国海证券:收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》
2021-12-02 20:23:56
来源:
金融界
摘要
国海证券公告,公司为胜通集团发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责案,已由证监会调查完毕,证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施。证监会拟决定对国海证券责令改正,给予警告,没收违法所得1798万元,并处以60万元罚款。金融界12月2日消息 国海证券公告,公司为胜通集团发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责案,已由证监会调查完毕,证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施。证监会拟决定对国海证券责令改正,给予警告,没收违法所得1798万元,并处以60万元罚款。对孙彦飞给予警告,并处以30万元罚款;对刘延冰给予警告,并处以20万元罚款;对沈婧给予警告,并处以10万元罚款。证监会拟决定对孙彦飞采取5年证券市场禁入措施。
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