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个股公告正文

新宁物流:首次公开发行股票并在创业板上市公告书

日期:2009-10-26附件下载

江苏新宁现代物流股份有限公司

    JIANGSU XINNING MODERN LOGISTICS CO.,LTD.

    (注册地址:江苏省昆山市张浦镇阳光西路760号)

    首次公开发行股票并在创业板

    上市公告书

    保荐人(主承销商)

    (注册地址:苏州工业园区翠园路181号)

    2009年10月26日

    本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定。江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    1

    第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅刊载于巨潮网站( http://www.cninfo.com.cn)的本公司招股说明书全文。 本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定。 本公司控股股东苏州锦融投资有限公司(以下简称“锦融投资”)、新加坡籍自然人杨奕明先生承诺:自股份公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前直接和间接已持有的发行人股份,也不由发行人收购其直接和间接持有的股份。承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。 本公司实际控制人王雅军先生和杨奕明先生承诺:自股份公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前直接和间接已持有的发行人股份,也不由发行人收购其直接和间接持有的股份。承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。 杨奕明先生、王雅军先生和伍晓慧女士作为公司董事,同时承诺:主动向公司申报其所直接和间接持有的公司股份及其变动情况;自股份公司股票上市之日起三十六个月后,在任职期间每年转让的股份不超过其直接和间接所持有公司股份总数的百分之二十五;上述人员离职后半年内,不转让其直接和间接所持有的股份公司股份;在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售股份公司股票数量占其直接和间接所持有股份公司股票总数的比例不超过50%。

    本公司股东昆山泰禾投资有限公司(以下简称“泰禾投资”)、苏州亿文创业投江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    2

    资有限公司(以下简称“亿文创投”)和昆山宁和投资有限公司(以下简称“宁和投资”)承诺:自股份公司股票上市交易之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其所持有的股份公司股份,也不由股份公司收购该部分股份;除此之外,其还将严格遵守中国证监会及深圳证券交易所颁布的相关法规中关于股份流通的限制性规定。 通过持有本公司股东泰禾投资、亿文创投和宁和投资股权而间接持有公司股权的公司其他董事、监事和高级管理人员承诺:主动向公司申报所间接持有的公司股份及其变动情况;在任职期间每年转让的股份不超过其所间接持有公司股份总数的百分之二十五;自公司股票上市交易之日起一年内不转让其所间接持有的公司股份;离职后半年内,不转让其所间接持有的公司股份;在申报离任六个月后的十二月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所间接持有公司股票总数的比例不超过50%。 本公司董事、监事和高级管理人员承诺将严格遵守《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。 本上市公告书中已披露2009年第三季度财务数据,本公司上市后不再另行披露2009年第三季度财务报告。2008年度财务数据已经北京永拓会计师事务所审计,2008年1-9月、2008年7-9月、2009年7-9月财务数据均未经审计。江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    3

    第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等国家有关法律、法规的规定,并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》而编制,旨在向投资者提供有关江苏新宁现代物流股份有限公司(以下简称“本公司”、“公司”或“新宁物流”)首次公开发行股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1006号文核准,本公司公开发行不超过1,500万股人民币普通股。根据初步询价结果,确定本次发行数量为1,500万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式,其中网下配售300万股,网上定价发行1,200万股,发行价格为15.60元/股。 经深圳证券交易所《关于江苏新宁现代物流股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》(深证上[2009]122号)同意,本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市,股票简称“新宁物流”,股票代码“300013”;其中本次公开发行中网上定价发行的1,200万股股票将于2009年10月30日起上市交易。 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站(www.cninfo.com.cn)查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月,故与其重复的内容不再重述,敬请投资者查阅上述内容。 二、公司股票上市概况 1、上市地点:深圳证券交易所 2、上市时间:2009年10月30日

    3、股票简称:新宁物流江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    4

    4、股票代码:300013 5、首次公开发行后总股本:60,000,000股 6、首次公开发行股票增加的股份:15,000,000股 7、发行前股东所持股份的流通限制及期限

    股东名称

    本次发行前

    本次发行后

    限售期

    持股数量(万股)

    股权比例(%)

    持股数量(万股)

    股权比例(%)

    锦融投资

    1,818

    40.40

    1,818.0

    30.300

    自2009年10月30日起36个月

    杨奕明

    1,818

    40.40

    1,818.0

    30.300

    自2009年10月30日起36个月

    泰禾投资

    526.5

    11.70

    526.5

    8.775

    自2009年10月30日起12个月

    亿文创投

    225.0

    5.00

    225.0

    3.750

    自2009年10月30日起12个月

    宁和投资

    112.5

    2.50

    112.5

    1.875

    自2009年10月30日起12个月

    8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺 本公司控股股东锦融投资、新加坡籍自然人杨奕明先生承诺:自股份公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理其本次发行前直接和间接已持有的发行人股份,也不由发行人收购其直接和间接持有的股份。承诺期限届满后,上述股份可以上市流通和转让。 本公司股东泰禾投资、亿文创投和宁和投资承诺:自股份公司股票上市交易之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其所持有的股份公司股份,也不由股份公司收购该部分股份;除此之外,其还将严格遵守中国证监会及深圳证券交易所颁布的相关法规中关于股份流通的限制性规定。

    9、本次上市股份的其他锁定安排

    本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的300万股股份自本次网上发行的江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    5

    股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。 10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份:本次公开发行中网上发行的1,200万股股份无流通限制及锁定安排。

    11、公司股份可上市交易时间

    项目

    持股数量 (万股)

    占发行后总股本的比例(%)

    可上市流通时间(非工作日顺延)

    首次公开发行前已发行的股份

    锦融投资

    1,818.0

    30.300

    2012年10月30日

    杨奕明

    1,818.0

    30.300

    2012年10月30日

    泰禾投资

    526.5

    8.775

    2010年10月30日

    亿文创投

    225.0

    3.750

    2010年10月30日

    宁和投资

    112.5

    1.875

    2010年10月30日

    小计

    4,500.0

    75.000

    -

    首次公开发行的股份

    网下配售股份

    300.0

    5.000

    2010年1月30日

    网上定价发行股份

    1,200.0

    20.000

    2009年10月30日

    小计

    1,500.0

    25.000

    -

    合计

    6,000.0

    100.000

    12、股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

    13、上市保荐机构:东吴证券有限责任公司江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    6

    第三节 公司、股东和实际控制人情况 一、公司基本情况

    1、中文名称:江苏新宁现代物流股份有限公司

    2、英文名称:JIANGSU XINNING MODERN LOGISTICS CO.,LTD.

    3、注册资本:4,500万元(发行前);6,000万元(发行后)

    4、法定代表人:王雅军 5、住所:江苏省昆山张浦镇阳光西路760号 6、经营范围:进出口货物的仓储、集装箱堆存及有关配套业务;保税仓库内货物的代理报关业务;库内货物的分级、分装、挑选、贴商标、整理等。(涉及许可证的凭许可证生产经营) 7、主营业务:以电子元器件保税仓储为核心,并为电子信息产业供应链中的原料供应、采购与生产环节提供第三方综合物流服务,主要包括进出口货物保税仓储管理、配送方案设计与实施,及与之相关的货运代理、进出口通关等。 8、所属行业:仓储业 9、电话号码:0512-57120911 10、传真号码:0512-57999356 11、电子邮箱:jsxn@xinning.com.cn 12、董事会秘书:张瑜 二、公司董事、监事、高级管理人员直接或者间接持有公司的股票、债券情况

    姓名

    发行人处任职情况

    任期

    发行后持有公司股份

    直接持股数额 (万股)

    间接持股数额 (万股)

    王雅军

    董事长

    2008.4.1--2011.3.31

    -

    1,527.12

    杨奕明

    董事、总经理

    2008.4.1--2011.3.31

    1,818

    -江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    7

    伍晓慧

    董事、副总经理

    2008.4.1--2011.3.31

    -

    290.88

    宋梅丽

    董 事

    2008.4.1--2011.3.31

    -

    -

    张小明

    董 事

    2008.4.1--2011.3.31

    -

    263.25

    陆群勇

    董 事

    2008.4.1--2011.3.31

    -

    0.4079

    孙 冰

    独立董事

    2008.4.1--2011.3.31

    -

    -

    陈纪元

    独立董事

    2008.4.1--2011.3.31

    -

    -

    俞雪华

    独立董事

    2008.4.1--2011.3.31

    -

    -

    周多刚

    监事会主席

    2008.4.1--2011.3.31

    -

    32.48

    周 博

    职工监事

    2008.4.1--2011.3.31

    -

    32.53

    金雪芬

    监事

    2008.5.20--2011.3.31

    -

    3.2963

    张 瑜

    董事会秘书

    2008.5.20--2011.3.31

    -

    -

    胡安金

    财务总监

    2009.3.6--2011.3.31

    -

    -

    三、公司控股股东及实际控制人的情况

    (一)控股股东

    公司的控股股东为苏州锦融投资有限公司和新加坡籍自然人杨奕明先生。 苏州锦融投资有限公司成立于1994年9月7日,注册资本为500万元,现持有苏州市昆山工商行政管理局颁发的注册号为320583000000226企业法人营业执照,法定代表人为王雅军,经营范围为项目投资与资产管理(涉及行政许可的,凭许可证经营)。 截止2009年6月30日和2008年12月31日,锦融投资总资产分别为5,028.26万元和4,693.62万元,净资产分别为5,026.32万元和4,680.91万元;2009年1-6月和2008年度 ,锦融投资净利润为345.40万元和1,237.69万元。以上数据经江苏天宏华信会计师事务所苏州分所审计。 杨奕明先生的具体情况详见“第三节 公司、股东和实际控制人情况 三、公司控股股东及实际控制人的情况(二)实际控制人”。江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    8

    (二)实际控制人

    本公司实际控制人为王雅军先生和杨奕明先生(新加坡籍),其中王雅军先生通过持有锦融投资84%股权间接控制本公司40.40%的股权;杨奕明先生直接持有并控制本公司40.40%股份。 王雅军先生:中国国籍,无境外永久居留权,身份证号码:2101021962712x,1962年出生,本科学历。1984年起历任沈阳电车公司技术员、南京机床附件厂车间主任、昆山新宁公共保税仓储有限公司董事长。现任本公司董事长。 王雅军先生除投资公司股东锦融投资以外无其他对外投资情况。 杨奕明先生:新加坡国籍,护照号码:S1336897Z ,1958年出生,本科学历。1982年起历任Ascom Commodities Pte Ltd董事、Fortuneland holdings Pte Ltd董事兼总经理、昆山新宁公共保税仓储有限公司董事兼总经理。现任本公司董事兼总经理。 杨奕明先生现持有新加坡keeping private limited(金融投资企业)和attentive insurance agencies pte LTD (保险代理企业)两家公司的股份,具体情况如下:

    公司名称

    成立时间

    所持 股数 (万股)

    股权 比例 (%)

    经营范围

    公司住所

    KEEPING PRIVATE LIMITED

    1974年9月23日

    22.5

    15

    银行及金融投资公司

    111 NORTH BRIDGE ROAD #25-01 PENINSULA PLAZA SINGAPORE(179098)

    ATTENTIVE INSURANCE AGENCIES PTE LTD

    1989年3月31日

    1.6667

    16.667

    保险代理(人寿和基本险)

    255 BANGKIT ROAD#08-424 SINGAPORE(670255)

    *所持股数精确到每股。

    除上述对外投资,杨奕明先生没有与公司业务相同或相近及与公司发生关联交易的其他投资。江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    9

    四、本次发行后公司前十名大股东 公司本次发行结束后上市前的股东总数为23,383人,其中前十名股东的持股情况如下:

    序号

    股东名称

    持股数量(股)

    比例(%)

    1

    YEO YEK BENG(杨奕明)

    18,180,000

    30.30

    2

    苏州锦融投资有限公司

    18,180,000

    30.30

    3

    昆山泰禾投资有限公司

    5,265,000

    8.78

    4

    苏州亿文创业投资有限公司

    2,250,000

    3.75

    5

    昆山宁和投资有限公司

    1,125,000

    1.88

    6

    上海证券有限责任公司

    38,156

    0.06

    7

    昆仑信托有限责任公司

    37,727

    0.06

    8

    中国电力财务有限公司

    37,656

    0.06

    9

    上海汽车集团财务有限责任公司

    37,656

    0.06

    10

    宝钢集团财务有限责任公司

    37,656

    0.06江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    10

    第四节 股票发行情况

    一、发行数量

    本次发行总股数为1,500万股。

    二、发行价格

    本次发行价格为15.60元/股。

    三、发行方式及认购情况

    本次发行采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式。本次发行中通过网下配售向配售对象配售的股票为300万股,有效申购为23,900万股,有效申购获得配售的比例为1.25523013%,认购倍数为79.67倍。本次发行网上定价发行1,200万股,中签率为0.750451678%,超额认购倍数为133倍。本次网上定价发行不存在余股,网下配售不产生余股。

    四、募集资金总额及注册会计师对资金到账的验证情况

    1、募集资金总额:23,400万元。 2、北京永拓会计师事务所有限公司已于2009年10月16日对本公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具京永验字(2009)第21005号《验资报告》。

    五、发行费用

    1、本次发行费用总额为2,560.89万元,明细如下:

    项目

    金额(元)

    承销费用

    10,000,000.00

    保荐费用

    5,000,000.00

    审计费用

    2,100,000.00

    评估费用

    500,000.00

    律师费用

    1,500,000.00江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    11

    信息披露、路演费

    4,831,000.00

    申购资金验资费

    42,750.00

    差旅费、材料制作费

    1,574,190.66

    发行登记费

    61,000.00

    合 计

    25,608,940.66

    每股发行费用:1.71元。(每股发行费用=发行费用总额/本次发行股本) 6、募集资金净额:20,839.11万元。 7、发行后每股净资产:4.75元(按照2009年6月30日净资产值加上本次发行募集资金净额,除以本次发行后总股本计算)。 8、发行后每股收益:0.34元/股(以公司2008年扣除非经常性损益后的净利润按照发行后股本摊薄计算)。

    六、关于本次发行募集资金总额的说明

    根据中国证监会《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定,“募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。”。 根据公司招股意向书的披露,本次拟使用募集资金投资以下项目:

    项目名称

    总投资 (万元)

    运用募集资金投资(万元)

    批准文号

    一、保税仓储业务网点建设项目

    1.增资昆山新宁物流有限公司用于保税仓储扩建项目

    5,500

    5,500

    昆发改投备案[2009]字第25号

    2.增资苏州新宁物流有限公司用于保税仓储扩建项目

    1,000

    706

    苏发改中心[2009]178号

    3.增资深圳市新宁现代物流有限公司用于保税仓储建设项目

    5,000

    5,000

    龙发改备案[2009]001号

    二、供应链管理服务项目

    增资江苏新宁供应链管理有限公司用于供应链管理服务项目

    2,800

    2,800

    苏园经投登字[2009]22号

    总 计

    14,300

    14,006

    本次成功发行后,公司募集资金总额为23,400万元,扣除发行费用后, 募集资江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    12

    金净额超过招股意向书中披露的募集资金总额为6,833.11万元。本次超出原定募集资金数额的部分,公司将用于补充流动资金,具体安排如下: 1、1,000万元用于补充“增资昆山新宁物流有限公司用于保税仓储扩建项目” 募投项目的流动资金。 在编制“增资昆山新宁物流有限公司用于保税仓储扩建项目”项目的可行性研究报告的过程中,公司将大部分资金用于设备和仓库建设,未安排项目流动资金。本次将1,000万元用于补充该募投项目的流动资金。 2、1,500万元用于补充子公司上海新郁宁物流有限公司日常营运所需的流动资金。 3、剩余4,333.11万元用于补充股份公司流动资金。 本公司承诺:超募资金将存放于专户管理,并用于公司主营业务。在募集资金到账后6个月内,按照公司的发展规划及实际生产经营需求,妥善安排超募资金的使用计划,提交董事会审议通过后及时披露。在实际使用超募资金前,将履行相应的董事会或股东大会审议程序,并及时披露。江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    13

    第五节 2009年第三季度财务会计资料 及经营情况、财务状况的说明 本上市公告书中已披露2009年第三季度财务数据,本公司上市后不再另行披露2009年第三季度财务报告。2008年度财务数据已经北京永拓会计师事务所审计,2008年1-9月、2008年7-9月、2009年7-9月财务数据均未经审计。 一、2009年第三季度基本财务数据和财务指标 项目 2009年9月30日 2008年12月31日 2009年9月30日比2008年12月31日增减(%) 流动资产(元)

    89,084,681.75

    72,076,218.95

    23.60 流动负债(元)

    53,104,199.31

    34,359,138.30

    54.56 总资产(元)

    172,298,093.52

    133,730,333.68

    28.84 归属于发行人股东的所有者权益(元)

    91,854,330.93

    76,640,909.86

    19.85 归属于发行人股东的每股净资产(元/股)

    2.04

    1.70

    20.00 项目 2009年1月-9月 2008年1月-9月 2009年1月-9月比2008年1月-9月增减(%) 营业收入(元)

    127,832,165.38

    104,635,601.22

    22.17 利润总额(元)

    24,128,512.83

    22,434,977.34

    7.55 归属于发行人股东的净利润(元)

    15,213,421.09

    14,185,760.42

    7.24 扣除非经常性损益后的净利润(元)

    15,087,338.13

    14,172,279.68

    6.46 基本每股收益(元/股)

    0.34

    0.32

    6.25 净资产收益率 (全面摊薄)

    16.56

    19.99

    -17.16 扣除非经常性损益后的净资

    16.43

    19.97

    -17.73江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    14

    产收益率 (全面摊薄) 经营活动产生的现金流量净额(元)

    13,634,883.95

    10,219,557.26

    33.42 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)

    0.30

    0.23

    30.43 项目

    2009年7月-9月

    2008年7月-9月

    2009年7月-9月比2008年7月-9月增减(%) 营业收入(元)

    49,388,830.92

    40,801,449.68

    21.05 利润总额(元)

    9,394,088.14

    10,393,241.66

    -9.61 归属于发行人股东的净利润(元)

    5,659,690.11

    6,327,680.49

    -10.56 扣除非经常性损益后的净利润(元)

    5,657,542.61

    7,172,327.77

    -21.12 基本每股收益(元/股)

    0.13

    0.14

    -7.14 净资产收益率 (全面摊薄)

    ---

    ---

    --- 扣除非经常性损益后的净资产收益率 (全面摊薄)

    ---

    ---

    --- 经营活动产生的现金流量净额(元)

    7,319,040.66

    5,875,994.34

    24.56 每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)

    0.16

    0.13

    23.08

    二、公司经营情况和财务状况说明

    报告期内公司经营情况稳定,相比上年同期业绩稳步增长。2009年1-9月实现营业收入约1.28亿元,相比去年同期增加2,319.66万元;实现净利润1,783.28万元,归属于母公司净利润1,521.34万元,分别比去年同期增加183.51万元、102.77万元。江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    15

    2009年第三季度公司营业收入相比2008年第三季度增长较快,而净利润不能同步增长主要原因系2009年第三季度公司处于上市申报期,导致发行费用增加。 三、变动幅度超过30%的主要项目情况说明

    1、 流动负债:2009年9月底较2008年年末增长54.56%。主要由于报告期内子公司数量增加,相应流动负债增加、股份公司新增1,300万元银行贷款所致。

    2、 经营活动产生的现金流量净额:2009年1-9月较2008年1-9月增长33.42%。主要由于报告期内子公司前期投入的效益逐步显现所致。说明报告期公司经营规模稳步发展,营运资本管理较好,经营活动现金流量呈稳定增加的趋势。

    3、 每股经营活动产生的现金流量净额:2009年1-9月较2008年1-9月增长30.43%。主要由于报告期内子公司前期投入的效益逐步显现所致。江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    16

    第六节 其他重要事项 一、本公司已向深圳证券交易所承诺,将严格按照创业板企业的有关规则,在上市后三个月内尽快完善公司章程等相关规章制度。 二、本公司自2009年8月25日刊登首次公开发行股票招股意向书至本上市公告书刊登前,除以上事项外,没有发生可能对公司有较大影响的重要事项,具体如下: 1、自公司首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登前,公司生产经营情况正常,主要业务发展目标进展状况正常。 2、自公司首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登前,公司所处行业、市场无重大变化。 3、自公司首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登前,公司原材料采购价格和产品销售价格无重大变化。 4、自公司首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登前,公司未出现重大关联交易事项,包括未出现公司资金被关联方非经营性占用的事项。 5、自公司首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登前,公司没有重大投资活动。 6、自公司首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登前,公司无重大资产(股权)收购、出售及置换行为。 7、自公司首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登前,公司住所未发生变更。 8、自公司首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登前,公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员没有发生变化。 9、自公司首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登前,公司未涉及任何重大诉讼事项或仲裁,亦无任何尚未了结或可能面临的重大诉讼或索赔要求。 10、自公司首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登前,公司没有对外担保等或有事项。江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    17

    11、自公司首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登前,公司财务状况和经营成果没有重大变化。 12、自公司首次公开发行股票招股意向书刊登日至本上市公告书刊登前,公司没有其他应披露而未披露之重大事项。江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

    18

    第七节 上市保荐机构及其意见 一、上市保荐机构情况 上市保荐机构:东吴证券有限责任公司 法定代表人:吴永敏 注册地址:江苏省苏州市工业园区翠园路181号 联系电话:0521-62938558 传 真:0521-62938500 保荐代表人:申隆、王茂华 二、上市保荐机构的推荐意见 上市保荐机构东吴证券有限责任公司(以下简称“东吴证券”)已向深圳证券交易所提交了《东吴证券有限责任公司关于江苏新宁现代物流股份有限公司股票上市保荐书》,上市保荐机构的推荐意见如下:江苏新宁现代物流股份有限公司申请其股票在创业板上市符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等国家有关法律、法规的有关规定,江苏新宁现代物流股份有限公司股票具备在深圳证券交易所创业板上市的条件。东吴证券愿意推荐江苏新宁现代物流股份有限公司的股票在深圳证券交易所创业板上市交易,并承担相关保荐责任。 (后附:2009年9月底比较式资产负债表;2009年7-9月与2008年7-9月比较式利润表、2009年1-9月与2008年1-9月比较式利润表;2009年1-9月与2008年1-9月比较式现金流量表)江苏新宁现代物流股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市公告书

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