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白银大赛千万实盘资金派送中 2013年09月02日 09:29   来源: 证券时报网   网友评论(人参与

    证券时报网(www.stcn.com)09月02日讯

    皮海洲(财苑):“钢腕治市”面临第一难题

    证券时报网财苑社区(http://cy.stcn.com/)认证资料为“财经评论员”的皮海洲发表文章认为证监会对光大证券乌龙指事件的查处对“钢腕治市”作出了最好的注释,但仍然面临着保护投资者尤其是中小投资者权益的难题。

    原文如下:

    8月30日下午,证监会新闻发言人通报了证监会对“8.16”光大证券乌龙指事件的查处结果。从查处结果的具体内容来看,明显体现出“钢腕治市”的特征。

    就“钢腕治市”的特征来说,证监会主席肖钢在8月19日全国证券期货稽查执法工作会议上的发言对此作了精辟的解释。在这次会议上,肖钢批评过去的监管执法工作不敢动真碰硬,表示法律面前要人人平等,要有啃硬骨头的精神,坚决查处大案要案。要大幅提高违法违规成本,处罚上就高不就低。要切实提高工作质量和效率,今后对案件的调查和审理原则上不得超过一年,超时的,必须讲清理由,履行报批程序,绝不能再出现积案压案现象。

    证监会这次对光大证券乌龙指事件的查处对“钢腕治市”作出了最好的注释。实际上,证监会这次对光大证券事件的查处,就体现了啃硬骨头的精神,就是一次查处大案要案。而且确实体现出了高效与“上限处罚”的原则。乌龙指事件是8月16日发生的,8月30日证监会就公布了对该事件的查处结果,这样的效率在证监会以前的执法中是不曾有过的。而且这次对光大证券的处罚是没收光大证券非法所得8721万元,并处以5倍罚款,共计5.23亿元,同时停止光大证券从事证券自营业务(固定收益证券除外),暂停审批光大证券新业务。就罚没款金额来说,执行的是法律赋予的最高罚款倍数即5倍罚款。这样的执法力度对于市场来说显然是有震慑力的。

    但尽管如此,这次证监会的“钢腕治市”,仍然面临着中国股市的第一难题,即保护投资者尤其是中小投资者权益的难题。尽管证监会对光大证券开出了5.23亿元的罚单,但这并不意味着是对投资者利益的保护。作为投资者尤其是中小投资者来说,他们在乌龙指事件中的损失仍然很难得到赔偿。证监会新闻发言人表示,对于投资者因光大证券内幕交易受到的损失,投资者可以依法提起民事诉讼要求赔偿。这种让投资者通过司法途径来维权的做法,无异于是让投资者放弃索赔。因为目前最高人民法院还没有出台关于内幕交易案索赔的司法解释,地方法院很难立案,也很难判案。更何况投资者损失的认定也是一件很困难的事情。因此,司法维权的结果是最大多数的投资者放弃维权。

    因此,如何切实保护投资者利益,这无疑是“钢腕治市”所面临的最大难题。虽然平安证券开有设立专项赔偿基金补偿投资者的先例,但这需要有关当事人自觉自愿才行,不是投资者单方面能够设想的,而且这也不是保护投资者利益的常规途径与主要途径。

    所以在这个问题上,还需要证监会积极推动司法部门尽快完善司法制度,解决投资者通过司法途径索赔难的问题,同时积极引进集体诉讼制度。只有如此,在再发生类似于光大证券乌龙指这种事件的时候,投资者的利益才能得到保护。否则,象现在这般让投资者通过司法途径去“碰钉子”,这显然谈不上对投资者利益进行保护,这只能使“钢腕治市”的意义大打折扣。因此,解决中国股市第一难题应该是“钢腕治市”必须面对的问题。

    

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