上海证券新三板做市投资重仓多家风险公司 “问题直播”分析师登记状态仍为正常

1评论 2021-10-13 16:31:00

  中国网财经10月13日讯(记者叶浅 樊鹏)在北交所推出之际,重点布局新三板投资业务的券商有望迎来收获,而新三板做市公司数量居前的上海证券,却重仓了多个风险公司。

  此外,先期曾被多家媒体报道的上海证券首席市场分析师因“问题直播”被调查免职,而公开信息显示其目前从业登记状态仍为正常。

  新三板做市投资重仓多家风险公司

  公开资料显示,上海证券为60家新三板公司提供了持续督导服务,并为59家公司提供做市服务,做市公司数量在券商中列第9位,排名居前。

  从做市公司的股东结构看,上海证券新三板做市投资进入18家新三板公司前十大股东,其中有8家位列前五大股东,而这8家上海证券做市重仓公司,无一家进入精选层。

  在上述8家公司中,上海证券为3家公司二股东,其中占股比例达14.87%的ST竹邦能已于5月7日被股转系统实施交易风险警示;占股比例达9.89%的盈谷股份曾触发降层情形等多个风险事件,控股股东被纳入失信被执行人;占股比例达9.22%的ST易销被提示终止挂牌风险,且公司及实控人均被纳入失信被执行人。

  表一:上海证券做市投资列前五大股东公司明细

  数据来源:iFinD,中国网财经整理

  新三板做市在券商业务归类中属于自营投资业务,上海证券2020年年报内容显示,报告期内证券投资业务实现业务收入5.30亿元(不包括公司做市业务、信用业务持仓等损益),同比增加5.79%,而合并利润表显示投资收益收入为3.6亿元,与前述内容表述相差1.7亿元。

  而上述差异,不知是否为做市持仓影响所致。

  被调查首席市场分析师登记状态仍为正常

  除新三板做市业务风险外,之前多家媒体曾报道了上海证券研究所所长助理、首席市场分析师蔡钧毅因为“问题直播”被带走调查并免职。

  相关媒体报道内容显示,上海证券表示为蔡钧毅个人行为,与公司无关。上海证券董事长在内部讲话中也表示:“不希望我们在楼下看到不明真相的投资者,因为蔡钧毅的事情,把他个人造成的恶劣影响加到上海证券头上。”

  某券商分析师向中国网财经表示:“蔡的事件虽然被上海证券归为个人行为,但作为分析师公开发表观点,监管是有明确合规要求的。”

  根据相关报道,蔡钧毅已被上海证券免职,而截止发稿,中国网财经记者查询证券业协会官网从业人员信息显示,其登记信息仍为正常,并无离职变更内容。

  表二:蔡钧毅从业人员登记信息

  数据来源:证券业协会官网

  就上述做市业务风险及分析师事件进展情况,中国网财经记者致函采访上海证券,截止发稿,上海证券未有回复。

【来源:中国网财经 (责任编辑:Robot RF13015)

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