券商内部员工“老鼠仓”案件并不罕见，连4000亿市值的牛市旗手也躲不过。

　　日前金融界《财经天眼》从北京市第二中级人民法院获取的刑事判决书显示，原中信建投交易部投资经理肖洪彬因趋同交易获有期徒刑1年，缓刑1年，涉及股票70支，交易金额8000余万元。

　　资金权限从千万增至5亿 趋同交易70支股票

　　事情从2014年3月说起。

　　当年的3月11日，肖洪彬进入中信建投担任交易部投资经理，一直到2018年4月24日离职。公开信息显示，1978年出生的肖洪彬来自辽宁大连，学历为研究生，案发时已经是洪泰然投资咨询有限责任公司负责人。

　　入职一周后，肖洪彬开始自主管理中信建投自营账户“×××、×××”（以下简称交易部四号账户），具体职责为：在指定的资金额度和风险限额的约束下，实现稳健的投资收益，承担部门收入指标。

　　肖洪彬因此获取了该账户的相关信息，包括该账户的投资决策、交易时间、标的、数量等。

　　在这期间，肖洪彬违反规定，利用其掌握的上述未公开信息，使用其实际控制的易某名下证券账户，由其本人或指令其妻子赵某，先于或同期于其管理的交易部四号账户买入或卖出相同股票，共计趋同交易股票70只，趋同成交金额人民币8138．42万元，从中获利28.08万元。

　　肖洪彬供述称，其一开始资金使用权限在一、二千万左右，随着业绩增加使用权限增加至5亿左右。

　　“我的工作模式是我用公司给予我权限的自有资金，通过我选好的股票后，将我选定的股票指令通过恒生系统发送给交易员，之后由交易员通过我负责的交易部4号账户进行股票买卖，交易部4号股票买卖指令都是由我来下达的。”肖洪彬在供述中表示。

　　百万年终奖借道转入 ATM机存款避嫌

　　前述易某为肖洪彬妻子赵某的同事，肖洪彬于2014年上半年找到新时代证券羊坊店营业部杨某，后者通过远程操作给易某开设了股票账户，并由肖洪彬全权操作，全部用于交易股票。证券账户、银行账户的交易密码只有肖洪彬夫妇知道。

　　根据肖洪彬夫妇的表述，前述交易所用资金均来源于家庭资金，共计投入约200万元。2015年年初，其又找易某开设了信用账户。

　　开始时，由肖洪彬下指令赵某具体操作。“2015年之后，我在工作上时间比较充裕，所以就用150XXXXXXXX手机号自己下单交易了，”肖洪彬供述，其在易某账户中交易的股票均为中信建投投资账户所选股票，“一般情况下我特别看好的股票，又不在公司股票的黑名单之内，我管理的公司账户交易这只股票时，我操作的易某的证券账户也会买一点。”

　　为了避免留痕，上述资金均由肖洪彬夫妇通过同学、同事等人账户转入，或通过ATM机直接存入。其中2016年7月4日、2017年3月8日，赵某先后通过同事林某、金某向易某的三方存管账户转入100万元、19万元，其中的100万为肖洪彬的年终奖。转账之前，赵某均先做了提现。

　　2015年9月18日，肖洪彬的同学郑某又向易某的三方存管账户转账52万余元。

　　自2014年6月24日起至2017年8月8日，易某的三方存管账户陆续有ATM存款，是肖洪彬夫妇为撇清与易某证券账户的关系，通过ATM机存入。

　　关于获利后的资金，赵某表示有197万元用于买房，20万给肖洪彬交了行政处罚罚金，还有约35万用于偿还消费贷款。

　　早在去年6月，证监会就针对肖洪彬作为证券从业人员违法交易股票出具行政处罚决定书，责令肖洪彬依法处理非法持有的股票，没收违法所得4.87万元，并处以14.62万元罚款。

　　今年4月，肖洪彬因犯利用未公开信息交易罪，被法院判处有期徒刑1年，缓刑1年，没收违法所得28.08万元，并处罚金56.16万元。