A股又起窃听风云 董事长谈话亲戚窃听 次日买入获利百万换5年刑期

1评论 2019-11-17 07:15:35 来源:券商中国 作者:云中隼 赶紧加自选!这票可能要成妖

  资产重组与内幕交易总是如影随形,一旦东窗事发,除将面临来自证监系统的行政处罚外,更有可能锒铛入狱。

  三年前,闰土股份(行情002440,诊股)推出重大资产重组,谋求购买估值50亿元的万德邦股权。而在资产重组停牌前,董事长却遭遇自家亲戚“窃听”,导致内幕消息精准泄露。两名涉案人大肆进行内幕交易,在获利百万后,最终分别被判处五年、三年刑期。

  券商中国记者统计今年以来的内幕交易案发现,除内幕信息知情人自行作案外,配偶、子女、亲戚、朋友等都是内幕交易的高发区。其中,仅亲属作案就多达十余起。对于透露内幕信息者,其不仅可能被亲属的内幕交易行为牵连,在股价下跌时甚至还有遭到亲属抱怨的情况,实在是得不偿失。

  重组前夜突击买入

  “资产重组+内幕交易”的套路总是相似的,这一次涉案人瞄上的标的是闰土股份。

  A股又起窃听风云!董事长谈话竟遭亲戚窃听,次日突击买入,获利百万换5年刑期!这类人群作案成重灾区

  2016年10月,闰土股份发布“公司拟筹划购买医药类资产”的重大事项,拟以发行股份及支付现金的方式购买万邦德(行情002082,诊股)制药集团有限公司全部股权,估值50亿元。该信息被认定为内幕信息,经证监会初查认定,内幕信息敏感期为2016年8月27日至10月21日13时。

  具体到内幕信息知情人,证监会认定共有12人。其中,闰土股份董事长阮某波、财务总监周某余、董秘刘某平全程知悉,阮某波的丈夫茹某参与部分谈判,闰土股份第一大股东张某为法定内幕信息知情人。

  判决书显示,在2016年8月,被告人张某娟即已获悉闰土股份正在找项目准备并购重组,并开始调集资金。2014年9月,张某娟将其控制的2个账户交给被告人茹某刚操作,并口头承诺赚钱会支付佣金。

  在内幕消息的蛊惑之下,茹某刚在2016年10月17日-21日,共操纵自己及张某娟提供的共4个账户集中买入闰土股份。张某娟则使用其控制账户频繁买入,并在窃听到21日即将停牌消息后突击买入3.48万股,并将消息告知其妯娌项某,同样在停牌前突击买入13.45万股。

  经安徽证监局调查,在“闰土股份”股票内幕信息敏感期内,茹振刚共计净买入173.54万股,合计金额人2819.73万元;张某娟净买入17.98万股,合计金额284.51元。

  不过,由于脱手较早,茹某刚此次内幕交易尚有赚头,但对于突击买入的张某娟和项某来说,或许未必真能赚钱。事实上,在2016年10月21日入手正是“闰土股份”彼时股价最高点,在2017年1月股票复牌后,“闰土股份”股价一度下探至8.37元/股。

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  经深圳证券交易所核算认定,茹某刚控制股票账户盈利共计116.09万元,张某娟控制股票账户亏损4.73万元。

  内幕交易亲戚一箩筐

  在内幕信息的泄露中,有知情人漫不经心的随口一说,也有耐不住亲情、友情等压力被迫吐露。而在这起内幕交易中,涉案人获取内幕消息的方式堪比大片。

  2014年9月,闰土股份前董事长阮加根自闰土大厦办公室坠楼身亡,其持有的大量股份也由其妻女继承。2014年10月,阮加根长女阮静波正式出任董事长,彼时年仅27岁,被称为A股最年轻的女董事长。

  而判决书中“董事长阮某的丈夫茹某”名为茹恒,此前曾任绍兴市流动人口服务管理局综合处处长,并在2017年6月免职。在近期闰土股份的新闻中,茹恒在闰土股份担任着董事长助理的职务。

  此次内幕交易中的关键信息如何泄露?判决书显示,张某娟在同亲戚朋友聚会和吃饭的过程中,获悉“闰土股份”正在找项目准备并购重组的消息,即开始积极准备。在2016年10月20日下午,张某娟在其管理的闰土宾馆窃听到闰土股份董事长阮某与董某刘某2谈论关于公司即将停牌重组的内幕信息,才有了后面的突击买入。

  根据闰土股份此前披露公告及天眼查信息显示,闰土宾馆全称为绍兴市上虞区闰土宾馆,成立于2004年11月,系小微企业,投资人为阮静波之母张爱娟。闰土股份长期在闰土宾馆进行业务招待并形成关联交易。2018年,闰土股份与闰土宾馆实际形成82.14万元的关联交易,预计2019年金额不超过150万元。张某娟作为闰土宾馆的管理人,与张爱娟及阮静波的近亲属关系可想而知。

  另外,根据天眼查信息显示,茹振刚拥有一家名为绍兴恒信投资的公司。而茹恒此前曾在该公司中长期担任监事,并持股10%,直至2012年,茹恒的个人信息才从该公司中消失。

  在窃听到详细信息后,张某娟又内幕信息告知其妯娌,后者同样进行了突击买入。而这一帮助亲戚赚钱的意图最终构成泄露内幕信息罪。另外,张某娟使用的账户还包括其姑姐章某的账户。就整个内幕交易情况来看,可算是“亲戚一箩筐”。

  一审法院深圳市中院指出,被告人茹某刚、张某娟作为内幕信息知情人的近亲属,违反法律规定,利用其非法获取的内幕信息从事证券交易,情节特别严重;被告人张彩娟还将非法获取的内幕信息泄露给他人,导致他人利用该信息从事相关交易,二人的行为均触犯刑法规定,依法应当追究刑事责任。茹某刚构成内幕交易罪,被告人张某娟构成泄露内幕信息、内幕交易罪。

  对此,在综合考虑量刑情节后,深圳市中院判处茹某刚有期徒刑六年,并处罚金120万元,并对其违法所得116.09万元予以没收;张某娟有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金1万元。在茹某刚上诉后,广东省高院将其刑期改为五年,但仍是得不偿失。

  近亲属作案仍是重灾区

  作为欺诈交易行为的重要方式之一,内幕交易行为人通过其掌握的内幕信息进行证券交易,从而牟取不当利益,使普通投资者遭受损失,破坏市场公平与稳定。基于此,近年来证监系统将打击内幕交易作为监管重点。

  近期,上海证监局发布行政处罚工作通讯,就内幕交易案例进行梳理分析。通讯指出,内幕信息具有多渠道传递、涉案人员利益交织、关系复杂的特点,知情人与内幕交易人之间存在较为密切的亲属关系、利益关系,容易形成窝案、串案。

  券商中国记者统计今年以来的内幕交易案发现,除内幕信息知情人自行作案外,配偶、子女、亲戚、朋友等都是内幕交易的高发区。其中,仅亲属作案就多达十余起(未包含配偶在内)。

  A股又起窃听风云!董事长谈话竟遭亲戚窃听,次日突击买入,获利百万换5年刑期!这类人群作案成重灾区

  就今年发生的内幕信息交易案来看,父母子女关系自然不在话下,兄弟姐妹之间也有消息互换。此外,“小姨子”、“连襟”等姻亲关系,也在内幕交易中扮演了重要角色。

  从行政处罚决定书中披露的细节来看,其内幕信息透露的过程颇有生活感和画面感,且并非全由内幕信息知情人主动透露。例如,在余明内幕交易“天翔环境(行情300362,诊股)”一案中,余明哥哥余某为天翔环境副总经理,内幕信息的泄露,是由于余某在回父母家探望时,被余明旁听到其打电话商谈重组事项。

  对于透露内幕信息者,其不仅可能被亲属的内幕交易行为牵连,在股价下跌时甚至还有遭到亲属抱怨的情况。例如,在李军内幕交易“太阳鸟”一案中,透露内幕信息的为李军的外甥刘帆,双方关系亲密。刘帆系某公司风控总监,在参与考察中得知太阳鸟收购成都亚光的内幕信息。

  而在李军被“没一罚三”逾两百万时,刘帆也被处以20万元罚款。据证监会调查显示,李军在家庭微信群中多次提及“太阳鸟”,并在股价下跌时抱怨刘帆“嘴上无毛,办事不牢”,这也是监管不予采纳其申辩意见的证据之一。

  上海证监局提示称,内幕交易可能面临多重法律责任,切勿“心存侥幸”。除行政处罚外,内幕交易还面临着民事赔偿责任,甚至还有刑事责任。实践中,由于多数当事人抱着“搏一把”的心态,交易金额均较大,很容易达到刑事追诉标准,一旦立案,当事人可能面临刑事制裁。

  在全社会大力提高证券期货市场违法违规成本的今天,内幕交易面临的责任只会越来越重,切勿抱有赌博心理、心存侥幸。

关键词阅读:A股 窃听风云

责任编辑:伍书哲
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