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个股公告正文

斯 米 克:2012年年度报告(更新后)

日期:2013-02-08附件下载

                                       上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    证券代码:002162                                         证券简称:斯米克
             上海斯米克控股股份有限公司
                       2012 年度报告
                        (补充后)
                   披露日期:2013 年 2 月 7 日
                                                 上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                      第一节 重要提示、目录和释义
    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    公司负责人李慈雄、主管会计工作负责人徐泰龙及会计机构负责人(会计主管人员)杨明华声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
    公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。
                                                                                      上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                                 目 录第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2第二节 公司简介................................................................................................................................ 6第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 8第四节 董事会报告.......................................................................................................................... 10第五节 重要事项.............................................................................................................................. 25第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 38第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 43第八节 公司治理.............................................................................................................................. 50第九节 内部控制.............................................................................................................................. 56第十节 财务报告.............................................................................................................................. 58第十一节 备查文件目录................................................................................................................ 154
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                                   释义
                 释义项   指                               释义内容
                               上海斯米克控股股份有限公司,原称"上海斯米克建筑陶瓷股份有限
    公司、本公司              指
                               公司",2012 年 6 月更名。
    斯米克工业                指   斯米克工业有限公司,公司控股股东
    太平洋数码                指   太平洋数码有限公司,公司第二大股东
    斯米克工业集团            指   斯米克工业集团有限公司,斯米克工业的母公司
    斯米克管理                指   斯米克管理有限公司,斯米克工业集团的母公司
    斯米克陶瓷                指   上海斯米克陶瓷有限公司,公司子公司
    江西斯米克                指   江西斯米克陶瓷有限公司,公司子公司
    斯米克建材                指   上海斯米克建材有限公司,公司子公司
    锂曜能源                  指   上海锂曜能源科技有限公司,公司子公司
                               上海斯米克浦江实业有限公司,原称"上海斯米克物流服务有限公司",
    浦江实业                  指
                               公司子公司
    花桥矿业                  指   宜丰县花桥矿业有限公司,江西斯米克的子公司
    董事会                    指   上海斯米克控股股份有限公司董事会
    监事会                    指   上海斯米克控股股份有限公司监事会
    证监会                    指   中国证券监督管理委员会
    深交所                    指   深圳证券交易所
    交易日                    指   深圳证券交易所的正常营业日
    《公司法》                指   《中华人民共和国公司法》
    《证券法》                指   《中华人民共和国证券法》
    本报告期                  指   2012 年 1-12 月
    元                        指   人民币元
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                                重大风险提示
    (一)受房地产宏观调控措施影响的风险
    长期以来,国家持续出台房地产调控政策,对公司下游行业造成较大冲击,直接影响国内装饰材料行业市场需求。对公司生产经营和市场销售产生不利影响,未来这种不利影响可能仍将存在。
    (二)受节能降耗政策影响的风险
    建筑陶瓷行业是环保部列示的重污染行业,同时也是资源、能源消耗较大的行业。随着国家环保政策趋于严格,发展节能型建筑陶瓷行业,建设节约型产业将是行业发展必然趋势。近年来,公司持续加大节能降耗的投入,使用节能新技术,以节能、降耗为重点,开发和推广使用先进的节能技术和环保技术,开发低消耗、无污染、高性能、多功能、高附加值的新建筑陶瓷产品。但伴随着国家对高消耗、高污染行业监管力度的加强,如果公司环保投入、节能降耗措施不能适应国家环保政策,将带来一定风险。
    (三)原材料及能源价格波动的风险
    公司生产所需要的原材料及消耗的能源价格面临逐年上涨的压力,产品成本持续上涨,若未来上述要素价格继续上涨,公司获利能力将受到影响。
    (四)固定成本增加的风险
    公司建筑陶瓷总产能利用率偏低,且适逢国家宏观调控政策导致房地产市场不景气,加之公司上海生产基地的瓷砖生产线将搬迁到江西生产基地,使公司的产能未能完全释放导致单位固定生产成本增加,对产品的获利能力造成不利影响。
                                                                    上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                          第二节 公司简介一、公司信息
    股票简称                 斯米克                                股票代码                002162
    股票上市证券交易所       深圳证券交易所
    公司的中文名称           上海斯米克控股股份有限公司
    公司的中文简称           斯米克
    公司的外文名称(如有)   SHANGHAI CIMIC HOLDINGS CO.,LTD.公司的外文名称缩写(如有)CIMIC
    公司的法定代表人         李慈雄
    注册地址                 上海市闵行区浦江镇三鲁公路 2121 号
    注册地址的邮政编码       201112
    办公地址                 上海市闵行区浦江镇三鲁公路 2121 号
    办公地址的邮政编码       201112
    公司网址                 www.cimic.com
    电子信箱                 zqb@cimic.com二、联系人和联系方式
                                                  董事会秘书                           证券事务代表
    姓名                               宋源诚                                  程梅
    联系地址                           上海市闵行区浦江镇恒南路 1288 号        上海市闵行区浦江镇恒南路 1288 号
    电话                               021-54333699                            021-54333699
    传真                               021-54331229                            021-54331229
    电子信箱                           zqb@cimic.com                           zqb@cimic.com三、信息披露及备置地点
    公司选定的信息披露报纸的名称              《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》
    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址    www.cninfo.com.cn
    公司年度报告备置地点                      上海市闵行区浦江镇恒南路 1288 号
                                                                      上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文四、注册变更情况
                                                            企业法人营业执照
                       注册登记日期         注册登记地点                            税务登记号码     组织机构代码
                                                                 注册号
                                                                               国税沪字
                                          上海市工商行政管 310000400048830
    首次注册            2002 年 01 月 15 日                                        310112607254680     60725468-0
                                          理局             (市局)
                                                                               号
                                                                               国税沪字
                                          上海市工商行政管 310000400048830
    报告期末注册        2012 年 08 月 20 日                                        310112607254680     60725468-0
                                          理局             (市局)
                                                                               号公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                          公司上市以来主营业务未发生变化有)
    历次控股股东的变更情况(如有)            公司上市以来控股股东未发生变化五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
    会计师事务所名称                 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
    会计师事务所办公地址             北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层
    签字会计师姓名                   詹军、王亮公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构□ 适用 √ 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问□ 适用 √ 不适用
                                                                              上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                               第三节 会计数据和财务指标摘要一、主要会计数据和财务指标公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据√ 是 □ 否
                                                                                         本年比上年增
                                                               2011 年                                                  2010 年
                                2012 年                                                     减(%)
                                                     调整前               调整后            调整后            调整前               调整后
    营业收入(元)                884,542,932.49     910,430,704.76      910,430,704.76            -2.84% 1,001,684,608.16        1,001,684,608.16归属于上市公司股东的净利
                             -206,922,550.79    -181,525,755.61 -152,226,130.41               -35.93%        33,523,543.93        33,523,543.93润(元)归属于上市公司股东的扣除
                             -235,073,372.16    -191,074,360.89 -190,804,777.59                -23.2%         3,121,688.00         3,121,688.00非经常性损益的净利润(元)经营活动产生的现金流量净
                               52,558,200.04      68,554,440.35          68,554,440.35        -23.33%         2,229,602.52         2,229,602.52额(元)
    基本每股收益(元/股)                  -0.495            -0.4343               -0.3642        -35.91%                  0.08                 0.08
    稀释每股收益(元/股)                  -0.495            -0.4343               -0.3642        -35.91%                  0.08                 0.08
    净资产收益率(%)                     -33.3%            -22.54%               -18.56%         -14.74%               3.73%                3.73%
                                                                                         本年末比上年
                                                              2011 年末                                                2010 年末
                               2012 年末                                                  末增减(%)
                                                     调整前               调整后            调整后            调整前               调整后
    总资产(元)                 1,863,385,319.97   1,906,766,269.30 1,941,236,416.60              -4.01% 1,842,663,713.56        1,842,663,713.56归属于上市公司股东的净资
    产(归属于上市公司股东的所    516,055,962.17     693,610,127.11      722,909,752.31           -28.61%       896,117,243.12     896,117,243.12有者权益)(元)二、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□ 适用 √ 不适用
                                                                                                                          单位:元
                                     归属于上市公司股东的净利润                           归属于上市公司股东的净资产
                                    本期数                     上期数                      期末数                  期初数
    按中国会计准则                   -206,922,550.79              -152,226,130.41            516,055,962.17          722,909,752.31
                                                                    上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况无。3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明无。三、非经常性损益项目及金额
                                                                                                                 单位:元
                    项目                 2012 年金额       2011 年金额      2010 年金额                   说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                           -5,893,410.42    -1,063,851.89   -7,262,991.25值准备的冲销部分)
                                                                                            主要为江西丰城市政府给予
                                                                                            的企业扶持发展基金 156 万
                                                                                            元;闵行区政府给予的培训补
    计入当期损益的政府补助(与企业业务密                                                        贴和研发机构奖励共 86.68 万
    切相关,按照国家统一标准定额或定量享       31,289,355.00   10,162,874.13    39,537,389.29 元、闵行区政府给予企业融资
    受的政府补助除外)                                                                          担保扶持资金 460 万元、上海
                                                                                            市政府及闵行区政府给予企
                                                                                            业产业结构调整的专项补贴
                                                                                            2,426 万元.除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性
    金融负债产生的公允价值变动损益,以及                          280,607.62     1,011,527.87处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益采用公允价值模式进行后续计量的投资性
                                          102,014,159.76   34,200,564.00房地产公允价值变动产生的损益
                                                                                            主要系因上海厂区生产线关
                                                                                            停发生离职员工补偿金 4,969
    除上述各项之外的其他营业外收入和支出      -83,836,557.64      212,947.99      -360,902.50 万元,停工损失 2,662 万元,
                                                                                            搬迁拆运费 344 万,保安律师
                                                                                            费 612 万.
    所得税影响额                               15,512,530.28    5,223,689.87     2,526,877.02
    少数股东权益影响额(税后)                    -89,804.95        -9,195.20       -3,709.54
    合计                                       28,150,821.37   38,578,647.18    30,401,855.93                  --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因□ 适用 √ 不适用
                                                                 上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                      第四节 董事会报告一、概述
    2012年度,受国家房地产宏观调控、实体经济不景气等因素的持续影响,建筑陶瓷产品市场景气度比上年同期更见低迷,加之公司上海生产基地停产等影响,公司主营业务收入比上年同期减少3%,亏损达2.07亿元。
    继2011年后,公司再次出现巨额亏损主要原因包括:受下游房地产行业宏观调控等因素的持续影响,销售持续低迷;受产能利用率低、开工不足的影响,瓷砖单位成本较高;2012年以来,公司加快销售渠道的调整,积极拓展经销商模式,减少直营店数量,公司销售渠道的调整导致部分门店关停等的损失使得2012年销售费用仍然居高不下;2012年下半年,公司上海基地生产线陆续停工,并逐步转移至江西生产基地,发生的相关固定资产处置损失、员工离职补偿、停工损失、搬迁费用以及保安律师费达9,000多万;另外,银行借款的增加以及利率上升导致公司的财务费用也大幅上升。
    尽管2012年公司继续出现大幅亏损,但公司采取了一系列切实可行的扭亏措施,具体如下:
    (一)加强新产品开发,增加新产品销售额占比、提升毛利率
    自2011年下半年以来,公司调整经营策略,致力于开发毛利较高的创新产品,逐步淘汰老旧产品,提升毛利率。2012年,公司主营业务毛利率较上年同期上升了5.4个百分点,公司年度平均毛利率在28%左右,其中新产品部分毛利率达到40%左右。公司2013年继续加大新产品开发力度、改善产品结构,持续提升公司的毛利水平。
    (二)生产线搬迁:降低生产成本
    公司已于2013年1月关停了上海生产厂区的剩余生产线,并将机器设备搬迁到江西生产基地改造使用,以集中生产管理,提升机器设备使用效率。由于江西基地的人工较上海低,同时考虑搬迁之后生产设备的改造以及统筹安排可以有效提高生产效率,生产成本可以有效降低。
    (三)转变经营模式,持续关停减少直营店数量:减少销售费用
    2012年以来公司积极调整了营销渠道的转型,加大了经销营运模式的比重,减少直营店数量,以降低销售人力成本及展厅租赁、装修费用。目前,直营店仅保留12家,尽管2012年由于渠道转型销售费用并未立即下降,但是预计2013年营销渠道稳定后销售费用率可以显著下降。
    (四)通过非公开发行股票注入资金:降低财务费用
    2012年公司财务费用高企,达6,242万元,公司争取能早日取得证监会关于非公开发行股票的核准,若本次非公开发行股票募集资金补充流动资金后,公司营运资金压力将得到一定程度缓解,可相应减少债务融资,从而减少财务费用。
    (五)非经营性资产使用、出租及处置:增加收入,保证扭亏为盈
    公司目前可供使用、出租及处置的资产主要包括:上海厂区瓷砖生产线搬迁后,空闲的265亩土地使用权及面积81,881平方米的地上房屋建筑物;上海物流园的325亩土地使用权及其地上的4幢总面积48,529平方米物流仓库,公司目前无出售该
                                                                  上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文590亩土地的计划,但若前述第一到第四项的扭亏措施,及第五项资产的使用及租赁,在实施过程中,发现仍然未能完全达成2013年度扭亏为盈的业绩目标时,则公司将及时处置一部份的非主业经营使用土地及房屋建筑物,以处置资产产生的利润弥补亏损缺口,以保证2013年度公司业绩能扭亏为盈,防止公司被暂停上市。二、主营业务分析1、概述(1)利润表及现金流量表项目变动分析表(单位:元)
              项目                       2012 年             2011 年          同比增减(%)          同比增减
    营业收入                             884,542,932.49      910,430,704.76          -2.84%           -25,887,772.27
    营业成本                             635,160,674.40      709,585,259.28          -10.49%          -74,424,584.88
    销售费用                             289,850,333.57      273,198,048.50          6.10%            16,652,285.07
    管理费用                             58,879,454.33        50,378,384.65          16.87%            8,501,069.68
    财务费用                             62,423,323.03        33,852,890.21          84.40%           28,570,432.82
    资产减值损失                         61,498,980.92        34,440,267.14          78.57%           27,058,713.78
    公允价值变动动收益                   102,014,159.76       34,194,189.58         198.34%           67,819,970.18
    营业外收入                           33,923,476.85        10,873,721.57         211.98%           23,049,755.28
    营业外支出                           92,364,089.91        1,561,751.34          5814.14%          90,802,338.57
    所得税                               21,042,726.38        1,081,048.15          -1846.51%         19,961,678.23
    经营活动产生的现金流量净额           52,558,200.04        68,554,440.35          -23.33%          -15,996,240.31
    投资活动产生的现金流量净额           -90,186,677.35      -120,391,371.24         -25.09%          30,204,693.89
    筹资活动产生的现金流量净额            1,217,755.27        93,226,113.19          -98.69%          -92,008,357.921、营业收入:2012年较上年下降2.84%,同比减少约2,589万元。主要系因受全球经济危机、中国陶瓷行业遭遇全球性反倾销及国内房地产调控政策的影响,销量下降影响所致。2、营业成本:2012年较上年下降10.49%,同比减少约7,442万元,主要系销量减少及成本结构优化影响所致。3、销售费用:2012年较上年提高6.1%,同比增加约1,665万元,主要是公司转变经营模式,关、转直营店数量发生展厅及经营门店损失所致。4、管理费用:2012年较上年提高16.87%,同比增加约850万元,主要是锂电子业和宜丰矿业新增费用,以及房产税和土地使用税同比增加所致。5、财务费用:2012年较上年提高84.4%,同比增加约2,857万元,主要是平均借款余额增加、利率上升及汇兑收益同比减少所致。6、资产减值损失:2012年较上年提高78.58%,同比增加约2,706万元,主要是上海搬迁计列固定资产减值准备所致。7、公允价值变动收益:2012年较上年增加金额约6,782万元,系公司2012年新增3栋用于出租经营的物流仓库变更会计政策改用公允价值计量所致。8、营业外收入:2012年较上年增幅211.98%,同比增加2,305万元,主要系2012年收到上海市政府及闵行区政府给予企业产业结构调整的专项补贴2,426万元所致。9、营业外支出:2012年较上年同比增加9,080万元,主要系2012年公司因上海厂区生产线关停发生离职员工补偿金4,969万元,停工损失2,662万元,上海基地搬迁费344万元,以及相应的保安律师费所致。10、所得税:2012年较上年同比增加1,996万元,主要系(1)公司连续两年亏损,未来获得足够的应纳税所得额具有不确定
                                                                     上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文性而未确认本期新增的可抵扣暂时性差异;(2)对公允价值变动收益计列递延所得税负债。11、经营活动产生的现金流量净额:2012年较上年减幅23.33%,同比减少1,600万元,主要系销售量下降致销售收款减少。12、投资活动产生的现金流量净额:2012年较上年减幅25.09%,同比减少3,020万元,主要系(1)上年赎回银行理财产品致投资活动现金流入减少1824万元;(2)因借款质押银行定期存单,致投资活动现金流量减少1520万元;(3)固定资产投资付现同比减少6342万元。13、筹资活动产生的现金流量净额:2012年较上年减幅98.69%,同比减少9,201万元,主要系借款净增加额同比减少所致。2011年借款净增加约14350万元,而2012年借款净增加约5520万元,所以2012年借款净增加额同比减少8830万元。(2)公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况
    2012年度,受国家房地产宏观调控、实体经济不景气等因素的持续影响,建筑陶瓷产品市场景气度比上年同期更见低迷,加之公司上海生产基地停产等影响,公司主营业务收入比上年同期减少3%,亏损达2.07亿元。公司前期披露的经营计划在本报告期内未达成,主要原因包括:受下游房地产行业宏观调控等因素的持续影响,销售持续低迷;受产能利用率低、开工不足的影响,瓷砖单位成本较高;2012年以来,公司加快销售渠道的调整,积极拓展经销商模式,减少直营店数量,公司销售渠道的调整导致部分门店关停等的损失使得2012年销售费用仍然居高不下;2012年下半年,公司上海基地生产线陆续停工,并逐步转移至江西生产基地,发生的相关固定资产处置损失、员工离职补偿、停工损失、搬迁费用以及保安律师费达9,000多万;另外,银行借款的增加以及利率上升导致公司的财务费用也大幅上升。(3)公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因□ 适用 √ 不适用2、收入公司实物销售收入是否大于劳务收入√ 是 □ 否
         行业分类               项目               2012 年                  2011 年           同比增减(%)
                       销售量                                1,130                    1,224               -7.68%
    瓷砖(万平方米)       生产量                                1,098                    1,225              -10.37%
                       库存量                                 598                      630                -5.08%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明□ 适用 √ 不适用公司重大的在手订单情况□ 适用 √ 不适用公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况□ 适用 √ 不适用公司主要销售客户情况
    前五名客户合计销售金额(元)                                                                       103,809,844.25
    前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例(%)                                                             11.98%公司前 5 大客户资料√ 适用 □ 不适用
    序号                   客户名称                    销售额(元)                 占年度销售总额比例(%)
                                                                            上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    1       第一名                                                     27,342,076.79                                     3.16%
    2       第二名                                                     22,390,976.24                                     2.58%
    3       第三名                                                     19,417,737.80                                     2.24%
    4       第四名                                                     17,736,307.97                                     2.05%
    5       第五名                                                     16,922,745.44                                     1.95%
    合计                             ——                               103,809,844.25                                   11.98%3、成本
                                                                                                                      单位:元
                                                   2012 年                             2011 年
    行业分类                 项目                        占营业成本比重                      占营业成本比重      同比增减(%)
                                           金额                               金额
                                                             (%)                               (%)
    瓷砖                 原辅料                 22,702.97             36.29%        26,120.76           37.13%            -13.08%
    瓷砖                 直接人工                4,305.49             6.88%          4,574.58                6.5%          -5.88%
    瓷砖                 能源                   20,071.81             32.08%        20,985.60           29.83%             -4.35%
    瓷砖                 制造费用               15,487.66             24.75%        18,669.90           26.54%            -17.04%
    合计                                        62,567.93              100%         70,350.85            100%             -11.06%公司主要供应商情况
    前五名供应商合计采购金额(元)                                                                                  217,226,805.37
    前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例(%)                                                                        36.39%公司前 5 名供应商资料√ 适用 □ 不适用
    序号                       供应商名称                       采购额(元)                  占年度采购总额比例(%)
       1     第一名                                                    70,686,582.47                                   11.84%
       2     第二名                                                    46,830,177.20                                     7.84%
       3     第三名                                                    40,575,685.57                                     6.8%
       4     第四名                                                    30,064,360.00                                     5.04%
       5     第五名                                                    29,070,000.13                                     4.87%
    合计                            ——                               217,226,805.37                                   36.39%4、费用
                                                                                                                    单位:元
               费用项目                            2012 年                     2011 年                   同比增减(%)
    销售费用                                     289,850,333.57                273,198,048.50                            6.10%
    管理费用                                         58,879,454.33               50,378,384.65                          16.87%
                                                                    上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    财务费用                                  62,423,323.03              33,852,890.21                         84.40%
    所得税费用                                61,498,980.92              34,440,267.14                         78.57%
                合计                     472,652,091.85             391,869,590.50                          20.61%变动原因说明详见本节(1)利润表及现金流量表项目变动分析表说明。5、研发支出
              费用项目                     2012 年                    2011 年              同比增减(%)
    研发支出(万元)                                    2,581.27                   2,641.59          -2.28%
    占期末净资产的比例                                    4.99%                      3.64%           1.34%
    占营业收入的比例                                      2.92%                      2.90%           0.02%6、现金流
                                                                                                              单位:元
              项目                  2012 年                       2011 年                     同比增减(%)
    经营活动现金流入小计                    1,031,405,726.47            1,065,764,490.40                          -3.22%
    经营活动现金流出小计                     978,847,526.43               997,210,050.05                          -1.84%
    经营活动产生的现金流量净额                52,558,200.04                68,554,440.35                        -23.33%
    投资活动现金流入小计                       3,808,430.00               311,527,731.77                        -98.78%
    投资活动现金流出小计                      93,995,107.35               431,919,103.01                        -78.24%
    投资活动产生的现金流量净额                -90,186,677.35             -120,391,371.24                        25.09%
    筹资活动现金流入小计                     929,011,278.30               943,368,152.00                          -1.52%
    筹资活动现金流出小计                     927,793,523.03               850,142,038.81                          9.13%
    筹资活动产生的现金流量净额                 1,217,755.27                93,226,113.19                        -98.69%
    现金及现金等价物净增加额                  -35,465,273.88               40,449,983.39                       -187.61%相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明√ 适用 □ 不适用现金流数据变动原因参考本节二、1说明。报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明□ 适用 √ 不适用三、主营业务构成情况
                                                                                                              单位:元
                                                                  营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                       营业收入   营业成本            毛利率(%)
                                                                  同期增减(%) 同期增减(%)        期增减(%)分行业
                                                                               上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    瓷砖                866,583,789.67      625,093,803.48             27.87%              -2.27%             -9.11%           5.43%分产品
    玻化砖-抛光砖       550,903,726.67      400,909,798.42             27.23%               4.71%             -2.83%           5.64%玻化砖-非抛光
                    158,177,436.47      115,402,205.90             27.04%                4.4%             -4.14%            6.5%砖
    釉面砖-普通釉        11,640,952.29        9,950,639.66             14.52%             -37.05%            -42.58%           8.24%
    釉面砖-水晶釉       108,895,937.95       66,137,377.08             39.27%             -25.95%            -32.42%           5.81%
    其他                 36,965,736.29       32,693,782.42             11.56%             -14.96%            -17.39%            2.6%分地区
    国内                800,052,784.01      558,570,751.93             30.18%              -2.31%              -8.7%           4.88%
    出口                 66,531,005.66       66,523,051.55              0.01%              -1.72%            -12.41%           12.2%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据□ 适用 √ 不适用四、资产、负债状况分析1、资产项目重大变动情况
                                                                                                                          单位:元
                           2012 年末                        2011 年末
                                                                                     比重增减
                                     占总资产比                      占总资产比                            重大变动说明
                       金额                              金额                         (%)
                                        例(%)                       例(%)
    货币资金            144,191,002.37          7.74% 174,619,724.55               9%      -1.26% 未发生较大变动
    应收账款            126,033,234.62          6.76% 114,955,625.78            5.92%      0.84% 未发生较大变动
    存货                389,285,387.83        20.89% 434,116,726.39             22.36%     -1.47% 未发生较大变动
                                                                                                系今年新增完工 3 栋物流仓库出租转
    投资性房地产        245,795,500.00        13.19% 60,043,000.00              3.09%      10.1% 投资性房地产以公允价值法计量增
                                                                                                加所致
                                                                                                主要系产业结构调整留置资产减值
    固定资产            766,327,709.91        41.13% 830,717,781.53             42.79%     -1.67%
                                                                                                及当年计提折旧减少所致
                                                                                                主要系本年 3 栋物流仓库完工后出租
    在建工程             19,937,879.28          1.07% 71,711,235.24             3.69%      -2.62%
                                                                                                转列投资性房地产科目减少所致2、负债项目重大变动情况
                                                                                                                          单位:元
                              2012 年                           2011 年              比重增减
                                                                                                           重大变动说明
                       金额          占总资产比          金额        占总资产比       (%)
                                                                               上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                     例(%)                           例(%)
                                                                                                主要系本公司长期借款减少的同时
    短期借款           547,010,000.00           29.36% 518,471,850.02         26.71%        2.65%
                                                                                                补充流动资金借款增加所致
    长期借款             13,000,000.00            0.7% 81,736,390.00             4.21%     -3.51% 本年归还到期长期借款减少所致3、以公允价值计量的资产和负债
                                                                                                                         单位:元
                                                 计入权益的累
                                 本期公允价值                   本期计提的减
    项目               期初数                        计公允价值变                        本期购买金额 本期出售金额        期末数
                                   变动损益                             值
                                                       动金融资产
    投资性房地产     60,043,000.00 102,014,159.76                                        83,738,340.23                 245,795,500.00报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化□ 是 √ 否五、核心竞争力分析报告期内,公司的核心竞争力未发生重大变化。六、投资状况分析1、对外股权投资情况(1)对外投资情况
                                                        对外投资情况
           2012 年投资额(元)                       2011 年投资额(元)                                变动幅度
                            10,000,000.00                               49,500,000.00                                      -79.8%
                                                       被投资公司情况
                公司名称                                    主要业务                     上市公司占被投资公司权益比例(%)
    上海斯米克浦江实业有限公司                  仓储管理,物业服务,人力装卸服务                                                100%(2)持有金融企业股权情况不适用。(3)证券投资情况不适用。持有其他上市公司股权情况的说明
                                                                      上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文公司未持有其他上市公司股权。2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况(1)委托理财情况
    □ 适用 √ 不适用(2)衍生品投资情况
    报告期末衍生品投资的持仓情况
    □ 适用 √ 不适用(3)委托贷款情况
    □ 适用 √ 不适用3、募集资金使用情况(1)募集资金总体使用情况
    □ 适用 √ 不适用(2)募集资金承诺项目情况
    □ 适用 √ 不适用(3)募集资金变更项目情况
    □ 适用 √ 不适用4、主要子公司、参股公司分析
                                    主要产品                 总资产      净资产     营业收入 营业利润
    公司名称    公司类型   所处行业                注册资本                                                         净利润(元)
                                     或服务                  (元)      (元)       (元)          (元)江西斯米
                                   生产及销    470,000,00 1,187,114,3 554,590,10 450,786,53 9,738,717
    克陶瓷有    子公司      生产                                                                                     9,592,659.62
                                   售陶瓷      0.00              37.93       2.97        7.95              .90限公司上海斯米
                                               214,334,28   215,984,89 191,343,62 74,937,691. -1,198,97 -15,177,760.7
    克陶瓷有    子公司      生产       陶瓷加工
                                               8.75               3.74       9.60            87       6.45                 6限公司
    上海斯米                           陶瓷及相
                                               50,000,000. 110,043,71 -136,150,64 430,938,98 -91,802,5 -91,281,309.9
    克建材有    子公司      销售       关配件等
                                               00                 6.99       6.22        8.79        10.82                 9
    限公司                             销售
    加拿大斯                           玻化砖、拼 3,231,685.0                                         -532,575.
            子公司      销售                                700,919.64 574,136.65 130,361.33                      -532,575.14
    米克建筑                           花玻化砖、 0                                                            14
                                                                         上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    陶瓷有限                          釉面砖销
    公司                              售
                                  锂电子电
                                  池、电池系
    上海锂曜                          统配套与
                                               48,000,000. 43,470,709. 42,237,071.                  -4,858,81
    能源科技   子公司      销售       集成设备                                             286,608.70               -4,858,813.28
                                               00                   01            49                    3.28
    有限公司                          的批发及
                                  技术开发
                                  等
    上海斯米                          仓储管理,
    克浦江实                          物业服务, 10,000,000. 9,989,115.6 9,990,780.2
           子公司      服务                                                                  0.00 -9,219.71         -9,219.71
    业有限公                          人力装卸     00                    3             9
    司                                服务江西绿能
                                  煤气制造     15,000,000. 6,120,504.4 -12,638,247 2,644,897.3 -22,545,2 -22,586,752.7
    燃气有限   子公司      生产
                                  销售         00                    5           .13           8       58.78               9公司
    江西斯米                          陶瓷及相
                                               50,000,000. 47,422,689. 31,702,671. 307,528,28 -16,747,0 -16,586,046.9
    克建材有   子公司      销售       关配件等
                                               00                   41            70         8.88      01.99               9
    限公司                            销售
    广州斯米                          陶瓷及相
                                                                          -1,953,528. 9,083,530.9 -1,245,95
    克建材有   子公司      销售       关配件等     500,000.00   457,058.25                                          -1,245,958.55
                                                                                  87           6        8.55
    限公司                            销售
    成都斯米                          陶瓷及相
                                               1,000,000.0 5,924,617.0 -3,961,500. 51,448,171. -1,544,63
    克建材有   子公司      销售       关配件等                                                                      -1,544,789.26
                                               0                     2            72          14        9.03
    限公司                            销售
    重庆斯米                          陶瓷及相
                                                            8,116,447.8 -3,088,022. 30,112,564. -1,800,75
    克建材有   子公司      销售       关配件等     500,000.00                                                       -1,773,612.57
                                                                     2            61          12        9.86
    限公司                            销售
    西安斯米                          陶瓷及相
                                                            2,336,769.4 -2,572,640. 23,051,328. -1,778,26
    克建材有   子公司      销售       关配件等     520,000.00                                                       -1,778,299.61
                                                                     6            16          35        7.99
    限公司                            销售上海斯米
                                  陶瓷及相
    克装饰材                                       1,800,000.0 36,270,885. -15,671,057 154,387,43 -14,808,9 -14,764,770.3
           子公司      销售       关配件等
    料有限公                                       0                    73           .95         3.77      45.40               9
                                  销售司宜丰县花
                                  陶瓷土开     2,000,000.0 6,488,192.7                              -661,681.
    桥矿业有   子公司      开采                                               680,322.21         0.00                -661,681.83
                                  采、销售     0                     6                                    83限公司主要子公司、参股公司情况说明
    本报告期内,受行业严峻形势影响,公司以瓷砖生产、销售为主营业务的子公司仍处于经营困难中。随着公司新产品战略推进、销售模式调整,该等子公司经营状况将有机会逐步改善。
                                                                       上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    宜丰县花桥矿业有限公司:公司于2012年3月取得地质详查报告后,经向宜丰县、宜春市、江西省等各级矿产资源主管机关申请办理相关手续,于2012年9月7日从宜丰县花桥乡人民政府收到江西省国土资源厅回复给宜春市国土资源局《关于宜丰县花桥乡白市村化山瓷石矿采矿权相关问题的函》(赣国土资函[2012]401号),江西省国土资源厅正式受理花桥矿业公司的矿产资源变更登记申请。根据该函的要求,花桥矿业目前已委托专业机构办理相关报告的编制及评审事项,并准备更换采矿证的有关事项。待取得新的矿证后,再办理涉及矿业权资源开采的项目审批、环保审批、安全生产许可等行等行政审批事项,该等事项耗时较长,预计2013年花桥矿业尚无法产生收益。
    上海锂曜能源科技有限公司:锂曜能源产品目标市场定位在通信、UPS一体化、光伏微电源的锂铁储能市场开发。工作重点在通信储能及输电线路光伏微电源产品、市场开发及产品试点。锂曜能源已于2012年先后取得ISO9001管理体系认证证书,及取得国家知识产权局对变压器扫描链式,蓄电池组均衡电路及方法等三项发明专利技术的授权证书,通信储能产品已获得进入通信运营商市场的资质即泰尔认证,并在2012年底取得CE、RoHS、Un38.3产品认证及测试报告。
      2013年1月,锂曜能源成为中国通信标准化协会的会员,将积极参与锂铁电池应用于通信行业的标准制定,并计划取得ISO14000及OHSAS18000证书。同时,将加大力度在重要地区的通信运营商与电网公司处进行产品试点及推广,预计于2013年下半年投产,形成小批量的销售业务。锂曜能源将根据技术成果成熟性、市场竞争环境,结合公司资源情况,本着“求稳不求快”的原则,审慎、稳健推进。
    上海斯米克浦江实业有限公司:2012年2月,公司投资设立上海斯米克物流服务有限公司,2012年7月更名为“上海斯米克浦江实业有限公司”,现主要业务是为公司名下的四幢物流仓库,提供对外租赁服务及相关管理业务,目前4栋仓库已全部租赁出去。报告期内取得和处置子公司的情况√ 适用 □ 不适用
                             报告期内取得和处置子公司     报告期内取得和处置子公司
          公司名称                                                                       对整体生产和业绩的影响
                                       目的                            方式
                                                                                       除满足公司自身业务配套的
    上海斯米克浦江实业有限公     提供专业的仓储、租赁、货运                                服务需求外,若有余力对外提
                                                          新投资设立
    司                           等配套管理服务                                            供服务,也将是公司新的利润
                                                                                       增长点5、非募集资金投资的重大项目情况□ 适用 √ 不适用七、公司控制的特殊目的主体情况公司无控制的特殊目的主体。八、公司未来发展的展望(一)公司未来发展战略
    公司未来将继续延续集团化、品牌化、多元化的经营方向,在瓷砖业务、锂电池、矿业资源上继续延伸发展。在瓷砖主营业务方面加速开发并推出新产品,同时也针对环保节能的功能性产品上加大开发力度。虽然2011年度、2012年度出现亏损,但公司未来持续盈利能力仍然主要依靠瓷砖业务的发展。因此,在目前瓷砖主业面临经营困难情况下,公司将更审慎规划资源的配置和使用,优先满足短期内瓷砖业务扭亏、转机、发展的目标,然后再兼顾长期业务多元化发展的投资需求。
                                                                 上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文(二)行业的发展趋势
    2012年整个陶瓷行业形势严峻,零售市场销售量同比有明显下降。不过,市场上高端陶瓷品牌和低端陶瓷品牌销售却相对强劲,销量不降反升,中等品牌则在两极分化格局中大量萎缩。在这种形势下,中国陶瓷市场两极分化的趋势逐渐明显,进一步拉开了建筑陶瓷企业之间的品牌差异。
    房产调控政策的持续加剧,一二线大城市的市场正在持续萎缩中,但随着“城镇化”的持续推进,三四线市场的潜力正在逐步被激发,于是,渠道下沉继续成为2013年的主流。预计,城镇化将在未来十年拉动40万亿投资。2013年正是“十二五”中局之年,部分基建项目将要赶工达标,有望趁机带动市场热潮。2013年陶瓷行业需求有望好转。数字技术的成熟以及电子商务的普及,更多的陶瓷厂家将眼光瞄向电子商务,陶瓷行业数字化浪潮将愈演愈烈。低碳、降耗、节能、减排也将是未来建筑陶瓷产品发展的趋势。(三)行业面临的竞争格局
    2013年,陶瓷行业众多企业面临着更大的挑战。有危机就有调整。2013年,大企业兼并小企业、企业之间结盟,陶瓷行业产业链加速整合是必然趋势。
    2013年,楼市调整政策将继续从紧。营销创新将是陶瓷企业竞争的重要模式。渠道下沉是关键,城镇是主战场,中低档产品市场份额扩大。(四)具体业务计划
    1、加强新产品开发,增加新产品销售额占比、提升毛利率
    1)自2011年下半年以来,公司调整经营策略,致力于开发毛利较高的创新产品,逐步淘汰老旧产品,提升毛利率。2012年,公司主营业务毛利率较上年同期上升了5.4个百分点, 2012年公司平均销售价格较上年同期上升约5元/平方米。公司2012年度平均毛利率在28 %左右,其中新产品部分毛利率达到40%左右。公司2013年计划持续推出新产品,在维持新产品毛利率不低于2012年的基础上,持续提高新产品的销售额占比,并结合生产线搬迁带来的生产成本降低,预期可以有效提升2013年产品综合毛利率。
    2)2013年公司将从以下方面加大新产品投入:
    (1)公司在铂晶石、三代瓷化木、全新水晶石等项目已取得较大进展,2013年将加大投入。同时公司准备开发干粉布料、喷墨渗透釉等项目的技术研发、设计购买和实验室试样工作。
    (2)人员投入:公司将新产品开发分概念研发、设计研发、产品研发和应用研发四个阶段,为配合新品开发,公司将投入人员,增设组织机构,完善机构职能,包括市场部市场调研、产品经理、生产技术人员、品质管控人员、市场部的新品推广人员。通过人员投入,完善新产品从研发到销售流程。
    (3)资金投入:公司资金重点投入江西生产基地的设备改造和扩建项目,提升生产线的技术含量和专业水平,改善生产线机动性,提升产能利用率,以利于新产品开发、生产。
    2、生产线搬迁:降低生产成本
    公司已于2013年1月关停了上海生产厂区的剩余生产线,并将机器设备搬迁到江西生产基地改造使用,以集中生产管理,提升机器设备使用效率,并节约生产成本。
    上海厂区生产线搬迁后,由于江西的直接人工比上海低,单位燃气费较上海下降15%,可降低生产成本;同时考虑生产线更新改造、整合后,江西生产基地产能利用率可有效提升,降低单位固定制造费用;因此,结合公司持续推出新产品带来的毛利率提升,预期可以有效增加2013年销售毛利额。
    3、转变经营模式,持续关停减少直营店数量:减少销售费用
    2013年公司将继续扩大经销营运模式比重,大力发展经销商,减少直营店数量,以降低销售人力成本及展厅租赁、装修费用。与2012年相比,因直营转经销,2013年销售费用率可下降约8个百分点。
    4、通过非公开发行股票注入资金:降低财务费用
    2012年的财务费用为6,242万元。公司争取能早日取得证监会关于非公开发行股票的核准,若本次非公开发行股票募集资金补充流动资金后,公司营运资金压力将得到一定程度缓解,可相应减少债务融资,从而减少财务费用。若以当前7%借款利率水平测算,按本次非公开发行募集资金约1.71亿元(不考虑发行费用)用于补充流动资金后,每年节约利息费用约为1,200万元。
    5、管理改进
                                                                   上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    在管理平台上,大幅地精简不必要的人、事与流程。一切作业环节围绕着产品和客户,让产品在质量上和生产成本上更具竞争力,以及创新上成为行业的领先者,提升服务品质让客户及供应商与公司做生意更便利更快捷,满意度更高。
    6、非经营性资产使用、出租及处置:增加收入,保证扭亏为盈
    公司目前可供使用、出租及处置的资产主要包括:
    1)上海厂区瓷砖生产线搬迁后,空闲的265亩土地使用权及面积81,881平方米的地上房屋建筑物;
    2)上海物流园的325亩土地使用权及其地上房屋建筑物,其中,已建成4幢物流仓库面积共48,529平方米,另外,依建设规划应于2013年10月底前再建设完成2幢仓库,规划面积为24,900平方米。
    上述已建成的四幢仓库目前已全部对外出租,每年租金收入约为2,000万元;瓷砖生产线搬迁后,扣除部分用于物流业务和后道加工使用的场地外,剩余空闲场地将对外租赁,以增加收入。
    上述两项资产截止2012年11月底的账面价值约为2.47亿元,其中土地使用权增值较多,若按近期附近同类工业用地的招拍挂价格每亩约为70万元计算,590亩土地使用权价值共约4.13亿元,仅计算土地使用权市场价值超过土地及房屋建筑物的账面价值部分,其资产增值即超过1.66亿元。
    为了保持上海590亩土地的完整性,以利于中长期的资产使用规划,公司并无出售该590亩土地的计划,但若前述第一到第四项的扭亏措施,及第五项资产的使用及租赁,在实施过程中,发现仍然未能完全达成2013年度扭亏为盈的业绩目标时,则公司将及时处置一部份的非主业经营使用土地及房屋建筑物,以处置资产产生的利润弥补亏损缺口,以保证2013年度公司业绩能扭亏为盈,防止公司被暂停上市。
    7、稳步推进新业务投资
    瓷砖业务仍然是公司核心和主营业务,公司未来持续盈利能力仍然主要依靠瓷砖业务的发展。因此,在目前瓷砖主业面临经营困难情况下,公司需要更审慎规划资源的配置和使用,优先满足短期内瓷砖业务扭亏、转机、发展的目标,然后再兼顾长期业务多元化发展的投资需求。
    1)花桥矿业
    目前花桥矿业正在按地质详勘结果,办理采矿权储量变更登记,并换发采矿许可证,换发采矿权证需要缴纳资源价款,除此外,短期内花桥矿业资金需求较小。换发采矿权证后,花桥矿业将根据可行性方案,结合届时公司资源情况,评估、决定投资规模。
    2)锂曜能源
    锂曜能源锂电池业务主要进行前期产品技术研发、专利申报、市场调研、供应商资质获取工作。因此,锂曜能源资金需求较小。未来锂曜能源投资规模,将根据锂曜能源技术成果成熟性、市场竞争环境,结合公司资源情况,本着“求稳不求快”的原则,审慎、稳健推进。(五)未来面对的风险因素
    1、受房地产宏观调控措施影响的风险
    长期以来,国家持续出台房地产调控政策,对公司下游行业造成较大冲击,直接影响国内装饰材料行业市场需求。对公司生产经营和市场销售产生不利影响,未来这种不利影响可能仍将存在。
    2、受节能降耗政策影响的风险
    建筑陶瓷行业是环保部列示的重污染行业,同时也是资源、能源消耗较大的行业。随着国家环保政策趋于严格,发展节能型建筑陶瓷行业,建设节约型产业将,是行业发展必然趋势。近年来,公司持续加大节能降耗的投入,使用节能新技术,以节能、降耗为重点,开发和推广使用先进的节能技术和环保技术,开发低消耗、无污染、高性能、多功能、高附加值的新建筑陶瓷产品。但伴随着国家对高消耗、高污染行业监管力度的加强,如果公司环保投入、节能降耗措施不能适应国家环保政策,将带来一定风险。
    3、原材料及能源价格波动的风险
    公司生产所需要的原材料及消耗的能源价格面临逐年上涨的压力,产品成本持续上涨,若未来上述要素价格继续上涨,公司获利能力将受到影响。
    4、固定成本增加的风险
    公司建筑陶瓷总产能利用率偏低,且适逢国家宏观调控政策导致房地产市场不景气,加之公司上海生产基地的瓷砖生产线将搬迁到江西生产基地,使公司的产能未能完全释放导致单位固定生产成本增加,对产品的获利能力造成不利影响。
                                                                    上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文九、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明不适用。十、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
    本公司于 2011 年 12 月开始,陆续将位于上海市闵行区浦江镇三鲁公路 2121 号斯米克物流园内的新建房地产对外出租,属于投资性房地产。为了更准确地反映公司持有的投资性房地产的价值,增强公司财务信息的准确性,便于公司管理层及投资者及时了解公司真实财务状况及经营成果,2012 年 12 月 7 日公司第四届董事会第二十次会议(临时会议)审议通过了《关于公司投资性房地产后续计量由成本计量模式变更为公允价值计量模式的议案》,决定以 2012 年 1 月 1 日为会计政策变更基准日,将公司所持有的投资性房地产后续计量模式由成本计量模式变更为公允价值计量模式。并经 2013 年 2 月 4 日召开的 2013 年第一次临时股东大会审议批准。
    本公司投资性房地产的后续计量方法符合《企业会计准则(2006)》规定的采用公允价值模式计量要求。本公司的投资性房地产位于上海市闵行区浦江镇,随着上海市闵行区浦江镇的开发建设,区域内房地产交易活跃,采用公允价值模式对投资性房地产进行后续计量,可以更加真实客观地反映本公司价值。本公司的投资性房地产主要用于出租,采用公允价值模式进行后续计量是目前国际通行的成熟方法,有助于广大投资者更全面地了解本公司经营和资产情况,更公允、恰当反映本公司的财务状况和经营成果。因此,采用公允价值模式后续计量方法的会计政策能够提供更可靠、更相关的会计信息。十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
    本报告期内未发生重大会计差错更正需追溯事项.十二、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
    与上年度财务报告相比,本报告期,公司新设立了上海斯米克浦江实业有限公司,纳入合并报表范围。上海斯米克浦江实业有限公司系公司新增设立的全资子公司。该公司于 2012 年 2 月 23 日成立,原名称为“上海斯米克物流服务有限公司”,于 2012 年 7 月更名,注册资本 1,000 万元,法定代表人为李慈雄,经营范围为从事普通货运、货物运输代理、仓储管理、人力装卸服务、建材的批发。2012 年度公司向该公司投入资本 1,000 万元,上述出资业经上海铭瑞会计师事务所有限公司出具铭会内验字(2012)第 006 号验资报告验证。十三、公司利润分配及分红派息情况报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况1、现金分红政策调整情况
    根据《中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、中国证监会上海监管局《关于进一步做好上海辖区上市公司现金分红工作的通知》(沪证监公司字[2012]45 号)等有关规定,公司于2012年6月15日召开第四届董事会第十五次会议(临时会议),会议对《公司章程》中的现金分红政策进行了修订。该议案已获得2012年7月5日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过。根据《公司章程》第一百五十六条规定,公司利润分配政策为:
    1)公司实行连续、稳定的利润分配政策,公司的利润分配应当重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。
    2)公司采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。在公司实现盈利且现金流满足持续经营和长远发展的前提下,公司应采用现金方式分配股利,向股东现金分配股利不低于当年实现的可分配利润的10%;董事会认为公司股本规模与经营规模不匹配时,可以提出并实施股票股利分配预案。
    3)在有条件的情况下,公司可以进行中期现金分红或股利分配。
                                                                     上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    4)公司董事会制订公司的利润分配预案,公司独立董事发表独立意见,公司股东大会对利润分配方案作出决议。公司董事会以及股东大会在公司利润分配方案的研究论证和决策过程中,应充分听取和考虑股东(特别是中小股东)和独立董事的意见。
    5)公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展等确需调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证 券交易所的有关规定,公司利润分配政策的调整必须经过董事会、股东大会审议 通过,其中股东大会应经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
    6)如年度实现盈利而公司董事会未提出现金利润分配预案的,公司董事会应在当年的年度报告中或定期报告中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划,独立董事应当对此发表独立意见并公开披露。
    7)存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东应获分配的现金红利,以偿还其占用的资金。
    8)公司最近三年未进行现金利润分配的,不得向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东配送股份。
    同时,2012年6月15日,公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于制定<公司未来三年(2012-2014年)股东回报规划>的议案》,制定了公司未来三年(2012年-2014年)股东回报规划。该议案已经公司2012年第二次临时股东大会审议通过。公司对未来三年(2012年-2014年)股东回报事宜规划如下:在公司实现盈利且现金流满足持续经营和长远发展的前提下,公司应采用现金方式分配股利,向股东现金分配股利不低于当年实现的可分配利润的10%;在有条件的情况下,公司可以进行中期现金分红或股利分配。2、公司利润分配政策有明确的分红标准和分红比例,调整的条件和程序合规、透明,符合公司章程及审议程序的规定,充分保护中小投资者的合法权益。公司独立董事对公司修订利润分配政策的事项和未来三年股东回报规划(2012年-2014年)事项发表了同意的独立意见。本年度利润分配及资本公积金转增股本预案□ 适用 √ 不适用公司近 3 年(含报告期)的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况
    2012年利润分配预案         由于公司亏损较多,且无实际的可供分配利润, ,2012年度不进行利润分配,也不进行资本公积
                           转增股本。
    2011年利润分配方案         公司2011年度实现归属母公司所有者的净利润为-101,872,001.12元,实际可供分配的未
                           分配利润为-79,571,236.76元。因累计亏损额较大 ,2011年度不进行利润分配,也不进行
                           资本公积转增股本。
    2010年利润分配方案         以2010年末总股本418,000,000股为基数,向全体股东每10股派发现金0.5元(含税)公司近三年现金分红情况表
                                                                                                           单位:元
                                                            分红年度合并报表中归属于     占合并报表中归属于上市公
          分红年度              现金分红金额(含税)
                                                              上市公司股东的净利润       司股东的净利润的比率(%)
    2012 年                                              0.00              -206,922,550.79                       0.00%
    2011 年                                              0.00              -152,226,130.41                       0.00%
    2010 年                                     20,900,000.00                33,523,543.93                      62.34%公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案□ 适用 √ 不适用十四、社会责任情况公司已编制了《2012年度社会责任报告》并披露,详见2013年2月7日巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
                                                                 上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
                                                                                        谈论的主要内容及提供的
    接待时间           接待地点          接待方式     接待对象类型        接待对象
                                                                                                   资料
                                                                                        1、2011 年度业绩情况说
                                                                                        明;2、瓷砖新产品推广情
                                                                     安信证券等 38 家 况;3、锂瓷土矿项目进展
    2012 年 04 月 11 日 紫金山大酒店     实地调研       机构
                                                                     机构               情况;4、锂电池项目进展
                                                                                        情况;5、物流仓库项目进
                                                                                        展情况
                                                                     东方证券、申银万 花桥矿业公司项目进展情
                                                                     国证券、华宝兴业 况、公司营销渠道转型及
    2012 年 09 月 13 日 公司住所         实地调研       机构
                                                                     基金等三家机构研 上海江西两地产能调整等
                                                                     究员               相关情况
                                                                                        1、公司成立至今的发展、
                                                                                        经营情况;2、公司连续 2
                                                                                        年亏损的主要原因;3、瓷
    2012 年 10 月 31 日 公司销售旗舰店   实地调研       其他             第一财经日报记者 砖主业销售经营情况;4、
                                                                                        宜丰县花桥矿业项目进
                                                                                        展;5、上海锂曜能源进展;
                                                                                        6、公司 590 亩土地的规划
                                                                                        1、公司上海厂区生产线搬
                                                                                        迁后,上海厂区土地未来
                                                                                        转型利用的情况;2、公司
                                                                                        2006 年选择在江西丰城建
                                                                                        设生产基地的原因说明及
                                                                                        公司增资宜丰县花桥矿业
                                                                                        有限公司的背景原因说
                                                                                        明;3、花桥矿业采矿权证
                                                                                        换发的进度及计划开发利
                                                                                        用的方案;4、上海锂曜能
                                                                     诺安基金、富国基
                                                                                        源科技有限公司经营情况
    2012 年 12 月 12 日 公司住所         实地调研       机构             金等两家机构研究
                                                                                        的说明;5、公司生产线搬
                                                                     员
                                                                                        迁至江西生产基地后对成
                                                                                        本的影响说明;6、公司新
                                                                                        产品研发及上市的情况;
                                                                                        7、公司销售渠道转型的情
                                                                                        况;8、公司生产线关停及
                                                                                        搬迁后,相关资产减值损
                                                                                        失的计提情况;9、公司控
                                                                                        股股东减持股份及本次认
                                                                                        购公司非公开发行股票的
                                                                                        情况。
                                                                                                                         上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                                             第五节 重要事项一、重大诉讼仲裁事项□ 适用 √ 不适用本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。媒体质疑情况□ 适用 √ 不适用本年度公司无媒体质疑事项。二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
                                                                     2012年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表
    上市公司名称:上海斯米克控股股份有限公司                                                                                                                                                        单位:万元
                                                  占用方与上市公司 上市公司核算的 2012年期初占用资 2012年度占用累计发 2012年度占用资金的 2012年度偿还累计发 2012年期末占用
    非经营性资金占用          资金占用方名称                                                                                                                                      占用形成原因     占用性质
                                                    的关联关系         会计科目       金余额       生金额(不含利息)    利息(如有)          生金额          资金余额
                                                  受同一控股股东及
                   上海东冠华洁纸业有限公司       最终控制方控制的   其他应收款                                 61.44                   -            61.44                -                  非经营性占用
                                                      其他企业
                   中达电通股份有限公司              其他关联方      其他应收款                                 12.72                   -            12.72                -                  非经营性占用
    控股股东、实际控                                  受同一控股股东及
    制人的附属企业     上海韵洁贸易有限公司           最终控制方控制的   其他应收款                                 23.50                   -            23.50                -                  非经营性占用
                                                      其他企业
                                                  受同一控股股东及
                   上海美鼎企业管理咨询有限公司   最终控制方控制的   其他应收款                                  4.80                   -             4.80                -                  非经营性占用
                                                      其他企业
      小计                       -                        -              -                    -                102.47               -               102.47            -            -               -
    前大股东及其附属                                                                                                                                                                             非经营性占用
    企业                                                                                                                                                                                         非经营性占用
      小计                       -                        -              -                    -                  -                  -                  -              -            -               -
      总计                       -                        -              -                    -                102.47               -               102.47            -            -               -
                                                  往来方与上市公司 上市公司核算的 2012年期初往来资 2012年度往来累计发 2012年度往来资金的 2012年度偿还累计发 2012年期末往来
    其他关联资金往来          资金往来方名称                                                                                                                                      往来形成原因     往来性质
                                                    的关联关系         会计科目       金余额       生金额(不含利息)    利息(如有)          生金额          资金余额
    大股东及其附属企                                                                                                                                                                             经营性往来
    业                                                                                                                                                                                           经营性往来
      小计                       -                        -              -                     -                 -                  -                  -              -            -               -
                   江西斯米克陶瓷有限公司        子公司              应收账款             6,985.77              66.29                             6,000.00       1,052.06                    经营性往来
                   江西斯米克陶瓷有限公司        子公司              其他应收款             287.70          10,789.83                            11,077.53              -                    经营性往来
                   江西斯米克建材有限公司        子公司              应收账款                                6,343.79                   -         4,540.09       1,803.69                    经营性往来
                   江西斯米克建材有限公司        子公司              其他应收款           2,930.18           1,095.03                             4,025.21              -                    经营性往来
                   江西斯米克建材有限公司        子公司              预付账款               172.87                                                  172.87              -                    经营性往来
                   上海浦江实业有限公司          子公司              其他应收款                              1,004.19                             1,004.19              -                    经营性往来
                   上海斯米克建材有限公司        子公司              应收账款                               57,306.28                            54,738.16       2,568.12                    经营性往来
                   上海斯米克建材有限公司        子公司              其他应收款                             25,408.20                             8,712.59      16,695.61                    经营性往来
                   上海斯米克装饰材料有限公司    子公司              应收账款                               10,577.32                             9,991.10         586.22                    经营性往来上市公司的子公司
                   上海斯米克装饰材料有限公司                        其他应收款             462.80           4,805.27                   -         1,581.26       3,686.81                    经营性往来及其附属企业
                   广州斯米克建材有限公司        子公司              应收账款                                1,217.96                             1,213.31           4.66                    经营性往来
                   广州斯米克建材有限公司        子公司              其他应收款                                213.83                   -                -         213.83                    经营性往来
                   成都斯米克建材连锁经营有限公司子公司              应收账款                                5,904.33                             5,829.07          75.26                    经营性往来
                   成都斯米克建材连锁经营有限公司子公司              其他应收款                              1,052.63                   -           408.05         644.58                    经营性往来
                   重庆斯米克建材连锁经营有限公司子公司              应收账款                                2,865.82                             2,443.27         422.55                    经营性往来
                   重庆斯米克建材连锁经营有限公司子公司              其他应收款                                634.05                   -           209.16         424.88                    经营性往来
                   西安斯米克建材有限公司        子公司              应收账款                                2,423.22                             2,376.71          46.52                    经营性往来
                   西安斯米克建材有限公司        子公司              其他应收款                                409.27                   -           175.08         234.19                    经营性往来
                   宜丰县花桥矿业有限公司        子公司              其他应收款                                 10.00                                10.00              -                    经营性往来
      小计                       -                        -              -               10,839.32         132,127.32                   -       114,507.65      28,458.99          -               -
                                                                                                                                                                                             非经营性往来关联自然人
                                                                                                                                                                                             非经营性往来
      小计                       -                        -              -                     -                 -                  -                  -              -            -              -
    其他关联方及其附                                                                                                                                                                             非经营性往来
    属企业                                                                                                                                                                                       非经营性往来
      小计                       -                        -              -                     -                 -                  -                  -              -            -              -
      总计                       -                        -              -               10,839.32         132,127.32                   -       114,507.65      28,458.99          -              -注册会计师对资金占用的专项审核
                                                              2013 年 02 月 07 日意见的披露日期
                                                              信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)出具了 XYZH/2012SHA2020-1《关于上海斯注册会计师对资金占用的专项审核
                                                              米克控股股份有限公司 2012 年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》,意见的披露索引
                                                              详细内容刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。
                                                                 上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文三、破产重整相关事项报告期内,公司无破产重整相关事项。四、资产交易事项1、收购资产情况报告期内,公司无收购资产情况。2、出售资产情况报告期内,公司无出售资产情况。3、企业合并情况报告期内,公司无企业合并情况。五、公司股权激励的实施情况及其影响(一)股票增值权激励计划总体情况
    2010年3月31日,公司第三届董事会第二十五次会议(临时会议)审议通过了《公司股票增值权激励计划》(刊登于2010年4月1日巨潮资讯网,以下简称“股票增值权激励计划”),并于2010年4月16日经公司2009年度股东大会审议通过。(二)股票增值权授予情况
    根据公司股票增值权激励计划相关授权,经公司董事长确定,公司股票增值权激励计划已分别于2010年5月14日、2010年6月21日及2011年1月24日进行了三次授予,三次授予后无剩余额度。(三)实施股票增值权激励计划对公司报告期及未来财务状况和经营成果的影响
    公司2012年度及预计行权有效期内的未来各年度扣除非经常性损益后的净利润为无法达到绩效考核目标,故不存在分摊股权激励成本,也不需要进行相关会计处理。六、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易□ 适用 √ 不适用2、资产收购、出售发生的关联交易□ 适用 √ 不适用3、共同对外投资的重大关联交易□ 适用 √ 不适用
                                                                         上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文4、关联债权债务往来是否存在非经营性关联债权债务往来√ 是 □ 否
                                                                 是否存在非
                                   债权债务类                                  期初余额(万 本期发生额 期末余额(万
       关联方           关联关系                   形成原因      经营性资金
                                          型                                       元)       (万元)        元)
                                                                      占用
                                                 2012 年 1 月
                                                 20 日,公司委
                                                 托向中国工
                                                 商银行上海
                      同一实际控                 市分行第二
    上海斯米克材料科技                 应付关联方
                      制人控制下                 营业部贷款      否                       0        3,000         3,000
    有限公司                           债务
                      公司                       3,000 万元,
                                                 用于补充公
                                                 司流动资金,
                                                 借款期限为 1
                                                 年。关联债权债务对公司经营成果及财
                                   无重大影响务状况的影响5、其他重大关联交易(1)2012年12月3日,公司召开第四届董事会第十八次会议(临时会议)审议通过《关于向控股股东借款的议案》,为支持公司短期营运资金周转及归还银行借款,公司拟向控股股东斯米克工业有限公司借款人民币3,200万元,借款期限不超过1年,借款利率为实际借款期限同期银行贷款基准利率下浮5%。(2)2012年12月7日,公司召开第四届董事会第十九次会议(临时会议)审议通过《关于向控股股东及关联方借款的议案》,公司向斯米克工业借款,总额度不超过人民币13,900万元,主要用于公司归还即将到期的集合票据及相关的短期营运资金周转,在此额度内,公司将根据实际资金需要向斯米克工业分笔借款,每笔借款期限均不超过1年,借款利率均按实际借款期限同期银行贷款基准利率下浮5%;同时公司向上海斯米克材料科技有限公司续借人民币3,000万元,期限不超过一年,借款利率按同期银行贷款基准利率下浮5%。(3)重大关联交易临时报告披露网站相关查询
                临时公告名称                      临时公告披露日期                     临时公告披露网站名称
    关于向控股股东及关联方借款的公告           2012 年 12 月 08 日                巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
    关于向控股股东借款暨关联交易的公告         2012 年 12 月 04 日                巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
                                                                    上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文七、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况(1)托管情况公司无报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的托管事项。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目□ 适用 √ 不适用(2)承包情况公司无报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的承包事项。为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目□ 适用 √ 不适用(3)租赁情况为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目□ 适用 √ 不适用2、担保情况
                                                                                                      单位:万元
                                  公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
                                                                                                      是否为关
                    担保额度              实际发生日期
                                                                                             是否履行 联方担保
    担保对象名称     相关公告   担保额度   (协议签署     实际担保金额   担保类型    担保期
                                                                                               完毕    (是或
                    披露日期                  日)
                                                                                                        否)
                                            公司对子公司的担保情况
                                                                     上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                                                                                 是否为关
                 担保额度                 实际发生日期
                                                                                                     是否履行 联方担保
    担保对象名称   相关公告     担保额度     (协议签署     实际担保金额    担保类型      担保期
                                                                                                          完毕    (是或
                 披露日期                      日)
                                                                                                                      否)
                 2012 年 03               2010 年 02 月                  连带责任保   2010.05.12-
    江西斯米克                       45,000                          3,500                               否          是
                 月 29 日                 09 日                          证           2014.01.30
                 2012 年 03               2010 年 02 月                  连带责任保   2010.05.12-
    江西斯米克                       45,000                          4,000                               是          是
                 月 29 日                 09 日                          证           2012.04.30
                 2012 年 03               2012 年 04 月                  连带责任保   2012.04.28-
    江西斯米克                       45,000                          2,000                               否          是
                 月 29 日                 28 日                          证           2013.04.27
                 2012 年 03               2010 年 09 月                  连带责任保   2011.03.15-2
    江西斯米克                       45,000                            600                               是          是
                 月 29 日                 15 日                          证           012.05.30
                 2012 年 03               2010 年 09 月                  连带责任保   2011.03.15-2
    江西斯米克                       45,000                            800                               否          是
                 月 29 日                 15 日                          证           014.01.30
                 2012 年 03               2011 年 10 月                  连带责任保   2011.11.25-2
    江西斯米克                       45,000                          1,500                               是          是
                 月 29 日                 20 日                          证           012.11.13
                 2012 年 03               2012 年 01 月                  连带责任保   2012.05.25-
    江西斯米克                       45,000                          1,000                               否          是
                 月 29 日                 17 日                          证           2013.05.24
                 2012 年 03               2012 年 01 月                  连带责任保   2012.03.06-
    江西斯米克                       45,000                          2,000                               否          是
                 月 29 日                 17 日                          证           2013.03.06
                 2012 年 03               2012 年 01 月                  连带责任保   2012.05.10-
    江西斯米克                       45,000                          2,000                               否          是
                 月 29 日                 17 日                          证           2013.05.09
                 2012 年 03               2010 年 08 月                  连带责任保   2011.07.28-2
    江西斯米克                       45,000                          2,000                               是          是
                 月 29 日                 29 日                          证           012.07.27
                 2012 年 03               2010 年 11 月                  连带责任保   2012.03.19-
    江西斯米克                       45,000                          2,000                               否          是
                 月 29 日                 08 日                          证           2013.03.18
                 2012 年 03               2010 年 11 月                  连带责任保   2012.03.15-
    江西斯米克                       45,000                          3,000                               否          是
                 月 29 日                 08 日                          证           2013.03.14
                 2012 年 03               2010 年 11 月                  连带责任保   2012.05.17-
    江西斯米克                       45,000                          2,000                               否          是
                 月 29 日                 08 日                          证           2013.05.16
                 2012 年 03               2010 年 11 月                  连带责任保   2012.05.25-
    江西斯米克                       45,000                          2,000                               否          是
                 月 29 日                 08 日                          证           2013.05.24
                 2012 年 03               2010 年 11 月                  连带责任保   2012.06.06-
    江西斯米克                       45,000                          2,000                               否          否
                 月 29 日                 08 日                          证           2013.06.05
                 2012 年 03               2010 年 11 月                  连带责任保   2011.09.20-2
    江西斯米克                       45,000                          4,000                               是          是
                 月 29 日                 08 日                          证           012.09.19
                 2012 年 03               2010 年 11 月                  连带责任保   2011.12.31-2
    江西斯米克                       45,000                          3,000                               是          是
                 月 29 日                 08 日                          证           012.12.30
    江西斯米克       2012 年 03      45,000 2010 年 11 月            2,000 连带责任保     2012.8.27-2 否             是
                                                                         上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                   月 29 日                 08 日                           证           013.08.26
                   2012 年 03               2010 年 11 月                   连带责任保   2012.9.07-2
    江西斯米克                         45,000                           2,000                               否   是
                   月 29 日                 08 日                           证           013.09.06
                   2012 年 03               2010 年 11 月                   连带责任保   2012.12.28-
    江西斯米克                         45,000                           3,000                               否   是
                   月 29 日                 08 日                           证           2013.12.27
                   2012 年 03               2010 年 11 月                   连带责任保   2011.12.05-2
    江西斯米克                         45,000                           4,000                               是   是
                   月 29 日                 08 日                           证           012.06.04
                   2012 年 03               2011 年 10 月                   连带责任保   2012.07.03-
    江西斯米克                         45,000                           1,500                               否   是
                   月 29 日                 20 日                           证           2013.06.26
                   2012 年 03               2012 年 11 月                   连带责任保   2012.11.30-2
    江西斯米克                         45,000                           1,000                               否   是
                   月 29 日                 27 日                           证           013.11.26
                   2012 年 03               2012 年 01 月                   连带责任保   2012.07.27-
    江西斯米克                         45,000                           2,000                               否   是
                   月 29 日                 17 日                           证           2013.07.26
    报告期内审批对子公司担保额                                   报告期内对子公司担保实际
                                                    50,000                                                        52,900
    度合计(B1)                                                 发生额合计(B2)
    报告期末已审批的对子公司担                                   报告期末对子公司实际担保
                                                    50,000                                                        33,800
    保额度合计(B3)                                             余额合计(B4)公司担保总额(即前两大项的合计)
    报告期内审批担保额度合计                                     报告期内担保实际发生额合
                                                    50,000                                                        52,900
    (A1+B1)                                                    计(A2+B2)
    报告期末已审批的担保额度合                                   报告期末实际担保余额合计
                                                    50,000                                                        33,800
    计(A3+B3)                                                  (A4+B4)
    实际担保总额(即 A4+B4)占公司净资产的比例                                                                        65.5%其中:
    为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)                                                                        0直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债
                                                                                                                       0务担保金额(D)
    担保总额超过净资产 50%部分的金额(E)                                                                             7,997.2
    上述三项担保金额合计(C+D+E)                                                                                     7,997.2
    未到期担保可能承担连带清偿责任说明                           无
    违反规定程序对外提供担保的说明                               无采用复合方式担保的具体情况说明不适用。(1)违规对外担保情况报告期内,公司无违规对外担保情况。
                                                                    上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文3、其他重大合同无。八、承诺事项履行情况1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
           承诺事项                 承诺方         承诺内容              承诺时间        承诺期限        履行情况
    股改承诺                       无            无                                     无              无收购报告书或权益变动报告书中
                               无            无                                     无              无所作承诺
    资产重组时所作承诺             无            无                                     无              无
                                             1)自本次股份公司
                                             2012 年度非公开发行
                                             股票发行结束之日起
                                             36 个月内,斯米克工
                                             业不转让或者委托他
                                             人管理其本次认购的
                                             股份公司 2012 年度非
                                             公开发行的股份,也不
                                             由股份公司收购该部
                                             分股份。2)斯米克工
                                             业现所持有的股份公
                                             司股份,自本次股份公
    首次公开发行或再融资时所作承                 司 2012 年度非公开发 2012 年 12 月 03 6 个月至 36 个
                               斯米克工业                                                           严格履行承诺
    诺                                           行股票结束之日起 6     日              月内
                                             个月内不进行减持。3)
                                             自本次股份公司 2012
                                             年度非公开发行股票
                                             结束之日起 12 个月
                                             内,若应斯米克工业的
                                             控股股东斯米克工业
                                             集团有限公司的需求
                                             进行减持时,斯米克工
                                             业及其一致行动人太
                                             平洋数码合计减持将
                                             严格控制在股份公司
                                             股份总数的 5%以内。
                                             1)太平洋数码现所持
                                             有的股份公司股份,自 2012 年 12 月 03 6 个月至 12 个
                               太平洋数码                                                           严格履行承诺
                                             本次股份公司 2012 年 日                月内
                                             度非公开发行股票结
                                                                       上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                束之日起 6 个月内不
                                                进行减持;2)自本次
                                                股份公司 2012 年度非
                                                公开发行股票结束之
                                                日起 12 个月内,若应
                                                太平洋数码的控股股
                                                东斯米克工业集团有
                                                限公司的需求进行减
                                                持时,太平洋数码及斯
                                                米克工业合计减持将
                                                严格控制在股份公司
                                                股份总数的 5%以内。
                                                自本承诺作出之日起,
                                                无论股份公司股份发
                                                生如何变化,本人在未
                               公司实际控制     来 36 个月内将确保维 2012 年 12 月 03
                                                                                        36 个月        严格履行承诺
                               人李慈雄先生     持实际控制人地位,维 日
                                                持上市公司经营的稳
                                                定,并争取提高上市公
                                                司业绩。
                               斯米克工业、太
                                                                                        直至本公司或
                               平洋数码、斯米
                                                                                        本人不再成为
                               克工业集团、斯 《关于避免同业竞争 2007 年 03 月 03
                                                                                        股份公司股东   严格履行承诺
                               米克管理、实际 的承诺函》               日
                                                                                        或实际控制人
                               控制人李慈雄
                                                                                        为止
                               先生
    其他对公司中小股东所作承诺     无               无                                      无             无
    承诺是否及时履行               是未完成履行的具体原因及下一步
                               无计划是否就导致的同业竞争和关联交
                               是易问题作出承诺
    承诺的解决期限                 无
    解决方式                       无
    承诺的履行情况                 严格履行。2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明不适用。
                                                                        上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计事务所
    境内会计师事务所名称                            信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
    境内会计师事务所报酬(万元)                    70
    境内会计师事务所审计服务的连续年限              9年
    境内会计师事务所注册会计师姓名                  詹军、王亮
    境外会计师事务所名称(如有)                    无当期是否改聘会计师事务所□ 是 √ 否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况□ 适用 √ 不适用十、监事会、独立董事(如适用)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明不适用。十一、处罚及整改情况报告期内,公司没有被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施并提出限期整改要求的情况。董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况□ 适用 √ 不适用十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况不适用。十三、其他重大事项的说明
    公告编号                   事项                 刊载的报刊名称及版面            刊载日期      刊载的互联网网站及检
                                                                                                      索路径
    2012-001      第四届董事会第十一次会议(临时 《中国证券报》、《证券时报》、2012年01月18日     巨潮资讯网
              会议)决议公告                 《证券日报》、《上海证券报》                     www.cninfo.com.cn
    2012-002      关于向关联方借款的关联交易公   《中国证券报》、《证券时报》、2012年01月18日     巨潮资讯网
              告                             《证券日报》、《上海证券报》                     www.cninfo.com.cn
    2012-003      第四届监事会第七次会议(临时会 《中国证券报》、《证券时报》、2012年01月18日      巨潮资讯网
              议)决议公告                    《证券日报》、《上海证券报》                     www.cninfo.com.cn
    2012-004      关于设立全资子公司的公告       《中国证券报》、《证券时报》、2012年02月14日     巨潮资讯网
                                             《证券日报》、《上海证券报》                     www.cninfo.com.cn
    2012-005      关于通过高新技术企业复审的公   《中国证券报》、《证券时报》、2012年02月16日     巨潮资讯网
                                                                   上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
           告                             《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-006   上海闵行中小企业2010年度第一 《中国证券报》、《证券时报》、2012年02月21日     巨潮资讯网
           期集合票据2012年付息公告       《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-007   第四届董事会第十二次会议(临时 《中国证券报》、《证券时报》、2012年02月23日   巨潮资讯网
           会议)决议公告                 《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-008   关于2011年度计提资产减值准备   《中国证券报》、《证券时报》、2012年02月23日   巨潮资讯网
           的公告                         《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-009   出租资产的公告                 《中国证券报》、《证券时报》、2012年02月23日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-010   关于召开2012年第一次临时股东   《中国证券报》、《证券时报》、2012年02月23日   巨潮资讯网
           大会的通知                     《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-011   第四届监事会第八次会议(临时会 《中国证券报》、《证券时报》、2012年02月23日   巨潮资讯网
           议)决议公告                   《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-012   董事辞职公告                   《中国证券报》、《证券时报》、2012年02月23日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-013   2011年度业绩快报               《中国证券报》、《证券时报》、2012年02月23日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-014   全资子公司完成工商注册登记的   《中国证券报》、《证券时报》、2012年03月02日   巨潮资讯网
           公告                           《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-015   矿业权投资进展公告             《中国证券报》、《证券时报》、2012年03月15日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-016   股票交易异常波动公告           《中国证券报》、《证券时报》、2012年03月20日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-017   关于矿业权投资的澄清及补充公   《中国证券报》、《证券时报》、2012年03月20日   巨潮资讯网
           告                             《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-018   股票交易异常波动公告           《中国证券报》、《证券时报》、2012年03月22日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-019   2012年第一次临时股东大会决议   《中国证券报》、《证券时报》、2012年03月24日   巨潮资讯网
           公告                           《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-020   第四届董事会第十三次会议决议   《中国证券报》、《证券时报》、2012年03月29日   巨潮资讯网
           公告                           《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-021   2011年度报告摘要               《中国证券报》、《证券时报》、2012年03月29日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-022   关于2012度日常关联交易的公告   《中国证券报》、《证券时报》、2012年03月29日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-023   关于公司及其控股子公司提供对   《中国证券报》、《证券时报》、2012年03月29日   巨潮资讯网
           外担保额度的公告               《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-024   关于开展2011年度远期结售汇业   《中国证券报》、《证券时报》、2012年03月29日   巨潮资讯网
           务的公告                       《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-025   关于召开2011年度股东大会的通   《中国证券报》、《证券时报》、2012年03月29日   巨潮资讯网
           知                             《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-026   第四届监事会第九次会议决议公   《中国证券报》、《证券时报》、2012年03月29日   巨潮资讯网
                                                                   上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
           告                             《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-027   关于举行2011年度报告网上说明   《中国证券报》、《证券时报》、2012年03月29日   巨潮资讯网
           会的通知                       《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-028   补充及澄清公告                 《中国证券报》、《证券时报》、2012年04月12日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-029   2012年第一季度报告正文         《中国证券报》、《证券时报》、2012年04月20日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-030   2011年度股东大会决议公告       《中国证券报》、《证券时报》、2012年04月28日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-031   关于控股股东及其一致行动人减   《中国证券报》、《证券时报》、2012年05月31日   巨潮资讯网
           持股份的公告                   《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-032   关于控股股东及其一致行动人减   《中国证券报》、《证券时报》、2012年06月02日   巨潮资讯网
           持股份的公告                   《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-033   简式权益变动报告书             《中国证券报》、《证券时报》、2012年06月02日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-034   关于公司更名及完成工商变更登   《中国证券报》、《证券时报》、2012年06月06日   巨潮资讯网
           记的公告                       《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-035   关于第二大股东减持股份的公告   《中国证券报》、《证券时报》、2012年06月08日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-036   重大事项停牌公告               《中国证券报》、《证券时报》、2012年06月15日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-037   第四届董事会第十五次会议(临时 《中国证券报》、《证券时报》、2012年06月19日   巨潮资讯网
           会议)决议公告                 《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-038   关于附生效条件的股份认购合同   《中国证券报》、《证券时报》、2012年06月19日   巨潮资讯网
           的公告                         《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-039   非公开发行股票暨关联交易公告   《中国证券报》、《证券时报》、2012年06月19日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-040   关于召开2012年第二次临时股东   《中国证券报》、《证券时报》、2012年06月19日   巨潮资讯网
           大会的通知                     《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-041   2012年第二次临时股东大会决议   《中国证券报》、《证券时报》、2012年07月06日   巨潮资讯网
           公告                           《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-042   2012年半年度业绩预告修正公告   《中国证券报》、《证券时报》、2012年07月11日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-043   全资子公司集合票据发行结果公   《中国证券报》、《证券时报》、2012年07月20日   巨潮资讯网
           告                             《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-044   关于公司上海生产基地临时停产   《中国证券报》、《证券时报》、2012年07月26日   巨潮资讯网
           的公告                         《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-045   关于公司上海厂区临时停产的后   《中国证券报》、《证券时报》、2012年07月31日   巨潮资讯网
           续情况补充公告                 《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-046   关于公司上海厂区恢复正常经营   《中国证券报》、《证券时报》、2012年08月04日   巨潮资讯网
           秩序的公告                     《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-047   2012年半年度报告摘要           《中国证券报》、《证券时报》、2012年08月15日   巨潮资讯网
                                                                   上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-048   关于全资子公司被认定为高新技   《中国证券报》、《证券时报》、2012年08月17日   巨潮资讯网
           术企业的公告                   《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-049   关于公司上海厂区恢复正常生产   《中国证券报》、《证券时报》、2012年08月22日   巨潮资讯网
           经营秩序后的相关进展情况公告   《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-050   关于注册地址变更的公告         《中国证券报》、《证券时报》、2012年08月23日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-051   2012年三季度报告正文           《中国证券报》、《证券时报》、2012年10月26日   巨潮资讯网
                                          《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-052   关于公司股东、关联方以及公司承 《中国证券报》、《证券时报》、2012年11月01日   巨潮资讯网
           诺履行情况的公告               《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-053   第四届董事会第十八次会议(临时 《中国证券报》、《证券时报》、2012年12月04日   巨潮资讯网
           会议)决议公告                 《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-054   关于向控股股东借款暨关联交易   《中国证券报》、《证券时报》、2012年12月04日   巨潮资讯网
           的公告                         《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-055   实际控制人、控股股东及其一致行 《中国证券报》、《证券时报》、2012年12月05日   巨潮资讯网
           动人为非公开发行出具承诺的公   《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
           告
    2012-056   第四届董事会第十九次会议(临时 《中国证券报》、《证券时报》、2012年12月08日   巨潮资讯网
           会议)决议公告                 《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-057   关于上海厂区生产线关停及相关   《中国证券报》、《证券时报》、2012年12月08日   巨潮资讯网
           事项的公告                     《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-058   关于江西生产基地改造及扩建生   《中国证券报》、《证券时报》、2012年12月08日   巨潮资讯网
           产线的公告                     《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-059   关于向控股股东及关联方借款的   《中国证券报》、《证券时报》、2012年12月08日   巨潮资讯网
           公告                           《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-060   关于召开2012年第三次临时股东   《中国证券报》、《证券时报》、2012年12月08日   巨潮资讯网
           大会的通知                     《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-061   第四届监事会第十三次会议(临时 《中国证券报》、《证券时报》、2012年12月08日   巨潮资讯网
           会议)决议公告                 《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-062   关于控股股东以减持公司股票筹   《中国证券报》、《证券时报》、2012年12月22日   巨潮资讯网
           集资金认购公司非公开发行股票   《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
           的相关说明公告
    2012-063   关于公司2013年扭亏为盈的具体   《中国证券报》、《证券时报》、2012年12月22日   巨潮资讯网
           措施公告                       《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn
    2012-064   2012年第三次临时股东大会决议   《中国证券报》、《证券时报》、2012年12月25日   巨潮资讯网
           公告                           《证券日报》、《上海证券报》                   www.cninfo.com.cn十四、公司子公司重要事项无。
                               上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文十五、公司发行公司债券的情况不适用。
                                                                 上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                 第六节 股份变动及股东情况一、股份变动情况
                        本次变动前                     本次变动增减(+,-)                  本次变动后
                                                              公积金转
                       数量         比例(%) 发行新股   送股              其他     小计       数量        比例(%)
                                                                 股
    二、无限售条件股份   418,000,000       100%                                                418,000,000      100%
    1、人民币普通股      418,000,000       100%                                                418,000,000      100%
    三、股份总数         418,000,000       100%                                                418,000,000      100%股份变动的原因报告期内,公司股份未发生变动。股份变动的批准情况□ 适用 √ 不适用股份变动的过户情况报告期内,公司无股份变动的过户情况。股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响□ 适用 √ 不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容无。二、证券发行与上市情况1、报告期末近三年历次证券发行情况截至报告期末近三年公司无证券发行情况。2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明报告期内公司无引起股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构变动的情况。3、现存的内部职工股情况截至报告期末公司无内部职工股。
                                                                        上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                 单位:股
    报告期股东总数                        47,742 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数                       46,413
                                        持股 5%以上的股东持股情况
                                                                          持有有                  质押或冻结情况
                                                                                    持有无限售
                                    持股比例 报告期末持     报告期内增 限售条
    股东名称         股东性质                                                      条件的股份    股份
                                     (%)     股数量       减变动情况 件的股                             数量
                                                                                       数量       状态
                                                                          份数量CIMICINDUSTRIAL INC.
                   境外法人           47.33% 197,823,488 -3,526,300             0   197,823,488(斯米克工业有限公司)DIGITAL PACIFIC
    INC.(太平洋数码有 境外法人           7.56%    31,593,516 -17,360,000           0    31,593,516限公司)上海杜行工业投资
                   国有法人             2.6%   10,851,918       0               0    10,851,918   冻结 10,851,918发展公司招商证券股份有限
    公司客户信用交易   境内非国有法人     0.25%     1,042,901   1,042,901           0     1,042,901担保证券账户中融国际信托有限
    公司-中融增强 13 境内非国有法人      0.18%      769,206     769,206            0       769,206号陕西省国际信托股
    份有限公司-财富 2 境内非国有法人      0.18%      741,390      32,290            0       741,390号中融国际信托有限
    公司-中融增强 15 境内非国有法人      0.16%      648,226     648,226            0       648,226号
    姜昌国             境内自然人         0.14%      580,000     580,000            0       580,000国元证券股份有限
    公司客户信用交易   境内非国有法人     0.13%      540,400     540,400            0       540,400担保证券账户中信证券股份有限
    公司客户信用交易   境内非国有法人     0.13%      534,301     534,301            0       534,301担保证券账户战略投资者或一般法人因配售新股成 无
                                                                  上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文为前 10 名股东的情况(如有)
                                    斯米克工业有限公司和太平洋数码有限公司同为斯米克工业集团有限公司全资上述股东关联关系或一致行动的说明
                                    子公司
                                      前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                股份种类
               股东名称                      年末持有无限售条件股份数量(注 4)              股份
                                                                                                      数量
                                                                                             种类
                                                                                            人民
    CIMIC INDUSTRIAL INC.(斯米克工                                                                     197,823,48
                                                                              197,823,488 币普
    业有限公司)                                                                                                 8
                                                                                            通股
                                                                                            人民DIGITAL PACIFIC INC.(太平洋数码
                                                                                  31,593,516 币普   31,593,516有限公司)
                                                                                            通股
                                                                                            人民
    上海杜行工业投资发展公司                                                          10,851,918 币普   10,851,918
                                                                                            通股
                                                                                            人民招商证券股份有限公司客户信用交易
                                                                                   1,042,901 币普    1,042,901担保证券账户
                                                                                            通股
                                                                                            人民中融国际信托有限公司-中融增强 13
                                                                                    769,206 币普      769,206号
                                                                                            通股
                                                                                            人民陕西省国际信托股份有限公司-财富 2
                                                                                    741,390 币普      741,390号
                                                                                            通股
                                                                                            人民中融国际信托有限公司-中融增强 15
                                                                                    648,226 币普      648,226号
                                                                                            通股
                                                                                            人民
    姜昌国                                                                              580,000 币普      580,000
                                                                                            通股
                                                                                            人民国元证券股份有限公司客户信用交易
                                                                                    540,400 币普      540,400担保证券账户
                                                                                            通股
                                                                                            人民中信证券股份有限公司客户信用交易
                                                                                    534,301 币普      534,301担保证券账户
                                                                                            通股前 10 名无限售流通股股东之间,以及 公司前 10 名无限售流通股股东中,斯米克工业有限公司和太平洋数码有限公司前 10 名无限售流通股股东和前 10 名 同为斯米克工业集团有限公司全资子公司;未知其他股东之间是否存在关联关股东之间关联关系或一致行动的说明 系,也未知是否属于一致行动人。
                                                                        上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文参与融资融券业务股东情况说明(如
                                    无有)2、公司控股股东情况法人
                           法定代表人/
         控股股东名称                    成立日期        组织机构代码           注册资本          主要经营业务
                           单位负责人
    CIMIC INDUSTRIAL INC.                    1997 年 09
                           李慈雄                     249801              5 万美金             从事投资业务
    (斯米克工业有限公司)                   月 24 日控股股东报告期内控股和
                           公司控股股东仅投资上海斯米克控股股份有限公司一家上市公司,不持有其他控股和参股的其参股的其他境内外上市公
                           他境内外上市公司股权。司的股权情况报告期控股股东变更□ 适用 √ 不适用3、公司实际控制人情况自然人
              实际控制人姓名                          国籍                   是否取得其他国家或地区居留权
    李慈雄                                   中国台湾                  否
                                         公司实际控制人李慈雄先生仅投资上海斯米克控股股份有限公司一家上市公过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况
                                         司,不持有其他控股和参股的其他境内外上市公司股权。报告期实际控制人变更□ 适用 √ 不适用公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司□ 适用 √ 不适用
                                               上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文4、其他持股在 10%以上的法人股东无。四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况无。
                                                                            上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                       第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                               本期增持 本期减持
                                                                    任期终止日 期初持股                                  期末持股
    姓名          职务    任职状态    性别   年龄    任期起始日期                                股份数量 股份数量
                                                                           期       数(股)                             数(股)
                                                                                               (股)       (股)
           董事长、总                              2011 年 02 月 25 2014 年 02 月
    李慈雄                  现任       男         57                                           0            0            0             0
           裁                                      日              24 日
                                                   2011 年 02 月 25 2014 年 02 月
    高维新     董事         现任       男         56                                           0            0            0             0
                                                   日              24 日
           副董事长、                              2011 年 08 月 24 2014 年 02 月
    陈克俭               现任          男         63                                           0            0            0             0
           副总裁                                  日              24 日
           董事会秘                                2011 年 02 月 25 2014 年 02 月
    宋源诚                  现任       男         51                                           0            0            0             0
           书、副总裁                              日              24 日
                                                   2011 年 02 月 25 2014 年 02 月
    王其鑫     董事         现任       男         54                                           0            0            0             0
                                                   日              24 日
    Ong Ling                                           2012 年 04 月 27 2014 年 02 月
           董事         现任       男         39                                           0            0            0             0
    Wei                                                日              24 日
    Eddy       董事(离                                2011 年 02 月 25 2012 年 02 月
                        离任       男         38                                           0            0            0             0
    Huang      任)                                    日              22 日
                                                   2011 年 02 月 25 2014 年 02 月
    马宏达     独立董事 现任           男         41                                           0            0            0             0
                                                   日              24 日
                                                   2011 年 02 月 25 2014 年 02 月
    何世忠     独立董事 现任           男         67                                           0            0            0             0
                                                   日              24 日
                                                   2011 年 02 月 25 2014 年 02 月
    金宗志     独立董事 现任           男         65                                           0            0            0             0
                                                   日              24 日
                                                   2011 年 02 月 25 2014 年 02 月
    阮永平     独立董事 现任           男         40                                           0            0            0             0
                                                   日              24 日
                                                   2011 年 02 月 25 2014 年 02 月
    王文斌     监事         现任       男         52                                           0            0            0             0
                                                   日              24 日
           监事、监事                              2011 年 09 月 09 2014 年 02 月
    刘永章                  现任       男         50                                           0            0            0             0
           会主席                                  日              24 日
           监事(离                                2011 年 02 月 25 2012 年 12 月
    王淑玲                  离任       女         51                                           0            0            0             0
           任)                                    日              24 日
                                                   2012 年 12 月 24 2014 年 02 月
    张明珠     监事         现任       女         63                                           0            0            0             0
                                                   日              24 日
                                                                            上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                   2011 年 08 月 24 2014 年 02 月
    陈兆顺      副总裁     现任    男             55                                          0         0         0            0
                                                   日              24 日
                                                   2011 年 12 月 02 2014 年 02 月
    陈荣国      副总裁     现任    男             62                                          0         0         0            0
                                                   日              24 日
            财务负责                               2011 年 09 月 09 2014 年 02 月
    徐泰龙                 现任    男             61                                          0         0         0            0
            人                                     日              24 日
    合计             --       --        --   --               --               --             0         0         0            0二、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历1、董事会成员
       李慈雄:董事长、总裁,男,中国台湾籍,1956年10月生,台湾大学电机系毕业,美国斯坦福大学博士。1982年在世界银行任职,1984年至1987年在AT&T公司任职,1987年至1989年在波士顿咨询公司任职,任职期间于1988年由波士顿咨询公司派驻中国,担任世界银行委托贷款项目的国营企业工业改造项目经理;1989年创办斯米克有限公司,1990年5月起开始中国的企业投资,于1993年设立了公司的前身上海斯米克建筑陶瓷有限公司并担任董事长至今,2011年8月起任公司总裁。
       高维新:董事,男,中国台湾籍,1957年1月生,台湾清华大学材料科学工程学士,台湾政治大学工商管理硕士。历任台湾国际商业机器股份有限公司金融业总经理、国际商业机器亚太区金融核心系统部总监、斯米克集团副总裁,2000年至2009年10月任上海美鼎企业管理咨询有限公司总裁,2009年10月至2011年8月任公司总经理,2011年8月至12月任公司执行副总裁,2011年2月起任公司董事,2012年1月起任上海美鼎企业管理咨询有限公司董事长。
        陈克俭:副董事长、副总裁,男,中国国籍,1950年2月生,大专学历,高级工程师,历任上海拉丝模厂技术副厂长、上海斯米克金刚石磨具有限公司常务副总经理、公司前身上海斯米克建筑陶瓷有限公司副董事长、总经理、广东东鹏陶瓷股份有限公司总经理、总裁高级顾问。2011年8月起任公司执行副总裁,2012年12月起任公司董事,2013年1月起任公司副董事长。
       王其鑫:董事,男,中国台湾籍,1959年4月生,台湾大学经济系毕业,美国伊利诺大学企管硕士。历任美商花旗银行副理、台湾第一信托副理、美商永信证券协理、台达电子工业股份有限公司董事长特别助理、中达电通股份有限公司总经理,1992年8月至今任中达电通股份有限公司董事,2002年1月起担任公司董事,2011年9月起任矅中能源集团总裁。
       Ong Ling Wei,董事,男,新加坡国籍,1974年1月生,南洋理工大学学士,新加坡注册会计师。曾就职于新加坡德勤会计师行7年,于2005年加入摩根士丹利亚洲直接投资部门并现任执行董事。2012年4月起任公司董事。
       马宏达:独立董事,男,中国国籍,1972年1月生,中国政法大学法学学士。历任西藏自治区人民政府驻北京办事处联络员、西藏自治区政府办公厅专职秘书、西藏自治区人民政府驻北京办事处项目官员、西藏文化经济交流中心项目官员、东西精华(农科)苏州有限公司董事会秘书、ICI香港国际文教基金会京沪联络人、金华广泓经贸有限公司董事长及副董事长,现任吴江太湖大学堂教育培训中心办公室主任、中国鹰鹏化工有限公司副董事长。2007年11月起任公司独立董事。
        何世忠:独立董事,男,中国国籍,1946年9月生,清华大学自动化系硕士,教授。历任清华大学助教、讲师、副教授、新加坡国立大学专家、清华大学教授、系副主任,1993年至1995年兼任智能自动化专业委员会副主任委员,1994年12月至2007年7月历任国务院台湾事务办公室副局长、局长,主持对台经济工作, 2007年7月至今任全国台湾同胞投资企业联谊会常务副会长。2008年1月起任公司独立董事。
        金宗志:独立董事,男,中国国籍,1948年7月生,大专学历,中共党员,毕业于上海师范大学,历任上海县梅陇公社华一大队党支部书记、上海县公安局办公室副主任、上海县人民检察院副检察长、上海市闵行区检察院副检察长、上海市闵行区社区办副主任、上海市闵行区台侨办主任,2008年退休。2009年2月起任公司独立董事。
                                                                  上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
      阮永平:独立董事,男,中国国籍,1973年9月生,博士研究生学历,副教授,中国注册会计师协会会员。1995年至1998年,暨南大学金融学专业就读,获经济学硕士学位,1998年至2001年,任职于广东华侨信托投资公司证券总部,先后从事证券发行、研发与营业部管理工作,并任分支机构负责人;2001年至2005年,上海交通大学管理学院企业管理专业(公司财务方向)就读,获管理学博士学位;2005年至今,在华东理工大学商学院会计学系从事教学科研工作,副教授,任会计学系副主任,国家创新基金财务评审专家。2、监事会成员
    王文斌:监事,男,中国籍,1961年3月生,大学学历。历任电气集团上海工业锅炉有限公司落料车间、劳动工资科科员、人力资源部主管、上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司生产人事部人事主管、销售人事部人事主管、上海分公司行政人事经理,现任公司上海销售服务中心代经理,2010年6月起任公司监事。
    刘永章:监事、监事会主席,男,中国台湾籍,1963年11月生,台湾大学会计学士,美国依利诺大学香槟校区会计硕士,国际内部审计师。历任安达信会计师事务所审计经理、法国道达尔(中国)投资有限公司中国区副总裁(财务)、台湾华新丽华集团上海公司财务总监,2008年起任美国实用动力集团中国区财务总监,2010年至2011年任台湾乔鼎资讯股份有限公司财务长,2011年7月起任斯米克集团副总裁,2011年9月起任公司监事。
    张明珠:监事,女,中国国籍,1950年8月生,无境外居留权,大专学历,注册会计师。1989年至1992年任上海莱士血制品有限公司财务部经理、行政部经理,1992年至1993年任上海新华电子设备有限公司副总经理,1993年至1996年任安达信会计师事务所咨询经理,1996年至2010年历任上海斯墨菲特斯米克包装纸有限公司财务总监、上海斯米克有限公司管理信息系统总监、上海东冠华洁纸业有限公司及上海东冠纸业有限公司财务长、美加置业(武汉)有限公司财务长,2005年1月至2008年1月任本公司监事,2011年9月加入本公司任管理改善部总监,2012年12月起任公司监事。3、其他高级管理人员
      陈兆顺:副总裁,男,中国台湾籍,1958年9月生,台湾政治大学企业管理学士,美国乔治华盛顿大学企业管理硕士,美国会计师资格。历任台湾强生杨森制药有限公司财务长,台湾可口可乐瓶装厂财务长,强生医疗器材(中国)有限公司财务总监,百时美施贵宝(中国)投资有限公司副总裁,金宝汤贸易(上海)有限公司大中华区财务总监。2011年8月加入本公司任副总裁。
    陈荣国:副总裁,男,中国国籍,1951年1月生,大专学历,高级经济师。历任上海东方造纸机械厂厂长、上海造纸机械总厂副厂长、人民机器厂厂长、中美合资Rockwell图文系统有限公司常务副总经理、上海斯墨菲特斯米克包装纸有限公司总经理、上海斯米克机电设备有限公司总经理;2002年1月至2011年2月任公司董事,2003年11月至2004年2月任公司常务副总经理,2004年3月至2009年10月任公司总经理,2009年10月至2011年2月任公司副董事长,2009年10月至2011年8月任斯米克集团副总裁,2011年8月重新加入本公司,2011年12月至今任公司执行副总裁。
    宋源诚:董事会秘书、副总裁,男,中国台湾籍, 1962年8月生,政治大学会计系毕业,中国注册会计师、台湾注册会计师。历任台湾安达信会计师事务所审计、上海安达信会计师事务所审计、上海斯米克有限公司审计经理、财务经理。2002年1月至2012年12月任公司董事,2009年4月至2009年10月任公司财务总监,2004年1月至今任公司董事会秘书。
    徐泰龙:财务负责人,男,中国国籍,1952年10月生,大专学历,高级会计师,中国注册会计师。历任上海轮胎橡胶(集团)股份有限公司董事、副总会计师兼财务处长、浙江南洋纸业有限公司及上海斯米克机电设备有限公司财务总监,1998年加入本公司,2004年1月至2009年4月任公司财务总监,2009年4月至2011年8月任斯米克集团审计总监,2011年2月至9月任公司监事,2011年9月至今任公司财务负责人。在股东单位任职情况√ 适用 □ 不适用
                                                   在股东单位                                 在股东单位是否领
    任职人员姓名             股东单位名称                           任期起始日期   任期终止日期
                                                   担任的职务                                   取报酬津贴
                                                                上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                             1997 年 09 月
    李慈雄         斯米克工业有限公司               董事长                                      否
                                                             01 日
                                                             2000 年 04 月
    李慈雄         太平洋数码有限公司               董事长                                      否
                                                             01 日
                                                             1997 年 06 月
    李慈雄         斯米克工业集团有限公司           董事长                                      否
                                                             01 日
                                                             2003 年 12 月
    宋源诚         斯米克工业有限公司               董事                                        否
                                                             01 日
                                                             2001 年 07 月
    宋源诚         太平洋数码有限公司               董事                                        否
                                                             01 日
                                                             2003 年 12 月
    宋源诚         斯米克工业集团有限公司           董事                                        否
                                                             01 日
                                                             1998 年 02 月
    王其鑫         斯米克工业有限公司               董事                                        否
                                                             01 日
                                                             1997 年 06 月
    王其鑫         斯米克工业集团有限公司           董事                                        否
                                                             01 日
                                                             2012 年 02 月
    Ong Ling Wei   斯米克工业有限公司               董事                                        否
                                                             01 日
                                                             2012 年 02 月
    Ong Ling Wei   斯米克工业集团有限公司           董事                                        否
                                                             01 日在股东单位任
               无。职情况的说明在其他单位任职情况√ 适用 □ 不适用
                                                在其他单位                                  在其他单位是否领
    任职人员姓名              其他单位名称                       任期起始日期    任期终止日期
                                                担任的职务                                       取报酬津贴
                                                             2000 年 06 月
    李慈雄         上海斯米克材料科技有限公司       董事长                                      否
                                                             01 日
                                                             1993 年 03 月
    李慈雄         上海胜康斯米克房产投资有限公司   董事长                                      否
                                                             01 日
                                                             1992 年 08 月
    李慈雄         上海东冠华洁纸业有限公司         董事长                                      否
                                                             01 日
                                                             1996 年 03 月
    李慈雄         上海金曜斯米克能源科技有限公司   董事长                                      否
                                                             01 日
                                                             1992 年 08 月
    李慈雄         上海斯米克有限公司               董事长                                      否
                                                             01 日
                                                             2002 年 06 月
    李慈雄         美加置业(武汉)有限公司         董事长                                      否
                                                             01 日
                                                                   上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                                2006 年 07 月
    李慈雄       上海鑫曜节能科技有限公司            董事长                                     否
                                                                01 日
                                                                2001 年 08 月
    李慈雄       上海美鼎企业管理咨询有限公司        董事                                       否
                                                                01 日
                                                                2006 年 07 月
    李慈雄       武汉外国语学校美加分校              董事                                       否
                                                                01 日
                                                                2008 年 10 月
    李慈雄       苏州庆丰房地产有限公司              董事                                       否
                                                                01 日
                                                                2011 年 03 月
    王其鑫       上海鑫曜节能科技有限公司            董事                                       否
                                                                01 日
                                                                2012 年 03 月
    王其鑫       上海金曜斯米克能源科技有限公司      董事、总经理                               否
                                                                01 日
                                                 董事长、总经 2012 年 01 月
    王其鑫       上海曜中能源科技有限公司                                                       是
                                                 理             01 日
                                                                2011 年 08 月
    高维新       上海美鼎企业管理咨询有限公司        董事长                                     是
                                                                01 日
                                                                2011 年 08 月
    刘永章       上海斯米克有限公司                  董事                                       是
                                                                01 日
                                                                2011 年 08 月
    刘永章       美加置业(武汉)有限公司            董事                                       否
                                                                01 日
                                                                2011 年 08 月
    刘永章       上海斯米克材料科技有限公司          董事                                       否
                                                                01 日
                                                                2011 年 08 月
    刘永章       苏州庆丰房地产有限公司              董事长                                     否
                                                                01 日
                                                                2011 年 08 月
    刘永章       上海东冠华洁纸业有限公司            监事                                       否
                                                                01 日
                                                                2011 年 01 月
    陈荣国       上海斯米克材料科技有限公司          董事                                       否
                                                                01 日
                                                                2000 年 01 月
    陈荣国       上海斯米克焊材有限公司              副董事长                                   否
                                                                01 日在其他单位任 上述其他单位指公司下属控股子公司以外的其他公司,但如有在该等公司所转投资的下属子公司或参股公职情况的说明 司的任职情况则不再逐一列示。三、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况1、在公司担任经营管理职务的董事、监事和高级管理人员按其行政岗位及职务,根据公司现行的工资制度领取薪酬,董事长及高级管理人员实行年薪制,年薪与年度经营指标完成情况挂钩。2、公司独立董事津贴每年6万元(含税),由公司2011年第一次临时股东大会决议通过,独立董事为履行职责所发生的费用由公司据实报销。
                                                                           上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文3、不在公司担任经营管理职务的董事、监事,均不领取公司薪酬。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                                    单位:元
                                                                           从公司获得的 从股东单位获 报告期末实际
    姓名             职务          性别         年龄        任职状态
                                                                             报酬总额       得的报酬总额     所得报酬
    李慈雄         董事长、总裁 男                          57 现任                    12.00              0.00         12.00
    高维新         董事           男                        56 现任                                424,900.00     424,900.00
               副董事长、副
    陈克俭                        男                        63 现任               600,000.00              0.00    600,000.00
               总裁
               副总裁、董事
    宋源诚                        男                        51 现任               395,500.00              0.00    395,500.00
               会秘书
    王其鑫         董事           男                        54 现任                      0.00      628,550.00     628,550.00
    Ong Ling Wei 董事             男                        39 现任                      0.00             0.00           0.00
    Eddy Huang     董事(离任) 男                          38 离任                      0.00             0.00           0.00
    马宏达         独立董事       男                        41 现任                60,000.00              0.00     60,000.00
    何世忠         独立董事       男                        67 现任                60,000.00              0.00     60,000.00
    金宗志         独立董事       男                        65 现任                60,000.00              0.00     60,000.00
    阮永平         独立董事       男                        40 现任                60,000.00              0.00     60,000.00
    王文斌         监事           男                        52 现任                84,163.33              0.00     84,163.33
               监事、监事会
    刘永章                        男                        50 现任                      0.00      344,500.00     344,500.00
               主席
    王淑玲         监事(离任) 女                          51 离任                      0.00             0.00           0.00
    张明珠         监事           女                        63 现任                35,402.30       204,597.70     240,000.00
    陈兆顺         副总裁         男                        55 现任               450,000.00              0.00    450,000.00
    陈荣国         副总裁         男                        62 现任               408,000.00              0.00    408,000.00
    徐泰龙         财务负责人     男                        61 现任               481,650.00              0.00    481,650.00
    合计              --            --           --              --         2,694,727.63    1,602,547.70    4,297,275.33公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况□ 适用 √ 不适用四、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况
    姓名           担任的职务            类型            日期                                 原因
                                                   2012 年 02 月 22
    Eddy Huang      董事               离职                                因个人工作变动原因辞去董事职务
                                                   日
    宋源诚          董事               离职            2012 年 12 月 07 因工作调整原因辞去董事职务
                                                                   上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                            日
                                            2012 年 12 月 24
    王淑玲         监事            离职                            因个人工作繁重原因辞去监事职务
                                            日五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况(非董事、监事、高级管理人员)报告期内,公司关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的人员未发生变动。六、公司员工情况下表中员工情况含母公司和主要子公司。
    在职员工人数(2012年12月31日)                       893
    公司需承担费用的离退休职工人数                       41
                                                 专业构成
                      专业构成类别                                           专业构成人数
    生产人员                                             113
    销售人员                                             523
    技术人员                                             71
    财务人员                                             85
    行政人员                                             101
                                                 教育程度
                      教育程度类别                                            数量(人)
    高中及以下                                           331
    大专                                                 373
    本科                                                 189
                                                                 上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                           第八节 公司治理一、公司治理的基本状况(一)公司治理基本状况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及中国证监会发布的有关公司治理规范性文件的要求,不断完善公司治理结构,诚信规范运作,建立健全内部管理和控制制度,不断提高公司的治理水平。报告期内,公司根据《中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《中国证监会上海监管局关于进一步做好上海辖区上市公司现金分红工作的通知》(沪证监公司字[2012]45号)等有关规定,对《公司章程》中的现金分红政策进行了修订。
    截至报告期末,公司治理的实际运作情况与中国证监会、深圳证券交易所有关上市公司治理的规范性文件基本相符合,并能严格依照有关规定规范运行,不存在尚未解决的治理问题。(二) 各项公司治理制度及公开信息披露情况(披露媒体为巨潮资讯网www.cninfo.com.cn)
                                        制度名称                                            公开披露日期公司章程(2008年3月/2008年6月/2009年1月/2010年2月/2011年1月/2011年8月修订/2012年6月修订)2007年9月3日
    股东大会议事规则(2008年6月修订)                                                       2007年9月3日
    董事会议事规则(2008年6月修订)                                                         2007年9月3日
    监事会议事规则                                                                          2007年9月3日
    投资者关系管理制度                                                                      2007年9月3日
    信息披露管理制度                                                                        2007年9月3日
    募集资金管理制度(2008年6月修订)                                                       2007年9月3日
    关联交易制度                                                                            2007年9月3日
    内部审计制度                                                                            2007年9月3日
    独立董事工作条例                                                                        2007年12月26日
    重大信息内部报告制度                                                                    2007年12月26日
    董事会审计委员会议事规则                                                                2008年1月11日
    董事会战略委员会议事规则                                                                2008年1月11日
    董事会薪酬与考核委员会议事规则                                                          2008年1月11日
    突发事件处理制度                                                                        2008年1月30日
    投资者关系管理实施细则                                                                  2008年1月30日
    独立董事年报工作制度                                                                    2008年3月24日
    总裁工作细则(2011年9月修订)                                                           2008年6月30日
    防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度                                                2008年7月30日
    董事会提名委员会议事规则                                                                2008年10月8日
    审计委员会年报工作制度                                                                  2009年1月17日
    内幕信息知情人管理制度(2011年12月修订)                                                2010年2月27日
    外部信息使用人管理制度                                                                  2010年2月27日
    年报信息披露重大差错责任追究制度                                                        2010年2月27日
    董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度                                    2010年4月20日
                                                                      上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    远期结售汇套期保值内部控制制度                                                                2010年7月29日
    社会责任制度                                                                                  2010年12月31日
    风险投资管理制度(2011年9月修订)                                                             2011年4月30日
    对外投资管理制度                                                                              2011年8月25日
    对外担保管理制度                                                                              2011年8月25日
    特定对象接待和推广管理制度                                                                    2011年9月28日
    子公司管理制度                                                                                2011年9月28日公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异□ 是 √ 否公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况
    按照 2011 年 10 月 25 日中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 证监会公告[2011]30 号)的要求,公司于 2011 年 12 月 2 日对 2010 年 2 月制定的《内幕信息知情人管理制度》进行了修订,进一步规范了公司内幕信息管理。
    报告期内,公司对包括定期报告、再融资等重大内幕信息进行了严格管理,做好内幕信息知情人的登记备案工作,并按要求及时报备深交所及上海证监局。在报告期内,公司未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况,也未受到监管部门的查处。
    在接待特定对象(机构投资者、分析师、媒体)过程中,公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求,认真做好特定对象来访接待工作。对于来访的特定对象均要事前预约,如果接待时间在重大信息披露窗口期,则建议来访对象尽量避开;在接待特定对象时,公司要求来访人员签署《承诺书》,并安排两人以上陪同接待来访人员,并记录谈话主要内容,按照规定将调研记录报备深交所并在深交所互动易上进行公开披露。二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期年度股东大会情况
    会议届次          召开日期         会议议案名称         决议情况             披露日期              披露索引
                                     《2011 年度董事会
                                     工作报告》、《2011
                                                                                                   《2011 年度股东大
                                     年度监事会工作报
                                                                                                   会决议公告》详见刊
                                     告》、《2011 年年度
                                                                                                   登于 2012 年 4 月 28
                                     报告及年报摘要》、
                                                                                                   日的《中国证券报》、
                                     《2011 年度财务决
                                                                                                   《证券时报》、 上海
    2011 年度股东大会 2012 年 04 月 27 日 算报告及 2012 年度 均审议通过          2012 年 04 月 28 日
                                                                                                   证券报》、《证券日
                                     财务预算报告》、
                                                                                                   报》和巨潮资讯网
                                     《2011 年度利润分
                                                                                                   (www.cninfo.com.
                                     配预案》、 关于续聘
                                                                                                   cn)公告编号
                                     年度审计机构的议
                                                                                                   2012-030
                                     案》、《关于 2012 年
                                     度向银行申请融资
                                                                      上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                      额度的议案》、 关于
                                      2012 年度公司为控
                                      股子公司提供担保
                                      及控股子公司之间
                                      提供担保的议案》、
                                      《关于提名 Ong
                                      Ling Wei 先生为第
                                      四届董事会董事候
                                      选人的议案》2、本报告期临时股东大会情况
    会议届次            召开日期        会议议案名称         决议情况             披露日期           披露索引
                                                                                                《2012 年第一次临
                                                                                                时股东大会决议公
                                                                                                告》详见刊登于
                                                                                                2012 年 3 月 24 日的
                                      《关于 2011 年度计                                        《中国证券报》、 上2012 年第一次临时
                    2012 年 03 月 23 日 提资产减值准备的 均审议通过          2012 年 03 月 24 日 海证券报》、 证券时股东大会
                                      议案》                                                    报》、《证券日报》和
                                                                                                巨潮资讯网
                                                                                                (www.cninfo.com.
                                                                                                cn)公告编号
                                                                                                2012-019
                                      《关于公司符合向
                                      特定对象非公开发
                                      行股票条件的议
                                      案》、 关于公司向特
                                      定对象非公开发行                                          《2012 年第二次临
                                      股票方案的议案》、                                        时股东大会决议公
                                      《关于公司向特定                                          告》详见刊登于
                                      对象非公开发行股                                          2012 年 7 月 6 日的
                                      票预案的议案》、 关                                       《中国证券报》、 上2012 年第二次临时
                    2012 年 07 月 05 日 于公司与斯米克工 均审议通过          2012 年 07 月 06 日 海证券报》、 证券时股东大会
                                      业有限公司签署附                                          报》、《证券日报》和
                                      生效条件的股份认                                          巨潮资讯网
                                      购合同的议案》、 关                                       (www.cninfo.com.
                                      于公司本次发行涉                                          cn)公告编号
                                      及关联交易的议                                            2012-041
                                      案》、 关于公司前次
                                      募集资金使用情况
                                      报告及鉴证报告的
                                      议案》、 关于公司本
                                                                           上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                        次非公开发行股票
                                        募集资金运用可行
                                        性分析的议案》、 关
                                        于批准斯米克工业
                                        有限公司免于以要
                                        约收购方式增持公
                                        司股份的议案》、 关
                                        于授权董事会全权
                                        办理本次非公开发
                                        行股票相关事宜的
                                        议案》、 关于修改公
                                        司章程的议案》、 关
                                        于制定公司未来三
                                        年(2012-2014 年)
                                        股东回报规划的议
                                        案》
                                                                                                         《2012 年第三次临
                                        《关于向控股股东                                                 时股东大会决议公
                                        及关联方借款的议                                                 告》详见刊登于
                                        案》、 关于提名陈克                                              2012 年 12 月 25 日
                                        俭先生为第四届董                                                 的《中国证券报》、2012 年第三次临时
                    2012 年 12 月 24 日 事会董事候选人的 均审议通过               2012 年 12 月 25 日 《上海证券报》、 证股东大会
                                        议案》、 关于提名张                                              券时报》、《证券日
                                        明珠女士为第四届                                                 报》和巨潮资讯网
                                        监事会监事候选人                                                 (www.cninfo.com.
                                        的议案》                                                         cn)公告编号
                                                                                                         2012-064三、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                               独立董事出席董事会情况
                    本报告期应参加                        以通讯方式参加                                    是否连续两次未
    独立董事姓名                      现场出席次数                        委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                               次数                                          亲自参加会议
    马宏达                             9                  5                4                  0               0否
    金宗志                             9                  8                1                  0               0否
    何世忠                             9                  3                6                  0               0否
    阮永平                             9                  8                1                  0               0否
    独立董事列席股东大会次数                                                                                                      4连续两次未亲自出席董事会的说明无
                                                                   上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议□ 是 √ 否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳√ 是 □ 否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
    公司独立董事在2012年度勤勉尽责,忠实履行独立董事职务,对公司生产线停产及搬迁、关联往来、非公开发行股票、聘任高级管理人员等情况,详实地听取了相关人员的汇报;在董事会上发表意见、行使职权,对公司信息披露情况等进行监督和核查,对报告期内公司发生的续聘审计机构、聘请公司高级管理人员、向控股股东及关联方借款等事项及其他需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正的独立董事意见,积极有效地履行了独立董事的职责,维护了公司和中小股东的合法权益。四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况1. 审计委员会履职情况
    报告期内,审计委员会召开了9次会议,听取了内审负责人每季度所作的内部审计工作报告,审查2011年度计提资产减值准备的事项以及公司投资性房地产后续计量由成本计量模式变更为公允价值计量模式的会计政策变更事项。
    同时,按照《审计委员会年报工作规程》的要求,与审计机构协商确定年度财务报告审计工作时间安排,对公司财务报表进行审阅并形成书面意见;督促审计工作进展,保持与审计会计师的联系和沟通,就审计过程中发现的问题及时交换意见,确保审计的独立性和审计工作的如期完成,并向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告和下年度续聘会计师事务所的决议。2、战略委员会
    报告期内,战略委员会召开了两次会议,委员听取了2011年公司的经营情况总结报告和年内相关重大事项进展情况简要汇报,对2011年经营成果进行了分析和讨论,制定了2012年各项规划与目标;商议了设立上海斯米克物流服务有限公司(现上海斯米克浦江实业有限公司)的事项。3、薪酬与考核委员会
    报告期内,薪酬与考核委员会召开了一次会议,委员在会议上对2011年度公司董事、监事和高级管理人员拟披露的薪酬进行了审核,认为公司对董事、监事、高级管理人员的薪酬发放符合公司考核评价体系的规定,所披露的薪酬真实、准确,不存在虚假信息。4、提名委员会
    报告期内,提名委员会召开了两次会议,对提名Ong Ling Wei先生为第四届董事会董事候选人、提名宋源诚先生为公司副总裁、提名陈克俭先生为第四届董事会董事候选人的事项进行了审查。五、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险□ 是 √ 否监事会对报告期内的监督事项无异议。
                                                                上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
    公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。即:(一)业务方面:公司具有独立完整的业务及自主经营能力, 完全独立于控股股东。(二)人员方面:公司在劳动、人事及工资管理等方面独立于控股股东,公司设立了专门的机构负责公司的劳动人事及工资管理工作;公司总裁及其他高级管理人员均在本公司领取薪酬,未在控股股东单位担任职务。(三)资产方面:公司拥有独立的生产系统、销售系统、采购系统、辅助生产系统、配套设施,独立拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产。(四)机构方面:公司同控股股东机构分设,各自独立运作。(五)财务方面:公司设立了财务部,配备了专业的财务人员,具有规范、独立的财务运作体系,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,并在银行独立开户。七、同业竞争情况
    公司与控股股东、实际控制人之间不存在同业竞争情况。八、高级管理人员的考评及激励情况
    公司建立了公正、合理、有效的高级管理人员的绩效考核评价体系,将公司年度经营目标分解落实,明确责任,量化考核,根据高级管理人员的绩效进行考核及实施对应的奖惩。
                                                                   上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                           第九节 内部控制一、内部控制建设情况
    公司根据《公司法》、《证券法》及其他法律法规的有关规定,已建立了一套较为完善的内部控制制度,涵盖了资金管理、生产、销售、采购、质量管理、投资、人力资源管理、关联交易、财务报告、信息披露等方面,贯彻于公司所有的营运环节,满足公司实际经营需求。经实际运行证明,公司内部控制具备了完整性、合理性和有效性,符合有关法规和证券监管部门的要求,符合当前公司生产经营实际情况需要。二、董事会关于内部控制责任的声明
    公司董事会对公司内部控制的建立健全和有效运行负全面责任,公司将按照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制配套指引》的相关要求逐步建立健全内部控制体系,提高公司风险防范能力和规范运作水平,保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进公司发展战略的实现。三、建立财务报告内部控制的依据
    公司以《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》以及监管部门的相关规范性文件为依据,建立了财务报告内部控制,报告期内,未发现存在财务报告内部控制重大缺陷的情况。四、内部控制自我评价报告
                       内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况报告期内未发现内部控制重大缺陷。内部控制自我评价报告全文披露
                               2013 年 02 月 07 日日期内部控制自我评价报告全文披露
                               www.cninfo.com.cn索引五、内部控制审计报告√ 适用 □ 不适用
                                        内部控制审计报告中的审议意见段公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2012 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报告相关的有效的内部控制。内部控制审计报告全文披露日期 2013 年 02 月 07 日内部控制审计报告全文披露索引 www.cninfo.com.cn会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告□ 是 √ 否
                                                                   上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致√ 是 □ 否六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况
    公司已按照中国证监会、深圳证券交易所的要求制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》, 报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充的情况。报告期内,公司发布了 1 次业绩预告修正公告, 为《2012 年半年度业绩预告修正公告》,主要是 2012 年二季度建材及瓷砖零售市场的总体景气较为低迷,致使公司二季度销售不如预期。公司将加强利润预测的基础工作,根据公司经营情况的变化及时准确编制利润预测。
                                                                 上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                        第十节 财务报告一、审计报告
    审计意见类型                                         标准无保留审计意见
    审计报告签署日期                                     2013 年 02 月 06 日
    审计机构名称                                         信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)
    审计报告文号                                          XYZH/2012SHA2020
                                               审计报告正文上海斯米克控股股份有限公司全体股东:
    我们审计了后附的上海斯米克控股股份有限公司(以下简称 斯米克股份公司)财务报表,包括2012年12月31日的合并及母公司资产负债表,2012年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
    一、管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是斯米克股份公司管理层的责任,这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    二、注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
    三、审计意见
    我们认为,斯米克股份公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了斯米克股份公司2012年12月31日的合并及母公司财务状况以及2012年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
    信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)               中国注册会计师:
                                                   中国注册会计师:
                                   中国 北京     二○一三 年 二 月 六 日
                                                          上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文二、财务报表财务附注中报表的单位为:人民币元1、合并资产负债表编制单位:上海斯米克控股股份有限公司
                                                                                               单位:元
                 项目                  期末余额                               期初余额流动资产:
    货币资金                                      144,191,002.37                         174,619,724.55
    结算备付金
    拆出资金
    交易性金融资产
    应收票据                                        6,289,785.50                           7,199,859.26
    应收账款                                      126,033,234.62                         114,955,625.78
    预付款项                                       15,659,955.18                          32,295,640.76
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                     21,637,048.10                          26,226,854.97
    买入返售金融资产
    存货                                          389,285,387.83                         434,116,726.39
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计                                      703,096,413.60                         789,414,431.71非流动资产:
    发放委托贷款及垫款
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                                  245,795,500.00                          60,043,000.00
    固定资产                                      766,327,709.91                         830,717,781.53
                                       上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    在建工程                   19,937,879.28                          71,711,235.24
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                  107,991,171.01                         135,110,862.56
    开发支出
    商誉                          339,944.04                            339,944.04
    长期待摊费用               11,120,560.40                          41,292,163.04
    递延所得税资产              8,776,141.73                          12,606,998.48
    其他非流动资产
    非流动资产合计               1,160,288,906.37                      1,151,821,984.89
    资产总计                     1,863,385,319.97                      1,941,236,416.60流动负债:
    短期借款                  547,010,000.00                         518,471,850.02
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    交易性金融负债
    应付票据                                                          22,102,248.30
    应付账款                  233,144,464.35                         190,557,695.03
    预收款项                   25,337,015.77                          31,248,186.83
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬               32,419,617.34                           7,104,701.77
    应交税费                    -2,462,647.20                        -10,283,284.32
    应付利息                   10,233,719.36                           8,045,950.94
    应付股利
    其他应付款                186,393,378.69                          87,949,081.87
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    一年内到期的非流动负债    229,895,892.54                          75,037,290.00
                                                                     上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    其他流动负债
    流动负债合计                                               1,261,971,440.85                          930,233,720.44非流动负债:
    长期借款                                                13,000,000.00                            81,736,390.00
    应付债券                                                49,900,000.02                           199,275,122.70
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债                                          20,871,893.50                             5,170,522.10
    其他非流动负债
    非流动负债合计                                               83,771,893.52                           286,182,034.80
    负债合计                                                   1,345,743,334.37                         1,216,415,755.24所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                                     418,000,000.00                           418,000,000.00
    资本公积                                               323,689,598.22                           323,642,448.46
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                                                53,227,913.69                            53,227,913.69
    一般风险准备
    未分配利润                                            -278,783,329.19                            -71,860,778.40
    外币报表折算差额                                            -78,220.55                               -99,831.44
    归属于母公司所有者权益合计                                  516,055,962.17                           722,909,752.31
    少数股东权益                                             1,586,023.43                             1,910,909.05
    所有者权益(或股东权益)合计                                517,641,985.60                           724,820,661.36负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                           1,863,385,319.97                         1,941,236,416.60计
    法定代表人:李慈雄                     主管会计工作负责人:徐泰龙                        会计机构负责人:杨明华2、母公司资产负债表编制单位:上海斯米克控股股份有限公司
                                                                                                            单位:元
                  项目                          期末余额                                 期初余额流动资产:
    货币资金                                                57,744,978.13                            69,386,613.20
                                      上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    交易性金融资产
    应收票据                    6,289,785.50                          5,778,076.01
    应收账款                  116,982,109.09                        118,306,598.27
    预付款项                    6,648,958.51                          8,015,683.24
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                228,183,487.41                        213,855,932.73
    存货                      189,135,362.83                        258,281,358.54
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
    流动资产合计                  604,984,681.47                        673,624,261.99非流动资产:
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资              794,190,761.13                        834,190,761.13
    投资性房地产              245,795,500.00                         60,043,000.00
    固定资产                  119,074,917.76                        149,966,711.50
    在建工程                    1,069,562.01                         54,115,501.34
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                   59,353,636.82                         85,458,482.37
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                2,208,413.90
    递延所得税资产              4,000,597.79                         20,264,220.88
    其他非流动资产                                                    5,964,805.76
    非流动资产合计               1,225,693,389.41                     1,210,003,482.98
    资产总计                     1,830,678,070.88                     1,883,627,744.97流动负债:
    短期借款                  252,010,000.00                        321,610,800.00
    交易性金融负债
                                                                上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    应付票据                                                                                   7,241,248.30
    应付账款                                        117,903,048.62                           103,331,022.34
    预收款项                                          3,294,340.73                           195,958,422.19
    应付职工薪酬                                     21,189,026.41                             4,461,487.71
    应交税费                                           6,896,411.14                            4,678,596.03
    应付利息                                          8,300,479.95                             8,045,950.94
    应付股利
    其他应付款                                      495,057,259.81                           193,021,287.17
    一年内到期的非流动负债                          199,895,892.54                            51,037,290.00
    其他流动负债
    流动负债合计                                        1,104,546,459.20                          889,386,104.68非流动负债:
    长期借款                                                                                  44,736,390.00
    应付债券                                                                                 199,275,122.70
    长期应付款
    专项应付款
    预计负债
    递延所得税负债                                   20,871,893.50                             5,170,522.10
    其他非流动负债
    非流动负债合计                                        20,871,893.50                           249,182,034.80
    负债合计                                            1,125,418,352.70                        1,138,568,139.48所有者权益(或股东权益):
    实收资本(或股本)                              418,000,000.00                           418,000,000.00
    资本公积                                        324,103,303.36                           324,103,303.36
    减:库存股
    专项储备
    盈余公积                                         53,227,913.69                            53,227,913.69
    一般风险准备
    未分配利润                                       -90,071,498.87                          -50,271,611.56
    外币报表折算差额
    所有者权益(或股东权益)合计                         705,259,718.18                           745,059,605.49负债和所有者权益(或股东权益)总
                                                    1,830,678,070.88                        1,883,627,744.97计
    法定代表人:李慈雄                 主管会计工作负责人:徐泰龙                       会计机构负责人:杨明华
                                                            上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文3、合并利润表编制单位:上海斯米克控股股份有限公司
                                                                                                   单位:元
                 项目                   本期金额                                上期金额
    一、营业总收入                                      884,542,932.49                          910,430,704.76
       其中:营业收入                               884,542,932.49                          910,430,704.76
            利息收入
            已赚保费
            手续费及佣金收入
    二、营业总成本                                     1,114,274,039.46                        1,105,451,271.94
       其中:营业成本                               635,160,674.40                          709,585,259.28
            利息支出                                 64,701,312.40                           43,487,645.47
            手续费及佣金支出
            退保金
            赔付支出净额
            提取保险合同准备金净额
            保单红利支出
            分保费用
            营业税金及附加                            6,461,273.21                            3,996,422.16
            销售费用                                289,850,333.57                          273,198,048.50
            管理费用                                 58,879,454.33                           50,378,384.65
            财务费用                                 62,423,323.03                           33,852,890.21
            资产减值损失                             61,498,980.92                           34,440,267.14
       加:公允价值变动收益(损失以
                                                    102,014,159.76                           34,194,189.58“-”号填列)
            投资收益(损失以“-”号
                                                                                                286,982.04填列)
            其中:对联营企业和合营企业的投资收益
            汇兑收益(损失以“-”号填列)
    三、营业利润(亏损以“-”号填列)                 -127,716,947.21                         -160,539,395.56
       加:营业外收入                                33,923,476.85                           10,873,721.57
       减:营业外支出                                92,364,089.91                            1,561,751.34
            其中:非流动资产处置损                    6,265,817.37                            1,286,876.30
                                                                     上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文失四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                            -186,157,560.27                         -151,227,425.33列)
       减:所得税费用                                        21,042,726.38                             1,081,048.15
    五、净利润(净亏损以“-”号填列)                          -207,200,286.65                         -152,308,473.48
       其中:被合并方在合并前实现的净利润
       归属于母公司所有者的净利润                           -206,922,550.79                         -152,226,130.41
       少数股东损益                                            -277,735.86                               -82,343.07
    六、每股收益:                                      --                                      --
       (一)基本每股收益                                            -0.495                                -0.3642
       (二)稀释每股收益                                            -0.495                                -0.3642
    七、其他综合收益                                                 68,760.65                               -81,360.40
    八、综合收益总额                                            -207,131,526.00                         -152,389,833.88
       归属于母公司所有者的综合收益
                                                            -206,853,790.14                         -152,307,490.81总额
       归属于少数股东的综合收益总额                            -277,735.86                               -82,343.07本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元。
    法定代表人:李慈雄                      主管会计工作负责人:徐泰龙                       会计机构负责人:杨明华4、母公司利润表编制单位:上海斯米克控股股份有限公司
                                                                                                           单位:元
                 项目                            本期金额                                上期金额
    一、营业收入                                                660,595,702.82                          535,230,787.60
       减:营业成本                                         541,887,606.20                          457,021,405.01
           营业税金及附加                                      2,608,322.40                            1,367,509.21
           销售费用                                          90,097,062.09                           97,893,648.73
           管理费用                                          43,263,295.47                           43,131,062.39
           财务费用                                          36,575,484.64                           23,860,148.14
           资产减值损失                                      26,175,023.69                           21,578,145.66
       加:公允价值变动收益(损失以
                                                            102,014,159.76                           34,194,860.16“-”号填列)
           投资收益(损失以“-”号填
                                                               1,410,000.00                             278,183.35列)
                                                                    上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
           其中:对联营企业和合营企业的投资收益
    二、营业利润(亏损以“-”号填列)                          23,413,068.09                            -75,148,088.03
       加:营业外收入                                       13,744,582.17                             6,348,167.15
       减:营业外支出                                       59,291,958.20                             1,280,651.70
           其中:非流动资产处置损失                                                                   1,219,387.79三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                           -22,134,307.94                            -70,080,572.58列)
       减:所得税费用                                       17,665,579.37                             2,491,803.34
    四、净利润(净亏损以“-”号填列)                         -39,799,887.31                            -72,572,375.92
    五、每股收益:                                     --                                      --
       (一)基本每股收益                                         -0.0952                                  -0.1736
       (二)稀释每股收益                                         -0.0952                                  -0.1736
    六、其他综合收益                                                     0.00                                      0.00
    七、综合收益总额                                           -39,799,887.31                            -72,572,375.92
    法定代表人:李慈雄                     主管会计工作负责人:徐泰龙                       会计机构负责人:杨明华5、合并现金流量表编制单位:上海斯米克控股股份有限公司
                                                                                                           单位:元
                 项目                           本期金额                                上期金额一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金                        970,144,307.32                          1,054,288,648.47
       客户存款和同业存放款项净增加额
       向中央银行借款净增加额
       向其他金融机构拆入资金净增加额
       收到原保险合同保费取得的现金
       收到再保险业务现金净额
       保户储金及投资款净增加额
       处置交易性金融资产净增加额
       收取利息、手续费及佣金的现金
       拆入资金净增加额
       回购业务资金净增加额
                                              上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    收到的税费返还
    收到其他与经营活动有关的现金     61,261,419.15                          11,475,841.93
    经营活动现金流入小计                1,031,405,726.47                      1,065,764,490.40
    购买商品、接受劳务支付的现金    605,986,293.60                         650,581,136.67
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现
                                     210,030,036.81                         182,649,865.90金
    支付的各项税费                   67,585,181.49                          51,564,887.54
    支付其他与经营活动有关的现金     95,246,014.53                         112,414,159.94
    经营活动现金流出小计                 978,847,526.43                         997,210,050.05
    经营活动产生的现金流量净额            52,558,200.04                          68,554,440.35二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                                                     307,990,000.00
    取得投资收益所收到的现金                                                  286,982.04
    处置固定资产、无形资产和其他
                                       3,808,430.00                           3,237,847.90长期资产收回的现金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                                                12,901.83
    投资活动现金流入小计                   3,808,430.00                         311,527,731.77
    购建固定资产、无形资产和其他
                                      78,745,107.35                         142,169,103.01长期资产支付的现金
    投资支付的现金                                                         289,750,000.00
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金     15,250,000.00
    投资活动现金流出小计                  93,995,107.35                         431,919,103.01
    投资活动产生的现金流量净额            -90,186,677.35                       -120,391,371.24三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金
                                                                    上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
       其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
       取得借款收到的现金                                  830,228,346.00                          936,646,352.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金                         98,782,932.30                            6,721,800.00
    筹资活动现金流入小计                                       929,011,278.30                          943,368,152.00
       偿还债务支付的现金                                  864,902,864.40                          779,853,260.00
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                            59,690,658.63                           61,047,530.51的现金
       其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
       支付其他与筹资活动有关的现金                          3,200,000.00                            9,241,248.30
    筹资活动现金流出小计                                       927,793,523.03                          850,142,038.81
    筹资活动产生的现金流量净额                                   1,217,755.27                           93,226,113.19四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                              945,448.16                              -939,198.91影响
    五、现金及现金等价物净增加额                               -35,465,273.88                           40,449,983.39
       加:期初现金及现金等价物余额                        164,406,276.25                          123,956,292.86
    六、期末现金及现金等价物余额                               128,941,002.37                          164,406,276.25
    法定代表人:李慈雄                     主管会计工作负责人:徐泰龙                       会计机构负责人:杨明华6、母公司现金流量表编制单位:上海斯米克控股股份有限公司
                                                                                                         单位:元
                 项目                           本期金额                                上期金额一、经营活动产生的现金流量:
       销售商品、提供劳务收到的现金                        596,974,544.62                          745,529,671.08
       收到的税费返还
       收到其他与经营活动有关的现金                         20,596,987.30                            8,303,796.15
    经营活动现金流入小计                                       617,571,531.92                          753,833,467.23
       购买商品、接受劳务支付的现金                        503,823,915.47                          558,698,816.96
       支付给职工以及为职工支付的现
                                                           105,730,034.48                           86,440,104.25金
       支付的各项税费                                       29,246,792.01                           19,522,173.42
       支付其他与经营活动有关的现金                         41,112,240.87                          112,931,495.30
                                               上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    经营活动现金流出小计                  679,912,982.83                         777,592,589.93
    经营活动产生的现金流量净额             -62,341,450.91                        -23,759,122.70二、投资活动产生的现金流量:
       收回投资收到的现金                                                    293,580,000.00
       取得投资收益所收到的现金                                                 278,183.35
       处置固定资产、无形资产和其他
                                          546,000.00                           2,276,422.60长期资产收回的现金净额
       处置子公司及其他营业单位收到
                                       51,410,000.00的现金净额
       收到其他与投资活动有关的现金                                          102,433,000.00
    投资活动现金流入小计                   51,956,000.00                         398,567,605.95
       购建固定资产、无形资产和其他
                                       37,057,842.71                          58,001,047.81长期资产支付的现金
       投资支付的现金                                                        276,100,000.00
       取得子公司及其他营业单位支付
                                       10,000,000.00的现金净额
       支付其他与投资活动有关的现金   242,467,721.63                          48,000,000.00
    投资活动现金流出小计                  289,525,564.34                         382,101,047.81
    投资活动产生的现金流量净额            -237,569,564.34                         16,466,558.14三、筹资活动产生的现金流量:
       吸收投资收到的现金
       取得借款收到的现金             481,954,530.00                         539,257,600.00
       发行债券收到的现金
       收到其他与筹资活动有关的现金   482,400,239.86
    筹资活动现金流入小计                  964,354,769.86                         539,257,600.00
       偿还债务支付的现金             646,973,040.00                         474,853,260.00
       分配股利、利润或偿付利息支付
                                       36,073,504.21                          51,891,996.78的现金
       支付其他与筹资活动有关的现金      2,000,000.00                          9,241,248.30
    筹资活动现金流出小计                  685,046,544.21                         535,986,505.08
    筹资活动产生的现金流量净额            279,308,225.65                           3,271,094.92四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                          952,402.83                            -857,838.50影响
    五、现金及现金等价物净增加额           -19,650,386.77                         -4,879,308.14
       加:期初现金及现金等价物余额    62,145,364.90                          67,024,673.04
    六、期末现金及现金等价物余额           42,494,978.13                          62,145,364.90
                                                                        上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    法定代表人:李慈雄                         主管会计工作负责人:徐泰龙                            会计机构负责人:杨明华7、合并所有者权益变动表编制单位:上海斯米克控股股份有限公司本期金额
                                                                                                                       单位:元
                                                                     本期金额
                                                   归属于母公司所有者权益
             项目                                                                                        少数股东 所有者权
                             实收资
                                       资本公 减:库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
                             本(或                                                           其他        权益        益合计
                                         积       股     备     积       险准备    利润
                             股本)
                             418,000 323,642,                  53,227,            -71,860, -99,831. 1,910,909 724,820,66一、上年年末余额
                             ,000.00    448.46                 913.69              778.40         44          .05          1.36
    加:会计政策变更
           前期差错更正
           其他
                             418,000 323,642,                  53,227,            -71,860, -99,831. 1,910,909 724,820,66二、本年年初余额
                             ,000.00    448.46                 913.69              778.40         44          .05          1.36
    三、本期增减变动金额(减少             47,149.7                                   -206,92 21,610.8 -324,885. -207,178,6
    以“-”号填列)                              6                                   2,550.79           9           62      75.76
                                                                                  -206,92                -324,885. -207,247,4(一)净利润
                                                                                  2,550.79                       62      36.41
                                       47,149.7                                              21,610.8
    (二)其他综合收益                                                                                                    68,760.65
                                              6                                                      9
                                       47,149.7                                   -206,92 21,610.8 -324,885. -207,178,6上述(一)和(二)小计
                                              6                                   2,550.79           9           62      75.76(三)所有者投入和减少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额3.其他(四)利润分配1.提取盈余公积2.提取一般风险准备3.对所有者(或股东)的分配4.其他
                                                                        上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                                418,000 323,689,                53,227,            -278,78 -78,220. 1,586,023 517,641,98四、本期期末余额
                                ,000.00   598.22                 913.69            3,329.19        55         .43         5.60上年金额
                                                                                                                       单位:元
                                                                       上年金额
                                                    归属于母公司所有者权益
             项目               实收资                                                                   少数股东 所有者权
                                          资本公 减:库存 专项储 盈余公 一般风 未分配
                                本(或                                                         其他       权益        益合计
                                           积      股     备      积      险准备    利润
                                股本)
                                418,000 323,642,                53,227,            101,265, -18,471. 1,606,566 897,723,80一、上年年末余额
                                ,000.00   448.46                 913.69             352.01         04         .80         9.92
       加:同一控制下企业合并产生的追溯调整
       加:会计政策变更
           前期差错更正
           其他
                                418,000 323,642,                53,227,            101,265, -18,471. 1,606,566 897,723,80二、本年年初余额
                                ,000.00   448.46                 913.69             352.01         04         .80         9.92
    三、本期增减变动金额(减少                                                         -173,12 -81,360. 304,342.2 -172,903,1
    以“-”号填列)                                                                   6,130.41        40            5       48.56
                                                                                   -152,22               -82,343.0 -152,308,4(一)净利润
                                                                                   6,130.41                      7       73.48
                                                                                              -81,360.
    (二)其他综合收益                                                                                                   -81,360.40
                                                                                                   40
                                                                                   -152,22 -81,360. -82,343.0 -152,389,8上述(一)和(二)小计
                                                                                   6,130.41        40            7       33.88
                                                                       上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                                                                         386,685.3
    (三)所有者投入和减少资本                                                                                            386,685.32
                                                                                                                 21.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额
                                                                                                         386,685.3
    3.其他                                                                                                               386,685.32
                                                                                                                 2
                                                                                  -20,900,                            -20,900,00(四)利润分配
                                                                                   000.00                                   0.001.提取盈余公积2.提取一般风险准备
    3.对所有者(或股东)的分                                                         -20,900,                            -20,900,00
    配                                                                                 000.00                                   0.004.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                             418,000 323,642,                  53,227,            -71,860, -99,831. 1,910,909 724,820,66
    四、本期期末余额                                 0.00   0.00               0.00
                             ,000.00   448.46                  913.69              778.40           44          .05         1.36
    法定代表人:李慈雄                        主管会计工作负责人:徐泰龙                                会计机构负责人:杨明华8、母公司所有者权益变动表编制单位:上海斯米克控股股份有限公司本期金额
                                                                                                                        单位:元
                                                                    本期金额
              项目            实收资本                                                 一般风险 未分配利 所有者权
                                          资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积
                             (或股本)                                                      准备          润          益合计
                                                              上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                              418,000,00 324,103,30                 53,227,913          -50,271,61 745,059,60一、上年年末余额
                                    0.00       3.36                        .69               1.56        5.49
       加:会计政策变更
           前期差错更正
           其他
                              418,000,00 324,103,30                 53,227,913          -50,271,61 745,059,60
    二、本年年初余额                                      0.00   0.00                0.00
                                    0.00       3.36                        .69               1.56        5.49
    三、本期增减变动金额(减少                                                              -39,799,88 -39,799,88
    以“-”号填列)                                                                             7.31        7.31
                                                                                        -39,799,88 -39,799,88(一)净利润
                                                                                             7.31        7.31(二)其他综合收益
                                                                                        -39,799,88 -39,799,88上述(一)和(二)小计
                                                                                             7.31        7.31(三)所有者投入和减少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额3.其他(四)利润分配1.提取盈余公积2.提取一般风险准备3.对所有者(或股东)的分配4.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备1.本期提取2.本期使用(七)其他
                              418,000,00 324,103,30                 53,227,913          -90,071,49 705,259,71四、本期期末余额
                                    0.00       3.36                        .69               8.87        8.18上年金额
                                                                     上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                                                                             单位:元
                                                                    上年金额
              项目              实收资本                                             一般风险 未分配利 所有者权
                                            资本公积 减:库存股 专项储备 盈余公积
                               (或股本)                                             准备       润          益合计
                               418,000,00 324,103,30                    53,227,913           43,200,764 838,531,98一、上年年末余额
                                     0.00        3.36                          .69                     .36       1.41
       加:会计政策变更
           前期差错更正
           其他
                               418,000,00 324,103,30                    53,227,913           43,200,764 838,531,98二、本年年初余额
                                     0.00        3.36                          .69                     .36       1.41
    三、本期增减变动金额(减少以                                                                  -93,472,37 -93,472,37
    “-”号填列)                                                                                        5.92       5.92
                                                                                              -72,572,37 -72,572,37(一)净利润
                                                                                                      5.92       5.92(二)其他综合收益
                                                                                              -72,572,37 -72,572,37上述(一)和(二)小计
                                                                                                      5.92       5.92(三)所有者投入和减少资本1.所有者投入资本2.股份支付计入所有者权益的金额3.其他
                                                                                              -20,900,00 -20,900,00(四)利润分配
                                                                                                      0.00       0.001.提取盈余公积2.提取一般风险准备
                                                                                              -20,900,00 -20,900,003.对所有者(或股东)的分配
                                                                                                      0.00       0.004.其他(五)所有者权益内部结转1.资本公积转增资本(或股本)2.盈余公积转增资本(或股本)3.盈余公积弥补亏损4.其他(六)专项储备
                                                                       上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文1.本期提取2.本期使用(七)其他
                             418,000,00 324,103,30                        53,227,913           -50,271,61 745,059,60四、本期期末余额
                                   0.00        3.36                              .69                1.56        5.49
    法定代表人:李慈雄                        主管会计工作负责人:徐泰龙                       会计机构负责人:杨明华三、公司基本情况
    上海斯米克控股股份有限公司(以下简称“本公司”,在包含子公司时统称“本集团”),原称“上海斯米克建筑陶瓷有限公司”, 于2012年6月4日变更为现有名称。
    上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司是经中华人民共和国对外贸易经济合作部以外经贸资二函[2001]1221号文批准,由上海斯米克建筑陶瓷有限公司整体改制设立的股份有限公司。成立于2002年1月15日,总部办公地址为上海市闵行区浦江镇三鲁公路2121号。
    上海斯米克建筑陶瓷有限公司是经上海市人民政府以外经贸沪字[1993]1309号文批准,由英属斯米克公司和上海县杜行东风陶瓷厂合资成立,于1993年6月8日取得国家工商行政管理局颁发的注册号为工商企合沪字第04345号的《企业法人营业执照》,注册资本500万美元,其中:英属斯米克公司出资450万美元、上海县杜行东风陶瓷厂出资50万美元。
    1993年9月29日,经上海外国投资工作委员会《关于上海斯米克建筑陶瓷有限公司增资的批复》(沪外资委批字(93)第1010号)批准,上海斯米克建筑陶瓷有限公司增资400万美元,其中:英属斯米克公司增资360万美元、上海县杜行东风陶瓷厂增资40万美元,增资后上海斯米克建筑陶瓷有限公司的注册资本为900万美元。
    1995年10月12日,经上海市外国投资工作委员会《关于同意上海斯米克建筑陶瓷有限公司增资、修改合同、章程的批复》(沪外资委批字(95)第1037号)批准,由英属斯米克公司增资500万美元,增资后注册资本变更为1,400万美元,同时,上海县杜行东风陶瓷厂将其持有的90万美元的出资额转让给上海杜行工业投资发展公司。
    1998年5月5日,经上海市外国投资工作委员会《关于同意上海斯米克建筑陶瓷有限公司第三次增资批复》(沪外资委批字(98)第511号)批准,由英属斯米克公司增资1,200万美元,增资后注册资本变更为2,600万美元,同时,英属斯米克公司将其持有的2,510万美元的出资额转让给英属斯米克工业有限公司。
    2001年12月21日,经中华人民共和国对外贸易经济合作部《关于同意上海斯米克建筑陶瓷有限公司转制为外商投资股份有限公司的批复》(外经贸资二函[2001]1221号)批准,英属斯米克工业有限公司将其持有的上海斯米克建筑陶瓷有限公司部分股权分别转让给英属太平洋数码有限公司、上海佰信木业有限公司、上海东振创业投资有限公司、上海斯米克机电设备有限公司;同时,同意上海斯米克建筑陶瓷有限公司改制为外商投资股份有限公司,改制后公司的股本为28,500万股,每股面值人民币1元,其中:英属斯米克工业有限公司持股18,963.462万股(占股本总额66.538%)、英属太平洋数码有限公司7,700万股(占股本总额27.018%)、上海杜行工业投资发展公司持股986.538万股(占股本总额3.462%)、上海东振创业投资有限公司持股20万股(占股本总额0.07%)、上海佰信木业有限公司30万股(占股本总额0.105%)、上海斯米克机电设备有限公司800万股(占股本总额2.807%)。本公司于2002年1月15日取得上海市工商行政管理局颁发的注册号为企股沪总字第004345号(市局)的《企业法人营业执照》,法人代表:李慈雄,注册地址:上海市闵行区杜行镇谈家巷镇南。
    2006年1月11日,经中华人民共和国商务部《商务部关于同意上海斯米克建筑陶瓷有限公司股权转让的批复》(商资批[2005]2462号)批准,上海斯米克机电设备有限公司将其持有的2.807%股权转让给英属斯米克工业有限公司。
    经中国证券监督管理委员会《关于核准上海斯米克建筑陶瓷股份有限公司首次公开发行股票的通知》(证监发行字[2007]206号)的核准,本公司于2007年8月13日向社会公开发行人民币普通股股票(“A”股)9,500万股,每股面值人民币1元,每股发行价格5.08元;并于2007年8月23日在深圳证券交易所上市交易,公开发行后股本总额为38,000万股。
    根据于2010年4月16日召开的2009年度股东大会所通过的《2009年度利润分配预案及资本公积金转增股本预案》,以本
                                                                   上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文公司2009年末总股本38,000万股为基数,向全体股东每10股转增1股,共计转增3,800万股,资本公积金转增股本后公司总股本为41,800万股。于2012年3月31日取得变更后的《企业法人营业执照》。
       本公司属于建材行业,经营范围为:生产精密陶瓷、建筑陶瓷、卫生陶瓷、配套件、高性能功能陶瓷产品、室内外建筑陶瓷装潢五金和超硬工具,销售自产产品、提供产品技术服务(涉及许可证经营的凭许可证经营)。主要产品为:陶瓷墙砖、陶瓷地砖、特殊用途地砖,主要用于各类内外墙、各类地面及特殊场所的装饰。
       本公司之控股股东为斯米克工业有限公司,本集团最终控制人为李慈雄先生。股东大会是本公司的权力机构,依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权。董事会对股东大会负责,依法行使公司的经营决策权;经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项,主持企业的生产经营管理工作。
       本公司的职能管理部门包括财务部、人力资源部、生产部门、销售部门等,分公司主要包括深圳分公司,子公司主要包括上海斯米克建材有限公司、上海斯米克装饰材料有限公司、江西斯米克陶瓷有限公司、加拿大斯米克建筑陶瓷有限公司、上海斯米克陶瓷有限公司、江西斯米克建材有限公司、上海锂曜能源科技有限公司、上海斯米克浦江实业有限公司等14家公司。四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错1、财务报表的编制基础
    本公司财务报表以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定,并基于本附注“重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法”所述会计政策和会计估计编制。2、遵循企业会计准则的声明
    本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。3、会计期间
       会计期间为公历1月1日至12月31日。4、记账本位币
       本公司以人民币作为记账本位币。
       境外子公司使用所在国货币为记账本位币,在编制本公司的合并报表时,已按本附注四、8(2)的折算方法对境外子公司的外币报表进行折算。
                                                      上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法(1)同一控制下企业合并
    对于同一控制下的企业合并,作为合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方的账面价值计量,取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。(2)非同一控制下的企业合并
    对于非同一控制下企业合并,合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,经复核确认后,计入当期损益。6、合并财务报表的编制方法(1)合并财务报表的编制方法
    本集团合并财务报表是按照《企业会计准则第33号-合并财务报表》及相关规定的要求编制,合并时合并范围内的所有重大内部交易和往来业已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分,作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。
    子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,在编制合并财务报表时,按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。
    对于非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整;对于同一控制下企业合并取得的子公司,视同该企业于合并当期的年初已经存在,从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量,按原账面价值纳入合并财务报表。(2)对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出,或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法7、现金及现金等价物的确定标准
    本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。8、外币业务和外币报表折算(1)外币业务
    本集团外币交易按交易发生当月第一天中国人民银行公布的基准汇率折合为人民币记账。于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额除了为购
                                                     上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外,直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算为人民币,所产生的折算差额,作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其人民币金额。(2)外币财务报表的折算
    外币资产负债表中的资产和负债项目采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益项目除“未分配利润”外,均按业务发生时的即期汇率折算;利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,在股东权益项目下单独列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算,汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。9、金融工具(1)金融工具的分类
    本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产四大类。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产是指持有的主要目的为短期内出售的金融资产,在资产负债表中以交易性金融资产列示。
    持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
    贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价,回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
    可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。(2)金融工具的确认依据和计量方法
    金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时,按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,取得时发生的相关交易费用计入当期损益,其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量;贷款和应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法,以摊余成本列示。
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益;在资产持有期间所取得的利息或现金股利,确认为投资收益;处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益,同时调整公允价值变动损益。
                                                                上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外,可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益,待该金融资产终止确认时,原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息,以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利,作为投资收益计入当期损益。(3)金融资产转移的确认依据和计量方法
    金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:①、收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②、该金融资产已转移,且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;③、该金融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。
    企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产控制的,则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
    金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和,与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。(4)金融负债终止确认条件当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。(5)金融资产和金融负债公允价值的确定方法
      1)金融工具存在活跃市场的,活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃市场上,本集团已持有的金融资产或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允价值;本集团拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价作为相应资产或负债的公允价值。金融资产或金融负债没有现行出价和要价,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,则采用最近交易的市场报价确定该金融资产或金融负债的公允价值。最近交易日后经济环境发生了重大变化时,参考类似金融资产或金融负债的现行价格或利率,调整最近交易的市场报价,以确定该金融资产或金融负债的公允价值。本集团有足够的证据表明最近交易的市场报价不是公允价值的,对最近交易的市场报价作出适当调整,以确定该金融资产或金融负债的公允价值。
      2)金融工具不存在活跃市场的,采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
                                                                 上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文(6)金融资产(不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本集团于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
    以摊余成本计量的金融资产发生减值时,按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差额,计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
    当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降,原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资,在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资,期后公允价值上升直接计入股东权益。10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法
    本集团将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准:债务单位撤销、破产、资不抵债、现金流量严重不足、发生严重自然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债务等;债务单位逾期未履行偿债义务;其他确凿证据表明确实无法收回或收回的可能性不大。
    对可能发生的坏账损失采用备抵法核算,期末单独或按组合进行减值测试,计提坏账准备,计入当期损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项,经本集团按规定程序批准后作为坏账损失,冲销提取的坏账准备。(1)单项金额重大的应收款项坏账准备
    单项金额重大的判断依据或金额标准                        将单项金额超过 100 万元的应收款项视为重大应收款项
                                                        根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
                                                        账准备(2)按组合计提坏账准备的应收款项
                             按组合计提坏账准备的计
           组合名称                                                      确定组合的依据
                                       提方法
    账龄组合                    账龄分析法                以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合
    款项性质组合                其他方法                  以应收款项的款项性质为信用风险特征划分组合
                                                                         上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    与交易对象关系组合               其他方法                  以应收款项的与交易对象关系为信用风险特征划分组合
    交易对象信誉组合                 其他方法                  以应收款项的交易对象信誉为信用风险特征划分组合组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的√ 适用 □ 不适用
               账龄                    应收账款计提比例(%)                        其他应收款计提比例(%)
    1 年以内(含 1 年)                                              3%                                              3%
    1-2 年                                                         50%                                             50%
    2-3 年                                                        100%                                            100%
    3 年以上                                                       100%                                            100%组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的√ 适用 □ 不适用
                      组合名称                                                  方法说明
    款项性质组合                                      保证金、备用金等不计提坏账准备
    与交易对象关系组合                                关联方不计提坏账准备
    交易对象信誉组合                                  政府、长期战略合作的大型企业等不计提坏账准备(3)单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款
    单项计提坏账准备的理由                      单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款项
    坏账准备的计提方法                          根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,计提坏账准备11、存货(1)存货的分类
    本集团存货主要包括原材料、在产品、产成品、周转材料等。(2)发出存货的计价方法计价方法:加权平均法
    存货在取得时按实际成本计价;领用或发出存货,按标准成本法核算,每月月末按加权平均方法确定的标准成本差异率将成本差异分配至营业成本及存货,将标准成本调整为实际成本。周转材料在领用时一次性摊销入成本费用。(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价,对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因,预计其成本不可收回的部分,提取存货跌价准备。产成品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现
                                                                  上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文净值的差额提取;其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。
    产成品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;用于生产而持有的材料存货,其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。(4)存货的盘存制度盘存制度:永续盘存制
    存货的盘存制度为永续盘存制。(5)低值易耗品和包装物的摊销方法低值易耗品摊销方法:一次摊销法包装物摊销方法:一次摊销法12、长期股权投资(1)投资成本的确定
    对于企业合并形成的长期股权投资,如为同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,以在合并(购买)日为取得对被合并(购买)方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本 。除上述通过企业合并取得的长期股权投资外,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本;投资者投入的长期股权投资,按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本;以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资,按相关会计准则的规定确定投资成本。(2)后续计量及损益确认
    本集团对子公司投资采用成本法核算,编制合并财务报表时按权益法进行调整;对合营企业及联营企业投资采用权益法核算;对不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,采用成本法核算;对不具有控制、共同控制或重大影响,但在活跃市场中有报价、公允价值能够可靠计量的长期股权投资,作为可供
    出售金融资产核算。     采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时,当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,按照本集团的会计政策及会计期间,并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分,对被投资单位的净利润进行调整后确认。对于首次执行日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投资,如存在与该投资相关的股权投资借方差
    额,还应扣除按原剩余期限直线摊销的股权投资借方差额,确认投资损益。     本集团对因减少投资等原因对被投资单位不再具有共同控制或重大影响,并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资,改按成本法核算;对因
                                                                   上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文追加投资等原因能够对被投资单位实施控制的长期股权投资,也改按成本法核算;对因追加投资等原因能够对被投资单位实施共同控制或重大影响但不构成控制的,或因处置投资等原因对被投资单位不再具有控制但能够对被投资单位实施共同控制
    或重大影响的长期股权投资,改按权益法核算。      处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资,因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的,处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资收益。(3)确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
    共同控制是指按合同约定对某项经济活动所共有的控制。共同控制的确定依据主要为任何一个合营方均不能单独控制合
    营企业的生产经营活动;涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意等。      重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能控制或与其他方一起共同控制这些政策的制定。重大影响的确定依据主要为本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位 20%(含)以上但低于 50%的表决权股份,如果有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策,则不能形成重大影响。(4)减值测试方法及减值准备计提方法13、投资性房地产
       本集团采用公允价值模式计量投资性房地产,不对投资性房地产计提折旧或进行摊销,应当以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值,公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益,同时考虑递延所得税资产或递延所得税负债的影响。
       本集团采用公允价值模式计量投资性房地产,应当同时满足下列条件:(1)投资性房地产所在地有活跃的房地产交易市场;(2)公司能够从房地产交易市场上取得同类或类似房地产的市场价格及其他相关信息,从而对投资性房地产的公允价值作出合理的估计。
       对于在建投资性房地产,如果其公允价值无法可靠确定但预期该房地产完工后的公允价值能够持续可靠取得的,以成本计量该在建投资性房地产,其公允价值能够可靠计量时或其完工后(两者孰早),再以公允价值计量。
       采用公允价值模式计量的投资性房地产转换为自用房地产时,应当以其转换当日的公允价值作为自用房地产的账面价值,公允价值与原账面价值的差额计入当期损益。
       自用房地产或存货转换为采用公允价值模式计量的投资性房地产时,投资性房地产按照转换当日的公允价值计价,转换当日的公允价值小于原账面价值的,其差额计入当期损益;转换当日的公允价值大于原账面价值的,其差额计入所有者权益。
    当投资性房地产被处置,或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时,终止确认该项投资性房地产。公司出售、转让、报废投资性房地产或者发生投资性房地产毁损,应当将处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。14、固定资产(1)固定资产确认条件
       本集团固定资产是指同时具有以下特征,即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用年限超过一年的有
    形资产。      固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、工具器具、运输设备和电子设备,按其取得时的成本作为入账的价值,
                                                                 上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文其中,外购的固定资产成本包括买价和进口关税等相关税费,以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出;自行建造固定资产的成本,由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成;投资者投
    入的固定资产,按投资合同或协议约定的价值作为入账价值,但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账。    与固定资产有关的后续支出,包括修理支出、更新改造支出等,符合固定资产确认条件的,计入固定资产成本,对于被替换的部分,终止确认其账面价值;不符合固定资产确认条件的,于发生时计入当期损益。(2)融资租入固定资产的认定依据、计价方法
    融资租赁租入的固定资产,按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为入账价值。(3)各类固定资产的折旧方法
    除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外,本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平均年限法,并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。本集团固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下:
            类别                 折旧年限(年)            残值率(%)               年折旧率(%)
    房屋及建筑物                          30/20                     3/3                     3.23/4.85
    机器设备                              15/10                     3/3                     6.47/9.70
    电子设备                               5                        0                          20
    运输设备                               5                        3                          19.4
    其他设备                               5                        3                          19.4
            类别                 折旧年限(年)            残值率(%)               年折旧率(%)其他设备(4)固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法
    资产负债表日,公司判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。
    固定资产存在减值迹象的,估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
    当固定资产的可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为固定资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的固定资产减值准备。
    固定资产减值损失确认后,减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整,以使该固定资产在剩余使用寿命内,系统地分摊调整后的固定资产账面价值(扣除预计净残值)。
    固定资产的减值损失一经确认,在以后会计期间不得转回。
    有迹象表明一项固定资产可能发生减值的,以单项固定资产为基础估计其可收回金额。难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的,以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。(5)其他说明
    当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时,终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废
                                                                 上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。15、在建工程(1)在建工程的类别
    在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量;出包建筑工程按应支付的工程价款计量;设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。(2)在建工程结转为固定资产的标准和时点
    在建工程在达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或工程实际成本等,按估计的价值结转固定资产,次月起开始计提折旧,待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。(3)在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法16、借款费用(1)借款费用资本化的确认原则
    借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。(2)借款费用资本化期间
    可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始资本化;当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时,停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。(3)暂停资本化期间
    如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。(4)借款费用资本化金额的计算方法
    专门借款当期实际发生的利息费用,扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。17、生物资产
    无
                                                                     上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文18、油气资产
    无19、无形资产(1)无形资产的计价方法
    本集团无形资产包括土地使用权、软件等,按取得时的实际成本计量,其中,购入的无形资产,按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本;投资者投入的无形资产,按投资合同或协议约定的价值确定实际成本,但合同或协议约定价值不公允的,按公允价值确定实际成本。(2)使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
       本集团的土地使用权从可供使用时起,按其剩余出让年限平均摊销;本集团购入的软件按预计使用年限5年摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。
    对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核,如发生改变,则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核,如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的,则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊销。(3)内部研究开发项目支出的核算
       本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,确认为无形资产:
       (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
       (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
       (3)运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;
       (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
       (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
       不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。20、长期待摊费用
       本集团长期待摊费用是指已经支出,但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的各项费用,该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。21、附回购条件的资产转让
    无
                                                                   上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文22、预计负债(1)预计负债的确认标准
       当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时,本集团将其确认为负债:该义务是本集团承担的现时义务;该义务的履行很可能导致经济利益流出企业;该义务的金额能够可靠地计量。(2)预计负债的计量方法
       预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核,如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。23、股份支付及权益工具(1)股份支付的种类
       股份支付是指为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
       本集团的股票增值权激励计划为以现金结算的股份支付,按照本集团承担的以本公司股份为基础确定的负债的公允价值计量。该股票增值权激励计划需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权,在等待期的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计为基础,按照本集团承担负债的公允价值金额,将当期取得的服务计入成本或费用,相应调整负债。
       在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日,对负债的公允价值重新计量,其变动计入当期损益。(4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理24、回购本公司股份
    无25、收入(1)销售商品收入确认时间的具体判断标准
       本集团的营业收入主要包括销售商品收入、让渡资产使用权收入,收入确认原则如下:
       (1)本集团在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本集团既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时,确认销售商品收入的实现。
       (2)与交易相关的经济利益很可能流入本集团、收入的金额能够可靠地计量时,确认让渡资产使用权收入的实现。
                                                                上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文(4)按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时,确定合同完工进度的依据和方法26、政府补助(1)类型
    政府补助在本集团能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产的,按照实际收到的金额计量,对于按照固定的定额标准拨付的补助,按照应收的金额计量;政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量,公允价值不能可靠取得的,按照名义金额(1 元)计量。(2)会计处理方法
    与资产相关的政府补助确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿已发生的相关费用或损失的,直接计入当期损益。27、递延所得税资产和递延所得税负债(1)确认递延所得税资产的依据
    本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减,视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于
    资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。    本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产,当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时,应当减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。(2)确认递延所得税负债的依据28、经营租赁、融资租赁(1)经营租赁会计处理
    本集团的租赁为经营租赁。
    本集团作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益,本集团作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。
                                                                 上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文(2)融资租赁会计处理(3)售后租回的会计处理29、持有待售资产(1)持有待售资产确认标准
    无(2)持有待售资产的会计处理方法30、资产证券化业务
    无31、套期会计
    无32、主要会计政策、会计估计的变更本报告期主要会计政策、会计估计是否变更√ 是 □ 否(1)会计政策变更本报告期主要会计政策是否变更√ 是 □ 否
    1)会计政策变更的审批程序及变更内容
    2013年1月18日,本公司第四届董事会第二十次会议(临时会议)决议批准:对投资性房地产的后续计量方法由成本模式计量变更为公允价值模式计量。确定本次会计政策变更日期为2012年1月1日,并于2013年2月4日经公司2013年第一次临时股东大会决议批准。
    2)变更原因及依据
    本公司于2011年12月开始,陆续将位于上海市闵行区浦江镇三鲁公路2121号斯米克物流园内的新建房地产对外出租,有稳定的租金收益,并且斯米克物流园内的新建房地产所在地有活跃的房地产租赁和交易市场,公允价值能够持续可靠取得。本公司能够从房地产市场上取得同类或类似房地产的市场价格及其他相关信息,从而对投资性房地产的公允价值做出科学合理的估计。本公司投资性房地产的后续计量方法符合《企业会计准则(2006)》规定的采用公允价值模式计量要求。本公司的投资性房地产位于上海市闵行区浦江镇,随着上海市闵行区浦江镇的开发建设,区域内房地产交易活跃,采用公允价值模式对投资性房地产进行后续计量,可以更加真实客观地反映本公司价值。本公司的投资性房地产主要用于出租,采用公允价值模式进行后续计量是目前国际通行的成熟方法,有助于广大投资者更全面地了解本公司经营和资产情况,更公允、恰当反
                                                                        上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文映本公司的财务状况和经营成果。因此,采用公允价值模式后续计量方法的会计政策能够提供更可靠、更相关的会计信息。
    3)变更前后会计政策
    ①、变更前会计政策
    变更前本公司对投资性房地产后续计量方法采用成本模式,按年限平均法计提折旧,预计使用年限和预计残值率如下:
    投资性房地产类别                    预计残值率                预计使用寿命                 年折旧率
    土地使用权                              0                          50                       2.00%
    房屋建筑物                              3                          30                       3.23%
    资产负债表日按投资性房地产的成本与可收回金额孰低计价,可收回金额低于成本的,按两者的差额计提减值准备。如果已经计提减值准备的投资性房地产的价值又得以恢复,前期已计提的减值准备不得转回。
    ②、变更后会计政策
    根据本公司第四届董事会第二十次会议(临时会议)决议批准,对投资性房地产采用公允价值模式进行后续计量,不对其计提折旧或进行摊销,并以资产负债表日投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值,公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。对于在建投资性房地产,如果其公允价值无法可靠确定但预期该房地产完工后的公允价值能够持续可靠取得的,以成本计量该在建投资性房地产,其公允价值能够可靠计量时或其完工后(两者孰早),再以公允价值计量。
    4)本次会计政策变更对公司的影响
    根据企业会计准则规定,本次会计政策变更应当对2011年12月31日财务报表进行追溯调整,进行追溯调整的项目如下:
    受影响的报表项目名                                          影响金额
    称                                    2012年                                     2011年
                       2012年12月31日            2012年度          2011年12月31日            2011年度
    投资性房地产                139,145,956.63                                34,470,147.30
    递延所得税负债               20,871,893.50                                 5,170,522.10
    未分配利润                  118,274,063.14                                29,299,625.20
    其他业务支出                                      -2,661,649.57                                 -269,583.30
    公允价值变动损益                                 102,014,159.76                               34,200,564.00
    所得税费用                                        15,701,371.40                                5,170,522.10
    净利润                                            88,974,437.93                               29,299,625.20详细说明
                                                                                                              单位: 元
                                                                              受影响的报表项
         会计政策变更的内容和原因                     审批程序                                          影响金额
                                                                                  目名称投资性房地产由成本法变更为公允价值法核算
                                                                 上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文(2)会计估计变更本报告期主要会计估计是否变更□ 是 √ 否33、前期会计差错更正本报告期是否发现前期会计差错□ 是 √ 否(1)追溯重述法本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错□ 是 √ 否(2)未来适用法本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错□ 是 √ 否34、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法五、税项1、公司主要税种和税率
                 税种                                 计税依据                          税率
                                                                          内销商品销项税率为 17%,出口商品
    增值税                                 商品销售收入
                                                                          免销项税
    营业税                                 劳务收入、租赁收入                 5%
    城市维护建设税                         应纳增值税、营业税额               5%、7%
    企业所得税                             应纳税所得额                       12.5%、15%、20%、25%各分公司、分厂执行的所得税税率
    (1)本公司所得税
    本公司2012年度适用企业所得税税率为15%。
    (2)本公司下属子公司所得税
    1)本公司的子公司——上海斯米克陶瓷有限公司(斯米克陶瓷)2012年度适用企业所得税税率为25%。
    2)本公司的子公司——江西斯米克陶瓷有限公司(江西斯米克)2012年度适用企业所得税税率为25%,享受减半征收的税收优惠政策,企业所得税实际税率为12.5%。
    3)本公司的子公司——上海斯米克建材有限公司、江西斯米克建材有限公司2012年度适用企业所得税税率为25%。
    4)本公司的子公司——重庆斯米克建材连锁经营有限公司、广州斯米克建材有限公司、西安斯米克建材有限公司、成都斯米克建材连锁经营有限公司2012年度适用企业所得税税率为20%。
                                                                  上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    5)本公司的子公司——上海斯米克装饰材料有限公司(斯米克装饰)2012年度适用企业所得税税率为25%。
    6)本公司的子公司——上海锂曜能源科技有限公司2012年度适用企业所得税税率为25%。
    7)本公司的子公司——上海斯米克浦江实业有限公司2012年度适用企业所得税税率为25%。
    8)本公司的子公司——宜丰县花桥矿业有限公司2012年度适用企业所得税税率为25%。2、税收优惠及批文
    (1)增值税
    本公司出口商品免销项税;为出口产品而支付的进项税可以申请退税。2006年9月15日以前退税率为13%,2006年9月15日至2007年6月30日退税率为8%,2007年7月1日至2009年3月31日退税率为5%,2009年4月1日起退税率为9%。
    (2)所得税
    1)本公司所得税
    本公司已于2011年10月20日取得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局核发的高新技术企业证书(证书编号 GF201131001478),被再次认定为高新技术企业,有效期限为3年,依据《中华人民共和国企业所得税法》,本公司2011年度、2012年度、2013年度适用企业所得税税率为15%。
    2)本公司下属子公司所得税
    ① 本公司的子公司——江西斯米克陶瓷有限公司(江西斯米克)
    江西斯米克于2006年12月28日投资设立,依据《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法》的规定,享受两免三减半的税收优惠政策,2008年度为获利年度。
    2008年1月1日起,依据《中华人民共和国企业所得税法》及《国务院关于实施企业所得税过渡优惠政策的通知》(国发[2007]39号)的规定,根据《丰城市国家税务局关于江西斯米克陶瓷有限公司等企业享受过渡税收优惠的通知》(丰国税发[2008]14号),江西斯米克公司从2008年度至2009年度免征企业所得税,并从2010年度至2012年度减半征收企业所得税,故江西斯米克2012年度享受减半征收的税收优惠政策,企业所得税实际税率为12.5%。
    ② 本公司的子公司——重庆斯米克建材连锁经营有限公司、广州斯米克建材有限公司、西安斯米克建材有限公司和成都斯米克建材连锁经营有限公司重庆斯米克建材连锁经营有限公司、广州斯米克建材有限公司、西安斯米克建材有限公司和成都斯米克建材连锁经营有限公司因符合《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条第一款享受优惠税率的条款,被当地主管税务机关认定为小型微利企业,适用企业所得税税率为20%。3、其他说明六、企业合并及合并财务报表1、子公司情况(1)通过设立或投资等方式取得的子公司
                                                                                                    单位: 元
    子公司 子公司              业务性 注册资 经营范 期末实 实质上 持股比 表决权 是否合 少数股 少数股 从母公
                  注册地
    全称    类型               质     本     围    际投资 构成对   例(%)   比例   并报表 东权益 东权益 司所有
                                                                        上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                     额      子公司           (%)                      中用于 者权益
                                                             净投资                                    冲减少 冲减子
                                                             的其他                                    数股东 公司少
                                                             项目余                                    损益的 数股东
                                                               额                                      金额   分担的
                                                                                                              本期亏
                                                                                                              损超过
                                                                                                              少数股
                                                                                                              东在该
                                                                                                              子公司
                                                                                                              年初所
                                                                                                              有者权
                                                                                                              益中所
                                                                                                              享有份
                                                                                                              额后的
                                                                                                               余额江西斯
                                          生产及
    米克陶 有限公                   470,000            470,000
                  丰城市 生产             销售陶                       100%    100% 是
    瓷有限 司                       ,000               ,000.00
                                          瓷公司上海斯
    米克陶 有限公                   213,881 陶瓷加     213,881                                   1,258,5
                  上海市 生产                                         99.26% 99.26% 是
    瓷有限 司                       ,968.42 工         ,968.42                                    69.59公司
    上海斯                                    陶瓷及
    米克建 有限公                   50,000, 相关配     48,952,
                  上海市 销售                                          100%    100% 是
    材有限 司                       000       件等销    107.71
    公司                                      售
                                          玻化加拿大
                                          砖、拼斯米克
         有限公                 3,231,6 花玻化     3,231,6
    建筑陶            加拿大 销售                                          100%    100% 是
         司                     85        砖、釉     85.00瓷有限
                                          面砖销公司
                                          售
                                          锂电子
                                          电池、
                                          电池系上海锂
                                          统配套
    曜能源 有限公                   48,000,            48,000,
                  上海市 销售             与集成                       100%    100% 是
    科技有 司                       000                 000.00
                                          设备的限公司
                                          批发及
                                          技术开
                                          发等
                                                             上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                          普通货
                                          运,货
                                          物运输上海斯
                                          代理,米克浦
         有限公                 10,000, 仓储管     10,000,
    江实业            上海市 服务                                100%   100% 是
         司                     000       理,人    000.00有限公
                                          力装卸司
                                          服务,
                                          建材的
                                          批发江西绿
    能燃气 有限公                   15,000, 煤气制     15,000,
                  丰城市 生产                                100%   100% 是
    有限公 司                       000       造销售    000.00司
    江西斯                                    陶瓷及
    米克建 有限公                   50,000, 相关配     50,000,
                  丰城市 销售                                100%   100% 是
    材有限 司                       000       件等销    000.00
    公司                                      售上海斯
                                          陶瓷及米克装
         有限公                 1,800,0 相关配     1,800,0
    饰材料            上海市 销售                                100%   100% 是
         司                     00        件等销     00.00有限公
                                          售司成都斯
                                          陶瓷及米克建
         有限公                 1,000,0 相关配     1,000,0
    材连锁            成都市 销售                                100%   100% 是
         司                     00        件等销     00.00经营有
                                          售限公司
    西安斯                                    陶瓷及
    米克建 有限公                             相关配   520,000
                  西安市 销售   520,000                      100%   100% 是
    材有限 司                                 件等销       .00
    公司                                      售
    广州斯                                    陶瓷及
    米克建 有限公                             相关配   500,000
                  广州市 销售   500,000                      100%   100% 是
    材有限 司                                 件等销       .00
    公司                                      售重庆斯
                                          陶瓷及米克建
         有限公                           相关配   500,000
    材连锁            重庆市 销售   500,000                      100%   100% 是
         司                               件等销       .00经营有
                                          售限公司通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明
                                                                  上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文(2)同一控制下企业合并取得的子公司
                                                                                                           单位: 元
                                                                                                            从母公
                                                                                                            司所有
                                                                                                            者权益
                                                                                                            冲减子
                                                                                                            公司少
                                                                                                            数股东
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                                                期末实 子公司            表决权                   中用于
    子公司 子公司            业务性 注册资 经营范                   持股比            是否合 少数股             损超过
                注册地                          际投资 净投资            比例                     冲减少
    全称    类型             质      本     围                     例(%)             并报表 东权益             少数股
                                                 额    的其他             (%)                     数股东
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                                                       项目余                                     损益的
                                                                                                            子公司
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                                                                                                            享有份
                                                                                                            额后的
                                                                                                             余额通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明(3)非同一控制下企业合并取得的子公司
                                                                                                           单位: 元
                                                                                                            从母公
                                                                                                            司所有
                                                                                                            者权益
                                                                                                            冲减子
                                                                                                            公司少
                                                       实质上                                     少数股 数股东
                                                       构成对                                     东权益 分担的
                                                期末实 子公司            表决权                   中用于 本期亏
    子公司 子公司            业务性 注册资 经营范                   持股比            是否合 少数股
                注册地                          际投资 净投资            比例                     冲减少 损超过
    全称    类型             质      本     围                     例(%)             并报表 东权益
                                                 额    的其他             (%)                     数股东 少数股
                                                       项目余                                     损益的 东在该
                                                         额                                       金额      子公司
                                                                                                            年初所
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                                                                                                            享有份
                                                                                                            额后的
                                                                          上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
                                                                                                                    余额宜丰县
                                            陶瓷土
    花桥矿 有限公                     200000             1,500,0                                     242,196
                    丰城市 开采             开采、                         75%       75% 是
    业有限 司                         0                       00.00                                       .85
                                            销售公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
                                                                                                                  单位: 元
             名称                     与公司主要业务往来               在合并报表内确认的主要资产、负债期末余额特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明3、合并范围发生变更的说明合并报表范围发生变更说明
    上海斯米克浦江实业有限公司系本公司新增设立的全资子公司。该公司于2012年2月23日成立,原名称“上海斯米克物流服务有限公司”,2012年7月更名,注册资本:1,000万元;法定代表人为:李慈雄;经营范围:从事普通货运,货物运输代理,仓储管理,人力装卸服务,建材的批发。2012年度本公司向该公司投入资本1,000万元。上述出资业经上海铭瑞会计师事务所有限公司出具铭会内验字(2012)第006号验资报告验证。√ 适用 □ 不适用与上年相比本年(期)新增合并单位 1 家,原因为
    本报告期内,公司新设上海斯米克浦江实业有限公司,持股比例100%,纳入合并报表范围。与上年相比本年(期)减少合并单位家,原因为4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
                                                                                                                  单位: 元
                        名称                                      期末净资产                         本期净利润
    上海斯米克浦江实业有限公司                                                     9,989,115.63                       -9,219.71本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
                                                                                                                  单位: 元
                        名称                                      处置日净资产                  年初至处置日净利润新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明5、报告期内发生的同一控制下企业合并
                                                                                                                  单位: 元
                        属于同一控制下企 同一控制的实际控 合并本期期初至合 合并本期至合并日 合并本期至合并日
       被合并方
                        业合并的判断依据           制人              并日的收入           的净利润      的经营活动现金流
                                                                        上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文同一控制下企业合并的其他说明6、报告期内发生的非同一控制下企业合并
                                                                                                             单位: 元
           被合并方                           商誉金额                                 商誉计算方法非同一控制下企业合并的其他说明7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司
                   子公司名称                               出售日                         损益确认方法出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明8、报告期内发生的反向购买
                                                                                         合并中确认的商誉或计入当
          借壳方                 判断构成反向购买的依据       合并成本的确定方法
                                                                                              期的损益的计算方法反向购买的其他说明9、本报告期发生的吸收合并
                                                                                                             单位: 元
                吸收合并的类型                         并入的主要资产                      并入的主要负债
           同一控制下吸收合并                       项目             金额              项目               金额
          非同一控制下吸收合并                      项目             金额              项目               金额吸收合并的其他说明10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率
    本公司之子公司加拿大斯米克建筑陶瓷有限公司的记账本位币为加元,报告期末报表折算成人民币,资产负债表的折算汇率采用中国人民银行2012年12月31日加元对人民币汇率6.3184,利润表、现金流量表的折算汇率采用全年平均汇率6.3271。七、合并财务报表主要项目注释1、货币资金
                                                                                                             单位: 元
                                           期末数                                         期初数
         项目
                            外币金额       折算率      人民币金额         外币金额      折算率        人民币金额
    现金:                            --          --            233,584.09         --           --               166,760.77
    人民币                           --          --            217,820.10         --           --               159,566.31
                                                                       上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    USD                               0.30   628.55%                1.89                0.30   630.09%                   1.89
    EUR                               6.80   831.76%              56.56                 6.80   816.25%                 55.51
    JPY                         215,000.00         7.3%        15,705.54         88,000.00       8.11%               7,137.06
    银行存款:                   --           --          128,707,418.28         --             --             164,239,515.48
    人民币                       --           --          123,069,142.06         --             --             163,449,426.25
    USD                         843,887.75   628.55%        5,304,362.85         68,526.00     630.09%            431,775.47
    EUR                           2,596.97   831.76%           21,600.73              223.98   816.25%               1,828.72
    CAD                          49,429.07   631.84%         312,312.64          57,705.14     617.77%            356,485.04
    其他货币资金:               --           --           15,250,000.00         --             --              10,213,448.30
    人民币                       --           --           15,250,000.00         --             --              10,213,448.30
    合计                         --           --          144,191,002.37         --             --             174,619,724.55如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明
    注1:其他货币资金年末余额15,250,000.00元为银行定期存款,其中平安银行上海外滩支行1,500万元定期存单作为质押物用于取得银行借款,期限为2012年1月11日至2013年1月11日。
    注2:2012年12月31日,本公司存放于境外的货币资金折合为人民币312,312.32元(2011年12月31日:折合人民币356,484.73元)。2、交易性金融资产(1)交易性金融资产
                                                                                                                单位: 元
                     项目                                  期末公允价值                          期初公允价值(2)变现有限制的交易性金融资产
                                                                                                                单位: 元
                 项目                           限售条件或变现方面的其他重大限制                     期末金额(3)套期工具及对相关套期交易的说明3、应收票据(1)应收票据的分类
                                                                                                                单位: 元
                    种类                                    期末数                                期初数
                                                                     上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    银行承兑汇票                                                        6,289,785.50                        7,199,859.26
    合计                                                                6,289,785.50                        7,199,859.26(2)期末已质押的应收票据情况
                                                                                                              单位: 元
         出票单位              出票日期               到期日                  金额                     备注(3)因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据,以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据
                                                                                                              单位: 元
         出票单位              出票日期               到期日                  金额                     备注说明公司已经背书给其他方但尚未到期的票据
                                                                                                              单位: 元
         出票单位              出票日期               到期日                  金额                     备注
    郑州卓欣建材有限公司 2012 年 07 月 04 日      2013 年 01 月 04 日                  1,000,000.00 货款
    郑州卓欣建材有限公司 2012 年 10 月 31 日      2013 年 04 月 30 日                  1,000,000.00 货款
    厦门联商物流有限公司 2012 年 11 月 08 日      2013 年 02 月 08 日                   945,192.00 货款
    厦门联商物流有限公司 2012 年 10 月 09 日      2013 年 01 月 09 日                   578,902.57 货款
    郑州卓欣建材有限公司 2012 年 07 月 04 日      2013 年 01 月 04 日                   500,000.00 货款
    合计                              --                     --                        4,024,094.57         --说明
       本报告期末已经背书给他方但尚未到期的票据金额为11,632,470.15元。已贴现或质押的商业承兑票据的说明4、应收股利无。
                                                                                         上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文5、应收利息(1)应收利息无。(2)逾期利息无。(3)应收利息的说明无。6、应收账款(1)应收账款按种类披露
                                                                                                                                     单位: 元
                                                    期末数                                                        期初数
           种类                账面余额                         坏账准备                      账面余额                      坏账准备
                         金额         比例(%)                金额             比例(%)      金额         比例(%)          金额       比例(%)按组合计提坏账准备的应收账款
                       159,248,80                      33,215,570.                       139,126,9                  24,171,294.1
    账龄组合                                   100%                                 20.86%                      100%                         17.37%
                               5.26                                 64                      19.95                               7
                       159,248,80                      33,215,570.                       139,126,9                  24,171,294.1
    组合小计                                   100%                                 20.86%                      100%                         17.37%
                               5.26                                 64                      19.95                               7
                       159,248,80                      33,215,570.                       139,126,9                  24,171,294.1
    合计                                      --                                    --                         --                            --
                               5.26                                 64                      19.95                               7应收账款种类的说明期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款□ 适用 √ 不适用组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                     单位: 元
                                          期末数                                                                  期初数
       账龄                  账面余额                                                                  账面余额
                                                                坏账准备                                                        坏账准备
                       金额             比例(%)                                                金额               比例(%)1 年以内
    其中:                  --                     --                        --                       --                --              --
                                                                            上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    1 年以内               117,376,394.76            3%          3,506,719.69     113,335,549.85           3%      3,358,998.90
    1 年以内小计           117,376,394.76            3%          3,506,719.69     113,335,549.85           3%      3,358,998.90
    1至2年                   24,327,119.11           50%        12,163,559.56       9,958,149.65          50%      4,979,074.82
    2至3年                   3,769,463.15        100%            3,769,463.15       6,426,812.82         100%      6,426,812.82
    3 年以上                13,775,828.24        100%           13,775,828.24       9,406,407.63         100%      9,406,407.63
    合计                   159,248,805.26       --              33,215,570.64     139,126,919.95     --           24,171,294.17组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款□ 适用 √ 不适用期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款□ 适用 √ 不适用(2)本报告期转回或收回的应收账款情况
                                                                                                                     单位: 元
                                                                            转回或收回前累计已计
        应收账款内容          转回或收回原因       确定原坏账准备的依据                                  转回或收回金额
                                                                               提坏账准备金额
    北京市轨道交通建设管理                             按账龄分析法计提坏账
                           公司加紧了款项催收                                           846,622.46               846,622.46
    有限公司                                           准备
    北京搜候房地产有限责任                             按账龄分析法计提坏账
                           公司加紧了款项催收                                           487,014.46               487,014.46
    公司                                               准备期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提
                                                                                                                     单位: 元
       应收账款内容            账面余额                   坏账金额             计提比例(%)                  理由单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明(3)本报告期实际核销的应收账款情况无。(4)本报告期应收账款中持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况无。(5)应收账款中金额前五名单位情况
                                                                                                                     单位: 元
                                                                                                      占应收账款总额的比例
         单位名称            与本公司关系                   金额                    年限
                                                                                                              (%)
                                                                                 上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文
    第一名                 非关联方                                  15,212,142.73 1 年以内                                               9.55%
    第二名                 非关联方                                  12,401,198.67 1 年以内                                               7.79%
    第三名                 非关联方                                   9,743,700.43 1 年以内                                               6.12%
    第四名                 非关联方                                   8,527,553.12 1 年以内                                               5.35%
    第五名                 非关联方                                   4,532,115.16 1 年以内                                               2.85%
    合计                               --                            50,416,710.11                   --                                  31.66%(6)应收关联方账款情况无。(7)终止确认的应收款项情况无。(8)以应收款项为标的进行证券化的,列示继续涉入形成的资产、负债的金额无。7、其他应收款(1)其他应收款按种类披露
                                                                                                                                    单位: 元
                                               期末数                                                        期初数
           种类              账面余额                     坏账准备                    账面余额                           坏账准备
                          金额          比例(%)         金额          比例(%)      金额               比例(%)         金额          比例(%)单项金额重大并单项计
    提坏账准备的其他应收             0.00                          0.00                       0.00                               0.00款按组合计提坏账准备的其他应收款
    账龄组合               5,837,345.93      25.62% 1,148,321.56            4.53% 7,607,865.95              28.07%        879,343.33     11.56%
                       11,455,362.7                                             14,005,671.3
    款项性质组合                             50.27%                                                         51.67%
                                   3                                                        5
    交易对象信誉组合       5,492,661.00      24.11%                                 5,492,661.00            20.26%
                       22,785,369.6                                             27,106,198.3
    组合小计                                  100% 1,148,321.56             4.53%                            100%         879,343.33      3.24%
                                   6                                                        0
                       22,785,369.6                                             27,106,198.3
    合计                                      --      1,148,321.56          --                              --            879,343.33       --
                                   6                                                        0其他应收款种类的说明
                                                                          上海斯米克控股股份有限公司 2012 年度报告全文期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款□ 适用 √ 不适用组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位: 元
                                           期末数                                             期初数
                                账面余额                                          账面余额
           账龄
                                               比例       坏账准备                            比例         坏账准备
                               金额                                             金额
                                               (%)                                            (%)1 年以内其中:
    1 年以内                        4,651,181.48         3%     139,535.44         6,865,068.17         3%          205,952.05
    1 年以内小计                    4,651,181.48         3%     139,535.44         6,865,068.17         3%          205,952.05
    1至2年                           354,756.67     50%         177,378.34           138,813.00    50%               69,406.50
    2至3年                           179,619.00    100%         179,619.00            56,440.00   100%               56,440.00
    3 年以上                         651,788.78    100%         651,788.78           547,544.78   100%              547,544.78
    合计                            5,837,345.93    --         1,148,321.56        7,607,865.95    --               879,343.33组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款□ 适用 √ 不适用组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                 单位: 元
                    组合名称   &en