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投资者大课堂

开户材料清单

客户向公司提出开展融资融券业务申请后,须提交以下资料:
一、个人客户须提交如下资料:
(1)《融资融券业务申请审批表(个人投资者)》、《融资融券交易风险揭示书》、《证券账户注册申请表》;客户应申报其持有限售股份(包括解除和未解除限售股份)情况,以及是否为招商证券股东,是否为上市公司董事、监事、高级管理人员,是否在其他证券公司开立信用证券账户等相关信息;
(2)有效身份证明文件、普通证券账户卡、普通资金账户卡(牛卡);
(3)收入证明文件:包括本人年收入证明、纳税证明、工资流水单及其他收入证明。具体要求如下:
①客户提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明。
②客户提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单。
③客户提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等。
④客户提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明。
⑤客户所提供上述证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过三个月。
(4)资产证明文件:包括房产证明、车产证明等非金融资产的权利凭证以及金融资产证明等。
金融类资产证明包括:银行存款、股票、基金、期货权益及债券、黄金、理财产品(计划)以及我公司认可的其他金融资产证明。具体要求如下:
①客户提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存款证明。
②客户提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明。
③客户提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明。
④客户提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金或者实物黄金证明。
⑤客户提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
⑥客户所提供上述证明的开具日期距申请开户日期间隔不得超过三个月。
(5)地址、住址证明文件:
最近三个月内的银行结单(银行消费账单)、水电费单(水电费账单)、通讯费用结单(固定电话、手机、网络账单)等。
(6)本人的《中国人民银行征信中心个人信用报告》。

二、机构客户须提交如下资料:
(1)《融资融券业务申请审批表(机构投资者)》、《融资融券交易风险揭示书》、证券账户注册申请表;
(2)普通证券账户卡、普通资金账户卡(牛卡);
(3)注册登记或批准成立的有关文件及其最新年检证明(验原件留存复印件):
①客户为企业法人的,应提供工商行政管理部门核发的营业执照;
②客户为事业法人的,应提供有关部门核发的事业法人资格证书;
③客户为其它经济组织的,应提供有关部门批准或登记成立的有关文件。
(4)技术监督局核发的组织机构代码证书及最新年检证明;
(5)税务部门年检合格的税务登记证明和近两年税务部门纳税证明资料复印件;
(6)法定代表人本人的《中国人民银行征信中心个人信用报告》;
(7)《中国人民银行征信中心机构信用报告》;
(8)现行公司章程、成立时的合同或协议等(原件及复印件)、验资报告等;
(9)法定代表人身份证明书、法定代表人的有效身份证明文件、委托代理人的有效身份证明文件、签字样本及有效授权文件;
(10)董事会同意进行融资融券交易的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明。无董事会的国有企业或者国有资产占控股地位或主导地位的企业,需要出示主管部门批准进行融资融券交易的文件等;
(11)经依法成立的中介机构审计的近三年和最近一期财务报告。成立不足三年的,提交自成立以来各年度的财务报告;
(12)预留印鉴卡。