一年暴涨16倍 谁是中潜股份“潜伏者”?

1评论 2020-04-07 03:26:18 来源:证券时报 作者:于德江 6个月大赚574%!

  自2019年5月9日开始,北京泽盈投资有限公司(下称“北京泽盈”)旗下的16只私募基金开始大举买入中潜股份(行情300526,诊股),至2019年10月30日持股比例达到5.71%才予以披露,构成违规举牌。北京泽盈开始买入后,中潜股份开启大涨通道,2019年5月9日至今的涨幅达到1628%,傲视全部A股。同期,大盘下跌0.48%,中潜股份所在行业板块下跌14%。

  和其他暴涨股相比,中潜股份与众不同。一是成交量、换手率极低,北京泽盈举牌之后(2019年10月31日)的日均换手率仅为0.56%,参与者寡;二是股东户数急剧缩减,2019年6月30日为12342户,2020年3月20日仅余3900户,可见筹码快速集中,最新户均持股市值高达840万元;三是无视大盘走势、几乎不调整,2019年5月9日至今的223个交易日无跌停,连续2个交易日跌幅在3%以上的情况仅有1次。

  因此,中潜股份符合多项庄股特征,其又在去年下半年至今发布多项涉及热门概念的资产收购或投资公告,引发市场强烈质疑。谁是中潜股份“潜伏者”?监管层高度重视这一情况,广东证监局表态将对中潜股份的问题进行全面核查,如发现违法违规线索,将启动立案调查程序,并依法严厉查处。深交所也已经连续发函,要求中潜股份说明是否存在迎合市场热点炒作股价的情形,刘勇、仰智慧、北京泽盈的控股股东、实际控制人、董监高人员之间是否存在关联关系。

  坊间传闻,中潜股份大股东方面去年曾欲寻私募机构进行市值管理遭拒,遂自行坐庄。证券时报·e公司记者获悉,遭拒一事属实,但其是否自行坐庄,尚需权威机构进行调查。庄股崩盘,在A股历史上已多次发生,中小投资者应高度警惕。在操盘者控制绝大多数筹码的情况下,的确可令股价逆市上涨,但在低换手率、低成交量的情况下,操盘者在二级市场直接出货将会非常困难,少量卖出即有可能引发坍塌式下跌。

  谁是“潜伏者”?

  自然人账户抱团持股

  2019年5月9日至今,中潜股份大涨16倍之多,背后并非常见的游资接力炒作,而是庄家不断吸筹,控制了绝大部分流通盘,从而实现对股价的控制。中潜股份符合多项庄股特征,一是成交量、换手率极低,二是股东户数急剧缩减,三是无视大盘走势、几乎不调整。

  成交数据可以反映参与投资者的多寡。统计显示,在北京泽盈首次举牌期间(2019年5月9日~2019年10月31日),中潜股份上涨了297%,剔除新股后涨幅A股第一,区间日均换手率4.94%。北京泽盈完成举牌后(2019年11月1日)至今,中潜股份涨幅334%,但日均换手率急剧下降至0.56%。同一时期,剔除新股后,中潜股份的涨幅仅次于晶方科技(行情603005,诊股)(336%),但后者日均换手率为8.87%,远高于中潜股份。

  2019年11月1日至今,中潜股份区间成交额仅200亿元,区间换手率仅有58%。这意味着中潜股份以极低的交易频率获得了极高的涨幅,市场其他投资者参与度并不高,或者说难以参与到其中。

  股东户数的变化也说明了这一点。数据显示,中潜股份2019年6月30日的股东数量为12342户,同年9月30日降低至8276户,2019年底降低至4905户,今年3月20日仅余3900户。筹码快速集中,叠加股价大幅上涨因素,中潜股份最新的户均持股市值高达840万元,在全部A股中排第三,仅次于贵州茅台(行情600519,诊股)和海天味业(行情603288,诊股)。

  2019年三季报显示,截至当年9月底,中潜股份第一大股东深圳市爵盟管理咨询有限公司(下称“深圳爵盟”)持股31.81%,第二大股东爵盟投资(香港)有限公司(下称“香港爵盟”)持股24.46%,自然人刘勇持股9.38%,惠州市祥福贸易有限公司(下称“惠州祥福”)持股2.61%。截至去年9月底,中潜股份前四大股东合计持股比例达到68%,前10大股东合计持股比例达到77%,筹码高度集中。

  在大幅上涨的过程中,中潜股份鲜少调整,几乎不受大盘走势影响。2019年5月9日至今的223个交易日,中潜股份无跌停,连续2个交易日跌幅在3%以上的情况仅有1次。尤其是今年春节后,在大盘剧烈震荡的情况下,中潜股份逆市而上,持续大涨。近一个月来,中潜股份更多次上演连续涨停的表现,3月12日~3月16日、3月31日~4月2日均上演了三连板的表现。

  在中潜股份2019年半年报中,多个自然人新进前10大流通股榜单,包括汪凤娟、朱建平、张蝶、叶芳、汪晨虹。在2019年三季报中,又有黄芬、吴蕙琳新进中潜股份前10大流通股榜单,张蝶、汪晨虹退出。证券时报·e公司记者发现,上述多位自然人牛散中有抱团持股的情况。如汪凤娟、黄芬、吴蕙琳、叶芳、张蝶均曾出现在长城影视(行情002071,诊股)2018年三季报的股东榜单中,又在下一个报告期末集体消失;叶芳、张蝶均曾出现在明德生物(行情002932,诊股)2019年半年报股东榜单中,其后一同消失;汪晨虹、张蝶还先后出现在康盛股份(行情002418,诊股)的股东榜单中。

  此外,从名字来看,存在抱团情况的中潜股份自然人股东均为女性。

  违规举牌方

  或为大股东坐庄通道

  中潜股份主要生产潜水装备,2016年8月上市。经过新股时期的大涨后,中潜股份迅速回落,市场关注度长期不高。2019年5月,中潜股份开始温和上涨,6月底涨速加快,至9月初的涨幅超过345%。彼时,市场并不清楚中潜股份为何而涨,直到2019年11月初的举牌公告,方知中潜股份此番大涨的背后推手是北京泽盈。

  2019年11月4日,中潜股份公告,2019年5月9日至2019年10月30日,北京泽盈通过旗下16只私募证券投资基金,以集中竞价方式合计增持974.48万股,占公司总股本的5.71%。北京泽盈买入均价29.88元/股,合计耗资约2.9亿元。当时,北京泽盈表示此次增持是基于看好中潜股份的发展潜力,相信其具有资本市场的长期投资价值,从而进行的一项投资行为。不过,北京泽盈举牌中潜股份存在违规行为,在累计买入5%时未及时公告,也未停止增持,其解释为“员工疏忽”。2019年11月15日,深交所发出《监管函》,要求北京泽盈充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题再次发生。

  宣布举牌后,中潜股份继续大涨,北京泽盈是否还有所增持,尚不可知。中潜股份最新一个交易日的收盘价192元/股,以此计算北京泽盈获利颇丰,所持这部分5.71%股份的浮盈为16.8亿元。

  北京泽盈成立于2015年4月,注册资本1000万元。北京泽盈旗下共有21只私募证券投资基金,其中至少16只投资了中潜股份。

  当前,任成忠持有北京泽盈91%的股权,李静蕊持有9%。但是,大股东任成忠仅担任北京泽盈的监事,小股东李静蕊担任了法定代表人、总经理、执行董事。查询中国证券投资基金业协会官网可知,李静蕊2009年入职天津盛世弘兴汽车销售有限公司(下称“盛世弘兴”)财务部,2015年上位财务总监。天眼查数据显示,盛世弘兴已于2018年6月被吊销,目前尚未注销。2018年5月,李静蕊刚来北京泽盈便成为了法定代表人。

  任成忠、李静蕊并非北京泽盈的原始股东。北京泽盈成立之初,黄宝安持股80%,凌敏持股20%,黄宝安担任执行董事、总经理,凌敏任监事。2018年6月,黄宝安不再在北京泽盈任职,李静蕊取而代之。2018年10月,北京泽盈股东结构发生变更,黄宝安、凌敏退出,任成忠、李静蕊进驻。天眼查数据同时显示,任成忠、李静蕊的关联公司仅有北京泽盈一家,北京泽盈也无其他对外投资记录。

  相对来说,北京泽盈原股东黄宝安则有丰富的履历。公开资料显示,黄宝安今年49岁,曾任海尔集团金融发展部经理助理、副总经理,青岛金海工艺制品有限公司董事、资本运营部经理,青岛金王(行情002094,诊股)董事、董秘、副总经理、党委书记,山东金宝电子股份有限公司(下称“山东金宝”)董事长助理,陵华科电子材料有限公司(山东金宝全资子公司)董事长。2017年12月,黄宝安开始担任花雕5(400049)的董事长,该公司对其专业特长的介绍为:资本运作。

  花雕5的控股股东为李林昌,持股比例42.37%。李林昌即山东金宝的董事长,黄宝安曾为其助理。从履历中可以看出,黄宝安自2015年4月即投入李林昌麾下。巧合的是,北京泽盈也成立于2015年4月。因此,一个较为合理的推测,北京泽盈极有可能是擅长资本运作的黄宝安为李林昌而设立,黄宝安可能也并未实际退出北京泽盈。证券时报·e公司记者还注意到,北京泽盈注册地址为北京市朝阳区朝外大街乙6号22层2606,在此还有另一家公司为国银财富(北京)科技有限公司,历史股东中曾出现任成忠。

  市场传闻,中潜股份大股东方面去年曾欲寻私募机构进行市值管理遭拒,遂自行坐庄。亦有市场人士向证券时报·e公司记者表示,中潜股份大股东坐庄通道极有可能就是北京泽盈。证券时报·e公司记者获悉,中潜股份大股东方面寻求市值管理曾遭拒一事属实,但其是否自行坐庄,尚需权威机构进行调查。

  频频资本运作

  大玩家仰智慧入局

  在北京盈泽大举买入之际,中潜股份实际控制权发生了变化。

  截至2019年8月27日,香港爵盟与深圳爵盟为一致行动人,分别持有中潜股份24.46%、31.81%股份,合计持股56.28%。当时,香港爵盟的股东方平章、陈翠琴夫妇及深圳爵盟的股东张顺、杨雪君等4人被认定为中潜股份的共同控制人。2019年8月28日,深圳爵盟、香港爵盟的一致行动协议到期不再续签,深圳爵盟持股比例较高,中潜股份实际控制人变更为张顺、杨雪君夫妇。

  香港爵盟所持中潜股份在2019年8月2日解禁,随即在8月8日将其中9.38%股权转让给自然人刘勇,对价3.92亿元。刘勇资料较少,身份不明,当时表示是因为看好中潜股份未来发展前景而增持,现在浮盈超过27亿元。2019年9月3日,在深圳爵盟、香港爵盟解除一致行动关系后不久,方平章、陈翠琴夫妇将所持香港爵盟100%股权及方平章对香港爵盟的债权,以4873.7万美元的价格转让给仰智慧。至此,方平章、陈翠琴实现完全退出,仰智慧入局。

  4873.7万美元折合3.46亿元人民币,香港爵盟所持中潜股份24.46%的最新市值高达80.16亿元。据此计算,仰智慧在中潜股份上的浮盈接近77亿元。

  对于仰智慧,A股及港股的投资者并不陌生。2012年,仰智慧从当地国资手中接盘湖北迈亚,后者随即更名为蓝鼎控股。2014年11月,仰智慧将蓝鼎控股控制权转让韦氏家族,后者经过多番资本运作后更名高升控股,即今天的*ST高升(行情000971,诊股)。仰智慧还曾在2015年试图染指*ST山水(行情600234,诊股),最终以失败告终。仰智慧实际控制蓝鼎国际(0582.HK),该公司主营业务涉及赌场及博彩,因此仰智慧又被内地投资者称为“海外赌王”。

  2019年11月15日,中潜股份召开董事会会议,审议通过董事会换届选举议案。在随后12月2日召开的股东大会上,张顺、仰智慧、明小燕、徐志宏成为中潜股份新一届董事会的非独立董事。随即,张顺续任董事长,仰智慧被聘为总经理。此外,张继红被聘为中潜股份新的副总经理、董事会秘书。张继红曾在2018年3月至2019年1月担任过*ST高升董事长助理,2019年11月入职中潜股份,应为跟随仰智慧而来。

  此次换届虽在北京泽盈披露举牌中潜股份公告后不久,但从新入人员简历来看,并未发现北京泽盈相关背景人员。

  控制权变更、举牌、董事会换届等一系列事件之下,中潜股份依然在2019年下半年到今年3月份多次筹划收购事项。2019年7月24日,中潜股份公告拟收购刚成立3个月的北海慧玉100%股权,标的公司未开展任何运营,资产数据及财务数据均为0。中潜股份当时表示,此举是为了推进公司在大数据云计算等新兴技术的业务布局与产业融合。2019年8月,中潜股份公告,北海慧玉一名股东不幸逝世,相关转让手续无法正常办理,终止收购。中潜股份随即投资设立全资子公司北海中潜科技有限公司,继续推进上述所述布局。

  2019年9月至今年初,中潜股份又完成了对上海招信100%股权的收购,目的同样是为了推进公司在大数据产业链上的战略布局。今年3月份,中潜股份谋求对大唐存储84.12%股权的收购,大唐存储估值2.7亿元。公告显示,大唐存储主要从事存储控制芯片设计研发,是国内少数掌握商用最高安全等级国密商用算法芯片技术的公司,中潜股份表示希望可以由此切入新的高科技产业领域。中潜股份傍上芯片概念,股价也进一步大涨。

  监管机构紧追不放

  投资者利益如何维护?

  需要特别注意的是,即便成为芯片概念股,中潜股份近期大涨期间仍然参与者寥寥。3月11日~4月3日,中潜股份上涨165%,期间并无一字涨停,累计成交额仅29亿元,换手率仅为13%,区间日均换手率仅为0.74%。3月17日,中潜股份在上午10:05被砸开跌停,随后被迅速拉回,全天振幅达到18.5%。可即便如此,中潜股份在当天的换手率也只有1.42%。

  A股历史上的庄股总难逃崩盘命运,像中潜股份这样成交稀少的暴涨个股更应引起投资者警惕。在操盘者控制绝大多数筹码的情况下,的确可令股价逆市上涨,但在低换手率、低成交量的情况下,操盘者在二级市场直接出货将会非常困难,少量卖出即有可能引发坍塌式下跌。

  中潜股份繁杂的资本运作及异常波动的股价,已经引起监管层高度关注。广东证监局有关负责人4月3日表示,高度关注中潜股份股价异动和被媒体质疑的问题,于4月3日第一时间对该公司董事长和有关负责人进行监管谈话,核实有关情况。下一步,广东证监局将对媒体质疑的问题进行全面核查,如发现违法违规线索,将启动立案调查程序,并依法严厉查处。

  同样在4月3日,深交所就中潜股份收购大唐存储事项发出问询函。深交所注意到,大唐存储主营业务为存储控制芯片设计研发,而中潜股份主营业务为潜水装备的生产和销售。深交所要求中潜股份说明公司主营业务与大唐存储主营业务是否具有协同性,是否存在迎合市场热点炒作股价的情形。中潜股份4月4日回复称,在收购完成前,公司主营业务与大唐存储主营业务之间暂不存在明显的协同性;上市公司的股价波动系市场化行为,上市公司不存在以任何形式迎合市场热点炒作股价的情形。

  4月4日,深交所再次向中潜股份发出关注函。近期有多个媒体对中潜股份去年以来股价变动及系列收购事项提出质疑,深交所对此表示高度关注,要求公司核查并说明刘勇、仰智慧、北京泽盈的控股股东与公司是否存在关联关系或其他利益安排等。

  深交所还注意到,2019年7月1日至2020年4月2日,中潜股份股价累计上涨近13倍,在此期间公司先后发布了多项资产收购或投资公告。据此,深交所要求中潜股份认真核查公司股价异常波动的原因,说明公司是否存在其他应披露未披露的事项,是否存在利用信息披露配合二级市场股价炒作的情形,并在完整披露前述资产收购和投资进展情况的基础上充分提示相关风险。

关键词阅读:潜伏者 证监局 蓝鼎 私募证券 味业

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