第一创业证券郭帅新三板违规开户被警示:承诺新股申购收益并谋取不当利益
2020-10-12 11:26:02
来源:
挖贝网
新三板再现违规开户案例。
近日,第一创业证券广州分公司郭帅被广东证监局出具警示函,原因是其向开通新三板交易权限的客户提供知识测评答案,承诺新三板新股申购收益,并谋取不当利益,构成违规。
据中国证券业协会数据显示,第一创业证券在2019年营收规模为20亿元,在全国98家券商中排名第44位。新三板业务方面,第一创业证券表示在今年上半年,随着新三板深化改革逐步推进,市场逐渐回暖,对公司新三板业务进行调整,新增持续督导公司2家,截至今年6月末,公司为35家企业提供做市报价服务。
在此前,新三板市场上也有券商违规开户的情况。2016年,财富证券违规为新三板106户不合格投资者开户,被全国股转公司通报批评;华创证券、东兴证券旗下营业部也曾因新三板违规开户,被暂停新三板开户业务六个月。
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