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个股公告正文

宁波建工:首次公开发行股票招股意向书

日期:2011-07-27附件下载

    宁波建工股份有限公司招股意向书
    (浙江省宁波市江东区兴宁路46号)
    首次公开发行股票
    招股意向书
    保荐人(主承销商)
    中国建银投资证券有限责任公司
    (深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 18 层至第 21 层)
    4-1-1
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    发行概况
    发行股票类型:       人民币普通股(A 股)
    发行股数:           本次拟发行不超过10,000万股 A 股,占本次发行后总股本
    的24.9588%
    每股面值:           人民币 1.00 元
    每股发行价格:       人民币[      ]元
    预计发行日期:       2011年8月5日
    拟上市的证券交易所: 上海证券交易所
    发行后总股本:       不超过40066万股 A 股
    本次发行前股东所持       本公司控股股东和实际控制人承诺:自发行人股票上市
    股份的流通限制、股东 之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其直接和间接持
    对所持股份自愿锁定   有的发行人首次公开发行股票前已发行股份,也不由发行人
    的承诺:             回购该部分股份。
    本公司股东华茂集团股份有限公司、宁波环球宇斯浦投
    资控股集团有限公司、浙江恒河实业集团有限公司承诺:自
    股份公司股票上市之日起36个月内,不转让或委托他人管理
    本公司直接或间接持有的股份公司公开发行股票前已持有
    的股份,也不由股份公司收购本公司直接或间接持有的股份
    公司公开发行股票前已持有的股份。
    本公司其他自然人股东承诺:自股份公司股票上市之日
    起36个月内,不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的
    股份公司公开发行股票前已持有的股份,也不由股份公司收
    购本人直接或间接持有的股份公司公开发行股票前已持有
    的股份。
    本公司全体董、监事、高级管理人员还另外承诺:自股
    份公司股票上市之日起36个月内,不转让或委托他人管理本
    人直接或间接持有的股份公司公开发行股票前已持有的股
    份,也不由股份公司收购本人直接或间接持有的股份公司公
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    开发行股票前已持有的股份。前述限售期满后在本人任职期
    间每年转让股份不超过所持股份公司股份总数的25%;离职
    半年内,不转让所持股份公司股份。
    保荐人、主承销商:   中国建银投资证券有限责任公司
    招股意向书签署日期: 2011年7月21日
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    发行人声明
    发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚
    假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
    带的法律责任。
    公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其
    摘要中财务会计资料真实、完整。
    中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其
    对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
    声明均属虚假不实陈述。
    根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发
    行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪
    人、律师、会计师或其他专业顾问。
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    重大事项提示
    一、本次发行前公司总股本30,066万股,本次拟发行不超过10,000万股流通
    股,发行后总股本不超过40,066万股,该股份均为流通股。
    本公司控股股东和实际控制人承诺:自发行人股票上市之日起36个月内,不
    转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行
    股份,也不由发行人回购该部分股份。本公司股东华茂集团股份有限公司、宁波
    环球宇斯浦投资控股集团有限公司、浙江恒河实业集团有限公司承诺:自股份公
    司股票上市之日起36个月内,不转让或委托他人管理本公司直接或间接持有的股
    份公司公开发行股票前已持有的股份,也不由股份公司收购本公司直接或间接持
    有的股份公司公开发行股票前已持有的股份。本公司其他自然人股东承诺:自股
    份公司股票上市之日起36个月内,不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的
    股份公司公开发行股票前已持有的股份,也不由股份公司收购本人直接或间接持
    有的股份公司公开发行股票前已持有的股份。本公司全体董、监事、高级管理人
    员还另外承诺:自股份公司股票上市之日起36个月内,不转让或委托他人管理本
    人直接或间接持有的股份公司公开发行股票前已持有的股份,也不由股份公司收
    购本人直接或间接持有的股份公司公开发行股票前已持有的股份。前述限售期满
    后在本人任职期间每年转让股份不超过所持股份公司股份总数的25%;离职半年
    内,不转让所持股份公司股份。
    二、根据公司2010年第一次临时股东大会决议,本次发行完成后,本次发行
    当年公司实现的利润以及截至本次发行时以前年度未分配的滚存利润由公司全
    体新老股东按照本次发行后的股权比例共同享有。
    截至2010年12月31日,公司未分配利润总额为187,005,528.74元(合并)和
    100,741,918.72元(母公司)。经2011年3月26日召开的公司2010年度股东大会
    审议通过,公司2010年度利润分配方案为:按2010年经审计后净利润的10%提取法
    定盈余公积后,以2010年末总股本为基数,按每10股派现金红利1.00元(含税)
    向股东分配现金股利,共分配现金股利30,066,000.00元。截止本招股书签署日,
    公司的2010年度分红已经实施完毕。
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    三、本公司特别提醒投资者关注“风险因素”中的以下风险:
    (一)宏观经济周期引致的风险
    建筑业的发展与国民经济的景气度有很强的关联性,受固定资产投资规模、
    城市化进程等宏观经济因素的影响重大。如果宏观经济发展放缓,将对本公司的
    经营状况产生不利影响,公司建筑业务收入的增长速度可能放缓,公司经营业绩
    将受到一定影响。
    (二)市场分割风险
    近年来,我国建筑行业市场化程度日益提高,但在原有的体制下形成的政府
    对当地建筑企业扶持的情况依然存在。虽然《招标投标法》已颁布实施,但实践
    中既有的地方保护没有完全消除,对当地建筑企业承接业务具有一定的保护倾
    向,建筑市场存在一定程度的区域分割,这为公司进行异地业务开拓增加了难度。
    作为浙江省宁波市的建筑施工企业,公司的主要业务集中在宁波市及周边地区,
    在对浙江省以外区域的业务拓展上面临着一定的市场开拓风险。
    (三)工程项目分包风险
    在实施总承包合同项目时,公司可以依法将非主体结构施工中的某些分项工
    程或由业主指定的工程对外分包,发包给具有相应资质的企业。分包企业按照分
    包合同的约定进行施工,公司对所有分包企业的工作成果负责。虽然公司已建立
    了较为完善的分包商挑选内控制度、监控机制,从合同、制度方面促使分包商依
    法依规经营,但如果公司选择分包商不当或对分包商监管不力,可能引发安全、
    质量和经济纠纷,会对工程质量、公司声誉产生影响,存在一定的工程分包风险。
    (四)原材料价格波动风险
    建筑施工企业的原材料为钢材、水泥、电缆、木材、砂石料等,建筑材料的
    价格波动一直受到国家宏观经济周期性变化的影响,在供应短缺时需要以较高的
    价格购买原材料。工程施工周期较长,施工期内主要原材料的价格上涨将直接导
    致施工成本的增加。虽然公司制定了完善的采购体系和成本控制体系,但仍然可
    能承担部分原材料价格上涨所带来的风险。
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    (五)净资产收益率下降的风险
    如果公司本次成功发行新股,公司净资产将大幅度提高。由于募集资金投资
    项目的实施需要一定时间,项目全部建成投产后才能达到预计的收益水平,预计
    本公司上市后募集资金投资项目达产前净资产收益率将比上市前有一定幅度的
    下降。因此,本公司短期内存在因净资产收益率下降所引致的风险。
    (六)建筑企业的易涉诉风险
    作为建筑施工企业,公司可能存在因工期延误、工程质量不合格等而导致的
    相关责任,在生产过程中发生的人身及财产损害赔偿责任,因不及时付款而产生
    的材料及人工费清偿责任以及因业主方拖延付款导致的债务追索权等,上述责任
    及追偿已经或可能导致潜在诉讼风险,影响公司正常的生产经营。
    风险因素的详细情况请投资者仔细阅读本招股意向书“第四节 风险因素”。
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    目 录
    第一节   释   义 .................................................. 12
    第二节   概   览 .................................................. 15
    一、发行人简要情况 .............................................. 15
    二、发行人控股股东及实际控制人简要情况 .......................... 17
    三、发行人主要财务数据及主要财务指标 ............................ 17
    四、本次发行基本情况 ............................................ 18
    五、募集资金运用 ................................................ 19
    第三节   本次发行概况 ............................................ 20
    一、本次发行的基本情况 .......................................... 20
    二、本次发行的有关当事人 ........................................ 21
    三、有关本次发行的重要时间安排 .................................. 23
    第四节   风险因素 ................................................ 24
    一、市场风险 .................................................... 24
    二、业务经营风险 ................................................ 24
    三、财务风险 .................................................... 26
    四、管理风险 .................................................... 28
    五、质量风险 .................................................... 28
    六、募集资金投向风险 ............................................ 29
    七、政策性风险 .................................................. 29
    八、建筑企业的易涉诉风险 ........................................ 30
    九、股市风险 .................................................... 30
    十、其它风险 .................................................... 30
    第五节   发行人基本情况 .......................................... 31
    一、发行人概况 .................................................. 31
    二、发行人改制重组情况 .......................................... 31
    三、发行人股本形成、变化和资产重组情况 .......................... 35
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    四、发行人历次验资情况及设立时发起人投入资产的计量属性 .......... 54
    五、发行人的组织结构 ............................................ 55
    六、发行人的控股和参股子公司情况 ................................ 63
    七、发行人的股东和实际控制人情况 ................................ 70
    八、发行人的股本情况 ............................................ 96
    九、发行人的员工与社会保障情况 ................................. 100
    十、发行人的主要股东及作为股东的董事、监事、高管的重要承诺及履行情
    况 ............................................................. 103
    第六节   业务与技术 ............................................. 104
    一、发行人的主营业务概况 ....................................... 104
    二、发行人所处行业的基本情况 ................................... 105
    三、发行人的竞争地位 ........................................... 132
    四、发行人主营业务具体情况 ..................................... 135
    五、发行人主要固定资产和无形资产 ............................... 148
    六、发行人拥有的经营资质等特许经营权 ........................... 155
    七、发行人技术研发情况 ......................................... 156
    八、发行人质量控制情况 ......................................... 160
    第七节   同业竞争与关联交易 ..................................... 162
    一、发行人同业竞争情况 ......................................... 162
    二、发行人关联方和关联关系 ..................................... 164
    三、发行人的关联交易 ........................................... 167
    四、发行人关于规范关联交易的制度安排 ........................... 176
    五、发行人减少关联交易及防范关联资金占用的措施 ................. 181
    第八节   董事、监事、高级管理人员与核心技术人员 .................. 185
    一、董事、监事、高级管理人员简要情况 ........................... 185
    二、董事、监事、高级管理人员的持股及对外投资情况 ............... 196
    三、董事、监事、高级管理人员的薪酬情况 ......................... 198
    四、董事、监事、高级管理人员兼职情况 ........................... 199
    五、董事、监事、高级管理人员与公司签订的协议、所作承诺及其履行情况
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    ............................................................... 200
    六、董事、监事、高级管理人员的任职资格 ......................... 200
    七、董事、监事及高级管理人员近三年的聘任及变动情况 ............. 200
    第九节     公司治理 ............................................... 202
    一、公司法人治理结构建立健全情况 ............................... 202
    二、公司三会、独立董事及董事会秘书制度的运行情况及履行职责情况 . 202
    三、董事会专门委员会的设置情况 ................................. 212
    四、公司最近三年合法合规情况 ................................... 213
    五、控股股东占用发行人资金及发行人对控股股东的担保情况 ......... 213
    六、内控制度的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见 ............... 213
    第十节     财务会计信息 .......................................... 215
    一、财务报表 ................................................... 215
    二、审计意见 ................................................... 223
    三、财务报表的编制基础及合并财务报表范围 ....................... 223
    四、主要会计政策和会计估计 ..................................... 225
    五、分部信息 ................................................... 243
    六、非经常性损益 ............................................... 244
    七、主要资产 ................................................... 245
    八、主要债项 ................................................... 246
    九、所有者权益 ................................................. 249
    十、现金流量 ................................................... 256
    十一、会计报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 ......... 256
    十二、财务指标 ................................................. 258
    十三、资产评估 ................................................. 260
    十四、历次验资报告 ............................................. 261
    第十一节   管理层讨论与分析 ...................................... 263
    一、财务状况分析 ............................................... 263
    二、盈利能力分析 ............................................... 282
    三、现金流量分析 ............................................... 291
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    四、资本性支出分析 ............................................. 292
    五、担保、诉讼、其他或有事项和期后事项对公司的影响分析 ......... 292
    六、财务状况和盈利能力的未来趋势分析 ........................... 296
    第十二节    业务发展目标 ......................................... 299
    一、本公司当前及未来两年的发展计划 ............................. 299
    二、公司发展计划所依据的假设条件和面临的主要困难 ............... 303
    三、业务发展计划与现有业务的关系 ............................... 304
    四、本次募集资金对实现上述业务目标的作用 ....................... 304
    第十三节    募集资金运用 ......................................... 306
    一、本次发行募集资金总量及其使用计划 ........................... 306
    二、募集资金投资项目与主营业务的关系 ........................... 306
    三、募集资金投资项目概况 ....................................... 307
    四、募集资金对发行人财务状况和经营成果的影响 ................... 323
    第十四节    股利分配政策 ......................................... 325
    一、发行人最近三年的股利分配政策 ............................... 325
    二、发行人最近三年的股利分配情况 ............................... 326
    三、本次发行后的股利分配政策 ................................... 326
    四、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序 ......... 327
    第十五节   其他重要事项 .......................................... 328
    一、发行人信息披露和投资者服务 ................................. 328
    二、发行人重大合同 ............................................. 329
    三、发行人对外担保情况 ......................................... 340
    四、发行人重大诉讼和仲裁情况 ................................... 340
    第十六节   董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明 ............. 343
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    第一节       释    义
    本招股意向书中,除非另有说明,下列词语具有下述含义:
    宁波建工、发行人、    指    宁波建工股份有限公司,系本次发行股票并上市的
    本公司、股份公司            主体,整体变更于2008年12月;用以描述发行人资
    产与业务情况时,根据文意需要,亦包括其各子公
    司。
    建工有限              指    宁波建工集团有限公司,系发行人之前身,成立于
    2004年12月,曾用名“宁波建工集团工程建设有限
    公司”。
    控股股东、广天日月    指    浙江广天日月集团股份有限公司,系发行人之控股
    股东,持有发行人发行前股份的63.3699%,曾用名
    “宁波建工集团股份有限公司”。
    董事会                指    宁波建工股份有限公司董事会
    监事会                指    宁波建工股份有限公司监事会
    A股                   指    境内上市人民币普通股
    元                    指    人民币元
    证监会、中国证监会    指    中国证券监督管理委员会
    证券交易所            指    上海证券交易所
    建设部                指    中华人民共和国住房和城乡建设部
    宁波市                指    浙江省宁波市
    保荐人(主承销商)、 指     中国建银投资证券有限责任公司
    中投证券
    发行人律师、          指    国浩律师集团(杭州)事务所
    国浩律师
    发行人审计机构、      指    大信会计师事务有限公司
    大信事务所
    华茂集团              指    华茂集团股份有限公司,系发行人之参股股东,持
    有发行人发行前股份的3.326%。
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    宇斯浦集团       指   宁波环球宇斯浦投资控股集团有限公司,系发行人
    之参股股东,持有发行人发行前股份的3.326%。
    恒河集团         指   浙江恒河实业集团有限公司,系发行人之参股股东,
    持有发行人发行前股份的3.326%。
    广天构件         指   浙江广天构件股份有限公司,系发行人之控股子公
    司,发行人现持有其60.69%的股份。
    建乐装潢         指   宁波建乐建筑装潢有限公司,系发行人之控股子公
    司,发行人现持有其90%的股份。
    明州设计         指   宁波市明州建筑设计院有限公司,系发行人之控股
    子公司,发行人现持有其50.56%的股份。
    广天劳务         指   浙江广天建筑劳务有限公司,原系发行人之控股子
    公司,已转让。
    建工科技         指   宁波建工科技有限公司,系发行人之控股子公司,
    发行人现持有其92.81%的股份。
    建达起重         指   宁波建达起重设备安装有限公司,系发行人之控股
    子公司,发行人现持有其93.57%的股份。
    建兴物资         指   宁波经济技术开发区建兴物资有限公司,系发行人
    之控股子公司,发行人现持有其100%的股份。
    建昌房产         指   浙江广天建昌房地产股份有限公司,系控股股东广
    天日月之控股子公司,2008年4月之前曾经是发行人
    的参股股东,曾用名“宁波市建昌房地产开发有限
    公司”。
    证券法           指   中华人民共和国证券法
    公司法           指   中华人民共和国公司法
    建筑法           指   中华人民共和国建筑法
    章程、公司章程   指   本公司之公司章程
    工法             指   以工程为对象,工艺为核心,运用系统工程原理,
    把先进技术和科学管理结合起来,经过一定的工程
    实践形成的综合配套的施工办法。
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    装备率              指   建筑施工企业人均拥有的施工设备装备量
    砼                  指   混凝土
    预应力              指   预加应力的简称。在预应力原理和技术运用最广泛
    的预应力混凝土结构中,通常是以预拉的高强钢筋
    的弹性回缩力对混凝土结构施加一个预设的应力,
    使混凝土在荷载作用下以最适合的应力状态工作,
    从而克服混凝土性能的弱点,充分发挥材料强度,
    达到结构轻型、大跨、高强、耐久的目的。
    BT                  指   Build-Transfer 建设-转让
    BOT                 指   Build-Operate-Transfer 建设-运营-转让
    EPC                 指   设计采购施工总承包的英文缩写,具体指承包商负
    责工程项目的设计、采购、施工安装全过程的总承
    包,并负责试运行服务(由业主进行试运行),又可
    分为两种类型:EPC(max s/c)和EPC(self-perform
    construction)。
    EPC(max s/c)      指   EPC总承包商最大限度地选择分包商来协助完成工
    程项目,通常采用分包的形式将施工分包给分包商
    EPC(self-perform   指   EPC总承包商除选择分包商完成少量工作外,自己要
    construction)           承担工程的设计、采购和施工任务。
    PMC                 指   项目管理承包的英文缩写,具体是指项目管理承包
    商代表业主对工程项目进行全过程、全方位的项目
    管理,包括进行工程的整体规划、项目定义、工程
    招标、选择承包商、并对设计、采购、施工过程进
    行全面管理,一般不直接参与项目的设计、采购、
    施工和试运行等阶段的具体工作。
    QES                 指   质量、环境、职业健康与安全三合一标准体系认证
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    第二节       概    览
    本概览仅对招股意向书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前,应认真阅
    读招股意向书全文。
    一、发行人简要情况
    (一)发行人基本情况
    公司名称:宁波建工股份有限公司
    英文名称:NINGBO CONSTRUCTION CO.,LTD
    住    所:宁波市江东区兴宁路46号
    公司注册资本:30,066万元
    成立日期:2004年12月20日
    法定代表人:徐文卫
    经营范围:许可经营项目:承包境外房屋建筑、机电安装和境内国际招标工
    程;上述境外工程所需的设备、材料出口;对外派遣实施上述工程所需的劳务人
    员;普通货物道路运输(限分支机构经营)。一般经营项目:实业投资;工程总
    承包;房屋和土木工程建筑业;建筑安装业;建筑装饰业;其他建筑业;建筑智
    能化工程施工;工程管理服务及勘察、设计;建筑工程技术开发、咨询;机械设
    备及建筑周转材料租赁;钢结构件制作安装;建材及结构测试;物业服务;建材、
    机械设备的批发、零售;自营和代理货物和技术的进出口,但国家限定经营或禁
    止进出口的货物和技术除外。以下限分支机构经营:建筑构件、机械设备及配件
    的制造、加工;锅炉的安装、改造。
    (二)设立情况
    1、成立及增资情况
    本公司前身建工有限是于2004年12月经宁波市工商行政管理局批准,由广天
    日月等共同出资设立,成立时注册资本为6166.00万元。2005年8月,公司将注册
    资本由6,166.00万元增加至30,066.00万元。
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    2、整体变更情况
    2008年12月,建工有限以其截止2008年8月31日经审计的账面净资产整体变
    更为宁波建工股份有限公司,其中30066万元折合为股份公司的股本,剩余净资
    产作为股份公司的资本公积金。并在宁波市工商行政管理局办理了工商登记,注
    册登记号为330200000001096,法定代表人徐文卫。
    (三)业务与资质概况
    本公司目前总股本为 30066 万元,下设分公司 37 家,一级控股子公司 6 家,
    公司现有工程技术人员约 980 名,高级工程师及以上职称的 108 人,一级建筑师、
    建造师、结构师等各类注册工程师约 169 名。公司有国家级、省级工法 26 项;
    获授权专利 26 项,其中 6 项发明专利,20 项实用新型专利。近年来,公司主编
    参编国家及行业标准 5 个。公司近三年累计荣获过国家建筑业最高奖项“鲁班奖”
    3 项,其它各类级别奖项 100 多项,获评过“全国首批建筑业诚信企业”、“全
    国先进施工企业”、“浙江省重点骨干企业”等诸多殊荣,2010 年 9 月获“全
    国五一劳动奖状”,在浙江省乃至全国拥有良好的业务口碑和品牌声誉。
    本公司业务覆盖面广,作为一家大型综合建设集团,本公司自成立以来一直
    从事建筑施工业务,并以建筑施工和建筑装饰装潢为核心延伸相关产业链,已形
    成了涵盖建筑科研、设计、施工、安装、装饰装潢、钢结构、商品混凝土、预制
    构件等相对完整而紧凑的产业链形态,各细分产业具有协同发展效应,整体效益
    日益增强。
    本公司具有房屋建筑工程施工总承包特级、市政公用工程施工总承包壹级、
    机电安装工程施工总承包壹级、钢结构工程专业承包壹级、消防设施工程专业承
    包壹级、建筑智能化专业承包壹级、建筑装修装饰工程专业承包壹级、建筑幕墙
    工程专业承包壹级、预拌商品混凝土专业承包贰级、混凝土预制构件专业贰级、
    地基与基础工程专业承包叁级、城市园林绿化叁级资质、工程设计甲级、建筑智
    能化系统集成(其中消防系统除外)专项工程设计甲级、建筑装修专项工程设计
    甲级、建筑幕墙专项工程设计甲级等资质。
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    二、发行人控股股东及实际控制人简要情况
    (一)控股股东基本情况
    公司名称:浙江广天日月集团股份有限公司
    住     所:宁波市江东区兴宁路46号
    法定代表人:徐文卫
    注册资本:5,096.60 万元
    成立日期:1992年12月15日
    经营范围:许可经营项目:无。一般经营项目:实业项目投资;楼寓物业管
    理,房地产开发;桥门式起重机的制造、安装、维修(凭证经营);金属材料,
    五金,交电、纺织品及原料、化工原料及产品、木材、橡胶的批发、零售;普通
    货物仓储服务。
    截至2010年12月31日,广天日月集团持有本公司63.3699%的股份,为本公司
    的控股股东。
    (二)实际控制人基本情况
    本公司实际控制人为徐文卫、乌家瑜、潘信强、陈建国、陈贤华、翁海勇、
    鲍林春7名自然人,截至本招股书签署日,7名自然人合计共同控制广天日月
    50.4376%的股份表决权,同时直接共同控制发行人合计14.246%的股份表决权。
    三、发行人主要财务数据及主要财务指标
    根据大信会计师事务有限公司出具的大信审字[2011]第5-0025号审计报告,
    公司最近三年的主要财务数据如下:
    (一)资产负债表主要数据(合并报表数据)                       单位:元
    项目\年度        2010年12月31日          2009年12月31日      2008年12月31日
    流动资产             2,864,423,655.98        2,594,714,149.06   2,809,068,955.90
    资产合计             3,206,780,213.55        2,860,032,549.43   3,079,970,807.71
    流动负债             2,600,394,091.17        2,340,988,718.56   2,618,632,955.39
    负债合计             2,620,394,091.17        2,340,988,718.56   2,618,632,955.39
    所有者权益合计           586,386,122.38        519,043,830.87      461,337,852.32
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    归属于母公司所有者
    540,804,630.43             472,624,245.08         412,876,188.66
    权益合计
    (二)利润表主要数据(合并报表数据)                                     单位:元
    项目\年度                2010年                   2009年                  2008年
    营业收入                  7,926,672,259.30        6,929,029,668.03         5,698,988,859.36
    营业利润                   137,697,807.11            114,986,632.69          113,816,238.97
    利润总额                   137,220,984.52            120,038,544.56          115,259,328.53
    净利润                     102,459,108.93             92,565,104.39          83,896,422.66
    归属于母公司所有者
    98,246,385.35           83,838,195.46          76,489,010.23
    净利润
    (三)现金流量表主要数据(合并报表数据)                                 单位:元
    项目\年度                2010年                   2009年                  2008年
    经营活动产生现金流
    157,820,406.02             345,251,488.81          93,071,392.65
    量净额
    投资活动产生现金流
    -90,156,008.38             -32,666,641.33        -102,786,450.82
    量净额
    筹资活动产生现金流
    -190,286,756.21           -166,240,282.16         106,039,567.80
    量净额
    现金及现金等价物净
    -122,622,358.57            146,344,565.32          96,324,509.63
    增加额
    (四)主要财务指标
    项目\年度            2010年12月31日         2009年12月31日       2008年12月31日
    资产负债率(母公司)(%)                     83.18                84.00                  86.03
    2010年           2009年               2008年
    加权平均净资产收益率(%)                     19.68                18.94                  21.38
    基本每股收益(元/股)                     0.3268                0.2788               0.2544
    每股净资产(元/股)(摊薄)               1.9503                 1.7263                 1.5344
    每股经营活动净现金流量
    0.52                  1.15                  0.31
    (元/股)
    四、本次发行基本情况
    股票种类                 境内上市人民币普通股(A股)
    拟发行股数               不超过10,000万股
    每股面值                 人民币1.00 元
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    拟上市证券交易所           上海证券交易所
    发行价格                   [     ]元
    发行方式                   向询价对象配售与向社会公众投资者网上定价公开发行相结合
    发行对象                   符合资格条件的询价对象和在证券交易所开户的境内自然人、法
    人等投资者(国家法律、法规禁止购买的除外)
    承销方式                   以中投证券为主承销商的承销团以余额包销方式承销本次公开发
    行股票
    五、募集资金运用
    本次募集资金在扣除发行费用后拟用于投资以下项目:
    序号          项目名称            项目总投资         本次募集资金投入        备案情况
    (万元)
    (万元)
    1      科研生产基地建设项目            4,236                   4,236   甬发改备[2009]78 号
    2      施工机械设备购置项目           22,715                  22,715   甬发改备[2010]8 号
    3         主材物流中心项目            16,138                   8,000   甬发改备[2010]10 号
    4       外地分公司投资项目             7,425                   7,425   甬发改备[2010]9 号
    合       计               50,514                  42,376
    上述项目资金的使用,按照轻重缓急的顺序安排。若本次发行实际募集资金
    少于 42,376 万元,缺口部分公司将以自筹资金方式解决;若实际募集资金大于
    42,376 万元,多余部分将用于补充公司流动资金。
    如果募集资金投资项目需提前建设,则公司拟先通过银行贷款等方式筹资进
    行先期投入,待募集资金到位后置换该相应部分先期投入的资金。
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    第三节        本次发行概况
    一、本次发行的基本情况
    (一)     股票种类:                      境内上市人民币普通股(A 股)
    (二)     每股面值:                      1.00元人民币
    发行股数:                      不超过10,000万股
    (三)
    发行股数占发行后总股本比例:    不低于24.9588%
    (四)     每股发行价格:                  [      ]元
    发行市盈率(全面摊薄):        [      ]倍(以实际发行价格和全面摊
    (五)
    薄每股收益计算)
    发行前每股净资产:              1.8元(按照2010年12月31日经审计
    (六)                                     的净资产除以本次发行前的股本总
    额计算)
    发行后每股净资产:              [      ]元
    发行市净率(全面摊薄):        [      ]倍(按照发行价格除以发行后
    (七)
    每股净资产计算)
    发行方式:                      向询价对象配售与向社会公众投资
    者网上定价公开发行相结合
    发行对象:                      符合资格条件的询价对象和在证券
    (八)
    交易所开户的境内自然人、法人等投
    资者(国家法律、法规禁止购买的除
    外)
    (九)     承销方式:                      余额包销
    预计募集资金总额                [      ]万元
    (十)
    预计募集资金净额                [      ]万元
    发行费用概算                    [      ]万元
    (十一)
    其中,承销费用                  [      ]万元
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    保荐费用                     [      ]万元
    审计费用                     [      ]万元
    评估费用                     [      ]万元
    律师费用                     [      ]万元
    发行手续费用                 [      ]万元
    信息披露及路演推介费用       [      ]万元
    等
    二、本次发行的有关当事人
    发行人             宁波建工股份有限公司
    法定代表人:徐文卫
    住        所:宁波市江东区兴宁路 46 号
    电        话:0574-87066873
    传        真:0574-87888090
    联     系 人:李长春、邹启姜、陈小辉
    保荐人(主承销商) 中国建银投资证券有限责任公司
    法定代表人:杨明辉
    住        所:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋
    第 18 层至第 21 层
    电        话:021-52282550
    传        真:021-52340500
    保荐代表人:李光增、赵渊
    项目协办人:
    其他项目人员:纪振永、朱兵、李哲、王凯
    其他承销机构
    律师事务所         国浩律师集团(杭州)事务所
    住       所:浙江省杭州市杨公堤 15 号国浩律师楼(空勤杭
    州疗养院内)
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    负   责 人:吕秉虹
    电      话:0571-87775888
    传      真:0571-85775643
    经办 律师:徐旭青、刘志华、邱志辉
    会计师事务所      大信会计师事务有限公司
    法定代表人:吴卫星
    住         所:北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层
    1504 室
    电         话:021-68406628
    传         真:021-68406488
    经办会计师:呙华文、舒铭
    资产评估机构      中京民信(北京)资产评估有限公司
    法定代表人:周国章
    住         所:北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层
    1506 室
    电         话:027-82819586
    传         真:027-82771642
    经办会计师:牛炳胜、王建春
    股票登记机构      中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    住      所:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大
    厦 36 楼
    电      话:021-68870587
    传      真:021-58754185
    收款银行
    户      名:中国建银投资证券有限责任公司
    账      号:
    本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员与发行人之
    间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。
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    三、有关本次发行的重要时间安排
    询价推介时间:             2011年7月28日至2011年8月2日
    定价公告刊登日期:         2011年8月9日
    网下申购日期和缴款日期:   2011 年 8 月 4 日-2011 年 8 月 5 日
    网上申购日期和缴款日期:   2011年8月5日
    股票上市日期:             本次股票发行结束后发行人将尽快安排在上海证
    券交易所挂牌上市
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    第四节         风险因素
    投资者在评价发行人本次发行的股票时,除本招股意向书提供的其它资料
    外,应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险因素遵循重要性原则,按照
    可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况产生影响的程度大小排序,该
    排序并不表示下列风险因素依次发生。
    一、市场风险
    (一)宏观经济周期引致的风险
    建筑业的发展与国民经济的景气度有很强的关联性,受固定资产投资规模、
    城市化进程等宏观经济因素的影响重大。如果宏观经济发展放缓,将对本公司的
    经营状况产生不利影响,公司建筑业务收入的增长速度可能放缓,公司经营业绩
    将受到一定影响。
    (二)市场分割风险
    近年来,我国建筑行业市场化程度日益提高,但在原有的体制下形成的政府
    对当地建筑企业扶持的情况依然存在。虽然《招标投标法》已颁布实施,但实践
    中既有的地方保护没有完全消除,对当地建筑企业承接业务具有一定的保护倾
    向,建筑市场存在一定程度的区域分割,这为公司进行异地业务开拓增加了难度。
    作为浙江省宁波市的建筑施工企业,公司的主要业务集中在宁波市及周边地区,
    在对浙江省以外区域的业务拓展上面临着一定的市场开拓风险。
    二、业务经营风险
    (一)资质重新核准风险
    资质是建筑施工企业进行项目投标、承揽工程的首要条件。不同的资质需
    要满足不同的条件,资质等级的高低直接决定着建筑施工企业能够承揽、施工项
    目的类型、规模的大小。按照建设部建市函[2009]178 号文件规定,公司施工总
    承包企业特级资质将于 2012 年 3 月 12 日到期,需要重新核准。虽然公司在资信
    能力、人员指标、科研水平和业绩指标上均基本符合重新核准的条件,但仍然可
    能面临资质到期未能取得核准的风险。
    4-1-24
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    (二)工程项目分包风险
    在实施总承包合同项目时,公司可以依法将非主体结构施工中的某些分项工
    程或由业主指定的工程对外分包,发包给具有相应资质的企业。分包企业按照分
    包合同的约定进行施工,公司对所有分包企业的工作成果负责。虽然公司已建立
    了较为完善的分包商挑选制度、监控机制,从合同、制度方面促使分包商依法依
    规经营,但如果公司选择分包商不当或对分包商监管不力,可能引发安全、质量
    和经济纠纷,会对工程质量、公司声誉产生影响,存在一定的工程分包风险。
    (三)工程安全和环保方面的风险
    建筑施工需要在露天、高空、地下作业,施工环境存在一定的危险性,可能
    出现人员伤亡;施工过程中由于管理上、设备上、工人操作上的问题,也可能造
    成业务中断、财产及装备损毁,从而有可能影响施工进度。虽然公司十分重视工
    程安全,建立了系统的工程安全管理制度,但仍然不能保证不发生上述风险。如
    果上述风险发生,仍然可能对公司造成重大成本费用或导致重大损失。
    建筑工程施工具有周期长,资源能源消耗量大,产生的废弃物多等特点。虽
    然公司严格按照国家的环境保护的法律法规及相关规定进行生产经营,但仍然可
    能存在公司由于环境管理不善,受到处罚的风险。
    (四)施工场所分散的风险
    建筑施工企业具有点多、线长、面广、分散的行业特点,本公司承接和开发
    的项目主要分布在浙江省内,此外在上海、江苏、江西、四川、山东、东北等地
    也有施工项目,施工场所的分散给公司的经营管理带来一定风险。
    (五)原材料价格波动风险
    建筑施工企业的原材料为钢材、水泥、、电缆、木材、砂石料等,建筑材料
    的价格波动一直受到国家宏观经济周期性变化的影响,在供应短缺时需要以较高
    的价格购买原材料。工程施工周期较长,施工期内主要原材料的价格上涨将直接
    导致施工成本的增加。虽然公司制定了完善的采购体系和成本控制体系,但仍然
    可能承担部分原材料价格上涨所带来的风险。
    4-1-25
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    (六)施工设备租赁的风险
    本公司工程施工所需的机械设备部分是租赁形式,设备自有率不高。如果公
    司租赁的施工设备由于租赁合同纠纷到位不及时,出现机械故障或不符合工程施
    工的特定要求,将会对工程项目的施工进度造成不利影响。
    (七)施工工期风险
    建筑工程施工项目通常周期较长,在项目施工过程中,如果出现项目现场管
    理不善、技术保障不到位、施工设备到位不及时以及其他事先无法预见的不利因
    素,将导致工程进度无法按合同约定进行,存在工程不能按期建成交付的风险,
    影响公司的经营业绩和信誉。
    三、财务风险
    (一)资产负债率较高的风险
    建筑施工企业由于施工周期较长,对资金的需求较大,本公司目前的生产经
    营资金主要来源于自身积累和银行贷款,融资渠道单一。2010 年、2009 年、2008
    年末本公司按母公司报表计算的资产负债率分别为 83.18%、84.00%、86.03%,
    合并报表显示负债总额分别为 262,039.41 万元、234,098.87 万元、261,863.30 万
    元。随着公司业务规模的进一步扩大,资金需求随之加大,债务规模增大将导致
    公司财务成本上升,短期偿付能力下降,公司面临潜在的财务风险。
    (二)短期债务偿还的风险
    由于建筑施工行业资金使用的特点,本公司所负债务多为流动负债。报告期
    内,公司流动比率、速动比率以及利息保障倍数如下:
    财务指标            2010年度       2009年度          2008年度
    流动比率              1.10           1.11              1.07
    速动比率              0.77           0.80              0.74
    利息保障倍数            4.40           2.77              3.01
    公司短期偿债压力较大。随着公司生产经营规模的扩大,短期债务清偿压力
    可能还会增加。若公司因应收账款回收率降低等因素而影响公司流动资产的变现
    能力,则有可能降低公司的偿债能力,增加公司的偿债风险。若本公司发生工程
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    质量问题、工程不能按期完工、经济合同纠纷等,则可能增大公司的短期偿债负
    担。
    (三)应收账款发生坏账的风险
    建筑施工项目的业主通常按工程进度支付工程款,若在项目进行过程中发生
    业主拖延支付进度款或支付能力不佳,则会导致付款不及时甚至发生坏账。本公
    司2010 年12月 31日应收账款 账面价值 为78,216.43 万元,占总资产的比例为
    24.39%。
    公司已经制订了严格的应收账款管理措施,控制应收款项的限额和回收时
    间,加大财务核算中的监督力度。虽然公司的坏账准备计提水平较为合理与稳健,
    但在个别情况下仍存在呆坏账金额大于已计提的坏账准备的可能。
    (四)毛利率下降的风险
    近年来公司的毛利率基本保持稳定。建筑施工行业竞争激烈,行业毛利率整
    体呈现下降趋势;公司亦存在毛利率下降的风险。
    公司主营业务的毛利率水平在同行业上市公司中处于中等水平,如下表。
    与同行业上市公司毛利率(%)比较表
    公司名称             2010年度           2009年度          2008年度
    龙元建设(600491)              9.08               9.48              9.72
    上海建工(600170)              6.46               5.08              5.33
    中国建筑(601668)             12.09              12.14              11.33
    本公司                          8.00               8.24              8.27
    (五)财务内部控制风险
    施工企业具有点多、面广、分散的行业特点,建筑行业普遍采取的是项目经
    理制,公司已建立了一套财务管理内部控制制度,但仍有可能因为点多面广、内
    部监管不到位、信息反馈不及时等原因而导致内控出现漏洞的风险。
    (六)资金周转风险
    建筑工程施工行业具有所需投资大、建设周期长的特点,业主方通常按工程
    进度支付工程款,施工企业为保证工程进度往往需要部分周转资金;如果业主不
    能按工程进度及时支付工程款,则公司将为保证工程进度需垫支一定的流动资
    4-1-27
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    金。因此,能否及时筹措所需资金和有效运用资金将对公司的业务开展和工程成
    本产生一定的影响。
    四、管理风险
    (一)控股股东控制风险
    公司的控股股东是广天日月,占 63.3699%的股权,是本公司绝对控股股东。
    若本次成功发行社会公众股,广天日月仍相对控股本公司。虽然公司通过建立现
    代企业管理制度和完善法人治理结构,包括建立独立董事制度、关联交易管理制
    度和信息披露制度等以加强对中小股东利益的保护,以避免股权集中带来的风
    险,但广天日月仍可能利用其控股地位,通过行使表决权等方式对公司的决策进
    行控制,对公司的人事任免、生产经营决策等重大问题施加影响,从而可能存在
    公司和中小股东利益受损的风险。
    (二)关联交易风险
    目前,控股股东广天日月及其关联方与本公司之间存在工程施工、房屋租赁
    等关联交易,并签署了相应的关联交易协议。如果以上关联交易协议不能严格执
    行或不能按照公允的价格执行,可能会损害公司和股东的利益。
    (三)其他管理风险
    若本公司股票成功发行上市,公司资产规模将相应扩大,公司人员也将会相
    应扩充。资产规模的扩大和人员增加会使得公司组织架构、管理体系趋于复杂。
    在建立完善的管理体系、有效管理和运作好公司、保证公司安全运营方面存在一
    定的风险。
    五、质量风险
    基于建筑产品的特殊性,质量好坏非常关键,不仅关系到企业的信誉,甚至
    关系到企业的持续经营。虽然公司认真贯彻国家、行业及地方施工安全法规,并
    严格按照 GB/T19001-2008 质量标准,建立了质量管理体系和质量保证体系,但
    仍存在一旦运用技术失当或施工组织措施不力,造成工程质量隐患或事故,给公
    司信誉和财产带来损失的风险。
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    六、募集资金投向风险
    (一)净资产收益率下降的风险
    如果公司本次成功发行新股,公司净资产将大幅度提高。由于募集资金投资
    项目的实施需要一定时间,项目全部建成投产后才能达到预计的收益水平,预计
    本公司上市后募集资金投资项目达产前净资产收益率将比上市前有一定幅度的
    下降。因此,本公司短期内存在因净资产收益率下降所引致的风险。
    (二)新购设备使用效益风险
    本次发行新股后,所募资金中约2.2亿元用于购置施工设备,如果由于市场
    变化导致本公司施工业务不足,新购设备的使用效率及经济效益将受到一定影
    响,从而影响本公司的收益。
    尽管本公司已经对项目的经济效益进行了审慎测算,但不能排除因外部因素
    变化而导致项目的实际收益降低的风险。
    (三)外地业务扩张风险
    分公司投资项目将使公司业务随地域扩张,但业务扩张的同时也存在由于对
    当地建筑市场不熟悉或对困难估计不足导致不能按预期在所设分公司当地开展
    业务,由此产生公司的利润不能随业务地扩张而同步增长的风险。
    (四)技术研发不成功的风险
    公司虽然具有一定的科研机构管理经验,但仍然存在研究机构的管理风险。
    公司非常重视技术研发,当前选择的科研项目也大多贴近实际需求或具有一定的
    技术前瞻性但仍然不能避免因研究失败等原因无法转化为生产力的风险。
    七、政策性风险
    建筑业作为国民经济支柱产业,受到国家宏观经济政策和产业政策的大力扶
    持。但在今后一定时期内,随着国民经济形势的发展,国家宏观经济政策、财政
    政策、金融政策、税收政策、投资政策、土地政策、行业管理政策、环境保护政
    策等相关政策、法律、法规的调整和变化可能会对本公司的生产经营造成一定的
    影响。
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    建筑业的上下游产业均对国家宏观调控政策具有较高的敏感性,导致建筑行
    业在市场需求和成本方面存在诸多政策引发的不确定性。比如国家针对房地产行
    业投资规模过大,供应结构不合理等突出问题出台了一系列宏观调控政策,可能
    会影响房地产投资总量和结构。如果公司不能根据宏观调控政策及时调整发展战
    略,有可能对本公司的业务形成负面影响。
    八、建筑企业的易涉诉风险
    作为建筑施工企业,公司可能存在因工期延误、工程质量不合格等而导致的
    相关责任,在生产过程中发生的人身及财产损害赔偿责任,因不及时付款而产生
    的材料及人工费清偿责任以及因业主方拖延付款导致的债务追索权等,上述责任
    及追偿已经或可能导致潜在诉讼风险,影响公司正常的生产经营。
    根据中华人民共和国最高人民法院对《合同法》第286条的司法解释,建筑
    工程承包人的受偿权优于抵押权和其他债权,从法律制度上有利于维护公司的诉
    讼利益。公司目前可能承担的败诉风险及裁决执行情况对公司的影响不大,但在
    日后的经营中,公司不排除可能涉及较大的诉讼和仲裁事项,如发生败诉或胜诉
    但执行难的情况,将会损害公司的利益。
    九、股市风险
    证券市场投资收益与投资风险并存。股票价格不仅受公司盈利水平和发展前
    景的影响,而且受投资者的心理预期、股票供求关系、国家宏观经济状况及政治、
    经济、金融政策等因素的影响。这些因素,都可能使本公司股票价格背离公司实
    际经营业绩,会直接或间接地对投资者造成投资风险。
    十、其它风险
    除上述风险外,敬请投资者关注自然灾害、汇率变化、外贸环境等其他因素
    可能对本公司造成的直接和间接影响。
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    第五节   发行人基本情况
    一、发行人概况
    中文名称:宁波建工股份有限公司
    英文名称:NINGBO CONSTRUCTION CO., LTD
    中文简称:宁波建工
    注册资本:30066万元
    法定代表人:徐文卫
    成立日期:2004 年12月20日
    住      所:宁波市江东区兴宁路46号
    邮政编码:315040
    电      话:0574-87066873
    传      真:0574-87888090
    互联网网址:www.jiangong.com.cn
    电子信箱:nbjiangong@gmail.com
    二、发行人改制重组情况
    (一)设立方式与发起人
    发行人系由前身建工有限于 2008 年 12 月 19 日整体变更而来的股份有限公
    司。
    2008 年 10 月 16 日,建工有限股东会作出决议一致同意将建工有限整体变
    更为股份有限公司。
    2008 年 11 月 22 日,建工有限股东会作出决议确认大信会计师事务有限公
    司出具的大信沪审字(2008)第 145 号审计报告和湖北民信资产评估有限公司出
    具的鄂信评报字(2008)第 119 号资产评估报告,并一致同意建工有限当时的全
    体股东作为拟设立之股份公司的发起人,以 2008 年 8 月 31 日建工有限经审计的
    账面净资产中的 30,066 万元折合成为股份公司的股本,剩余 34,961,069.42 元
    4-1-31
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    净资产作为股份公司的资本公积金。股份公司全体发起人均以其在建工有限的出
    资比例乘以 30,066 万按 1:1 比例折成在股份公司所持的股份。同日,建工有限
    的所有股东作为发起人签署了《发起人协议》。
    2008 年 11 月 25 日,大信会计师事务有限公司出具大信沪验字(2008)第
    032 号《验资报告》,验证发行人整体变更时的注册资本已由各发起人足额缴纳。
    2008 年 12 月 18 日,全体发起人召开发行人创立大会暨首次股东大会,并
    选举产生了发行人第一届董事会及由股东代表监事和职工代表监事共同组成的
    第一届监事会(职工代表监事由 2008 年 11 月 14 日召开的职工代表大会选举产
    生)。
    2008 年 12 月 19 日,发行人获得了宁波市工商行政管理局核发的整体变更
    为股份公司后的《企业法人营业执照》,注册登记号为 330200000001096。
    发行人整体变更时,建工有限全体股东作为发起人,包括四家企业法人和43
    名自然人,其中主要发起人为控股股东广天日月。关于本公司发起人的具体情况
    详见本招股意向书本节之“七、发行人的股东和实际控制人情况”之“(一)发
    起人基本情况”。
    (二)发行人设立前后,主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业
    务
    发行人设立前后,主要发起人广天日月属于控股型公司,其拥有的主要资产
    为房产和土地使用权以及包括发行人在内的10余家控股和参股子公司的股权。广
    天日月实际从事的主要业务是实业投资和股权管理。
    广天日月持有的控股和参股子公司股权情况详见本招股意向书本节之“七、
    发行人的股东和实际控制人情况”之“(四)控股股东、实际控制人控制的其他
    企业情况”。
    主要发起人拥有的主要资产和实际从事的主要业务,在本股份公司设立前后
    没有发生变化。
    (三)发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务
    4-1-32
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    本公司由建工有限整体变更而来,建工有限的资产和负债全部由本公司继
    承。根据大信会计师事务有限公司出具的大信沪验字[2008]第032号《验资报告》,
    发行人设立时拥有的主要资产情况如下:
    单位:元
    项目                             账面价值
    固定资产                                                     55,838,868.02
    流动资产                                                 2,399,778,265.22
    长期投资                                                     99,674,373.25
    无形资产及其他资产                                           96,640,835.50
    资产总额                                                 2,651,932,341.99
    所有者权益                                                335,621,069.42
    本公司整体变更时承继了建工有限的全部业务,主要从事房屋建筑工程、建
    筑装饰装潢等的工程施工业务(包括建筑设计、商砼和预制构件的生产、建筑安
    装、市政工程施工等建筑产业链延伸业务)。
    (四)发行人改制前原企业的业务流程、改制后发行人的业务流程,以及
    原企业和发行人业务流程间的联系
    本公司承继建工有限的所有业务,所以本公司的业务流程在改制前后没有实
    质变化。具体业务流程详见本招股意向书“第六节业务与技术”之“四、发行人
    主营业务具体情况” 之“(二)主要产品(或服务)的流程图”。
    (五)发行人成立以来,在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变
    情况
    本公司由建工有限整体变更而来,主要发起人为广天日月。本公司成立以来,
    在生产经营方面与广天日月之间存在一定关联交易。报告期内的关联交易内容和
    交易金额情况详见本招股意向书“第七节同业竞争与关联交易”之“三、发行人
    的关联交易”。
    (六)发起人出资资产的产权变更手续办理情况
    发行人系由建工有限整体变更而来,发行人承继了建工有限的所有资产。截
    至本招股意向书签署之日,发起人出资资产的产权转移手续已经办理完毕,资质
    证书也已更名到发行人名下。
    4-1-33
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    (七)发行人在资产、人员、财务、机构和业务方面的独立性
    本公司由建工有限依法整体变更而来,未进行资产和业务的剥离,在资产、
    业务、财务、人员、机构等方面独立于控股股东及其他关联方,具备完整的业务
    系统及面向市场自主经营的能力。
    1、资产完整
    发起人投入本公司的资产完整,范围界定清晰,且已足额到位。本公司设立
    后主要借助自身积累和自筹资金扩大生产规模,合法拥有与生产经营相关的土
    地、房屋、施工机械以及商标、专利、非专利技术等的所有权或使用权,不存在
    与股东共享经营性资产的情况。
    截至本招股意向书签署之日,本公司不存在以所属资产、权益为股东及其下
    属单位提供担保的情形,不存在资产、资金被股东占有而损害公司利益的情形。
    2、业务独立
    本公司控股股东广天日月不从事与本公司有竞争性的业务。本公司拥有完整
    的业务资质、人员、技术和设备等,建立了完整、有效的业务系统,能够独立支
    配人、财、物等生产要素,生产经营完全独立。
    本公司独立负责市场策划和开拓,独立进行项目招投标。报告期内年度销售
    额最大的前五名客户均与本公司不存在关联关系。本公司具有独立面向市场自主
    经营的能力。
    本公司独立进行原材料的采购,建立了包括供应材料质量认定、采购计划分
    解、采购、运输、仓储、检验等程序的完整的采购供应工作流程,拥有采购经验
    丰富的人员,采购渠道通畅。
    3、人员独立
    本公司在劳动、人事及薪酬管理方面已拥有完整的体系,完全独立于各股东。
    本公司拥有独立的员工队伍,高级管理人员以及财务人员均专职在本公司工作并
    领取薪酬。董事、监事及高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》等有关规
    定产生,不存在股东、其他任何部门、单位或个人超越公司股东大会、董事会和
    4-1-34
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    《公司章程》的规定,对董事、监事和高级管理人员作出人事任免决定的情形。
    4、机构独立
    本公司机构设置完整。按照法人治理结构要求,本公司设立有股东大会、董
    事会和监事会,实行董事会领导下的总经理负责制。本公司根据生产经营的需要
    设置了完整的内部组织机构,各部门职责明确、工作流程清晰、相互配合、相互
    制约。
    本公司的机构设置完全独立于股东单位。股东与本公司及各职能部门不存在
    上下级关系,除行使股东权利,或依照合同作为公司客户从事与第三方同等条件
    的交易外,股东单位不直接干预本公司的生产经营活动。
    本公司组织机构设置及人员构成与股东的组织机构及人员不重叠。
    5、财务独立
    本公司拥有独立的财务部门,按照《会计法》、《企业会计准则》及其他财
    务会计法规、条例,结合自身实际情况,制订了完整的内部财务管理制度,拥有
    独立的财务核算体系,并对子公司实施统一的财务管理;本公司配备了专业的财
    务人员,财务人员未在股东及其他关联单位任职;本公司拥有独立的银行账户,
    不存在与股东共用银行账户的情况;本公司拥有独立的税务登记证,并作为独立
    纳税主体依法履行纳税义务;本公司独立作出财务决策,自主决定资金使用事项,
    不存在股东干预发行人资金使用安排的情况。
    三、发行人股本形成、变化和资产重组情况
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    (一)概况
    宁波建工集                 2004.12.20 本公司前身建工有限成立,当时名称为宁波建工集团工程建设有
    团工程建设          成立   限公司,注册资本为 6166.00 万元,其中控股股东宁波建工集团股份有限公
    有限公司                   司出资 75%,建乐装潢出资 15%,宁波市建昌房产开发有限公司出资 10%。
    业务重组        2005 年初控股股东将其与建筑施工业务相关的主要分支机构及其相应资
    2007.8.23                    产、业务和人员等一并划转给本公司,建筑施工资质也进行了变更。
    公司
    更名
    2005.8.12 本公司股东会通过决议将注册资本由 6,166.00 万元增加至
    30,066.00 万元,其中宁波建工集团股份有限公司增资 11911.8 万元,建乐
    增资
    装潢增资 3585 万元,宁波市建昌房产开发有限公司增资 2390 万元,鲍林
    春增资 6013.2 万元,2005.8.17 完成工商变更登记。
    股东名称变更    本公司先后于 2007.3.26 和 2007.7.9 通过决议因股东名称变更而修改公司
    章程并申请相应的工商变更登记,分别为“宁波建工集团股份有限公司名
    称变更为浙江广天日月集团股份有限公司”,“宁波市建昌房地产开发有限
    宁波建工集                 公司名称变更为浙江广天建昌房地产开发有限公司”。
    团有限公司
    本公司先后于 2007.12.20/2007.12.24/2008.4.11 与控股股东广天日月签
    购买股权
    订股权转让协议,控股股东将其持有的广天劳务、明州设计、建乐装潢、
    广天构件、建工科技五家子公司的所有股权转让给本公司。
    股权转让        2008.3.31 股东鲍林春分别与徐文卫等 41 位公司中高层管理人员签订股权
    转让协议,将所持有本公司 18.337%股权转让给徐文卫等 41 人,2008.4.22
    2008.12.19                   完成工商变更登记。
    整体
    变更     股权转让
    设立                     2008.4.11 股东建乐装潢、建昌房产分别与广天日月签订股权转让协议,将
    其持有的本公司全部股权转让给广天日月,2008.4.22 完成工商变更登记。
    2008.6.5 广天日月分别与华茂集团、宇斯浦集团、恒河实业、王宇凌、何
    股权转让
    明德签订股权转让协议,将其持有的本公司 16.63%股权分别转让给上述三
    家法人和两个自然人,2008.8.25 完成工商变更登记。
    宁波建工股
    份有限公司
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    (二)股本形成和变化
    1、2004年12月,建工有限成立
    建工有限成立于2004年12月20日,当时名称为宁波建工集团工程建设有限公
    司,住所为宁波市江东区兴宁路46号,法定代表人为乌家瑜。
    公司成立时的注册资本为人民币6,166.00万元。具体出资情况如下:
    股东名称                  出资形式      出资金额(万元) 比例(%)
    1   宁波建工集团股份有限公司           实物和货币                   4,624.50       75.00
    2   宁波建乐建筑装潢有限公司           货币                          924.90        15.00
    3   宁波市建昌房地产开发有限公司       货币                          616.60        10.00
    合计                                             6166.00      100.00
    宁波天丰会计师事务所有限公司对宁波建工集团股份有限公司用作出资的
    设备及周转材料进行了评估,并于2004年12月10日出具天丰评报字[2004]1020
    号《资产评估报告书》,评估价值为25,151,250.00元,作价24,910,410.70元,
    已经全体股东确认。上述出资中货币出资资金系法人自有资金。上述出资中实物
    资产包括机器设备和周转材料两大类,其中机器设备账面原值13,674,454.28元,
    账 面 净 值 6,030,817.00 元 , 评 估 值 5,775,240.00 元 , 周 转 材 料 账 面 价 值
    18,879,593.70元,评估值19,376,010.00元。上述实物资产的账面价值之和为
    24,910,410.70元,小于评估价值之和,故建工有限成立时广天日月出于谨慎性
    原则考虑,按账面价值作价出资。
    宁波天丰会计师事务所有限公司对上述出资进行了审验,并于2004年12月16
    日出具天丰验字[2004]2135号《验资报告书》,确认上述出资已经全部缴足。
    上述出资相关实物资产具体情况如下:
    机器设备情况:
    数量(单              账面价值
    名称                                                                 评估值
    位:台)      原值               净值
    塔式起重机 QTZ315                  1      196,290.00         104,676.00        102,100.00
    塔式起重机 QTZ63                  19   10,061,697.00     3,155,340.00      2,981,980.00
    标准节 63TM                       1       35,000.00         32,228.00         35,340.00
    标准节                           40      294,800.00         269,117.00        296,850.00
    施工升降机 SC200/200               4    1,198,000.00     1,079,516.00      1,060,600.00
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    施工升降机
    3       921,000.00         840,762.00        828,710.00
    H-70MSC200/200
    楼层呼叫机                       2         9,600.00              8,764.00      8,360.00
    行车 3T                          1        50,637.00             38,469.00     44,210.00
    曳引机 0.85T                    60       397,631.80         247,976.00        108,520.00
    卷扬机 0.85T                     7        40,600.00             27,545.00     22,200.00
    曳引机 1T                        5        19,000.00             15,040.00     12,350.00
    交流电焊机 BX-100                1         3,451.00                173.00         450.00
    交流电焊机 BX-300                2         7,000.00              4,380.00      4,280.00
    交流电焊机 BX-315                2         6,790.00              3,232.00      3,240.00
    交流电焊机 BX-500                4        17,156.00              4,052.00      6,120.00
    空压机 W-1/7                     2         9,520.00              4,902.00      5,530.00
    空压机 ZY-0.3//10                1         2,585.43                 77.00      1,940.00
    冲床 JD25-35                     1        13,910.00              2,571.00      4,400.00
    冲床 T23-16                      2        25,090.00              6,470.00      4,680.00
    冲床 JB23-63                     1        47,151.00             13,220.00     13,800.00
    剪板机 Q11-2000*4                1        36,221.00              7,309.00     29,410.00
    剪板机 Q11-2000*3                1         7,400.00              4,840.00      5,500.00
    双速电动葫芦                     1        32,700.00             28,297.00     30,880.00
    测厚仪                           1         4,727.29                140.00         430.00
    游标卡尺                         1         4,012.00                120.00      2,580.00
    经纬仪                           1         4,649.00              4,207.00      4,330.00
    不锈钢蒸板车 BHZ-36              2         9,988.00                290.00      1,340.00
    油锅炉 LHS02-009                 1        59,378.76              2,968.00
    41,260.00
    油锅炉安装费                     1         7,874.00                394.00
    喷墨打印机佳能 4650              1         2,580.00                377.00         270.00
    打印机 BJC-5500                  1         3,960.00              2,182.00      1,570.00
    方正电脑 1800A                   1         5,730.00              2,880.00      1,800.00
    电脑 P4/1-7G                     1         6,250.00              3,445.00      2,310.00
    电脑 兼容机                      1         7,780.00              6,302.00      5,080.00
    复印机 东芝 2068                 1        16,000.00              9,077.00      6,950.00
    松下空调 A15P13KS                1         2,500.00              2,025.00      2,090.00
    索尼数码戏相机 V1                1         5,350.00              4,334.00      4,130.00
    点钞机 IF2008 系列               1         2,800.00              1,870.00      1,420.00
    小松绿离机 EHT750S               1         3,545.00              2,366.00      2,550.00
    LD 电动单梁行车 5T 18M           1        51,160.00             48,324.00     49,970.00
    LD 电动单梁行车 5T 12M           1        42,940.00             40,560.00     35,710.00
    合计                            181   13,674,454.28       6,030,817.00      5,775,240.00
    周转材料情况:
    调整后账面值
    名称          计量单位                                             评估值
    数量               账面值
    钢模                     平方             31,652.03             97,753.15       7,610.00
    4-1-38
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    回形肖                   只              569,411         298,468.01        79,260.00
    钢管                     米         3,122,543.61      12,093,633.11    13,437,320.00
    扣件                     只            1,694,998       4,586,958.01     5,181,450.00
    山形卡                   只              114,614          59,105.01        62,780.00
    承重钢管                 米             3,993.50             671.05         1,460.00
    园模板                   只                     166        6,379.68         8,210.00
    路基板                   只                      20          661.00         1,290.00
    水泥压块                 只                      52           11.80           930.00
    附墙                     米               500.00           2,072.31         6,750.00
    附墙框                   只                      18          483.76           970.00
    (高空吊兰)提升器       只                      78                       287,040.00
    安全锁                   只                      45                        12,600.00
    电器箱                   只                      36                        14,400.00
    压铁铸件                 吨                   37.00                        59,940.00
    栏架                     只                      36                       126,000.00
    (升降机)双笼            只                       8                        88,000.00
    1,733,396.81
    单笼                     只                      45                       409,500.00
    单笼角铁                 节                     104                        18,720.00
    监控箱                   只                       2                         2,750.00
    监视器                   只                       8                         5,600.00
    单笼井字架 27 米         只                      25                       112,500.00
    吊篮                     只                      13                       229,970.00
    合计                                                  18,879,593.70    19,376,010.00
    宁波市工商行政管理局于2004年12月20日向建工有限颁发了《企业法人营业
    执照》,注册号:3302002007843。
    经保荐机构及发行人律师核查,建工有限成立时的出资来源合法合规,不存
    在代持股份情况。
    2、2005年8月,建工有限增资
    2005年8月12日,本公司股东会通过决议由原股东和鲍林春对公司进行增资,
    将注册资本由6,166.00万元增加至30,066.00万元,其中宁波建工集团股份有限
    公司增资11,911.80万元,建乐装潢增资3,585.00万元,宁波市建昌房地产开发
    有限公司增资2,390.00万元、自然人鲍林春增资6,013.20万元。增资完成后公司
    的股权结构如下:
    股东名称                   出资金额(万元)       比例(%)
    1     宁波建工集团股份有限公司                           16,536.30           55.00
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    2   宁波建乐建筑装潢有限公司                         4,509.90           15.00
    3   宁波市建昌房地产开发有限公司                     3,006.60           10.00
    4   鲍林春                                           6,013.20           20.00
    合计                              30066.00          100.00
    宁波天丰会计师事务所有限公司对上述增资进行了审验,并于2005年8月15
    日出具天丰验字[2005]2143号《验资报告书》,确认上述出资已经全部缴足。
    宁波市工商行政管理局于 2005 年 8 月 17 日向宁波建工集团工程建设有限重
    新颁发了《企业法人营业执照》,注册号为 3302002007843。
    经保荐机构及发行人律师核查,广天日月及当时之控股企业建乐装潢、建昌
    房产 2005 年对建工有限增资之资金系企业自有资金。其出资的资金并非他人提
    供,不存在协议、信托或其他方式代持股份的情形。
    鲍林春自 1982 年开始从事建筑行业,在较早时期即有较多的个人资产积累。
    在上世纪九十年代初,其开始投资于 BT 项目,另进行房地产等多种投资,积累
    了更为充裕的资金。2005 年建工有限增资时,鲍林春以个人经营及投资所积累
    之资金对公司进行增资,其出资的资金并非他人提供。
    经保荐机构及发行人律师核查,鲍林春增资资金来源系自有资金,不存在协
    议、信托或其他方式代持股份的情形。
    2005 年 10 月 12 日,建工有限当时之全体股东广天日月、建乐装潢、建昌房
    产、鲍林春与建工有限共同签订《投资协议书》,协议约定,为了适应建工有限
    组建特级企业需要,建乐装潢、建昌房产、鲍林春在建工有限注册资本自 6166
    万元增至 30066 万元后前三年采取固定回报的形式,每年按所属股份的 8%分取
    税后固定红利,公司的盈亏差异与三方无涉。广天日月前三年按照建工有限的收
    益,扣除以上三方红利后,盈亏全部归其所有。三年后,各方一并按照同股同利
    的方式享受公司权益。
    2008年3月10日本公司与上述各股东签订五方《投资协议书之补充协议》,
    约定“自2008年1月1日起,各方确认按照现行《中华人民共和国公司法》第三十
    五条规定,同股同权,同股同利”。
    自 2006 年 1 月 1 日起施行之修订后的《公司法》第三十五条规定:“股东按
    4-1-40
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    照实缴的出资比例分取红利;公司新增资本时,股东有权优先按照实缴的出资比
    例认缴出资。但是,全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例
    优先认缴出资的除外。”,在此之前适用之《公司法》第三十三条则规定:“股东
    按照出资比例分取红利。”。即自 2006 年 1 月 1 日,公司股东可以不按出资
    比例分取红利,可以由部分股东分取固定红利,在此之前部分股东分取固定红利
    的方式则不符合当时适用之《公司法》的规定。但鉴于部分股东分取固定红利之
    约定系由当时之全体股东一致认可并作出,建工有限上述期限之可供股东分配之
    净利润也高于股东实际分配利润,不存在弥补亏损前股东分取利润的情形,故建
    工有限历史上部分股东分取固定红利之事项未损害公司及其他股东利益,且自
    2008 年 1 月 1 日起已实现同股同利,以上事项不会对发行人本次发行及上市形
    成实质性障碍。
    3、2006年5月,股东宁波建工集团股份有限公司更名为浙江广天日月集团
    股份有限公司;2007年5月,股东宁波市建昌房地产开发有限公司更名为浙江广
    天建昌房地产开发有限公司。股东更名后股权结构如下:
    股东名称                   出资金额(万元)     比例(%)
    1   浙江广天日月集团股份有限公司                       16,536.30          55.00
    2   宁波建乐建筑装潢有限公司                            4,509.90          15.00
    3   浙江广天建昌房地产开发有限公司                      3,006.60          10.00
    4   鲍林春                                              6,013.20          20.00
    合计                               30066.00         100.00
    对于上述股东名称变更,建工有限分别于2007年3月和7月完成章程修改并依
    法履行了工商变更登记手续。
    4、2007年8月,本公司名称由宁波建工集团工程建设有限公司变更为宁波
    建工集团有限公司
    2007年8月21日,本公司股东会通过决议将企业名称由“宁波建工集团工程
    建设有限公司”变更为“宁波建工集团有限公司”,并于2007年8月23日完成章
    程修改并依法履行了工商变更登记手续。
    5、2008年3月,建工有限第一次股权转让
    2008年3月31日,股东鲍林春分别与徐文卫等41位公司中高层管理人员签订
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    股权转让协议,将其所持有的本公司18.337%的股权(对应出资为5513.2万元)
    按照1:1的比例作价5513.20万元转让给徐文卫等41人。此次股权转让完成后的
    股权结构如下:
    序号                 股东名称                  出资金额(万元)    比例(%)
    1         浙江广天日月集团股份有限公司           16,536.30         55.00
    2          宁波建乐建筑装潢有限公司               4,509.90         15.00
    3        浙江广天建昌房地产开发有限公司           3,006.60         10.00
    4                   王宇凌                        1083.20          3.6027
    5                   鲍林春                          500            1.663
    6                   乌家瑜                          300            0.9978
    7                   潘信强                          300            0.9978
    8                   徐文卫                          300            0.9978
    9                   翁海勇                          300            0.9978
    10                   陈建国                          300            0.9978
    11                   陈贤华                          200            0.6652
    12                   郁武铮                          200            0.6652
    13                   戴   兵                         200            0.6652
    14                   胡茂璋                          200            0.6652
    15                   赵文良                          150            0.4989
    16                   范尧根                          150            0.4989
    17                   卢祥康                          150            0.4989
    18                   郝   强                         100            0.3326
    19                   陈宝康                          100            0.3326
    20                   王浩光                          100            0.3326
    21                   龚崇照                          100            0.3326
    22                   李水明                          100            0.3326
    23                   胡春健                          100            0.3326
    24                   李长春                          100            0.3326
    25                   徐   杉                          90            0.2993
    26                   李晓明                           60            0.1996
    27                   徐坚强                           60            0.1996
    28                   田秀刚                           60            0.1996
    29                   张金汉                           60            0.1996
    30                   杨方华                           60            0.1996
    31                   周钢祥                           60            0.1996
    32                   张国光                           60            0.1996
    33                   潘卫国                           50            0.1663
    34                   赵谷韵                           50            0.1663
    35                   沈   杰                          50            0.1663
    36                   王小荣                           50            0.1663
    4-1-42
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    37                     邵   茹                         30            0.0998
    38                     林   辉                         30            0.0998
    39                     张丁辉                          30            0.0998
    40                     陈   静                         30            0.0998
    41                     张友良                          30            0.0998
    42                     陈华英                          30            0.0998
    43                     黄欢君                          30            0.0998
    44                     金   伟                         30            0.0998
    45                     曹剑民                          30            0.0998
    总   计                       30066           100.00
    上述股权转让的原因为公司出于长期发展战略考虑,在转让受让双方达成一
    致的前提下对公司中高层进行股权激励;定价依据主要考虑股权激励因素,同时
    考虑股权的实际价值,按照1:1的转让价格进行转让,定价合理。
    上述股权转让已经本公司股东会决议通过,其他股东已明确放弃优先受让
    权,2008年4月22日完成章程修改和工商变更登记手续,程序合法、有效。
    6、2008年4月,建工有限第二次股权转让
    2008年4月11日,股东建乐装潢、建昌房产分别与广天日月签订股权转让协
    议,建乐装潢将其持有的本公司15%股权(对应出资为4,509.90万元)按照1:1.02
    的比例作价4,600.098万元转让给广天日月;建昌房产将其持有的本公司10%股权
    (对应出资为3,006.60万元)按照1:1.02的比例作价3,066.732万元转让给广天
    日月;此次股权转让完成后的股权结构如下:
    序号                   股东名称                 出资金额(万元)    比例(%)
    1           浙江广天日月集团股份有限公司          24,052.80         80.00
    2                     王宇凌                       1083.20          3.6027
    3                     鲍林春                         500            1.663
    4                     乌家瑜                         300            0.9978
    5                     潘信强                         300            0.9978
    6                     徐文卫                         300            0.9978
    7                     翁海勇                         300            0.9978
    8                     陈建国                         300            0.9978
    9                     陈贤华                         200            0.6652
    10                     郁武铮                         200            0.6652
    11                     戴   兵                        200            0.6652
    12                     胡茂璋                         200            0.6652
    13                     赵文良                         150            0.4989
    4-1-43
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    14                      范尧根                        150            0.4989
    15                      卢祥康                        150            0.4989
    16                      郝   强                       100            0.3326
    17                      陈宝康                        100            0.3326
    18                      王浩光                        100            0.3326
    19                      龚崇照                        100            0.3326
    20                      李水明                        100            0.3326
    21                      胡春健                        100            0.3326
    22                      李长春                        100            0.3326
    23                      徐   杉                        90            0.2993
    24                      李晓明                         60            0.1996
    25                      徐坚强                         60            0.1996
    26                      田秀刚                         60            0.1996
    27                      张金汉                         60            0.1996
    28                      杨方华                         60            0.1996
    29                      周钢祥                         60            0.1996
    30                      张国光                         60            0.1996
    31                      潘卫国                         50            0.1663
    32                      赵谷韵                         50            0.1663
    33                      沈   杰                        50            0.1663
    34                      王小荣                         50            0.1663
    35                      邵   茹                        30            0.0998
    36                      林   辉                        30            0.0998
    37                      张丁辉                         30            0.0998
    38                      陈   静                        30            0.0998
    39                      张友良                         30            0.0998
    40                      陈华英                         30            0.0998
    41                      黄欢君                         30            0.0998
    42                      金   伟                        30            0.0998
    43                      曹剑民                         30            0.0998
    总   计                      30066           100.00
    上述股权转让的原因主要基于解决法人股东交叉持股现象,定价依据为在考
    虑股权固定收益约定因素的前提下协商定价,按照 1:1.02 的价格进行转让,定
    价合理。
    上述股权转让已经本公司股东会决议通过,其他股东已明确放弃优先受让
    权,2008 年 4 月 22 日完成章程修改和工商变更登记手续,程序合法、有效。
    7、2008 年 6 月,建工有限第三次股权转让
    2008 年 6 月 5 日,股东广天日月分别与华茂集团、恒河集团、王宇凌、何明
    4-1-44
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    德签订股权转让协议,2008 年 7 月 1 日又与宇斯浦集团签订股权转让协议。广
    天日月分别将其持有的本公司 3.326%股权(对应出资为 1000 万元)按照 1:2
    的比例作价 2000 万元转让给华茂集团、宇斯浦集团、恒河集团、王宇凌和何明
    德。此次股权转让引进了新的投资者,定价依据是相关转让各方自主协商定价,
    为每股 2 元。此次股权转让完成后的股权结构如下:
    序号                 股东名称                    出资金额(万元)    比例(%)
    1         浙江广天日月集团股份有限公司              19052.8         63.3699
    2             华茂集团股份有限公司                    1000           3.326
    3      宁波环球宇斯浦投资控股集团有限公司             1000           3.326
    4           浙江恒河实业集团有限公司                  1000           3.326
    5                    王宇凌                          2083.2          6.9288
    6                    何明德                           1000           3.326
    7                    鲍林春                           500            1.663
    8                    乌家瑜                           300            0.9978
    9                    潘信强                           300            0.9978
    10                    徐文卫                           300            0.9978
    11                    翁海勇                           300            0.9978
    12                    陈建国                           300            0.9978
    13                    陈贤华                           200            0.6652
    14                    郁武铮                           200            0.6652
    15                    戴 兵                            200            0.6652
    16                    胡茂璋                           200            0.6652
    17                    赵文良                           150            0.4989
    18                    范尧根                           150            0.4989
    19                    卢祥康                           150            0.4989
    20                    郝 强                            100            0.3326
    21                    陈宝康                           100            0.3326
    22                    王浩光                           100            0.3326
    23                    龚崇照                           100            0.3326
    24                    李水明                           100            0.3326
    25                    胡春健                           100            0.3326
    26                    李长春                           100            0.3326
    27                    徐 杉                             90            0.2993
    28                    李晓明                            60            0.1996
    29                    徐坚强                            60            0.1996
    30                    田秀刚                            60            0.1996
    31                    张金汉                            60            0.1996
    32                    杨方华                            60            0.1996
    33                    周钢祥                            60            0.1996
    34                    张国光                            60            0.1996
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    35                     潘卫国                         50            0.1663
    36                     赵谷韵                         50            0.1663
    37                     沈 杰                          50            0.1663
    38                     王小荣                         50            0.1663
    39                     邵 茹                          30            0.0998
    40                     林 辉                          30            0.0998
    41                     张丁辉                         30            0.0998
    42                     陈 静                          30            0.0998
    43                     张友良                         30            0.0998
    44                     陈华英                         30            0.0998
    45                     黄欢君                         30            0.0998
    46                     金 伟                          30            0.0998
    47                     曹剑民                         30            0.0998
    总 计                        30066           100.00
    此次股权转让的原因主要是公司为了引进新的投资者,同时广天日月获取资
    金偿还原对公司的部分占款,定价依据是相关转让各方自主协商定价,按照 1:
    2 的价格进行转让,定价合理。
    上述股权转让已经本公司股东会决议通过,其他股东已明确放弃优先受让
    权,2008 年 8 月 25 日完成章程修改和工商变更登记手续,程序合法、有效。
    8、2008年12月,建工有限整体变更为宁波建工股份有限公司
    2008 年 11 月 22 日,建工有限股东会通过决议确认大信会计会计师事务有
    限公司出具的大信沪审字(2008)第 145 号审计报告,并一致同意公司现有全体
    股东作为拟设立股份公司的发起人,整体变更为股份公司,以 2008 年 8 月 31 日
    建工有限经审计的账面净资产中的 30,066 万元折合成为股份公司的股本,剩余
    34,961,069.42 元净资产作为股份公司的资本公积金。股份公司全体发起人均以
    其在宁波建工集团有限公司的出资比例乘以 30,066 万按 1:1 比例折成在股份公
    司所持的股份。同日,建工有限所有股东作为发起人签署了《发起人协议》。
    2008 年 11 月 25 日,大信会计师事务有限公司对发起人出资进行了验证,
    并出具了大信沪验字[2008]第 032 号《验资报告》,确认各发起人出资已全部缴
    足。
    2008 年 12 月 19 日,宁波建工股份有限公司获得宁波市工商行政管理局核
    发的《企业法人营业执照》(注册登记号:330200000001096)。股份公司设立
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    后的股东结构如下:
    序号                 股东名称                    所持股份(万元)    比例(%)
    1         浙江广天日月集团股份有限公司              19052.8         63.3699
    2             华茂集团股份有限公司                    1000           3.326
    3      宁波环球宇斯浦投资控股集团有限公司             1000           3.326
    4           浙江恒河实业集团有限公司                  1000           3.326
    5                    王宇凌                          2083.2          6.9288
    6                    何明德                           1000           3.326
    7                    鲍林春                           500            1.663
    8                    乌家瑜                           300            0.9978
    9                    潘信强                           300            0.9978
    10                    徐文卫                           300            0.9978
    11                    翁海勇                           300            0.9978
    12                    陈建国                           300            0.9978
    13                    陈贤华                           200            0.6652
    14                    郁武铮                           200            0.6652
    15                    戴 兵                            200            0.6652
    16                    胡茂璋                           200            0.6652
    17                    赵文良                           150            0.4989
    18                    范尧根                           150            0.4989
    19                    卢祥康                           150            0.4989
    20                    郝 强                            100            0.3326
    21                    陈宝康                           100            0.3326
    22                    王浩光                           100            0.3326
    23                    龚崇照                           100            0.3326
    24                    李水明                           100            0.3326
    25                    胡春健                           100            0.3326
    26                    李长春                           100            0.3326
    27                    徐 杉                             90            0.2993
    28                    李晓明                            60            0.1996
    29                    徐坚强                            60            0.1996
    30                    田秀刚                            60            0.1996
    31                    张金汉                            60            0.1996
    32                    杨方华                            60            0.1996
    33                    周钢祥                            60            0.1996
    34                    张国光                            60            0.1996
    35                    潘卫国                            50            0.1663
    36                    赵谷韵                            50            0.1663
    37                    沈 杰                             50            0.1663
    38                    王小荣                            50            0.1663
    39                    邵 茹                             30            0.0998
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    40                       林 辉                             30            0.0998
    41                       张丁辉                            30            0.0998
    42                       陈 静                             30            0.0998
    43                       张友良                            30            0.0998
    44                       陈华英                            30            0.0998
    45                       黄欢君                            30            0.0998
    46                       金 伟                             30            0.0998
    47                       曹剑民                            30            0.0998
    总 计                           30066           100.00
    9、2010年7月,王宇凌之股份所有权由王一丁继承
    本公司股东王宇凌先生因病于 2010 年 4 月 23 日去世,根据王宇凌生前与其
    配偶郑冬玲、儿子王一丁签署的《关于财产继承人的协议》,其所持本公司 6.9288%
    股份所有权由其儿子王一丁继承。本次股东变更事宜已经本公司 2010 年第二次
    临时股东大会通过并相应修改了公司章程,2010 年 7 月完成工商变更备案手续。
    此次股东变更后的股东结构为:
    序号                   股东名称                    所持股份(万元)    比例(%)
    1           浙江广天日月集团股份有限公司               19052.8         63.3699
    2                华茂集团股份有限公司                    1000           3.326
    3         宁波环球宇斯浦投资控股集团有限公司             1000           3.326
    4             浙江恒河实业集团有限公司                   1000           3.326
    5                       王一丁                          2083.2          6.9288
    6                       何明德                           1000           3.326
    7                       鲍林春                           500            1.663
    8                       乌家瑜                           300            0.9978
    9                       潘信强                           300            0.9978
    10                       徐文卫                           300            0.9978
    11                       翁海勇                           300            0.9978
    12                       陈建国                           300            0.9978
    13                       陈贤华                           200            0.6652
    14                       郁武铮                           200            0.6652
    15                       戴 兵                            200            0.6652
    16                       胡茂璋                           200            0.6652
    17                       赵文良                           150            0.4989
    18                       范尧根                           150            0.4989
    19                       卢祥康                           150            0.4989
    20                       郝 强                            100            0.3326
    21                       陈宝康                           100            0.3326
    22                       王浩光                           100            0.3326
    4-1-48
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    23                     龚崇照                        100            0.3326
    24                     李水明                        100            0.3326
    25                     胡春健                        100            0.3326
    26                     李长春                        100            0.3326
    27                     徐 杉                          90            0.2993
    28                     李晓明                         60            0.1996
    29                     徐坚强                         60            0.1996
    30                     田秀刚                         60            0.1996
    31                     张金汉                         60            0.1996
    32                     杨方华                         60            0.1996
    33                     周钢祥                         60            0.1996
    34                     张国光                         60            0.1996
    35                     潘卫国                         50            0.1663
    36                     赵谷韵                         50            0.1663
    37                     沈 杰                          50            0.1663
    38                     王小荣                         50            0.1663
    39                     邵 茹                          30            0.0998
    40                     林 辉                          30            0.0998
    41                     张丁辉                         30            0.0998
    42                     陈 静                          30            0.0998
    43                     张友良                         30            0.0998
    44                     陈华英                         30            0.0998
    45                     黄欢君                         30            0.0998
    46                     金 伟                          30            0.0998
    47                     曹剑民                         30            0.0998
    总 计                        30066           100.00
    截至本招股意向书签署日,发行人股本未发生其它变化。
    (三)资产重组情况
    1、2005年,控股股东进行业务重组,将其与建筑施工业务有关的主要分支
    机构及其相应资产、负债等一并划转给本公司
    2005年1月3日,广天日月与宁波建工签署资产划转协议书,广天日月将其原
    所属一分公司、二分公司、三分公司、四分公司、五分公司、上海分公司、市政
    分公司、物资供应分公司、机电安装分公司、铝合金幕墙工程分公司、租赁分公
    司、设备安装分公司等与建筑主业相关之分支机构的所有资产、负债并在补充一
    定货币资金的基础上以零元价格(净资产值为零元)整体划转给本公司。上述重
    组相关资产、负债的详细情况如下:
    4-1-49
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    编制单位:浙江广天日月集团股份有限公司                            企会 01 表    单位:元
    行                                                  行
    资   产            2004 年 12 月 31 日       负债及所有者权益          2004 年 12 月 31 日
    次                                                  次
    流动资产:             1                          流动负债:               41
    货币资金             2       20,434,187.34          短期借款             42        1,000,000.00
    短期投资             3                              应付票据             43
    应收票据             4         2,140,000.00         应付帐款             44      238,549,571.60
    应收帐款             5      230,323,294.05          预收帐款             45       10,165,063.05
    减:坏账准备     6         1,619,750.49         其他应付款           46      170,170,715.26
    应收帐款净额         7      228,703,543.56          应付工资             47
    预付账款             8       23,068,059.52          应付福利费           48        8,429,211.68
    其他应收款           9      153,122,827.31          应付股利             49
    减:坏账准备     10                             未交税金             50       18,297,279.06
    其他应收款净额       11     153,122,827.31          其他未交款           51        1,057,837.41
    应收股利             12                             预提费用             52
    存货                 13        8,505,923.55         一年内到期长期负债   53
    待摊费用             14           60,383.70         其他流动负债         54
    待处理流动资产损失   15                                                  55
    一年内到期长期投资   16                              流动负债合计        56      447,489,678.06
    其他流动资产         17                                                  57
    流动资产合计     18     436,034,924.98      长期负债:               58
    长期投资:             19                             长期借款             59
    长期投资         20          422,237.71         应付债券             60
    固定资产:             21                             长期应付款           61
    固定资产原价         22      17,499,734.32          专项应付款           62
    减:累计折旧     23        8,555,145.66         其他长期负债         63
    固定资产净值         24        8,944,588.66          其中:住房周转金    64
    固定资产清理         25           39,853.00          长期负债合计        65
    在建工程             26          243,134.29     递延税项:                66
    工程物资             27                             递延税款贷项         67
    待处理固定资产损失   28                                                  68
    固定资产合计     29        9,227,575.95          负债合计            69      447,489,678.06
    30                                                  70
    无形资产及其他资产:   31                         所有者权益:             71
    无形资产             32          183,227.33         实收资本             72
    长期待摊费用         33        1,106,584.09            减:已归还投资    73
    其他资产             34          515,128.00         实收资本净额         74
    无形资产及其他资产合
    35        1,804,939.42         资本公积             75
    计
    36                             盈余公积             76
    递延税项:             37                              其中:公益金        77
    递延税项借项:       38                             未分配利润           78
    4-1-50
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    39                          所有者权益合计     79
    资产总计        40    447,489,678.06   负债及所有者权益总计    80     447,489,678.06
    2010 年 2 月 27 日,广天日月 2010 年第一次临时股东大会及发行人 2010 年
    第一次临时股东大会对本次划转行为予以重新确认。广天日月承诺如果因本次划
    转遗留问题而导致发行人承担责任或损失,由广天日月全部承担。
    2010 年 3 月,浙江省住房和城乡建设厅和宁波市建设委员会确认:“2005 年
    初,宁波建工的控股母公司宁波建工集团股份有限公司(即现在的浙江广天日月
    集团股份有限公司)将其与建筑主业有关的资产、资质、业务、人员等转移至宁
    波建工,在转移过程中资质和工程业务的承继符合建筑行业相关法律、法规,没
    有重大违法行为。”
    中华人民共和国住房和城乡建设部建筑市场监管司、浙江省住房和城乡建设
    厅和宁波市建设委员会已确认,“2004 年 11 月,宁波建工集团股份有限公司在
    改制重组的基础上设立了由其控股的宁波建工集团工程建设有限公司。鉴于企业
    改制重组,宁波建工集团股份有限公司原与建筑业有关的资产、业务、人员全部
    转移至宁波建工集团工程建设有限公司。”、“宁波建工股份有限公司资质系参照
    《关于印发<建筑业企业资质管理规定实施意见>的通知》(建市[2007]241 号)、
    《关于建设工程企业发生改制、重组、分立等情况资质核定有关问题的通知》(建
    市[2007]229 号)精神取得,取得方式符合法律、行政法规的相关规定,宁波建
    工股份有限公司所持有的建筑施工企业资质真实、合法、有效。”
    本次整体资产划转作为一项交易行为不违反相关法律的强制性规定,且获得
    交易双方权力机构确认,所涉及的原由广天日月拥有的建筑业资质及业务由建工
    有限取得或承继之事项已经发行人行业主管部门确认,控股股东也承诺因本次划
    转遗留问题而导致发行人承担责任或损失,由其全部承担。故不会对发行人经营
    业务和经营业绩产生重大不利影响。
    2、2007年12月,本公司收购广天劳务82%的股权
    2007年12月20日,本公司与控股股东广天日月签订股权转让协议,广天日月
    将其持有的广天劳务82%的股权转让给本公司,转让价格为7,099,094.9元。该价
    格参照广天劳务以2007年10月31日为基准日经审计和评估的净资产值确定,根据
    4-1-51
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    大信沪审字(2007)第0240号审计报告,截止2007年10月31日广天劳务经审计的
    净资产值为8,376,953.44元。根据鄂信评报字(2007)第150号评估报告,截止
    2007年10月31日广天劳务经评估的所有者权益价值为865.07万元。本公司已实际
    支付了上述股权转让款,该项股权收购行为已经双方董事会和股东会决议通过,
    广天劳务相关股东明确放弃优先受让权并依法履行了工商变更登记手续。
    3、2007年12月,本公司收购明州设计50.56%的股权
    2007年12月20日,本公司与控股股东广天日月签订股权转让协议,广天日月
    将其持有的明州设计50.56%的股权转让给本公司,转让价格为1,836,642.34元。
    该价格参照明州设计以2007年10月31日为基准日经审计和评估的净资产值确定,
    根据大信沪审字(2007)第0241号审计报告,截止2007年10月31日明州设计经审
    计的净资产值为3,609,548.50元。根据鄂信评报字(2007)第149号评估报告,
    截止2007年10月31日明州设计经评估的所有者权益价值为413.55万元。本公司已
    实际支付了上述股权转让款,该项股权收购行为已经双方董事会和股东会决议通
    过,明州设计相关股东明确放弃优先受让权并依法履行了工商变更登记手续。
    4、2007年12月,本公司收购建乐装潢90%的股权
    2007年12月20日,本公司与控股股东广天日月签订股权转让协议,广天日月
    将其持有的建乐装潢90%的股权转让给本公司,转让价格为38,415,440.11元。该
    价格参照建乐装潢以2007年10月31日为基准日经审计和评估的净资产值确定,根
    据大信沪审字(2007)第0239号审计报告,截止2007年10月31日建乐装潢经审计
    的净资产值为39,732,687.54元。根据鄂信评报字(2007)第148号评估报告,截
    止2007年10月31日建乐装潢经评估的所有者权益价值为4,497.26万元。本公司已
    实际支付了上述股权转让款,该项股权收购行为已经双方董事会和股东会决议通
    过,建乐装潢相关股东明确放弃优先受让权并依法履行了工商变更登记手续。
    5、2007年12月,本公司收购广天构件51.06%的股权
    2007年12月24日,本公司与控股股东广天日月签订股权转让协议,广天日月
    将其持有的广天构件51.06%的股权转让给本公司,转让价格为27,644,236.73元。
    该价格参照广天构件以2007年10月31日为基准日经审计和评估的净资产值确定,
    4-1-52
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    根据大信沪审字(2007)第0238号审计报告,截止2007年10月31日广天构件经审
    计的净资产值为62,993,162.23元。根据鄂信评报字(2007)第147号评估报告,
    截止2007年10月31日广天构件经评估的所有者权益价值为6,693.97万元。本公司
    已实际支付了上述股权转让款,该项股权收购行为已经双方董事会和股东会决议
    通过并依法履行了工商变更登记手续。
    6、2008年4月,本公司收购建工科技66%的股权
    2008年4月11日,本公司与控股股东广天日月签订股权转让协议,广天日月
    将其持有的建工科技66%的股权转让给本公司,转让价格为1848万元,按广天日
    月实缴出资额的相应比例确定。本公司已实际支付了上述股权转让款,该项股权
    收购行为已经双方董事会和股东会决议通过,建工科技相关股东明确放弃优先受
    让权并依法履行了工商变更登记手续。
    建工科技成立于2007年8月17日,其中广天日月以土地和房产出资,根据甬
    恒估字(2007)第0701号房地产估价报告,该用作出资的土地和房产评估价值为
    1848万元。2007年底,广天日月决定转让所持建工科技的股权给发行人时,其用
    作出资的土地和房产过户手续尚未完成,发行人收购建工科技股权的行为发生在
    2008年4月份(此时土地房产过户手续已经完成),所以,鉴于当时建工科技刚
    刚成立,且广天日月用作出资的土地房产评估报告尚处于有效期,故在进行股权
    转让时按照广天日月实缴出资的相应比例进行定价,为1848万元。
    关于上述资产重组涉及到的五个子公司(建乐装潢、广天构件、明州设计、
    建工科技、广天劳务),其中广天劳务已经于2010年9月转让,其他子公司的基
    本情况详见本招股意向书本节之“六、发行人的控股和参股子公司情况”。
    (四)股本变化和资产重组对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业
    绩的影响
    1、股本变化对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响
    本公司前述股本形成及变化未导致发行人主营业务发生重大变化,未导致报
    告期内董事、监事、高级管理人员及核心技术人员发生重大变化,也未导致发行
    人控股股东、实际控制人发生变更。相反,因为资金实力的增强、管理层的激励
    以及外部股东的引入,进一步提升了发行人的公司治理和经营管理水平,主营业
    4-1-53
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    务收入和净利润持续稳定增长。
    2、资产重组对发行人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响
    2007年12月到2008年4月期间,本公司共收购了广天日月所持有的广天劳务
    82%的股权、明州设计50.56%的股权、建乐装潢90%股权、广天构件51.06%股权和
    建工科技66%的股权,属于同一控制下的资产重组行为。
    上述资产重组行为未导致发行人主营业务发生重大变化,未导致报告期内董
    事、监事、高级管理人员及核心技术人员发生重大变化,也未导致发行人控股股
    东、实际控制人发生变更。
    通过上述资产重组,本公司消除了潜在同业竞争,并减少了关联交易。建乐
    装潢、广天构件、明州设计等都是业界拥有高等级资质或高品牌美誉度的优秀企
    业。上述子公司的纳入,延伸了发行人建筑施工主业的产业链条,增强了发行人
    一体化综合服务的建筑工程总承包能力,极大提升了发行人的核心竞争能力。
    四、发行人历次验资情况及设立时发起人投入资产的计量属性
    (一)发行人历次验资情况
    发行人自2004年12月20日成立以来,一共进行过三次验资,具体情况如下:
    1、2004年12月,建工有限成立时的验资
    宁波天丰会计师事务所有限公司接受委托,审验了公司截止 2004 年 12 月
    16 日申请设立登记前的注册资本实收情况,并于 2004 年 12 月 16 日出具了天丰
    验字[2004]2135 号《验资报告书》。该验资报告载明:“截至 2004 年 12 月 16
    日止,贵公司(筹)已收到全体股东的注册资本合计人民币陆仟壹佰陆拾陆万元,
    各股东以货币出资 36,749,589.3 元,以实物出资 24,910,410.7 元。上述投入的
    实物资产(其中机器设备评估作价 5,775,420 元,周转材料评估作价 19,376,010
    元)已经宁波天丰会计师事务所于 2004 年 12 月 10 日出具的天丰评报字〔2004〕
    1020 号《评估报告》评估,评估价值为人民币 25,151,250 元,投资作价
    24,910,410.7 元,已经全体股东确认”。
    2、2005年8月,建工有限增资时的验资
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    宁波天丰会计师事务所有限公司接受委托,审验了本公司截止2005年8月15
    日 申 请 新 增 注 册 资 本 的 实 收 情 况 , 并 于 2005 年 8 月 15 日 出 具 了 天 丰 验 字
    [2005]2143号《验资报告书》。根据该验资报告,截至2005年8月15日,公司已
    收到股东缴纳的新增注册资本合计239,000,000.00元,变更后的注册资本为
    300,660,000.00 元 。 其 中 宁 波 建 工 集 团 股 份 有 限 公 司 以 货 币 新 增 出 资
    119,118,000.00元,合计出资165,363,000.00元,占注册资本总额比例55.00%;
    宁 波 建 乐 建 筑 装 潢 有 限 公 司 以 货 币 新 增 出 资 35,850,000.00 元 , 合 计 出 资
    45,099,000.00元,占注册资本总额比例15.00%;宁波市建昌房地产开发有限公
    司以货币新增出资23,900,000.00元,合计出资30,066,000.00元,占注册资本总
    额比例10%;鲍林春以货币增加出资60,132,000.00元,占注册资本总额比例
    20.00%。
    3、2008年12月,建工有限整体变更为股份公司时的验资
    大信会计师事务有限公司接受委托,审验了本公司截止 2008 年 8 月 31 日申
    请整体变更前的注册资本实收情况,并于 2008 年 11 月 25 日出具大信沪验字
    (2008)第 032 号《验资报告》。根据该验资报告,截至 2008 年 11 月 25 日,
    公司已收到全体股东缴纳的注册资本人民币 300,660,000.00 元。各股东以宁波
    建 工 集 团 有 限 公 司 截 至 2008 年 8 月 31 日 止 经 审 计 的 净 资 产 人 民 币
    335,621,069.42 元作为出资,其中的 300,660,000.00 元折合为整体变更后
    的股份,公司股本总额 300,660,000.00 股,每股人民币 1.00 元,出资金额超过
    认缴的注册资本金额部分人民币 34,961,069.42 元计入资本公积。
    (二)设立时发起人投入资产的计量属性
    本公司由建工有限以截至2008年8月31日经审计的净资产折股整体变更而
    来。截至2008年8月31日的评估值作为参考,根据湖北民信资产评估有限公司出
    具的鄂信评报字(2008)第119号《资产评估报告书》,截止2008年8月31日,建
    工有限的股东全部权益采用成本法(资产基础法)作出的评估结果为38,596.48
    万元,高于经审计的净资产值。
    五、发行人的组织结构
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    (一)发行人管理架构
    1、发行人按照《公司法》及《公司章程》等的规定,建立了较为完善的法
    人治理结构,设立了股东大会、董事会和监事会,其中董事会设有战略委员会、
    审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。本公司实行董事会领导下的总经
    理负责制,总经理由董事会聘任或解聘,对董事会负责。
    2、截至本招股意向书签署之日,发行人内部组织机构图如下:
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    股东大会
    监事会
    董事会
    董事会秘书
    战略委员会           审计委员会                               提名委员会             薪酬与考核委员会
    会
    总经理为代表的高管层
    内审部
    办         经        工         财        人                 总       审        证         物       设
    公         营        程         务        力                 工       计        券         资       备
    室         预        管         处        资                 办       处        与         经       管
    (         算        理         (        源                 (                 投         营       理
    下         处        处         下        处                 下                 资         管       处
    设                              设                           设                 处         理
    档                              结                           技                            处
    案                              算                           术
    馆                              中                           中
    )                              心                           心
    )                           )
    北京分公司              建乐分公司
    第    第        第      第      第                                              第        第      金     江
    i
    东   成
    一    二        三      四      五                                              七        九      华     西       北   都
    分    分        分      分      分        外贸分公司              经贸分公司    分        分      分     分       分   分
    公    公        公      公      公                                              公        公      公     公       公   公
    司    司        司      司      司                                              司        司      司     司       司   司
    模架分公司
    合肥分公司
    市政园林分公司                   设计研究院分公司
    重庆分公司
    海外工程分公司                    北仑分公司
    天津分公司
    设备安装分公司                    宁海分公司
    江苏分公司
    机电安装分公司                    青岛分公司
    长兴分公司
    钢结构工程分公司                   杭州智能分公司
    芜湖分公司
    智能工程分公司                    上海金山分公司
    洛阳分公司
    设备租赁分公司                    岳阳分公司
    宁海分公司
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    3、各职能部门的职责
    部门                                  主要职能
    1    办公室(下设   各类文件的起草、收发、审核;公司各类证书、印信、档案的管理使用;
    档案馆)       组织安排公司各种会议和重要活动,做好对外联络和行政办公事务的处
    理;掌握、协调、督促和及时反馈各单位、各部门执行董事会决议和经
    营班子决定的情况及进程;负责企业资质、工商注册、各类申报评审以
    及企业形象宣传工作;承担领导交办的其他事务及有关后勤工作。
    2    经营预算处     组织参加工程投标、合同洽谈,协助分公司开展经营活动及重大工程的
    预结算编制和审核;负责工程分包的归口管理;协调处理与业务单位的
    公共关系;审核公司的有关法律文书和工程合同,协调、解决公司的经
    济纠纷。
    3    工程管理处     抓好企业生产、安全、质量及施工现场综合管理,组织开展公司安全生
    产、环境保护和文明施工的定期检查、平时巡查和各类相关培训,制订
    并实施创优创标化工作计划;根据合同协调施工进度,做好工程的开工、
    竣工验收(预验)审批,及时、准确地编制填报国家、上级部门和公司
    的各类统计报表。
    4    财务处(下设   建立系统科学的财务管理制度;负责企业资金调度和成本核算;负责财
    结算中心)     务预决算报告及年终汇算清交工作;加强公司税务工作管理;拓宽融资
    渠道、降低融资成本。
    5    人力资源处     建立系统科学的人力资源管理制度,负责公司的人力资源管理;组织开
    展员工培训和各类人员资质职称的鉴定、考核工作;负责劳务分包的归
    口管理;做好员工养老、医疗、失业基金、公积金、工龄核定及离退休
    人员、工伤等管理工作。
    6    总工办(下设   建立系统科学的技术管理制度,全面履行QES管理体系相关职能的贯彻、
    技术中心)     实施、督查工作;负责公司技术管理工作,编写公司技术应用管理文件,
    审核工程项目施工组织设计和各类专项施工方案,组织人员进行技术攻
    关,开展标准和工法编制、专利开发及技术产业化等工作。做好技术中
    心建设和企业信息化平台建设。
    7    审计处         对公司及下属单位的工程项目招标投资、施工、设备材料采购和预算结
    算等情况,财务收支和资产、负债和损益状况审计监督检查。根据需要
    调查公司内部重大经济往来活动费用的真实性、合法性。对公司行政领
    导年度经济责任履行情况和单位正职离任进行审计等。
    8    证券与投资处   做好与证券管理部门、中介机构、公司股东的联络工作;筹办股东大会、
    董事会和监事会会议;做好公司信息的披露工作;做好公司投资项目的
    信息搜集、可行性分析、执行、进展跟踪等工作;保管公司股东名册、
    董事和董事会秘书名册、股东持股资料等;负责公司上市申报的具体事
    务。
    9    物资经营管理   负责物资采购管理工作,包括对物资供方的能力评价、质量跟踪和采购
    处             物资的验证等工作;做好产品库房贮存期间的防护管理。
    10   设备管理处     负责公司大型施工设备的采购、验收、使用、管理、维护和保养;对子
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    分公司的设备管理工作进行监督检查和协调服务,对设备管理人员进行
    组织培训和业务指导;制订并执行公司设备管理制度、规程、条例等。
    11   内审部        作为公司审计委员会的常设机构,主要负责领导和监督审计处的内部审
    计工作;提议聘请或更换外部审计机构;监督公司的内部审计制度及其
    实施;参与公司内部审计与外部审计之间的沟通;审核公司的财务信息
    和信息披露;参与、督促公司不断完善内部控制制度;对重大关联交易
    进行审计,预先审查相关审计报告并向董事会提交对审计报告的审查意
    见以及行使公司董事会授予的其他职权。
    4、主要分公司情况
    分公司      成立时间       营业场所        负责人             经营范围
    1    第一分公司   2004.12.29   宁波市江东区百     许晓颖    房屋与土木工程建筑、建筑装
    丈东路 37 号                 饰。
    2    第二分公司   2004.12.29   宁波市江东区兴     张国光    房屋和土木工程建筑、建筑装
    宁路 46 号                   饰。
    3    第三分公司   2004.12.29   宁波市海曙区柳     龚崇照    为本公司联系相关业务。
    汀街 352 号
    4    第四分公司   2004.12.29   宁波市鄞州区天     王忠明    房屋工程建筑、建筑安装、建
    童北路 933 号                筑装饰。
    5    第五分公司   2005.03.08   宁波市江东区朝     郁武铮    房屋和土木工程建筑业;建筑
    晖路 17 号                   安装业;其他建筑业。
    6    第七分公司   2008.03.25   宁波市江东区贺     张金汉    土木建筑工程施工;建筑安
    丞路 238 号 7 楼             装;建筑装饰。
    7    第九分公司   2004.12.29   宁波市江东区兴     周钢祥    房屋与土木工程建筑、建筑安
    宁路 46 号                   装、建筑装饰。
    8    市政园林分   2004.12.29   宁波市江东区宁     赵文琪    土木工程建筑、建筑安装、建
    公司                      穿路538号                    筑装饰、园林绿化工程。
    9    建乐分公司   2005.08.12   宁波市江东区兴     潘信强    房屋和土木工程建筑业、建筑
    宁路46号                     安装业、其他建筑业。
    10   设备租赁分   2004.12.29   宁波市鄞州区石     徐   杉   建筑机械设备租赁,提供施工
    公司                      碶街道星光村                 设备服务;钢结构安装;钢管、
    钢模、扣件、模板、模具的租
    赁;建材、五金的批发、零售。
    11   设备安装分   2004.12.29   宁波市江东区宁     陈建国    房屋与土木工程建筑、建筑安
    公司                      穿路538号                    装、建筑装饰、其他建筑。
    12   钢结构分公   2005.03.31   宁波市江北区倪     田秀钢    钢结构件制作、安装。许可经
    司                        家堰187号                    营项目:道路普通货运(有效
    期至2013年5月8日)
    13   机电安装分   2004.12.29   宁波市江东区江     邵立波    建筑安装、建筑装饰;五金、
    公司                      南路198号                    建材的批发、零售;锅炉的安
    装、改造。
    14   智能工程分   2004.12.29   宁波市江东区江     邵立波    建筑智能化工程施工、建筑安
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    公司                      南路198号                   装、建筑装饰。
    15   海外工程分   2005.07.04   宁波市江东区兴    李晓明    为本公司联系对外经济合作
    公司                      宁路46号                    相关事务。
    16   外贸分公司   2005.07.29   宁波市江东区兴    李晓明    自营和代理各类货物和技术
    宁路46号七楼                的进出口,但国家限定经营或
    禁止进出口的货物和技术除
    外。
    17   北京分公司   2008.03.17   北京市顺义区后    任国亮    在隶属企业范围内从事建筑
    沙峪镇西田各庄              活动;园林绿化工程;物业管
    日新路3号                   理;建筑机械设备租赁;销售
    装饰材料、五金、金属材料(不
    含铁合金)、交电、纺织品、
    化工产品(不含危险化学品)。
    18   江西分公司   2008.04.01   南昌市青山湖大    姚   军   房屋和土木工程建筑业,建筑
    道888号秀泊经典             安装业,其他建筑业。(以上
    8幢401室                    项目国家有专项规定的除外)
    19   上海金山分   2006.11.21   上海市金山工业    王忠明    接受隶属企业委托办理相关
    公司                      区亭卫公路6558              业务(涉及行政许可的凭许可
    号B幢138室                  证经营)。
    20   东北分公司   2006.09.20   宁波市江东区兴    吴森阳    房屋和土木工程建筑,建筑安
    宁路46号日月宾              装,其他建筑。
    馆6楼
    21   杭州智能分   2005.09.19   杭州市西湖区紫    奚   跃   为本公司承接建筑智能化工
    公司                      荆花路108号                 程、房屋和土木工程建筑、建
    筑安装、建筑装饰、园林绿化
    工程、钢结构件安装、管道安
    装业务;建筑机械设备租赁;
    建筑材料与结构测试;批发、
    零售;建筑材料,金属材料,
    五金、交电,纺织品及原料。
    22   青岛分公司   2007.02.14   青岛胶南市城乡    黄   逸   为总公司联系业务(以上范围
    房地产台东花园8             需经许可经营的,须凭许可证
    号楼01户                    经营)
    23   金华分公司   2007.07.18   金华市环城南路    周钢祥    房屋与土木工程建筑、建筑安
    西段821号                   装、建筑装饰工程(凡涉及许
    可证和专项审批的,凭有效证
    件经营)。
    24   北仑分公司   2005.10.28   联合区域环球经    王忠明    房屋和土木工程建筑业;建筑
    贸大厦4F11室                安装业;其他建筑业。
    25   成都分公司   2009.04.03   成都市金牛区赖    吴圣龙    受公司委托从事公司承揽的:
    家店街36号                  房屋和土木工程建筑业、建筑
    安装业、建筑装饰业、其他建
    筑业、建筑智能化工程施工、
    园林绿化工程、钢结构件安
    4-1-60
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    装、房地产开发业务;建筑机
    械租赁;建筑构件、机械设备
    及配件的制造、加工;管道安
    装。
    26   设计研究院   2009.06.22   宁波江东区兴宁    杨方华    工程管理服务及勘察、设计;
    分公司                    路46号2幢7楼                建筑工程技术开发、咨询。
    27   经贸分公司   2009.08.17   宁波江东区宁穿    李晓明    一般经营项目:建材、机械设
    路538号二楼                 备的批发、零售;自营和代理
    货物和技术的进出口,但国家
    限定经营或禁止经营进出口
    的货物和技术除外。
    28   模架分公司   2009.08.17   宁波江东区兴宁    徐   杉   一般经营项目:建筑安装业;
    路46号一栋二楼              钢结构件安装;其他建筑业。
    29   宁海分公司   2007.03.27   宁海县跃龙街道    梁转香    房屋和土木工程建筑业,建筑
    人民路296弄15号             安装业,建筑装饰业,建筑智
    能化工程施工,园林绿化工
    程,管道安装,钢结构件制作
    安装。
    30   岳阳分公司   2009.12.30   岳阳市岳东路2路   王成林    从事隶属公司经营范围内的
    业务联系。
    31   合肥分公司   2010.02.05   合肥市蜀山区东    徐坚强    在总公司授权范围内经营(除
    流路388号新际商             专项许可)。
    务中心A-811
    32   重庆分公司   2010.05.10   重庆市江北区红    周钢祥    为所隶属的企业法人承接其
    黄路10号27-19               建筑资质范围内的业务;建筑
    材料(不含危险化学物品)、机
    械设备的销售;机械设备及配
    件的制造、加工。
    33   天津分公司   2010.07.16   天津市塘沽区塘    高   尚   工程总承包;房屋和土木工程
    黄路滨海湖四区1             建筑;建筑安装工程;建筑装
    号楼、2号楼                 饰工程;建筑智能化工程施
    工;工程管理服务及勘察、设
    计;建筑工程技术开发、咨询
    等。
    34   江苏分公司   2010.07.12   扬州市金湖湾小    谢继抗    工程总承包;房屋和土木工程
    区A08-301、40、             建筑业;建筑安装业;建筑装
    501                         饰业;其他建筑业;建筑智能
    化工程施工;工程管理服务及
    勘察、设计;建筑工程技术开
    发、咨询等。
    35   长兴分公司   2010.1.11    长兴县经济开发    高   尚   工程总承包:房屋和土木工程
    区东白溪公寓10              建筑业;建筑安装业;其他建
    号楼2单元404室              筑业;建筑智能化工程施工;
    工程管理服务及勘察设计等
    4-1-61
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    36   芜湖分公司   2010.10.13   芜湖市鸠江经济   潘信强   受总公司委托、承包境内房屋
    开发区创新创新            建筑、机电安装工程。(涉及
    路西侧综合服务            资质的凭资质经营)
    区1号楼
    37   洛阳分公司   2010.10.27   洛阳新区通济街   许晓颖   为所隶属企业法人承接其建
    东政和路南金城            筑资质范围内的业务
    寨街西亚威卓越
    国际广场4幢5—
    613房
    (二)发行人产权架构
    截至本招股意向书签署之日,发行人及下属控股、参股子公司的产权架构图
    如下:
    4-1-62
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    广      华           宇            恒            43
    天      茂           斯            河
    日      集           浦            集            名
    月      团           集            团            自
    团
    然
    人
    63.3699%     3.326%        3.326%         3.326%     26.652%
    宁波建工股份有限公司
    100%          50.56%          60.69%           92.81%        93.57%    100%     90%
    三                宁           宁                 浙             宁           宁        宁       宁
    波           波                 江             波           波        波       波
    十                                                                                      经
    七                建           市                 广             建           建        济
    建
    工           明                 天             工           达        技       乐
    家                钢           州                 构             科           起        术       建
    分                构           建                 件             技           重        开       筑
    公                有           筑                 股             有           设        发       装
    司                限           设                 份             限           备        区       潢
    计                 有             公           安        建       有
    公                                                                    兴
    司           院                 限             司           装        物       限
    有                 公                          有        资       公
    限                 司                          限        有       司
    公                                             公        限
    司                                             司        公
    司
    20%
    10%        90%     45%          100%      100%             90%           100%     38%
    浙           宁           宁            宁            宁           宁       上        宁
    波           波                          波           波       饶        波
    江           东                         波                                            广
    广           洲
    建            广            广           广       广        天
    天           电           工            天            天           天       天        日
    船           力           广            新            物           顺       构        月
    舶           通           天            型            流           安       件        广
    配           讯           构            建            有           运       有        告
    器           件                          限           输       限        企
    件           材                         材                                            划
    有           有
    有            有            公           有       公        有
    限           限           限            限            司           限       司        限
    公           公           公            公                         公                 公
    司           司           司            司                         司                 司
    4-1-63
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    六、发行人的控股和参股子公司情况
    (一)宁波建乐建筑装潢有限公司
    成立时间:1992年8月12日
    住     所:宁波市江北白沙路1号8层
    注册资本:2060万元人民币
    实收资本:2060万元人民币
    法定代表人:潘信强
    企业类型:有限责任公司
    经营范围:建筑装修装饰、建筑幕墙和塑钢门窗工程的设计、施工、咨询;
    钢结构工程施工;建筑、装饰材料(除国家专项审批产品)制造、加工。
    宁波建乐建筑装潢有限公司股东持股情况如下:
    股东名称                出资金额(万元)               比例(%)
    宁波建工股份有限公司                        1854                             90
    沈丽君等29名自然人                            206                            10
    合计                                        2060                            100
    根据大信会计师事务有限公司出具的大信审字[2011]第5-0027号审计报告,
    截 至 2010 年 12 月 31 日 , 建 乐 装 潢 总 资 产 372,156,924.42 元 , 净 资 产
    115,554,196.75 元 , 2010 年 实 现 营 业 收 入 1,017,847,947.80 元 , 净 利 润
    24,043,376.46元。
    (二)浙江广天构件股份有限公司
    成立时间:2003年11月12日
    住     所:宁波市江北倪家堰路187号
    总 股 本:3198万元人民币
    法定代表人:戴兵
    企业类型:股份有限公司
    经营范围:预拌商品混凝土生产,水泥预制构件、钢结构件的加工、制作;
    建筑工程、钢结构工程施工、安装;水泥预制件及建筑材料测试;建材、建筑机
    械及配件、模具的批发、零售;建筑机械租赁。许可经营项目:道路普通货物运
    3-64
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    输。
    公司股东持股情况如下:
    股东名称               出资金额(万元)             比例(%)
    宁波建工股份有限公司                     1940.87                       60.69
    胡茂璋等168名自然人                      1257.13                       39.31
    合计                                        3198                         100
    根据大信会计师事务有限公司出具的大信审字[2011]第5-0026号审计报告,
    截至2010年12月31日,广天构件合并口径的总资产378,559,561.85元,净资产
    85,372,118.69 元 , 2010 年 实 现 营 业 收 入 280,945,352.02 元 , 净 利 润
    9,029,443.77元。
    (三)宁波市明州建筑设计院有限公司
    成立时间:1994年7月30日
    住    所:宁波市海曙区后漕巷36号
    注册资本:300万元人民币
    实收资本:300万元人民币
    法定代表人:王浩光
    企业类型:有限责任公司
    经营范围:一般经营项目:工程勘察设计;建筑、安装材料结构检验测试;
    建筑桩基检测;建筑结构加固;预应力施工;建筑新技术、新材料开发、应用、
    咨询、培训服务。
    公司股东持股情况如下:
    股东名称               出资金额(万元)             比例(%)
    宁波建工股份有限公司                     151.68                        50.56
    王浩光等6名自然人                        148.32                        49.44
    合计                                         300                         100
    根据大信会计师事务有限公司出具的大信审字[2011]第5-0028号审计报告,
    截至2010年12月31日,明州设计总资产8,306,988.23元,净资产6,013,413.83
    元,2010年实现营业收入22,872,590.70元,净利润187,284.40元。
    (四)宁波建工科技有限公司
    3-65
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    成立时间:2007 年 8 月 17 日
    住    所:宁波市海曙区后漕巷 36 号
    注册资本:2448万元
    实收资本:2448万元
    法定代表人:徐文卫
    企业类型:有限责任公司
    经营范围:一般经营项目:建筑工程技术研究、开发及转让、咨询服务。建
    材、建筑构配件、设备的检测、鉴定;工程质量评估;建筑工程加固设计、施工。
    公司股东持股情况如下:
    股东名称                    出资金额(万元)            比例(%)
    宁波建工股份有限公司                                  2272.00            92.81
    浙江广天构件股份有限公司                                80.00             3.27
    宁波建乐建筑装潢有限公司                                80.00             3.27
    宁波市明州建筑设计院有限公司                            16.00             0.65
    合计                                                  2448.00           100.00
    根据大信会计师事务有限公司出具的大信审字[2011]第5-0031号审计报告,
    截至2010年12月31日,建工科技总资产23,429,231.16元,净资产23,413,571.16
    元,2010年实现营业收入540,000.00元,净利润-33,422.21元。
    (五)宁波建达起重设备安装有限公司
    成立时间:2006年11月10日
    住    所:宁波市江东区兴宁路46号附楼二楼西侧
    注册资本:280万元人民币
    实收资本:280万元人民币
    法定代表人:徐杉
    企业类型:有限责任公司
    经营范围:一般经营项目:起重设备的安装、拆卸、维修(凭有效许可证件
    经营);建筑施工;吊装服务;机电设备(除汽车)的安装、钢结构的安装;起
    重设备改装、钢结构的制作(改装、制作另设分支机构经营)。
    公司股东持股情况如下:
    股东名称             出资金额(万元)               比例(%)
    3-66
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    宁波建工股份有限公司                        262                        93.57
    宁波建乐建筑装潢有限公司                     18                         6.43
    合计                                        280                          100
    根据大信会计师事务有限公司出具的大信审字[2011]第5-0029号审计报告,
    截至2010年12月31日,建达起重总资产3,082,539.95元,净资产2,891,197.86
    元,2010年实现营业收入4,611,876.77元,净利润29,172.09元。
    (六)宁波经济技术开发区建兴物资有限公司
    成立时间:1992年2月12日
    住    所:宁波经济技术开发区商品经营基地纽约楼219
    注册资本:1000万元人民币
    实收资本:1000万元人民币
    法定代表人:李晓明
    企业类型:有限责任公司
    经营范围:建筑材料、装潢材料、建筑机械设备、五金交电、机电设备(除
    轿车)、针织品、日用百货、金属材料、木材的批发、零售,室内装潢服务。
    公司股东持股情况如下:
    股东名称               出资金额(万元)              比例(%)
    宁波建工股份有限公司                       1000                          100
    合计                                       1000                          100
    根据大信会计师事务有限公司出具的大信审字[2011]第5-0030号审计报告,
    截至2010年12月31日,建兴物资总资产164,429,755.68元,净资产13,623,115.51
    元,2010年实现营业收入339,309,794.15元,净利润1,069,899.45元。
    (七)浙江广天船舶配件有限公司
    成立时间:2007年9月10日
    住    所:浙江省象山县高塘岛乡渔潭村黄湾塘
    注册资本:3000万元人民币
    实收资本:3000万元人民币
    法定代表人:卢祥康
    企业类型:有限责任公司
    3-67
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    经营范围:船舶配件、有色金属材料加工、批发、零售;钢结构件制造;船
    舶家具、涂料制造、加工、批发、零售。
    公司股东持股情况如下:
    股东名称                  出资金额(万元)                 比例(%)
    浙江广天构件股份有限公司                        2700                              90
    宁波建工股份有限公司                             300                              10
    合计                                            3000                             100
    经大信会计师事务有限公司审计(未单独出具审计报告),截至2010年12
    月 31 日 , 浙 江 广 天 船 舶 配 件 有 限 公 司 总 资 产 74,387,571.75 元 , 净 资 产
    26,317,932.26元,2010年实现营业收入35,493,759.55元,净利润-3,238,889.19
    元。
    (八)宁波广天新型建材有限公司
    成立时间:2006年12月6日
    住      所:宁波市科技园区梅墟工业区北三路
    注册资本:1000万元人民币
    实收资本:1000万元人民币
    法定代表人:卢祥康
    企业类型:有限责任公司(法人独资)
    经营范围:建材、装饰材料、防水保温板、保温屋面瓦、防水防潮产品、隔
    热材料、涂料、水性涂料的生产、批发、零售;预拌商混生产、水泥预制构件的
    加工、制作;建筑机械租赁。
    公司股东持股情况如下:
    股东名称                  出资金额(万元)                 比例(%)
    浙江广天构件股份有限公司                        1000                             100
    合计                                            1000                             100
    经大信会计师事务有限公司审计(未单独出具审计报告),截至2010年12
    月 31 日 , 宁 波 广 天 新 型 建 材 有 限 公 司 总 资 产 42,077,924.46 元 , 净 资 产
    12,095,207.15元,2010年实现营业收入37,267,409.36元,净利润37,496.61元。
    (九)宁波广天物流有限公司
    3-68
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    成立时间:2005年3月10日
    住      所:宁波市江北区怡西街61号
    注册资本:500万元人民币
    实收资本:500万元人民币
    法定代表人:卢祥康
    企业类型:有限责任公司
    经营范围:国内路上货物运输代理服务,国际货物运输代理服务,货物中转;
    金属、建材、化工、机械设备的批发、租赁、零售。
    公司股东持股情况如下:
    股东名称                 出资金额(万元)                 比例(%)
    浙江广天构件股份有限公司                       450                               90
    宁波建源物资有限公司                             20                               4
    洪国兴                                           30                               6
    合计                                           500                              100
    经大信会计师事务有限公司审计(未单独出具审计报告),截至2010年12
    月31日,宁波广天物流有限公司总资产31,056,890,72元,净资产6,003,866.45
    元,2010年实现营业收入66,500,845.45元,净利润88,990.17元。
    (十)宁波广天顺安运输有限公司
    成立时间:2009年10月9日
    住      所:宁波市江北区倪家堰路187号
    注册资本:208万元人民币
    实收资本:208万元人民币
    法定代表人:冯国林
    企业类型:有限责任公司(法人独资)
    经营范围:许可经营项目:道路普通货运。一般经营项目:货物仓储、装卸。
    公司股东持股情况如下:
    股东名称                 出资金额(万元)                 比例(%)
    浙江广天构件股份有限公司               208                          100
    合计                                   208                          100
    经大信会计师事务有限公司审计(未单独出具审计报告),截至2010年12
    月 31 日 , 宁 波 广 天 顺 安 运 输 有 限 公 司 总 资 产 8,221,910.74 元 , 净 资 产
    3-69
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    2,480,405.12元,2010年实现营业收入9,886,765.00元,净利润400,405.12元。
    (十一)宁波建工广天构件有限公司
    成立时间:2010年8月26日
    住      所:宁波市鄞州区石碶街道星光村
    注册资本:3000万元人民币
    实收资本:3000万元人民币
    法定代表人:卢祥康
    企业类型:一人有限责任公司(内资法人独资)
    经营范围:建筑构件、建筑装饰材料、水性涂料的批发、零售;建筑机械设
    备租赁。
    公司股东持股情况如下:
    股东名称              出资金额(万元)               比例(%)
    浙江广天构件股份有限公司                     3000                          100
    合计                                         3000                          100
    截至 2010 年 12 月 31 日,宁波建工广天构件有限公司总资产 46,529,255.00
    元,净资产 30,000,000.00 元,2010 年度实现营业收入 0 元,净利润 0 元。
    (十二)宁波建工钢构有限公司
    成立时间:2011年3月7日
    住      所:宁波市鄞州区瞻岐镇大嵩盐场(鄞州滨海创业中心)
    注册资本:3000万元人民币
    实收资本:3000万元人民币
    法定代表人:田秀刚
    企业类型:有限责任公司(法人独资)
    经营范围:许可经营项目:无;经营项目:钢结构、网架及其配套板材的制
    作、安装、设计。(上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营
    的项目)
    公司股东持股情况如下:
    股东名称           出资金额(万元)               比例(%)
    3-70
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    宁波建工股份有限公司                           3000                         100
    合计                                           3000                         100
    该公司于 2011 年 3 月成立,尚未正式运营。
    七、发行人的股东和实际控制人情况
    (一)发起人基本情况
    本公司共有47个发起人,其中有4家法人和43名自然人,各发起人的持股情
    况,详见本招股意向书本节之“三、发行人股本形成、变化和资产重组请况”之
    “(二)股本形成和变化”之“8、2008年12月,建工有限整体变更为宁波建工
    股份有限公司”。
    1、主要发起人——广天日月
    浙江广天日月集团股份有限公司持有本公司63.3699%股份(发行前),为控
    股股东,也是本公司的主要发起人,其基本情况如下:
    (1)基本情况
    企业名称:浙江广天日月集团股份有限公司
    住       所:宁波市江东区兴宁路46号
    主要生产经营地:浙江省宁波市
    成立时间:1992年12月15日
    注册资本:5096.6万元人民币
    实收资本:5096.6万元人民币
    法定代表人:徐文卫
    企业性质:股份有限公司
    主营业务:实业项目投资和股权管理。
    (2)历史沿革
    广天日月成立于 1992 年 12 月 15 日,曾用名“宁波建工集团股份有限公司”,
    系由国有企业宁波市建筑安装集团总公司整体改制而来。
    1)1992 年,宁波市城乡建设委员会和宁波市计划委员会分别出具市建工
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    [1992]287 号《关于建立<宁波市建筑安装总公司>的报告》和甬计建(1992)667
    号《关于同意建立宁波市建筑安装总公司的批复》,决定撤销原宁波市第一建筑
    工程公司和原宁波市设备安装公司,将两公司合并,设立宁波市建筑安装总公司。
    宁波市建筑安装总公司隶属于宁波市城乡建设委员会,经济性质为全民所有制,
    企业资质为建筑安装一级。
    1992 年 12 月 7 日,宁波审计事务所出具《验资报告书》确认,截至 1992
    年 11 月 30 日止,宁波市建筑安装总公司实有资金为 3711.184949 万元。
    1992 年 12 月 16 日,宁波市建筑安装总公司在宁波市工商行政管理局登记
    注册,取得注册号为 14407609-8 号《企业法人营业执照》,成立时注册资金为
    3711.2 万元。
    2)1996 年 3 月,经宁波市工商行政管理局核准,宁波市建筑安装总公司的
    注册资金由 3711.2 万元增加至 4435 万元,企业性质不变。
    3)1996 年 12 月 18 日,经宁波市城乡建设委员会、宁波市计划委员会、宁
    波市经济体制改革委员会出具市建综〔1996〕407 号《关于同意组建宁波市建工
    集团的批复》,同意宁波市建筑安装总公司与非独立核算的第一、第二、第三、
    第四、第五、第六、第八、第九工程公司和设备安装公司、机电安装公司、机械
    施工公司、租赁公司、构件公司、综合服务经营公司等 14 家公司组成宁波市建
    筑安装集团总公司,公司注册资本为 6372 万元,并以宁波市建筑安装集团总公
    司为核心层企业组建宁波建工集团。
    1996 年 12 月 5 日,宁波中建会计师事务所出具甬中建验字〔96〕016 号《验
    资报告》确认,截止 1996 年 10 月 31 日,宁波市建筑安装集团总公司账面所有
    者权益为 63,719,911.92 元。
    1997 年 4 月 1 日,宁波市建筑安装集团总公司在宁波市工商行政管理局办
    理了工商变更登记手续,注册资本变更为 6372 万元,企业性质为国有独资企业。
    4)1999 年 9 月 30 日,宁波市城乡建设委员会出具市建工〔1999〕422 号《关
    于公司改制请示的批复》,原则同意宁波市建筑安装集团总公司进行国有企业改
    制。
    2001 年 1 月 9 日,宁波市城乡建设委员会出具市建宗〔2002〕17 号《关于
    宁波市建筑安装集团总公司企业改革方案的批复》,原则同意宁波市建筑安装集
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    团总公司企业改革方案。
    2001 年 2 月 28 日,宁波市建筑安装集团总公司二届三次职工代表暨二届二
    次会员代表大会通过《宁波市建筑安装集团总公司企业改革方案》。
    改制前后资产、负债情况如下:
    2000年11月28日,经宁波市国有资产管理局以资基评字(1999)第111号文
    批准,宁波三港会计师事务所对宁波市建筑安装集团总公司截至1999年12月31
    日的除单位职工住宅和职工医院整体资产外的全部资产进行了评估并出具宁三
    会评报字〔2000〕250号《资产评估报告》确认,截至评估基准日1999年12月31
    日,前述净资产评估值为150,781,752.74元。
    对于上述改制资产中的所属12宗行政划拨土地,2000年7月3日,宁波远东不
    动产评估有限公司出具甬远东(2000)评字第008号《土地估价报告》,确认土
    地使用权净地价格为50,630,741元,土地所有者权益总额为11,087,022元。2001
    年12月8日,宁波市国土资源局出具《关于宁波市建筑安装集团总公司所属十二
    宗地块地价评估结果核定的通知》对上述评估结果予以核定。
    鉴于宁三会评报字〔2000〕250号《资产评估报告》规定的有效期为一年,
    自1999年12月31日至2000年12月30日。2001年11月15日,宁波三港会计师事务所
    对宁波市建筑安装集团总公司截止2001年9月30日按评估基准日评估口径持续计
    算的净资产,以及2000年1月1日至2001年9月30日实现的损益中影响上述口径计
    算的净资产的情况进行了审计并出具宁三会审[2001]270号《审计报告》确认,
    截至2001年9月30日,宁波市建筑安装集团总公司按评估口径计算的净资产为
    116,003,279.41 元 , 期 末 资 产 合 计 1,128,096,133.56 元 , 负 债 合 计
    1,050,926,446.91元。
    宁波东海会计师事务所有限公司接受宁波市建筑安装集团总公司的委托,审
    计了该公司2001年12月31日的资产负债表及2001年度的损益表和现金流量表,于
    2002年3月3日出具了宁东会审字[2002]2269号《审计报告》,确认期末资产总计
    1,044,802,824.61元,负债合计967,813,577.30元。
    2001年12月25日,宁波市国有资产管理局出具甬国资金〔2001〕120号《关
    于宁波市建筑安装集团总公司改制国有资产处置批复》,同意对宁波市建筑安装
    集团总公司国有资产进行如下处置:
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    A、根据宁波三港会计师事务所宁三会审〔2001〕270 号审计报告,按评估
    口径持续计算后的宁波市建筑安装集团总公司评估净资产为 116,003,279.41
    元;
    B、剥离宁波建筑安装集团总公司资产 33,530,142.60 元,其中列入评估范
    围内的剥离资产为 30,412,060.97 元;
    C、宁波建筑安装集团总公司提留经市国企办审核同意的理顺劳动关系费用
    7290.9 万元;
    D、根据宁波三港会计师事务所宁三会审〔2001〕270 号审计报告,审计调
    整事项减少净资产 7,096,812.7 元;
    E、同意将经评估、剥离、提留、调整后的国有净资产 5,585,405.80 元,以
    5,026,865.22 元转让给宁波建筑安装集团总公司职工。
    上述被剥离资产的具体内容及剥离依据如下:
    序号                  被剥离资产名称                    金额(元)
    1          大富豪酒店                                           12,199,394.71
    2          路林市场                                              2,668,600.00
    3          长乐乐园职工住宅                                      1,735,818.37
    4          保税区商住楼                                            374,807.00
    5          中国外运宁波分公司反担保损失                         13,433,440.89
    6          合计                                                 30,412,060.97
    宁波市国有资产管理局于 2001 年 12 月 25 日出具甬国资企[2001]120 号《关
    于宁波市建筑安装集团总公司改制国有资产处置批复》,指出原宁波建筑安装集
    团总公司剥离资产为 33,530,142.60 元,其中:(1)未列入评估范围内的剥离资
    产 ( 职 工 住 宅 ) 3,118,081.63 元 ;( 2 ) 列 入 评 估 范 围 内 的 剥 离 资 产 为
    30,412,060.97 元,分别是大富豪酒店 B 楼工程,路林市场,长乐乐园职工住宅,
    保税区商住楼,中国外运宁波分公司反担保损失。
    上述提留费用的依据及具体用途如下:
    宁波市国有资产管理局于 2001 年 12 月 25 日出具甬国资企[2001]120 号《关
    于宁波市建筑安装集团总公司改制国有资产处置批复》,同意宁波建筑安装集团
    总公司提留经市国企办审核同意的理顺职工劳动关系费用 7,290.90 万元。具体
    用途为:“三家抬”人员费用、“两保”人员费用、一次性经济补偿金。(注:“三
    家抬”是指:实行地方财政贴息、企业主管部门调剂一部分资金、银行提供一部
    分工资性贷款解决职工的基本生活费。源自:中共中央办公厅、 国务院办公厅
    3-74
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    《关于进一步解决部分企业职工生活困难问题的通知》中办发[1996]29 号);两
    保”人员是指:由企业一次性足额缴纳基本养老保险费和基本医疗保险费至退休
    年龄的人员。源自:宁波市对外贸易经济合作局 《关于企业理顺劳动关系有关
    问题实施意见的通知》)
    上述审计调减的内容及原因如下:
    序号                       调减内容及原因                 金额(元)
    1       资产评估审计费                                        600,000.00
    2       审计期间核销的资产                                  3,565,674.94
    3       槐树路抵债公寓楼或有损失                            4,222,600.00
    4       补提工资及其他                                      5,658,467.67
    5       调整审计报告中因固定资产(无形资产)折旧影         -6,949,929.91
    响的净资产(溢用用“-”)
    6       合计                                                7,096,812.70
    2001 年 12 月 26 日,宁波市城乡建设委员会与王宇凌、戴兵、胡茂璋三位
    自然人签订《资产转让协议》,协议约定,宁波市城乡建设委员会将所属企业宁
    波市建筑安装集团总公司经评估、剥离、提留、调整后的国有净资产 5,585,405.80
    元,以 5,026,865.22 元转让给三位自然人,其中王宇凌受让净资产金额为
    3,966,387.7 元,戴兵受让净资产金额为 1,000,000 元,胡茂璋受让净资产金额为
    60,477.52 元,净资产与转让价的差额 558,540.58 万元作为新公司的资本公积。
    王宇凌、戴兵、胡茂璋三人已于 2001 年 9 月 28 日向宁波市国有资产管理局预付
    947.50 万元资产置换款,余款 4,448,134.78 元由宁波市国有资产管理局退还。
    上述职工受让国有资产时,转让价款享受 10%的优惠,系依据宁波市人民政
    府甬政发[2000]31 号《批转市经济体制改革委员会关于市属国有企业产权制度
    改革的若干意见的通知》第三条“国有企业产权转让价款原则上在企业改制后企
    业重新获得法人资格前一次性付清,一次性付清的转让价款优惠 10%。”的规定。
    广天日月设立时,原宁波建筑安装集团总公司经评估、剥离、提留、调整后
    的国有净资产与转让价的差额部分计 558,540.58 元,已按规定计入广天日月的
    资本公积。
    5)2001 年 12 月 27 日,宁波市人民政府出具甬政发〔2001〕176 号《关于
    同意设立宁波市建工集团股份有限公司的批复》,同意由王宇凌等 1426 名自然人
    共同发起,通过整体改建宁波市建筑安装集团总公司,设立广天日月(当时名称
    3-75
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    为“宁波建工集团股份有限公司”)。广天日月注册资本为 5096.6 万元,每股股票
    面额 1 元,计股份总数 5096.6 万股,均为普通股,全部限于发起人认购。
    2002 年 1 月 16 日,宁波三港会计师事务所出具宁三会验〔2002〕24 号《验
    资报告》确认,截至 2002 年 1 月 16 日,广天日月已收到全体股东缴纳的注册资
    本合计人民币 50,966,000 元,各股东以货币资金、债权(系宁波市建筑安装集团
    总公司改制为广天日月时应付改制职工的经济补偿金)、净资产出资。各股东具
    体出资情况参见下表:
    序                                                                 出资额     持股比例
    股东姓名                   出资方式
    号                                                               (万元)       (%)
    1                       置换国有净资产 396.63877 万元
    王宇凌                                                    400.2     7.8523
    债权 3.56123 万元
    2          乌家瑜       货币资金                                       100     1.9621
    3          赵文良       货币资金                                       100     1.9621
    4                       置换国有净资产 100 万元
    戴   兵                                                   102.2     2.0053
    货币资金 2.2 万元
    5                       债权 3.247 万元
    陈贤华                                                      100     1.9621
    货币资金 96.753 万元
    6                       债权 2.7233 万元
    陈建国                                                      101      1.981
    货币资金 98.2767 万元
    7                       债权 3.3517 万元
    潘信强                                                      100     1.9621
    货币资金 96.6483 万元
    8                       置换国有净资产 6.047752 万元
    胡茂璋                                                       60     1.1773
    货币资金 53.952248 万元
    9                       债权 1838.612119 万元
    徐文卫等 1416
    4033.2     79.135
    名自然人      货币资金 2194.587881 万元
    合计                      5096.6     100.00
    2002 年 1 月 22 日,广天日月在宁波市工商行政管理局办理了工商登记手续,
    企业类型变更为股份有限公司,设立时的公司名称为“宁波建工集团股份有限公
    司”。
    宁波市人民政府甬政发〔2001〕176 号文中确认广天日月的发起人人数为
    1426 人,而根据广天日月设立时的公司章程及验资报告,广天日月设立时的实
    际股东人数为 1424 人。经保荐机构向广天日月了解,甬政发〔2001〕176 号文
    中确认的发起人人数系根据当时符合入股条件的人数确定,实际出资时,有钱雄
    伟、陆飞虹二人因个人原因放弃出资,其放弃认购的股份由其他发起人认购。保
    3-76
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    荐机构认为,广天日月设立时的股东人数与批准文件确认的人数不一致的事实系
    因客观原因形成,并不导致广天日月不具备设立股份有限公司的条件。广天日月
    历年均通过企业工商年检,上述事宜不会对其有效存续形成实质性障碍
    根据宁波三港会计师事务所宁三会验〔2002〕24 号《验资报告》,广天日月
    设立时,王宇凌等部分股东(系与企业签署劳动合同的职工)以宁波市建筑安装
    集团总公司改制时应付改制职工的经济补偿金作为对广天日月的部分出资。经核
    查,该等出资方式不违反宁波市人民政府甬政发(2000)253 号《印发关于进一
    步推进国有企业改革的工作意见的通知》“要委托具有相当资质的中介机构,对
    企业资产作全面评估,在此基础上,可以通过职工经济补偿金入股或现金参股吸
    引增量;还可以采取整体托盘,债权转为股权等多种办法为企业调整资产结
    构创造条件,保证国企改革的顺利启动”的规定。
    根据保荐机构与发行人律师的核查,宁波市建筑安装集团总公司于 2001 年
    实施的国有企业改制工作,符合当时的国有企业改制政策。本次改制涉及的国有
    资产经过了必要的评估、核准及处置程序,改制方案亦获得必要批准,改制行为
    履行了必要的法律程序,为合法、有效。
    6)2005 年 1 月,潘永胜等 1217 名自然人股东将其持有广天日月 47.9477%
    的股份转让给王宇凌等 33 名自然人。本次股权转让后,广天日月的股东人数从
    1424 人减少至 210 人。
    7)2006 年 1 月,林峰、葛志君分别将其持有的广天日月 1.5 万股、3 万股
    股份转让给王宇凌;王玉英将其持有广天日月 3 万股股份转让给潘信强。该等股
    权变动后,广天日月的股东人数从 210 人减少至 207 人。
    8)2006 年 5 月 26 日,宁波建工集团股份有限公司的企业名称变更为浙江
    广天日月集团股份有限公司并在在宁波市工商行政管理局办理了工商变更登记
    手续。
    9)2006 年 8 月,陈胜儿将其持有广天日月股份中的 2 万股转让给潘卫国。
    10)2006 年 10 月,邵阳春将其持有广天日月 1.1 万股股份转让给王宇凌。
    本次股权转让后,广天日月的股东人数从 207 人减少至 206 人。
    11)2010 年 2 月 27 日,张翔、仇志萍等 19 名自然人将其持有广天日月 70.8
    万股股份转让给陈贤华、翁海勇等 11 名自然人。该等股权转让后,广天日月的
    3-77
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    股东人数从 206 人减至 187 人。
    12)2010 年 4 月,王宇凌因病去世,其所持广天日月 22.0873%股份所有权
    由其儿子王一丁继承。
    (3)股东构成
    截至本招股意向书签署之日,广天日月的股东由187位自然人构成,具体情
    况如下:
    序    股东名称    所持股份    比例(%) 序      股东名称    所持股份   比例(%)
    号                (万元)                 号               (万元)
    1      王一丁        1125.7   22.0873      95   刘建民         5        0.0981
    2      陈建国        303.5     5.9550      96   罗仁定         5        0.0981
    3      潘信强         303      5.9451      97   唐世伟         5        0.0981
    4      乌家瑜         300      5.8863      98   孙志跃         5        0.0981
    5      陈贤华        203.4     3.9909      99   陈国大         5        0.0981
    6      翁海勇         165      3.2375     100   沈毅华         5        0.0981
    7      卢祥康        154.8     3.0373     101   陈华钱         5        0.0981
    8      范尧根         153      3.0020     102   刘   波        5        0.0981
    9      胡茂璋         150      2.9431     103   陈明祥         5        0.0981
    10     戴 兵          150      2.9431     104   李健进         5        0.0981
    11     赵文良         150      2.9431     105   于永祥         5        0.0981
    12     徐文卫         150      2.9431     106   张建华         5        0.0981
    13     龚崇照         150      2.9431     107   臧威飞         5        0.0981
    14     王浩光         62.5     1.2263     108   应惠平         5        0.0981
    15     郝 强          60       1.1773     109   姜飞宇         5        0.0981
    16     周钢祥         60       1.1773     110   俞四华         5        0.0981
    17     李晓明         60       1.1773     111   孙小民         5        0.0981
    18     陈建国         60       1.1773     112   王泉忠         5        0.0981
    19     赵谷韵          60      1.1773     113   陈松年          5       0.0981
    20     金祖斌         39.1     0.7672     114   邬国华          5       0.0981
    21     鲍光耀         28.1     0.5513     115   孙培本          5       0.0981
    22     徐 杉           25      0.4905     116   李月龙          5       0.0981
    23     张国光          25      0.4905     117   张友良          5       0.0981
    24     林 辉           25      0.4905     118   于晓东          5       0.0981
    25     田秀刚          23      0.4513     119   徐 嵘           5       0.0981
    26     马伟国          22      0.4317     120   吕时龙          5       0.0981
    27     洪信强         21.5     0.4218     121   董国强         4.6      0.0903
    28     陈胜儿          20      0.3924     122   刘卫国         4.6      0.0903
    29     耿晓林          20      0.3924     123   徐岳勤         4.2      0.0824
    30     许晓颖          20      0.3924     124   郁武铮          4       0.0785
    31     陈华英          20      0.3924     125   陈 勇           4       0.0785
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    32   陈纪君     20     0.3924     126   郑长江        4        0.0785
    33   刘云岳     20     0.3924     127   谢继抗        4        0.0785
    34   何荣宝     20     0.3924     128   朱伟平        4        0.0785
    35   蔡伟国     20     0.3924     129   叶既鹏        4        0.0785
    36   鲍林春     20     0.3924     130   翁史俊        4        0.0785
    37   裘茂龙     20     0.3924     131   沈丽君        4        0.0785
    38   胡自澄     20     0.3924     132   傅建国        4        0.0785
    39   陈益茂     20     0.3924     133   黄成祥        4        0.0785
    40   丁汉正     20     0.3924     134   王佩德         4       0.0785
    41   程辛玉     20     0.3924     135   乐 光         3.6      0.0706
    42   王长生     20     0.3924     136   赵文启        3.4      0.0667
    43   陈宝康     20     0.3924     137   罗国强        3.3      0.0647
    44   俞建国     20     0.3924     138   孙建华        3.2      0.0628
    45   曹剑民     20     0.3924     139   熊昱栋        3.2      0.0628
    46   何明德 1   20     0.3924     140   邵 茹         3.1      0.0608
    47   王小荣     20     0.3924     141   黄欢君         3       0.0589
    48   何明德 2    20    0.3924     142   陈建平        3        0.0589
    49   张金汉      20    0.3924     143   张沐夫        3        0.0589
    50   苏志勇      20    0.3924     144   厉建龙        3        0.0589
    51   冯国林     19.1   0.3748     145   陈鸣芳        3        0.0589
    52   楼黎明     18.5   0.3630     146   于爱君        3        0.0589
    53   吴文奎      18    0.3532     147   卢明卫        3        0.0589
    54   季驶芬     13.8   0.2708     148   胡吉安        3        0.0589
    55   杨大伟      13    0.2551     149   徐惠芳        3        0.0589
    56   李德福     10     0.1962     150   卓孟波         3       0.0589
    57   徐坚强     10     0.1962     151   徐友君         3       0.0589
    58   丁贻文     10     0.1962     152   梅静乐         3       0.0589
    59   凌桂正     10     0.1962     153   毛晓东         3       0.0589
    60   邱多金     8.5    0.1668     154   童其麟         3       0.0589
    61   潘卫国      7     0.1373     155   郁惊鸿         3       0.0589
    62   朱德梁      7     0.1373     156   孙展烈         3       0.0589
    63   周仲康      6     0.1177     157   缪秋祥         3       0.0589
    64   杨善来      6     0.1177     158   林迎春         3       0.0589
    65   王 琳       6     0.1177     159   阎 涛          3       0.0589
    66   韩宝林      6     0.1177     160   虞岳华        2.5      0.0491
    67   曲静愚     5.5    0.1079     161   樊开方        2.3      0.0451
    68   王信忠     5.3    0.1040     162   刘惠国        2.1      0.0412
    69   唐修斌     5.2    0.1020     163   包成峰         2       0.0392
    70   王保勤     5.2    0.1020     164   徐 军         1.5      0.0294
    71   周金耀      5     0.0981     165   丁海航        1.1      0.0216
    72   陈小放      5     0.0981     166   吴惠芳         1       0.0196
    73   袁晗萍      5     0.0981     167   邱中青         1       0.0196
    74   李 铮       5     0.0981     168   周佑根         1       0.0196
    75   张 敏       5     0.0981     169   周爱国         1       0.0196
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    76       胡春健           5          0.0981     170    芦棋强           1          0.0196
    77       吕国强           5          0.0981     171    陈忠敏           1          0.0196
    78       朱明德           5          0.0981     172    刘文应           1          0.0196
    79       俞伯华           5          0.0981     173    钱富定           1          0.0196
    80       黄 逸            5          0.0981     174    顾大兴           1          0.0196
    81       方 敏            5          0.0981     175    茅建根           1          0.0196
    82       俞勇伟           5          0.0981     176    朱海永           1          0.0196
    83       吴圣龙           5          0.0981     177    王平江           1          0.0196
    84       裘晓东           5          0.0981     178    吴常宏           1          0.0196
    85       宋秋兰           5          0.0981     179    冯益群           1          0.0196
    86       林森丰           5          0.0981     180    黄悠三           1          0.0196
    87       邵 峰            5          0.0981     181    蒋志琴           1          0.0196
    88       杜敦和           5          0.0981     182    蒋存余           1          0.0196
    89       陆宏国           5          0.0981     183    郑自勤           1          0.0196
    90       张 鸣            5          0.0981     184    胡志强           1          0.0196
    91       叶跃进           5          0.0981     185    史方平           1          0.0196
    92       陶 泳            5          0.0981     186    尚红兵            1         0.0196
    93       辛卓雄           5          0.0981     187    黄忠兴           0.2        0.0039
    94       印世海           5          0.0981
    (4)主要财务数据                                                    单位:元
    截至2010年12月31日,广天日月的主要财务数据(未经审计)如下:
    单位:元
    项目                          合并                                   母公司
    2010年12月31日          2009年12月31日    2010年12月31日       2009年12月31日
    总资产      5,083,604,311.33      3,988,889,278.67     804,182,552.87       804,798,120.16
    净资产        870,608,692.75          808,747,347.20   436,304,767.67       414,812,632.73
    2010年度              2009年度          2010年度             2009年度
    营业收入    8,388,896,851.92      7,472,686,356.94      5,473,587.02           6,008,143.64
    净利润            96,914,256.48       143,272,276.10   31,048,259.94          19,047,545.17
    (5)截至本招股意向书签署日,广天日月持有本公司的股份不存在质押或
    其他有争议的情况。
    2、其他发起人——三家法人投资者
    (1)华茂集团
    企业名称:华茂集团股份有限公司
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    住     所:宁波海曙西门望春工业区
    成立时间:2000 年 10 月 13 日
    法定代表人:徐万茂
    注册资本:5600 万元
    实收资本:5600 万元
    企业性质:股份有限公司
    主营业务:实业项目投资;纺织品、服装制造;家具制造;文教体育用品批
    发、零售;房地产开发与经营等。
    华茂集团股东构成情况如下:
    股东名称              出资金额(万元)               比例(%)
    徐万茂                             4,358.39                      77.83
    陈继伦等 35 位自然人                     1,241.61                      22.17
    合计                              5,600.00                        100
    截至 2010 年 12 月 31 日,华茂集团总资产 5,036,189,556.71 元,净资产
    2,406,252,843.29 元 , 2010 年 实 现 营 业 收 入 600,000.00 元 , 实 现 净 利 润
    119,718,737.18 元。(未经审计)
    (2)宇斯浦集团
    企业名称:宁波环球宇斯浦投资控股集团有限公司
    住     所:宁波市海曙区中山东路 181 号
    成立时间:2007 年 4 月 9 日
    法定代表人:施继寿
    注册资本:5000 万元
    实收资本:5000 万元
    企业性质:有限责任公司
    主营业务:实业项目投资及咨询;电子元器件、照明产品、家电的研发制造
    (限分支机构经营)等。
    宇斯浦集团股东构成情况如下:
    股东名称              出资金额(万元)               比例(%)
    施继寿                             3,350.00                         67
    施继君                             1,400.00                         28
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    仇又黎                                   250.00                            5
    合计                                  5,000.00                          100
    截至 2010 年 12 月 31 日,宇斯浦集团总资产 753,305,045.40 元,净资产
    184,916,087.34 元 , 2010 年 实 现 营 业 收 入 490,452,976.85 元 , 实 现 净 利 润
    50,741,223.78 元。(未经审计)
    (3)恒河集团
    企业名称:浙江恒河实业集团有限公司
    住       所:宁波市镇海蟹浦觉渡段 329 国道线西侧
    成立时间: 2003 年 8 月 22 日
    法定代表人:杨孟君
    注册资本:5000 万元
    实收资本:5000 万元
    企业性质:有限责任公司
    主营业务:房地产开发;化学合成材料、化工产品、医药中间体、机械设备、
    建筑材料、日用品、电子产品、针纺织品、服装鞋帽、装潢材料、五金交电的批
    发、零售等。
    恒河集团股东构成情况如下:
    股东名称                  出资金额(万元)                 比例(%)
    杨孟君                                       4000                         80
    毛秋飞                                       1000                         20
    合   计                                      5000                        100
    截至 2010 年 12 月 31 日,恒河集团总资产 240,276,399.73 元,净资产
    44,696,654.30 元,2010 年实现营业收入 2,511,014.00 元,实现净利润 1,802,906.10
    元。(未经审计)
    3、其他发起人——43名自然人股东情况
    境外居
    姓 名      国籍          证件号码                            住   所
    留权
    王一丁     中国    330204198002246***      宁波市江东区百丈东路 819 弄 70 号 401 室      有
    何明德     中国    330211196202100***      宁波市海曙区望京路 38 弄 10 号 906 室         无
    鲍林春     中国    330225196602225***      宁波市江东区王隘二村 21 号 401 室             无
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    乌家瑜   中国   330205194911080***   宁波市海曙区屠园巷 13 号 603 室               无
    潘信强   中国   330205195203240***   宁波市海曙区永丰路 199 弄 25 号 405 室        无
    徐文卫   中国   110108196609298***   宁波市海曙区苍松路 147 弄 2 号 1604 室        无
    翁海勇   中国   330203196907081***   宁波市海曙区莲桥街 39 号                      无
    中国                        宁波市鄞州区中河街道四明中路 659 弄 284       无
    陈建国          330205195810230***
    号
    陈贤华   中国   330205195401200***   宁波市江东区兴宁巷 7 号 2101 室               无
    郁武铮   中国   330205196803170***   宁波市江东区华泰街 39 弄 18 号 902 室         无
    戴 兵    中国   330203194806052***   宁波市海曙区龙湾新村 16 幢 41 号 306 室       无
    胡茂璋   中国   330203194810231***   宁波市江北区槐树巷 6 号 1 幢 2002 室          无
    赵文良   中国   330204194608250***   宁波市江北区槐树巷 6 号 601 室                无
    范尧根   中国   330205195902100***   宁波市海曙区永丰西路 98 弄 82 号 407 室       无
    卢祥康   中国   330205195602060***   宁波市海曙区苍松路 33 弄 7 号 101 室          无
    郝 强    中国   330211195512280***   宁波市海曙区柳庄巷 95 弄 5 号 103 室          无
    宁波市鄞州区钟公庙街道金湾华庭小区 20 幢
    陈宝康   中国   330203195509041***                                                 无
    46 号 201 室
    王浩光   中国   330203196204232***   宁波市海曙区苍松路 33 弄 4 号 302 室          无
    龚崇照   中国   330203195703092***   宁波市海曙区华夏巷 24 号 702 室               无
    李水明   中国   330702196004146***   宁波市江东区兴宁路 46 号                      无
    胡春健   中国   3301036511031***     宁波市江东区铸坊巷 25 号 209 室               无
    李长春   中国   310110197101166***   宁波市江东区新天地西区 2 幢 6 号 204 室       无
    徐 杉    中国   3302055512213***     宁波市海曙区丰柏街 78 号 401 室               无
    李晓明   中国   330203195512032***   宁波市江东区东柳二坊 47 幢 164 号 401 室      无
    徐坚强   中国   330222197003062***   浙江省慈溪市观海卫镇沈师桥村大桥头            无
    宁波市鄞州区中河街道四明中路 399 弄 26 号
    田秀刚   中国   210106197101153***                                                 无
    1502 室
    张金汉   中国   130602196005206***   宁波市江东区彩虹南路 58 弄 62 号 601 室       无
    杨方华   中国   330226197108312***   宁波市海曙区国医街 61 弄 4 号 308 室          无
    周钢祥   中国   330203196103071***   宁波市海曙区迎凤街 41 号 507 室               无
    张国光   中国   330203196109221***   宁波市海曙区白云街 80 弄 4 号 406 室          无
    潘卫国   中国   330203196104170***   宁波市海曙区西湾路 198 弄 31 号 204 室        无
    赵谷韵   中国   3302036108231***     宁波市江东区宁穿路 128 弄 21 号 501 室        无
    沈 杰    中国   330203197812150***   宁波市海曙区胜丰路 100 弄 3 号 16 幢 701 室   无
    王小荣   中国   330226197005264***   宁波市海曙区白云街 80 弄 5 号 301 室          无
    邵 茹    中国   330702196211306***   宁波市江东区文景街 18 弄 56 号 209 室         无
    林 辉    中国   330203196510121***   宁波市海曙区三市路 259 弄 1 号 202 室         无
    张丁辉   中国   330224197410143***   宁波市江东区兴宁路 50 号                      无
    3-83
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    陈 静      中国   330205197602170***   宁波市海曙区常青路 98 弄 56 号 301 室         无
    张友良     中国   330203195204141***   宁波市海曙区天一街 14 号 203 室               无
    中国                        宁波市江北区北岸琴森小区 14 幢 3 单元 1107    无
    陈华英            330205195606120***
    室
    黄欢君     中国   330106197701170***   宁波市江东区锦苑东巷 60 号 601 室             无
    金 伟      中国   330106196801180***   宁波市海曙区柳汀街 352 号                     无
    曹剑民     中国   330205195503110***   宁波市江东区民安路 135 弄 24 号 301 室        无
    (二)持有发行人 5%以上股份的主要股东情况
    1、控股股东——广天日月
    详见本招股意向书本节之“七、发行人的股东和实际控制人情况”之“(一)
    发起人基本情况”之“1、主要发起人——广天日月”。
    2、自然人股东——王一丁
    王一丁先生直接持有本公司2083.20万股,占总股本的6.9288%;另外,王一
    丁先生持有控股股东广天日月1125.70万股,占广天日月总股本的22.0873%。王
    一丁先生基本情况如下:
    姓名      国籍         证件号码                    住   所              境外居留权
    宁波市江东区百丈东路 819 弄 70
    王一丁     中国    330204198002246***                                         有
    号 401 室
    (三)实际控制人
    本公司实际控制人为徐文卫、乌家瑜、潘信强、陈建国、陈贤华、翁海勇、
    鲍林春 7 名自然人,截至本招股书签署日,7 名自然人合计共同控制广天日月
    50.4376%的股份表决权,同时直接共同控制发行人合计 14.246%的股份表决权。
    7 名自然人的身份信息见本招股书本节之“七、发行人的股东和实际控制人情况”
    之“(一)发起人基本情况”之“3、其他发起人——43 名自然人股东”。
    2010年3月6日,徐文卫、王宇凌、潘信强、陈建国、陈贤华、翁海勇、鲍林
    春、乌家瑜等8名自然人作为发行人事实上之一致行动人,为进一步巩固其8人对
    广天日月及发行人的共同控制行为签署了一致行动《协议书》,协议主要内容如
    下:(1)协议各方(指徐文卫、王宇凌等8名自然人)确认:其以往在广天日月、
    宁波建工重大事项的决策时之意见保持一致,具有事实上的一致行动关系。(2)
    协议各方同意:在其作为广天日月、宁波建工之股东及/或董事(高级管理人员)
    3-84
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    期间,对广天日月、宁波建工作出重大决策事项行使表决权时(包括但不限于广
    天日月股东大会和董事会、宁波建工股东大会和董事会及其他行使表决权的形
    式),将采取事先协商的方式先行统一表决意见,再根据协商确认的表决意见行
    使表决权。(3)协议各方同意:协议各方以事先协商的方式先行统一表决意见时,
    按一人一票计算(如存在委托投票的,则受托人的范围不能超过本协议各方,并
    且投票权分别计算),按少数服从多数的原则确定表决意见;如果投票数相等不
    能形成统一意见时,按照投票数所代表的股权大小计算,按少数股权数服从多数
    股权数的原则确定表决意见。(4)协议各方承诺:自本协议签署之日起,协议各
    方中如发生宣告失踪、死亡、丧失民事行为能力等客观上不能行使表决权之情形,
    则自上述事实发生之日起,不能行使表决权人之股份表决权自动委托由本协议各
    方过半数推选的代表(代表应为本协议一方)行使。受托人应在维护委托人合法
    权益的前提下,按照有利于保持广天日月、宁波建工生产经营的稳定性和公司治
    理结构的有效性的原则行使表决权。(5)协议各方承诺:自本协议签署之日起,
    不转让或委托他人管理其持有的广天日月的股权。自宁波建工之股票在证券交易
    所上市交易之日起三十六个月内,不转让或委托他人管理持有的广天日月的股
    权。
    2010年4月23日,原实际控制人之一王宇凌先生因病过世,其原持有发行人
    及广天日月股份的所有权由其子王一丁继承。
    2010年5月26日,徐文卫等7人签署了原一致行动协议的《补充协议书》;王
    一丁认可原协议书及《补充协议书》。根据该《补充协议书》,王一丁所持股份之
    表决权自动委托徐文卫等7人过半数推选的代表(代表应为协议一方)行使;协
    议各方过半数推选的代表行使原王宇凌先生所持有股份的表决权时,在维护委托
    人合法权益的前提下,在广天日月、发行人股东大会上,其表决意见应当与原协
    议书第三条所形成的表决意见保持一致。
    经核查,发行人实际控制人所签订的上述《协议书》及《补充协议书》,系
    发行人实际控制人成员内部之间旨在巩固对发行人的共同控制,而就广天日月及
    发行人重大事项进行的一致行动安排。协议主要就实际控制人成员内部之间对广
    天日月及发行人重大事项的事前协商机制,以及实际控制人成员内部在广天日月
    3-85
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    及发行人董事会或股东大会上的表决作出约定,该等约定并不妨碍发行人董事
    会、监事会、股东大会按照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》等的规
    定进行规范运作,也不影响董事、监事和高级管理人员依照职权分工正常履行职
    责,不会对发行人法人治理结构的有效性产生不利影响。
    保荐机构认为,发行人的持续经营对王宇凌个人没有依赖,王宇凌去世未对
    公司的生产经营产生重大影响,目前公司运营正常,经营业绩保持持续稳定增长
    态势。具体体现在:
    1、从行业特点和公司竞争力来看,良好的业绩口碑和品牌声誉是公司业务
    稳定发展的持续动力和不竭源泉,拥有高等级资质和优秀管理团队是公司在业务
    承接中获得优势的关键性因素,完整的产业链和卓越的一体化综合服务能力是公
    司市场认可度持续增强的坚实后盾,公司的核心竞争力未因王宇凌去世而受到较
    大影响。
    经核查,公司品牌卓著,业务传承和品牌积淀所形成的良好业绩基础和品牌
    声誉是公司业务发展的不竭动力和主要源泉,公司发展不存在对某个人过于依赖
    的情形。
    经核查,公司资质等级高、体系完整,项目管理团队实力雄厚,这是公司在
    业务承接中获得优势的关键性因素。发行人的经营团队稳定,项目经理团队优秀,
    王宇凌在发行人及子公司未担任除董事(长)以外的其它任何经营性管理职务,
    王宇凌去世对发行人特级资质企业标准所要求的重要职位没有影响,对公司的市
    场准入资质和经营层稳定性没有较大影响。
    经核查,发行人的核心竞争力之一体现为其建筑产业链非常完整,具有很强
    的一体化综合服务能力,王宇凌生前未在发行人及子公司担任任何经营性管理职
    务,王宇凌去世前后,发行人之控股子公司的经营负责人未发生变化。除了 5 家
    分公司新设和 1 家分公司注销之外,发行人之分公司的经营负责人也未发生变
    化。王宇凌去世没有对发行人的组织架构和经营模式产生较大影响,公司产业链
    完整的核心竞争优势没有发生变化。
    2、从任职的分工和变动来看,王宇凌生前任职重点不在发行人,其去世对
    3-86
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    发行人建筑施工主业没有较大影响,发行人管理团队稳定,现任董事长及补选董
    事具备良好的履职能力。
    经核查,自2004年发行人设立以来的6年间,王宇凌在发行人担任董事(长)
    的时间只有1年零4个月,且除担任建乐装潢董事长外,王宇凌未在发行人及其分
    公司和子公司中担任其他任何具体职务,亦从未担任过发行人的法定代表人。保
    荐机构认为,王宇凌生前任职和分工重点不在发行人,其在发行人任职时间短,
    且未担任任何具体经营管理职务,王宇凌去世对发行人之建筑施工业务没有较大
    影响。
    经核查,发行人之经营管理团队非常稳定,现任董事(独董除外)、监事(职
    工监事除外)和高级管理人员在建筑施工行业平均从业经验超过 20 年(其中 6
    人超过 30 年),同时在公司或广天日月(含其前身)平均任职时间亦超过 20 年;
    除董事会秘书、财务总监、总经济师外,其他所有董事和高级管理人员都系一级
    建造师(一级项目经理),所以发行人非家族企业,现任董事(独董除外)、监事
    (职工监事除外)和高级管理人员皆系高级职业经理人,公司稳定经营不存在对
    某个人的重大依赖,王宇凌去世不会对发行人管理层的稳定性产生重大影响。
    经核查,现任董事长徐文卫及补选董事陈宝康都具备丰富的建筑企业管理经
    验和良好的履职能力。其中陈宝康自 1976 年即已开始在广天日月(含其前身)
    或发行人任职,最近 3 年一直担任发行人副总经理职务,具备丰富的建筑企业管
    理经验和良好的履职能力。而徐文卫长期担任发行人之董事、总经理职务和法定
    代表人,长期参与发行人的重大决策、主持发行人的日常经营管理,在公司内拥
    有极高威望,在行业内拥有较高地位,其担任董事长可以很好地团结其他实际控
    制人和经营管理层,并带领企业持续稳定发展。
    3、从业务承揽情况来看,王宇凌生前任职重点不在发行人,无论是从业务
    承揽过程还是业务承揽结果判断,无论是从主要客户还是大额项目承揽情况分
    析,王宇凌去世对发行人建筑施工业务没有较大影响,发行人之业务承揽对王宇
    凌没有依赖。
    首先,从业务承揽过程看,公司招投标模式稳定成熟,各司其职,个别人员
    变动不会对公司业务承接情况造成较大影响。经核查,王宇凌生前的任职重点在
    3-87
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    广天日月,其在发行人及子公司未担任除董事(长)以外的其它经营性管理职务,
    已长期不参与发行人施工业务的具体承揽和管理工作,发行人业务承接不存在依
    赖个别人的情况,王宇凌去世不会对发行人的招投标模式及业务承接情况产生较
    大影响。
    其次,从主要客户构成和大额项目承揽情况来看,公司客户构成地域分散、
    类别多元,项目承揽人亦高度分散、多元分布,不存在对个别或少量客户重大依
    赖的情形,也不存在依赖个别或少量承揽人员的情形。经核查,2007年1月1日至
    2010年11月25日,发行人新签或新中标之金额超过15,000万元的54个建设工程施
    工项目,所对应的业主(发包方)为48个,分布在宁波、江西、东北、安徽、江
    苏、北京、河南等各地,呈现客户分散和地域多元化状态。
    再次,从业务承接结果来看,王宇凌去世未直接影响公司业务承接量,业务
    承接量快速增长为公司业绩稳定增长提供了保障。经核查,发行人近年来业务承
    接量持续快速增长,尤其是2010年1-11月新签合同金额已接近2009年全年水平,
    已中标待签约合同金额有16多亿元,2010年全年新签合同金额超过90亿,比去年
    增长约20%。保荐机构认为,鉴于建筑施工行业特点,当年承接业务量(新签施
    工合同)一般要在未来的2-3年内逐步形成收入,所以发行人的业务承接量的持
    续稳定增长,基本可以保障公司未来几年经营业绩的持续稳定增长。
    总之,发行人拥有房屋建筑工程施工总承包特级资质等一系列高等级的综合
    资质,也是国内最早具备建筑施工、建筑安装、装饰装潢、构件生产等综合服务
    能力的施工企业之一,在浙江省乃至全国拥有良好的业务口碑和品牌声誉。其控
    股子公司建乐装潢、广天构件、明州设计等也都是业界拥有高等级资质和高品牌
    美誉度的优秀企业。作为一家创业历史悠久、内部治理完善、资质优秀的大型综
    合建筑施工企业,发行人的成长主要依托其良好的品牌信誉、资金和技术实力以
    及过硬的施工队伍和产品质量,王宇凌的去世不会对发行人的正常经营产生重大
    影响。
    (四)控股股东、实际控制人控制的其他企业情况
    1、截至本招股意向书签署之日,控股股东、实际控制人控制的主要企业产
    权架构情况如下:
    3-88
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    100%
    黄山市建昌房地产开发有限公司
    63.3699%                                             75%
    宁波建工股份有限公司
    %                                                                 宁波蓝天投资发展有限公司
    56.36%                                           100%
    海盐建昌房地产有限公司
    浙江广天建昌房地产股份有限公司
    浙                                                        70%
    江       60%                                                           衢州广天建昌房地产开发有限公司
    广                宁波市铜材有限责任公司
    天                                                        90%
    日                                                                     建德广天建昌房地产开发有限公司
    月
    集       83.68%
    74.5%
    团                浙江广天日月金属结构有限公司                         杭州瑞鼎大厦有限公司
    股
    份                                                        100%
    有                                                                     宁波广天建昌房地产有限公司
    限       100%
    宁波江东建业废旧物资回收有限公司
    公                                                        60%
    司                                                                     余姚广天建昌房地产开发有限公司
    60.78%
    宁波市民营企业贷款担保有限公司
    100%
    70%
    浙江广天日月钙业有限公司                             黄山市东和物业有限公司
    51%
    建德市广天三峰矿业有限公司
    55%                                               60%
    宁波市建隆铜业有限公司                              奉化市建隆金属制品有限公司
    60%
    徐                宁波广天日月广告企划有限公司
    文
    卫                                                         90%
    宁波市日月宾馆有限公司
    等       59.60%
    实                宁波新日月酒店物业管理有限公司
    78%
    际                                                                     宁波市江北日月宾馆有限公司
    控
    100%
    制                大洋企业集团有限公司
    人
    60%                                                           建德市广天日月严州金属废品回收
    100%
    浙江广天日月严州金属制造有限公司                     有限公司
    3-89
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    2、截至本招股意向书签署之日,控股股东、实际控制人控制的主要企业基
    本情况如下:
    (1)浙江广天建昌房地产股份有限公司
    成立时间:1992 年 5 月 15 日
    注册地址:宁波市海曙区柳汀街 352 号
    注册资本:12296 万元人民币
    实收资本:12296 万元人民币
    法定代表人:范尧根
    企业类型:股份有限公司
    主营业务:主要从事房地产开发和物业管理等
    浙江广天建昌房地产股份有限公司的股东结构如下:
    股东名称                         投资额(万元)      股权比例(%)
    广天日月                                                 6930.03         56.36
    范尧根等 77 位自然人                                     5365.97         43.64
    合计                                                       12296           100
    截至 2010 年 12 月 31 日,浙江广天建昌房地产股份有限公司总资产
    1,096,493,600.27 元,净资产 189,353,153.72 元,2010 年度实现营业收入
    83,834,261.29 元,净利润 7,607,607.68 元。(未经审计)。
    (2)宁波市铜材有限责任公司
    成立时间:1992 年 10 月 12 日
    注册地址:宁波市江东区江南路 198 号
    注册资本:315 万元人民币
    实收资本:315 万元人民币
    法定代表人:范尧根
    企业类型:有限责任公司
    主营业务:主要从事铜材加工、汽车货运、房屋租赁等。
    宁波市铜材有限责任公司的股东结构如下:
    股东名称                         投资额(万元)       股权比例(%)
    广天日月                                                      189         60.00
    4-1-90
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    付志明等 2 名自然人                                         126            40.00
    合计                                                        315              100
    截至 2010 年 12 月 31 日,宁波市铜材有限公司总资产 12,201,998.50 元,
    净 资 产 208,957.60 元,2010 年度实现 营业收入 450,000.00 元,净利润
    1,812.12 元。(未经审计)。
    (3)浙江广天日月金属结构有限公司
    成立时间:2006 年 11 月 15 日
    注册地址:金华市婺城区白龙桥十二局华电新村
    注册资本:1318 万元人民币
    实收资本:1318 万元人民币
    法定代表人:陈建国
    企业类型:有限责任公司
    主营业务:主要从事金属结构(水工)的制作安装等。
    浙江广天日月金属结构有限公司的股东结构如下:
    股东名称                         投资额(万元)      股权比例(%)
    广天日月                                                 1102.90         83.68
    金红辉等 12 人                                            215.10         16.32
    合计                                                        1318           100
    截 至 2010 年 12 月 31 日 ,浙 江广天 日 月金 属结 构有 限公 司 总资 产
    25,140,854.37 元 , 净 资 产 10,962,617.34 元 , 2010 年 度 实 现 营 业 收 入
    15,392,867.72 元,净利润 -1,911,686.94 元。(未经审计)。
    (4)宁波市建隆铜业有限公司
    成立时间:1999 年 6 月 3 日
    注册地址:宁波市江东区江南路 198 号
    注册资本:2136 万元人民币
    实收资本:2136 万元人民币
    法定代表人:范尧根
    企业类型:有限责任公司
    主营业务:主要从事常用有色金属压延加工、PC 铜棒的加工等。
    4-1-91
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    宁波市建隆铜业有限公司的股东结构如下:
    股东名称                        投资额(万元)      股权比例(%)
    广天日月                                                1174.8          55.00
    宁波铜材有限责任公司                                      961.2         45.00
    合计                                                       2136           100
    截至 2010 年 12 月 31 日,宁波市建隆铜业有限公司总资产 77,308,123.98
    元,净资产 16,138,073.79 元,2010 年度实现营业收入 218,267,091.47 元,
    净利润-493,123.36 元。(未经审计)。
    (5)宁波市江东建业废旧物资回收有限公司
    成立时间:2006 年 5 月 17 日
    注册地址:宁波江东区桑家前桑
    注册资本:100 万元人民币
    实收资本:100 万元人民币
    法定代表人:金伟
    企业类型:有限责任公司
    主营业务:主要从事废旧物资回收业务。
    宁波市江东建业废旧物资回收有限公司的股东结构如下:
    股东名称                        投资额(万元)       股权比例(%)
    广天日月                                                     100           100
    合计                                                         100           100
    截至 2010 年 12 月 31 日,宁波市江东建业废旧物资回收有限公司总资产
    636,041.34 元,净资产 630,230.04 元,2010 年度实现营业收入 0 万元,净利
    润-87,755.51 元。(未经审计)。
    (6)宁波广天日月广告企划有限公司
    成立时间:2008 年 1 月 31 日
    注册地址:宁波高新区新明街道老庙工业三区 A 栋 203
    注册资本:150 万元人民币
    实收资本:150 万元人民币
    法定代表人:王小荣
    企业类型:有限责任公司
    4-1-92
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    主营业务:主要从事国内各类广告的设计、制作、发布、代理、展览展示服
    务等。
    宁波广天日月广告企划有限公司的股东结构如下:
    股东名称                         投资额(万元)         股权比例(%)
    广天日月                                                       90           60.00
    建乐装潢                                                       30           20.00
    建昌房产                                                       30           20.00
    合计                                                          150             100
    截 至 2010 年 12 月 31 日 ,宁 波广天 日 月广 告企 划有 限公 司 总资 产
    1,537,824.18 元 , 净 资 产 1,501,633.54 元 , 2010 年 度 实 现 营 业 收 入
    703,111.00 元,净利润 -34,411.72 元。(未经审计)。
    (7)宁波市民营企业贷款担保有限公司
    成立时间:2003 年 12 月 18 日
    注册地址:宁波市海曙区柳汀街 352 号
    注册资本:10312 万元人民币
    实收资本:10312 万元人民币
    法定代表人:徐文卫
    企业类型:有限责任公司
    主营业务:主要从事信用担保及担保咨询业务,企业财产保险、家庭财产保
    险、机动车辆保险代理等。
    宁波市民营企业贷款担保有限公司的股东结构如下:
    股东名称                        投资额(万元)     股权比例(%)
    广天日月                                                6268.00         60.78
    宁波市金江投资有限公司等 3 个法人                       2136.00         20.71
    庄希平等 6 个自然人                                     1908.00         18.51
    合计                                                   10312.00       100.00
    截至 2010 年 12 月 31 日,宁波市民营企业贷款担保有限公司总资产
    258,212,913.28 元 ,净资产 147,834,414.95 元,2010 年度实现营业收入
    22,502,930.86 元,净利润 7,763,286.36 元。(未经审计)。
    (8)建德市广天三峰矿业有限公司
    成立时间:1999 年 7 月 8 日
    4-1-93
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    注册地址:建德市洋溪街道下塘村
    注册资本:1000 万元人民币
    实收资本:1000 万元人民币
    法定代表人:徐文卫
    企业类型:有限责任公司
    主营业务:主要从事铜矿、硫铁矿的开采、加工、销售等。
    建德市广天三峰矿业有限公司的股东结构如下:
    股东名称                        投资额(万元)      股权比例(%)
    广天日月                                                 510.00         51.00
    杨丽云等三名自然人                                       490.00         49.00
    合计                                                    1000.00           100
    截 至 2010 年 12 月 31 日 , 建 德 市 广 天 三 峰 矿 业 有 限 公 司 总 资 产
    18,467,860.96 元,净资产-1,229,985.35 元,2010 年度实现营业收入 0 元,净
    利润 -2,737,931.22 元。(未经审计)。
    (9)浙江广天日月钙业有限公司
    成立时间:2007 年 4 月 12 日
    注册地址:建德市莲花镇齐平村
    注册资本:1000 万元人民币
    实收资本:1000 万元人民币
    法定代表人:徐文卫
    企业类型:有限责任公司
    主营业务:主要从事碳酸钙的加工、销售及相关产品研发等。
    浙江广天日月钙业有限公司的股东结构如下:
    股东名称                        投资额(万元)      股权比例(%)
    广天日月                                                 700.00         70.00
    建德市广天三峰矿业有限公司                               300.00         30.00
    合计                                                    1000.00           100
    截至 2010 年 12 月 31 日,浙江广天日月钙业有限公司总资产 13,564,954.81
    元,净资产 11,671,633.53 元,2010 年度实现营业收入 0 元,净利润 -98,186.24
    元。(未经审计)。
    4-1-94
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    (10)宁波新日月酒店物业服务有限公司
    成立时间:2006 年 11 月 1 日
    注册地址:宁波江东区兴宁路 46 号
    注册资本:500 万元人民币
    实收资本:500 万元人民币
    法定代表人:王小荣
    企业类型:有限责任公司
    主营业务:主要从事酒店管理、物业管理、保洁服务等。
    宁波新日月酒店物业服务有限公司的股东结构如下:
    股东名称                       投资额(万元)       股权比例(%)
    广天日月                                                      298         59.60
    王小荣等 13 人                                                202         40.40
    合计                                                          500           100
    截 至 2010 年 12 月 31 日 , 宁 波 新 日 月 酒 店 服 务 有 限 公 司 总 资 产
    24,324,690.87 元 , 净 资 产 8,317,374.52 元 , 2010 年 度 实 现 营 业 收 入
    59,081,602.82 元,净利润 1,428,062.34 元。(未经审计)。
    (11)大洋企业集团有限公司
    批准时间:2008 年 9 月 1 日
    注册地址:美国关岛
    注册资本:600 万元美元
    实收资本:325 万元美元
    企业类型:有限责任公司
    主营业务:房屋开发及国际贸易等业务。
    大洋企业集团有限公司的股东结构如下:
    股东名称                         投资额             股权比例(%)
    广天日月                              实收 325 万美元                       100
    注册 600 万美元
    合计                                                                          100
    实收 325 万美元
    截至 2010 年 12 月 31 日,大洋企业集团有限公司总资产 20,317,066.68 元,
    净资产 20,236,444.71 元,2010 年度实现营业收入 0 万元,净利润-69,939.33
    元。(未经审计)。
    4-1-95
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    (12)浙江广天日月严州金属制造有限公司
    成立时间:2007 年 5 月 25 日
    注册地址:建德市梅城镇南工业功能区
    注册资本:2000 万元人民币
    实收资本:2000 万元人民币
    法定代表人:范尧根
    企业类型:有限责任公司
    主营业务:主要从事铜棒、铜排的加工等。
    浙江广天日月严州金属制造有限公司的股东结构如下:
    股东名称                          投资额(万元)        股权比例(%)
    广天日月                                                          1200         60.00
    俞易非                                                             800         40.00
    合计                                                              2000           100
    截至 2010 年 12 月 31 日,浙江广天日月严州金属制造有限公司总资产
    170,428,273.35 元 , 净 资 产 17,334,187.80 元 , 2010 年 度 实 现 营 业 收 入
    195,553,447.60 元,净利润 -501,809.29 元。(未经审计)。
    八、发行人的股本情况
    (一)本次发行前后公司股本情况
    本公司发行前总股本为30066万股,本次拟发行不超过10000万股社会公众
    股,假定发行10000万股,占发行后股本总额的比例为24.9588%。
    股东名称                      本次发行前            本次发行后(假定发行10000万股)
    持股数(万股) 股权比例(%) 持股数(万股)         股权比例(%)
    广天日月              19052.8          63.3699         19052.8          47.5535
    华茂集团               1000                3.326         1000           2.4959
    宇斯浦集团              1000                3.326         1000           2.4959
    恒河集团               1000                3.326         1000           2.4959
    王一丁               2083.2           6.9288           2083.2          5.1994
    何明德                1000                3.326         1000           2.4959
    鲍林春                 500                1.663         500            1.2479
    乌家瑜                 300            0.9978            300            0.7488
    潘信强                 300            0.9978            300            0.7488
    徐文卫                 300            0.9978            300            0.7488
    翁海勇                 300            0.9978            300            0.7488
    4-1-96
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    陈建国           300          0.9978           300            0.7488
    陈贤华           200          0.6652           200            0.4992
    郁武铮           200          0.6652           200            0.4992
    戴 兵           200          0.6652           200            0.4992
    胡茂璋           200          0.6652           200            0.4992
    赵文良           150          0.4989           150            0.3744
    范尧根           150          0.4989           150            0.3744
    卢祥康           150          0.4989           150            0.3744
    郝 强           100          0.3326           100            0.2496
    陈宝康           100          0.3326           100            0.2496
    王浩光           100          0.3326           100            0.2496
    龚崇照           100          0.3326           100            0.2496
    李水明           100          0.3326           100            0.2496
    胡春健           100          0.3326           100            0.2496
    李长春           100          0.3326           100            0.2496
    徐 杉           90           0.2993            90            0.2246
    李晓明           60           0.1996            60            0.1498
    徐坚强           60           0.1996            60            0.1498
    田秀刚           60           0.1996            60            0.1498
    张金汉           60           0.1996            60            0.1498
    杨方华           60           0.1996            60            0.1498
    周钢祥           60           0.1996            60            0.1498
    张国光           60           0.1996            60            0.1498
    潘卫国           50           0.1663            50            0.1248
    赵谷韵           50           0.1663            50            0.1248
    沈 杰           50           0.1663            50            0.1248
    王小荣           50           0.1663            50            0.1248
    邵 茹           30           0.0998            30            0.0749
    林 辉           30           0.0998            30            0.0749
    张丁辉           30           0.0998            30            0.0749
    陈 静           30           0.0998            30            0.0749
    张友良           30           0.0998            30            0.0749
    陈华英           30           0.0998            30            0.0749
    黄欢君           30           0.0998            30            0.0749
    金 伟           30           0.0998            30            0.0749
    曹剑民           30           0.0998            30            0.0749
    社会公众股东       0                 0          10000           24.9588
    总 计          30066         100.00          40066           100.00
    (二)前十名股东持股情况
    本次发行前,公司前十名股东持股情况如下:
    4-1-97
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    序号            股东名称                    持股数量(万股)          持股比例(%)
    1              广天日月                       19052.8                63.3699
    2                  王一丁                      2083.2                 6.9288
    3              华茂集团                         1000                  3.326
    4             宇斯浦集团                        1000                  3.326
    5              恒河集团                         1000                  3.326
    6                  何明德                       1000                  3.326
    7                  鲍林春                       500                   1.663
    8                  乌家瑜                       300                   0.9978
    9                  潘信强                       300                   0.9978
    10                 徐文卫                       300                   0.9978
    翁海勇                       300                   0.9978
    陈建国                       300                   0.9978
    (三)前十名自然人股东在发行人处任职情况
    本次发行前,前十名自然人股东及其在发行人处任职情况如下:
    自然人股东在发
    序号     股东名称            持股数量(万股)       持股比例(%)
    行人处任职情况
    1        王一丁                2083.2                  6.9288             —
    2        何明德                 1000                   3.326              —
    3        鲍林春                  500                   1.663             董事
    4        乌家瑜                  300                   0.9978         监事会主席
    5        潘信强                  300                   0.9978          副董事长
    6        徐文卫                  300                   0.9978           董事长
    7        翁海勇                  300                   0.9978        董事、总经理
    8        陈建国                  300                   0.9978            董事
    9        陈贤华                  200                   0.6652            董事
    10       郁武铮                  200                   0.6652            监事
    戴   兵                 200                   0.6652             —
    胡茂璋                  200                   0.6652             —
    (四)股东中的法人投资者持股及其简况
    2008年6月5日,本公司引入三家法人投资者,其持股情况及简况见本招股意
    向书本节“七、发行人的股东和实际控制人情况”之“(一)发起人基本情况”
    之“2、其他发起人——三家法人投资者”。
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    (五)发行前股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例
    本次发行前,发行人的部分自然人股东同时也是控股股东广天日月的股东,
    重合股东持股情况及在控股股东任职情况如下:
    股东名称    持有发行人股份情况        持有广天日月股份情况       在广天日月
    股数(万股) 比例(%) 股数(万股)     比例(%)       任职情况
    1    王一丁      2083.2      6.9288       1125.7        22.0873       副董事长
    2    何明德       1000       3.326          20           0.3924          —
    3    鲍林春        500       1.663          20           0.3924          —
    4    乌家瑜        300       0.9978        300           5.8863       副董事长
    5    陈建国        300       0.9978       303.5          5.9550         董事
    6    潘信强        300       0.9978        303           5.9451       副董事长
    7    徐文卫        300       0.9978        150           2.9431     董事长、总裁
    8    翁海勇        300       0.9978        165           3.2375          —
    9    陈贤华        200       0.6652       203.4          3.9909         董事
    10    胡茂璋        200       0.6652        150           2.9431       财务总监
    11    戴   兵       200       0.6652        150           2.9431       副董事长
    12    郁武铮        200       0.6652         4            0.0785          —
    13    赵文良        150       0.4989        150           2.9431          —
    14    卢祥康        150       0.4989       154.8          3.0373      监事会主席
    15    范尧根        150       0.4989        153           3.0020     董事、副总裁
    16    龚崇照        100       0.3326        150           2.9431         监事
    17    王浩光        100       0.3326        62.5          1.2263         董事
    18    郝   强       100       0.3326         60           1.1773          —
    19    胡春健        100       0.3326         5            0.0981          —
    20    陈宝康        100       0.3326         20           0.3924          —
    21    徐   杉       90        0.2993         25           0.4905          —
    22    周钢祥        60        0.1996         60           1.1773          —
    23    李晓明        60        0.1996         60           1.1773         监事
    24    田秀刚        60        0.1996         23           0.4513          —
    25    张国光        60        0.1996         25           0.4905          —
    26    张金汉        60        0.1996         20           0.3924          —
    27    徐坚强        60        0.1996         10           0.1962          —
    28    潘卫国        50        0.1663         7            0.1373          —
    29    赵谷韵        50        0.1663         60           1.1773         监事
    30    王小荣        50        0.1663         20           0.3924         监事
    31    林   辉       30        0.0998         25           0.4905          —
    32    陈华英        30        0.0998         20           0.3924          —
    33    曹剑民        30        0.0998         20           0.3924          —
    34    张友良        30        0.0998         5            0.0981          —
    35    邵   茹       30        0.0998        3.1           0.0608          —
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    36    黄欢君       30             0.0998          3           0.0589           —
    除此之外,发行前上述公司各股东之间不存在其他关联关系。
    (六)发行前股东所持有股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺
    1、控股股东承诺
    本公司控股股东广天日月承诺,自发行人股票上市之日起 36 个月内,不转
    让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股
    份,也不由发行人回购该部分股份。
    2、除控股股东外的其它法人股东承诺
    本公司股东华茂集团、宇斯浦集团、恒河集团承诺,自股份公司股票上市之
    日起 36 个月内,不转让或委托他人管理本公司直接或间接持有的股份公司公开
    发行股票前已持有的股份,也不由股份公司收购本公司直接或间接持有的股份公
    司公开发行股票前已持有的股份。
    3、自然人股东承诺
    本公司股东王一丁先生等 43 名自然人股东承诺,自股份公司股票上市之日
    起 36 个月内,不转让或委托他人管理本人直接或间接持有的股份公司公开发行
    股票前已持有的股份,也不由股份公司收购本人直接或间接持有的股份公司公开
    发行股票前已持有的股份。
    九、发行人的员工与社会保障情况
    本公司近三年来的员工人数及变化情况,以及截至 2010 年 12 月 31 日在册
    员工的专业结构、受教育程度、年龄分布情况如下:
    (一)员工基本情况
    1、员工总人数及变化情况
    时间             2010-12-31             2009-12-31              2008-12-31
    员工总人数(人)           1900                  1838                  1859
    2、 员工专业结构
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    项目                    员工人数(人)          占员工总数的百分比(%)
    经营管理人员                              138                           7.3
    专业技术人员                              1003                         52.8
    其他人员                                  759                          39.9
    合计                                      1900                          100
    3、 员工受教育程度
    项目                    员工人数(人)          占员工总数的百分比(%)
    研究生及以上                                 22                         1.2
    大学本科                                  531                           28
    大学专科                                  512                          26.9
    大学专科以下                              835                          43.9
    合计                                      1900                          100
    4、 员工年龄分布
    项目                    员工人数(人)          占员工总数的百分比(%)
    30岁及以下                                673                          35.4
    31-40岁                                   508                          26.7
    41-50岁                                   434                          22.9
    51以上                                    285                           15
    合计                                      1900                         100
    截止2010年12月31日,公司职工中农民工(户籍在农村的外来务工人员)为520人,占职
    工总人数的27.4%。
    (二)执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况
    本公司依据国家和地方相关法律、法规和政策规定,为员工办理了各项保险
    保障和其他保障,包括基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险和生
    育保险等。公司报告期为员工缴纳住房公积金及社会保险金,不存在欠缴的情形。
    具体缴纳情况如下:                                                            单位:元
    社会保险缴纳情况                  住房公积金缴纳情况
    年度
    单位为员工缴    为个人代扣代      单位为员工缴纳   为个人代扣代缴
    纳社保金额      缴社保金额        住房公积金金额   住房公积金金额
    2008 年度           14,698,974.40    5,033,252.20       4,552,691.00      4,552,691.00
    2009 年度           13,398,838.00    5,766,724.40       5,178,571.00      5,178,571.00
    2010 年度           14,912,407.98    6,337,323.88       5,730,650.00      5,730,650.00
    发行人现场施工中的劳务用工,主要采取劳务分包的方式,即发行人选择具
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    有劳务分包资质的劳务分包公司进行业务合作,与劳务分包公司签订《劳务分包
    协议》,由该等劳务分包公司提供现场施工的劳务人员。报告期内与发行人存在
    劳务分包业务合作关系的分包公司之一系发行人原控股子公司广天劳务。为了降
    低经营风险,2010 年 9 月,发行人将所持广天劳务之所有股权转让给了陈华英
    等原广天劳务经营层,广天劳务已非发行人之下属公司。
    2010 年 1 月 27 日,宁波市劳动和社会保障局出具证明确认:“宁波建工股
    份有限公司及其子公司自成立以来,特别是自 2007 年 1 月 1 日以来依法用工,
    全体在职职工依法参加社会保险,并按时足额缴纳社会保险费用,不存在因违反
    劳动和社会保障等方面的法律法规而被本局处罚的情形。”
    2010 年 7 月 15 日,宁波市劳动和社会保障局出具证明确认:“宁波建工股
    份有限公司及其子公司自成立以来,特别是自 2007 年 1 月 1 日以来依法用工,
    全体在职职工依法参加社会保险,并按时足额缴纳社会保险费用,不存在因违反
    劳动和社会保障等方面的法律法规而被本局处罚的情形。”
    2011 年 3 月 8 日,宁波市劳动和社会保障局出具证明确认:“宁波建工股份
    有限公司及其子公司自成立以来,特别是自 2007 年 1 月 1 日以来依法用工,全
    体在职职工依法参加社会保险,并按时足额缴纳社会保险费用,不存在因违反劳
    动和社会保障等方面的法律法规而被本局处罚的情形。”
    2010 年 1 月 8 日,宁波市住房公积金管理中心出具证明确认:“宁波建工股
    份有限公司及其子公司已在本中心为员工办理了住房公积金缴存登记手续,并已
    缴存住房公积金。公司自 2007 年 1 月 1 日至本证明出具之日没有因违反住房公
    积金法律法规规定被我中心处罚。”
    2010 年 7 月 15 日,宁波市住房公积金管理中心出具证明确认:“宁波建工
    股份有限公司及其子公司已在本中心为员工办理了住房公积金缴存登记手续,并
    已缴存住房公积金。公司自 2007 年 1 月 1 日至本证明出具之日期间没有因违反
    住房公积金法律法规规定被我中心处罚。”
    2011 年 3 月 8 日,宁波市住房公积金管理中心出具证明确认:“宁波建工股
    份有限公司及其子公司已在本中心为员工办理了住房公积金缴存登记手续,并已
    缴存住房公积金。公司自 2007 年 1 月 1 日至本证明出具之日期间没有因违反住
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    房公积金法律法规规定被我中心处罚。”
    十、发行人的主要股东及作为股东的董事、监事、高管的重要承诺及履行
    情况
    (一)关于避免与发行人同业竞争的承诺
    1、本公司的控股股东广天日月承诺:(1)广天日月不从事与宁波建工相同
    或相似的经营业务,不与宁波建工进行任何直接或间接的同业竞争;(2)广天
    日月确保其所控制的企业也不从事与宁波建工相同或相似的经营业务,不与宁波
    建工进行任何直接或间接的同业竞争,若广天日月所控制的企业拟进行与宁波建
    工相同或相似的经营业务,广天日月将行使表决权或控制权以确保其与宁波建工
    不进行直接或间接的同业竞争;(3)对于宁波建工已进行投资或拟投资的项目,
    广天日月将在投资方向与项目选择上,避免与宁波建工相同或相似;并将确保其
    所控制的企业在投资方向与项目选择上避免与宁波建工相同或相似,以不与宁波
    建工产生同业竞争;(4)因广天日月或其下属企业违背上述承诺给宁波建工造
    成的一切责任或损失,均由广天日月承担。
    2、本公司股东华茂集团、宇斯浦集团、恒河集团承诺:不直接或间接从事
    与发行人相同或相类似的业务,不与发行人进行任何直接或间接的同业竞争。
    3、发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺:目前没有在与发行人从事
    相同或相类似业务的公司进行投资和任职,没有从事与发行人业务有同业竞争的
    经营活动,今后也不从事与发行人业务有同业竞争的经营活动,并愿意对违反上
    述承诺而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任。
    (二)发行上市后的股权锁定承诺
    具体内容详见本招股意向书本节“八、发行人的股本情况”之“(六)发行
    前股东所持有股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺”。
    (三)防范关联资金占用的承诺
    具体内容详见本招股意向书第七节“同业竞争与关联交易”之“五、发行人
    减少关联交易及防范关联资金占用的措施”。
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    第六节       业务与技术
    一、发行人的主营业务概况
    (一)本公司经营范围
    许可经营项目:承包境外房屋建筑、机电安装和境内国际招标工程;上述境
    外工程所需的设备、材料出口;对外派遣实施上述工程所需的劳务人员;普通货
    物道路运输(限分支机构经营)。一般经营项目:实业投资;工程总承包;房屋
    和土木工程建筑业;建筑安装业;建筑装饰业;其他建筑业;建筑智能化工程施
    工;工程管理服务及勘察、设计;建筑工程技术开发、咨询;机械设备及建筑周
    转材料租赁;钢结构件制作安装;建材及结构测试;物业服务;建材、机械设备
    的批发、零售;自营和代理货物和技术的进出口,但国家限定经营或禁止进出口
    的货物和技术除外。以下限分支机构经营:建筑构件、机械设备及配件的制造、
    加工;锅炉的安装、改造。
    (二)本公司的主营业务
    作为一家大型综合建设集团,本公司业务覆盖面广,包括房屋建筑工程、市
    政公用工程、建筑装饰装潢和幕墙工程、地基与基础工程、钢结构工程、消防设
    施工程、机电安装工程、起重设备安装工程、建筑智能化工程等各承包工程业务;
    此外还涉及建筑设计、钢结构加工、物资物流等多个领域,已形成了涵盖建筑科
    研、设计、施工、安装、装饰装潢、钢结构、商品混凝土、预制构件等相对完整
    而紧凑的产业链形态,各细分产业协同发展,整体效益日益增强。
    本公司具有房屋建筑工程施工总承包特级、市政公用工程施工总承包壹级、
    机电安装工程施工总承包壹级、钢结构工程专业承包壹级、消防设施工程专业承
    包壹级、建筑智能化专业承包壹级、建筑装修装饰工程专业承包壹级、建筑幕墙
    工程专业承包壹级、预拌商品混凝土专业承包贰级、混凝土预制构件专业贰级、
    地基与基础工程专业承包叁级、城市园林绿化叁级资质、工程设计甲级、建筑智
    能化系统集成(其中消防系统除外)专项工程设计甲级、建筑装修专项工程设计
    甲级、建筑幕墙专项工程设计甲级等资质。
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    本公司自成立以来一直从事建设工程施工业务,并以建筑施工和建筑装饰装
    潢为核心延伸相关产业链,主营业务未发生重大变化。
    二、发行人所处行业的基本情况
    (一)建筑施工行业基本情况
    1、行业管理情况
    (1)行业主管部门及监管体制
    根据中国证监会2005年3月25日颁布的《上市公司分类与代码》标准的规定,
    本公司所属行业为:E类建筑业
    住房和城乡建设部、各省区的建设厅、建设委员会是我国建筑行业的主管部
    门,负责制定、颁布我国建筑行业的管理制度,监督管理建筑市场,规范市场各
    方主体行为。本公司注册地和主要办公地在宁波市,浙江省住房和城乡建设厅、
    宁波市城市建设委员会等部门组成本地的建筑行业管理体系。
    在对外承包工程方面,国家商务部负责对施工企业的对外承包工程资格的核
    发和管理。浙江省商务厅负责公司对外承包公司的监督管理。
    在行业协会自律管理方面,本公司是中国建筑业协会、中国施工企业管理协
    会、中国安装协会、中国土木工程学会总工程师(咨询)工作委员会、浙江省建
    筑业协会、浙江省土木建筑学会会员,接受上述协会的工作指导。
    (2)行业主要法规与政策
    资质管理:《中华人民共和国建筑法》、《建筑业企业资质管理规定》、《建
    设工程勘察设计资质管理规定》等,将中国建筑企业资质分为施工总承包、专业
    承包、劳务分包三个序列;将设计企业资质分为综合资质、行业资质、专业资质
    及专项资质四个序列,各序列有不同专业类别和级别;所有建筑企业必须持有相
    应的资质等级证书,并且只能在相应资质范围内从事业务。
    招投标管理:《中华人民共和国招标投标法》、《房屋建筑和市政基础设施
    工程施工招标投标管理办法》等对相关工程项目的招标行为做了规定。
    质量管理:《建设工程质量管理条例》、《房屋建筑工程和市政基础设施工
    程竣工验收备案管理暂行办法》、《房屋建筑工程质量保修办法》、《建设工程
    4-1-105
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    质量检测管理办法》等,对业主、勘察、设计、施工、监理等单位对工程质量的
    责任都做了规定。
    安全生产管理:《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理
    条例》、《安全生产许可证条例》、《生产安全事故报告与调查处理条例》等规
    定了工程安全生产有关单位的相应安全生产责任。尤其是规定施工总承包项目,
    总承包单位对施工现场的安全生产负总责,总承包单位和分包单位对分包部分的
    安全生产承担连带责任。
    其他相关规定:规范中国建筑业的主要法律法规及政策还包括:《中华人民
    共和国环境保护法》、《中华人民共和国海洋环境保护法》、《中华人民共和国
    水污染防治法》、《水上水下施工作业通航安全管理规定》、《建设项目环境保
    护管理条例》、《外商投资建筑业企业管理规定》、《注册建造师管理规定》、
    《注册造价工程师管理办法》、《建设工程施工发包与承包计价管理办法》、《民
    用建筑节能条例》、《民用建筑工程室内环境污染控制规范》等。
    (3)行业资质要求
    房屋建筑工程是指工业、民用与公共建筑(建筑物、构筑物)工程。工程内容
    包括:地基与基础工程;土石方工程;结构工程;屋面工程;内、外部的装饰装
    修工程;上下水、供暖、电气、卫生洁具、通风、照明、消防、防雷等安装工程。
    获得施工总承包资质的企业,可以对工程实行施工总承包或者对主体工程实行施
    工承包。承担施工总承包的企业可以对所承接的工程全部自行施工,也可以将非
    主体工程或者劳务作业分包给具有相应专业承包资质或者劳务分包资质的其他
    建筑业企业。
    ① 房屋建筑工程施工总承包企业资质等级标准
    房屋建筑工程施工总承包企业资质分为特级、一级、二级、三级。其中:
    特级资质标准:
    企业注册资本金3亿元以上;企业净资产3.6亿元以上;企业近3年年平均结
    算收入15亿元以上;企业其他条件均达到一级标准。
    一级资质标准:
    企业近5年承担过下列6项中的4项以上工程的施工总承包或主体工程承包,
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    工程质量合格:25层以上的房屋建筑工程;高度100m以上的构筑物或建筑物;单
    体建筑面积3万㎡以上的房屋建筑工程;单跨跨度30m以上的房屋建筑工程;建筑
    面积10万㎡以上的住宅小区或建筑群体;单项建安合同额1亿元以上的房屋建筑
    工程。
    企业经理具有10年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称;总工程师具
    有10年以上从事建筑技术管理工作经历并具有本专业高级职称;总会计师具有高
    级会计职称;总经济师具有高级经济师职称。
    企业有职称的工程技术和经济管理人员不少于300人,其中工程技术人员不
    少于200人;工程技术人员中具有高级职称的人员不少于10人,具有中级职称的
    人员不少于60人。企业具有的一级资质项目经理不少于12人。
    注册资本金5000万元以上;企业净资产6000万元以上;企业近3年最高年工
    程结算收入2亿元以上;企业具有与承包工程范围相适应的施工机械和质量检测
    设备。
    ② 房屋建筑工程施工总承包企业的工程承包范围
    特级企业:可承担各类房屋建筑工程的施工。
    一级企业:可承担单项建安合同额不超过企业注册资本金(5000万元以上)5
    倍的房屋建筑工程的施工;40层以下、各类跨度的房屋建筑工程;高度240m及以
    下的构筑物;建筑面积20万㎡及以下的住宅小区或建筑群体。
    2、行业竞争格局和市场化程度
    (1)中国建筑业市场竞争格局
    ① 市场竞争主体
    建筑业是我国国民经济的重要支柱产业之一,市场规模庞大,企业数量众多,
    市场化程度较高。我国建筑业的企业规模分布呈现“金字塔”状,即极少量大型
    企业、少量中型企业和众多小型微型企业并存。截至2008年底,全国共有建筑业
    法人企业单位共有22.7万个,从业人员3901.1万人;有证照的个体经营户26.4
    万户,从业人员199.9万人(数据来源 :中国建筑业协会)。
    从企业性质和竞争能力角度,中国建筑市场拥有较强竞争力的建筑公司主要
    4-1-107
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    有如下三类:
    一是特大型央企和地方大型国有(或控股)建筑公司。特大型央企主要是国
    有超大规模的特级资质企业,如中国建筑工程总公司、中国铁路工程总公司等;
    地方国有(或控股)建筑公司主要是各省市具有总承包特级资质的大型建筑企业,
    以省市级的建工集团为代表,如上海建工等。
    二是大型的国企改制或新兴民营建筑公司。这些企业多数完成了民营化改
    制,实现了经营者、管理和技术骨干的持股,企业机制灵活,在完全开放、竞争
    充分的环境中迅速发展。如宁波建工、龙元建设等。
    三是跨国建筑公司。随着中国对外开放程度越来越大,跨国经营的国际知名
    建筑公司纷纷进入中国,并在勘察和设计等高端建筑市场领域拥有很强竞争力。
    跨国公司凭借资本、技术、信息、装备等方面的优势,通过融投资与承建的联动,
    参与部分大型项目的竞争,抢占高端市场份额,但总体而言,跨国建筑公司在我
    国仍处于起步阶段。
    ② 中国建筑业市场竞争的特点
    随着我国经济的高速发展和市场经济体制的日益完善,中国建筑行业整体市
    场化程度大为提高,建筑业基本进入完全竞争状态。目前中国建筑业的市场竞争
    格局呈现以下四个特点:
    第一,中国建筑业市场竞争完全,但产能结构不平衡。中国建筑市场规模庞
    大,但市场准入门槛不高,企业数量众多水平却参差不齐,尤其是在建筑业低端
    市场和普通小型项目领域,建筑供给能力超出需求,市场竞争过度,利润水平也
    非常低。但在建筑业高端市场和大型或特色项目领域,由于需要较高的资质、资
    金和技术等实力,所以建筑产能仍显不足,竞争程度较低,利润水平也相对较高。
    第二,建筑市场地区发展不均衡,市场集中度比较低。长三角、珠三角、环
    渤海等沿海经济发达地区由于经济发展迅速,城镇化水平较高,建筑业市场环境
    较好,建筑市场容量和市场份额都明显高于全国其它地区。建筑行业进入门槛较
    低,市场集中度低,但行业整体规模巨大,所以任何一家建筑施工企业在其中的
    市场份额都很小,即使在局部区域,也很难形成绝对垄断局面。另外由于地方保
    4-1-108
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    护在一定范围内仍存在,所以在局部区域往往会存在一家或几家市场份额较大的
    相对优势企业。
    第三,具有资金、技术、管理、专业等独特优势的大型建筑企业日益显示出
    竞争优势。建筑行业竞争格局中处于领先地位的是具有超大规模和技术优势的特
    级资质企业,它们既拥有规模优势,又具有自身侧重的专业领域,所以占据了较
    大市场份额;第二集团是发达地区建筑强省具有总承包特级资质的大型建筑企业
    和特色专业资质企业,它们利用在地方上的相对优势或专业优势占据着一定市场
    份额;第三集团是其它等级资质及分包资质以下中小企业,由于受行业运营环境
    和体制转型等的影响,除国有控股的大型综合类建筑公司以及管理能力强、机制
    灵活的优质民营建筑施工公司能充分享受行业快速增长的“蛋糕”之外,普通中
    小型建筑公司的生存环境不佳。
    第四,产业组织结构处于调整过程中。近年来,我国建筑行业产业结构开始
    不断调整以适应市场经济的发展,主要表现在以下三个方面:第一,通过完善资
    质管理规定,改革市场进入和清出机制以及制定相关扶持政策等,进一步调整优
    化建筑业产业规模结构,大、中、小企业的比例关系更为合理;第二,市场同质
    恶性竞争逐步向有效竞争转变,建筑业大型企业或者企业集团朝着工程总承包方
    向发展,以管理、资金、技术和知识为经营基础,为项目业主提供整体综合的工
    程服务,满足现代项目业主对建筑业提出的新的需求和更高的要求,而中小企业
    则是向专业化、特色化和精益化方向发展,市场经营方式主要是围绕大型建筑业
    企业或者企业集团,在专业工程分承包市场上展开竞争;第三,区域结构得到优
    化,一些大型企业集团通过和国外建筑公司合作、兼并异地建筑企业等方式,抢
    占国内外市场份额。
    (2)中国建筑业市场竞争的发展趋势
    ① 向资本经营发展,具备雄厚的资金实力和强大的融资能力。随着国际上
    BOT、交钥匙、EPC等发包模式的不断增加,要求承包商单纯从承担施工任务向资
    本经营方向发展,需要具备很强的资金实力和融资能力,如果没有资金和融资能
    力,将很难跻身建筑业产业链的上游。因此,近年来国际大型承包商都将拥有雄
    厚的资金实力和强大的融资能力,作为企业做强的关键点。为了达到这个目的,
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    国外大型承包商通常采取上市募股、与银行等金融公司形成互相持股的关系(日
    韩企业居多)、与世界主要的出口信贷机构、多边金融组织、商业银行及资本市
    场建立良好的业务往来关系等方式,使得企业具有非常良好及稳定的财务状况。
    ② 纵向一体化发展,提供全方位的工程服务。随着建筑行业的不断发展变
    化,企业具备可以提供策划、设计、融资、施工以及设施管理等在内的全方位服
    务能力变得越来越重要。例如美国的福陆公司是一家综合性工程公司,目前已经
    很少承接单纯的施工业务。该公司提供的服务可以是一站式的(项目的开发到运
    行维护直至拆除),也可以是提供整个服务链中的某一项。主要服务内容包括:
    项目的可行性研究报告、环评、项目融资、概念设计、基础设计、工程施工及管
    理、设备材料采购及管理、项目管理、运行维护、人员培训等。
    ③ 横向价值链拓展,具备国际通行的以人才密集、管理密集、技术密集、
    跨行业、多领域为特征的工程总承包能力,提升一体化综合服务能力。
    随着全球经济的发展、建筑市场竞争的加剧、劳动密集型工程的萎缩和复杂
    工程项目的增多,业主越来越希望由一家大型承包商来承担设计、采购和施工的
    全部责任,以往的对工程某个环节的单一承包方式逐渐被各种形式的综合承包所
    取代。相对于传统单纯的施工业务,无论其前向延伸的勘察、设计和咨询业务领
    域,还是后项延伸的维护、运营领域,都是建筑产业链上具有高附加值的领域。
    从建筑行业上市公司中涉及工程设计和咨询业务的企业毛利率水平来看,相对于
    普通建筑施工领域不足10%的毛利率,设计咨询业务高达30%以上的毛利率确实显
    示出其高附加值的特性。
    我国部分特大型建筑公司凭借自身优势和政府的产业整合,已经基本具备了
    相当的工程总承包能力,如亚洲最大的综合建设集团中国中铁和中国排名前几的
    建设集团如中国铁建、中国建筑等。此外,一些区域的优势建筑公司凭借自身努
    力和兼并收购等手段不断延伸产业链,也具备了较高的工程总承包能力,如宁波
    建工等。
    ④ 积极开展运营业务:采用BT、BOT等资本运营模式,从源头上获取项目,
    进入高端市场,变革建筑企业传统角色和盈利模式。
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    我国的固定资产投资逐渐呈现投资主体多元化、资金多渠道的特征。也就是
    说,在国家投资比重持续上升的背景下,民间投资也逐渐成为了我国社会固定资
    产投资增长的重要来源,尤其是随着经济快速发展,外资已成为我国固定资产投
    资的重要主体。另外,资金募集渠道也由国家单一投资逐步转变为国家财政、银
    行贷款、证券市场集资以及部门、地方和企事业单位以及外资等多渠道融资。随
    着这些特征的出现,建筑企业参与市场竞争的模式也随之改变,出现了BT模式(即
    融资+建造+移交)、BOT模式(即融资+建造+运行+移交)和BOOT模式(即融资+
    建造+占有+运行+移交)等。
    在BT、BOT等运营模式下,建筑公司的角色和地位会发生深刻变化,建筑公
    司由传统承包模式下单一角色(如设计方、施工方或设备供应方等角色)转变为
    既是传统模式下的承包商,又是项目的直接投资者、经营者和管理者,甚至可以
    是项目的发起人等多重角色。建筑公司通过投入资本金,直接参与设立项目公司,
    从源头上获取项目,控制项目的建设和运营管理,掌握项目的现金流,从而占据
    高端市场。从已有的运营案例来看,相比传统施工业务2%左右的净利率,BT、BOT
    等运营模式的净利率可以达到10%以上。许多跨国性的建筑企业巨人也正是通过
    运营管理来完成蜕变的,如全球最大的建筑工程承包商之一法国万喜公司。
    ⑤ 努力整合提升管理水平,增强盈利能力。
    在传统盈利模式仍占主导的建筑行业,从直接盈利能力上看,建筑企业很少
    有超额利润,净利润率普遍偏低。在这种情况下,成本和费用的控制就成为提升
    盈利能力的主要手段。
    由于建筑企业是资金密集型和劳动密集型企业,同时建筑材料在生产成本中
    的比重超过60%,所以,如果建筑企业能不断改善管理、提高管理效率、严格控
    制成本,则建筑行业利润会有较大上升空间。目前,完成资本市场融资的大型建
    筑公司如中国中铁、中国铁建等,其运作越来越规范,三项费用率有明显下降趋
    势,其也基本实现了大型设备、建筑材料的集中购销,成本控制能力也显著增强。
    ⑥ 高度重视企业文化,尤其是诚信和品牌建设。
    随着业主对安全、质量、价值等需求越来越高,越来越看重建筑公司的诚信
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    度和品牌美誉度。如果建筑公司信誉不好,往往做完一个工程,就会丢失一片市
    场。一些优势建筑公司都是能顺应市场变化,都是在质量、成本、工期、技术创
    新和满意服务等方面狠抓管理的公司,企业文化尤其是诚信经营和品牌建设已成
    为建筑市场竞争的有力武器。建设主管部门也经常对建筑公司进行信誉评价,给
    企业评分排序,并奖优罚劣,这些措施的本质就是看重建筑企业品牌和诚信的体
    现。
    3、进入本行业的主要障碍
    (1)从业资质的限制
    基于建筑行业的特殊性,我国对进入建筑行业的企业实施了严格的市场准入
    和资质审批制度,只有取得相应资质才能在资质等级许可的范围内从事建筑活
    动。2007年9月1日实施的《建筑企业资质管理规定》,从注册资本、净资产、专
    业技术人员、技术装备和已完成的建筑工程业绩等方面对建筑业企业申请从业资
    质作了明确规定。中国建筑企业资质分为施工总承包、专业承包、劳务分包三个
    序列,各个序列有不同的专业类别和级别,建筑企业须先行获取较低资质并经过
    一定时间后,方可累进获得更高级资质。
    (2)资金规模限制
    首先,建筑行业的企业在取得资质时需要符合规定的注册资本和净资产。根
    据相关规定,申请房屋建筑工程施工总承包企业特级资质标准必须注册资本金和
    净资产分别达到3亿元和3.6亿元。其次,在项目投标过程和合同履行过程中都需
    要交纳一定数量的保证金,在项目建设过程中还需要经常垫付用于购置租赁工程
    机械、原材料、人员工资的资金等,工程竣工后还要占用一定比例的质量保证金。
    行业特点使企业在项目承揽、设备采购、施工和竣工验收等环节都需要支付和占
    用大量的资金。资金实力和融资能力是进入本行业的一个主要障碍。
    (3)从业经验和专业技术人才限制
    一定数量的专业技术人才和相对丰富的施工经验,不仅是建筑企业申请资质
    时必须考量的一个重要指标,同时也是业主在招标时重点关注的一个因素。技术
    人员的专业技术水平、管理经验和数量,决定着企业在同一时间可以进行施工工
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    程的数量、难度和利润水平。
    4、市场供求状况
    (1)基本情况
    建筑业是专门从事土木工程、房屋建设和设备安装以及工程勘察设计等工作
    的生产部门。建筑业可涵盖与建筑生产相关的所有服务内容,包括勘察设计、建
    材物资、工程施工、设备安装、装饰装潢、运营维护以及相关的咨询和中介服务
    等。
    根据《(GB/T4754-2002)国民经济行业分类》,建筑业门类下面细分为房
    屋和土木工程建筑业、建筑安装业、建筑装饰业和其他建筑业四个大类行业。
    建筑业是国民经济的支柱产业,产业关联度高,就业容量大,是很多产业赖
    以发展的基础性行业,与整个国家经济的发展、人民生活的改善有着密切的关系。
    根据2005年六部委颁发的《关于加快建筑业改革与发展的若干意见》指出,我国
    全社会50%以上固定资产投资都要通过建筑业才能形成新的生产能力或使用价
    值,建筑业的增加值约占国内生产总值的7%。同时,建筑业的技术进步和节地节
    能节水节材水平,也在很大程度上影响并决定着我国经济增长方式的转变和未来
    国民经济整体发展的速度与质量。此外,随着我国建筑业的发展,近年来建筑业
    还接纳了农村近1/3的富余劳动力就业,在解决“三农”问题上发挥着重要的作
    用。
    2009年全社会建筑业增加值22,333亿元,比上年增长18.2%。全国具有资质
    等级的总承包和专业承包建筑业企业实现利润2,663亿元,增长21.0%。(数据来
    源:国家统计局)
    (2)市场需求
    2009年全社会固定资产投资224,846亿元,比上年增长30.1%。分城乡看,城
    镇投资194,139亿元,增长30.5%;农村投资30,707亿元,增长27.5%。分地区看,
    东部地区投资95,653亿元,比上年增长23.0%;中部地区投资49,846亿元,增长
    35.8%;西部地区投资49,662亿元,增长38.1%;东北地区投资23,733亿元,增长
    26.8%。2005年-2009年全社会固定资产投资情况如下表:(数据来源:国家统计
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    局)
    ① 房地产行业快速发展,新开工面积大幅创新高。
    2009年全年房地产开发投资36,232亿元,比上年增长16.1%。其中,商品住
    宅投资25,619亿元,增长14.2%;办公楼投资1,378亿元,增长18.1%;商业营业
    用房投资4,172亿元,增长24.4%。2009年全国房屋施工面积319,650万平方米,
    其中住宅面积250,804万平方米,分别比2008年度增长12.8%和12.5%;房屋新开
    工面积115,385万平方米,住宅新开工面积92,463万平方米,分别比2008年增长
    12.5%和10.5%(数据来源:国家统计局)
    ② 铁路建设投资快速增长。
    2009年,铁路部门完成固定资产投资7013.21亿元,同比增长69.1%;实现铁
    路基本建设投资6,005.64亿元;同比增长77.9%。2009年,铁路实现新开工项目
    123项,在建新线规模达到3.3万公里。其中,客运专线1.5万公里;在建项目投
    资规模2.1万亿元。截至2009年底,我国铁路营业里程达到8.6万公里,跃居世界
    第二位。
    根据铁道部规划,2010年铁路建设仍将保持稳定增长。2010年,铁路部门计
    划安排固定资产投资8235亿元,其中基本建设投资7000亿元,增长16.56%。未来
    三年,铁路建设年均投资规模也将不低于7000亿。2010年,全国铁路计划新线铺
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    轨3690公里,复线铺轨3150公里,新线投产4613公里,复线投产3438公里,电气
    化投产6401公里,建设规模更加庞大。
    根据铁道部公布的数据,到2020年我国铁路营业里程将达到12万公里以上,
    较2008年增加3万公里,计划到2020年总投资达5万亿。(数据来源:铁道部)
    ③ 城市公共交通快速发展。
    2009年全国城市公共交通固定资产投资额较2008年增加59.7%。“十五”期
    间,中国城市轨道交通建设投资达2000亿元。“十一五”期间,全国特大城市的
    地铁和轻轨通车里程将超过1500公里。目前国务院已经批复了22个城市的地铁建
    设规划,总投资8820.03亿元。预计城市公共交通建设领域未来几年总体将会保持
    强势。(数据来源:WIND)
    (3)市场供应
    目前,国内建筑施工和安装行业竞争比较激烈,业内企业众多,实力、规模
    差异较大,具体参见本部分“(一)建筑施工行业基本情况”之“2、行业竞争
    格局和市场化程度”。
    近几年来,国家有关主管部门通过实施资质管理等行业准入政策,对建筑业
    企业的质量、数量和结构进行调控,目前行业内企业数量基本保持稳定,企业规
    模和质量有所改善。
    5、影响行业发展的有利因素和不利因素
    (1)影响行业发展的有利因素
    ① 国家产业政策大力支持
    从美国、日本等发达国家的发展历程看,建筑业是经济起飞阶段的主导产业
    之一,而我国正处于经济起飞阶段,加之我国建筑业产业关联度高、就业容量大,
    所以一直都是国家鼓励和支持的行业,也是带动整个经济增长和产业结构调整的
    支柱产业之一。
    ② 法制建设日益完善
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    近年来,国家建设部按照《建筑法》和《行政许可法》的规定,对从事建筑
    活动的企业个人执业资格管理制度进行了逐步完善。特别是从2005年以来,建设
    部起草和修订完成了勘察设计、建筑施工、建设监理、招标代理机构,以及注册
    监理工程师、注册建造师等企业及个人执业资质(资格)管理规定,下放了一部
    分企业资质审批权限,规范了审批行为,提高了审批效率。与此同时,根据全国
    人大在《建筑法》执法检查中反映出的问题,国家有关部门启动了《建筑法》的
    修订工作,全力打造一个日渐成熟的建筑市场。
    ③ 经济持续快速增长推动建筑业长期景气
    中国正处于城市化进程加速和工业化过程中,投资是推动中国经济增长的重
    要力量。预见在未来较长的时期内中国固定资产投资规模会持续增长,作为投资
    拉动型产业,建筑业必将伴随中国经济的持续快速增长而保持长期景气。
    ④ 城市化进程的加快
    未来5-10年正是中国加快推进城市化进程的黄金期,城市化率有望提高10
    个百分点左右,达到55%-60%。如果这个时期城乡一体化的体制改革和政策调整
    有重大突破,城市化率有可能提高15个百分点左右,达到60%-65%。城市对整个
    国民经济的贡献率将达到95%以上。都市圈、城市群、城市带和中心城市的发展
    预示了我国城市化进程的高速起飞,也为建筑业带来更广阔的市场。(数据来源:
    《第二次改革——中国未来30年的强国之路》迟福林)
    我国当前城乡之间的差距还是相当大。党中央提出建设社会主义新农村是非
    常必要的,要达到新农村的要求,就有许多建筑项目要完成,从产业发展、基础
    设施建设,到医疗、卫生、教育、文化、社会保障等项目建设,很多都离不开建
    筑业。这些“农”头项目,总量需18万亿元资金,尽管目前还有大量缺口,但随
    着国家政策的落实,中央财政,地方财政及各类社会资金都向建设新农村注入的
    话,建筑业企业完全有可能大有作为。
    ⑤ 建筑市场越来越规范化
    随着市场化程度越来越高,中国建筑市场透明度也越来越高,原来固有的经
    营领域和行业保护被逐步打破,施工企业开始跨地区、跨行业开展业务活动,市
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    场竞争更加充分。
    2007年初,建设部印发了《建筑市场诚信行为信息管理办法》,公布了175
    条《建筑市场各方主体不良行为记录认定标准》,全国建筑市场信用体系建设取
    得了突破性进展,80%的省级建设行政主管部门都建立了“失信单位名录”,将
    失信企业信息向社会公开,实现了“一地受罚,处处受制”的市场监控环境。
    建设部通过对建筑市场招投标环节中的违规问题,工程承包中的转包、违法
    分包、资质挂靠、不执行工程建设强制性标准问题,以及拖欠工程款等问题的专
    项治理,建筑市场秩序得到进一步好转,招标投标制度得到普遍执行。
    ⑥ 不存在技术替代性
    就建筑产品而言,在目前的科技环境下,尚不存在替代产品的可能性。相反,
    科技的发展却在不断地提升建筑业的生产手段和工艺,不断为建筑业提供新的施
    工装备和新型建筑材料,有力地推动着建筑业向前发展。
    (2)影响行业发展的不利因素
    ① 竞争相对过度
    中国建筑市场供需失衡,竞争相对过度,非价格性因素往往成为主导,尤其
    是在中低端建筑市场,由于项目差异性不大,施工企业提供的工程服务差别也不
    大,在承接工程的时候存在很高的相互替代性,所以行业整体利润率也比较低。
    ② 市场分割比较严重
    中国建筑业的市场化程度越来越高,但仍存在区域性地方保护主义,很多地
    方部门分割、地区封锁现象依然严重,建筑企业的跨地区、跨行业经营仍然存在
    很多困难。
    ③ 面临资金瓶颈
    建筑业属于天然的资金饥渴型行业,资金实力很大程度上决定其业务规模。
    但由于工程保证金、垫资、工程尾款等资金占用的存在,建筑行业公司的资产负
    债率普遍较高,资金往往成为公司进一步发展的瓶颈。
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    ④ 与国外发达国家相比,工程设备还比较落后,施工技术还比较低,资源
    消耗比较严重。
    目前我国建筑业工业化水平低,建筑企业拥有大型先进设备数量少、工程机
    械老化陈旧、性能差;工艺技术水平不能适应当前的发展需要,企业没有形成具
    有自身特色的的建筑体系与成套生产技术,缺乏应有的活力和竞争力,难以参与
    国际竞争。
    建筑业技术含量低不仅会阻碍建筑业的发展,而且还会造成资源的大量浪
    费,对环境也会产生不可低估的影响。
    6、行业技术水平及特点
    建筑施工项目由于地理环境、地理条件的不同,需要设计不同的技术方案,
    采用不同的技术工法。一些大型的、施工难度系数高的项目不仅需要先进的技术
    设计方案和技术工法,更需要大型、先进设备的配合。在某种程度上,设备技术
    的先进程度决定着该项目的完工质量,甚至是该项目能否成功承揽。
    改革开放以来我国的建筑施工技术已经有了长足的进步,但与西方发达国家
    相比,还存在着不小的差距。根据建设部《关于实施<国家中长期科学和技术发
    展规划纲要>的意见》和《关于进一步加强建筑业技术创新工作的意见》,我国
    建筑业技术发展的主要目标是:大力推广节能建筑和智能建筑;基本形成与社会
    发展相适应的建筑业技术创新体系和工程项目组织管理方式;基本形成工程技术
    咨询体系和知识产权得到有效保护的技术市场体系;在主要工程技术领域达到国
    际先进水平,企业的研发能力和信息化水平有较大幅度的提高;培育一批具有国
    际竞争能力的工程总承包龙头企业,带动一大批中小型专业企业向“专、精、特”
    方向发展;建筑业科技贡献率提高6-7%,劳动生产率提高10%。具体到技术上,
    主要是加大以节地、节能、节水、节材和生态环保为一体的绿色建筑基础性和共
    性关键技术与设备的研究开发;促进以保温节能、减轻建筑物自重、构件模块化、
    循环再生材料利用、生态性新型建筑部件使用、利于快速清洁施工、已有建筑物
    的加固改造等为目的的新型结构体系的形成。
    7、行业的经营模式
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    目前国际上建筑工程承包方式多种多样,目前普遍采用的是EPC和PMC。EPC
    是设计采购施工总承包的英文缩写,具体上指承包商负责工程项目的设计、采购、
    施工安装全过程的总承包,并负责试运行服务(由业主进行试运行)。EPC总承
    包又可分为两种类型:EPC(max s/c)和EPC(self-perform construction)。
    EPC(max s/c)是指EPC总承包商最大限度地选择分包商来协助完成工程项
    目,通常采用分包的形式将施工分包给分包商。其合同结构形式是:
    EPC(self-perform construction)是指EPC总承包商除选择分包商完成少
    量工作外,自己要承担工程的设计、采购和施工任务。其合同结构形式是:
    PMC是项目管理承包的英文缩写,具体是指项目管理承包商代表业主对工程
    项目进行全过程、全方位的项目管理,包括进行工程的整体规划、项目定义、工
    程招标、选择承包商、并对设计、采购、施工过程进行全面管理,一般不直接参
    与项目的设计、采购、施工和试运行等阶段的具体工作。PMC的费用一般按“工
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    时费用+利润+奖励”的方式计取。其合同结构形式是:
    目前我国建筑工程通常以施工总承包为主。施工总承包,是指发包方将全部
    施工任务发包给一个施工单位或由多个施工单位组成的施工联合体或施工合作
    体,施工总承包单位主要依靠自己的力量完成施工任务。经发包人同意,施工总
    承包单位可以根据需要将施工任务的一部分分包给其他符合资质的分包人。
    施工总承包的一般工作顺序为:施工图设计完成→施工总承包的招投标→施
    工→竣工验收。
    2003年国家建设部下发建市[2003]第30号《关于培育发展工程总承包和工程
    项目管理企业的指导意见》,我国政府加快了与国际工程承包和管理方式接轨,
    开始在建筑施工领域推行工程总承包和工程项目管理。“鼓励具有工程勘察、设
    计或施工总承包资质的勘察、设计和施工企业,通过改造和重组、建立与工程总
    承包业务相应的组织机构、项目管理体系,充实项目管理专业人员,提高融资能
    力,发展成为具有设计、采购、施工(施工管理)综合功能的工程公司,在其勘
    察、设计或施工总承包资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务;鼓
    励具有工程勘察、设计、施工、监理资质的企业,通过建立与工程项目管理业务
    相适应的组织机构、项目管理体系,充实项目管理专业人员,按照有关资质管理
    规定在其资质等级许可的工程项目范围内开展相应的工程项目管理业务;提倡具
    备条件的建设项目,采用工程总承包、工程项目管理方式组织建设。鼓励有投融
    资能力的工程总承包企业,对具备条件的工程项目,根据业主的要求,按照建设
    -转让(BT)、建设-拥有-经营(BOO)、建设-拥有-经营-转让(BOOT)
    等方式组织实施”。
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    8、行业的周期性
    建筑行业是典型的投资拉动型产业,其需求受固定资产投资,尤其是基建及
    房地产领域固定资产投资波动影响较为显著,而这些受国民经济发展的影响比较
    大,因此建筑业与国民经济的发展具有较强的关联度,同步周期变化比较明显。
    但在我国又表现出一定的特殊性:一是我国还是发展中国家,城镇化的趋势比较
    明显;二是第二产业占我国经济的比重还比较大,在经济出现增长停滞的时候,
    政府大多通过加大在固定资产和基建领域的投资来拉动需求。这在某种意义上使
    建筑业呈现出一定的抗周期性特点。
    9、行业的区域性和季节性
    建筑业的发展与所处区域的经济发展和城市化水平相关,区域特征较为明
    显。中国建筑市场最大的地区为长三角、环渤海和珠三角三大区域。2009年全国
    建筑业总产值排名前六位的地区是江苏、浙江、山东、北京、上海和广东,分别
    为10,181.3亿元、9,350.97亿元、4,578.31亿元、4,059.76亿元、3,827.84亿元
    和3,666.71亿元,江苏和浙江省建筑业总产值超过8,000亿元,维持了2008年的
    排名。虽然近年来全国建筑业获得了良好增长,但由于部分地方政府对当地建筑
    企业扶持的情况依然存在,建筑市场还存在一定的区域分割(数据来源:中国建
    设报)。
    随着科技和技术的日益发展,建筑行业基本上可以实现全天候施工,没有季
    节性的特征。
    10、行业与其上、下游行业的关系
    《中华人民共和国建筑法》规定:“建筑活动是指建设工程的勘察、设计、
    施工、安装、装饰装修、维护维修、拆除;建筑构配件的生产与供应;服务于建
    设工程的项目管理、工程监理、招标代理、工程造价咨询、工程技术咨询、检验
    检测等活动”。根据这个定义我们可以把建筑业分为上游、中游和下游三个环节。
    上游从事工程的勘察、设计、项目管理、工程监理、招标代理、工程咨询、原材
    料供应等;中游从事工程的施工;下游从事工程的检验检测、维护维修。行业的
    业务链如下:
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    上游环节                   中游环节                    下游环节
    工程的勘察、设计、项目管                                工程的检验检测、维
    理、工程监理、招标代理、          工程施工                    护维修
    工程咨询、原材料供应
    代表的单位                   代表的单位                代表的单位
    工程咨询公司、原料提供                                  检验机构、建筑工程
    商、工程监理公司、设备            施工单位                维修和保养公司
    租赁公司
    (二)建筑装饰装潢行业基本情况
    1、行业主管部门
    住房和城乡建设部及各地建设行政主管部门为建筑装饰行业的主管部门,中
    国建筑装饰协会为建筑装饰行业的行业自律组织。1994年10月24日,建设部发出
    《关于选择中国建筑装饰协会为建筑装饰行业管理中转变政府职能试点单位的
    通知》,确定中国建筑装饰协会的八项主要任务之一就是在建设部建筑司的指导
    下,加强建筑装饰行业的市场管理。
    2、行业法规
    管理和规范建筑装饰行业的主要法律法规包括《中华人民共和国建筑法》、
    《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和
    国消防法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《民
    用建筑节能条例》、《建筑业企业资质管理规定》、《建设工程勘察设计资质管
    理规定》、《建筑装饰装修工程质量验收规范》、《民用建筑工程室内环境污染
    控制规范》、《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》、《室内装饰工程质量
    规范》、《建筑幕墙技术规范》、《建筑装饰工程设计企业资质等级标准》等,
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    上述文件分别对建筑装饰行业的准入、监管及工程质量等方面作出了规范。
    3、行业资质要求
    (1)建筑装饰设计资质标准
    建筑装饰设计资质设甲、乙、丙三个级别。
    甲级标准:
    ① 从事建筑装饰设计业务6年以上,独立承担过不少于5项单位工程造价在
    1000万元以上的高档建筑装饰设计并已建成,无设计质量事故。② 单位有较好
    的社会信誉并有相适应的经济实力,工商注册资本不少于100万元。③ 单位专职
    技术骨干人员不少于15人,其中,从事建筑装饰设计(建筑学、室内设计、环境
    艺术、工艺美术、艺术设计专业)的人员不少于8人,从事结构、电气、给水排水、
    暖通、空调专业设计的人员各不少于1人。建筑装饰设计主持人应具有高级技术
    职称或相当于高级技术职称的任职资历。④ 参加过国家或地方建筑装饰设计标
    准、规范及标准设计图集的编制工作或行业的公务建设工作。⑤ 有完善的质量
    保证体系,技术、经营、人事、财务、档案等管理制度健全。⑥ 达到国家建设
    行政主管部门规定的技术装备及应用水平考核标准。⑦ 有固定工作场所,建筑
    面积不少于专职技术骨干每人15平方米。
    乙级标准:
    ① 从事建筑装饰设计业务4年以上,独立承担过不少于3项单位工程造价在
    500万元以上的建筑装饰设计并已建成,无设计质量事故。② 单位有较好的社会
    信誉并有相适应的经济实力,工商注册资本不少于50万元。③ 单位专职技术骨
    干人员不少于10人,其中,从事建筑装饰设计(建筑学、设计、环境艺术、工艺
    美术、艺术设计专业)的人员不少于5人。从事结构、电气、给水排水专业设计的
    人员各不少于1人,其他专业人员配置合理。建筑装饰设计主持人应具有高级技
    术职称或相当于高级技术职称的任职资历。④ 有完善的质量保证体系,技术、
    经营、人事、财务、档案等管理制度健全。⑤ 达到国家建设行政主管部门规定
    的技术装备及应用水平的考核标准。⑥ 有固定工作场所,建筑面积不少于专职
    技术骨干每人15平方米。
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    丙级标准:
    ① 从事建筑装饰设计业务2年以上,独立承担过不少于3项单位工程造价在
    250万元以上的建筑装饰设计并已建成,无设计质量事故。② 单位有较好的社会
    信誉并有相适应的经济实力,工商注册资本不少于20万元。③ 单位专职技术骨
    干人员不少于6人,其中,从事建筑装饰设计(建筑学、室内设计、环境艺术、工
    艺美术、艺术设计专业)的人员不少于3人,从事结构、电气专业设计的人员各不
    少于1人,其他专业人员配置合理。单位中的建筑装饰设计主持人应具有中级技
    术职称或相当于中级技术职称的任职资历。④ 推行质量管理,有必要的质量保
    证体系及技术、经营、人事、财务、档案等管理制度。⑤ 计算机数量达到专职
    技术骨干人均一台,计算机施工图出图率不低于75%。⑥ 有固定的工作场所,
    建筑面积不少于专职技术骨干每人15平方米。
    (2)建筑装饰装修工程资质标准
    一级资质标准:
    ① 企业近5年承担过3项以上单位工程造价1000万元以上或三星级以上宾馆
    大堂的装修装饰工程施工,工程质量合格。② 企业经理具有8年以上从事工程管
    理工作经历或具有高级职称;总工程师具有8年以上从事建筑装修装饰施工技术
    管理工作经历并具有相关专业高级职称;总会计师具有中级以上会计职称;企业
    有职称的工程技术和经济管理人员不少于40人,其中工程技术人员不少于30人,
    且建筑学或环境艺术、结构、暖通、给排水、电气等专业人员齐全;工程技术人
    员中,具有中级以上职称的人员不少于10人。企业具有的一级资质项目经理不少
    于5人。③ 企业注册资本金1000万元以上,企业净资产1200万元以上。④ 企业
    近3年最高年工程结算收入3000万元以上。
    二级资质标准:
    ① 企业近5年承担过2项以上单位工程造价500万元以上的装修装饰工程或
    10项以上单位工程造价50万元以上的装修装饰工程施工,工程质量合格。② 企
    业经理具有5年以上从事工程管理工作经历或具有中级以上职称;技术负责人具
    有5年以上从事装修装饰施工技术管理工作经历并具有相关专业中级以上职称;
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    财务负责人具有中级以上会计职称;企业有职称的工程技术和经济管理人员不少
    于25人,其中工程技术人员不少于20人,且建筑学或环境艺术、结构、暖通、给
    排水、电气等专业人员齐全;工程技术人员中,具有中级以上职称的人员不少于
    5人,企业具有的二级资质以上项目经理不少于5人。③ 企业注册资本金500万元
    以上,企业净资产600万元以上。④ 企业近3年最高年工程结算收入1000万元以
    上。
    三级资质标准:
    ① 企业近3年承担过3项以上单位工程造价20万元以上的装修装饰工程施
    工,工程质量合格。② 企业经理具有3年以上从事工程管理工作经历;技术负责
    人具有5年以上从事装修装饰施工技术管理工作经历并具有相关专业中级以上职
    称;财务负责人具有初级以上会计职称;企业有职称的工程技术和经济管理人员
    不少于15人,其中工程技术人员不少于10人,且建筑学或环境艺术、暖通、给排
    水、电气等专业人员齐全;工程技术人员中,具有中级以上职称的人员不少于2
    人。 企业具有的三级资质以上项目经理不少于2人。③ 企业注册资本金50万元
    以上,企业净资产60万元以上。④ 企业近3年最高年工程结算收入100万元以上。
    4、行业发展概况
    建筑装饰装修是指为保护建筑物的主体结构、完善建筑物的使用功能和美化
    建筑物,采用装饰装修材料或饰物,对建筑物的内外表层及空间进行的各种处理
    过程。根据2002年修订后的《国民经济行业分类》(GB/T4754—2002),建筑装
    饰业是指对建筑工程后期的装饰、装修和清理活动,以及对居室的装修活动。包
    括十一类:门窗的安装;玻璃的安装;防护门窗、防护栏、防盗栏的安装;地面、
    地板处理、安装;墙面、墙板处理、粉刷;天花板的处理、粉刷;涂漆;室内其
    他木工、金属制作服务;工程完成后室内装修与保养;房屋的一般维修、装修和
    保养;其他竣工活动。建筑装饰行业位于建筑业行业链条的末端,起着进一步完
    善和美化建筑物以及提高其质量和功能的作用。与土木建筑业、设备安装业一次
    性完成工程业务不同,每个建筑物在整个使用寿命期内需要进行多次装饰装修,
    周期一般不超过10年,因此建筑装饰行业具有需求可持续性的特点。
    作为建筑行业的一个分支,建筑装饰行业的发展同样和国民经济的发展水平
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    息息相关,我国国民经济持续稳定的发展以及人民生活水平的不断提高,使装饰
    装修需求日益扩大,给建筑装饰业提供了持续、良好的市场前景。
    根据中国建筑装饰协会统计,目前建筑装饰行业企业总数为15万家。其中,
    从事公共建筑装饰行业的企业有4万家,占行业企业总数的26.67%,从事住宅装
    饰装修行业的企业约有11万家,占行业企业总数的73.33%。在装饰行业从业人员
    中,一线操作工人为1,100万人,从事材料流通服务人员为250万人;从事市场中
    介人员为60万人,从事企业管理与技术研发人员为90万人。
    5、市场需求分析
    建筑装饰行业受经济快速发展和旺盛市场需求的拉动,预计将保持长期稳定
    的发展,主要原因如下:
    (1)经济高速发展及城市化进程促进建筑装饰行业快速增长
    市场经济体制的建立和完善促进了中国经济的高速增长,推动了城市化进
    程。2003—2008年,中国GDP年均增长超过10%,城市化率由1990年的26.4%上升
    到2008年的44.9%,而根据国家“十一五规划”,中国城市化率到2010年将达到
    47%。随着经济的快速发展,到2020年中国城市化率有望达到65%。国民经济的增
    长和城市化进程的加快在一定程度上带动了基础设施建设和房地产业的发展,产
    生了大量的装饰需求。(数据来源:国家统计局)
    随着国民经济不断增强,城市化进程不断持续,公共基础设施建设和房地产
    业迅猛发展带动建筑装饰行业快速成长,同时《国民经济和社会发展第十一个五
    年规划》和《国家“十一五”时期文化发展规划纲要》中明确要求各地加大文化
    设施建设,也为建筑装饰行业创造了大量的需求。
    根据建筑装饰装修行业协会统计,酒店类公共建筑一般5~7年更新一次,其
    他建筑一般10年更新一次。1998—2007年的行业总收入累计已接近8万亿元,以
    10年更新一次计算,目前每年存量市场已达8,000亿元。至2010年国内建筑装饰
    装修行业总收入累计将突破10万亿元,每年存量市场能提供10,000亿元以上的装
    修装饰业务。因此,每年进行大量的建筑装饰改造形成大量稳定的装饰需求。
    (2)公共装饰市场空间巨大
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    公共建筑装饰主要包括宾馆饭店、商场、医院、会展中心、体育场馆、剧场、
    机关办公楼、写字楼及其他盈利服务行业等公共建筑的新建及改造装饰。
    随着我国经济的快速发展,人民生活水平的提高,我国旅游业、餐饮业、会
    展业等现代服务业得到快速发展,星级酒店、体育场馆、会展中心等基础设施、
    机场等交通设施和剧院等文化设施的批量新建和改造进入了大规模建设时期,这
    些公共建筑工程的建设和使用,不仅增加了装饰装修产业的市场规模,而且对装
    饰的质量、档次提出了更高的要求,从而推动了公共建筑装饰行业整体水平向更
    高层次发展。特别是在2010年世博会、2010年亚运会、2011年大运会等大型国际
    盛会的推动下,国内星级酒店,尤其是高端星级酒店(五星级、四星级)发展迅猛,
    新增高端酒店的建设、存量高端酒店的改造将产生大量的高端公共装饰需求。
    (3)住宅精装修领域潜力巨大
    毛坯房诞生于上个世纪80年代,经过20多年的市场磨砺,它已经不能适应社
    会发展的需求了。消费者买了毛坯房,都要进行装修后才能入住,而这种装修往
    往会破坏房屋的整体结构,产生噪声及环境污染,浪费大量的人力、财力、物力,
    不符合循环经济的要求,不利于住宅产业化的发展。根据专业测算,毛坯房装修
    会造成建筑成本10%的损失,造成装修材料30%以上的损耗,而开发商建设的全装
    修住宅能避免这些资源的浪费,全装修商品房已经成为房地产行业发展的必然趋
    势。以深圳为例,深圳将在2010 年底前实现全装修住宅销售率100%,同时进行
    多项配套的改革,包括在土地出让合同中明确规定新建住宅必须进行“全装修”,
    政府投资兴建政策性住房必须实行“全装修”,降低装修税收等。随着全装修商
    品房在全国逐步推广,由此将产生批量化住宅装饰装修的需求。
    6、行业竞争状况
    (1)行业竞争格局
    建筑装饰行业成长性良好,进入壁垒低,是典型的以民营小企业为主的行业。
    民营企业占建筑装饰企业总数90%以上。根据中国建筑装饰协会的统计,2008年
    行业从业人数约为1,460万人,其中工程技术人员128万人,管理人员125万人。
    截止2008年底,全国装饰装修企业约15万家,比2007年约下降12%;其中从事公
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    共建筑装饰装修企业约为4万家,比2007年减少约3千家,约下降5%;住宅装饰装
    修企业约11万家,比2007年减少约2万家,约下降15%。行业集中度不断提高,优
    质企业不断发展壮大,素质低下企业逐步淘汰。
    (2)行业内主要竞争企业
    建筑装饰行业主要上市公司的业务特点情况介绍如下:
    序号        公司名称                        主要特点
    苏州金螳螂建筑装 专业从事公共建筑的设计施工;幕墙工程的制作和
    1
    饰股份有限公司   施工,设计能力突出;第一家装饰行业上市公司
    浙江亚厦装饰股份 专注于大型公共建筑、高端星级酒店、高档住宅精
    2
    有限公司         装修等装饰、幕墙工程的设计与施工
    深圳市洪涛装饰股 专注于剧场会堂类文化设施、国家政务场所、大堂
    3
    份有限公司       装饰工程等高端公共建筑装饰
    7、进入本行业的主要壁垒
    (1)品牌效应
    经过20多年的发展,建筑装饰行业逐渐形成一些在各自区域甚至全国范围内
    的有影响的知名品牌,目前国家、省、市重点工程基本上由行业内前几位品牌企
    业承接,行业集中度正在不断提升。这些品牌企业均在行业内从业多年,具有很
    高的声誉,新进入企业要获得市场的认同将面临比较大的困难。
    (2)市场准入资质
    资质是建筑装饰企业进行投标、承接相关业务的前置条件,具有相关的资质
    才能承接与其相适应的业务。建筑装饰行业相关资质都由国家建设部颁发,建设
    部对资质的审查和管理非常严格,要求申报企业在规模、经营业绩、人员构成、
    设备条件等方面必须全部满足全部标准。
    (3)设计水平
    建筑装饰企业的竞争力主要体现在设计水平上,没有高水平的设计,很难在
    行业内立足。只有具有高的设计水平,才能赢得客户的青睐,承接高水平的业务,
    在行业内赢得声誉。
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    (4)资金实力
    装饰企业投标大中型建筑装饰工程,在招投标阶段需要支付投标保证金、工
    程前期需要垫付前期材料款、施工过程中的履约保证金、安全保证金及施工完成
    后的质量保证金,因此,装饰企业要完成多项施工工程,需要大量的流动资金。
    8、行业利润水平及变动趋势
    建筑装饰行业发展初期,行业利润率较高,受高利润率的吸引,大量企业进
    入该行业,使装饰企业数量及工程承接能力总量与工程年需求量相比出现供过于
    求的现象,行业利润率不断走低。近年来,随着建筑装饰行业不断规范,行业竞
    争格局趋向稳定,行业利润率呈现稳定态势。另外大型建筑装饰企业凭借在技术、
    品牌、规模等方面的优势,往往能够获取高于同行业平均水平的利润率。
    9、行业发展的有利因素和不利因素
    (1)行业发展的有利因素
    ① 国家产业政策
    在建筑装饰行业快速发展的同时,规范行业发展的一系列法律法规、技术规
    范和技术标准陆续制定并出台实施,以市场准入标准和技术标准为主要内容的法
    律法规体系正在形成,为规范装饰装修市场秩序、促进建筑装饰行业持续快速发
    展奠定了基础。
    ② 城镇化进程加快推动公共建筑装饰行业快速发展
    随着城镇化进程的加快,我国大中城市建设将再上一个新台阶,除了上海世
    博会、广州亚运会、深圳大运会等国际性活动的推动,各大中城市本身公共设施
    的不断完善将持续带动公共建筑装饰的巨大需求。
    ③ 新技术的推广应用
    中国建筑装饰协会2003年9月发布《关于建筑装饰行业科技进步的若干意
    见》,列出了包括幕墙施工技术、木制品工厂化生产及安装技术和计算机应用技
    术等10项新施工技术作为示范、推广的重点,在一定程度上也推动了装饰行业的
    整体发展。
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    (2)行业发展的不利因素
    ① 行业竞争不规范
    由于我国建筑装饰行业起步较晚,企业规模普遍较小,在中低端市场存在利
    用偷工减料、垫资、低价竞标等不规范竞争手段承揽业务的现象。借用资质、层
    层转包的现象也屡有发生,影响了施工质量。这些违法违规行为的发生影响了行
    业的整体诚信水平,削弱了行业的议价能力,对行业的发展造成不利影响。
    ② 从业者队伍的素质较低
    建筑装饰行业从业者队伍虽然庞大,但整体文化水平较差,专业技术素质较
    低,其中一线施工人员接受正规专业培训有专业技术职称的人数较少,大部分从
    业人员所从事的工作主要是以体力支出为主的重复性简单劳动,对新技术、新材
    料、新工艺的理解和掌握水平很低。
    ③ 企业规模过小,抗风险能力弱
    我国建筑装饰行业内的企业规模普遍很小,企业的资金、人力、技术实力差,
    工程的承接能力普遍不足,很难抵御市场风险。到目前为止,我国尚未拥有在国
    际上占有一席之地的建筑装饰行业旗舰式企业,即使是国内知名企业,年工程承
    接能力同国际大公司年产值数百亿美元相比,差距也很大。
    ④ 技术开发滞后,自主的新材料、新工艺、新技术研制、推广能力差
    我国建筑装饰行业的技术进步,主要依靠国外技术的引进,对外的依赖性极
    度强,而由我国企业自主开发、研制的新材料、新产品、新技术及新工艺很少,
    企业在科技方面的投入少,资金、研发力量不足。无论是施工企业还是材料生产
    企业,都没有自己的技术储备,给行业的持续发展造成很大的障碍。特别是在新
    技术的推广上,市场信息不灵,推广力度不足,使工程质量水平受到一定的影响,
    企业的项目创新能力很弱。
    10、行业技术水平和特点
    (1)行业技术水平现状
    建筑装饰行业在我国是一个古老而又新兴的行业,兴起于20世纪70年代,其
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    技术基础建立在中国传统建筑业之上,除幕墙工程施工技术已突破传统的技术
    外,主要还是传统的木、油、瓦、电、水等建筑业工种的施工现场手工制作与组
    装技术。近30年来,建筑装饰行业的施工技术、部品制造技术有了很大的进步,
    尤其幕墙专业已经接近国际水平,有的工种已经进行了彻底的改变,建筑装饰行
    业常用的各种电动工具已经在全行业得到了普及。有的企业已经开始走装饰配件
    生产工厂化、现场施工装配化的路子。目前建筑装饰行业技术状况如下:
    设计:经过二十多年的发展,我国建筑设计水平和方法已经得到了很大的提
    高,计算机辅助设计已经普及,软件的开发也达到了一定的水平。但与国外建筑
    设计水平相比,在设计思想、理念、审美以及文化、艺术表现手法上仍然存在不
    小的差距,尤其在处理功能与美观的关系、如何选用适当的建筑材料以及专业化
    设计水平等方面差距比较明显。
    施工:首先,装饰施工机具落后。虽然通过引进和自主研发,一些先进、环
    保的施工机具已在工程中应用,如在幕墙工程领域,机具装备水平已经较高,但
    总体上看,传统的人工操作和手工组装方式仍主导着装饰过程,施工现场的机具
    装备比重不高,装备结构层次较低。其次,施工组织技术落后。虽然使用了现代
    化的先进设备,如电脑、通讯设备等,但利用的深度、配套的系统化和发挥作用
    不足。交叉施工多,相互干扰大;总核水平不够;返工多,矛盾多。
    建筑材料、部品:材料、部品的科技含量、质量水平总体上看仍然较低。除
    表现在品种、规格、花色、质量、性能、技术上与国际先进水平有很大差距外,
    更多的表现在节能材料、环保材料的研发与推广上与国际先进水平相比仍有很大
    欠缺。
    (2)行业的技术发展趋势
    为了适应我国经济技术快速发展和人民生活水平不断提高的形势,我国建筑
    装饰行业需要以现代工业手段对传统产业进行全面技术改造。未来我国建筑装饰
    行业的技术发展趋势表现在以下几个方面:
    第一,装饰工厂化生产。装饰工厂化生产就是将“切、割、裁、锯、刨、粉、
    刷、抹”等传统手工拿到现代化流水线上去完成,将传统现场施工的木制品、石
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    材、幕墙等还原成单个的部件进行标准化生产,再在现场装配。欧美等国家的经
    验表明,建筑过程中约有80%的部品部件可以实行工厂化生产和装配化施工,如
    木制品、石材、幕墙等。装饰工厂化生产,一是相关部件的标准化生产保证整体
    施工质量,二是规模效应带来单位生产成本大幅降低。
    第二,信息化技术的推广应用。用现代工业化思路,对传统劳动密集型产业
    进行现代化改造升级,其中一个重要的途径就是发挥计算机网络技术的优势,改
    造人们传统的管理思想、生活方式和技术手段。建筑装饰行业内信息化建设的先
    行者的经验表明,企业可以利用社会网络平台,沟通信息,实现网上招、投标,
    网上交易等商务活动,大大的降低企业的运营成本。同时,利用网络可以提高企
    业的设计、管理人员的现代科技意识,提高捕捉科技信息能力、研发能力、设计
    理念及改进设计手段、施工组织及技术工艺,企业的科技水平和工程中标率持续
    提高,并形成相互促进的良性发展状态,是企业核心竞争力的重要表现形式。
    第三,建筑材料的发展趋势。首先,建筑材料绿色化。绿色建筑装饰材料是
    指那些能够满足绿色建筑需要,且自身在制造、使用过程以及废弃物处理等环节
    中对地球环境负荷最小和有利于人类健康的材料。其次,材料模块化、标准化和
    成品化的发展方向,将以更好地满足工程施工需要为目的,研制生产施工更为简
    便、施工质量更有保证的材料。最后,建筑材料智能化。将材料和产品的加工制
    造同以微电子技术为主体的高科技嫁接,从而实现对材料及产品的各种功能的可
    控与可调,将成为装饰装修材料及产品的新的发展方向。
    三、发行人的竞争地位
    (一)竞争优势
    1、品牌优势
    公司是国内较早具备建筑施工、建筑装饰装潢等综合服务能力的建筑企业。
    近年来公司努力践行“守信讲义,通情达理”的价值追求和“质量第一,客户至
    上”的质量管理理念。最近几年,发行人或其控股子公司获得建筑业最高奖项鲁
    班奖 3 次,参建鲁班奖 2 次,获得国家优质工程 2 次,全国文明标化工地 1 次,
    “中国之星”安装奖 1 次,省级优质工程、优质安装质量奖 40 多项,地市级优
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    质工程 50 余项,并获得过全国“五一劳动奖状”、“全国安装行业先进企业”、“百
    家最大经营规模建筑企业”、“全国先进施工企业”、全国“守合同重信用”单位、
    “全国用户满意安装企业”、全国“施工企业设备管理优秀单位”、 “全国建设
    行业信用 AAA 级单位”、全国“建筑业诚信企业”、“浙江省重点骨干企业”、“浙
    江省先进建筑业企业”等诸多殊荣。在浙江省乃至全国拥有良好的业务口碑和品
    牌声誉。
    2、产业链完整优势
    公司已经形成较为完整的建筑业产业链,涵盖了房屋建筑工程、市政公用工
    程、建筑安装工程、建筑装饰工程、建筑设计等各领域。公司下设土建、市政、
    安装、消防、钢结构、建筑智能、设备租赁等三十余家专业分公司,拥有建筑设
    计、装饰装潢、混凝土构件、物资供应等同一产业链上的直接控股子公司6个,
    具体涉及建筑科研、设计、施工、安装、装饰装潢、钢结构、商品混凝土、预制
    构件等各细分建筑产业。各细分产业协同发展、环环相扣、相互补充,协同效应
    日益彰显。
    3、管理优势和人才优势
    为了提高管理效率,公司将先进的计算机管理技术应用到建筑项目管理等方
    面,投入人力物力建设了计算机信息管理平台,并与国内著名应用软件公司合作,
    共同开发和完善管理软件。现在网上自动化办公、经营、财务、人力资源管理等
    工作都已通过计算机管理平台操作,建筑项目计算机管理也已经在逐步完善中。
    随着管理技术的提高和进一步完善,公司的管理效率将更加提高。
    公司管理的团队成员绝大部分都是从公司内部成长起来的,具有多年的建筑
    工程施工和企业管理经验。在长期的建筑施工、项目管理和技术研发过程中,公
    司锻炼了一批具有丰富现场施工经验、项目管理经验,善于解决技术难题的队伍。
    4、技术优势
    公司现有工程技术人员约980名,高级工程师及以上职称的108人,一级建筑
    师、建造师、结构师等各类注册工程师约169名。公司非常重视技术进步,为了
    更好地开展技术创新活动,公司专门成立有技术中心。目前技术中心设有九个分
    部,并设有两个科研基地:构件分中心试验基地和材料实验室。构件分中心实验
    基地主要进行混凝土、建筑水性涂料等试验和检测;材料实验室主要进行力学、
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    工程材料物理和化学性能、水泥物理力学等相关项目的实验和研究。公司在长期
    的项目施工过程中,积累了丰富的经验,并通过加大研发投入、鼓励技术创新,
    开发了一些有自主知识产权的工艺和技术。公司的技术中心在2008年获批浙江省
    级企业技术中心;通过一线技术人员和科研人员的共同努力,加以系统化、科学
    化,总结出一系列先进工法和专利。目前为止,公司有国家级、省级工法26项,
    获授权专利26项,其中6项发明专利,20项实用新型专利。近几年,公司主编参
    编国家行业标准5项。
    5、质量优势
    质量是企业的生命,公司历来坚持质量第一、用户至上的宗旨,高度重视质
    量管理工作。各级工程技术人员和施工管理人员严格贯彻执行QES三合一管理体
    系的标准,以工作质量来保证工序质量,以工序质量来保证工程质量。在保证工
    程质量不断提高的同时,不断增强创优创新意识,在工程质量管理方面取得了显
    著成效。公司近三年先后获得三项中国建筑工程“鲁班奖”:2007年度的丽水财
    税大楼工程、2008年度的万豪大酒店工程和2009年度的宁波科技广场工程。两项
    鲁班奖参建奖。公司承建的汇金大厦项目于2008年获得“国家优质工程”,公司
    承建的宁波市第六医院扩建工程项目于2009年获得“国家优质工程”。
    由于公司一直重视质量管理,创出了一大批精品工程,树立了良好的企业形
    象,获得了很高的社会声誉,得到社会各界的一致好评。
    (二)竞争劣势
    公司虽然目前处于高速发展过程中,但在市场竞争中也存在着某些竞争劣
    势:
    1、总体实力与超大规模的建筑企业相比,在大型、高难度的项目的竞标过
    程中还处于劣势。
    2、公司目前市场还比较集中,对华东地区的市场依赖程度较高。
    3、虽然公司拥有一定数量的科研人员和项目管理人员,但无论在总量上还
    是结构层次上与国内外先进的超大型建筑企业相比还存在着一些差距。
    4、虽然公司正在努力形成现代企业管理体系,但是一些方面还有待完善。
    (三)主要竞争对手
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    1、技术先进拥有特级资质的特大型建筑企业,如中国建筑、中国铁建、上
    海建工等。
    2、发达地区建筑强省的大型建筑企业,如中天建设、龙元建设等。
    四、发行人主营业务具体情况
    (一)主要产品(或服务)的用途
    公司主要产品为房屋建筑工程。房屋建筑工程是指各类房屋建筑及其附属设
    施和与其配套的线路、管道、设备安装工程及室内外装饰装修工程。按建筑物使
    用功能分为工业建筑、民用建筑和农业建筑;按房屋建筑高度分为低层建筑、多
    层建筑、中高层建筑、高层建筑和超高层建筑;按房屋结构所使用的材料可分为
    木结构、砖石结构、砖混结构、钢筋混凝土结构、钢结构、钢结构和钢筋混凝土
    组合结构等。
    (二)主要产品(或服务)的流程图
    (三)主要经营模式
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    1、营销模式
    公司经过几十年的市场开拓,形成了富有特色的市场营销模式。第一,明确
    了以“大市场、大业主、大项目”为主的目标市场策略;第二,形成了以母公司
    为协调牵头,分、子公司等二级机构为主体的纵向市场营销体系,以及总承包型
    企业和专业化公司相互配合的横向营销体系;第三,明确树立“宁波建工”的统
    一品牌,全公司范围内借助统一CI形象的方式强化公司品牌效应;第四,强化精
    品理念,强调服务创造价值的理念,通过成功实施一大批富有影响力的“高、大、
    精、尖”项目,为公司市场营销提供强有力的支持;第五,明确细分市场前提下,
    通过为业主提供全过程服务,分析市场价格,强化投标评审,提升自身投标水平。
    2、运营模式
    公司在中标签约之后,绝大多数项目组织成立项目经理部,具体负责项目运
    营管理,也有少数项目本公司采用和其他企业组成联合体的形式进行工程承包。
    成立项目经理部后,项目经理部根据公司授权,并在公司管理框架的约束和指导
    下,全面负责项目履约过程中各项业务(合约、成本、进度、技术、质量、安全
    等)的策划、实施、管理与综合协调,并对项目运营绩效负责。在此过程当中,
    公司总部对于项目的具体运营进行监督控制和服务支持,以确保项目的顺利实
    施。
    项目竣工并且经业主验收、颁发竣工证书之后,公司通过相关维修部门回访
    等形式及时了解业主使用情况,并及时履行公司应承担的保修义务,为业主提供
    全方位的售后服务。
    3、采购模式
    公司工程业务中的采购包括物资采购(材料和设备)和分包采购。本公司的
    采购活动,按照采购实施主体可分为总部采购和项目采购;按照采购方式可分为
    招标采购和议标采购。对于影响工程质量和项目成本的重要物资,本公司实行总
    部集中采购,对部分零星物资和辅助性物资,本公司将授权项目按照公司规定的
    程序自行采购。
    4、招投标模式
    根据国家法律及各地法规,招标模式基本分为:公开招标、邀请招标、直接
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    发包三种模式。根据以上不同的招标模式,本公司采用不同的投标策略。
    (1)公开招投标模式
    公开招标的项目基本上为政府的基础设施建设项目(如市政道路、各类政府
    安置房、经济适用房、文化体育场馆、医院等)及政府部门的办公服务中心等工
    程以及一些国有企事业单位投资或自用的工程项目。公开招标项目基本使用财政
    预算资金或国有资金,项目的资金风险相对较小,项目总体上的社会效益和经济
    效益也相对较好。同时由于投标人众多,竞争也十分激烈,因而具有较强综合实
    力的企业具有相对优势。本公司凭借资质、品牌和业绩等方面的优势在宁波地区
    的公开招投标中确立了龙头地位。在其他多个省份也已逐步建立起良好的公开投
    标形象和信誉。
    (2)邀请招投标模式
    采用邀请招标模式的主要是一些民营资本投资的房地产开发、酒店、办公楼
    等项目,招标人在此类招投标中具有很大程度的选择权,同时此类项目的风险大
    小在很大程度上取决于业主的实力和项目的前景。在过去几年里,本公司凭借自
    身实力在承接此类项目中获得了较好的成绩,承接了一系列优质项目。如宁波市
    南部商务区民营经济总共投资的26个总部大楼项目,本公司中标了一半以上的业
    务量。
    (3)直接发包模式
    直接发包是一些民营企业投资建设的不涉及公共安全的厂房项目,该类项目
    由业主单位进行内部议标后直接决定施工单位,然后再向行业主管部门办理直接
    发包手续。所以,能否承接到此类项目的关键在于能否以良好的业绩和口碑取得
    业主信任并以合理低价获得优势。多年来本公司与很多实力较强的业主建立了良
    好合作关系,并凭借自己的良好业绩和品牌声誉承揽了很多此类项目。
    本公司招投标管理工作流程图如下:
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    分公司经营预算部门负责购买招投标
    文件并将复印件及时送交经营预算处
    一、二等工程:                                                                   三等工程:
    由经营预算处派员参加必要                                                         由分公司经营预算部
    时公司主管副总予以到场                  招标预备会议及现场踏勘                   门组织参加
    分公司经营预算部门组织相关部门对招标文件进行评审
    一、二等工程由公司主管副总确定               参加投标与否             三等工程由公司经营预算处确定
    分公司经营预算部门负责编制投标文件并组织有关部门对投标文件进行评审
    一、二等工程:                                                               三等工程:
    商务标:公司主管副总审批                    投标文件的审批                   商务标:公司经营预算处
    技术标:公司总工程师审批                                                     处长审批
    技术标:分公司主任工程
    公司经营预算处统一封标               师审评
    分公司经营预算部门负责将投标文件送达指定部门
    一、二等工程:                                                              三等工程:
    公司主 管副总 及经营 预算                      开   标                      由分公司经营预算部门派
    处有关人员参加                                                              员参加
    开标记录送交公司经营预算处存档
    否
    中   标
    是
    分公司经营预算部门负责对中标通                原因分析、
    知书、投标文件(主要指商务标及承              经验总结
    诺书等)送交公司经营预算处存档
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    截止2010年12月31日,发行人承揽的主要大额定单情况见本招股书“第十五
    节其他重要事项”之“二、发行人重大合同”之“(一)建设工程施工(承包)
    合同”。
    (四)报告期内主要产品(或服务)的销售和客户等情况
    1、公司近三年的主营业务收入情况
    (1)主营业务收入及构成
    公司2010年、2009年、2008年分别实现主营业务收入789,566.63万元、
    689,161.33万元、567,428.67万元,主营业务突出。本公司按产品细分类别
    分项列示主营业务收入情况如下表所示:
    2010 年度                   2009 年度                     2008 年度
    产品名称                            比例                         比例                            比例
    金额(元)                    金额(元)                    金额(元)
    (%)                        (%)                           (%)
    房屋建筑
    和土木工     5,782,714,432.46       73.24    5,266,125,049.91     76.41   4,305,631,089.90       75.88
    程
    建筑安装
    994,044,325.96     12.59      641,679,927.13      9.31     380,860,436.42        6.71
    工程
    建筑装饰
    713,859,930.30       9.04     564,686,171.64      8.19     436,400,194.90        7.69
    工程
    建材物资
    342,993,931.13       4.34     340,797,956.36      4.95     492,375,410.69        8.68
    销售
    其他              62,053,651.05       0.79      78,324,222.04      1.14      59,019,603.75        1.04
    合计         7,895,666,270.90       100.00   6,891,613,327.08    100.00   5,674,286,735.66    100.00
    (2)报告期内各期前五名客户合计销售
    年度                前五名客户销售合计(元)        占年度营业收入的比例(%)
    2010 年                                549,507,190.91                               6.93
    2009 年                                559,681,126.64                               8.09
    2008 年                                610,081,689.00                              10.71
    公司报告期内各期不存在向单个客户的销售比例超过总额的50%或严重依
    赖于少数客户的情形。
    公司董事、监事、高级管理人员,主要关联方或持有公司5%以上股份的股
    东在上述主要客户中不占有任何权益。
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    2、公司近三年的主营业务成本情况
    (1)主营业务成本及构成
    公司2010年、2009年、2008年的主营业务成本分别为726,260.01万元、
    632,404.24万元、520,488.32万元。
    本公司按产品细分类别分项列示主营业务成本情况如下表所示:
    2010 年                    2009 年度                    2008 年
    产品名
    称                               比例                        比例                        比例
    金额(元)                     金额(元)                  金额(元)
    (%)                       (%)                       (%)
    房屋建
    筑和土     5,354,214,505.77       73.72   4,873,861,826.63    77.07   3,982,132,870.78    76.51
    木工程
    建筑安
    899,996,761.91       12.39    576,752,822.82      9.12    330,432,006.99       6.35
    装工程
    建筑装
    654,699,395.39        9.01    517,906,489.26      8.19    391,027,375.43       7.51
    饰工程
    建材物
    298,899,429.66        4.12    296,033,703.74      4.68    455,971,292.67       8.76
    资销售
    其他             54,790,000.00     0.75     59,487,564.65      0.94     45,319,650.74       0.87
    合计       7,262,600,092.73      100.00   6,324,042,407.10   100.00   5,204,883,196.61   100.00
    (2)报告期内各期前五名供应商合计采购
    年度            前五名供应商采购合计(元)          占年度营业成本的比例(%)
    2010 年                             364,893,446.54                            5.00
    2009 年                             377,356,619.53                            5.93
    2008 年                             401,200,944.37                            7.67
    公司报告期内各期不存在向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重
    依赖于少数供应商的情形。
    报告期内前五名供应商中,有宁波阳光混凝土有限公司原系公司董事鲍林
    春参股的公司,鲍林春所持该公司股权已经于2009年11月转让。除此之外,公司
    董事、监事、高级管理人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在上述
    主要供应商中不占有任何权益。
    3、公司近年来代表性工程项目
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    公司作为一家大型综合建设集团,业务覆盖面广,涵盖了工业与民用建筑及
    市政公用建筑施工等各个领域,横跨了房屋与土木工程建筑业、建筑安装业、建
    筑装饰业和其他建筑业这所有四个建筑业二级子行业。公司近些年来代表性工程
    项目如下:
    (1)房屋建筑工程
    公共建筑:
    序号                      项目名称                   获奖情况            备 注
    1     宁波科技广场综合办公楼                     2009 年度鲁班奖       办公楼
    2     宁波市市委等综合办公楼                             -            办公用房
    3     东部新城 A2-5                                      -            办公用房
    4     宁波市职工服务中心大楼                             -            办公用房
    5     国际金融中心                                       -            办公用房
    6     丽水市财税大楼工程                         2007 年度鲁班奖      办公用房
    7     金汇大厦                                   2007 年度钱江杯      办公用房
    8     和邦大厦                                   2007 年度钱江杯      办公用房
    宁波东部新城宁穿路—福庆路地块 D1-1A、D1
    9                                                        -            办公用房
    —1B 工程
    10     东方商务中心                                       -          商业办公用房
    11     富茂大厦                                           -          商业办公用房
    12     广客隆地块                                 2009 年度甬江杯    商业办公用房
    13     世纪东方商业广场                                   -          商业办公用房
    14     江西南昌洪大服装大厦                               -          商业办公用房
    15     宁波商会国贸中心                                   -          商业办公用房
    16     南部商务区核心地块一标段                           -          商业办公用房
    17     北仑东方石浦大厦                                   -          商业办公用房
    18     贝联大厦(宁波贝斯特商务中心)                       -          商业办公用房
    19     曙光商务楼                                         -          商业办公用房
    20     海宁富基商务楼                                     -          商业办公用房
    21     北仑核心商务区                                     -          商业办公用房
    22     金华世贸中心                                       -          商业办公用房
    23     汇金大厦                                   2007 年度国优杯    商业办公用房
    24     东方伟业商业广场                                   -          商业办公用房
    25     杭州国际办公中心 A3 地块Ⅱ标段                     -          商业办公用房
    26     和义路滨江一号地块工程(万豪中心)           2008 年度鲁班奖    商业酒店用房
    27     北仑丽晶大酒店                                     -          商业酒店用房
    28     舟山阿鲁亚大酒店                                   -          商业酒店用房
    29     宁波国际贸易展览中心一期酒店                       -          商业酒店用房
    30     兰溪世贸大饭店,世贸 151 公馆                      -          商业酒店用房
    4-1-141
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    31    安徽香溢天鹅工程                                      -             商业酒店用房
    32    宁波会展进出口交易大楼                        2007 年度钱江杯         商业用房
    33    文化广场Ⅲ标段                                        -               商业用房
    34    宁波第一医院原地扩建暨国际医疗保健中心                -             卫生医疗用房
    35    宁波市第二医院医疗用房扩建                            -             卫生医疗用房
    36    宁波市第六医院扩建工程                        2008 年度国优杯       卫生医疗用房
    37    三防应急医疗综合楼工程                                -             卫生医疗用房
    居住建筑:
    序号                        项目名称                       获奖情况                备 注
    1        银亿阳光城二期住宅                                     -                  住宅
    2        杭州浅水湾城市花园二期                                 -                  住宅
    3        东部新城经济适用房                                     -                  住宅
    4        新星都市                                               -                  住宅
    5        嘉兴永泰二期 1#-4#楼                                   -                  住宅
    6        浙江造船厂生活区                                       -                  住宅
    7        洛阳新区 5#地块                            2009 年度河南省中洲杯奖        住宅
    8        东海明园二标段                                         -                  住宅
    9        北仑里仁花园三期                             2010 年度甬江杯奖            住宅
    10       盛世天城一期一标段                                     -                  住宅
    11       迪赛奥林 80 南区                             2009 年度市标化              住宅
    12       中石化职工限价安置住宅                                 -                  住宅
    13       舟山宁兴金色海岸二标段                                 -                  住宅
    14       城庄二期                                               -                  住宅
    15       台州路桥远东 3 号地块                                  -                  住宅
    16       湖州得力浅水湾住宅                                     -                  住宅
    17       维科水岸枫情项目一标段                                 -                  住宅
    18       象山绿城百合公寓二标段                                 -                  住宅
    19       东寅银座                                               -                  住宅
    20       惊驾村安置房三标段住宅                                 -                  住宅
    21       宁波东部新城安置房项目 B2-3-1 地块一标段               -                  住宅
    22       盛世天城二期一标段                                     -                  住宅
    23       风格城事二期                                           -                  住宅
    24       青林湾二期住宅                                         -                  住宅
    25       青川上坪安居小区南区                                   -                  住宅
    26       青林湾 4/5 期                                          -                  住宅
    27       东外滩花园                                             -                  住宅
    28       东钱湖万金人家安置房一期一标段                         -                  住宅
    29       永康市宁兴锦江华庭                                     -                  住宅
    30       邱隘安置房 C1-2-1                                      -                  住宅
    31       仪征市宇斯浦国际花园                                   -                  住宅
    4-1-142
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    32          水上公园 1#地块 D 标段                                       -                   住宅
    33          宁波东部新城福庆路宁穿路地块 D1-2a                           -                   住宅
    34          南昌秀泊经典小区二期                              2008 年度杜鹃花杯              住宅
    35          香格国际广场二期                                             -                   住宅
    36          苍南新城新区 5-12-1 地块商住楼一期Ⅱ标                       -                   住宅
    37          镇海新城 B2-2 地块(海悦花苑)工程                           -                   住宅
    38          镇海郁金香中心项目Ⅱ标                                       -                   住宅
    39          亿嘉公馆                                                     -                   住宅
    工业建筑:
    序号                              项目名称                              获奖情况            备 注
    甘肃永昌电厂上大压小 2*300MW 改建工程烟气脱硫项
    1                                                                            -              厂房
    目
    2           宁波思多尔特有限公司大榭关外化工区工程                           -              厂房
    3           杭州紫金滩啤酒厂技改工程                                         -              厂房
    4           上海外高桥造船有限公司涂装工场工程                               -              厂房
    5           青海黄河水电再生铝业石油焦仓库,固体沥青库工程                    -              厂房
    6           宁波佳必可食品公司厂房                                           -              厂房
    7           宁波百姿制衣有限公司厂房                                         -              厂房
    8           宁波经济技术开发区热电公司厂房改扩建工程                         -              厂房
    9           宁波博邦科技工业有限公新厂房                                  -                 厂房
    10          宁波天衡制药有限公司厂房搬迁一期工工程                        -                 厂房
    11          宁波西诺家具有限公司新厂房                                    -                 厂房
    12          江西凌珂针织有限公司瑞昌厂区一期工程                          -                 厂房
    13          杭州紫金滩酒业有限公司 20 万千升/年啤酒二期工程               -                 厂房
    14          宁波方力科技工业园工程                                        -                 厂房
    钢结构工程:
    序号                   项目名称                        获奖情况                       备 注
    1       会展中心展馆钢构                     2009 年度省级钢结构金刚奖              钢结构工程
    2       舟山友宁钢制品有限公司厂房           2009 年度省级钢结构金刚奖              钢结构工程
    3       雅戈尔鄞州大道仓库工程                            -                         钢结构工程
    慈城古县城开发公司横二路、横
    4                                                         -                         钢结构工程
    十四路钢桥
    市政公用建筑:
    序号                   项目名称                     获奖情况                   备 注
    1         中山东二路共同沟                                 -                   市政公用
    2         陆家河沟通工程                                   -                   市政公用
    3         县学街(开明街-碶闸街)改造工程                    -                   市政公用
    4-1-143
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    4           象山看守所迁建配套工程(河坎)                     -                         市政公用
    5           公安海警高等专科学校规划道路                     -                         市政公用
    鄞州区人民政府钟公庙街道办事处宁
    6                                                            -                         市政公用
    姜公路、联盛支路道路工程
    仿古建筑与园林工程:
    序号           项目名称               获奖情况                              备 注
    1             郁家巷项目                     -                           仿古建筑商业用房
    2             缙云后陈山公园一期             -                                  园林
    3             华茂绘画堂               2009 年度钱湖杯                      仿古建筑
    (2)建筑安装工程
    序号                     项目名称                     获奖情况                     备 注
    1              宁波科元塑胶乙苯—苯乙烯单元                      -               工业安装工程
    2              大工业用水姚江水厂                                -               工业安装工程
    富阳东大道项目市政基础地下道路机
    3                                                                -               市政设备安装
    电设备安装
    4              宁波市人力资源开发服务中心智能                    -                 智能安装
    5              浙江恒河石油化工有限公司                          -               工业安装工程
    (3)建筑装饰工程
    序号                    项目名称                                 获奖情况                   备 注
    1            宁波天一广场幕墙装饰工程                                   -                         -
    2            宁波鄞州银行大厦中庭                                       -                         -
    3            宁波外滩花园室内装饰                                       -                         -
    4            台州招商银行                             2008 年度浙江省优秀装饰工程奖               -
    5            和义路滨江 2 号地块幕墙工程              2009 年度浙江省优秀装饰工程                 -
    6            宁波科技广场综合办公楼装饰工程           2009 年度浙江省优秀装饰工程奖               -
    7            宁波万盛商务大厦 1#楼幕墙工程            2009 年度全国建筑装饰工程奖                 -
    8            宁波市和义路滨江 1 号地块装饰工程        2008 年度全国建筑装饰工程奖                 -
    9            跨海大桥观景平台装饰工程                                   -
    10           宁波东外滩室内精装修工程                                   -                         -
    11           宁波国际金融服务中心北区幕墙工程                           -                         -
    12           金华世贸中心幕墙工程                                       -                         -
    宁波东部新城福庆路-宁穿路地块
    13                                                                      -                         -
    D1-2b 项目幕墙工程
    宁波国际贸易展览中心一期综合配套
    14                                                                      -                         -
    区(酒店部分)工程
    宁波东部新城福庆路-宁穿路地块
    15                                                                      -                         -
    D1-2a 项目幕墙工
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    (五)安全生产和环境保护情况
    公司在施工建设过程中不仅涉及到建筑工人的人身安全,也涉及到周边居民
    的人身、财产安全和社会环境的保护。因此,公司建立了一系列关于安全生产的
    规章制度,确保职工和周边居民的人身、财产安全和对社会环境的保护。
    1、安全生产情况
    公司一贯重视安全生产工作,建立了一系列完善的安全生产管理制度:安全
    教育方面,公司为提高员工的安全意识和安全防护能力,制定了《安全教育培训
    制度》,规定公司各级领导和广大职工必须树立“安全第一”的思想,公司、分
    公司及项目经理部必须经常进行安全生产思想教育、法制教育、技能教育和事故
    教育,新进员工必须接受安全培训教育。安全生产方面,公司按照国家政策法规
    和行业有关规定,工程开工前,公司都为每位施工人员办好职工意外伤害保险,
    严格按照规定及时做好劳动防护用品的发放工作,公司已制定了《安全环境管理
    总则与罚则》、《安全环境管理制度》、《环境安全教育培训实施细则》、《安
    全环境检查实施细则》、《消防管理实施细则》等非常完善的安全生产管理制度
    体系;安全检查方面,公司实施安全检查联接机制,将安全员日检、分公司月检、
    公司季检结合起来,每次安全检查有总结记录,对查出的事故隐患,做到定人、
    定时、定措施整改,书面上报,跟踪封闭管理。综上,公司已经建立了有效的安
    全生产相关制度。公司 2008 年计提安全使用费 98,303,431.79 元,已使用完毕;
    2009 年计提安全使用费 133,577,168.05 元,已使用完毕;2010 年计提安全使用
    费 149,811,208.42 元,已使用完毕。
    关于安全生产情况,公司始终狠抓安全生产管理,近三年来未发生重大安全
    事故,并创出多个省、市级安全文明工地,积极引导公司安全生产工作的良性循
    环,有效推动了公司安全生产水平的进一步提高。
    报告期内,发行人及其控股子公司曾发生以下安全责任事故:
    (1)2008 年 1 月 8 日,发行人控股子公司广天构件发生一例因员工违反安
    全生产操作规程,擅自进入桁车轨道被挤压后抢救无效死亡 1 人的责任事故。为
    此,宁波市江北区安全生产监督管理局给予广天构件罚款 15 万元的行政处罚。
    广天构件已依法缴纳了罚款并及时进行了整改。
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    (2)2008 年 8 月 10 日,由浙江国泰建设集团有限公司总承包,由建工有限、
    象山万达特种门有限公司分包的义乌市国际商贸城三期市场消防二标段专业工
    程发生一例触电致 1 人死亡的责任事故。为此,浙江省建设厅给予发行人暂扣安
    全生产许可证 30 日的行政处罚。发行人已依法进行了整改并领回了安全生产许
    可证。
    (3)2009 年 7 月 20 日,由发行人总承包的浙江省鄞州新城“梦公社”工程
    发生一例高处坠落致 1 人死亡的责任事故。为此,宁波市鄞州区安全生产监督管
    理局给予发行人罚款 12 万元的行政处罚。浙江省住房和城乡建设厅(原浙江省
    建设厅)给予发行人暂扣安全生产许可证 30 日的行政处罚。发行人已依法缴纳
    了罚款,进行整改后已领回了安全生产许可证。
    宁波市江北区安全生产监督管理局和宁波市鄞州区安全生产监督管理局所
    作出的罚款的行政处罚系依据《中华人民共和国安全生产法》的规定作出,浙江
    省住房和建设厅(浙江省建设厅)所作出的暂扣安全生产许可证的行政处罚系依
    据《建筑施工企业安全生产许可证管理规定》作出。
    就以上罚款之行政处罚的性质,宁波市安全生产监督管理局作为作出行政处
    罚的宁波市江北区安全生产监督管理局及宁波市鄞州区安全生产监督管理局的
    共同上级部门,于 2010 年 2 月 10 日出具《关于企业安全生产事故的说明》,确
    认:“根据《生产安全事故报告和调查处理条例》的规定及上述两起安全生产事
    故(注:指前条所述 1、3 项事故)的事故级别和企业的安全生产条件,我局认
    为上述两起安全生产事故均为一般安全生产事故,不属于较大、重大、特别重大
    事故;上述两起安全生产事故不存在情节特别严重之情形,浙江广天构件股份有
    限公司、宁波建工股份有限公司所受行政处罚的行为亦不属于重大违法行为。”
    就以上暂扣安全生产许可证之行政处罚的性质,浙江省住房和城乡建设厅作
    为作出行政处罚的部门,已作出书面确认:“根据《生产安全事故报告和调查处
    理条例》,上述两起事故(注:指前条所述 2、3 项事故)均为一般安全生产事故,
    不属于较大、重大、特别重大事故。上述两起事故发生后,宁波建工均及时进行
    了上报,认真进行了整改,完善落实了安全生产责任制和安全生产规章制度,各
    项安全生产条件符合要求。在事故的报告和调查、处理及整改过程中,不存在情
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    节严重的违法情形,宁波建工所受的行政处罚也不属于对重大违法行为的处罚。”
    虽然发行人及其控股子公司在报告期内发生了以上安全责任事故且已受到
    行政处罚,但鉴于相关主管部门已经出具了专项说明,确认该等事故不具有严重
    情节,所受之行政处罚不属于重大违法行为所致的行政处罚。
    2、环境保护情况
    公司遵守国家有关环境保护、控制环境污染的法律法规,制定了多项适应施
    工企业特点的环境保护措施。在施工中采取有效措施,防止渣土洒落、泥浆、废
    水流溢,控制粉尘飞扬,减少施工对市容、环境和绿化的污染;合理安排作业时
    间,严格控制噪音,防止夜间施工的噪声影响居民休息。
    宁波市环境保护局于 2010 年 2 月 25 日出具的甬环函[2010]8 号《关于宁波
    建工股份有限公司环保核查情况的函》,发行人及其子公司和分公司能遵守国家
    环保法律法规,建设项目能执行环境影响评价和‘三同时’制度;生产中主要污
    染物排放基本达到国家规定的排放要求;主要环保设施的运转率达 95%以上;产
    生的固体废物和危险废物基本得到了安全处置;公司的产品及其生产过程中不含
    有或使用国家法律、法规、标准中禁用的物质;近三年来,没有发生环境事故和
    因违反环保法律法规而受到处罚的行为。符合《关于对申请上市的企业和申请再
    融资的上市企业进行环境保护核查的通知》(环发[2003]101 号)的有关规定。
    根据宁波市环境保护科学研究设计院出具的 HC2009003《宁波建工股份有限
    公司上市环保核查技术报告》并经核查,发行人本次公开发行募集资金投资项目
    中,需要履行环境影响评估的项目为“科研生产基地建设项目”,其他三个项目
    不需要履行环评手续。
    2009 年 6 月 18 日,发行人委托浙江省环境保护科学设计研究院为“科研生
    产基地建设项目”,编制《建设项目环境影响报告表》,并经宁波市环境保护局江
    东分局甬东环建表[2009]116 号、甬东环变(2009)4 号文件批复,同意本项目
    建设。根据宁波市环境保护局于 2010 年 2 月 25 日出具的甬环函[2010]8 号《关
    于宁波建工股份有限公司环保核查情况的函》,“科研生产基地建设项目”通过
    了环评审批。
    宁波市环境保护局于 2010 年 9 月 6 日出具《关于宁波建工股份有限公司环
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    保核查情况的补充意见》,发行人及其子公司和分公司能遵守国家环保法律法规,
    建设项目能执行环境影响评价和“三同时”制度;生产中主要污染物排放基本达
    到国家规定的排放要求;主要环保设施的运转率达 95%以上;产生的固体废物和
    危险废物基本得到了安全处置;公司的产品及其生产过程中不含有或使用国家法
    律、法规、标准中禁用的物质以及我国签署的国际公约中禁用的物质;自 2010
    年 2 月以来,没有发生环境污染事故和因违反环保法律法规而受到处罚的行为。
    符合《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通
    知》(环发[2003]101 号)的有关规定。
    宁波市环境保护局于 2011 年 2 月 22 日出具《关于宁波建工股份有限公司环
    保核查情况的证明》,发行人及其子公司和分公司能遵守国家环保法律法规,建
    设项目能执行环境影响评价和“三同时”制度;生产中主要污染物排放基本达到
    国家规定的排放要求;主要环保设施的运转率达 95%以上;产生的固体废物和危
    险废物基本得到了安全处置;公司的产品及其生产过程中不含有或使用国家法
    律、法规、标准中禁用的物质以及我国签署的国际公约中禁用的物质;自 2010
    年 9 月以来,没有发生环境污染事故和因违反环保法律法规而受到处罚的行为。
    符合《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通
    知》(环发[2003]101 号)的有关规定。
    五、发行人主要固定资产和无形资产
    (一)主要固定资产
    发行人生产经营所使用的固定资产主要为房屋建筑物和生产设备。截至 2010
    年 12 月 31 日止,发行人固定资产原值为 24,943.24 万元,固定资产净值为
    15,996.03 万元。
    1、房屋建筑物
    截至 2010 年 12 月 31 日,发行人拥有的自有房屋建筑物情况统计如下:
    产权证号                          位置               产权所有   使用面积
    人         (平米)
    1    甬房权证江东字第 20091038554 号   宁波市江东区百丈东路 37 号    宁波建工      1583.30
    2    甬房权证江东字第 20091038153 号   宁波市江东区宁穿路 538 号     宁波建工        30.80
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    3    甬房权证江东字第 20091038176 号   宁波市江东区宁穿路 538 号    宁波建工         69.5
    4    甬房权证江东字第 20091038197 号   宁波市江东区宁穿路 538 号    宁波建工       570.65
    5    甬房权证江东字第 20091038182 号   宁波市江东区宁穿路 538 号    宁波建工      3540.35
    6    甬房权证江东字第 20091038194 号   宁波市江东区宁穿路 538 号    宁波建工        53.47
    7    甬房权证江东字第 20091038214 号   宁波市江东区宁穿路 538 号    宁波建工       136.80
    8    甬房权证江东字第 20091038222 号   宁波市江东区宁穿路 538 号    宁波建工        786.1
    9    甬房权证江东字第 20091038311 号   宁波市江东区宁穿路 538 号    宁波建工       644.28
    10   甬房权证江东字第 20091038169 号   宁波市江东区宁穿路 538 号    宁波建工       722.04
    11   甬房权证江东字第 20091038171 号   宁波市江东区宁穿路 538 号    宁波建工        14.86
    12   甬房权证江北字第 20091038374 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工      2040.85
    13   甬房权证江北字第 20091038377 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工      2511.25
    14   甬房权证江北字第 20091038384 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工       133.05
    15   甬房权证江北字第 20091038386 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工        47.27
    16   甬房权证江北字第 20091038366 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工       330.31
    17   甬房权证江北字第 20091038347 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工        53.94
    18   甬房权证江北字第 20091038349 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工      1047.18
    19   甬房权证江北字第 20091038360 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工      1351.76
    20   甬房权证江北字第 20091038352 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工       491.61
    21   甬房权证江北字第 20091038358 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工       300.01
    22   甬房权证江北字第 20091038369 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工       270.92
    23   甬房权证江北字第 20091038484 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工       738.13
    24   甬房权证江北字第 20091038468 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工       190.86
    25   甬房权证江北字第 20091038460 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工       167.62
    26   甬房权证江北字第 20091038465 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工        18.34
    27   甬房权证江北字第 20091038470 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工        39.09
    28   甬房权证江北字第 20091038479 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工       923.12
    29   甬房权证江北字第 20091038485 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工       236.09
    30   甬房权证江北字第 20091038495 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工             466
    31   甬房权证江北字第 20091038558 号   宁波市江北倪家堰路 187 号    宁波建工       441.22
    32   甬房权证自新字第 J200100662 号    宁波市海曙区石板巷 15 号     建乐装潢       290.53
    33   甬房权证自新字第 J200200607 号    宁波市江北区白沙路 1 号      建乐装潢       957.27
    34   甬房权证自新字第 J200200606 号    宁波市江北区白沙路 1 号      建乐装潢        65.52
    35   甬房权证海曙字第 200810829 号     宁波市海曙区后漕巷 36 号     建工科技        423.7
    36   甬房权证海曙字第 200810960 号     宁波市海曙区后漕巷 36 号     建工科技         39.9
    37   甬房权证海曙字第 200810959 号     宁波市海曙区后漕巷 36 号     建工科技         24.7
    38   甬房权证海曙字第 200810962 号     宁波市海曙区后漕巷 36 号     建工科技        108.8
    39   甬房权证海曙字第 200810961 号     宁波市海曙区后漕巷 36 号     建工科技       1227.8
    2、主要生产设备
    截至 2010 年 12 月 31 日,发行人拥有主要生产设备情况统计如下:
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    设备名称       数量(台、节、         原值                净值         平均成新率
    套)                                                    (%)
    发电机                           9           442,837.00          193,230.52        43.63
    柴油发动机                       1               68,000.00        48,083.88        70.71
    井字架                           4           337,200.00          144,972.96        42.99
    SCS 电子汽车衡                   3           159,000.00          138,860.10        87.33
    全电子汽车衡                     2           124,300.00           92,808.82        74.67
    井架                             4           135,200.00           83,787.97        61.97
    施工升降机                      55         8,926,324.00        5,385,576.23        60.33
    升降机                           2           690,000.00          624,447.12        90.50
    塔式起重机                      39        17,436,217.00      10,540,115.38         60.45
    塔吊起重机                       2         1,500,000.00        1,096,676.70        73.11
    门式起重机                       3           214,000.00          153,001.88        71.50
    汽车式起重机                     2         1,180,000.00          680,550.00        57.67
    起重机                           1           148,500.00            7,425.00         5.00
    通用桥式起重机                   1           399,367.70          250,769.63        62.79
    电动单梁桥式起重机               3         1,041,794.87          867,282.30        83.25
    双梁桥式椼车                     7         2,275,000.00          210,937.50         9.27
    门式椼车                         4           634,000.00           19,020.00         3.00
    桥式椼车                         2           347,800.00           10,434.00         3.00
    抓斗椼车                         1           373,000.00           11,190.00         3.00
    摆渡车                           1               95,000.00         2,850.00         3.00
    搅拌车                          25        15,755,219.00        3,336,786.66        21.18
    标准节                         212         1,727,900.00        1,185,376.31        68.60
    16 吨吊机                        1           251,000.00          161,279.79        64.25
    三维数控钻床及料道               1         1,044,500.00          729,049.50        69.80
    三轴 CNC 数控多功能
    1         1,944,444.50        1,759,722.26        90.50
    型材五面加工机械
    数控面端铣床                     1           300,000.00          238,339.82        79.45
    抛丸机                           1               80,212.20        32,241.12        40.19
    钻床                             1               73,794.00        34,343.79        46.54
    折弯机                           1               54,846.15        46,978.16        85.65
    相贯线切割机                     1           285,540.00          194,951.85        68.27
    摇臂钻                           1           101,212.80           83,054.19        82.06
    10 吨行车                        1               94,100.00         4,705.00         5.00
    电器                             1               92,854.00         4,642.70         5.00
    工板法兰成型机                   1               66,000.00        24,716.67        37.45
    液压提升设备                     1           155,000.00          140,275.02        90.50
    全站仪                          10           198,900.00          144,875.28        72.84
    网络测试仪                       1               58,500.00        25,188.99        43.06
    施工电梯                         1           530,000.00          437,688.84        82.58
    剪板机                           6           364,726.50          220,273.67        60.39
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    万能铣床             1             78,000.00        53,295.99        68.33
    修复机               1             59,600.00        26,562.80        44.57
    钢筋切断机           1         241,500.00           12,075.00         5.00
    搅拌楼               4       6,593,635.01        1,613,983.83        24.48
    混凝土汽车泵         2       6,250,000.00          312,500.00         5.00
    配电柜               1         186,169.00            9,308.45         5.00
    配电工程设备         1       1,848,269.53        1,540,994.72        83.38
    单螺杆空压机         1             66,666.67        50,441.97        75.66
    钢板预处理线         1       1,244,416.24        1,027,680.41        82.58
    自动组立机           1         132,478.63          111,502.85        84.17
    数控多头切割机       2         546,324.79          404,248.36        73.99
    重型卧式车床         1       1,521,367.52        1,364,793.45        89.71
    立车                 1             98,000.00        41,364.17        42.21
    新离心式直流电机     1             87,000.00        29,833.75        34.29
    车床                 1             85,000.00        35,877.08        42.21
    摆速减速器           1             80,000.00        33,766.67        42.21
    龙门刨床             1         522,100.00          224,503.00        43.00
    中捷摇臂钻           1             56,500.00        39,950.21        70.71
    锅炉                 1             82,051.28        59,965.81        73.08
    绘图仪               1         112,000.00           69,440.70        62.00
    一体化动测仪         1             40,000.00        15,292.92        38.23
    发电机组             4         740,400.00          300,515.31        40.59
    混凝土泵车           1       3,290,000.00          529,141.67        16.08
    三一拖泵             2       1,150,000.00          828,979.17        72.09
    汽车泵               1       1,266,000.00           37,980.00         3.00
    双梁抓斗桁车         1         373,000.00           11,190.00         3.00
    装载机               2         576,000.00          163,738.17        28.43
    拖泵                 1         660,000.00          201,850.00        30.58
    布料机               1         500,000.00          152,916.67        30.58
    管桩滚焊机           1         283,500.00            8,505.00         3.00
    高压釜               2       1,098,000.00          112,660.00        10.26
    麻阳钢棚             1         780,000.00          705,900.00        90.50
    铁牛管片模具         1       3,282,051.36        3,126,153.92        95.25
    轮式装载机           1         249,572.65          235,742.17        94.46
    离心机               3         467,000.00           14,010.00         3.00
    三轴数控型材加工中   2         316,239.32          298,714.40        94.46
    心
    数控加工中心         2       1,367,521.37        1,291,737.90        94.46
    数控四头组角机       1         632,478.64          597,428.80        94.46
    数控锯               2         461,538.46          435,961.58        94.46
    自动真空吸盘翻身机   1         100,815.54           92,036.20        91.29
    叉车                 6         391,025.64          357,793.87        91.50
    4-1-151
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    500T 压力机                            1         327,747.28          304,395.29          92.88
    管片搅拌站                             1         669,572.65          643,068.73          96.04
    管片自动化流水线                       1       1,835,401.99         1,762,750.66         96.04
    5T 叉车                                1         110,256.42          107,637.83          97.63
    管片振动台                             1         358,974.36          358,974.36        100.00
    镦头机                                 2         111,111.12          108,472.23          97.63
    数控回转工作台                         1         850,427.37          836,962.27          98.42
    数控落地镗铣床                         1       4,530,949.63         4,530,949.63       100.00
    双梁起重机                             1         663,247.86          642,245.01          96.83
    合计:                                       107,080,200.05     55,242,302.58            51.59
    (二)主要无形资产
    1、土地使用权
    截至2010年12月31日,发行人及其子公司拥有的主要土地使用权情况统计如
    下:
    序                                                                                     使用面积
    使用权证                  位置               使用权人     地类(用途)
    号                                                                                   (平方米)
    1      甬 国 用 (2009) 第
    宁波市江东区宁穿路 538 号    宁波建工     工业用地          7,040.40
    0102128 号
    2      甬国用(2009)第     宁波市江东区百丈东路 37 号
    宁波建工     办公用地            63.33
    0102129              9-10 层全部
    3      甬国用(2009)第     宁波市江北区倪家堰路 187
    宁波建工     工业用地         52,537.00
    0102130 号           号
    4      甬 国 用 (2008) 第
    宁波市海曙区后漕巷 36 号     建工科技     办公用地          2,119.40
    0100746 号
    5      甬北国用(2002)                                               综合办公用
    宁波市江北区白沙路 1 号      建乐装潢                        122.20
    字第 4132 号                                                   地
    宁波市海曙区石板巷 15 号
    甬国用(2004)第
    6                           (8-60)-(8-76)、(8-78)、 建乐装潢    车库                12.36
    11299 号
    (8-79)、(7-103)车库
    浙江广天
    7      象国用(2010)第
    宁波象山县高塘岛乡渔潭村 船 舶 配 件      工业用地         92,710.00
    注1    01165 号
    有限公司
    甬 鄞 国 用 宁波市鄞州区石碶街道 广 天 构
    8
    (2010)      第 星光村                     工业用地                            46,694.00
    注2                                     件
    19-05085 号
    注1:该土地系预登记,待建设项目用地竣工复核验收后予以重次登记;注2:系预登记,
    证书有效期至2011年9月29日。
    2、商标、专利、软件著作权
    发行人(含子公司)拥有的商标、专利、软件著作权情况统计如下:
    4-1-152
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    (1)商标
    发行人控股子公司广天构件拥有注册证号为第1536674号,核定使用商品第
    19类的注册商标1个。
    2010年3月6日,发行人与广天日月签署《商标权、商标申请权及商标许可一
    揽子协议》,广天日月将“广天日月”等文字及图形商标及商标申请权无偿转让
    给发行人;同时发行人许可广天日月在取得上述商标之日起10年内无偿使用,使
    用范围为广天日月及其子公司,商品和服务类别不得与发行人建筑工程施工主业
    相重合,不损害发行人及其控股子公司权益。上述商标权、商标申请权转让手续
    已办理完毕。
    (2)专利
    1)专利权
    截至本招股书签署日,发行人及其控股子公司拥有以下专利:
    序                                                                                                      取得
    专利权人      专利证书编号        专利名称             专利号                申请日     专利期限
    号                                                                                                      方式
    第498952号《发明    保温板及其制作                             2006年10   自申请日
    1    发行人                                                 ZL2006 1 0053884.2                          受让
    专利证书》          方法                                       月19日     起二十年
    第637137号《发明    一种电气管引线                             2008年3    自申请日
    2    发行人                                                 ZL2008 1 0059908.4                          申请
    专利证书》          穿设方法                                   月4日      起二十年
    发行人、建    第567388号《发明    一种大跨度钢桁                             2008年3    自申请日
    3                                                           ZL2008 1 0061295.8                          申请
    乐装潢        专利证书》          架高空安装方法                             月21日     起二十年
    第607356号《发明    切割机及切割方                             2009年2    自申请日
    4    发行人                                                 ZL2009 1 0096316.4                          申请
    专利证书》          法                                         月20日     起二十年
    发行人、浙
    江大学宁波
    理工学院、
    第733025号《发明    超长墙体裂缝控                             2009年7    自申请日
    5    宁波市鄞州                                             ZL2009 1 0100576.4                          申请
    专利证书》          制方法                                     月7日      起二十年
    区城市建设
    投资发展有
    限公司
    第782405号《发明    电缆的连接方法                             2009年10   自申请日
    6    发行人                                                 ZL 2009 1 0154443.5                         申请
    专利证书》          及连接设备                                 月28日     起二十年
    第967513号《实用                                               2006年10   自申请日
    7    发行人                            保温板               ZL2006 2 0108740.8                          受让
    新型专利证书》                                                 月19日     起十年
    发行人设备    第1087320号《实用   一种施工升降机                             2007年10   自申请日
    8                                                           ZL2007 2 0184742.X                          申请
    租赁分公司    新型专利证书》      的层门安全控制                             月19日     起十年
    4-1-153
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    系统
    发行人设备   第1087319号《实用   用于升降机安全                          2007年10   自申请日
    9                                                        ZL2007 2 0184743.4                         申请
    租赁分公司   新型专利证书》      层门的锁定装置                          月19日     起十年
    第1226274号《实用   一种给排水连接                          2008年5    自申请日
    10   发行人                                              ZL2008 2 0086952.X                         申请
    新型专利证书》      弯头                                    月7日      起十年
    第1169432号《实用   一种暗装用开关                          2008年5    自申请日
    11   发行人                                              ZL2008 2 0086950.0                         申请
    新型专利证书》      盒                                      月7日      起十年
    第1178394号《实用   一种垂直热力管                          2008年5    自申请日
    12   发行人                                              ZL2008 2 0086951.5                         申请
    新型专利证书》      道导向支架                              月7日      起十年
    玻璃幕墙横梁与
    发行人、建   第1134737号《实用                                           2008年1    自申请日
    13                                    立柱之间的连接     ZL2008 2 0082493.8                         申请
    乐装潢       新型专利证书》                                              月22日     起十年
    结构
    第1340021号《实用   建筑施工升降轿                          2009年4    自申请日
    14   发行人                                              ZL2009 2 0117760.5                         申请
    新型专利证书》      厢跨缝跳板                              月14日     起十年
    第1393961号《实用                                           2009年3    自申请日
    15   发行人                           房顶装修作业机     ZL2009 2 0116324.6                         申请
    新型专利证书》                                              月24日     起十年
    第1394022号《实用   人货电梯层门安                          2009年5    自申请日
    16   发行人                                              ZL2009 2 0119388.1                         申请
    新型专利证书》      全装置                                  月8日      起十年
    幕墙外立面装饰
    第1425011号《实用                                           2009年8    自申请日
    17   发行人                           盖新型节点连接     ZL2009 2 0193020.X                         申请
    新型专利证书》                                              月25日     起十年
    件
    第1515451号《实用                                           2009年10   自申请日
    18   发行人                           电缆分支接头       ZL2009 2 0198604.6                         申请
    新型专利证书》                                              月28日     起十年
    第1515469号《实用   预埋开关插座盒                          2009年11   自申请日
    19   发行人                                              ZL2009 2 0200249.1                         申请
    新型专利证书》      定位罩                                  月6日      起十年
    第1546703号《实用   电缆分支接头的                          2009年10   自申请日
    20   发行人                                              ZL2009 2 0198602.7                         申请
    新型专利证书》      连接设备                                月28日     起十年
    物料提升机架体
    发行人设备   第1534602号《实用                                           2009年12   自申请日
    21                                    装拆的防坠落装     ZL2009 2 0215538.9                         申请
    租赁分公司   新型专利证书》                                              月30日     起十年
    置
    第1587321号《实用                                           2010年3    自申请日
    22   发行人                           连墙件             ZL2010 2 0138654.8                         申请
    新型专利证书》                                              月19日     起十年
    第1679144号《实用   型钢平台塔吊基                          2010年     自申请日
    23   发行人                                              ZL2010 2 0226415.8                         申请
    新型专利证书》      础座                                    6月13日    起十年
    发行人、建   第1751361号《实用   一种建筑物沉降                          2010年     自申请日
    24                                                       ZL2010 2 0544367.7                         申请
    乐装潢       新型专利证书》      观测装置                                9月27日    起十年
    发行人、建   第1755692号《实用   一种电梯井施工                          2010年     自申请日
    25                                                       ZL2010 2 0544378.5                         申请
    乐装潢       新型专利证书》      用平台                                  9月27日    起十年
    第1801256号《实用                                           2010年     自申请日
    26   发行人                           保温防风门         ZL2010 2 0580690.X                         申请
    新型专利证书》                                              10月27日   起十年
    2)专利申请权
    截至本招股书签署日,发行人及其前身建工有限作为申请人或者申请人之一
    4-1-154
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    已向中华人民共和国国家知识产权局提交了下列专利申请,并得到了受理。
    序
    申请人            申请号                 专利名称                专利类型        申请日期
    号
    一种垂直热力管道导向支
    1    建工有限              200810061570.6                                   发明专利       2008年5月7日
    架
    电缆分支接头的连接方法
    2    发行人                200910154442.0                                   发明专利       2009年10月28日
    及连接设备
    发行人、浙江大学宁
    波理工学院、宁波市                        超长混凝土框架结构裂缝
    3                          201010107444.7                                   发明专利       2010年01月30日
    鄞州区城市建设投资                        控制的设计方法
    发展有限公司
    加气混凝土砌块墙体拉结
    4    发行人                 201010291612.2                                  发明专利       2010年9月21日
    件的安装方法
    (3)软件使用权
    2008年公司与金蝶软件(中国)有限公司签订协议,以150余万元的价格购
    买了企业信息系统及业务平台,公司拥有在公司及关联公司的推广使用权。
    六、发行人拥有的经营资质等特许经营权
    截至本招股意向书签署日,发行人(含控股子公司)拥有的经营资质、许可
    证书等特许经营权情况如下:
    类别                  名称与级别                             证书编号               拥有主体
    施工总       房屋建筑施工总承包特级                   A0014033020401                  宁波建工
    承包资       市政公用工程施工总承包壹级               A0014033020401                  宁波建工
    质证书       机电安装工程施工总承包壹级               A0014033020401                  宁波建工
    化工石油工程施工总承包贰级               A0014033020401                  宁波建工
    建筑装修装饰工程专业承包壹级             B1036033020501                  建乐装潢
    建筑幕墙工程专业承包壹级                 B1036033020501                  建乐装潢
    建筑智能化工程专业承包壹级               A0014033020401                  宁波建工
    钢结构工程专业承包壹级                   A0014033020401                  宁波建工
    专业承       消防设施工程专业承包壹级                 A0014033020401                  宁波建工
    包资质       起重设备安装工程专业承包贰级             A0014033020401                  宁波建工
    证书         地基与基础工程专业承包贰级               A0014033020401                  宁波建工
    混凝土预制构件专业贰级                   B2059033022701                  广天构件
    预拌商品混凝土专业专业承包贰级           B2059033022701                  广天构件
    起重设备安装工程专业承包贰级             B2174033020401                  建达起重
    城市园林绿化企业资质叁级                 CYLZ浙0174叁                    宁波建工
    工程设       建筑智能化系统集成(其中消防系统除       A133013769                      宁波建工
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    计证书   外)专项工程设计甲级
    建筑装饰工程设计专项甲级                 A133004129                      建乐装潢
    建筑幕墙工程设计专项甲级                 A133004129                      建乐装潢
    工程设计证书甲级                         A133013697                      明州设计
    轻型钢结构工程设计专项乙级               A233013766                      宁波建工
    海关进出口货物收发货人报关注册登
    3302967138                      宁波建工
    记证书
    对外承包工程经营资格证书                 3302200000013                   宁波建工
    特种设备安装改造维修许可证——锅         TS3133A66-2011                 宁波建工设备
    炉                                       TS3133066-2011                 安装分公司
    特种设备安装改造维修许可证——压
    TS3810246-2013                  宁波建工
    许可证   力管道
    书       安全生产许可证                           (浙)JZ安许证字[2005]020583    宁波建工
    安全生产许可证                           (浙)JZ安许证字[2005]020584    建乐装潢
    安全生产许可证                           (浙)JZ安许证字[2007]020661    建达起重
    浙 交 运 管 许 可 甬 市 字     宁波建工机电
    道路运输经营许可证
    330201104513号                 安装分公司
    浙 交 运 管 许 可 甬 市 字
    道路运输经营许可证                                                       广天构件
    330201100369号
    环境管理体系认证证书                     1310E10084R2M                   宁波建工
    质量管理体系认证证书                     1310Q10327R3M                   宁波建工
    职业健康管理体系认证证书                 1310S10060R2M                   宁波建工
    环境管理体系认证证书                     1304E10071R0M                   建乐装潢
    其他认
    质量管理体系认证证书                     1304Q10671R2M                   建乐装潢
    证证书
    职业健康管理体系认证证书                 1304S10047R0M                   建乐装潢
    环境管理体系认证证书                     1307GE10015R1M                  广天构件
    质量管理体系认证证书                     1307Q10623R1M                   广天构件
    职业健康安全管理体系认证证书             1307GS10003R1M                  广天构件
    七、发行人技术研发情况
    (一)公司主要产品(或服务)所使用的技术
    工业与民用建筑及市政公用设施的工程施工技术是本公司的核心和主导技
    术,除了来源于国家建筑行业的传统施工技术,本公司施工队伍在长期的施工实
    践中不断学习和总结,并遵循国家和省市各级的工程建设标准,逐步创新出一套
    适合本公司施工特色的施工技术和方法。最近几年来本公司开发和运用的主要技
    术和工法如下:
    1、国家级工法:管道沟槽式卡箍连接施工工法。
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    2、省级工法:“两墙合一”地下连续墙中的沉降缝施工工法、管道沟槽式
    卡箍连接施工工法、通风空调工程风管共板法兰连接工法、空调工程冷却塔降低
    噪音安装工法、医院工程洁净空调风管制作安装工法、新型土层锚杆——加筋水
    泥土锚杆施工工法、混凝土支撑控制爆破拆除施工工法、型钢混凝土组合梁施工
    工法、玻璃幕墙闭口型横梁施工工法、混凝土结构上钢结构的吊装工法、穿刺连
    接器在电缆分支中的安装工法、电气工程等电位联结施工工法、丘陵地带综合管
    线施工工法、起重桅杆拆除内爬式塔吊施工工法、古建筑改建中独立墙体的保护
    施工工法、中央空调系统管道内壁镀膜防腐施工工法、电梯井整体提升式操作平
    台施工工法、民用机电设备隔振装置安装工法、含粘性土卵石地层转盘式钻机钻
    进施工工法、大型体育场露天看台有组织排水施工工法、板式分割法超长钢筋混
    凝土墙体裂缝控制施工工法、通风空调系统漏风量检测施工工法、特大吨位钢梁
    柱地下室中间安装施工工法、地下室外墙植筋拉结单侧支模施工工法、高空悬挑
    型钢桁架承重支模架施工工法。
    3、公司目前主编与参编多项工程建设标准,其中主编国家标准:建筑电气
    照明装置施工与验收规范、1KV及以下配线工程施工与验收规范、防腐木材工程
    应用技术规范、职业技术标准-混凝土工;参编行业标准:施工企业工程建设技
    术标准化管理规范。
    (二)公司主要业务的技术水平
    公司主营的建筑施工业务熟练运用了上述所列技术和工法,技术水平居于行
    业先进地位。
    公司研究开发和推广应用了一系列新技术和新工艺,形成了公司的技术特
    色,尤其是在土建业务技术和安装业务技术方面,形成了良好的协同发展效应,
    确保了公司的持续市场竞争能力。
    (三)公司目前的研究开发情况
    公司非常重视施工技术和建筑科技等方面的研究开发能力,配备了专职的研
    究人员,成立有专门的技术研发管理部门。公司拥有国内外先进的各类施工机械,
    具备同时施工1000万平方米以上建筑工程的技术、设备和管理能力。
    1、研发机构
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    公司技术中心负责管理全公司的科技研发和技术创新,目前技术中心设有九
    个分部,分别管理各专业方向的技术创新项目;并设有两个科研基地:构件分中
    心试验基地和材料实验室。构件分中心实验基地主要进行混凝土、建筑水性涂料
    等试验和检测;材料实验室主要进行力学、工程材料物理和化学性能、水泥物理
    力学等相关项目的实验和研究。由于技术中心的各项条件以及运行中所取得的技
    术成果都达到省级技术中心的要求,在2008年获批浙江省级企业技术中心。
    公司重视技术研发工作,制定了一套技术研发管理制度,以促进公司技术
    创新活动,并对技术研发活动优先提供人力物力。经公司工程技术人员和干部职
    工共同努力,利用多年经验和科研成果,加以系统化、科学化,总结出一系列先
    进工法和专利。开发了一些有自主知识产权的工艺和技术。目前为止,公司有国
    家级、省级工法26项,获授权专利26项,其中6项发明专利,20项实用新型专利。
    近几年,公司主编参编国家行业标准5项。
    2、研发人员
    公司技术中心现有科研人员185名,其中工程技术人员130名,教授级高工3
    名,高级工程师及以上47名,博士、硕士毕业生13名。其中有经验丰富的老工程
    技术人材,有对现代先进技术理论熟悉的高学历毕业生,年龄结构合理,加上有
    全公司近千名工程技术人员作为后盾,研发力量基本满足目前公司科研的需要。
    3、近期研发方向
    公司科技研发的方向是瞄准现代建筑技术的发展前沿,并结合生产实际和公
    司业务发展的需要,目前主要研发方向是:
    (1)绿色节能建筑技术及材料,顺应建筑绿色节能技术不断提高的潮流,
    目前主要有建筑保温材料、保温涂料,以及高保温、多功能玻璃幕墙的结构及构
    件研究项目。
    (2)提高建筑施工机械化和工厂生产化的技术,这也是当今建筑施工技术
    的发展方向之一,现在开展的是一些新型施工机械的开发和改进等。
    (3)城市轨道交通施工技术,随着我国经济、社会的发展,城市轨道交通
    建设方面的工程项目将增加,所以公司计划进军这个方面的施工,所以设立城市
    轨道交通施工技术及构件的研究。
    (4)提高施工安全的技术,为减少建筑施工中的安全事故,设立提高施工
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    机械及其工艺的安全性方面的技术研究。
    (5)智能化建筑技术及项目计算机信息管理技术,建筑智能化是建筑技术
    的一个新型方向,公司设立了楼宇自动化系统的技术研究;另外以计算机技术提
    高建筑施工企业的管理效率,设立信息管理项目,调试、完善项目管理软件。
    (6)建筑结构及构件,对现代建筑施工中遇到的的超大结构、深基坑、预
    应力结构件的施工技术难题进行研究,进一步提高公司承接大型高难工程项目的
    能力。
    4、科技研发支出
    公司根据科研开发需要灵活安排科技研发支出,2010年的科技研发活动支
    出为4087.27万元,占当期营业收入的0.52%;2009年度的科技研发活动支出为
    4036.33万元,占当年营业收入的0.58%;2008年度的科技研发活动支出为
    3969.54万元,占当年营业收入的0.70%。公司未发生过因研发支出不足而导致
    重要科研项目流产的情况。
    5、主要科技研发成果
    目前为止,公司拥有技术专利26项,其中发明专利6项、实用新型专利20项。
    拥有国家级、省级工法26项。公司近几年年累计获得建筑工程“鲁班奖”3项,
    “鲁班奖”参建奖2项,“国家优质工程”2项、浙江省“钱江杯”14项、浙江省
    “标化杯”16项。公司目前主编与参编多项工程建设标准,其中主编国家标准:
    建筑电气照明装置施工与验收规范、1KV及以下配线工程施工与验收规范、防腐
    木材工程应用技术规范、职业技术标准-混凝土工;参编行业标准:施工企业工
    程建设技术标准化管理规范。
    (四)公司持续技术创新的机制和措施
    公司本着“科技是第一生产力”的精神,不断完善技术创新机制,以保持并
    提高企业的技术水平。结合公司的具体情况,公司的技术创新主要通过跟踪现代
    房屋建筑、新材料等技术发展趋势,以交流、培训等多种形式吸收国内外先进技
    术,在此基础上通过公司自有技术力量的努力创新而转化发展为企业自身的技
    术。公司为强化新技术、新工艺、新材料、新设备在公司实施项目内的广泛推广
    和应用,制订了相应的奖励政策。
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    八、发行人质量控制情况
    公司主要产品为建筑产品,提供的服务主要是建筑承包施工、建筑装饰装潢、
    设备安装等。基于建筑产品的特殊性,产品的质量变的尤为关键,为此公司建立
    了较为完善的质量控制体系。
    (一)质量认证情况
    本公司自成立以来非常重视工程项目的质量控制。公司自 2004 年成立时就
    通过了 QES(质量、环境、职业健康与安全三合一)标准体系认证,借助这一认
    证工作,推动公司的质量管理制度化和信息化建设不断提高、完善。
    (二)质量管理体系
    在总工程师的领导下,工程管理处具体负责公司的质量管理工作,制定工程
    质量奖惩办法,负责对工程质量检查、验收、交付、回访。工程管理处根据公司
    施工工程质量情况,向公司高管层提出质量改进的建议并组织实施质量管理决
    定;组织开展质量和环境教育活动,组织工程技术人员培训,提高工程技术人员
    的质量意识,对公司质量事故进行调查分析,并提出整改建议和处罚措施。
    (三)质量控制措施
    本公司工程施工严格按 ISO9001 标准质量管理体系的要求进行控制和管理,
    对每个工程项目的施工依据“事前预防、事中控制、事后检查”的原则。
    1、事前预防
    在工程开工前,制定合适的工程质量目标,同时将质量目标层层分解,落实
    到公司各部门、各分公司、各个工程项目经理部,明确各工程项目经理为质量第
    一责任人,并签订责任书。公司每年制定质量目标和计划措施,其中质量目标作
    为公司考核的重要内容,根据工程质量目标实现与否对有关单位和人员进行奖励
    和处罚。
    2、事中控制
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    在工程施工过程中,公司组织专家对工程进行定期和不定期的指导、检查。
    专家主要检查质量管理体系的建设和运行情况、施工方案的制定及落实、材料设
    备的管理、施工中国家规范、规程和标准的配置、执行情况等,对于存在质量问
    题的工程限期整改。各工程项目部对工程实施全过程质量控制,确保每一检验批
    次、分项工程、分部工程都处于严格受控状态,确保工程质量得到控制。
    3、事后检查
    工程管理处负责对已完工项目质量的检查、验收。完工项目经工程管理处确
    定合格后,项目部方可向建设单位提交交工申请,并进行对外交工验收工作。
    (四)报告期质量纠纷情况
    公司坚持“质量就是生命”的施工理念,文明施工,科学管理,施工工程多
    次获得“鲁班奖”、“鲁班奖”参建奖、“国家优质工程”、“浙江省钱江杯”、“宁
    波市甬江杯”等奖项。
    截至本招股意向书签署日,公司与客户之间未发生重大质量纠纷。
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    第七节         同业竞争与关联交易
    一、发行人同业竞争情况
    (一)控股股东、实际控制人及其控制的企业与本公司不存在同业竞争
    本公司控股股东浙江广天日月集团股份有限公司系股权投资与管理型控股
    公司,主要从事实业投资和股权管理业务,与发行人不存在同业竞争。
    本公司的实际控制人为徐文卫等 7 名自然人,与发行人不存在同业竞争关
    系。
    截至本招股意向书签署之日,公司控股股东和实际控制人控制的其他企业主
    营业务情况如下表:
    类型                  企业名称                        主营业务                     备注
    浙江广天建昌房地产股份有限公司    主要从事房地产开发和物业管理等   直接持股 56.36%
    宁波铜材有限责任公司              主要从事铜材加工、汽车货运、房   直接持股 60%
    屋租赁
    主要从事金属结构(水工)的制作   直接持股 84%
    浙江广天日月金属结构有限公司
    安装等
    主要从事常用有色金属压延加工、   直接持股 55%
    宁波市建隆铜业有限公司
    PC 铜棒的加工等
    宁波江东废旧物资回收有限公司      主要从事废旧物资回收业务         直接持股 100%
    主要从事国内各类广告的设计、制   直接持股 60%
    宁波广天日月广告企划有限公司
    作、发布、代理、展览展示服务等
    主要从事信用担保及担保咨询业     直接持股 60.78%
    宁波市民营企业贷款担保有限公司    务,许可经营企业财产保险、家庭
    财产保险、机动车辆保险代理
    控股股                                      主要从事铜矿、硫铁矿的开采、加   直接持股 51%
    建德市广天三峰矿业有限公司
    东控制                                      工、销售
    的一级                                      主要从事碳酸钙的加工、销售及相   直接持股 70%
    浙江广天日月钙业有限公司
    子公司                                      关产品研发
    大洋企业集团有限公司              主要从事海外房产项目开发         直接持股 100%
    主要从事酒店管理、物业管理、保   直接持股 59.6%
    宁波新日月酒店物业服务有限公司
    洁服务等
    浙江广天日月严州金属制造有限公    主要从事铜棒、铜排的加工等       直接持股 60%
    司
    宁波市日月宾馆有限公司            主要提供住宿和餐饮服务           宁波新日月酒店物业
    服务有限公司持股
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    90%
    宁波新日月酒店物业
    控股股    宁波市江北日月宾馆有限公司       主要提供住宿和餐饮服务           服务有限公司持股
    东控制                                                                      78%
    的二级    黄山市建昌房地产开发有限公司     主要从事房地产项目开发           建昌房产持股 100%
    子公司    宁波蓝天投资发展有限公司         主要从事实业投资                 建昌房产持股 75%
    海盐建昌房地产有限公司           主要从事房地产项目开发           建昌房产持股 100%
    衢州广天建昌房地产开发有限公司   主要从事房地产项目开发           建昌房产持股 70%
    建德广天建昌房地产开发有限公司   主要从事房地产项目开发           建昌房产持股 90%
    杭州瑞鼎大厦有限公司             主要从事房地产项目开发           建昌房产持股 74.5%
    宁波广天建昌房地产有限公司       主要从事房地产项目开发           建昌房产持股 100%
    余姚广天建昌房地产开发有限公司   主要从事房地产项目开发           建昌房产持股 60%
    主要从事结构性金属制品制造、加   宁波市建隆铜业有限
    奉化市建隆金属制品有限公司
    工                               公司持股 60%
    浙江广天日月严州金
    建德市广天日月严州金属废品回收
    主要从事工业生产性废旧金属回收   属制造有限公司持股
    有限公司
    100%
    黄山市建昌房地产开
    黄山市东和物业有限公司           主要从事物业管理
    发有限公司持股 100%
    实际控    宁波创新日月国际贸易有限公司     自营和代理货物和技术的进出口等   鲍林春持股 60%
    制人控
    制的其    宁波唯岸数字科技有限公司         虚拟现实系统研发等               鲍林春持股 62.5%
    他企业
    上述控股股东和实际控制人控制的其他企业的主营业务与发行人均不相同,
    在提供的产品和劳务上也不存在可替代性,且已采取有效措施避免与发行人产生
    潜在同业竞争,控股股东和实际控制人控制的其他企业与发行人不存在同业竞
    争。
    (二)避免同业竞争承诺
    1、本公司的控股股东广天日月为了避免与发行人之间将来可能发生同业竞
    争,与发行人签署了《关于避免同业竞争的协议》,主要内容为:(1)广天日
    月不从事与宁波建工相同或相似的经营业务,不与宁波建工进行任何直接或间接
    的同业竞争;(2)广天日月确保其所控制的企业也不从事与宁波建工相同或相
    似的经营业务,不与宁波建工进行任何直接或间接的同业竞争,若广天日月所控
    制的企业拟进行与宁波建工相同或相似的经营业务,广天日月将行使表决权或控
    制权以确保其与宁波建工不进行直接或间接的同业竞争;(3)对于宁波建工已
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    进行投资或拟投资的项目,广天日月将在投资方向与项目选择上,避免与宁波建
    工相同或相似;并将确保其所控制的企业在投资方向与项目选择上避免与宁波建
    工相同或相似,以不与宁波建工产生同业竞争;(4)因广天日月或其下属企业
    违背上述承诺给宁波建工造成的一切责任或损失,均由广天日月承担。
    2、本公司实际控制人承诺:(1)目前没有在与宁波建工从事相同或相类似
    业务的公司进行投资和任职,没有从事与宁波建工业务有直接或间接同业竞争的
    经营活动,今后也不从事与宁波建工业务有任何直接或间接同业竞争的经营活
    动;(2)保证本人所控制的其他企业也不从事与宁波建工相同或相似的经营业
    务,不与宁波建工进行任何直接或间接的同业竞争;(3)对违反上述承诺而给
    宁波建工造成的责任或经济损失承担赔偿责任。
    3、本公司股东华茂集团、宇斯浦集团、恒河集团承诺:不直接或间接从事
    与发行人相同或相类似的业务,不与发行人进行任何直接或间接的同业竞争。
    4、发行人全体董事、监事、高级管理人员承诺:目前没有在与发行人从事
    相同或相类似业务的公司进行投资和任职,没有从事与发行人业务有同业竞争的
    经营活动,今后也不从事与发行人业务有同业竞争的经营活动,并愿意对违反上
    述承诺而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任。
    二、发行人关联方和关联关系
    (一)持有发行人 5%以上股份的股东及实际控制人
    关联方名称                                与发行人关系
    1     浙江广天日月集团股份有限公司       控股股东,发行前持有发行人 63.3699%股份
    2     王一丁                             持股 5%以上股东
    实际控制人,合计共同控制广天日月 50.4376%的股
    徐文卫、乌家瑜、潘信强、陈建国、
    3                                        份表决权,同时直接共同控制发行人合计 14.246%
    陈贤华、翁海勇、鲍林春 7 人
    的股份表决权。
    (二)控股股东和实际控制人的关联企业
    关联方名称                 与发行人的关系                 备注
    1     浙江广天建昌房地产股份有限公司   控股股东控制一级子公司              —
    2     宁波铜材有限责任公司             控股股东控制一级子公司              —
    3     浙江广天日月金属结构有限公司     控股股东控制一级子公司              —
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    4    宁波市建隆铜业有限公司           控股股东控制一级子公司               —
    5    宁波江东废旧物资回收有限公司     控股股东控制一级子公司               —
    6    宁波广天日月广告企划有限公司     控股股东控制一级子公司               —
    7    宁波市民营企业贷款担保有限公司   控股股东控制一级子公司               —
    8    建德市广天三峰矿业有限公司       控股股东控制一级子公司               —
    9    浙江广天日月钙业有限公司         控股股东控制一级子公司               —
    10   宁波广天建通工程管理有限公司     控股股东控制一级子公司   已于 2010 年 5 月转让
    11   大洋企业集团有限公司             控股股东控制一级子公司               —
    13   宁波新日月酒店物业服务有限公司   控股股东控制一级子公司               —
    浙江广天日月严州金属制造有限公   控股股东控制一级子公司
    14                                                                         —
    司
    15   宁波市建泰建筑智能工程有限公司   控股股东控制一级子公司   已于 2010 年 3 月注销
    16   宁波市日月宾馆有限公司           控股股东控制二级子公司               —
    17   宁波市江北日月宾馆有限公司       控股股东控制二级子公司               —
    18   黄山市建昌房地产开发有限公司     控股股东控制二级子公司               —
    19   宁波蓝天投资发展有限公司         控股股东控制二级子公司               —
    20   海盐建昌房地产有限公司           控股股东控制二级子公司               —
    21   衢州广天建昌房地产开发有限公司   控股股东控制二级子公司               —
    22   建德广天建昌房地产开发有限公司   控股股东控制二级子公司               —
    23   杭州瑞鼎大厦有限公司             控股股东控制二级子公司               —
    24   上海虹光房地产有限公司           控股股东控制二级子公司   已于 2008 年 8 月转让
    25   宁波广天建昌房地产有限公司       控股股东控制二级子公司               —
    26   余姚广天建昌房地产开发有限公司   控股股东控制二级子公司               —
    27   奉化市建隆金属制品有限公司       控股股东控制二级子公司               —
    建德市广天日月严州金属废品回收
    28                                    控股股东控制二级子公司               —
    有限公司
    29   黄山市东和物业有限公司           控股股东控制三级子公司               —
    王宇凌于 2010 年 4 月去世,
    目前该公司由其配偶郑冬玲
    原实际控制人成员王宇凌
    30   宁波大宇投资咨询有限公司                                  控制,公司名称由“宁波大宇
    及其配偶控制的企业       投资有限公司”变为“宁波大
    宇投资咨询有限公司”
    实际控制人成员鲍林春控
    31   宁波创新日月国际贸易有限公司                                          —
    制的企业
    实际控制人成员鲍林春控
    32   宁波唯岸数字科技有限公司                                              —
    制的企业
    实际控制人成员鲍林春控   已于 2009 年 11 月转让
    33   浙江创新工贸有限公司
    制的企业
    实际控制人成员鲍林春控   已于 2009 年 11 月转让
    34   宁波创新日月投资有限公司
    制的企业
    实际控制人成员鲍林春参
    35   宁波阳光混凝土有限公司                                    已于 2010 年 5 月转让
    股的企业
    36   象山顺达油品贸易有限公司         控股股东的合营企业                   —
    37   宁波广天赛克思液压有限公司       控股股东的联营企业                   —
    4-1-165
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    38    关岛祥龙房地产有限公司           控股股东的联营企业                —
    39    宁波经房发展股份有限公司         控股股东的联营企业                —
    40    宁波城展建设工程有限公司         控股股东的参股企业      已于 2010 年 1 月转让
    41    宁波市深波建筑装饰有限公司       控股股东的参股企业      已于 2010 年 2 月转让
    42    宁波市佳禾物业管理有限公司       控股股东的参股企业      已于 2008 年 12 月注销
    (三)发行人控制的子公司及合营、联营企业
    关联方名称                 与本公司关系                备注
    1     明州设计                          控股子公司                       —
    2     建乐装潢                          控股子公司                       —
    3     广天构件                          控股子公司                       —
    4     广天劳务                          控股子公司             已于 2010 年 9 月转让
    5     建兴物资                          控股子公司                       —
    6     建达起重                          控股子公司                       —
    7     建工科技                          控股子公司                       —
    8     宁波建工(卡塔尔)有限公司        控股子公司             已于 2010 年 6 月转让
    9     宁波市压力容器制造有限公司        控股子公司             已于 2009 年 11 月转让
    10    宁波保税区建茂物资有限公司        控股子公司             已于 2009 年 12 月注销
    11    宁波广天物流有限公司              广天构件的控股子公司             —
    12    浙江广天船舶配件有限公司          广天构件的控股子公司             —
    13    宁波广天新型建材有限公司          广天构件的控股子公司             —
    14    宁波广天顺安运输有限公司          广天构件的控股子公司             —
    15    宁波东洲电力通信器材公司          广天构件的参股子公司             —
    16    上饶广天建筑构件有限公司          广天构件的参股子公司             —
    17    宁波东兴混凝土有限公司            广天构件的子公司       已于 2009 年 9 月转让
    18    宁波甬城混凝土技术咨询有限公司    广天构件的子公司       已于 2009 年 10 月清算
    19    宁波广天家居实业有限公司          广天构件的子公司       已于 2009 年 8 月注销
    20    慈溪市广天诚和混凝土有限公司      广天构件的子公司       已于 2009 年 1 月转让
    21    麻阳广天香料有限公司              广天构件的子公司       已于 2009 年 10 月注销
    宁波市江北建工虎山散装水泥有限
    22                                      建兴物资的子公司       已于 2009 年 12 月转让
    公司
    23    宁波建工广天构件有限公司          广天构件的控股子公司             —
    24    浙江广天日月广告企划有限公司      建乐装潢的参股子公司             —
    25    建德广天建昌房地产开发有限公司    明州设计的参股子公司   已于 2011 年 1 月转让。
    (四)发行人的董事、监事和高级管理人员及其控制的其他企业
    1、本公司的董事、监事和高级管理人员
    本公司的董事、监事、高级管理人员等自然人为本公司的关联方;董事、监
    事、高级管理人员及其近亲属所控制的其他企业是本公司的关联方;本公司的现
    4-1-166
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    任董事、监事和高级管理人员的详细情况见本招股意向书之“第八节董事、监事、
    高级管理人员”。
    2、本公司董事、监事和高级管理人员控制或任职的其他单位
    姓名                   其他单位名称               担任的职务        该企业与发行人的关系
    建工科技                                董事长         控股子公司
    宁波市民营企业贷款担保有限公司          董事长         控股股东控制的一级子公司
    徐文卫
    建德市广天三峰矿业有限公司              董事长         控股股东控制的一级子公司
    浙江广天日月钙业有限公司                董事长         控股股东控制的一级子公司
    乌家瑜     宁波市经房发展股份有限公司              董事           控股股东的联营企业
    广天构件                                董事           控股子公司
    董事长、总经
    潘信强     建乐装潢                                               控股子公司
    理
    建昌房产                                董事           控股股东控制的一级子公司
    广天构件                                董事           控股子公司
    翁海勇
    浙江广天船舶配件有限公司                董事           控股股东控制的二级子公司
    陈贤华     广天构件                                董事           控股子公司
    广天构件                                董事           控股子公司
    陈建国
    浙江广天日月金属结构有限公司            董事长         控股股东控制的一级子公司
    建昌房产                                董事           控股股东控制的一级子公司
    执行董事兼
    宁波创新日月国际贸易有限公司                           公司董事鲍林春控制的企业
    总经理
    宁波唯岸数字科技有限公司                董事长         公司董事鲍林春控制的企业
    鲍林春     浙江创新工贸有限公司                           -       公司董事鲍林春原控制的企
    浙江创新日月投资有限公司                       -       业,已于 2009 年 11 月转让,
    宁波阳光混凝土有限公司                         -       鲍林春不再担任职务
    鲍林春先生个人捐赠成立的
    浙江广天日月鲍林春建设科技基金会        理事长
    非公募基金会
    郁武铮     宁波市本源物资有限公司                         -       公司监事郁武铮控制的企业
    象山顺达油品贸易有限公司                监事           控股股东的合营企业
    郝 强
    宁波建工广天构件有限公司                董事           控股子公司
    李水明     建工科技                                董事、总经理   控股子公司
    广天日月董事、发行人曾任高
    王浩光     宁波市建工检测有限公司                  经理
    管王浩光控制的企业
    三、发行人的关联交易
    (一)报告期内经常性关联交易
    1、销售商品、提供劳务的关联交易                                   单位:元
    关联方名称             关联交易   关联交易内容                  2010 年度
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    类型                                            占同类 定价政策
    金额         销货的 及决策程
    比例(%)  序
    浙江创新日月投资有限公司(注)      提供劳务     工程施工              7,909,929.72     0.10     市场价
    海盐建昌房地产有限公司              提供劳务     工程施工、设计       32,200,688.70     0.41     市场价
    衢州广天建昌房地产开发有限公司      提供劳务     工程施工、设计       39,439,874.56     0.50     市场价
    杭州瑞鼎大厦有限公司                提供劳务     工程施工             65,836,990.00     0.83     市场价
    浙江广天日月严州金属制造有限公司    提供劳务     工程施工、设计        2,862,000.00     0.04     市场价
    宁波广天建通工程管理有限公司        提供劳务     设计                    101,155.71     0.00     市场价
    建德广天建昌房地产开发有限公司      提供劳务     设计                    400,000.00     0.01     市场价
    黄山市建昌房地产开发有限公司        提供劳务     设计                    150,000.00     0.00     市场价
    注:浙江创新日月投资有限公司已于 2009 年 11 月转让,本表中将其作为视同关联方
    列示 2010 年度发生的关联交易。
    2009 年度
    关联交易
    关联方名称                            关联交易内容                       占同类销 定价政策及
    类型                              金额
    货的比例% 决策程序
    浙江创新日月投资有限公司            提供劳务     工程施工           15,913,154.30     0.23      市场价
    海盐建昌房地产有限公司              提供劳务     工程施工           33,254,446.29     0.48      市场价
    浙江广天日月严州金属制造有限公司    提供劳务     工程施工、设计      4,525,100.00     0.07      市场价
    杭州瑞鼎大厦有限公司                提供劳务     工程施工            6,000,000.00     0.09      市场价
    黄山市建昌房地产开发有限公司        提供劳务     工程施工           15,595,075.10     0.23      市场价
    衢州广天建昌房地产开发有限公司      提供劳务     工程施工、设计      1,860,000.00     0.03      市场价
    浙江创新工贸有限公司                销售商品     销售建材物资        4,325,240.92     0.06      市场价
    2008 年度
    关联交易
    关联方名称                             关联交易内容                      占同类销 定价政策及
    类型                             金额
    货的比例% 决策程序
    浙江创新日月投资有限公司             提供劳务     工程施工           4,976,915.98     0.09      市场价
    海盐建昌房地产有限公司               提供劳务     工程施工          31,905,772.00     0.56      市场价
    浙江广天日月严州金属制造有限公司     提供劳务     工程施工、设计     3,944,900.00     0.07      市场价
    黄山市建昌房地产开发有限公司         提供劳务     工程施工          21,000,000.00     0.37      市场价
    2、采购商品、接受劳务的关联交易                                              单位:元
    2010 年度
    关联交易类                                       占同类采    定价政策
    关联方名称                             关联交易内容
    型                              金额         购货物的    及决策程
    比例(%)     序
    宁波市日月宾馆有限公司             接受劳务     餐饮住宿服务         2,230,794.67       0.03     市场价
    宁波市建隆铜业有限公司             采购商品     采购建材物资         1,593,409.92       0.02     市场价
    宁波市建隆铜业有限公司             接受劳务     建材物资加工           594,473.50       0.01     市场价
    4-1-168
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    宁波阳光混凝土有限公司(注)       采购商品     采购建材物资      59,479,674.00            0.82      市场价
    宁波广天日月广告企划有限公司       接受劳务     企划费               142,800.00            0.00      市场价
    宁波新日月酒店物业服务有限公司     接受劳务     物业费               285,159.00            0.00      市场价
    宁波市本源物资有限公司             采购商品     采购建材物资      37,980,492.37            0.52      市场价
    注:宁波阳光混凝土有限公司已于 2009 年 11 月转让,本表中将其作为视同关联方列示
    2010 年度发生的关联交易。
    2009 年度
    关联方名称             关联交易类型     关联交易内容                    占同类采
    定价政策及决
    金额         购货物的
    策程序
    比例(%)
    宁波市日月宾馆有限公司           接受劳务       餐饮住宿服务     1,315,301.12     0.02            市场价
    宁波市建隆铜业有限公司           采购商品       采购建材物资     3,901,724.52     0.06            市场价
    浙江创新工贸有限公司             采购商品       采购建材物资    86,483,257.11     1.37            市场价
    宁波阳光混凝土有限公司           采购商品       采购建材物资    40,261,055.50     0.64            市场价
    宁波大宇投资有限公司             采购商品       采购建材物资     3,680,000.00     0.06            市场价
    2008 年度
    关联方名称             关联交易类型    关联交易内容                     占同类采
    定价政策及决
    金额         购货物的
    策程序
    比例%
    宁波市日月宾馆有限公司           接受劳务      餐饮住宿服务     1,977,652.28      0.04            市场价
    宁波市建隆铜业有限公司           采购商品      采购建材物资    24,013,234.60      0.46            市场价
    浙江创新工贸有限公司             采购商品      采购建材物资    43,216,152.32      0.83            市场价
    浙江广天日月金属结构有限
    采购商品      采购建材物资     2,476,214.10      0.05            市场价
    公司
    广天日月                         采购商品      采购建材物资       601,300.58      0.01            市场价
    报告期内,本公司关联销售与关联采购金额、占当期同类交易的比例都非常
    小,对公司当期的财务状况和经营成果未构成重大影响。
    本公司与浙江创新工贸有限公司、浙江创新日月投资有限公司、宁波阳光混
    凝土有限公司之间存在关联交易,主要原因是三家公司原系公司董事鲍林春所控
    制,公司在上市辅导期间,开始进一步规范和减少关联交易,鲍林春所持浙江创
    新工贸有限公司、浙江创新日月投资有限公司、宁波阳光混凝土有限公司的股权
    已经于2009年11月全部转让,不再产生新的关联交易。
    根据对鲍林春和相关当事人进行的访谈以及鲍林春出具的书面承诺,该等当
    事人均确认上述股权转让之交易双方不存在关联关系,受让方与发行人及其股
    东、董事、监事和高级管理人员之间不存在关联关系。经核查,受让方非发行人
    4-1-169
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    及其子公司之职工。以上股权转让价格经交易双方协商确定,交易价格公允,转
    让价款已支付,交易行为已完成,双方对此没有异议。
    经核查上述股权转让之转让协议、相关内部决策文件、转让前相关财务报表、
    工商登记文件以及发行人与上述公司的交易记录等,保荐机构认为,以上股权转
    让行为履行了必要的法律程序,交易价格与公司净资产接近,交易价格经双方自
    愿协商并征得工商登记管理部门同意,故交易各方约定直接按实收资本的相应比
    例进行定价,应属公允。上述公司股权转让以后,发行人除了与宁波创新日月投
    资有限公司及宁波阳光混凝土有限公司之间尚有部分交易属于对转让前未履行
    完毕之业务合同的继续履行外,发行人与上述三家公司之间没有发生新的业务和
    资金往来。
    3、关联(房产)租赁
    2010 年度
    出租方           承租方        租赁类型         租赁期限          租赁收益/支           有无重
    定价依据
    出金额(元)          大影响
    宁波广天建通工
    发行人                         房屋租赁    2010.1.1-2010.6.30       30,000.00   合同价   无
    程管理有限公司
    广天日月       发行人(本部)   房屋租赁   2009.1.1-2010.12.31      250,000.00   合同价   无
    广天日月          广天劳务      房屋租赁   2009.1.1-2010.12.31       40,000.00   合同价   无
    宁波市民营企业贷       发行人
    房屋租赁   2010.1.1-2010.12.31      150,000.00   合同价   无
    款担保有限公司   (三分公司)
    发行人
    广天日月                        房屋租赁   2008.12.30-2019.12.30     50,000.00   合同价   无
    (二分公司)
    宁波大宇投资有限       发行人
    设备租赁   2010.1.1-2010.12.31      478,940.97   合同价   无
    公司         (租赁分公司)
    2009 年度
    出租方            承租方       租赁类型         租赁期限          租赁收益/支           有无重
    定价依据
    出金额(元)          大影响
    宁波广天建通工
    发行人                          房屋租赁   2009.1.1-2009.12.31      60,000.00    合同价   无
    程管理有限公司
    广天日月       发行人(本部)   房屋租赁   2009.1.1-2009.12.31     250,000.00    合同价   无
    广天日月         广天劳务       房屋租赁   2009.1.1-2009.12.31      40,000.00    合同价   无
    宁波市民营企业贷       发行人
    房屋租赁   2009.1.1-2009.12.31     150,000.00    合同价   无
    款担保有限公司     (三分公司)
    发行人
    广天日月                        房屋租赁   2008.12.30-2009.12.31    50,000.00    合同价   无
    (二分公司)
    宁波大宇投资有限       发行人
    设备租赁   2009.1.1-2009.12.31     870,093.28    合同价   无
    公司         (租赁分公司)
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    2008 年度
    出租方             承租方       租赁类型        租赁期限         租赁收益/支           有无重
    定价依据
    出金额(元)          大影响
    宁波广天建通工
    发行人                          房屋租赁   2008.1.1-2008.12.31    60,000.00   合同价    无
    程管理有限公司
    广天日月         发行人(本部)   房屋租赁   2008.1.1-2008.12.31     无偿使用   合同价    无
    广天日月           广天劳务       房屋租赁   2008.1.1-2008.12.31    40,000.00   合同价    无
    宁波市民营企业贷款       发行人
    房屋租赁   2008.1.1-2008.12.31   150,000.00   合同价    无
    担保有限公司       (三分公司)
    4、向董事、监事及高级管理人员支付报酬
    本公司2010年度、2009年度、2008年度支付给在公司领取报酬的董事、监事
    及高级管理人员报酬分别为7,773,510.00元、8,245,739.00元、7,196,335.00
    元。
    (二)报告期内偶发性关联交易
    1、关联资产转让
    2008年6月4日,发行人与控股股东广天日月签订《资产转让协议书》,以经
    宁波恒正房地产估价有限公司出具的《房地产估价报告》(甬恒估字(2008)第
    JC0102号)确认的评估值为作价依据,发行人受让控股股东拥有的三块房地产,
    分别是位于宁波市江北区倪家堰187号的房屋及土地使用权、位于宁波市江东区
    宁穿路538号的房屋及土地使用权和位于宁波市江东区百丈东路的37号9-10层的
    房地产。上述土地、房产经评估的价值为9579.50万元,实际转让价格为9579.50
    万元。
    此次资产转让前,该三块土地等系发行人或其控股子公司实际使用,造成一
    定的关联交易,并影响发行人的独立性,加之控股股东尚占用发行人一部分资金
    未偿还,故在充分协商的前提下控股股东将该三块土地等转让给发行人,在减少
    关联交易、增强独立性的同时解决了部分占款。
    2、关联股权转让
    (1)2008年4月,本公司向广天日月收购建工科技66%的股权,上述股权转
    让情况详见本招股意向书“第五节 发行人基本情况” 之“三、发行人股本形成、
    变化和资产重组情况”之“(三)资产重组情况”。
    4-1-171
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    (2)2009年6月16日,本公司分别与徐文卫等11人签订股权转让协议,本公
    司受让徐文卫等11人所持有的广天构件9.63%股份(308万股),转让价格为540.54
    万元,参照广天构件2008年底经审计账面净资产价值的相应比例确定。本公司已
    实际支付了相应股权转让款,且双方已履行相关法律手续。
    (3)2009 年 11 月 20 日,发行人将持有大洋企业集团有限公司的 60%股权
    按照实际出资额 1:1 作价 325 万美元转让给控股股东广天日月。发行人 2009 年
    11 月的第一届董事会第六次会议已对上述股权转让事宜审议通过。
    3、关联担保
    合同签订日/   担保责任到
    担保方    被担保方   担保合同总金额                                担保性质       借款机构           备注
    担保起始日        期日
    广天日月    发行人     12,200,000.00   2008.07.24    2011.07.24 最高额抵押 建行宁波分行                -
    广天日月    发行人     96,000,000.00   2010.02.04    2013.02.03 最高额抵押 建行宁波分行                -
    相关债务履                                 为 2009.4.15 到
    浙商银行宁波分
    广天日月    发行人     49,500,000.00   2009.04.15 行 期 限 届 满   最高额保证                2012.4.15 期间的相
    行
    后两年                                     关授信提供保证
    相关债务履                                 为 2009.9.22 到
    工行宁波兴宁支
    广天日月    发行人    200,000,000.00   2009.09.22 行 期 限 届 满   最高额保证                2011.9.22 期间的相
    行
    后两年                                     关授信提供保证
    相关债务履
    中行宁波江东支
    广天日月    发行人    250,000,000.00   2008.11.27 行 期 限 届 满   最高额保证                  主合同已履行完毕
    行
    后两年
    相关债务履
    光大银行宁波分
    广天日月    发行人     70,000,000.00   2009.04.28 行 期 限 届 满   最高额保证                  主合同已履行完毕
    行
    后两年
    相关债务履                                   为 2009.6.25 到
    中信银行宁波分
    广天日月    发行人     20,000,000.00   2009.06.25 行 期 限 届 满   最高额保证                  2012.6.25 期间的相
    行
    后两年                                       关授信提供保证
    相关债务履
    广天日月    发行人     80,000,000.00   2009.11.23 行 期 限 届 满   最高额保证 宁波银行         主合同已履行完毕
    后两年
    相关债务履
    深发展宁波江东
    广天日月    发行人     30,000,000.00   2009.08.17 行 期 限 届 满   最高额保证                  主合同已履行完毕
    支行
    后两年
    相关债务履
    农行宁波江东支
    广天日月    发行人     30,000,000.00   2008.01.01 行 期 限 届 满   最高额保证                  主合同已履行完毕
    行
    后两年
    相关债务履                                 为 2009.12.31 到
    中国农业银行宁
    广天日月    发行人     36,000,000.00   2009.12.31 行 期 限 届 满   最高额保证                2011.12.31 期间的相
    波江东支行
    后两年                                     关授信提供保证
    相关债务履                                 为 2009.10.30 到
    中国银行宁波分
    广天日月    发行人    300,000,000.00   2009.11.10 行 期 限 届 满   最高额保证                2011.10.30 期间的相
    行
    后两年                                     关授信提供保证
    相关债务履                                 为 2010.4.14 到
    浙商银行宁波分
    广天日月    发行人     49,500,000.00   2010.04.14 行 期 限 届 满   最高额保证                2012.4.14 期间的相
    行
    后两年                                     关授信提供保证
    广天日月    发行人     20,000,000.00   2009.02.23    2012.02.22       保证      建行宁波分行   主合同已履行完毕
    广天日月    发行人     30,000,000.00   2009.04.28    2012.04.27       保证      建行宁波分行   主合同已履行完毕
    广天日月    发行人     10,000,000.00   2009.04.21    2012.04.20       保证      建行宁波分行   主合同已履行完毕
    广天日月    发行人     30,800,000.00   2009.06.19    2012.06.18       保证      建行宁波分行   主合同已履行完毕
    广天日月    发行人     17,000,000.00   2009.03.18    2012.03.17       保证      建行宁波分行   主合同已履行完毕
    4-1-172
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    合同签订日/   担保责任到
    担保方    被担保方    担保合同总金额                              担保性质      借款机构             备注
    担保起始日        期日
    广天日月    发行人      36,400,000.00   2010.01.08    2013.01.07     保证     建行宁波分行             -
    广天日月    发行人      47,000,000.00   2010.02.04    2013.02.03     保证     建行宁波分行             -
    广天日月    发行人      17,000,000.00   2010.03.18    2013.03.17     保证     建行宁波分行             -
    广天日月    发行人      12,000,000.00   2010.04.21    2013.04.20     保证     建行宁波分行             -
    广天日月    发行人      30,000,000.00   2010.04.23    2013.04.22     保证     建行宁波分行             -
    广天日月    发行人      20,000,000.00   2010.06.21    2014.06.20     保证     建行宁波分行             -
    交通银行宁波分
    广天日月    发行人      20,000,000.00   2010.01.25    2013.02.02     保证                            -
    行江北支行
    交通银行宁波分
    广天日月    发行人      10,000,000.00   2010.03.31    2013.03.10     保证                            -
    行江北支行
    交通银行宁波分
    广天日月   广天构件      5,000,000.00   2009.03.03    2012.03.03     保证                    主合同已履行完毕
    行江北支行
    交通银行宁波江
    广天日月   广天构件      2,500,000.00   2009.06.01    2012.06.01     保证                    主合同已履行完毕
    北支行
    交通银行宁波江
    广天日月   广天构件      6,500,000.00   2009.01.16    2012.01.15     保证                    主合同已履行完毕
    北支行
    交通银行宁波江
    广天日月   广天构件     10,000,000.00   2009.03.12    2012.03.11     保证                    主合同已履行完毕
    北支行
    交通银行宁波江
    广天日月   广天构件      5,000,000.00   2009.03.03    2012.03.03     保证                    主合同已履行完毕
    北支行
    交通银行宁波江
    广天日月   广天构件     10,000,000.00   2009.10.20    2012.07.12     保证                    主合同已履行完毕
    北支行
    交通银行宁波分
    广天日月   广天构件      6,000,000.00   2010.03.26    2013.03.25     保证                            -
    行江北支行
    交通银行宁波分
    广天日月   广天构件      2,500,000.00   2010.06.03    2013.06.02     保证                            -
    行江北支行
    交通银行宁波分
    广天日月   广天构件      5,000,000.00   2010.03.03    2013.03.02     保证                            -
    行江北支行
    交通银行宁波分
    广天日月   广天构件      6,500,000.00   2010.01.21    2013.01.20     保证                              -
    行江北支行
    交通银行宁波分
    广天日月   广天构件     10,000,000.00   2010.03.09    2013.03.08     保证                            -
    行江北支行
    宁波银行江北支
    广天日月   建乐装璜     30,000,000.00   2009.04.10    2012.03.30     保证                    主合同已履行完毕
    行
    宁波广天
    交通银行宁波江
    广天日月 物 流 有 限     5,000,000.00   2009.11.09    2012.07.12     保证                    主合同已履行完毕
    北支行
    公司
    宁波广天
    交通银行宁波江
    广天日月 物 流 有 限     2,000,000.00   2009.12.10    2012.06.10     保证                    主合同已履行完毕
    北支行
    公司
    广天日月   建兴物资     20,000,000.00   2009.11.23    2012.08.27     保证     广东发展银行     主合同已履行完毕
    宁波民营 宁波广天
    昆仑信托有限责
    企业贷款担 新型建材      10,000,000.00   2009.07.29    2012.07.29     保证                    主合同已履行完毕
    任公司
    保有限公司 有限公司
    广天日月    发行人     20,000,000.00    2010.07.06    2013.07.05     保证      建行宁波分行             -
    相关债务履                              为 2010.7.19 到
    深圳发展银行
    广天日月    发行人     50,000,000.00    2010.07.19    行期限届满 最高额保证                2011.7.18 期间的相
    宁波江东支行
    后两年                               关授信提供保证
    相关债务履                            为 2010.10.12 到
    宁波银行股份
    广天日月    发行人     100,000,000.00   2010.10.12    行期限届满 最高额保证                2012.10.11 期间的
    有限公司
    后两年                              相关授信提供保证
    相关债务履              光大银行股份    为 2010.9.19 到
    广天日月    发行人     360,000,000.00    2010.9.19    行期限届满 最高额保证 有限公司宁波分 2011.9.18 期间的相
    后两年                    行         关授信提供保证
    建设银行股份
    广天日月    发行人     100,000,000.00   2010.10.25    2011.10.24     保证   有限公司宁波分 主合同已履行完毕
    行
    4-1-173
    宁波建工股份有限公司招股意向书
    合同签订日/     担保责任到
    担保方      被担保方    担保合同总金额                                       担保性质         借款机构                   备注
    担保起始日          期日
    交通银行宁波
    广天日月     广天物流      5,000,000.00        2010.07.12      2013.07.11       保证                                       -
    江北支行
    交通银行宁波
    广天日月     广天构件     10,000,000.00        2010.07.12      2013.07.11       保证                                       -
    江北支行
    交通银行宁波
    广天日月     广天构件      7,500,000.00        2010.08.03      2013.07.19       保证                                       -
    江北支行
    宁波市民
    宁波广天
    营企业贷款                                                                                     昆仑信托有限
    新型建材        10,000,000.00        2010.07.29      2013.07.29       保证                                       -
    担保有限公                                                                                       责任公司
    有限公司
    司
    4、报告期内公司与关联方之间资金往来情况
    (1)关联方资金拆入情况(单位:万元)
    拆入金额                                   利息支出
    关联方单位
    利率        备注
    名称
    合计      2010 年    2009 年     2008 年    合计       2010 年   2009 年    2008 年
    宁波创新日月
    1,500.00     0.00     1,500.00        0.00    72.80       0.00     72.80       0.00    9.60%        注1
    投资有限公司
    宁波蓝天投资
    500.00      0.00          0.00     500.00    37.50       0.00        0.00    37.50      15%        注2
    发展有限公司
    浙江创新工贸
    6,220.00     0.00          0.00   6,220.00   560.42       0.00        0.00   560.42    9.60%        注3
    有限公司
    合计                8,220.00     0.00     1,500.00    6,720.00   670.72       0.00        72.8   597.92           -          -
    注 1:2009 年 5 月公司接受宁波创新日月投资有限公司借款 1,500 万元,并支付宁波创新日月投资有
    限公司资金占用费 72.80 万元,按月息 0.8%(年利率 9.6%)计算,该笔款项已于 2009 年 11 月 16 日归还。
    注 2:2008 年 6 月公司下属九分公司接受宁波蓝天投资发展有限公司借款 500 万元,并支付宁波蓝天
    投资发展有限公司资金占用费 37.50 万元,按年利率 15%计算。
    注 3:本公司下属第四分公司接受浙江创新工贸有限公司借款,2008 年度累计借款 6,220 万元,年利
    率 9.60%,共支付该公司资金占用费 560.42 万元。
    注 4:2006 年 9 月 24 日公司下属七分公司接受浙江广天建昌房地产股份有限公司借款 150 万元,于
    2008 年 6 月 12 日偿还。2006 年 9 月 24 日至 2008 年 6 月 12 日累计支付资金占用费 19.98 万元,按年利率
    7.40%计算;其中归属于 2006 年利息支出 2.96 万元,归属于 2007 年利息支出 11.10 万元,归属于 2008 年
    利息支出 5.92 万元。因报告期与该单位未发生新增资金拆借,故上表中未予列示。
    (2)关联方资金拆出情况(单位:万元)
    拆出金额                                         利息收入
    关联方单位
    利率         备注
    名称
    合计      2010 年    2009 年     2008 年    合计      2010 年   2009 年    2008 年
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    宁波建工股份有限公司招股意向书
    浙江广天日月                                                                                同期银
    集团股份有限     33,516.58   0.00     0.00   33,516.58   689.61    0.00     0.00   689.61   行贷款   注1
    公司                                                                                          利率
    宁波市建隆铜
    400.87    0.00     0.00      400.87     0.00    0.00     0.00     0.00     -      注2
    业有限公司
    大洋企业集团
    2,568.4    0.00    84.84    2,483.56     0.00    0.00     0.00     0.00     -      注3
    有限公司
    宁波经房发展
    500.00    0.00     0.00      500.00    65.56    0.00     0.00    65.56    6.69%   注4
    有限公司
    合计             36,985.85   0.00    84.84   36,901.01   755.17    0.00     0.00   755.17     -      -
    注 1:2008 年 1 至 12 月,公司陆续为浙江广天日月集团股份有限公司共提供 33,516.58 万元资金,截
    止 2008 年 12 月 31 日已全部收回,并按银行同期贷款利率收取资金占用费 689.61 万元。
    注 2: 2008 年 3 月公司为宁波市建隆铜业有限公司提供资金 400.87 万元,用于购买为本公司之子公司
    广天构件生产的产品所需原材料,2009 年 1 月,上述原材料全部收到,款项已结清。
    注 3:2008 年 3 月,公司为承接大洋企业集团有限公司开发的工程项目,向大洋企业集团有限公司提
    供资金 2,483.56 万元,2008 年 12 月公司收回 45.48 万元,期末尚余 2,438.08 万元;2009 年 3 月,公司
    共向大洋企业集团有限公司提供新增资金 84.84 万元,截止 2009 年 12 月 31 日,尚余 2,522.92 万元。 2010
    年 1 月上述款项已全部收回。
    注 4: 2007 年 10 月,本公司向宁波经房发展有限公司提供资金 500 万元, 2008 年 2 月公司向宁波
    经房发展有限公司提供资金 500 万元,截止 2008 年 12 月 31 日,公司累计向宁波经房发展有限公司提供资
    金 1,000 万元。公司按 6.69%年利率收取利息 73.93 万元,其中归属于 2007 年 8.37 万元、2008 年 65.56
    万元,2009 年 1 月上述款项已全部收回。
    注 5:2007 年 11 月本公司下属子公司广天构件提供宁波东洲电力通信器材有限公司借款 300 万元,2008
    年收回并收取资金占用费 3.31 万元,借款利息按年利率 7.29%计算。因报告期与该单位未发生新增资金拆
    借,故上表中未予列示。
    注 6:2006 年 7 月本公司下属物资分公司提供宁波市江北建工虎山散装水泥有限公司 280 万元,2007
    年向宁波市江北建工虎山散装水泥有限公司收取资金占用费 18.75 万元,2008 年收回并收取资金占用费
    18.31 万元,借款期限为 2006 年 7 月 10 日至 2008 年 12 月 31 日,借款利息按年利率 6.696%计算。因报告期
    与该单位未发生新增资金拆借,故上表中未予列示。
    注 7:2007 年 2 至 12 月,本公司为承接关岛祥龙房地产有限公司开发的工程项目,共向其提供资金
    2,744.92 万元。2008 年 1 至 12 月收回 32.17 万元,截止 2008 年 12 月 31 日,尚余 2,712.75 万元;2009
    年公司收回 1,513.33 万元,截止 2009 年 12 月 31 日,尚余 1,199.42 万元;2010 年 1 月上述款项全部收
    回。因报告期与该单位未发生新增资金拆借,故上表中未予列示。
    注 8: 2007 年 12 月,本公司向建德三峰矿业有限公司提供资金 200 万元,该款项已于 2008 年 1 月全
    部收回。因报告期与该单位未发生新增资金拆借,故上表中未予列示。
    经核查,发行人整体变更设立股份公司以前,由于广天日月下属企业之资金
    存在一定的统筹使用机制,故导致 2007 年至 2008 年,发行人与广天日月资金往
    来较为频繁。但自发行人整体变更设立以来,随着法人治理和内控水平的提高,
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    控股股东以资金拆借等方式占用发行人资金的行为得到纠正和解决。通过资产重
    组,广天日月相应归还了向发行人拆借的大部分资金。另外,2008 年广天日月
    从发行人获得股利 4,930.82 万元,以及向战略投资者转让股权获得资金
    10,000.00 万元,从而彻底解决了广天日月的资金周转压力,从源头上避免了新
    的资金占用的发生。
    另经核查广天日月银行还贷明细账、对外投资明细账以及广天日月与下属房
    产公司之间的资金往来明细账等,广天日月向发行人拆借资金主要系用于归还银
    行贷款及支付利息,补充营运资金的部分主要系统筹用作对外投资使用;广天日
    月下属房产公司规模较小,报告期内未发现广天日月曾将从发行人拆借的资金提
    供给下属房产公司。
    (三)关联方应收应付款项余额                                                      单位:元
    2010 年 12 月 31     2009 年 12 月 31   2008 年 12 月 31
    项目名称               关联方
    日                  日                 日
    应收账款     宁波东洲电力通信器材有限公司   1,550,000.00         -                  -
    预付款项     浙江创新工贸有限公司                           -                  -        86,054,788.44
    其他应收款   大洋企业集团有限公司                           -    25,229,167.11          24,380,752.71
    其他应收款   关岛祥龙房地产有限公司                         -    11,994,153.69          27,127,526.41
    其他应收款   宁波经房发展有限公司                           -                  -        10,000,000.00
    其他应收款   宁波市建隆铜业有限公司                         -                  -         7,008,657.84
    应付账款     宁波市建隆铜业有限公司                         -         469,133.22                    -
    应付账款     宁波阳光混凝土有限公司(注)      7,716,217.00      21,286,543.00                      -
    应付账款     宁波市本源物资有限公司           22,113,044.40                   -                     -
    预收账款     关岛祥龙房地产有限公司                       -      1,369,943.34       3,046,387.83
    预收账款     海盐建昌房地产开发有限公司          903,000.00      164,839.71         10,000,000.00
    预收账款     杭州鼎瑞大厦有限公司                         -       1,000,000.00                      -
    预收账款     黄山市建昌房地产开发有限公司                 -       2,441,985.53           2,697,924.53
    预收账款     宁波市江北日月宾馆有限公司                   -         919,219.00                      -
    衢州广天建昌房地产开发有限公
    预收账款                                          2,140,000.00                 -                    -
    司
    其他应付款   黄山市建昌房地产开发有限公司                    -                  -        5,000,000.00
    其他应付款   宁波市城展建设工程有限公司                      -       1,790,000.00                   -
    其他应付款   浙江广天日月广告企划公司                        -                  -          200,000.00
    其他应付款   浙江严州金属制造有限公司                        -                  -        3,773,500.00
    其他应付款   广天日月                             1,000,000.00                  -                   -
    其他应付款   杭州瑞鼎大厦有限公司                 2,126,635.15                  -                   -
    注:宁波阳光混凝土有限公司已于 2009 年 11 月转让,本表中 2010 年仍将其作为视同
    关联方列示期末关联往来余额。
    四、发行人关于规范关联交易的制度安排
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    为了维护全体股东的利益,本公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规
    则》、《关联交易管理办法》等规章制度,对关联交易的回避制度、决策权限、
    决策程序等内容作出了相应规定,具体如下:
    (一)关联交易的回避表决制度
    1、《公司章程》第七十八条规定:股东大会审议有关关联交易事项时,关
    联股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总
    数;股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。
    关联股东的回避和表决程序为:
    (1)董事会应依据相关法律、法规和规章的规定,对拟提交股东大会审议
    的有关事项是否构成关联交易作出判断,在作此项判断时,股东的持股数额应以