国海证券：收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》

2021-12-02 20:23:56 来源：金融界

摘要

国海证券公告，公司为胜通集团发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施。证监会拟决定对国海证券责令改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处以60万元罚款。

　　金融界12月2日消息国海证券公告，公司为胜通集团发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责案，已由证监会调查完毕，证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施。证监会拟决定对国海证券责令改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处以60万元罚款。对孙彦飞给予警告，并处以30万元罚款；对刘延冰给予警告，并处以20万元罚款；对沈婧给予警告，并处以10万元罚款。证监会拟决定对孙彦飞采取5年证券市场禁入措施。

关键词阅读：国海证券

责任编辑：郭艳艳 RF12556

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