高效透明是最终目标 民生银行回应公司治理质疑

　　“在目前阶段，中国企业公司治理问题主要是董事会仍然不够强大。”5月28日，民生银行（爱股,行情,资讯）(600016.SH)董事会一相关负责人说，“民生银行的强大首先在于董事会的强大，必须要做大做强董事会。而高效、透明则一直是我们公司治理目标。” 　　

　　此前，本报披露了银监会公司治理小组对民生银行公司治理方面的现场检查结果及监管意见。银监会公司治理小组每年抽查两三家银行的公司治理状况，以促使全行业在公司治理方面的改进。对民生银行的检查是在2007年9月进行的，并于今年1月形成监管报告。 　　

　　取消1.5倍薪酬约束 　　

　　上述负责人表示，银监会调查组的高标准严要求有利于中国银行（爱股,行情,资讯）业公司治理的整体改善。在调查组提出问题后的半年多时间里，民生银行按照要求进行了改进。 　　

　　比如，该行原规定，“董事长、监事长在本行领取薪酬，金额为行长薪酬的1.5倍”。该行在今年1月28日召开的第四届董事会第十五次会议上审议并通过了《关于修改董事、监事以及高级管理人员薪酬制度的议案》、《中国民生银行股份有限公司董事、监事薪酬制度(2008修订草案)》以及《中国民生银行股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度》。上述三份文件取消了董事长、监事长及行长之间薪酬1.5倍的约束，并以五个核心指标规范了董事、监事及高管人员的薪酬制度。 　　

　　又如，就银监会认为该行“监事未能有效履行对董事会监督作用”的意见，民生银行4月25日召开的第四届监事会第十次会议上，9位监事全票通过了《中国民生银行监事会对董事、高级管理人员履职监督试行办法》的决议、关于《中国民生银行高级管理人员离任审计试行办法》的决议。 　　

　　民生银行目前的第四届董事会于2006年7月16日换届选举完成，共有董事成员18名，其中董事长一名，副董事长2名，股东董事9名，独立董事6名，执行董事3名。董事会下设包括战略发展、风险管理、审计、提名、薪酬与考核、关联交易控制六个专门委员会，除了战略发展委员会，其他五个专门委员会都由独立董事担任主席。 　　

　　“民生银行非常看重独立董事的专业结构和从业背景。”上述负责人表示，“我行还首创了独立董事上班制度。” 　　

　　据这位负责人介绍，民生银行目前规定独立董事每月上班1-2天，并为独立董事安排专门的办公室和办公设备。独立董事上班工作主要是研究所属委员会的工作事项，研究确定委员会提出的议案，制定相关制度等，并可约见管理层，听取管理层的工作汇报。董事会下属几个委员会都设了秘书处，具体负责独立董事上班及专门委员会工作的相关事宜。 　　

　　提高董事会治理技术含量 　　

　　银监会的报告认为，民生银行没有出台关于银行经营管理信息定期向董事会和董事报告的制度，信息沟通渠道不够完善。“经营层与董事会的信息沟通不及时，这正是很多中国企业公司治理的最大难题。”上述负责人表示，该行目前已完成信息定期报告制度的制订，有待7月份董事会会议的审议表决。 　　

　　该负责人介绍，民生银行目前建立了多层次的信息沟通机制，包括完善经营管理层向董事会的经营报告制度及重大事项报告制度，建立董事会专门委员会与总行相关部室工作对接联系制度。 　　

　　不过，这位负责人同时也表示，民生银行下一步依然应该提高董事会治理的技术含量。 　　

　　为此，民生银行董事会精选了9个课题在2008年推广研究，这些课题包括多元化经营框架下的全面风险管理及风险偏好研究、经济金融周期变化预测下民生银行业务结构优化与信贷政策调整、民生银行内控环境及内控体系优化研究、利率汇率的变化对民生银行主要业务及资产管理的影响与对策建议、宏观经济形势变化与民生银行五年发展规划的执行研究、构建多元化长效激励机制研究、人才战略研究、上市银行市值管理策略研究等。