MPS事件再发酵 光大证券合规总监请辞 5关键人去职

1评论 2019-08-01 19:50:41 来源:券商中国 涨停板套利三天赚20%

    暴风集团(行情300431,诊股)实际控制人冯鑫因“行贿”被公安机关拘留,让暴风集团与光大资本三年前的境外收购案又重新回到聚光灯下。MPS风险事件目前正进入处置和人员清算阶段。

  券商中国记者了解到,近日光大证券(行情601788,诊股)又有高管人事动荡,该公司合规总监陈岚和首席风险官王勇双双请辞。至此,包括光大证券原董事长薛峰、光大资本原总裁代卫国、MPS项目负责人项通,光大证券方面已有5位关键人物因MPS事件去职。

  合规总监、首席风险官双双请辞

  券商中国记者获悉,受MPS风险事件影响,光大证券合规总监陈岚和首席风险官王勇于近期向公司提出离职申请,但目前尚未走完正式流程。接任他们的人选亦还没有确定。

  “已经有一段时间没看到陈岚来上班了,王勇更早,大概在5月份就已经提了离职。”一位接近光大证券的知情人士告诉券商中国记者。

  记者了解到,光大证券风险管理与内控部近日引入原海银集团分管风控的副总裁王叙华。“他先来做风控部总经理,未来有可能是首(席)风(险官)人选。”接近光大证券人士透露。王叙华在加入海银集团之前,曾任东方证券(行情600958,诊股)风控部总经理。

  陈岚和王勇,除了各自是光大证券合规总监和首席风险官外,还分别为光大资本的监事和董事。2018年年报显示,陈岚为光大证券合规总监,光大资本监事。曾任中国证监会法律部处长、行政处罚委员会处长,公司法律合规部总经理等职。

  王勇为光大证券首席风险官、光证资管董事、光大资本董事。曾任加拿大皇家银行副总裁及风险定量分析部董事总经理等职。

  值得一提的是,光大证券年报信息显示,王勇入职时间为2014年8月5日,正值“816光大证券乌龙指事件”后的一年时间。王勇自入职后,其薪酬一直位居光大证券董监高薪酬榜首。2018年、2017年、2016年和2015年,王勇的薪酬分别为408.63 万元、469.33 万元、444.40 万元和465.22 万元。

  光大证券高薪从海外银行引进王勇,也是看中其丰富的风险管理经验。公开资料显示,王勇毕业于西安交通大学,1994年获加拿大达尔豪斯大学数学博士,同年入盟加拿大皇家银行。因工作出色,取得了在3年内连升4级的佳绩。2003年,王勇晋升为加拿大皇家银行集团副总裁,全行市场风险部董事总经理,统帅全行的市场风险管理制度及流程的制定,确定资本市场衍生产品交易定量分析的准确性。处理与监管有关的市场资本金、巴塞尔协议实施以及风险模型事宜。

  不过,在逐渐蔓延并暴露出风控漏洞的MPS风险事件中,王勇显然没有做好应尽的职责。

  MPS事件或涉及“行贿”,暴风、光大多个重要人物受波及

  回顾今年年初以来资本市场所暴露出的各类风险事件,2016年暴风集团联手光大资本收购境外体育传媒公司MP&Silva Holding S.A.(简称MPS)一定是不得不提的重要案例。52亿投资款“打水漂”,曾经意气风发出海收购的明星体育项目,如今将包括招商银行(行情600036,诊股)、华瑞银行等多家金融机构卷入旋涡。

  2016年3月,暴风集团及其关联方、光大资本及其关联方拟通过发起设立产业并购基金的方式,收购MPS股东持有的 MPS65%的股权。但收购不久后,MPS宣告破产。

  浸鑫基金的公开信息显示,浸鑫基金是一个典型的结构化基金,包含优先级、中间级和劣后级,其中优先级是32亿元,中间级和劣后级分别为10亿元。

  在光大资本签署《差额补足函》的前提下,招商银行和华瑞银行作为优先级投资人加入了此次收购,分别出资28亿元和4亿元。(招商银行是通过招商基金的全资子公司招商财富资产管理有限公司出资;华瑞银行并不是直接参与的该投资,而是通过爱建信托的通道参与。)

  这份《差额补足函》的主要内容为在优先级合伙人不能实现退出时,由光大资本承担相应的差额补足义务。

  而值得注意的是,光大资本愿意签署具有兜底性质的《差额补足函》的前提是,暴风集团及实际控制人冯鑫实际也给了光大资本一定的承诺。

  浸鑫基金成立之初,暴风集团、冯鑫与光大浸辉签署了收购MPS股权的回购协议,冯鑫向光大资本、光大浸辉出具了《承诺函》,约定暴风集团及冯鑫对浸鑫基金所投项目即MPS公司65%股权承担回购义务。

  最新进展是,7月31日,暴风集团在回复深交所的关注函公告中表示,“根据《拘留通知书》,公司实际控制人冯鑫先生因涉嫌对非国家工作人员行贿,被公安机关拘留。经核查,公司目前未收到针对公司的调查通知,该事项目前不涉嫌单位犯罪,尚未知是否与公司有关。”

  而据第一财经报道,冯鑫此番被批捕,主要涉及暴风集团2016年与光大资本投资有限公司共同发起收购MPS项目,冯鑫在此项目的融资过程中存在行贿行为。知情人士还透露,与冯鑫被相关机关采取控制措施相关的,还有8名人员,这8名人员中既包括暴风集团内部工作人员,以及前工作人员,也包括在MPS并购过程中为冯鑫工作的公司外部人员,其中包括暴风集团前董秘毕士钧。

  光大证券方面也为此事付出沉重代价。券商中国记者于今年1月独家报道,光大证券董事长薛峰被免去党委书记、委员职务。闫峻任光大证券党委委员、书记。彼时,闫峻已开始代管光大证券各项事务。4月29日,薛峰正式辞任董事长职务。薛峰仍将继续处置MPS后续事宜。而据财新报道,光大资本总裁代卫国于2018年上半年被免职,MPS项目负责人、光大资本投资总监项通因为涉嫌收受贿赂被检查机关批捕。

  除了人事的清算外,光大证券最终会花多少钱为MPS项目买单还不清楚。此前,光大证券已为此项目计提了15.21亿元预计负债及资产减值准备。

  

关键词阅读:光大证券

责任编辑:张振江
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