撤销19个分支机构 中小券商收缩战线

1评论 2019-08-15 01:12:55 来源:北京商报 作者:孟凡霞 马嫡 易尚展示大赚16%方法免费分享

  2019年以来,券商裁撤分支机构的信息屡见不鲜。据北京商报记者统计,截至8月14日,过去一个月内有19个券商分支机构获准撤销。与此同时,今年以来,券商营业部违规操作被罚的消息也屡见报端,如何风控亟须引起重视。分析人士指出,券商分支机构调整是出于盈利以及自身战略转型等考虑,一些中小券商也希望借此收缩战线,聚焦核心业务,来实现更具竞争力的发展。

  一月内19个分支机构被撤

  8月13日晚间,山西证券(行情002500,诊股)公告称,近日,山西证券收到河北证监局批复,核准公司撤销石家庄南小街证券营业部。同日,华安证券(行情600909,诊股)也表示,近日,华安证券收到北京证监局批复,核准公司撤销北京太阳宫证券营业部。

  北京商报记者根据各地证监局披露的公告统计,截至8月14日,过去一个月内有19个券商分支机构获准撤销。另有数据显示,仅年内就至少有20多家券商的70余个分支机构被核准裁撤,相较2018年全年裁撤32家分支机构数量超出一倍。

  过去一个月,华林证券(行情002945,诊股)共撤销7家营业部,长江证券(行情000783,诊股)撤销了5家分公司。东北证券(行情000686,诊股)、东海证券、安信证券、广州证券一个月内也均有分支机构获准撤销。

  值得一提的是,因被中信证券(行情600030,诊股)(港股06030)并购,广州证券分支机构在多省市加速撤退。北京商报记者统计,仅6月以来广州证券就有14个分支机构获准撤销,而随着收购一事持续推进,广州证券被裁撤的分支机构数量或进一步增加。

  营业部“加减法”

  谈及券商密集裁撤分支机构,苏宁金融研究院特约研究员何南野对北京商报记者表示,互联网技术手段对营业部的冲击是巨大的。裁撤营业部反映了其盈利困难,与公司其他业务也难以形成协同效应,不具有经济效益和社会效益,也说明竞争在不断白热化,存量市场的竞争让部分券商已经不再具有竞争优势,头部效应不断显现。

  值得注意的是,一边不少券商密集裁撤分支机构,另一边却是新设营业部的热闹开张。北京商报记者发现,过去一个月,有4家券商共新设了6个分支机构。而从7月以来的情况来看,方正证券(行情601901,诊股)、海通证券(行情600837,诊股)(港股06837)仍在大手笔新设分支机构。如7月5日,方正证券获准新设30个分支机构,7月12日,海通证券获准新设17个分支机构。

  何南野表示,新形势下,战略的选择会使得券商对营业部的布局进行调整,对于很多小券商而言,营业部在公司未来战略中发挥的作用越来越小,因此会更加坚定裁撤一些不必要、盈利不行的营业部,以通过收缩战线,聚焦核心业务,来实现更具竞争力的发展。

  业务合规管理引关注

  在券商收缩战线的背后,作为其开展业务的重要堡垒,营业部自身经营风险点也亟须引起重视。今年以来,已有多家营业部收到监管罚单,频有营业部员工为提升业绩铤而走险,暴露了一些券商内部合规管理不力、风险控制水平薄弱的问题。

  据统计,今年以来,至少有4家券商分支机构因有员工违规销售非本公司自主发行或代销的金融产品而受罚。

  另外,4月9日,因东莞证券大连星海广场证券营业部存在营业部原负责人于雷涉嫌合同诈骗犯罪;部分重要空白合同文本遗失两宗违法行为,被大连证监局采取责令限期改正,增加内部合规检查次数的行政监管措施。

  另有券商营业部在正常业务开展过程中,因合规管理和风险控制不力而领到罚单。7月31日,因在开展融资融券业务过程中存在未充分验证客户资料的真实性、准确性等适当性管理工作不到位的违规行为,国元证券(行情000728,诊股)重庆观音桥步行街证券营业部被重庆证监局采取出具警示函措施。

  首创证券研发部总经理王剑辉对北京商报记者表示,要使得券商营业部的监管盲点和漏洞得到更严格管控,还需多方面进行综合性整治。

  他表示,在管理模式上,仍旧需要保证分支机构灵活经营,充分授权,在风控合规管理上,更多强调环节衔接和制度设计。其中制度设计本身是为券商各个营业部量身打造的,具备一定的普遍性,但要保证在不同区域和大小营业部之间灵活调整。在尽量保证机构较为充分的授权前提下,营业部个人授权需要严格控制,机构的功能要通过不同环节人的共同合作来发挥。同时还需要加强信息系统建设,由系统自动、无间断地上报动态业务信息,使得营业部业务开展全过程得到跟踪和监控。

关键词阅读:证监局 分支机构 方正证券 中小券商 东海证券

责任编辑:付健青 RF13564
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
周末上市公司晚间重要公告

2019-08-18 19:25:04来源:金融界网站

周末上市公司晚间利空公告

2019-08-18 19:26:50来源:金融界网站

国家支持深圳建社会主义先行示范区 深圳本地股要火?

2019-08-18 18:02:42来源:券商中国

下周股市三大看点:中报披露加速 两融新规将实施

2019-08-18 06:34:15来源:大众证券报

一批黑马股走出连板行情 电子元器件与次新股吹反弹号角

2019-08-18 06:49:55来源:金融投资报

白酒涨完啤酒涨!业绩大爆发 机构高呼:干就完了

2019-08-17 06:50:32来源:e公司官微

业绩稳定带来更强防御性 寻找中报超预期公司(名单)

2019-08-18 06:36:01来源:金融投资报

美国将杰瑞股份移出实体名单 去年年底达成和解

2019-08-17 06:48:22来源:证券时报网

送酒送肉送安全套送钱 盘点A股市场那些另类福利

2019-08-17 14:23:12来源:证券时报网

1人要拉300户:抢挖2万亿金矿 银行上演ETC拉人大战

2019-08-18 19:23:47来源:中国证券报

最强净利暴增50倍 4股上半年赚翻!白羽鸡最牛周期杀到?

2019-08-18 06:41:43来源:e公司官微

全球市场历经生死劫A股屹立不倒 这两大板块大逆袭

2019-08-18 06:46:22来源:数据宝

工业富联底部刚启动就被盯上 百家机构扎堆调研

2019-08-18 20:20:17来源:数据宝

资金流向:科技股依旧被资金看好 主力资金大幅流入这个概念

2019-08-18 06:46:24来源:数据宝

机构看市:A股修复行情或启动 创业板值得期待

2019-08-18 06:54:57来源:金融投资报

A股逆势走强 电子股成机构博弈焦点

2019-08-18 06:56:50来源:大众证券报

131家券商上半年业绩放榜 中信最能赚!

2019-08-18 06:39:02来源:中国证券报

未来十年,医药生物产业是否依旧最造富? | 十倍个股背后的产业十年

2019-08-13 09:26:54来源:金融界上市公司研究院

科技股成北上资金新宠 医药生物为主的大消费亦受青睐

2019-08-18 07:00:15来源:大众证券报

美国将杰瑞股份移出实体名单!去年底达成和解 中报业绩靓眼

2019-08-18 06:41:22来源:e公司官微

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
今日热门观点
资金流向马上开户

资金查询:

证券名称最新价格涨跌幅净流入金额(万)
长信科技6.956.60%89255.60
领益智造6.959.97%86332.45
贵州茅台1054.600.93%54899.09
中国平安87.461.33%50292.20
    全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
    研报评级

    资金查询:

    更多>>
    股票简称投资评级最新价目标价
    徐工机械买入4.09--
    格力电器买入38.95--
    上汽集团买入29.15--
    伊利股份买入24.20--
    实时热点