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个股公告正文

太平洋:2011年第一季度报告

日期:2011-04-22附件下载

太平洋证券股份有限公司
THE PACIFIC SECURITIES CO.,LTD




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  2011 年第一季度报告
601099                                                                           太平洋证券股份有限公司 2011 年第一季度报告




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§1 重要提示 .............................................................................................................................2

§2 公司基本情况...................................................................................................................2

§3 重要事项 .............................................................................................................................3

§4 附录 ........................................................................................................................................6




                                                                        1
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。


1.2 本报告已经公司第二届董事会第六次会议审议通过,公司七名董事中,有六名董事现场
参会并行使表决权,董事韩铁林先生委托董事郑亚南先生代为行使表决权及签署相关文件。


1.3 公司第一季度财务报告未经审计。


1.4 公司负责人王超先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人许弟伟先生声明:保证本
季度报告中财务报告的真实、完整。


§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
                                                                            本报告期末比上年
                                       本报告期末          上年度期末
                                                                              度期末增减(%)
 总资产(元)                          6,001,009,985.57    5,855,582,104.61                  2.48
 所有者权益(或股东权益)(元)        2,051,267,169.63    1,958,896,078.74                  4.72
 归属于上市公司股东的每股净资产
                                                  1.36               1.30                  4.62
 (元/股)
                                                                             比上年同期增减
                                               年初至报告期期末
                                                                                   (%)
 经营活动产生的现金流量净额(元)                          -822,459,472.64                -207.70
 每股经营活动产生的现金流量净额
                                                                    -0.55               -205.56
 (元/股)
                                                         年初至报告期期     本报告期比上年同
                                         报告期
                                                               末               期增减(%)
 归属于上市公司股东的净利润(元)        92,371,090.89       92,371,090.89                  29.38
 基本每股收益(元/股)                           0.061              0.061                 29.79
 扣除非经常性损益后的基本每股收
                                                 0.062              0.062                 29.17
 益(元/股)
 稀释每股收益(元/股)                           0.061              0.061                 29.79
 加权平均净资产收益率(%)                        4.61               4.61   增加 0.69 个百分点
 扣除非经常性损益后的加权平均净
                                                  4.62               4.62   增加 0.66 个百分点
 资产收益率(%)



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扣除非经常性损益项目和金额:
                                                                              单位:(人民币)元
                    项目                                  金额                     说明
 非流动资产处置损益                                         -40,006.73    固定资产清理净损失
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                      -361,169.00    捐赠支出等
 所得税影响额                                               100,293.93
                    合计                                   -300,881.80


2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
                                                                                           单位:股
 报告期末股东总数(户)                                                                        63,352
                           前十名无限售条件流通股股东持股情况
                                                 期末持有无限售条件流通
             股东名称(全称)                                                          种类
                                                         股的数量
 北京玺萌置业有限公司                                    191,688,411              人民币普通股
 北京华信六合投资有限公司                                185,340,388              人民币普通股
 普华投资有限公司                                        144,291,308              人民币普通股
 中国对外经济贸易信托有限公司                            144,291,308              人民币普通股
 泰安市泰山祥盛技术开发有限公司                          144,291,308              人民币普通股
 中能发展电力(集团)有限公司                             96,194,205              人民币普通股
 大华大陆投资有限公司                                     96,194,205              人民币普通股
 黑龙江世纪华嵘投资管理有限公司                           83,188,749              人民币普通股
 中储发展股份有限公司                                     48,097,102              人民币普通股
 云南省工业投资控股集团有限责任公司                       47,967,047              人民币普通股


§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
                                                                             单位:(人民币)元
                                                                 增减幅度
     项      目       2011 年 3 月 31 日   2010 年 12 月 31 日                            备       注
                                                                  (%)
                                                                             本期末存放在登记结算公司的客
结算备付金              376,670,154.56     1,034,653,315.56         -63.59
                                                                             户备付金减少
                                                                             本期末债券投资规模较上期末增
交易性金融资产        1,647,687,918.82       567,961,016.07         190.11
                                                                             加
买入返售金融资产        270,404,452.05       383,617,260.27         -29.51   本期末买入返售业务规模较上期


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                                                                            本期末债券规模较上期末增加,
应收利息                11,502,814.03       5,569,689.58        106.53
                                                                            相应计提的应收利息增加
                                                                            本期末卖出回购业务规模较上期
卖出回购金融资产款   1,027,069,912.88     695,300,000.00         47.72
                                                                            末增加
应交税费                49,258,472.21      76,418,907.24        -35.54      本期支付了前期计提的税金
                                                                            本期末卖出回购业务规模较上期
应付利息                 1,509,857.10           786,216.87       92.04      末增加,相应计提的应付利息增
                                                                            加
                                                                            本期末交易性金融资产公允价值
递延所得税负债           7,347,985.50                 0.00             —
                                                                            高于成本,确认递延所得税负债
未分配利润             292,685,298.02     200,314,207.13         46.11      本期经营盈利
                                                             增减幅度
     项        目      2011 年 1-3 月    2010 年 1-3 月                              备        注
                                                               (%)
                                                                            本期证券承销业务收入较上年同
手续费及佣金净收入     161,389,076.23     119,904,433.44         34.60
                                                                            期增加

投资收益                51,151,499.11      39,559,622.92         29.30      本期出售金融资产实现盈利

                                                                            本期持有的金融资产公允价值变
公允价值变动收益        40,016,209.78      -7,439,906.08               —
                                                                            动收益增加
汇兑收益                  -105,959.79      -3,990.59         -2,555.24      本期汇率下降幅度较上年同期大
营业税金及附加          12,892,878.24       9,072,303.69         42.11      本期应税收入较上年同期增加
                                                                            随着公司规模扩大及收入增加,本
业务及管理费           130,923,653.01      81,046,172.26         61.54
                                                                            期相应各项费用较上年同期增加
营业外收入                   58,160.02           43,925.84       32.41      本期收到合同违约赔款
营业外支出                  459,335.75          705,566.20      -34.90      本期捐赠支出较上年同期减少
                                                                            本期证券投资业务和承销业务利
净利润                  92,371,090.89      71,397,760.43         29.38
                                                                            润较上年同期增加
经营活动产生的现金                                                          本期处置交易性金融资产及客户
                     -822,459,472.64     -267,288,439.87       -207.70
流量净额                                                                    交易结算资金为净流出
基本每股收益                     0.061               0.047       29.79      本期净利润较上年同期增加



3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用


3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用


3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□适用√不适用


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    公司所处证券行业具有一定特殊性,公司经营业绩与证券市场状况密切相关,各项收入、
成本与市场交易量、市场指数、融资规模等市场指标有着直接的变动关系。就目前情况而言,
我国资本市场不可预计情况较多,故无法对年初至下一报告期期末的经营情况进行准确预
测。公司将在下一报告期结束后,及时进行披露。


3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
    报告期内,公司无应执行的现金分红方案。2011 年 4 月 20 日召开的公司第二届董事会
第六次会议审议通过了《2010 年度利润分配预案》,尚待提交股东大会审议。


                                                              太平洋证券股份有限公司

                                                               法定代表人: 王超

                                                               2011 年 4 月 20 日




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§4 附录
4.1
                                   资产负债表
                               2011 年 3 月 31 日
编制单位:太平洋证券股份有限公司           单位:(人民币)元 审计类型:未经审计
                   项目                期末余额                     年初余额
 资产:
      货币资金                          3,549,538,776.29              3,717,498,259.53
      其中:客户资金存款                2,524,070,810.35              2,055,171,291.16
      结算备付金                           376,670,154.56             1,034,653,315.56
      其中:客户备付金                     232,592,421.23               940,828,535.41
      拆出资金
      交易性金融资产                    1,647,687,918.82                567,961,016.07
      衍生金融资产
      买入返售金融资产                     270,404,452.05               383,617,260.27
      应收利息                              11,502,814.03                 5,569,689.58
      存出保证金                             1,911,280.00                 1,924,540.00
      可供出售金融资产
      持有至到期投资
      长期股权投资
      投资性房地产
      固定资产                             118,209,588.04               118,982,359.39
      无形资产                               3,858,324.87                 4,425,572.02
      其中:交易席位费                       1,309,266.92                 1,395,316.91
      递延所得税资产
      其他资产                              21,226,676.91                20,950,092.19
        资产总计                        6,001,009,985.57              5,855,582,104.61
 负债:
      短期借款
      其中:质押借款
      拆入资金
      交易性金融负债
      衍生金融负债
      卖出回购金融资产款                1,027,069,912.88                695,300,000.00
      代理买卖证券款                    2,752,961,344.92              2,992,749,178.84
      代理承销证券款
      应付职工薪酬                          91,732,279.96               113,956,857.01
      应交税费                              49,258,472.21                76,418,907.24


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   应付利息                                  1,509,857.10                   786,216.87
   预计负债
   长期借款
   应付债券
   递延所得税负债                            7,347,985.50
   其他负债                                 19,862,963.37                17,474,865.91
   负债合计                            3,949,742,815.94               3,896,686,025.87
 股东权益:
   股本                                1,503,313,349.00               1,503,313,349.00
   资本公积                                          8.00                         8.00
   减:库存股
   盈余公积                                 85,089,504.87                85,089,504.87
   一般风险准备                            170,179,009.74               170,179,009.74
   未分配利润                              292,685,298.02               200,314,207.13
   股东权益合计                        2,051,267,169.63               1,958,896,078.74
     负债和股东权益总计                6,001,009,985.57               5,855,582,104.61
法定代表人:王超          主管会计工作负责人:许弟伟         会计机构负责人:许弟伟




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601099                                            太平洋证券股份有限公司 2011 年第一季度报告


4.2
                                     利润表
                                 2011 年 1—3 月
编制单位:太平洋证券股份有限公司            单位:(人民币)元           审计类型:未经审计
                       项目                           本期金额               上期金额
 一、营业收入                                         263,837,738.91         162,177,876.74
      手续费及佣金净收入                              161,389,076.23         119,904,433.44
      其中:代理买卖证券业务净收入                     97,164,447.23         108,670,433.44
          证券承销业务净收入                           56,204,629.00           8,554,000.00
          受托客户资产管理业务净收入
      利息净收入                                       11,386,913.58          10,157,717.05
      投资收益(损失以“-”号填列)                   51,151,499.11          39,559,622.92
      其中:对联营企业和合营企业的投资收益
      公允价值变动收益(损失以“-”号填列)           40,016,209.78          -7,439,906.08
      汇兑收益(损失以“-”号填列)                       -105,959.79            -3,990.59
      其他业务收入
 二、营业支出                                         143,816,531.25          90,118,475.95
      营业税金及附加                                   12,892,878.24           9,072,303.69
      业务及管理费                                    130,923,653.01          81,046,172.26
      资产减值损失
      其他业务成本
 三、营业利润(亏损以“-”号填列)                   120,021,207.66          72,059,400.79
      加:营业外收入                                        58,160.02             43,925.84
      减:营业外支出                                       459,335.75           705,566.20
 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)               119,620,031.93          71,397,760.43
      减:所得税费用                                   27,248,941.04
 五、净利润(净亏损以“-”号填列)                    92,371,090.89          71,397,760.43
 六、每股收益:
      (一)基本每股收益                                        0.061                0.047
      (二)稀释每股收益                                        0.061                0.047
 七、其他综合收益
 八、综合收益总额                                      92,371,090.89          71,397,760.43
法定代表人:王超              主管会计工作负责人:许弟伟          会计机构负责人:许弟伟




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4.3
                                   现金流量表
                                 2011 年 1—3 月
编制单位:太平洋证券股份有限公司            单位:(人民币)元     审计类型:未经审计
                       项目                       本期金额              上期金额
 一、经营活动产生的现金流量:
      处置交易性金融资产净增加额                                        577,130,030.51
      收取利息、手续费及佣金的现金                197,192,204.01        152,563,298.70
      拆入资金净增加额
      回购业务资金净增加额                        444,982,721.10
      收到其他与经营活动有关的现金                     52,180.00             43,639.37
      经营活动现金流入小计                        642,227,105.11        729,736,968.58
            处置交易性金融资产支付净额            986,275,906.19
      支付利息、手续费及佣金的现金                 25,607,675.42         12,478,617.55
            回购业务资金支付净额                                        405,835,135.20
      支付给职工以及为职工支付的现金              123,784,364.04        105,482,539.00
      支付的各项税费                               43,263,773.55         33,807,911.36
      支付其他与经营活动有关的现金                285,754,858.55        439,421,205.34
      经营活动现金流出小计                      1,464,686,577.75        997,025,408.45
      经营活动产生的现金流量净额                 -822,459,472.64       -267,288,439.87
 二、投资活动产生的现金流量:
      收回投资收到的现金
      取得投资收益收到的现金
      收到其他与投资活动有关的现金                     76,977.80                992.36
      投资活动现金流入小计                             76,977.80                992.36
      投资支付的现金
   购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
                                                    3,393,061.43          3,146,375.19
 付的现金
      支付其他与投资活动有关的现金
      投资活动现金流出小计                          3,393,061.43          3,146,375.19
      投资活动产生的现金流量净额                   -3,316,083.63          -3,145,382.83
 三、筹资活动产生的现金流量:
      吸收投资收到的现金
      发行债券收到的现金
      收到其他与筹资活动有关的现金
      筹资活动现金流入小计
      偿还债务支付的现金
      分配股利、利润或偿付利息支付的现金
      支付其他与筹资活动有关的现金


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    筹资活动现金流出小计
    筹资活动产生的现金流量净额
 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响               -167,087.97             -9,803.50
 五、现金及现金等价物净增加额                  -825,942,644.24       -270,443,626.20
   加:期初现金及现金等价物余额               4,752,151,575.09      4,635,612,878.52
 六、期末现金及现金等价物余额                 3,926,208,930.85      4,365,169,252.32
法定代表人:王超       主管会计工作负责人:许弟伟            会计机构负责人:许弟伟




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