42个新股配售对象违规被“拉黑”“牛散”就有28名

2014-08-27 08:28:06 来源: 成都商报电子版 作者: 李智

  在42个因违规而被“拉黑”的配售对象中,不乏东吴基金、人保等机构,但牛散有28名。违规行为主要为:提供有效报价但未参与申购、网上网下同时申购。

  2014年年初,中断已久的IPO重启,48只新股先后登陆A股市场,但是随着证监会针对打新、老股转让等规则进行调整,新的问题也浮出水面。比如一部分中介机构就动起“歪脑筋”,某些行为游走于灰色地带,更有少数中介直接违规操作。海际大和等部分中介机构在今年5月也因此遭遇证监会的处罚。

  如今,IPO监管风暴再次升级,配售对象违规行为成为查处重点。中国证券业协会周一发布公告,将违反相关规定的42个股票配售对象列入“黑名单”。

  东吴基金、人保等机构上榜

  8月25日,中国证券业协会网站上披露的一则公告,在昨日(8月26日)引来了业内的广泛关注。公告称,为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为,根据《首次公开发行股票承销业务规范》(以下简称《规范》)的规定,决定对在联明股份(行情,问诊)、依顿电子(行情,问诊)、今世缘(行情,问诊)、莎普爱思(行情,问诊)、雪浪环境(行情,问诊)、飞天诚信(行情,问诊)、富邦股份(行情,问诊)、龙大肉食(行情,问诊)、一心堂(行情,问诊)等9个首次公开发行股票项目中,违反《规范》相关规定的42个股票配售对象列入“黑名单”(列入黑名单时限自公告发布之日起算)。

  成都商报记者注意到,在证券业协会公布的这份“黑名单”中,多家知名机构赫然上榜,其中包括东吴基金旗下的鼎利2号分级股票型资产管理计划、中国人保资产安心增值投资产品、齐鲁证券自有资金投资账户、泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金等。此外,包括长安旭诺1号分级资产管理计划、国联安-吾同-灵活配置分级7号资产管理计划、中山启泰1号集合资产管理计划等资管计划也纷纷上榜。

  根据证券业协会公布的信息,上述询价对象违规内容主要分为提供有效报价但未参与申购,以及网上网下同时申购两类。其中,东吴基金旗下的鼎利2号分级股票型资产管理计划、中国人保资产安心增值投资产品和齐鲁证券自有资金投资账户,均是因为“提供有效报价但未参与申购”而被列入“黑名单”6个月。中国华电集团资本控股有限公司自有资金投资账户,因提供有效报价但未参与申购,被列入“黑名单”12个月。

  对此,不少业内人士感叹,处罚力度是此前未曾预料到的,因为进入“黑名单”就意味着这些配售对象在未来6个月至一年基本与“打新”无缘。

  “牛散”占了大多数

  虽然目前市场多将视线聚焦于东吴基金等违规机构身上,但记者注意到,“牛散”却成为“黑名单”中的违规主力。

  作为新股发行改革的一个重要环节,在网下配售环节中引入个人投资者,曾被视为一个平衡各方利益、保障普通投资者权益的制度安排。但是从实际效果看,真正能够进入网下发行环节的,绝非普通投资者,而是动辄身家上亿的“牛散”。

  记者发现,在42家违规配售对象中,自然人账户达28名之多,黄木秀、黄建英等知名牛散现身其中,有12名是提供了有效报价但未参与申购,另外有15名则是在网上网下同时申购。沈志华自有资金投资账户,则是42个违规配售对象中,唯一一个同时触发网上网下同时申购、提供有效报价但未参与申购,成为除华电集团资本控股外,另一个被列入“黑名单”12个月的配售对象。

(责任编辑:秦莉)

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