券商分类新变化!50家跻身A类,比去年多3家

1评论 2021-07-24 07:24:45

  7月23日,证监会公布了一年一度的证券公司分类结果。

  今年103家券商中,AA级券商共15家,与去年持平;A级共35家,比去年增加了3家。A类共50家公司,占比达49%。

  A类券商共50家

  2021年证券公司分类评价结果显示,AA级券商15家,A级券商35家;BBB级券商18家,BB级券商16家,B级券商5家;CCC级券商11家,CC、C、D级各1家,分别是国都证券、川财证券、网信证券。

  2021年证券公司分类结果(按公司名称拼音顺序排序)

  券商分类新变化!50家跻身A类,比去年多3家

  证监会有关部门负责人上周就网信证券破产重整答记者问时指出,根据网信证券2020年经审计的年度报告,网信证券资产总额7.03亿元,负债总额42.79亿元,净资产-35.76亿元,持续经营能力存在重大不确定性。审计机构对年度报告发表了保留意见。近期,网信证券向沈阳市中级人民法院提出破产重整的申请,以化解公司风险。沈阳市中级人民法院依法裁定受理了破产重整申请。破产重整是市场经济条件下化解公司风险的常见做法,通过司法程序进行重组整顿,化解公司风险,恢复公司持续经营能力。

  五大亮点

  专业人士指出,此次证券公司分类结果有五大亮点:

  一是各类别公司占比基本和去年持平,A类公司增加了3家,有效激励了行业机构的专业化发展。

  二是压实“看门人”职责,加强对投行业务的激励和约束。一方面,将投行项目撤否率纳入评价指标,进行相应扣分;另一方面,将投行电子化底稿情况作为加分指标,纳入评价。

  三是增加了专项评价。一方面,试点启动文化建设专项评价。另一方面,正式启动服务新三板改革的专项评价,去年证监会试点启动服务新三板改革的专项监管工作。

  四是引导行业错位发展。结合行业重点业务、重点领域风险收敛的现状,调整评价,包括对资管违约、私募资管整改,适应行业发展的,还有豁免获准的情形。

  五是落实奖励政策,对于科技创新、民企纾困的公司,专家评审会给予加分。

  等级评价不得用于商业目的

  证监会指出,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合公司业务发展状况,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

  根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围,及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

  证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

【来源:中国证券报 (责任编辑:徐航)

关键词阅读:券商

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