谁在为低碳行动？国内金融机构泛ESG产品梳理 公募爆发式增长 | ESG-观察
1评论 2021-01-21 22:14:01 来源：金融界上市公司研究院 年底，干一票大的！
截至2020年12月31日，我国内地已成立并存续的纯ESG公募基金达24只，均为契约型开放式基金，基金类型主要为股票型与混合型，其中股票型10只，混合型14只。
作者：钟心
金融界网1月21日消息 2020年12月召开的中央经济工作会议中，“做好碳达峰、碳中和工作”被列为我国中长期要抓好的重点任务之一。1月6日，人民银行表示要落实碳达峰、碳中和重大决策部署，完善绿色金融政策框架和激励机制，做好政策设计和规划，引导金融资源向绿色发展领域倾斜。
在种种因素共振的背景下，中国的ESG（Environment，Social and Governance，即环境、社会和公司治理）投资正在逐渐兴起，演化为一种趋势。
狭义的ESG投资主要针对资本市场特别是股票市场，广义的ESG投资还包括绿色信贷、绿色债券、碳市场等。本文主要依据中国责任投资论坛（China SIF）对广义ESG的定义，根据公开信息从 ESG公募基金，私募基金，绿色信托，绿色债券四个方面，对于我国近些年来 ESG投资产品趋势进行归纳和梳理。
ESG公募基金产品
根据全球绿色金融数据库的统计显示，我国最早将ESG因素纳入投资策略的一支公募基金可以追溯到2004年11月29日，乃由天治基金发行的天治低碳经济混合，资产规模为0.29亿元。而我国最早一只以ESG为主题的基金可以追溯到2013年2月19日，乃由财通基金发行的中证财通中国可持续发展100指数增强A，资产规模为1.07亿元。
截至2020年12月31日，我国内地已成立并存续的纯ESG公募基金达24只，均为契约型开放式基金，基金类型主要为股票型与混合型，其中股票型10只，混合型14只。
表 我国纯ESG公募基金产品现状
制表：金融界上市公司研究院 数据来源：iFinD数据库
从基金规模来看，成立于2013—2019年初的ESG基金在市场上的存续规模仅为1.7亿元；成立于2013-2019年末的ESG基金存续规模已达22.56亿元；成立于2013—2020年的ESG存续规模已高达768.09亿元，其中，仅2020年一年就增长了743.35亿元。
制图：金融界上市公司研究院 数据来源：iFinD数据库
从各机构发行的纯ESG公募基金规模和数量上来看，汇添富基金无论时发行数量还是累计发行规模都位居首位，发行了9只共计128.12亿元的纯ESG公募基金。
制图：金融界上市公司研究院 数据来源：iFinD数据库
除了规模不断壮大外，纯ESG基金产品区间收益排名也大多处于前列（仅限2019年已有数据，2020年成立基金暂未有数据）。其中，华安低碳生活在8066只基金中位列225位，易方达ESG责任投资股票发起式位列896位。从年化收益率来看，ESG公募基金均呈现出正的收益率，平均年化收益率达50%以上。其中，华安低碳生活年化收益率最高，为78.91%，其次为易方达ESG责任投资股票发起式，年化收益率为59.04%。
ESG私募基金产品
目前我国ESG私募基金产品主要有股权投资基金，创业投资基金，私募证券投资基金，基金子公司几种类型，其中以股权投资基金为主，共发行607只，占比71%。
制图：金融界上市公司研究院 数据来源：全球绿色金融数据库
从纵向来看，2017年ESG私募基金发行数量达到最高峰，为216只；2020年中国ESG私募基金发行数量为85只，增长势头有所放缓。
制图：金融界上市公司研究院 数据来源：全球绿色金融数据库
绿色信托
中国责任投资论坛的数据显示，2020年我国绿色信贷余额约11.55万亿元人民币。根据全球绿色金融数据库，从2017年以来，我国共发行了2643只绿色信托产品，且呈逐年递增趋势，其中，2020年发行数量最多，为1101只。
制图：金融界上市公司研究院 数据来源：全球绿色金融数据库
在我国，绿色信托产品最主要投向了水利、环境和公共设施管理业，占到绿色信托产品发行总数量的96%。
制图：金融界上市公司研究院 数据来源：全球绿色金融数据库
绿色债券
根据全球绿色金融数据库，截止目前，我国绿色债券累计发行总量约1.16万亿元人民币。
我国共发行了1101只绿色债券，主要以资产支持证券、企业债、公司债、金融债等类型为主，其中资产支持证券发行数量位居首位，为356只，占比32%。
制图：金融界上市公司研究院 数据来源：全球绿色金融数据库
从绿色债券期限来看，主要以中长期为主。3-10年期一共发行了782只，占比80%。其中3-5年期发行了343只，占比31%，位居首位；其次是5-7年期发行了299只，占比27%。
制图：金融界上市公司研究院 数据来源：全球绿色金融数据库
从我国绿色债券发行的地区来看，集中在一线大城市和南方发达地区，其中北京以发行2385亿元绿色债券位居首位，福建省和广东省分别以1111亿元和1075亿元位列第2名和第3名。
制图：金融界上市公司研究院 数据来源：全球绿色金融数据库
从行业来看，绿色债券主要流入了金融业，其次是建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化体育和娱乐业吸收绿色债券规模最小。
制图：金融界上市公司研究院 数据来源：全球绿色金融数据库
来源为金融界股票频道的作品，均为版权作品，未经书面授权禁止任何媒体转载，否则视为侵权！
股票频道相关新闻
-
重磅！两大央企将启动重组，超级“通信航母”来了！事关10余家上市公司
2021-02-25 07:32:40来源：e公司官微
-
【公告抢先看】晚间重要公告：万华化学上调中国地区MDI价格、宁德时代拟不超105亿建动力电池生产线扩建项目
2021-02-25 18:20:46来源：金融界网
-
收评：地产、金融板块爆发沪指涨0.59%，创业板指跌超1%再失3000点，节后成交额首次不足一万亿元
2021-02-25 15:02:15来源：金融界网
-
两家A股公司同日"谢幕"，400亿市值灰飞烟灭，腾讯曾有入股，北上资金也踩雷
2021-02-25 07:07:25来源：券商中国
-
万科罕见涨停，基金大佬不停加仓，最后一批低位核心资产爆发，高成长股名单曝光
2021-02-25 11:59:10来源：数据宝
-
38家公司年报净利增幅超1000% 业绩超预期公司受市场关注
2021-02-25 07:26:58来源：大众证券报
-
现场检查“发威”，20家被抽中公司撤了16家，盘点2月主动撤回IPO申报的公司
2021-02-24 22:44:40来源：每日经济新闻
-
2月以来机构调研138股 电子等三行业最受关注
2021-02-25 07:29:38来源：大众证券报
-
钴原料供应紧张持续发酵 相关企业值得重点关注（附股）
2021-02-25 07:41:13来源：金融界网
-
MUC缺货愈演愈烈 国产替代相关企业有望迎来发展机遇（附股）
2021-02-25 07:36:00来源：金融界网
-
打破纪录！阿里被减持抛售5700亿，桥水、高盛却大举加仓
2021-02-25 12:07:55来源：中国基金报
-
面板涨势可延续至第二季度 相关公司值得重点关注（附股）
2021-02-25 07:36:51来源：金融界网
-
三原因引发市场大跌 震荡调整期可关注低估板块
2021-02-25 07:26:30来源：大众证券报
-
王者解盘：权重护盘，题材普跌，大盘明日怎么走
2021-02-25 16:17:34来源：金融界网
-
抱团股再崩反弹随时来 新抱团可期重点是周期
2021-02-25 07:25:39来源：投资快报
-
刚刚！两家A股公司同日“谢幕”，400亿市值灰飞烟灭，腾讯曾有入股，北上资金也踩雷…
2021-02-24 19:49:05来源：证券时报网
-
趋势巡航：明天大盘将是冲高回落
2021-02-25 15:22:24来源：金融界网
-
“人造太阳”亮相在即 “超级材料”相关公司或引关注（附股）
2021-02-25 07:39:12来源：金融界网
-
李大霄：道指创历史新高带动全球股市 A股港股将迎来强力反弹
2021-02-25 09:24:53来源：金融界网
-
橡胶价格强势上行 相关企业值得关注（附股）
2021-02-25 07:35:08来源：金融界网
加载更多
