又有两家上市公司股东换购ETF 是否变相减持不可一概而论

1评论 2019-06-04 23:41:00 来源:证券时报·e公司 下一只“省广集团”

  今年以来上市公司股东换购股票ETF的现象增多。6月4日晚间,华力创通(行情300045,诊股)发布公告,公司控股股东、实控人之一熊运鸿,拟将其持有的公司股票换购ETF基金份额。

  航发动力(行情600893,诊股)也公告称,公司股东航空工业集团,计划15个交易日后的6个月内,拟将所持公司股份换购富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金份额。

  两家公司股东拟换购ETF

  根据华力创通披露,截至公告日,公司控股股东、实际控制人为高小离、王琦和熊运鸿,三人为一致行动人,三人合计持有公司股份约2.4750亿股,占公司总股本比例的40.21%。熊运鸿拟于公告披露之日起15个交易日后将其持有的公司股票以不超过约615.47万股直接换购鹏华中证国防ETF的基金份额,合计拟换购不超过约615.47万股股票价值对应的基金份额。

  换购后,熊运鸿持有公司股票不低于约3897.69万股,占公司总股本的比例不低于6.33%。e公司记者注意到,在此之前,华力创通曾于5月14日晚间公告,熊运鸿拟15个交易日后的六个月内,减持不超过1128.29万股,占公司总股本的1.83%。

  除华力创通外,航发动力6月4日晚间公告,公司股东航空工业集团,计划15个交易日后的6个月内,将所持公司股份换购富国中证军工龙头交易型开放式指数证券投资基金份额,拟认购不超过2812万股,占公司总股本的1.25%,股票价值对应的基金份额。

  值得关注的是,航发动力在公告中还提到,航空工业集团承诺在该基金成立后 180 天内不减持使用公司股票认购获得的基金份额。

  今年2月25日,航发动力公告,股东航空工业集团拟在未来6个月内,减持公司股份不超过 2249万股股,占公司总股本的1%。

  航发动力6月4日晚间公告显示,截至公告披露之日,航空工业集团已减持公司股份数 925万股,占公司股份总数的 0.41%。航空工业集团仍在继续实施减持计划,减持方式为通过证券交易所的集中竞价交易、大宗交易等法律法规允许的方式进行。航空工业集团承诺本次基金份额认购与市场减持合计股份数量将不超过公司总股本的 2%。

  是否变相减持暂无定论

  事实上,上市公司股票换购ETF已屡见不鲜。6月2日晚间,中国航空工业集团有限公司旗下五家上市公司公告称,公司控股股东或相关股东拟以其持有的相应公司股份换购基金份额,该基金为“富国军工龙头ETF”,其中三家公司均承诺在基金成立后180天内不减持基金份额。

  5月18日,中国石油(行情601857,诊股)公告称,公司控股股东中国石油集团已将持有的4.13亿股公司股份换购市值对应的工银沪深300ETF”份额。认购原因为“丰富投资组合”。中国石油集团承诺自“工银沪深300ETF”成立后90天内不减持基金份额。此外,今年以来,强力新材(行情300429,诊股)、光环新网(行情300383,诊股)、中兴通讯(行情000063,诊股)、三七互娱(行情002555,诊股)等多家上市公司发布公告,其股东参与认购ETF。

  对于换购ETF的理由,有部分上市公司给出了丰富投资组合、优化资产配置、实现股权结构多元化、经营需要等多种解释。

  沪上一位基金业内人士对e公司记者称,目前,国内ETF市场发展空间广阔,以沪深300等为代表的宽基ETF发展迅速,这也是上市公司股东换购ETF的理由之一。对于存量股权,可以直接二级市场减持、大宗交易、发行可转债和可交换债(不同主体)和认购ETF等等。另外,基金公司在发行ETF时也通常乐于接受来自上市公司股东的股份认购。

  除了优化资产配置这一说法,市场上也有声音质疑上市公司换购ETF实为“变相减持”。根据规定,以股票认购ETF同样须符合减持新规的要求,股票认购与竞价交易减持额度合并计算,在任意连续90日内不超过公司股份总数的1%,并且需要严格按照减持新规中竞价减持信息预披露的要求,提前15个交易日披露减持计划,实施完毕后履行公告义务。

  “大股东换购ETF并不能直接界定为大股东减持股票,还没有法律、法规或是监管部门等严格意义上的规定。”基金业内人士对e公司记者称,换购ETF是否变相减持尚不可一概而论,同时也要加大关注力度,防止违规套现的情况发生。

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