第三批IPO批文望8月中下旬放行 本周三将重启发审会

2014-08-11 06:52:00 来源: 金融界股票

  第三批IPO批文望8月中下旬放行 发审委备战注册制

  截至8月8日,已经有10家在审企业完成财务数据更新,恢复到正常审核状态。

  进入8月份,IPO排队大军陆续进入2014年中报审计收尾阶段,证监会审核也将逐渐恢复正常状态。

  而就在这段时间,发审委也将完成换届。与以往任何一次换届不同的是,不但在来源结构上发生变化,而且注册制的过渡阶段,赋予了他们不一样的使命。

  继7月30日发审会重启后,8月8日,上海飞凯光电材料股份有限公司(首发)获通过,已过会企业增至30家

  第三批批文或在8月中下旬

  7月下旬,在审企业2014年半年报审计陆续进入收尾阶段,据万德统计,截至8月8日,已经有10家在审企业完成财务数据更新,恢复到正常审核状态。其中6家处于已反馈阶段,4家处于预披露更新阶段。还有570家因“申请文件不齐备”而“中止审查”。

  动作最快的是兰州兰石重型装备股份有限公司,7月25日上交的更新完中报数据的申报稿,保荐机构是华龙证券。上海飞凯光电材料股份有限公司紧随其后,7月28日将更新完的申报材料送达,由国元证券行情问诊)(000728)保荐。

  “我们的项目不多,所以7月份项目小组集中精力跟会计师事务所和律师事务所一起,进行中报数据审计和申报材料的更新,过内核也很快,不会出现有的券商项目挤压排队的现象,”一位华龙证券的投行人士告诉记者,“补财报最大的影响因素是审计财报的时间,创业板简单一点的公司如果快一点的话要近一个月,复杂一点的主板公司慢一点可能要两个月。”

  在目前排队项目中,华龙证券有5个项目在会审核,除了上述1家恢复正常审核外,还有4家仍然“中止审查”。国元证券则有11个项目,还有10个项目有待更新。而项目最多的是广发证券行情问诊)(000776)(36个)和招商证券行情问诊)(600999)(33个),分别更新了3个项目、1个项目。

  上述10家企业,并不是均以中报数据更新材料。江苏省交通规划设计院股份有限公司只更新了一季报数据,恢复“已反馈”状态,由广发证券保荐。

  “如果想赶上会时间,补充一季报会比较快,”在会里有项目的一位保代称 “我们公司的项目都要求补中报,因为如果9月份没上会的,很快就要补三季报。”

  7月30日,发审会经历近一个月的短暂空窗期再度重启,华懋(厦门)新材料科技股份有限公司(首发)通过。

  随着证监会审核恢复常态,受理窗口也随即打开。从7月底到8月8日,英飞特、武汉理工光科、武汉中科创新首发申请获证监会受理,其中英飞特申报材料用的也是2014年一季报数据。

  北京一家大型券商保代表示,前期证监会新股月发行节奏来看,同时考虑大部分企业都面临着将2014年的半年报更新财务数据因素,下次批文下方至少要等到8月中下旬。已过会企业也需要更新财务数据,至少要更新一季报数据。

  截至8月8日,IPO排队大军增至628家,还有30家已过会企业在苦苦等待批文。此前证监会已经分别于6月9日、7月14日向22家已过会企业下发了IPO批文,月均10家左右。

  除了刚刚过会的华懋新材料和对于此前28家已过会企业,能否及时更新一季报数据是能否成为第三批批文获得者的条件之一。

  “7月份我们的工作重心就是核实一季度财务数据,赶在7月31日前将调整好的招股书补充进去。”上述北京大型券商保代说。

  重新搭建审核队伍

  尽管发审会暂停近一个月,但证监会发行部并不清闲。继5月23日完成第十六届主板发审委换届后,7月25日,证监会又向市场抛出了一份变化莫大的创业板发审委候选人名单。

  这两份名单的统一特点是,会计师、律师等中介机构力量淡化,增加市场买方的投资者代表,其中,增加了来自基金管理公司的委员人数,新从保险资产管理公司、创业投资机构和上市公司董秘中选聘委员。

  据了解,发审委人员架构的调整来自于一次主席办公会,来自交易所的代表提议发审委应该增加买方机构力量,得到了证监会主席肖钢的认可。这两份名单,均引发市场的强烈讨论。

  “上市公司董秘当发审委这是以前从来没有的情况。”这是华南一位投行人士看到这份名单后的第一反应。

  而沪上一位投行人士疑惑:“我不理解的是为什么一方面强调信息披露,不对公司的盈利能力进行判断,一方面又让不少有投资背景的来做发审委。”

  “按照这个候选名单,以后发行部管信息披露规范性合法性,发审委确定值不值得投资,有无投资价值。”前述华南投行人士称。

  作为资本市场的监管者,究竟基于何种考虑做出如上调整?

  “为了贯彻落实我会以信息披露为中心的监管理念,加强信息披露需求方的委员力量,促使发行人进一步提高信息披露质量。”证监会发言人对外表示。

  “比如说争议比较大的上市公司董秘当发审委,我想一方面是因为董秘是所处行业的专业人士,另一方面像乐视网行情问诊)(300104)董秘都经历过企业上市,熟悉企业上市的门道,也在资本市场深耕多年,精通市值管理,相对于会计师,能够结合企业管理、发展来考量企业财务。”北京一家拟上市公司董秘表示。

  一位接近监管层的人士向记者表示,增加了市场买方的投资者发审委员,为的是落实本轮新股发行体制改革的相关要求,为新股发行体制改革的梳理推进做铺垫,体现出监管层对发审委员的多元化要求和专业化监管思路。

  一个不能忽视的时间点是,按照市场预期的2015年过渡到注册制的时间表,注册制的脚步已经步步逼近。

  “向注册制过渡的重点就是以信息披露为中心,以往核准制下的发审委的角色必然要随着这一变化有所调整。”上述接近监管层的人士表示。

  发言人邓舸1日表示,证监会学习7月23日国务院常务会议精神召开视频会议,肖钢表示,国务院会议对激发实体企业,尤其是中小微企业的活力有重要意义,会议提出十措施以落实国务院常务会议。其中包括,抓紧制定股票发行注册制改革方案,以披露为本、预期明确的一整套发行安排。

  一个尚未引起市场注意的细节是, 8月1日,证监会为加强对发审委、并购重组委委员的管理,进一步畅通对违规违纪行为的反映渠道,新设了委员监督电话、信箱和邮箱,并对外公示。(理财周报)

  IPO排队企业增至628家主板 发审会本周三将重启

  新股首发审核近期节奏渐渐稳定。上周中止审查企业中有15家恢复审查,另有武汉理工光科股份有限公司与武汉中科创新技术股份有限公司新申报受理,截至目前排队企业总数达到628家。

  此外,主板发审会也将于本周三重启,审核两家企业。

  受“6·30”财报有效期大限影响,近600家拟IPO企业在6月末被证监会中止审查。按照监管层要求,若要恢复审查,必须更新财报资料,并提交恢复审查申请。

  由于财报编制需要一定时间,7月新股申报及审核均出现了相应的停滞,从下旬开始逐步有企业完成资料更新并恢复审核。

  8月以来,企业首发审核恢复审查。上周,沪深交易所排队企业中共有15家企业恢复。截至2014年8月7日,证监会受理首发企业628家,其中已过会29家,未过会599家。未过会企业中正常待审企业44家,中止审查企业555家。

  目前,上海证券交易所有7家过会企业等待发行,4家完成了预披露更新等待上会审核,另有14家企业处于“已反馈”阶段,2家“已受理”,总计27家。

  深圳证券交易所企业恢复审查节奏相对较快。目前中小板有6家企业已经通过发审会审核,2家预披露更新、4家“已反馈”,总计12家。

  创业板有过会企业16家,2家完成了预披露更新,11家已经反馈,5家已经受理。其中,新受理的两家企业武汉理工光科与武汉中科创新技术都是湖北企业,且都是仪器仪表制造企业。

  下半年以来,创业板发审会已经召开两次,分别审核了华懋(厦门)新材料科技股份有限公司与上海飞凯光电材料股份有限公司,两家公司都通过审核。与此同时,主板发审会停滞一个多月。

  本周三,主板发审委将审核江苏省交通规划设计院股份有限公司和浙江万盛股份有限公司。这也预示着,发审委将逐步进入稳步审核期。

  目前发审会“后备军”的队伍也在不断增长,且增速不断加快。除了上述两家即将上会审核的企业外,还有5家企业完成了预披露更新,包括拟登陆主板的兰州兰石重型装备股份有限公司、宁波东方电缆股份有限公司,拟上中小板的电光防爆科技股份有限公司和广州金逸影视传媒股份有限公司,以及拟登陆创业板的北京泰德制药股份有限公司。

  此前证监会曾明确发审会的召开节奏,即今年内主板(包括中小板)发审会、创业板发审会每周分别各召开一次,每次会议大致安排2家左右企业。依此计算,预计本周五还将召开一次创业板发审会,北京泰德制药或将上会审核。

  按照监管层计划,从6月到年底,将有新股100家左右能够发行上市,节奏上“按月大体均衡发行”。不过每个月发行新股数量可能会略有差异,因为在实际操作中,每月具体发行家数要视过会企业的封卷情况和发行方案准备情况而定。(第一财经日报)

(责任编辑:李欣)

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