上交所发布内幕信息知情人报送指引

1评论 2020-02-29 03:49:52 来源:证券时报 作者:朱凯 华资实业20%大肉分享

  3月1日正式施行的新《证券法》,完善了有关内幕交易的法律禁止性规定,细化并拓宽了内幕信息及内幕知情人的范围。2月28日,上交所制定发布了适用于含科创板在内沪市上市公司的《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》。记者获悉,上交所制定这一指引,主要是在前期监管成效的基础上,适应近年内幕交易防控情势和市场变化,根据新《证券法》相关要求,进一步规范内幕信息知情人报送行为。

  《指引》要求,上市公司应当按照中国证监会、国务院国资委关于内幕信息登记管理的相关要求,及时向上交所报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录。上市公司应当出具书面承诺,保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整;内幕信息知情人应当积极配合上市公司做好相关报送工作;保荐人、财务顾问、律师事务所等证券服务机构应当明确告知内幕信息知情人相关报送规定及相应法律责任。

  《指引》称,上市公司发生诸如重大资产重组、高比例送转股份、导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动、要约收购、发行证券、合并与分立、回购股份等事项的,应当按照指引的规定报送内幕信息知情人档案信息。对于披露其他可能对股价有重大影响的事项,上交所也可以要求其报送内幕信息知情人。上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项,除填写上市公司内幕信息知情人档案外,还应当制作重大事项进程备忘录。

  同时,上市公司筹划重大资产重组(包括发行股份购买资产),应当于首次披露重组事项时向上交所报送内幕信息知情人档案。期间,重组方案重大调整、终止重组的,或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重要要素的,应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交相关档案。

  《指引》称,内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录,自记录及补充完善之日起至少保存10年,上交所可视情况要求上市公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。

  红筹企业在境内发行股票或存托凭证并在上交所上市的,适用本指引规定。已上市红筹企业已经建立信息披露事务管理制度且符合境外上市地规则要求的,可以继续执行。

关键词阅读:内幕信息 上交所 内幕交易 证券法 指引

责任编辑:付健青 RF13564
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
半导体卷土重来?"芯片之母"一季报透露五大玄机

2020-04-02 07:21:30来源:券商中国

产业资本密集出手释放A股积极信号 券商建议布局四大主线

2020-04-02 07:07:00来源:中国证券报·中证网

开盘:沪指跌0.52%创业板指跌0.25% 数据中心概念逆市活跃

2020-04-02 09:26:57来源:金融界网站

超级十倍股重现江湖,神秘买家身价暴涨超70亿,大牛股回调榜出炉,最惨腰斩过半

2020-04-01 22:53:20来源:证券时报网

午评:两市低开高走创业板指涨0.96% 国产芯片概念领涨

2020-04-02 11:31:04来源:金融界网站

科技股反弹领涨 北上资金逆势加仓93股

2020-04-02 02:55:56来源:证券时报

三大股指冲高回落 北向资金持续流入

2020-04-02 07:30:38来源:上海证券报

可转债成“赌场”:有人一天翻倍有人日亏30% T+0下成交屡超A股 新债、ETF蜂拥而至击鼓传花倒计时!

2020-04-02 07:27:23来源:金融界网站

周三上市公司晚间重要公告

2020-04-01 18:59:37来源:金融界网站

社保基金现身140只个股 合计持有市值逾2500亿元

2020-04-02 08:34:31来源:财富动力网

六券商研判二季度大盘怎么走

2020-04-02 08:34:44来源:财富动力网

国家最高领导人加快5G网络、数据中心等建设 形成发展新动能(股)

2020-04-02 08:40:35来源:金融界网站

在疫情中成功“出圈”的速冻食品龙头 为何能逆势不断创历史新高?

2020-04-02 08:28:54来源:金融界网站

高控盘妖股中潜股份9个月暴涨13倍 “海外赌王”仰智慧半年狂赚80亿元

2020-04-02 11:51:44来源:金融界网站

A股头条:钟南山判断国内疫情不会有二次暴发 华尔街大佬预计美股暴跌尚未结束

2020-04-02 05:25:58来源:金融界网站

*ST保千被终止上市 成2020年退市第一股

2020-04-02 07:25:57来源:上海证券报

盘前机构策略:A股目前估值相对合理 磨底是大概率事件

2020-04-02 08:05:00来源:证券时报网

海外最大稀土生产商宣布停产?稀土板块或插上腾飞之翅

2020-04-02 07:56:50来源:格隆汇

上市公司晚间利空汇总:*ST保千股票终止上市

2020-04-01 19:09:04来源:金融界网站

AIoT渐成小米新增长极 物联网行业爆发大势所趋

2020-04-02 08:50:45来源:金融界网站

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
今日热门观点
资金流向马上开户

资金查询:

证券名称最新价格涨跌幅净流入金额(万)
紫光国微54.9810.00%103045.47
贵州茅台1127.002.18%89469.82
三安光电20.675.78%57025.90
立讯精密40.333.28%50332.52
全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
研报评级

资金查询:

更多>>
股票简称投资评级最新价目标价
徐工机械买入4.09--
格力电器买入38.95--
上汽集团买入29.15--
伊利股份买入24.20--
实时热点