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  2月1日下午,证监会第一次对外公开首次公开发行股票的全过程。目前,首发需要闯十道关,包括受理、见面会、问核、反馈会、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项、核准发行等主要环节。[主板254家企业待审][创业板151家企业待审]

证监会首次公布IPO发审流程 500家公司待审

【访谈】 IPO发审流程公布带给投资者信心

  出品:金融界网站公司报道组

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IPO基本审核流程
主板IPO基本审核流程

① 材料受理、分发环节

证监会受理部门工作人员依法受理首发申请文件,并按程序转发行监管部。发行监管部综合处收到申请文件后将其分发审核一处、审核二处,同时送国家发改委征求意见。

② 见面会环节

见面会旨在建立发行人与发行监管部的初步沟通机制。会上由发行人简要介绍企业基本情况,发行监管部部门负责人介绍发行审核的程序、标准、理念及纪律要求等。

③ 问核环节

问核机制旨在督促、提醒保荐机构及其保荐代表人做好尽职调查工作,参加人员包括问核项目的审核一处和审核二处的审核人员、两名签字保荐代表人和保荐机构的相关负责人。

④ 反馈会环节

审核一处、审核二处审核人员审阅文件后,撰写审核报告并提交反馈会讨论。主要讨论初步审核中关注的主要问题,确定需要发行人补充披露、解释说明以及中介机构进一步核查落实的问题。

⑤ 预先披露环节

反馈意见落实完毕、国家发改委意见等相关政府部门意见齐备、财务资料未过有效期的,将安排预先披露,并按受理顺序安排初审会。

 

⑥ 初审会环节

初审会由审核人员汇报发行人的基本情况、初步审核中发现的主要问题及其落实情况。根据初审会讨论情况,审核人员修改、完善初审报告。

 

⑦ 发审会环节

发审委制度是发行审核中的专家决策机制。目前发审委委员共25人,分三个组。发审会以投票方式对首发申请进行表决,提出审核意见。

⑧ 封卷环节

发行人的首发申请通过发审会审核后,需要进行封卷工作,即将申请文件原件重新归类后存档备查。封卷工作在落实发审委意见后进行。

⑨ 会后事项环节

会后事项是指发行人首发申请通过发审会审核后,招股说明书刊登前发生的可能影响本次发行及对投资者作出投资决策有重大影响的应予披露的事项。

⑩ 核准发行环节

封卷并履行内部程序后,将进行核准批文的下发工作。

 

 

 
创业板IPO基本审核流程

① 材料受理、分发环节

证监会受理部门工作人员依法受理创业板首发申请文件,并按程序转创业板发行监管部。创业板发行部收到申请文件后由综合处分发至审核一处、审核二处。

② 反馈会环节

审核人员审阅发行申请人申请文件后,撰写审核报告并提交创业板发行部反馈会讨论。主要讨论初步审核中关注的重点问题,确定需要发行申请人补充披露及中介机构核查落实的问题。

③ 见面会环节

见面会首先由创业板发行部部门负责人介绍发行审核的程序、标准、理念及纪律要求等,其后与发行申请人就企业情况及反馈意见中涉及的问题等进行一对一沟通。

④ 问核环节

问核机制旨在督促、提醒保荐机构及其保荐代表人做好尽职调查工作,安排在见面会后进行,参加人员包括问核项目的审核一处和审核二处的审核人员、签字保荐代表人和保荐机构相关负责人。

⑤ 预先披露环节

反馈意见落实完毕、财务资料在有效期内的将安排预先披露。具备条件的项目由发审委通知保荐机构报送材料。创业板发行部收到相关材料后安排预先披露,并按受理时间顺序安排初审会。

⑥ 初审会环节

初审会讨论决定提交发审会审核的,创业板发行部在初审会结束后出具初审报告,并书面告知保荐机构需要进一步说明的事项以及做好发审会召开前的准备工作。

⑦ 发审会环节

发审委制度是发行审核中的专家决策机制。目前发审委委员共25人,分三个组。发审会以投票方式对首发申请进行表决,提出审核意见。

⑧ 封卷环节

发行申请人的首发申请通过发审会审核后,需要进行封卷工作,即将申请文件原件重新归类后存档备查。封卷工作在落实发审委审核意见后进行。

⑨ 会后事项环节

会后事项是指发行申请人首发申请通过发审会审核后,招股说明书刊登前发生的可能影响本次发行及对投资者作出投资决策有重大影响的应予披露的事项。

⑩ 核准发行环节

封卷完成后,履行申请批复程序,发行申请人领取批文后安排后续发行工作。

 

 

焦点拟上市企业一览
申报企业 焦点原因 申请IPO地点 保荐机构 IPO状态
黑龙江龙煤矿业集团 体量庞大;此前连遇矿难致上市搁浅; 上海证券交易所 信达证券 落实反馈意见中
广西华锡集团 体量庞大;龙江镉超标的污染源使得大众目光聚焦于广西矿业。目前责任排查仍需在进行; 上海证券交易所 国泰君安 落实反馈意见中
重庆燃气集团 体量庞大; 上海证券交易所 申银万国 落实反馈意见中
人民网 中央和地方重点新闻网站改制及上市第一炮; 上海证券交易所 中信证券 已预披露
春秋航空 体量庞大; 上海证券交易所 瑞银证券 落实反馈意见中
淮北矿业 体量庞大; 上海证券交易所 银河证券 落实反馈意见中
陕西煤业 体量庞大;离核准发行期限不足1个月;市场期待“瘦身发行”; 上海证券交易所 中金公司、中银国际 已预披露
保利文化集团 央企中唯一的专业文化产业企业集团; 上海证券交易所 中信证券 落实反馈意见中
中国邮政速递物流 将成为A股首家快递企业; 上海证券交易所 中信证券 落实反馈意见中
中国铁路物资 体量庞大; 上海证券交易所 中信证券 初审中
上海银行 体量庞大;漫漫十年上市路;管理层变动; 上海证券交易所 国泰君安 初审中
江苏张家港农村商业银行 国内第一家进入上市辅导期并提交上市申请的农商行(2007年); 深圳证券交易所 东吴证券 落实反馈意见中
狗不理集团 近几年餐饮企业IPO均出现受阻现象;包子售价昂贵被指“包子中的LV”; 深圳证券交易所 招商证券 初审中

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被终止审查的企业一览
主板申报企业
终止审查决定时间
创业板申报企业
终止审查决定时间
浙江中马汽车变速器股份有限公司
2012-1-12
广东九联科技股份有限公司
2012-1-12
甘肃稀土新材料股份有限公司
2012-1-12
江苏太平橡胶股份有限公司
2012-1-12
湖南华菱线缆股份有限公司
2012-1-12
武汉新华扬生物股份有限公司
2012-1-13
俏江南股份有限公司
2012-1-30
北京绿创声学工程股份有限公司
2012-1-18
苏州快可光伏电子股份有限公司
2012-1-18

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