券商分析师在微信群发表不当言论被处罚

1评论 2019-07-12 03:02:49 来源:证券时报 作者:云中鸢 新股民学会一招3天大赚22%!

  日前,因在微信群发表不当言论,国信证券(行情002736,诊股)通信行业首席分析师程成被该公司研究所通报批评并扣发奖金。

  近年来,随着分析师通过互联网工具向客户提供研究服务的做法日趋普遍,相关管理难度和风险也不断增加。不仅监管机构不断严格监管处罚措施,证券公司也在不断加强对分析师的管理,严格内控机制、防范风险。

  问责分析师不当言论

  昨日上午,一则落款为国信证券经济研究所的问责通报在网上传播开来。该文件称,国信证券经济研究所通信小组负责人程成于7月10日上午11时左右,在微信群发布不当言论,违背了上级主管部门的精神,违反了公司及研究所关于网络社会化媒体的相关规定,给研究所造成了严重的负面影响。

  证券时报记者从国信证券证实了该文件的真实性。此前,有网传图片显示,一位名为“程成”的研究员在微信群发表评论称,“满场子都是镰刀,没有韭菜。” 国信证券经济研究所表示,在发现不当言论后,研究所立即找当事人问话,进行严肃批评,并决定给予其全所通报批评、扣发一个季度绩效奖金的问责处理。

  为此,证券时报记者致电程成以了解具体情况,他表示:“以公司回应为准,现在不方便接受采访。”

  Wind数据显示,程成研究方向为国防军工,曾参与国家通信/小卫星工程重点课题研究。2010年加入华宝证券,主要研究方向为通信和移动互联网。2013年7月起加盟国信证券,2014年、2015年连续获得新财富最佳分析师通信行业第2名。

  证券研究监管不断加强

  2018年12月,监管部门向证券公司下发的《机构监管情况通报》中,将一家证券公司证券分析师团队撰写四篇点评文章,在未经公司审核的情况下,私自将研报散发在数个微信群的行为,作为案例通报刊发。

  监管部门指出,近年来越来越多的分析师通过互联网工具为客户提供研究咨询服务,然而由于服务频率增加、范围扩大、自主性提高、信息传播途径增加等原因,券商对分析师服务客户行为的管理难度不断上升,相关风险隐患不容忽视。

  近年来,监管机构不断加强对研究报告的监管、处罚力度。据记者不完全统计,2018年至今,监管部门对多家券商分析师的违规行为下发监管通报或行政罚单,要求券商加强分析师发布研报的合规管理。2018年7月,民生证券一位分析师就因在“保千里”被立案调查之后,仍发布11篇“强烈推荐”的研报,对“保千里”的研报评级、风险提示审慎性不足,而接到北京证监局的警示函。

  证券时报·券商中国记者从华南多家券商了解到,近年来证券公司对研究所的观点发布管理越发严格。例如,分析师未经允许,一般不得以公司职务接受媒体约稿或公开发表评论;所有研报发布必须首先经过公司、研究所的多道风控合规审核;研报中不得涉及明确的估值预测、点位预判或给出明确的投资建议;媒体对于策略会、分析师的采访报道,也通常需要经过研究所的把关确认。

关键词阅读:微信 券商 券商分析师 国信证券 证监局

责任编辑:付健青 RF13564
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