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个股公告正文

科大创新股份有限公司股票上市公告书

日期:2002-08-31

                        科大创新股份有限公司股票上市公告书 

    股票简称:科大创新
    总股本:75,000,000股可流通股本:25,000,000股
    本次上市可流通股本:25,000,000股
    上市推荐人:
    广发证券股份有限公司广东证券股份有限公司
    沪市股票代码:600551
    深市股票代码:003551
    发行价格:4.00元/股
    上市地点:上海证券交易所
    上市时间:2002年9月5日
    股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    
    第一节   重要声明与提示
    本公司董事会保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,全体董事承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的规定,本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。
    上海证券交易所、中国证监会、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。
    本公司提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查阅2002年8月16日刊载于《上海证券报》的本公司招股说明书摘要,及刊载于上海证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 的本公司招股说明书全文。
    本上市公告书刊登网址:http//www.sse.com.cn
    第二节   概 览
    股票简称:            科大创新
    沪市股票代码:        600551
    深市股票代码:        003551
    总 股 本:            75,000,000股
    可流通股本:          25,000,000股
    本次上市可流通股本:  25,000,000股
    发行价格:            4.00元/股
    上市地点:            上海证券交易所
    上市时间:            2002年9月5日
    股票登记机构:        中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    上市推荐人:          广发证券股份有限公司、广东证券股份有限公司
    本公司公开发行股票前股东所持股份的流通限制及期限:根据国家现有法律、法规规定和中国证监会证监发行字??2002??83号《关于核准科大创新股份有限公司公开发行股票的通知》,本公司的国有法人股和法人股暂不上市流通。
    本公司公开发行股票前第一大股东中国科学技术大学科技实业总公司承诺:自本公司股票上市之日起12个月内,不转让所持有本公司的股份,也不会由上市公司回购其所持有的股份。
    第三节   绪 言
    本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等国家有关法律、法规的规定,并按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号--股票上市公告书》而编制。
    经中国证监会证监发行字??2002??83号文核准,本公司于2002年8月21日采取100%向沪市、深市二级市场投资者定价配售的方式成功发行了2500万股每股面值1.00元的人民币普通股,发行价为每股人民币4.00元。
    经上海证券交易所上证上字??2002?? 147号《关于科大创新股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》批准,本公司公开发行的2500万股社会公众股将于2002年9月5日起在上海证券交易所挂牌交易。股票简称″科大创新″,沪市股票代码″600551″,深市股票代码″003551″。
    本公司已于2002年8月16日在《上海证券报》上刊登了《招股说明书摘要》,招股说明书正文及其附录可以在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)查询。相关资料刊登距今不足三个月,故与其重复的内容不再重述,敬请投资者查阅上述内容。
    第四节   发行人概况
    (一)发行人基本情况
    1.发行人中文名称:科大创新股份有限公司
      英文名称:USTC CHUANGXIN Co., Ltd.
    2.注册资本:75,000,000元
    3.法定代表人:陈宗海
    4.注册地址:合肥市长江西路669号
      邮政编码:230088
    5.经营范围:电子和信息、光机电一体化、化工(不含危险品)、新材料、生物工程、环保、节能、医疗器械、核仪器、等离子体、低温超导、电工电器、机械真空、离子束、微波通讯、自动控制、辐射加工、纺织印染助剂、环保型建筑涂料、火灾自动报警系统等的开发、生产、销售及咨询服务、技术转让(以上经营范围需要许可证的一律凭证经营)。
    6.所属行业:电子 
    7.联系电话:(0551)5325466;(0551)5329668
      传真:(0551)5321568
    8.董事会秘书:冯士芬
    (二)发行人的历史沿革
    本公司是经安徽省人民政府皖政秘??1999??198号文批准,由中国科学技术大学科技实业总公司(简称″科大总公司″)作为主发起人,联合合肥科聚高技术有限责任公司(简称″科聚公司″)、中国科学院合肥智能机械研究所(简称″智能所″)、安徽省信息技术开发公司(简称″安徽信息″)和日本恒星股份有限公司(简称″日本恒星″),以发起设立方式成立的股份有限公司。
    科大总公司将其所属的辐化技术分公司、中佳光电仪器分公司、信息工程中心的经营性资产(包括负债)及其拥有的合肥科大恒星计算机技术研究有限公司40%的权益、合肥兆峰科大药业有限公司30%的权益投入本公司;科聚公司将其所属的电器设备厂的全部经营性资产投入本公司;智能所将其所属的合肥天安消防电子设备厂的全部经营性资产投入本公司;日本恒星将其拥有的合肥科大恒星计算机技术研究有限公司60%的权益及200万元现金作为出资投入本公司;安徽省信息技术开发公司将600万元现金作为出资投入本公司。
    根据安徽国信资产评估有限责任公司出具的皖评报字(1999)第052号评估报告,以1999年5月31日为评估基准日,科大总公司的出资评估值为3,891.48万元,科聚公司的出资评估值为1,335.61万元,智能所的出资评估值为656.65万元,日本恒星的出资评估值为379.89万元,以上评估结果已获财政部财评字??1999??459号文确认。另加上日本恒星以相当于200万元人民币的美元出资,安徽信息以600万元现金出资。各发起人投入本公司的净资产合计为7,063.63万元。评估结果已获财政部财评字??1999??459号文确认。
    经财政部财管字??1999??342号文批复同意,各发起人出资按70.79%的折股比例折为5,000万股。
    1999年12月11日本公司在合肥市召开了创立大会暨第一次股东大会,1999年12月12日在安徽省工商行政管理局注册登记,注册资本5,000万元。
    本公司自成立起至本次发行,没有发生过股本结构变化。
    经中国证监会证监发行字??2002??83号文核准,本公司于2002年8月21日以100%向二级市场投资者定价配售方式成功地发行了人民币普通股2500万股,每股面值1.00元,每股发行价4.00元。此次发行完成后,本公司的总股本为7500万股,注册资本为7500万元。
    本次发行前后公司的股本结构:
    股本类别          股 东 单 位               本次发行前             本次发行后
                                          股本总额     持股       股本总额       持股
                                           (万股)   比例(%)   (万股)      比例(%)
国有法人股  中国科学技术大学科技实业总公司 2,754.59    55.09      2,754.59        36.73
            合肥科聚高技术有限责任公司       945.41    18.91        945.41        12.61
            中国科学院合肥智能机械研究所     464.81     9.30        464.81         6.20
            安徽省信息技术开发公司           424.71     8.49        424.71         5.66
    外资股  日本恒星股份有限公司             410.48     8.21        410.48         5.47
            社 会 公 众 股                                        2,500.00        33.33
            总  股  本                     5,000.00   100.00      7,500.00       100.00
    目前各发起人持有的本公司股权不存在任何因被质押、诉讼等引致的纠纷或潜在纠纷。
    (三)发行人的主要经营情况
    1.主营业务构成
    本公司主营业务可划分为以下两类:
    (1)化工新材料类产品:包括辐射法制造的乳胶系列产品;
    (2)电子类产品:包括医疗电子产品、电力安全产品和消防安全产品。
    2.公司主营业务发展情况
    (1)至2001年12月31日本公司主营业务收入增长情况表:
    分公司       2001年度                      2000年度                  1999年度主营业务
           比上年     主营业务          比上年          主营业务             收入(元)
          增长(%)   收入(元)        增长(%)       收入(元)
辐化        31.36   22,427,660.51        177.87          17,072,886.10       6,144,273.63
中佳        60.53   16,443,555.66         75.47          10,243,260.72       5,837,599.16
科聚        41.44   14,510,781.14         12.02          10,259,481.75       9,158,582.54
天安        32.65    5,948,483.90          3.07           4,484,383.49       4,350,968.65
恒星                                      30.76          15,169,098.07      11,600,319.01
本部及自动化-1.26    1,451,891.14                         1,470,461.54
    合计     3.55   60,782,372.35         58.26          58,699,571.67      37,091,742.99
    (2)至2001年12月31日本公司主营业务利润增长情况表:
    分公司          2001年度                2000年度                     1999年度主营业务
              比上年    主营业务利润     比上年      主营业务利润            利润(元)
             增长(%)   (元)          增长(%)       (元)
    辐化       76.64    8,665,999.58     100.57        4,906,082.51          2,446,110.72
    中佳       73.00   10,483,611.12      99.87        6,059,952.94          3,031,909.29
    科聚       32.11    7,105,157.38     -11.68        5,378,408.48          6,089,359.57
    天安       20.00    3,929,140.34      23.95        3,274,382.50          2,641,722.29
    恒星                                  77.50        4,319,500.45          2,433,539.99
    本部及自动化0.57      947,320.56                     941,959.83
    合计       25.12   31,131,228.98      49.50       24,880,286.71         16,642,641.86
    3.公司的主营业务和技术情况
    作为一家高新技术企业,技术是本公司最核心的资产。目前,本公司核心技术是民用核技术和自动化技术,公司拥有这两项技术的完全自主知识产权。公司主要产品均为高新技术和传统产业相结合的产物,生产工艺先进,性能指标优越,主要定位于市场中高端,附加值高,盈利能力强。
    依托中国科学技术大学国家同步辐射重点实验室和近代物理系的雄厚技术基础,公司成功地将民用核技术、自动化技术与高分子材料技术、机密机械技术等进行了较好的结合,形成了公司最具市场竞争力的辐射化工产品和医疗电子产品。民用核技术在公司辐射化工产品上的应用主要表现为采用辐射法生产乳胶系列产品,在医疗电子产品上的应用则是采用了放射性同位素示踪技术检测病变组织。
    依托中国科学技术大学信息学院和工程学院四十余年研发的雄厚基础,公司在自动化领域取得了一系列理论水平高、实用性强的科研成果,如先进控制(DMC GPC)技术、PID自整定自适应技术、过程系统优化技术等。这些专有技术是公司的重要无形资产,构成了公司的基础技术平台。
    目前自动化技术已大量应用到公司主要产品的研发和生产的各个环节。例如,公司辐射化工产品生产过程中使用了钴-60放射源来促使高分子材料聚合,对安全生产和反应过程的精确控制提出了很高的要求,正是由于采用了先进控制与优化技术,保证了反应原料配比的准确以及反应的充分有效,使得公司辐射化工产品的成品率高,质量稳定,性能优越;自动化技术在公司医疗电子产品上的应用主要体现为对检测过程的自动控制以及对检测数据的自动采集、智能处理和机器诊断方面;自动化技术在电力安全产品上的应用主要表现为对各种电力设备的全自动安全保护方案的设计,在消防安全产品上的应用主要表现为消防报警控制系统的设计、安装和调试。
    公司自动化技术在服务于主营业务的同时,在研发的深度和广度上进行了扩展,先后开发出了一系列极具市场潜力的自动化应用产品。其中,现场总线工业锅炉控制系统不仅能实现常规的PID控制,而且能够实现一系列的先进控制与优化,是新一代的高性能、低成本的工业锅炉控制系统;先进控制与监视软件平台是基于个人计算机的可用于工业过程自动控制和监视的通用软件包,包括数据支撑、监视管理、先进控制、组态工具等部分。目前,本公司自动化技术的应用尚处于产业化初期阶段,经营规模较小,但市场前景十分广阔。
    公司高度重视自动化技术平台的建设工作,于2000年9月设立了自动化分公司,与公司的研发机构合并管理,负责公司层面的技术研发。同时,公司在下属的各分公司设立了技术联络点,负责随时解决生产过程中的技术问题,并将有关信息反馈至总部,参与相关课题的研发。
    4.竞争优势和劣势
    (1)辐射化工产品
    竞争优势:
    ①本公司发明了辐射法生产乳胶系列产品的专利技术,拥有完全独立的自主知识产权,同时公司的生产工艺先进成熟。
    ②本公司生产的高性能乳胶的应用面非常广阔,有利于拓展产品品种,扩大生产规模。
    ③本公司技术力量雄厚,拥有持续研发能力,可以对市场需求的变动情况作出迅速反应,可持续发展能力较强。
    竞争劣势:
    ①公司目前的生产规模不大,规模效益尚未显现。
    ②公司乳胶系列产品定位于市场中高端,而目前市场尚未规范,恶性价格竞争时有发生,不利于这一市场定位的实现。
    ③公司尚未建立覆盖全国的营销网络,不利于市场规模的迅速扩大。
    (2)医疗电子产品
    竞争优势:
    ①公司医疗电子产品综合使用了核技术、自动化技术和精密机械技术,产品技术含量高,工艺先进。
    ②医疗电子产品种类多、更新快,本公司具有雄厚的研发能力,可以根据市场变化情况及时调整产品结构,开发出适销对路的新产品。
    ③公司产品性能达到国外同类产品水平,而价格低廉,性能价格比优越。
    ④公司售后服务迅速快捷,费用低廉,与进口产品相比优势明显。
    竞争劣势:
    ①公司销售方式以直销为主,手段比较单一,随着生产规模的扩大,可能会制约产品的销售。
    ②公司产品的外观设计和包装水平与进口产品相比存在差距,一定程度上影响了产品的销售。
    (3)电力安全产品
    竞争优势:
    ①公司拥有生产电力安全产品所需的自主知识产权,产品性能指标达到国际先进水平,可替代进口产品。
    ②公司拥有丰富的电力安全保护系统的设计经验,产品成功应用于国内多座大型电站,公司在信誉、知名度等方面具有一定的竞争优势。
    ③公司技术力量雄厚,可根据客户要求进行设计和生产,产品适用面广。
    竞争劣势:
    公司现有生产规模不大,不利于在大型项目招标中与进口产品进行竞争。
    (4)消防安全产品:
    竞争优势:
    ①公司可以充分利用中国科学技术大学火灾科学国家重点实验室在火灾预防领域国内一流的研究条件和丰富的研究成果,跟踪该领域的国际发展趋势,不断提高公司产品的技术水平。
    ②消防安全产品的核心技术为自动化技术,公司在该领域具有雄厚的理论基础和丰富的实践经验,有利于提升产品档次、扩大产品的应用范围。
    ③消防安全产品关系到人身和财产安全,对产品质量要求极高。公司产品质量稳定可靠,从未发生过任何质量事故。
    竞争劣势:
    ①公司生产规模不大,品牌知名度不高,尚未形成规模效益。
    ②公司现有销售能力一般,产品主要在安徽及周边地区销售,不利于经营规模的迅速扩大。
    5.知识产权
    与公司主营业务相关的商标权、专利权、非专利技术等均已由各发起人完整地投入了公司,本公司拥有全部自主的知识产权。
    (1)专利权
    本公司的多项技术成果已申报了国家发明专利和实用新型专利:
序号     名    称                          类型         专利号    注册时间  剩余保护年限
1  印染乳胶型低温粘合剂及制备方法       发明专利    ZL86108672.4    1986年       4年
2  用电离辐射制备反乳型合成增稠剂的方法 发明专利    ZL88104060.6    1988年       6年
3  压敏保护装置测试仪                   实用新型    ZL96247250.6    1996年       4年
4  积木组合式灭磁装置                   实用新型    ZL95204530.3    1995年       3年
5  TA2503内藏铰链式控制器               实用新型    ZL98226132.2    1998年       6年
    (2)商标权
    本公司拥有的商标权包括科大总公司无偿转让给本公司的第1000583号和第1006527号″中佳″组合注册商标、第1340071号 ″科捷″组合注册商标、第1358007号″KD″图形注册商标,合肥天安消防电子设备厂转让给本公司的第923369号″TIANAN″ 图形注册商标,科聚公司转让给本公司的第1266221号″科聚″组合注册商标等。
    (3)非专利技术
    公司拥有的非专利技术包括先进控制(DMC GPC)技术、PID自整定自适应技术、过程系统优化技术、DCS通用仿真平台、γ放射免疫计数器生产技术等。
    上述商标权、专利权和非专利技术的产权转移手续已全部完成。
    5.发行人享有的税收优惠政策
    本公司系在合肥国家高新技术产业开发区注册的高新技术企业,根据财政部、国家税务总局??1994??财税字第001号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》,经安徽省合肥市国家税务局合国税函??2001??476号文批准,企业所得税税率为15%。
    根据财政部、国家税务总局、海关总署关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策(财税??2000??25号)的规定,出口软件收入免征增值税;软件产品销售先按17%税率计征增值税,实际税负超过3%部分即征即退。对按此规定取得的增值税收入免征企业所得税,该项优惠政策至2010年底以前有效。
    第五节  股票发行与股本结构
     一 本次股票上市前首次公开发行股票的情况
    1.发行数量:2500万股
    2.发行价格:4.00元/股
    3.募集资金总额:10,000万元
    4.发行方式:向沪市、深市二级市场投资者定价配售
    5.发行费用总额及项目:本次A股发行费用总额为672万元,包括承销费用、审计费用.律师费用、上网发行手续费、审核费用等。
    6.每股发行费用:0.269元
    (二)本次股票上市前首次公开发行股票的承销情况
    本次公开发行的2500万股社会公众股的配号总数为61,561,969,中签率为0.04060949%。其中,二级市场投资者认购24,825,990股,其余176,010股由主承销商包销。
    (三)本次上市前首次公开发行股票所募股资金的验资报告
    验资报告
    天健 2002 验字009号
    科大创新股份有限公司全体股东:
    我们接受委托,审验了贵公司截至2002年8月28日止的新增注册资本(股本)实收情况。按照国家相关法律、法规的规定和章程的要求出资是贵公司全体股东的责任,提供真实、合法、完整的验资资料,保护资产的安全、完整是贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新增注册资本(股本)的实收情况发表审验意见。我们的审验是依据《独立审计实务公告第1号-验资》的要求进行的。在审验过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等必要的审验程序。
    贵公司原注册资本(股本)为人民币50,000,000.00元。根据贵公司股东大会决议和公司修改后章程的规定,贵公司申请增加注册资本(股本)人民币25,000,000.00元。经中国证券监督管理委员会证监发行字??2002??83号文件批准,贵公司于2002年8月21日向社会公众发行人民币普通股3,200万股,每股面值1元。经我们审验,截至2002年8月28日止,贵公司已收到社会公众股股东认缴的新增注册资本(股本)25,000,000.00元,社会公众股股东均以货币资金出资。
    贵公司本次增资前的注册资本为人民币50,000,000.00元,业经安徽华普会计师事务会事验字(1999)第319号验资报告审验。截止2002年8月28日,变更后的累计注册资本(股本)实收金额为75,000,000.00元。
    本验资报告仅供贵公司申请变更登记及据以向股东签发出资证明时使用,不应将其视为是对贵公司验资报告日后资本保全、偿债能力和持续经营能力等的保证。因使用不当造成的后果,与执行本验资业务的注册会计师及会计师事务所无关。
    天健会计师事务所有限公司       中国注册会计师:童传江  
      中国   ·   北京             中国注册会计师:何降星  
                                        2002年8月28日    
    (四)募股资金入帐情况
    1.入帐时间:2002年8月27日
    2.入帐金额:96,650,000.02元(募集资金扣除承销费和上网手续费后的余额)
    3.入帐帐号:3138000256742
    4.开户银行:交通银行合肥分行高新区支行
    (五)发行人上市前股本结构及各类股东的持股情况
    1.本次股票上市前,本公司的股本结构
                          股份类别     股份数量(股)     比例
    尚未流通股份      发起人国有法人股  45,895,200      61.20%
                      发起人境外法人股   4,104,800       5.47%
    流通股            社会公众股        25,000,000      33.33%
    合计                                75,000,000       100%
    2.本次股票上市前,本公司前十名股东及其持股比例
    序号   股东名称                         股权性质  持股数量(股) 占总股本比例
     1     中国科学技术大学科技实业总公司  国有法人股   27,545,900       36.73%
     2     合肥科聚高技术有限责任公司      国有法人股    9,454,100       12.61%
     3     中国科学院合肥智能机械研究所    国有法人股    4,648,100        6.20%
     4     安徽省信息技术开发公司          国有法人股    4,247,100        5.66%
     5     日本恒星股份有限公司            外资法人股    4,104,800        5.47%
     6     广东证券股份有限公司            社会公众股      176,010       0.023%
     7     天元基金                        社会公众股       16,000       0.021%
     8     金鼎基金                        社会公众股       15,000       0.020%
     9     久嘉基金                        社会公众股       15,000       0.020%
    10     金鑫基金                        社会公众股       14,000       0.019%
    第六节 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
    本公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员国籍均为中国国籍,上述人员不存在持有本公司股份或本公司关联企业股份的情况,且相互之间不存在配偶关系、三代以内直系和旁系亲属关系。
    (一)公司董事会成员
    1.陈宗海:公司董事长(任职起止日期为2000年8月26日至2002年12月11日),男,38岁,教授、博士生导师,享受国务院特殊津贴的专家,毕业于中国科学技术大学自动化系,硕士学位。现担任中国科学技术大学校长助理、中国科学技术大学深圳研究院院长、科大总公司副董事长、厦门中科大辰信通讯产业有限公司董事长,合肥国家大学科技园发展有限责任公司副董事长、上海研发中心董事长。
    陈宗海先生在自动化领域从事过程系统建模、仿真、控制和优化等方面的研究,获得省部级科技进步奖十余项,出版学术专著一部,发表论文近百篇,有关项目成果被广泛推广和运用。
    2.万元熙:公司副董事长(任职起止日期为1999年12月11日至2002年12月11日),男,62岁,研究员,博士生导师,享受国务院特殊津贴的专家,国家五一劳动奖章获得者,毕业于北京大学物理系,硕士学位。曾任中科院等离子体所所长,现担任科聚公司董事长。
    万元熙先生是我国等离子体物理和受控热核聚变领域的著名专家。作为国家″九五″重大科学工程HT-7U超导托卡马克装置项目的总经理,组织领导了HT-7U的建设,在我国受控热核聚变研究事业上作出了重要贡献。
    3.陆晓明:公司董事兼总经理(任职起止日期为1999年12月11日至2002年12月11日),男,40岁,教授级高工,毕业于美国Tulane 大学商学院,获MBA学位。现担任科大总公司董事、上海研发中心董事兼总经理、恒星电子商务董事、科大立安董事。
    陆晓明先生曾在中国科技大学国家同步辐射实验室从事核技术研究工作多年,作为主要技术骨干,获国家科技进步一等奖、中国科学院科技进步特等奖。后应邀赴法国Grenoble市欧洲同步辐射光源从事研究两年。1992年起担任科大总公司副总经理,分管项目投资。1995年至1998年担任中外合资企业合肥华西科技开发有限公司总经理。曾由中国科学院派往美国德克萨斯大学奥斯汀分校商学院进修管理科学,并就读于美国Tulane大学商学院。
    4.冯士芬:公司董事、董事会秘书兼副总经理(任职起止日期为1999年12月11日至2002年12月11日),女,58岁,研究员,享受中国科学院特殊津贴的专家,毕业于清华大学电站动力设备装置专业,本科学历。1993年起从事科技成果转化工作,曾任科聚公司总经理,拥有丰富的市场开拓实践和高新技术企业经营管理方面的经验。
    冯士芬女士曾任水力发电工程学会励磁分专委会的委员及国家标准化委员会避雷器的标委等,长期从事脉冲电源、大功率电源的研制、设计和实验,获国家科技进步三等奖1项、中国科学院科技进步二等奖1项,其他省部级成果奖多项,在国内外刊物和会议发表学术论文30余篇。
    5.苏  俊:公司董事(任职起止日期为1999年12月11日至2002年12月11日),男,41岁,教授级高工,毕业于中国科学技术大学地球和空间科学系大气物理专业,硕士研究生学历。1992年起从事学校科技产业工作,1994-1999年任科大总公司副总经理,1999年起任科大总公司董事、总经理,现担任科大总公司副董事长兼总裁、科大立安副董事长、厦门中科大辰信通讯产业有限公司董事、厦门中科大微电子软件股份公司董事、深圳市科大科技有限公司董事长、合肥中科大科讯通讯有限公司董事长。
    6.伍先达:公司董事(任职起止日期为1999年12月11日至2002年12月11日),男,52岁,研究员,享受安徽省政府特殊津贴专家,毕业于安徽大学自动化控制专业,本科学历。现担任中科院智能所党委副书记、副所长、纪委书记,安徽中科智能高技术有限责任公司董事长,合肥市科学技术协会副主席,安徽省电子学会理事。
    伍先达先生长期从事自动化工程、模式识别、微机控制系统、智能仪表等方面的研究工作,主持和参加了远程输气工程自动化调度中心、三维物体机器触觉识别系统等多项重大科研项目,获得国家、省级科技成果奖十余项,发表学术论文20余篇,在科技成果转化和专利技术实施方面成绩显著。
    7.潘忠孝:公司董事(任职起止日期为1999年12月11日至2002年12月11日),男,56岁,教授,博士生导师,享受国务院特殊津贴的专家,毕业于中国科技大学近代化学系,硕士学位。现担任中国科学技术大学秘书长、科大总公司副董事长。
    潘忠孝先生长期从事分析化学、计算机化学教学科研工作,参与过多项国家自然科学基金项目研究,出版专著一部,译著一部,发表论文近百篇。
    8.田  杰:公司董事(任职起止日期为1999年12月11日至2002年12月11日),男,47岁,高级工程师,毕业于中国科学技术大学近代物理系,本科学历。1990年起在科大总公司工作,曾担任科大总公司副总经理,现担任中佳分公司总经理。
    田杰先生先后组织开发了系列γ放射免疫计数器、核多功能测定仪等多种医用产品,其中γ放射免疫计数器97年被国家科委批准为国家级火炬计划项目,并获97年安徽省科技进步二等奖。
    9.张志成:公司董事(任职起止日期为2001年2月12日至2002年12月11日),男,56岁,教授、博士生导师,享受国务院特殊津贴的专家,毕业于中国科学技术大学化学系,博士研究生。现担任辐化分公司总经理。
    张志成先生主要从事辐射化学领域的研究工作,拥有两项发明专利,获国家教委科技进步二等奖1项、三等奖1项、中国科学院科技进步三等奖1项、安徽省科技进步二等奖1项,在国内外学术刊物上发表90多篇学术论文。
    10.裴  植:公司董事(任职起止日期为1999年12月11日至2002年12月11日),男,47岁,高级工程师,毕业于华东理工大学,本科学历。现担任安徽省经济信息中心副主任、安徽省信息技术开发公司总经理、安徽信通通信发展公司总经理,主要负责组建″安徽信息网″和安徽省省直厅局光纤网络工作。
    11.王亚平:公司董事(任职起止日期为2000年8月26日至2002年12月11日 ,男,39岁,毕业于日本立信州大学,硕士学位。1988~1999年先后在日本MEITEC、SUNJAPAN及SYSTEX公司工作,曾担任北京中科嘉思计算机技术有限公司总经理,现担任恒星电子商务总经理。
    12.管维立:公司独立董事(任职起止日期为2001年2月12日至2002年12月11日),男,58岁,毕业于美国Northeastern大学,获MBA学位。现担任中华企业咨询公司总裁、中企华资产评估公司名誉董事长,受聘担任东风汽车公司顾问、美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院(The Wharton School)亚洲执行董事会董事、中国土地估价师协会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会证券业仲裁员,并具中国注册资产评估师资格。曾担任北京工业大学管理系系主任,国家国有资产管理局企业司司长,美国通用电气金融(亚太)公司(GE Capital Pacific Asia)副总裁。
    (二)公司监事会成员
    目前本公司监事会由五人组成,其中公司职工代表两人分别是张维农和黄闽先生;股东代表出任的监事为尹登泽、金卫东先生、姜桂萍女士。
    1.尹登泽:公司监事会召集人(任职起止日期为2001年2月12日至2002年12月11日),男,48岁,教授级高工,毕业于中国科学技术大学自动化系,硕士研究生学历。现担任中国科技大学财务处处长,兼任科大总公司监事。
    2.金卫东:公司监事(任职起止日期为2001年2月12日至2002年12月11日),男,34岁,会计师,毕业于安徽财贸学院会计系,本科学历。现担任科大总公司副总裁。
    3.姜桂萍:公司监事(任职起止日期为2001年2月12日至2002年12月11日),女,53岁,会计师,毕业于上海纺织学校,大专学历。现担任等离子体所财务处副处长。
    4.张维农:公司监事(任职起止日期为2001年2月12日至2002年12月11日),男,42岁,高级工程师,毕业于解放军电子工程学院,本科学历。1987年开始从事火灾自动报警系统研制开发工作,主持筹建″合肥天安消防电子设备厂″并担任经理。现任天安分公司总经理。主要从事计算机控制领域的研究工作,主持研制出多种型号的火灾报警系统,取得多项重大科研成果。
    5.黄  闽:公司监事(任职起止日期为2001年2月12日至2002年12月11日),男,45岁,经济师,毕业于安徽电大省直分校管理专业,大专学历,现任本公司项目经理。
    (三)高级管理人员
    1.陆晓明:详见董事人员介绍。
    2.冯士芬:详见董事人员介绍。
    3.张建生:公司副总经理、财务总监,男,36岁,会计师,毕业于安徽财贸学院,本科学历。曾在中国科学技术大学财务处工作,主要负责财务处电算化系统(网络)系统初始化工作,主持完成财务处智能化经费管理(IC卡)系统设计工作;曾任中国科学技术大学审计处副处长,主持校内审计项目多项;曾任安徽中科审计师事务所主任,主持或参与审计、资产评估项目多项。现为非执业注册会计师、注册评估师。
    (四)技术负责人及核心技术人员
    1.陈宗海:详见董事会成员介绍。
    2.陆晓明:详见董事会成员介绍。
    3.冯士芬:详见董事会成员介绍。
    4.孙德敏:男,61岁,教授、博士生导师,享受国务院特殊津贴的专家,毕业于中国科学技术大学自动化系,本科学历。曾担任中国科学技术大学自动化系主任,现担任公司自动化分公司总经理、中国自动化学会常务理事、中国自动化学会应用专业委员会副主任、安徽省技术专家委员会委员。先后完成先进控制与优化系统在石油化工、造纸、电力、烟草等领域的应用项目三十余项,获中国科学院、中国石化总公司、安徽省科技进步二等奖2项、三等奖6项,出版专著3本,在国内外核心刊物发表学术论文80余篇。
    5.张志成:详见董事会成员介绍。
    6.张维农:详见监事会成员介绍。
    第七节  同业竞争与关联交易
    (一)同业竞争
    目前,本公司与一切直接、间接地控制公司或有重大影响的自然人、法人及其控制的法人单位不存在从事相同产品的生产经营的情况。
    为避免股东单位未来从事与本公司构成同业竞争的业务,在《科大创新股份有限公司发起人协议书》中作了以下特别约定:各发起人将放弃与本公司的同业竞争。并保证日后在经营范围和投资方向上,避免同本公司相同或相似;对本公司已经进行建设或拟投资兴建的项目,各发起人将不会进行同样的建设或投资;在生产、经营和市场竞争中,也不与本公司发生利益冲突。
    此外,五家发起人分别向本公司出具了《关于放弃与科大创新股份有限公司进行同业竞争及不与其利益冲突的承诺函》,各发起人均承诺放弃与本公司的同业竞争;保证日后在经营和投资方向上,避免与本公司的经营内容相同或相似;在生产、经营和市场竞争中,不与本公司发生利益冲突。
    发行人律师经审查认为,发行人与关联方之间不存在同业竞争。
    (二)关联方和关联关系
    本公司目前存在的主要关联方及关联关系如下:
    1.主要股东
    主发起人科大总公司为本公司控股股东,目前持有本公司36.73%的股份。本公司董事陈宗海、苏俊、潘忠孝、陆晓明、田杰、张志成,监事尹登泽、金卫东为科大总公司推荐并经公司股东大会选举通过。
    本公司第二大股东为科聚公司,持有本公司12.61%的股权。本公司董事万元熙、冯士芬、监事姜桂萍为科聚公司推荐并经公司股东大会选举通过。
    本公司第三大股东为智能所,持有本公司6.20%的股权。本公司董事伍先达为智能所推荐并经股东大会选举通过。
    本公司第四大股东为安徽信息,持有本公司5.66%的股权。本公司董事裴植为安徽信息推荐并经股东大会选举通过。
    本公司第五大股东为日本恒星,持有本公司5.47%的股权。本公司董事王亚平为日本恒星推荐并经股东大会选举通过。
    上述人员任职情况参见第六节″董事、监事、高级管理人员与核心技术人员″。
    2.控股股东及其他股东的控股参股企业
    本公司控股股东及其他股东的控股参股企业情况参见招股说明书第四章″发起人基本情况″。
    3.对控股股东及其他股东有实质影响的法人或自然人
    (1)中国科学技术大学
    中国科学技术大学是国家重点大学,也是中国科学院唯一一所直属院校。本公司控股股东科大总公司为中国科学技术大学独资公司。
    (2)中科院等离子体所
    等离子体所是中国科学院直属科研单位,主要从事高温等离子体物理、受控热核聚变及相关技术的研究和开发。等离子体所是本公司主要股东科聚公司的控股股东,持有其86.67%的股份。
    (3)中国科学院
    本公司主要股东或主要股东的实际控制人中国科学技术大学、等离子体所、智能所均为中国科学院直属的教学和科研机构。
    4.发行人参与的合营企业
    本公司参与的合营企业有安徽恒星电子商务技术有限公司、上海中科大研究发展中心有限责任公司和合肥科大立安安全技术有限责任公司。
    5.其他关联方
    其它对本公司有实质影响的关联方包括本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其所控制企业,具体情况参见第六节″董事、监事、高级管理人员与核心技术人员″。
    (三)主要关联交易
    本公司与关联方就双方之间存在的关联交易分别签订了协议,协议中明确规定了双方的权利和义务,约定了有关关联交易项目、费用的确定及支付、违约责任等,保证了双方之间的关联交易遵循公正、公平、公开的原则。主要的关联交易包括:
    1.本公司同中国科学技术大学签订了《生产经营综合服务合同》:
    中国科学技术大学向本公司提供水、电、气等的服务,本公司向中国科学技术大学支付服务费,服务费用依下列顺序予以确定:
    (1)国家有统一定价的,执行国家统一规定。
    (2)国家没有统一定价的,但安徽省及提供服务所在地有统一地方规定的,适用安徽省及当地的规定。
    (3)既没有国家统一定价,又无安徽省或当地的地方规定的,参照安徽省及当地的市场价格。
    (4)没有上述三项标准时,可依提供服务的实际成本及合理利润(不超过10%),确定收费标准。
    (5)在任何情况下,若甲方同时向任何第三方提供本合同所涉及的服务,则乙方应支付的费用不应高于甲方向任何第三方收取的费用。合同期限为公司成立之日起至2004年12月。
    2.本公司同中科院等离子所签订了《生产经营综合服务合同》:
    中科院等离子所向本公司提供水、电、气等的服务,本公司向中科院等离子所支付服务费,服务费用依下列顺序予以确定:
    (1)国家有统一定价的,执行国家统一规定。
    (2)国家没有统一定价的,但安徽省及提供服务所在地有统一地方规定的,适用安徽省及当地的规定。
    (3)既没有国家统一定价,又无安徽省或当地的地方规定的,参照安徽省及当地的市场价格。
    (4)没有上述三项标准时,可依提供服务的实际成本及合理利润(不超过10%),确定收费标准。
    (5)在任何情况下,若甲方同时向任何第三方提供本合同所涉及的服务,则乙方应支付的费用不应高于甲方向任何第三方收取的费用。合同期限为公司成立之日起至2004年12月。
    2000年本公司向中科院等离子所支付费用为410803.47元(电费单价0.555元/度,水费单价0.80元/吨)。
    3.本公司同中科院智能所签订了《生产经营综合服务合同》:
    中科院智能所向本公司提供水、电、气等的服务,本公司向中科院等离子所支付服务费,服务费用依下列顺序予以确定:
    (1)国家有统一定价的,执行国家统一规定。
    (2)国家没有统一定价的,但安徽省及提供服务所在地有统一地方规定的,适用安徽省及当地的规定。
    (3)既没有国家统一定价,又无安徽省或当地的地方规定的,参照安徽省及当地的市场价格。
    (4)没有上述三项标准时,可依提供服务的实际成本及合理利润(不超过10%),确定收费标准。
    (5)在任何情况下,若甲方同时向任何第三方提供本合同所涉及的服务,则乙方应支付的费用不应高于甲方向任何第三方收取的费用。合同期限为公司成立之日起至2004年12月。
    2000年本公司向中科院智能所支付费用为30704.29元(电费单价0.555元/度,水费单价0.80元/吨)。
    4.本公司与科大总公司存在资产置换和技术转让合同关系。本公司与科大总公司间资产置换关系详见″科大创新重大资产变化及收购兼并″部分。2001年元月,本公司与科大总公司签订了《技术转让合同》,约定从科大总公司购买″数据库中的知识发现工具软件包″,价格36万元,本公司于2001年7月10日前支付26万元,余款在对所购软件包验收后6个月内付清。
    5.本公司与日本恒星之间的关联交易合同有《合资经营合同》和《″先进控制与监控软件包″开发合同》。2000年9月,本公司与日本恒星及日本软银株式会社签订了《合资经营合同》,合同约定:本公司出资126万美元,日本恒星和日本软银株式会社各出资112万美元设立″安徽科大恒星电子商务技术有限责任公司″(以下简称″科大恒星电子″),合资期限10年。目前,合资公司已成立并开展正常生产经营活动。2000年9月,本公司与日本恒星签订了《″先进控制与监控软件包″开发合同》,合同约定:本公司在原有的先进控制与监视软件包演示版基础上,根据日本恒星的需求,修改并完善该软件包的基本设计和详细设计,重新编码和测试,提供一个符合需求的先进控制与监视软件包;本公司在2000年底前完成工作,并由日本恒星验收;日本恒星应及时验收,并在2001年3月底前支付开发费和培训费共计107.2万元。现该合同已履行完毕。
    6.本公司截止2001年12月31日长短期借款余额中,科大总公司为本公司提供担保的借款金额为4,000万元。
    第八节 财务会计资料
    本公司截止2002年6月30日的财务会计资料已于2002年8月16日在《上海证券报》上刊登的招股说明书摘要以及刊载于上海证券交易所网站http??//www.sse.com.cn的本公司招股说明书全文及附录中进行了详细批露,尚未超出有效期限。欲了解本公司经审计的财务报表及主要财务指标的详细内容,敬请投资者查阅上述报纸、网站或在公告的招股说明书查阅地查阅。
    (一)注册会计师意见
    天健会计师事务所审计了本公司1999年12月31日、2000年12月31日、2001年12月31日及2002年6月30日的资产负债表,1999年度、2000年度、2001年度和2002年1至6月份的利润表和利润分配表,以及2001年度、2002年1至6月份的现金流量表,会计师已出具了标准无保留意见的审计报告。
    (二)简要会计报表 见附表 
    (三)主要财务指标:
    财务指标                         2001年12月31日 2000年12月31日 1999年12月31日
    流动比率                                  1.18           3.06           2.09
    速动比率                                  1.00           2.57            1.43
    应收账款周转率                            1.78           2.94           3.03
    存货周转率                                2.13           2.63           1.70
    无形资产(土地使用权除外)占净资产比率     5.83%          7.70%        9.58%
    资产负债率                               49.34%         38.23%       26.33%
    每股净资产(元)                           1.68            1.48          1.31
    研发费用占主营业务收入比例               6.89%          6.58%        5.79%
    净资产收益率                            12.13%         11.20%        9.10%
    每股收益(元)                             0.20            0.17         0.12
    每股经营活动现金流量(元)                 0.15             0.07 
    2.按中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号》的计算及披露要求,本公司2001年的每股收益和净资产收益率如下:
    报告期利润                    净资产收益率(%)      每股收益(元/股)
                                全面摊薄    加权平均    全面摊薄    加权平均
    主营业务利润                  37.08       39.47       0.62        0.62
    营业利润                      11.91       12.67       0.20        0.20
    净利润                        12.13       12.91       0.20        0.20
    扣除非经常性损益后的净利润    11.90       12.66       0.20        0.20
    第九节  其他重要事项
    (一)本公司股票首次公开发行后至上市公告书公布之日时间间隔较短,公司所处行业和市场无重大变化,主要业务发展目标的进展状况正常,主要投入、产出物供求及价格无重大变化。
    (二)在上述期间内,公司未发生重大投资行为、无重大资产(或股权)的收购、出售行为。
    (三)在上述期间内,本公司住所未发生变更,无重大诉讼、仲裁案件,未发生重大会计政策和会计师事务所的变动,未发生新的重大负债、担保或重大债项发生变化。
    (四)本公司计划在本次股票发行后的第一个盈利年度结束后6个月内首次派发股利,具体实施时间由本公司股东大会决定。
    (五)根据《上海证券交易所股票上市规则》本公司第一大股东中国科学技术大学科技实业总公司已向上海证券交易所承诺,自本公司股票上市之日起12个月内,不转让其持有的本公司股份,也不由本公司回购其持有的股份。
    (六)本次股票发行后至本上市公告书公告之日,本公司无其他应披露而未披露之重大事项。
    第十节 董事会上市承诺
    本公司董事会将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《公开发行股票公司信息披露实施细则》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和中国证监会的有关规定,并自股票上市之日起承诺做到:
    (一)承诺真实、准确、完整、公允和及时的公布定期报告,批露所有对投资者有重大影响的信息,并接受中国证监会、证券交易所的监督管理;
    (二)承诺本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒介中出现的消息后,将及时予以公开澄清;
    (三)本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评,不利用已获得的内幕消息和其他不正常手段直接或间接从事本公司股票的买卖活动;
    (四)本公司没有无记录的负债。
    第十一节 上市推荐人及其意见
    (一)上市推荐人有关情况
    上市推荐人:广发证券股份有限公司
    法定代表人:陈云贤
    地    址:广州市天河北路183号大都会广场38楼
    邮    编:510620
    电    话:(020)87555888;(021)68690215  
    传    真:(020)87553583;(021)68690214
    联 系 人:张鹏、邓宇峰、黄山
    上市推荐人:广东证券股份有限公司
    法定代表人?? 钟伟华
    地    址:广州市解放南路123号金汇大厦
    邮    编:510120
    电    话:(020)83270485;(0755)3697960
    传    真:(020)83270485
    联 系 人:张拥军、赵阳、石红岚
    (二)上市推荐人意见
    上市推荐人广发证券股份有限公司和广东证券股份有限公司认为:科大创新股份有限公司具备了《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规所规定的上市条件。
    广发证券股份有限公司和广东证券股份有限公司保证科大创新股份有限公司的董事了解法律、法规、上海证券交易所上市规则及股票上市协议规定的董事的义务与责任,并协助科大创新股份有限公司健全了法人治理结构、制定了严格的信息披露制度与保密制度。广发证券股份有限公司和广东证券股份有限公司已对上市文件所载的资料进行了核实,确保上市文件真实、准确、完整,符合规定要求。广发证券股份有限公司和广东证券股份有限公司保证科大创新股份有限公司的上市申请材料、上市公告书没有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏,并保证对其承担连带责任,并保证不利用在上市过程中获得的内幕信息进行内幕交易,为自己或他人谋取利益。
    科大创新股份有限公司  
    2002年8月30日                    

                             资产负债表
                                                                 单位:元
项目                                  2001年12月31日   2002年6月30日
流动资产:                                                          
  货币资金                             30771973.03       25068015.92
  短期投资                                                          
  减:短期投资跌价准备                                              
  短期投资净额                                                      
  应收票据                                                    430000
  应收股利                                                          
  应收利息                                                          
  应收帐款                              41917816.3        42979404.8
  其它应收款                            4526859.27        5938498.06
  减:坏帐准备                                                      
  应收帐款净额                                                      
  预付帐款                              2962728.45        3152186.13
  应收补贴款                                                        
  存货                                 15233963.59       19014468.46
  减:存货跌价准备                                                  
  存货净额                                                          
  待摊费用                               433420.68                  
  待处理流动资产净损失                                              
  一年内到期的长期债权投资                                          
  其它流动资产                                                      
  流动资产合计                         95846761.32       96582573.37
长期投资:                                                          
  长期股权投资                       19797941.45       24332759.48
  长期债权投资                                                      
  其它长期投资                                                      
  长期投资合计                         19797941.45       24332759.48
  减:长期投资减值准备                                              
  长期投资净额                                                      
  其中:合并价差                                                    
        股权投资差额                                                
固定资产:                                                          
  固定资产原值                         25319215.21       27235320.25
  减:累计折旧                          4898335.24         5913585.2
  固定资产净值                         20420879.97       21321735.05
  工程物资                               936122.05             55000
  在建工程                              8731593.81       23506387.64
  固定资产清理                                                      
  待处理固定资产净损失                                              
  固定资产合计                         30088595.83       44883122.69
无形及其它资产:                                                    
  无形资产                             18506803.88       14293941.24
  开办费                                                            
  长期待摊费用                          1487688.59        1888938.51
  其它长期资产                                                      
  无形资产及其它资产合计               19994492.47       16182879.75
递延税项:                                                          
  递延税款借项                                                      
资产总计:                                                          
  资产总计                            165727791.07      181981335.29
流动负债:                                                          
  短期借款                                45000000          55000000
  应付票据                                                    500000
  应付帐款                              6462431.38        8875228.55
  预收帐款                              1098579.11        1522972.83
  代销商品款                                                        
  应付工资                               114205.94            160115
  应付福利费                            1030633.87        1334000.17
  应付股利                                                          
  应付税金                              2676141.14        1228561.35
  其它应交款                              27183.16          18778.25
  其它应付款                            2984789.27       10740476.19
  应付短期债券                                                      
  预提费用                               168130.71         411093.05
  一年内到期的长期负债                    21000000          13000000
  其它流动负债                                                      
  职工奖励及福利基金                                                
  流动负债合计                         80562094.58       92791225.39
长期负债:                                                          
  长期借款                                                          
  应付债券                                                          
  长期应付款                                                        
  住房周转金                                                        
  其它长期负债                                                      
  长期负债合计                             1200000           1200000
递延税项:                                                          
  递延税项贷款                                                      
负债合计:                                                          
  负债合计                             81762094.58       93991225.39
少数股东权益:                                                      
  少数股东权益                                                      
股东权益:                                                          
  股本                                    50000000          50000000
  资本公积金                           15909259.74       15909259.74
  盈余公积                              2767265.17        2767265.17
  其中:公益金                           922421.72         922421.72
  未确认的外资损失                                                  
  未分配利润                           15289171.58       19313584.99
  外币报表折算差额                                                  
  股东权益合计                         83965696.49        87990109.9
负债和股东权益总计:                                                
  负债和股东权益总计                  165727791.07      181981335.29

项目                                  1999年12月31日   2000年12月31日
流动资产:                                                          
  货币资金                             11744785.31       28060234.48
  短期投资                                                 433308.61
  减:短期投资跌价准备                                              
  短期投资净额                                                      
  应收票据                               142695.76                  
  应收股利                                                          
  应收利息                                                          
  应收帐款                             13855898.81       26138611.82
  其它应收款                             3087550.3         6007075.4
  减:坏帐准备                                                      
  应收帐款净额                                                      
  预付帐款                               418682.72        2710446.58
  应收补贴款                                                        
  存货                                  13322812.5       11986973.32
  减:存货跌价准备                                                  
  存货净额                                                          
  待摊费用                                45974.55             45089
  待处理流动资产净损失                                              
  一年内到期的长期债权投资                                          
  其它流动资产                                                      
  流动资产合计                         42618399.95       75381739.21
长期投资:                                                          
  长期股权投资                       10596218.85        6339079.64
  长期债权投资                                                      
  其它长期投资                                                      
  长期投资合计                         10596218.85        6339079.64
  减:长期投资减值准备                                              
  长期投资净额                                                      
  其中:合并价差                                                    
        股权投资差额                                                
固定资产:                                                          
  固定资产原值                         11520212.12       23513687.25
  减:累计折旧                          2777322.94        4505062.41
  固定资产净值                          8742889.18       19008624.84
  工程物资                                                          
  在建工程                               6976980.1                  
  固定资产清理                                                      
  待处理固定资产净损失                                              
  固定资产合计                         15719869.28       19008624.84
无形及其它资产:                                                    
  无形资产                             18883974.89       18041778.13
  开办费                                                            
  长期待摊费用                          1120278.42         679453.17
  其它长期资产                                                      
  无形资产及其它资产合计               20004253.31        18721231.3
递延税项:                                                          
  递延税款借项                                                      
资产总计:                                                          
  资产总计                             88938741.39      119450674.99
流动负债:                                                          
  短期借款                                 2500000            500000
  应付票据                                                          
  应付帐款                              3496646.82        4712783.38
  预收帐款                              2034514.76        1090152.11
  代销商品款                                                        
  应付工资                                133595.3         455296.25
  应付福利费                            1523135.43        2114845.25
  应付股利                                620947.5                  
  应付税金                              1376402.38        4946104.06
  其它应交款                              71637.21          62316.73
  其它应付款                            8390240.46        7690444.42
  应付短期债券                                                      
  预提费用                               274359.53          98983.37
  一年内到期的长期负债                                       3000000
  其它流动负债                                                      
  职工奖励及福利基金                                                
  流动负债合计                         20421479.39       24670925.57
长期负债:                                                          
  长期借款                                 3000000          21000000
  应付债券                                                          
  长期应付款                                                        
  住房周转金                                                        
  其它长期负债                                                      
  长期负债合计                             3000000          21000000
递延税项:                                                          
  递延税项贷款                                                      
负债合计:                                                          
  负债合计                             23421479.39       45670925.57
少数股东权益:                                                      
  少数股东权益                                                      
股东权益:                                                          
  股本                                    50000000          50000000
  资本公积金                           15909259.74       15909259.74
  盈余公积                                                1239373.11
  其中:公益金                                             413124.37
  未确认的外资损失                                                  
  未分配利润                            -391997.74        6631116.57
  外币报表折算差额                                                  
  股东权益合计                            65517262       73779749.42
负债和股东权益总计:                                                
  负债和股东权益总计                   88938741.39      119450674.99

                             简要利润及利润分配表
                                                                 单位:元
项目                                     2001年度        2002年1-6月
一、主营业务收入                       60782372.35        32720732.4
    减:折扣与折让                                                  
        主营业务收入净额               60782372.35        32720732.4
    减:主营业务成本                   29046594.36       16641215.54
        主营业务税金及附加               604549.01         198725.43
二、主营业务利润                       31131228.98       15880791.43
    加:其他业务利润                     741691.95         220357.74
    减:存货跌价损失                                                
        营业费用                        7706253.71        4726898.39
        管理费用                       11296031.12        6624650.11
        财务费用                        2873939.86        1301346.39
三、营业利润                            9996696.24        3448254.28
    加:投资收益                          570384.9         366818.03
        期货损益                                                    
        补贴收入                        1657001.54         771857.77
        营业外收入                        29909.05          14266.44
        以前年度损益调整                                            
    减:营业外支出                        37405.96             60.73
        分给外单位利润                                              
四、利润总额                           12216585.77        4601135.79
    减:所得税                           2030638.7         576722.38
        少数股东损益                                                
        职工奖励及福利基金                                          
        购并利润                                                    
    加:未确认的投资损失                                            
        所得税返还                                                  
五、净利润                             10185947.07        4024413.41


项目                                     1999年度        2000年度
一、主营业务收入                       37091742.99       58699571.67
    减:折扣与折让                                                  
        主营业务收入净额               37091742.99       58699571.67
    减:主营业务成本                   20107404.11       33265623.38
        主营业务税金及附加               341697.02         553661.58
二、主营业务利润                       16642641.86       24880286.71
    加:其他业务利润                     176916.71         177198.22
    减:存货跌价损失                                                
        营业费用                        4803550.47        5632860.54
        管理费用                        5320485.06       10143212.94
        财务费用                         167465.19        1255679.34
三、营业利润                            6528057.85        8025732.11
    加:投资收益                         -313425.3        1873092.79
        期货损益                                                    
        补贴收入                                              313000
        营业外收入                      1028518.41           47267.1
        以前年度损益调整                                            
    减:营业外支出                       164069.71          45508.65
        分给外单位利润                                              
四、利润总额                            7079081.25       10213583.35
    减:所得税                          1117025.25        1951095.93
        少数股东损益                                                
        职工奖励及福利基金                                          
        购并利润                                                    
    加:未确认的投资损失                                            
        所得税返还                                                  
五、净利润                                 5962056        8262487.42

                             简要现金流量表
                                                                 单位:元
项目                                     2000年度          2001年度        2002年1-6月
一、经营活动产生的现金流量:                                                          
    销售商品、提供劳务收到的现
    金                                 55801900.18       53318669.01       37788783.65
    收取的租金                                                                        
    收到的增值税销项税款和退回
    的增值税款                                                                        
    收到的除增值税以外的其它税
    费返还                                  313000        1657001.54         771857.77
    收到的其它与经营活动有关的
    现金                                 1279404.2           1670000         232366.61
    经营活动产生的现金流入小计         57394304.38       56645670.55       38793008.03
    购买商品、接受劳务支付的现
    金                                 30640192.23       36699821.02       19465683.08
    经营租赁所支付的现金                                                              
    支付给职工以及为职工支付的
    现金                                9199534.87        7120000.39        4853549.09
    支付的增值税款                                                                    
    支付的所得税款                                                                    
    支付的除增值税、所得税以外
    的其它税费                          3410377.12        9622078.09        4486990.11
    支付的其它与经营活动有关的
    现金                               17558156.36       10611874.25        8088760.51
    经营活动产生的现金流出小计         60808260.58       64053773.75       36894982.79
    经营活动产生的现金流量净额          -3413956.2        -7408103.2        1898025.24
二、投资活动产生的现金流量:                                                          
    收回投资所收到的现金                8909644.15         968726.32                  
    分得股利或利润所收到的现金          1220587.85         339830.22            257000
    取得债券利息收入所收到的现
    金                                                                                
    处置固定资产、无形资产和其
    它长期资产而收回的现金净额                                                        
    收到的其它与投资活动有关的
    现金                                                      965000                  
    投资活动产生的现金流入小计            10130232        2273556.54            257000
    购建固定资产、无形资产和其
    它长期资产所支付的现金              3808232.28       16831283.89       11055453.64
    权益性投资所支付的现金              4433308.61        9264909.98           4425000
    债权性投资所支付的现金                                                            
    支付的其它与投资活动有关的
    现金                                                                              
    投资活动产生的现金流出小计          8241540.89       26096193.87       15480453.64
    投资活动产生的现金流量净额          1888691.11      -23822637.33      -15223453.64
三、筹资活动产生的现金流量:                                                          
    吸收权益性投资所收到的现金                                                        
    其中:子公司吸收少数股东权
    益性投资收到的现金                                                                
    发行债券所收到的现金                                                              
    借款所收到的现金                      21500000          45000000          73000000
    收到的其它与筹资活动有关的
    现金                                                                              
    筹资活动产生的现金流入小计            21500000          45000000          73000000
    偿还债务所支付的现金                   2500000           7193500          63000000
    发生筹资费用所支付的现金                                                          
    分配股利或利润所支付的现金          1159285.74        3005765.72        1758618.05
    其中:子公司支付少数股东的
    股利                                                                              
    偿付利息所支付的现金                                                              
    融资租赁所支付的现金                                                              
    减少注册资本所支付的现金                                                          
    其中:子公司依法减资支付给
    少数股东的现金                                                                    
    支付的其它与筹资活动有关的
    现金                                                    858255.2         619910.66
    筹资活动产生的现金流出小计          3659285.74       11057520.92       65378528.71
    筹资活动产生的现金流量净额         17840714.26       33942479.08        7621471.29
四、汇率变动对现金的影响:                                                            
    汇率变动对现金的影响                                                              
五、现金及现金等价物净增加额:                                                        
    现金及现金等价物净增加额           16315449.17        2711738.55       -5703957.11

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