国有资产监督管理委员会批复,
    2012 年 3 月 21 日获得中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过,公司将
    在取得正式核准文件后择机发行。
    (四)报告期内,公司无投资总额超过公司最近一期经审计净资产 10%及以上
    的重大非募集资金投资项目。
    四、本年度,为公司审计的财务审计机构信永中和会计师事务所有限责任公
    司出具了标准无保留意见的审计报告。
    五、董事会日常工作情况
    (一)董事会会议情况:
    报告期内董事会共召开八次会议,决议公告均披露在《中国证券报》及巨潮
    资讯网上。具体情况如下:
    序号                      会议届次                  召开时间      披露日期
    1              第八届董事会 2011 年度第一次会议   2011.1.13      2011.1.14
    2            第八届董事会 2011 年度第二次会议      2011.3.4      2011.3.8
    3            第八届董事会 2011 年度第三次会议      2011.3.9      2011.3.11
    4            第八届董事会 2011 年度第四次会议     2011.4.25      2011.4.26
    5            第九届董事会 2011 年度第一次会议     2011.5.11      2011.5.13
    6            第九届董事会 2011 年度第二次会议     2011.7.29      2011.8.2
    7            第九届董事会 2011 年度第三次会议     2011.8.26      2011.8.27
    8            第九届董事会 2011 年度第四次会议     2011.10.27    2011.10.29
    (二)董事会对股东大会决议的执行情况
    报告期内,公司共召开股东大会二次。公司董事会根据《公司法》、《证券
    法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定,认真履行职责,切实遵照股东大
    会相关决议,严格执行有关董事会监事会换届、调整独立董事津贴、权益分派、
    32
    四川九洲 2011 年年度报告
    非公开发行股票等股东大会授权的各项事宜。其中,有关 2010 年度公司权益分派
    的具体执行情况如下:
    根据公司 2010 年度股东大会决议,公司实施了 2010 年度权益分派方案:以
    公司原股本 189,994,086 股为基数,以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股。
    2011 年 4 月 18 日实施完成,公司总股本由 189,994,086 股增加至 379,988,172 股。
    (三)董事会下设的审计委员会的履职情况
    公司董事会设立了审计委员会,由 5 位董事组成,其中 3 名为独立董事。审计
    委员会严格按照《审计委员会实施细则》履行职责,认真监督审计部门的独立性及
    公司内部制度的实施,积极沟通内部与外部的审计工作、审查公司内控制度,在
    2011 年度报告编制工程中,审计委员会充分发挥监督职能:
    1、审计委员会在年审注册会计师进场前审阅了公司编制的财务会计报表,出
    具了书面意见,认为公司财务会计报表能够反映公司的财务状况和经营成果。与
    会计师事务所协商确定了公司本年度财务报告审计工作的时间安排。
    2、在审计过程中加强与年审会计师的沟通,以书面督促函的形式督促年审会
    计师在约定时限内提交审计报告。
    3、在年审注册会计师出具初步审计意见后审计委员会又一次审阅了公司财务
    会计报表,出具了书面意见,认为公司财务会计报表真实、准确、完整的反映了
    公司的整体情况。
    4、召开审计委员会专门会议,审议通过了《2011 年财务会计报告》、《会计
    师事务所从事 2011 年度公司审计工作的总结报告》和《续聘会计师事务所》的议
    案,形成决议后提交董事会审核。
    (四)董事会下设的薪酬与考核委员会的履职情况
    薪酬与考核委员会严格按照《公司薪酬与考核委员会实施细则》,切实履行
    职责,主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核,制定、审查公
    司董事及经理人员的薪酬政策与方案,并指导董事会完善公司薪酬体系。报告期
    内,薪酬与考核委员会召开二次专门会议,先后对调整独立董事津贴,高级管理
    人员薪酬管理制度,董事、监事、高管人员薪酬考核结果等事项进行表决。
    薪酬与考核管理委员会对公司董事、监事及高级管理人员年度绩效考评结果
    审核后认为:公司董事、监事及高级管理人员能够恪尽职守,勤勉履职,公司支
    33
    四川九洲 2011 年年度报告
    付的薪酬公平、合理,符合市场行业标准和公司有关薪酬政策和考核标准,年度
    报告披露的公司董事、监事及高级管理人员的报酬情况真实、准确。
    公司目前尚未建立股权激励机制。
    六、利润分配、公积金转增情况:
    1、公司 2011 年年度利润分配预案
    由于母公司累计未分配利润为负数,本年度不分配不转增。
    该预案已经公司第九届董事会 2012 年度第四次会议审议通过,独立董事对此
    发表了独立意见,认为该利润分配政策符合《公司章程》等相关规定,符合的实
    际情况和长远利益,有利于公司正常经营,有利于维护股东的长远利益。该预案
    尚须提交公司 2011 年年度股东大会审议。
    2、公司 2009 年、2010 年利润分配、公积金转增方案及执行情况
    2009 年度,因母公司盈利弥补亏损后未分配利润为负数,公司未进行利润分
    配,也不进行公积金转增股本;
    2010 年度,由于母公司盈利弥补亏损后未分配利润为负数,公司不进行现金
    分红、不送红股,决定以公司 2010 年末总股本 189,994,086 股为基数,以资本公
    积向全体股东每 10 股转增股本 10 股。2011 年 4 月 18 日,公司完成权益分派方
    案,公司总股本由 189,994,086 股增加至 379,988,172 股。
    3、近三年现金利润分配情况
    单位:(人民币)元
    分红年度合并报表中归
    占合并报表中归属于上市
    分红年度      现金分红金额(含税)   属于上市公司股东的净                              年度可分配利润
    公司股东的净利润的比率
    利润
    2010 年                         0.00           47,074,055.58                   0.00%       -21,691,403.72
    2009 年                         0.00            1,560,394.30                   0.00%       -34,168,412.99
    2008 年                         0.00           11,124,878.72                   0.00%       -42,789,080.15
    最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例(%)                                                0.00%
    七、公司内幕知情人登记管理制度的建立和执行情况
    报告期内,公司根据证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制
    度的规定》及深交所《信息披露业务备忘录第 34 号—内幕信息知情人员登记管理
    事项》的相关要求,修订了《内幕信息知情人登记管理制度》,经公司第九届董
    事会 2012 年度第一次(临时)会议审议通过后正式实施。
    34
    四川九洲 2011 年年度报告
    公司按照相关规定,严格控制内幕信息知情人员范围,及时登记知悉公司内
    幕信息的人员名单及其个人信息,报告期内,公司不存在内幕信息知情人在影响
    公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况,不存在因内
    幕信息知情人登记制度执行存在问题或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及
    行政处罚的情况。
    八、公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况
    公司根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票
    上市规则》和证券监管机构的相关要求,制定了《信息披露管理办法》、《外部
    信息使用人管理制度》对外部信息使用进行严格控制。报告期内,公司严格执行
    相关规定,在公司定期报告编制、重大事项筹划、审议和披露期间,知情人负有
    保密责任,外部信息使用人登记备案,规范了对外部信息的报送和使用,防止重
    大信息泄露,维护了信息披露的公平性,保障了投资者的合法权益。
    九、报告期,公司董事、监事和高级管理人员不存在违规买卖公司股票的情
    况。
    十、公司指定信息披露载体变更情况
    报告期内,公司指定信息披露载体为《中国证券报》和巨潮资讯网,未发生
    变更。
    35
    四川九洲 2011 年年度报告
    第十节 监事会报告
    一、监事会会议情况
    报告期内监事会共召开五次会议:
    1、公司第七届监事会 2011 年度第一次会议于 2011 年 3 月 4 日召开,审议并
    通过以下议案:
    (1)《2010 年度监事会工作报告》;
    (2)《2010 年度财务决算报告》;
    (3)《2010 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》;
    (4)《关于审阅信永中和会计师事务所<关于四川九洲电器股份有限公司控
    股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明>的议案》;
    (5)《关于 2010 年度日常关联交易执行情况及 2011 年度日常关联交易预计
    情况的议案》;
    (6)《公司内部控制自我评价报告》;
    (7)《2010 年年度报告正文及摘要》。
    会议决议公告刊登于 2011 年 3 月 8 日的《中国证券报》和巨潮资讯网上。
    2、公司第七届监事会 2011 年度第二次会议于 2011 年 4 月 25 日召开,审议
    并通过以下议案:
    (1)《关于公司 2011 年第一季度报告的议案》;
    (2)《关于监事会换届选举的议案》。
    会议决议公告刊登于 2011 年 4 月 26 日的《中国证券报》和巨潮资讯网上。
    3、公司第八届监事会 2011 年度第一次会议于 2011 年 5 月 11 日召开,审议
    并通过了《关于选举公司监事会主席的议案》,会议决议公告刊登于 2011 年 5 月
    13 日的《中国证券报》和巨潮资讯网上。
    4、公司第八届监事会 2011 年度第二次会议于 2011 年 7 月 29 日召开,审议
    并通过以下议案:
    (1)《关于公司 2011 年半年度报告全文和摘要的议案》;
    (2)《关于公司内部控制自我评价报告的议案》。
    会议决议公告刊登于 2011 年 8 月 2 日的《中国证券报》和巨潮资讯网上。
    36
    四川九洲 2011 年年度报告
    5、公司第八届监事会 2011 年度第三次会议于 2011 年 10 月 27 日召开,审议
    并通过了《关于公司 2011 年第三季度报告的议案》。仅审议了季报一项议案且无
    投反对票或弃权票情形,根据深交所相关规定,免于公告。
    二、监事会意见
    报告期内,公司监事会通过对公司生产经营运作情况、内部规章制度的执行
    情况进行检查,对公司会计报表进行审核,对公司董事和高级管理人员履行职责
    的情况进行监督。
    1、依法运作情况
    监事会对历次股东大会、董事会的召集、召开程序、决议事项、董事会对股
    东大会决议的执行情况等进行了监督,公司股东大会、董事会召集、召开、决策
    程序符合《公司法》、《公司章程》以及国家其他有关法律法规的规定,公司董
    事会勤勉尽职,认真执行了股东大会决议。公司各项内部控制制度健全、完善,
    并能按照有关规章制度规范运作。
    报告期内,公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公
    司章程或损害公司利益的行为。
    2、检查财务情况
    公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查,认为:公司财务制度
    符合《会计法》、《企业会计准则》等法律、法规的有关规定。公司财务制度完
    善、管理规范。2011 年度财务报告及信永中和会计师事务所有限责任公司出具的
    标准无保留意见的审计报告客观、真实地反映了公司财务状况和经营成果。
    3、最近一次募集资金情况
    监事会对公司前次募集资金情况进行检查:公司已于 2010 年实施完成了重大
    资产重组及发行股份购买资产项目,非公开发行股票 57,958,183 股,以发行股票
    方式购买上述九洲集团所持有的九州科技和深圳九洲电器 2 家公司股权,相关交
    易标的已全部完成过户手续,新增股份完成登记手续。不存在募集资金投入项目
    与承诺投入项目不一致、变更募投项目的情况。
    4、购买、出售资产情况
    报告期内公司将持有的福瑞祥电子 95%的股权转让给四川九洲数码科技有限公
    司,决议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定,转让价格合理,
    无内幕交易行为,无损害股东权益及导致资产流失的行为。
    37
    四川九洲 2011 年年度报告
    5、关联交易情况
    公司监事会对公司 2011 年度发生的关联交易行为进行了核查,认为:公司发
    生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定,交易价
    格遵循公允、合理原则参照市场价格或政府指导价确定,关联交易公开、公平、
    公正,不存在损害公司和中小股东利益的情形。
    6、公司内部控制自我评价报告情况
    公司监事会对公司内部控制自我评价报告进行了审核,认为:公司内部控制
    自我评价符合深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及其他相关文件的要
    求,真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状及目前存在
    的主要问题;改进计划切实可行,符合公司内部控制需要;对内部控制的总体评
    价客观、准确。
    7、公司建立和实施内幕知情人管理制度的情况
    公司监事会对公司内幕知情人管理情况进行监督,认为:公司按照规范文件
    要求完善了《公司内幕信息知情人登记制度》,并严格按照制度控制内幕知情人
    范围,做好内幕信息知情人登记备案,严防内幕交易,报告期内,公司不存在内
    幕知情人买卖公司股票的情况。
    38
    四川九洲 2011 年年度报告
    第十一节 重要事项
    一、重大诉讼、仲裁事项
    报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。
    二、报告期内,公司未发生控股股东及其关联方非经营性资金占用的情况
    报告期内,公司严格按照《公司法》、《关于规范上市公司与关联方资金往
    来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《深交所股票上市规则》等有关规
    定,报告期内,未发生控股股东及其关联方非经营性资金占用的情况。信永中和
    会计师事务所有限责任公司对公司 2011 年度控股股东及其他关联方资金占用情况
    进行了专项审核,并出具《2011 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项
    说明》(XYZH/2011CDA3059-1-1 号),详见公司于 2012 年 4 月 10 日在《中国
    证券报》及巨潮资讯网上披露的《2011 年度控股股东及其他关联方资金占用情况
    的专项说明》。
    三、报告期内,公司无破产重整相关事项。
    四、报告期内,公司无参股金融企业,以及其他上市公司或拟上市公司情
    况。
    五、证券投资情况
    占期末证券
    初始投资金额 期末持有数
    序号      证券品种        证券代码       证券简称                              期末账面值    总投资比例     报告期损益
    (元)       量(股)
    (%)
    1     债券                 -             -         10,000,000.00    100,000   10,000,000.00     100.00%       610,000.00
    期末持有的其他证券投资                       0.00     -                 0.00        0.00%            0.00
    报告期已出售证券投资损益                   -            -             -              -         1,350,109.89
    合计                        10,000,000.00     -        10,000,000.00         100%    1,960,109.89
    证券投资情况说明:
    子公司四川九州电子科技股份有限公司于 2009 年 12 月 30 日从绵阳市商业银
    行购进南京银行股份有限公司发行的 2009 年次级债券,购进债券面值 1000 万元
    整,本期债券为 10 年期固定利率品种。本期按照利率计提应收利息确认投资收益
    610,000.00 元。该证券投资属公司正常投资行为,对公司业务连续性、管理层稳定
    性无重大影响。
    六、报告期内收购出售资产情况
    1、出售资产情况
    单位:万元
    39
    四川九洲 2011 年年度报告
    与交易对
    本年初起至出               是否          所涉及的
    出售产                            所涉及的债 方的关联
    被出售或置   出售 交易价 售日该出售资               为关          资产产权
    交易对方                                            生的损          定价原则          权债务是否 关系(适
    出资产     日     格   产为公司贡献               联交          是否已全
    益                              已全部转移 用关联交
    的净利润                   易            部过户
    易情形)
    深圳市福瑞 2011
    四川九洲数                                                                                       同一母公
    祥电子有限 年 03                                          以评估价
    码科技有限                     231.58        20.46        33.98 是            是       是        司控制的
    公司 95%的 月 24                                          值为依据
    公司                                                                                             其他企业
    股权       日
    报告期内,公司将持有的福瑞祥电子 95%的股权转让给四川九洲数码科技有
    限公司(以下简称“九洲数码”),该事项于 2011 年 1 月 13 日、2011 年 3 月 4
    日经公司第八届董事会 2011 年度第一次、第二次会议审议通过。2011 年 3 月 24
    日,福瑞祥电子完成工商变更,公司从 2011 年 4 月起不再将福瑞祥电子纳入合并
    财务报表的合并范围。转让福瑞祥电子股权有利于公司进一步调整产业结构,集
    中优势资源专注于数字电视业务的拓展,对公司业务连续性、管理层稳定性无影
    响,详见公司 2011 年 3 月 8 日披露的《关于转让子公司股权暨关联交易的公告》
    (公告编号:2011011)
    2、最近三年通过关联交易采购资产的情况
    2010 年公司实施了重大资产置换及发行股份购买资产方案,公司以持有的四
    川湖山电器有限责任公司 49%的股权与四川九洲电器集团有限责任公司持有的深
    圳市九洲电器有限公司的 12.50%股权进行置换,同时拟以 8.59 元/股,发行
    57,958,183 股股份购买四川九洲电器集团有限责任公司持有的四川九州电子科技股
    份有限公司 69.66%和深圳市九洲电器有限公司 81.35%的股权。本次重组相关资产
    的过户和交付、证券的发行和登记以及工商变更登记等工作均于 2010 年 6 月办理
    完毕。
    重大资产重组完成后,置入的四川九州电子科技股份有限公司、深圳市九洲
    电器有限公司成为公司控股子公司,上述公司目前状况及盈利情况详见“第九节
    董事会报告 一、(五)公司主要控股、参股公司经营情况及业绩分析”。
    七、报告期内,公司未实施股权激励。
    八、重大关联交易事项
    (一)与日常经营相关的关联交易
    1、关联交易情况
    公司日常关联交易预计情况已经 2011 年 3 月 4 日公司第八届董事会 2011 年
    度第二次会议、2011 年 3 月 29 日公司 2010 年度股东大会审议通过,预计 2011 年
    40
    四川九洲 2011 年年度报告
    度公司发生的日常关联交易金额为 23,764.00 万元;由于公司将福瑞祥电子 95%的
    股权转让给关联方九洲数码,2011 年 8 月 26 日经公司第九届董事会 2011 年度第
    三次(临时)会议审议通过, 2011 年度公司预计与新增关联方发生的日常关联交
    易金额为 1,710.00 万元。
    报告期内发生的日常关联交易均在预计范围内,具体情况如下:
    单位:万元
    2011 实际数
    关联交易类别                     关联人
    占同类业务
    金额
    比例(%)
    四川九洲电器集团有限责任公司               4,513.11               2.02
    深圳市九洲光电科技有限公司                   23.18                0.01
    四川九洲线缆有限责任公司                     27.97                0.01
    四川湖山电器有限责任公司                     61.99                0.03
    九洲千城置业有限责任公司                    114.34                0.05
    绵阳市宏迅实业公司                             9.34               0.00
    四川九洲进出口贸易有限公司                 2,024.66               0.91
    销售产品和提供
    九洲集团(香港)控股有限公司                719.75                0.32
    劳务
    成都九洲电子信息系统股份有限公司            110.86                0.05
    四川九洲应用电子系统有限责任公司             11.56                0.01
    四川科瑞软件有限责任公司                       0.01               0.00
    四川九洲数码科技有限公司                       3.43               0.00
    四川九洲光电科技股份有限公司                 39.54                0.02
    四川九洲运输有限公司                           0.03               0.00
    合计                                       7,659.77               3.43
    四川九洲电器集团有限责任公司                370.63                0.18
    四川九洲线缆有限责任公司                    558.89                0.27
    四川湖山电器有限责任公司                     17.32                0.01
    四川九洲光电科技股份有限公司                246.98                0.12
    四川九洲进出口贸易有限公司                 3,968.47               1.90
    采购商品和接受
    成都九洲电子信息系统股份有限公司             34.34                0.02
    劳务
    四川科瑞软件有限责任公司                       2.44               0.00
    四川九洲特种润滑油有限责任公司                 1.36               0.00
    九洲集团(香港)控股有限公司               2,747.57               1.32
    深圳福瑞祥电器有限公司                     1,571.32               0.75
    深圳市九洲光电科技有限公司                  203.79                0.10
    41
    四川九洲 2011 年年度报告
    深圳市九洲蓉胜科技有限公司                 1,240.21          0.59
    合计                                      10,963.32          5.26
    深圳市九洲光电子有限公司                    248.02           0.08
    深圳市九洲光电科技有限公司                  186.49           0.06
    深圳市福瑞祥电子有限公司                     29.04           0.01
    四川九洲进出口贸易有限公司                   14.30           0.00
    四川九洲线缆有限责任公司                     10.68           0.00
    四川九洲数视通有限责任公司                  120.62           0.04
    资产租赁
    四川九洲电器集团有限责任公司                446.18           0.15
    四川湖山电器有限责任公司                     28.84           0.01
    九洲集团(香港)控股有限公司                 30.13           0.01
    成都九洲迪飞科技有限责任公司                 27.27           0.01
    深圳市九洲电子有限公司                         9.99          0.00
    合计                                       1151.56           0.38
    -
    合计                             19,774.65
    2、定价依据及结算方式
    公司发生的销售、采购等日常关联交易均遵循等价、有偿、公平交易的原
    则,以市场定价为依据,并采用订单方式,按照市场价格进行结算;发生的资产
    租赁均参考同类资产租赁价格,不低于同类资产租赁的平均价格确定,资产租赁
    均签订协议,按照协议价格结算。
    (二)资产收购、出售发生的关联交易
    报告期内,公司将持有的福瑞祥电子 95%股权转让给九洲数码,由于九洲数
    码为公司的控股股东四川九洲电器集团有限责任公司的全资子公司,故此项交易
    构成关联交易。
    根据中联资产评估有限公司出具的《资产评估报告书》(中联评报字
    【2011】第 33 号),以 2010 年 12 月 31 日为评估基准日,福瑞祥电子资产评估值
    为 22,948.33 万元,负债评估值为 22,704.56 万元,净资产评估值为 243.77 万元,
    本公司持有的福瑞祥电子的 95%的股权评估价值为 231.58 万元。此次转让价款为
    231.58 万元,与评估价值一致。该投资事项于 2011 年 3 月 4 日经公司第八届董事
    会 2011 年度第二次会议审议通过,2011 年 3 月 24 日,福瑞祥电子完成工商变
    更。
    (三)报告期内,未发生与关联方共同对外投资发生的关联交易。
    42
    四川九洲 2011 年年度报告
    (四)报告期内,公司与关联方债权债务往来、担保事项
    1、关联债权债务往来
    报告期内,公司控股股东及其他关联方无非经营性资金占用,与关联方发生
    的债权债务往来均因采购、销售产生,属经营性资金往来。
    单位:万元
    向关联方提供资金                   关联方向上市公司提供资金
    关联方
    发生额          余额                   发生额        余额
    四川九洲电器集团有限责任公司                  4,513.11        1,415.93                 370.63      1,849.65
    成都九洲电子信息系统股份有限公司                110.86           70.07                  34.34          35.26
    九洲集团(香港)控股有限公司                    719.75          162.25               2,747.57           0.03
    四川九洲进出口贸易有限公司                    2,024.66            0.45               3,968.47           0.00
    深圳市九洲光电子有限公司                          0.00           27.12                   0.00           0.00
    四川九洲应用电子系统有限责任公司                 11.56            0.36                   0.00           7.11
    四川九洲光电科技股份有限公司                     39.54            2.80                 246.98        111.96
    四川湖山电器有限责任公司                         61.99           11.92                  17.32           2.33
    绵阳市宏迅实业公司                                9.34            0.00                   0.00           0.00
    四川九洲线缆有限责任公司                         27.97            0.00                 558.89        320.64
    深圳市福瑞祥电子有限公司                          0.00            0.00                   0.00          38.60
    深圳市福瑞祥电器有限公司                          0.00            0.00               1,571.32        425.49
    深圳市九洲蓉胜科技有限公司                        0.00            3.97               1,240.21           7.38
    深圳市九洲光电科技有限公司                       23.18           33.49                 203.79          62.60
    四川科瑞软件有限责任公司                          0.01            0.00                   2.44           0.53
    四川九洲千城置业有限公司                        114.34            0.00                   0.00           0.00
    四川九洲数码科技有限公司                          3.43            0.00                   0.00           0.00
    四川九洲运输有限公司                              0.03           35.95                   0.00           0.00
    四川九洲特种润滑油有限责任公司                    0.00            0.00                   1.36           0.00
    四川九洲数视通有限责任公司                        0.00            0.00                   0.00           5.47
    夏新科技有限公司                                  0.00            0.00                   0.00           2.50
    成都九洲迪飞科技有限责任公司                      0.00            0.00                   0.00           4.14
    合计                            7,659.77        1,764.31             10,963.32       2,873.69
    其中:报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额 7,659.77 万元,余额 1,764.31 万
    元。
    2、关联方为公司提供担保
    被担保方                                                                                  担保是否已经履
    担保方名称                  担保金额          担保起始日           担保到期日            担保额度
    名称                                                                                        行完毕
    1000 万美元       2010 年 10 月 26 日   2011 年 10 月 25 日
    299.14 万美元     2011 年 4 月 13 日    2011 年 7 月 12 日        1 亿元       已履行完毕
    95.91 万美元      2011 年 6 月 27 日    2011 年 9 月 24 日
    四川九州
    183.16 万美元     2011 年 6 月 2 日     2011 年 9 月 1 日        7000 万元     已履行完毕
    电子科技
    3,000 万元        2010 年 8 月 25 日    2011 年 8 月 25 日       5000 万元     已履行完毕
    股份有限
    四川九洲电              5,000 万元        2010 年 12 月 16 日   2011 年 12 月 7 日       5000 万元     已履行完毕
    公司
    器集团有限              5000.00 万元      2011 年 11 月 25 日   2012 年 11 月 24 日      5000 万元     未履行完毕
    责任公司                3,000.00 万元     2011 年 6 月 1 日     2012 年 5 月 31 日       7000 万元     未履行完毕
    1,250.00 万美元   2011 年 7 月 23 日    2012 年 7 月 22 日         1 亿元      未履行完毕
    500 万元          2010 年 6 月 10 日    2011 年 6 月 9 日        1000 万元     已履行完毕
    福润得公
    500 万元
    司                           2011 年 5 月 31 日    2012 年 5 月 31 日       1000 万元     未履行完毕
    +73,499.94 美元
    深圳福瑞   61 万美元         2010 年 11 月 11 日   2011 年 2 月 8 日        8200 万元     已履行完毕
    43
    四川九洲 2011 年年度报告
    祥电子有   70.49 万美元      2010 年 10 月 13 日   2011 年 1 月 10 日               已履行完毕
    限公司     201 万美元        2010 年 11 月 3 日    2011 年 2 月 1 日                已履行完毕
    8300 万元
    100 万美元        2010 年 12 月 1 日    2011 年 2 月 28 日               已履行完毕
    100 万美元        2010 年 12 月 9 日    2011 年 3 月 8 日                已履行完毕
    2000 万元         2010 年 5 月 31 日    2011 年 2 月 26 日               已履行完毕
    33.231 万美元     2010 年 10 月 29 日   2011 年 1 月 27 日    2 亿元     已履行完毕
    407.835 万美元    2010 年 11 月 2 日    2011 年 1 月 28 日               已履行完毕
    福瑞祥公
    1000 万           2010 年 9 月 20 日    2011 年 9 月 19 日   1500 万元   已转让股权
    司
    2,000.00 万元     2009 年 6 月 30 日    2011 年 6 月 30 日   5000 万元   已履行完毕
    6432.88 万元                                                             其中 240 万美元
    2010 年 7 月 8 日     2011 年 7 月 7 日     6000 万
    +688.94 万美元                                                           未履行完毕
    914.65 万美元     2010 年 6 月 28 日    2011 年 6 月 30 日    6000 万    已履行完毕
    四川迪佳                                                                            其中 543.88211
    572.70789 万美
    通电子有                     2011 年 8 月 24 日    2012 年 8 月 23 日    2000 万    万美元未履行完
    元
    限公司                                                                              毕
    截止年末,该担
    保合同下尚未办    2011 年 5 月 31 日    2012 年 5 月 31 日    6000 万
    理业务
    2013.43 万美元    2010 年 8 月 20 日    2011 年 8 月 19 日    2000 万    已履行完毕
    深圳市九   333.888275 万元   2011 年 4 月 30 日    2012 年 1 月 30 日    4500 万    已履行完毕
    洲电器有   386.894632 万美
    2011 年 1 月 27 日    2012 年 1 月 27 日    2 亿元
    限公司     元
    四川迪佳   截止年末,该担                                                           未履行完毕
    通电子有   保合同下尚未办    2011 年 1 月 27 日    2012 年 1 月 27 日    2 亿元
    限公司     理业务
    3、公司为关联方提供担保:无。
    公司报告期内关联交易详见财务报表附注之九:关联方关系及关联交易
    九、其他重大合同及重大担保情况。
    (一)报告期内,公司无重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托
    管、承包、租赁公司资产的事项。
    (二)重大担保事项
    报告期内,公司控股子公司四川九州电子科技股份有限公司为其全资子公司
    四川九州光电子技术有限公司在绵阳市商业银行城郊支行办理短期贷款、承兑汇
    票、票据贴现所形成的债务提供连带责任担保。担保金额为 800 万元,担保期限
    为 2 年,即从 2011 年 7 月 29 日起至 2013 年 7 月 28 日止。该担保事项经公司
    2011 年 7 月 29 日第九届董事会 2011 年度第二次会议审议通过。
    报告期内,公司及其控股子公司累计对外担保总额为 800 万元,均为对公司
    控股子公司及其下属子公司的担保,占公司最近一期经审计净资产的 1.09%。无逾
    期担保、为资产负债率超过 70%的被担保对象提供债券担保的情况。
    (三)委托贷款事项
    详见“第九节 董事会报告 三、报告期内的投资情况”之“(一)委托贷款
    情况”。
    (四)报告期内,公司无其他重大合同。
    44
    四川九洲 2011 年年度报告
    十、报告期内持股 5%以上股东承诺事项
    (一)重大资产重组时控股股东承诺事项
    公司控股股东九洲集团在 2010 年 6 月实施完成的公司次重大资产重组及向九
    洲集团发行股份购买资产事宜中,九洲集团在《四川湖山重大资产置换及发行股
    份购买资产暨关联交易报告书》以及《四川湖山详式权益变动报告书》中对于本
    次重大资产重组及向九洲集团发行股份购买资产事项实施完成后应履行的主要承
    诺事项如下:
    1、九洲集团关于股份限售的承诺
    本次股票发行对象九洲集团已作出承诺:除非国家法律法规允许的原因或经
    中国证券监督管理委员会豁免,九洲集团因本次发行股份购买资产事项所认购的
    公司的股票,在本次发行股份上市之日起 36 个月内不转让。
    九洲集团在《四川湖山详式权益变动报告书》中承诺:九洲集团在本次发行
    股份上市之日起 3 年内不转让九洲集团及九洲集团控股子公司拥有四川湖山的股
    份。
    本项承诺严格执行中。
    2、九洲集团关于盈利补偿的承诺
    经九洲集团董事会决议,九洲集团对四川湖山 2010 年至 2012 年盈利补偿做
    出保障承诺:假设 2009 年 1 月 1 日已经完成本次重大资产置换及发行股份购买资
    产,以经审计的四川湖山 2009 年度备考合并利润表中归属于母公司所有者的净利
    润 3,945 万元为基础,2010 年至 2012 年实现经审计的归属于母公司所有者的净利
    润递增速度不低于 15.00%,即 2010 年实现归属于母公司所有者的净利润不低于
    4,537 万元、2011 年不低于 5,217 万元、2012 年不低于 6,000 万元。若四川湖山
    实现经审计的归属于母公司所有者的净利润在 2010 年至 2012 年中的任何年度出
    现归属于母公司所有者净利润低于上述承诺值时,九洲集团在四川湖山相关年度
    审计报告公告的 20 个工作日内,以现金补偿四川湖山实现的经审计归属于母公司
    所有者的净利润与达到增长率要求所对应的归属于母公司所有者的净利润的差
    额。
    置换及购入资产 2011 年度盈利实现情况:经审计的 2011 年度归属于母公司
    所有者的净利润为 5430.18 万元,实现数已超过承诺数,不存在补偿情况。
    (二)关于上市公司独立性的承诺
    45
    四川九洲 2011 年年度报告
    为进一步提高公司独立性,控股股东九洲集团于 2012 年 2 月 28 日出具承
    诺:将严格按照《上市公司治理准则》的相关规定,不会以下达经营计划、指令
    及其他任何形式影响四川九洲电器股份有限公司的经营管理,坚决维护上市公司
    的独立性,保证上市公司资产独立完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务
    独立。
    执行情况:控股股东不存在安排上市公司及子公司经营活动等影响上市公司
    独立性的情况,维护了上市公司的独立性。
    十一、 聘任、解聘会计师事务所情况
    报告期内公司续聘信永中和会计师事务所担任本公司审计工作。
    公司付给会计师事务所 2011 年度审计费 50 万元,并承担该事务所工作人员
    在本公司工作期间的食宿、交通等费用。信永中和会计师事务所已连续 13 年为公
    司提供审计服务。
    十二、报告期内没有公司、公司董事会及董事受到中国证监会稽查、行政处
    罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。
    十三、报告期内公司开展投资者关系管理的情况
    报告期内,公司严格按照《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》的
    相关规定开展投资者关系管理。公司设立了投资者关系管理部门,董事会秘书为
    投资者关系管理直接负责人,公司通过接待投资者来电来访、召开网上业绩说明
    会、利用投资者关系互动平台等方式加强与广大投资者的沟通联系,增加投资者
    在公司发展中的话语权,与投资者形成良性互动关系,未发生私下提前或选择性
    地向特定对象单独披露、透露公司未公开重大信息的情形,保证了信息披露的公
    平性。
    报告期内接待调研、沟通、采访有关情况:
    接待时间          接待地点   接待方式     接待对象           谈论的主要内容及提供的资料
    2011 年 03 月 11 日   公司        电话沟通   民生证券       公司经营情况等,未提供资料。
    2011 年 03 月 15 日   公司        电话沟通   国信证券       公司经营情况等,未提供资料。
    2011 年 5 月 5 日     公司        现场调研   华西证券       公司经营情况、发展规划等,未提供资料。
    民生证券
    2011 年 6 月 10 日    公司        现场调研                  公司经营情况、发展规划等,未提供资料。
    金鹰基金
    江苏瑞华投资   公司发展规划、非公开发行情况等,未提供资
    2011 年 6 月 20 日    公司        现场调研
    公司           料。
    2011 年 07 月 11 日   公司        电话沟通   方正证券       公司经营情况等,未提供资料。
    环球银证投
    2011 年 08 月 03 日   公司        实地调研                  公司经营情况等,未提供资料。
    资公司
    46
    四川九洲 2011 年年度报告
    2011 年 09 月 20 日   公司          电话沟通      东方证券        公司非公开发行进展咨询,未提供资料。
    2011 年 09 月 21 日   公司          电话沟通      金典创投        公司非公开发行进展咨询,未提供资料。
    2011 年 11 月 15 日   公司          电话沟通      江海证券        公司经营情况等,未提供资料。
    报告期末至披露日之间接待调研、沟通、采访等活动登记表:
    接待时间          接待地点      接待方式       接待对象            谈论的主要内容及提供的资料
    2012 年 02 月 21 日    公司         实地调研       第一创业证券    公司经营情况、发展规划等,未提供资料。
    2012 年 03 月 01 日    公司         实地调研       民生证券        公司经营情况、发展规划等,未提供资料。
    十四、其他重大事项
    (一)公司非公开发行股票事项
    报告期内,公司拟申请非公开发行股票。发行方案为:拟以不低于 6.20 元/股
    的发行价格,定向增发不超过 9707 万股 A 股,拟募集资金总额不超过 60182 万元
    人民币,扣除发行费用后,将用于年产 350 万台(套)三网融合终端生产项目、
    三网融合核心光器件研发及产业化项目、三网融合技术研究院建设项目及补充流
    动资金项目。该事项经公司第八届董事会 2011 年度第三次会议、第九届董事会
    2012 年度第一次(临时)会议、第九届董事会 2012 年度第二次(临时)会议、公
    司 2011 年度第一次临时股东大会、公司 2012 年度第一次临时股东大会审议通
    过。相关事项分别于 2011 年 3 月 11 日、2011 年 4 月 18 日、2012 年 1 月 13 日、
    2012 年 2 月 24 日在《中国证券报》及巨潮资讯网上披露。2012 年 3 月 21 日,公
    司非公开发行股票申请经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过,公
    司将在取得正式核准文件后择机发行。
    (二)公司合并报表范围变化
    1、2011 年 1 月 5 日由深圳九洲电器与 AUBAY SERVICES CORPORATION
    公司在美国共同投资设立 JIUZHOU JENA CO.,LTD,深圳九洲电器出资 5.1 万美
    元,持股 51%,该公司在报告期内纳入公司合并报表范围;
    2、2011 年 7 月深圳九洲电器在香港投资 600 万元人民币设立全资子公司九洲
    (香港)多媒体有限公司,该公司在报告期内纳入公司合并报表范围;
    3、经 2011 年 1 月 13 日、2011 年 3 月 4 日第八届董事会 2011 年度第一次会
    议和第二次会议审议通过,公司将持有福瑞祥电子 95%的股权转让给九洲数码,
    详见 2011 年 3 月 8 日披露的《关于转让子公司股权暨关联交易的公告》(公告编
    号:2011011)。2011 年 3 月 24 日,福瑞祥电子完成工商变更,公司 2011 年 4 月
    起不再将福瑞祥电子纳入公司报表合并范围;
    47
    四川九洲 2011 年年度报告
    4、经 2011 年 10 月 27 日公司第九届董事会 2011 年第四次会议审议通过,公
    司对深九电器下属控股子公司深圳全星电器有限公司进行清算注销,详见 2011 年
    10 月 29 日披露的《关于拟清算注销深圳全星电器有限公司的公告》(公告编号:
    2011043)。全星电器于 2011 年 11 月 23 日成立清算组,目前尚未完成工商注销
    登记。公司从 2011 年 11 月 24 日起不再将全星公司纳入合并范围。
    十五、报告期内重要事项披露索引
    披露日期                            公告内容                                  披露媒体
    2011-1-14   第八届董事会 2011 年度第一次会议决议公告               《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-1-14   关于高级管理人员辞职的公告                             《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-1-14   关于转让子公司股权暨关联交易预案的公告                 《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-1-26   2010 年度业绩预告公告                                  《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-3-5    停牌公告                                               《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    关于 2010 年度日常关联交易执行情况及 2011 年关联交易
    2011-3-8                                                           《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    预计情况的公告
    2011-3-8    关于转让子公司股权暨关联交易的公告                     《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-3-8    第八届董事会 2011 年度第二次会议决议公告               《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-3-8    第七届监事会 2011 年度第一次会议决议公告               《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-3-8    2010 年年度报告摘要                                    《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-3-8    关于召开 2010 年度股东大会的通知                       《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-3-8    2010 年年度报告                                                “巨潮资讯”网站
    2011-3-11   第八届董事会 2011 年度第三次会议决议公告               《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-3-11   非公开发行股票募集资金运用可行性分析报告                       “巨潮资讯”网站
    2011-3-11   非公开发行股票预案                                             “巨潮资讯”网站
    2011-3-16   股票交易异常波动公告                                   《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-3-19   关于证券事务代表辞职的公告                             《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-3-30   2010 年度股东大会决议公告                              《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-4-7    2011 年第一季度业绩预告                                《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-4-8    2010 年度权益分派实施公告                              《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-4-18   关于调整非公开发行底价和发行股票数量的公告             《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-4-20   关于非公开发行股票获四川省国资委批复的公告             《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-4-21   股票交易异常波动公告                                   《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-4-26   关于终止控股子公司挂牌转让所持股权的公告               《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    48
    四川九洲 2011 年年度报告
    2011-4-26    关于召开 2011 年度第一次临时股东大会的通知           《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-4-26    关于对子公司增资暨对外投资的公告                     《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-4-26    第七届监事会 2011 年度第二次会议决议公告             《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-4-26    第八届董事会 2011 年度第四次会议决议公告             《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-4-26    2011 年第一季度报告正文                              《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-5-9    关于召开 2011 年度第一次临时股东大会的提示性公告     《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-5-12    2011 年度第一次临时股东大会决议公告                  《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-5-13    第九届董事会 2011 年度第一次会议决议公告             《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-5-13    第八届监事会 2011 年度第一次会议决议公告             《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-6-7    2010 年年度报告网上集体说明会公告                    《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-8-2    关于控股子公司对外担保的公告                         《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-8-2    第九届董事会 2011 年度第二次会议决议公告             《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-8-2    第八届监事会 2011 年度第二次会议决议公告             《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-8-2    2011 年半年度报告正文                                《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-8-27    第九届董事会 2011 年度第三次(临时)会议决议公告     《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-8-27    关于向控股子公司提供委托贷款的公告                   《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-8-27    关于与新增关联方 2011 年日常关联交易预计情况的公告   《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-10-12   关于非公开发行股票申请获中国证监会受理的公告         《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-10-19   关于迪佳通公司向其母公司提供委托贷款的公告           《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-10-29   关于聘任证券事务代表的公告                           《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-10-29   关于开展金融衍生品业务的公告                         《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-10-29   关于拟清算注销深圳全星电器有限公司的公告             《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-10-29   第九届董事会 2011 年度第四次会议决议公告             《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-10-29   2011 年第三季度报告正文                              《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    2011-11-22   关于控股子公司中标公告                               《中国证券报》、“巨潮资讯”网站
    49
    四川九洲 2011 年年度报告
    第十二节 财务报告
    一、审计报告(附后)
    二、会计报表(附后)
    三、会计报表附注(附后)
    50
    四川九洲 2011 年年度报告
    第十三节 备查文件目录
    一、载有公司负责人亲笔签名的《四川九洲电器股份有限公司 2011 年度报
    告》原件;
    二、载有公司负责人、总会计师、财务部长签名并盖章的会计报表;
    三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件;
    四、报告期内在指定信息披露媒体上公开披露过的所有公司文件的正本及公
    告原稿;
    五、上述备查文件备置地点:绵阳市九洲大道 259 号公司董事会办公室。
    四川九洲电器股份有限公司
    董事长:霞晖
    二○一二年四月六日
    51
    四川九洲 2011 年审计报告
    一、审计报告
    审计报告
    XYZH/2011CDA3059-1
    四川九洲电器股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的四川九洲电器股份有限公司(以下简称四川九洲电器股份公司)财
    务报表,包括 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2011 年度的合并及母公司
    利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是四川九洲电器股份公司管理层的责任,这种责任包括:
    (1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和
    维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册
    会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德
    守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审
    计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的
    评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,
    以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价
    管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    52
    四川九洲 2011 年审计报告
    三、审计意见
    我们认为,四川九洲电器股份公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定
    编制,公允反映了四川九洲电器股份公司 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以
    及 2011 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
    信永中和会计师事务所有限责任公司        中国注册会计师:罗建平
    中国注册会计师:赵红梅
    中国   北京                  二○一二年四月六日
    53
    四川九洲 2011 年审计报告
    二、财务报表
    合并资产负债表
    2011 年 12 月 31 日
    编制单位:四川九洲电器股份有限公司                                    单位:人民币元
    法定代表人:霞晖     主管会计工作负责人:马金伟            会计机构负责人:邓明兴
    54
    四川九洲 2011 年审计报告
    合并资产负债表(续)
    2011 年 12 月 31 日
    编制单位:四川九洲电器股份有限公司                              单位:人民币元
    法定代表人:霞晖         主管会计工作负责人:马金伟        会计机构负责人:邓明兴
    55
    四川九洲 2011 年审计报告
    母公司资产负债表
    2011 年 12 月 31 日
    编制单位:四川九洲电器股份有限公司                             单位:人民币元
    法定代表人:霞晖         主管会计工作负责人:马金伟        会计机构负责人:邓明兴
    56
    四川九洲 2011 年审计报告
    母公司资产负债表(续)
    2011 年 12 月 31 日
    编制单位:四川九洲电器股份有限公司                              单位:人民币元
    法定代表人:霞晖         主管会计工作负责人:马金伟        会计机构负责人:邓明兴
    57
    四川九洲 2011 年审计报告
    合并利润表
    2011 年度
    编制单位:四川九洲电器股份有限公司                           单位:人民币元
    法定代表人:霞晖          主管会计工作负责人:马金伟    会计机构负责人:邓明兴
    58
    四川九洲 2011 年审计报告
    母公司利润表
    2011 年度
    编制单位:四川九洲电器股份有限公司                            单位:人民币元
    法定代表人:霞晖           主管会计工作负责人:马金伟     会计机构负责人:邓明兴
    59
    四川九洲 2011 年审计报告
    合并现金流量表
    2011 年度
    编制单位:四川九洲电器股份有限公司                           单位:人民币元
    法定代表人:霞晖         主管会计工作负责人:马金伟   会计机构负责人:邓明兴
    60
    四川九洲 2011 年审计报告
    母公司现金流量表
    2011 年度
    编制单位:四川九洲电器股份有限公司                           单位:人民币元
    法定代表人:霞晖          主管会计工作负责人:马金伟   会计机构负责人:邓明兴
    61
    四川九洲 2011 年审计报告
    合并股东权益变动表
    2011 年度
    编制单位:四川九洲电器股份有限公司                                                                        单位:人民币元
    法定代表人:霞晖                 主管会计工作负责人:马金伟               会计机构负责人:邓明兴
    四川九洲 2011 年审计报告
    合并股东权益变动表(续)
    2011 年度
    编制单位:四川九洲电器股份有限公司                                                                             单位:人民币元
    法定代表人:霞晖                     主管会计工作负责人:马金伟               会计机构负责人:邓明兴
    63
    四川九洲 2011 年审计报告
    母公司股东权益变动表
    2011 年度
    编制单位:四川九洲电器股份有限公司                                                  单位:人民币元
    法定代表人:霞晖                     主管会计工作负责人:马金伟    会计机构负责人:邓明兴
    64
    四川九洲 2011 年审计报告
    母公司股东权益变动表(续)
    2011 年度
    编制单位:四川九洲电器股份有限公司                                                 单位:人民币元
    法定代表人:霞晖                     主管会计工作负责人:马金伟    会计机构负责人:邓明兴
    65
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    三、财务报表附注
    一、公司的基本情况
    四川九洲电器股份有限公司(以下简称本公司或公司,在包含子公司时统称本集团)原
    名四川湖山电子股份有限公司(以下简称四川湖山),经中国证券监督管理委员会证监发字
    (1997)506 号和深圳证券交易所深证发字(1998)第 102 号核准,公司股票于 1998 年 5 月
    6 日在深圳证券交易所挂牌交易,股票代码“000801”。四川湖山原名为四川省绵阳市无线
    电厂(以下简称绵阳无线电厂),始建于 1969 年,主要经营电子音响设备,卫星电视接收机
    系统的制造、加工、销售及售后服务。1987 年 12 月,绵阳无线电厂经绵阳市人民政府批准
    进行股份制改革试点,1988 年 1 月、1990 年 2 月,经人民银行绵阳市分行批准向社会公开发
    行个人股 245 万股和 1,255 万股,共计 1,500 万股;1992 年 1 月经绵阳市体改委批准向社会募
    集法人股 1,530 万股。1993 年 1 月,公司根据原《股份有限公司规范意见》等规定委托原绵
    阳市会计师事务所进行资产评估、界定净资产产权,并对股权结构进行规范管理。1993 年 2
    月 18 日,公司向绵阳市工商行政管理局申请变更登记,企业名称更名为绵阳湖山电子股份有
    限公司,注册资本为 5,038 万元。1993 年 11 月 13 日,原国家体改委[体改生(1993)191 号]
    批准公司继续进行规范化的股份制企业试点。
    2003 年 5 月 31 日,公司原股东四川千佛山生态旅游开发有限公司(简称千佛山旅游公
    司)和吉林三洋实业公司(已更名为大连经济技术开发区三洋实业公司,简称三洋实业)与
    四川九洲电器集团有限责任公司(以下简称九洲集团公司)签订《股权转让协议》,九洲集
    团公司受让千佛山旅游公司和三洋实业持有的法人股份 3,961,077 股和 35,516,000 股,共计
    39,477,077 股,占总股本的 29.90%。转让协议已履行,于 2003 年 7 月 24 日在中国证券登记
    结算有限责任公司深圳分公司办理完过户登记手续。本次转让后股权结构变更为:九洲集团
    公司 3,947.7077 万股、占 29.90%,为第一大股东,千佛山旅游公司 3,540.29 万股、占
    26.81%,上海纳米创业投资有限公司(简称上海纳米)1,123.20 万股、占 8.51%,成都君信
    实业有限公司(简称成都君信)399.11 万股、占 3.02%,绵阳银星贸易公司 262.08 万股、占
    1.98%,社会流通股 3,931.20 万股、占 29.78%。2004 年 3 月 18 日,千佛山旅游公司与绵阳市
    投资控股(集团)有限公司(以下简称绵阳投资)签订《股权转让协议》,绵阳投资受让千
    佛山旅游公司的法人股 35,402,923 股,占总股本的 26.81 %。转让协议已履行,于 2004 年 4
    月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完过户手续。本次转让后股权结构
    变更为:九洲集团公司 3,947.7077 万股、占 29.90%,为第一大股东,绵阳投资 3,540.29 万
    股、占 26.81%,为第二大股东,千佛山旅游公司不再持有公司股份。
    2004 年 12 月 24 日,绵阳市政府国有资产监督管理委员会(以下简称绵阳市国资委)[绵
    国资委发(2004)43 号]将绵阳投资持有的公司股份 3,540.29 万股,占总股本的 26.81%划转
    给九洲集团公司。2006 年 1 月 4 日,国务院国资委[国资产权(2005)1607 号]同意上述股
    权的划转,股份性质为国有法人股。划转事宜完成后, 九洲集团公司持有公司股份
    74,880,000 股,占总股本的 56.71%。
    2006 年 7 月 12 日,经公司 2006 年第二次临时股东暨相关股东会议决议通过,并经四川
    1
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    省政府国资委[川国资产权(2006)160 号]批复,公司于 2006 年 8 月 2 日实施股权分置改
    革,具体方案为公司的非流通股股东向本方案实施股份变更登记日在册的全体流通股股东履
    行对价安排,流通股股东每 10 股获得 3.5 股,非流通股股东执行对价安排的股份数量为
    13,759,199 股。股权分置改革完成后,公司总股本仍为 13,203.5903 万股,其中:九洲集团公
    司持有 6,376.8639 万股,占总股本的 48.30%。
    2010 年 5 月 14 日,经中国证监会[证监许可(2010)611 号]《关于核准四川湖山电子股
    份有限公司重大资产重组及向四川九洲电器集团有限责任公司发行股份购买资产的批复》核
    准,公司实施了重大资产置换及发行股份购买资产的重大资产重组方案。公司变更后的注册
    资本为人民币 18,999 万元,已经信永中和会计师事务所有限公司出具 XYZH/2009CDA6044
    号验资报告验证。2010 年 11 月 30 日,四川湖山更名为四川九洲电器股份有限公司。
    2011 年 3 月 29 日,公司 2010 年度股东大会审议通过 2010 年度利润分配方案,以 2010
    年 12 月 31 日总股本 189,994,086 股为基数,用资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。公
    司变更后的注册资本为人民币 37,998.8172 万元,已经信永中和会计师事务所有限公司出具
    XYZH/2010CDA3119 号验资报告验证。
    截至 2011 年 12 月 31 日止,公司股份总数为 37,998.8172 万股(每股面值 1 元),其中:有
    限售条件股份为 11,591.6366 万股,占股份总数的 30.51%,无限售条件股份为 26,407.1806 万
    股 , 占 股 份 总 数 的 69.49% 。 公 司 法 定 代 表 人 为 霞 晖 , 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 为
    510700000047992。
    公司的经营范围为:电子音响设备、卫星电视接收系统、整机装饰件的制造、加工、销
    售和安装;文娱用品、文化办公机械、电工器材、家用电器、影视设备、电子原器件、仪器
    仪表、电子计算机、录音录像带、灯光器材销售、维修、安装和咨询服务,木制品加工,经
    营本企业自产产品及技术的出口业务;经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设
    备、零配件及技术的进口业务(国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外);
    经营进料加工和“三来一补”业务。
    公司母公司为九洲集团公司,最终实际控制人为绵阳市政府国资委。
    二、 财务报表的编制基础
    公司财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企
    业会计准则》及相关规定,并基于本附注四“重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编
    制方法”所述会计政策和估计编制。
    三、 遵循企业会计准则的声明
    公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司及本集团的财
    务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
    四、 重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法
    1、会计期间
    2
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    公司的会计期间为公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。
    2、记账本位币
    公司以人民币为记账本位币。
    3、记账基础和计价原则
    公司会计核算以权责发生制为记账基础,除交易性金融资产、可供出售金融资产等以公
    允价值计量外,以历史成本为计价原则。
    4、现金及现金等价物
    现金流量表之现金指库存现金以及可随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指
    持有期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。
    5、外币业务和外币财务报表折算
    (1)外币交易。公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
    于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折
    算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资
    本化的原则处理外,直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价
    值确定日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额,作为公允价值变动直接计入当期损
    益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人
    民币金额。
    (2)外币财务报表的折算。外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即
    期汇率折算;所有者权益类项目除“未分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润
    表中的收入与费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差
    额,在所有者权益项目下单独列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇
    率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。
    6、金融资产和金融负债
    (1)金融资产。公司按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以下四大类。
    1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产是指持有的主要目的为短期内出售
    的金融资产,在资产负债表中以交易性金融资产列示。2)持有至到期投资是指到期日固定、
    回收金额固定或可确定,且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。3)贷款
    和应收款项是指在活跃市场中没有报价,回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。4)可供
    出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的
    金融资产。
    金融资产以公允价值进行初始确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
    产,取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益,其他金融资产的相关交易费用计入初始
    确认金额。当某项金融资产收取现金流量的合同权利已终止或与该金融资产所有权上几乎所
    有的风险和报酬已转移至转入方的,终止确认该金融资产。
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    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进
    行后续计量;贷款和应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法,以摊余成本列示。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损
    益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处置时,其公允价值与初
    始入账金额之间的差额确认为投资损益,同时调整公允价值变动损益。
    可供出售金融资产的公允价值变动计入股东权益;持有期间按实际利率法计算的利息,
    计入投资收益;可供出售权益工具投资的现金股利,于被投资单位宣告发放股利时计入投资
    收益;处置时,取得的价款与账面价值扣除原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之后
    的差额,计入投资损益。
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,公司于资产负债表日对其他金
    融资产的账面价值进行检查,如有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
    以摊余成本计量的金融资产发生减值时,按预计未来现金流量(不包括未发生的未来信
    用损失)现值低于账面价值的差额,计提减值准备。如有客观证据表明该金融资产价值已恢
    复且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
    当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降,原直接计入股东权益的
    因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债
    务工具投资,在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认
    的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公
    允价值上升直接计入股东权益。
    (2)金融负债。公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期
    损益的金融负债和其他金融负债。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时
    指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,按照公允价值进行后续计量,公
    允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
    其他金融负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量。
    当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部
    分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。
    (3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法
    1)金融工具存在活跃市场的,活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃市场
    上,公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允价
    值;公司拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价作为相应资产或负债的公允价
    值。金融资产或金融负债没有现行出价和要价,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化
    的,则采用最近交易的市场报价确定该金融资产或金融负债的公允价值。
    2)金融工具不存在活跃市场的,采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉
    情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产
    的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
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    7、应收款项坏账准备
    需要考虑和计提减值准备的金融资产目前主要为应收款项,减值准备计提方法如下:
    (1)单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
    是指单项金额超过 100 万元的应收账款和其他应
    单项金额重大的判断依据或金额标准
    收款
    单项金额重大并单项计提坏账准备的         单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低
    计提方法                                 于其账面价值的差额计提坏账准备。
    (2)按组合计提坏账准备应收款项
    确定组合的依据
    组合 1 账龄组合                          相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征
    公司对关联方的应收账款、其他应收款不计提坏
    组合 2 关联方
    账准备
    组合 3 特殊组合                          其他具有特殊性质的款项,如应收出口退税等
    按组合计提坏账准备的计提方法
    组合 1                                   账龄分析法
    组合 2                                   不计提坏账
    组合 3                                   不计提坏账
    组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
    账龄                                       应收账款计提比%     其他应收款计提比例%
    1 年以内(含 1 年)                               1.5                   1.5
    1-2 年(含 2 年)                                 5                      5
    2-3 年(含 3 年)                                 15                    15
    3 年以上                                          50                    50
    (3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
    单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反
    单项计提坏账准备的理由                   映其风险特征的应收款项
    单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低
    坏账准备的计提方法
    于其账面价值的差额计提坏账准备。
    (4)对于其他应收款项(包括应收票据、应收利息、长期应收款等),根据其未来现金流
    量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。对于已确认的坏账,按照管理权限经公司董事
    会批准后冲销提取的坏账准备。
    8、存货
    公司存货主要包括原材料、在产品、自制半成品、库存商品、委托加工物资等。公司存
    货实行永续盘存制,存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,采用加权平均法确定
    其实际成本。低值易耗品采用一次转销法进行摊销。子公司四川九州电子科技股份有限公司
    库存商品按定额成本计价结转产品销售成本,月末摊销库存商品差异,调整当月销售成本。
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    期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过
    时或销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。库存商品
    及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取;其他数
    量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。
    库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存
    货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,
    其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售
    费用和相关税费后的金额确定。
    9、长期股权投资
    长期股权投资主要包括公司持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的
    权益性投资,以及对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有
    报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。
    共同控制是指按合同约定对某项经济活动所共有的控制。共同控制的确定依据主要为任
    何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动;涉及合营企业基本经营活动的决策
    需要各合营方一致同意等。
    重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能控制或与其
    他方一起共同控制这些政策的制定。重大影响的确定依据主要为公司直接或通过子公司间接
    拥有被投资单位 20%(含)以上但低于 50%的表决权股份,如果有明确证据表明该种情况下
    不能参与被投资单位的生产经营决策,则不能形成重大影响。
    通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方所有者权
    益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。通过非同一控制下的企业合并取得的长期
    股权投资,以在合并(购买)日为取得对被合并(购买)方的控制权而付出的资产、发生或
    承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。
    除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实
    际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性
    证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价
    值作为投资成本;以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资,按相关会计
    准则的规定确定投资成本。
    公司对子公司投资采用成本法核算,编制合并财务报表时按权益法进行调整;对合营企
    业及联营企业投资采用权益法核算;对不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中
    没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算;对不具有控制、共同
    控制或重大影响,但在活跃市场中有报价、公允价值能够可靠计量的长期股权投资,作为可
    供出售金融资产核算。
    采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,追加或收回投资时调整长期股
    权投资的成本。采用权益法核算时,当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现
    的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项
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    可辨认资产等的公允价值为基础,按照公司的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合
    营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的
    净利润进行调整后确认。对于首次执行日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权
    投资,如存在与该投资相关的股权投资借方差额,还应扣除按原剩余期限直线摊销的股权投
    资借方差额,确认投资损益。
    处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益
    法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权
    益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资收益。
    10、投资性房地产
    公司投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已
    出租的房屋建筑物。公司投资性房地产按其成本作为入账价值,外购投资性房地产的成本包
    括购买价款、相关税费和可直接归属于该资产的其他支出;自行建造投资性房地产的成本,
    由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。公司对投资性房地产采用成
    本模式进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率采用平均年限法计提折旧或摊销。当投
    资性房地产的用途改变为自用时,则自改变之日起,将该投资性房地产转换为固定资产或无
    形资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时,则自改变之日起,将固定资产或
    无形资产转换为投资性房地产。发生转换时,以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。
    当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终
    止确认该项投资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价
    值和相关税费后的金额计入当期损益。
    11、固定资产
    (1)标准:固定资产的标准是使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、机械、运输
    工具以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等;不属于生产、经营主要设备的,单
    位价值在 2000 元以上并且使用年限在两年以上的资产。
    (2)计价:固定资产按实际成本计价。融资租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产的
    原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者,作为入账价值。
    (3)折旧:固定资产折旧采用直线法平均计算,并按各类固定资产的原值和估计的使用
    年限扣除残值,制定其折旧率。已计提减值准备的固定资产计提折旧时,按照固定资产原价
    减去累计折旧和已计提减值准备的账面净额以及尚可使用年限重新计算确定折旧率,未计提
    固定资产减值准备前已计提的累计折旧不作调整。各类固定资产的估计残值率、折旧年限和
    年折旧率如下:
    类别                                     残值率       预计使用年限(年)     年折旧率
    房屋及建筑物
    其中:生产及其他用房屋建筑物              3%                15-40           6.47%-2.43%
    构筑物及房屋装修                   3%                 5-8           19.40%-12.13%
    专用设备                                  3%                 4-10          24.25%-9.70%
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    运输设备                                 3%-5%       10             9.70%-9.50%
    机器设备                                 3%-5%       4-10            19%-9.5%
    电子设备及其他                           3%-5%       4-8        24.25%-12.125%
    普通设备                                  3%         5-8            19.40-12.13%
    (4)减值准备:资产负债表日对固定资产逐项进行检查,如果由于市价持续下跌,或技
    术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的,将可收回金额低于账面
    价值的差额作为资产减值损失,计入当期损益,同时计提固定资产减值准备。固定资产减值
    准备不转回。对存在下列情况之一的固定资产,全额计提减值准备:
    1)长期闲置不用,在可预见的将来不会再使用,且已无转让价值的固定资产。
    2)由于技术进步等原因,已不可使用的固定资产。
    3)虽然固定资产尚可使用,但使用后产生大量不合格产品的固定资产。
    4)已遭毁损,以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产。
    5)其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。
    (5)后续支出:与固定资产有关的后续支出,如使可能流入企业的经济利益超过了原先
    的估计,如延长了固定资产的使用寿命,或者使产品质量实质性提高,或者使产品成本实质
    性降低,则计入固定资产账面价值,其增计后的金额不超过该固定资产的可收回金额。除此
    以外的后续支出,应当确认为当期费用,不再通过预提或待摊的方式核算。
    1)固定资产修理费用,直接计入当期费用。
    2)固定资产改良支出,计入固定资产账面价值,其增计后的金额不超过该固定资产的可
    收回金额。
    3)如不能区分是固定资产修理还是固定资产改良,或固定资产修理和固定资产改良结合
    在一起,则按上述原则进行判断,其发生的后续支出,分别计入固定资产价值或计入当期费
    用。
    4)固定资产装修费用,符合上述原则可予资本化的,在“固定资产”科目下单设“固定
    资产装修”明细科目核算,并在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间
    内,采用合理的方法单独计提折旧。如果在下次装修时,该项固定资产相关的“固定资产装
    修”明细科目仍有余额,将该余额一次全部计入当期营业外支出。
    5)融资租赁方式租入固定资产发生固定资产后续支出,比照上述原则处理。发生的固定
    资产装修费用,符合上述原则可予资本化的,在两次装修期间、剩余租赁期与固定资产尚可
    使用年限三者中较短的期间内,采用合理的方法单独计提折旧。
    12、在建工程核算方法
    在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等
    计量;出包建筑工程按应支付的工程价款等计量;设备安装工程按所安装设备的价值、安装
    费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款
    费用和汇兑损益。
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    在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估
    计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值
    差异进行调整。
    13、借款费用
    借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
    额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发
    生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已
    经开始时,开始资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态
    时,停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
    专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入
    或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专
    门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本
    化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间(通常指 1 年以上)的购建或者生产
    活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超
    过 3 个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。
    14、无形资产核算方法
    公司无形资产包括土地使用权、专有技术、软件等,按取得时的实际成本计量,其中,
    购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资
    产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允
    价值确定实际成本。
    土地使用权从出让起始日起,按其出让年限平均摊销;专利技术、非专利技术和其他无
    形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均
    摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。
    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发
    生改变,则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使
    用寿命进行复核,如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的,则估计其使用寿命并在预计
    使用寿命内摊销。
    15、研究与开发
    公司的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定
    性,分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶
    段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    (3)运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;
    9
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    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使
    用或出售该无形资产;
    (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支
    出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支
    出,自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。
    16、非金融长期资产减值
    公司于报告日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等项目
    进行检查,当存在下列迹象时,表明资产可能发生了减值,公司将进行减值测试。对商誉和
    使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年末均进行减值测试。难以对单项
    资产的可收回金额进行测试的,以该资产所属的资产组或资产组组合为基础测试。减值测试
    后,若该资产的账面价值超过其可收回金额,其差额确认为减值损失,上述资产的减值损失
    一经确认,在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值减去处置费用
    后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。出现减值的迹象如下:
    (1)资产的市价当期大幅度下跌,跌幅明显高于因时间推移或正常使用而预计的下跌;
    (2)公司经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近
    期发生重大变化,从而对企业产生不利影响;
    (3)市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高,从而影响企业计算资产预计未
    来现金流量现值的折现率,导致资产可收回金额大幅度降低;
    (4)有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏;
    (5)资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置;
    (6)公司内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期,如资产所创造
    的净现金流量或者实现的营业利润(或者亏损)远远低于(或者高于)预计金额等;
    (7)其他表明资产可能已经发生减值的迹象。
    17、商誉
    商誉为股权投资成本或非同一控制下企业合并成本超过应享有的或企业合并中取得的被
    投资单位或被购买方可辨认净资产于取得日或购买日的公允价值份额的差额。
    与子公司有关的商誉在合并财务报表上单独列示,与联营企业和合营企业有关的商誉,
    包含在长期股权投资的账面价值中。
    18、长期待摊费用
    公司的长期待摊费用是指已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以上
    (不含 1 年)的各项费用,该等费用在受益期内平均摊销。如长期待摊费用项目不能使以后
    会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
    19、职工薪酬
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    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    公司在职工提供服务的会计期间,将应付的职工薪酬确认为负债,根据职工提供服务的
    受益对象计入相关资产成本和费用。因解除与职工劳动关系而给予的补偿,计入当期损益。
    职工薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、
    工会经费和职工教育经费等与获得职工提供的服务相关的支出。
    如在职工劳动合同到期之前决定解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而
    提出给予补偿的建议,如果公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议,并
    即将实施,同时公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的,确认因解除与职工劳
    动关系给予补偿产生的预计负债,计入当期损益。
    20、股份支付
    股份支付是指为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基
    础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付,以授予职工权益工具在授予日的公允
    价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况
    下,在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按直线法计算计入相关成本或
    费用,相应增加资本公积。以现金结算的股份支付,按照公司承担的以股份或其他权益工具
    为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权,在授予日以承担负债的公允价值
    计入相关成本或费用,相应增加负债;如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才
    可行权,在等待期的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照公司承担
    负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用,相应调整负债。
    在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变
    动计入当期损益。
    21、预计负债的确认标准和计量方法
    (1)预计负债的确认标准。公司规定与或有事项相关的义务同时满足下列条件的,应当
    确认为预计负债:
    1)该义务是公司承担的现时义务;
    2)履行该义务很可能导致经济利益流出企业;
    3)该义务的金额能够可靠地计量。
    (2)预计负债的计量方法。预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行
    初始计量。所需支出存在一个连续范围,且该范围内各种结果发生的可能性相同的,最佳估
    计数应当按照该范围内的中间值确定。在其他情况下,最佳估计数应当分别下列情况处理:
    1)或有事项涉及单个项目的,按照最可能发生金额确定。
    2)或有事项涉及多个项目的,按照各种可能结果及相关概率计算确定。在确定最佳估计
    数时,应当综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价
    值影响重大的,应当通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额只有在基本确定
    能够收到时才能作为资产单独确认。确认的补偿金额不应当超过预计负债的账面价值。
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    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能
    真实反映当前最佳估计数的,应当按照当前最佳估。
    22、收入确认原则
    (1)销售商品:在将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方,公司不再对该商品实
    施继续管理权和实际控制权,相关的收入已经收到或取得了收取货款的证据,并且与销售该
    商品有关的成本能够可靠地计量时,确认营业收入实现。
    (2)租金收入:按租赁合同规定的金额和时间计收,确认租金收入。
    (3)提供劳务:在一个会计期间内开始并完成的,在劳务已经提供,收到价款或取得收
    取款项的凭证时,确认营业收入实现。跨越一个会计年度完工的,在提供劳务交易的结果能
    够可靠估计的情况下按完工百分比法确认营业收入;在提供劳务交易的结果不能够可靠估计
    的情况下不确认营业收入。
    (4)建造合同:如果建造合同的结果能够可靠地估计,在期末按完工百分比法确认合同
    收入和费用。如建造合同的结果不能够可靠地估计,在期末如果合同成本能够收回,按能够
    收回的合同成本确认合同收入,合同成本确认为费用;在期末如果合同成本不能够收回,将
    合同成本确认为费用,不确认合同收入。
    23、政府补助
    政府补助在公司能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。政府补助为货币性资
    产的,按照实际收到的金额计量,对于按照固定的定额标准拨付的补助,按照应收的金额计
    量;政府补助为非货币性资产的按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金
    额(1 元)计量。
    与资产相关的政府补助确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损
    益。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并
    在确认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期
    损益。
    24、递延所得税资产和递延所得税负债
    公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额
    (暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏
    损和税款抵减,视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日,递延所得税
    资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
    公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时
    性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产,当预计到未来期间很可能无法
    获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时,应当减记递延所得税资产的账面价
    值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。
    25、租赁
    公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。
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    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。公司作为承租
    方时,在租赁开始日,按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较
    低者,作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,
    将两者的差额记录为未确认融资费用。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。公司作为
    承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益,公司作为出租
    方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。
    26、所得税的会计核算
    所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当年所得税和递延所得税。
    除将与直接计入股东权益的交易和事项相关的当年所得税和递延所得税计入股东权益,以及
    企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余的当期所得税和递延所得税费用或
    收益计入当期损益。
    当年所得税是指按照税务规定计算确定的针对当期发生的交易和事项,应纳给税务部门
    的金额,即应交所得税;递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所得税资产
    和递延所得税负债在期末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。
    27、企业合并
    企业合并是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。公司
    在合并日或购买日确认因企业合并取得的资产、负债,合并日或购买日为实际取得被合并方
    或被购买方控制权的日期。
    对于同一控制下的企业合并,作为合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日
    在被合并方的账面价值计量,取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调
    整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。对于非同一控制下企业合并,合并成本
    为公司在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权
    益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差
    额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复
    核确认后,计入当期损益。
    28、合并财务报表的编制方法
    (1)合并范围的确定原则。公司将拥有实际控制权的子公司及特殊目的主体纳入合并财
    务报表范围。
    (2)合并财务报表所采用的会计方法。公司合并财务报表是按照《企业会计准则第 33
    号-合并财务报表》及相关规定的要求编制,合并时合并范围内的所有重大内部交易和往来
    业已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分,作为少数股东权益在合并财务
    报表中股东权益项下单独列示。
    子公司与公司采用的会计政策或会计期间不一致的,在编制合并财务报表时,按照公司
    的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
    对于非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,以购买日可辨认净
    资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整;对于同一控制下企业合并取得的子公司,
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    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    视同该企业于合并当期的年初已经存在,从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和
    现金流量,按原账面价值纳入合并财务报表。
    五、 会计政策、会计估计变更和前期差错更正
    1、会计政策变更的性质、内容及原因:无。
    2、会计估计变更的内容和原因:无。
    3、前期差错更正和影响:无。
    六、 税项
    1、主要税种及税率
    税种                                              计税依据                      税率
    增值税                                   销售产品、材料产生的增值额   17%
    安装收入税率为 3%,房租收
    营业税                                   应纳税营业额                 入税率为 5%
    城市维护建设税                           应缴流转税税额               7%
    教育费附加                               应缴流转税税额               3%
    地方教育费附加                           应缴流转税税额               1%、2%
    企业所得税
    其中:母公司                             应纳税所得额                 25%
    子公司:
    深圳翔成电子科技有限公司             应纳税所得额                 25%
    深圳市福瑞祥电子有限公司             应纳税所得额                 24%
    深圳市福瑞祥电器有限公司             应纳税所得额                 25%
    四川九州电子科技股份有限公司         应纳税所得额                 15%
    四川九州光电子技术有限公司           应纳税所得额                 15%
    四川九州宽带网络有限公司             应纳税所得额                 25%
    四川福润得数码科技有限责任公司       应纳税所得额                 15%
    四川福润得电子科技有限责任公司       应纳税所得额                 25%
    深圳市九洲电器有限公司               应纳税所得额                 15%
    四川迪佳通电子有限公司               应纳税所得额                 25%
    深圳市昆腾电器有限公司               应纳税所得额                 12%
    深圳智英电子有限公司                 应纳税所得额                 24%
    深圳全星电器有限公司                 应纳税所得额                 24%
    JIUZHOU JENA CO.,LTD                 应纳税所得额                 15%-39%
    九洲(香港)多媒体有限公司           应纳税所得额                 16.5%
    2、税收优惠及批文
    (1)子公司四川九州电子科技股份有限公司被四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川
    省国家税务局和地方税务局认定为高新技术企业,(证书编号:GF201151000168,发证时
    间:2011 年 10 月 12 日),享受高新技术企业和西部大开发企业所得税优惠政策,按照 15%
    的税率计征所得税。根据财政部、海关总署、国家税务总局 [财税(2008)104 号]《关于支
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    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    持汶川地震灾后恢复重建有关税收政策问题的通知》以及财政部、国家税务总局[财税
    (2009)131 号]《关于延长部分税收优惠政策执行期限的通知》规定,并征得绵阳市地方税
    务局第一直属分局同意,该公司 2008 -2010 年度免征企业所得税。
    (2)三级子公司四川九州光电子有限公司被四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省
    国家税务局和地方税务局认定为高新技术企业(证书编号:GR200951000121,发证时间:
    2009 年 7 月 16 日),享受高新技术企业和西部大开发企业所得税优惠政策,按照 15%的税
    率计征所得税。
    (3)三级子公司四川福润得数码科技有限责任公司被四川省科学技术厅、四川省财政
    厅、四川省国家税务局和地方税务局认定为高新技术企业(证书编号:GR200951000104,发
    证时间:2009 年 7 月 16 日),享受高新技术企业所得税的优惠政策,按 15%的税率征收企
    业所得税。
    (4)子公司深圳市九洲电器有限公司被深圳市科学和信息局、深圳市财政局、深圳市国
    家税务局和地方税务局认定为高新技术企业(证书编号:GF201144200111,发证时间:2011
    年 10 月 31 日),享受高新技术企业所得税的优惠政策,按 15%的税率征收企业所得税。
    (5)根据国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知(国发〔2007〕39 号),自
    2008 年 1 月 1 日起,原享受低税率优惠政策的企业,在新税法施行后 5 年内逐步过渡到法定
    税率。其中:享受企业所得税 15%税率的企业,2008 年按 18%税率执行,2009 年按 20%税
    率执行,2010 年按 22%税率执行,2011 年按 24%税率执行,2012 年按 25%税率执行;原执
    行 24%税率的企业,2008 年起按 25%税率执行。子公司深圳市福瑞祥电子有限公司 2011 年
    企业所得税税率为 24%;三级子公司深圳市昆腾电器有限公司享受软件企业二免三减半的政
    策,2011 年减半,实际执行税率为为 12%;三级子公司深圳智英电子有限公司 2011 年执行
    的所得税税率为 24%;三级子公司深圳全星电器有限公司 2011 年执行的所得税率为 24%。
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    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    七、 企业合并及合并财务报表
    (一) 子公司
    实质上
    是                               从母公司所有者权益
    构成对
    否                少数股东权益   冲减子公司少数股东
    子公司   持股    表决
    公司   注册    业务    注册                                                   年末投                               合   少数股东权   中用于冲减少   分担的本期亏损超过
    公司名称                                                     经营范围                                  净投资   比      权比
    类型   地      性质    资本                                                   资金额                               并       益       数股东损益的   少数股东在该子公司
    的其他   例%     例(%)
    报                    金额       期初所有者权益中所
    项目余
    表                               享有份额后的余额
    额
    同一控制下企业合并取得的子公司
    二级子公司
    研发、制造及销售移动通讯及终端设
    备、平板电视、数字电视接收机、便
    研               携式数码产品、开关电源、塑料零
    深圳市福瑞    有 限           发 、            件、计算机及外部设备、广播电视接
    深 圳           2300万
    祥电子有限    责 任           制 造            收设备及器材、应用电视设备、工业
    市              元
    公司(1)     公司            及 销            自动控制系统装置、家用音响设备、
    售               电子元件及组件、照明设备、数码相
    机 及 器 材 、 GPS 产 品 、 家 用 影 视 设
    备,进出口业务。
    卫星电视广播地面接收设备生产(经
    研               营项目和期限以审批文件为准);
    四川九州电
    有 限           发 、            (以下项目不含前置许可项目,后置                                                        详见附注
    子科技股份            绵 阳           14,000                                                25,125..53
    责 任           制 造            许可项目凭证许可证或审批文件经                                     94.01   94.01   是   八.35 少数
    有限公司              市              万元                                                  万元
    公司            及 销            营)广播电视接收设备及器材制造;                                                        股东权益
    (2)
    售               通信传输设备制造;软件业;商品批
    发与零售;进出口业。
    深圳市九洲                    研               网络产品、通讯设备、数字移动通信                                                        详见附注
    深 圳           32,055                                                39,903.54
    电器有限公                    发 、            终端产品及家用电子器材的研发和购                                   99.59   100     是   八.35 少数
    市              万元                                                  万元
    司(3)                       制 造            销;其他国内商业、物资供销业(不                                                        股东权益
    16
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    及 销           含专营、专控、专卖商品);进出口
    售              业务;物业管理;自有物业租赁;停
    车场经营
    三级子公司
    四川迪佳通     有 限
    四 川           300万   研制,生产广播电视数字产品、多媒体   2,766.41
    电子有限公     责 任           生产                                                              75      75     是    22,281,694.59
    绵阳            美元    设备、电信设备,承揽相应工程         万元
    司(4)        公司
    深圳全星电     有 限
    深 圳           500万   研发、生产经营机顶盒;电子计算机软
    器有限公司     责 任           研发
    市              元      件的开发等
    (5)          公司
    生产经营 DVD 机、DVD 解码机芯、
    深圳智英电     有限
    深 圳           1009    DVD 刻录机及配件、车载 DVD 机、
    子有限公司     责任            生产                                                  530万元    51.04   51.04   是     4,107,160.38   1,722,379.46
    市              万元    DVB 机、AV 输出板、电脑及配件、手
    (6)          公司
    提电脑、手机主板及配件等
    数字音、视频产品的技术开发与销售;
    深圳市昆腾     有限
    深 圳           400万   销售自行研发的软件产品和相关技术咨
    电器有限公     责任            研发                                                  204万元      51      51    是      -392,842.32
    市                元    询及国内商业、物资供销业(不含专
    司(7)        公司
    营、专控、专卖商品)等
    光电子产品、通信产品(不含无线发
    四川九州光     有限            研
    绵 阳           1600    射),网络产品及设备的开发、生产、    1,625.01
    电子技术有     责任            发 、                                                             100     100    是
    市              万元    销售和相关技术的服务,机械、电子产     万元
    限公司(8)    公司            生产
    品的销售。
    四川九州宽     有限                            广播电视宽带网络系统、数字电视卫星
    绵 阳           500万                                         500.00万
    带网络有限     责任            安装            接收系统、卫星远程教育与校园网系统               100     100     是
    市                元                                             元
    公司(9)      公司                            等
    四川福润得                                     数字系列产品的研发、生产、销售、电
    有限
    数码科技有             绵 阳           2000    子元器件、电子电源、五金产品结构件    838.84万
    责任            生产                                                             41.94   41.94   是   11,827,280.82    3,351,735.59
    限责任公司             市              万元    设计、生产、销售,模具相关制品生         元
    公司
    (10)                                         产、销售。汽车、摩托车的配件销售
    其他方式取得的子公司
    二级子公司
    17
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    研发、生产经营高频头、影像传输设
    备、数字音视频编码及接收设备(不含
    深圳翔成电     有 限           研               卫星电视接收)、数字有线电视系统设                               详见附注
    深 圳           300 万                                        1,251.22
    子科技有限     责 任           发 、            备、卫星导航定位接收设备及关键部                51    51    是   八.35 少数
    市              美元                                          万元
    公司(11)     公司            生产             件、宽带接入网通信系统设备及网络通                               股东权益
    信设备,从事货物、技术进出口(不含
    分销、国家专营专控商品);
    三级子公司
    JIUZHOU        有 限                            广播电视数字产品、多媒体设备、电信
    10 万                                         33.46 万
    JENA CO. ,    责 任   美国    销售             设备以及相关软件产品的研发、销售、              51    51    是
    美元                                          元                            729,571.60
    LTD(12)      公司                             售后服务
    九 洲 ( 香    有 限
    600.00                                        600.00万
    港)多媒体     责 任   香港    销售             进出口贸易、代收代付                            100   100   是
    万元                                          元
    有限公司(13)   公司
    18
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    (1)深圳市福瑞祥电子有限公司(以下简称福瑞祥公司)是 1999 年 9 月经深圳市经济
    发展局[深经复(1999)210 号]批准,由九洲集团公司的全资子公司深圳九洲电子有限公司
    (以下简称九洲电子公司)和绵阳市宏讯实业公司(以下简称宏讯实业公司)共同投资,于
    1999 年 10 月 24 日成立的有限公司,成立时的注册资本为人民币 1,000.00 万元,其中九洲电
    子公司出资 950.00 万元人民币,占注册资本的 95%;宏讯实业公司出资 50.00 万元人民币,
    占 5%。2003 年 12 月 9 日,公司与九洲电子公司达成协议,受让九洲电子公司持有福瑞祥公
    司 95%的股权,受让价格为以截止 2003 年 9 月 30 日经评估的福瑞祥公司净资产 1,004.40 万
    元为定价基础,转让总金额 954.00 万元。该事项经公司 2004 年度第 1 次临时股东大会审议
    通过。2004 年 4 月 1 日,福瑞祥公司在深圳市工商行政管理局完成工商变更登记。2007 年,
    福瑞祥公司采用以利润转增资本 1,300 万元,转增后注册资本为 2,300.00 万元,其中公司出
    资 2,185.00 万元。
    经公司 2011 年 1 月 13 日、2011 年 3 月 4 日第八届董事会 2011 年度第一次会议和第二次
    会议审议通过,公司将持有的福瑞祥公司 95%股权转让给四川九洲数码科技有限公司。股权
    转让情况详见本附注七、(三)2。2011 年 3 月股权转让完成。
    (2)四川九州电子科技股份有限公司(以下简称九州科技公司)于 2000 年 7 月 25 日经
    四川省人民政府[川府函(2000)215 号]《关于设立四川九州电子科技股份有限公司的批复》
    批准,由九洲集团公司作为主发起人,联合中国深圳彩电总公司、北京清华科技创业投资有
    限公司、绵阳市投资控股(集团)有限公司、四川汉龙(集团)有限公司、绵阳广播电视网
    络传输有限公司、四川投资控股有限责任公司[原四川久远(集团)有限责任公司]、成都科
    奥达光电技术有限公司、运通电子(深圳)实业有限公司、上海科润创业投资有限公司等九
    家发起人,共同发起设立的股份有限公司。2000 年 7 月 31 日在四川省工商行政管理局登记
    注册,注册号为 5100001812675,注册资本为 5,600 万元,法定地址为:四川省绵阳市绵兴路
    西段 40 号,法定代表人为欧燕恩(2005 年 3 月 29 日变更为张正贵)。公司在筹备期间于
    1999 年 11 月和 2000 年 1 月分别通过国家科技部、中国科学院高新技术企业评审评议,2000
    年 3 月 13 日经中国证监会[发行监管函(2000)58 号]确认。2002 年 12 月 11 日,九州科技公
    司股东中国深圳彩电总公司与其受让方信息产业电子第十一设计研究院有限公司签订《股权
    转让协议》,转让其所持九州科技公司 2.49%股份即 1,396,000 股。转让价格为人民币 200 万
    元,股权转让后注册资本不变。2005 年 3 月 28 日,九州科技公司股东运通电子(深圳)实
    业有限公司与受让方北京巨头传媒文化发展有限公司签订《股权转让协议》,转让其所持九
    州科技公司 0.62%股份即 349,000 股。转让价格为人民币 97.72 万元,股权转让后注册资本不
    变。2005 年 5 月 31 日,九州科技公司召开 2004 年度股东大会,经股东大会审议通过了《中
    国深圳彩电总公司、运通电子(深圳)实业有限公司将股权进行转让议案》。
    2006 年 10 月 25 日,九州科技公司召开 2005 年度股东大会,审议通过《关于股权转让
    的议案》,同意九州科技公司股东九洲集团公司、北京清华科技创业投资有限公司、成都科
    奥达光电技术有限公司进行股权转让。九洲集团公司所持有的 11,200,000 股国有法人股,北
    京清华科技创业投资有限公司所持有的公司法人股 1,047,000 股,成都科奥达光电技术有限公
    司所持有的公司法人股 349,000 股,均转让给公司。2010 年 5 月,公司实施重大资产置换及
    19
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    发行股份购买资产的方案,因同一控制下企业合并而增加子公司九州科技公司。
    2010 年 9 月 27 日,公司与北京巨头传媒文化发展有限公司(以下简称北京巨头)、上
    海科润创业投资有限公司(以下简称上海科润)、四川久远投资控股集团有限公司(以下简
    称久远科技)签订股权转让协议,同意受让北京巨头、上海科润和久远科技分别持有九州科
    技公司的法人股 349,000.00 股。股权转让后注册资本不变。
    2011 年 3 月 29 日,九州科技公司 2010 年度股东大会决议审议通过以 2010 年 12 月 31 日
    公司总股本 5,600.00 万股为基础,向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元,以本次分红后的未
    分配利润每 10 股送红股 15 股,送红股数共计 84,000,000.00 股,本次增资已经信永中和会计
    师事务所出具 XYZH/2010CDA3120 号验资报告审验。
    截至 2011 年 12 月 31 日止,九州科技公司股本构成如下:
    股东(发起人)                           持股数额(股)        所占比例%      股权性质
    四川九洲电器股份有限公司                      131,624,000.00       94.01   法人股
    信息产业电子第十一设计研究院有限公司            3,490,000.00        2.49   国有法人股
    绵阳市投资控股(集团)有限公司                  1,745,000.00        1.25   法人股
    四川汉龙(集团)有限公司                        1,745,000.00        1.25   法人股
    绵阳广播电视网络传输有限公司                    1,396,000.00        1.00   法人股
    合计                                          140,000,000.00      100.00
    九州科技公司企业法人营业执照注册号为 510000000080272,住所为四川省绵阳市科创
    园区九洲大道 259 号,法定代表人为霞晖,经营范围为:卫星电视广播地面接收设备生产
    (以上项目及期限以许可证为准)一般经营项目(以下范围不含前置许可项目,后置许可项
    目凭许可证或审批文件经营)广播电视接收设备及器材制造;通信传输设备制造;软件业;
    商品批发与零售;进出口业务;电子计算机制造。
    (3)深圳市九洲电器有限公司(以下简称深圳九洲电器公司)原是由九州科技公司和深
    圳数视通有限公司共同出资设立的有限公司,成立于 2001 年 7 月,成立时的注册资本为 300
    万元,其中九州科技公司出资 270 万元,深圳数视通公司出资 30 万元,上述出资于 2001 年
    6 月 13 日经深圳华厦会计师事务所出具深华(2001)会验字 227C 号《验资报告》验证。
    2006 年 1 月,深圳数视通公司将其拥有的股权全部转让给刘晓兰。2006 年 3 月 8 日,九州科
    技公司向深圳九洲电器公司追加投资 1,700 万元,追加的出资经深圳税博会计师事务所出具
    深税博验(2006)第 017 号《验资报告》验证,变更后注册资本为 2,000 万元。2007 年,股
    东刘晓兰将其持有的股权全部转让给九洲集团公司工会委员会(以下简称九洲集团公司工
    会)。2007 年 4 月 24 日,九洲集团公司工会向深圳九洲电器公司追加投资 470 万元,九洲
    集团公司向深圳九洲电器公司投资 7,530 万元,上述增资经深圳税博会计师事务所以“深税博
    验(2007)第 036 号”《验资报告》验证。上述增资后,深圳九洲电器公司注册资本变更为
    10,000 万元。2008 年 7 月 9 日,深圳九洲电器公司股东会同意:①九洲集团公司以 500 万元
    的价格受让九洲集团公司工会持有的股权;②同意九洲集团公司以每股 1.2696 元的价格向深
    圳九洲电器公司新注入资金(现金方式)28,000 万元,折合 22,055 万股。2008 年 7 月 9 日,
    九洲集团公司工会常会决议:同意以每股 1 元的价格将所持股权全部转让给九洲集团公司,
    20
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    股权转让款为 500 万元。2008 年 7 月 11 日,绵阳市国资委【绵国资产(2008)45 号】批复
    此项增资及股权转让决议。2008 年 7 月 15 日深圳税博会计师事务所出具深税博验字
    【2008】66 号验资报告验证。对此次股东和注册资本变更,深圳九洲电器公司于 2008 年 7
    月 21 日完成工商变更登记。经上述股权转让和增资后,深圳九洲电器公司注册资本为 32,055
    万元,其中九洲集团公司出资比例为 93.85%,九州科技公司出资比例为 6.15%。企业法人营
    业执照注册号为 440301103214066,法定代表人为张正贵。
    2010 年 5 月,公司实施重大资产置换及发行股份购买资产的重大资产重组方案,因同一
    控制下企业合并而增加子公司深圳九洲电器公司。截止 2011 年 12 月 31 日,深圳九洲电器公
    司注册资本 32,055 万元,其中公司出资比例为 93.85%,九州科技公司出资比例为 6.15%。企
    业法人营业执照注册号为 440301103214066,法定代表人由张正贵变更为霞晖。经营范围
    为:网络产品、通讯设备、数字移动通信终端产品及家用电子器材的研发和购销;其他国内
    商业、物资供销业(不含专营、专控、专卖商品)、进出口业务、物业管理;自有物业租
    赁、停车场经营。
    (4)四川迪佳通电子有限公司(以下简称迪佳通公司)是研制,生产广播电视数字产
    品、多媒体设备、电信设备,承揽相应工程的中外合资高科技企业,成立于 2001 年 1 月 17
    日,由九洲集团公司和韩国英特格瑞公司各出资 150 万美元,经四川永衡会计师事务所以川
    永会验(2001)37 号《验资报告》验证。2001 年 9 月原绵阳市对外贸易经济合作委员会[绵
    外经贸资(2001)36 号]同意九洲集团公司将所持有的 50%的股权全部转让给九州科技股份
    公司。迪佳通公司成立后,由于投资方韩国英特格瑞公司逾期未履行生效法律文书确认的义
    务,四川省绵阳市中级人民法院依据已经发生法律效力的(2003)绵仲裁字第 015 号仲裁裁
    决书,于 2005 年 1 月 17 日向被执行人韩国英特格瑞公司发出执行通知书,责令被执行人韩
    国英特格瑞公司在法律规定期限内履行义务,但被执行人逾期未履行生效法律文书确认的义
    务。法院于 2006 年 10 月 30 日依法委托中国四川绵阳盈信天地拍卖有限公司拍卖被执行人在
    迪佳通公司拥有的 50%股权。2007 年 2 月 16 日其兴企业有限公司以人民币 1,275 万元竞价买
    得该股权,2007 年 12 月 6 日办理完工商变更登记。2008 年 7 月 14 日,九洲集团公司董事会
    决议:同意九州科技公司将持有的迪佳通公司 50%全部股权转让给深圳九洲电器公司,股权
    转让价款为迪佳通公司净资产的 50%即 2,251.365 万元。2008 年 7 月 14 日,深圳九洲电器公
    司与九州科技公司签订股权转让协议,深圳九洲电器公司同意受让九州科技股份公司持有的
    迪佳通公司 50%股权,转让价格根据深圳市国友大正资产评估有限公司出具的[国友大正评报
    字(2008)第 A046 号]《资产评估报告书》,作价 2,251.365 万元。绵阳市国资委 2008 年 7
    月 18 日《关于同意四川九洲电器集团有限公司下属公司股权调整的批复》 [绵国资产
    (2008)47 号]同意了该项决议。2008 年 11 月 11 日,深圳九洲电器公司与香港其兴企业有
    限公司签订股权转让协议,以人民币 637.50 万元受让香港其兴企业有限公司所持迪佳通公司
    50%股权中的 50%,即占全部股权的 25%,股权转让完成后,深圳九洲电器公司持有迪佳通
    公司 75%的股权,股权转让的工商变更登记手续办理完毕于 2009 年 1 月 22 日。
    截至 2011 年 12 月 31 日止,企业法人营业执照注册号:510700400000177;注册地:绵
    阳市科创园区九洲大道 259 号九州科技工业园孵化大楼 B 区三楼。法定代表人:霞晖;经营
    21
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    范围:研制、生产广播电视数字产品、多媒体设备、电信设备、电话机、手机及配件,承揽
    相应工程,销售本公司产品。
    (5)深圳全星电器有限公司(以下简称全星公司)是经深圳市人民政府[商外资粤深福
    合资字(2005)0035 号]批准证书及深圳市福田区经济贸易局[深福经贸资复(2005)0524 号]
    批准,由九洲电子公司和香港全星电子技术有限公司(外资方,香港企业)合资设立的中外
    合资企业,于 2005 年 7 月 6 日正式成立,取得深圳市工商行政管理局核发的注册号为企合粤
    深总字第 111066 号的企业法人营业执照。注册资本和实收资本均为人民币 500.00 万元,其
    中九洲电子公司以现金出资人民币 300.00 万元,占注册资本的 60.00%,该出资经深圳中法
    会计师事务所[深中法外验字(2005)第 080 号]验证;香港全星电子技术有限公司以无形资
    产工业产权作价出资 100.00 万元、以美元折合人民币出资 100.00 万元合计出资 200.00 万
    元,占注册资本的 40.00%,该出资经深圳中法会计师事务所[深中法外验字(2005)第 092
    号]验证。2008 年 7 月 14 日,经九洲集团公司董事会决议,同意九洲电子公司将其持有全星
    公司 60%的股权转让给深圳九洲电器公司。2008 年 7 月 14 日,深圳九洲电器公司与九洲电
    子公司签订股权转让协议,深圳九洲电器公司同意受让九洲电子公司持有全星公司 60%的股
    权,股权转让价格根据深圳市国友大正资产评估有限公司出具的国友大正评报字(2008)第
    A047 号《资产评估报告书》,作价 713.93 万元。该项股权转让经绵阳市国资委绵国资产
    (2008)47 号批准。2008 年 9 月 2 日办理了工商变更登记手续。
    经绵阳市国资委绵国资产(2010)57 号文件批准,深圳九洲电器公司将持有的全星公司
    60%股权于 2010 年 10 月 28 日至 2010 年 11 月 24 日在深圳联合产权交易所挂牌转让。转让价
    格以 2010 年 6 月 30 日经审计和评估的净资产作价 976.884 万元。挂牌期满后,无意向者购
    买。2011 年 10 月 14 日全星公司董事会决议注销全星电器公司,2011 年 10 月 17 日经全星公
    司股东会决议同意予以注销。2011 年 11 月 22 日,绵阳市国资委下发绵国资(2011)76 号
    《绵阳市国资委关于同意深圳全星电器有限公司解散清算有关事项的批复》,同意全星公司
    解散。全星公司于 2011 年 11 月 23 日成立清算组,2011 年 11 月 24 日公司在深圳特区报上刊
    登了《清算公告》。截止目前相关清算事宜尚未完成。
    (6)深圳智英电子有限公司(以下简称智英公司)是经深圳市人民政府以商外资粤深合
    资字(1999)0102 号批准证书,由深圳市智英实业发展有限公司和(加拿大)爱迪泰国际信
    息科技系统有限公司合资设立的中外合资企业,于 1999 年 6 月 3 日正式成立,取得深圳市工
    商行政管里局核发的注册号为企合粤深总字第 108745 号的企业法人营业执照。智英公司成立
    时的注册资本为人民币 200.00 万元,其中深圳市智英实业发展有限公司出资 100.00 万元,占
    注册资本的 50.00%,(加拿大)爱迪泰国际信息科技系统有限公司持有 100.00 万元,占
    50.00%,该出资情况经深圳高信会计师事务所[深高会外验字(1999)第 080 号]验证。2001
    年,智英公司增资 394.00 万元(全部由(加拿大)爱迪泰国际信息科技系统有限公司以设备
    方式投入),注册资本由 200.00 万元变更为 594.00 万元,其中深圳市智英实业发展有限公司
    持有 100.00 万元,占注册资本的 16.84%;外方(加拿大)爱迪泰国际信息科技系统有限公
    司持有 494.00 万元,占 83.16%。其变更情况经深圳东海会计师事务所[深东海验字(2001)
    第 116 号]验证。经智英公司 2006 年 1 月 5 日股东会决议,增加注册资本 415.00 万元(全部
    22
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    由深圳市智英实业发展有限公司以货币资金方式投入),变更后的注册资本为 1,009.00 万
    元,其中深圳市智英实业发展有限公司出资为 515.00 万元,占注册资本的 51%;(加拿大)
    爱迪泰国际信息科技系统有限公司出资为 494.00 万元,占 49%。该资本的变更情况经深圳正
    中会计师事务所[深正中内验报字(2006)第 032 号]验证。
    2006 年 4 月(加拿大)爱迪泰国际信息科技系统有限公司将其出资 494.00 万元转让给
    (香港)深圳智英电子有限公司。2006 年 6 月,深圳市九洲信息技术科技有限公司(深圳九
    洲电器公司原名)出资 530.00 万元收购智英公司原股东深圳市智英实业发展有限公司 51%
    (即 515 万元)的股权。上述股权转让工商变更手续于 2006 年 6 月末办理完毕。经营范围
    为:生产经营新型电子元器件、电子设备及零件加工。注册地址为深圳市宝安区沙井街道步
    涌同富裕工业园大田小区 1 至 3 号的 2 至 3 号,法定代表人为霞晖。
    (7)深圳市昆腾电器有限公司(以下简称昆腾公司)是由深圳九洲电器公司与深圳市昆
    腾数码科技有限公司(以下简称昆腾数码公司)共同投资组建,于 2007 年 8 月 2 日正式成
    立,注册资本为 400 万元。其中:深圳九洲电器公司出资 204 万元,占 51%;昆腾数码公司
    出资 196 万(其中现金出资 146 万元、技术出资 50 万元),占 49%。根据公司章程规定,昆
    腾数码公司自该公司成立起两年内分两次缴足注册资本金。首期实收资本 254 万元,其中深
    圳九洲电器公司出资 204 万元,昆腾数码公司出资 50 万。上述首期出资情况已经深圳税博会
    计师事务所[深税博验字(2007)52 号]验证,2008 年 3 月 13 日收到股东昆腾数码公司第二期
    缴纳的注册资本合计人民币 146 万,已由深圳税博会计师事务所[深税博验字(2008)23 号]
    验证。公司营业执照注册号:440301102744343;公司注册地址:深圳市南山区高新区南区科
    技南十二路九洲电器大厦九楼 901 室 ;法定代表人:霞晖;经营范围:数字音、视频产品的
    技术开发与销售;销售自行研究的软件产品和相关技术咨询及国内商业、物资供销业(不含
    限制项目和专营、专控、专卖商品)。
    (8) 四川九州光电子技术有限公司(以下简称九州光电子公司)原是由九州科技公司
    和李加胜、卞小明、高光荣、曹秀芳等四位自然人共同出资组建的有限公司,2001 年 2 月 8
    日成立,注册资本为人民币 200 万元,其中九州科技公司以货币资金出资 102 万元,占注册
    资本的 51%;李加胜以货币资金出资 32.34 万元,占 16.17%;卞小明以货币资金出资 25.48
    万元,占 12.74%;高光荣以货币资金出资 15.68 万元,占 7.84%;曹秀芳以货币资金出资
    24.5 万元,占 12.25%.,注册资本的实收情况已经四川政通会计师事务所[川政会验(2001)
    第 1 号]验证。九州光电子公司于 2001 年 2 月 8 日取得四川省绵阳市高新技术产业开发区工
    商行政管理局核发的 5107001890322 号《企业法人营业执照》。2003 年,经九州光电子公司
    股东会决议,股权发生变更,股权转让后的注册资本总额保持不变,其中九州科技公司出资
    82.66 万元,占注册资本的 41.33%;李加胜、刘定林、杜力平、张正贵等 19 位自然人出资
    117.34 万元,占 58.67%。2006 年 8 月 23 日,杜力平、张正贵等自然人将所持有九州光电子
    公司的 290,000.00 元股权按 1:1.28 转让给九州科技股份公司,股权转让后的注册资本总额
    保持不变,其中九州科技公司出资 111.66 万元,占注册资本的 55.83%;李加胜、刘定林等
    12 位自然人出资 88.34 万元,占注册资本的 44.17%。本次股权转让的工商备案手续已办理完
    毕。经九州光电子公司 2010 年 6 月 1 日股东会决议审议通过,九州科技公司以 1:1.2831 受让
    23
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    九州光电子公司所有自然人股东 44.17%的股权即 88.34 万股;同时,由九州科技公司向九州
    光电子公司增资 1400 万元,九州光电子公司注册资本由 200 万元增加到 1600 万元。九州科
    技公司向九州光电子公司增资 1400 万元事项已在绵阳市国资委备案,备案编号:绵国企投资
    备案(2010)7 号;注册资本的实收情况已经四川瑞峰会计师事务所[川瑞会验(2010)第
    018 号验证。九州光电子公司已于 2010 年 6 月 17 日完成上述事项的工商登记资料变更。
    截至 2011 年 12 月 31 日止,九州科技持有九州光电子公司股权 1600 万元,持股比例为
    100%。九州光电子公司营业执照注册号:510706000016514;公司注册地址:绵阳高新区普
    明南路东段 95 号;法定代表人:霞晖;经营范围为:光电子产品、通信产品(不含无线发
    射),计算机软件、网络产品及设备的开发、生产、销售和相关技术的服务,机械、电子产
    品、线材、缆材的销售。经营本企业自产产品及相关技术的出口业务;经营本企业生产科研
    所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及相关技术的进口业务(国家限定公司经营
    和国家禁止进出口的商品及技术除外),经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。主要分
    为两大类:一是有源器件的激光器和探测器,二是无源类的光跳线。
    (9) 四川九州宽带网络有限公司(以下简称九州宽带公司)是九州科技公司与九州光
    电子公司共同投资组建的有限责任公司,2003 年 12 月 23 日成立。注册资本 500 万元,其中
    九州科技股份公司以现金 450 万元出资,占注册资本的 90%;九州光电子公司以现金 50 万元
    出资,占注册资本的 10%。企业法人营业执照注册号为 510706000011973(1-1),注册地址
    为绵阳高新区普明南路东段 95 号,法定代表人:霞晖;经营范围为:广播电视宽带网络系
    统、数字电视卫星接收系统、卫星远程教育与校园网系统、智能建筑与社区弱电系统,计算
    机网络系统的设计、安装、调试。
    (10)四川福润得数码科技有限责任公司(以下简称福润得公司)是由九州科技公司、
    成都丰臣模具制造有限公司和冯波、彭鲁梅、李红满等 27 位自然人共同出资组建有限公司,
    注册资本 2,000,000.00 元,其中:九州科技公司出资 700,000.00 元,占注册资本的 35%,其
    他股东出资 1,300,000.00 元,占注册资本的 65%,股东出资经四川中衡会计师事务所绵阳分
    公司审验,于 2004 年 1 月 12 日出具川中衡会验[2004]第 12 号验资报告,并于 2004 年 1 月
    18 日在绵阳市高新技术产业开发区工商行政管理局办理注册登记。2006 年增加注册资本人民
    币 80 万元,由九州科技公司、刘淑莲等人以货币缴足,变更后的注册资本为人民币 280 万,
    其中九州科技公司出资 1,400,000.00 元,占注册资本的 50%,其他股东出资 1,400,000.00 元,
    占注册资本 50%,变更出资经四川中衡安信会计师事务所绵阳分公司审验,于 2006 年 4 月
    26 日出具川中安会验[2006]第 111 号验资报告,于 2006 年 5 月 12 日在绵阳市高新技术产业
    开发区工商行政管理局办理注册变更登记。2007 年福润得公司增加注册资本人民币 1,720 万
    元,其中:福润得公司股东以未分配利润转增资本 41.44 万元,九州科技公司出资人民币 660
    万,香港汉海国际有限公司出资人民币 600 万元,天津德力电子仪器有限公司出资人民币
    418.56 万元。截止 2008 年 1 月 7 日,各股东出资均以缴足,上述出资业经四川正一会计师事
    务所有限责任公司审验,于 2008 年 1 月 9 日出具川正一验[2008]第 005 号验资报告,于 2008
    年 1 月 14 日在四川省绵阳市工商行政管理局办理注册变更登记。变更后福润得公司的注册资
    本为人民币 2,000 万元,其中:九州科技公司出资 8,388,400.00 元,占注册资本的 41.94%,
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    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    天津市德力电子仪器有限公司出资 4,185,600.00 元,占 20.93%,香港汉海国际有限公司出资
    6,000,000.00 元,占 30%,34 位自然人股东出资 1,426,000.00 元,占注册资本的 7.13%。2010
    年 5 月,福润得公司第三届第 9 次董事会决议同意 18 名自然人股东退股,退股的股本金为
    39.71 万元,转让比例为 1:1.05,2011 年 3 月已由自然人魏颖受让该股份,转让后公司自然人
    股东人数变更为 17 人,持股 7.13%,本次股权转让的工商变更登记已办理完毕。
    福润得公司住所为绵阳市科创园区九洲大道 259 号,企业法人营业执照注册号为
    510700400000329(1-1),法定代表人为冯波,注册资本为 2,000 万元,公司类型为有限责
    任公司(台港澳与境内合资),经营范围为:数字高频器件及数字产品整机的研发、生产、
    销售及维修,电子仪器及相关软件的研发、生产、销售(涉及行政许可的凭许可证经营),
    液晶、等离子电视机配件生产及销售。
    (11)深圳翔成电子科技有限公司(以下简称翔成公司)是 2004 年 1 月经深圳市人民政
    府[商外资粤深宝合资证字(2004)0002 号]批准,2004 年 1 月 8 日经深圳市宝安区经济贸易
    局[深外资宝复(2004)0003 号]批复,由公司和(毛里求斯)GoldWisdomInternationalCo.,Ltd
    (简称 GoldWisdom International Co.Ltd)共同投资,于 2004 年 1 月 14 日成立的外商投资企
    业。翔成公司的注册资本和投资总额均为 300 万美元,其中公司应出资 153 万美元,占注册
    资本的 51%,GoldWisdomInternationalCo.,Ltd 应出资出资 147 万美元,占 49%,根据章程约
    定,翔成公司注册资本分期于营业执照签发之日起 2 年内缴足。第 1、2 期出资 2,149,750.21
    美元,占注册资本的 71.66%,其中公司出资 1,449,780.21 美元,占认缴出资额的 94.76%,
    GoldWisdom International Co.,Ltd 出资 699,970.00 美元,占认缴出资额的 47.62%。上述出资经
    深圳光明会计师事务所 2004 年 3 月 12 日出具光明验资报字(2004)第 075 号、2004 年 8 月
    24 日出具光明验资报字(2004)第 297 号验证。截止 2005 年 12 月 23 日,第 3 期出资
    850,249.79 美 元 , 其 中 公 司 出 资 80,219.79 美 元 、 GoldWisdom International Co.Ltd 出 资
    770,030.00 美元,经深圳法威会计师事务所 2005 年 12 月 27 日[深法威验资字(2005)第
    1546 号]验证。本次出资后,本公司累计出资 1,530,000.00 美元,占注册资本的 51%,
    GoldWisdom International Co.Ltd 累 计 出 资 1,470,000.00 美 元 , 占 49% 。 2007 年 初 ,
    GoldWisdom International Co.,Ltd 将所持翔成公司 49%的股份转让给玉成(香港)有限公司,
    并于 2007 年 1 月 19 日在深圳市工商行政管理局进行了工商变更登记,取得了变更后的营业
    执照。公司企业法人营业执照注册号:440306501121178;公司注册地:深圳市光明新区公明
    办事处松白路东侧九洲工业园 1 号楼六、七、八楼;法定代表人:马金伟;经营范围为:研
    发、生产经营高频头、影像传输设备、数字音视频编码及接收设备(不含卫星电视接收)、
    数字有线电视系统设备、卫星导航定位接收设备及关键部件、宽带接入网通信系统设备及网
    络通信设备; 从事电子产品、铜及其制品、铝及其制品(不含氧化铝)的批发、进出口及相
    关配套业务(不涉及国营贸易管理商品,涉及配额、许可证管理及其他专项规定下管理的商
    品,按国家有关规定办理申请)。
    (12)JIUZHOU JENA CO.,LTD 是经深圳九洲电器公司 2010 年 9 月 16 日董事会决议
    通过,并于 2010 年 12 月 7 日经绵阳市国资委绵国资产[2010]69 号《关于核准深圳九洲电器
    有限公司在美国合资设立九洲杰纳有限公司的函》同意,由深圳九洲电器公司与 AUBAY
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    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    SERVICES CORPORATION 公司于 2011 年 1 月 5 日在美国共同投资设立。其中,深圳九洲电
    器公司出资 5.1 万美元,占股权比例 51%,AUBAY SERVICES CORPORATION 出资 4.9 万元
    美元,占股权比例 49%。
    ( 13 ) 九 洲 ( 香 港 ) 多 媒 体 有 限 公 司 [ 英 文 名 称 JIUZHOU (HK) MULTIMEDIA
    LIMITED,以下简称九洲(香港)公司]是深圳九洲电器于 2011 年 7 月投资 600 万元人民币
    在香港设立的全资子公司。2011 年 7 月 6 日取得由香港特别行政区公司注册处颁发的公司注
    册证书,注册证书编号 1626896;注册地址:RMS 1102-1103.11/F KOWLOON BLDG 555
    NATHAN RD MONGKOK KLN HONG KONG。
    (二)母公司拥有其半数或半数以下表决权的子公司,将其纳入合并范围的原因
    九州科技公司持有福润得公司 41.94%的股权,因其他股东承诺,在重大经营决策事项上
    与九州科技公司意见一致,九州科技公司具有实质控制权,故将其纳入合并财务报表范围。
    (三)本年合并财务报表合并范围的变动
    1、本年度新纳入合并范围的公司情况
    新纳入合并             持股比
    公司名称                                                                   年末净资产         本年净利润
    范围的原因               例%
    JIUZHOU JENA CO.,LTD           新设合并                        51.00        1,488,921.64        891,554.56
    九洲(香港)多媒体有限公司      新设合并                    100.00           5,929,618.11         57,180.86
    2、本年度不再纳入合并范围的公司情况
    不再纳入合并         持股比          转让完成日          转让完成日
    公司名称
    范围的原因           例%          /清算日净资产       /清算日净利润
    深圳市福瑞祥电子有限公司*1               股权转让          95              2,080,049.18         215,330.25
    深圳全星电器有限公司*2                   清算注销          60             14,470,702.14         -541,659.38
    *1: 经公司 2011 年 1 月 13 日、2011 年 3 月 4 日第八届董事会 2011 年度第一次会议和第
    二次会议审议通过,公司将持有的福瑞祥公司 95%股权转让给九洲集团公司全资子公司四川
    九洲数码科技有限公司。双方约定以福瑞祥公司 2010 年 12 月 31 日为评估基准日的净资产评
    估值 243.77 万元,即公司持有福瑞祥公司 95%股权的评估值 231.58 万元作为转让价格。双方
    同意股权转让的交割日为取得绵阳市国资委同意的批文后,且受让方履行付款义务,福瑞祥
    公司完成工商登记变更之日;双方交易的协议股权自评估基准日(2010 年 12 月 31 日)至交
    割日所产生的收益与亏损均由四川九洲数码科技有限公司享有或承担。绵阳市国资委于 2011
    年 3 月 17 日出具《关于同意四川九洲电器集团有限责任公司内部资产重组的批复》予以同
    意。该股权转让于 2011 年 3 月 24 日完成工商变更登记手续。
    根据上述情况,公司从 2011 年 4 月起不再将福瑞祥公司纳入合并范围。2011 年仅合并
    1-3 月的利润表和现金流量表,且不调整合并财务报表年初数。
    *2: 2011 年 10 月 14 日全星公司董事会和 2011 年 10 月 17 日股东会决议同意予以解散,
    并于 2011 年 11 月 22 日经绵阳市国资委绵国资(2011)76 号《关于同意深圳全星电器有限公
    司解散清算有关事项的批复》同意。全星公司于 2011 年 11 月 23 日成立清算组,2011 年 11
    月 24 日在深圳特区报上刊登了《清算公告》。目前相关清算事宜尚未完成。公司从 2011 年
    26
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    11 月 24 日起不再将全星公司纳入合并范围。2011 年仅合并其 1 月 1 日-11 月 23 日的利润表
    和现金流量表,不调整合并财务报表年初数。
    (四)本年发生的企业合并
    1、通过同一控制下企业合并取得的子公司的情况:无。
    2、通过非同一控制下企业合并取得的子公司的情况:无。
    (五)外币报表折算
    JIUZHOU JENA CO.,LTD 和九洲(香港)公司采用美元作为记账本位币,公司编制合并
    财务报表时,按照本财务报表附注四、5 所述方法进行折算。主要财务报表项目的折算汇率
    如下:
    财务报表项目                                          折算汇率(美元:人民币)
    资产项目                             1:6.3009(采用资产负债表日的即期汇率折算)
    负债项目                             1:6.3009(采用资产负债表日的即期汇率折算)
    股本                                 采用业务发生时的即期汇率折算
    利润表项目                           采用交易发生日的即期汇率折算
    现金流量表项目                       采用现金流量发生日的即期汇率折算
    八、 合并财务报表主要项目注释
    下列所披露的财务报表数据,除特别注明之外,“年初”系指 2011 年 1 月 1 日,“年
    末”系指 2011 年 12 月 31 日,“本年”系指 2011 年 1 月 1 日至 12 月 31 日,“上年”系指
    2010 年 1 月 1 日至 12 月 31 日,货币单位为人民币元。
    1. 货币资金
    年末金额                                    年初金额
    项目                                  折算                                      折算
    原币                     折合人民币        原币                      折合人民币
    汇率                                      汇率
    库存现金                                         655,371.44                                   1,164,661.84
    人民币                                         624,431.52                                   1,111,820.33
    美元                  3,268.00     6.3009        20,591.34       6,022.00     6.6227          39,881.90
    欧元                  1,267.82     8.1625        10,348.58         105.32     8.8065             927.46
    港币                                                            14,140.00     0.8509          12,032.15
    银行存款                                      352,409,490.12                                371,948,495.72
    人民币                                      261,385,772.75                                258,625,157.46
    美元             14,446,143.32     6.3009    91,023,704.46   17,111,276.35    6.6227      113,322,849.89
    欧元                      0.88     8.1625             7.18           0.88     8.8065               7.75
    港币                                                               564.82     0.8509             480.62
    英镑                      0.59     9.7116             5.73
    其他货币资金                                   96,492,615.80                                195,839,093.36
    人民币                                       96,470,158.20                                195,065,939.49
    美元                  3,564.19     6.3009        22,457.60     116,743.00     6.6227         773,153.87
    27
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    年末金额                                      年初金额
    项目                               折算                                        折算
    原币                    折合人民币           原币                       折合人民币
    汇率                                        汇率
    合计                  —             —     449,557,477.36         —           —             568,952,250.92
    ①本年末其他货币资金余额 96,492,615.80 元,包括银行承兑汇票保证金 70,053,341.22
    元 , 信 用 证 保 证 金 1,632,354.98 元 , 远 期 结 汇 合 约 保 证 金 400,000.00 元 , 质 押 保 证 金
    15,318,000.00 元,保函保证金 9,088,919.60 元。
    ②2011 年,迪佳通公司与中国银行绵阳分行签订 2011 年质押字 0040 号《质押合同》,
    为与中国银行绵阳分行签订的 2011 年协字 002 号的《协议付款合同》、2011 年远期字 002 号
    《远期结售汇、人民币掉期总协议》提供质押担保,质押物为人民币 1,531.80 万元的中国银
    行定期存单。定期存款账号:126613715627;期限 2011 年 5 月 6 日至 2012 年 5 月 6 日。
    2. 交易性金融资产
    (1) 交易性金融资产的种类
    项目                                                  年末公允价值               年初公允价值
    交易性债券投资
    交易性权益工具投资
    指定为以公允价值计量且其变动计入本期损
    187,450.00
    益的金融资产
    衍生金融资产*                                                   90,790.00
    套期工具
    其他
    合计                                                            90,790.00                     187,450.00
    *衍生金融资产是公司三级子公司迪佳通公司执行的远期外汇交易合约(DF)在 2011 年
    12 月 31 日的公允价值(公允价值为正数,确认为资产)。根据合约,迪佳通公司将在 2012
    年以确定的汇率卖出 4,100,000.00 美元。
    (2) 年末无变现受限制的交易性金融资产。
    3. 应收票据
    (1) 应收票据种类
    票据种类                                                  年末金额                    年初金额
    银行承兑汇票                                                 36,308,694.26               18,547,502.60
    商业承兑汇票
    合计                                                         36,308,694.26               18,547,502.60
    应收票据年末较年初增加 95.76%,主要是本年以应收票据结算增加所致。
    (2) 年末已用于质押的应收票据:无。
    (3) 年末因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据:无。
    (4) 年末已经背书给他方但尚未到期的票据(金额最大的前五项)
    票据种类                      出票单位                出票日期        到期日           金额           备注
    28
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    票据种类                          出票单位                             出票日期           到期日                  金额                备注
    银行承兑汇票        重庆有线电视网络有限公司                          2011-9-27        2012-3-27             3,144,950.00
    银行承兑汇票       重庆有线电视网络有限公司                          2011-8-16        2012-2-16             2,000,000.00
    银行承兑汇票       重庆有线电视网络有限公司                          2011-9-9         2012-3-9              2,000,000.00
    银行承兑汇票       重庆有线电视网络有限公司                          2011-9-9         2012-3-9              2,000,000.00
    银行承兑汇票       重庆有线电视网络有限公司                          2011-9-9         2012-3-9              2,000,000.00
    银行承兑汇票        合肥有线电视宽带网络有限公司                      2011-10-19       2012-4-19             2,000,000.00
    合计                                                                                                      13,144,950.00
    (5) 年末已经贴现但尚未到期的票据合计 3,400,000.00 元。
    4. 应收账款
    (1) 应收账款分类
    年末金额                                                   年初金额
    类别                         账面余额                    坏账准备                      账面余额                          坏账准备
    金额            比例%         金额          比例%          金额            比例%              金额          比例%
    单项金额重大并单
    项计提坏账准备的         2,025,000.00        0.29     2,025,000.00      100.00     11,154,100.00        1.66          3,346,230.00     30.00
    应收账款
    按组合计提坏账准
    备的应收账款
    组合 1 账龄           670,310,395.58       94.73    17,257,885.25        2.57     618,954,585.58       92.02      15,045,973.37         2.43
    组合 2 关联方          16,908,936.49        2.39                                    7,584,389.20        1.13
    组合 3 特殊组合        15,278,550.00        2.16                                   28,954,550.00        4.31
    组合小计              702,497,882.07       99.28    17,257,885.25        2.46     655,493,524.78       97.46      15,045,973.37         2.29
    单项金额虽不重大
    但单项计提坏账准         3,075,221.65        0.43     3,069,084.73       99.80      5,921,112.04        0.88          5,921,112.04    100.00
    备的应收账款
    合计                   707,598,103.72      100.00    22,351,969.98      —        672,568,736.82      100.00      24,313,315.41        —
    1) 年末单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
    单位名称                     账面余额                 坏账金额               计提比例%                          计提原因
    绥芬河市有线电视台           2,025,000.00             2,025,000.00                 100.00          账龄较长、收回可能性小
    合计                         2,025,000.00             2,025,000.00                       —                                             —
    2) 组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
    年末金额                                                     年初金额
    项目
    金额               比例%          坏账准备                    金额               比例%                 坏账准备
    1 年以内          631,517,901.03            1.50        9,472,768.52             576,341,306.94                1.50         8,604,515.94
    1-2年              21,419,320.61            5.00        1,070,966.03              24,750,629.05                5.00         1,237,531.45
    2-3年               5,635,532.20           15.00           845,329.83             10,649,710.94           15.00             1,597,456.66
    3 年以上           11,737,641.74           50.00        5,868,820.87               7,212,938.65           50.00             3,606,469.32
    合计              670,310,395.58           —          17,257,885.25             618,954,585.58           —              15,045,973.37
    29
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    3) 组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款
    组合名称                                       账面余额                         坏账金额
    关联方应收账款                                        16,908,936.49
    具有特殊性质的款项*                                   15,278,550.00
    合计                                                  32,187,486.49
    *组合 3 具有特殊性质的款项明细
    组合名称                                   账面余额             计提比例%             坏账金额
    已签保理协议的应收账款期末余额
    15,278,550.00
    不计提坏账准备
    合计                                        15,278,550.00
    2008 年 8 月,深圳九洲电器公司与中信银行广州分行签订国内综合保理业务协议,转让
    债权给中信银行广州分行。该债权以后由中信银行广州分行收取,保理期限为 4.5 年,转让
    费用按同期借款利率即年利率为 7.74%一次性支付,由于债权收回的风险并未转移,深圳九
    洲电器公司将该项业务视为以债权抵押的借款业务处理。截止 2011 年末,转让的应收广东有
    限广播电视网络股份有限公司款项余额为 15,278,550.00 元。
    4) 年末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款
    单位名称                     账面余额         坏账金额       计提比例%            计提原因
    吉林通化有线台                479,126.40       479,126.40        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    成都邦特科技公司              321,153.23       321,153.23        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    黄山风景区广播站              241,672.00       241,672.00        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    长春博众文化教育有司          207,969.00       207,969.00        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    通化县有线电视台              190,355.40       190,355.40        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    成都天博                      148,045.00       148,045.00        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    安庆市郊区广电局              134,840.50       134,840.50        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    宁明广电局                    124,434.90       124,434.90        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    蓬安骑龙乡政府                123,465.00       123,465.00        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    梅河口市广电局                101,329.60       101,329.60        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    彝良县广电中心                 93,000.00        93,000.00        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    昭安广播电视局                 92,158.56        92,158.56        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    盐津县广电局                   80,674.97        80,674.97        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    淮南一新矿                     75,581.00        75,581.00        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    太和网络分公司                 67,121.00        67,121.00        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    公主岭有线网络有司             59,380.00        59,380.00        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    荥阳有线台                     58,266.00        58,266.00        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    TELEWAVEFOR TRADING CO.        17,548.01        11,411.09         65.00   公司未认可的质量扣款
    其他零星款项(余额 5 万
    459,101.08       459,101.08        100.00   账龄较长、收回可能性较小
    以下)
    合计                        3,075,221.65      3,069,084.73
    (2) 本年度坏账准备转回(或收回)情况:无。
    (3) 本年度实际核销的应收账款
    30
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    是否因关联
    单位名称                                账款性质        核销金额             核销原因
    交易产生
    湖南广电移动电视有限责任公司          应收货款          4,751,200.00     详见:①                  否
    陕西广播电视信息网络股份有限
    应收货款            15,324.90      账龄长、无法收回          否
    公司汉中分公司
    杭州华视数字技术有限公司              应收货款            24,397.73      账龄长、无法收回          否
    西昌广播电视传输公司                  应收货款              8,618.10     账龄长、无法收回          否
    北京军区政治部文化工作站              应收货款            15,136.00      账龄长、无法收回          否
    山西长治青峰岩科技网络公司            应收货款            75,000.00      账龄长、无法收回          否
    安徽广电信息网络公司                  应收货款              3,517.50     账龄长、无法收回          否
    陕县广播电视网络有限责任公司          应收货款             59,250.00     债务重组                  否
    对方单位已被吊销
    深圳市集英达实业有限公司              应收货款            23,700.00                                否
    营业执照
    对方单位已被吊销
    深圳市星光通科技有限公司              应收货款               880.00                                否
    营业执照
    对方单位已被吊销
    深圳市钜力实业发展有限公司            应收货款            21,615.00                                否
    营业执照
    对方单位已被吊销
    湖南三湘光达光纤通信有限公司          应收货款            11,410.00                                否
    营业执照
    上海汉世数码科技有限公司              应收货款            21,285.00      对方单位已注销            否
    零星款项                              应收货款              1,368.00
    合计                                                    5,032,702.23
    ①详见附注十四、2、公司与湖南广电移动电视有限责任公司买卖合同纠纷。
    (4) 持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份股东单位的欠款
    年末金额                                  年初金额
    单位名称
    欠款金额           计提坏账金额           欠款金额          计提坏账金额
    四川九洲电器集团有限
    14,159,259.54                              2,075,205.08
    责任公司
    合计                           14,159,259.54                              2,075,205.08
    (5) 应收账款金额前五名单位情况
    单位名称                              与公司关系           金额                账龄              占比%
    重庆有线电视网络有限公司                 客户            57,004,700.00    一年以内                8.06
    上海全景数字技术有限公司                 客户            55,410,642.00    一年以内                7.83
    EZ corporation                           客户            49,679,446.05    一年以内                7.02
    Strong international ltd                 客户            30,901,139.49    一年以内                4.37
    广西广播电视信息网络公司                 客户            28,205,303.18    一年以内                3.99
    合计                                                    221,201,230.72                           31.27
    (6) 年末应收关联方账款情况详见附注九(三)关联方往来余额。
    (7) 应收账款中外币余额
    外币                       年末金额                                            年初金额
    31
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    名称          原币          折算汇率          折合人民币             原币               折算汇率    折合人民币
    美元       26,398,369.25     1:6.3009        166,333,484.81       29,207,010.72          1:6.6227   193,429,269.88
    英镑         659,852.01      1:9.7116          6,408,218.78
    合计                                —       172,741,703.59                                   —    193,429,269.88
    (8) 年末用于质押的应收账款
    2011 年 8 月 16 日,翔成公司与中国工商银行深圳宝安支行签订 40000214-2011 年宝安
    (高质)字 002 号《最高额质押合同》为在该行签订的本外币借款、出口商业发票融资、银
    行承兑协议、信用证开立协议、国际国内贸易融资、远期结售汇协议等提供最高额 3000 万元
    的质押担保。质押物为 3000 万元应收账款商业发票。截止 2011 年 12 月 31 日无借款。
    5. 预付款项
    (1) 预付款项账龄
    年末金额                                       年初金额
    项目
    金额               比例(%)                      金额            比例(%)
    1 年以内                          9,230,416.57                  98.10           18,102,511.99               89.94
    1-2 年                            143,263.48                     1.52             1,195,611.70               5.94
    2-3 年                             34,849.61                     0.37                26,529.00               0.13
    3 年以上                                 999.00                   0.01              803,045.02                3.99
    合计                              9,409,528.66                 100.00             20,127,697.71            100.00
    预付款项年末较年初减少 10,718,169.05 元,减幅 53.25%,主要是本年福瑞祥公司资产
    负债表不再纳入合并范围以及预付款方式的采购物资验收入库所致。
    (2) 预付款项主要单位(列示前五名)
    单位名称                                          与公司关系             金额              账龄       未结算原因
    深圳市华达玻璃钢制品公司                        供应商              2,787,600.00        1 年以内    预付购货款
    Nutune singpore                                 供应商              1,407,036.84        1 年以内    预付购货款
    WINSOMETECHNOLOGIESLIMITED                      供应商              1,292,944.68        1 年以内    预付购货款
    北京华信泰科技公司                              供应商              1,207,713.00        1 年以内    预付购货款
    深圳市东方林实业有限公司                        供应商                   683,500.36     1 年以内    预付购货款
    合计                                                                7,378,794.88
    (3) 年末无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份股东单位的欠款。
    (4) 预付款项中外币余额
    年末金额                                              年初金额
    外币名称                             折算                                                  折算
    原币                         折合人民币               原币                       折合人民币
    汇率                                                  汇率
    美元                 497,027.32      6.3009        3,131,719.45          1,228,486.50      6.6227      8,135,897.54
    合计                                   —          3,131,719.45                              —        8,135,897.54
    6. 其他应收款
    32
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    (1) 其他应收款分类
    年末金额                                                  年初金额
    类别                       账面余额                     坏账准备                      账面余额                    坏账准备
    金额          比例%          金额         比例%           金额          比例%          金额         比例%
    单项金额重大并单
    项计提坏账准备
    按组合计提坏账准
    备的其他应收款
    组合 1 账龄组合       57,910,839.33    88.06     3,217,672.33         5.56      71,675,519.41     63.10      2,749,296.55      3.84
    组合 2 关联方组合       694,411.21      1.06
    组合 3 特殊组合        6,702,053.45     10.19                                   41,553,283.44     36.59
    组合小计              65,307,303.99     99.31    3,217,672.33         4.93     113,228,802.85     99.69      2,749,296.55      2.43
    单项金额虽不重大
    但单项计提坏账准        455,082.79       0.69        455,082.79     100.00        346,676.18       0.31       346,676.18    100.00
    备的其他应收款
    合计                  65,762,386.78    100.00    3,672,755.12       —         113,575,479.03    100.00      3,095,972.73    —
    其他应收款年末较年初减少 47,813,092.25 元,减幅 42.10%,主要是以下原因所致:①
    本年收回质押式国债逆回购债券投资 26,900,000.00 元;②本年出口减少导致应收出口退税款
    较年初减少 8,666,229.99 元;③不再将福瑞祥公司资产负债表纳入合并范围(详见本附注七
    (三)2)导致较年初减少 9,437,905.66 元。
    1) 年末无单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
    2) 组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
    年末金额                                                    年初金额
    项目
    金额             比例%             坏账准备                   金额          比例%               坏账准备
    1 年以内            32,741,069.19             1.50          491,116.04          51,360,194.65             1.50          767,747.40
    1-2 年              15,682,709.73             5.00          784,135.49          15,721,338.47             5.00          786,066.93
    2-3 年               8,003,169.72          15.00         1,200,475.46             3,147,174.10          15.00           472,076.12
    3 年以上             1,483,890.69          50.00            741,945.34            1,446,812.19          50.00           723,406.10
    合计                57,910,839.33         —             3,217,672.33           71,675,519.41           —            2,749,296.55
    3) 组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
    组合名称                                                          账面余额                                坏账金额
    组合 2 关联方组合                                                              694,411.21
    组合 3 特殊组合*                                                             6,702,053.45
    合计                                                                     7,396,464.66
    *组合 3 特殊组合明细:
    项目名称                                                          账面余额                                坏账金额
    应收出口退税款                                                           5,987,053.45
    中介机构费用                                                                 715,000.00
    33
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目名称                                               账面余额                             坏账金额
    合计                                                         6,702,053.45
    (2) 年末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
    单位名称                         账面余额             坏账金额              计提比例%                计提原因
    佛山市乾宇贸易有限公司              216,813.22            216,813.22             100              无法收回
    丁仕忠                               44,204.00             44,204.00             100              无法收回
    黄荣飞                              141,311.20            141,311.20             100              无法收回
    李博                                 52,754.37             52,754.37             100              无法收回
    合计                                455,082.79            455,082.79             —                        —
    (3) 本年度坏账准备转回(或收回)情况:无。
    (4) 本年度实际核销的其他应收款
    单位               金额             款项性质                     核销原因                是否因关联关系产生
    黎亮               31,520.90     职工借款            账龄较长,无法收回                              否
    符刚                6,000.00     职工借款            账龄较长,无法收回                              否
    熊立强                  850.00   职工借款            账龄较长,无法收回                              否
    合计               38,370.90
    (5) 年末无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份股东单位的欠款 。
    (6) 其他应收款金额前五名单位情况
    单位名称                         与公司关系         账龄               金额            占比%         性质或内容
    增值税出口退
    应收出口退税                                      5,987,053.45     1 年以内               9.10
    税款
    2011 广电村村通直播星地面
    业务关系         4,930,000.00     1 年以内                7.50     投标保证金
    接收设备投标保证金
    云南省厅招标公司 09 年村村
    业务关系         4,423,949.65     2-3 年                  6.73     履约保证金
    通履约保证金
    1-2 年 150.00
    冯琦鹰                           公司员工         3,300,000.00     万元、其余 1           5.02      保证金
    年以内
    李华栋                           公司员工         3,233,154.62     1 年以内                4.92     工程备用金
    合计                                             21,874,157.72                            33.27
    (7) 年末应收关联方款项余额详见附注九(三)关联方往来余额。
    (8) 其他应收款中外币余额
    年末金额                                           年初金额
    外币名称
    原币          折算汇率        折合人民币           原币           折算汇率       折合人民币
    美元              649,150.00          6.3009       4,090,229.24      20,452.85            6.6227          135,453.09
    合计                                               4,090,229.24                                           135,453.09
    7. 存货
    (1) 存货分类
    项目                               年末金额                                            年初金额
    34
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    账面余额         跌价准备           账面价值           账面余额            跌价准备           账面价值
    原材料           209,543,115.49     21,218,562.87    188,324,552.62     229,172,293.26        9,946,246.75     219,226,046.51
    在产品          73,200,290.64       152,923.20      73,047,367.44        59,456,864.22         309,674.35       59,147,189.87
    库存商品        82,504,359.00     7,821,530.86      74,682,828.14        99,348,520.78        2,527,214.28      96,821,306.50
    发出商品        59,289,201.61       416,269.17      58,872,932.44        74,876,437.23        1,262,325.82      73,614,111.41
    周转材料                                                                  1,905,782.15                           1,905,782.15
    自制半成品       7,154,284.70     1,830,902.50       5,323,382.20         9,402,019.51         834,129.16        8,567,890.35
    委托加工物资    10,064,649.22                       10,064,649.22         3,794,620.37                           3,794,620.37
    合计             441,755,900.66     31,440,188.60    410,315,712.06     477,956,537.52       14,879,590.36     463,076,947.16
    (2) 存货跌价准备
    本年减少
    项目                年初金额              本年增加                                                           年末金额
    本年转回                 其他转出
    原材料               9,946,246.75         12,976,709.48                              1,704,393.36            21,218,562.87
    库存商品             2,527,214.28          6,132,621.22                                  838,304.64           7,821,530.86
    发出商品             1,262,325.82           -846,056.65                                                        416,269.17
    在产品                 309,674.35                                                        156,751.15            152,923.20
    自制半成品             834,129.16            996,773.34                                                       1,830,902.50
    合计               14,879,590.36          19,260,047.39                              2,699,449.15            31,440,188.60
    (3) 存货跌价准备计提
    本年转回金额占该存
    项目                     计提依据                             本年转回原因
    货期末余额的比例
    原材料
    库存商品
    发出商品       成本与可变现净值孰低计量
    在产品
    自制半成品
    合计
    8. 其他流动资产
    项目                                年末金额                          年初金额                           性质
    中介年费                                 308,104.57                       19,999.97
    装修费用                                                                  78,566.64          装修费
    许可证费用等其他                                                         221,527.01          许可证费用等其他
    合计                                     308,104.57                      320,093.62
    9. 持有至到期投资
    (1) 持有至到期投资明细
    项目                                                            年末金额                              年初金额
    35
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                                                  年末金额                      年初金额
    南京银行股份有限公司 2009 年次级债券                     10,000,000.00                10,000,000.00
    合计                                                     10,000,000.00                10,000,000.00
    *子公司九州科技于 2009 年 12 月 30 日从绵阳市商业银行购进南京银行股份有限公司发
    行的 2009 年次级债券,购进债券面值 1000 万元整,本期债券为 10 年期固定利率品种,债券
    发行日为 2009 年 12 月 28 日,缴款日和起息日为 2009 年 12 月 30 日,发行价 100 元/百元面
    值, 固定利率是 6.10%。
    10. 长期股权投资
    (1) 长期股权投资分类
    项目                                                  年末金额                      年初金额
    按成本法核算的长期股权投资                               14,491,264.46                 4,300,000.00
    按权益法核算的长期股权投资
    长期股权投资合计                                         14,491,264.46                 4,300,000.00
    减:长期股权投资减值准备
    长期股权投资价值                                         14,491,264.46                 4,300,000.00
    (2) 按成本法、权益法核算的长期股权投资
    表决权                                                                               本年
    持股                                 年初             本年         本年          年末
    被投资单位名称              比例%     投资成本                                                                   现金
    比例%                                金额             增加         减少          金额
    红利
    成本法核算
    成都九洲电子信
    息系统股份有限       1.34      1.34     900,000.00     900,000.00                                  900,000.00
    公司
    江苏神剑机电科
    5.00      5.00     500,000.00     500,000.00                                  500,000.00
    技有限公司
    深圳市捷能科技
    5.00      5.00     500,000.00     500,000.00                                  500,000.00
    有限公司
    深圳数字电视国
    家工程实验室股       6.00      6.00    2,400,000.00   2,400,000.00                                2,400,000.00
    份有限公司
    深圳全星电器有
    60.00     60.00   10,191,264.46                  10,191,264.46               10,191,264.46
    限公司*
    小计                                  14,491,264.46   4,300,000.00   10,191,264.46               14,491,264.46
    权益法核算
    小计
    合计                                  14,491,264.46   4,300,000.00   10,191,264.46               14,491,264.46
    *全星公司 2011 年 11 月 23 日成立清算组,开始清算(详见附注七、(三)2),从
    2011 年 11 月 24 日起不再纳入合并报表,仅合并 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 11 月 23 日的利
    润表和现金流量表,截止 2011 年 12 月 31 日清算尚未完成,相关长期股权投资尚未处置。
    (3) 对合营企业、联营企业投资:无。
    (4) 长期股权投资减值准备:无。
    36
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    11. 投资性房地产
    (1) 按成本计量的投资性房地产
    项目                         年初金额            本年增加              本年减少         年末金额
    原价                        220,558,820.40                                              220,558,820.40
    房屋、建筑物              187,644,514.52                                              187,644,514.52
    房屋装修支出                32,914,305.88                                              32,914,305.88
    累计折旧和累计摊销            25,018,369.52       8,541,239.04                           33,559,608.56
    房屋、建筑物                13,294,911.07       4,550,379.48                           17,845,290.55
    房屋装修支出                11,723,458.45       3,990,859.56                           15,714,318.01
    账面净值                    195,540,450.88                                              186,999,211.84
    房屋、建筑物              174,349,603.45                                              169,799,223.97
    房屋装修支出                21,190,847.43                                              17,199,987.87
    减值准备
    房屋、建筑物
    房屋装修支出
    账面价值                    195,540,450.88                                              186,999,211.84
    房屋、建筑物              174,349,603.45                                              169,799,223.97
    房屋装修支出                21,190,847.43                                              17,199,987.87
    公司无未办妥产权证书的投资性房地产。
    12. 固定资产
    (1) 固定资产明细表
    项目                   年初金额                 本年增加                本年减少         年末金额
    原价                   404,096,568.43                  12,781,180.93    95,163,452.42    321,714,296.94
    其中:生产及其他
    用房屋建筑物           143,416,286.22                                     401,400.00     143,014,886.22
    构筑物及房
    屋装修                   9,068,227.14                                                      9,068,227.14
    专用设备               106,401,272.52                    584,186.58     68,910,913.68     38,074,545.42
    电子设备及其他          33,476,267.50                   8,507,334.98    13,965,828.12     28,017,774.36
    普通设备                 1,851,384.01                       8,140.00     1,345,081.49       514,442.52
    运输设备                 4,598,371.89                    788,829.59      1,738,056.31      3,649,145.17
    机器设备               105,284,759.15                   2,892,689.78     8,802,172.82     99,375,276.11
    本年         本年计提
    累计折旧               130,860,071.61                                   55,384,079.39    101,105,460.02
    新增          25,629,467.80
    其中:生产及其他
    用房屋建筑物            17,892,344.32                   4,202,633.30      389,358.00      21,705,619.62
    构筑物及房屋装修         2,203,312.39                   1,099,522.54                       3,302,834.93
    专用设备                46,945,332.18                   6,253,922.34    35,186,002.22     18,013,252.30
    电子设备及其他          21,053,717.65                   4,201,182.15    10,115,864.41     15,139,035.39
    普通设备                 1,009,007.44                      62,376.95      618,269.93        453,114.46
    37
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                   年初金额            本年增加                本年减少         年末金额
    运输设备                 2,301,541.31               780,088.80      1,131,209.97      1,950,420.14
    机器设备                39,454,816.32              9,029,741.72     7,943,374.86     40,541,183.18
    账面净值               273,236,496.82         –                      –            220,608,836.92
    其中:生产及其他
    用房屋建筑物           125,523,941.90         –                      –            121,309,266.60
    构筑物及房屋装修         6,864,914.75         –                      –              5,765,392.21
    专用设备                59,455,940.34         –                      –             20,061,293.12
    电子设备及其他          12,422,549.85         –                      –             12,878,738.97
    普通设备                   842,376.57         –                      –                 61,328.06
    运输设备                 2,296,830.58         –                      –              1,698,725.03
    机器设备                65,829,942.83         –                      –             58,834,092.93
    减值准备                   168,223.25                                 26,191.08        142,032.17
    其中:生产及其他
    用房屋建筑物
    构筑物及房屋装修
    专用设备                    20,477.13                                 20,477.13
    电子设备及其他             147,746.12                                   5,713.95       142,032.17
    普通设备
    运输设备
    机器设备
    账面价值               273,068,273.57         –                      –            220,466,804.75
    其中:生产及其他
    用房屋建筑物           125,523,941.90         –                      –            121,309,266.60
    构筑物及房屋装修         6,864,914.75         –                      –              5,765,392.21
    专用设备                59,435,463.21         –                      –             20,061,293.12
    电子设备及其他          12,274,803.73         –                      –             12,736,706.80
    普通设备                   842,376.57         –                      –                 61,328.06
    运输设备                 2,296,830.58         –                      –              1,698,725.03
    机器设备                65,829,942.83         –                      –             58,834,092.93
    (1)本年增加固定资产 12,781,180.93 元,其中由在建工程转入 212,027.90 元,其余全部
    为外购增加。本年增加的累计折旧中,本年计提 25,629,467.80 元。固定资产本年原值减少
    95,163,452.42 元,其中因不再将福瑞祥公司纳入合并财务报表的合并范围而导致固定资产原
    值减少 79,609,841.18 元、累计折旧减少 42,024,925.18 元、减值准备减少 26,191.08 元。
    (2)截止 2011 年 12 月 31 日,公司已用于银行借款抵押担保(相关借款情况详见本附
    注八之 18、短期借款)的固定资产明细如下
    类别                       账面原值        累计折旧               减值准备         账面净值
    机器设备                    3,526,430.21   1,588,807.87                            1,937,622.34
    电子设备                    1,816,453.53   1,650,379.54                             166,073.99
    合计                        5,342,883.74   3,239,187.41                            2,103,696.33
    (3)年末无暂时闲置的固定资产
    38
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    (4)年末无通过融资租赁租入的固定资产
    (5)年末无通过经营租赁租出的固定资产
    (6)年末无持有待售的固定资产
    (7)年末无未办妥产权证书的固定资产
    13. 在建工程
    (1) 在建工程明细表
    年末金额                                          年初金额
    项目
    账面余额        减值准备      账面价值        账面余额           减值准备          账面价值
    数字调谐器生产研
    300,000.00         265,000.00          35,000.00
    发系统
    SMT部装修工程                                                     1,086,705.00                          1,086,705.00
    合计                                                              1,386,705.00        265,000.00        1,121,705.00
    (2) 重大在建工程项目变动情况
    本年减少
    工程名称                       年初金额         本年增加         转入固                                 年末金额
    其他减少
    定资产
    数字调谐器生产研发系统         300,000.00                                              300,000.00
    SMT 部装修工程                1,086,705.00                                           1,086,705.00
    合计                          1,386,705.00                                           1,386,705.00
    *其他减少中“数字调谐器生产研发系统”工程建设已停止,购置的设备拆卸做其他用,
    本年将该工程做报废处理;“SMT 部装修工程”本期完工结转至长期待摊费用。
    (3) 在建工程减值准备
    项目                           年初金额         本年增加     本年减少               年末金额          计提原因
    数字调谐器生产研发系统             265,000.00                     265,000.00
    合计                            265,000.00                   265,000.00
    14. 无形资产
    项目                       年初金额              本年增加             本年减少*                    年末金额
    原价                      20,428,672.61           3,317,076.88         2,319,755.81                21,425,993.68
    土地使用权               7,043,260.64           3,070,930.72                                     10,114,191.36
    专利权                   9,433,300.00                                1,008,300.00                 8,425,000.00
    非专利技术               3,952,111.97            246,146.16          1,311,455.81                 2,886,802.32
    累计摊销                   9,020,717.15           1,247,571.44           512,243.00                 9,756,045.59
    土地使用权                   533,502.40          205,614.60                                        739,117.00
    专利权                   5,875,990.12            792,915.00            117,635.00                 6,551,270.12
    非专利技术               2,611,224.63            249,041.84            394,608.00                 2,465,658.47
    账面净值                  11,407,955.46                 –                     –                  11,669,948.09
    39
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                       年初金额            本年增加            本年减少*                年末金额
    土地使用权               6,509,758.24               –                  –                 9,375,074.36
    专利权                   3,557,309.88               –                  –                 1,873,729.88
    非专利技术               1,340,887.34               –                  –                  421,143.85
    减值准备
    土地使用权
    专利权
    非专利技术
    账面价值                  11,407,955.46               –                  –                11,669,948.09
    土地使用权               6,509,758.24               –                  –                 9,375,074.36
    专利权                   3,557,309.88               –                  –                 1,873,729.88
    非专利技术               1,340,887.34               –                  –                  421,143.85
    本年增加的累计摊销中,本年摊销 1,247,571.44 元。
    *本年减少中因不再将福瑞祥公司纳入合并范围而导致无形资产原值减少 2,146,319.91
    元,累计摊销减少 478,519.38 元。
    15. 长期待摊费用
    本年其
    项目                      年初金额        本年增加         本年摊销                            年末金额
    他减少**
    保理业务利息支出*        2,667,237.26                      1,854,127.44                         813,109.82
    固定资产装修             2,883,126.92     1,675,964.00     1,662,765.11        156,780.26     2,739,545.55
    合计                     5,550,364.18     1,675,964.00     3,516,892.55        156,780.26     3,552,655.37
    *保理业务利息支出年末金额额为未摊销的保理业务利息支出,详见本附注八、18.短期
    借款之(2)○。
    **本年其他减少是不再将福瑞祥电子纳入合并财务报表的合并范围导致的减少。
    16. 递延所得税资产和递延所得税负债
    (1) 已确认递延所得税资产和递延所得税负债
    项目                                                       年末金额                       年初金额
    递延所得税资产
    资产减值准备                                               9,596,697.30                    6,110,593.91
    合计                                                         9,596,697.30                    6,110,593.91
    递延所得税负债
    交易性金融工具、衍生金融工具的估值
    合计
    (2) 未确认递延所得税资产明细
    项目                                                       年末金额                       年初金额
    可抵扣暂时性差异                                           1,383,568.68                   1,865,719.64
    40
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                                                            年末金额                       年初金额
    可抵扣亏损                                                        3,507,910.98                    1,095,852.43
    合计                                                                4,891,479.66                    2,961,572.07
    注:上述未确认递延所得税资产明细未包括公司境外三级子公司。
    (3) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
    项目                年末金额              年初金额                                     备注
    2011 年                                      216,180.44
    2012 年
    2013 年                372,454.35            372,454.35
    2014 年             1,847,041.92          4,776,959.18 2009 年度企业所得税纳税申报表金额
    2015 年            16,120,281.76                                 2010 年度企业所得税纳税申报表金额
    合计               18,339,778.03          5,365,593.97
    (4) 可抵扣差异项目明细
    项目                                                                                   金额
    坏账准备                                                                                       26,024,725.10
    存货跌价准备                                                                                      31,440,188.6
    固定资产减值准备                                                                                   142,032.17
    可抵扣亏损                                                                                     18,339,778.03
    合计                                                                                             75,946,723.90
    17. 资产减值准备明细表
    本年减少
    项目                                年初金额               本年增加                                   年末金额
    转回      其他转出*
    坏账准备                            27,409,288.14           6,177,506.17             7,562,069.21     26,024,725.10
    存货跌价准备                        14,879,590.36          19,260,047.39             2,699,449.15     31,440,188.60
    可供出售金融资产减值准备
    持有至到期投资减值准备
    长期股权投资减值准备
    投资性房地产减值准备
    固定资产减值准备                         168,223.25                                    26,191.08        142,032.17
    工程物资减值准备
    在建工程减值准备                         265,000.00                                   265,000.00
    生产性生物资产减值准备
    其中:成熟生产性生物资产减值准备
    油气资产减值准备
    无形资产减值准备
    商誉减值准备
    其他
    41
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    本年减少
    项目                                年初金额             本年增加                                    年末金额
    转回      其他转出*
    合计                               42,722,101.75        25,437,553.56             10,552,709.44     57,606,945.87
    *本年减少中其他转出金额为 10,552,709.44 元,构成如下:1)坏账准备中当年核销数为
    5,080,373.13 元,其中应收账款核销金额为 5,032,702.23 元、其他应收款核销金额为 38,370.90
    元、预付款项核销金额为 9,300.00 元;因从本年 4 月起不再将福瑞祥公司纳入合并范围而将
    其 3 月末坏账准备余额 2,478,583.85 元作为其他转出;境外子公司利润表折算汇率与资产负
    债表折算汇率差异导致的资产减值损失与资产减值准备的差异额 3,112.23 元作为其他转出。
    2)存货跌价准备中因生产领用或销售出库相应结转其已计提的存货跌价准备金额为
    1,143,620.77 元;因从本年 4 月起不再将福瑞祥公司纳入合并范围而将其 3 月末存货跌价准备
    余额 1,555,828.38 元作为其他转出。3)固定资产减值准备其他转出是因从本年 4 月起不再将
    福瑞祥公司纳入合并范围而将其 3 月末固定资产减值准备余额 26,191.08 元作为其他转出。
    4)在建工程减值准备其他转出是本年将前期已计提减值准备的在建工程做报废处理,相应转
    销其已计提的在建工程减值准备金额。
    18. 短期借款
    (1) 短期借款分类
    借款类别                                                 年末金额                          年初金额
    质押借款                                                     72,265,935.01
    抵押借款                                                      1,500,000.00
    保证借款                                                   166,761,250.00                      265,570,793.21
    信用借款                                                     60,000,000.00                        60,000,000.00
    保理借款                                                     15,741,665.77                        40,862,452.26
    合计                                                       316,268,850.78                      366,433,245.47
    (2)借款期限、利率及抵押担保情况如下:
    借款行              借款单位         借款起止日               借款利率            借款金额       合同或协议                  备注
    2011 年协字 002 号的
    《协议付款合同》、
    年利率
    中国银行绵阳分行                 2011.5.6-2012.5.7                               14,352,199.25   2011 年远期字 002 号         ①
    4.25625%
    《远期结售汇、人民币
    四川迪佳通
    掉期总协议》
    电子有限公
    绵押 2011 年 0005 号《进
    司
    口押汇总协议》、工银
    中国工商银行绵阳                                                  年利率
    2011.10.20-2012.1.19                            18,902,681.72   绵信 2011003 号《开立不      ②
    分行                                                             3.40917%
    可撤销跟单信用证总协
    议》
    九洲(香     2011.10.21-2012.1.17       年利率 2.03%         24,377,843.88
    德意志银行香港分
    港)多媒体                                                                                                ③
    行                               2011.11.17-2012.1.30       年利率 2.09%         14,633,210.16
    有限公司
    质押借款小计                                                                     72,265,935.01
    四川福润
    绵阳商业银行城郊
    得数码科    2011.5.31-2012.5.30        年利率 8.203%         1,500,000.00   2011 年城郊字第 0258 号      ④
    支行
    技有限责
    42
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    任公司
    抵押借款小计                                                                1,500,000.00
    1 年期贷款基
    四川福润
    准利率上浮
    得数码科                                                            2011 年绵短贷字第 009
    中国银行绵阳分行                  2011.6.27-2012.6.26     5%,每 3 个月     5,000,000.00                             ⑤
    技有限责                                                            号
    为一个浮动周
    任公司
    期
    中国工商银行绵阳                                                                           2011 年(涪城)字 0161
    2011.11.28-2012.11.24   年利率 6.888%    50,000,000.00                             ⑥
    分行                                                                                       号
    中国建设银行绵阳                                          3 个月                           建绵国(2011)汇贷 004
    四川九州   2011.8.30-2012.8.29                      78,761,250.00                             ⑦
    分行                                                      LIBOR+410BPS                     号
    电子科技
    1 年期贷款基
    股份有限
    准利率上浮
    公司                                                              2011 年绵短贷字第 013
    中国银行绵阳分行                  2011.8.26-2012.8.25     5%,每 3 个月    30,000,000.00                             ⑧
    号
    为一个浮动周
    期
    四川九州
    绵阳商业银行城郊       光电子技                             月利率为
    2011.10.9-2012.4.8                        3,000,000.00   2011 年城郊字第 0468 号   ⑨
    支行                   术有限公                               6.1‰
    司
    保证借款小计                                                              166,761,250.00
    四川九州
    绵阳商业银行城郊       电子科技
    2011.11.10-2012.11.9    年利率 6.56%     60,000,000.00   2011 年城郊字第 0526 号
    支行                   股份有限
    公司
    信用借款小计                                                               60,000,000.00
    四川福润得数
    2011.11.29-                                           2011 年出口商贴字 002
    中国银行绵阳分行     码科技有限责                              —             463115.77                              ⑩
    2012.1.5                                              号
    任公司
    深圳市九洲电    2008.08.21-
    中信银行广州分行
    器有限公司      2013.3.25
    年利率 7.74%     15,278,550.00                             ○
    保理借款小计                                                               15,741,665.77
    合计                                                                      316,268,850.78
    ①2011 年,迪佳通公司与中国银行绵阳分行签订 2011 年质押字 004 号《质押合同》,
    为与中国银行绵阳分行签订的 2011 年协字 002 号的《协议付款合同》、2011 年远期字 002
    号《远期结售汇、人民币掉期总协议》提供质押担保,质押物为人民币 1531.80 万元的定期
    存单,详见本附注八、1.货币资金。本笔协议付款是 2011 年协字 002 号《协议付款合同》项
    下的单项协议,协议付款金额为 2,256,883.50 美元。
    ②2011 年 4 月,迪佳通公司与中国工商银行绵阳分行签订工银绵信 2011003 号的《开立
    不可撤销跟单信用证总协议》,又于 10 月签订了绵押 2011 年 0005 号《进口押汇总协议》,
    向工行绵阳分行进行信用证的押汇融资业务,进行信用证押汇取得借款金额为 2,999,997.1 美
    元。借款利率为 3.40917%,约定还款日期为 2012 年 1 月 19 日。
    ③ 子公司九洲(香港)公司于 2011 年 10 月 21 日以信用证向德意志银行香港分行质押
    取得借款 3,868,946.32 美元,2011 年 11 年 17 日以信用证向德意志银行香港分行质押,取得
    借款 2,322,400.00 美元。
    ④2011 年 5 月 30 日福润得公司与绵阳商业银行城郊支行签订“2011 年城郊字第 0017
    号”《最高额抵押合同》,以机器设备为抵押物(抵押物内容详见本附注八之 9、固定资
    43
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    产),为自 2011 年 5 月 30 日至 2012 年 5 月 29 日止在绵阳商业银行城郊支行的各类借款业
    务提供最高额 150.00 万元的抵押担保。截止 2011 年 12 月 31 日,该抵押合同下的借款金额
    为 150 万元。
    ⑤2011 年 6 月 27 日,九洲集团公司与中国银行绵阳分行签定“2011 年绵(最)保字第
    005 号”《最高额保证合同》,为福润得公司自 2011 年 5 月 31 日至 2012 年 5 月 31 日止与中
    国银行绵阳分行签署的借款、贸易融资、保函、资金业务及其他授信业务合同中约定为该保
    证合同下的主合同,提供最高额为人民币 1,000.00 万元的连带责任保证担保。截止 2011 年
    12 月 31 日,该保证合同下的借款金额为 500.00 万元。
    ⑥2011 年 11 月 23 日,九洲集团公司与中国工商银行绵阳分行签订“2011 年涪城(保)
    字第 0031 号”《最高额保证合同》,为九州科技自 2011 年 11 月 25 日至 2012 年 11 月 24 日
    止在中国工商银行绵阳分行的各类借款业务提供最高额为人民币 5,000.00 万元的连带责任保
    证担保。截止 2011 年 12 月 31 日,该保证合同下的借款金额为 5,000.00 万元。
    ⑦2011 年 7 月 23 日,九洲集团与中国建设银行绵阳分行签订“2011 年绵高保 3 号”
    《最高额保证合同》,为九州科技在中国建设银行绵阳分行自 2011 年 7 月 23 日至 2012 年 7
    月 22 日内发放人民币/外币贷款、承兑商业汇票、开立信用证、出具保函、其他授信业务
    (进出口贸易融资业务、国内贸易融资业务及占用授信度的其他业务)提供最高额为人民币
    1 亿元的连带责任保证担保。截止 2011 年 12 月 31 日,该保证合同下的借款金额 1,250.00 万
    美元。
    ⑧2011 年 8 月 26 日,九洲集团公司与中国银行绵阳分行签订“2011 年绵(最)保字第
    003 号”《最高额保证合同》,为九州科技自 2011 年 6 月 1 日至 2012 年 5 月 31 日止与中国
    银行绵阳分行签署的借款、贸易融资、保函、资金业务及其他授信业务合同中约定为该保证
    合同下的主合同,提供最高额为人民币 7,000.00 万元的连带责任保证担保。截止 2011 年 12
    月 31 日,该保证合同下的借款金额为 3,000.00 万元。
    ⑨九州科技与绵阳市商业银行城郊支行签订“2011 年城郊字第 043 号”《最高额保证合
    同》,为九州光电子公司自 2011 年 7 月 29 日至 2013 年 7 月 28 日止在绵阳商业银行城郊支
    行办理的人民币贷款及银行承兑汇票业务提供最高额为人民币 800.00 万元的连带责任保证担
    保。截止 2011 年 12 月 31 日,该保证合同下的借款金额为 300.00 万元。
    ⑩2011 年 5 月 20 日,福润得公司与中国银行绵阳分行签订《授信额度协议》(编号:
    2011 年绵授信协议字第 004 号),中国银行绵阳分行为福润得数码公司自该协议生效之日起
    至 2012 年 1 月 5 日止的贸易融资、保函及其他授信业务提供人民币 500.00 万元的授信额
    度。上述出口商业发票贴现协议属该授信额度协议项下的单项协议。对依据《授信额度协
    议》和其下的单项协议发生的福润得公司对中国银行绵阳分行的债务,由九洲集团公司提供
    最高额保证,并签订相应的最高额保证合同。2011 年 11 月 29 日,福润得公司与中国银行绵
    阳分行签订《出口商业发票贴现协议》(编号:2011 年出口商贴字 002 号),福润得数码公
    司(出口商)以出口商业发票向中国银行绵阳分行(保理商)贴现。保理商为出口商核准的
    贴现额度为 73,499.94 美元,额度有效期至 2012 年 1 月 5 日。
    44
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    ⑾2008 年 8 月,深圳九洲电器公司与中信银行广州分行签订国内综合保理业务,转让债
    权给中信银行广州分行,该债权以后由中信银行广州分行收取,保理期限为 4.5 年,转让费
    用按同期借款利率即年利率为 7.74%一次性支付,由于债权收回的风险并未转移,故将该项
    业务视为以债权抵押的借款业务处理。截止 2011 年 12 月 31 日,转让的应收广东有限广播电
    视网络股份有限公司款项余额为 15,278,550.00 元。
    (3)期末无已到期未偿还短期借款。
    19. 应付票据
    票据种类                                                  年末金额                     年初金额
    银行承兑汇票                                                69,381,408.34               230,847,409.52
    商业承兑汇票
    信用证                                                                                  100,030,342.68
    合计                                                        69,381,408.34               330,877,752.20
    下一会计年度将到期的金额为 69,381,408.34 元。
    20. 应付账款
    (1) 应付账款
    项目                                                      年末金额                     年初金额
    合计                                                       549,537,557.77               616,169,958.01
    其中:1 年以上                                              28,801,223.54                21,139,593.35
    (2) 应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份股东单位的款项
    单位名称                                                  年末金额                     年初金额
    四川九洲电器集团有限责任公司                                     1,506.70                   150,556.14
    合计                                                             1,506.70                   150,556.14
    (3) 应付账款中外币余额
    外 币 名                   年末金额                                         年初金额
    称             原币        折算汇率      折合人民币            原币         折算汇率      折合人民币
    美元       33,271,339.55     6.3009      209,639,383.37     29,996,323.02     6.6227      198,656,648.46
    港币        3,222,877.12     0.8107        2,612,786.48      4,797,593.82     0.8509        4,082,272.58
    合计                                     212,252,169.85                                   202,738,921.04
    21. 预收款项
    (1) 预收款项
    项目                                                   年末金额                        年初金额
    合计                                                      154,216,275.31                100,594,781.50
    其中:1 年以上                                             31,705,375.55                 21,001,336.57
    45
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    预收款项年末较年初增加 53,621,493.81,增长 53.30%。主要是子公司九州科技公司本年
    中标“2011 年广播电视村村通直播卫星电视广播地面接收设备采购项目”,于 12 月预收甘
    肃省广播电视局“直播星项目”货款 38,353,073.53 元增加所致。
    预收款项年末金额额中账龄超过 1 年的大额预收款项主要是预收的货款及灾后重建工程
    款等,因合同尚在执行中,预收款时间较长。
    (2)预收持有本公司 5%及以上表决权股份股东单位的款项
    单位名称                                                  年末金额                         年初金额
    四川九洲电器集团有限责任公司                                 12,521,315.88                     28,707,621.31
    合计                                                         12,521,315.88                     28,707,621.31
    (3)预收款项中外币余额
    年末金额                                              年初金额
    外币名称
    原币        折算汇率       折合人民币              原币          折算汇率      折合人民币
    美元          8,111,113.57     6.3009        51,107,315.49       4,869,987.20        6.6227     32,252,464.23
    合计             —            —            51,107,315.49           —               —        32,252,464.23
    22. 应付职工薪酬
    项目                                 年初金额            本年增加           本年减少             年末金额
    一、工资、奖金、津贴、补贴          15,185,284.17    182,643,354.00        178,661,426.57       19,167,211.60
    二、职工福利费                        111,277.14          2,774,794.08          2,886,071.22
    三、社会保险费                       6,478,708.78        22,161,436.23      23,375,814.78        5,264,330.23
    其中:1、医疗保险费                       5,365.69         8,582,647.47          7,563,791.74     1,024,221.42
    2、基本养老保险费             4,990,257.56        10,344,505.73      12,396,458.64        2,938,304.65
    3、年金缴费                                        2,645,632.41          1,810,375.70       835,256.71
    4、失业保险费*                1,283,943.78          -151,740.09           841,627.23        290,576.46
    5、工伤保险费                    15,304.92          552,323.91            464,205.30        103,423.53
    6、生育保险费                  183,836.83           188,066.80            299,356.17         72,547.46
    四、住房公积金                       4,351,458.67         2,792,742.20          2,737,673.39     4,406,527.48
    五、工会经费和职工教育经费          12,234,169.39         5,443,707.65          3,485,214.67    14,192,662.37
    六、非货币性福利
    七、解除劳动关系给予的补偿                                   37,760.50            37,760.50
    八、其他
    其中:以现金结算的股份支付
    合计                                38,360,898.15    215,853,794.66        211,183,961.13       43,030,731.68
    应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额:无。年末工资余额已于 2012 年 1 月发放。
    *失业保险费本年增加为负数系本年对年初社会保险费各明细项目金额之间的调整所致,
    属于社会保险费下级明细之间调整对社会保险费总额无影响。
    23. 应交税费
    46
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                                               年末金额                  年初金额
    增值税                                                  849,791.42              -39,842,537.57
    营业税                                                 2,040,494.15              1,841,466.42
    企业所得税                                             3,052,651.01              3,758,374.79
    印花税                                                     5,631.12                 58,679.29
    城市维护建设税                                         1,446,124.26                355,132.28
    房产税                                                  590,782.57
    土地使用税
    教育费附加                                              687,907.72                 244,709.94
    代扣代缴个人所得税                                      216,067.94                 308,963.84
    堤围费                                                   42,081.07                  24,893.99
    地方教育费                                              369,628.39
    合计                                                   9,301,159.65             -33,250,317.02
    应交税费年末较年初增加了 128.00% ,主要原因是应交增值税增加所致。
    24. 应付利息
    项目                                               年末金额                  年初金额
    短期借款应付利息                                        414,912.09
    合计                                                    414,912.09
    25. 应付股利
    单位名称                                 年末金额         年初金额         超过1年未支付原因
    天津市德力电子仪器有限公司                                    209,280.00
    香港汉海国际有限公司                                          300,000.00
    自然人股东                                                      8,356.00
    合计                                                          517,636.00
    26. 其他应付款
    (1) 其他应付款
    项目                                           年末金额                      年初金额
    合计                                                 76,771,563.74              62,457,291.99
    其中:1 年以上                                        9,779,048.86               7,622,694.90
    (2) 应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份股东单位的款项
    单位名称                                       年末金额                      年初金额
    四川九洲电器集团有限责任公司                          5,973,684.52               3,079,189.13
    合计                                                  5,973,684.52               3,079,189.13
    (3) 年末大额其他应付款
    47
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                                          金额                      账龄                性质或内容
    1-2 年 92,200.00 元;3 年
    四川九洲电器集团有限责任公司                 5,973,684.52    以上 268,800.00 元;其余    往来款
    1 年以内
    MPEG LA,L.L.C.                               5,806,681.90    1 年以内                   版权费
    DOLBYLABORATORIES.INC                        5,514,868.44    1 年以内                   版权费用
    深圳市九洲光电子有限公司                     1,087,375.10    1 年以内                   房租及物管费
    合计                                        18,382,609.96
    (4) 其他应付款中外币余额
    年末金额                                        年初金额
    外币名称
    原币        折算汇率        折合人民币          原币       折算汇率       折合人民币
    美元             3,730,995.37      6.3009       23,508,628.73
    合计                                            23,508,628.73
    (5) 年末其他应付款中关联款项余额见附注九(三)关联方往来余额。
    27. 一年内到期的非流动负债
    (1) 一年内到期的非流动负债
    项目                                                    年末金额                        年初金额
    一年内到期的长期借款                                                                        20,000,000.00
    合计                                                                                        20,000,000.00
    (2) 一年内到期的长期借款
    借款类别                                                年末金额                        年初金额
    质押借款
    抵押借款
    保证借款*                                                                                   20,000,000.00
    信用借款
    合计                                                                                        20,000,000.00
    一年内到期的长期借款年末较年初减少 20,000,000.00 元,是到期归还迪佳通公司向中国
    进出口银行成都分行自 2009 年 6 月 30 日起贷款期限为 24 个月的借款。
    28. 其他流动负债
    项目                                                    年末金额                        年初金额
    政府补助                                                        800,000.00                   1,950,000.00
    合计                                                            800,000.00                   1,950,000.00
    年末其他流动负债是其他非流动负债重分类的一年内结转的递延收益,详见本附注八、
    30(2)。
    29. 预计负债
    48
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                          年初金额              本年增加            本年结转           年末金额
    未决诉讼                       219,735.82                                                   219,735.82
    合计                           219,735.82                                                   219,735.82
    预计负债是因诉讼产生的损失,详见本附注十一、1(1)。
    30. 其他非流动负债
    项目                                                    年末金额                       年初金额
    递延收益-政府补助                                         21,180,228.20                  15,391,166.66
    合计                                                      21,180,228.20                  15,391,166.66
    (1)年末其他非流动负债全部为递延收益-政府补助。
    (2)政府补助
    年末账面余额
    计入当年损       本年返还
    政府补助种类                             列入其他非流       列入其他流                                 返还原因
    益金额           金额
    动负债金额         动负债金额
    新一代农村卫星电视接受系统研发及产
    4,166,666.66      800,000.00     800,000.00
    业化
    新一代船载卫星电视安全接收系统拨款
    1,000,000.00
    电子基金
    财政部数字家庭 VOD 视频点播系统研
    2,000,000.00
    发及产业化电子发展基金
    绵阳市财政局“年产 100 万线宽带接入
    800,000.00
    设备技术改造”技术改造项目资金
    绵阳市科学技术局“EPON 宽带接入系
    200,000.00
    统设备的研制及产业化”
    “基于 NGB 的光节点接入设备”研发
    200,000.00
    基金
    上海市虹口区科学技术委员会“上海市
    数字电视公共服务平台”建设资助费
    400,000.00
    (项目名称:基于机顶盒的家庭视频电
    话及视频监控系统)
    绵阳市财政局下达的“2011 年第一批新
    兴产业发展专项资金“(项目名称:年          1,100,000.00
    产 350 万台(套)三网融合终端生产)
    2011 年四川省大企业大集团战略性新
    兴产品项目资金(项目名称:三网融合          1,500,000.00
    科研生产能力建设)
    四川省 2011 年战略性新兴产业发展促
    进资金(项目名称:年产 100 万台             3,780,000.00
    3DTV 终端生产线)
    深圳多媒体互联终端技术工程实验室项
    4,913,561.54                      86,438.46
    目
    3DTV 关键技术与系统研究项目                 1,000,000.00
    深圳市三网融合智能家庭科技成果示范
    120,000.00
    项目
    合计                                      21,180,228.20       800,000.00     886,438.46
    31. 股本
    股东名称/类别              年初金额                          本年变动                        年末金额
    49
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    送                    其
    发行新股         公积金转股               小计
    股                    他
    有限售条件股份
    国家持有股
    国有法人持股               57,958,183.00                     57,958,183.00         57,958,183.00     115,916,366.00
    其他内资持股
    其中:境内法人持股
    境内自然人持股
    外资持股
    其中:境外法人持股
    境外自然人持股
    有限售条件股份合计         57,958,183.00                     57,958,183.00         57,958,183.00     115,916,366.00
    无限售条件股份
    人民币普通股              132,035,903.00                    132,035,903.00        132,035,903.00     264,071,806.00
    境内上市外资股
    境外上市外资股
    其他
    无限售条件股份合计        132,035,903.00                    132,035,903.00        132,035,903.00     264,071,806.00
    股份总额                  189,994,086.00                    189,994,086.00        189,994,086.00     379,988,172.00
    股本变动情况详见本附注一、公司的基本情况。
    32. 资本公积
    项目                      年初金额               本年增加               本年减少                   年末金额
    股本溢价                279,702,265.95                               189,994,086.00            89,708,179.95
    其他资本公积             25,944,706.93                                                         25,944,706.93
    合计                    305,646,972.88                               189,994,086.00           115,652,886.88
    本年资本公积的减少为本年实施 2010 年度利润分配方案,以 2010 年 12 月 31 日总股本
    189,994,086 股为基数,用资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股,导致资本公积本年减少
    189,994,086.00 元。
    33. 盈余公积
    项目                      年初金额               本年增加                本年减少                  年末金额
    法定盈余公积             22,532,729.84                                                         22,532,729.84
    任意盈余公积               9,082,416.84                                                            9,082,416.84
    合计                     31,615,146.68                                                         31,615,146.68
    34. 未分配利润
    项目                                                           金额                 提取或分配比例%
    上年年末金额                                                209,948,422.75
    加:年初未分配利润调整数
    50
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                                                       金额             提取或分配比例%
    其中:会计政策变更
    重要前期差错更正
    同一控制合并范围变更
    其他调整因素
    本年年初金额                                           209,948,422.75
    加:本年归属于母公司股东的净利润                        54,301,820.67
    减:提取法定盈余公积
    提取任意盈余公积
    提取一般风险准备
    应付普通股股利
    转作股本的普通股股利
    其他*1                                              -1,508,843.17
    本年年末金额                                           265,759,086.59
    *1:是全星公司 2011 年 11 月 23 日成立清算组,开始清算(详见附注七、(三)2),
    从 2011 年 11 月 24 日起不再纳入合并报表,仅合并 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 11 月 23 日的
    利润表和现金流量表,合并抵销时,由于尚未清算完成,由以前年度合并形成的年初未分配
    利润转入,待清算完成年度合并时转投资收益。
    35. 少数股东权益
    子公司名称                               少数股权比例%             年末金额          年初金额
    深圳福瑞祥电子有限责任公司                   5.00                                       93,235.95
    深圳翔成电子科技有限公司                     49.00                17,036,355.23     16,473,605.02
    四川九州电子科技股份有限公司                 5.99                 32,360,464.65     34,689,006.91
    深圳市九洲电器有限公司                                            26,725,584.25     28,863,587.75
    合计                                                              76,122,404.13     80,119,435.63
    36. 营业收入、营业成本
    项目                                                本年金额                      上年金额
    主营业务收入                                         2,211,179,282.07             3,305,616,988.23
    其他业务收入                                           23,550,840.33                22,659,369.86
    合计                                                 2,234,730,122.40             3,328,276,358.09
    主营业务成本                                         1,866,096,098.77             2,935,877,714.94
    其他业务成本                                           20,349,475.98                22,334,613.75
    合计                                                 1,886,445,574.75             2,958,212,328.69
    本年营业收入较上年减少 1,093,546,235.69 元,降幅 32.86%,原因是:①本年处置了福
    瑞祥公司股权,只合并其 1-3 月的利润表。福瑞祥公司 2010 年度营业收入 767,604,831.99
    元,2011 年 1-3 月营业收入 68,231,859.63 元;②子公司九州科技直播卫星系统项目上年末已
    接近尾声,本年直播卫星系统项目收入较上年全年减少 290,393,478.01 元。③受到欧债危机
    和中东局势的影响,本年出口收入较上年大幅较少。
    51
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    本年营业收入毛利率为 15.59%,较上年 11.19%,上升 4.40%,是因为本年处置主要从事
    EMS 业务的子公司福瑞祥公司,2010 年 EMS 业务营业收入 637,756,756.91 元,毛利率为
    1.14%。
    (1) 主营业务—按行业分类
    本年金额                                       上年金额
    行业名称
    营业收入               营业成本                营业收入                营业成本
    电子制造业        2,185,413,787.36       1,855,107,729.74      3,281,126,089.18          2,926,410,980.81
    物业管理             25,765,494.71         10,988,369.03            24,490,899.05            9,466,734.13
    合计              2,211,179,282.07       1,866,096,098.77      3,305,616,988.23          2,935,877,714.94
    (2) 主营业务—按产品分类
    本年金额                                上年金额
    产品名称
    营业收入           营业成本              营业收入              营业成本
    数字有线电视产品              998,477,173.88     789,391,443.34        789,932,358.34        626,414,592.16
    卫星接收系统                  648,462,566.58     590,924,184.05        952,703,676.22        870,942,407.86
    直播卫星系统                   32,531,532.76        28,242,039.85      322,925,010.77        269,863,738.39
    光设备、前端设备、地
    44,742,673.83        38,582,963.26       93,329,112.68         83,996,201.41
    面站等网络产品
    数字调制器                     96,086,210.81        88,604,665.13      104,340,950.79         94,859,827.42
    光电子产品                     26,047,494.96        21,116,036.10       29,898,708.38         26,058,627.10
    电源产品                       12,840,890.44        10,498,818.46       81,667,139.37         65,588,512.68
    EMS                            44,801,111.24        42,088,976.51      637,756,756.91        628,765,855.93
    物业管理                       25,765,494.71        10,988,369.03       24,490,899.05          9,466,734.13
    其他                          281,424,132.86     245,658,603.04        268,572,375.72        259,921,217.86
    合计                        2,211,179,282.07    1,866,096,098.77      3,305,616,988.23      2,935,877,714.94
    (3) 主营业务—按地区分类
    本年金额                                         上年金额
    地区名称
    营业收入               营业成本                  营业收入               营业成本
    国内              966,545,146.24         772,563,409.14       1,150,315,910.95            924,088,600.49
    国外            1,244,634,135.83      1,093,532,689.63        2,155,301,077.28           2,011,789,114.45
    合计            2,211,179,282.07      1,866,096,098.77        3,305,616,988.23           2,935,877,714.94
    (4) 前五名客户的营业收入情况
    占全部营业收
    客户名称                                                              营业收入
    入的比例%
    GlobalSat International Technology Ltd.                              175,950,852.04                 7.87
    EXCEL ELECTRONICS(HONGKONG)LIMITED                                 157,516,120.45                   7.05
    上海全景数字技术有限公司                                              71,218,031.31                   3.19
    52
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    占全部营业收
    客户名称                                                                营业收入
    入的比例%
    Group Success International Trading Ltd.                                66,286,303.24               2.97
    Strong international ltd                                                59,238,961.29                 2.65
    合计                                                                  530,210,268.33                 23.73
    (5)“以收抵支”收汇核销方式对营业收入、营业成本的影响:子公司福瑞祥公司主要
    经营进料加工复出口业务。进料加工复出口填列“加工贸易境外以收抵支备案表”在国家外汇
    管理局深圳市分局备案,备案登记为进料加工,该表要求分别按出口总值和进口总值填列,
    据此填列要求并参照国家税务总局[国税发(2002)11 号]《生产企业出口货物“免、抵、
    退”税管理操作规程》(试行)的通知》生产企业“免、抵、退”税按出口货物离岸价、进料加
    工货物到岸价计算免抵退税额,福瑞祥公司进料加工业务全额核算所涉及的收入和进料成
    本。由于采用该核销方式并编制会计报表,导致福瑞祥公司 2010 年度、2011 年 1-3 月各年度
    主营业务收入和主营业务成本分别同时增加 478,352,697.20 元、31,740,923.62 元,但不影响
    主营业务利润及之后的利润表各项目。同时,福瑞祥公司对外汇收支采用“以收抵支”收汇核
    销方式,“以收抵支”收汇核销方式是外汇管理部门为节约外汇资金、简化手续,对经其批准
    的进料加工复出口业务,只对加工出口成品与进口料件差额外汇进行核销的一种方式。2010
    年 度 、 2011 年 1-3 月 各 年 度 采 用 “ 以 收 抵 支 ” 收 汇 核 销 方 式 “ 以 收 抵 支 ” 的 金 额 分 别 为
    478,352,697.20 元、31,740,923.62 元,该部分抵减金额未作为现金流入流出核算。
    37. 营业税金及附加
    项目                                 本年金额                   上年金额                  计缴标准
    营业税                                  4,440,078.26               3,837,839.01           3%、5%
    城建税                                  4,464,784.63               2,603,173.12           1%、7%
    教育费附加                              1,986,082.84               1,522,148.78               3%
    地方教育费附加                          1,223,966.93                  19,376.18               2%
    房产税                                                               -83,421.65
    合计                                   12,114,912.66               7,899,115.44
    营业税金及附加本年较上年增加 4,215,797.22 元,增幅 53.37%,主要是应交城建税增加
    所致。
    38. 销售费用
    项目                                                       本年金额                      上年金额
    职工薪酬                                                      25,959,970.22                 20,430,889.55
    运杂费                                                        17,387,839.39                 19,673,442.93
    差旅费                                                          5,957,263.38                 6,075,057.49
    售后服务及维修费                                              19,488,843.16                 37,601,938.07
    出口杂费                                                          564,605.75                   790,401.03
    业务宣传费                                                      3,547,667.73                 2,202,123.33
    业务招待费                                                      1,257,233.11                   996,978.75
    53
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                                           本年金额               上年金额
    房租及管理费                                          472,102.40           576,340.43
    办公及水电费                                        5,126,438.38         2,272,178.54
    折旧费                                                193,213.98           226,968.10
    市场开拓费                                          4,264,298.25         3,238,045.77
    其他费用                                           12,159,274.69         5,033,680.24
    合计                                               96,378,750.44        99,118,044.23
    39. 管理费用
    项目                                           本年金额               上年金额
    职工薪酬                                           79,652,293.21        91,271,499.57
    办公费                                              4,000,323.48         6,387,966.25
    业务招待费                                          4,477,314.54         4,620,802.57
    差旅费                                              3,046,248.10         2,741,557.64
    邮电通讯费                                            827,222.79         1,167,698.15
    董事会费                                              525,803.80           457,544.06
    证券信息费                                            327,994.08
    聘请中介机构费                                      3,141,103.75         6,637,879.21
    折旧费                                              5,257,402.16         6,237,130.33
    无形资产摊销                                        1,220,662.69         1,316,147.23
    低耗品摊销                                            947,542.11         1,326,780.72
    装修摊销                                              670,198.67           191,344.88
    租赁费                                              7,640,038.19         6,083,603.24
    税金*                                               2,551,317.10          -812,000.73
    研发支出                                           58,863,648.45        61,099,594.50
    交通费                                                731,204.93         2,382,250.23
    修理费                                                590,580.47         2,283,904.78
    技术转让费                                                               1,999,900.00
    其他                                                1,788,431.91        13,509,045.95
    合计                                              176,259,330.43       208,902,648.58
    *上年税金为负数原因是子公司深圳九洲电器公司由于享受深圳市地方税收优惠政策退回
    以前年度已缴纳房产税 5,476,585.13 元,其中 3,476,585.13 元冲减了上年管理费用。
    40. 财务费用
    项目                                           本年金额               上年金额
    利息支出                                           16,018,926.58        17,875,804.08
    减:利息收入                                        7,096,955.71         4,867,149.62
    加:汇兑损失                                      -22,474,114.02        -6,236,523.32
    加:银行手续费                                      2,558,779.23         2,473,863.78
    加:其他支出*                                        -454,633.05        -1,346,671.18
    54
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                                          本年金额                   上年金额
    合计                                              -11,447,996.97            7,899,323.74
    财务费用本年较上年减少 19,347,320.71 元,减幅 244.92%,主要是汇兑损失较上年减少
    了 16,237,590.70 元所致。
    *其他支出主要是现金折扣。
    41. 资产减值损失
    项目                                          本年金额                   上年金额
    坏账损失                                            6,177,506.17            9,285,160.05
    存货跌价损失                                       19,260,047.39            3,102,132.34
    可供出售金融资产减值损失
    持有至到期投资减值损失
    长期股权投资减值损失
    投资性房地产减值损失
    固定资产减值损失
    工程物资减值损失
    在建工程减值损失                                                             265,000.00
    生产性生物资产减值损失
    油气资产减值损失
    无形资产减值损失
    商誉减值损失
    其他
    合计                                               25,437,553.56           12,652,292.39
    42. 公允价值变动收益/损失
    项目                                                     本年金额          上年金额
    交易性金融资产                                               90,790.00
    其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益*                 90,790.00
    交易性金融负债
    按公允价值计量的投资性房地产
    合计                                                        90,790.00
    *参见本附注八、2.交易性金融资产。
    43. 投资收益
    (1) 投资收益来源
    项目                                                 本年金额             上年金额
    成本法核算的长期股权投资收益
    权益法核算的长期股权投资收益                                                 506,744.09
    处置长期股权投资产生的投资收益*                          339,753.28
    持有交易性金融资产期间取得的投资收益
    55
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                                                         本年金额                 上年金额
    持有持有至到期投资期间取得的投资收益                              610,000.00              610,000.00
    持有可供出售金融资产期间取得的投资收益
    处置交易性金融资产取得的投资收益                                   91,984.25              161,730.62
    处置持有至到期投资取得的投资收益
    处置可供出售金融资产取得的投资收益
    其他**                                                          1,258,125.64
    合计                                                            2,299,863.17            1,278,474.71
    *本年处置长期股权投资产生的投资收益是处置福瑞祥电子 95%股权取得的转让收益。
    **2011 年 3 月 9 日,深圳九洲电器公司的子公司迪佳通公司与中诚信托有限责任公司签
    订了“2011 年中诚信托惠州保利山水城贷款项目集合资金信托计划” 资金信托合同,合同约定
    信托本金为委托人即本公司交付的资金 3,000 万元,合同项下预期信托资金年收益率为
    8.5%,信托计划预计期限 15 个月。信托计划资金由中诚信托有限责任公司集合运用,向惠
    州保利龙胜房地产开发有限公司发放贷款,用于惠州“保利山水城”项目二期的开发建设。本
    年公司对该信托产品进行处置后取得 1,258,125.64 元的投资收益。
    投资收益汇回不存在重大限制。
    (2) 成本法核算的长期股权投资收益:无。
    (3) 权益法核算的长期股权投资收益
    项目                           本年金额        上年金额             本年比上年增减变动的原因
    合计                                            506,744.09
    其中:
    2010年对湖山电器公司确认 1-5月投资收益;
    四川湖山电器有限责任公司                        506,744.09    湖山电器公司在 2010年重大资产重组方案实
    施时于 5月被置换出去
    44. 营业外收入
    (1) 营业外收入明细
    计入本年非经常性损
    项目                                本年金额                 上年金额
    益的金额
    非流动资产处置利得                         2,481.79             17,784.27                    2,481.79
    其中:固定资产处置利得                     2,481.79             17,784.27                    2,481.79
    无形资产处置利得
    债务重组利得
    非货币性资产交换利得
    接受捐赠
    政府补助                            16,619,827.56            24,534,199.67             16,619,827.56
    盘盈利得                                                       402,992.14
    其他*                                    717,094.72           2,427,796.01                717,094.72
    合计                                17,339,404.07            27,382,772.09             17,339,404.07
    *其他主要是原材料质量问题的扣款。
    56
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    (2) 政府补助明细
    项目                             本年金额        上年金额                     来源和依据
    软件增值税退税款                 3,309,325.10   1,739,431.26
    深府办(2006)关于政府科技补助的
    产学研科技发展专项资金           180,000.00
    专项资金相关规定
    产业技术研究与开发科技创新                                       2010 年市科技研发资金 CMM/CMMMI
    380,000.00
    补贴                                                             认证第一批资助项目公示
    深财企[2005]37 号 关于印发《深圳市
    深圳市专利申请资助周转金拨
    61,600.00                      知识产权专项资金管理暂行办法》的
    款
    通知
    深财企[2005]37 号 关于印发《深圳市
    深圳市计算机软件著作权登记
    4,500.00                     知识产权专项资金管理暂行办法》的
    资助拨款
    通知
    深圳市来深建设者职业技能
    8,300.00    117,000.00       深财社规〔2010〕7 号
    培训和鉴定补贴
    中小企业国际市场开拓补贴资
    93,469.00                      深科工贸信计财字【2010】128 号文件
    金
    深南府[2009]35 号 关于印发南山区应
    中小企业融资贷款计划利息补
    484,537.00                      对金融危机企业扶持专项资金实施方
    贴
    案的通知
    深圳市财政委技术进口贴息资
    291,100.00                      财企〔2007〕205 号
    金项目拨款
    深发改[2010]1722 号 关于深圳多媒
    深圳市互联网产业发展专项补
    86,438.46                      体互联终端技术工程实验室项目资金
    贴资金
    申请报告的批复
    深圳市南山区人民政府关于下达 2010
    “高清交互数字有线机顶盒市场
    500,000.00                      年南山区文化产业发展专项资金项目
    推广”项目专项资助资金
    的通知
    深财企[2005]37 号 关于印发《深圳市
    软件著作权登记补贴                       900                     知识产权专项资金管理暂行办法》的
    通知
    绵财外[2011]14 号 关于拨付 2010 年企
    开拓国际市场补助资金              60,000.00     260,000.00
    业开拓国际市场补助资金的通知
    泛欧数字卫星接收机研发项目                                       绵财外[2010]73 号 关于下达 2010 年调
    400,000.00
    补贴                                                             整出口产品结构资金通知
    绵阳市财政局文件(绵财外(2010)
    出口上台阶奖励                                   140,000.00      39 号)《关于拨付 2009 年度出口上台
    阶奖励清算资金的通知》
    深圳市政府"国际市场开拓资金"
    54,612.00   深科工贸信计财字 2010[128]号
    项目补贴款
    《科学技术部、财政部关于科技型中
    中小企业补贴款                                   225,733.00      小企业技术创新基金的暂行规定》文
    件
    招商银行收企业贴息资金申报-
    210,538.26      财企[2010]96 号
    进口产品和技术贴息
    其他(个人所得税退回)                               16,175.15   财企〔2010〕87 号
    交互式数字电视前端系统的研
    500,000.00                     工信部财[2008]97 号
    发及产业化
    数字电视检测项目合作开发费        900,000.00                     财企【2007】301 号
    380 万台数字电视接收设备生产
    400,000.00                     川财建[2006]65 号
    线建设项目贴息
    地面数字电视标准调谐器的研
    500,000.00                     信运部[2007]292 号
    发项目拨款
    57
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                             本年金额        上年金额                     来源和依据
    绵阳市市级国库支付中心科技                                       绵府发[2011]5 号《关于授予 2010 年度
    60,000.00
    进步奖                                                           绵阳市科学技术进步奖的决定》
    中小企业国际市场开拓资金           40,000.00                     绵阳市高新区财政局
    绵涪财农[2011]4 号《关于下达 2010 年
    中小企业国际市场开拓资金           68,000.00
    中小企业国际市场开拓资金的通知》
    MEMS 光开关项目技术创新基                                        科技型中小企业技术创新基金无偿资
    790,000.00
    金                                                               助项目合同
    年产 100 万只基于 3G 光网络的                                    绵财建[2011]85 号《关于下达 2011 年
    光通信器件生产线建设项目技        600,000.00                     第一批技术改造资金及项目计划的通
    改资金                                                           知》
    新一代农村项目                    800,000.00     800,000.00      信部运[2007]329 号
    绵财教[2011]92 号《关于下达 2011 年
    绵阳市科技局 2011 年绵阳市应
    80,000.00                     度绵阳市应用技术研究与开发项目资
    用技术研究与开发资金
    金的通知》
    灾后恢复重建财政贴息和补助                                       绵财建[2011]202 号《关于明确灾后恢
    资金:年产 1000 万台数字机顶     1,029,000.00                    复重建贷款财政贴息和补助资金额度
    盒生产线项目恢复生产                                             的通知》
    绵财建[2010]50 号《关于拨付 2009 年
    灾后重建贷款中央财政贴息补
    4,011,500.00                    第一批地震灾后恢复重建贷款中央财
    助资金
    政贴息补助资金的通知》
    财政贴息                           37,100.00
    收到 000-00005479,2010 年度中
    5,958.00                     深圳市财政委员会
    小企业开拓资金第七批
    收到 000-00005480,2010 年度中
    小企业开拓资金第七批(回单         14,585.00                     深圳市财政委员会
    编号:24384)
    收到 000-00005481,2010 年度中
    小企业开拓资金第七批(回单         16,310.00                     深圳市财政委员会
    编号:24411)
    收到 000-00005482,2010 年度中
    小企业开拓资金第七批(回单          3,840.00                     深圳市财政委员会
    编号:24425)
    收到 000-00005483,2010 年度中
    小企业开拓资金第七批(回单         10,652.00                     深圳市财政委员会
    编号:10652)
    收到 000-00005484,2010 年度中
    小企业开拓资金第七批(回单          8,556.00                     深圳市财政委员会
    编号:4449)
    收到 000-00008688,2010 年度中
    16,072.00                     深圳市财政委员会
    小企业开拓资金第 8 批
    收到 000-00015438、2010 年第
    210,085.00                     深圳市财政委员会
    一批机电产品及高新
    收到 2010 年度深圳市支持骨干
    150,000.00                     深圳市财政委员会
    企业加快发展财政奖励奖金
    收到企业研发投资资助              500,000.00                     深圳市光明新区经济服务局
    绵阳市财政局、绵阳市商务局绵财外
    中小企业国际市场开拓资金                             70,000.00   2009】65 号《关于下达 2009 年中小企
    业国际市场开拓资金的通知》
    四川省发展和改革委员会、四川省发
    展和改革委员会发改办高技【2007】
    直播星项目                                      8,000,000.00     2367 号《四川省发展和改革委员会关
    于四川九州电子科技股份有限公司卫
    星直播数字电视接收系统的开发及产
    58
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                             本年金额    上年金额                    来源和依据
    业化项目初步设计的批复》
    直播卫星电视安全接收系统的
    6,000,000.00     工信部财【2008】192 号
    研发、产业化及标准制定
    绵 阳 市 财 政 局 绵 财 外 【 2010 】 16 号
    优化出口结构资金                             300,000.00      《关于拨付 2009 年优化出口结构资金
    的通知》
    数字电视检测中心项目资金                    1,200,000.00
    数字电视检测项目合作开发费                   450,000.00      财企【2007】301 号
    绵阳市财政局、绵阳市经济委员会绵
    数字电视产业基地项目贴息 500                                 财建【2009】86 号《关于下达四川省
    1,000,000.00
    套机顶盒                                                     2009 年第二批技术改造项目资金的通
    知》
    绵阳市财政局;绵阳市商务局绵财外
    收绵阳高新技术产业开发区财
    30,000.00   【2009】65 号《关于下达 2009 年中小
    政局国际市场开拓资金
    企业国际市场开拓资金的通知》
    绵阳市财政局、绵阳市科学技术局绵
    收 2010 年度市级研发资金项目
    财教【2010】96 号《关于下达 2010 年
    经费—缆桥交换机的研制及应                       80,000.00
    度绵阳市应用技术研究与开发项目资
    用
    金的通知》
    市级科技进步奖                                   10,000.00
    年产 1000 万台数字机顶盒生产
    750,000.00      绵财建[2007]25 号
    线
    绵阳市财政局、绵阳市科学技术局
    (绵财教【2010】96 号)《关于下达
    绵阳市财政国库支付项目经费                   100,000.00
    2010 年度绵阳市应用技术研究与开发
    项目资金的通知》
    绵阳市人民政府绵府函【2009】18 号
    《绵阳市人民政府转发省政府关于采
    绵阳就业服务中心岗位补贴                     667,590.00
    取积极措施减轻企业负担稳定就业局
    势有关问题的通知》
    绵阳市财政局、绵阳市商务局(绵财
    绵阳高新区技术产业开发区财
    34,000.00   外(2009)65 号《关于下达 2009 年中
    政拨国际市场开拓款
    小企业国际市场开拓资金的通知》
    绵阳市财政局、绵阳市科学技术局绵
    绵阳财政划拨中小企业创新资                                   财教【2009】134 号《关于下达 2009
    100,000.00
    金                                                           年度绵阳市应用技术研究与开发项目
    资金的通知》
    绵阳市财政局关于下达 2010 年外经贸
    领军人才奖励                                     30,000.00   出口领军人物奖励资金的通知(绵财
    外(2010)60 号)
    绵 阳 市 财 政 局 绵 财 外 【 2010 】 10 号
    进口贴息资金款                               389,500.00      《关于拨付 2008 年度进口贴息资金的
    通知》
    交互式数字电视前端系统的研
    250,000.00      工信部财[2008]97 号
    发及产业化
    加工贸易项目补助                             160,000.00      绵财外[2008]53 号
    绵阳高新技术产业开发区(绵高劳社
    (2010)13 号《绵阳高新区劳动和社
    岗位补贴                                         50,820.00
    会保障中心关于做好失业保险落实减
    负稳岗特殊政策的通知》
    绵 阳 市 财 政 局 绵 财 外 【 2010 】 24 号
    电子商务补助                                      9,900.00   《关于拨付 2009 年电子商务补助资金
    的通知》
    59
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                             本年金额           上年金额                         来源和依据
    绵阳市财政局、绵阳市经济委员会绵
    地震灾后恢复重建贷款中央财                                               财建【2010】50 号《关于拨付 2009 年
    100,800.00
    政贴息补助                                                               第一批地震灾后恢复重建贷款中央财
    政贴息补助资金的通知》
    地面数字电视标准调谐器的研
    250,000.00           信运部[2007]292 号
    发项目拨款
    出口增长奖励                                            20,000.00
    380 万台数字电视接收设备生产
    375,000.00           绵市发改财金外资[2007]505 号
    线建设项目贴息
    380 万台数字电视接收设备生产
    200,000.00           川财建[2006]65 号
    线建设项目贴息
    绵阳市财政局、绵阳市科学技术局绵
    财教【2009】134 号《关于下达 2009
    09 年度市级研发资金项目经费                         100,000.00
    年度绵阳市应用技术研究与开发项目
    资金的通知》
    绵阳市涪城区财政局文件(绵涪财农
    [2011]4 号)《绵阳市涪城区财政局关
    中小企业国际市场开拓资金             8,000.00
    于下达 2010 年中小企业国际市场开拓
    资金的通知》
    绵阳市财政局、绵阳市经济委员会
    (绵财建(2010)76 号)《关于下达
    技术创新资金                                        200,000.00
    2010 年第一批四川省产业技术研究与
    开发资金及项目计划的通知》
    绵阳市涪城区财政局文件(绵涪财农
    国际市场开拓资金                                        20,000.00        (2009)103 号)《关于下达 2009 年
    中小企业国际市场开拓资金的通知》
    四川省人民政府办公厅(川办发
    (2010)10 号)《四川省人民政府办
    岗位补贴                                                23,100.00
    公厅关于进一步做好减轻企业负担稳
    定就业局势有关工作的通知》
    合计                               16,619,827.56        24,534,199.67
    45. 营业外支出
    计入本年非经常性损
    项目                                 本年金额                      上年金额
    益的金额
    非流动资产处置损失                       1,108,161.59                    410,242.11             1,108,161.59
    其中:固定资产处置损失                   1,108,161.59                    410,242.11             1,108,161.59
    债务重组损失                               46,305.02                                               46,305.02
    盘亏损失                                   39,772.82                      16,080.53                39,772.82
    非常损失
    罚款                                                                       8,889.51
    其他                                      624,812.41                     526,896.42               624,812.41
    合计                                     1,819,051.84                    962,108.57             1,819,051.84
    46. 所得税费用
    项目                                                                    本年金额               上年金额
    当年所得税                                                               10,891,288.15          8,471,484.74
    60
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                                                     本年金额                     上年金额
    递延所得税                                                    -3,486,103.39               56,363.50
    合计                                                          7,405,184.76             8,527,848.24
    47. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
    项目                                             序号               本年金额            上年金额
    归属于母公司股东的净利润                          1                 54,301,820.67       47,074,055.58
    归属于母公司的非经常性损益                        2                 13,225,203.49       28,538,434.07
    归属于母公司股东、扣除非经常性损益后的
    3=1-2                41,076,617.18       18,535,621.51
    净利润
    年初股份总数                                      4                189,994,086.00      132,035,903.00
    公积金转增股本或股票股利分配等增加股份
    5                189,994,086.00
    数(Ⅰ)
    发行新股或债转股等增加股份数(Ⅱ)                6                                     57,958,183.00
    增加股份(Ⅱ)下一月份起至期末的累计月
    7                                               7.00
    数
    因回购等减少股份数                                8
    减少股份下一月份起至期末的累计月数                9
    缩股减少股份数                                    10
    报告期月份数                                      11                          12.00              12.00
    发行在外的普通股加权平均数(I)*                  12               379,988,172.00      379,988,172.00
    13=4+5+6×7÷11-
    发行在外的普通股加权平均数(II)**                                 379,988,172.00      331,689,686.17
    8×9÷11-10
    基本每股收益(Ⅰ)                           14=1÷12                     0.1429              0.1239
    基本每股收益(Ⅱ)                           15=3÷13                     0.1081              0.0559
    已确认为费用的稀释性潜在普通股利息                16
    转换费用                                          17
    所得税率                                          18
    认股权证、期权行权、可转换债券等增加的
    19
    普通股加权平均数
    20=[1+(16-17)×(1-
    稀释每股收益(Ⅰ)                                                        0.1429              0.1239
    18)]÷(12+19)
    21=[3+(16-17×(1-
    稀释每股收益(Ⅱ)                                                        0.1081              0.0559
    18)]÷(13+19)
    *2011 年 3 月 29 日,公司 2010 年度股东大会审议通过 2010 年度利润分配方案,以 2010
    年 12 月 31 日总股本 189,994,086 股为基数,用资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。详
    见本附注一。上表中每股指标参考《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号-净资产收
    益率与每股收益的计算与披露(2010 年修订)》中关于每股指标计算的有关规定,按照资本
    公积转增及 2010 年同一控制企业合并作为对价发行的新股进行调整后的股数重新计算各比较
    期间的每股指标。
    **公司 2010 年 5 月因实施重大资产置换及发行股份购买资产方案而发生同一控制下的企
    业合并,详见本附注七(三)。根据证监会公告[2010]2 号《公开发行证券的公司信息披露编
    61
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露 》(2010 年修订)的规定:报告期内发
    生同一控制下企业合并,合并方在合并日发行新股份并作为对价的,计算报告期末的基本每
    股收益时,应把该股份视同在合并期初即已发行在外的普通股处理(按权重为 1 进行加权平
    均)。计算比较期间的基本每股收益时,应把该股份视同在比较期间期初即已发行在外的普
    通股处理(按权重为 1 进行加权平均),计算报告期末扣除非经常性损益后的每股收益时,
    合并方在合并日发行的新股份从合并日起次月进行加权。
    48. 其他综合收益
    项目                                                    本年金额        上年金额
    1.可供出售金融资产产生的利得(损失)金额
    减:可供出售金融资产产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计
    2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有
    348,387.85
    的份额
    减:按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享
    有的份额产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计                                                                      348,387.85
    3.现金流量套期工具产生的利得(损失)金额
    减:现金流量套期工具产生的所得税影响
    前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
    转为被套期项目初始确认金额的调整额
    小计
    4.外币财务报表折算差额                                  -186,195.67
    减:处置境外经营当期转入损益的净额
    小计                                                     -186,195.67
    5.其他
    减:由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
    前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
    小计
    合计                                                     -186,195.67      348,387.85
    49. 现金流量表项目
    (1)收到/支付的其他与经营/投资/筹资活动有关的现金
    1) 收到的其他与经营活动有关的现金
    项目                                                           本年金额
    保证金                                                                 17,572,764.55
    员工还备用金借款                                                        2,834,788.64
    62
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                                              本年金额
    领军人物奖金                                                 740,000.00
    其他                                                         731,717.16
    商标使用许可费                                               221,631.23
    收代付款                                                     781,298.73
    收往来款                                               18,055,072.82
    收深圳华意达电子有限公司货款利息收入                    1,014,381.64
    政府补助                                               12,865,452.41
    合计                                                   54,817,107.18
    2) 支付的其他与经营活动有关的现金
    项目                                              本年金额
    投标、履约等保证金                                     20,802,871.81
    运输费                                                 17,881,963.43
    研发费用                                               15,014,143.79
    往来款                                                 13,910,707.73
    差旅费                                                  8,818,129.47
    房租费\水电费                                           8,014,839.10
    售后服务费                                              6,996,208.05
    STB、HFC 等项目费用                                     6,349,760.30
    业务招待费                                              5,119,669.73
    修理费                                                  3,486,458.27
    中介机构费                                              3,299,495.33
    银行手续费                                              2,558,779.23
    三网融合终端相关支出                                    2,290,948.69
    销售提成                                                2,125,325.23
    办公费                                                  3,390,939.44
    安装调试费                                              2,080,550.70
    展览费                                                  1,932,781.00
    交通及车辆使用费                                        1,503,222.11
    邮电通讯费                                              1,234,288.43
    广告宣传费                                              1,199,214.42
    四川泸州巨洋酒店集团有限公司押金                        1,000,000.00
    IPQAM 调制器相关支出                                         945,745.99
    董事会费                                                     280,822.80
    其他                                                   11,538,735.88
    合计                                                  141,775,600.93
    3) 收到的其他与投资活动有关的现金
    63
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                                                                  本年金额
    银行存款利息收入                                                            6,082,574.07
    合计                                                                        6,082,574.07
    4) 支付的其他与投资活动有关的现金
    项目                                                                  本年金额
    处置福瑞祥电子收到的现金净额负数*                                          49,899,684.92
    深圳全星电器公司清算日现金及现金等价物余额**                                1,793,140.47
    合计                                                                       51,692,825.39
    *本年公司将持有的福瑞祥公司 95%股权转让给九洲集团公司全资子公司(详见附注
    七、(三)2)。公司从 2011 年 4 月起不再将福瑞祥公司纳入合并范围。2011 年仅合并 1-3
    月的利润表和现金流量表,编制合并现金流量表时将收到的股权转让款低于 2011 年 3 月 31
    日福瑞祥公司现金及现金等价物余额的金额列于“支付的其他与投资活动有关的现金”。
    **全星公司 2011 年 11 月 23 日成立清算组,开始清算(详见附注七(三)2),从 2011
    年 11 月 24 日起不再纳入合并报表,仅合并 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 11 月 23 日的利润表和
    现金流量表,编制合并现金流量表时将其 2011 年 11 月 23 日的现金及现金等价物余额填列于
    “支付的其他与投资活动有关的现金”。
    5) 收到的其他与筹资活动有关的现金
    项目                                                                  本年金额
    四川九洲电器集团有限责任公司借款                                            2,000,000.00
    收 ONGAIN (H.K.) LIMITED 借款                                              17,814,090.00
    九洲蓉胜科技有限公司借款                                                   20,000,000.00
    合计                                                                       39,814,090.00
    6) 支付的其他与筹资活动有关的现金
    项目                                                                  本年金额
    还 ONGAIN (H.K.) LIMITED 借款                                              17,949,687.26
    定期存单质押                                                               15,318,000.00
    非公开发行股票中介机构费                                                         715,000.00
    合计                                                                       33,982,687.26
    (2)合并现金流量表补充资料
    项目                                                       本年金额          上年金额
    1.将净利润调节为经营活动现金流量:
    净利润                                                     60,047,818.17     52,763,895.01
    加:资产减值准备                                           25,437,553.56     12,624,942.36
    固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧           34,170,706.84     39,359,144.25
    无形资产摊销                                              1,247,571.44         1,312,669.28
    长期待摊费用摊销                                          3,516,892.55         2,543,618.76
    64
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                                                         本年金额           上年金额
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”
    1,105,679.80        381,046.42
    填列)
    固定资产报废损失(收益以“-”填列)                                               22,392.97
    公允价值变动损益(收益以“-”填列)                            -90,790.00
    财务费用(收益以“-”填列)                                -12,537,761.51     11,969,556.80
    投资损失(收益以“-”填列)                                 -2,299,863.17      -1,278,474.71
    递延所得税资产的减少(增加以“-”填列)                     -3,486,103.39         56,363.50
    递延所得税负债的增加(减少以“-”填列)
    存货的减少(增加以“-”填列)                              36,200,636.86      12,979,596.87
    经营性应收项目的减少(增加以“-”填列)                    -30,274,825.27   -136,822,547.44
    经营性应付项目的增加(减少以“-”填列)                   -242,950,283.70    193,716,708.04
    其他
    经营活动产生的现金流量净额                                -129,912,767.82    189,628,912.11
    2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
    债务转为资本
    一年内到期的可转换公司债券
    融资租入固定资产
    3.现金及现金等价物净变动情况:
    现金的期末余额                                            434,239,477.36     568,952,250.92
    减:现金的期初余额                                      568,952,250.92     512,226,115.60
    加:现金等价物的期末余额
    减:现金等价物的期初余额
    现金及现金等价物净增加额                                    -134,712,773.56     56,726,135.32
    (3)当年取得或处置子公司及其他营业单位的有关信息
    项目                                                         本年金额          上年金额
    取得子公司及其他营业单位的有关信息
    1.取得子公司及其他营业单位的价格                                              547,493,000.00
    2.取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物
    减:子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物                                286,020,217.43
    3.取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    4.取得子公司的净资产                                                          740,376,534.44
    流动资产                                                                     1,373,993,818.04
    非流动资产                                                                    474,540,394.03
    流动负债                                                                     1,027,573,260.97
    非流动负债                                                                     80,584,416.66
    处置子公司及其他营业单位的有关信息
    1.处置子公司及其他营业单位的价格                            2,315,800.00
    2.处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物            2,315,800.00
    减:子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物            52,215,484.92
    65
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    项目                                                      本年金额         上年金额
    3.处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                -49,899,684.92
    4.处置子公司的净资产                                      2,080,049.18
    流动资产                                               226,345,101.14
    非流动资产                                               39,383,305.71
    流动负债                                                263,648,357.67
    非流动负债
    (4)现金和现金等价物
    项目                                                       本年金额        上年金额
    现金                                                      434,239,477.36   568,952,250.92
    其中:库存现金                                                655,371.44     1,164,661.84
    可随时用于支付的银行存款                           352,409,490.12   371,948,495.72
    可随时用于支付的其他货币资金*                       81,174,615.80   195,839,093.36
    可用于支付的存放中央银行款项
    存放同业款项
    拆放同业款项
    现金等价物
    其中:三个月内到期的债券投资
    期末现金和现金等价物余额                                  434,239,477.36   568,952,250.92
    其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
    *年末其他货币资金中金额为 15,318,000.00 元的定期存款已用于质押担保,质押情况详
    见本附注八、1 货币资金,由于质押期限为 2011 年 5 月 6 日至 2012 年 5 月 6 日、不属于可随
    时用于支付的货币资金,故编制现金流量表时将其从现金中扣除。
    (5)“以收抵支”收汇核销方式对销售商品提供劳务收到的现金流的影响:2011 年 1-3 月
    福瑞祥公司采用“以收抵支”收汇核销方式“以收抵支”的金额为 31,740,923.62 元, 2010 年度采
    用“以收抵支”收汇核销方式“以收抵支”的金额为 478,352,697.20 元,该部分抵减金额未作为现
    金流入流出核算。详见附注八注 36 营业收入及营业成本、(5)。
    50. 股东权益变动表项目
    (1)本年度股东权益变动表“三、(三)其他”5,892,283.32 元是由于合并范围减少(详
    见七(三)2),福瑞祥公司和全星公司分别于 2011 年 4 月 1 日起、2011 年 11 月 24 日起不
    再纳入合并报表,福瑞祥公司少数股东享有的截止 2011 年 3 月 31 日的少数股东权益
    104,002.46 元;全星公司少数股东享有的截止 2011 年 11 月 23 日的少数股东权益 5,788,280.86
    元,合计 5,892,283.32 元作为当年少数股东权益减少列示。
    (2)本年度股东权益变动表“三、(七)其他”1,508,843.17 元是全星公司 2011 年 11 月
    23 日成立清算组,开始清算(详见附注七、(三)2),从 2011 年 11 月 24 日起不再纳入合
    并报表,仅合并 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 11 月 23 日的利润表和现金流量表,合并抵销
    时,由于该公司尚未清算完成,由以前年度合并形成的年初未分配利润转入,待清算完成年
    66
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    度合并时转投资收益。
    (3)2010 年度股东权益变动表“一、其他”,如本附注七(一)(1)-(3)所述,
    2010 年因与九洲集团公司发生重大资产置换及发行股份重大资产重组,新增九州科技公司
    69.66%股权、深圳九洲电器公司 98.35%股权,形成同一控制下的企业合并。根据《企业会计
    准则第 20 号-企业合并》规定,因合并单位九州科技公司、深圳九洲电器公司的净资产追溯
    调整了年初的资本公积-股本溢价 381,838,455.66 元、未分配利润 205,650,595.18 元、少数股
    东权益 74,324,195.42 元。
    (4)2010 年度股东权益变动表“三、(七)其他”项目均为根据《企业会计准则第 20 号
    -企业合并》会计报表的编制规定,对 2010 年度同一控制下的企业合并的追溯调整对 2010
    年度的影响。
    九、 关联方及关联交易
    (一) 关联方关系
    1. 控股股东及最终控制方
    (1) 控股股东及最终控制方
    控股股东及最终控制方名                                                             法人       组织机
    企业类型    注册地                业务性质
    称                                                                                 代表       构代码
    雷达、通信设备、应用电子
    系统、安全防范系统、建筑
    控股股东:四川九洲电器       有限责任                                              张 正
    绵阳市         电子工程、计算机信息网络            20541833-9
    集团有限责任公司             公司                                                  贵
    系统及相关设备的设计制
    造、安装、销售等
    最终控制方:绵阳市政府       行政事业
    绵阳市
    国有资产监督管理委员会       单位
    (2) 控股股东的注册资本及其变化                                                  单位:万元
    控股股东                                   年初金额           本年增加     本年减少        年末金额
    四川九洲电器集团有限责任公司                     41,841.18                                   41,841.18
    (3) 控股股东的所持股份或权益及其变化                                        单位:万股
    持股金额                           持股比例(%)
    控股股东
    年末金额      年初金额                 年末比例      年初比例
    九洲集团公司                      24,345.3644         12,172.6822              64.07             64.07
    2. 子公司:子公司情况详见本附注七。
    3. 合营企业及联营企业:无。
    4. 其他关联方
    关联关
    关联方名称                                        主要交易内容               组织机构代码
    系类型
    受   同   一   四川九洲应用电子系统有限责任公司      销售机顶盒和宽带网络等产品             720849176
    控   股   股                                         向其采购的材料为有线电视网络连接
    四川九洲线缆有限责任公司                                                     72745424-9
    东   及   最                                         线、机顶盒配套连接线、AV 线等
    终   控   制   四川九洲特种润滑油有限责任公司        采购车间用润滑油等产品                 20540374-3
    67
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    关联关
    关联方名称                                          主要交易内容                组织机构代码
    系类型
    方控制    四川九洲半导体照明工程有限公司       销售电源                                   67575496X
    的其他                                         由其代理采购芯片、高频头等进口元
    企业      四川九洲进出口贸易有限公司                                                      662767585
    器件
    四川九洲光电科技股份有限公司         销售产品                                   66029486-8
    向其采购音响产品及加工费房租及物
    四川湖山电器有限责任公司                                                        79180998-0
    管费收入
    向其一采购产品为数码管、二极管等
    深圳市九洲光电子有限公司             电子产品,用于机顶盒的生产制造。           76757390-4
    房屋租赁和物管
    九洲千城置业有限责任公司             宽带网络等项目工程                         77981209-5
    向其采购产品为 IC、高频头及其他
    九洲集团(香港)控股有限公司
    电子零部件
    成都九洲电子信息系统股份有限公司     销售机顶盒等产品                           78541436-8
    四川九洲千城物业服务有限公司         宽带网络等项目工程                         66277539-0
    绵阳九洲顺达物资有限公司             采购电子元器件                             74227441-4
    深圳市九洲电子有限公司               房屋租赁、物管                             19218175-7
    深圳市九洲光电科技有限公司           采购原材料,用于机顶盒的生产制造           550332165
    深圳市九洲蓉胜科技有限公司           采购电缆、电线、接插件                     797965984
    四川九洲数码科技有限公司             销售电子产品                               56565506-3
    四川九洲数视通有限责任公司           采购电子产品                               77984003-7
    四川九洲运输有限公司                 运输                                       660266971
    四川科瑞软件有限责任公司             销售电子产品                               74002348-6
    重庆九洲星熠导航设备有限公司         销售电子产品                               673352641
    绵阳市宏迅实业公司                   销售电子产品                               20540056-9
    成都九洲迪飞科技有限责任公司         采购电子设备                               765389011
    夏新科技有限公司                     销售电子产品                               693038166
    深圳市福瑞祥电子有限公司             房屋租赁、物管                             715242185
    深圳市福瑞祥电器有限公司             采购电子产品                               676684254
    (二) 关联交易
    1. 购买商品 (单位:万元)
    本年                              上年
    占同类交易
    关联方类型及关联方名称                                       占同类交易金
    金额                              金额          金额的比
    额的比例%
    例%
    控股股东及最终控制方                               370.63            0.18     868.95              0.27
    其中:四川九洲电器集团有限责任公司                 370.63            0.18     868.95              0.27
    受同一控股股东及最终控制方控制的其
    10,592.69               5.08   16,579.56             5.15
    他企业
    其中:成都九洲迪飞科技有限责任公司                                               0.13
    绵阳九洲顺达物资有限公司                                                        43.28             0.01
    四川九洲光电科技股份有限公司                    246.98               0.12       435.1             0.14
    四川九洲进出口贸易有限公司                    3,968.47               1.90   12,241.11              3.8
    四川九洲数视通有限责任公司                                                       6.92
    四川九洲线缆有限责任公司                           558.89            0.27    2,819.08             0.88
    四川湖山电器有限责任公司                            17.32            0.01       48.03             0.01
    成都九洲电子信息系统股份有限公司                    34.34            0.02
    68
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    四川科瑞软件有限责任公司                             2.44              0.00
    四川九洲特种润滑油有限责任公司                       1.36              0.00
    深圳福瑞祥电器有限公司                           1,571.32              0.75
    深圳市九洲蓉胜科技有限公司                       1,240.21              0.59      619.82               0.2
    九洲集团(香港)控股有限公司                     2,747.57              1.32
    深圳市九洲光电科技有限公司                         203.79              0.10      268.59              0.08
    深圳市九洲光电子有限公司                                                           97.5              0.03
    合计                                            10,963.32              5.26   17,448.51              5.42
    2. 销售商品(单位:万元)
    本年                               上年
    关联方类型及关联方名称                                   占同类交易金                      占同类交易金
    金额                                 金额
    额的比例%                         额的比例%
    控股股东及最终控制方                      4,513.11                 2.02       2,405.50               0.72
    其中:四川九洲电器集团有限责任公司        4,513.11                 2.02       2,405.50               0.72
    受同一控股股东及最终控制方控制的其
    3,146.66                 1.41       5,432.78               1.65
    他企业
    其中:四川湖山电器有限责任公司              61.99                  0.03       1,155.71               0.35
    九洲集团(香港)控股有限公司               719.75                  0.32       2,397.55               0.72
    成都九洲电子信息系统股份有限公司           110.86                  0.05         325.61               0.10
    四川九洲特种润滑油有限责任公司                                                    0.82
    九洲千城置业有限责任公司                    114.34                 0.05         188.60               0.06
    四川九洲线缆有限责任公司                     27.97                 0.01          90.17               0.03
    四川九洲应用电子系统有限责任公司             11.56                 0.01          67.19               0.02
    四川九洲进出口贸易有限公司                2,024.66                 0.91         684.13               0.21
    深圳市九洲光电子有限公司                                                        186.22               0.06
    四川九洲光电科技股份有限公司                39.54                  0.02          85.16               0.03
    四川九洲数码科技有限公司                     3.43                               219.40               0.07
    四川科瑞软件有线责任公司                     0.01                                 0.60
    重庆九洲星熠导航设备有限公司                                                     16.33
    深圳市九洲光电科技有限公司                   23.18                 0.01
    绵阳市宏迅实业公司                            9.34                              15.29
    四川九洲运输有限公司                          0.03
    合计                                      7,659.77                 3.43       7,838.28               2.37
    注:各年度关联方之间采购货物、提供劳务、资产租赁等采用市场价格进行结算。
    3. 年末无受托管理/承包情况。
    4. 年末无委托管理/出包情况。
    5. 关联租赁情况
    (1)深圳九洲电器公司出租资产状况
    租赁         租赁资
    租赁起始                       2011 年租金
    出租方                   承租方              资产         产涉及                  租赁终止日
    日                            及管理费
    情况         金额
    四川九洲电器集团有限责任公司                            2007-10-1    2012-3-31           324,741.00
    成都九洲迪飞科技有限责任公司                            2011-4-1     2012-3-31           272,670.00
    深圳市九     深圳市九洲光电科技有限公司      九 洲                   2010-9-1     2012-8-31         1,864,929.00
    19,126.9
    洲电器有                                     电 器
    限公司       四川九洲线缆有限责任公司        大厦         8 万元     2007-10-1    2012-3-31            25,479.00
    四川湖山电器有限责任公司                                2007-10-1    2011-12-31          169,234.20
    九洲集团(香港)控股有限公司                            2009-4-1     2012-2-28           301,262.00
    69
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    四川九洲进出口贸易有限公司                        2011-1-1      2011-12-31   143,040.00
    深圳市福瑞祥电子有限公司*                        2010-8-31      2011-7-31    290,447.10
    *公司于 2011 年 3 月转让福瑞祥公司 95%股权,本年合并财务报表只合并了 2011 年 1-3
    月的利润表,此处披露的关联租赁金额为其 2011 年 4-12 月租赁深圳九洲电器公司大厦租
    金。
    (2)全星公司租入九洲集团公司位于深圳市福田区深南大道中国有色大厦 1704,
    1705,1706 号房间作为办公场所,租赁建筑面积为 739.53 平方米,租金为每月 53,985.60
    元,租赁期为 2009 年 10 月 14 日至 2010 年 10 月 13 日。2011 年 4 月份续签合同至 2012 年 4
    月 13 日,租金为每月 66,557.70 元。
    (3)根据福瑞祥电子与深圳九洲电子公司签订的《房屋租赁管理书》,由深圳九洲电子
    公司将位于深圳市宝安区西乡鹤洲村恒丰工业城 B7 栋 4-6 层房屋出租给福瑞祥电子使用,租
    赁房产使用面积共计 3,241.20 平方米,租金按每平方米每月人民币 10 元收取,月租金为
    32,412.00 元,租赁期限自 2008 年 1 月 1 日起至 2010 年 4 月 30 日。2010 年 3 月 1 日,福瑞
    祥电器与深圳九洲电子公司签订《房屋租赁合同》,由深圳九洲电子公司将位于深圳市宝安
    区西乡鹤洲村恒丰工业城 B7 栋 401、501 的房屋出租给福瑞祥电器,租赁期限为 2010 年 3 月
    1 日至 2011 年 2 月 28 日,租赁房产面积为 2,160.8 平方米,月租金 8,038.18 元。
    2010 年 4 月 30 日,福瑞祥电器与深圳九洲电子公司签订《房屋租赁合同》,由深圳九
    洲电子公司将位于深圳市宝安区西乡鹤洲村恒丰工业城 B7 栋 601 的房屋出租给福瑞祥电
    器,租赁期限为 2010 年 5 月 1 日至 2011 年 4 月 30 日,租赁房屋建筑物面积为 1,080.4 平方
    米,月租金 7,022.60 元。原福瑞祥电子与深圳九洲电子公司的房屋租赁合同终止。
    根据福瑞祥电子与深圳九洲电子公司签订的《房屋租赁管理书》,由深圳九洲电子公司
    将位于深圳市宝安区西乡鹤洲村恒丰工业城 A9 栋 201-215 房出租给福瑞祥电子使用,租赁面
    积共计 670.05 平方米,租金每间每月 400.00 元,月租金为 6,000.00 元,租赁期限自 2003 年
    12 月 1 日起至 2013 年 11 月 30 日止,租赁用途为住宅。2009 年 7 月 21 日,福瑞祥电器与深圳
    市九洲电子有限公司重新签订《房屋租赁管理书》,原福瑞祥电子与深圳九洲电子公司签订
    的《房屋租赁管理书》终止,由深圳九洲电子公司将位于深圳市宝安区西乡镇鹤洲恒丰工业
    城 A9 栋 201-215 房出租给福瑞祥电器使用,租赁房产使用面积共计 44.67 平方米,租金每间
    每月 400.00 元。租赁期限自 2009 年 8 月 1 日起至 2010 年 7 月 31 日止,租赁用途为住宅。
    2010 年 5 月 31 日,福瑞祥电器与深圳市九洲电子有限公司重新签订《房屋管理协议书》,
    将位于深圳市宝安区西乡鹤洲村恒丰工业城 A9 栋 213-215 房出租给福瑞祥电器使用,租赁期
    限为 2010 年 4 月 1 日至 2011 年 3 月 31 日,租金每间每月 400.00 元。
    福瑞祥电子、福瑞祥电器 2011 年 1-3 月就以上租赁合同租赁的厂房与宿舍共计确认租赁
    费 99,936.00 元。
    (4)2009 年 1 月 5 日,福瑞祥公司与九洲集团公司签订《仪器仪表租用合同》,合同
    约定使用仪器仪表的费用按 10 年折旧的原则收取。2009 年度确认租赁费 833,710.12 元,
    2010 年度确认租赁费 1,304,196.12 元,2011 年 1-3 月确认租赁费 134,333.34 元。
    (5)九州科技及其子公司租赁九洲集团公司及附属企业资产的情况如下:
    70
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    承租                                     面积        单价
    租赁起         租赁终        本年确认
    出租方名称         方名            租赁资产种类             (平        (月/
    始日             止日        的租赁费
    称                                       米)        元)
    绵阳南郊工业园塘汛
    西路 468 号天线车间          18,543.00   148,344.00      2008.7.1      2011.6.30       890,064.00
    四川九洲数视通                厂房及附属设备
    有限责任公司                  绵阳南郊工业园塘汛
    四川       西路 468 号厂区内厂           6,585.42    52,683.36      2011.7.1      2012.6.30       316,100.16
    九州       房及附属设备
    电子       绵阳科创区九洲大道
    科技       259 号九洲科技工业园          4,911.00    73,665.00      2011.1.1     2011.12.31       883,980.00
    股份       孵化大楼 A 区四楼
    有限       北京市海淀区上地三
    四川九洲电器集                                              1,808.00   145,724.80     2009.8.10       2015.8.9      1,748,697.60
    公司       街 9 号 E 座 10 层
    团有限责任公司                北京市海淀区苏州街 3
    号大河庄苑 3 号楼 4-           142.00      5,800.00      2009.3.1      2015.2.28        69,600.00
    1001 房地产
    仪器仪表、设备                                           2011.1.1     2011.12.31       335,600.00
    福润       绵阳科创区九洲大道 259
    四川九洲电器集
    得公       号九洲科技工业园孵化大         353.00      5,295.00      2011.1.1     2011.12.31        63,540.00
    团有限责任公司
    司         楼 A区二楼
    深圳
    深圳市光明新区甲子塘九
    翔成                                    16,167.96   161,679.60      2010.9.1      2012.8.31      1,940,155.20
    洲工业园 1#楼 6-8层
    深圳市九洲光电     电子
    子有限公司         科技
    有限       职工宿舍                      4,704.00    45,000.00      2010.9.1      2012.8.31       540,000.00
    公司
    6. 关联担保情况
    (1)关联方为公司提供担保
    被担保方
    担保方名称                       担保金额             担保起始日              担保到期日              担保额度            担保是否已经履行完毕
    名称
    1000万美元              2010年 10月 26日         2011年 10月 25日
    299.14万美元            2011年 4月 13日          2011年 7月 12日                 1亿元         已履行完毕
    95.91万美元             2011年 6月 27日          2011年 9月 24日
    四川九州    183.16万美元            2011年 6月 2日           2011年 9月 1日                 7000万元       已履行完毕
    电子科技
    3,000万元               2010年 8月 25日          2011年 8月 25日                5000万元       已履行完毕
    股份有限
    公司        5,000万元               2010年 12月 16日         2011年 12月 7日                5000万元       已履行完毕
    5000.00万元             2011年 11月 25日         2012年 11月 24日               5000万元       未履行完毕
    3,000.00万元            2011年 6月 1日           2012年 5月 31日                7000万元       未履行完毕
    四川九洲电
    1,250.00万美元          2011年 7月 23日          2012年 7月 22日                 1亿元         未履行完毕
    器集团有限
    福润得公    500万元                 2010年 6月 10日          2011年 6月 9日                 1000万元       已履行完毕
    责任公司
    司          500万元+73,499.94美元   2011年 5月 31日          2012年 5月 31日                1000万元       未履行完毕
    61万美元                2010年 11月 11日         2011年 2月 8日                 8200万元       已履行完毕
    70.49万美元             2010年 10月 13日         2011年 1月 10日                               已履行完毕
    深圳福瑞    201万美元               2010年 11月 3日          2011年 2月 1日                                已履行完毕
    8300万元
    祥电子有    100万美元               2010年 12月 1日          2011年 2月 28日                               已履行完毕
    限公司      100万美元               2010年 12月 9日          2011年 3月 8日                                已履行完毕
    2000万元                2010年 5月 31日          2011年 2月 26日                               已履行完毕
    2亿元
    33.231万美元            2010年 10月 29日         2011年 1月 27日                               已履行完毕
    71
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    407.835万美元            2010年 11月 2日   2011年 1月 28日              已履行完毕
    福瑞祥公
    1000万                   2010年 9月 20日   2011年 9月 19日   1500万元   已转让股权
    司
    2,000.00万元             2009年 6月 30日   2011年 6月 30日   5000万元   已履行完毕
    6432.88万元+688.94万美
    2010年 7月 8日    2011年 7月 7日     6000万    其中 240万美元未履行完毕
    元
    四川迪佳   914.65万美元             2010年 6月 28日   2011年 6月 30日    6000万    已履行完毕
    通电子有                                                                           其中 543.88211万美元未履行
    572.70789万美元          2011年 8月 24日   2012年 8月 23日    2000万
    限公司                                                                             完毕
    截止年末,该担保合
    2011年 5月 31日   2012年 5月 31日    6000万
    同下尚未办理业务
    2013.43万美元            2010年 8月 20日   2011年 8月 19日    2000万    已履行完毕
    深圳市九   333.888275万元           2011年 4月 30日   2012年 1月 30日    4500万    已履行完毕
    洲电器有
    386.894632万美元         2011年 1月 27日   2012年 1月 27日    2亿元
    限公司
    四川迪佳                                                                           详见注①
    截止年末,该担保合
    通电子有                            2011年 1月 27日   2012年 1月 27日    2亿元
    同下尚未办理业务
    限公司
    注①:九洲集团有公司与交通银行彩田支行于 2011 年 1 月 27 日签订了编号为交银深
    4431702011B100000100 号的《最高额保证合同》,为深圳九洲电器公司与交行彩田支行签订
    的编号为交银深 4431702011C000000100 号的《综合授信合同》中人民币流动贷款业务、开
    立进口信用业务、进口押汇业务、进口代收融资业务、进口汇出款融资业务、出口押汇业务
    以及出口发票融资业务提供最高额保证,保证金额为人民币 2 亿元整,期限为 2011 年 1 月
    27 日至 2012 年 1 月 27 日。同日,九洲集团有公司与交通银行彩田支行签订了编号为交银深
    4431702011B100000400 号的《最高额保证合同》,为迪佳通公司与交行彩田支行签订的编号
    为交银深 4431702011CE00000400 号的《综合授信合同》中人民币流动贷款业务、开立银行
    承兑汇票业务、开立进口信用证业务、进口押汇业务、进口代收融资业务、进口汇出款融资
    业务、出口押汇业务、出口发票融资业务、出口保理融资业务、进口保理融资业务、国内即
    期信用证业务以及 180 天内国内延期信用证业务提供最高额保证,保证金额为人民币 2 亿元
    整,期限为 2011 年 1 月 27 日至 2012 年 1 月 27 日。以上两份授信合同的综合授信额度均为
    人民币 2 亿元整,同时在合同之“第九条 其他约定事项”中约定:深圳九洲电器公司、迪佳
    通电子公司、深圳市九洲蓉胜科技有限公司、以及福瑞祥公司四家公司在授信人处的授信余
    额之和不超过人民币三亿元整;贷款额度项下能否放款由授信人根据贷款规模控制的需求来
    决定。
    (2)公司为关联方提供担保:无。
    7. 关联方资金拆借
    公司与子公司或子公司与子公司之间的资金拆借在合并报表时已抵消,公司以及子公司
    与合并方以外的关联单位的资金拆借情况如下:
    (1)2011 年 1 月 28 日,福瑞祥公司向四川湖山电器公司借入 1000 万元,于 2011 年 2
    月 10 日归还全部本金并支付利息 21,094.52 元。
    (2)2011 年 3 月 28 日,福瑞祥公司向深圳市九洲蓉胜科技有限公司借入 2000 万元,
    约定利率为银行同期贷款利率。
    72
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    8. 出口信用投保
    九洲集团有公司与中国出口信用保险公司签订《国内贸易信用保险条款》,保险人为包
    括本公司在内的九洲集团有公司下属公司提供出口信用保险。
    9. 其他关联事项
    (1)股权转让。经公司 2011 年 1 月 13 日、2011 年 3 月 4 日第八届董事会 2011 年度第
    一次会议和第二次会议审议通过,公司将持有的福瑞祥公司 95%股权转让给九洲集团公司全
    资子公司四川九洲数码科技有限公司。双方约定以福瑞祥公司 2010 年 12 月 31 日为评估基准
    日的净资产评估值 243.77 万元。双方同意股权转让的交割日为取得绵阳市国资委同意此次转
    让的批文后,且受让方履行付款义务,福瑞祥公司完成工商登记变更之日;双方交易的协议
    股权自评估基准日((2010 年 12 月 31 日)至交割日所产生的收益与亏损均由四川九洲数码科
    技有限公司享有或承担。绵阳市国资委于 2011 年 3 月 17 日出具文件同意了该项决议。该股
    权转让于 2011 年 3 月 24 日完成工商变更登记。
    (2)注册商标使用许可协议
    1)2009 年 4 月 1 日,公司与四川湖山电器公司签订《注册商标使用权许可协议》,允
    许湖山电器公司有偿使用公司拥有的注册商标。许可使用期限为 2009 年 1 月 1 日起至 2018
    年 12 月 31 日止。商标使用权费用按湖山电器公司使用被授权商标的产品年销售收入总额的
    0.2%计收商标许可使用费用。湖山电器公司每年 6 月 30 日前向甲方支付上年的商标许可使用
    费。2009 年度应收 99,960.21 元 ,实际于 2010 年收到;2010 年度,湖山电器公司共计销售
    “湖山”牌产品的销售收入为 59,507,972.55 元,公司确认商标使用权收入 119,015.95 元,于
    2011 年收到;本年湖山电器公司共计销售“湖山”牌产品的销售收入为 59,578,727.30 元,公司
    确认商标使用权收入 119, 157.45 元。
    2)2009 年 4 月 1 日,子公司九州科技与九洲集团公司签订注册商标使用许可协议。协
    议约定:由九洲集团公司使用九州科技拥有的“九徽”、“九徽带地球拼音汉字”、“九徽汉
    字”、“九徽带拼音”和“九徽带地球图形拼音”注册商标;许可使用的期限为十年,由 2009 年 1
    月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日止;由九洲集团公司每年按照使用被授权商标产品的年销售收
    入的 0.2%支付商标许可使用费。2010 年,九州科技收到九洲集团公司支付的商标许可使用
    费 157,464.20 元,2011 年收到支付的商标许可使用费 140,365.60 元。
    3)2009 年 4 月 1 日,九州科技公司与四川九洲线缆有限责任公司签订注册商标使用许
    可协议。协议约定:由四川九洲线缆有限责任公司使用九州科技拥有的“九徽”、“九徽带地球
    拼音汉字”注册商标;许可使用的期限为十年,由 2009 年 1 月 1 日起至 2018 年 12 月 31 日
    止;由四川九洲线缆有限责任公司每年按照使用被授权商标产品的年销售收入的 0.2%支付商
    标许可使用费。2011 年九州科技收到四川九洲线缆有限责任公司支付的商标许可使用费
    81,265.63 元。
    4)2011 年 6 月 30 日,福润得公司与九洲集团公司签订注册商标转让合同。合同约定:
    九洲集团公司将其拥有的经商标局核准注册的 5284339、5284340 注册商标(转让商标的名
    称:福润得)无偿转让给福润得数码。该转让商标核准注册时间:2009 年 5 月 7 日;该转让
    73
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    商标的下次续展日期:2019 年 5 月 7 日。商标转让过户手续正在办理中。在此之前福润公司
    无偿使用上述商标。
    (3)代收代付资金
    深圳九洲电器公司 2011 年委托九洲集团(香港)控股有限公司(以下简称九洲控股)代
    付海外购货款 7,351,357.25 美元,年末无余额。三级子公司迪佳通公司委托九洲控股代付海
    外购货款,2011 年代付 131,094,104.16 元,年末无余额。
    10.   关键管理人员薪酬
    项目名称                                    本年金额(万元)               上年金额(万元)
    关键管理人员薪酬                                                 160.34                         56.23
    (三) 关联方往来余额
    1. 关联方应收账款
    年末金额                       年初金额
    关联方(项目)                                                  坏账
    账面余额                     账面余额          坏账准备
    准备
    控股股东及最终控制方                        14,159,259.54                2,075,205.08
    其中:四川九洲电器集团有限责任公司          14,159,259.54                2,075,205.08
    受同一母公司及最终控制方控制的其他企业       2,749,676.95                5,509,184.12
    其中:成都九洲电子信息系统股份有限公司         700,690.41                2,700,755.25
    九洲集团(香港)控股有限公司           1,622,483.77                2,694,278.83
    四川九洲进出口贸易有限公司                 4,482.45
    深圳市九洲光电子有限公司                 271,220.58
    四川九洲应用电子系统有限责任公司           3,593.89                      25,270.94
    四川九洲光电科技股份有限公司              28,048.40
    重庆星熠导航设备有限公司                                                 88,629.10
    四川湖山电器有限责任公司                   119,157.45
    绵阳市宏迅实业公司                                                       250.00
    合计                                        16,908,936.49                7,584,389.20
    2. 关联方预付账款
    关联方(项目)                                                年末金额               年初金额
    受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业
    其中:深圳市九洲蓉胜科技有限公司                                   39,679.26
    合计                                                               39,679.26
    3. 关联方其他应收款
    年末金额                      年初金额
    关联方(项目)
    账面余额         坏账准备   账面余额          坏账准备
    受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业
    其中:深圳市九洲光电科技有限公司             334,885.10
    四川九洲运输有限公司                 359,526.11
    合计                                         694,411.21
    74
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    4. 关联方应付账款
    关联方(项目)                                    年末金额        年初金额
    控股股东及最终控制方                                  1,506.70       150,556.14
    其中:四川九洲电器集团有限责任公司                    1,506.70       150,556.14
    受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业          9,838,821.70    15,289,703.57
    其中:四川九洲线缆有限责任公司                    3,186,321.50     6,780,956.02
    四川九洲进出口贸易有限公司                                   6,712,673.22
    成都九洲电子信息系统股份有限公司               352,589.78
    四川九洲光电科技股份有限公司                 1,119,599.97     884,651.17
    深圳市福瑞祥电子有限公司                       220,392.54
    深圳市福瑞祥电器有限公司                     4,254,898.52
    深圳市九洲蓉胜科技有限公司                      73,791.74     911,423.16
    深圳市九洲光电科技有限公司                     625,957.65
    四川科瑞软件有限责任公司                         5,270.00
    四川九洲数视通有限责任公司                                      80,960.46
    合计                                               9,840,328.40   15,521,220.17
    5. 关联方其他应付款
    关联方(项目)                                    年末金额        年初金额
    控股股东及最终控制方                              5,973,684.52    3,079,189.13
    其中:四川九洲电器集团有限责任公司                5,973,684.52    3,079,189.13
    受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业          1,412,647.76        71,399.35
    其中:九洲集团(香港)控股有限公司                       300.00          300.00
    四川九洲线缆有限责任公司                           300.00            0.38
    四川九洲应用电子系统有限责任公司                71,098.97       71,098.97
    深圳福瑞祥电子有限公司                        132,399.91
    深圳市九洲光电子有限公司                    1,087,375.10
    夏新科技有限公司                                25,046.74
    成都九洲迪飞科技有限责任公司                    41,433.28
    四川九洲数视通有限责任公司                      54,693.76
    合计                                              7,386,332.28     3,221,987.83
    6. 关联方预收款项
    关联方(项目)                                    年末金额        年初金额
    控股股东及最终控制方                              12,521,315.88   28,707,621.31
    其中:四川九洲电器集团有限责任公司                12,521,315.88   28,707,621.31
    受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业              76,253.93    1,560,395.74
    其中:四川九洲线缆有限责任公司                        19,757.00       19,757.00
    深圳市福瑞祥电子有限公司                        33,231.93
    四川湖山电器有限责任公司                        23,265.00    1,278,897.35
    四川九洲数码科技有限公司                                       261,364.39
    四川九洲运输有限责任公司                                           377.00
    合计                                              12,597,569.81   30,268,017.05
    75
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    十、 股份支付
    无。
    十一、 或有事项
    1、未决诉讼
    (1)子公司深圳九洲电器公司与深圳市天恒泰建设工程有限公司(以下简称天恒泰公
    司)工程款纠纷案
    天恒泰公司为深圳九洲电器公司办公大楼“九洲电器大厦”的承包商,以深圳九洲电器
    公司逾期支付工程款和尚拖欠工程款为由,于 2010 年 2 月向深圳市南山区人民法院提起诉
    讼,要求深圳九洲电器公司支付逾期利息 2,754,399.24 元,拖欠的工程款 6,314,203.51 元和相
    应的利息 954,707.57 元。对该案件,南山区法院已判决,判决深圳九洲电器公司支付部份逾
    期工程款从 2009 年 1 月至 10 月期间的违约金(按银行同期贷款利率计算大约 20 万左右),
    驳回天恒泰公司的其他诉求。深圳九洲电器公司截止资产负债表日,根据深圳南山区法院
    判决结果预计了 219,735.82 元损失。天恒泰公司不服该判决向深圳市中级人民法院提起
    上诉,深圳市中级人民法院已于 2011 年 1 月 6 日开庭审理,根据 2012 年 2 月 20 日深圳市中
    级人民法院民事裁定书([2011]深中法民五终字第 160 号),天恒泰公司于 2012 年 2 月 17 日
    向法院申请撤回上诉,经深圳市中级人民法院审查,认为上诉人深圳市天恒泰建设工程有限
    公司撤回上诉符合法律规定,准许撤诉。
    (2)子公司深圳九洲电器公司与湖南广电移动电视有限责任公司买卖合同纠纷
    2008 年,深圳九洲电器公司应湖南广电移动电视有限责任公司(以下简称湖南广电公
    司)要求向其供货,而湖南广电公司未按约定支付相应货款,未支付的货款金额合计为
    1,187.8 万元。深圳九洲电器公司本年向长沙市中级人民法院(以下简称长沙中院)提起民事
    诉讼,要求湖南广电公司支付上述货款及货款利息 30.36 万元。同时,湖南广电公司以深圳
    九洲电器公司产品未经认证不符质量要求进行反诉,要求深圳九洲电器公司退还货款 1500 万
    元并赔偿 120 万元。长沙中院已于 2010 年 11 月 5 日开庭审理。深圳九洲电器公司根据谨慎
    性原则并结合该案件代理律师意见,对该应收货款按期 末账面余额计提了坏账准备
    5,577,050.00 元。
    2011 年 9 月 15 日,湖南省高级人民法院出具(2011)湘高法民二终字第 53 号民事调解
    书,根据调解书:深圳九洲电器公司折让 475.12 万元货款。深圳九洲电器公司 2011 年对该
    部分应收账款于进行了核销,于 2011 年 9 月 15 日前收取湖南广电公司 162.68 万元,余款
    550 万元在未来十一个月每月 15 日向湖南广电公司收取 50 万元,即于 2012 年 9 月 15 日前收
    清余款。深圳九洲电器公司于 2011 年 9 月 15 日收到湖南广电公司回款 1,626,800.00 元。截
    止 2011 年 12 月 31 日,深圳九洲电器公司已收到收到湖南广电公司 3,126,800.00 元。
    2. 对外提供担保形成的或有负债:详见附注八、1 货币资金、4 应收账款(8)、12 固定
    资产、18 短期借款。
    3. 其他或有负债:详见附注八 3、应收票据(5)截止本年末已贴现未到期票据。
    4.除存在上述或有事项外,截至 2011 年 12 月 31 日止,公司无其他重大或有事项。
    76
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    十二、 承诺事项
    截至 2011 年 12 月 31 日止,公司无重大承诺事项。
    十三、 资产负债表日后事项
    1、截止 2012 年 4 月 6 日,公司非公开发行股票进展情况详见本附注十四、其他重要事
    项之 3、报告期公司拟重大筹资情况。
    2、2012 年 4 月 6 日,公司第九届董事会 2012 年度第四次会议审议通过公司 2011 年度利
    润分配预案:由于母公司累计未分配利润为负数,本年度不分配不转增。该议案尚须提交
    2011 年度公司股东大会审议通过。
    十四、 其他重要事项
    1、对外担保
    九州科技于 2001 年 6 月 25 日与中国银行广元分行签订《保证合同》,对广元市利州区
    新世纪广电网络有限公司(简称新世纪公司)借款 800 万元提供连带保证担保,新世纪公司
    则与中国银行广元分行于 2001 年 6 月 29 日签订《借款合同》,借款金额 800 万元。新世纪
    公司逾期未归还全部借款,中行广元分行将该笔债权转让给了中国信达资产管理公司成都办
    事处(以下简称信达成都办事处)。信达成都办事处于 2008 年 4 月 3 日向广元市中级人民法
    院提起诉讼,要求:1、判令新世纪公司偿付借款本金 576.57 万元及逾期利息(2007 年 12 月
    20 日前利息为 196.60 万元,2007 年 12 月 21 日至实际还款之日利息按日万分之 2.1 计算);
    2、要求九州科技公司对上述还款承担连带保证责任;3、诉讼费用由二被告承担。在诉讼过
    程中,广元中院根据成都办事处的申请进行了诉讼保全,对九州科技公司的银行存款 800 万
    元进行了冻结。九州科技与信达成都办事处多次协商,截止 2008 年末已初步达成一致意见:
    九州科技承担 500 万元(其中由新世纪公司支付 10 万元)的保证责任后,信达成都办事处免
    除剩余债务及九州科技的保证责任。经四川省广元市中级人民法院(2008)广民初字第 24 号
    民事调解书调解,九州科技因为该事项 2008 年度计提了 490 万元的预计负债。
    2009 年 1 月 15 日,在广元市中级人民法院的审理下,三方达成了四川省广元市中级人
    民法院民事调解书(2008)广民初字第 24 号。三方自愿达成调解协议,内容如下:
    (1)在 2009 年 1 月 20 日前由二被告支付信达成都办事处 500 万元(含本案诉讼费),
    该款项于 2009 年 1 月 20 日前汇到原告指定的账户上后,原告放弃其他诉讼请求,不得再以
    任何理由向二被告主张权利,广元市利州区新世纪光电网络有限公司的债务已全部清偿,九
    州科技的担保责任免除。
    (2)上述款项由九州科技先行支付后,由新世纪公司于 2009 年 1 月 15 日前向九州科技
    支付 10 万,2009 年 12 月 31 日前支付 30 万元,2010 年 12 月 31 日前支付 30 万元,2011 年 8
    月 31 日前支付 30 万元,余款 400 万元在 2011 年 12 月 31 日前付清。
    (3)上述分期付款期限届满后,若新世纪公司未能按时足额履行,九州科技公司有权就
    协议全部剩余款项要求新世纪公司一次性清偿,并有权根据本调解书申请法院强制执行。
    本案诉讼费 48,684.00 元,减半收取 24,342.00 元,由新世纪公司承担。
    77
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    2009 年 1 月 20 日,九州科技已支付信达成都办事处 500 万元担保赔款。2009 年 1 月 15
    日,九州科技公司已经收到新世纪公司支付的 10 万元款项;2009 年 12 月,九州科技公司已
    经收到新世纪公司支付的 30 万元款项,剩余款项九州科技股份公司将按照民事调解书的内容
    向广元新世纪公司进行追偿。2009 年 1 月 20 日,九州科技公司已支付信达成都办事处 500
    万元担保赔款。2009 年 1 月 15 日,九州科技公司已经收到新世纪公司支付的 10 万元款项;
    2009 年 12 月,九州科技公司已经收到新世纪公司支付的 30 万元款项,2010 年收到新世纪公
    司支付的 5 万元,2011 收到新世纪公司支付的款项共计 40 万元,截止 2011 年 12 月 31 日累
    计收到新世纪公司支付的款项合计为 85 万元;剩余款项本公司将按照民事调解书的内容向广
    元新世纪公司进行追偿。
    2、深圳九洲电器公司与湖南广电移动电视有限责任公司买卖合同纠纷
    2008 年,子公司深圳九洲电器公司应湖南广电移动电视有限责任公司(以下简称湖南广
    电公司)的要求向其供货,而湖南广电公司未按约定支付相应的货款。截止目前,尚有
    1,187.8 万元未支付。深圳九洲电器公司本年向长沙市中级人民法院(以下简称长沙中院)提
    起民事诉讼,要求湖南广电公司支付上述货款及货款利息 30.36 万元。同时,湖南广电公司
    以深圳九洲电器公司产品未经认证不符质量要求进行反诉,要求深圳九洲电器公司退还货款
    1500 万元并赔偿 120 万元。长沙中院已于 2010 年 11 月 5 日开庭审理。深圳九洲电器公司根
    据谨慎性原则并结合该案件代理律师意见,对该应收货款按期末账面余额计提了坏账准备
    5,577,050.00 元。2011 年 9 月 15 日,湖南省高级人民法院出具(2011)湘高法民二终字第 53
    号民事调解书,根据调解书:深圳九洲电器公司折让 475.12 万元货款,并对该部分应收账款
    于本年进行了核销。于 2011 年 9 月 15 日前收取湖南广电公司 162.68 万元,余款 550 万元在
    未来十一个月每月 15 日向湖南广电公司收取 50 万元,即于 2012 年 9 月 15 日前收清余款。
    深圳九洲电器公司于 2011 年 9 月 15 日收到湖南广电公司回款 1,626,800.00 元。截止 2011 年
    12 月 31 日,深圳九洲电器公司已收到收到湖南广电公司 3,126,800.00 元。
    3、报告期公司拟重大筹资情况
    2011 年 5 月 11 日,公司 2011 年度第一次临时股东大会会议审议通过了关于公司非公开
    发行股票方案的议案,拟发行不超过 8,196 万股(含本数)股份,募集资金不超过 60,402 万
    元(未扣除发行费用)。发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日股票交易均价(定价基准
    日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20
    个交易日股票交易总量)的 90%,即发行价格不低于 7.37 元/股。发行价格根据发行对象申
    购报价情况,遵循价格优先的原则确定。所有发行对象均以人民币现金方式认购公司本次非
    公开发行的股票。本次非公开发行募集资金将用于年产 350 万台(套)三网融合终端生产项
    目、三网融合核心光器件研发及产业化项目、三网融合技术研究院项目及补充其流动资金。
    2012 年 2 月 10 日,公司 2012 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于调整公司非公
    开发行股票方案的议案》,对本次非公开发行的发行数量、定价基准日与发行价格、本次非
    公开发行股票决议的有效期限等有关事项进行了调整。(详见公司 2012 年 2 月 11 日公告,
    公告编号:2012005)
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    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    2012 年 3 月 13 日,公司 2012 年度第二次临时股东大会审议通过《关于修订公司非公开
    发行股票预案的议案》对本次非公开发行预案进行了修订。根据修订后的预案,本次非公开
    发行股票的数量不超过 9,707 万股(含本数),募集资金总额不超过 60,182 万元(未扣除发
    行费用)。发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司 A 股股票交易日均价的 90%(定
    价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日
    前 20 个交易日股票交易总量),即发行价格不低于 6.20 元/股。最终发行价格将在取得中国
    证监会的核准批文后,依照《上市公司非公开发行股票实施细则》的规定采取竞价方式予以
    确定。本次非公开发行募集资金将用于年产 350 万台(套)三网融合终端生产项目、三网融
    合关键光器件研发及产业化项目、三网融合技术研究院项目及补充流动资金。
    中国证券监督管理委员会发行审核委员会于 2012 年 3 月 21 日对公司非公开发行 A 股股
    票申请进行了审核。根据审核结果,公司本次非公开发行 A 股股票的申请获得通过。
    4、开展金融衍生品业务的情况
    公司及子公司外币结算业务非常频繁,境外采购销售多为美元结算。近年来,受全球金
    融危机等经济环境因素影响,公司主要结算货币美元兑人民币处于贬值状态,外汇市场风险
    显著增加。为了规避外汇市场的风险、降低外汇结算成本,防范汇率波动对公司生产经营、
    产品成本控制造成的不良影响,公司进行以锁定远期结汇及其他套期保值为目的的金融衍生
    品投资,以减少外汇风险敞口。合约期限在一年以内,交易对手为银行,金融衍生品业务均
    对应公司正常合理的进出口业务,与收付款时间相匹配,所有金融衍生品业务主要使用公司
    的银行综合授信额度,到期采用本金交割方式。详见本附注八、2 交易性金融资产。
    5、三级子公司深圳全星电器有限公司清算注销
    详见本附注 7(三)2。截止 2011 年 11 月 23 日,全星公司的简要财务状况如下:
    项目                                                                   资产
    流动资产                                                                              13,918,924.86
    长期资产                                                                                706,277.84
    资产合计                                                                              14,625,202.70
    流动负债                                                                                154,500.56
    负债合计                                                                                154,500.56
    所有者权益合计                                                                        14,470,702.14
    所有者权益及负债合计                                                                  14,625,202.70
    十五、 母公司财务报表主要项目注释
    1. 应收账款
    (1) 应收账款分类
    年末金额                               年初金额
    类别                     账面余额              坏账准备         账面余额               坏账准备
    金额      比例%     金额        比例%   金额   比例%       金额       比例%
    单项金额重大并单
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    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    年末金额                                          年初金额
    类别                      账面余额              坏账准备                   账面余额                 坏账准备
    金额         比例%      金额         比例%        金额        比例%        金额      比例%
    项计提坏账准备的
    应收账款
    按组合计提坏账准
    备的应收账款
    组合 1(账龄)
    组合 2(关联方)       119,157.45    100.00                              76,515.95    100.00
    组合 3(其他)
    组合小计               119,157.45    100.00                              76,515.95    100.00
    单项金额虽不重大
    但单项计提坏账准
    备的应收账款
    合计                   119,157.45    100.00                              76,515.95    100.00
    1) 年末单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款:无。
    2) 组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:无。
    3) 组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款
    组合名称                                              账面余额                                 坏账金额
    关联方组合不计提坏账                                              119,157.45
    合计                                                              119,157.45
    4) 年末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款:无。
    (2) 本年度坏账准备转回(或收回)情况:无。
    (3) 本年度实际核销的应收账款:无。
    (4) 年末无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份股东单位的欠款
    (5) 应收账款金额前五名单位情况
    单位名称                        与公司关系                 金额              账龄              占总额比例(%)
    四川湖山电器有限公司            同一母公司            119,157.45          1 年以内                         100.00
    合计                                                  119,157.45                                           100.00
    (6) 应收关联方账款情况
    单位名称                             与公司关系                   金额           占应收账款总额的比例%
    四川湖山电器有限责任公司             同一母公司               119,157.45                         100
    合计                                                          119,157.45
    (7) 年末应收账款中外币余额:无。
    2. 其他应收款
    (1) 其他应收款分类
    年末金额                                             年初金额
    类别
    账面余额                坏账准备                    账面余额                  坏账准备
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    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    金额            比例%         金额       比例%         金额            比例%           金额        比例%
    单项金额重大并
    单项计提坏账准
    备的其他应收款
    按组合计提坏账
    准备的其他应收
    款
    组合 1 账龄组合                                                                 55,471.62             1.2      1,444.42         2.6
    组合 2 关联方组
    30,000,000.00       97.67                              4,559,737.50           98.8
    合
    组合 3 特殊组合          715,000.00         2.33
    组合小计               30,715,000.00        100                               4,615,209.12           100       1,444.42        0.03
    单项金额虽不重
    大但单项计提坏
    账准备的其他应
    收款
    合计                30,715,000.00          100                                4,615,209.12           100       1,444.42
    1) 年末单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款:无。
    2) 组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款
    年末金额                                                年初金额
    项目
    金额              比例%            坏账准备           金额                 比例%              坏账准备
    1 年以内                                                                 32,216.14                     0.87               281.64
    1-2 年                                                                   23,255.48                     5.00              1,162.78
    2-3 年
    3 年以上
    合计                                                                     55,471.62                                       1,444.42
    3) 组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款
    组合名称                                                   账面余额                                   坏账金额
    组合 2 关联方组合                                                 30,000,000.00
    组合 3 特殊组合                                                     715,000.00
    合计                                                              30,715,000.00
    4) 年末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款:无。
    (2) 本年度坏账准备转回或收回情况:无。
    (3) 本年度实际核销的其他应收款:无。
    (4) 年末无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份股东单位的欠款
    (5) 年末其他应收款较大余额单位
    单位名称                   与公司关系               金额              账龄         占总额比例%                性质或内容
    四川九州电子科技股份
    子公司                 30,000,000.00      1 年以内               97.67          委托贷款
    有限公司
    中介机构费用               业务关系                 715,000.00       1 年以内               2.33           中介机构费用
    合计                                              30,715,000.00                         100.00
    81
    四川九洲电器股份有限公司财务报表附注
    2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
    (本财务报表附注除特别注明外,均以人民币元列示)
    (6) 应收关联方款项
    单位名称                                     与公司关系                 金额                占总额比例%
    四川九州电子科技股份有限公司                   子公司                30,000,000.00              97.67
    合计                                                                 30,000,000.00               97.67
    (7) 年末其他应收款无外币余额
    3. 长期股权投资
    (1) 长期股权投资分类
    项目                                                          年末金额                      年初金额
    按成本法核算长期股权投资                                        662,802,835.39               684,646,411.40
    按权益法核算长期股权投资
    长期股权投资合计                                                662,802,835.39               684,646,411.40
    减:长期股权投资减值准备
    长期股权投资价值                                                662,802,835.39               684,646,411.40
    (2) 按成本法、权益法核算的长期股权投资
    被投资单位名        持股   表决权                                                                                    本期现金
    投资成本         年初金额          本期增加    本期减少         期末金额
    称            比例%    比例%                                                                                       红利
    成本法核算
    深圳福瑞祥电子
    95       95     21,843,576.01    21,843,576.01                 21,843,576.01
    有限公司
    深圳翔成电子科
    51       51     12,512,163.73    12,512,163.73                                  12,512,163.73    1,980,388.92
    技有限公司
    四川九州电子科
    94.01   94.01    251,255,238.57   251,255,238.57                                 251,255,238.57    5,264,960.00
    技股份有限公司
    深圳市九洲电器
    93.85     100    399,035,433.09   399,035,433.09                                 399,035,433.09    5,716,150.00
    有限责任公司
    小计                                684,646,411.40   684,646,411.40                 21,843,576.01   662,802,835.39   12,961,498.92
    权益法核算
    小计
    合计                                                 684,646,41