央行开出3张千万级罚单!违反《反洗钱法》 共罚5190万元

1评论 2020-02-15 08:25:20 来源:中国证券报 作者:彭扬 疫情对A股影响持股跟踪

  2月14日,央行挂出27例行政处罚,其中涉及民生银行(行情600016,诊股)、光大银行(行情601818,诊股)、华泰证券(行情601688,诊股)三家机构,共计罚款5190万元。

  从这三家机构违法行为类型看,主要包括了未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易等。

  三机构被罚5190万元

  具体来看,民生银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行总计罚款2360万元。

  央行开出3张千万级罚单!违反《反洗钱法》,民生银行、光大银行、华泰证券共被罚5190万元

  来源:央行网站

  光大银行因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行总计罚款1820万元。

  央行开出3张千万级罚单!违反《反洗钱法》,民生银行、光大银行、华泰证券共被罚5190万元

  来源:央行网站

  华泰证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行总计罚款1010万元。

  央行开出3张千万级罚单!违反《反洗钱法》,民生银行、光大银行、华泰证券共被罚5190万元

  来源:央行网站

  华泰证券相关人士14日表示,公司高度重视中国人民银行在行政处罚公告中指出的问题,在接受检查期间即立查立改。制订并严格落实整改方案,全面推进历史存量客户身份持续识别,进一步完善反洗钱工作机制,升级新一代反洗钱系统,持续完善业务系统功能,优化客户身份识别、可疑交易报告等工作流程,强化反洗钱监督检查。目前,公司各项业务经营情况正常,该处罚对公司的业务经营及财务状况无重大影响。

  上述人士称,公司今后将持续加强反洗钱内控机制建设,完善内控合规管理,切实做好反洗钱工作。同时公司积极参与监管机关重点课题调研并得到好评,为完善证券业反洗钱规则建言献策。

  另外,央行此次公布的27张罚单中包括24张个人罚单,分布在三家机构的法律合规部、信用卡中心、运营管理部、内控合规部、信息技术部、合规法律部等部门。

  比如,贾凤军(时任民生银行直销银行事业部副总经理)对民生银行以下违法违规行为负有责任,未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,共计被央行罚款8万元。

  央行开出3张千万级罚单!违反《反洗钱法》,民生银行、光大银行、华泰证券共被罚5190万元

  来源:央行官网

  从严开展反洗钱工作

  央行2019年公布的2018年中国反洗钱报告指出,2018年,人民银行全系统对1569家义务机构开展反洗钱专项执法检查,针对违反反洗钱规定的行为依法予以处罚,罚款金额合计1.66亿元,同比增长54.55%。同时,各分支机构对428家金融机构开展综合执法检查,对其中违反反洗钱规定的行为共计罚款2334万元。

  《中华人民共和国反洗钱法》(下称《反洗钱法》)中明确规定,金融机构有未按照规定履行客户身份识别义务的、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的等行为,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款。

  央行开出3张千万级罚单!违反《反洗钱法》,民生银行、光大银行、华泰证券共被罚5190万元

  来源:央行网站

  事实上,不只是银行、券商,也有保险公司等机构因违反《反洗钱法》受到过央行的处罚。

  央行开出3张千万级罚单!违反《反洗钱法》,民生银行、光大银行、华泰证券共被罚5190万元

  来源:央行网

  央行有关负责人此前在答记者问时表示,《反洗钱法》第2条规定:本法所称反洗钱,是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照本法规定采取相关措施的行为。

  为预防上述洗钱活动,近年来,监管部门对反洗钱工作一直保持着高压态势。2020年中国人民银行工作会议明确提出,进一步加强反洗钱协调机制建设,继续强化反洗钱监管力度。

  银保监会办公厅此前发布的《关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》要求,银行保险机构应当强化组织保障,加大反洗钱和反恐怖融资资源投入,加强对从业人员的反洗钱和反恐怖融资培训,提高反洗钱和反恐怖融资工作能力。

  此前证监会也召开系统反洗钱工作联席会议。会议明确,做好反洗钱工作有利于推进国家治理体系和治理能力现代化,是切实防范金融风险、优化行业监管效果的重要抓手,是进一步扩大资本市场双向开放、提升行业机构核心竞争力的必然要求。

  央行开出3张千万级罚单!违反《反洗钱法》,民生银行、光大银行、华泰证券共被罚5190万元

关键词阅读:央行 罚单 反洗钱法

责任编辑:伍书哲
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