金融界首页>行情中心>赛为智能>个股公告> 正文

-

-
(-%)
当前价  
当前价  
当前价  

个股公告正文

赛为智能:2011年半年度报告

日期:2011-07-29附件下载

    深圳市赛为智能股份有限公司                           2011 年半年度报告
    深圳市赛为智能股份有限公司
    Shenzhen Sunwin Intelligent Co.,Ltd.
    2011 年半年度报告
    证 券 代 码 : 300044
    证券简称:赛为智能
    1
    深圳市赛为智能股份有限公司                                  2011 年半年度报告
    目       录
    第一节     重要提示……………………………………………………………3
    第二节     公司基本情况简介…………………………………………………4
    第三节     董事会报告…………………………………………………………7
    第四节     重要事项……………………………………………………………21
    第五节     股本变动及股东情况………………………………………………29
    第六节     董事、监事、高级管理人员情况…………………………………33
    第七节     财务报告……………………………………………………………35
    第八节 备查文件……………………………………………………………………91
    2
    深圳市赛为智能股份有限公司                                 2011 年半年度报告
    第一节   重 要 提 示
    一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
    料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确
    性和完整性承担个别及连带责任。
    二、没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确
    性、完整性无法保证或存在异议。
    三、公司董事除独立董事潘玲曼因公未能出席本次董事会,委托独立董事王
    立彦代为出席并行使表决权外,其余董事均出席了本次审议 2011 年半年度报告
    的董事会会议。
    四、公司法定代表人周勇、主管会计工作负责人宁群仪及会计机构负责人翟
    丹梅声明:保证 2011 年半年度报告中财务报告的真实、完整。
    五、公司 2011 年半年度财务报告未经会计师事务所审计。
    3
    深圳市赛为智能股份有限公司                                      2011 年半年度报告
    第二节     公司基本情况简介
    一、公司基本情况简介
    (一)公司的法定中文名称:深圳市赛为智能股份有限公司
    法定英文名称:Shenzhen Sunwin Intelligent Co.,Ltd.
    英文名称缩写:Sunwin
    (二)公司法定代表人:周勇
    (三)联系人和联系方式
    职     务                      董事会秘书                    证券事务代表
    姓     名                        陈中云                         谢丽南
    深圳市南山区高新区科技中二路      深圳市南山区高新区科技中二路
    联系地址
    软件园 2 号楼 3 楼             软件园 2 号楼 3 楼
    电     话                     0755-86169631               0755-86169980
    传     真                     0755-86169393               0755-86169393
    电子信箱                 czy@szsunwin.com               xln@szsunwin.com
    (四)公司注册地址、办公地址:深圳市南山区高新区科技中二路软件园 2
    号楼 3 楼
    邮政编码:518057
    互联网网址:www.szsunwin.com
    电子信箱:sunwin@szsunwin.com
    (五)公司选定的信息披露报纸:《证券时报》
    登载半年度报告的中国证监会指定网站:http://www.cninfo.com.cn
    年度报告备臵地点:董事会办公室
    (六)公司股票上市交易所:深圳证券交易所
    股票简称:赛为智能
    股票代码:300044
    4
    深圳市赛为智能股份有限公司                                     2011 年半年度报告
    (七)持续督导机构:招商证券股份有限公司
    二、主要财务数据和指标
    (一)主要会计数据
    单位:元
    本报告期比上年同期
    项目               报告期            上年同期
    增减(%)
    营业收入              81,820,068.92   78,103,539.91                       4.76%
    营业利润              14,102,277.73   16,022,551.71                  -11.98%
    利润总额              15,708,564.95   15,483,431.54                       1.45%
    归属于普通股股东的净利润       13,180,499.94   13,160,916.81                       0.15%
    归属于普通股股东的扣除非
    11,815,155.80   13,160,916.81                  -10.23%
    经常性损益后的净利润
    经营活动产生的现金流量净
    -29,291,689.36 -12,288,102.41                 -138.37%
    额
    本报告期末比上年度
    项目              报告期末          上年度期末
    期末增减(%)
    总资产              644,937,134.42 627,181,812.34                        2.83%
    所有者权益(或股东权益)      538,177,942.00 524,997,442.06                        2.51%
    股本               100,000,000.00 100,000,000.00                        0.00%
    (二)主要财务指标
    单位:元
    项目              报告期             上年同期        本报告期比上年同期
    5
    深圳市赛为智能股份有限公司                                           2011 年半年度报告
    增减(%)
    基本每股收益                                   0.1318         0.1361                     -3.16%
    稀释每股收益                                   0.1318         0.1361                     -3.16%
    扣除非经常性损益后的基本
    0.1182         0.1409                     -16.11%
    每股收益
    加权平均净资产收益率                            2.48%          4.16%                     -1.68%
    扣除非经常性损益后的加权
    2.22%          4.31%                     -2.09%
    平均净资产收益率
    每股经营活动产生的现金流
    -0.29          -0.12                -141.67%
    量净额
    本报告期末比上年度
    项目                   报告期末            上年度期末
    期末增减(%)
    归属于普通股股东的每股净
    5.38           5.25                      2.48%
    资产
    (三)非经常性损益项目
    单位:元
    非经常性损益项目                          年初至报告期期末金额
    计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,
    符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政                            1,600,000.00
    府补助除外
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                 6,287.22
    非经常性损益对所得税的影响合计                                                   -240,943.08
    合计                                               1,365,344.14
    6
    深圳市赛为智能股份有限公司       2011 年半年度报告
    7
    深圳市赛为智能股份有限公司                                          2011 年半年度报告
    第三节 董事会报告
    一、报告期内公司经营情况讨论与分析
    (一)报告期内公司总体经营情况
    2011 年上半年,公司实现营业收入 81,820,068.92 元,比上年同期增长
    4.76%;营业利润 14,102,277.73 元,同比降低 11.98 %;净利润 13,288,024.50
    元,同比增长 0.97%。
    2011 年上半年公司经营状况正常,上半年共新签合同额为 20,960.37 万元,
    公司将进一步利用战略布点的区域,把握有利的销售局面,提高销售收入和盈利
    能力,以回报广大投资者。
    (二)主营业务范围及经营情况
    1、主营业务的范围
    公司主营业务为:中国最专业的智能化系统解决方案提供商之一,公司主要
    为城市轨道交通、水利行业、铁路、建筑行业提供智能化系统解决方案。
    2、主营业务的经营状况
    单位:万元
    营业收入比 营业成本比 毛利率比
    分产品或服务      营业收入   营业成本 毛利率(%) 上年同期增 上年同期增 上年同期
    减(%)    减(%)     增减(%)
    城市轨道交通智
    2,306.16 1,335.91             42.07%     -41.07%     -43.27%     2.25%
    能化系统
    建筑智能化控制
    4,452.07 3,263.82             26.69%      32.66%      50.05% -8.50%
    系统
    铁路数字化信息
    929.68 591.93               36.33%      71.79%      66.63%     1.97%
    化系统
    智能照明节电器   138.92    78.39             43.57%
    小型无线电监测
    352.21 154.99               56.00%
    站
    8
    深圳市赛为智能股份有限公司                                            2011 年半年度报告
    合计                8,179.96 5,425.03        33.68%        4.73%       11.05% -3.77%
    说明:公司主营方向没有变化。由于公司2010年城市轨道交通智能化系统签
    订合同的减少,导致了公司本报告期在城市轨道交通智能化系统方面收入的减
    少;本报告期实现了海南金海浆节电器收入138.92万元;报告期合并子公司财务
    报表实现了小型无线电检测站收入352.21万元。
    3、主营业务分地区情况
    单位:万元
    地区                       营业收入               营业收入比上年增减(%)
    华北地区                                                0.00                  -100.00%
    东北地区                                              834.74                   347.68%
    华东地区                                               47.00                   -93.82%
    华中地区                                              595.37                     28.63%
    华南地区                                         6,164.27                         7.94%
    西南地区                                              536.57                     -3.52%
    合计                                             8,177.95                         4.73%
    说明:按照地区分布来看,公司本报告期营业收入较上年同期相比没有明显
    变化。东北地区本报告期比上年同期增加了347.68%,主要原因系本报告期实现
    了沈阳地区项目收入834.74万元所致;华东地区本报告期没有取得新项目,实现
    的收入较上年同期相比有所降低。
    4、报告期内,公司主营业务及其结构没有发生重大变化。
    5、报告期内,公司主营业务盈利能力(毛利率)与上年相比没有发生重大
    变化。
    6、公司子公司经营情况
    公司控股子公司成都中兢伟奇科技有限责任公司于2011年1月12日取得了成
    都市工商行政管理局颁发的企业法人营业执照,注册号为510109000031160,注
    9
    深圳市赛为智能股份有限公司                                        2011 年半年度报告
    册资本1,000万元。公司经营范围:电子设备、通信设备(不含卫星地面接收设
    施)、无线电发射设备、矿山安全生产保障系统和设备的研制、生产、销售和服
    务;各类软件系统的研制、销售和服务;计算机网络工程(凭资质许可证从事经
    营)和系统集成。(以上经营项目不含法律、法规和国务院决定需要审批或许可
    的项目)。
    报告期内,子公司总资产11,322,975.66元,营业收入3,522,095.73元,净
    利润219,437.87元。
    (三)主要财务数据分析
    1、利润构成情况分析:                                              单位:元
    项目               报告期         上年同期        报告期比上年同期增减
    营业收入                                                                       4.76%
    81,820,068.92   78,103,539.91
    营业成本                                                                      11.05%
    54,250,315.76   48,853,161.52
    营业税金及附加                                                              -72.45%
    497,547.19    1,805,774.18
    销售费用                                                                    -11.25%
    5,227,606.75    5,890,167.47
    管理费用                                                                      57.27%
    8,744,699.69    5,560,375.36
    财务费用                     -2,318,011.88   -1,545,555.26                  -49.98%
    资产减值损失                                                                -13.28%
    1,315,633.68    1,517,064.93
    营业外收入                                                                31725.58%
    1,626,287.22       5,110.00
    营业外支出                                                                  -96.33%
    20,000.00       544,230.17
    利润总额                                                                       1.45%
    15,708,564.95   15,483,431.54
    净利润                                                                         0.97%
    13,288,024.50   13,160,916.81
    归属于母公司所有者的净                                                         0.15%
    13,180,499.94   13,160,916.81
    10
    深圳市赛为智能股份有限公司                                      2011 年半年度报告
    利润
    说明:
    (1)营业税金及附加比上年同期降低了72.45%,主要原因系公司承接的部
    分项目开具增值税发票所致;
    (2)管理费用比上年同期增加了57.27%,主要原因系合并子公司报表中管理
    费用为118.52万元及本期公司人员比去年同期有所增加,工资薪金及保险费用增
    加了99万元所致;
    (3)财务费用比上年同期降低了49.98%,主要原因系银行存款利率上升及
    定期存单金额较大所致;
    (4)营业外收入比上年同期增加了31725.58%,主要原因系本报告期公司收
    到深圳市南山区财政局上市补助100万元、深圳市财政局CMMI认证补助资金40万
    元所致;
    (5)营业外支出比上年同期降低了96.33%,主要原因系上年同期公司向玉
    树地震灾区捐款50万元,本报告期无相关捐款所致。
    2、资产、负债和权益情况分析:                              单位:元
    项目           报告期末        上年度期末           变动比率
    货币资金          335,604,830.97   358,067,839.88             -6.27%
    应收账款          125,679,589.61   125,735,869.43             -0.04%
    预付款项           16,936,723.21    16,864,066.68               0.43%
    其他应收款           7,959,656.00     5,782,850.63             37.64%
    存货         135,213,012.60   105,083,585.03             28.67%
    其他流动资产            319,464.07                 -
    固定资产           17,633,151.45    14,245,181.95             23.78%
    无形资产            1,070,999.82                 -
    商誉           2,981,226.54                 -
    11
    深圳市赛为智能股份有限公司                                     2011 年半年度报告
    长期待摊费用             77,484.68       154,961.42            -50.00%
    递延所得税资产           1,460,995.47     1,247,457.32            17.12%
    短期借款           28,000,000.00    10,000,000.00           180.00%
    应付票据           23,258,905.97    27,724,687.83           -16.11%
    应付账款           33,709,172.97    52,051,486.18           -35.24%
    预收款项            4,803,071.96      591,170.16            712.47%
    应付职工薪酬           1,217,222.67     1,048,005.82            16.15%
    应交税费            9,259,798.67     8,837,841.09              4.77%
    其他应付款            1,427,811.32     1,731,179.20           -17.52%
    其他非流动负债                      -      200,000.00           -100.00%
    未分配利润           53,929,597.44    40,749,097.50            32.35%
    归属于母公司股东权益合计    538,177,942.00   524,997,442.06              2.51%
    少数股东权益           5,083,208.86
    资产总额          644,937,134.42   627,181,812.34              2.83%
    说明:
    (1)其他应收款比上年度期末增加了37.64%,主要原因系本报告期合并子
    公司财务报表中其他应收款233.54万元所致;
    (2)其他流动资产比上年度期末增加了31.95万元,主要原因系本报告期子
    公司一次性交纳一年房租32.76万元未摊销所致;
    (3)无形资产比上年度期末增加了107.10万元,主要原因系本报告期购买
    信号视频音频解嵌技术(用于城市轨道交通智能化系统解决方案的开发)119万
    元所致;
    (4)商誉比上年度期末增加了298.12万元,主要原因系本报告期合并子公
    司财务报表所致;
    (5)长期待摊费用比上年度期末降低了50%,主要原因系本期待摊费用按期
    摊销所致;
    12
    深圳市赛为智能股份有限公司                                 2011 年半年度报告
    (6)短期借款比上年度期末增加了180%,主要原因系本报告期公司向工商
    银行深圳南山支行借款2800万元,归还中国银行深圳科技园支行1000万元借款所
    致;
    (7)预收账款比上年度期末增加了712.47%,主要原因系本报告期收到武汉
    地铁四号线项目预收款459.82万元所致;
    (8)其他非流动负债比上年度期末降低了100%,主要原因系深圳市南山区
    科学技术局给予本公司“赛为城市轨道交通综合安防系统软件”项目科技研发补
    助资金,合同编号为:南科产20080019,该类款项要求专款专用,项目通过验收方
    能核销。本公司已于2011年6月28日取得深圳市南山区科技创新局的项目验收合
    格证,将20万元的资助金从“其他非流动负债”科目转入“营业外收入”所致;
    (9)少数股东权益比上年度期末增加了508.32万元,主要原因系本报告期
    合并子公司财务报表所致。
    3、现金流量分析:                                            单位:元
    项 目             本报告期         上年同期           变动比率
    经营活动产生的现金流量:
    经营活动现金流入小计      128,228,342.26    86,952,609.90           47.47%
    经营活动现金流出小计      157,520,031.62    99,240,712.31           58.73%
    经营活动产生的现金流量净额   -29,291,689.36   -12,288,102.41        -138.37%
    投资活动现金流入小计                  -        30,770.00         -100.00%
    投资活动现金流出小计       10,898,774.00     1,236,585.97          781.36%
    投资活动产生的现金流量净额   -10,898,774.00    -1,205,815.97        -803.85%
    筹资活动现金流入小计       33,421,342.90   397,008,000.00          -91.58%
    13
    深圳市赛为智能股份有限公司                                 2011 年半年度报告
    筹资活动现金流出小计        10,683,245.50     51,105,532.27        -79.10%
    筹资活动产生的现金流量净额     22,738,097.40    345,902,467.73        -93.43%
    现金及现金等价物净增加额     -17,452,365.96    332,408,549.35      -105.25%
    说明:
    (1)经营活动产生的现金流量净额比上年同期降低了138.37%,主要表现为
    以下几个方面:
    ① 销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期增长了42.20%,主要原因系
    销售增长及前期应收款的收回;
    ② 收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增长了110.46%,主要原因系
    本报告期收到银行利息301.93万元,财政补贴140万元,合并子公司报表增加现
    金额498.15万元所致;
    ③ 购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增长了73.34%,主要原因系
    项目材料设备采购的增加及应付帐款账期到期支付;
    ④ 支付给职工以及为职工支付现金比上年同期增加了 7.71%,主要原因系
    本报告期公司人员比上年同期有所增加,以及本报告期公司为每位职工缴纳了住
    房公积金,同时合并报表子公司报表中的金额为63.92万元所致;
    ⑤ 支付的各项税费比上年同期增加了38.96%,主要原因系按期缴纳各项税
    款所致。
    (2)投资活动产生的现金流量净额比上年同期降低了803.85%,主要原因系
    本报告期支付816万元收购成都中兢伟奇科技有限责任公司51%股权及支付119万
    元购买信号视频音频解嵌技术所致。
    (3)筹资活动产生的现金流量净额比上年同期降低了93.43%,主要原因系
    上年同期公司上市发行2,000万股募集39,700.80万元,本期没有增发股票所致。
    14
    深圳市赛为智能股份有限公司                                          2011 年半年度报告
    (四)报告期内,公司利润构成与上年度相比没有发生重大变化。
    (五)无形资产(商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、
    探矿权、采矿权)发生重大变化的影响因素及重大不利变化的应对措施
    2011年7月13日,公司新增一项由国家知识产权局颁发的“中央空调节电装
    臵”的发明专利证书,专利号为ZL200810142199.6,专利有效期限为20年;公司
    以119万元购买信号视频音频解嵌技术,入无形资产科目。除上述变化外,公司
    的著作权、商标等无形资产未发生重大变化。
    (六)产品研发情况
    单位:元
    项      目        报告期(1-6 月)             上年同期       增减变动幅度(%)
    母公司营业收入               78,297,973.19        78,103,539.91                0.25%
    研发费用                  2,721,479.60         2,756,020.39              -1.25%
    科研投入占当期
    3.48%                3.53%              -0.05%
    收入比例(%)
    说明:公司272.15万元研发费用计入当期损益,报告期公司采购研发设备
    367.45万元,研发软件119万元。
    (七)因设备或技术更新升级换代、核心技术人员辞职、特许经营权丧失
    等导致公司核心竞争能力受到严重影响的具体情况及公司拟采取的措施说明
    报告期内,公司无因设备或技术更新升级换代、无核心技术人员辞职、无特
    许经营权丧失等导致公司核心竞争能力受到严重影响的情况。
    二、对公司未来发展的展望
    (一)公司所处行业的发展趋势
    公共交通是效率最高的交通方式,国家已经鲜明地选择了优先发展公共交通
    的政策。公共交通使得稀缺的交通时空资源得以更合理和公正的分配、交通运输
    效率和服务水平明显提高、营运成本降低、交通污染降低、改善了公众特别是低
    15
    深圳市赛为智能股份有限公司                                2011 年半年度报告
    收入者的交通出行质量、体现了对人的尊重和关怀。城市轨道交通(地铁、轻轨
    等)和铁路是公共交通的重点,公司为城市轨道交通和铁路提供智能化系统解决
    方案,参与了公共交通的建设和发展。
    城市轨道交通已经成为城市公共交通系统的一个重要组成部分,并且呈现智
    能化发展趋势。目前仅京沪广深等特大城市在“十二五”期间规划的地铁和轻轨
    里程就达 1000 公里,考虑到很多省会城市和二线城市都在积极规划,“十二五”
    期间城市轨道交通的总建设里程可能远超 2500 公里,2020 年全国规划地铁总里
    程将达 6100 公里(来源:中国城市轨道交通研究会)。中国已成为世界最大的城
    市轨道交通建设市场。因此,可预计在未来较长时间内,城市轨道交通智能化市
    场发展空间广阔。
    水利建设方面,2011 年中央一号文件《中共中央国务院关于加快水利改革
    发展的决定》,制定和出台了一系列加快水利改革发展的新政策、新举措,是新
    中国成立 62 年来首次全面部署水利工作。今后 10 年,我国水利建设将进入投资
    大幅增长时期,力争全社会水利年平均投入比 2010 年高出一倍。2010 年我国水
    利投资是 2000 亿元,高出一倍就是 4000 亿元,未来 10 年的水利投资将达到 4
    万亿元。因此,可预计在未来较长时间内,水利智能化市场发展空间广阔。
    铁路作为国家重要的基础设施和大众化的交通工具,具有运能大、成本低、
    连续性强、可全天候运营、节能环保、安全性好等多种比较优势,在我国综合交
    通运输体系中占据着重要的地位。根据铁道部 2008 年 11 月公布的《中长期铁路
    网调整规划方案》,2020 年全国铁路营业里程将达到 12 万公里以上,其中客运
    专线将达到 1.6 万公里,到 2020 年,我国城际客运系统将由环渤海、长三角、
    珠三角地区扩展到长株潭、成渝、中原、武汉、关中、海峡西岸城镇群等经济发
    达和人口稠密地区,覆盖沿线各中心城市和主要城镇,实现小编组、高密度、公
    交化运输,有效满足地区大容量客运需求。预计到 2020 年,铁路建设总投资规
    模达 5 万亿元。因此,可预计在未来较长时间内,铁路智能化市场发展空间广阔。
    建筑业是国民经济的重要物质生产部门,它与整个国家经济的发展、人民生
    活的改善有着密切的关系。我国建筑业正处于鼎盛期。从 1996 年开始,每年新
    16
    深圳市赛为智能股份有限公司                                 2011 年半年度报告
    建成房屋达 16~19 亿 m2,2020 年全国建筑总面积将接近 2000 年的 2 倍。都市
    圈、城市群、城市带和中心城市的发展预示了中国城市化进程的高速起飞,也预
    示了建筑业更广阔的市场即将到来。同时,开发商、投资商和最终用户对建筑智
    能化日益重视,各种类型的建筑对智能化的应用越来越广泛,对智能化功能的要
    求也更趋向多元化和综合化,建筑智能化市场前景十分乐观。
    (二)对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素分
    析
    1、政策性风险
    公司从事智能化系统工程的设计、施工和综合服务,公司主营业务服务于城
    市轨道交通、水利、铁路、建筑等基础设施建设领域,与国家固定资产投资规模
    关联性大,且与国家的行业政策和宏观经济政策联系紧密。若出现宏观经济政策
    重大调整,以交通行业、水利行业、建筑行业为代表的基础设施建设规模减少,
    则公司主营业务的整体市场规模将受到不利影响,公司的经营业绩也将面临较大
    风险。
    2、行业管理政策变化的风险
    在目前的智能化行业中,从业企业的资质和以往业绩是业主单位选择承包商
    的重要标准。公司是智能化行业的“三甲”资质企业,具备国家住房和城乡建设
    部建筑智能化系统设计专项甲级资质证书、工业和信息化部计算机信息系统集成
    壹级资质证书、广东省建设厅建筑智能化工程专业承包壹级资质证书。公司拥有
    目前从事智能化工程设计施工总承包所需的最高资质,拥有的资质证书数量和资
    质等级在全国同行业中居于前列,为公司的业务开展创造了良好的条件。但是,
    如果行业内更多的企业取得高等级资质或者国家相关部门调整有关管理规定致
    使取得高等级资质的企业增多,将有可能加剧智能化行业的竞争激烈程度,从而
    影响公司的市场份额。
    3、应收账款余额较高的风险
    公司近三年及一期应收账款余额情况如下:
    17
    深圳市赛为智能股份有限公司                                           2011 年半年度报告
    单位:万元
    主要财务指标                    2011-6-30        2010-12-31     2009-12-31            2008-12-31
    应收账款                             12,567.96      12,573.59           10,415.75           6,235.35
    流动资产                             62,171.33      61,153.42           22,491.61          12,058.55
    总资产                               64,493.71      62,718.18           23,881.84          13,799.51
    应收账款占流动资产比例                  20.22
    20.56                46.31                54.20
    (%)
    应收账款占总资产比例(%)               19.49           20.05                43.61                47.36
    说明:截止2011年6月30日,公司应收账款余额为12,567.96万元,占当期公
    司流动资产的20.22%,占总资产的19.49%。公司期末应收账款余额较大,其主要
    原因在于:
    (1)公司项目按照进度进行结算后向客户申请付款,但公司客户主要为大
    型企业、政府机关和事业单位等,这些客户的内部审批程序时间较长,从公司申
    请付款到最终收到款项之间的时间通常间隔3-6个月,甚至更长时间,从而公司
    确认的应收账款不能够及时收回导致了应收账款余额较大;
    (2)根据公司与客户签订的合同,合同约定客户要保留 5%的工程款作为质
    保金,在质保期结束后再支付,这部分质保金成为应收账款的组成部分。
    4、市场竞争加剧的风险
    随着大型项目日益增多,行业技术的不断提高和行业管理的日益规范,智能
    化行业进入壁垒日益提高,对智能化行业内企业的规模和资金实力的要求越来越
    高,缺乏业绩、技术支撑的智能化企业将被市场淘汰。但是,智能化行业相对较
    高的行业利润,不断吸引新进入者通过产业转型、直接投资、收购兼并、投资参
    股及组建新公司等方式涉足智能化行业,行业的市场竞争呈逐步加剧的态势,同
    时市场竞争向品牌化、个性化服务的方向发展。如果本公司不能保持现有的高速
    18
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                2011 年半年度报告
    增长的态势,迅速做大做强,则有可能导致公司的市场地位下降的情形发生。
    5、核心技术人员流失风险
    公司作为高新技术企业,专有技术是其生存和发展的根本,核心技术人员是
    公司保持技术优势的基础。公司已建立技术研发制度,且核心技术人员均已成为
    公司股东,个人利益与公司利益紧密相关。公司上市后,更加重视人才的引进,
    一批优秀人才的加盟及融入,增强了公司的技术力量,也即将为核心技术团队注
    入新鲜的血液。但伴随着智能化系统技术的不断更新和市场竞争的不断加剧,智
    能化领域相关技术人才的竞争也日趋激烈,如果公司不能再有效保持核心技术人
    员的激励机制并根据环境变化而不断完善,将会影响到核心技术人员积极性、创
    造性的发挥,也会影响到核心技术团队后备力量的建设,造成人才流失,从而给
    公司的生产经营造成不利影响。
    三、报告期内公司投资情况
    (一)报告期内募集资金使用情况
    单位:万元
    募集资金总额                              38,629.40
    本报告期投入募集资金总额                            950.12
    报告期内变更用途的募集资金总额                         0.00
    累计变更用途的募集资金总额                           0.00
    已累计投入募集资金总额                        10,480.76
    累计变更用途的募集资金总额比例                        0.00%
    是否
    已变
    项目可
    更项                                                   截至期末                           是否
    截至期末累              项目达到预 本报告              行性是
    承诺投资项目和超      目   募集资金承 调整后投 本报告期                    投资进度                           达到
    计投入金额              定可使用状 期实现              否发生
    募资金投向        (含 诺投资总额 资总额(1) 投入金额                     (%)(3)=                           预计
    (2)                    态日期     的效益            重大变
    部分                                                   (2)/(1)                            效益
    化
    变
    更)
    承诺投资项目
    城市轨道交通智能
    化系统解决方案技                                                                      2012 年 01
    否       5,005.00    5,005.00    609.78     1,380.98     27.59%                 106.16 是        否
    术开发及产业扩大                                                                      月 31 日
    化项目
    高速铁路信息化数                                                                      2012 年 01
    否       3,203.00    3,203.00    133.14     1,782.11     55.64%                  58.46 是        否
    字化系统解决方案                                                                      月 31 日
    19
    深圳市赛为智能股份有限公司                                            2011 年半年度报告
    技术开发及产业化
    项目
    2012 年 01
    补充流动资金          否       3,800.00    3,800.00   207.20    3,817.67 100.47%                   0.00 是       否
    月 31 日
    承诺投资项目小计        -      12,008.00 12,008.00    950.12    6,980.76     -           -       164.62      -        -
    超募资金投向
    2012 年 01
    无                    否            0.00       0.00     0.00        0.00    0.00%                  0.00 否       否
    月 31 日
    归还银行贷款(如
    -      3,500.00    3,500.00     0.00    3,500.00 100.00%         -         -         -        -
    有)
    补充流动资金(如
    -                                                                -         -         -        -
    有)
    超募资金投向小计        -      3,500.00    3,500.00     0.00    3,500.00     -           -         0.00      -        -
    合计           -      15,508.00 15,508.00    950.12 10,480.76       -           -       164.62      -        -
    未达到计划进度或
    预计收益的情况和 不适用
    原因(分具体项目)
    项目可行性发生重
    不适用
    大变化的情况说明
    超募资金的金额、 适用
    用途及使用进展情
    超募资金总额为 26,621.40 万元,其中 3,500 万元用于提前归还银行流动资金贷款。
    况
    募集资金投资项目
    不适用
    实施地点变更情况
    募集资金投资项目
    不适用
    实施方式调整情况
    募集资金投资项目
    先期投入及臵换情 不适用
    况
    适用
    用闲臵募集资金暂 2010 年 12 月 3 日,公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用超募资金临时补充流动
    时补充流动资金情 资金的议案》,公司决定使用超募资金人民币 1500 万元临时补充流动资金,使用期限不超过 6 个月,
    况           到期归还至募集资金专户。公司从 2010 年 12 月 7 日使用该笔募集资金,并于 2011 年 6 月 7 日将 1500
    万元临时补充流动资金归还于公司募集资金账户。
    项目实施出现募集
    资金结余的金额及 不适用
    原因
    尚未使用的募集资
    截至 2011 年 6 月 30 日公司募集资金余额为 28,885,209.12 元,存放于公司募集资金专户中。
    金用途及去向
    募集资金使用及披
    露中存在的问题或 不适用
    其他情况
    20
    深圳市赛为智能股份有限公司                                         2011 年半年度报告
    (二)报告期内募集资金专户存储制度的执行情况
    报告期内,公司严格按照《募集资金管理制度》、《公司章程》的规定和要求,
    对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理,对募集资金实行专户存储,募
    集资金的使用严格履行相应的审批程序,保证募集资金专款专用。
    截止 2011 年 6 月 30 日,募集资金具体存放情况如下:
    单位:元
    银行名称                         账号           初时存放金额       截止日余额        存储方式
    814308293608093001          276,928,000.00         4,056.07            活期
    中国银行股份有限公司
    深圳科技园支行            814308293618211001                           236,776,318.62            定期
    招商银行股份有限公司      755906961710903              5,0050,000.00     4,335,918.22            活期
    深圳华侨城支行                                                                                   定期
    75590696178000081                             33,000,000.00
    活期
    0072100581692                32,030,000.00     1,567,703.68
    平安银行深圳南山支行
    0073100032442                                 13,084,500.00            定期
    中国建设银行股份有限
    44201505900059300044         38,000,000.00       116,712.53            活期
    公司深圳城东支行
    合   计                                               397,008,000.00   288,885,209.12
    (三)变更募集资金投资项目情况
    报告期内,公司无变更募集资金投资项目情况。
    (四)重大非募集资金项目情况
    报告期内,公司无重大非募集资金项目情况。
    (五)持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信
    托公司和期货公司等金融企业股权,买卖其他上市公司股份的情况
    报告期内,公司没有持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保
    险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权,没有买卖其他上市公司股份的情
    21
    深圳市赛为智能股份有限公司                                2011 年半年度报告
    况。
    (六)持有以公允价值计量的境内外基金、债券、信托产品、期货、金融
    衍生工具等金融资产情况
    报告期内,公司没有持有以公允价值计量的境内外基金、债券、信托产品、
    期货、金融衍生工具等金融资产。
    (八)发行在外的可转换为股份的各种金融工具、以公允价值计量的负债
    情况
    报告期内,公司没有发行在外的可转换为股份的各种金融工具、以公允价值
    计量的负债。
    四、董事会下半年的经营计划修改计划
    报告期内,董事会无下半年的经营计划修改计划情况。
    五、报告期内现金分红政策的执行情况
    报告期内,公司无现金分红情况。
    22
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                2011 年半年度报告
    第四节        重要事项
    一、重大诉讼仲裁事项
    报告期内,公司无重大诉讼、仲裁事项。
    二、收购、出售资产及资产重组
    (一)收购资产
    自购买日
    起至报告
    是否为
    期末为公 本年初至本期                     所涉及 所涉及
    关联交
    交易对方 被收购                            所确认   司贡献的 末为公司贡献                     的资产 的债权
    交易价                                    易(如 定价原
    或最终控 或臵入       购买日               的商誉 净利润(适 的净利润(适                     产权是 债务是
    格                                    是,说明 则说明
    制方      资产                            金额    用于非同 用于同一控制                     否已全 否已全
    定价原
    一控制下 下企业合并)                     部过户 部转移
    则)
    的企业合
    并)
    成都中兢
    2011 年 01
    伟奇科技 51%股权                  816.00 298.12      11.19      11.19         否                是     是
    月 01 日
    有限公司
    经公司 2010 年 12 月 29 日第一届董事会第二十四次会议和第一届监事会第
    十四次会议审议通过,同意公司以人民币捌佰壹拾陆万元收购成都中兢伟奇科技
    责任有限公司 51%的股权,股权转让完成后对其增资 204 万元,公司独立董事已
    对本次交易作出同意意见。本次收购及增资不构成关联交易。成都中兢伟奇科技
    责任有限公司已于 2011 年 1 月 12 日完成股权变更,公司占 51%的股权,增资尚
    未完成。
    (二)出售资产及资产重组
    报告期内,公司无重大资产出售及资产重组事项。
    三、公司报告期内股权激励方案的执行情况,以及对公司报告期及未来财务
    状况和经营成果影响的说明
    报告期内,公司无股权激励事项。
    23
    深圳市赛为智能股份有限公司                                 2011 年半年度报告
    四、重大关联交易
    报告期内,公司无重大关联交易。
    五、证券投资情况
    报告期内,公司无证券投资情况。
    六、重大合同及其履行情况
    (一)托管、承包、租赁其他公司资产事项
    报告期内,公司无托管、承包、租赁其他公司资产事项。
    (二)重大担保
    报告期内,公司无重大对外担保事项。
    (三)委托理财情况
    报告期内,公司无委托理财事项。
    (四)其他重大合同
    报告期内,公司未发生按深交所相关指引规定应披露的报告期日常经营重大
    合同的情况。以下是公司的借款合同、综合授信合同:
    1、借款合同
    2011 年 3 月 31 日,公司与中国工商银行股份有限公司深圳南山支行签订了
    《流动资金借款合同》,合同编号:40000203-2011 年(南山)字 0013 号。合同
    金额 3,000 万元整,实际提款金额 2,800 万元,借款限期为壹年,实际提款日期
    2011 年 4 月 1 日。借款利率以基准利率加浮动幅度确定,其中基准利率为合同
    生效日与借款期限相对应档次的中国人民银行基准贷款利率,浮动幅度为上浮
    10%,合同期限内浮动幅度保持不变。合同发生争议的解决方式可以向中国工商
    银行股份有限公司深圳南山支行所在地法院通过诉讼方式解决。
    2、综合授信合同
    2011 年 5 月 26 日,公司与平安银行股份有限公司深圳分行签订了综合授信
    额度合同。合同编号:平银(深圳)授信字(2011)第(A1001102011100007)
    24
    深圳市赛为智能股份有限公司                               2011 年半年度报告
    号。平安银行股份有限公司深圳分行授予公司人民币 10,000 万元整的综合授信
    额度,可适用于多币种授信。授信种类为短期贷款(一年(含)以下)、银行承
    兑汇票承兑、开立保函,授信额度的使用期限为 12 个月,自合同生效之日计算。
    双方在履行合同过程中所发生的争议,由双方协商解决,协商不成的,向平安银
    行股份有限公司深圳分行所在地人民法院提起诉讼。
    七、公司控股股东及其他关联方占用公司资金的情况
    报告期内,公司控股股东及其他关联方无占用公司资金的情况。
    八、报告期内,公司或持有公司股份 5%以上(含 5%)的股东及作为股东的
    董事、监事、高级管理人员在报告期内发生或持续到报告期内的承诺事项
    (一)股份限制流通及自愿锁定承诺
    1、本公司控股股东、实际控制人周勇及主要股东封其华和周新宏均承诺:
    “自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人直接或
    间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本人直接或
    间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。”
    截至报告期末,公司董事会未发现违反上述承诺的情况。
    2、本公司股东周嵘承诺:“自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或
    者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也
    不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。”
    截至报告期末,公司董事会未发现违反上述承诺的情况。
    3、本公司股东深圳中科公司承诺:“自发行人股票上市之日起十二个月内,
    不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发
    行的股份,也不由发行人回购本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已
    发行的股份。”
    截至报告期末,公司董事会未发现违反上述承诺的情况。
    (二)关于税收优惠的承诺
    公司全体上市前股东共同承诺:在公司上市成功后,若税务主管部门要求公
    司补缴因享受有关税收优惠政策而免缴及少缴的企业所得税,则本人/本公司将
    25
    深圳市赛为智能股份有限公司                                2011 年半年度报告
    无条件连带地按持股比例承担在公司首次公开发行股份并上市前公司应补缴的
    税款及/或因此所产生的所有相关费用。
    截至报告期末,公司董事会未发现违反上述承诺的情况。
    (三)关于社会保险缴纳的承诺
    公司全体上市前股东于 2009 年 7 月 20 日作出承诺:如有关社保主管部门在
    任何时候依法要求公司补缴在其首次公开发行股票之前任何期间内应缴的社会
    保险费用(包括但不限于基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、
    生育保险五种基本保险和住房公积金),则将无条件连带地按持股比例承担相关
    费用。
    截至报告期末,公司董事会未发现违反上述承诺的情况。
    (四)个人所得税的承诺
    全体上市前自然人股东承诺:“若税收部门追缴公司净资产折股相关的个人
    所得税,本人将以现金方式及时、无条件、全额承担应缴纳的税款及/或因此产
    生的所有相关费用,与公司无关”。
    截至报告期末,公司董事会未发现违反上述承诺的情况。
    (五)避免同业竞争的承诺
    为保障公司利益,避免同业竞争,公司股东周勇、封其华、周新宏、周嵘于
    2009 年 7 月 20 日出具了《关于避免同业竞争的承诺》做出了以下承诺:
    1、本人(包括本人控制的全资、控股企业或其他关联企业,下同)目前未从
    事与公司所经营业务相同或类似的业务,与公司不构成同业竞争。
    2、在本人作为公司股东期间,本人保证不自营或以合资、合作等方式经营
    任何与公司现从事的业务有竞争的业务,本人现有的或将来成立的全资子公司、
    控股子公司以及其他受本人控制的企业亦不会经营与公司现从事的业务有竞争
    的业务。
    3、如违反上述承诺,本人同意承担给公司造成的全部损失。
    截至报告期末,公司董事会未发现违反上述承诺的情况。
    (六)补充承诺
    26
    深圳市赛为智能股份有限公司                                    2011 年半年度报告
    2010 年 4 月 8 日,公司股东周勇、封其华、周新宏作出如下补充承诺:
    如本人离职,上市满 36 个月后至上市满 84 个月内,每年转让的股票不得超
    过本人所持发行人股票总数的百分之二十五。原招股说明书的其他承诺仍然有
    效。
    截至报告期末,公司董事会未发现违反上述承诺的情况。
    九、报告期内公司聘任审计机构情况
    经 2011 年 6 月 24 日召开的 2010 年度股东大会审议通过,续聘立信大华会
    计师事务所有限公司为公司 2011 年度财务审计机构。
    十、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况
    报告期内,公司及公司董事、监事、高级管理人员、公司股东未受到中国
    证监会的稽查、行政处罚、通报批评,也没有被其他行政管理部门处罚及证券交
    易所公开谴责的情况,公司董事、监事、高级管理人员、公司股东没有被采取司
    法强制措施的情况。
    十、报告期内,公司公告索引
    刊登时间           公告编号                公告内容                   刊登媒体
    首次公开发行前已发行股份上市流
    2011-1-17            2011-01                                         巨潮资讯网
    通提示性公告
    招商证券股份有限公司关于公司部
    2011-1-17                                                            巨潮资讯网
    分限售股份上市流通之核查意见
    2011-1-21            2011-02    董事会决议公告                       巨潮资讯网
    2011-1-21                       独立董事年报工作规程                 巨潮资讯网
    2011-1-21                       审计委员会年报工作规程               巨潮资讯网
    会计政策、会计估计变更及会计差错
    2011-1-21                                                            巨潮资讯网
    管理制度
    27
    深圳市赛为智能股份有限公司                                 2011 年半年度报告
    2011-1-29            2011-03   股东减持股份公告                   巨潮资讯网
    2011-2-16            2011-04   股东减持股份公告                   巨潮资讯网
    2011-2-17            2011-05   简式权益变动报告书                 巨潮资讯网
    2011-2-26            2011-06   2010 年度业绩快报                  巨潮资讯网
    2011-3-15            2011-07   股东减持股份公告                   巨潮资讯网
    2011-3-15            2011-08   简式权益变动报告书                 巨潮资讯网
    2011-3-17            2011-09   董事会决议公告                     巨潮资讯网
    2011-3-17            2011-10   监事会决议公告                     巨潮资讯网
    2011-3-17            2011-11   2010 年年度报告                    巨潮资讯网
    2011-3-17            2011-12   2010 年年度报告摘要                巨潮资讯网
    2010 年度独立董事述职报告(梅慎
    2011-3-17            2011-13                                      巨潮资讯网
    实)
    2010 年度独立董事述职报告(王立
    2011-3-17            2011-14                                      巨潮资讯网
    彦)
    2010 年度独立董事述职报告(潘玲
    2011-3-17            2011-15                                      巨潮资讯网
    曼)
    2011-3-17            2011-16   2010 年度内部控制自我评价报告      巨潮资讯网
    董事会关于募集资金年度存放与使
    2011-3-17            2011-17                                      巨潮资讯网
    用情况的专项报告
    2011-3-17            2011-18   累积投票制实施细则                 巨潮资讯网
    董事、监事及高级管理人员薪酬管理
    2011-3-17            2011-19                                      巨潮资讯网
    制度
    28
    深圳市赛为智能股份有限公司                                  2011 年半年度报告
    独立董事关于 2010 年度相关事项的
    2011-3-17            2011-20                                       巨潮资讯网
    独立意见
    2011-3-17            2011-21   2010 年年度审计报告                 巨潮资讯网
    2011-3-17            2011-22   内部控制鉴证报告                    巨潮资讯网
    2010 年度募集资金存放与使用情况
    2011-3-17            2011-23                                       巨潮资讯网
    的鉴证报告
    招商证券股份有限公司关于公司
    2011-3-17            2011-24   《2010 年度内部控制自我评价报       巨潮资讯网
    告》的核查意见
    控股股东及其他关联方资金占用情
    2011-3-17            2011-25                                       巨潮资讯网
    况的专项说明
    2011-3-17            2011-26   2010 年度财务决算报告               巨潮资讯网
    招商证券股份有限公司关于公司募
    2011-3-17            2011-27   集资金 2010 年度存放和使用情况的    巨潮资讯网
    专项核查意见
    2011-3-23            2011-28   重大合同及中标项目公告              巨潮资讯网
    2011-3-23            2011-29   更正公告                            巨潮资讯网
    招商证券股份有限公司关于公司
    2011-4-7            2011-30                                       巨潮资讯网
    2010 年度持续督导跟踪报告
    关于举行 2010 年度业绩网上说明会
    2011-4-7            2011-31                                       巨潮资讯网
    的公告
    2011-4-27                      2011 年第一季度报告全文             巨潮资讯网
    2011-4-27            2011-32   2011 年第一季度报告正文             巨潮资讯网
    29
    深圳市赛为智能股份有限公司                                  2011 年半年度报告
    2011-5-24                      董事会议事规则                      巨潮资讯网
    2011-5-24                      股东大会议事规则                    巨潮资讯网
    2011-5-24            2011-33   董事会决议公告                      巨潮资讯网
    2011-5-24            2011-34   关于召开 2010 年度股东大会的通知    巨潮资讯网
    2011-5-24                      公司章程                            巨潮资讯网
    关于归还用于临时补充流动资金的
    2011-6-9            2011-35                                       巨潮资讯网
    超募资金的公告
    2011-6-25            2011-36   2010 年度股东大会决议公告           巨潮资讯网
    2011-6-25            2011-37   2010 年度股东大会的法律意见书       巨潮资讯网
    2016-6-28            2011-38   重大合同项目公告                    巨潮资讯网
    30
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                  2011 年半年度报告
    第五节 股本变动及股东情况
    一、 截止 2011 年 6 月 30 日股本变动情况
    单位:股
    本次变动前                        本次变动增减(+,-)                       本次变动后
    发行新           公积金
    数量      比例             送股                   其他        小计          数量        比例
    股                  转股
    一、有限售条件
    75,000,000    75%      0       0            0     -18,820,809 -18,820,809 56,179,191 56.18%
    股份
    1、国家持股           0           0      0       0            0         0            0             0           0
    2、国有法人持股       0           0      0       0            0         0            0             0           0
    3、其他内资持股 75,000,000      75%      0       0            0     -22,547,647 -22,547,647 52,452,353 52.45%
    其中:境内非国
    9,529,705    9.53%     0       0            0     -9,529,705   -9,529,705        0           0
    有法人持股
    境内自然人持股 65,470,295 65.47%         0       0            0     -13,017,942 -13,017,942 52,452,353 52.45%
    4、外资持股           0           0      0       0            0         0            0             0           0
    其中:境外法人
    0           0      0       0            0         0            0             0           0
    持股
    境外自然人持股        0           0      0       0            0         0            0             0           0
    5、高管股份           0           0      0       0            0     3,726,838    3,726,838    3,726,838     3.73%
    二、无限售条件
    25,000,000    25%      0       0            0     18,820,809   18,820,809 43,820,809 43.82%
    股份
    1、人民币普通股 25,000,000      25%      0       0            0     18,820,809   18,820,809 43,820,809 43.82%
    2、境内上市的外
    0           0      0       0            0         0            0             0           0
    资股
    3、境外上市的外
    0           0      0       0            0         0            0             0           0
    资股
    4、其他               0           0      0       0            0         0            0             0           0
    三、股份总数      100,000,000 100%       0       0            0         0            0        100,000,000 100%
    31
    深圳市赛为智能股份有限公司                                           2011 年半年度报告
    限售股份变动情况(截止 2011 年 6 月 30 日)
    单位:股
    本期解除限       本期增加
    股东名称       期初限售股数                                 期末限售股数    限售原因     解除限售日期
    售股数           限售股数
    周   勇          23,457,944             0           0       23,457,944      首发承诺       2013-01-20
    封其华           14,198,087             0           0       14,198,087      首发承诺       2013-01-20
    周新宏           12,963,676             0           0       12,963,676      首发承诺       2013-01-20
    周   嵘          6,790,294           6,790,294      0            0          首发承诺       2011-01-20
    深圳中科汇商
    创业投资有限       5,882,353           5,882,353      0            0          首发承诺       2011-01-20
    公司
    陈中云           4,321,470           1,080,368      0        3,241,102     高管锁定股      2011-01-20
    无锡中科汇盈
    创业投资有限       2,941,176           2,941,176      0            0          首发承诺       2011-01-20
    责任公司
    商毛红           1,472,059            368,015       0        1,104,044     监事锁定股      2011-01-20
    卿济民            971,470             242,868       0         728,602      监事锁定股      2011-01-20
    深圳市恒之丰
    706,176             706,176       0            0          首发承诺       2011-01-20
    科技有限公司
    宁群仪            323,824             80,956        0         242,868      高管锁定股      2011-01-20
    钱嘉琛            323,824             323,824       0            0          首发承诺       2011-01-20
    胡祝银            323,824             80,956        0         242,868      高管锁定股      2011-01-20
    吴   悦           323,823             323,823       0            0          首发承诺       2011-01-20
    32
    深圳市赛为智能股份有限公司                                             2011 年半年度报告
    合计             75,000,000     18,820,809         0        56,179,191          -                -
    说明:截止 6 月 30 止,周嵘、深圳中科汇商创业投资有限公司减持后已不
    是公司 5%以上的股东。
    二、前十名股东、前 10 名无限售流通股股东持股情况(截止 2011 年 6 月 30 日)
    单位:股
    股东总数                                                                                              8361
    前 10 名股东持股情况
    质押
    持有有限售       或冻
    股东名称                     股东性质         持股比例   持股总数      条件股份数       结的
    量         股份
    数量
    周   勇                   境内自然人        23.46%     23,457,944     23,457,944           0
    封其华                    境内自然人         14.2%     14,198,087     14,198,087           0
    周新宏                    境内自然人        12.96%     12,963,676     12,963,676           0
    陈中云                    境内自然人         4.32%      4,321,470        3,241,102         0
    中国工商银行-汇添富均衡增长
    国内非国有法人       3.33%      3,332,990          0               0
    股票型证券投资基金
    无锡中科汇盈创业投资有限责任
    国内非国有法人       2.94%      2,941,176          0               0
    公司
    陈庆明                    境内自然人         1.22%      1,218,261          0               0
    中国民生银行股份有限公司——
    长信增利动态策略股票型证券投           国内非国有法人       1.18%      1,175,375          0               0
    资基金
    33
    深圳市赛为智能股份有限公司                                            2011 年半年度报告
    商毛红                    境内自然人        1.15%        1,149,059      1104,044       0
    卿济民                    境内自然人        0.97%          971,470       728,602       0
    前 10 名无限售条件股东持股情况(截止 2011 年 6 月 30 日)
    股东名称                          持有无限售条件股份数量         股份种类
    中国工商银行-汇添富均衡增长股票型证券投资基金                         3,332,990     人民币普通股
    无锡中科汇盈创业投资有限责任公司                                2,941,176     人民币普通股
    陈庆明                                          1,218,261     人民币普通股
    中国民生银行股份有限公司——长信增利动态策略股票
    1,175,375     人民币普通股
    型证券投资基金
    陈中云                                          1,080,368     人民币普通股
    深圳市恒之丰科技有限公司                                     706,176     人民币普通股
    海通证券——交行——海通海蓝内需价值优选集合资产
    678,772     人民币普通股
    管理计划
    中国建设银行——华宝兴业多策略增长证券投资基金                           660,000     人民币普通股
    中国农业银行——长信银利精选证券投资基金                             599,981     人民币普通股
    中国工商银行——建信优选成长股票型证券投资基金                           504,275     人民币普通股
    发起人股东深圳中科公司和无锡中科公司存在
    关联关系,其余股东之间不存在关联关系,不
    上述股东关联关系或一致行动的说明                属于一致行动人;公司未知前十名无限售股股
    东之间是否存在关联关系,也未知是否属于一
    致行动人。
    三、控股股东及实际控制人变更情况
    34
    深圳市赛为智能股份有限公司                         2011 年半年度报告
    报告期内,公司控股股东及实际控制人没有发生变化。
    35
    深圳市赛为智能股份有限公司                                         2011 年半年度报告
    第六节        董事、监事和高级管理人员情况
    一、 董事、监事、高级管理人员持股变动情况
    单位:股
    报告期
    内从公
    本期增持    本期减持                    变动     司领取
    姓名         职务         性别   年龄      任期起始日期     任期终止日期   年初持股数                              期末持股数
    股份数量    股份数量                    原因     的报酬
    总额(万
    元)
    周勇         董事长         男     49       2008年8月8日     2011年8月8日   23,457,944      0            0          23,457,944    -       17.92
    封其华   副董事长/总经理    男     49       2008年8月8日     2011年8月8日   14,198,087      0            0          14,198,087    -       15.51
    周新宏   董事/副总经理      男     51       2008年8月8日     2011年8月8日   12,963,676      0            0          12,963,676    -       12.88
    陈中云   董事/董事会秘书    男     49       2008年8月8日     2011年8月8日   4,321,470       0            0          4,321,470     -       12.88
    宁群仪   董事/财务总监      女     38      2009年4月15日     2011年8月8日    323,824        0            0           323,824      -        9.34
    梅慎实      独立董事        男     47       2008年8月8日     2011年8月8日       0           0            0              0         -        4.00
    王立彦      独立董事        男     54       2008年8月8日     2011年8月8日       0           0            0              0         -        4.00
    36
    深圳市赛为智能股份有限公司                                     2011 年半年度报告
    潘玲曼        独立董事     女      62       2009年5月6日    2011年8月8日       0        0            0              0          -      4.00
    高管解
    商毛红       监事会主席    男      48       2008年8月8日    2011年8月8日   1,472,059    0         323,000       1,149,059             9.88
    除限售
    卿济民          监事       男      48       2008年8月8日    2011年8月8日    971,470     0            0           971,470       -      9.16
    秦涛        职工代表监事   男      26       2008年8月8日    2011年8月8日       0        0            0              0          -      3.54
    高管解
    胡祝银        副总经理     男      34      2010年10月24日   2011年8月8日    323,824     0         29,000         294,824              8.77
    除限售
    林必毅        副总经理     男      37      2010年10月24日   2011年8月8日       0        0            0              0          -      9.87
    周晓清        副总经理     男      47      2010年10月24日   2011年8月8日       0        0            0              0          -      8.95
    合计                                                                      58,032,354   0         352,000       57,680,354     -      130.70
    二、 报告期内公司董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况
    报告期内,公司无董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况。
    37
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                  2011 年半年度报告
    第七节         财务报告
    (本公司 2011 年半年度财务报告未经审计)
    深圳市赛为智能股份有限公司
    合并资产负债表
    2011-6-30                        单位均为人民币元
    资产                       期末余额                           期初余额
    流动资产:
    货币资金                     335,604,830.97              358,067,839.88
    交易性金融资产               -                           -
    应收票据                     -                           -
    应收账款                     125,679,589.61              125,735,869.43
    预付款项                     16,936,723.21               16,864,066.68
    应收利息                     -                           -
    应收股利                     -                           -
    其他应收款                   7,959,656.00                5,782,850.63
    存货                         135,213,012.60              105,083,585.03
    一年内到期的非流动资产       -                           -
    其他流动资产                 319,464.07                  -
    流动资产合计                 621,713,276.46              611,534,211.65
    非流动资产:
    可供出售金融资产             -                           -
    持有至到期投资               -                           -
    长期应收款                   -                           -
    长期股权投资                 -                           -
    投资性房地产                 -                           -
    固定资产                     17,633,151.45               14,245,181.95
    在建工程                     -                           -
    工程物资                     -                           -
    固定资产清理                 -                           -
    无形资产                     1,070,999.82                -
    开发支出                     -                           -
    商誉                         2,981,226.54                -
    长期待摊费用                 77,484.68                   154,961.42
    递延所得税资产               1,460,995.47                1,247,457.32
    其他非流动资产               -                           -
    非流动资产合计               23,223,857.96               15,647,600.69
    资产总计                     644,937,134.42              627,181,812.34
    企业法定代表人:                 主管会计工作负责人:           会计机构负责人:
    38
    深圳市赛为智能股份有限公司                                       2011 年半年度报告
    深圳市赛为智能股份有限公司
    合并资产负债表(续)
    2011-6-30                     单位均为人民币元
    负债和股东权益               期末余额                    期初余额
    流动负债:
    短期借款                     28,000,000.00       10,000,000.00
    交易性金融负债               -                   -
    应付票据                     23,258,905.97       27,724,687.83
    应付账款                     33,709,172.97       52,051,486.18
    预收款项                     4,803,071.96        591,170.16
    应付职工薪酬                 1,217,222.67        1,048,005.82
    应交税费                     9,259,798.67        8,837,841.09
    应付利息                     -                   -
    应付股利                     -                   -
    其他应付款                   1,427,811.32        1,731,179.20
    一年内到期的非流动负债       -                   -
    其他流动负债                 -                   -
    流动负债合计                 101,675,983.56      101,984,370.28
    非流动负债:
    长期借款                     -                   -
    应付债券                     -                   -
    长期应付款                   -                   -
    专项应付款                   -                   -
    预计负债                     -                   -
    递延所得税负债               -                   -
    其他非流动负债               -                   200,000.00
    非流动负债合计               -                   200,000.00
    负债合计                     101,675,983.56      102,184,370.28
    股东权益:
    股本                         100,000,000.00      100,000,000.00
    资本公积                     377,054,000.39      377,054,000.39
    减:库存股                   -                   -
    专项储备                     -                   -
    盈余公积                     7,194,344.17        7,194,344.17
    一般风险准备                 -                   -
    未分配利润                   53,929,597.44       40,749,097.50
    归属于母公司股东权益合计     538,177,942.00      524,997,442.06
    少数股东权益                 5,083,208.86
    股东权益合计                 543,261,150.86      524,997,442.06
    39
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                 2011 年半年度报告
    负债和股东权益总计               644,937,134.42               627,181,812.34
    企业法定代表人:                 主管会计工作负责人:                  会计机构负责人:
    深圳市赛为智能股份有限公司
    母公司资产负债表
    2011-6-30                        单位均为人民币元
    资产                      期末余额                          期初余额
    流动资产:
    货币资金                     334,326,551.11               358,067,839.88
    交易性金融资产               -                            -
    应收票据                     -                            -
    应收账款                     121,246,465.12               125,735,869.43
    预付款项                     16,471,768.21                16,864,066.68
    应收利息                     -                            -
    应收股利                     -                            -
    其他应收款                   5,624,288.88                 5,782,850.63
    存货                         133,249,280.42               105,083,585.03
    一年内到期的非流动资产       -                            -
    其他流动资产                 -                            -
    流动资产合计                 610,918,353.74               611,534,211.65
    非流动资产:
    可供出售金融资产             -                            -
    持有至到期投资               -                            -
    长期应收款                   -                            -
    长期股权投资                 8,160,000.00                 -
    投资性房地产                 -                            -
    固定资产                     17,145,581.25                14,245,181.95
    在建工程                     -                            -
    工程物资                     -                            -
    固定资产清理                 -                            -
    无形资产                     1,070,999.82                 -
    开发支出                     -                            -
    商誉                         -                            -
    长期待摊费用                 77,484.68                    154,961.42
    递延所得税资产               1,420,512.73                 1,247,457.32
    其他非流动资产               -                            -
    非流动资产合计               27,874,578.48                15,647,600.69
    资产总计                     638,792,932.22               627,181,812.34
    40
    深圳市赛为智能股份有限公司                                              2011 年半年度报告
    企业法定代表人:             主管会计工作负责人:        会计机构负责人:
    深圳市赛为智能股份有限公司
    母公司资产负债表(续)
    2011-6-30                      单位均为人民币元
    负债和股东权益               期末余额                        期初余额
    流动负债:
    短期借款                     28,000,000.00           10,000,000.00
    交易性金融负债               -                       -
    应付票据                     23,258,905.97           27,724,687.83
    应付账款                     33,122,863.89           52,051,486.18
    预收款项                     4,803,071.96            591,170.16
    应付职工薪酬                 1,152,686.85            1,048,005.82
    应交税费                     9,201,752.96            8,837,841.09
    应付利息                     -                       -
    应付股利                     -                       -
    其他应付款                   1,187,621.90            1,731,179.20
    一年内到期的非流动负债       -                       -
    其他流动负债
    流动负债合计                 100,726,903.53          101,984,370.28
    非流动负债:
    长期借款                     -                       -
    应付债券                     -                       -
    长期应付款                   -                       -
    专项应付款                   -                       -
    预计负债                     -                       -
    递延所得税负债               -                       -
    其他非流动负债               -                       200,000.00
    非流动负债合计               -                       200,000.00
    负债合计                     100,726,903.53          102,184,370.28
    股东权益:
    股本                         100,000,000.00          100,000,000.00
    资本公积                     377,054,000.39          377,054,000.39
    减:库存股                   -                       -
    专项储备                     -                       -
    盈余公积                     7,194,344.17            7,194,344.17
    一般风险准备                 -                       -
    41
    深圳市赛为智能股份有限公司                                           2011 年半年度报告
    未分配利润                   53,817,684.13          40,749,097.50
    股东权益合计                 538,066,028.69         524,997,442.06
    负债和股东权益总计           638,792,932.22         627,181,812.34
    企业法定代表人:             主管会计工作负责人:         会计机构负责人:
    42
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                 2011 年半年度报告
    深圳市赛为智能股份有限公司
    合并利润表
    2011 年 1-6 月                       单位均为人民币元
    项目                                 本期金额                上期金额
    一、营业收入                                         81,820,068.92            78,103,539.91
    减:营业成本                                        54,250,315.76            48,853,161.52
    营业税金及附加                                       497,547.19               1,805,774.18
    销售费用                                             5,227,606.75             5,890,167.47
    管理费用                                             8,744,699.69             5,560,375.36
    财务费用                                                    (2,318,011.88)        (1,545,555.26)
    资产减值损失                                         1,315,633.68             1,517,064.93
    加:公允价值变动收益                                 -                        -
    投资收益                                             -                        -
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益                 -                        -
    二、营业利润                                         14,102,277.73            16,022,551.71
    加:营业外收入                                       1,626,287.22             5,110.00
    减:营业外支出                                       20,000.00                544,230.17
    其中:非流动资产处置损失                             -                        -
    三、利润总额                                         15,708,564.95            15,483,431.54
    减:所得税费用                                       2,420,540.45             2,322,514.73
    四、净利润                                           13,288,024.50            13,160,916.81
    归属于母公司股东的净利润                             13,180,499.94            13,160,916.81
    少数股东损益                                         107,524.56               -
    其中:同一控制下被合并方在合并前实现的净利润                                  -
    五、每股收益:
    (一)基本每股收益                                   0.13                     0.14
    (二)稀释每股收益                                   0.13                     0.14
    六、其他综合收益                                     -                        -
    七、综合收益总额                                     13,288,024.50            13,160,916.81
    归属于母公司股东的综合收益总额                       13,180,499.94            13,160,916.81
    归属于少数股东的综合收益总额                         107,524.56               -
    企业法定代表人:              主管会计工作负责人:               会计机构负责人:
    43
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                 2011 年半年度报告
    深圳市赛为智能股份有限公司
    母公司利润表
    2011 年 1-6 月                     单位均为人民币元
    项目                               本期金额                  上期金额
    一、营业收入                            78,297,973.19                  78,103,539.91
    减:营业成本                           52,700,370.76                  48,853,161.52
    营业税金及附加                          497,140.16                     1,805,774.18
    销售费用                                4,931,701.45                   5,890,167.47
    管理费用                                7,559,481.76                   5,560,375.36
    财务费用                                              (2,312,944.25)          (1,545,555.26)
    资产减值损失                            1,153,702.73                   1,517,064.93
    加:公允价值变动收益                    -                              -
    投资收益                                -                              -
    其中:对联营企业和合营企业的投资收
    -                              -
    益
    二、营业利润                            13,768,520.58                  16,022,551.71
    加:营业外收入                          1,626,287.22                   5,110.00
    减:营业外支出                          20,000.00                      544,230.17
    其中:非流动资产处置损失                -                              -
    三、利润总额                            15,374,807.80                  15,483,431.54
    减:所得税费用                          2,306,221.17                   2,322,514.73
    四、净利润                              13,068,586.63                  13,160,916.81
    五、每股收益:
    (一)基本每股收益                      0.13                           0.14
    (二)稀释每股收益                      0.13                           0.14
    六、其他综合收益                        -                              -
    七、综合收益总额                        13,068,586.63                  13,160,916.81
    企业法定代表人:             主管会计工作负责人:              会计机构负责人:
    44
    深圳市赛为智能股份有限公司                                              2011 年半年度报告
    深圳市赛为智能股份有限公司
    合并现金流量表
    2011 年 1-6 月                     单位均为人民币元
    项目                            本期金额             上期金额
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                         114,111,784.26   80,245,086.77
    收到的税费返还                                 -
    收到其他与经营活动有关的现金                   14,116,558.00            6,707,523.13
    经营活动现金流入小计                           128,228,342.26           86,952,609.90
    购买商品、接受劳务支付的现金                   131,081,807.45           75,621,660.64
    支付给职工以及为职工支付的现金                 9,049,228.14             5,737,846.83
    支付的各项税费                                 4,508,720.46             3,244,607.07
    支付其他与经营活动有关的现金                   12,880,275.57            14,636,597.77
    经营活动现金流出小计                           157,520,031.62           99,240,712.31
    经营活动产生的现金流量净额                            (29,291,689.36)   (12,288,102.41)
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资所收到的现金                           -
    取得投资收益收到的现金                         -
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
    -                        30,770.00
    金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                   -                        -
    投资活动现金流入小计                           -                        30,770.00
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
    2,738,774.00             1,236,585.97
    金
    投资支付的现金                                 -
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额              8,160,000.00
    45
    深圳市赛为智能股份有限公司                                            2011 年半年度报告
    支付其他与投资活动有关的现金                    -                     -
    投资活动现金流出小计                            10,898,774.00         1,236,585.97
    投资活动产生的现金流量净额                          (10,898,774.00)       (1,205,815.97)
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                              -                     397,008,000.00
    取得借款收到的现金                              28,000,000.00
    发行债券收到的现金                           -
    收到其他与筹资活动有关的现金                    5,421,342.90
    筹资活动现金流入小计                            33,421,342.90         397,008,000.00
    偿还债务支付的现金                              10,000,000.00         35,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金              683,245.50            8,265,748.30
    支付其他与筹资活动有关的现金                    -                     7,839,783.97
    筹资活动现金流出小计                            10,683,245.50         51,105,532.27
    筹资活动产生的现金流量净额                           22,738,097.40        345,902,467.73
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响            -                     -
    五、现金及现金等价物净增加额                        (17,452,365.96)   332,408,549.35
    加:年初现金及现金等价物余额                         346,109,010.31       38,543,695.40
    六、期末现金及现金等价物余额                    328,656,644.35        370,952,244.75
    企业法定代表人:             主管会计工作负责人:            会计机构负责人:
    46
    深圳市赛为智能股份有限公司                                             2011 年半年度报告
    深圳市赛为智能股份有限公司
    母公司现金流量表
    2011 年 1-6 月
    单位均为人民币元
    项目                           本期金额               上期金额
    一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                        113,479,284.26   80,245,086.77
    收到的税费返还                                  -
    收到其他与经营活动有关的现金                    9,135,080.37           6,707,523.13
    经营活动现金流入小计                            122,614,364.63         86,952,609.90
    购买商品、接受劳务支付的现金                    128,610,456.01         75,621,660.64
    支付给职工以及为职工支付的现金                  8,409,983.13           5,737,846.83
    支付的各项税费                                  4,418,440.23           3,244,607.07
    支付其他与经营活动有关的现金                    11,443,554.53          14,636,597.77
    经营活动现金流出小计                            152,882,433.90         99,240,712.31
    经营活动产生的现金流量净额                           (30,268,069.27)       (12,288,102.41)
    二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资所收到的现金                            -
    取得投资收益收到的现金                          -
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
    -                      30,770.00
    金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                    -                      -
    投资活动现金流入小计                            -                      30,770.00
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
    2,629,974.00           1,236,585.97
    金
    投资支付的现金                                  -
    47
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                2011 年半年度报告
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额           8,160,000.00
    支付其他与投资活动有关的现金                        -                     -
    投资活动现金流出小计                                10,789,974.00         1,236,585.97
    投资活动产生的现金流量净额                              (10,789,974.00)       (1,205,815.97)
    三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                  -                     397,008,000.00
    取得借款收到的现金                                  28,000,000.00
    发行债券收到的现金                               -
    收到其他与筹资活动有关的现金                        5,421,342.90
    筹资活动现金流入小计                                33,421,342.90         397,008,000.00
    偿还债务支付的现金                                  10,000,000.00         35,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                  683,245.50            8,265,748.30
    支付其他与筹资活动有关的现金                        -                     7,839,783.97
    筹资活动现金流出小计                                10,683,245.50         51,105,532.27
    筹资活动产生的现金流量净额                               22,738,097.40        345,902,467.73
    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                -                     -
    五、现金及现金等价物净增加额                            (18,319,945.87)   332,408,549.35
    加:年初现金及现金等价物余额                             345,698,310.36       38,543,695.40
    六、期末现金及现金等价物余额                        327,378,364.49        370,952,244.75
    企业法定代表人:             主管会计工作负责人:             会计机构负责人:
    48
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                           2011 年半年度报告
    深圳市赛为智能股份有限公司
    合并股东权益变动表
    2011 年 1-6 月                                                      单位均为人民币元
    项目                                                                                              上年同期金额
    归属于母公司股东权益                                             少数股东
    股东权益合计
    股本            资本公积           减:库存股      专项储备          盈余公积        未分配利润         权益
    一、上年年末余额                 60,000,000.00     14,760,030.34              -             -           4,633,505.06     41,701,545.56         -      121,095,080.96
    加:会计政策变更                       -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    前期差错更正                           -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    其他                                   -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    二、本年年初余额                 60,000,000.00     14,760,030.34              -             -           4,633,505.06     41,701,545.56         -      121,095,080.96
    三、本年增减变动金额             40,000,000.00    360,982,500.00              -             -                 -         (10,839,083.19)        -      390,143,416.81
    (一)净利润                           -                 -                    -             -                 -          13,160,916.81         -       13,160,916.81
    (二)其他综合收益                     -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    上述(一)和(二)小计                 -                 -                    -             -                 -          13,160,916.81         -       13,160,916.81
    (三)股东投入和减少股本         20,000,000.00    364,982,500.00              -             -                 -                -               -      384,982,500.00
    1.股东投入股本                   20,000,000.00    364,982,500.00              -             -                 -                -               -      384,982,500.00
    2.股份支付计入股东权益的金额          -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    3.其他                                -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    (四)利润分配                         -                 -                    -             -                 -         (24,000,000.00)        -      (24,000,000.00)
    1.提取盈余公积                        -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    2.提取一般风险准备                     -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    3.对股东的分配                        -                 -                    -             -                 -         (24,000,000.00)        -      (24,000,000.00)
    4.其他                                -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    (五)股东权益内部结转           20,000,000.00    (4,000,000.00)              -             -                 -                -               -       16,000,000.00
    1.资本公积转增股本              4,000,000.00     (4,000,000.00)              -             -                 -                -               -             -
    2.盈余公积转增股本                    -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    3.盈余公积弥补亏损                    -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    4.其他                          16,000,000.00           -                    -             -                 -                -               -       16,000,000.00
    (六)专项储备                         -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    1.本期提取                             -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    2.本期使用                             -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    (七)其他                             -                 -                    -             -                 -                -               -             -
    四、本年期末余额                100,000,000.00    375,742,530.34              -             -           4,633,505.06     30,862,462.37         -      511,238,497.77
    企业法定代表人:                                 主管会计工作负责人:                                                   会计机构负责人:
    49
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                            2011 年半年度报告
    深圳市赛为智能股份有限公司
    母公司股东权益变动表
    2011 年 1-6 月                                                             单位均为人民币元
    项目                                                                                 本期金额
    股本           资本公积        减:库存股         专项储备      盈余公积        一般风险准备       未分配利润           股东权益合计
    一、上年年末余额                100,000,000.00   377,054,000.39     -                  -           7,194,344.17   -                  40,749,097.50         524,997,442.06
    加:会计政策变更                -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    前期差错更正                    -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    其他                            -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    二、本年年初余额                100,000,000.00   377,054,000.39     -                  -           7,194,344.17   -                  40,749,097.50         524,997,442.06
    三、本年增减变动金额            -                -                  -                  -           -              -                        13,068,586.63   13,068,586.63
    (一)净利润                    -                -                  -                  -           -              -                  13,068,586.63         13,068,586.63
    (二)其他综合收益              -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    上述(一)和(二)小计          -                -                  -                  -           -              -                  13,068,586.63         13,068,586.63
    (三)股东投入和减少股本        -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    1.股东投入股本                  -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    2.股份支付计入股东权益的金额   -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    3.其他                         -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    (四)利润分配                  -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    1.提取盈余公积                 -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    2.提取一般风险准备              -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    3.对股东的分配                 -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    4.其他                         -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    (五)股东权益内部结转          -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    1.资本公积转增股本             -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    2.盈余公积转增股本             -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    3.盈余公积弥补亏损             -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    4.其他                         -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    (六)专项储备                  -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    1.本期提取                      -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    2.本期使用                      -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    (七)其他                      -                -                  -                  -           -              -                  -                     -
    四、本年期末余额                100,000,000.00   377,054,000.39     -                  -           7,194,344.17   -                  53,817,684.13         538,066,028.69
    企业法定代表人:                                 主管会计工作负责人:                                                                会计机构负责人:
    50
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                            2011 年半年度报告
    深圳市赛为智能股份有限公司
    母公司股东权益变动表
    2011 年 1-6 月                                                       单位均为人民币
    项目                                                                                   上年同期金额                                                              元
    股本          资本公积           减:库存股               专项储备        盈余公积       一般风险准备     未分配利润         股东权益合计
    一、上年年末余额                60,000,000.00   14,760,030.34   -                            -             4,633,505.06   -                  41,701,545.56      121,095,080.96
    加:会计政策变更                -               -               -                            -             -              -                  -                  -
    前期差错更正                    -               -               -                            -             -              -                  -                  -
    其他                            -               -               -                            -             -              -                  -                  -
    二、本年年初余额                60,000,000.00   14,760,030.34   -                            -             4,633,505.06   -                  41,701,545.56      121,095,080.96
    三、本年增减变动金额            40,000,000.00   360,982,500.0   -                            -             -              -                  (10,839,083.19     390,143,416.81
    (一)净利润                    -               0               -                            -             -              -                  )                  13,160,916.81
    (二)其他综合收益              -               -               -                            -             -              -                  -                  -
    上述(一)和(二)小计          -               -               -                            -             -              -                  13,160,916.81      13,160,916.81
    (三)股东投入和减少股本        20,000,000.00   364,982,500.0   -                            -             -              -                  -                  384,982,500.00
    1.股东投入股本                  20,000,000.00   0               -                            -             -              -                  -                  384,982,500.00
    2.股份支付计入股东权益的金额   -               0               -                            -             -              -                  -                  -
    3.其他                         -               -               -                            -             -              -                  -                  -
    (四)利润分配                  -               -               -                            -             -              -                  (24,000,000.00     (24,000,000.00)
    1.提取盈余公积                 -               -               -                            -             -              -                  )                  -
    2.提取一般风险准备              -               -               -                            -             -              -                  -                  -
    3.对股东的分配                 -               -               -                            -             -              -                  (24,000,000.00     (24,000,000.00)
    4.其他                         -               -               -                            -             -              -                  )                  -
    (五)股东权益内部结转          20,000,000.00   (4,000,000.00   -                            -             -              -                  -                  16,000,000.00
    1.资本公积转增股本             4,000,000.00    )               -                            -             -              -                  -                  -
    2.盈余公积转增股本             -               -               -                            -             -              -                  -                  -
    3.盈余公积弥补亏损             -               -               -                            -             -              -                  -                  -
    4.其他                         16,000,000.00   -               -                            -             -              -                  -                  16,000,000.00
    (六)专项储备                  -               -               -                            -             -              -                  -                  -
    1.本期提取                      -               -               -                            -             -              -                  -                  -
    2.本期使用                      -               -               -                            -             -              -                  -                  -
    (七)其他                      -               -               -                            -             -              -                  -                  -
    四、本年期末余额                100,000,000.0   375,742,530.3   -                            -             4,633,505.06   -                  30,862,462.37      511,238,497.77
    0               4
    企业法定代表人:                                                主管会计工作负责人:                                                         会计机构负责人:
    51
    深圳市赛为智能股份有限公司                                            2011 年半年度报告
    深圳市赛为智能股份有限公司
    2011 年 1 月 1 日-6 月 30 日
    财务报表附注
    除特别说明,以人民币元表述
    一、公司基本情况
    深圳市赛为智能股份有限公司(以下简称“本公司”)前身为深圳市赛为实业有限公司,
    于 1997 年 2 月 27 日经深圳市工商行政管理局批准成立,领取注册号为 4403011033388 号的
    企业法人营业执照,注册资本为人民币 100 万元,由周勇出资 35 万元、封其华出资 26 万元、
    周新宏出资 24 万元、周嵘出资 15 万元,持股比例分别为周勇 35%、封其华 26%、周新宏 24%、
    周嵘 15%,上述出资于 1997 年 1 月 16 日经深圳公恒会计师事务所深公会所验字(1997)第
    12 号验资报告验证。
    1999 年 8 月 20 日经股东会决议,本公司新增股东深圳市裕华实业股份有限公司(以下
    简称“深圳裕华”)单方出资 200 万元,增资后注册资本变更为 300 万元,各股东持股比例
    分别为深圳裕华 66%、周勇 12%、封其华 8.6%、周新宏 8.4%、周嵘 5%。本次增资于 1999 年
    8 月 27 日经深圳财安会计师事务所深财安(1999)验内字第 057 号验资报告验证。
    1999 年 11 月 8 日,经深圳市南山区公证处(99)深南蛇经字第 1312 号公证书公证,
    深圳裕华将所持有的本公司 41%股权转让给周勇、封其华、周新宏、周嵘、刘建军和陈中云;
    2001 年 1 月 10 日,经深圳市南山区公证处(2001)深南蛇内经字第 191 号公证书公证,刘
    建军将所持有的本公司 7.5%股权分别转让于周勇、封其华、周新宏、周嵘和陈中云,经上
    述转让后,各股东持股比例分别为深圳裕华 25%、周勇 28.824%、封其华 17.129%、周新宏
    15.812%、周嵘 8.235%、陈中云 5%。
    2001 年 1 月 17 日,本公司经深圳市工商行政管理局批准变更名称为深圳市赛为智能工
    程有限公司。
    2001 年 6 月 28 日,本公司股东会决议增资 800 万元,各股东同比例现金增资,其中深
    圳裕华增资 200 万元、周勇增资 230.592 万元、封其华增资 137.032 万元、周新宏增资 126.496
    52
    深圳市赛为智能股份有限公司                                           2011 年半年度报告
    万元、周嵘增资 65.88 万元、陈中云增资 40 万元,增资后本公司注册资本为 1,100 万元,
    各股东持股比例分别为深圳裕华 25%、周勇 28.824%、封其华 17.129%、周新宏 15.812%、周
    嵘 8.235%、陈中云 5%。本次增资于 2001 年 7 月 12 日经深圳市永明会计师事务所有限责任
    公司以验资(2001)0248 号验资报告验证。
    2004 年 7 月 9 日,本公司股东会决议增资 1,000 万元,各股东同比例增资,其中深圳
    裕华增资 250 万元,封其华增资 171.29 万元,周新宏增资 158.12 万元,周嵘增资 82.35 万
    元,陈中云增资 50 万元,周勇增资 288.24 万元。增资后本公司注册资本变更为 2,100 万元,
    各股东持股比例分别为深圳裕华 25%、周勇 28.824%、封其华 17.129%、周新宏 15.812%、周
    嵘 8.235%、陈中云 5%。本次增资于 2004 年 7 月 29 日经深圳中庆会计师事务所有限公司深
    庆[2004]验字第 696 号验资报告验证。
    2005 年 9 月 23 日,深圳裕华将其所持本公司 25%股权分别转让给周勇 9.18%、封其华
    5.87%、周新宏 5.19%、周嵘 2.76%和陈中云 2%,转让后各股东持股比例分别为周勇 38%、封
    其华 23%、周新宏 21%、周嵘 11%和陈中云 7%。
    2006 年 1 月 16 日,本公司经深圳市工商行政管理局批准变更名称为深圳市赛为智能有
    限公司。
    2006 年 9 月 13 日,本公司股东会决议增资 1,000 万元,周勇增资 380 万元、封其华增
    资 230 万元、周新宏增资 210 万元、周嵘增资 110 万元和陈中云增资 70 万元,增资后本公
    司注册资本变更为 3,100 万元,各股东持股比例分别为周勇 38%、封其华 23%、周新宏 21%、
    周嵘 11%和陈中云 7%。本次增资于 2006 年 9 月 15 日经深圳广诚会计师事务所深诚验字[2006]
    第 628 号验资报告验证。
    2006 年 10 月 20 日,本公司股东会决议增加注册资本 2,000 万元,周勇增资 760 万元、
    封其华增资 460 万元、周新宏增资 420 万元、周嵘增资 220 万元和陈中云增资 140 万元,增
    资后注册资本 5,100 万元,各股东持股比例分别为周勇 38%、封其华 23%、周新宏 21%、周
    嵘 11%和陈中云 7%。本次增资于 2006 年 11 月 11 日经深圳中庆会计师事务所深庆 [2006] 验
    字第 134 号验资报告验证。
    2007 年 6 月 5 日,周勇、封其华、周新宏、周嵘、陈中云与商毛红、卿济民、胡祝银、
    吴悦、宁群仪、钱嘉琛签订股权转让合同,周勇将其占本公司 2.28%股权转让给商毛红,封
    其华将其占本公司 1.38%股权转让给卿济民,周新宏将其占本公司 0.5%股权转让给胡祝银,
    53
    深圳市赛为智能股份有限公司                                          2011 年半年度报告
    周新宏将其占本公司 0.5%股权转让给吴悦,周新宏将其占本公司 0.26%股权转让给宁群仪,
    周嵘将其占本公司 0.24%股权转让给宁群仪,周嵘将其占本公司 0.42%股权转让给钱嘉琛,
    陈中云将其占本公司 0.22%股权转让给商毛红,陈中云将其占本公司 0.12%股权转让给卿济
    民,陈中云将其占本公司 0.08%股权转让给钱嘉琛。经上述转让后,各股东持股比例分别为
    周勇 35.72%、封其华 21.62%、周新宏 19.74%、周嵘 10.34%、陈中云 6.58%、卿济民 1.50%、
    宁群仪 0.50%、钱嘉琛 0.50%、胡祝银 0.50%、吴悦 0.50%、商毛红 2.50%。
    2008 年 5 月 9 日,经深圳市公证处(2008)深证字第 38818 号公证书公证,周勇、封
    其华、周新宏、周嵘、陈中云、商毛红、卿济民、吴悦、宁群仪、钱嘉琛、胡祝银与深圳中
    科汇商创业投资有限公司及无锡中科汇盈创业投资有限公司签订股权转让合同,周勇、封其
    华、周新宏、周嵘、陈中云、商毛红、卿济民、吴悦、宁群仪、钱嘉琛、胡祝银分别将其持
    有本公司 2.802%、1.696%、1.548%、0.811%、0.516%、0.196%、0.118%、0.039%、0.039%、
    0.039%、0.039%转让给深圳中科汇商创业投资有限公司;周勇、封其华、周新宏、周嵘、陈
    中云、商毛红、卿济民、吴悦、宁群仪、钱嘉琛、胡祝银分别将其持有本公司 1.401%、0.848%、
    0.774%、0.405%、0.258%、0.098%、0.058%、0.020%、0.020%、0.020%、0.020%转让给无锡
    中科汇盈创业投资有限公司。
    2008 年 5 月 30 日,经深圳市公证处(2008)深证字第 47193 号公证书公证,周勇、封
    其华、周新宏、周嵘、陈中云、商毛红、卿济民、吴悦、宁群仪、钱嘉琛、胡祝银与深圳市
    恒之丰科技有限公司签订股权转让合同,分别将其持有本公司 0.241%、0.146%、0.133%、
    0.070%、0.044%、0.243%、0.028%、0.009%、0.009%、0.009%、0.009%的股权转让给深圳市
    恒之丰科技有限公司。
    经上述转让后,各股东持股比例分别为周勇 31.28%、封其华 18.93%、周新宏 17.29%、
    周嵘 9.06%、陈中云 5.76%、商毛红 1.96%、卿济民 1.30%、吴悦 0.43%、宁群仪 0.43%、钱
    嘉琛 0.43%、胡祝银 0.43%、深圳中科汇商创业投资有限公司 7.84%、无锡中科汇盈创业投
    资有限公司 3.92%、深圳市恒之丰科技有限公司 0.94%。
    根据本公司 2008 年 7 月 5 日董事会决议和 2008 年 7 月 20 日《深圳市赛为智能股份有
    限公司发起人协议》,本公司申请由有限责任公司整体变更为股份有限公司,变更后的注册
    资本为人民币 6,000 万元。
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1460号文核准,本公司于2010年1月12日
    54
    深圳市赛为智能股份有限公司                                         2011 年半年度报告
    公开发行2,000 万股人民币普通股。本次发行采用网下向配售对象配售与网上向社会公众投
    资者定价发行相结合的方式进行,其中网下配售400 万股,网上定价发行1,600 万股,发行
    价格为22.00 元/股。2010年1月20日经深圳证券交易所审核同意,本公司发行的人民币普通
    股股票在深圳证券交易所创业板上市, 经此发行后,本公司注册资本变更为人民币8,000万
    元。
    2010 年4 月8 日公司第一届董事会第十三次会议审议通过了《2009 年度利润分配方
    案》的预案并经2010 年5 月18 日公司2009 年度股东大会审议通过,以2010 年1 月首次公
    开发行2,000 万股后的股份总数8,000 万股为基数,以未分配利润每10 股送2股,共计1,600
    万股;以资本公积金转增股本,每10 股转增0.5 股,共计转增股份400 万股;按每10 股派
    发现金股利人民币1 元(含税),共分配现金股利800万元。权益分派方案已于2010年5 月28
    日全部实施完毕。转增实施后,本公司总股本变更为10,000万元。
    截至2011年6月30日止,本公司累计发行股本总数2,000万股,公司注册资本为10,000
    万元。
    公司企业法人营业执照注册号:440301103410125, 注册地及营业办公地:深圳市南山区
    高新区科技中二路软件园2号楼3楼。
    公司所属行业为专用设备制造行业,经营范围为:兴办实业(具体项目另行申报);国
    内商业、物资供销业(不含专营、专控、专卖商品);计算机软件技术开发(不含限制项目),
    工业及智能大厦自动化工程设计、调试及安装;进出口业务(按深贸进准字第[2001]0571
    号文办理);从事生产线设备数字化改造及生产控制箱;计算机软件的销售;照明设计;城
    市及道路照明工程专业承包(按建筑企业B2204044030502-4/2号资质证书规定经营);机电
    设备安装工程专业承包三级;电子工程专业承包三级;加工、组装智能照明节电器、LED灯,
    计算机系统集成;轨道交通控制系统、信号系统及控制设备和软件、通信产品及配件的开发、
    安装、调试、销售;社会公共安全设备、交通工程设备设计、技术开发、产品销售及安装;
    自动售检票系统、乘客信息显示系统、综合安防系统、门禁系统、综合监控系统设备、软件
    的设计、销售及安装;轨道交通计算机集成系统开发。
    本公司的基本组织架构:根据国家法律法规和公司章程的规定,建立了股东大会、董事
    会、监事会及经营管理层的规范的治理结构;董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬委
    员会、提名委员会等四个专门委员会。公司下设审计部、财务部、采购部、销售部、人事部、
    55
    深圳市赛为智能股份有限公司                                       2011 年半年度报告
    生产部等主要职能部门。本公司的实际控制人为周勇及主要股东封其华、周新宏。
    二、主要会计政策、会计估计和前期差错
    (一) 财务报表的编制基础
    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照《企业会计准则—基本准则》
    和其他各项会计准则及其他相关规定进行确认和计量,在此基础上编制财务报表。
    (二) 遵循企业会计准则的声明
    公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整的反映了报告期公司的财
    务状况、经营成果和现金流量。
    (三) 会计期间
    自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
    (四) 记账本位币
    本公司采用人民币为记账本位币。
    (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    1.同一控制下企业合并
    本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量。在合
    并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调
    整资本公积,资本公积不足冲减的,调整留存收益。
    本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付的审计
    费用、评估费用、法律服务费等,于发生时计入当期损益。
    企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等,抵减权益性证券溢价收入,溢价收
    入不足冲减的,冲减留存收益。
    被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的,本公司在合并日按照本公司会计政策进
    行调整,在此基础上按照企业会计准则规定确认。
    2.非同一控制下的企业合并
    本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计
    量。公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。
    本公司在购买日对合并成本进行分配。
    本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认
    56
    深圳市赛为智能股份有限公司                                         2011 年半年度报告
    为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期
    损益。
    企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产(不仅限于被购买方原已确认
    的资产),其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的,单独确认并
    按公允价值计量;公允价值能够可靠计量的无形资产,单独确认为无形资产并按公允价值计
    量;取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债,履行有关义务很可能导致经济利益流
    出本公司且公允价值能够可靠计量的,单独确认并按照公允价值计量;取得的被购买方或有
    负债,其公允价值能可靠计量的,单独确认为负债并按照公允价值计量。
    (六) 现金及现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将
    同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动
    风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。
    (七) 外币业务和外币报表折算
    1.外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
    外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购
    建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则
    处理外,均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期
    汇率折算,不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值
    确定日的即期汇率折算,由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。
    2.外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目
    除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项
    目,采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,在资产
    负债表所有者权益项目下单独列示。
    处臵境外经营时,将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币
    财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处臵当期损益;部分处臵境外经营的,按处臵的
    比例计算处臵部分的外币财务报表折算差额,转入处臵当期损益。
    57
    深圳市赛为智能股份有限公司                                         2011 年半年度报告
    (八) 金融工具
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    1.金融工具的分类
    管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的,将其划分为:以公允价值计量且
    其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债(和直接指定
    为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债);持有至到期投资;应收
    款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。
    2.金融工具的确认依据和计量方法
    (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)取得时以公允价
    值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认
    金额,相关的交易费用计入当期损益。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损
    益。
    处臵时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变
    动损益。
    (2)持有至到期投资
    取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为
    初始确认金额。
    持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得
    时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。
    处臵时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。
    (3)应收款项
    公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活
    跃市场上有报价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款、 应收票据、预付账款等,
    以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始
    确认。
    收回或处臵时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
    (4)可供出售金融资产
    58
    深圳市赛为智能股份有限公司                                      2011 年半年度报告
    取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券
    利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
    持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值
    变动计入资本公积(其他资本公积)。
    处臵时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原
    直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处臵部分的金额转出,计入投资损益。
    (5)其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
    3.金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入
    方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终
    止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原
    则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止
    确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)所转移金融资产的账面价值;
    (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转
    移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确
    认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差
    额计入当期损益:
    (1)终止确认部分的账面价值;
    (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终
    止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项
    金融负债。
    4.金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公
    59
    深圳市赛为智能股份有限公司                                      2011 年半年度报告
    司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金
    融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其
    一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出
    的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允
    价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对
    价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    5.金融资产和金融负债公允价值的确定方法
    本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部活跃市场中的报价
    6.金融资产(不含应收款项)减值准备计提
    (1)可供出售金融资产的减值准备:
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降,或在综合考虑各种相关因素
    后,预期这种下降趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的
    公允价值下降形成的累计损失一并转出,确认减值损失。
    (2)持有至到期投资的减值准备:
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。
    (九) 应收账款
    1.单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项的确认标准、计提方法:
    单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项的确认标准:
    单项金额重大的具体标准为:金额在100万元以上。
    单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法:
    单独进行减值测试,按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账备,计入
    当期损益。
    单独测试未发生减值的单项金额重大的应收款项,以账龄为信用风险组合计提坏账准
    备。
    2.按组合计提坏账准备应收账款:
    60
    深圳市赛为智能股份有限公司                                       2011 年半年度报告
    (1)确定组合的依据:
    以账龄做为信用风险组合的划分依据
    (2)根据信用风险特征组合确定的计提方法:
    采用账龄分析法计提坏账准备:
    账龄               应收账款计提比例(%)          其他应收款计提比例(%)
    1 年以内(含 1 年)                      3                            3
    1-2 年                                 10                          10
    2-3 年                                 20                          20
    3-4 年                                 50                          50
    4-5 年                                 80                          80
    5 年以上                                100                         100
    (3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款:
    对有确凿证据表明未发生减值或可收回性与账龄组合存在明显差异的单项金额非重大
    应收款项,采用个别认定法计提坏账准备。
    (十) 存货
    1.存货的分类
    存货分类为:原材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资等。
    2.发出存货的计价方法
    存货发出时按加权平均法计价。
    3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准
    备。
    产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程
    中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需
    要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工
    时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行
    销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的
    数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存
    61
    深圳市赛为智能股份有限公司                                      2011 年半年度报告
    货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终
    用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
    以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货
    跌价准备金额内转回,转回的金额计入当期损益。
    4.存货的盘存制度
    采用永续盘存制。
    5.低值易耗品和包装物的摊销方法
    (1)低值易耗品采用一次转销法。
    (2)包装物采用一次转销法。
    (十一) 长期股权投资
    1.投资成本的确定
    (1)企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行
    权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长
    期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额,调整
    资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用,包括为进
    行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等,于发生时计入当期损益。
    非同一控制下的企业合并:合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出
    的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,本公司为进行企业合并而发
    生的各项直接相关费用,包括为进行企业合并而支付的审计、法律服务、评估咨询等中介费
    用以及其他相关管理费用于发生时计入当期损益,作为合并对价发行的权益性证券或债务性
    证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。通过多次交换交易分步实
    现的企业合并,合并成本为每一单项交易成本之和。在合并合同中对可能影响合并成本的未
    来事项作出约定的,购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可
    靠计量的,也计入合并成本。
    (2)其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资
    62
    深圳市赛为智能股份有限公司                                       2011 年半年度报告
    成本。
    投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值(扣除已宣告但尚未发放
    的现金股利或利润)作为初始投资成本,但合同或协议约定价值不公允的除外。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的
    前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投
    资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资
    产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成
    本。
    通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
    2.后续计量及损益确认
    (1)后续计量
    公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算,编制合并财务报表时按照权益法进行
    调整。
    对被投资单位不具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能
    可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算。
    对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成
    本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的
    初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差
    额,计入当期损益。
    被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理:对于被投资单位除净损益以外所
    有者权益的其他变动,在持股比例不变的情况下,公司按照持股比例计算应享有或承担的部
    分,调整长期股权投资的账面价值,同时增加或减少资本公积(其他资本公积)。
    (2)损益确认
    成本法下,除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利
    或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。
    权益法下,在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,
    冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质
    上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目
    63
    深圳市赛为智能股份有限公司                                      2011 年半年度报告
    等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按
    预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。
    被投资单位以后期间实现盈利的,公司在扣除未确认的亏损分担额后,按与上述相反的
    顺序处理,减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长
    期权益及长期股权投资的账面价值,同时确认投资收益。
    3.确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    按照合同约定对某项经济活动所共有的控制,仅在与该项经济活动相关的重要财务和经
    营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在,则视为与其他方对被投资单位实施共同控
    制;对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共
    同控制这些政策的制定,则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。
    4.减值测试方法及减值准备计提方法
    重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,其
    减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的
    现值之间的差额进行确定。
    除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资,如果可收回金额的
    计量结果表明,该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的,将差额确认为减值损失。
    因企业合并形成的商誉,无论是否存在减值迹象,每年都进行减值测试。
    长期股权投资减值损失一经确认,不再转回。
    (十二) 固定资产
    1.固定资产确认条件
    固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会
    计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:
    (1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;
    (2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
    2.各类固定资产的折旧方法
    固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残
    值率确定折旧率。
    融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,
    64
    深圳市赛为智能股份有限公司                                       2011 年半年度报告
    在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权
    的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
    各类固定资产折旧年限和年折旧率如下:
    类别                 折旧年限(年)       残值率(%)          年折旧率(%)
    房屋及建筑物                      20                  5                     4.75
    专用设备                          5                   5                      19
    电子及办公设备                    3-5                 5                 31.67-19
    运输设备                          5                   5                      19
    3.固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
    固定资产存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减
    去处臵费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当固定资产的可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可收回金
    额,减记的金额确认为固定资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的固定资产减值准
    备。
    固定资产减值损失确认后,减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整,以使该固定资
    产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的固定资产账面价值(扣除预计净残值)。
    固定资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,企业以单项固定资产为基础估计其可收回金
    额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的,以该固定资产所属的资产组为基础
    确定资产组的可收回金额。
    (十三) 在建工程
    1.在建工程的类别
    在建工程以立项项目分类核算。
    2.在建工程结转为固定资产的标准和时点
    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出,作为固定资产
    的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,
    自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转
    65
    深圳市赛为智能股份有限公司                                      2011 年半年度报告
    入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按
    实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。
    3.在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法
    公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。
    在建工程存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减
    去处臵费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当在建工程的可收回金额低于其账面价值的,将在建工程的账面价值减记至可收回金
    额,减记的金额确认为在建工程减值损失,计入当期损益,同时计提相应的在建工程减值准
    备。
    在建工程的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    有迹象表明一项在建工程可能发生减值的,企业以单项在建工程为基础估计其可收回金
    额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的,以该在建工程所属的资产组为基础
    确定资产组的可收回金额。
    (十四) 借款费用
    1.借款费用资本化的确认原则
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资
    本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损
    益。
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可
    使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
    (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支
    付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    (2)借款费用已经发生;
    (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
    2.借款费用资本化期间
    资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资
    本化的期间不包括在内。
    66
    深圳市赛为智能股份有限公司                                      2011 年半年度报告
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停
    止资本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资
    产借款费用停止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售
    的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
    3.暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3
    个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到
    预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借
    款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
    4.借款费用资本化金额的计算方法
    专门借款的利息费用(扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时
    性投资取得的投资收益)及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定
    可使用或者可销售状态前,予以资本化。
    根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资
    本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计
    算确定。
    借款存在折价或者溢价的,按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金
    额,调整每期利息金额。
    (十五) 无形资产
    1.无形资产的计价方法
    (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用
    途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性
    质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账
    价值,并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损
    67
    深圳市赛为智能股份有限公司                                      2011 年半年度报告
    益;
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的
    前提下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,
    除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,
    以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。
    以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账
    价值;以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
    内部自行开发的无形资产,其成本包括:开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注
    册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用,以
    及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
    (2)后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预
    见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。
    每期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核,本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
    2.无形资产减值准备的计提
    对于使用寿命确定的无形资产,如有明显减值迹象的,期末进行减值测试。
    对于使用寿命不确定的无形资产,每期末进行减值测试。
    对无形资产进行减值测试,估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减
    去处臵费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当无形资产的可收回金额低于其账面价值的,将无形资产的账面价值减记至可收回金
    额,减记的金额确认为无形资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的无形资产减值准
    备。
    无形资产减值损失确认后,减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整,
    以使该无形资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的无形资产账面价值(扣除预计净残
    值)。
    无形资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回。
    68
    深圳市赛为智能股份有限公司                                        2011 年半年度报告
    有迹象表明一项无形资产可能发生减值的,公司以单项无形资产为基础估计其可收回金
    额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该无形资产所属的资产组为基础确定
    无形资产组的可收回金额。
    3.划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
    研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活
    动的阶段。
    开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,
    以生产出新的或具有实质性改进的材料、装臵、产品等活动的阶段。
    内部研究开发项目研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。
    4.开发阶段支出符合资本化的具体标准
    内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市
    场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
    (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力
    使用或出售该无形资产;
    (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
    (十六) 长期待摊费用
    本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价,并按预计受益期限平均摊销。对不能使以
    后会计期间受益的长期待摊费用项目,其摊余价值全部计入当期损益。
    (十七) 预计负债
    本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时,如该等事项很可能需要未来以交
    付资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的,确认为预计负债。
    1.预计负债的确认标准
    与或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:
    该义务是本公司承担的现时义务;
    履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
    69
    深圳市赛为智能股份有限公司                                      2011 年半年度报告
    该义务的金额能够可靠地计量。
    2.预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价
    值等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估
    计数。
    最佳估计数分别以下情况处理:
    所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则
    最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结
    果发生的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额
    确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能
    够收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
    (十八) 收入
    1.销售商品收入确认时间的具体判断标准
    公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;公司既没有保留与所有权相联
    系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关
    的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认商品销
    售收入实现。
    2.确认让渡资产使用权收入的依据
    与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况
    确定让渡资产使用权收入金额:
    (1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
    (2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
    3.按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时,确定合同完工进度的依据
    和方法
    在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务
    70
    深圳市赛为智能股份有限公司                                      2011 年半年度报告
    收入。提供劳务交易的完工进度,依据已完工作的测量确定。
    按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合同或协议
    价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累
    计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,按照提供劳务估计总成本
    乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。
    在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:
    (1)已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提
    供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。
    (2)已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损
    益,不确认提供劳务收入。
    (十九) 政府补助
    1.类型
    政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的
    政府补助和与收益相关的政府补助。
    2.会计处理方法
    与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造
    或购买的资产使用年限分期计入营业外收入;
    与收益相关的政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递
    延收益,在确认相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿企业已发生的相关费用或损
    失的,取得时直接计入当期营业外收入。
    (二十) 递延所得税资产和递延所得税负债
    1.确认递延所得税资产的依据
    公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时
    性差异产生的递延所得税资产。
    2.确认递延所得税负债的依据
    公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括
    商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可
    抵扣亏损所形成的暂时性差异。
    71
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                  2011 年半年度报告
    (二十一) 主要会计政策、会计估计的变更
    公司报告期内无会计政策与会计估计的变更。
    三、税项
    (一) 公司主要税种和税率
    本公司适用的主要税种包括增值税、营业税、城市维护建设税、企业所得税、教育费附
    加等。
    适用的税率为:增值税税率为17%;营业税税率为3%;城市维护建设税为流转税额的7%;
    教育费附加为流转税额的3%。
    (二) 税收优惠及批文
    根据2009年10月22日深地税南减备告字[2009]第(091117)号《税收减免登记备案告知
    书》确认,本公司于2009年6月27日取得国家高新技术企业证书,证书编号:GR200944200150,
    认定有效期为三年,本公司自2009年起至2011年享受按15%的税率征收企业所得税的税收优
    惠政策。故2011年度实际执行的所得税税率为15%。
    四、财务报表主要项目注释
    (以下金额单位若未特别注明者均为人民币元)
    (一)货币资金
    种类                   币种                     期末余额                   期初余额
    现金                              人民币                       77,444.34                    8,257.70
    银行存款                          人民币                   328,579,200.01             345,690,052.66
    其他货币资金                      人民币                     6,948,186.62              12,369,529.52
    合计                                            335,604,830.97             358,067,839.88
    其中受限制的货币资金明细如下:
    项目                                期末余额                             期初余额
    银行承兑汇票保证金                                            ---                                ---
    保函保证金                                         6,948,186.62                        12,369,529.52
    用于担保的定期存款或通
    ---
    知存款
    合计                                   6,948,186.62                        12,369,529.52
    72
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                                2011 年半年度报告
    *本公司编制现金流量表时,已将其他货币资金从期末现金及现金等价物中扣除。
    (二) 应收账款
    1.应收账款按金额大小及风险程度列示如下:
    期末余额                                              期初余额
    类别               账面余额          占总额比例        坏账准备          账面余额          占总额比例        坏账准备
    一、单项金额重大并单项
    计提坏账准备的应收账                     ---            ---               ---                  ---           ---              ---
    款
    二、按账龄组合计提坏账
    134,802,508.98            100.00% 9,122,919.37        133,351,325.36          100.00% 7,615,455.93
    准备的应收账款
    三、单项金额虽不重大但
    单项计提坏账准备的应                                                                           ---           ---              ---
    收账款
    合计            134,802,508.98            100.00% 9,122,919.37        133,351,325.36          100.00% 7,615,455.93
    前5名合计金额                72,850,748.08           54.04% 2,525,744.19          75,697,057.81           56.77% 3,615,379.48
    关联方占用应收款金额                     ---             ---              ---                  ---           ---              ---
    2.应收账款按账龄结构列示如下:
    期末余额                                           期初余额
    占总额比                                          占总额比
    账龄                金额                            坏账准备           金额                        坏账准备
    例                                               例
    1年以内               104,360,869.94          77.42% 3,088,826.10        94,857,312.90         71.13%    2,845,719.39
    1-2年                   18,339,346.01         13.60% 1,833,934.60        32,712,477.05         24.53%    3,271,247.70
    2-3年                    6,798,629.08          5.04% 1,359,725.82         4,735,857.56          3.55%      947,171.51
    3-4年                    4,674,994.36          3.47% 2,337,497.18           950,749.85          0.72%      475,374.93
    4-5年                      628,669.59          0.47%        502,935.67         94,928.00        0.07%       75,942.40
    合计          134,802,508.98          100.00% 9,122,919.37 133,351,325.36             100.00%    7,615,455.93
    3.期末余额中无应收持股 5%以上(含 5%)的股东单位欠款。
    4.期末余额中前五名欠款单位合计及占应收账款总额比例:
    期末余额
    单位名称
    金额                                比例
    深圳地铁集团有限公司                                                       46,347,231.86                              34.38%
    深圳市地铁三号线投资有限公司                                               11,262,043.63                               8.35%
    成都地铁有限责任公司                                                          5,668,682.00                             4.21%
    武汉新城国际博览中心有限公司                                                  4,981,230.43                             3.69%
    73
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                                2011 年半年度报告
    上海杰之能科技有限公司                                                     4,591,560.16                                  3.41%
    合计                                                   72,850,748.08                                 54.04%
    (三) 预付款项
    1.账龄分析
    期末余额                                       期初余额
    账龄                        金额                 占总额比例                 金额                占总额比例
    一年以内                         16,073,581.49                   94.90%          16,412,221.42                  97.32%
    一年以上至二年以内                     863,141.72                 5.10%             451,845.26                  2.68%
    合计                      16,936,723.21                  100.00%          16,864,066.68                 100.00%
    2.期末余额中前五名预付款项单位合计及占预付帐款总额比例:
    期末余额
    单位名称
    金额                                   比例
    深圳市成玉信息技术有限公司                                      2,171,000.83                                   12.82%
    北京冠华天视数码科技有限公司                                    1,804,100.00                                   10.65%
    深圳市奥凯实业有限公司                                          1,449,316.57                                    8.56%
    北京文豪宏博尔科技股份有限公司                                  1,178,616.51                                   6.966%
    深圳市星火电子工程公司                                            793,600.00                                    4.68%
    合计                                            7,396,633.91                                   43.67%
    3.期末余额中无预付持股 5%以上(含 5%)的股东单位款项。
    (四) 其他应收款
    1.其他应收款按金额大小及风险程度列示如下:
    期末余额                                          期初余额
    类别                 金额          占总额比例         坏账准备       金额         占总额比例        坏账准备
    一、单项金额重大
    并单项计提坏账                   ---            ---              ---             ---             ---                ---
    准备的应收账款
    二、按账龄组合计
    提坏账准备的其         8,468,752.47         100.00%     509,096.47 6,483,776.86             100.00%       700,926.23
    他应收款
    三、单项金额虽不                                                                 ---             ---                ---
    74
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                                    2011 年半年度报告
    重大但单项计提
    坏账准备的
    其他应收款
    合计            8,468,752.47         100.00%        509,096.47 6,483,776.86                100.00%       700,926.23
    关联方占用应收
    ---            ---               ---             ---              ---                ---
    款金额
    2.其他应收款按账龄结构列示如下:
    期末余额                                              期初余额
    账龄              金额         占总额比例           坏账准备           金额          占总额比例     坏账准备
    一年以内              6,691,873.59          79.02%           132,738.88    4,397,042.71           67.82%      113,676.59
    一年以上至二年以内    1,423,151.88          16.80%           142.315.19    1,255,194.68           19.36%          91,305.85
    二年以上至三年以内         66,637.00            0.79%        13,327.40       131,199.47            2.02%           7,884.79
    三年以上至四年以内         51,350.00            0.61%        25,675.00       260,710.00            4.02%      130,355.00
    四年以上至五年以内       203,500.00             2.40%        162,800.00      409,630.00            6.32%      327,704.00
    五年以上                   32,240.00            0.38%        32,240.00        30,000.00            0.46%          30,000.00
    合计         8,468,752.47         100.00%           509,096.47    6,483,776.86          100.00%      700,926.23
    3.期末余额中无应收持股 5%以上(含 5%)的股东单位欠款。
    4.期末前五名欠款单位合计及占其他应收款总额比例:
    期末余额
    单位名称
    金额                                      比例
    深圳市建设工程交易服务中心                                         800,000.00                                      9.45%
    广州市建设工程交易中心                                             800,000.00                                      9.45%
    广州市重点公共建设项目管理办公室                                   749,991.88                                      8.86%
    株洲市招标投标交易中心                                             500,000.00                                      5.90%
    广州市直属机关安居工程办公室                                       305,253.30                                      3.60%
    合计                                           3,155,245.18                                     37.26%
    (五)存货及存货跌价准备
    期末余额                                                  期初余额
    类别           账面余额          跌价准备            账面价值            账面余额          跌价准备        账面价值
    原材料         76,684,151.84                      76,684,151.84          30,670,868.91             ---     30,670,868.91
    工程施工       58,484,077.99             ---      58,484,077.99          74,412,716.12             ---     74,412,716.12
    生产成本            44,782.77                               44,782.77                 0.00                            0.00
    合计         135,213,012.60                     135,213,012.60         105,083,585.03            ---    105,083,585.03
    75
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                            2011 年半年度报告
    本公司认为期末存货不存在可变现净值低于账面成本的情形,故未计提存货跌价准备。
    (六) 其他流动资产
    本期其他                         其他减少的
    项目           期初余额          本期增加          本期摊销                       期末余额
    减少                            原因
    测试场地房租                           16,561.30           16,561.30                       ---
    公办室房租                            327,600.00          163,800.00                      163,800.00
    房屋装修费                            311,328.19          155,664.12           ---        155,664.07        ---
    合计                             655,489.49          336,025.42           ---        319,464.07
    中兢伟奇公司房屋租赁合同至 2012 年 1 月 10 日止到期,所以装修费在 2011 年平均摊销。
    (七) 固定资产及累计折旧
    固定资产原值          期初余额                    本期增加                    本期减少                期末余额
    房屋及建筑物           9,994,401.43                       848,515.00                       ---         10,842,916.43
    专用设备               4,929,305.45                  3,403,002.70                          ---          8,332,308.15
    运输设备               2,945,164.00                       302,392.69                       ---          3,247,556.69
    办公设备               1,910,127.50                       346,636.05                       ---          2,256,763.55
    合计            19,778,998.38                  4,900,546.44                           --         24,679,544.82
    本期增加
    累计折旧            期初余额                                                      本期减少           期末余额
    本期新增              本期计提
    房屋及建筑物           1,636,770.12                 ---              254,160.63               ---       1,890,930.75
    专用设备               1,694,463.35         28,485.63                517,712.05               ---       2,240,661.03
    运输设备                 704,378.62        146,427.45                297,546.57               ---       1,148,352.64
    办公设备               1,498,204.34        134,906.01                133,338.60               ---       1,766,448.95
    合计             5,533,816.43        309,819.09            1,202,757.85                 ---       7,046,393.37
    固定资产净值          14,245,181.95                                                                    17,633,151.45
    1.本公司认为期末固定资产不存在可变现净值低于账面数的情形,故未计提减值准备。
    (八) 无形资产
    本期其他                         其他减少的
    项目           期初余额          本期增加          本期摊销                       期末余额
    减少                            原因
    信号视频音频
    0.00   1,190,000.00            119,000.18           ---    1,070,999.82          ---
    解嵌技术
    76
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                              2011 年半年度报告
    合计                  0.00      1,190,000.00        119,000.18            ---     1,070,999.82
    (九) 长期待摊费用
    本期其他                           其他减少的
    项目           期初余额          本期增加           本期摊销                       期末余额
    减少                                原因
    房屋装修费          154,961.42               ---          77,476.74            ---        77,484.68           ---
    合计           154,961.42               ---          77,476.74            ---        77,484.68
    房屋装修费系办公室装修费用,原始金额 774,767.67 元,分五年摊销。
    (十) 商誉
    被投资单位名称或形成
    期初余额            本期增加              本期减少         期末余额         期末减值准备
    商誉的事项
    成都中兢伟奇科技有限
    ---           2,981,226.54                  ---     2,981,226.54                     ---
    责任公司
    本公司以 8,160,000.00 元收购中兢伟奇 51%股权,收购时中兢伟奇净资产为 10,154,457.76 元,因此产
    生商誉金额为 2,981,226.54 元
    (十一) 递延所得税资产
    1.已确认的递延所得税资产
    项目                                      期末余额                                   期初余额
    资产减值准备                                        1,460,995.47                               1,247,457.32
    合计                                      1,460,995.47                               1,247,457.32
    2.引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异金额
    项目                                                                         暂时性差异金额
    资产减值准备                                                                              9,632,015.84
    合计                                                                              9,632,015.84
    (十二)资产减值准备
    项目            期初余额            本期计提额                    本期减少额                   期末余额
    77
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                      2011 年半年度报告
    转回         转销
    坏账准备         8,316,382.16       1,628,906.14       313,272.46             ---      9,632,015.84
    (十三) 短期借款
    项目                           期末余额                                      期初余额
    信用借款                                  28,000,000.00                                            ---
    保证借款                                             ---                              10,000,000.00
    合计                               28,000,000.00                               10,000,000.00
    *保证详情详见五、(三)关联交易。
    *2011 年 3 月 31 日公司与中国工商银行深圳南山支行签订编号为:40000203-2011 年南
    山(字)0013 号流动资金借款合同,于 2011 年 4 月 1 日获得工商银行深圳南山支行 2800
    万元的银行贷款。
    (十四) 应付票据
    种类                           期末余额                                      期初余额
    银行承兑汇票                              23,258,905.97                                27,724,687.83
    合计                               23,258,905.97                                27,724,687.83
    (十五) 应付账款
    期末余额                                   期初余额
    账龄                  金额               占总额比例             金额                占总额比例
    一年以内                 22,538,561.83                 66.86%       21,720,972.64                41.73%
    一年以上至二年以内        8,571,205.64                 25.43%       20,734,683.69                39.83%
    二年以上至三年以内        1,879,810.12                     5.58%     5,502,098.11                10.57%
    三年以上                     719,595.38                    2.13%     4,093,731.74                 7.87%
    合计              33,709,172.97                100.00%       52,051,486.18               100.00%
    *期末本公司无应付持股 5%(含 5%)以上股东款项。
    (十六) 预收款项
    期末余额                                  期初余额
    78
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                         2011 年半年度报告
    账龄               金额                占总额比例              金额                占总额比例
    一年以内                     4,778,231.96               99.48%            566,330.16                95.80%
    一年以上至二年以内               3,800.00                0.08%             3,800.00                  0.64%
    二年以上至三年以内              21,040.00                0.44%            21,040.00                  3.56%
    合计              4,803,071.96              100.00%            591,170.16               100.00%
    *期末本公司无预收持股 5%(含 5%)以上股东款项。
    (十七) 应付职工薪酬
    项目               期初余额              本期发生额           本期支付额            期末余额
    一、工资、奖金、津贴和补贴        1,048,005.82          8,071,149.67        7,904,732.82          1,214,422.67
    二、职工福利费                              ---               23,985.77          23,985.77                   ---
    三、社会保险                                ---           726,067.92             726,067.92                  ---
    1.基本养老保险费                           ---           550,949.98             550,949.98                  ---
    2.医疗保险                                 ---           121,168.60             121,168.60                  ---
    3.失业保险                                 ---               23,134.21          23,134.21                   ---
    4.工伤及生育保险                           ---               30,815.13          30,815.13                   ---
    四、住房公积金                              ---           390,000.00             390,000.00                  ---
    五、职工教育经费                            ---                     ---                ---                   ---
    六、辞退福利                                ---                     ---                ---                   ---
    七、工会经费                                ---                7,241.63           4,441.63             2,800.00
    合计                1,048,005.82          9,218,444.99        9,049,228.14          1,217,222.67
    (十八) 应交税费
    税项                                    期末余额                                      期初余额
    增值税                                              ( 731,995.16)                                  (946,231.19)
    营业税                                               7,693,295.06                                  8,895,276.37
    城建税                                                   5,168.12                                      5,137.37
    教育费附加                                              15,434.08                                      15,412.11
    企业所得税                                           2,006,901.49                                    790,601.98
    个人所得税                                             270,993.57                                      77,644.45
    其他                                                            1.51                                         ---
    合计                                      9,259,798.67                                  8,837,841.09
    (十九) 其他应付款
    79
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                                              2011 年半年度报告
    期末余额                                               期初余额
    账龄                           金额                 占总额比例                       金额                    占总额比例
    一年以内                                     935,970.09                     65.55%           1,004,975.61                           58.05%
    一年以上至二年以内                            64,212.08                     4.50%                 182,150.54                        10.52%
    二年以上至三年以内                           216,629.15                     15.17%                 24,400.97                         1.41%
    三年以上至四年以内                           211,000.00                     14.78%                263,652.08                        15.23%
    四年以上至五年以内                            -                        -                          256,000.00                        14.79%
    合计                           1,427,811.32                   100.00%           1,731,179.20                        100.00%
    期末本公司无应付持股 5%(含 5%)以上股东款项。
    (二十) 其他非流动负债
    项目                                          期末余额                                                期初余额
    赛为城市轨道交通综合安防系
    0                                        200,000.00
    统软件
    合计                                                           0                                        200,000.00
    其他非流动负债系深圳市南山区科学技术局给予本公司“赛为城市轨道交通综合安防系统软件”项目
    科技研发补助资金,合同编号为:南科产 20080019,该类款项要求专款专用, 项目通过验收方能核销。本
    公司已于 2011 年 6 月 28 日取得深圳市南山区科技创新局的项目验收合格证,故进行核销。
    (二十一) 股本
    本期变动增(+)减(-)
    项目                    期初余额                                                                                   期末余额
    发行新股*     送股**         公积金转股**    其他           小计
    1.有限售条件股份
    (1). 国家持股                           ---             ---             ---             ---    ---                  ---            ---
    (2). 国有法人持股                       ---             ---             ---             ---    ---                  ---            ---
    (3). 其他内资持股             75,000,000.00             ---                                    ---                        56,179,191.00
    其中:                                  ---             ---             ---             ---    ---                  ---            ---
    境内法人持股                    9,529,705.00            ---                                    ---                                 ---
    境内自然人持股                65,470,295.00             ---                                    ---                        56,179,191.00
    (4). 外资持股                           ---             ---             ---             ---    ---                  ---            ---
    其中:                                  ---             ---             ---             ---    ---                  ---            ---
    境外法人持股                            ---             ---             ---             ---    ---                  ---            ---
    境外自然人持股                          ---             ---             ---             ---    ---                  ---            ---
    有限售条件股份合计            75,000,000.00             ---                                    ---                        56,179,191.00
    2.无限售条件流通股份
    80
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                                     2011 年半年度报告
    (1). 人民币普通股          25,000,000.00                                                     ---                  43,820,809.00
    (2). 境内上市的外资股               ---            ---            ---            ---         ---           ---             ---
    (3). 境外上市的外资股               ---            ---            ---            ---         ---           ---             ---
    (4). 其他                           ---            ---            ---            ---         ---           ---             ---
    无限售条件流通股份合计     25,000,000.00                                                     ---                  43,820,809.00
    100,000,000.0                                                                          100,000,000.0
    合计                                                                             ---
    0                                                                                       0
    (二十二) 资本公积
    项目                 期初余额*                本期增加**                 本期减少 **                  期末余额
    股本溢价                       377,054,000.39                                                                 377,054,000.39
    (二十三) 盈余公积
    项目                  期初余额                   本期增加                  本期减少                   期末余额
    法定盈余公积                       7,194,344.17                         ---                       ---            7,194,344.17
    (二十四) 未分配利润
    项目                                            金额                        提取或分配比例
    调整前上年末未分配利润                                               40,749,097.50
    调整年初未分配利润合计数(调增+,调减-)                                            ---
    调整后年初未分配利润                                                 40,749,097.50
    加:本期归属于母公司股东的净利润                                      13,180,499.94
    减:提取盈余公积金                                                                                                     10%
    期末未分配利润                                                       53,929,597.44
    (二十五) 营业收入、营业成本
    1.营业收入
    项目                                  本期发生额                                              上期发生额
    主营业务收入                                            81,779,568.92                                          78,103,539.91
    其他业务收入                                                  40,500.00                                                     ---
    营业成本                                                54,250,315.76                                          48,853,161.52
    81
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                                  2011 年半年度报告
    2.主营业务(分行业)
    本期发生额                                           上期发生额
    行业名称            营业收入                营业成本                    营业收入                 营业成本
    (1)工        业                      ---                    ---                           ---                      ---
    (2)商        业                      ---                    ---                           ---                      ---
    (3)计算机应用服
    78,257,473.19        52,700,370.76                   78,103,539.91           48,853,161.52
    务业
    (4)小型无线电监
    3,522,095.73           1,549,945.00                             ---                      ---
    测站
    合计               81,779,568.92        54,250,315.76                   78,103,539.91           48,853,161.52
    3.主营业务(分产品)
    本期发生额                                      上期发生额
    产品                   营业收入               营业成本                  营业收入            营业成本
    小型无线点监测站                     3,522,095.73           1,549,945.00
    智能照明节电器                       1,378,343.49             783,760.69                      ---                    ---
    城市轨道交通智能化系统              23,061,644.74       13,359,100.66               39,131,360.13       23,548,426.44
    铁路数字化信息化系统                 9,296,751.44           5,919,323.08             5,411,617.05         3,552,541.95
    建筑智能化控制系统                  44,520,733.52       32,638,186.33               33,560,562.73       21,752,193.13
    合计                  81,779,568.92       54,250,315.76               78,103,539.91       48,853,161.52
    4.主营业务(分地区)
    本期发生额                                           上期发生额
    销售区域                营业收入                  营业成本                    营业收入                  营业成本
    华南地区                  61,642,686.37             42,501,836.61               57,106,009.87           37,643,250.57
    华中地区                   6,925,515.35              3,916,592.21                   4,628,389.39          2,418,227.30
    华北地区                              ---               17,000.00                   1,340,116.00            872,839.72
    东北地区                   8,347,413.74              5,400,351.34                   1,864,584.53          1,321,197.14
    华东地区                        470,000.00                      ---                 7,602,953.97          2,946,477.80
    西南地区                   1,898,353.46              1,326,105.60                   5,561,486.15          3,651,168.99
    西北地区                   2,495,600.00              1,088,430.00                           ---                      ---
    合计               81,779,568.92             54,250,315.76               78,103,539.91           48,853,161.52
    5.公司前五名客户的营业收入情况
    单位名称                                  营业收入                    占公司全部营业收入的比例
    中信证券股份有限公司                                                16,015,477.70                               19.57%
    深圳市地铁集团有限公司                                              10,656,850.46                               13.02%
    中铁信金快(北京)信息工程有限责任公司                               7,955,551.28                                9.72%
    82
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                            2011 年半年度报告
    深圳市地铁 3 号线投资有限公司                                7,759,387.79                                     9.48%
    广州昊和臵业有限公司                                         6,597,956.00                                     8.06%
    合计                                  48,985,223.23                                 59.85%
    6.固定造价合同前五项情况
    合同项目             合同总金额            累计已发生成本     累计已确认毛利      已办理结算的金额
    中信证券证券卓越时代广场
    18,124,635.15           13,090,070.60        2,925,407.10          16,015,471.70
    二期 AV 音响系统
    珠江新城 B2-7 广州银行          21,993,185.00            6,139,375.36           458,580.64          6,597,956.00
    深圳地铁 3 号线布吉枢纽         28,186,868.00           16,624,149.26        9,462,718.74          26,086,868.00
    深圳地铁 5 号线                 85,879,888.00           47,417,423.07       22,314,109.91          51,452,212.08
    深圳地铁 2 号线 PIS             91,526,264.00           42,400,830.72       31,915,366.54          67,745,929.71
    合计               245,710,840.15         125,671,849.01       67,076,182.93       167,898,437.49
    (二十六) 营业税金及附加
    税种                   本期发生额                         上期发生额                      计缴标准
    营业税                               307,715.16                      1,724,070.96                               3%
    城市维护建设税                       121,105.73                         46,744.59                               7%
    教育费附加                            68,726.30                         34,958.63                               3%
    其他                                                                            ---
    合计                        497,547.19                      1,805,774.18
    (二十七) 销售费用、管理费用、财务费用
    1.销售费用
    项目                           本期发生额                                  上期发生额
    工资                                             1,921,253.19                              2,754,259.00
    专项业务费                                            631,645.91                             210,603.43
    差旅费                                                807,265.51                             459,497.50
    房租,水电,物管                                        373,104.05                             356,970.64
    办公费                                                305,524.45                             394,630.43
    保险费                                                175,967.83                             232,731.13
    工地补助                                              122,574.79                             162,150.00
    汽车费                                                158,281.44                             142,268.88
    通讯费                                                 41,247.53                             254,411.23
    税费                                                  244,805.50                             151,187.77
    专项其他                                               79,630.00                             132,015.00
    福利费                                                139,398.96                              97,526.43
    83
    深圳市赛为智能股份有限公司                         2011 年半年度报告
    运费                                  13,812.00            79,265.50
    标书费                                33,539.20            24,210.00
    其他                                  179,556.39          438,440.53
    合计                  5,227,606.75           5,890,167.47
    2.管理费用
    项目              本期发生额            上期发生额
    工资薪金                          4,114,356.76          2,418,608.50
    折旧费                            1,003,837.10            756,384.55
    上市费                                  6,000.00           31,353.18
    律师费                                 52,549.00
    办公费                                335,775.80          391,640.93
    通讯费                                 50,275.57           79,331.96
    福利费                                165,865.78          110,964.58
    培训费                                  5,660.00           25,065.00
    材料费                                 13,670.38          605,071.42
    差旅费                                220,152.61          215,572.31
    业务费                                183,128.15          224,887.20
    保险费                                309,907.01          124,809.27
    税费                                   42,865.11           41,622.71
    技术开发费                             15,295.50
    会务费                                 24,360.00           83,418.00
    房租,水电,物管                        433,892.25          199,795.47
    测试费                                    690.00
    评审费、认证费                         39,250.00
    无形资产摊销                          119,000.18
    董事会会费                            157,396.19           41,495.75
    审计费、资信评估、咨询
    701,000.00           41,000.00
    费
    汽车费                                370,530.84
    长期待摊费用摊销                       77,476.74           77,476.74
    其他                                  301,764.72           91,877.79
    合计                   8,744,699.69          5,560,375.36
    3.财务费用
    项目              本期发生额            上期发生额
    利息支出                              683,245.50          265,748.30
    减:利息收入                     -3,236,112.14          -1,821,412.06
    84
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                           2011 年半年度报告
    汇兑损益
    工本费、手续费                                       176,067.30                                5,717.87
    其他                                                 58,787.46                                 4,390.63
    合计                                -2,318,011.88                             -1,545,555.26
    (二十八) 资产减值损失
    项目                             本期发生额                               上期发生额
    坏账准备                                         1,315,633.68                             1,517,064.93
    (二十九) 营业外收入
    计入当期非经常性
    项目                        本期发生额                    上期发生额
    损益的金额
    政府补助                                      1,600,000.00                         ---            1,600,000.00
    处臵固定资产利得                                         ---                       ---                      ---
    其他                                            26,287.22                      5,110.00               26,287.22
    合计                              1,626,287.22                     5,110.00           1,626,287.22
    1.政府补助明细
    项目                                          本期发生额                   说明
    深圳市南山区经济发展专项资金资助款                                  1,000,000.00
    深圳市财政委员会 CMMI 认证补助                                        400,000.00
    08 年赛为城市轨道交通综合安防系统软件验收
    200,000.00
    合格
    合计                                             1,600,000.00
    (三十) 营业外支出
    计入本期非经常性损益的
    项目                  本期发生额                    上期发生额
    金额
    捐赠                                           ---                 520,000.00                               ---
    处臵固定资产支出                               ---                  24,230.17                               ---
    其他                                  20,000.00                             ---                       20,000.00
    合计                       20,000.00                    544,230.17                         20,000.00
    85
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                     2011 年半年度报告
    (三十一) 所得税费用
    项目                          本期发生额                       上期发生额
    按税法及相关规定计算的当期所得
    2,634,078.60                     2,550,074.47
    税
    递延所得税调整                                     (213,538.15)                     (227,559.74)
    合计                               2,420,540.45                     2,322,514.73
    (三十二) 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
    1.基本每股收益
    项 目                                      序号                  2010 年度
    归属于公司普通股股东的净利润                                      A                    13,180,499.94
    非经常性损益                                                      B                      1,365,344.14
    扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润                 C=A-B                 11,815,155.80
    期初股份总数                                                      D                   100,000,000.00
    因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数                        E                                0.00
    发行新股或债转股等增加股份数                                      F                                   6
    增加股份次月起至报告期期末的累计月数                              G                                0.00
    因回购等减少股份数                                                H                                   6
    减少股份次月起至报告期期末的累计月数                              I                                 ---
    报告期缩股数                                                      J                                 ---
    报告期月份数                                                      K                                   6
    L=D+E+F×G/K-H×
    发行在外的普通股加权平均数                                                            100,000,000.00
    I/K-J
    基本每股收益                                                     M=A/L                             0.13
    扣除非经常损益基本每股收益                                       N=C/L                             0.12
    2.稀释每股收益
    本公司不存在稀释性潜在普通股,稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程
    相同。
    (三十三) 现金流量表附注
    86
    深圳市赛为智能股份有限公司                                   2011 年半年度报告
    1.收到的其他与经营活动有关的现金
    项目                                            本期发生额
    往来款项                                                          4,901,020.08
    投标保证金退回                                                    4,358,300.00
    押金退回                                                             74,631.28
    上市及科技补助                                                    1,400,000.00
    银行存款利息                                                      3,024,846.73
    退回备用金等                                                        357,759.91
    合计                                                14,116,558.00
    2.支付的其他与经营活动有关的现金
    项目                                     本期发生额
    保证金                                                            4,042,253.30
    房租、水电及物业管理费                                            1,032,173.45
    员工备用金                                                        3,581,213.55
    认证费、评审费及评估费                                              705,000.00
    汽车费                                                              528,812.28
    交通费、差旅费                                                    1,185,590.91
    办公费、业务费、培训费等日常费用                                  1,805,232.08
    合计                                         12,880,275.57
    3.收到的其他与筹资活动有关的现金
    项目                                              本期发生额
    收回保函保证金                                                   5,421,342.90
    合计                                                  5,421,342.90
    4.现金流量表补充资料
    补充资料                本期发生额         上期发生额
    1.将净利润调节为经营活动现金流量:
    净利润                                       13,288,024.50       13,160,916.81
    加:资产减值准备                              1,315,633.68        1,517,064.93
    87
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                   2011 年半年度报告
    固定资产折旧                                             1,202,757.85          655,251.46
    无形资产摊销                                              119,000.18                  ---
    长期待摊费用摊销                                          413,502.16            77,476.74
    处臵固定资产、无形资产和其他长期资产的损
    18,714.91
    失
    财务费用                                                  683,245.50           265,748.30
    投资损失                                                         ---
    递延所得税资产减少                                       (213,538.15)        (227,559.74)
    存货的减少                                         (26,171,394.96)        (11,112,916.05)
    经营性应收项目的减少                                (1,726,063.40)         (2,628,300.07)
    经营性应付项目的增加                               (18,202,856.72)        (14,014,904.96)
    经营活动产生的现金流量净额                         (29,291,689.36)        (12,288,102.41)
    2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
    债务转为资本                                                     ---                  ---
    一年内到期的可转换公司债券                                       ---                  ---
    融资租入固定资产                                                 ---                  ---
    3.现金及现金等价物净变动情况:
    现金的期末余额                                      328,656,644.35         370,952,244.75
    减:现金的期初余额                                  346,109,010.31          38,843,695.40
    加:现金等价物的期末余额                                         ---                  ---
    减:现金等价物的期初余额                                         ---                  ---
    现金及现金等价物净增加额                           (17,452,365.96)         332,108,549.35
    5.现金及现金等价物的构成
    项目                             期末数                     期初数
    一、现金                                             328,656,644.35             345,698,310.36
    其中:库存现金                                          77,444.34                    8,257.70
    可随时用于支付的银行存款                     328,579,200.01             345,690,052.66
    可随时用于支付的其他货币资金                                                       ---
    二、现金等价物                                                                             ---
    三、年末现金及现金等价物余额                         328,656,644.35             345,698,310.36
    五、关联方及关联交易
    (一) 存在控制关系的关联方
    88
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                             2011 年半年度报告
    对本公司的持股              对本公司的表决
    股东名称                 关联关系                     类型
    比例                        权比例
    周勇            控股股东、实际控制人               自然人                23.46%                    23.46%
    (二) 本公司的其他关联方的情况如下:
    关联方名称                                                         与本公司的关系
    周新宏                                                                                  本公司股东
    陈瑶                                                                       本公司第一大股东、实际控制人配偶
    封其华                                                                                  本公司股东
    (三) 关联交易
    接受担保
    (1)2010 年 7 月 8 日,本公司取得中国银行股份有限公司深圳高新区支行人民币
    13,000.00 万元授信额度,周勇为该授信提供保证担保。该担保尚在执行中。
    (2)2011 年 5 月 26 日,本公司取得平安银行股份有限公司深圳分行流动资金贷款及银
    行承兑汇票人民币 5,000.00 万元授信额度及保函人民币 5,000.00 万元授信额度,周勇为该
    授信提供保证担保。该担保尚在执行中。
    六、或有事项
    截止 2011 年 6 月 30 日,本公司无需披露的或有事项。
    七、承诺事项
    截止 2011 年 6 月 30 日,本公司无需披露的或有事项。
    八、资产负债表日后事项
    截止 2011 年 6 月 30 日,本公司无需披露的日后事项。
    九、母公司财务报表主要项目注释
    (一) 应收账款
    1.应收账款按金额大小及风险程度列示如下:
    期末余额                                          期初余额
    类别                   账面余额         占总额比例   坏账准备            账面余额         占总额比例       坏账准备
    一、单项金额重大并单项
    计提坏账准备的应收账                        ---          ---          ---                     ---            ---           ---
    款
    二、按账龄组合计提坏账
    130,274,844.04            100.00% 9,028,378.92    133,351,325.36                  100% 7,615,455.93
    准备的应收账款
    89
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                                     2011 年半年度报告
    三、单项金额虽不重大但
    单项计提坏账准备的应                                                                                ---            ---              ---
    收账款
    合计            130,274,844.04               100.00% 9,028,378.92          133,351,325.36              100% 7,615,455.93
    前5名合计金额                72,850,748.08               55.92% 2,525,744.19           75,697,057.81             56.77% 3,615,379.48
    关联方占用应收款金额                       ---                ---              ---                  ---            ---              ---
    2.应收账款按账龄结构列示如下:
    期末余额                                              期初余额
    占总额比                                             占总额比
    账龄                金额                                 坏账准备           金额                         坏账准备
    例                                                  例
    1年以内                 99,843,355.00           76.64% 2,995,300.65           94,857,312.90         71.13%      2,845,719.39
    1-2年                   18,329,196.01           14.07% 1,832,919.60           32,712,477.05         24.53%      3,271,247.70
    2-3年                    6,798,629.08            5.22% 1,359,725.82            4,735,857.56          3.55%        947,171.51
    3-4年                    4,674,994.36            3.59% 2,337,497.18             950,749.85           0.72%        475,374.93
    4-5年                      628,669.59            0.48%           502,935.67         94,928.00        0.07%         75,942.40
    合计          130,274,844.04            100.00% 9,028,378.92 133,351,325.36                100.00%      7,615,455.93
    3.期末余额中无应收持股 5%以上(含 5%)的股东单位欠款。
    4.期末余额中前五名欠款单位合计及占应收账款总额比例:
    期末余额
    单位名称
    金额                                比例
    深圳地铁集团有限公司                                                           46,347,231.86                                35.58%
    深圳市地铁三号线投资有限公司                                                   11,262,043.63                                  8.65%
    成都地铁有限责任公司                                                               5,668,682.00                               4.35%
    武汉新城国际博览中心有限公司                                                       4,981,230.43                               3.82%
    上海杰之能科技有限公司                                                             4,591,560.16                               3.52%
    合计                                                         72,850,748.08                                55.92%
    (二) 其他应收款
    1.其他应收款按金额大小及风险程度列示如下:
    期末余额                                               期初余额
    类别              金额           占总额比例              坏账准备       金额         占总额比例          坏账准备
    一、单项金额重大                   ---                ---              ---             ---                ---               ---
    90
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                                 2011 年半年度报告
    并单项计提坏账
    准备的应收账款
    二、按账龄组合计
    提坏账准备的其       6,065,994.85         100.00%     441,705.97 6,483,776.86                    100%       700,926.23
    他应收款
    三、单项金额虽不
    重大但单项计提
    ---              ---              ---
    坏账准备的
    其他应收款
    合计           6,065,994.85         100.00%     441,705.97 6,483,776.86                    100%       700,926.23
    关联方占用应收
    ---           ---               ---              ---              ---              ---
    款金额
    2.其他应收款按账龄结构列示如下:
    期末余额                                           期初余额
    账龄            金额           占总额比例        坏账准备            金额         占总额比例       坏账准备
    一年以内              4,802,715.97          79.17%        116,708.39     4,397,042.71            67.82%     113,676.59
    一年以上至二年以内      909,551.88          15.00%        90,955.19      1,255,194.68            19.36%      91,305.85
    二年以上至三年以内       66,637.00           1.10%        13,327.40          131,199.47          2.02%        7,884.79
    三年以上至四年以内       51,350.00           0.85%        25,675.00          260,710.00          4.02%      130,355.00
    四年以上至五年以内      203,500.00           3.35%        162,800.00         409,630.00          6.32%      327,704.00
    五年以上                 32,240.00           0.53%        32,240.00          30,000.00           0.46%       30,000.00
    合计         6,065,994.85         100.00%        441,705.97     6,483,776.86           100.00%     700,926.23
    3.期末余额中无应收持股 5%以上(含 5%)的股东单位欠款。
    (三) 长期股权投资
    1.明细列示如下:
    期末余额                                               期初余额
    项目
    账面余额          减值准备            账面价值          账面余额        减值准备       账面价值
    长期股权投资
    其中:对子公司投资      8,160,000.00                ---      8,160,000.00                    0         ---                 0
    其他股权投资                 ---              ---                 ---                ---         ---                ---
    合计          8,160,000.00                ---      8,160,000.00                    0         ---                 0
    2.对子公司股权投资:
    91
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                             2011 年半年度报告
    减
    占被投资
    值
    被投资单位名称          投资成本     期初余额        增减变动        期末余额     公司持股           本期分红
    准
    比例
    备
    成都中兢伟奇科
    8,160,000.00                              --- 8,160,000.00        51%     ---             ---
    技有限责任公司
    合计            8,160,000.00                              --- 8,160,000.00        51%     ---             ---
    本公司对子公司的投资采用成本法核算。
    (四)营业收入、营业成本
    1.营业收入
    项目                                    本期发生额                                     上期发生额
    主营业务收入                                          78,257,473.19                                78,103,539.91
    其他业务收入                                                40,500.00                                             ---
    营业成本                                              52,700,370.76                                48,853,161.52
    2.主营业务(分行业)
    本期发生额                                       上期发生额
    行业名称             营业收入             营业成本                    营业收入              营业成本
    (1)工         业                     ---                  ---                         ---                       ---
    (2)商         业                     ---                  ---                         ---                       ---
    (3)计算机应用服
    78,257,473.19     52,700,370.76                  78,103,539.91          48,853,161.52
    务业
    合计               78,257,473.19     52,700,370.76                  78,103,539.91          48,853,161.52
    3.主营业务(分产品)
    本期发生额                                   上期发生额
    产品                   营业收入               营业成本               营业收入              营业成本
    智能照明节电器                     1,378,343.49            783,760.69                    ---                     ---
    城市轨道交通智能化系统            23,061,644.74      13,359,100.66            39,131,360.13       23,548,426.44
    铁路数字化信息化系统               9,296,751.44          5,919,323.08          5,411,617.05           3,552,541.95
    建筑智能化控制系统                44,520,733.52      32,638,186.33            33,560,562.73       21,752,193.13
    合计                   78,257,473.19      52,700,370.76            78,103,539.91       48,853,161.52
    4.主营业务(分地区)
    92
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                             2011 年半年度报告
    本期发生额                                       上期发生额
    销售区域            营业收入                营业成本                   营业收入                营业成本
    华南地区                 61,642,686.37           42,501,836.61              57,106,009.87          37,643,250.57
    华中地区                    5,953,720.47         3,479,677.21                 4,628,389.39          2,418,227.30
    华北地区                            ---             17,000.00                 1,340,116.00             872,839.72
    东北地区                    8,347,413.74         5,400,351.34                 1,864,584.53          1,321,197.14
    华东地区                      470,000.00                    ---               7,602,953.97          2,946,477.80
    西南地区                    1,843,652.61          1,301,505.60                5,561,486.15          3,651,168.99
    西北地区                            ---                     ---                        ---                      ---
    合计              78,257,473.19           52,700,370.76              78,103,539.91          48,853,161.52
    5.公司前五名客户的营业收入情况
    单位名称                                 营业收入                 占公司全部营业收入的比例
    中信证券股份有限公司                                          16,015,477.70                                20.45%
    深圳市地铁集团有限公司                                        10,656,850.46                                13.61%
    中铁信金快(北京)信息工程有限责任公司                         7,955,551.28                                10.16%
    深圳市地铁 3 号线投资有限公司                                  7,759,387.79                                   9.91%
    广州昊和臵业有限公司                                           6,597,956.00                                   8.43%
    合计                                     48,985,223.23                                62.56%
    (五) 现金流量表补充资料
    补充资料                                  本期发生额                 上期发生额
    1.将净利润调节为经营活动现金流量:
    净利润                                                            13,068,586.63              13,160,916.81
    加:资产减值准备                                                   1,153,702.73                1,517,064.93
    固定资产折旧                                                 1,117,594.34                  655,251.46
    无形资产摊销                                                    119,000.18                        ---
    长期待摊费用摊销                                               77,476.748                   77,476.74
    处臵固定资产、无形资产和其他长期资产的损
    18,714.91
    失
    财务费用                                                       683,245.50                  265,748.30
    投资损失                                                              ---
    递延所得税资产减少                                            (173,055.41)               (227,559.74)
    存货的减少                                              (22,427,606.43)             (11,112,916.05)
    经营性应收项目的减少                                        (4,735,076.80)             (2,628,300.07)
    经营性应付项目的增加                                          (19,151,936.75)             (14,014,904.96)
    经营活动产生的现金流量净额                                    (30,268,069.27)             (12,288,102.41)
    93
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                       2011 年半年度报告
    2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
    债务转为资本                                                        ---                         ---
    一年内到期的可转换公司债券                                          ---                         ---
    融资租入固定资产                                                    ---                         ---
    3.现金及现金等价物净变动情况:
    现金的期末余额                                            327,378,364.49             370,952,244.75
    减:现金的期初余额                                        345,698,310.36              38,843,695.40
    加:现金等价物的期末余额                                            ---                         ---
    减:现金等价物的期初余额                                            ---                         ---
    现金及现金等价物净增加额                                 (18,319,945.87)             332,108,549.35
    十、补充资料
    (一) 非经常性损益明细表
    明细项目                               本期发生额               说明
    非流动资产处臵损益
    越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                   ---
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一
    1,600,000.00
    标准定额或定量享受的政府补助除外)
    计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                 ---
    企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资
    ---
    时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
    非货币性资产交换损益                                                       ---
    委托他人投资或管理资产的损益                                               ---
    明细项目                               本期发生额               说明
    因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备                     ---
    债务重组损益                                                               ---
    企业重组费用,如安臵职工的支出、整合费用等                                 ---
    交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益                         ---
    同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益                     ---
    与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                                 ---
    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性
    金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处臵
    ---
    交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投
    资收益
    94
    深圳市赛为智能股份有限公司                                                       2011 年半年度报告
    单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                   ---
    对外委托贷款取得的损益                                                   ---
    采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动
    ---
    产生的损益
    根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整
    ---
    对当期损益的影响
    受托经营取得的托管费收入                                                 ---
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出                             6,287.22
    其他符合非经常性损益定义的损益项目                                       ---
    减:企业所得税影响数(所得税减少以“-”表示)                 240,943.08
    少数股东权益影响额(税后)                                               ---
    合计                            1,365,344.14
    (二) 净资产收益率及每股收益:
    1.加权净资产收益率及每股收益明细
    报告期利润
    每股收益
    加权平均净资产收益率       基本每股收益                 稀释每股收益
    归属于公司普通股股东的
    2.48%                      0.13                         0.13
    净利润
    扣除非经常性损益后归属于
    2.22%                      0.12                         0.12
    公司普通股股东的净利润
    2. 加权净资产收益率计算过程
    项 目                                    序号                      本期数
    归属于公司普通股股东的净利润                                        A                     13,180,499.94
    非经常性损益                                                        B                      1,365,344.14
    扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润                  C=A-B                   11,815,155.80
    归属于公司普通股股东的期初净资产                                    D                    524,997,442.06
    发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产              E                               0.00
    新增净资产次月起至报告期期末的累计月数                              F                                   6
    回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产                G                               0.00
    减少净资产次月起至报告期期末的累计月数                              H                                   6
    出售资产                                                            I                                 ---
    增减净资产次月起至报告期期末的累计月数                              J                                 ---
    报告期月份数                                                        K                                   6
    L= D+A/2+ E×F/K-G
    加权平均净资产                                                                           531,587,692.03
    ×H/K±I×J/K
    95
    深圳市赛为智能股份有限公司                                         2011 年半年度报告
    加权平均净资产收益率                                       M=A/L                       2.48%
    扣除非经常损益加权平均净资产收益率                        N=C/L1                       2.22%
    十一、财务报表的批准
    本财务报表业经公司全体董事于 2011 年 7 月 28 日批准报出。
    深圳市赛为智能股份有限公司
    二〇一一年七月二十八日
    96
    深圳市赛为智能股份有限公司                                  2011 年半年度报告
    第八节   备查文件
    一、载有法定代表人签名的半年度报告文本;
    二、载有单位负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章
    的财务报告文本;
    三、报告期内在中国证监会指定网站、报刊上公开披露过的所有文件的正本
    及公告的原稿;
    四、其他有关资料。
    以上备查文件的备臵地点:公司董事会办公室
    深圳市赛为智能股份有限公司
    法定代表人:
    2011 年 7 月 28 日
    97

关闭