海南证监局动员市场各方开展投资者保护宣传

1评论 2019-05-15 19:32:48 来源:上海证券报 职业操盘手技能养成记

  上证报中国证券网讯 5月15日 海南证监局组织辖区各上市公司、证券期货公司、投资者和媒体单位代表,通过视频会议方式参加“5路15全国投资者保护宣传日”启动仪式。仪式结束后,海南证监局现场召开会议,动员市场各方积极开展投资者保护宣传。

  会议通报了2018年以来海南辖区投资者保护工作情况。一是注重宣传教育,持续做好知识普及和风险警示。稳步推进将证券期货知识纳入国民教育体系,在中学试点开展证券知识普及公开课。组织开展“走近科创,你我同行”“股东来了”等专项活动,做好对投资者的理性教育、权益知识教育等工作。组织拍摄自编自演投教专题宣传片,举办“投资者教育进大学校园”网络直播活动,指导开展整治非法证券咨询集中宣传健康跑活动等,不断扩大投资者保护宣传效果。二是加强监管执法,督促市场主体规范运作。2018年以来,对监管对象采取行政监管措施32件,发出监管关注函56件,移送行业自律处理1件。查办案件27起,其中主办案件16起,办结案件21 起。通过专题培训会议、约见高管人员谈话、编发监管通报等形式,强化对市场主体的合规教育,督促市场主体增强规范经营意识。共组织培训会议5次,开展“一对一”培训6家次,约见谈话102人次。三是多元化解纠纷,维护投资者合法权益。与海南省高级人民法院签署建立证券期货纠纷诉讼与调解对接机制合作备忘录,联合海南省、海口市法院共同举办专题座谈会,推进证券期货纠纷多元化解机制建设。完善投服中心调解工作站建设,开展专职工作人员聘用、调解员培训等工作。2018年以来,共受理证券期货纠纷案件9件,成功调解7件。妥善处理投资者诉求事项,办理195件,已办结188件。

  结合启动仪式精神,会议对辖区市场各方就投资者保护宣传工作提出要求:一是上市公司要尊重投资者,切实保障中小投资者的知情权、参与权、收益权。完善公司治理,形成规范运作的内在机制。牢牢守住“四条底线”,不披露虚假信息、不从事内幕交易、不操纵股票价格、不损害上市公司利益,通过合规经营、诚信经营、创造价值回报投资者。加强投资者关系管理,形成良性互动,增进投资者对公司的了解和认同。二是证券期货经营机构要牢固树立责任意识,进一步完善投资者教育和投资者保护工作机制。落实投资者适当性制度,了解客户情况,充分揭示产品特性、业务规则和业务风险,把适当的产品卖给适合的投资者。切实承担投诉处理首要责任,及时办理投诉举报、“12386”转办等事项。组织开展形式多样、生动活泼的投资者教育活动,帮助投资者充分了解科创板及试点注册制改革投资理财、权益维护和防范非法证券期货活动等知识,进一步提高投资者理性投资和风险防范意识。三是新闻媒体要加强正面宣传,传播资本市场正能量。通过证券期货知识普及、法律政策解读、风险提示等舆论宣传工作,提高投资者金融素养,塑造积极健康的资本市场文化。四是投资者要树立理性投资、价值投资、长期投资的理念,做到全面知权、积极行权、依法理性维权,有效维护自身合法权益。(黄智勇)

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