科创板打新"无效报价"到底咋回事?券商为何屡"中招"?中金公司最新回应

1评论 2019-10-19 21:11:22 来源:券商中国 作者:云中隼 完整呈现002247的打板逻辑!

  科创板一直都是市场关注重点,科创板打新更是备受关注。

  日前,有媒体报道称,多只中国国际金融股份有限公司旗下的养老金、企业年金账户尽管拟申购价格符合要求,但属于无效报价,无缘赛诺医疗(行情688108,诊股)的打新收益。

  对此,券商中国记者向中金公司求证情况,中金公司内部人士介绍称,此次操作不存在违规之处,而是工作正常流程的一部分。

  大批账户给出无效报价

  科创板打新的高收益,令大量网下投资者积极参与,而部分机构的无效报价也因而被媒体盯上。

  日前,有媒体报道称,多只中国国际金融股份有限公司旗下的养老金、企业年金账户尽管拟申购价格符合要求,但属于无效报价,无缘赛诺医疗的打新收益。

  根据赛诺医疗《首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》,其经保荐机构(主承销商)核查,共有7个网下投资者管理的8个配售对象未按《发行安排及初步询价公告》的要求提交相关资格核查文件(无效报价1);45家网下投资者管理的156个配售对象属于禁止配售范围(无效报价2),报价已被确定为无效报价予以剔除。

  在无效报价2的156个配售对象中,中金公司旗下的22个养老金产品、企业年金、资管计划在列。而除了中金公司外,在券商层面,“无效报价2”的情况还包括第一创业(行情002797,诊股)证券、国都证券国金证券(行情600109,诊股)、中航证券等公司。

  科创板打新

  对此,券商中国记者向中金公司求证情况,中金公司内部人士介绍称,此次操作不存在违规之处,而是工作正常流程的一部分。

  据该人士介绍,在科创板发行中,一般是由保荐券商成立项目组负责,在询价报价阶段,项目组本身无法对与公司全部具有关联关系或业务往来方进行筛选。在报价名单汇集后,再由公司层面的法律合规部门进行筛选排查,对不符合要求的或者关联方进行剔除。

  对于各家头部券商而言,由于相互之间业务往来较多,因此难以在操作流程上进行事前排除,而是在统一报送后再进行筛出。该业务人士举例称,此前有某只大行的企业年金参与科创板打新,但在报价后同样被剔除,其原因在于此前该项目的保荐券商曾经参与过该行的债券承销,“这都是正常的业务流程,在事先无法获知。”

  券业“同行”打新更难

  事实上,对于券业“同行”来说,无法参加科创板网下发行的情况较其他机构更易发生。

  根据《科创板网下投资者管理细则》,过去6个月内与保荐机构(主承销商)存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董监高,或已与保荐机构(主承销商)签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董监高,均不得参与网下发行。

  今年以来,各家券商发行金融债短期融资券等情况大量发生,相互之间存在债券承销、项目保荐等关系较为正常。而对于提交申报的具体操作人员来说,由于各家涉及项目之广,难以起到事前核查的作用,多通过一次性提交后再进行剔除的方式进行,这也正是保荐券商起到核查作用的意义所在。

  从实际情况来看,历次科创板企业首发上市公告中,均有提及无效申报的情况:例如,在同期发行的晶丰明源(行情688368,诊股)中,共有27个无效报价,分别属于光大证券(行情601788,诊股)、华泰证券(行情601688,诊股)和8家基金、资管公司;山石网科(行情688030,诊股)共有53个无效报价,分别属于中航证券、中银国际、平安证券东吴证券(行情601555,诊股)及24家基金、资管、保险、信托公司

  具体来看,不得参加网下发行的情况包括以下九类:

  一、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工;发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;

  二、保荐机构(主承销商)及其持股比例5%以上的股东,保荐机构(主承销商)的董事、监事、高级管理人员和其他员工;保荐机构(主承销商)及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司,以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司;

  三、承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工;

  四、上述第一、二、三项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;

  五、过去6个月内与保荐机构(主承销商)存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,或已与保荐机构(主承销商)签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员;

  六、通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织;

  七、被列入中国证券业协会公布的首次公开发行股票配售对象黑名单及限制名单中的配售对象;

  八、债券型证券投资基金或信托计划,也不得为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品;

  九、本次发行的战略投资者。

关键词阅读:科创板 打新

责任编辑:雷玮
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
周五上市公司晚间重要公告

2019-11-22 18:22:51来源:金融界网站

上市公司晚间利空汇总:盘龙药业股东九鼎系累计减持5%股份

2019-11-22 18:25:27来源:金融界网站

收评:沪指再失2900点创业板指跌1.95% 高位蓝筹股遭重挫

2019-11-22 15:00:48来源:金融界网站

套现太猛了!最新榜单来了:第一名竟是他…

2019-11-22 00:24:12来源:中国基金报

什么信号!近400只股票破净 数量逼近历史极值 真是底部临近?

2019-11-22 20:42:30来源:证券时报网

长生退已累涨80%!末日疯狂的还有一堆准退市股 谁在豪赌?

2019-11-22 06:44:55来源:中国证券报

尴尬!活跃度太差 有股票半小时零成交 百亿龙头股也陷入地量成交

2019-11-22 07:33:40来源:数据宝

年底保壳大战开启 25股有望摘星脱帽

2019-11-22 08:04:53来源:大众证券报

北上资金抢筹破净银行股 A股底部信号再次来临?

2019-11-22 02:00:31来源:证券时报

5G板块年内竟有10只股票涨幅超100% 又有个股直线拉涨停

2019-11-22 06:50:00来源:数据宝

证监会核发2家企业IPO批文 未披露筹资金额

2019-11-22 17:38:41来源:金融界网站

A股破净率达10% 预示底部来临?四大板块成破净重灾区

2019-11-21 22:00:59来源:e公司官微

主力资金:千亿市值医药长牛股翻车大跌 主力资金抛售近2亿元

2019-11-22 06:50:10来源:数据宝

“两瓶酒”会师沪深市值巅峰 多家券商仍在积极唱多

2019-11-22 07:30:53来源:证券时报

两市震荡低价股释放回暖信号 两种情形或带来超额收益

2019-11-22 08:04:33来源:大众证券报

车联网获得工信部的支持 2020年将成为产业应用元年(附股)

2019-11-22 07:17:14来源:金融界网站

中国广电5G明年正式商用 将带来全新增长点(附股)

2019-11-22 07:12:06来源:金融界网站

年末排雷季 关注存贷双高且大股东高比例质押股(附表)

2019-11-22 07:26:21来源:证券时报

缩量调整下 茅台流通市值跃居A股第一 高价股演绎别样牛市

2019-11-22 07:23:10来源:Wind资讯

万科A:股东钜盛华及其一致行动人持股比例累计减少5%

2019-11-22 20:19:00来源:金融界网站

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
今日热门观点
资金流向马上开户

资金查询:

证券名称最新价格涨跌幅净流入金额(万)
闻泰科技91.686.60%70712.71
广电计量27.8010.01%59315.37
科大讯飞34.081.73%36990.21
东信和平15.786.33%35715.05
    全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
    研报评级

    资金查询:

    更多>>
    股票简称投资评级最新价目标价
    徐工机械买入4.09--
    格力电器买入38.95--
    上汽集团买入29.15--
    伊利股份买入24.20--
    实时热点