*ST索菱实控人申请豁免履行部分承诺 控制权拟变更引交易所关注

1评论 2019-12-04 13:16:00 来源:电鳗快报 疫情对A股影响持股跟踪

  《电鳗快报》文/张凌云

  《电鳗快报》注意到,*ST索菱于近期收到了公司控股股东、实际控制人肖行亦先生提交的《关于豁免履行部分承诺的申请》,申请豁免于公司首次公开发行股份时自愿作出的股票解锁期满后24个月内不改变其作为发行人控股股东的地位承诺。公司董事会、监事会于 2019 年12月3日分别审议通过了《关于豁免公司控股股东履行部分承诺的议案》。

  经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市索菱实业股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]970 号)核准,公司向社会公众公开发行人民币普通股(A 股)45,800,000 股。经深圳证券交易所同意,公司股票于 2015 年 6 月 11 日起在中小板上市交易。公司控股股东肖行亦先生本次申请豁免履行其在公司《招股说明书》中做出的“股份减持承诺之 4、减持期限与减持数量”中关于控股股东地位的自愿性承诺:“在锁定期届满后的24个月内不改变本人作为发行人控股股东的地位”。

  对于申请豁免履行承诺的原因指出,肖行亦因个人融资及担保事项,目前持有的公司股票均已处于质押和司法冻结状态。相关债权人如依据生效法律文书采取司法执行措施,则会导致肖行亦先生的股份被动减持,客观上无法继续履行维持上市公司控制权稳定的承诺, 公司实际控制权存在发生变更的可能。

  此外,公司自 2018 年底以来遭遇了前所未有的困难、陷入债务纠纷,为进 一步纾解公司目前的困难局面,集中优势资源支持上市公司健康发展,公司控股股东肖行亦及公司第二大股东中山乐兴企业管理咨询有限公司(以下简称“中山乐兴”)就公司控制权变更达成初步意向,即在符合相关法律规定和监管规则的前提下,肖行亦先生拟通过协议安排支持中山乐兴成为持有表决权股份的单一最大股东。上述事项拟将导致公司控制权发生变更。

  12月4日,中小板公司管理部对深圳市索菱实业股份有限公司(以下简称“公司”或“*ST索菱”)下发关注函。要求公司公司和相关当事人就以下事项进行认真自查并做出书面说明:

公司董事会同意豁免肖行亦在首次公开发行股份时做出的上述承诺的原因及合理性,豁免承诺是否符合中小投资者利益,以及是否符合《中小企业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引 第 4 号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公 司承诺及履行》的相关规定。请律师核查并发表专项意见。 公司披露肖行亦与公司第二大股东中山乐兴企业管理咨询有限公司(以下简称“中山乐兴”)就公司控制权变更达成初步意向。说明上述控制权变更事项的具体进展,以及公司、肖行亦及中山乐兴是否存在与控制权变更相关的应披露但未披露的重大事项。
    针对*ST索菱控制权变更情况,《电鳗快报》将予以持续关注。
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