这类平台有极高风险!多地证监局发布警示 剑指场外配资!喊单荐股拉人头 监管正重击

1评论 2020-11-27 08:29:35 来源:券商中国 作者:云中隼 龙头大揭秘!

11月26日,新疆证监局发布关于“场外配资”平台的风险警示,并公布了不具备证券期货业务资质的平台“中天在线”,提醒投资者注意。

  “10倍杠杆”、“火速建仓”、“名家指点”……这样的话术,你还在上当吗?

  在2020年的火热行情中,更多地不法分子盯上了场外配资的“生意”,屡有不明就里的投资者上当受骗。11月26日,新疆证监局发布关于“场外配资”平台的风险警示,并公布了不具备证券期货业务资质的平台“中天在线”,提醒投资者注意。

  今年9月,证监会部署派出机构启动为期三个月的专项整治行动,对相关黑色产业链重拳出击。近期河北、深圳、青海等多地证监局陆续公布“股市黑嘴”、“非法荐股”、“场外配资”等违法活动专项整治行动计划情况。不难发现,一场轰轰烈烈的专项整治行动正在进行中。

  新疆证监局提示配资平台风险

  随着A股市场行情走暖,资本市场持续活跃,阶段性行情不断出现,“非法荐股”、“场外配资”等违法活动也层出不穷。这不仅严重扰乱证券市场秩序,更对投资者利益造成损害。在此背景下,多地证监局会同相关部门,不断向违法行为“亮剑”。

  11月26日,新疆证监局发布关于“场外配资”平台的风险警示。新疆证监局郑重提醒广大投资者,证券、期货市场的场外配资活动属于非法金融活动,存在极高风险。

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  此外,新疆证监局还公布了不具备证券期货业务资质的平台“中天在线”及网址(zts.wantongex.com),提醒投资者注意。

  券商中国记者发现,此次新疆证监局公布的“中天在线”可算是典型的非法荐股平台。在点击进入后,平台某“老师”正在热情洋溢地介绍“投资”之道,并对个股走势及买入机会。

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  而对于该平台的各个模块,均需要通过QQ添加平台客服。券商中国记者进入时段中,在线人数均在万人以上(数据真实性待考),且交流互动频繁。

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  新疆证监局指出,广大投资者应提高风险防范意识,远离场外配资,避免财产受到损失。如有融资需求,请到有资质的证券、期货公司办理相关业务。如因参与场外配资被骗,请及时向当地公安机关报案。

  年内多地开展专项整治

  融资融券,本是证券公司的“专营”业务。而当别有用心之人意图“无证上岗”之时,场外配资也应运而生。这不仅扰乱正常的金融秩序,更给投资者带来难以承受的损失。

  根据新证券法规定,证券融资融券业务属于证券公司专营业务,未经证监会核准,任何单位和个人不得经营。场外配资活动本质上属于只有证券公司才能依法开展的证券融资融券业务,相关机构或个人未取得相应证券业务经营资质从事场外配资活动的,构成非法证券业务活动,属于违法行为,将被依法追究法律责任。

  此外,2019年11月最高人民法院曾发布《纪要》,在强调场外配资违法性的基础上,明确了场外配资合同属于无效合同,场外配资参与者将自行承担相关风险和责任。

  需要指出的是,未取得相应业务资质的配资中介机构、软件公司等,以系统分仓、出借账户、点买配资等模式从事场外配资及相关活动,构成非法经营证券业务,以非法占有为目的组织开展虚盘配资则构成诈骗罪。

  北京某大型上市券商合规总监向券商中国记者指出,配资机构往往不具备经营证券期货业务资质,不仅违反了现行证券法律法规,更严重损害了投资者合法利益。

  而在市场火热之时,仍有不法分子蠢蠢欲动。今年2月的“春节行情”期间,场外配资情况明显抬头。彼时,证监会发言人曾表示,已注意到近期有关场外配资的报道增多,证监会将对此密切关注,并指导有关方面依法加强对交易的全过程监管。各证券公司要严格执行经纪业务及融资融券客户适当性管理,加强异常交易监控,认真做好技术系统安全防护。

  此后,证监会及各地证监局即展开了一场轰轰烈烈的专项整治行动。今年7月,证监会集中曝光了258家非法从事场外配资平台,涉及北京、安徽、福建、广东、广西、重庆等多个地区,且有数宗非法场外配资案件进入司法程序。

  今年9月,证监会公告称,部署派出机构启动为期三个月的专项整治行动,对相关黑色产业链重拳出击,重点打击“股市黑嘴”、 “非法荐股”、“场外配资”、 “黑群”、“黑APP”这几类违法活动。

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  在证监会多次发声之下,各地证监局也纷纷积极配合。河北、深圳、青海等地证监局陆续公布“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等违法活动专项整治行动计划情况。

  例如,11月3日,青岛证监局就公布了专项整治活动的具体计划。青岛证监局表示,其发动辖区证券期货经营机构摸排违法违规线索,对疑似配资平台、非法荐股账号进行分类处置。加强与公安、通管、网信等部门的协作,加大对上述违法违规行为的打击力度,坚决对相关黑色产业链重拳出击、严惩不贷。

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  10月29日,深圳证监局也公布专项整治行动的内容及重点渠道。深圳证监局表示,将通过三方面打击非法行为:

  一是积极组织协调各方力量,调动辖区证券期货行业协会、证券期货经营机构资源,畅通各类投诉举报渠道,充分利用网络舆情监测系统等信息技术手段,多措并举广泛收集、摸排本次专项行动重点打击的违法活动线索。

  二是与深圳公安部门进行深度合作,互相交换情报线索。此外深圳证监局还将会同网信办、地方金融监管局、市场监督管理局等相关部门,对摸排发现的违法乱象进行集中查办、严厉处罚,坚决对相关黑色产业链重拳出击、严惩不贷。

  三是针对如何防范相关违法违规行为开展全方位、多角度、广覆盖的投资者教育活动,指导辖区相关行业协会、上市公司证券基金期货经营机构、投教基地多渠道进行打击“杀猪盘”等风险提示宣传。

关键词阅读:场外配资

责任编辑:伍书哲
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