兴业证券配股反馈意见回复细节:曾因未识别客户身份被处罚

1评论 2021-12-01 08:23:00

  《电鳗快报》 赵超/文

  2021年8月,兴业证券(601377.SH)发布《配股公开发行证券预案》,公司拟以实施本次配股方案的股权登记日(配股股权登记日)收市后的股份总数为基数,按照每10股配售不超过3股的比例向全体股东配售。若以兴业证券截至2021年6月30日的总股本66.97亿股为基数测算,本次配售股份数量不超过20.09亿股。

  兴业证券公司本次配股募集资金总额预计为不超过140亿元(具体规模视发行时市场情况而定),扣除发行费用后拟全部用于增加公司资本金,补充营运资金,服务实体经济发展和满足居民财富管理需求,全面提升公司的市场竞争力和抗风险。

  11月9日,证监会出具了《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书--关于兴业证券股份有限公司配股申请文件的反馈意见 》(212838号)。11月30日,兴业证券发布《关于兴业证券股份有限公司配股申请文件反馈意见的回复》。(简称配股反馈意见回复)

  《电鳗快报》研究《配股反馈意见回复》发现,兴业证券曾因违反《金融机构反洗钱规定》等相关规定,被罚款43万元。

  此外,兴业证券控股子公司兴证国际证券作为原告,因证券交易合同纠纷,在2021年立案的数量高达15起。

  多次被处罚

  《电鳗快报》注意到,2018年1月1日至上述反馈意见回复出具之日,兴业证券及其子公司、分支机构,多次被处罚。

  2021年7月,兴业证券因未按规定识别客户身份、未按规定开展持续的客户身份识别,被中国人民银行福州中心支行处以43万元罚款,处罚依据是《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》等相关规定。兴业证券采取了以下整改措施:公司已按期缴纳了罚款43万元;公司于2021年5月21日向中国人民银行福州中心支行提交了整改方案报告,并于2021年11月12日报送了《关于落实反洗钱执法检查的半年度整改进度报告》, 公司推进反洗钱内部控制体系建设,完成了客户身份识别等核心义务方面整改工作,后续将在规定时限内完成剩余问题整改工作。

  2021年7月22日,中国人民银行福州中心支行出具了《中国人民银行福州中心支行关于反洗钱合规情况的意见》,认为该项行政处罚不属于人民银行系统重大处罚。根据《中国人民银行行政处罚程序规定》第十三条规定,该行政处罚事项不涉及责令停业整顿、吊销经营金融业务许可证,且罚款金额未达到较大数额罚款标准(即中国人民银行中心支行决定的 50万元以上(含 50万元)罚款),不构成重大行政处罚。

  2019年7月,兴证国际资管被香港税务局处以3000元港币的罚款,处罚事由为:未在指定期限内递交2013/14课税年度及2016/17课税年度的报税表。

  2018年5月至2021年9月,兴业证券子公司及营业部被相关税务主管部门分别处以100元至400元罚款,处罚事由为:未在规定期限内申报相关税收。

  子公司频频诉讼追款

  《电鳗快报》注意到,在2021年,兴业证券控股子公司兴证国际证券,因证券交易合同纠纷,频频通过诉讼方式追款。

  兴证国际证券与鸿鹄资本有限公司(下称鸿鹄资本 )、邓俊杰的证券交易合同纠纷,于2021年4月30日立案。2015年7月,鸿鹄资本在兴证国际证券开立证券交易保证金账户,由兴证国际证券向鸿鹄资本提供保证金贷款;邓俊杰承诺对相关交易承担担保责任。2021年4月30日,因债务人鸿鹄资本未按约定偿还证券交易融资负债,担保人邓俊杰未按约定承担担保责任,兴证国际证券向香港特别行政区高等法院提起诉讼,请求鸿鹄资本及邓俊杰共同偿还欠款1.23亿港元及利息、讼费等。2021年10月22日,香港特别行政区高等法院作出判决,鸿鹄资本、邓俊杰应偿还兴证国际证券 1.23亿港元及利息、诉讼费等。采用预期信用损失模型进行减值计量,截至2021年6月30日,计提 6274.48万港元。

  兴证国际证券与苏桂新的证券交易合同纠纷,于2021年4月23日立案。2018年1月,苏桂新在兴证国际证券开立证券交易保证金账户,由兴证国际证券向苏桂新提供保证金贷款。2021年4月23日,因债务人苏桂新未按约定偿还证券交易融资负债,兴证国际证券向香港特别行政区高等法院提起诉讼,请求苏桂新偿还欠款3099.92万港元及利息、讼费等。目前,该案件处于审理中。采用预期信用损失模型进行减值计量,截至2021年6月30日,计提2191.04万港元。

  此外,兴证国际证券与孟竹的证券交易合同纠纷于2021年5月25日立案。2018年1月,孟竹在兴证国际证券开立证券交易保证金账户,由兴证国际证券向孟竹提供保证金贷款。2021年5月25日,因债务人孟竹未按约定偿还证券交易融资负债,兴证国际证券向香港特别行政区高等法院提起诉讼,请求孟竹偿还欠款1984.80万港元及利息、讼费等。目前,该案件审理中。采用预期信用损失模型进行减值计量,截至2021年6月30日,计提1355.03万港元。

  《电鳗快报》根据兴业证券《配股反馈意见回复》统计发现,兴证国际作为原告,因证券交易合同纠纷在2021年立案的数量高达15起。

【来源:电鳗快报 (责任编辑:Robot RF13015)

快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
“顶流”来了!谢治宇、邓晓峰、冯明远、赵蓓…最新调研这些大牛股

2022-01-16 07:33:10来源:中国基金报

北向资金买股出现新标的 三只个股获多路资金抢筹大涨

2022-01-16 07:17:36来源:大众证券报

临近春节消费旺季 看好业绩超预期板块

2022-01-16 07:16:56来源:金融投资报

将成新热点?数字经济被高度重视 细分领域龙头有这些

2022-01-16 08:31:14来源:财联社

梦、谎言、电子烟,妖股是如何炼成的?

2022-01-16 09:59:25来源:财联社

市场见底,何时何地——兼论2022年春季行情节奏

2022-01-16 09:16:45来源:金融界

1月机构调研15家科创板公司 偏爱医药生物行业

2022-01-16 07:18:27来源:大众证券报

28天亏了400 万,投资者亏在哪里?

2022-01-16 08:20:07来源:金融投资报

消费旺季来临 看好业绩超预期板块

2022-01-15 12:08:20来源:金融投资报

【晚间公告抢先看】免税第一股中国中免2021年预盈超百亿元!抗疫概念强势爆发 4连板九安医疗回复关注函…

2022-01-14 21:49:28来源:金融界

图解一周牛熊股:锂电赛道最吸金 新冠检测板块跑出多只黑马

2022-01-15 11:14:42来源:财联社

泛酸钙价格跳涨逾2倍 龙头盈利有望飙升

2022-01-14 08:25:47来源:金融界

近期市场面临三大风险

2022-01-16 08:22:52来源:金融投资报

市场正进入底部区域 春节后行情将更为乐观

2022-01-16 08:14:55来源:金融投资报

震荡磨底持续 配置窗口待启

2022-01-16 08:14:31来源:金融投资报

下周看点:A股首份年报将出炉 成品油价或迎首涨

2022-01-15 06:40:36来源:大众证券报

国家药监局支持东北中医药产业发展 行业潜力巨大

2022-01-14 08:24:37来源:金融界

今年行情会不会切换赛道

2022-01-16 08:25:04来源:金融投资报

日赚3.3亿!“银行茅”业绩太牛了,超过七成上市公司一年的净利润

2022-01-15 00:07:10来源:中国基金报

数字人民币App下载量大增 应用场景提供商迎机遇

2022-01-14 08:24:53来源:金融界

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
资金流向

资金查询:

证券名称最新价格涨跌幅净流入金额(万)
北方稀土43.917.02%204631.59
捷成股份7.0120.03%199965.89
和邦生物3.9610.00%110039.59
以岭药业25.3810.01%108140.76
    全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
    研报评级

    资金查询:

    更多>>
    股票简称投资评级最新价目标价
    徐工机械买入4.09--
    格力电器买入38.95--
    上汽集团买入29.15--
    伊利股份买入24.20--